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勝 昱 科 技 股 份 有 限 公 司 104 年 度 年 報 目 錄 頁 次 壹 致 股 東 報 告 書 1 貳 公 司 簡 介 3 一 設 立 日 期 3 二 公 司 沿 革 3 參 公 司 治 理 報 告 6 一 組 織 系 統 6 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 7 三 公 司 治 理 運 作 情 形 17 四 會 計 師 公 費 資 訊 35 五 更 換 會 計 師 資 訊 36 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 36 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 36 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 關 係 人 或 為 配 偶 二 等 親 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 37 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 38 肆 募 資 情 形 39 一 資 本 及 股 份 39 二 公 司 債 辦 理 情 形 42 三 特 別 股 辦 理 情 形 42 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 43 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 43 六 限 制 員 工 權 利 新 股 辦 理 情 形 43 七 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 43 八 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形 43 伍 營 運 概 況 44 一 業 務 內 容 44 二 市 場 及 產 銷 概 況 46 三 從 業 員 工 資 訊 50 四 環 保 支 出 資 訊 50

五 勞 資 關 係 50 六 重 要 契 約 54 陸 財 務 概 況 55 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 綜 合 損 益 表 55 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 61 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 67 四 最 近 年 度 財 務 報 告 68 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 公 司 個 體 財 務 報 告 126 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 177 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 178 一 財 務 狀 況 178 二 財 務 績 效 179 三 現 金 流 量 180 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 180 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 181 六 風 險 事 項 應 分 析 評 估 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 之 事 項 181 七 其 他 重 要 事 項 183 捌 特 別 記 載 事 項 184 一 關 係 企 業 相 關 資 料 184 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 187 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 187 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 188 五 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 三 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項 188

壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 大 家 好 : 非 常 感 謝 各 位 股 東 蒞 臨 參 加 本 年 度 股 東 常 會 茲 將 本 公 司 104 年 度 營 業 結 果 及 105 年 營 業 計 畫 概 要 報 告 說 明 : 一 104 年 度 營 業 結 果 ( 一 ) 民 國 104 年 度 營 業 計 畫 實 施 成 果 104 年 度 合 併 營 業 收 入 為 新 台 幣 ( 以 下 同 )420,018 仟 元, 較 103 年 度 減 少 24.79%; 合 併 營 業 淨 損 為 76,855 仟 元, 合 併 稅 後 淨 損 為 80,833 仟 元 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ;% 項 目 104 年 度 103 年 度 增 ( 減 ) 金 額 增 ( 減 )% 營 業 收 入 420,018 558,427 (138,409) (24.79) 營 業 成 本 391,448 568,365 (176,917) (31.13) 營 業 毛 利 28,570 (9,938) 38,508 (387.48) 營 業 費 用 105,425 115,391 (9,966) (8.64) 營 業 淨 損 (76,855) (125,329) 48,474 (38.68) 稅 前 淨 損 (80,833) (124,470) 43,637 (35.06) ( 二 ) 預 算 執 行 情 形 本 公 司 104 年 度 並 未 對 外 公 布 財 務 預 測 ( 三 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 單 位 :%; 元 項 目 104 年 度 103 年 度 財 務 結 構 (%) 負 債 占 資 產 比 率 47.27 49.90 長 期 資 金 占 固 定 資 產 比 率 196.66 153.12 償 債 能 力 (%) 流 動 比 率 132.38 99.60 速 動 比 率 77.93 66.88 資 產 報 酬 率 (9.79) (13.47) 獲 利 能 力 (%) 股 東 權 益 報 酬 率 (20.59) (27.76) 基 本 每 股 盈 餘 (1.63) (2.95) ( 四 ) 研 究 發 展 狀 況 本 公 司 持 續 在 原 有 產 品 項 目 之 業 務 拓 展 並 改 良 外 並 同 時 進 行 新 產 品 開 發 及 相 關 應 用 ; 強 化 公 司 內 部 管 理 及 提 昇 品 質 控 制 能 力, 生 產 優 良 且 精 緻 之 商 品, 以 滿 足 並 超 越 客 戶 之 需 求 二 105 年 度 營 業 計 畫 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 1. 加 強 產 品 研 發, 即 時 反 應 客 戶 對 產 品 的 功 能 需 求, 提 升 市 場 競 爭 優 勢 2. 開 拓 其 他 業 務 項 目, 降 低 單 一 經 營 項 目 的 風 險, 增 加 營 運 績 效 3. 持 續 加 強 成 本 管 控, 降 低 成 本, 提 高 競 爭 力 1

( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 根 據 104 年 度 之 銷 售 情 形, 並 參 考 產 業 環 境 及 市 場 狀 況, 預 期 未 來 一 年 原 有 產 品 銷 售 數 量 可 望 維 持 成 長 ( 三 ) 重 要 產 銷 政 策 1. 生 產 政 策 方 面 (1) 增 進 生 產 效 率 及 效 能, 以 降 低 生 產 成 本 (2) 強 化 原 料 供 應 來 源 與 穩 定 度, 與 供 應 商 充 份 配 合 建 立 長 久 合 作 關 係 (3) 持 續 機 器 設 備 的 投 資, 提 升 生 產 效 率 2. 銷 售 政 策 方 面 (1) 維 持 良 好 的 產 品 品 質 並 提 升 客 戶 滿 意 度 (2) 強 化 接 單 能 力, 鞏 固 現 有 客 戶 並 積 極 開 拓 國 內 外 銷 售 市 場 以 提 升 市 場 佔 有 率 (3) 尋 求 低 風 險 及 較 高 利 潤 之 商 品 銷 售, 增 加 營 利 三 未 來 公 司 發 展 策 略 ( 一 ) 持 續 機 器 設 備 的 投 資, 提 升 生 產 效 率, 加 強 產 品 品 質 與 增 加 產 品 品 項, 承 接 較 高 毛 利 產 品 的 訂 單 ( 二 ) 重 視 業 務 及 技 術 人 才 的 培 養, 提 升 人 員 素 質 並 加 強 訓 練, 強 健 企 業 體 質 ( 三 ) 多 角 化 經 營, 開 拓 其 他 業 務 項 目, 增 加 不 同 業 務 來 源 的 利 潤, 降 低 單 一 經 營 項 目 的 風 險 ( 四 ) 強 化 公 司 內 部 管 理, 定 期 檢 視 並 檢 討 分 析, 確 實 控 管 收 支 以 健 全 公 司 營 運 效 能 四 受 到 外 部 競 爭 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 ( 一 ) 受 到 外 部 競 爭 環 境 之 影 響 因 受 到 競 爭 廠 商 影 響, 而 有 削 價 競 爭 情 形, 本 公 司 經 由 加 強 品 質 控 管 持 續 產 品 研 發 及 提 升 客 戶 服 務, 來 增 加 競 爭 優 勢 與 接 單 能 力, 以 因 應 產 業 環 境 變 動 與 外 部 競 爭 ( 二 ) 法 規 環 境 之 影 響 本 公 司 秉 持 著 善 盡 社 會 責 任 與 符 合 世 界 有 關 環 境 品 質 之 要 求, 每 年 採 取 定 期 與 不 定 期 抽 查 產 品, 委 託 SGS 測 試, 符 合 環 保 法 規 ; 且 積 極 研 擬 相 關 內 部 辦 法, 並 加 強 公 司 人 員 之 訓 練, 降 低 生 產 對 環 境 的 影 響, 以 遵 守 與 因 應 相 關 法 規 之 要 求 ( 三 ) 總 體 經 營 環 境 之 影 響 因 受 大 環 境 影 響 及 原 料 價 格 上 漲, 生 產 成 本 面 臨 增 加 壓 力, 在 研 發 方 面 需 更 多 的 時 間 與 成 本, 致 使 營 運 成 本 相 對 提 高, 本 公 司 將 尋 求 有 效 降 低 成 本 方 案, 規 劃 優 勢 的 成 本 結 構, 加 強 高 附 加 價 值 產 品 的 研 發 以 減 緩 大 環 境 的 衝 擊 感 謝 各 位 股 東 女 士 先 生 的 愛 護 及 支 持, 繼 續 給 予 我 們 鼓 勵 與 指 教, 本 公 司 全 體 同 仁 將 全 力 以 赴, 持 續 提 高 經 營 績 效, 期 許 公 司 營 運 能 有 更 好 的 表 現, 在 此, 向 各 位 股 東 致 上 最 誠 摯 的 謝 意 敬 祝 身 體 健 康! 萬 事 如 意! 董 事 長 林 博 文 2

貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 中 華 民 國 七 十 一 年 十 二 月 三 日 二 公 司 沿 革 年 度 民 國 71 年 12 月 3 重 要 紀 事 創 立 琨 詰 實 業 有 限 公 司, 登 記 資 本 額 為 新 台 幣 壹 佰 萬 元, 創 業 初 期 以 代 理 銷 售 為 主, 主 要 商 品 為 鋁 箔 麥 拉 帶 及 麥 拉 帶, 市 場 占 有 率 約 百 分 之 七 十 改 制 為 琨 詰 工 業 股 份 有 限 公 司, 申 請 設 立 工 廠, 購 置 貼 合 機 分 條 機 等 設 備, 民 國 75 年 8 月 正 式 成 為 製 造 業 的 一 員 民 國 76 年 1 月 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 壹 佰 萬 元, 實 收 資 本 額 及 核 定 股 本 增 至 新 台 幣 貳 佰 萬 元 民 國 77 年 5 月 增 購 PE 吹 膜 機 製 袋 機 等 機 器, 生 產 高 品 質 的 耐 高 溫 蒸 煮 真 空 袋 7 月 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 肆 佰 萬 元, 實 收 資 本 額 及 核 定 股 本 增 至 新 台 幣 陸 佰 萬 元 民 國 78 年 9 月 民 國 80 年 9 月 民 國 81 年 12 月 民 國 84 年 民 國 85 年 民 國 86 年 民 國 87 年 8 月 12 月 3 月 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 陸 佰 萬 元, 實 收 資 本 額 及 核 定 股 本 增 至 新 台 幣 壹 仟 貳 佰 萬 元 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 陸 佰 萬 元, 實 收 資 本 額 及 核 定 股 本 增 至 新 台 幣 壹 仟 捌 佰 萬 元 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 壹 仟 捌 佰 萬 元, 實 收 資 本 額 及 核 定 股 本 增 至 新 台 幣 參 仟 陸 佰 萬 元 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 壹 仟 貳 佰 萬 元, 實 收 資 本 額 及 核 定 股 本 增 至 新 台 幣 肆 仟 捌 佰 萬 元 因 本 公 司 重 視 產 品 研 發, 故 產 品 品 質 不 斷 提 升, 深 受 市 場 好 評, 因 此 為 擴 大 生 產 規 模, 購 入 嘉 義 民 雄 廠 接 受 顧 問 公 司 輔 導 規 劃 ISO9002 的 品 質 認 證, 以 使 本 公 司 產 品 能 在 世 界 各 地 暢 銷 無 阻 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 壹 仟 貳 佰 萬 元, 實 收 資 本 額 及 核 定 股 本 增 至 新 台 幣 陸 仟 6 月 萬 元 10 月 自 黏 銅 鋁 箔 及 導 電 膠 帶 之 研 發 成 功 3 月 自 黏 銅 鋁 箔 及 導 電 膠 帶 正 式 量 產 7 月 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 參 仟 萬 元 盈 餘 轉 增 資 陸 百 萬 元, 實 收 資 本 額 增 至 新 台 幣 玖 仟 陸 佰 萬 元, 核 定 股 本 增 至 壹 億 參 仟 萬 元 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 伍 仟 萬 元, 實 收 資 本 額 及 核 定 股 本 增 至 新 台 幣 壹 億 肆 仟 10 月 陸 佰 萬 元 12 月 轉 投 資 香 港 錦 嘉 實 業 有 限 公 司 99.99% 之 股 權 6 月 10 月 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 伍 仟 肆 佰 萬 元, 盈 餘 轉 增 資 貳 仟 萬 元, 實 收 資 本 額 增 為 貳 億 貳 仟 萬 元, 核 定 股 本 增 為 肆 億 貳 仟 萬 元 琨 詰 工 業 股 份 有 限 公 司 名 稱 變 更 為 琨 詰 科 技 股 份 有 限 公 司 為 改 善 生 產 環 境 提 高 產 品 品 質, 且 能 達 到 成 本 效 益, 故 縮 減 台 北 生 產 規 模, 並 轉 移 生 產 設 備 至 嘉 義 廠 大 量 生 產

年 度 民 國 88 年 民 國 89 年 2 月 通 過 IS-9002 品 質 認 證 8 月 重 要 紀 事 辦 理 盈 餘 轉 增 資 參 仟 參 佰 萬 元, 實 收 資 本 額 增 為 貳 億 伍 仟 參 佰 萬 元, 核 定 股 本 為 肆 億 貳 仟 萬 元 1 月 公 司 股 票 正 式 掛 牌 買 賣 9 月 民 國 90 年 9 月 民 國 91 年 8 月 民 國 93 年 7 月 民 國 94 年 9 月 民 國 95 年 民 國 96 年 9 月 12 月 辦 理 現 金 增 資 參 仟 萬 元, 盈 餘 轉 增 資 伍 仟 陸 拾 萬 元, 實 收 資 本 額 增 為 參 億 參 仟 參 佰 陸 拾 萬 元 辦 理 盈 餘 轉 增 資 及 員 工 紅 利 轉 增 資 陸 仟 捌 佰 捌 拾 貳 萬 陸 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 肆 億 零 貳 佰 肆 拾 貳 萬 陸 仟 元 辦 理 盈 餘 轉 增 資 肆 仟 零 貳 拾 肆 萬 貳 仟 陸 佰 元, 實 收 資 本 額 增 為 肆 億 肆 仟 貳 佰 陸 拾 陸 萬 捌 仟 陸 佰 元 辦 理 盈 餘 轉 增 資 貳 仟 貳 佰 壹 拾 參 萬 參 仟 肆 佰 參 拾 元, 實 收 資 本 額 增 為 肆 億 陸 仟 肆 佰 捌 拾 萬 貳 仟 零 參 拾 元 辦 理 資 本 公 積 轉 增 資 壹 仟 捌 佰 壹 拾 伍 萬 貳 仟 捌 佰 壹 拾 元, 實 收 資 本 額 增 為 肆 億 捌 仟 貳 佰 玖 拾 伍 萬 肆 仟 捌 佰 肆 拾 元 由 陳 萬 富 先 生 擔 任 總 經 理 一 職 辦 理 私 募 現 金 增 資 伍 仟 萬 股, 實 收 資 本 額 增 為 玖 億 捌 仟 貳 佰 玖 拾 伍 萬 肆 仟 捌 佰 肆 拾 元 改 選 董 事 長 由 莊 玉 坪 先 生 擔 任 辦 理 私 募 現 金 增 資 參 仟 參 佰 參 拾 萬 股, 實 收 資 本 額 增 為 壹 拾 參 億 壹 仟 伍 佰 玖 拾 伍 萬 肆 仟 捌 佰 肆 拾 元 4 月 公 司 更 名 為 勝 昱 科 技 股 份 有 限 公 司 8 月 民 國 97 年 2 月 減 資 彌 補 虧 損 捌 億 玖 仟 捌 佰 壹 拾 參 萬 玖 仟 捌 佰 肆 拾 元, 資 本 額 減 少 為 肆 億 壹 仟 柒 佰 捌 拾 壹 萬 伍 仟 元 辦 理 私 募 現 金 增 資 玖 佰 零 玖 萬 伍 仟 股, 實 收 資 本 額 增 為 伍 億 零 捌 佰 柒 拾 陸 萬 10 月 伍 仟 元 12 月 公 司 遷 址 至 新 北 市 中 和 區 建 康 路 168 號 8 樓 註 銷 庫 藏 股 參 拾 肆 萬 玖 仟 貳 佰 伍 拾 股, 每 股 面 額 10 元, 實 收 資 本 額 減 少 為 伍 億 零 伍 佰 貳 拾 柒 萬 貳 仟 伍 佰 元 減 資 彌 補 虧 損 伍 仟 捌 佰 伍 拾 肆 萬 柒 仟 伍 佰 元, 資 本 額 減 少 為 肆 億 肆 仟 陸 佰 柒 民 國 98 年 12 月 拾 貳 萬 伍 仟 元 民 國 99 年 4 月 由 莊 玉 坪 董 事 長 兼 任 總 經 理 一 職 6 月 辦 理 現 金 增 資 壹 億 伍 仟 萬 元, 實 收 資 本 額 增 為 伍 億 玖 仟 陸 佰 柒 拾 貳 萬 伍 仟 元 改 選 董 事 長 由 林 博 文 先 生 擔 任 民 國 100 年 12 月 由 林 博 文 董 事 長 兼 任 總 經 理 一 職 正 式 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 民 國 101 年 8 月 公 司 遷 址 至 台 北 市 內 湖 區 瑞 光 路 358 巷 38 弄 1 號 1 樓 4

減 資 彌 補 虧 損 壹 億 捌 仟 參 佰 參 拾 玖 萬 元, 資 本 額 減 少 為 肆 億 壹 仟 參 佰 參 拾 參 1 月 萬 伍 仟 元 民 國 104 年 2 月 辦 理 私 募 現 金 增 資 壹 仟 萬 股, 實 收 資 本 額 增 為 伍 億 壹 仟 參 佰 參 拾 參 萬 伍 仟 元 8 月 公 司 遷 址 至 台 北 市 內 湖 區 港 墘 路 221 巷 33 號 8 樓 11 月 由 林 國 瑞 先 生 擔 任 總 經 理 一 職 三 104 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項 : ( 一 )104 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 辦 理 公 司 併 購 轉 投 資 關 係 企 業 重 整 之 情 形 : 無 ( 二 )104 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 監 察 人 或 持 股 超 過 百 分 之 十 之 大 股 東 股 權 大 量 移 轉 或 更 換 情 形 : 無 ( 三 )104 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 經 營 權 之 改 變, 經 營 方 式 或 業 務 內 容 之 重 大 改 變 及 足 以 影 響 股 東 權 益 之 重 要 事 項 與 其 對 公 司 之 影 響 : 無 5

參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 : 薪 酬 委 員 會 董 事 長 室 總 經 理 室 股 東 會 董 事 會 董 事 長 總 經 理 監 察 人 稽 核 室 管 理 處 生 產 處 業 務 處 財 會 處 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 各 部 門 主 要 職 掌 1. 執 行 董 事 會 政 策 決 議 及 營 運 策 略 總 經 理 2. 綜 理 公 司 整 體 營 運 方 針 目 標 預 算 之 規 劃 與 訂 定 3. 全 盤 業 務 之 督 導 管 理 及 協 調, 重 大 經 營 決 策 之 執 行 1. 協 助 稽 核 各 項 規 章 制 度 之 落 實 稽 核 室 2. 執 行 公 司 內 部 稽 核 業 務 3. 提 供 管 理 當 局 改 善 意 見 1. 財 務 規 劃 資 金 調 度 及 風 險 管 理 財 會 處 2. 股 務 作 業 3. 會 計 帳 務 作 業 稅 務 規 劃 管 理 報 表 製 作 分 析 成 本 及 預 算 等 事 項 1. 收 集 國 內 外 市 場 資 訊, 並 擬 定 產 品 及 客 戶 推 廣 策 略 及 執 行 銷 售 計 劃 業 務 處 2. 國 內 外 各 項 產 品 銷 售 價 格 擬 訂 市 場 調 查 及 客 服 與 客 訴 處 理 3. 新 興 市 場 開 發 與 銷 售 服 務 1. 負 責 執 行 品 質 管 理 產 品 出 入 庫 之 品 質 控 管 等 2. 客 訴 處 理 及 客 戶 服 務 原 物 料 入 廠 驗 收 及 倉 儲 管 理 原 物 料 及 半 成 品 出 入 庫 控 管 及 成 品 倉 儲 管 理 與 運 輸 等 生 產 處 3. 綜 合 處 理 一 切 生 產 製 造 事 務 成 本 降 低 之 計 劃 執 行 等 4. 綜 合 有 關 採 購 等 事 宜 之 規 劃 與 執 行 負 責 供 應 商 管 理 與 評 估 及 所 有 原 物 料 之 開 發 與 價 格 調 查 成 本 價 格 檢 討 分 析 1. 人 力 資 源 管 理, 包 括 招 募 任 用 教 育 訓 練 員 工 關 係 等 的 規 劃 及 執 行 2. 資 訊 軟 硬 體 發 展 規 劃 與 執 行 管 理 處 3. 合 約 審 查 草 擬 與 管 理, 訴 訟 及 非 訟 事 件 管 理 4. 統 籌 總 務 行 政 等 各 項 管 理 及 執 行 6

二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 1. 董 事 及 監 察 人 資 料 ( 一 ) 105 年 4 月 30 日 單 位 : 股 國 籍 或 職 稱 姓 名 註 冊 地 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 持 股 股 數 股 數 比 率 現 在 持 有 股 數 持 股 股 數 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 持 股 股 數 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 持 股 比 率 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 董 事 長 中 華 民 國 林 博 文 104.6.29 3 年 100.6.28 6,242,435 12.16% 6,242,435 12.16% 20,780 0.04% 0 0 台 灣 大 學 國 家 發 展 研 究 所 博 士 候 選 人 穩 穩 全 註 4 球 整 合 行 銷 ( 股 ) 公 司 董 事 長 董 事 副 總 經 理 戴 淑 惠 林 曉 彤 配 偶 姊 弟 中 華 民 國 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 104.6.29 3 年 101.6.21 1,968,697 3.84% 1,968,697 3.84% 0 0 0 0 無 無 無 無 無 法 人 日 本 國 立 滋 賀 醫 科 大 學 醫 學 博 士 中 國 醫 藥 大 董 事 中 華 民 國 代 表 人 : 林 國 瑞 ( 註 1) 104.6.29 3 年 101.6.21 0 0 0 0 0 0 0 0 學 附 設 醫 院 行 政 副 院 長 中 國 醫 藥 大 學 附 設 醫 院 小 兒 外 科 主 任 註 4 無 無 無 法 人 董 事 中 華 民 國 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 104.6.29 3 年 101.6.21 1,968,697 3.84% 1,968,697 3.84% 0 0 0 0 無 無 無 無 無 中 華 民 國 代 表 人 : 戴 淑 惠 104.6.29 3 年 103.7.3 20,780 0.04% 20,780 0.04% 6,242,435 12.16% 0 0 嶺 東 科 技 大 學 財 務 管 理 系 昱 昌 事 業 ( 股 ) 公 司 註 4 監 察 人 董 事 長 副 總 經 理 林 博 文 林 曉 彤 配 偶 二 親 等 法 人 董 事 法 人 董 事 獨 立 董 事 中 華 民 國 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 104.6.29 3 年 101.6.21 1,968,697 3.84% 1,968,697 3.84% 0 0 0 0 無 無 無 無 無 中 華 民 國 代 表 人 : 陳 顥 武 ( 註 2) 104.6.29 3 年 101.6.21 402,326 0.78% 402,326 0.78% 0 0 0 0 德 國 慕 尼 黑 大 學 法 學 博 士 國 立 台 灣 大 學 法 學 系 / 所 教 授 無 無 無 無 中 華 民 國 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 104.6.29 3 年 101.6.21 1,968,697 3.84% 1,968,697 3.84% 0 0 0 0 無 無 無 無 無 中 華 民 國 代 表 人 : 張 鈺 岳 104.6.29 3 年 104.6.29 3,074 0.006% 3,074 0.006% 0 0 0 0 中 華 民 國 江 寶 銀 104.6.29 3 年 103.6.24 0 0 0 0 0 0 0 0 德 明 財 經 科 技 大 學 企 業 管 理 系 北 安 電 子 股 份 註 4 無 無 無 有 限 公 司 主 辦 會 計 復 興 紡 織 公 司 附 設 補 校 勝 昱 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 註 4 無 無 無 立 董 事 獨 立 中 華 民 國 陳 隆 壽 104.6.29 3 年 103.6.24 0 0 0 0 0 0 0 0 董 事 大 同 商 業 專 科 職 業 學 校 合 作 金 庫 銀 行 雲 林 分 無 無 無 無 行 協 理 監 察 人 中 華 民 國 鄭 世 弘 ( 註 3) 104.6.29 3 年 101.6.21 2,796,993 5.45% 2,796,993 5.45% 0 0 0 0 大 葉 大 學 企 研 所 碩 士 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 註 4 無 無 無 總 經 理 7

國 籍 或 職 稱 姓 名 註 冊 地 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 持 股 股 數 股 數 比 率 現 在 持 有 股 數 持 股 股 數 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 持 股 股 數 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 持 股 比 率 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 監 察 人 中 華 民 國 林 永 燈 104.6.29 3 年 101.6.21 0 0 0 0 0 0 0 0 瑞 士 維 多 利 亞 大 學 企 業 管 理 博 士 豐 禧 貿 易 有 註 4 無 無 無 限 公 司 董 事 長 信 寶 科 技 有 限 公 司 董 事 長 監 察 人 中 華 民 國 李 秀 華 104.6.29 3 年 103.6.24 331,097 0.64% 331,097 0.64% 0 0 0 0 力 行 高 中 凱 美 電 機 ( 股 ) 公 司 廠 務 部 課 長 註 4 無 無 無 註 1: 於 101 年 6 月 21 日 選 任 獨 立 董 事, 另 於 104 年 6 月 29 日 選 任 法 人 董 事 代 表 人 註 2: 於 101 年 6 月 21 日 選 任 監 察 人, 另 於 104 年 6 月 29 日 選 任 法 人 董 事 代 表 人 註 3: 於 101 年 6 月 21 日 選 任 法 人 董 事 代 表 人, 另 於 104 年 6 月 29 日 改 選 監 察 人 註 4: 董 事 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 情 形 職 稱 姓 名 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 職 務 董 事 長 林 博 文 穩 穩 全 球 整 合 行 銷 ( 股 ) 公 司 董 事 長 國 鑫 國 際 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 長 國 璽 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 董 事 長 琨 詰 應 用 材 料 科 技 有 限 公 司 董 事 長 琨 詰 電 子 ( 昆 山 ) 有 限 公 司 董 事 長 昆 山 勝 昱 光 能 科 技 有 限 公 司 董 事 長 國 瑞 國 際 生 技 有 限 公 司 董 事 長 昱 昌 事 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 董 事 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 國 瑞 本 公 司 總 經 理 誠 友 開 發 ( 股 ) 公 司 總 經 理 東 莞 鴻 錦 應 用 材 料 有 限 公 司 董 事 長 董 事 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 戴 淑 惠 昱 昌 事 業 ( 股 ) 公 司 監 察 人 穩 穩 全 球 整 合 行 銷 ( 股 ) 公 司 董 事 國 鑫 國 際 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 國 璽 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 董 事 董 事 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 張 鈺 岳 本 公 司 財 會 處 副 理 東 莞 鴻 錦 應 用 材 料 有 限 公 司 董 事 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 董 事 獨 立 董 事 江 寶 銀 尚 德 實 業 ( 股 ) 公 司 法 人 董 事 代 表 人 千 江 月 農 莊 ( 股 ) 公 司 董 事 監 察 人 鄭 世 弘 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 總 經 理 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 監 察 人 穩 穩 全 球 整 合 行 銷 ( 股 ) 公 司 董 事 琨 詰 電 子 ( 昆 山 ) 有 限 公 司 董 事 昆 山 勝 昱 光 能 科 技 有 限 公 司 董 事 睿 國 建 設 有 限 公 司 董 事 長 監 察 人 林 永 燈 聯 傑 國 際 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 李 記 ( 馬 來 西 亞 ) 電 子 公 司 董 事 總 經 理 信 寶 科 技 有 限 公 司 董 事 長 監 察 人 李 秀 華 凱 美 電 機 ( 股 ) 公 司 廠 務 部 課 長 8

2. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 法 人 股 東 名 稱 105 年 4 月 30 日 法 人 股 東 之 主 要 股 東 姓 名 持 股 比 例 (%) 林 博 文 45 國 瑞 開 發 建 設 股 份 有 限 公 司 鄭 世 弘 44 張 鈺 岳 11 3. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 : 不 適 用 105 年 4 月 30 日 法 人 名 稱 ( 不 適 用 ) 法 人 之 主 要 股 東 4. 董 事 及 監 察 人 資 料 ( 二 ) 105 年 4 月 30 日 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 務 法 官 檢 察 官 律 商 務 法 財 務 會 計 或 師 會 計 師 或 其 他 務 財 公 司 業 務 所 須 與 公 司 業 務 所 需 務 會 計 相 關 科 系 之 公 之 國 家 考 試 及 格 或 公 司 業 私 立 大 專 院 校 領 有 證 書 之 專 門 務 所 須 之 講 師 以 上 職 業 及 技 術 人 員 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 林 博 文 ˇ ˇ ˇ ˇ 0 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 林 國 瑞 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 0 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 戴 淑 惠 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 0 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 陳 顯 武 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 0 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 張 鈺 岳 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 0 江 寶 銀 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 0 陳 隆 壽 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 0 鄭 世 弘 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 0 林 永 燈 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 1 李 秀 華 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 0 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 之 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 之 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 9

(4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 10

( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 105 年 4 月 30 日 ; 單 位 : 股 職 稱 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 總 經 理 中 華 民 國 林 國 瑞 104.11.1 0 0 0 0 0 日 本 國 立 滋 賀 醫 科 大 學 醫 學 博 士 中 國 醫 0 藥 大 學 附 設 醫 院 行 政 副 院 長 中 國 醫 藥 大 註 1 無 無 無 學 附 設 醫 院 小 兒 外 科 主 任 行 政 副 總 經 理 中 華 民 國 林 曉 彤 104.3.27 0 0 0 0 0 嘉 0 總 南 藥 專 穩 穩 全 球 整 合 行 銷 ( 股 ) 公 司 副 經 理 註 1 無 無 無 財 會 處 協 理 中 華 民 國 陳 佑 鈞 103.10.22 0 0 0 0 0 0 中 興 大 學 會 計 系 宏 塑 工 業 ( 股 ) 公 司 協 理 無 無 無 無 生 產 處 經 理 中 華 民 國 邱 嘉 得 101.10.19 0 0 0 0 0 0 管 理 處 經 理 中 華 民 國 劉 秀 榕 ( 註 2) 103.8.12 0 0 0 0 0 0 財 務 主 管 中 華 民 國 張 鈺 岳 ( 註 3) 103.4.3 3,074 0.006% 0 0 0 0 註 1: 經 理 人 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 情 形 樹 德 工 專 機 械 製 造 科 喬 智 電 子 ( 股 ) 公 司 協 理 / 廠 長 國 立 台 北 大 學 法 學 系 心 華 製 衣 發 展 ( 珠 海 ) 有 限 公 司 法 務 室 副 理 德 明 財 經 科 技 大 學 企 業 管 理 系 北 安 電 子 股 份 有 限 公 司 主 辦 會 計 無 無 無 無 無 無 無 無 註 1 無 無 無 職 稱 姓 名 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 職 務 總 經 理 林 國 瑞 東 莞 鴻 錦 應 用 材 料 有 限 公 司 董 事 長 誠 友 開 發 ( 股 ) 公 司 總 經 理 穩 穩 全 球 整 合 行 銷 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 穩 穩 全 球 整 合 行 銷 ( 股 ) 公 司 監 察 人 琨 詰 電 子 ( 昆 山 ) 有 限 公 司 董 事 昆 山 勝 昱 光 能 科 技 有 限 公 司 董 事 副 總 經 理 林 曉 彤 國 鑫 國 際 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 國 璽 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 天 地 文 創 事 業 有 限 公 司 董 事 長 財 務 主 管 張 鈺 岳 東 莞 鴻 錦 應 用 材 料 有 限 公 司 董 事 註 2: 劉 秀 榕 經 理 於 104/6/21 離 職 註 3: 張 鈺 岳 副 理 於 104/3/27 調 整 職 務 11

三 最 近 年 度 支 付 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 104 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 董 事 長 林 博 文 退 職 退 休 報 酬 (A) 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 本 公 司 董 事 酬 勞 (C)( 註 1) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 2) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 退 職 退 休 金 (F) 員 工 酬 勞 (G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 註 3) 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 ( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 0 0 0 0 0 0 104 104 (0.13) (0.13) 340 340 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.54) (0.54) 無 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 董 事 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 0 0 0 0 0 0 50 50 (0.06) (0.06) 76 76 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.15) (0.15) 無 公 司 代 表 人 林 國 瑞 董 事 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 0 0 0 0 0 0 96 96 (0.12) (0.12) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.12) (0.12) 無 公 司 代 表 人 戴 淑 惠 董 事 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 0 0 0 0 0 0 50 50 (0.06) (0.06) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.06) (0.06) 無 公 司 代 表 人 陳 顯 武 董 事 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 0 0 0 0 0 0 50 50 (0.06) (0.06) 349 349 22 22 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.51) (0.51) 無 公 司 代 表 人 張 鈺 岳 董 事 莊 馥 嘉 0 0 0 0 0 0 48 48 (0.06) (0.06) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.06) (0.06) 無 董 事 林 曉 彤 0 0 0 0 0 0 56 56 (0.07) (0.07) 409 409 19 19 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.59) (0.59) 無 董 事 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 0 0 0 0 0 0 56 56 (0.07) (0.07) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.07) (0.07) 無 公 司 代 表 人 鄭 世 弘 獨 立 董 事 江 寶 銀 0 0 0 0 0 0 86 86 (0.10) (0.10) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.10) (0.10) 無 獨 立 董 事 陳 隆 壽 0 0 0 0 0 0 104 104 (0.13) (0.13) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.13) (0.13) 無 說 明 : 1. 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 - 退 職 退 休 金,104 年 度 實 際 給 付 退 職 退 休 金 金 額 為 0 2.104 年 6 月 29 日 全 面 改 選 董 事 及 監 察 人 12

酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 低 於 2,000,000 元 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 林 博 文 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 國 瑞 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 戴 淑 惠 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 顯 武 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 張 鈺 岳 江 寶 銀 陳 隆 壽 莊 馥 嘉 林 曉 彤 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 鄭 世 弘 林 博 文 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 國 瑞 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 戴 淑 惠 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 顯 武 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 張 鈺 岳 江 寶 銀 陳 隆 壽 莊 馥 嘉 林 曉 彤 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 鄭 世 弘 林 博 文 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 國 瑞 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 戴 淑 惠 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 顯 武 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 張 鈺 岳 江 寶 銀 陳 隆 壽 莊 馥 嘉 林 曉 彤 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 鄭 世 弘 林 博 文 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 國 瑞 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 戴 淑 惠 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 顯 武 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 張 鈺 岳 江 寶 銀 陳 隆 壽 莊 馥 嘉 林 曉 彤 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 鄭 世 弘 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 0 0 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 0 0 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 0 0 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 0 0 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 0 0 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 0 0 100,000,000 元 以 上 0 0 0 0 總 計 共 10 人 共 10 人 共 10 人 共 10 人 註 1: 本 公 司 104 度 盈 餘 分 配 董 事 會 通 過 不 分 派 董 事 酬 勞 註 2: 本 公 司 及 財 務 報 表 內 所 有 公 司 之 稅 後 淨 損 為 81,948,774 元 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 3: 民 國 104 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 本 公 司 並 無 發 行 員 工 認 股 權 憑 證 註 4: 民 國 104 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 本 公 司 並 無 發 行 限 制 員 工 權 利 新 股 情 形 13

2. 監 察 人 之 酬 金 職 稱 姓 名 監 察 人 酬 金 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 報 酬 (A) 酬 勞 (B) 業 務 執 行 費 用 (C) 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 104 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 監 察 人 鄭 世 弘 0 0 0 0 40 40 (0.049) (0.049) 無 監 察 人 林 永 燈 0 0 0 0 94 94 (0.115) (0.115) 無 監 察 人 李 秀 華 0 0 0 0 94 94 (0.115) (0.115) 無 監 察 人 蘇 永 吉 0 0 0 0 56 56 (0.068) (0.068) 無 說 明 :104 年 6 月 29 日 全 面 改 選 董 事 及 監 察 人 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 D 低 於 2,000,000 元 鄭 世 弘 林 永 燈 李 秀 華 蘇 永 吉 鄭 世 弘 林 永 燈 李 秀 華 蘇 永 吉 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 100,000,000 元 以 上 0 0 總 計 共 4 人 共 4 人 註 1: 本 公 司 104 年 度 盈 餘 分 配 董 事 會 通 過 不 分 派 監 察 人 酬 勞 註 2: 本 公 司 及 財 務 報 表 內 所 有 公 司 之 稅 後 淨 損 為 81,948,774 元 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 14

3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 職 稱 姓 名 董 事 長 兼 總 經 理 本 公 司 薪 資 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 員 工 酬 勞 金 額 (D) 本 公 司 ( 註 1) 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 2) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 104 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 ( 註 4) 林 博 文 1,700 1,700 0 0 17 17 0 0 0 0 (2.10) (2.10) 0 0 0 0 無 總 經 理 林 國 瑞 76 76 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.09) (0.09) 0 0 0 0 無 副 總 經 理 林 曉 彤 998 998 48 48 0 0 0 0 0 0 (1.28) (1.28) 0 0 0 0 無 說 明 :1. 林 博 文 總 經 理 於 104 年 10 月 31 日 卸 任, 由 林 國 瑞 總 經 理 於 104 年 11 月 1 日 就 任 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 林 博 文 林 國 瑞 林 曉 彤 林 博 文 林 國 瑞 林 曉 彤 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 100,000,000 元 以 上 0 0 總 計 共 3 人 共 3 人 15

註 1: 本 公 司 104 年 度 盈 餘 分 配 董 事 會 擬 議 不 分 配 註 2: 本 公 司 及 財 務 報 表 內 所 有 公 司 之 稅 後 淨 損 為 81,948,774 元 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 3: 民 國 104 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 本 公 司 並 無 發 行 員 工 認 股 權 憑 證 註 4: 民 國 104 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 本 公 司 並 無 發 行 限 制 員 工 權 利 新 股 情 形 註 5: 民 國 104 年 度 實 際 給 付 退 職 退 休 金 金 額 為 0 4. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 : 不 適 用 ( 四 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 1. 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 職 稱 年 度 本 公 司 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 104 年 度 103 年 度 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 董 事 (2.33)% (2.33)% (0.57)% (0.75)% 監 察 人 (0.35)% (0.35)% (0.24)% (0.24)% 總 經 理 及 副 總 經 理 (3.47)% (3.47)% (2.63)% (2.63)% 2. 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 (1) 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 : 董 事 及 監 察 人 依 公 司 章 程 規 定 分 配 董 監 酬 勞 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 依 照 本 公 司 薪 資 報 酬 相 關 制 度 辦 理, 獎 金 及 紅 利 則 依 本 公 司 人 事 規 章 相 關 規 定 辦 理 (2) 訂 定 酬 金 之 程 序 : 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 報 酬, 依 規 定 須 由 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 定 期 評 估 及 訂 立 薪 資 報 酬, 並 提 送 董 事 會 通 過 後 辦 理 (3) 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 本 公 司 董 事 監 察 人 經 理 人 之 酬 金, 除 參 考 公 司 營 運 狀 況 及 考 量 未 來 經 營 風 險 及 發 展 外, 亦 參 酌 同 業 水 準 與 市 場 情 形 並 依 所 擔 任 職 位 及 承 擔 責 任 和 對 公 司 貢 獻 度 並 兼 顧 公 司 長 期 和 短 期 營 運 目 標, 以 達 風 險 控 管 之 平 衡 16

三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 104 年 度 董 事 會 開 會 9 次 (A), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A 備 註 董 事 長 林 博 文 8 0 89% 連 任 ;104/6/29 董 事 董 事 董 事 董 事 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 國 瑞 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 戴 淑 惠 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 顯 武 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 張 鈺 岳 5 0 100% 新 任 ;104/6/29 8 0 89% 連 任 ;104/6/29 5 0 100% 新 任 ;104/6/29 5 0 100% 新 任 ;104/6/29 董 事 莊 馥 嘉 0 0 0% 舊 任 董 事 林 曉 彤 4 0 100% 舊 任 董 事 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 鄭 世 弘 4 0 100% 舊 任 獨 立 董 事 江 寶 銀 7 0 78% 連 任 ;104/6/29 獨 立 董 事 陳 隆 壽 8 0 89% 連 任 ;104/6/29 監 察 人 鄭 世 弘 4 0 80% 新 任 ;104/6/29 監 察 人 林 永 燈 7 0 78% 連 任 ;104/6/29 監 察 人 李 秀 華 7 0 78% 連 任 ;104/6/29 監 察 人 蘇 永 吉 4 0 100% 舊 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 本 公 司 並 無 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 之 董 事 會 決 議 事 項 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : ( 一 )104 年 3 月 27 日 董 事 會 討 論 新 任 副 總 經 理 林 曉 彤 任 命 案, 董 事 林 曉 彤 迴 避 此 議 案 之 討 論 與 表 決, 經 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 ( 二 )104 年 5 月 12 日 董 事 會 討 論 解 除 本 公 司 經 理 人 競 業 禁 止 之 限 制 案, 董 事 林 曉 彤 迴 避 此 議 案 之 討 論 與 表 決, 經 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 ( 三 )104 年 8 月 5 日 董 事 會 討 論 委 任 第 二 屆 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 案, 獨 立 董 事 江 寶 銀 陳 隆 壽 為 薪 酬 委 員 會 委 任 人 故 迴 避 此 議 案 之 討 論 與 表 決, 經 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 17

( 四 )104 年 10 月 13 日 董 事 會 討 論 本 公 司 總 經 理 異 動 及 報 酬 案, 董 事 林 國 瑞 為 新 任 總 經 理 故 迴 避 此 議 案 之 討 論 與 表 決, 經 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 ( 五 )104 年 11 月 11 日 董 事 會 討 論 孫 公 司 東 莞 鴻 錦 應 用 材 料 有 限 公 司 董 事 長 及 董 事 改 派 任 案 及 解 除 本 公 司 經 理 人 競 業 禁 止 之 限 制 案, 董 事 林 國 瑞 為 總 經 理 故 迴 避 此 議 案 之 討 論 與 表 決, 經 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 ( 六 )104 年 12 月 23 日 董 事 會 討 論 本 公 司 104 年 度 經 理 人 年 終 獎 金 發 放 事 宜 案, 董 事 林 國 瑞 為 總 經 理 故 迴 避 此 議 案 之 討 論 與 表 決, 經 餘 出 席 董 事 無 異 議 照 案 通 過 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 ( 一 ) 本 公 司 已 於 95 年 10 月 4 日 訂 定 董 事 會 議 事 規 則, 並 自 96 年 起 依 規 定 實 施, 提 升 董 事 會 運 作 效 率 及 決 策 能 力 ( 二 ) 本 公 司 董 事 會 所 討 論 事 項, 均 由 董 事 充 分 討 論 後 議 決, 並 將 重 要 決 議 事 項 公 告 於 公 司 網 站 年 報 及 主 管 規 定 之 公 開 資 訊 觀 測 站 以 提 昇 資 訊 透 明 度 ( 三 ) 於 100 年 12 月 30 日 通 過 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 並 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會, 以 協 助 董 會 執 行 其 職 責 ( 四 ) 本 公 司 之 財 務 報 表 委 託 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 定 期 查 核 簽 證 ( 註 ): 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 本 公 司 未 設 置 審 計 委 員 會 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 104 年 度 董 事 會 開 會 9 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 18 實 際 列 席 率 (%) (B/A)( 註 ) 備 註 監 察 人 鄭 世 弘 4 80% 新 任 ;104/6/29 監 察 人 林 永 燈 7 78% 連 任 ;104/6/29 監 察 人 李 秀 華 7 78% 連 任 ;104/6/29 監 察 人 蘇 永 吉 4 100% 舊 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 監 察 人 認 為 必 要 時 得 隨 時 與 員 工 或 股 東 直 接 聯 絡 對 談 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 1. 本 公 司 監 察 人 列 席 董 事 會, 內 部 稽 核 主 管 皆 於 董 事 會 上 報 告 內 控 執 行 情 形, 若 有 稽 核 業 務 或 財 務 相 關 問 題 亦 會 當 場 請 稽 核 相 關 人 員 說 明 ; 內 部 稽 核 主 管 定 期 向 監 察 人 呈 送 稽 核 報 告 審 核 2. 外 部 審 計 之 會 計 師 查 核 報 告 書 均 提 監 察 人 審 查 並 同 意 3. 本 公 司 監 察 人 得 隨 時 調 查 公 司 業 務 及 財 務 狀 況, 並 得 請 董 事 會 或 經 理 人 提 出 報 告, 必 要 時 再 與 會 計 師 聯 絡

二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 本 公 司 無 此 情 形, 故 不 適 用 ( 註 ): 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 評 估 項 目 一 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? 二 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? ( 二 ) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? ( 三 ) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 三 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? ( 二 ) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? 是 否 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 摘 要 說 明 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 本 公 司 已 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 無 重 大 差 異 務 守 則 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 並 於 公 開 資 訊 觀 測 站 及 公 司 網 站 上 揭 露 ( 一 ) 本 公 司 已 設 置 發 言 人 與 代 理 發 言 人 各 一 人, 針 對 股 東 所 提 出 之 建 議 均 予 適 時 呈 報, 若 有 股 權 糾 紛, 亦 將 協 助 股 東 循 公 正 合 理 方 式 解 決 ( 二 ) 本 公 司 與 主 要 股 東 均 保 持 密 切 聯 繫, 隨 時 掌 握 股 權 變 化 按 月 申 報 董 事 經 理 人 及 持 股 10% 大 股 無 重 大 差 異 東 之 持 有 股 份 ( 三 ) 關 係 企 業 之 資 產 財 務 會 計 與 母 公 司 各 自 獨 立 作 業, 相 關 部 門 亦 定 期 稽 核, 避 免 關 係 企 業 間 產 生 弊 端 而 造 成 公 司 風 險 ( 四 ) 本 公 司 訂 有 防 範 內 線 交 易 管 理 作 業 用 以 規 範 公 司 內 部 人 之 行 為, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 位 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券 牟 利 行 為 ( 一 ) 本 公 司 目 前 設 有 七 席 董 事, 其 中 獨 立 董 事 為 二 席, 成 員 之 組 成 係 多 元 性, 董 事 獨 立 董 事 及 監 察 人 具 有 商 務 法 務 財 務 會 計 及 本 公 司 除 第 三 項 尚 營 運 所 需 之 專 業 技 術, 且 各 董 監 事 在 規 劃 中 均 具 備 完 整 豐 富 之 學 經 歷, 使 本 公 外, 餘 無 重 大 司 董 事 會 得 以 發 揮 經 營 決 策 及 領 差 異 導 督 導 之 機 能 ( 二 ) 本 公 司 已 於 民 國 100 年 起 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會, 其 他 功 能 性 委 員 會 之 設 置 將 依 法 規 定 裁 量 或 依 公 司 實 需 要 設 置 之 19

評 估 項 目 ( 三 ) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? ( 四 ) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? 四 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? 五 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? 是 否 ˇ ˇ ˇ ˇ 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 摘 要 說 明 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ˇ ( 三 ) 本 公 司 尚 未 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法, 惟 本 公 司 尚 依 照 誠 信 經 營 守 則 規 範, 定 期 評 估 董 事 會 運 作 現 狀 以 強 化 董 事 會 職 能 ( 四 ) 本 公 司 董 事 會 於 每 年 簽 訂 委 任 書 前 評 估 其 獨 立 性 另 簽 證 會 計 師 對 於 委 辦 事 項 及 其 本 身 有 直 接 或 利 害 關 係 者 需 迴 避 會 計 師 之 輪 調 亦 遵 守 相 關 規 定 辦 理 本 公 司 已 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 建 置 公 司 財 務 業 務 及 公 司 治 理 相 關 資 訊, 提 供 利 害 關 係 人 足 夠 資 訊 無 重 大 差 異 作 為 判 斷, 以 維 護 其 權 益 本 公 司 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 辦 理 本 公 司 股 務 及 股 無 重 大 差 異 東 會 事 務, 以 維 護 股 東 權 益 ( 一 ) 本 公 司 已 架 設 公 司 網 站, 揭 露 公 司 財 務 業 務 及 公 司 治 理 相 關 資 訊 ( 二 ) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? ˇ ( 二 ) 本 公 司 指 定 專 人 負 責 資 訊 維 護 蒐 無 重 大 差 異 集, 並 充 分 揭 露 本 公 司 財 務 業 務 及 其 他 相 關 資 訊 於 公 司 網 站, 並 落 實 發 言 人 制 度 七 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 ˇ 請 參 閱 以 下 說 明 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 無 重 大 差 異 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 說 明 如 下 : ( 一 ) 員 工 權 益 : 本 公 司 除 依 法 令 規 定 成 立 職 工 福 利 委 員 會, 依 法 提 撥 職 工 福 利 金, 實 施 退 休 金 制 度 外, 公 司 額 外 投 保 員 工 團 體 保 險, 以 保 障 員 工 權 益 ( 二 ) 僱 員 關 懷 : 本 公 司 重 視 工 作 環 境 與 員 工 安 全, 並 定 期 實 施 員 工 健 康 檢 查 和 員 工 建 立 良 好 關 係 20

運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 評 估 項 目 是 否 摘 要 說 明 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 三 ) 投 資 者 關 係 : 定 期 於 公 開 資 訊 觀 測 站 公 告 公 司 財 務 狀 況, 若 有 任 何 重 大 訊 息, 皆 即 時 揭 露 於 公 開 資 訊 觀 測 站, 使 股 東 能 獲 得 公 司 財 務 資 料 及 重 大 資 訊, 以 保 障 投 資 人 及 利 害 關 係 人 權 益 益, 並 設 有 發 言 人 制 度, 投 資 人 可 及 時 瞭 解 經 營 狀 況 ( 四 ) 供 應 商 關 係 : 與 供 應 商 建 立 互 信 互 利 關 係, 保 持 良 好 的 關 係 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 本 公 司 於 公 司 網 站 設 有 利 害 人 關 係 專 區, 除 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 外, 亦 有 利 害 關 係 人 之 溝 通 管 道, 若 涉 及 法 律 問 題, 則 將 委 請 專 業 律 師 或 法 務 人 員 進 行 處 理, 以 維 護 利 害 關 係 人 之 權 益 ( 六 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 情 形 : 本 公 司 以 積 極 態 度 鼓 勵 董 事 及 監 察 人 參 與 進 修, 並 將 進 修 之 情 形 揭 露 於 公 開 資 訊 觀 測 站 之 公 司 治 理 專 區 進 修 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 董 事 張 鈺 岳 104/7/21 105/1/26 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 櫃 檯 買 賣 中 心 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 上 櫃 興 櫃 公 司 內 部 人 股 權 宣 導 說 明 會 105 年 度 公 司 治 理 論 壇 系 列 - 內 線 交 易 與 企 業 社 會 責 任 座 談 會 進 修 時 數 進 修 是 否 符 合 規 定 3 是 3 是 ( 七 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 本 公 司 配 合 相 關 法 令 執 行 各 項 政 策 推 動, 並 建 立 各 項 標 準 作 業 執 行 規 範, 由 各 部 門 控 管 相 關 風 險, 以 降 低 並 且 避 免 任 何 公 司 可 能 面 臨 之 風 險 ( 八 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 公 司 嚴 格 遵 守 與 客 戶 簽 訂 之 合 約, 妥 善 處 理 客 戶 問 題, 確 保 客 戶 權 益 且 提 供 良 好 的 產 品 ( 九 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 : 已 於 公 司 章 程 訂 定 可 為 董 事 監 察 人 購 買 責 任 保 險 八 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告?( 若 有, 請 敍 明 其 董 事 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 ) ˇ 本 公 司 尚 無 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告, 未 來 將 依 法 令, 逐 步 推 行 未 來 將 依 法 令, 逐 步 推 行 21

( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : (1) 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 身 份 別 ( 註 1) 條 件 姓 名 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 法 官 檢 察 具 有 商 務 財 官 律 師 會 務 法 務 會 計 計 師 或 其 他 務 財 或 公 司 業 與 公 司 業 務 務 會 計 務 所 需 相 所 需 之 國 家 或 公 司 關 料 系 之 考 試 及 格 業 務 所 公 私 立 大 領 有 證 書 之 需 之 工 專 院 校 講 專 門 職 業 及 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 1 2 3 4 5 6 7 8 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 備 註 獨 立 董 事 獨 立 董 事 師 以 上 技 術 人 員 陳 隆 壽 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 0 無 江 寶 銀 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 0 無 其 他 林 衍 伶 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 0 無 註 1: 身 份 別 請 填 列 係 為 董 事 獨 立 董 事 或 其 他 註 2: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 22

(2) 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 一 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 二 本 屆 委 員 任 期 :104 年 8 月 5 日 至 107 年 6 月 28 日,104 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 2 次 ( A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) (B/A)( 註 ) 備 註 召 集 人 陳 隆 壽 2 0 100% 連 任 ;104/8/5 委 員 江 寶 銀 1 0 50% 連 任 ;104/8/5 委 員 林 衍 伶 2 0 100% 連 任 ;104/8/5 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 本 公 司 無 此 情 事 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 本 公 司 無 此 情 事 註 : 1. 年 度 終 了 日 前 有 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 席 次 數 計 算 之 2. 年 度 終 了 日 前, 有 薪 資 報 酬 委 員 會 改 選 者, 應 將 新 舊 任 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 成 員 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 席 次 數 計 算 之 (3) 薪 資 報 酬 委 員 會 之 職 責 : 一 定 期 檢 討 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 並 提 出 修 正 建 議 二 訂 定 並 定 期 檢 討 本 公 司 董 事 監 察 人 及 經 理 人 年 度 及 長 期 之 績 效 目 標 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 三 定 期 評 估 並 訂 定 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬 有 關 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 規 程, 詳 細 資 料 請 參 閱 公 司 網 頁 :http://www.sunvic.com.tw/ 23

( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 評 估 項 目 一 落 實 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效? ( 二 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練? ( 三 ) 公 司 是 否 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 由 董 事 會 授 權 高 階 管 理 階 層 處 理, 及 向 董 事 會 報 告 處 理 情 形? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 並 將 員 工 績 效 考 核 制 度 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 及 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 與 懲 戒 制 度? 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 是 否 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料? ( 二 ) 公 司 是 否 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度? ( 三 ) 公 司 是 否 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 並 執 行 溫 室 氣 體 盤 查 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略? 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 是 否 依 照 相 關 法 規 及 國 際 人 權 公 約, 制 定 相 關 之 管 理 政 策 與 是 否 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 24 運 作 情 形 摘 要 說 明 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ˇ ( 一 ) 本 公 司 尚 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 未 來 將 視 政 策 或 制 度, 惟 目 前 均 依 據 企 實 際 需 求 業 社 會 責 任 政 策 制 度 之 內 涵 精 及 相 關 法 神 與 概 念, 執 行 公 司 各 項 內 部 規 規 範 訂 作 業 及 管 理 定 ( 二 ) 本 公 司 定 期 推 動 教 育 訓 練 及 宣 無 重 大 差 導 事 項, 內 容 包 含 法 律 管 理 異 勞 工 安 全 及 環 保 等 課 程 ( 三 ) 本 公 司 由 管 理 處 兼 任 推 動 企 業 社 會 責 任 之 實 踐 ( 四 ) 本 公 司 已 設 立 薪 資 報 酬 委 員 會 定 期 評 估 董 監 事 及 主 要 經 理 人 薪 資 合 理 性, 目 前 尚 未 將 員 工 績 效 考 核 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 將 列 入 未 來 公 司 推 動 方 向 之 一 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 ( 一 ) 本 公 司 致 力 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 執 行 垃 圾 資 源 分 類 並 委 由 合 格 廠 商 進 行 廢 棄 物 之 回 收 處 理, 以 降 低 對 環 境 所 造 成 之 負 荷 ( 二 ) 本 公 司 訂 有 勞 工 安 全 衛 生 工 作 無 重 大 差 守 則 作 為 環 境 管 理 制 度 之 依 異 據 ( 三 ) 氣 候 變 遷 因 素 對 本 公 司 營 運 活 動 尚 無 重 大 影 響, 本 公 司 於 辦 公 室 進 行 空 調 溫 度 控 制, 逐 步 更 換 節 電 燈 管, 有 效 節 約 能 源, 以 達 節 能 省 電 ( 一 ) 本 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規 及 尊 重 國 際 公 約 基 本 勞 動 人 權 原 則 無 重 大 差 異

程 序? 評 估 項 目 ( 二 ) 公 司 是 否 建 置 員 工 申 訴 機 制 及 管 道, 並 妥 適 處 理? ( 三 ) 公 司 是 否 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育? ( 四 ) 公 司 是 否 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動? ( 五 ) 公 司 是 否 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 培 訓 計 畫? ( 六 ) 公 司 是 否 就 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 流 程 等 制 定 相 關 保 護 消 費 者 權 益 政 策 及 申 訴 程 序? ( 七 ) 對 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 公 司 是 否 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 準 則? ( 八 ) 公 司 與 供 應 商 來 往 前, 是 否 評 估 供 應 商 過 去 有 無 影 響 環 境 與 社 會 之 紀 錄? 是 否 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 運 作 情 形 摘 要 說 明, 並 保 障 員 工 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇 等, 已 制 定 適 當 之 管 理 方 法 ( 二 ) 本 公 司 依 法 提 供 申 訴 管 道, 並 透 過 勞 資 會 議 溝 通 ( 三 ) 本 公 司 為 提 升 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 對 於 供 水 設 備 進 行 定 期 保 養 與 消 毒 定 期 舉 辦 消 防 安 全 講 習 與 訓 練 及 實 施 安 全 與 健 康 教 育 課 程, 除 每 位 員 工 依 法 令 規 定 投 保 勞 工 保 險 外, 另 額 外 投 保 團 體 保 險, 以 保 障 員 工 人 身 安 全 及 工 作 安 全 ( 四 ) 本 公 司 視 實 際 情 況 與 全 體 員 工 就 營 運 變 動 之 情 形 召 開 會 議, 並 就 公 司 政 策 之 宣 導 員 工 意 見 進 行 溝 通 ( 五 ) 本 公 司 注 重 人 才 培 育 與 發 展, 提 供 員 工 教 育 訓 練 課 程, 以 滿 足 各 個 員 工 之 各 種 需 要, 從 加 強 個 別 員 工 技 能 管 理 領 導 能 力 訓 練 等 ( 六 ) 本 公 司 各 部 門 皆 有 制 定 作 業 相 關 流 程, 另 為 確 保 客 戶 權 益, 在 本 公 司 內 部 設 有 專 職 處 理 有 關 公 司 消 費 者 申 訴 問 題, 藉 由 客 戶 滿 意 度 調 查 及 客 戶 的 聲 音 了 解 客 戶 之 需 求, 做 為 本 公 司 持 續 改 善 之 參 考 指 標, 以 確 保 產 品 符 合 客 戶 之 需 求, 增 加 客 戶 滿 意 度 ( 七 ) 本 公 司 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 皆 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 準 則 ( 八 ) 本 公 司 對 往 來 之 供 應 商, 皆 經 過 謹 慎 之 評 估 作 業, 慎 選 合 作 之 夥 伴, 避 免 影 響 本 公 司 之 商 譽 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 25

評 估 項 目 ( 九 ) 公 司 與 其 主 要 供 應 商 之 契 約 是 否 包 含 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 業 社 會 責 任 政 策, 且 對 環 境 與 社 會 有 顯 著 影 響 時, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 之 條 款? 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站 等 處 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊? 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 摘 要 說 明 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ˇ ( 九 ) 本 公 司 與 主 要 供 應 商 之 契 約 目 未 來 將 依 前 尚 無 針 對 供 應 商 違 反 相 關 企 法 令, 逐 業 社 會 責 任 政 策 時 得 隨 時 終 止 步 推 行 或 解 除, 未 來 將 依 法 令, 逐 步 推 行 是 否 ˇ 26 ( 一 ) 本 公 司 於 公 司 網 站 年 報 公 開 無 重 大 差 資 訊 觀 測 站 不 定 期 提 供 財 務 業 異 務 及 重 大 訊 息, 讓 股 東 廠 商 與 客 戶 能 即 時 瞭 解 公 司 營 運 狀 況 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 雖 尚 未 制 定 企 業 社 會 責 任 守 則, 但 為 善 盡 社 會 責 任, 本 公 司 制 定 相 關 制 度 及 辦 法, 皆 遵 守 企 業 社 會 責 任 之 實 務 精 神 並 落 實 執 行, 未 來 將 視 法 令 或 實 務 需 求 訂 定 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : ( 一 ) 投 資 者 關 係 : 本 公 司 即 時 公 告 財 務 業 務 及 重 大 訊 息 於 公 司 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站, 使 投 資 者 充 分 知 悉 本 公 司 經 營 成 果 及 發 展 方 向 ( 二 ) 員 工 權 益 : 本 公 司 定 期 為 員 工 實 施 健 康 檢 查, 讓 員 工 瞭 解 自 身 健 康 狀 況, 進 而 愛 護 與 強 化 自 己 的 身 心 健 康 ( 三 ) 安 全 衛 生 : 依 據 勞 工 安 全 衛 生 等 相 關 法 令 規 定 辦 理 安 全 衛 生 之 工 作 七 公 司 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 無 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 評 估 項 目 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 是 否 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策 作 法, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 積 極 落 實 經 營 政 策 之 承 諾? 是 否 運 作 情 形 摘 要 說 明 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ˇ ( 一 ) 本 公 司 制 定 誠 信 經 營 守 則, 無 重 大 差 藉 以 建 立 誠 信 經 營 之 企 業 文 化 異 及 健 全 發 展, 規 範 公 司 誠 信 經 營 之 原 則 與 作 法, 而 董 事 在 就 任 時 簽 署 未 有 違 反 誠 信 原 則 行 為 聲 明 書, 董 事 會 與 管 理 階 層 應 承 諾 積 極 落 實, 並 在 內 部 管 理 及 外 部 商 業 活 動 中 確 實 執 行

評 估 項 目 ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案, 並 於 各 方 案 內 明 定 作 業 程 序 行 為 指 南 違 規 之 懲 戒 及 申 訴 制 度, 且 落 實 執 行? ( 三 ) 公 司 是 否 對 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 第 七 條 第 二 項 各 款 或 其 他 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 措 施? 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 是 否 評 估 往 來 對 象 之 誠 信 紀 錄, 並 於 其 與 往 來 交 易 對 象 簽 訂 之 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款? ( 二 ) 公 司 是 否 設 置 隸 屬 董 事 會 之 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 定 期 向 董 事 會 報 告 其 執 行 情 形? ( 三 ) 公 司 是 否 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 提 供 適 當 陳 述 管 道, 並 落 實 執 行? 是 否 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 27 運 作 情 形 摘 要 說 明 ( 二 ) 本 公 司 於 員 工 工 作 規 則 中 已 訂 定 相 關 作 業 程 序 及 行 為 指 南, 公 司 內 部 稽 核 亦 隨 時 稽 核 公 司 供 應 商 客 戶 是 否 遵 守 相 關 法 令 規 定 ( 三 ) 公 司 對 於 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 相 關 人 員, 皆 會 宣 導 且 訂 有 工 作 規 則 加 以 規 範, 或 實 施 職 務 輪 調, 公 司 建 立 有 效 的 會 計 制 度 及 內 部 控 制 制 度, 亦 會 定 期 查 核 以 落 實 程 序, 以 確 保 該 制 度 之 設 計 及 執 行 持 續 有 效 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 ( 一 ) 本 公 司 於 商 業 往 來 時, 均 考 量 無 重 大 差 往 來 對 象 之 誠 信 紀 錄, 依 本 公 異 司 內 部 控 制 要 點 相 關 規 定 進 行 徵 信 作 業, 並 依 據 情 況 於 商 業 契 約 中 明 定 誠 信 條 款, 竭 力 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 交 易 ( 二 ) 本 公 司 為 健 全 誠 信 經 營 之 管 理, 由 總 經 理 室 負 責 誠 信 經 營 政 策 訂 定, 稽 核 單 位 負 責 監 督 執 行, 並 定 期 向 董 事 會 與 公 司 高 層 報 告 ( 三 ) 本 公 司 訂 有 董 事 監 察 人 暨 經 理 道 德 行 為 準 則, 對 於 防 止 利 益 衝 突 訂 有 相 當 防 範 方 案, 並 於 員 工 新 進 時 給 予 教 育 訓 練 其 相 關 內 容, 工 作 規 則 中 規 範 員 工 必 須 遵 守 各 項 誠 信 守 則 及 違 反 誠 信 守 則 之 獎 懲 規 定 對 於 涉 及 違 反 之 人 員 應 予 陳 述 意 見 之 機 會, 並 應 作 成 書 面 紀 錄 董 事 會 議 事 規 則 中 訂 定 : 董 事 與 其 自 身 或 其 代 表 法 人 有 利 害 關 係 者, 應 於 當 次 董 事 會 說 明 其 利 害 關 係 內 容, 如 有 害 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異

評 估 項 目 ( 四 ) 公 司 是 否 為 落 實 誠 信 經 營 已 建 立 有 效 的 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度, 並 由 內 部 稽 核 單 位 定 期 查 核, 或 委 託 會 計 師 執 行 查 核? ( 五 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 誠 信 經 營 之 內 外 部 之 教 育 訓 練? 三 公 司 檢 舉 制 度 之 運 作 情 形 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 具 體 檢 舉 及 獎 勵 制 度, 並 建 立 便 利 檢 舉 管 道, 及 針 對 被 檢 舉 對 象 指 派 適 當 之 受 理 專 責 人 員? ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 受 理 檢 舉 事 項 之 調 查 標 準 作 業 程 序 及 相 關 保 密 機 制? ( 三 ) 公 司 是 否 採 取 保 護 檢 舉 人 不 因 檢 舉 而 遭 受 不 當 處 置 之 措 施? 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站, 揭 露 其 所 訂 誠 信 經 營 守 則 內 容 及 推 動 成 效? 是 否 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 運 作 情 形 摘 要 說 明 於 公 司 利 益 之 虞 時, 不 得 加 入 討 論 及 表 決, 且 討 論 及 表 決 時 應 予 迴 避, 並 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 其 表 決 權 ( 四 ) 本 公 司 已 設 立 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 及 內 部 稽 核 實 施 細 則, 本 公 司 稽 核 人 員 會 依 循 稽 核 計 劃 定 期 查 核 相 關 部 門, 檢 視 誠 信 經 營 的 相 關 作 法 是 否 落 實 另 有 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 為 本 公 司 做 定 期 財 務 報 表 審 查 ( 五 ) 本 公 司 目 前 積 極 對 員 工 宣 導 誠 信 經 營, 但 無 舉 辦 定 期 之 教 育 訓 練, 本 公 司 已 積 極 規 劃 中 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異 已 積 極 規 劃 中 ( 一 ) 本 公 司 稽 核 部 門 專 責 處 理 相 關 無 重 大 差 事 務, 若 發 現 或 接 獲 檢 舉, 應 立 異 即 查 明 事 實, 以 維 護 公 司 權 益 若 有 違 反 情 事, 依 公 司 辦 法 規 章 辦 理 懲 處 ( 二 ) 本 公 司 由 專 責 單 位 處 理 相 關 事 無 重 大 差 務, 並 依 規 定 之 流 程 辦 理 異 ( 三 ) 本 公 司 專 責 單 位 對 於 檢 舉 人 身 分 及 檢 舉 內 容 確 實 保 密 無 重 大 差 異 ( 一 ) 本 公 司 目 前 於 公 司 網 站 及 公 開 無 重 大 差 資 訊 觀 測 站 進 行 相 關 訊 息 揭 露 異 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 無 重 大 差 異 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 :( 如 公 司 檢 討 修 正 其 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ) 無 28

( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 本 公 司 未 訂 定 公 司 治 理 守 則, 但 訂 有 相 關 規 章 如 下 : 1. 股 東 會 議 事 規 則 2. 董 事 會 議 事 規 則 3. 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 4. 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 5. 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 6. 背 書 保 證 作 業 程 序 7. 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 8. 防 範 內 線 交 易 管 理 作 業 9. 董 事 監 察 人 暨 經 理 人 道 德 行 為 準 則 10. 公 司 治 理 實 務 守 則 11. 誠 信 經 營 守 則 查 詢 方 式 可 登 入 本 公 司 網 站 (http://www.sunvic.com.tw/) 投 資 訊 息 專 區, 揭 露 公 司 財 務 業 務 及 公 司 法 規 等 相 關 資 訊 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 1. 本 公 司 已 於 98 年 12 月 份 董 事 會 通 過 防 範 內 線 交 易 管 理 作 業, 明 確 規 範 公 司 內 部 重 大 資 訊 處 理 揭 露 及 防 範 內 線 交 易 之 管 理, 作 為 董 事 監 察 人 經 理 人 及 員 工 應 遵 循 準 則 ; 公 司 內 部 方 面, 於 董 事 會 通 過 後 將 此 辦 法 置 於 公 司 內 部 文 件 管 理 系 統 及 綱 站, 供 經 理 人 及 員 工 隨 時 查 閱, 避 免 違 反 或 發 生 內 線 交 易 之 違 法 情 事 2. 本 公 司 與 財 務 資 訊 透 明 有 關 人 員, 取 得 主 管 機 關 指 名 之 相 關 證 照 情 形 : (1) 財 團 法 人 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 之 發 行 人 證 券 商 交 易 所 會 計 主 管 專 業 認 證 合 格 證 明 : 財 會 處 1 人 (2) 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 舉 辦 之 企 業 內 部 控 制 基 本 能 力 測 驗 證 明 : 財 會 處 1 人 (3) 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 企 業 初 任 內 部 稽 核 人 員 職 前 訓 練 研 習 班 : 財 會 處 1 人 3. 經 理 人 及 內 部 稽 核 主 管 進 修 情 形 : 進 修 日 期 職 稱 姓 名 主 辦 單 位 起 迄 稽 核 主 管 會 計 主 管 洪 明 吉 104/2/13 104/2/13 104/10/6 104/10/6 陳 佑 鈞 104/7/15 104/7/24 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 內 部 稽 核 協 會 財 團 法 人 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 29 課 程 名 稱 主 管 機 關 修 訂 發 布 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 - 修 法 內 容 解 析 與 業 界 因 應 實 務 如 何 進 行 內 部 控 制 自 行 評 估 DIY 發 行 人 證 券 商 交 易 所 會 計 主 管 初 任 進 修 班 進 修 時 數 進 修 是 否 符 合 規 定 18 是 6 是 30 是

( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 情 形 1. 內 部 控 制 聲 明 書 勝 昱 科 技 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :105 年 3 月 25 日 本 公 司 民 國 104 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 評 估 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 報 導 具 可 靠 性 及 時 性 透 明 性 及 符 合 相 關 規 範 暨 相 關 法 令 規 章 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 與 溝 通, 及 5. 監 督 作 業 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 評 估 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 評 估 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 104 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 瞭 解 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 報 導 係 屬 可 靠 及 時 透 明 及 符 合 相 關 規 範 暨 相 關 法 令 規 章 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 105 年 3 月 25 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 7 人 中, 無 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 勝 昱 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 林 博 文 簽 章 總 經 理 : 林 國 瑞 簽 章 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 無 30

( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 1. 股 東 常 會 重 要 決 議 內 容 會 議 日 期 重 大 決 議 事 項 執 行 情 形 104.6.29 104 年 度 股 東 常 會 承 認 事 項 1. 承 認 103 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 表 案 2. 承 認 103 年 度 虧 損 撥 補 案 討 論 事 項 1. 修 訂 公 司 章 程 案 2. 改 選 董 事 及 監 察 人 案 本 案 經 主 席 徵 詢 全 體 出 席 股 東 無 異 議 照 案 承 認 本 案 經 主 席 徵 詢 全 體 出 席 股 東 無 異 議 照 案 承 認 已 依 修 訂 後 公 司 章 程 運 作 董 事 當 選 名 單 如 下 : 被 選 舉 人 戶 號 或 身 分 證 字 號 戶 名 得 票 總 權 數 10712 林 博 文 42,611,291 3. 解 除 新 任 董 事 競 業 禁 止 之 限 制 案 12931 12931 12931 12931 P10XXXXXXX H20XXXXXXX 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 國 瑞 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 戴 淑 惠 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 顯 武 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 張 鈺 岳 陳 隆 壽 ( 獨 立 董 事 ) 江 寶 銀 ( 獨 立 董 事 ) 37,726,929 37,726,929 37,726,929 37,461,033 38,543,204 38,543,204 監 察 人 當 選 名 單 如 下 : 被 選 舉 人 戶 號 或 身 分 證 戶 名 得 票 總 權 數 字 號 10713 鄭 世 弘 38,856,118 B10XXXXXXX 林 永 燈 38,037,769 13485 李 秀 華 38,034,695 已 於 104 年 6 月 29 日 依 股 東 常 會 通 過 之 決 議 執 行, 解 除 新 任 董 事 從 事 下 列 競 業 行 為 之 限 制 31

會 議 日 期 重 大 決 議 事 項 執 行 情 形 職 稱 姓 名 解 除 董 事 競 業 禁 止 之 範 圍 董 事 林 博 文 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 董 事 長 穩 穩 全 球 整 合 行 銷 ( 股 ) 公 司 董 事 長 國 鑫 國 際 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 長 國 璽 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 國 瑞 國 際 生 技 有 限 公 司 董 事 長 昱 昌 事 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 董 事 戴 淑 惠 昱 昌 事 業 ( 股 ) 公 司 監 察 人 穩 穩 全 球 整 合 行 銷 ( 股 ) 公 司 董 事 國 鑫 國 際 資 產 管 理 ( 股 ) 公 司 董 事 國 璽 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 董 事 張 鈺 岳 國 瑞 開 發 建 設 ( 股 ) 公 司 董 事 獨 立 千 江 月 農 莊 ( 股 ) 公 江 寶 銀 董 事 司 董 事 2. 董 事 會 之 重 要 決 議 內 容 : 屆 次 會 議 日 期 重 要 決 議 事 項 第 十 二 屆 第 二 十 次 第 十 二 屆 第 二 十 一 次 第 十 二 屆 第 二 十 二 次 104.1.8 討 論 事 項 1. 通 過 訂 定 本 公 司 減 資 基 準 日 案 2. 通 過 訂 定 本 公 司 董 事 監 察 人 暨 經 理 人 道 德 行 為 準 則 104.2.6 討 論 事 項 1. 通 過 訂 定 私 募 普 通 股 定 價 相 關 事 宜 104.3.27 討 論 事 項 1. 通 過 訂 定 減 資 換 票 各 項 相 關 事 宜 2. 通 過 本 公 司 103 年 度 營 業 報 告 書 個 體 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 案 3. 通 過 本 公 司 103 年 度 虧 損 撥 補 案 4. 通 過 出 具 103 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 5. 通 過 擬 修 訂 本 公 司 章 程 部 份 條 文 案 6. 通 過 本 公 司 董 事 監 察 人 改 選 案 7. 通 過 解 除 新 任 董 事 競 業 禁 止 之 限 制 案 8. 通 過 本 公 司 104 年 股 東 常 會 召 開 及 受 理 1% 以 上 股 東 提 案 相 關 事 宜 9. 通 過 擬 訂 本 公 司 104 年 股 東 常 會 受 理 1% 以 上 股 東 提 名 獨 立 董 事 候 選 人 相 關 事 宜 32

屆 次 會 議 日 期 重 要 決 議 事 項 第 十 二 屆 第 二 十 三 次 第 十 三 屆 第 一 次 第 十 三 屆 第 二 次 第 十 三 屆 第 三 次 第 十 三 屆 第 四 次 10. 通 過 為 營 運 週 轉 需 要 與 往 來 金 融 機 構 申 請 新 增 融 資 額 度 案 11. 通 過 資 金 貸 與 孫 公 司 琨 詰 電 子 ( 昆 山 ) 有 限 公 司 案 12. 通 過 修 訂 本 公 司 內 部 控 制 制 度 案 13. 通 過 新 任 副 總 經 理 任 命 案 14. 通 過 本 公 司 財 務 主 管 發 言 人 異 動 案 15. 通 過 購 置 嘉 義 廠 機 器 設 備 案 104.5.12 討 論 事 項 1. 通 過 本 公 司 104 年 第 一 季 合 併 財 務 報 表 案 2. 通 過 審 查 獨 立 董 事 候 選 人 資 格 案 3. 通 過 為 營 運 週 轉 需 要 與 往 來 金 融 機 構 申 請 融 資 額 度 案 4. 通 過 資 金 貸 與 孫 公 司 琨 詰 電 子 ( 昆 山 ) 有 限 公 司 案 5. 解 除 本 公 司 經 理 人 競 業 禁 止 之 限 制 案 6. 通 過 為 擴 充 大 陸 地 區 業 務, 擬 經 由 第 三 地 間 接 對 大 陸 投 資 104.6.29 討 論 事 項 1. 通 過 董 事 長 選 任 案 104.8.5 討 論 事 項 1. 通 過 本 公 司 對 外 指 派 百 分 之 百 子 公 司 法 人 代 表, 授 權 董 事 長 全 權 處 理 案 2. 通 過 總 經 理 續 任 及 報 酬 案 3. 通 過 委 任 第 二 屆 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 案 4. 通 過 本 公 司 104 年 第 二 季 合 併 財 務 報 表 案 5. 通 過 修 訂 本 公 司 董 事 會 議 事 規 則 案 6. 通 過 修 訂 本 公 司 防 範 內 線 交 易 之 管 理 作 業 案 7. 通 過 修 訂 訂 本 公 司 出 納 作 業 管 理 辦 法 與 支 票 開 立 與 領 用 管 理 辦 法 案 8. 通 過 修 訂 本 公 司 內 部 控 制 制 度 案 9. 通 過 為 營 運 週 轉 需 要 與 往 來 金 融 機 構 申 請 融 資 額 度 新 增 及 續 約 案 10. 通 過 遷 移 本 公 司 營 業 場 所 及 電 話 更 新 案 104.10.13 討 論 事 項 1. 通 過 本 公 司 總 經 理 異 動 及 報 酬 案 2. 通 過 第 十 三 屆 董 事 監 察 人 之 薪 資 報 酬 結 構 與 標 準 案 3. 通 過 資 金 貸 與 孫 公 司 琨 詰 電 子 ( 昆 山 ) 有 限 公 司 案 4. 通 過 修 訂 本 公 司 內 部 稽 核 實 施 細 則 案 5. 通 過 修 訂 本 公 司 支 票 開 立 與 領 用 管 理 辦 法 案 6. 通 過 擬 修 訂 本 公 司 背 書 保 證 作 業 程 序 部 份 條 文 案 7. 通 過 本 公 司 背 書 保 證 專 用 章 之 印 鑑 專 責 保 管 人 案 8. 通 過 修 訂 本 公 司 印 鑑 管 理 辦 法 股 務 作 業 管 理 辦 法 預 算 管 理 辦 法 財 產 管 理 辦 法 職 務 代 理 管 理 辦 法 及 個 人 資 料 保 護 管 理 辦 法 等 六 個 辦 法 修 正 9. 通 過 新 增 關 係 企 業 相 互 間 財 務 及 業 務 往 來 管 理 辦 法 案 104.11.11 討 論 事 項 1. 通 過 本 公 司 104 年 第 三 季 合 併 財 務 報 表 案 2. 通 過 修 訂 本 公 司 內 部 稽 核 實 施 細 則 案 3. 通 過 修 訂 本 公 司 內 部 控 制 制 度 案 4. 通 過 本 公 司 105 年 度 內 部 稽 核 計 劃 案 33

屆 次 會 議 日 期 重 要 決 議 事 項 第 十 三 屆 第 五 次 第 十 三 屆 第 六 次 第 十 三 屆 第 七 次 5. 通 過 子 公 司 不 得 從 事 資 金 貸 與 他 人 作 業 及 背 書 保 證 作 業 案 6. 通 過 子 公 司 不 得 從 事 衍 生 性 商 品 交 易 案 7. 通 過 本 公 司 103 年 股 東 臨 時 會 通 過 之 私 募 普 通 股 案, 於 剩 餘 期 限 內 將 不 繼 續 進 行 募 集 8. 通 過 為 營 運 週 轉 需 要 與 往 來 金 融 機 構 申 請 融 資 額 度 續 約 案 9. 通 過 孫 公 司 東 莞 鴻 錦 應 用 材 料 有 限 公 司 董 事 長 及 董 事 改 派 任 案 10. 通 過 解 除 本 公 司 經 理 人 競 業 禁 止 之 限 制 案 104.12.23 討 論 事 項 1. 通 過 本 公 司 之 重 要 子 公 司 琨 詰 電 子 ( 昆 山 ) 有 限 公 司 擬 停 止 生 產 案 2. 通 過 本 公 司 105 年 度 營 運 計 劃 與 年 度 預 算 案 3. 通 過 孫 公 司 東 莞 鴻 錦 應 用 材 料 有 限 公 司 董 事 改 派 任 案 4. 通 過 資 金 貸 與 孫 公 司 東 莞 鴻 錦 應 用 材 料 有 限 公 司 案 5. 通 過 訂 定 本 公 司 申 請 暫 停 交 易 及 恢 復 交 易 作 業 程 序 案 6. 通 過 訂 定 本 公 司 誠 信 經 營 守 則 案 7. 通 過 訂 定 本 公 司 公 司 治 理 實 務 守 則 案 8. 通 過 變 更 對 大 陸 投 資 案 9. 通 過 本 公 司 104 年 度 經 理 人 年 終 獎 金 發 放 事 宜 案 105.3.25 討 論 事 項 1. 通 過 擬 修 訂 本 公 司 公 司 章 程 案 2. 通 過 本 公 司 依 國 際 會 計 準 則 (IAS) 第 36 號 規 定 評 估 資 產 減 損 金 額 案 3. 通 過 本 公 司 104 年 度 營 業 報 告 書 個 體 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 案 4. 通 過 本 公 司 104 年 度 虧 損 撥 補 案 5. 通 過 出 具 104 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 6. 通 過 擬 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 案 7. 通 過 討 論 減 資 彌 補 虧 損 案 8. 通 過 本 公 司 105 年 股 東 常 會 召 開 及 受 理 1% 以 上 股 東 提 案 相 關 事 宜 9. 通 過 資 金 貸 與 孫 公 司 東 莞 鴻 錦 應 用 材 料 有 限 公 司 案 10. 通 過 擬 訂 定 本 公 司 財 務 及 非 財 務 資 訊 管 理 辦 法 財 務 報 表 編 制 流 程 管 理 辦 法 會 計 專 業 判 斷 程 序 會 計 變 動 與 估 計 變 動 管 理 辦 法 11. 通 過 為 營 運 週 轉 需 要 與 往 來 金 融 機 構 申 請 融 資 額 度 續 約 案 105.5.11 討 論 事 項 1. 通 過 本 公 司 105 年 第 一 季 合 併 財 務 報 表 案 2. 通 過 修 訂 本 公 司 財 產 管 理 辦 法 案 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 財 務 主 管 內 部 稽 核 主 管 及 研 發 主 管 等 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 34