华 泰 投 资 日 历 责 任 编 辑 : 朱 克 明 执 业 证 书 编 号 :S0570210060046 025-83290901 zkm_1981@hotmail.com http://t.zhangle.com/4103 增 发 : 亚 宝 药 业 (600351) 非 公 开 发 行 股 票 预 案 本 次 非 公 开 发 行 股 票 数 量 不 超 过 77,048,000 股, 其 中, 山 西 亚 宝 投 资 有 限 公 司 认 购 42,048,000 股, 江 苏 瑞 华 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 认 购 18,000,000 股, 中 山 达 华 智 能 科 技 股 份 有 限 公 司 认 购 10,000,000 股 陕 西 金 钧 源 实 业 有 限 公 司 认 购 5,000,000 股 公 司 董 事 长 任 武 贤 先 生 认 购 2,000,000 股 若 公 司 股 票 在 定 价 基 准 日 至 发 行 日 期 间 发 生 除 权 除 息 的, 发 行 数 量 将 根 据 募 集 资 金 数 量 和 调 整 后 的 发 行 价 格 做 相 应 调 整 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 定 价 基 准 日 为 公 司 第 五 届 董 事 会 第 四 次 会 议 决 议 公 告 之 日 ( 即 2011 年 11 月 7 日 ) 本 次 发 行 股 票 的 发 行 价 格 为 6.11 元 / 股, 不 低 于 定 价 基 准 日 ( 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 董 事 会 决 议 公 告 日 ) 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 均 价 ( 定 价 基 准 日 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 均 价 = 定 价 基 准 日 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 总 额 / 定 价 基 准 日 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 总 量 ) 的 90% 若 公 司 在 本 次 发 行 定 价 基 准 日 至 发 行 日 期 间 发 生 派 息 送 股 资 本 公 积 金 转 增 等 除 权 除 息 事 项, 前 述 发 行 价 格 将 作 相 应 调 整 联 创 光 电 (600363) 非 公 开 发 行 股 票 数 量 不 超 过 7,953 股 ( 含 本 数 ), 具 体 发 行 数 量 将 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 与 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 协 商 确 定 所 有 投 资 者 均 以 现 金 进 行 认 购 若 公 司 股 票 在 定 价 基 准 日 至 发 行 日 期 间 除 权 除 息 的, 发 行 数 量 将 根 据 本 次 募 集 资 金 总 额 与 除 权 除 息 后 的 发 行 底 价 相 应 调 整 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 定 价 基 准 日 为 公 司 第 五 届 董 事 会 第 五 次 会 议 决 议 公 告 日, 发 行 价 格 不 低 于 定 价 基 准 日 前 二 十 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 均 价 的 90%, 即 8.00 元 / 股 ( 董 事 会 决 议 公 告 日 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 均 价 = 董 事 会 决 议 公 告 日 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 总 额 / 董 事 会 决 议 公 告 日 前 20 个 交 易 日 股 票 交 易 总 量 ) 若 公 司 股 票 在 定 价 基 准 日 至 发 行 日 期 间 除 权 除 息 的, 本 次 发 行 底 价 将 进 行 相 应 调 整 新 华 锦 (600735) 重 大 资 产 出 售 及 发 行 股 份 购 买 资 产 暨 关 联 交 易 预 案 新 华 锦 向 山 东 鲁 锦 进 出 口 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 鲁 锦 集 团 ) 出 售 山 东 新 华 锦 水 产 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 新 华 锦 水 产 )51.00% 的 股 权 新 华 锦 集 团 山 东 海 舜 国 际 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 舜 国 际 )75.00% 的 股 权, 鲁 锦 集 团 以 现 金 购 买 新 华 锦 水 产 51.00% 股 权 海 舜 国 际 75.00% 股 权 新 华 锦 向 鲁 锦 集 团 非 公 开 发 行 股 份 购 买 其 持 有 的 新 华 锦 集 团 山 东 锦 盛 发 制 品 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 锦 盛 发 制 品 ) 100.00% 的 股 权 华 晟 控 股 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 香 港 华 晟 )100.00% 的 股 权, 向 山 东 海 川 集 团 控 股 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 川 控 股 ) 非 公 开 发 行 股 份 购 买 其 持 有 的 华 越 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 美 国 华 越 )38.41% 的 股 权, 向 青 岛 海 川 工 艺 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 工 艺 投 资 ) 非 公 开 发 行 股 份 购 买 其 持 有 的 新 华 锦 集 团 山 东 海 川 工 艺 发 制 品 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 川 工 艺 )31.13% 股 权, 向 万 志 钢 非 公 开 发 行 股 份 购 买 其 持 有 的 海 川 工 艺 13.64% 股 权, 向 徐 正 贤 非 公 开 发 行 股 份 购 买 其 持 有 的 海 川 工 艺 4.23% 股 权, 向 青 岛 鑫 融 发 咨 询 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 鑫 融 发 ) 非 公 开 发 行 股 份 购 买 其 持 有 的 新 华 锦 集 团 山 东 海 川 锦 融 发 制 品 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 川 锦 融 ) 30.64% 股 权, 向 魏 伟 非 公 开 发 行 股 份 购 买 其 持 有 的 海 川 锦 融 9.27% 股 权, 向 许 小 东 非 公 开 发 行 股 份 购 买 其 持 有 的 海 川 锦 融 9.09% 股 权 免 责 条 款 详 见 末 页
国 投 电 力 (600886) 增 发 A 股 提 示 性 公 告 川 大 智 胜 (002253) 增 发 A 股 提 示 性 公 告 配 股 : -- 可 转 债 : -- 重 要 股 东 二 级 市 场 交 易 明 细 -- 终 止 上 市 日 : 10 附 息 国 债 36(100 证 券 种 类 Z, 上 市 地 银 行 间 债 券 036) 10 国 债 36( 柜 台 )(1 证 券 种 类 Z, 上 市 地 银 行 柜 台 债 券 00036) 上 网 发 行 : 道 明 光 学 (002632) 申 购 代 码 :002632, 申 购 简 称 : 道 明 光 学, 发 行 数 量 2135 万 股, 价 格 23 元, 发 行 市 盈 率 67.65 倍, 申 购 上 限 21000 股 增 发 新 股 上 市 日 : 京 新 药 业 (002020) 实 际 增 发 数 量 :2478.142 万 股, 增 发 价 格 18.3 元 首 发 机 构 配 售 股 份 上 市 流 通 日 : 林 洋 电 子 (601222) 首 发 机 构 配 售 股 份 1500 万 股 上 市 流 通 A 股 送 转 股 上 市 : 爱 施 德 (002416) 每 10 股 转 增 10 股, 股 权 登 记 日 2011-11-07, 除 权 除 息 日 20 11-, 红 股 上 市 交 易 日 2011- A 股 除 权 除 息 日 : 免 责 条 款 详 见 末 页 2
爱 施 德 (002416) 每 10 股 转 增 10 股, 股 权 登 记 日 2011-11-07, 除 权 除 息 日 20 11-, 红 股 上 市 交 易 日 2011-, 分 红 年 度 2011-06 -30 基 金 分 红 权 益 登 记 日 : 嘉 实 超 短 债 (07000 每 10 份 派 0.066 元, 权 益 登 记 日 :2011-, 除 息 交 易 9) 日 :2011-, 收 益 分 配 款 发 放 日 :2011-11-09 基 金 分 红 除 息 日 : 嘉 实 超 短 债 (07000 每 10 份 派 0.066 元, 权 益 登 记 日 :2011-, 除 息 交 易 9) 日 :2011-, 收 益 分 配 款 发 放 日 :2011-11-09 债 权 登 记 日 : 10 国 债 36(019036) 发 行 年 份 :2010, 实 际 发 行 总 额 :282.1 亿 元, 发 行 时 间 起 始 日 :2010-11-10, 发 行 时 间 截 止 日 :2010-11-15, 发 行 对 象 : 境 内 法 人 和 自 然 人, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :2.15%, 债 权 登 记 日 :2011-, 除 息 日 :2011-11-11, 付 息 日 :2011-11-11 09 福 州 交 通 债 (098 发 行 年 份 :2009, 实 际 发 行 总 额 :8 亿 元, 发 行 时 间 起 始 日 : 0154) 2009-11-10, 发 行 时 间 截 止 日 :2009-11-12, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :2009 1110-20141109, 票 面 利 率 :5.98%;20141110-20161109, 票 面 利 率 :6.48%, 债 权 登 记 日 :2011-, 除 息 日 :2011-1 1-10, 付 息 日 :2011-11-10 10 附 息 国 债 36(100 发 行 年 份 :2010, 实 际 发 行 总 额 :282.1 亿 元, 发 行 时 间 起 036) 始 日 :2010-11-10, 发 行 时 间 截 止 日 :2010-11-15, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :2.15%, 债 权 登 记 日 :2011-, 付 息 日 :2011-11-11 国 债 1036(101036) 发 行 年 份 :2010, 实 际 发 行 总 额 :282.1 亿 元, 发 行 时 间 起 始 日 :2010-11-10, 发 行 时 间 截 止 日 :2010-11-15, 发 行 对 象 : 境 内 法 人 和 自 然 人, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :2.15%, 债 权 登 记 日 :2011-, 除 息 日 :2011-11-11, 付 息 日 :2011-11-11 10 川 发 展 债 01(108 发 行 年 份 :2010, 实 际 发 行 总 额 :50 亿 元, 发 行 时 间 起 始 日 0141) :2010-11-10, 发 行 时 间 截 止 日 :2010-11-15, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :20 101110-20151109, 票 面 利 率 :5.1%;20151110-20171109, 票 面 利 率 :5.1%+ 上 调 基 点, 债 权 登 记 日 :2011-, 除 息 日 :2011-11-10, 付 息 日 :2011-11-10 10 川 发 展 债 02(108 发 行 年 份 :2010, 实 际 发 行 总 额 :30 亿 元, 发 行 时 间 起 始 日 0142) :2010-11-10, 发 行 时 间 截 止 日 :2010-11-15, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :5. 40%, 债 权 登 记 日 :2011-, 除 息 日 :2011-11-10, 付 息 日 :2011-11-10 免 责 条 款 详 见 末 页 3
10 忠 旺 MTN1(10821 发 行 年 份 :2010, 实 际 发 行 总 额 :12 亿 元, 发 行 时 间 起 始 日 98) :2010-11-05, 发 行 时 间 截 止 日 :2010-, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :4. 07%, 债 权 登 记 日 :2011-, 除 息 日 :2011-11-09, 付 息 日 :2011-11-09 07 海 工 债 (122001) 发 行 年 份 :2007, 实 际 发 行 总 额 :12 亿 元, 发 行 时 间 起 始 日 :2007-11-09, 发 行 时 间 截 止 日 :2007-11-13, 发 行 对 象 : 境 内 法 人 和 自 然 人, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :5.77%, 债 权 登 记 日 :2011-, 除 息 日 :2011-11-09, 付 息 日 :2 011-11-09 09 苏 高 新 (122035) 发 行 年 份 :2009, 实 际 发 行 总 额 :10 亿 元, 发 行 时 间 起 始 日 :2009-11-09, 发 行 时 间 截 止 日 :2009-11-10, 发 行 对 象 : 境 内 法 人 和 自 然 人, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :20091109-20121108, 票 面 利 率 :5.5%;20121109-20141108, 票 面 利 率 :5.5%+ 上 调 基 点, 债 权 登 记 日 :2011-, 除 息 日 :2011-11-09, 付 息 日 :2011-11-09 除 息 基 准 日 : 08 国 债 06(019806) 发 行 年 份 :2008, 实 际 发 行 总 额 :280 亿 元, 发 行 时 间 起 始 : 2008-05-07, 发 行 时 间 截 止 :2008-05-13, 发 行 对 象 : 境 内 法 人 和 自 然 人, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :4.50%, 债 权 07 铁 通 债 (078066) 发 行 年 份 :2007, 实 际 发 行 总 额 :8 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :20 07-, 发 行 时 间 截 止 :2007-11-14, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :5.30%, 债 权 登 记 日 :2011-11-04, 除 息 日 :2011-, 付 息 日 :2 011-08 国 债 06(080006) 发 行 年 份 :2008, 实 际 发 行 总 额 :280 亿 元, 发 行 时 间 起 始 : 2008-05-07, 发 行 时 间 截 止 :2008-05-13, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :4.50%, 债 权 登 记 日 :2011-11-07, 除 息 日 :2011-, 付 息 日 :2011- 国 债 0806(100806) 发 行 年 份 :2008, 实 际 发 行 总 额 :280 亿 元, 发 行 时 间 起 始 : 2008-05-07, 发 行 时 间 截 止 :2008-05-13, 发 行 对 象 : 境 内 法 人 和 自 然 人, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :4.50%, 债 权 10 肥 城 矿 MTN1(108 发 行 年 份 :2010, 实 际 发 行 总 额 :10 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :2 2196) 010-11-04, 发 行 时 间 截 止 :2010-, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 : 一 年 定 存 利 率 +1.8%, 债 权 登 记 日 :2011-11-07, 除 息 日 :2011-11 -08, 付 息 日 :2011-10 国 机 MTN2(10821 发 行 年 份 :2010, 实 际 发 行 总 额 :5 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :20 免 责 条 款 详 见 末 页 4
97) 10-11-05, 发 行 时 间 截 止 :2010-, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :4.53%, 债 权 登 记 日 :2011-11-07, 除 息 日 :2011-, 付 息 日 :2 011-01 三 峡 10(111015) 发 行 年 份 :2001, 实 际 发 行 总 额 :20 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :2 001-, 发 行 时 间 截 止 :2001-11-28, 发 行 对 象 : 境 内 法 人 和 自 然 人, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 : 一 年 定 存 利 率 +1.75%, 债 权 登 记 日 :2011-10-31, 除 息 日 :2011-, 付 息 日 :2011-01 三 峡 债 (120102) 发 行 年 份 :2001, 实 际 发 行 总 额 :30 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :2 001-, 发 行 时 间 截 止 :2001-11-28, 发 行 对 象 : 境 内 法 人 和 自 然 人, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :5.21%, 债 权 01 三 峡 债 (1)(7091 发 行 年 份 :2001, 实 际 发 行 总 额 :20 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :2 ) 001-, 发 行 时 间 截 止 :2001-11-28, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 : 一 年 定 存 利 率 +1.75%, 债 权 登 记 日 :2011-10-31, 除 息 日 :2011-1 1-08, 付 息 日 :2011-01 三 峡 债 (2)(7092 发 行 年 份 :2001, 实 际 发 行 总 额 :30 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :2 ) 001-, 发 行 时 间 截 止 :2001-11-28, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :5.21%, 债 权 登 记 日 :2011-11-07, 除 息 日 :2011-, 付 息 日 :2011- 付 息 日 : 08 国 债 06(019806) 发 行 年 份 :2008, 实 际 发 行 总 额 :280 亿 元, 发 行 时 间 起 始 : 2008-05-07, 发 行 时 间 截 止 :2008-05-13, 发 行 对 象 : 境 内 法 人 和 自 然 人, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :4.50%, 债 权 07 铁 通 债 (078066) 发 行 年 份 :2007, 实 际 发 行 总 额 :8 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :20 07-, 发 行 时 间 截 止 :2007-11-14, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :5.30%, 债 权 登 记 日 :2011-11-04, 除 息 日 :2011-, 付 息 日 :2 011-08 国 债 06(080006) 发 行 年 份 :2008, 实 际 发 行 总 额 :280 亿 元, 发 行 时 间 起 始 : 2008-05-07, 发 行 时 间 截 止 :2008-05-13, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :4.50%, 债 权 登 记 日 :2011-11-07, 除 息 日 :2011-, 付 息 日 :2011- 国 债 0806(100806) 发 行 年 份 :2008, 实 际 发 行 总 额 :280 亿 元, 发 行 时 间 起 始 : 2008-05-07, 发 行 时 间 截 止 :2008-05-13, 发 行 对 象 : 境 内 法 人 和 自 然 人, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :4.50%, 债 权 免 责 条 款 详 见 末 页 5
10 肥 城 矿 MTN1(108 发 行 年 份 :2010, 实 际 发 行 总 额 :10 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :2 2196) 010-11-04, 发 行 时 间 截 止 :2010-, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 : 一 年 定 存 利 率 +1.8%, 债 权 登 记 日 :2011-11-07, 除 息 日 :2011-11 -08, 付 息 日 :2011-10 国 机 MTN2(10821 发 行 年 份 :2010, 实 际 发 行 总 额 :5 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :20 97) 10-11-05, 发 行 时 间 截 止 :2010-, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :4.53%, 债 权 登 记 日 :2011-11-07, 除 息 日 :2011-, 付 息 日 :2 011-01 三 峡 10(111015) 发 行 年 份 :2001, 实 际 发 行 总 额 :20 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :2 001-, 发 行 时 间 截 止 :2001-11-28, 发 行 对 象 : 境 内 法 人 和 自 然 人, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 : 一 年 定 存 利 率 +1.75%, 债 权 登 记 日 :2011-10-31, 除 息 日 :2011-, 付 息 日 :2011-01 三 峡 债 (120102) 发 行 年 份 :2001, 实 际 发 行 总 额 :30 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :2 001-, 发 行 时 间 截 止 :2001-11-28, 发 行 对 象 : 境 内 法 人 和 自 然 人, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :5.21%, 债 权 01 三 峡 债 (1)(7091 发 行 年 份 :2001, 实 际 发 行 总 额 :20 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :2 ) 001-, 发 行 时 间 截 止 :2001-11-28, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 : 一 年 定 存 利 率 +1.75%, 债 权 登 记 日 :2011-10-31, 除 息 日 :2011-1 1-08, 付 息 日 :2011-01 三 峡 债 (2)(7092 发 行 年 份 :2001, 实 际 发 行 总 额 :30 亿 元, 发 行 时 间 起 始 :2 ) 001-, 发 行 时 间 截 止 :2001-11-28, 发 行 对 象 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 计 息 方 式 : 单 利, 票 面 利 率 :5.21%, 债 权 登 记 日 :2011-11-07, 除 息 日 :2011-, 付 息 日 :2011- 企 债 发 行 : 11 唐 新 01(122106) 债 券 名 称 : 中 国 大 唐 集 团 新 能 源 股 份 有 限 公 司 2011 年 公 司 债 券, 利 率 说 明 票 面 利 率 预 设 区 间 5.40%-6.00%, 信 用 评 级 AAA, 发 行 时 间 起 始 2011-, 发 行 时 间 截 止 2011-11 -10, 发 行 范 围 境 内 法 人 和 自 然 人 企 债 兑 付 : 01 三 峡 10(111015) 债 券 名 称 :2001 年 中 国 长 江 三 峡 工 程 开 发 总 公 司 债 (10 年 ), 实 际 发 行 总 额 200000 万, 利 率 说 明 一 年 定 存 利 率 +1.75%, 信 用 评 级 AAA, 发 行 范 围 境 内 法 人 和 自 然 人, 兑 付 起 始 日 2011-, 兑 付 截 止 日 2011-11-28 免 责 条 款 详 见 末 页 6
01 三 峡 债 (1)(7091 债 券 名 称 :2001 年 中 国 长 江 三 峡 工 程 开 发 总 公 司 债 (10 年 ) ), 实 际 发 行 总 额 200000 万, 利 率 说 明 一 年 定 存 利 率 +1.75%, 信 用 评 级 AAA, 发 行 范 围 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 员, 兑 付 起 始 日 2011-, 兑 付 截 止 日 2011-11-28 召 开 股 东 大 会 : ST 金 谷 源 (000408) 沈 阳 机 床 (000410) 粤 高 速 A (000429) 烽 火 电 子 (000561) 武 汉 塑 料 (000665) 新 兴 铸 管 (000778) 双 鹭 药 业 (002038) 通 产 丽 星 (002243) 大 洋 电 机 (002249) 键 桥 通 讯 (002316) 启 明 星 辰 (002439) 粤 高 速 B (200429) 国 学 时 代 (430053) 昆 明 制 药 (600422) 腾 达 建 设 (600512) ST 狮 头 (600539) 免 责 条 款 详 见 末 页 7
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