1 重 要 提 示 及 目 录 1.1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带

泓 德 优 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 7 月 21 日 第 1 页 共 13 页

1 重 要 提 示 及 目 录 1.1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 7 月 20 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2016 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 泓 德 优 选 成 长 混 合 基 金 主 代 码 001256 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2015 年 5 月 21 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 3,792,154,017.79 份 本 基 金 在 有 效 控 制 风 险 并 保 持 基 金 资 产 良 好 流 动 性 的 投 资 目 标 前 提 下, 通 过 优 选 具 有 良 好 成 长 性 的 上 市 公 司 的 股 票, 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 本 基 金 将 通 过 深 入 分 析 宏 观 经 济 指 标 微 观 经 济 指 标 市 场 指 标 及 政 策 变 化, 动 态 调 整 基 金 资 产 在 股 票 债 投 资 策 略 券 货 币 市 场 工 具 等 类 别 资 产 间 的 分 配 比 例, 提 高 配 置 效 率 本 基 金 对 股 票 的 投 资 中, 主 要 采 用 自 下 而 上 为 主 的 个 股 优 选 策 略, 结 合 行 业 发 展 前 景 企 业 盈 利 第 2 页 共 13 页

经 营 管 理 能 力 等 因 素 构 建 投 资 组 合, 并 根 据 流 动 性 和 估 值 水 平 进 行 动 态 调 整 同 时, 本 基 金 将 本 着 谨 慎 原 则, 从 风 险 管 理 角 度 出 发, 适 度 参 与 股 指 期 货 国 债 期 货 投 资 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 指 数 收 益 率 80%+ 中 证 综 合 债 券 指 数 20% 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 较 高 风 险 较 高 收 益 的 品 风 险 收 益 特 征 种, 其 长 期 风 险 与 收 益 特 征 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 货 币 市 场 基 金 基 金 管 理 人 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2016 年 4 月 1 日 2016 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 98,691,448.94 2. 本 期 利 润 184,789,924.19 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0511 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 4,026,568,095.07 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.062 注 : (1) 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 基 金 份 额 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 (2) 所 列 数 据 截 止 到 2016 年 6 月 30 日 (3) 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 业 绩 比 较 基 准 业 绩 比 较 基 准 13 24 第 3 页 共 13 页

准 差 2 收 益 率 3 收 益 率 标 准 差 4 过 去 三 个 月 4.84% 0.97% 1.47% 0.81% 6.31% 0.16% 注 : 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 *80%+ 中 证 综 合 债 券 指 数 *20% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 10% 5% 0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 20150521 20150716 20150911 20151112 20160107 20160308 20160503 20160630 泓 德 优 选 成 长 混 合 基 金 基 准 注 : 根 据 基 金 合 同 的 约 定, 本 基 金 建 仓 期 为 6 个 月, 截 至 报 告 日, 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 及 投 资 限 制 规 定 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 历 任 元 大 京 华 证 券 上 海 代 王 克 玉 本 基 金 基 金 经 理 2015 年 10 月 9 日 13 年 表 处 研 究 员 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 分 析 师 国 都 证 券 有 限 公 司 分 析 师 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 及 权 益 投 资 部 副 总 第 4 页 共 13 页

监 现 任 泓 德 优 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 注 : (1) 对 基 金 的 首 任 基 金 经 理, 其 任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日, 离 任 日 期 为 根 据 公 司 决 定 确 定 的 解 聘 日 期, 对 此 后 的 非 首 任 基 金 经 理, 任 职 日 期 和 离 任 日 期 分 别 指 根 据 公 司 决 定 确 定 的 聘 任 日 期 和 解 聘 日 期 (2) 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 实 施 细 则 泓 德 优 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规, 没 有 损 害 基 金 持 有 人 利 益 基 金 的 投 资 范 围 投 资 比 例 及 投 资 组 合 符 合 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 完 善 相 应 制 度 及 流 程, 通 过 系 统 和 人 工 等 各 种 方 式 在 各 业 务 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行, 公 平 对 待 旗 下 管 理 的 所 有 基 金 和 投 资 组 合 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 基 金 于 本 报 告 期 内 不 存 在 异 常 交 易 行 为 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 没 有 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2016 年 二 季 度 A 股 市 场 的 表 现 看 起 来 波 澜 不 惊 整 个 季 度 的 各 分 类 指 数 表 现 差 异 较 小, 中 证 流 通 中 小 板 和 创 业 板 指 数 的 波 动 幅 度 没 有 超 过 0.5%, 表 现 最 差 的 上 证 指 数 的 跌 幅 也 只 有 2.47% 经 过 一 季 度 的 跌 宕 起 伏 后, 市 场 通 过 缩 量 震 荡 的 形 式 来 消 化 各 方 面 第 5 页 共 13 页

的 信 息 然 而 整 体 平 静 的 市 场 后 面 仍 然 有 一 些 表 现 突 出 的 行 业 和 板 块 性 机 会, 二 季 度 中 表 现 较 好 的 行 业 主 要 是 食 品 饮 料 家 电 和 有 色 金 属, 体 现 出 非 常 明 显 的 业 绩 推 动 的 特 征 在 三 月 底 泓 德 优 选 组 合 调 整 为 中 性 的 权 益 资 产 仓 位, 组 合 行 业 配 置 相 对 分 散, 主 要 是 自 下 而 上 聚 焦 于 业 绩 改 善 型 公 司, 从 二 季 度 的 表 现 看 勉 强 跟 住 市 场 的 波 动, 组 合 中 表 现 较 好 的 仍 然 是 前 期 布 局 的 新 能 源 汽 车 + 智 能 汽 车 产 业 链 中 的 公 司 二 季 度 后 期 基 于 企 业 基 本 面 的 状 况 对 组 合 进 行 了 微 调, 组 合 结 构 逐 渐 偏 向 于 中 小 市 值 的 稳 健 增 长 型 公 司 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 止 报 告 期 末, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.062 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 4.84%, 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 1.47% 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 4.7 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 4.7.1 宏 观 经 济 和 证 券 市 场 展 望 在 上 半 年 全 国 一 线 和 二 线 城 市 的 房 地 产 价 格 出 现 明 显 上 涨, 带 动 了 土 地 市 场 成 交 的 活 跃, 房 地 产 投 资 有 机 会 进 入 短 期 的 反 弹 阶 段, 但 这 也 将 对 社 会 运 行 成 本 造 成 很 大 的 压 力, 并 进 一 步 压 缩 企 业 的 投 资 动 力 从 长 期 看, 进 取 型 企 业 在 整 合 全 球 资 源 业 务 转 型 升 级 上 的 不 懈 努 力 将 为 经 济 的 健 康 发 展 注 入 动 力 二 季 度 以 来 证 券 市 场 的 基 础 制 度 在 不 断 完 善 之 中, 更 及 时 的 信 息 披 露 提 高 了 市 场 的 透 明 度, 这 将 有 利 于 形 成 稳 定 的 市 场 预 期 从 上 市 公 司 层 面 看, 消 费 和 部 分 中 游 行 业 实 现 了 较 快 的 盈 利 增 长, 但 整 体 盈 利 仍 然 面 临 很 大 的 压 力 市 场 的 估 值 水 平 分 化 明 显, 高 估 和 低 估 并 存, 市 场 更 可 能 通 过 持 续 的 震 荡 来 消 化 估 值 压 力 4.7.2 本 基 金 下 阶 段 投 资 策 略 基 于 当 前 市 场 的 估 值 水 平 企 业 盈 利 预 期 和 市 场 运 行 状 态, 下 一 阶 段 我 们 会 用 偏 中 性 的 权 益 资 产 仓 位 来 应 对 市 场 的 波 动, 结 构 上 除 了 保 持 目 前 组 合 中 低 估 值 高 分 红 率 的 第 6 页 共 13 页

公 司 外, 将 继 续 增 加 对 医 疗 消 费 品 中 的 中 小 市 值 的 稳 健 成 长 性 公 司 的 投 资 另 外 也 会 加 强 对 短 期 估 值 水 平 较 高, 但 长 期 市 场 空 间 较 大 的 产 业 的 研 究, 寻 找 合 适 的 布 局 机 会 泓 德 优 选 成 长 基 金 是 公 司 成 立 以 来 发 行 的 第 一 支 产 品, 在 本 报 告 期 运 行 已 满 一 年, 期 末 组 合 净 值 维 持 在 一 元 面 值 以 上, 通 过 辛 勤 的 努 力 让 大 多 数 持 有 人 在 经 过 一 年 的 市 场 动 荡 后 没 有 亏 损, 这 让 我 们 倍 感 欣 慰 后 期 我 们 将 力 争 通 过 勤 勉 审 慎 的 投 资 运 作, 努 力 为 长 期 持 有 人 奉 献 更 好 的 回 报 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 2,775,964,861.83 68.71 其 中 : 股 票 2,775,964,861.83 68.71 2 基 金 投 资 3 固 定 收 益 投 资 224,722,000.00 5.56 其 中 : 债 券 224,722,000.00 5.56 资 产 支 持 证 券 4 贵 金 属 投 资 5 金 融 衍 生 品 投 资 6 买 入 返 售 金 融 资 产 100,000,000.00 2.48 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 627,081,222.04 15.52 8 其 他 资 产 312,118,397.69 7.73 9 合 计 4,039,886,481.56 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 第 7 页 共 13 页

5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 泓 德 优 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 358,652,499.96 8.91 C 制 造 业 1,532,294,312.66 38.05 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 278,350.00 0.01 E 建 筑 业 99,862,889.70 2.48 F 批 发 和 零 售 业 78,057,014.14 1.94 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 5,152,000.00 0.13 H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 64,273,923.20 1.60 J 金 融 业 377,868,821.20 9.38 K 房 地 产 业 159,414,568.61 3.96 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 1,235,278.02 0.03 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 20,126.10 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 42,223,829.76 1.05 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 1,315,080.00 0.03 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 55,316,168.48 1.37 S 综 合 合 计 2,775,964,861.83 68.94 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 第 8 页 共 13 页

1 600028 中 国 石 化 56,886,868 268,506,016.96 6.67 2 000063 中 兴 通 讯 9,708,973 139,226,672.82 3.46 3 000001 平 安 银 行 15,632,107 135,999,330.90 3.38 4 600048 保 利 地 产 15,062,006 129,985,111.78 3.23 5 000625 长 安 汽 车 9,098,825 124,380,937.75 3.09 6 002262 恩 华 药 业 5,376,138 108,329,180.70 2.69 7 000928 中 钢 国 际 7,876,599 99,087,615.42 2.46 8 300370 安 控 科 技 8,562,612 97,271,272.32 2.42 9 002709 天 赐 材 料 1,864,285 92,766,821.60 2.30 10 600055 华 润 万 东 5,266,593 92,481,373.08 2.30 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 2 央 行 票 据 3 金 融 债 券 224,722,000.00 5.58 其 中 : 政 策 性 金 融 债 224,722,000.00 5.58 4 企 业 债 券 5 企 业 短 期 融 资 券 6 中 期 票 据 7 可 转 债 8 同 业 存 单 9 其 他 10 合 计 224,722,000.00 5.58 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 第 9 页 共 13 页

值 比 例 (%) 1 150207 15 国 开 07 1,100,000 112,486,000.00 2.79 2 150415 15 农 发 15 500,000 51,415,000.00 1.28 3 150212 15 国 开 12 500,000 50,625,000.00 1.26 4 150409 15 农 发 09 100,000 10,196,000.00 0.25 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 代 码 名 称 持 仓 量 公 允 价 值 变 合 约 市 值 ( 元 ) ( 买 / 卖 ) 动 ( 元 ) 风 险 说 明 IC1609 中 证 500 股 指 期 货 1609 合 约 17 19,958,680.00 2,623,984.00 IC1612 中 证 500 股 指 期 货 1612 合 约 15 16,968,600.00 1,749,960.00 IF1609 沪 深 300 股 指 期 货 1609 合 约 5 4,565,400.00 230,640.00 公 允 价 值 变 动 总 额 合 计 ( 元 ) 4,604,584.00 股 指 期 货 投 资 本 期 收 益 ( 元 ) 4,171,136.00 股 指 期 货 投 资 本 期 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 4,604,584.00 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 报 告 期 内, 根 据 公 募 基 金 相 关 法 规 和 本 基 金 合 同, 我 们 可 以 使 用 股 指 期 货 代 替 一 部 第 10 页 共 13 页

分 现 货 仓 位 本 报 告 期 间, 股 指 期 货 大 幅 贴 水, 我 们 选 择 保 持 一 定 比 例 的 股 指 期 货 长 仓, 一 方 面 获 取 比 较 确 定 的 超 额 收 益, 另 一 方 面 提 升 组 合 流 动 性 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 10,027,126.09 2 应 收 证 券 清 算 款 296,977,743.23 3 应 收 股 利 4 应 收 利 息 1,902,523.52 5 应 收 申 购 款 3,211,004.85 6 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 第 11 页 共 13 页

9 合 计 312,118,397.69 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 占 基 金 资 产 流 通 受 限 情 况 的 净 值 比 例 (%) 说 明 公 允 价 值 1 002709 天 赐 材 料 92,766,821.60 2.30 非 公 开 发 行 股 票 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 3,449,084,776.84 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 835,075,278.91 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 492,006,037.96 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 填 列 ) 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 3,792,154,017.79 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 基 金 本 报 告 期 无 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 本 报 告 期 无 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 第 12 页 共 13 页

8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 (1) 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 泓 德 优 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 (2) 泓 德 优 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 (3) 泓 德 优 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 (4) 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 (5) 泓 德 优 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 在 指 定 报 刊 上 各 项 公 告 的 原 稿 8.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 处 8.3 查 阅 方 式 (1) 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅, 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 (2) 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司, 客 户 服 务 电 话 :4009100888 (3) 投 资 者 可 访 问 本 基 金 管 理 人 公 司 网 站, 网 址 :www.hongdefund.com 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 七 月 二 十 一 日 第 13 页 共 13 页