招商证券资产管理有限公司 招商汇智之君海集合资产管理计划 清算报告 索引 页次 清算报告 - 附件 1. 清算报表 1-4 - 附件 2. 清算事项说明 5-9
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清算资产负债表 资产 项目 附注 清算结束日 金额单位 : 人民币元 清算基准日 2015 年 9 月 16 日 银行存款四 ( 一 )1 42,896,337.95 27,273,555.60 结算备付金四 ( 一 )2 525,531.65 525,531.65 存出保证金四 ( 一 )3 73,013.95 73,013.95 应收利息四 ( 一 )4 42,755.13 32,968.78 应收证券清算款四 ( 一 )5 15,622,782.35 债务及清算净损益 资产总计 43,537,638.68 43,527,852.33 应付管理人管理费四 ( 二 )1 33,246.41 29,675.14 应付托管费四 ( 二 )2 5,541.09 4,945.87 应付交易费用四 ( 二 )3 28,522.84 28,522.84 应交税费 应付赎回款 应付赎回费 其他负债四 ( 二 )4 15,600.00 14,190.61 持有人权益 债务合计 82,910.34 77,334.46 实收资本 30,025,528.50 30,025,528.50 未分配利润 13,429,199.84 13,424,989.37 持有人权益合计四 ( 三 ) 43,454,728.34 43,450,517.87 债务及清算净损益总计 43,537,638.68 43,527,852.33 1
清算财产表 项目 附注 清算结束日 金额单位 : 人民币元 预计可变现净值 银行存款四 ( 一 )1 42,896,337.95 42,896,337.95 结算备付金四 ( 一 )2 525,531.65 525,531.65 存出保证金四 ( 一 )3 73,013.95 73,013.95 应收利息四 ( 一 )4 42,755.13 42,755.13 证券清算款 - - 资产总计 43,537,638.68 43,537,638.68 2
债务清偿表 项目 清算基准日 2015 年 9 月 16 日 本期增加 本期减少 清算结束日 金额单位 : 人民币元 预计以现金清偿 应付管理人管理费 29,675.14 3,571.27 33,246.41 33,246.41 应付托管费 4,945.87 595.22 5,541.09 5,541.09 应付交易费用 28,522.84 28,522.84 28,522.84 应交税费 - - - 应付赎回款 - - 应付赎回费 - 其他负债 14,190.61 1,409.39 15,600.00 15,600.00 债务合计 77,334.46 5,575.88-82,910.34 82,910.34 3
清算利润表 金额单位 : 人民币元 项目 附注 本期数 一 存款利息收入及投资收益 四 ( 四 ) -7,344,464.54 二 其他费用 1 管理人管理费 33,246.41 2 托管费 5,541.09 3 应付交易费 69,850.89 4 其他费用 2,286.03 清算支出小计 四 ( 四 ) 110,924.42 三 清算净收益 ( 清算净损失 ) 四 ( 四 ) -7,455,388.96 4
清算事项说明 清算事项说明 ( 除另有说明外, 以人民币为货币单位 ) 一 招商汇智之君海集合资产管理计划简介 1 基本情况 招商汇智之君海集合资产管理计划 ( 以下简称集合计划 ) 由招商证券资产管理有限公司 ( 以下简称招商资管 ) 作为集合计划管理人, 招商银行股份有限公司担任集合计划托管人, 本集合计划通过招商资管与管理人签订 招商汇智之君海集合资产管理计划推广代理协议 的其他银行和证券公司等为推广机构, 招商资管作为集合计划的注册登记机构 集合计划计划推广期规模上限为 3500 万份 ( 其中 A 份额的规模上限为 2800 万份, B 类份额的上限为 700 万份 ), 下限为 3000 万份 集合计划的总参与人数不超过 200 人, 存续期为 2 年 总参与人数不能少于 2 人 根据 招商汇智之君海集合资产管理计划集合资产管理合同, 于 2013 年 9 月 18 日设立, 君海 集合计划缴入的认购资金为人民币 30,000,000.00 元 集合计划有效参与户数为 17 户, 客户净参与金额为人民币 30,000,000.00 元, 推广期结转委托人份额的认购资金利息按照注册登记机构计息标准计息, 金额为人民币 25,528.50 元 ( 利息转份额的计息周期为客户资金到账日 ( 含 ) 至募集资金截止日 ( 含 ) 需下个季度结息日到账 ) 上述认购金额及认购资金利息合计人民币 30,025,528.50 元, 折合集合计划份额 30,025,528.50 份, 包括有效参与金额在推广期间的利息折算份额 25,528.50 份 上述资金已于 2013 年 9 月 18 日全部缴存于集合计划在招商银行深圳新时代支行开立的本集合计划托管账户, 并由信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具 XYZH/2012SZA1061-14 验资报告 根据 招商汇智之君海集合资产管理计划集合资产管理合同 招商汇智之君海集合资产管理计划说明书, 集合计划的投资范围包括国内依法发行的股票 债券 证券投资基金 央行票据 短期融资券 资产支持证券 中期票据 中小企业私募债 股指期货等金融衍生品 债券回购 银行存款等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种 2 清算原因 集合计划清算原因为按照集合计划合同约定, 存续期期限到期 二 清算报表编制基础 5
清算事项说明 本集合计划的会计报表按照 企业会计准则, 同时参照 证券投资基金会计核算 办法 及中国证监会允许的集合资产管理业务操作的有关规定编制 本集合计划清算结 束日的资产负债按清算价格计价 根据 招商汇智之君海集合资产管理计划集合资产管理合同,T+2 日公布 T 日单位净值 单位累计净值 ( 节假日后延 ) 退出程序说明: 委托人必须根据本合同约定及本集合计划推广机构网点规定的手续, 在开放日的业务办理时间内向推广机构网点提出退出申请 申请退出份额数量超过委托人持有份额数量时, 申请无效 三 预期收益及费用的确认和计量 ( 一 ) 集合计划预期收益 1 收益的构成 : 集合计划投资所得债券利息 红利 股息 买卖证券价差 银行 存款利息及其他合法收入 集合计划的净收益为集合计划收益扣除按照国家有关规定可 以在集合计划收益中扣除的费用后的余额 2 可供分配利润 : 指截至收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利润 中已实现部分的孰低数 3 收益分配原则 : 本集合计划存续期间不进行收益分配 本集合计划到期后, 进 行集合计划资产的清算 本集合计划自成立日 2013 年 9 月 18 日至本集合计划运作结束日 的未 分配利润为 13,429,199.84 元, 按上列 ( 一 ) 2 3 项计算集合计划预期收益为 13,429,199.84 元 ( 二 ) 费用 1 管理费为 1.5%/ 年, 每日计提, 按月支付 ; 2 托管费为 0.25%/ 年, 每日计提, 按月支付 ; 3 业绩报酬 : 本集合计划不提取业绩报酬 ; 4 参与费率 : 参与费为 0%; 5 其他费用: 除交易手续费 印花税 管理费 托管费之外的集合计划费用, 由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的具体规定, 按费用实际支出金额列入费用, 从本集合计划资产中支付 6
清算事项说明 四 清算情况 自本集合计划终止日起, 成立了集合计划清算组, 对本集合计划的资产 负债进行 清算, 全部清算工作按清算原则和清算手续进行 具体情况如下 : ( 一 ) 资产处置情况 1 银行存款 清算基准日银行存款为 27,273,555.60 元, 收到应收证券清算款 15,622,782.35 元, 清算结束日银行存款为 42,896,337.95 元 2 结算备付金 清算基准日结算备付金为 525,531.65 元, 清算期间结算备付金未发生变动 4 存出保证金 清算基准日存出保证金为 73,013.95 元, 清算期间存出保证金清算款未发生变动 4 应收利息 清算基准日应收利息为 32,968.78 元, 清算期内计提利息收入 9,786.35 元, 清算结 束日应收利息为 42,755.13 元 应收利息为应收托管人招商银行股份有限公司的银行存款 保证金及备付金利息 5 应收证券清算款 清算基准日应收证券清算款为 15,622,782.35 元, 清算期间收到银行存款 15,622,782.35 元, 清算结束日应收证券清算款为 0 元 ( 二 ) 负债处置情况 1 应付管理人管理费 清算基准日应付管理人管理费为 29,675.14 元, 清算期内计提应付管理费 3,571.27 元, 清算结束日应付管理人管理费为 33,246.41 元 2 应付托管费 7
清算事项说明 清算基准日应付托管费为 4,945.87 元, 清算期间计提应付托管费 595.22 元, 清算结 束日应付托管费为 5,541.09 元 3 应付交易费用 清算基准日结算备付金为 28,522.84 元, 清算期间结算备付金未发生变动 4 其他负债 清算基准日其他负债为 14,190.61 元, 清算结束日余额为 15,600.00 元, 其中审计费 用 15,000.00 元, 银行手续费 600.00 元 ( 三 ) 持有人权益情况 清算基准日持有人权益为 43,450,517.87 元, 清算期间持有人权益增加 4,210.47 元, 清算结束日持有人权益为 43,454,728.34 元 ( 四 ) 清算损益情况 清算期间清算收入为 -3,695,960.77 元, 清算支出为 110,924.42 元, 清算结束日清 算损益为 -7,455,388.96 元 五 清算结束日的资产负债及财产分配情况 清算结束日集合计划净资产计 43,454,728.34 元, 实收资本为 30,025,528.50 元, 单位净值为 1.4473 元, 其中 A 类净值为 1.2469 元,B 类净值为 2.2495 元 根据清算结束日计划单位净值按持有人所持有的份额进行分配的金额合计为 43,454,702.20 元, 其与清算结束日计划资产净值 43,454,728.34 的差额 26.14 元为管理人收益 管理人决定于 2015 年 9 月 18 日分配清算结束日剩余财产 六 其他事项 1. 应收利息因尚未到结息期尚未结算, 该等尚未到结息期的利息由管理人招商资管 先行垫付 2. 结算备付金 存出保证金应与中国证券登记结算有限责任公司的结算手续尚在办 理中, 该款项由管理人招商资管先行垫付 3. 清算结束日集合计划总资产计 43,454,728.34 元, 实收资本为 30,025,528.50 元, 8
清算事项说明 单位净值为 1.4473 元, 其中 A 类净值为 1.2469 元,B 类净值为 2.2495 元 七 清算报表之批准 本集合计划清算报表于 经本集合计划管理人招商资管批准 9