1 重要提示国联安鑫盛混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 关于准予国联安鑫盛混合型证券投资基金注册的批复 ( 证监许可 [2016]2568 号文 ) 批准, 由国联安基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法及其配套规则

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慰伊
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1 国联安鑫盛混合型证券投资基金清算报告基金管理人 : 国联安基金管理有限公司基金托管人 : 上海浦东发展银行股份有限公司报告送出日 : 二零一八年七月六日

2 1 重要提示国联安鑫盛混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 关于准予国联安鑫盛混合型证券投资基金注册的批复 ( 证监许可 [2016]2568 号文 ) 批准, 由国联安基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法及其配套规则和国联安鑫盛混合型证券投资基金基金合同发售, 基金合同于 2016 年 11 月 30 日生效本基金为契约型开放式, 存续期限不定, 首次设立募集规模为 200,022, 份基金份额本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司, 基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司根据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法国联安鑫盛混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 的有关规定, 国联安鑫盛混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 出现了基金合同终止事由根据基金合同的约定, 国联安基金管理有限公司 ( 以下简称基金管理人 ) 应当在上述事由出现后依法对基金财产进行清算, 此事项不需召开基金份额持有人大会自 2018 年 5 月 9 日起, 本基金进入财产清算程序根据上述法律法规的规定及基金合同的约定, 本基金财产清算小组于 2018 年 5 月 9 日成立本基金基金财产清算小组由基金管理人国联安基金管理有限公司基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 上海市通力律师事务所组成其中, 基金管理人的授权代表为仲晓峰林文卿 ; 基金托管人的授权代表为金虹朱萍 ; 毕马威华振会计师事务所会计师为王国蓓张楠 ; 上海市通力律师事务所律师为安冬陆奇

3 2 基金产品概况基金简称国联安鑫盛混合基金主代码基金运作方式基金合同生效日报告期末 (2018 年 5 月 8 日 ) 基金份额总额投资目标契约型开放式 2016 年 11 月 30 日 1,495, 份在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性的基础上, 力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报本基金是混合型基金, 根据宏观经济发展趋势政策面因素金融市场的利率变动和市场情绪, 综合运用定性投资策略和定量的方法, 对股票债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估, 确定基金资产在股票债券及现金类资产等资产类别的分配比例在有效控制投资风险的前提下, 形成大类资产的配置方案业绩比较基准沪深 300 指数收益率 20%+ 上证国债指数收益率 80% 本基金属于混合型证券投资基金, 属于中等预期风险风险收益特征中等预期收益的证券投资基金, 通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金, 低于股票型基金基金管理人基金托管人国联安基金管理有限公司上海浦东发展银行股份有限公司 3 基金运作情况概述国联安鑫盛混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 关于准予国联安鑫盛混合型证券投资基金注册的批复 ( 证监许

4 可 [2016] 2568 号文 ) 批准, 由国联安基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法及其配套规则和国联安鑫盛混合型证券投资基金基金合同发售, 基金合同于 2016 年 11 月 30 日生效本基金为契约型开放式, 存续期限不定, 首次设立募集规模为 200,022, 份基金份额 2016 年 11 月 30 日至 2018 年 5 月 8 日期间, 本基金按基金合同正常运作根据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法国联安鑫盛混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 的有关规定, 国联安鑫盛混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 出现了基金合同终止事由根据基金合同的约定, 国联安基金管理有限公司 ( 以下简称基金管理人 ) 应当在上述事由出现后依法对基金财产进行清算, 此事项不需召开基金份额持有人大会自 2018 年 5 月 9 日起, 本基金进入财产清算程序 4 财务报表 4.1 资产负债表会计主体 : 国联安鑫盛混合型证券投资基金报告截止日 :2018 年 5 月 8 日 ( 基金最后运作日 ) 单位 : 人民币元资产最后运作日 2018 年 5 月 8 日资产 : 银行存款 212, 结算备付金 7, 存出保证金 83, 交易性金融资产 1,264, 其中 : 股票投资债券投资 1,264, 资产支持证券投资基金投资衍生金融资产买入返售金融资产

5 应收证券清算款应收利息 5, 应收股利应收申购款其他资产资产合计 : 1,573, 负债和所有者权益最后运作日 2018 年 5 月 8 日负债 : 短期借款交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款应付证券清算款应付赎回款 9.93 应付管理人报酬应付托管费应付销售服务费 0.27 应付交易费用应付税费应付利息应付利润其他负债 54, 负债合计 54, 所有者权益 : 实收基金 1,495, 未分配利润 23, 所有者权益合计 1,519, 利润表会计主体 : 国联安鑫盛混合型证券投资基金本报告期 :2018 年 1 月 1 日至 2018 年 5 月 8 日 ( 基金最后运作日 ) 单位 : 人民币元本期项目 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 5 月 8 日 ( 基金最后运作日 ) 一收入 82, 利息收入 1,275, 其中 : 存款利息收入 54, 债券利息收入 1,207,968.42

6 资产支持证券利息收入 13, 买入返售金融资产收入 2 投资收益( 损失以 "-" 填列 ) -1,574, 其中 : 股票投资收益 1,245, 债券投资收益 -2,815, 资产支持证券投资收益 -4, 基金投资收益权证投资收益衍生工具收益股利收益 3 公允价值变动损益( 损失以 "-" 填列 ) 381, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 5. 其他收入 ( 损失以 - 号填列 ) 6.05 减 : 二费用 352, 管理人报酬 108, 托管费 18, 销售服务费交易费用 25, 利息支出 122, 其中 : 卖出回购金融资产支出 122, 其他费用 78, 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -270, 减 : 所得税费用四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -270, 注 : 本报告期的基金财务会计报告经毕马威华振会计师事务所审计, 注册会计师王国蓓张楠签字出具了毕马威华振审字第号标准无保留意见的审计报告 5 基金财产分配根据本基金基金合同的约定, 本基金于 2018 年 5 月 9 日进入清算期本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考企业会计准则及证券投资基金会计核算业务指引的有关规定编制的自本基金最后运作日起, 资产负债按清算价格计价由于报告性质所致, 本清算报表并无比较期间的相关数据列示自 2018 年 5 月 9 日至 2018 年 5 月 25 日止的清算期间, 基金财产清算小组对本基金的资产负债进行清算, 全部清算工作按清算原则和清算手续进行具体清算情况如下 : 5.1 资产处置情况

7 本基金最后运作日银行存款余额为人民币 212, 元, 清算期间银行存款净流入人民币 1,313, 元, 于清算结束日银行存款余额为人民币 1,526, 元本基金最后运作日最低备付金余额为人民币 7, 元, 于清算结束日仍未收回至托管账户, 该款项由基金管理人以自有资金垫付, 并已于清算结束日 (2018 年 5 月 25 日 ) 划入托管账户基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有本基金最后运作日存出保证金余额为人民币 83, 元, 于清算结束日仍未收回至托管账户, 该款项由基金管理人以自有资金垫付, 并已于清算结束日 (2018 年 5 月 25 日 ) 划入托管账户基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有本基金最后运作日债券投资余额为人民币 1,264, 元, 清算期间相关债券资产已全部变现, 于清算结束日债券投资余额为零本基金最后运作日应收利息余额为人民币 5, 元, 清算期间应收债券利息人民币 4, 元已全部变现, 清算期间计提应收银行存款利息人民币 1, 元应收最低备付金利息人民币 5.44 元应收交易保证金利息人民币元, 于清算结束日应收利息余额为人民币 2, 元, 该款项由基金管理人以自有资金垫付, 并已于清算结束日 (2018 年 5 月 25 日 ) 划入托管账户基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有 5.2 负债清偿情况本基金最后运作日应付赎回款余额为人民币 9.93 元, 均于清算期间支付, 于清算结束日应付赎回款余额为零本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币元, 均于清算期间支付, 于清算结束日应付管理人报酬余额为零本基金最后运作日应付托管费为人民币元, 均于清算期间支付, 于清算结束日应付托管费余额为零本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 0.27 元, 均于清算期间支付, 于清算结束日应付销售服务费余额为零本基金最后运作日其他负债为人民币 54, 元, 于清算期间支付 54, 元, 预提的元为预估金额且根据付款通知书确认无需支付已回冲, 公司垫资款 99, 元于清算结束日划入托管账户, 于清算结束日其他负债余额为 99, 元 5.3 清算期间的清算损益情况

8 单位 : 人民币元项目 2018 年 5 月 9 日 ( 基金开始清算日 ) 至 2018 年 5 月 25 日 ( 基金结束清算日 ) 止期间一资产处置损益利息收入 1, 其中 : 存款利息收入 1, 债券利息收入投资收益 ( 损失以 - 填列 ) 1, 其中 : 债券投资收益 1, 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -2, 其他收入 ( 损失以 - 号填列 ) - 二清算费用交易费用利息支出其中 : 卖出回购金融资产支出 3. 其他费用三清算净损益 ( 净亏损以 - 号填列 ) 资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况项目单位 : 人民币元金额一最后运作日 2018 年 5 月 8 日基金净资产 1,519, 加 : 清算期间净收益二 2018 年 5 月 25 日基金净资产 1,520, 资产处置及负债清偿后, 本基金截止至清算结束日本基金剩余财产为人民币 1,520, 元, 根据本基金的基金合同约定, 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配本基金清算费中的律师费由国联安基金管理有限公司承担清算结束日 2018 年 5 月 25 日至清算款划出日前一日 ( 预估为 2018 年 8 月 24 日 ) 的银行存款产生的利息亦属份额持有人所有截至 2018 年 5 月 24 日止的应收利息共计人民币 2, 元, 为应收银行存款利息应收最低备付金利息应收交易保证金利息, 由基金管理人以自有资金垫付并已于 2018 年 5 月 25 日划入托管账户自 2018 年 5 月 25 日起至 2018 年 8 月 24 日止期间的应收利息, 以当前适用的利率预估为人民币 6, 元, 由基金管理人以自有资金垫付并已于 2018 年 5 月 25 日划入托管账户基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有

9 截至 2018 年 5 月 25 日止, 经基金管理人以及基金托管人确认, 本基金托管账户银行存款余额共计人民币 1,526, 元, 其中人民币 92, 元系基金管理人代垫的截至 2018 年 5 月 24 日的应收利息最低备付金以及交易保证金, 人民币 6, 元系基金管理人代垫的 2018 年 5 月 25 日起至 2018 年 8 月 24 日止期间以当前适用的利率预估的银行存款利息收入 5.5 基金财产清算报告的告知安排本清算报告已经基金托管人复核, 在经会计师事务所审计律师事务所出具法律意见书后, 报中国证监会备案并向基金份额持有人公告 6 备查文件 6.1 备查文件目录 1 国联安鑫盛混合型证券投资基金自 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 5 月 8 日 ( 基金最后运作日 ) 止期间财务报表及审计报告 2 国联安鑫盛混合型证券投资基金清算报告的法律意见 6.2 存放地点基金管理人的办公场所 6.3 查阅方式投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅国联安鑫盛混合型证券投资基金基金财产清算小组 2018 年 5 月 25 日

国联安鑫怡混合型证券投资基金清算报告基金管理人 : 国联安基金管理有限公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司报告送出日 : 二零一八年八月二十四日

国联安鑫怡混合型证券投资基金清算报告基金管理人 : 国联安基金管理有限公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司报告送出日 : 二零一八年八月二十四日国联安鑫怡混合型证券投资基金清算报告基金管理人 : 国联安基金管理有限公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司报告送出日 : 二零一八年八月二十四日 1 重要提示国联安鑫怡混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 关于准予国联安鑫怡混合型证券投资基金注册的批复 ( 证监许可 [2016] 3174 号文 ) 批准, 由国联安基金管理有限公司依照