2015 年 度 社 会 责 任 报 告 一 报 告 编 制 说 明 本 报 告 秉 承 海 通 证 券 社 会 责 任 与 企 业 成 长 的 相 统 一 的 社 会 责 任 理 念, 并 阐 述 了 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 期 间 所 履 行 的 社

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2015 年 度 社 会 责 任 报 告 一 报 告 编 制 说 明 本 报 告 秉 承 海 通 证 券 社 会 责 任 与 企 业 成 长 的 相 统 一 的 社 会 责 任 理 念, 并 阐 述 了 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 期 间 所 履 行 的 社 会 责 任 的 具 体 实 践 工 作 本 报 告 披 露 的 所 有 内 容 和 数 据 已 经 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 审 议 通 过 关 于 本 报 告 的 披 露 内 容, 说 明 如 下 : ( 一 ) 报 告 范 围 报 告 的 组 织 范 围 : 本 报 告 以 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 为 主 体 报 告 的 时 间 范 围 :2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 报 告 的 发 布 周 期 : 本 报 告 为 年 度 报 告 ( 二 ) 报 告 编 制 原 则 本 报 告 依 据 上 海 证 券 交 易 所 发 布 的 关 于 加 强 上 市 公 司 社 会 责 任 承 担 工 作 暨 发 布 < 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 引 > 的 通 知 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 引 及 公 司 履 行 社 会 责 任 的 报 告 编 制 指 引 等 相 关 规 定 编 写 ( 三 ) 报 告 数 据 说 明 报 告 中 的 财 务 数 据 摘 自 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 报 告 其 他 数 据 来 自 公 司 内 部 各 部 门 整 理 完 成 本 报 告 中 有 关 数 据 所 涉 及 货 币 种 类 及 金 额, 如 无 特 殊 说 明, 均 以 人 民 币 为 计 量 单 位 ( 五 ) 报 告 发 布 形 式 本 报 告 以 PDF 电 子 文 件 形 式 登 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (http://www.sse.com.cn) 香 港 交 易 及 结 算 所 有 限 公 司 披 露 易 网 站 (http://www.hkexnews.hk) 海 通 证 券 公 司 网 站 (http://www.htsec.com) 二 公 司 简 介 与 公 司 治 理 1

1. 公 司 简 介 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 成 立 于 1988 年, 是 国 内 最 早 成 立 的 证 券 公 司 中 唯 一 未 被 更 名 注 资 的 大 型 证 券 公 司 公 司 前 身 是 上 海 海 通 证 券 公 司, 于 1994 年 改 制 并 发 展 成 全 国 性 的 证 券 公 司 2001 年 底, 公 司 整 体 改 制 为 股 份 有 限 公 司 2002 年, 公 司 完 成 增 资 扩 股, 注 册 资 本 金 增 至 87.34 亿 元, 成 为 当 时 国 内 证 券 行 业 中 资 本 规 模 最 大 的 综 合 性 证 券 公 司 海 通 证 券 A 股 于 2007 年 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 并 完 成 定 向 增 发,H 股 于 2012 年 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市,2015 年 完 成 H 股 定 向 增 发, 公 司 注 册 资 本 金 增 至 115.02 亿 元 公 司 经 纪 业 务 基 础 雄 厚, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 在 中 国 境 内 拥 有 328 间 证 券 及 期 货 营 业 部, 遍 布 30 个 省 直 辖 市 和 自 治 区 ; 在 香 港 澳 门 欧 洲 北 美 洲 南 美 洲 和 南 亚 等 11 个 国 家 或 地 区 设 有 分 行 或 子 公 司 凭 借 遍 布 全 国 的 营 业 网 点 和 极 具 战 略 性 的 国 际 化 布 局, 公 司 得 以 建 立 庞 大 且 稳 定 的 客 户 群, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 在 境 内 外 拥 有 超 过 770 万 名 客 户 公 司 经 纪 业 务 总 交 易 量 市 场 份 额 稳 居 市 场 前 列 公 司 投 资 银 行 业 务 具 有 较 高 的 市 场 影 响 力, 拥 有 专 业 的 服 务 能 力 卓 越 的 创 新 能 力 和 优 秀 的 销 售 定 价 能 力, 可 以 为 客 户 提 供 个 性 化 全 方 位 的 融 资 解 决 方 案 尤 其 在 金 融 高 科 技 企 业 和 民 营 企 业 的 发 行 承 销 国 有 企 业 改 制 重 组 文 化 传 媒 企 业 并 购 重 组 等 方 面 享 有 盛 誉 公 司 首 批 取 得 新 三 板 主 办 券 商 资 格, 新 三 板 做 市 业 务 处 于 行 业 领 先 地 位 公 司 研 究 实 力 和 影 响 力 排 名 行 业 前 茅, 荣 获 2015 年 新 财 富 本 土 最 佳 研 究 团 队 第 二 名 公 司 大 力 推 进 国 际 化 战 略, 积 极 推 动 境 内 外 业 务 联 动, 着 力 打 造 海 外 发 展 的 业 务 平 台 2010 年 1 月, 公 司 成 功 收 购 香 港 本 地 老 牌 券 商 大 福 证 券, 更 名 为 海 通 国 际 证 券, 海 通 国 际 证 券 经 营 业 绩 快 速 提 升, 在 香 港 人 民 币 产 品 领 域 始 终 保 持 领 先 地 位, 首 批 获 得 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (QFII) 资 格, 成 功 完 成 多 个 大 型 IPO 项 目 发 售 2015 年 9 月, 公 司 成 功 收 购 葡 萄 牙 圣 灵 投 资 银 行, 将 其 更 名 为 海 通 银 行, 进 一 步 提 升 了 海 通 的 国 际 知 名 度 和 品 牌 影 响 力, 海 外 布 局 进 一 步 完 善, 国 际 化 战 略 继 续 深 化 公 司 积 极 推 进 金 融 控 股 集 团 建 设, 基 本 建 成 了 以 证 券 为 核 心, 业 务 涵 盖 期 货 直 接 股 权 投 资 基 金 和 融 资 租 赁 等 多 个 业 务 领 域 的 金 融 控 股 集 团 公 司 在 国 内 证 券 业 PE 投 资 领 域 处 于 领 先 地 位, 打 造 了 国 内 PE 投 资 领 域 的 知 名 品 牌 公 司 拥 有 海 通 资 产 管 理 海 富 通 基 金 和 富 国 基 金 等 专 业 资 产 管 理 子 公 司, 资 产 管 理 总 规 模 2

逾 9000 亿 元 公 司 成 立 海 通 创 新 证 券 投 资 公 司, 打 造 另 类 投 资 的 专 业 平 台 公 司 控 股 子 公 司 海 通 期 货 稳 居 期 货 行 业 市 场 份 额 前 三 位, 获 得 期 货 行 业 AA 类 评 级 公 司 2013 年 成 功 收 购 恒 信 金 融 集 团, 成 为 第 一 家 涉 足 融 资 租 赁 业 务 的 证 券 公 司 2. 法 人 治 理 结 构 作 为 在 中 国 大 陆 和 香 港 两 地 上 市 的 公 众 公 司, 公 司 严 格 按 照 境 内 外 上 市 地 的 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 要 求, 规 范 运 作, 不 断 致 力 于 维 护 和 提 升 公 司 良 好 的 市 场 形 象 公 司 根 据 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 相 关 法 规 的 要 求 及 香 港 联 交 所 上 市 规 则 等 相 关 规 定, 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构, 进 一 步 建 立 健 全 了 合 规 风 控 制 度 和 内 控 管 理 体 系, 形 成 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 经 营 管 理 层 相 互 分 离 相 互 制 衡 的 公 司 治 理 结 构, 使 各 层 次 在 各 自 的 职 责 权 限 范 围 内, 各 司 其 职, 各 负 其 责, 确 保 了 公 司 的 规 范 运 作, 公 司 治 理 科 学 规 范 透 明 公 司 三 会 ( 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 ) 的 召 集 召 开 及 表 决 程 序 规 范 合 法 有 效, 信 息 披 露 真 实 准 确 完 整 及 时 公 平, 能 够 严 格 按 照 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 制 度 的 有 关 规 定, 加 强 对 公 司 内 幕 信 息 的 管 理, 做 好 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 工 作, 投 资 者 关 系 管 理 工 作 专 业 规 范 报 告 期 内, 公 司 根 据 按 照 中 国 证 监 会 最 新 颁 布 的 上 市 公 司 章 程 指 引 ( 证 监 会 公 告 [2014]19 号 ) 的 有 关 规 定, 以 及 公 司 的 实 际 情 况, 对 公 司 章 程 和 股 东 大 会 议 事 规 则 进 行 了 修 订, 修 订 内 容 包 括 对 公 司 经 营 范 围, 对 子 公 司 担 保 事 项, 增 加 监 事 会 成 员 等 方 面, 进 一 步 优 化 和 完 善 公 司 治 理 结 构 报 告 期 内, 本 公 司 召 开 股 东 大 会 3 次, 董 事 会 13 次, 监 事 会 5 次, 独 立 非 执 行 董 事 年 报 工 作 会 议 2 次, 审 计 委 员 会 5 次, 提 名 与 薪 酬 考 核 委 员 会 4 次, 发 展 战 略 与 投 资 管 理 委 员 会 1 次, 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 2 次, 共 计 35 会 议 3. 信 息 披 露 目 前 公 司 建 立 了 科 学 规 范 的 信 息 披 露 制 度, 明 确 了 信 息 披 露 的 流 程 和 责 任 人 在 信 息 披 露 工 作 中, 公 司 重 点 强 调 信 息 披 露 时 点 的 主 动 性 及 时 性, 格 式 的 规 范 化 及 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 公 平 性 公 司 从 上 市 至 今 在 信 息 披 露 中 没 有 出 现 信 息 披 露 打 补 丁 漏 报 错 报 迟 报 等 现 象, 实 现 了 信 披 零 误 差 公 司 高 度 重 视 信 息 披 露 监 管 法 规 的 新 变 化, 不 断 加 强 自 身 学 习, 提 升 信 息 披 露 的 3

规 范 性 和 有 效 性, 适 应 国 内 和 香 港 两 个 市 场 的 监 管 要 求 和 满 足 投 资 者 需 求 公 司 所 有 的 信 息 披 露 均 在 公 司 网 站 和 法 定 媒 体 上 同 时 发 布, 并 在 公 司 网 站 投 资 者 栏 目 中 设 置 英 文 和 繁 体 版 本, 便 于 境 外 投 资 者 阅 读 和 浏 览 2015 年 公 司 A 股 共 披 露 83 个 临 时 公 告,4 个 定 期 报 告 及 12 个 月 度 财 务 数 据 简 报,H 股 披 露 海 外 监 管 公 告 通 告 通 函 共 计 192 个 全 年 未 发 生 因 信 息 披 露 形 式 瑕 疵 而 发 布 补 充 或 更 正 公 告 情 况, 公 司 信 息 披 露 工 作 获 得 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 信 息 披 露 A 类 评 价 4. 投 资 者 关 系 管 理 公 司 实 现 A+H 上 市 后, 境 内 外 投 资 者 人 数 超 过 30 万 人, 受 到 众 多 投 资 者 关 注 公 司 高 度 重 视 投 资 者 关 系 管 理 和 市 值 管 理 工 作, 遵 循 诚 信 专 业 规 范 公 开 公 平 公 正 透 明 互 动 的 原 则 开 展 投 资 者 关 系 管 理 工 作 2015 年 公 司 通 过 多 种 形 式 开 展 投 资 者 分 析 师 交 流 活 动, 接 待 了 境 内 外 大 量 投 资 者 与 分 析 师 的 来 访, 参 加 境 内 外 投 行 交 流 会 15 次, 接 待 分 析 师 及 投 资 者 调 研 等 64 次, 接 待 境 内 外 分 析 师 投 资 者 超 过 500 名, 交 流 活 动 基 本 由 公 司 高 管 负 责 接 待 通 过 组 织 年 度 半 年 度 季 度 业 绩 发 布 会, 公 司 高 管 及 相 关 业 务 主 管 第 一 时 间 向 投 资 者 介 绍 公 司 当 期 经 营 情 况, 并 回 答 投 资 者 关 注 的 问 题, 在 公 司 发 生 重 大 事 项 后, 也 及 时 召 开 相 关 的 电 话 说 明 会, 向 投 资 者 做 出 详 细 说 明 并 解 答 疑 问 此 外, 公 司 还 通 过 投 资 者 热 线 电 话 会 议 E-mail 上 交 所 的 e 互 动 平 台 等 方 式 与 投 资 者 及 分 析 师 保 持 日 常 沟 通 5. 注 重 投 资 者 回 报 保 护 投 资 者 权 益 公 司 高 度 重 视 对 股 东 合 理 的 投 资 回 报, 充 分 维 护 公 司 股 东 依 法 享 有 的 资 产 收 益 等 权 利, 并 将 分 配 政 策 作 为 基 本 制 度 规 定 在 公 司 章 程 中 公 司 在 制 定 具 体 分 红 方 案 时, 董 事 会 股 东 大 会 充 分 听 取 独 立 董 事 监 事 会 及 公 众 投 资 者 的 意 见, 并 通 过 各 种 方 式 与 公 众 投 资 者 进 行 沟 通 和 交 流, 接 受 独 立 董 事 监 事 会 及 公 众 投 资 者 对 公 司 利 润 分 配 的 监 督 公 司 自 2007 年 以 来 累 计 向 股 东 派 发 现 金 股 利 105.23 亿 元 ( 含 税 ), 派 送 股 票 股 利 12.34 亿 股 ( 含 税 ), 以 资 本 公 积 转 增 股 本 28.80 亿 股 2007 年 至 2014 年, 公 司 每 年 的 股 利 分 配 金 额 占 当 年 可 供 分 配 利 润 的 比 例 基 本 均 在 30% 以 上, 分 4

别 达 到 51.75% 35.69% 54.44% 53.87% 57.79% 73.42% 47.40% 148.25% 6. 依 法 保 护 债 权 人 利 益 公 司 按 时 还 本 付 息, 报 告 期 内 未 出 现 违 反 债 务 契 约 或 延 迟 支 付 本 息 的 情 况 截 至 报 告 期 末, 公 司 境 内 主 要 标 准 化 负 债 存 量 为 660 亿 元, 其 中 公 司 债 230 亿 元 次 级 债 350 亿 元 短 期 公 司 债 80 亿 元 ; 非 标 准 化 负 债 超 过 900 亿 元 报 告 期 内 所 有 到 期 债 务 或 需 结 息 债 务 均 已 按 时 兑 付 本 息 或 利 息 公 司 就 回 购 股 份 这 一 重 大 事 项 严 格 按 照 监 管 规 定 依 法 合 规 地 召 开 债 券 持 有 人 会 议, 同 时 力 求 与 债 权 人 保 持 充 分 的 沟 通 在 就 该 事 项 提 请 债 券 持 有 人 会 议 审 议 的 过 程 中, 时 间 进 度 与 程 序 合 规 会 议 的 表 决 程 序 与 结 果 合 法 公 正, 同 时 力 求 保 障 债 券 持 有 人 的 充 分 知 晓 权 与 最 大 限 度 地 保 护 相 应 债 权 人 的 利 益 三 公 司 社 会 责 任 实 效 1. 经 营 业 绩 再 创 历 史 最 好 水 平 2015 年, 公 司 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 和 净 利 润 等 主 要 财 务 指 标 刷 新 历 史 最 好 水 平, 主 要 业 务 指 标 排 名 行 业 前 列 根 据 中 国 企 业 会 计 准 则,2015 年 全 年 公 司 实 现 营 业 收 入 380.86 亿 元, 同 比 增 长 111.84%; 归 属 于 母 公 司 净 利 润 158.39 亿 元, 同 比 增 长 105.42%; 总 资 产 5,764.49 亿 元, 同 比 增 长 63.47%; 归 属 于 母 公 司 净 资 产 1,076.95 亿 元, 同 比 增 长 57.53% 2. 加 快 业 务 转 型, 提 升 客 户 体 验 (1) 加 快 互 联 网 金 融 建 设 公 司 互 联 网 化 率 水 平 行 业 领 先, 业 务 流 程 优 化 和 后 台 业 务 集 中 有 效 提 升 了 传 统 经 纪 业 务 效 率, 移 动 互 联 网 战 略 取 得 了 显 著 成 效, 这 为 公 司 总 部 和 分 支 机 构 的 创 新 转 型 提 供 了 坚 实 基 础, 成 为 零 售 业 务 低 成 本 扩 张 的 重 要 抓 手 在 线 开 户 业 务 办 理 客 户 回 访 等 业 务 实 现 了 从 营 业 部 往 分 公 司 从 分 支 机 构 往 客 服 中 心 集 中 的 受 理 模 式, 并 以 互 联 网 思 维 为 指 导 以 客 户 体 验 为 方 向 对 传 统 的 业 务 流 程 和 系 统 架 构 进 行 了 全 面 优 化, 全 面 提 升 了 业 务 效 率 系 统 性 能 和 客 户 体 验 后 台 业 务 集 中 和 流 程 优 化 带 来 的 成 效 显 著, 在 线 开 户 和 业 务 办 理 的 互 联 网 化 率 水 平 行 业 领 先, 引 起 了 业 内 的 广 泛 关 注, 以 开 户 为 例, 经 过 后 台 流 程 和 系 5

统 的 全 面 优 化 后, 系 统 性 能 大 幅 提 升, 可 以 支 持 单 日 超 过 5 万 的 开 户 能 力 ; 后 台 人 员 效 率 大 幅 提 升, 单 人 日 均 业 务 受 理 量 从 不 足 50 提 升 至 最 高 200; 客 户 平 均 开 户 时 间 从 年 初 的 24 分 钟 优 化 至 10 分 钟, 缩 短 了 58% 公 司 总 部 各 部 门 客 服 中 心 和 分 支 机 构 齐 心 协 力, 成 功 应 对 了 牛 市 行 情 下 的 业 务 并 发 量, 显 著 提 升 了 客 户 服 务 水 平 与 服 务 效 率 移 动 互 联 网 战 略 取 得 成 效,e 海 通 财 APP 跻 身 市 场 前 列, 客 户 活 跃 度 和 使 用 率 大 幅 提 升, 互 联 网 品 牌 影 响 力 进 一 步 提 升, 在 公 司 自 主 IT 研 发 能 力 快 速 提 升 的 支 持 下, 移 动 互 联 网 发 展 取 得 卓 越 成 效,e 海 通 财 APP 用 户 量 超 速 增 长, 从 年 初 的 40 万 增 长 到 近 350 万, 行 业 排 名 从 第 9 位 跃 升 至 第 5 位, 月 活 跃 客 户 超 过 160 万 ; 公 司 全 年 97% 的 开 户 70% 的 业 务 办 理 都 通 过 e 海 通 财 平 台 完 成, 手 机 端 占 比 高 达 90%,e 海 通 财 已 经 成 为 公 司 最 为 核 心 用 户 量 最 大 的 平 台 ;e 海 通 财 品 牌 建 设 卓 有 成 效, 公 司 互 联 网 金 融 业 务 赢 得 业 界 和 媒 体 的 广 泛 关 注 和 诸 多 荣 誉 (2) 研 究 排 名 市 场 领 先, 积 极 为 政 府 及 监 管 部 门 建 言 献 策 公 司 获 得 2015 年 新 财 富 本 土 最 佳 研 究 团 队 第 二 名 和 最 具 影 响 力 研 究 机 构 第 二 名, 在 固 定 收 益 石 化 有 色 汽 车 新 能 源 与 电 力 设 备 批 零 贸 易 医 药 等 七 个 研 究 方 向 获 得 第 一 2015 年 公 司 积 极 参 与 各 级 监 管 部 门 的 重 大 课 题, 成 果 丰 硕 :1) 完 成 中 国 证 监 会 中 国 证 券 业 协 会 交 易 所 等 委 托 的 各 类 任 务 20 项, 其 中 重 大 课 题 2 项, 获 得 相 关 部 门 高 度 评 价 2) 参 加 上 海 金 融 业 联 合 会 2014 年 优 秀 论 文 评 奖 活 动, 荣 获 一 等 奖 1 项, 二 等 奖 1 项, 三 等 奖 1 项 3) 完 成 上 海 新 金 融 研 究 院 委 托 重 大 课 题 : 2020 年 上 海 国 际 金 融 中 心 发 展 战 略 研 究, 获 得 评 委 高 度 评 价, 即 将 由 金 融 出 版 社 出 版 4) 面 对 股 市 异 常 波 动, 为 维 稳 市 场 献 计 献 策 公 司 组 织 人 员 多 次 参 加 央 行 上 海 总 部 组 织 的 内 部 研 讨 会, 对 市 场 稳 定 提 出 了 针 对 性 建 议, 为 上 海 金 融 服 务 办 提 供 了 多 篇 关 于 稳 定 市 场 的 专 题 报 告 (3) 为 客 户 提 供 多 样 化 的 财 富 管 理 功 能 公 司 面 向 不 同 风 险 偏 好 的 投 资 者 推 出 了 各 类 分 级 型 的 集 合 计 划, 既 能 满 足 较 低 风 险 偏 好 投 资 者 的 投 资 确 定 性 需 求, 也 能 为 较 高 风 险 偏 好 的 投 资 者 提 供 获 取 高 收 益 的 机 会 固 定 收 益 分 级 产 品 有 赢 财 鑫 升 4 个 系 列, 作 为 海 通 资 管 固 定 6

收 益 的 特 色 产 品, 自 2012 年 底 至 今 已 经 发 行 超 过 1000 期 ; 公 司 还 结 合 自 身 业 务 特 点 为 证 券 公 司 经 纪 业 务 客 户 打 造 了 现 金 管 理 产 品 ; 海 通 投 融 宝 系 列 通 过 分 级 设 计 对 接 固 定 收 益 特 性 的 投 资 品 以 及 参 与 股 票 质 押 式 回 购 业 务 及 其 收 益 权, 为 机 构 客 户 提 供 较 低 风 险 的 财 富 管 理 工 具 ; 公 司 还 在 股 票 固 定 收 益 大 宗 商 品 外 汇 和 衍 生 品 市 场 开 展 量 化 投 资 交 易 和 对 冲 套 利 业 务, 为 更 加 广 泛 的 投 资 者 提 供 理 财 服 务 (4) 开 展 投 资 者 适 当 性 管 理, 做 好 投 资 者 教 育 工 作 公 司 积 极 落 实 监 管 部 门 各 项 文 件 精 神, 通 过 建 立 适 当 性 制 度 完 善 内 部 控 制 及 强 化 技 术 系 统 管 理, 规 范 公 司 适 当 性 管 理 工 作, 引 导 投 资 者 理 性 参 与 证 券 投 资, 切 实 保 护 投 资 者 合 法 权 益 全 面 落 实 了 解 你 的 客 户 原 则 充 分 了 解 客 户 的 身 份 财 产 与 收 入 状 况 投 资 经 验 和 风 险 偏 好 等 信 息, 并 建 立 持 续 完 善 客 户 信 息 的 机 制 采 取 有 效 措 施 采 集 记 录 识 别 客 户 身 份 信 息, 实 施 客 户 回 访 检 查 等 程 序, 审 查 客 户 身 份 信 息 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 建 立 以 投 资 者 专 业 判 断 能 力 和 风 险 承 受 能 力 为 核 心 的 客 户 分 类 制 度 公 司 根 据 投 资 者 专 业 判 断 能 力 将 客 户 分 为 专 业 投 资 者 和 普 通 投 资 者, 普 通 投 资 者 需 进 行 风 险 测 评, 根 据 风 险 承 受 能 力 评 估 结 果 进 行 分 类 分 级, 并 完 善 客 户 动 态 评 估 机 制 强 化 金 融 产 品 适 当 性 管 理 建 立 各 类 金 融 产 品 风 险 评 估 指 标, 根 据 了 解 的 金 融 产 品 信 息, 评 估 其 风 险 等 级 建 立 产 品 与 客 户 风 险 承 受 能 力 的 适 配 原 则, 充 分 揭 示 产 品 风 险, 确 保 将 适 当 的 产 品 推 介 给 适 当 的 客 户 落 实 各 项 业 务 适 当 性 管 理 以 创 业 板 融 资 融 券 新 三 板 港 股 通 股 票 期 权 等 金 融 创 新 业 务 为 工 作 重 点, 严 格 按 照 各 项 业 务 适 当 性 管 理 要 求 实 施 业 务 权 限 开 通 持 续 适 当 性 管 理 投 资 者 教 育 与 风 险 揭 示 等 强 化 技 术 系 统 管 理 公 司 客 户 关 系 管 理 (CRM) 系 统 是 实 施 适 当 性 管 理 的 主 要 工 作 平 台, 实 现 客 户 信 息 管 理 金 融 产 品 或 服 务 的 风 险 等 级 管 理 客 户 的 分 类 分 级 管 理 金 融 产 品 或 服 务 与 客 户 之 间 进 行 匹 配 以 及 适 当 性 管 理 与 服 务 工 作 的 留 痕 等 建 立 健 全 内 部 控 制 明 确 各 部 门 及 其 工 作 人 员 各 自 的 适 当 性 工 作 职 责, 加 强 对 公 司 投 资 者 适 当 性 制 度 建 立 及 执 行 情 况 的 监 督 和 检 查, 确 保 公 司 投 资 者 适 当 性 7

制 度 得 到 有 效 执 行 公 司 高 度 重 视 投 资 者 教 育 工 作, 树 立 以 客 户 为 中 心 的 服 务 理 念, 切 实 加 强 适 当 性 管 理 要 求, 真 正 将 适 当 性 管 理 作 为 加 强 投 资 者 保 护 的 重 要 内 容 3. 促 进 实 体 经 济 发 展 (1) 通 过 多 种 投 行 融 资 业 务 服 务 实 体 经 济 2015 年 公 司 完 成 股 权 融 资 项 目 37 个, 承 销 金 额 508 亿 元 ; 完 成 债 券 承 销 项 目 66 个, 承 销 金 额 1500 亿 元 ; 完 成 重 大 资 产 重 组 项 目 22 个, 并 购 重 组 交 易 金 额 1478 亿 元 截 止 2015 年 末, 公 司 融 资 类 业 务 规 模 超 过 1800 亿 元, 其 中 融 资 融 券 607 亿 元, 股 票 质 押 规 模 实 现 较 大 幅 度 增 长, 较 好 地 支 持 了 实 体 经 济 发 展 2015 年 海 通 直 投 子 公 司 及 产 业 基 金 合 计 投 资 金 额 超 过 40 亿 元, 所 投 资 金 主 要 用 于 中 小 微 企 业 发 展 壮 大 (2) 充 分 发 挥 业 务 优 势, 服 务 中 小 微 企 业 发 展 2015 年, 公 司 积 极 推 荐 创 新 型 创 业 型 的 中 小 企 业 完 成 首 次 公 开 发 行 并 上 市, 完 成 9 家 IPO 项 目 发 行,9 单 皆 为 民 营 企 业, 致 力 于 为 民 营 中 小 微 企 业 的 发 展 服 务 完 成 了 包 括 14 家 中 小 企 业 的 再 融 资 项 目 5 个 中 小 企 业 的 重 大 资 产 重 组 项 目 和 数 十 家 中 小 企 业 的 财 务 顾 问 项 目 债 券 融 资 方 面,2015 年 度 公 司 承 销 了 2015 年 西 安 投 资 控 股 有 限 公 司 小 微 企 业 增 信 集 合 债 券 该 产 品 通 过 国 有 企 业 发 行 债 券, 募 集 资 金 转 贷 给 用 于 小 微 企 业, 间 接 支 持 小 微 企 业 发 展 小 微 企 业 增 信 集 合 债 券 在 拓 宽 小 微 企 业 融 资 渠 道, 改 善 其 融 资 难 融 资 贵 问 题 上 起 到 了 重 要 的 作 用 2015 年, 海 通 证 券 推 荐 了 64 家 中 小 微 企 业 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 ( 即 新 三 板 ) 挂 牌, 广 泛 覆 盖 文 化 传 媒 信 息 技 术 新 材 料 等 多 个 行 业 门 类, 有 效 地 支 持 了 中 小 微 企 业 的 发 展 (3) 积 极 推 动 地 方 经 济 发 展 2015 年 大 幅 提 升 了 国 企 项 目 数 量 的 比 重, 积 极 为 推 进 国 企 改 革 添 砖 加 瓦 尤 其 为 配 合 上 海 国 资 改 革, 公 司 把 握 住 位 处 上 海 的 地 缘 优 势, 深 度 对 接 了 多 个 上 海 国 企 项 目 此 外 公 司 还 执 行 了 一 个 上 海 金 融 国 资 改 革 重 点 项 目 浦 发 银 行 收 购 上 海 信 托 项 目, 该 项 目 为 第 一 家 上 市 银 行 通 过 重 大 资 产 收 购 信 托 牌 照 的 案 例, 8

该 次 收 购 突 破 了 商 业 银 行 法 并 取 得 国 务 院 特 批, 切 实 推 进 了 上 海 国 资 改 革, 具 有 市 场 标 杆 意 义 债 券 融 资 方 面,2015 年 度, 公 司 持 续 支 持 地 方 经 济 发 展, 承 销 债 券 超 过 1000 亿 元, 通 过 直 接 融 资 渠 道 为 地 方 降 低 融 资 成 本 其 中, 多 数 债 券 募 集 资 金 除 用 于 保 障 房 公 路 轨 道 交 通 航 空 旅 游 电 力 等 民 生 行 业 公 司 针 对 基 础 设 施 行 业 投 资 回 收 期 长 盈 利 较 弱 的 特 点, 设 计 了 可 续 期 债 券 以 及 超 长 期 债 券, 为 企 业 提 供 了 长 期 低 成 本 资 金, 并 通 过 方 案 的 巧 妙 设 计 首 次 将 债 券 资 金 用 于 项 目 资 本 金, 有 效 放 大 资 金 杠 杆, 提 高 资 金 效 率 公 司 还 为 了 支 持 基 建 项 目, 设 计 了 项 目 收 益 债 券, 专 项 资 金 用 于 项 目 建 设, 依 靠 项 目 自 身 收 益 还 债, 缓 解 了 建 设 资 金 需 求 量 大 与 地 方 政 府 高 负 债 之 间 的 矛 盾 4. 支 持 中 国 企 业 走 出 去 2015 年, 公 司 控 股 子 公 司 海 通 国 际 以 保 荐 人 或 联 席 簿 记 管 理 人 身 份 参 与 了 多 个 境 内 企 业 在 香 港 的 IPO 项 目, 其 中 包 括 鲁 证 期 货 (1461), 恒 投 证 券 (1476), 金 斯 瑞 生 物 科 技 (1548), 联 想 控 股 (3396), 中 国 通 号 (3969), 青 岛 银 行 (3866) 等 根 据 彭 博 数 据, 所 涉 及 的 IPO 项 目 的 融 资 总 额 达 426 亿 港 元 通 过 海 外 上 市, 境 内 企 业 不 仅 可 以 获 得 国 际 资 本 的 支 持, 拓 宽 了 融 资 渠 道, 也 对 公 司 治 理 结 构 品 牌 建 设 有 积 极 的 作 用 此 外, 公 司 于 2015 年 成 功 完 成 了 海 通 银 行 的 收 购 通 过 此 次 收 购, 公 司 建 立 了 业 内 领 先 的 国 际 化 业 务 平 台, 不 仅 覆 盖 欧 美 等 发 达 地 区, 在 巴 西 印 度 等 颇 具 潜 力 的 新 兴 市 场 国 家 或 地 区 也 有 所 布 局, 公 司 具 备 了 为 客 户 在 全 球 范 围 内 提 供 金 融 服 务 的 能 力, 未 来 将 进 一 步 致 力 于 为 中 国 企 业 进 入 国 际 市 场 提 供 金 融 支 持 5. 坚 持 依 法 纳 税 公 司 自 成 立 以 来, 一 直 将 依 法 纳 税, 诚 信 经 营, 作 为 履 行 社 会 责 任 回 报 社 会 的 方 式 2013 年 度 至 2015 年 度, 公 司 ( 母 公 司 口 径, 不 含 代 扣 代 缴 限 售 股 ) 纳 税 总 额 分 别 为 14.59 亿 元 19.62 亿 元 48.89 亿 元 6. 坚 持 依 法 合 规 经 营, 注 重 风 险 防 范 公 司 高 度 重 视 合 规 与 风 险 管 理 工 作, 持 续 贯 彻 合 规 从 高 层 做 起, 人 人 主 动 合 规, 合 规 创 造 价 值 的 合 规 理 念, 建 立 了 科 学 合 理 职 责 分 明 的 合 规 与 风 险 管 理 架 构 体 系 该 体 系 由 董 事 会 及 其 下 设 的 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 首 席 风 险 控 制 9

执 行 官 合 规 和 风 险 管 理 部 门 职 能 管 理 部 门 业 务 部 门 分 支 机 构 子 公 司 的 相 关 部 门 或 岗 位 五 个 层 级 组 成 通 过 开 展 卓 有 成 效 的 合 规 与 风 险 管 理 工 作, 保 障 公 司 各 项 业 务 依 法 合 规 经 营, 同 时 防 范 各 类 业 务 风 险 公 司 坚 持 依 法 合 规 经 营, 采 取 积 极 有 效 的 措 施, 对 各 业 务 条 线 和 分 支 机 构 的 业 务 活 动 开 展 合 规 与 风 险 管 理, 促 进 公 司 持 续 健 康 发 展 公 司 不 断 建 立 和 完 善 各 项 具 体 制 度, 形 成 覆 盖 全 部 业 务 条 块 和 管 理 环 节 的 合 规 管 理 体 系, 使 合 规 管 理 能 够 贯 穿 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 在 合 规 管 理 基 本 框 架 之 下, 公 司 通 过 合 规 审 核 和 咨 询 保 障 公 司 传 统 业 务 和 创 新 业 务 的 有 序 发 展 ; 建 设 反 洗 钱 制 度 和 监 控 系 统, 防 范 洗 钱 风 险 ; 创 建 信 息 隔 离 体 系 防 止 内 幕 交 易, 控 制 利 益 冲 突, 防 范 公 司 声 誉 风 险, 维 护 投 资 者 利 益 ; 依 托 合 规 检 查 和 合 规 报 告 制 度, 完 善 合 规 风 险 处 置 机 制, 做 到 随 时 发 现 问 题, 随 时 进 行 整 改 ; 积 极 组 织 合 规 培 训, 强 化 合 规 监 测, 提 高 员 工 合 规 意 识, 防 范 道 德 风 险 ; 完 善 合 规 考 核 制 度, 强 调 合 规 执 业 的 基 本 要 求, 将 业 绩 考 核 与 合 规 考 核 相 结 合 ; 积 极 参 与 监 管 部 门 和 自 律 组 织 的 调 研 活 动 和 规 则 制 定, 推 动 行 业 合 规 宣 导 工 作 公 司 响 应 事 中 事 后 监 管 新 机 制, 主 动 进 行 合 规 管 理 模 式 转 型 合 规 管 理 严 把 审 核 关, 投 入 更 多 的 资 源 对 拟 开 展 的 业 务 的 合 法 性 合 规 性 和 风 险 进 行 评 价 和 把 关, 将 合 规 审 核 嵌 入 业 务 流 程 ; 不 断 提 高 合 规 管 理 人 员 的 法 律 素 养, 依 据 法 理 和 监 管 规 则 背 后 的 精 神 和 原 则 进 行 合 规 分 析 ; 加 强 业 务 中 的 持 续 合 规 管 理, 落 实 业 务 部 门 自 身 的 合 规 管 理 责 任 ; 建 立 自 我 约 束 和 自 查 自 纠 机 制, 加 强 人 员 管 理 和 职 业 道 德 教 育 合 规 文 化 建 设 方 面, 公 司 建 立 了 合 规 热 线 和 合 规 总 监 信 箱 制 度, 受 理 有 关 公 司 合 规 管 理 的 举 报 和 建 议, 为 广 大 员 工 和 投 资 者 参 与 公 司 合 规 管 理 提 供 了 畅 通 的 沟 通 渠 道, 有 力 地 保 障 了 投 资 者 的 合 法 权 益 公 司 还 积 极 主 动 将 投 资 者 教 育 工 作 融 入 日 常 业 务 管 理 流 程, 在 业 务 的 各 个 环 节 开 展 投 资 者 教 育 ; 通 过 投 资 者 园 地 建 设 专 题 报 告 会 讲 座 宣 传 咨 询 等 方 式 向 投 资 者 普 及 证 券 基 础 知 识, 介 绍 各 种 证 券 投 资 产 品 和 各 项 证 券 业 务, 宣 传 金 融 证 券 方 面 的 政 策 法 规 及 市 场 规 则, 揭 示 证 券 投 资 风 险 公 司 确 立 了 稳 健 乃 至 保 守 的 风 险 管 理 理 念 以 及 稳 健 的 风 险 偏 好, 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 和 监 管 部 门 的 要 求, 从 制 度 建 设 组 织 架 构 指 标 体 系 人 10

才 队 伍 信 息 系 统 应 对 机 制 等 多 个 方 面 落 实 全 面 风 险 管 理 体 系 建 设, 建 立 了 完 整 有 效 的 风 险 管 理 结 构 体 系 公 司 制 定 了 全 面 风 险 管 理 办 法, 明 确 了 董 事 会 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 监 事 会 经 理 层 首 席 风 险 官 风 险 管 理 部 门 各 部 门 及 分 支 机 构 子 公 司 内 部 审 计 部 门 的 风 险 管 理 职 责 公 司 制 定 了 风 险 偏 好 风 险 容 忍 度 风 险 限 额 体 系, 通 过 对 经 营 中 的 市 场 风 险 信 用 风 险 操 作 风 险 以 及 流 动 性 风 险 进 行 准 确 识 别 审 慎 评 估 动 态 监 控 及 时 应 对 和 全 程 管 理, 进 行 风 险 防 范 通 过 开 展 行 之 有 效 的 风 险 管 理 工 作, 对 各 项 业 务 在 产 品 业 务 多 样 化 复 杂 化 杠 杆 率 提 升 及 市 场 波 动 加 剧 背 景 下 的 平 稳 开 展 形 成 了 有 力 的 支 撑 与 保 障, 并 注 重 评 估 各 项 业 务 风 险 对 公 司 经 营 客 户 及 利 益 相 关 者 权 益 的 可 能 影 响, 积 极 采 取 相 关 控 制 措 施, 确 保 各 类 风 险 可 测 可 控 可 承 受 公 司 开 展 对 净 资 本 监 控 指 标 及 风 险 限 额 指 标 的 日 常 监 控, 并 通 过 定 期 风 险 汇 报 机 制 将 风 控 指 标 的 执 行 情 况 向 首 席 风 险 官 等 公 司 管 理 层 汇 报 此 外, 通 过 对 分 支 机 构 和 职 能 部 门 的 稽 核 和 检 查, 发 现 问 题 并 及 时 督 导 整 改, 努 力 提 高 公 司 风 险 管 理 能 力 和 水 平 公 司 还 积 极 配 合 交 易 所 做 好 自 律 监 管 工 作, 根 据 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 自 律 规 定 和 要 求, 对 投 资 者 进 行 合 规 教 育 和 风 险 揭 示, 引 导 理 性 投 资 ; 对 违 反 交 易 所 交 易 规 则 的 帐 户 采 取 有 效 措 施, 维 护 正 常 的 交 易 秩 序 和 市 场 的 稳 定 在 2015 年 市 场 出 现 大 幅 波 动 的 情 况 下, 重 点 加 强 了 投 资 类 业 务 及 融 资 类 业 务 的 风 险 管 理 力 度 投 资 类 业 务 方 面, 重 点 加 强 了 对 具 有 较 大 风 险 敞 口 的 业 务 的 监 控 力 度, 确 保 在 股 票 指 数 急 速 下 行 期 间, 各 项 投 资 比 例 限 额 VaR 限 额 与 止 损 限 额 得 到 充 分 执 行, 保 持 自 营 投 资 风 险 可 控 融 资 类 业 务 方 面, 加 强 风 险 监 控, 特 别 是 高 风 险 客 户 情 况, 关 注 低 于 补 仓 线 平 仓 线 客 户 数 量 金 额, 并 对 持 仓 集 中 度 较 高 负 债 金 额 较 大 客 户 进 行 分 析 评 估 ; 适 时 采 用 逆 周 期 调 节 机 制, 对 股 票 质 押 式 回 购 业 务 进 行 风 险 控 制, 具 体 措 施 包 括 控 制 质 押 率 等 ; 实 时 监 控 应 强 制 平 仓 客 户 情 况, 关 注 客 户 是 否 及 时 补 仓 减 仓 及 其 他 风 险 应 对 措 施, 评 估 风 险 应 对 措 施 的 合 理 性, 融 资 类 业 务 风 险 得 到 了 有 效 控 制 此 外, 通 过 日 报 周 报 月 报 等 报 告 机 制 对 其 他 业 务 条 线 和 集 团 内 主 要 子 公 司 的 风 险 状 况 及 时 进 行 了 汇 总 和 报 告 7. 促 进 员 工 成 长, 激 发 凝 聚 力 11

公 司 始 终 坚 持 以 人 为 本 人 才 强 司 的 人 才 战 略, 把 实 现 和 维 护 全 体 员 工 的 利 益 作 为 工 作 的 出 发 点 和 落 脚 点, 保 障 员 工 的 各 项 权 益, 促 进 员 工 的 价 值 实 现 和 全 面 发 展, 保 护 员 工 的 身 心 健 康, 提 升 企 业 的 凝 聚 力, 实 现 员 工 与 企 业 共 同 成 长 (1) 科 学 的 员 工 职 业 生 涯 规 划 围 绕 公 司 的 集 团 化 国 际 化 的 发 展 战 略 所 确 定 的 各 项 目 标 任 务, 结 合 员 工 最 现 实 最 关 心 最 直 接 的 需 求 推 进 人 才 管 理 机 制 创 新, 公 司 帮 助 员 工 确 定 职 业 发 展 道 路, 制 定 岗 位 晋 升 序 列 计 划, 设 计 不 同 晋 升 路 线, 向 员 工 展 示 了 不 同 的 发 展 路 径 使 具 有 不 同 能 力 素 质 不 同 工 作 兴 趣 的 员 工 都 能 找 到 适 合 自 己 的 发 展 路 径, 增 进 工 作 的 方 向 感 报 告 期 内, 公 司 结 合 发 展 目 标 和 任 务, 加 强 培 训 制 度 体 系 课 程 体 系 讲 师 体 系 建 设, 优 化 培 训 项 目 实 施 流 程, 提 高 培 训 的 针 对 性, 通 过 开 展 多 层 次 多 渠 道 多 形 式 的 培 训 活 动, 全 面 提 高 公 司 员 工 的 竞 争 力, 培 训 种 类 涵 盖 专 业 技 能 培 训 管 理 技 能 培 训 通 用 技 能 培 训 以 及 后 续 职 业 培 训 等 四 大 类 ; 培 训 方 式 包 括 公 司 内 部 培 训 委 托 专 业 培 训 机 构 培 训 海 外 岗 位 实 践 培 训 通 过 海 通 财 富 管 理 学 院 开 展 在 线 学 习 部 门 内 部 培 训 自 学 等 多 种 途 径, 并 为 公 司 所 有 员 工 建 立 培 训 档 案 培 训 档 案 作 为 干 部 员 工 考 核 以 及 上 岗 任 用 职 务 晋 升 专 业 技 术 职 务 评 聘 的 重 要 依 据 为 了 激 励 公 司 员 工 提 升 个 人 技 能, 取 得 行 业 内 高 端 执 业 资 格 证 书, 公 司 制 定 了 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 专 业 技 术 资 格 证 书 奖 励 细 则 和 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 在 职 学 历 学 位 教 育 奖 励 细 则 ; 鼓 励 员 工 利 用 业 余 时 间 积 极 参 加 在 职 学 历 学 位 教 育, 并 给 予 奖 励 (2) 健 全 的 员 工 劳 动 福 利 制 度 公 司 重 视 人 才 的 吸 引 激 励 培 养 和 使 用, 注 重 薪 酬 水 平 的 外 部 竞 争 力 及 薪 酬 制 度 的 内 部 公 平 性, 实 行 以 市 场 水 平 为 定 薪 依 据 以 绩 效 考 核 结 果 为 分 配 导 向 的 薪 酬 体 系 根 据 国 家 地 方 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程, 建 立 健 全 公 司 员 工 多 层 次 全 方 位 的 福 利 保 障 体 系, 给 予 员 工 更 多 关 爱 除 国 家 规 定 的 基 本 医 疗 保 险 外, 公 司 还 建 立 了 补 充 医 疗 保 险 制 度, 给 予 员 工 适 当 的 医 疗 补 助, 解 决 生 活 困 难 员 工 的 后 顾 之 忧 除 国 家 规 定 的 基 本 养 老 保 险 外, 公 司 还 建 立 了 企 业 年 金 计 划, 提 高 12

员 工 退 休 后 的 生 活 待 遇, 进 一 步 增 强 企 业 凝 聚 力 (3) 充 足 的 干 部 人 才 储 备 公 司 坚 持 正 确 的 用 人 导 向, 不 断 健 全 完 善 选 人 用 人 机 制, 遵 循 公 开 平 等 竞 争 择 优 的 原 则, 在 创 新 干 部 选 用 方 式 改 进 评 价 办 法 拓 宽 成 才 渠 道 强 化 激 励 约 束 等 方 面 进 行 了 积 极 探 索, 通 过 民 主 推 荐 组 织 考 察 竞 争 上 岗 等 措 施, 提 高 选 任 干 部 的 透 明 度 和 群 众 参 与 度, 使 一 批 优 秀 年 轻 人 才 脱 颖 而 出, 干 部 队 伍 得 到 了 及 时 的 调 整 和 补 充 目 前, 公 司 本 科 及 以 上 学 历 干 部 占 干 部 总 人 数 的 94%, 公 司 干 部 人 才 储 备 充 足, 结 构 合 理, 具 有 较 强 的 市 场 竞 争 力 公 司 牢 固 树 立 人 才 资 源 是 第 一 资 源 的 指 导 思 想, 把 人 才 队 伍 建 设 作 为 四 根 支 柱 之 一 纳 入 公 司 发 展 战 略, 努 力 构 建 适 应 公 司 集 团 化 国 际 化 发 展 的 人 才 选 拔 培 养 工 作 机 制, 不 断 完 善 与 公 司 发 展 相 适 应 的 人 才 队 伍 管 理 的 长 效 机 制, 优 化 人 才 资 源 配 置 根 据 各 类 人 才 的 个 人 发 展 需 求 及 其 能 力 素 质 情 况, 结 合 不 同 的 职 业 发 展 路 径, 对 不 同 类 别 人 才 给 予 相 应 的 学 习 培 训 实 践 提 高 的 机 会, 并 实 施 跟 踪 考 察 和 动 态 管 理, 帮 助 员 工 提 升 综 合 能 力 (4) 团 结 进 取 的 绩 效 文 化 氛 围 公 司 建 立 了 完 备 的 绩 效 管 理 体 系, 绩 效 管 理 工 作 在 公 司 战 略 传 递 目 标 达 成 人 才 培 养 员 工 职 业 发 展 干 部 选 拔 等 方 面 都 发 挥 了 积 极 作 用 公 司 绩 效 管 理 工 作 遵 循 一 致 统 一 客 观 公 正 量 化 优 先 公 开 透 明 注 重 实 效 及 时 反 馈 等 原 则, 通 过 绩 效 理 念 宣 导 绩 效 结 果 应 用 等 环 节, 将 考 核 结 果 与 员 工 职 业 发 展 挂 钩, 确 立 了 以 业 绩 和 能 力 为 导 向 的 绩 效 理 念, 团 结 进 取 的 绩 效 文 化 氛 围 建 设 已 初 见 成 效 公 司 绩 效 管 理 体 系 将 公 司 的 战 略 规 划 及 年 度 经 营 管 理 指 标 层 层 分 解 到 各 级 单 位 和 员 工, 让 每 一 位 员 工 明 确 公 司 的 发 展 远 景 年 度 经 营 规 划 与 个 人 工 作 目 标 之 间 的 关 系 在 绩 效 管 理 过 程 中, 公 司 通 过 定 期 开 展 业 绩 检 视 与 辅 导 工 作, 及 时 指 出 广 大 干 部 员 工 工 作 中 的 问 题 与 不 足, 辅 导 帮 助 各 级 单 位 员 工 提 升 工 作 绩 效 达 成 绩 效 目 标, 引 导 鼓 励 员 工 积 极 参 与 到 公 司 整 体 业 务 发 展 过 程 之 中 ; 同 时, 作 为 公 司 绩 效 管 理 流 程 重 要 环 节 之 一 的 年 度 绩 效 考 核, 客 观 公 正 地 评 价 员 工 的 年 度 工 作 完 成 情 况, 进 而 调 动 了 员 工 的 工 作 积 极 性, 激 发 了 员 工 创 造 性 地 开 展 工 作 的 热 情 13

(5) 充 分 发 挥 工 会 积 极 作 用 公 司 积 极 贯 彻 落 实 上 海 市 职 工 代 表 大 会 条 例, 加 大 职 工 民 主 管 理 工 作 力 度, 构 建 和 谐 劳 动 关 系 公 司 推 行 平 等 协 商 和 签 订 集 体 合 同 制 度, 认 真 落 实 集 体 合 同 的 条 款, 集 体 合 同 运 转 正 常 2015 年, 公 司 被 上 海 市 总 工 会 评 选 为 2013-2014 年 度 上 海 市 十 佳 厂 务 公 开 民 主 管 理 工 作 先 进 单 位, 并 被 授 予 上 海 市 五 一 劳 动 奖 状 公 司 工 会 积 极 组 织 开 展 了 职 工 立 功 竞 赛 活 动, 进 一 步 激 发 广 大 职 工 的 主 观 能 动 性 和 工 作 热 情, 推 动 岗 位 创 新, 提 高 服 务 质 量, 促 进 岗 位 成 才 报 告 期 内 重 点 开 展 了 岗 位 创 新 服 务 争 优 技 能 提 升 为 主 题 的 职 工 立 功 竞 赛 活 动, 搭 建 公 司 员 工 岗 位 创 新 平 台, 评 选 出 一 批 优 秀 岗 位 创 新 案 例 创 新 服 务 明 星 和 优 质 服 务 明 星, 取 得 了 良 好 效 果 公 司 工 会 以 职 工 之 家 建 设 为 抓 手, 进 一 步 加 强 工 会 组 织 建 设, 增 强 基 层 工 会 活 力,2015 年 开 展 了 关 爱 女 职 工 与 妈 咪 小 屋 建 设, 并 进 行 了 夏 季 高 温 慰 问 和 冬 季 送 温 暖 活 动, 更 好 地 发 挥 工 会 凝 聚 职 工 组 织 职 工 的 积 极 作 用 同 时, 公 司 工 会 积 极 履 行 社 会 义 务, 组 织 完 成 了 上 海 地 区 义 务 献 血 工 作, 共 有 92 名 员 工 报 名 参 加 献 血 8. 倡 导 绿 色 环 境, 促 进 节 能 减 排 2015 年, 公 司 全 面 推 广 了 无 纸 化 项 目, 使 业 务 流 程 的 凭 证 电 子 化, 降 低 运 营 成 本, 提 高 总 部 统 一 管 理 能 力 特 别 是 与 互 联 网 开 户 的 结 合, 节 省 了 大 量 纸 质 单 证 的 印 刷 和 使 用 全 年 共 生 成 电 子 协 议 1756 万 份, 节 省 了 A4 纸 1 亿 2623 万 张 以 70 克 复 印 纸 计, 节 省 的 纸 张 重 达 551 吨, 相 当 于 节 约 了 5 万 多 立 方 米 的 水 资 源, 少 砍 伐 8 千 多 棵 大 树 公 司 机 房 全 部 采 用 KVM 系 统 ( 即 交 换 机 通 过 直 接 连 接 键 盘 显 示 器 和 鼠 标 端 口 对 计 算 机 进 行 访 问 和 控 制 ) 对 机 房 主 机 进 行 管 理, 大 大 节 约 了 显 示 器 键 盘 和 鼠 标 的 使 用 数 量 以 每 台 显 示 器 用 电 30W 计 算, 机 房 设 备 目 前 共 计 1590 台, 每 天 可 节 约 用 电 1145 度, 全 年 可 节 约 42 万 度 电 2015 年, 公 司 网 上 交 易 门 户 网 站 网 上 开 户 呼 叫 中 心 以 及 网 厅 等 系 统 进 行 了 全 面 扩 容 全 年 公 司 共 采 购 约 150 台 服 务 器, 全 部 采 用 虚 拟 化 技 术 最 大 化 利 用 硬 件 平 台 的 所 有 资 源, 简 化 系 统 架 构, 降 低 管 理 难 度, 提 升 设 备 效 能, 降 14

低 电 力 消 耗 及 减 少 设 备 占 用 空 间, 达 到 节 能 降 耗 的 目 的 使 用 虚 拟 化 技 术 使 每 台 服 务 器 的 平 均 利 用 率 从 7% 提 高 到 60 80%, 降 低 70 80% 耗 电 量 按 照 1 台 实 体 服 务 器 虚 成 4 台 虚 拟 机 计 算, 相 当 于 使 用 了 600 台 服 务 器, 节 约 台 数 为 450 台, 节 约 了 75% 的 服 务 器 以 每 台 设 备 用 电 460w 计 算, 每 天 节 电 约 207 度, 全 年 可 节 电 约 7.5 万 度 分 支 机 构 运 维 日 志 采 用 电 子 化 日 志 代 替 纸 质 日 志, 不 但 方 便 总 部 及 时 了 解 分 支 机 构 信 息 系 统 运 行 情 况, 而 且 省 去 了 纸 质 日 志 印 刷 邮 寄 保 管 等 环 节, 节 约 了 纸 张 的 消 耗, 实 现 低 碳 环 保 9. 履 行 社 会 责 任, 投 身 公 益 事 业 报 告 期 内, 公 司 积 极 开 展 各 类 社 会 公 益 事 业, 在 社 区 共 建 城 乡 结 对 综 合 帮 扶 志 愿 服 务 等 方 面 发 挥 应 尽 义 务, 促 进 社 会 和 谐 发 展 公 司 牢 记 驻 区 单 位 的 社 会 责 任, 与 所 在 社 区 黄 浦 区 南 京 东 路 街 道 社 区 开 展 社 区 党 建 联 建, 从 完 善 区 域 联 动 机 制 优 化 区 域 发 展 环 境 建 立 资 源 整 合 模 式 等 各 个 方 面 开 展 结 对 共 建 工 作 公 司 与 街 道 社 区 建 立 了 组 团 式 零 距 离 服 务 模 式, 定 期 为 社 区 提 供 帮 困 助 学 文 体 资 源 等 公 益 服 务, 与 社 区 困 难 学 生 结 对, 帮 困 助 学 公 司 持 续 帮 助 崇 明 县 人 民 政 府 开 展 新 一 轮 农 村 综 合 帮 扶 工 作, 加 快 上 海 城 乡 一 体 化 发 展 公 司 运 用 市 场 化 手 段 帮 助 崇 明 县 重 点 造 血 项 目 建 设, 协 助 崇 明 县 建 设 现 代 化 农 业 示 范 区, 推 进 实 施 美 丽 乡 村 行 动 计 划 本 次 帮 扶 协 作 为 期 五 年, 公 司 每 年 将 安 排 不 少 于 500 万 元 的 帮 扶 资 金 截 至 2015 年 已 捐 助 帮 扶 资 金 1500 万 元 2015 年, 公 司 党 委 在 与 浦 东 新 区 宣 桥 镇 光 明 村 党 总 支 开 展 结 对 帮 扶 工 作 的 基 础 上, 公 司 党 委 又 分 别 与 崇 明 县 建 设 镇 和 金 山 区 廊 下 镇 签 订 上 海 市 城 乡 党 组 织 结 对 帮 扶 协 议, 在 帮 助 发 展 经 济 帮 助 困 难 群 众 帮 助 培 养 人 才 帮 助 改 善 村 貌 和 帮 助 文 化 建 设 等 五 个 方 面 有 特 色 有 创 新 地 开 展 工 作 2015 年 三 个 结 对 镇 村 的 走 访 慰 问 资 金 已 达 15 万 元, 城 乡 结 对 帮 扶 工 作 得 到 有 效 推 进 公 司 团 委 以 青 年 文 明 号 创 建 活 动 为 抓 手, 引 导 和 激 励 青 年 职 工 立 足 本 职 岗 位, 敬 业 奉 献, 更 好 地 发 挥 青 年 集 体 的 生 力 军 作 用 公 司 团 委 评 选 表 彰 4 家 青 年 集 体 为 年 度 青 年 文 明 号 公 司, 现 有 青 年 文 明 号 集 体 45 家 公 司 团 委 被 授 予 2014 15

年 度 上 海 青 工 工 作 先 进 团 组 织 四 公 司 社 会 责 任 展 望 2016 年, 公 司 将 继 续 把 社 会 责 任 建 设 融 入 到 公 司 发 展 和 日 常 经 营 管 理 中, 继 续 按 照 既 定 的 战 略, 坚 持 合 规 经 营, 完 善 国 际 化 布 局, 强 化 协 同 效 应, 全 面 提 升 公 司 综 合 实 力 和 承 担 社 会 责 任 的 能 力 1. 继 续 加 强 客 户 服 务 水 平, 同 时 做 好 投 资 者 适 当 性 管 理 和 投 资 者 保 护 工 作 2016 年 公 司 将 继 续 加 快 互 联 网 金 融 建 设, 以 客 户 体 验 为 方 向, 提 升 业 务 效 率 系 统 性 能 在 财 富 管 理 方 面, 坚 持 以 客 户 需 求 为 导 向 的 市 场 化 产 品 研 发 机 制, 同 时 利 用 好 公 司 国 际 化 的 先 发 优 势, 把 握 好 境 内 居 民 对 海 外 资 产 需 求 快 速 增 长 的 机 会, 加 快 发 展 境 外 资 产 管 理 业 务 公 司 将 继 续 按 照 相 关 要 求 严 格 做 好 客 户 回 访 与 客 户 投 诉 工 作, 建 立 投 资 者 教 育 和 投 资 者 保 护 工 作 体 系, 更 加 贴 近 投 资 者 和 市 场 的 实 际 需 求 2. 支 持 中 国 企 业 走 出 去, 支 持 一 带 一 路 战 略 在 经 济 全 球 化 和 人 民 币 国 际 化 的 大 背 景 以 及 一 带 一 路 战 略 指 引 下, 跨 境 资 本 流 动 更 趋 活 跃, 跨 境 并 购 跨 境 投 融 资 需 求 不 断 增 加 公 司 将 继 续 加 强 各 国 际 业 务 板 块 的 整 合 工 作, 利 用 公 司 在 海 外 发 展 的 先 发 优 势 和 人 才 优 势, 积 极 发 挥 境 内 外 业 务 的 协 同 效 应, 为 境 内 企 业 走 出 去, 为 境 内 投 资 者 海 外 投 资 提 供 更 加 专 业 全 面 的 金 融 服 务 3. 以 自 身 发 展 推 动 社 会 责 任 建 设 公 司 在 为 社 会 贡 献 经 济 价 值 的 同 时, 将 继 续 坚 持 公 司 与 社 会 和 谐 发 展 的 理 念, 将 企 业 的 社 会 责 任 建 设 融 入 到 公 司 发 展 战 略 和 经 营 管 理 及 各 业 务 条 线 中, 大 力 发 展 绿 色 金 融, 以 回 报 股 东 和 各 利 益 相 关 方, 加 大 服 务 实 体 经 济 提 升 服 务 水 平 构 建 和 谐 劳 动 关 系 保 护 生 态 资 源 与 环 境 为 己 任, 开 拓 创 新, 奉 献 社 会, 促 进 公 司 与 社 会 的 和 谐 共 同 成 长 2016 年, 公 司 将 继 续 以 市 值 管 理 为 导 向, 持 续 实 现 股 东 利 益 最 大 化, 以 客 户 为 中 心, 持 续 专 业 为 客 户 创 造 价 值, 以 人 为 本, 构 建 和 谐 的 劳 动 关 系, 帮 助 员 工 成 长, 以 构 建 和 谐 社 会 和 保 护 环 境 为 己 任, 将 自 身 发 展 与 社 会 环 境 发 展 的 有 效 结 合, 实 现 可 持 续 发 展 16