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1 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 Sihua Technologies Co., Ltd. ( 上 海 市 浦 东 新 区 博 云 路 22 号 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) ( 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 18 号 ) 1-1-1

2 本 公 司 的 发 行 申 请 尚 未 得 到 中 国 证 监 会 核 准 本 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 不 具 有 据 以 发 行 股 票 的 法 律 效 力, 仅 供 预 先 披 露 之 用 投 资 者 应 当 以 正 式 公 告 的 招 股 说 明 书 全 文 作 为 作 出 投 资 决 定 的 依 据 发 行 概 况 发 行 股 票 类 型 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 公 司 本 次 新 股 发 行 数 量 与 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 数 量 合 计 不 超 过 3,585 万 股 公 司 将 优 先 实 施 公 开 发 行 新 股, 仅 在 公 司 发 行 新 股 募 集 资 金 已 达 募 投 项 目 所 需 资 金 总 额 但 公 司 公 开 发 行 股 票 数 量 未 达 到 3,585 万 股 的 情 况 下 实 施 老 股 转 让 发 行 股 数 本 次 新 股 发 行 与 老 股 转 让 的 调 整 机 制 如 下 : 1 新 股 发 行 数 量 ( 募 投 项 目 所 需 资 金 总 额 + 发 行 上 市 费 用 )/ 发 行 价 格 2 老 股 转 让 数 量 =( 发 行 前 总 股 本 + 新 股 发 行 数 量 )*25%- 新 股 发 行 数 量 3 老 股 转 让 数 量 不 得 超 过 自 愿 设 定 12 个 月 及 以 上 限 售 期 的 投 资 者 获 得 配 售 股 份 的 数 量 每 股 面 值 每 股 发 行 价 格 预 计 发 行 日 期 拟 上 市 的 证 券 交 易 所 人 民 币 1.00 元 元 / 股 年 月 日 上 海 证 券 交 易 所 主 板 或 董 事 会 与 保 荐 机 构 协 商 确 定 的 其 他 境 内 上 市 地 点 发 行 后 总 股 本 不 超 过 14,335 万 股 ( 最 终 发 行 后 总 股 本 根 据 新 股 发 行 数 量 确 定 ) 1 本 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 孙 逸 浪 先 生 承 诺 : (1) 本 人 承 诺 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 36 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 : 管 理 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 (2) 当 首 次 出 现 发 行 人 股 票 上 市 后 6 个 月 内 发 行 人 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 人 的 股 票 发 行 价 格 或 者 发 行 人 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 人 的 股 票 发 行 价 格 之 情 形, 本 人 持 有 的 发 行 人 股 票 的 锁 定 期 将 在 原 承 诺 期 限 36 个 月 的 基 础 上 自 动 延 长 6 个 月, 即 锁 定 期 为 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 42 个 月 1-1-2

3 (3) 上 述 锁 定 期 届 满 后, 在 本 人 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份 总 数 的 25%; 离 职 后 六 个 月 内 不 转 让 本 人 所 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 申 报 离 职 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 发 行 人 股 票 数 量 占 本 人 直 接 或 间 接 所 持 有 发 行 人 股 票 总 数 的 比 例 不 超 过 50% (4) 自 锁 定 期 届 满 之 日 起 24 个 月 内, 若 本 人 试 图 通 过 任 何 途 径 或 手 段 减 持 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 的 股 份, 则 本 人 的 减 持 价 格 应 不 低 于 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 若 在 本 人 减 持 发 行 人 股 票 前, 发 行 人 已 发 生 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项, 则 本 人 的 减 持 价 格 应 不 低 于 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 除 权 除 息 后 的 价 格 (5) 不 论 本 人 在 发 行 人 处 的 职 务 是 否 发 生 变 化 或 者 本 人 是 否 从 发 行 人 处 离 职, 本 人 均 会 严 格 履 行 上 述 承 诺 2 担 任 本 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 其 他 股 东 林 灿 先 生 钱 明 先 生 王 之 栋 先 生 承 诺 : (1) 本 人 承 诺 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 (2) 当 首 次 出 现 发 行 人 股 票 上 市 后 6 个 月 内 发 行 人 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 人 的 股 票 发 行 价 格 或 者 发 行 人 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 人 的 股 票 发 行 价 格 之 情 形, 本 人 持 有 的 发 行 人 股 票 的 锁 定 期 将 在 原 承 诺 期 限 12 个 月 的 基 础 上 自 动 延 长 6 个 月, 即 锁 定 期 为 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 18 个 月 (3) 上 述 锁 定 期 届 满 后, 在 本 人 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 持 有 的 发 行 人 股 份 总 数 的 25%; 离 职 后 六 个 月 内 不 转 让 本 人 所 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 申 报 离 职 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 发 行 人 股 票 数 量 占 本 人 所 持 有 发 行 人 股 票 总 数 的 比 例 不 超 过 50% (4) 自 锁 定 期 届 满 之 日 起 24 个 月 内, 若 本 人 试 图 通 过 任 何 途 径 或 手 段 减 持 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 的 股 份, 则 本 人 的 减 持 价 格 应 不 低 于 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 若 在 本 人 减 持 发 行 人 股 票 前, 发 行 人 已 发 生 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项, 1-1-3

4 则 本 人 的 减 持 价 格 应 不 低 于 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 除 权 除 息 后 的 价 格 (5) 不 论 本 人 在 发 行 人 处 的 职 务 是 否 发 生 变 化 或 者 本 人 是 否 从 发 行 人 处 离 职, 本 人 均 会 严 格 履 行 上 述 承 诺 3 未 担 任 本 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 其 他 股 东 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 招 股 说 明 书 签 署 日 期 :2016 年 4 月 14 日 1-1-4

5 发 行 人 声 明 发 行 人 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 保 荐 人 承 诺 因 其 为 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 将 先 行 赔 偿 投 资 者 损 失 中 国 证 监 会 其 他 政 府 部 门 对 本 次 发 行 所 做 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 发 行 人 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 股 票 依 法 发 行 后, 发 行 人 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 发 行 人 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 投 资 者 若 对 本 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 存 在 任 何 疑 问, 应 咨 询 自 己 的 股 票 经 纪 人 律 师 会 计 师 或 其 他 专 业 顾 问 1-1-5

6 重 大 事 项 提 示 一 本 次 发 行 的 相 关 重 要 承 诺 和 说 明 ( 一 ) 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 1 本 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 孙 逸 浪 先 生 承 诺 : (1) 本 人 承 诺 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 36 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 (2) 当 首 次 出 现 发 行 人 股 票 上 市 后 6 个 月 内 发 行 人 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 人 的 股 票 发 行 价 格 或 者 发 行 人 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 人 的 股 票 发 行 价 格 之 情 形, 本 人 持 有 的 发 行 人 股 票 的 锁 定 期 将 在 原 承 诺 期 限 36 个 月 的 基 础 上 自 动 延 长 6 个 月, 即 锁 定 期 为 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 42 个 月 (3) 上 述 锁 定 期 届 满 后, 在 本 人 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份 总 数 的 25%; 离 职 后 六 个 月 内 不 转 让 本 人 所 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 申 报 离 职 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 发 行 人 股 票 数 量 占 本 人 直 接 或 间 接 所 持 有 发 行 人 股 票 总 数 的 比 例 不 超 过 50% (4) 自 锁 定 期 届 满 之 日 起 24 个 月 内, 若 本 人 试 图 通 过 任 何 途 径 或 手 段 减 持 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 的 股 份, 则 本 人 的 减 持 价 格 应 不 低 于 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 若 在 本 人 减 持 发 行 人 股 票 前, 发 行 人 已 发 生 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项, 则 本 人 的 减 持 价 格 应 不 低 于 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 除 权 除 息 后 的 价 格 (5) 不 论 本 人 在 发 行 人 处 的 职 务 是 否 发 生 变 化 或 者 本 人 是 否 从 发 行 人 处 离 职, 本 人 均 会 严 格 履 行 上 述 承 诺 2 担 任 本 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 其 他 股 东 林 灿 先 生 钱 明 先 生 王 之 栋 先 生 承 诺 : (1) 本 人 承 诺 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 (2) 当 首 次 出 现 发 行 人 股 票 上 市 后 6 个 月 内 发 行 人 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 人 的 股 票 发 行 价 格 或 者 发 行 人 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 人 的 股 票 1-1-6

7 发 行 价 格 之 情 形, 本 人 持 有 的 发 行 人 股 票 的 锁 定 期 将 在 原 承 诺 期 限 12 个 月 的 基 础 上 自 动 延 长 6 个 月, 即 锁 定 期 为 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 18 个 月 (3) 上 述 锁 定 期 届 满 后, 在 本 人 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 持 有 的 发 行 人 股 份 总 数 的 25%; 离 职 后 六 个 月 内 不 转 让 本 人 所 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 申 报 离 职 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 发 行 人 股 票 数 量 占 本 人 所 持 有 发 行 人 股 票 总 数 的 比 例 不 超 过 50% (4) 自 锁 定 期 届 满 之 日 起 24 个 月 内, 若 本 人 试 图 通 过 任 何 途 径 或 手 段 减 持 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 的 股 份, 则 本 人 的 减 持 价 格 应 不 低 于 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 若 在 本 人 减 持 发 行 人 股 票 前, 发 行 人 已 发 生 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项, 则 本 人 的 减 持 价 格 应 不 低 于 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 除 权 除 息 后 的 价 格 (5) 不 论 本 人 在 发 行 人 处 的 职 务 是 否 发 生 变 化 或 者 本 人 是 否 从 发 行 人 处 离 职, 本 人 均 会 严 格 履 行 上 述 承 诺 3 未 担 任 本 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 其 他 股 东 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 ( 二 ) 关 于 公 司 上 市 后 三 年 内 股 价 稳 定 预 案 及 相 应 约 束 措 施 2014 年 4 月 22 日, 公 司 召 开 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 调 整 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 后 三 年 内 稳 定 股 价 措 施 的 预 案 ( 以 下 简 称 股 价 稳 定 预 案 ) 根 据 该 股 价 稳 定 预 案, 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 3 年 内, 若 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 的 交 易 价 格 低 于 本 公 司 每 股 净 资 产 时, 则 公 司 将 与 相 关 方 遵 照 股 价 稳 定 预 案 之 规 定 启 动 相 关 股 价 稳 定 措 施 1 预 案 启 动 条 件 公 司 上 市 后 3 年 内, 如 本 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 最 近 一 期 定 期 报 告 披 露 的 每 股 净 资 产 ( 启 动 条 件 ), 本 公 司 自 该 事 项 发 生 之 日 起 3 个 交 易 日 内 按 本 预 案 下 述 内 容 启 动 股 价 稳 定 措 施, 并 在 履 行 完 毕 相 关 决 策 程 序 后 实 施, 且 按 照 上 市 公 司 信 息 披 露 要 求 予 以 公 告 ( 在 发 行 人 财 务 报 告 公 开 披 露 后 至 上 述 期 间, 发 行 人 发 生 派 发 股 利 送 红 股 转 增 股 本 增 发 新 股 或 配 股 等 除 息 除 权 行 为, 上 述 每 股 净 资 产 亦 将 作 相 应 调 整 ) 2 预 案 内 容 1-1-7

8 发 生 启 动 条 件 时, 发 行 人 及 实 际 控 制 人 董 事 ( 独 立 董 事 除 外 ) 和 高 级 管 理 人 员 应 按 下 述 规 则 启 动 稳 定 股 价 措 施 :(1) 发 行 人 回 购 发 行 人 股 票 ;(2) 实 际 控 制 人 发 行 人 董 事 ( 独 立 董 事 除 外 ) 和 高 级 管 理 人 员 增 持 发 行 人 股 票 其 中, 实 际 控 制 人 发 行 人 董 事 ( 独 立 董 事 除 外 ) 和 高 级 管 理 人 员 的 前 述 增 持 义 务 后 顺 位 于 发 行 人 的 股 票 回 购 义 务, 即 在 发 生 启 动 条 件 时, 应 首 先 由 发 行 人 根 据 本 预 案 规 定 履 行 股 票 回 购 义 务 ; 在 发 行 人 未 能 履 行 其 回 购 义 务 或 发 行 人 回 购 股 票 实 施 完 毕 以 后 发 行 人 股 价 稳 定 方 案 终 止 条 件 尚 未 消 失 的 情 况 下, 应 由 实 际 控 制 人 发 行 人 董 事 ( 独 立 董 事 除 外 ) 和 高 级 管 理 人 员 根 据 本 预 案 规 定 履 行 增 持 义 务 (1) 发 行 人 回 购 发 行 人 股 票 : 1) 公 司 为 稳 定 股 价 之 目 的 回 购 股 份, 应 符 合 上 市 公 司 回 购 社 会 公 众 股 份 管 理 办 法 ( 试 行 ) 及 关 于 上 市 公 司 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 回 购 股 份 的 补 充 规 定 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 且 不 应 导 致 公 司 股 权 分 布 不 符 合 上 市 条 件 2) 公 司 股 东 大 会 对 回 购 股 份 做 出 决 议, 须 经 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 通 过 3) 公 司 为 稳 定 股 价 之 目 的 进 行 股 份 回 购 的, 除 应 符 合 相 关 法 律 法 规 之 要 求 之 外, 还 应 符 合 下 列 各 项 : 1 公 司 用 于 回 购 股 份 的 资 金 总 额 累 计 不 超 过 公 司 首 次 公 开 发 行 新 股 所 募 集 资 金 的 总 额 ;2 公 司 单 次 用 于 回 购 股 份 的 资 金 不 得 低 于 人 民 币 1, 万 元 (2) 实 际 控 制 人 发 行 人 董 事 ( 独 立 董 事 除 外 ) 和 高 级 管 理 人 员 增 持 发 行 人 股 票 : 1) 实 际 控 制 人 董 事 ( 独 立 董 事 除 外 ) 和 高 级 管 理 人 员 应 在 符 合 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 及 上 市 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 所 持 本 公 司 股 份 及 其 变 动 管 理 规 则 等 法 律 法 规 的 条 件 和 要 求 的 前 提 下, 对 公 司 股 票 进 行 增 持 ; 2) 增 持 股 票 的 金 额 不 低 于 实 际 控 制 人 董 事 ( 独 立 董 事 除 外 ) 和 高 级 管 理 人 员 上 年 度 从 公 司 领 取 的 分 红 和 上 年 度 从 公 司 领 取 的 薪 酬 的 合 计 值 的 50%, 具 体 增 持 股 票 的 数 量 等 事 项 将 在 启 动 股 价 稳 定 措 施 时 提 前 公 告 在 增 持 计 划 实 施 期 间 及 法 定 期 限 内 不 减 持 其 持 有 的 本 公 司 的 股 份 (3) 稳 定 股 价 措 施 的 启 动 程 序 : 1) 公 司 董 事 会 应 在 上 述 公 司 回 购 启 动 条 件 触 发 之 日 起 的 10 个 交 易 日 内 做 出 回 购 股 份 的 决 议 1-1-8

9 2) 公 司 董 事 会 应 当 在 做 出 回 购 股 份 决 议 后 的 2 个 交 易 日 内 公 告 董 事 会 决 议 回 购 股 份 预 案, 并 发 布 召 开 股 东 大 会 的 通 知 ; 3) 公 司 回 购 应 在 公 司 股 东 大 会 决 议 做 出 之 日 起 次 日, 并 应 在 履 行 相 关 法 定 手 续 ( 如 需 ) 后 的 6 个 月 内 实 施 完 毕 公 司 回 购 股 票 实 施 完 毕 之 日 起 2 个 交 易 日 内, 公 司 应 将 回 购 股 票 实 施 情 况 予 以 公 告 4) 公 司 回 购 股 票 实 施 完 毕 以 后, 若 公 司 股 价 稳 定 方 案 终 止 的 条 件 尚 未 消 失, 则 实 际 控 制 人 及 董 事 高 级 管 理 人 员 应 当 在 上 市 公 司 公 告 回 购 股 票 实 施 情 况 后 的 3 个 交 易 日 内 启 动 增 持 上 市 公 司 股 份 措 施, 并 于 6 个 月 内 实 施 完 毕 增 持 计 划 5) 在 稳 定 股 价 措 施 实 施 过 程 中, 股 价 再 次 达 到 稳 定 股 价 启 动 条 件 的, 不 再 重 复 启 动 稳 定 股 价 措 施 前 次 稳 定 股 价 措 施 实 施 后, 再 次 出 现 本 预 案 规 定 的 稳 定 股 价 启 动 条 件 的, 则 公 司 第 一 大 股 东 董 事 及 高 级 管 理 人 员 应 按 照 本 预 案 的 规 定 再 次 启 动 稳 定 股 价 程 序 3 信 息 披 露 义 务 方 在 启 动 股 价 稳 定 措 施 时 将 提 前 公 告 具 体 实 施 方 案 公 司 稳 定 股 价 措 施 实 施 完 毕 之 日 起 2 个 交 易 日 内, 公 司 应 将 稳 定 股 价 措 施 实 施 情 况 予 以 公 告 4 相 关 承 诺 发 行 人 关 于 执 行 公 司 股 价 稳 定 预 案 的 承 诺 函 : 本 公 司 将 严 格 按 照 股 价 稳 定 预 案 之 规 定 全 面 且 有 效 地 履 行 本 公 司 在 股 价 稳 定 预 案 项 下 的 各 项 义 务 和 责 任 本 公 司 将 极 力 敦 促 相 关 方 严 格 按 照 股 价 稳 定 预 案 之 规 定 全 面 且 有 效 地 履 行 其 在 股 价 稳 定 预 案 项 下 的 各 项 义 务 和 责 任 实 际 控 制 人 及 公 司 董 事 ( 独 立 董 事 除 外 ) 高 级 管 理 人 员 关 于 执 行 公 司 股 价 稳 定 预 案 的 承 诺 函 : 本 人 将 严 格 按 照 股 价 稳 定 预 案 之 规 定 全 面 且 有 效 地 履 行 本 人 在 股 价 稳 定 预 案 项 下 的 各 项 义 务 和 责 任 本 人 将 极 力 敦 促 相 关 方 严 格 按 照 股 价 稳 定 预 案 之 规 定 全 面 且 有 效 地 履 行 其 在 股 价 稳 定 预 案 项 下 的 各 项 义 务 和 责 任 独 立 董 事 关 于 执 行 公 司 股 价 稳 定 预 案 的 承 诺 函 : 本 人 将 极 力 敦 促 相 关 方 严 格 按 照 股 价 稳 定 预 案 之 规 定 全 面 且 有 效 地 履 行 其 在 股 价 稳 定 预 案 项 下 的 各 项 义 务 和 责 任 对 于 本 公 司 未 来 新 聘 任 的 董 事 和 高 级 管 理 人 员, 本 公 司 将 督 促 其 签 署 关 于 执 行 公 司 股 价 稳 定 预 案 的 承 诺 函 ( 三 ) 关 于 因 信 息 披 露 重 大 违 规 回 购 新 股 购 回 股 份 赔 偿 损 失 的 承 诺 1-1-9

10 1 发 行 人 承 诺 : 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 申 请 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 若 本 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 申 请 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 本 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 重 大 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响, 本 公 司 将 依 法 回 购 本 公 司 首 次 公 开 发 行 的 全 部 新 股, 回 购 价 格 按 二 级 市 场 价 格 确 定 若 本 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 申 请 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 公 司 将 依 法 承 担 赔 偿 责 任 2 发 行 人 的 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 董 事 孙 逸 浪 先 生 承 诺 : 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 申 请 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 若 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 申 请 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 重 大 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响, 本 人 将 依 法 购 回 已 转 让 的 原 限 售 股 份, 购 回 价 格 按 二 级 市 场 价 格 确 定 若 因 本 人 为 公 司 制 作 出 具 的 首 次 公 开 发 行 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 人 将 依 法 承 担 赔 偿 责 任 3 发 行 人 除 孙 逸 浪 先 生 之 外 的 其 他 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 : 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 申 请 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 若 因 本 人 为 公 司 制 作 出 具 的 首 次 公 开 发 行 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 人 将 依 法 承 担 赔 偿 责 任 4 保 荐 机 构 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 承 诺 : 如 因 国 元 证 券 的 过 错, 证 明 国 元 证 券 为 发 行 人 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 国 元 证 券 将 依 法 与 发 行 人 及 其 他 中 介 机 构 承 担 连 带 赔 偿 责 任 5 发 行 人 律 师 北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 承 诺 : 本 所 为 发 行 人 本 次 发 行 上 市 制 作 出 具 的 上 述 法 律 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 如 因 本 所 过 错 致 使 上 述 法 律 文 件 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 因 此 给 投 资 者 造 成 直 接 损 失 的, 本 所 将 依 法 与 发 行 人 承 担 连 带 赔 偿 责 任 作 为 中 国 境 内 专 业 法 律 服 务 机 构 及 执 业 律 师, 本 所 及 本 所 律 师 与 发 行 人 的 关 系 受 中 华 人 民 共 和 国 律 师 法 的 规 定 及 本 所 与 发 行 人 签 署 的 律 师 聘 用 协 议 所 约 束 本 承 诺 函 所 述 本 所 承 担 连 带 赔 偿 责 任 的 证 据 审 查 过 错 认 定 因 果 关 系 及 相 关 程 序 等 均 适 用 本 承 诺 函 出 具 之 日 有 效 的 相 关 法 律 及 最 高 人 民 法 院 相 关 司 法 解 释 的 规 定 如 果 投 资 者 依 据 本 承 诺 函 起 诉 本 所, 赔 偿 责 任 及 赔 偿 金 额 由 被 告 所 在 地 或 发 行 人 本 次 公 开 发 行 股 票 的 上 市 交 易 地 有 管 辖 权 的 法 院 确 定 6 发 行 人 会 计 师 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 承 诺 : 因 本 所 为 发 行 人 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失

11 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 ( 四 ) 公 司 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 1 孙 逸 浪 作 为 思 华 科 技 的 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人, 就 思 华 科 技 首 次 公 开 发 行 并 上 市 后 持 有 及 减 持 思 华 科 技 之 股 份 的 意 向 说 明 : (1) 在 本 人 所 持 思 华 科 技 之 股 份 的 锁 定 期 届 满 后, 且 在 不 丧 失 对 思 华 科 技 控 制 地 位 的 前 提 下, 本 人 存 在 适 当 减 持 思 华 科 技 之 股 份 的 可 能 在 锁 定 期 届 满 后 的 十 二 个 月 内, 减 持 数 量 不 超 过 本 人 所 持 股 份 的 百 分 之 五, 在 锁 定 期 届 满 后 的 二 十 四 个 月 内, 减 持 数 量 不 超 过 本 人 所 持 股 份 的 百 分 之 十 (2) 若 本 人 拟 减 持 思 华 科 技 股 份, 将 在 减 持 前 3 个 交 易 日 公 告 减 持 计 划, 减 持 价 格 不 低 于 发 行 价 格 减 持 将 通 过 证 券 交 易 所 以 协 议 转 让 大 宗 交 易 竞 价 交 易 或 其 他 方 式 依 法 进 行 2 林 灿 钱 明 作 为 持 有 思 华 科 技 5% 以 上 股 份 的 股 东, 就 思 华 科 技 首 次 公 开 发 行 并 上 市 后 本 人 持 有 及 减 持 思 华 科 技 之 股 份 的 意 向 说 明 : (1) 在 本 人 所 持 思 华 科 技 之 股 份 的 锁 定 期 届 满 后, 本 人 存 在 适 当 减 持 思 华 科 技 之 股 份 的 可 能 在 锁 定 期 届 满 后 的 十 二 个 月 内, 减 持 数 量 不 超 过 本 人 所 持 股 份 的 百 分 之 五, 在 锁 定 期 届 满 后 的 二 十 四 个 月 内, 减 持 数 量 不 超 过 本 人 所 持 股 份 的 百 分 之 十 (2) 若 本 人 拟 减 持 思 华 科 技 股 份, 将 在 减 持 前 3 个 交 易 日 公 告 减 持 计 划, 减 持 价 格 不 低 于 发 行 价 格 减 持 将 通 过 证 券 交 易 所 以 协 议 转 让 大 宗 交 易 竞 价 交 易 或 其 他 方 式 依 法 进 行 3 沙 烨 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 就 思 华 科 技 首 次 公 开 发 行 及 上 市 后 本 人 持 有 及 减 持 思 华 科 技 之 股 份 的 意 向 说 明 : (1) 在 本 人 / 本 公 司 / 本 企 业 所 持 思 华 科 技 之 股 份 的 锁 定 期 届 满 后, 本 人 / 本 公 司 / 本 企 业 将 适 当 减 持 思 华 科 技 之 股 份, 在 锁 定 期 届 满 后 的 二 十 四 个 月 内, 减 持 股 份 数 量 不 超 过 本 人 所 持 股 份 的 百 分 之 百 (2) 若 本 人 / 本 公 司 / 本 企 业 拟 减 持 思 华 科 技 股 份, 将 在 减 持 前 3 个 交 易 日 公 告 减 持 计 划, 减 持 价 格 为 届 时 市 场 价 格 减 持 将 通 过 证 券 交 易 所 以 协 议 转 让 大 宗 交 易 竞 价 交 易 或 其 他 方 式 依 法 进 行 ( 五 ) 关 于 被 摊 薄 即 期 回 报 填 补 措 施 的 承 诺 1 发 行 人 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 的 相 关 承 诺

12 发 行 人 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 孙 逸 浪 先 生 承 诺 : 本 人 承 诺 不 越 权 干 预 公 司 经 营 管 理 活 动, 不 侵 占 公 司 利 益 2 发 行 人 董 事 高 级 管 理 人 员 的 相 关 承 诺 发 行 人 董 事 高 级 管 理 人 员 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定 对 公 司 填 补 回 报 措 施 能 够 得 到 切 实 履 行 作 出 如 下 承 诺 : (1) 本 人 承 诺 不 无 偿 或 以 不 公 平 条 件 向 其 他 单 位 或 者 个 人 输 送 利 益, 也 不 采 用 其 他 方 式 损 害 思 华 科 技 利 益 ; (2) 本 人 承 诺 对 董 事 和 高 级 管 理 人 员 的 职 务 消 费 行 为 进 行 约 束 ; (3) 本 人 承 诺 不 动 用 思 华 科 技 资 产 从 事 与 其 履 行 职 责 无 关 的 投 资 消 费 活 动 ; (4) 本 人 承 诺 由 董 事 会 或 董 事 会 薪 酬 考 核 委 员 会 制 定 的 薪 酬 制 度 与 思 华 科 技 填 补 回 报 措 施 的 执 行 情 况 相 挂 钩 ; (5) 本 人 承 诺 拟 公 布 的 思 华 科 技 股 权 激 励 的 行 权 条 件 ( 如 有 ) 与 思 华 科 技 填 补 回 报 措 施 的 执 行 情 况 相 挂 钩 ; (6) 本 人 承 诺 切 实 履 行 本 人 所 作 出 的 上 述 承 诺 事 项, 确 保 思 华 科 技 填 补 回 报 措 施 能 够 得 到 切 实 履 行 若 本 人 违 反 该 等 承 诺 或 拒 不 履 行 承 诺, 本 人 自 愿 接 受 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 等 证 券 监 管 机 构 依 法 作 出 的 监 管 措 施 ; 若 违 反 该 等 承 诺 并 给 思 华 科 技 或 者 股 东 造 成 损 失 的, 本 人 愿 意 依 法 承 担 补 偿 责 任 ( 六 ) 相 关 责 任 主 体 关 于 未 能 履 行 承 诺 时 的 约 束 措 施 针 对 本 公 司 在 其 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 过 程 中 所 作 出 的 各 项 承 诺 之 履 行 事 宜, 本 公 司 特 此 作 出 承 诺 如 下 : 1 本 公 司 将 严 格 履 行 其 在 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 过 程 中 所 作 出 的 全 部 公 开 承 诺 事 项 ( 以 下 简 称 承 诺 事 项 ) 中 的 各 项 义 务 和 责 任 2 若 本 公 司 未 能 完 全 且 有 效 地 履 行 承 诺 事 项 中 的 各 项 义 务 或 责 任, 则 本 公 司 承 诺 将 采 取 以 下 措 施 予 以 约 束 : (1) 以 自 有 资 金 补 偿 公 众 投 资 者 因 依 赖 相 关 承 诺 实 施 交 易 而 遭 受 的 直 接 损 失, 补 偿 金 额 依 据 本 公 司 与 投 资 者 协 商 确 定 的 金 额, 或 证 券 监 督 管 理 部 门 司 法 机 关 认 定 的 方 式 或 金 额 确 定 ; (2) 自 本 公 司 完 全 消 除 其 未 履 行 相 关 承 诺 事 项 所 有 不 利 影 响 之 日 起 12 个 月 的 期 间 内, 本 公 司 将 不 得 发 行 证 券, 包 括 但 不 限 于 股 票 公 司 债 券 可 转 换 公 司 债 券 及 证 券 监

13 督 管 理 部 门 认 可 的 其 他 品 种 等 ; (3) 自 本 公 司 未 完 全 消 除 其 未 履 行 相 关 承 诺 事 项 所 有 不 利 影 响 之 前, 本 公 司 不 得 以 任 何 形 式 向 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 增 加 薪 酬 或 津 贴 沙 烨 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 承 诺 : 1 本 人 / 本 公 司 / 本 企 业 将 严 格 履 行 其 在 思 华 科 技 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 过 程 中 所 作 出 的 全 部 公 开 承 诺 事 项 ( 以 下 简 称 承 诺 事 项 ) 中 的 各 项 义 务 和 责 任 2 若 本 人 / 本 公 司 / 本 企 业 未 能 完 全 且 有 效 地 履 行 前 述 承 诺 事 项 中 的 各 项 义 务 和 责 任, 则 自 违 约 之 日 后 本 人 / 本 公 司 / 本 企 业 应 得 的 现 金 分 红 由 思 华 科 技 直 接 用 于 执 行 未 履 行 的 承 诺 或 用 于 赔 偿 因 本 公 司 未 履 行 承 诺 而 给 上 市 公 司 或 投 资 者 带 来 的 损 失, 直 至 本 人 / 本 公 司 / 本 企 业 履 行 承 诺 或 弥 补 完 上 市 公 司 投 资 者 的 损 失 为 止 全 体 董 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 : 1 本 人 将 严 格 履 行 其 在 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 过 程 中 所 作 出 的 全 部 公 开 承 诺 事 项 ( 以 下 简 称 承 诺 事 项 ) 中 的 各 项 义 务 和 责 任 2 若 本 人 未 能 完 全 且 有 效 地 履 行 承 诺 事 项 中 的 各 项 义 务 和 责 任, 则 本 人 承 诺 将 采 取 以 下 措 施 予 以 约 束 : (1) 本 人 所 持 思 华 科 技 股 份 的 锁 定 期 自 动 延 长 至 本 人 完 全 消 除 其 未 履 行 相 关 承 诺 事 项 所 有 不 利 影 响 之 日 ( 如 适 用 ); (2) 本 人 完 全 消 除 其 未 履 行 相 关 承 诺 事 项 所 有 不 利 影 响 之 前, 本 人 将 不 得 以 任 何 形 式 要 求 思 华 科 技 增 加 其 薪 酬 或 津 贴, 亦 不 得 以 任 何 形 式 接 受 思 华 科 技 增 加 支 付 的 薪 酬 或 津 贴 公 司 董 事 实 际 控 制 人 孙 逸 浪 先 生 同 时 还 承 诺 : 若 本 人 未 能 完 全 且 有 效 地 履 行 本 人 在 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 过 程 中 已 作 出 的 现 金 补 偿 承 诺, 则 本 人 将 以 自 有 资 金 ( 包 括 但 不 限 于 本 人 自 思 华 科 技 所 获 分 红 ) 补 偿 思 华 科 技 因 依 赖 该 等 承 诺 而 遭 受 的 直 接 损 失 ( 七 ) 原 股 东 公 开 发 售 老 股 的 具 体 方 案 根 据 公 司 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 公 司 申 请 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 并 上 市 的 议 案, 公 司 本 次 新 股 发 行 数 量 与 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 数 量 合 计 不 超 过 3,585 万 股, 公 司 将 优 先 实 施 公 开 发 行 新 股, 仅 在 公 司 发 行 新 股 募

14 集 资 金 已 达 募 投 项 目 所 需 资 金 总 额 但 公 司 公 开 发 行 股 票 数 量 未 达 到 3,585 万 股 的 情 况 下 实 施 老 股 转 让 本 次 新 股 发 行 与 老 股 转 让 的 调 整 机 制 如 下 : 1 新 股 发 行 数 量 ( 募 投 项 目 所 需 资 金 总 额 + 发 行 上 市 费 用 )/ 发 行 价 格 2 老 股 转 让 数 量 =( 发 行 前 总 股 本 + 新 股 发 行 数 量 )*25%- 新 股 发 行 数 量 3 老 股 转 让 数 量 不 得 超 过 自 愿 设 定 12 个 月 及 以 上 限 售 期 的 投 资 者 获 得 配 售 股 份 的 数 量 经 公 司 股 东 遵 循 平 等 自 愿 的 原 则 协 商 确 定 : 若 本 次 公 司 公 开 发 行 股 票 涉 及 老 股 转 让 的, 符 合 老 股 转 让 条 件 的 且 未 担 任 公 司 董 事 监 事 高 管 的 股 东 公 开 发 售 股 份, 即 孙 逸 浪 林 灿 钱 明 王 之 栋 浙 江 禾 瑞 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 本 次 不 公 开 发 售 股 份, 其 余 股 东 沙 烨 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 上 海 领 锐 创 业 投 资 有 限 公 司 上 海 松 芝 投 资 有 限 公 司 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 金 象 富 厚 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 上 海 羿 金 投 资 有 限 公 司 上 海 祥 禾 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 天 津 常 春 藤 一 期 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 鸿 华 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 施 忠 宁 波 高 新 区 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 普 通 合 伙 ) 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 辛 栖 投 资 有 限 公 司 上 海 金 庚 投 资 有 限 公 司 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 王 峥 等 20 名 股 东 按 本 次 发 行 前 在 公 司 的 持 股 比 例 公 开 发 售 相 应 数 量 的 股 份 发 行 费 用 分 摊 原 则 : 若 本 次 公 司 公 开 发 行 股 票 涉 及 老 股 转 让 的, 实 施 公 开 发 售 股 份 的 股 东 将 与 公 司 分 摊 所 需 支 付 的 发 行 上 市 费 用, 相 关 股 东 承 担 的 发 行 上 市 费 用 计 算 公 式 如 下 : 相 关 股 东 承 担 的 发 行 上 市 费 用 = 相 关 股 东 公 开 发 售 的 股 份 数 量 / 本 次 公 开 发 行 股 票 数 量 * 发 行 上 市 费 用 总 额 二 发 行 人 上 市 后 的 利 润 分 配 政 策 公 司 于 2016 年 3 月 7 日 召 开 的 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 修 改 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 并 上 市 后 的 < 公 司 章 程 ( 草 案 )> 的 议 案 和 关 于 进 一 步 调 整 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 上 市 后 分 红 政 策 及 公 司 上 市 后 三 年 内 股 东 未 来 分 红 回 报 规 划 的 议 案 公 司 将 按 照 同 股 同 权 同 股 同 利 的 原 则, 根 据 各 股

15 东 持 有 公 司 股 份 的 比 例 进 行 分 配 公 司 将 实 行 持 续 稳 定 的 股 利 分 配 政 策, 公 司 的 股 利 分 配 应 重 视 对 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报 并 兼 顾 公 司 的 可 持 续 发 展 在 公 司 盈 利 且 符 合 监 管 要 求 及 公 司 正 常 经 营 和 长 期 发 展 的 前 提 下, 公 司 将 积 极 采 取 现 金 方 式 分 配 股 利 公 司 采 取 现 金 股 票 或 者 现 金 股 票 相 结 合 的 方 式 分 配 股 利, 并 且 在 公 司 具 备 现 金 分 红 条 件 的 情 况 下, 公 司 应 优 先 采 用 现 金 分 红 进 行 利 润 分 配 公 司 现 处 于 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排, 在 该 阶 段 公 司 当 年 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 不 少 于 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 20% 公 司 董 事 会 应 当 综 合 考 虑 所 处 行 业 特 点 发 展 阶 段 自 身 经 营 模 式 盈 利 水 平 以 及 是 否 有 重 大 资 金 支 出 安 排 等 因 素, 区 分 下 列 情 形, 并 按 照 公 司 章 程 规 定 的 程 序, 不 时 提 出 差 异 化 的 利 润 分 配 政 策 和 现 金 分 红 政 策 : (1) 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 无 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 80%; (2) 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 40%; (3) 公 司 发 展 阶 段 属 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 20% 公 司 发 展 阶 段 不 易 区 分 但 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 可 以 按 照 前 项 规 定 处 理 经 公 司 独 立 董 事 发 表 明 确 意 见, 公 司 董 事 会 综 合 考 虑 后 可 提 出 调 整 公 司 利 润 分 配 政 策, 尤 其 是 调 整 公 司 现 金 分 配 政 策, 该 等 利 润 分 配 政 策 现 金 分 配 政 策 的 调 整 需 经 股 东 大 会 审 议 通 过 公 司 发 行 上 市 后 利 润 分 配 政 策 的 具 体 内 容 详 见 招 股 说 明 书 第 十 四 节 之 三 发 行 后 的 股 利 分 配 政 策 三 本 次 发 行 完 成 前 滚 存 利 润 的 分 配 政 策 根 据 公 司 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 前 滚 存 利 润 分 配 方 案 的 议 案, 本 次 发 行 完 成 前 滚 存 利 润 的 分 配 政 策 为 : 若 公 司 本 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 成 功, 本 次 发 行 前 滚 存 的 未 分 配 利 润 由 发 行 后 新 老 股 东

16 共 同 享 有 四 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 关 注 风 险 因 素 中 的 下 列 风 险 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 关 注 下 列 风 险, 并 仔 细 阅 读 本 招 股 说 明 书 第 四 节 风 险 因 素 的 全 部 内 容 1 对 广 电 运 营 商 和 通 信 运 营 商 依 赖 且 客 户 集 中 度 较 高 的 风 险 报 告 期 内, 公 司 对 广 电 运 营 商 和 通 信 运 营 商 的 营 业 收 入 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 73.40% 82.04% 和 73.14%, 对 前 五 大 客 户 的 营 业 收 入 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 81.96% 81.47% 和 69.68%, 公 司 对 广 电 运 营 商 与 通 信 运 营 商 依 赖, 且 客 户 集 中 度 较 高 我 国 互 动 媒 体 产 业 的 主 要 经 营 者 是 各 地 广 电 运 营 商 和 三 大 通 信 运 营 商 中 国 电 信 中 国 联 通 及 中 国 移 动 在 我 国, 开 展 互 动 媒 体 业 务 需 要 拥 有 相 关 的 资 质, 尤 其 是 在 内 容 集 成 方 面 是 采 取 牌 照 方 式 进 行 管 理 的, 拥 有 相 关 经 营 牌 照 的 运 营 商 相 对 集 中, 因 此, 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 下 游 客 户 相 对 集 中 目 前 公 司 因 客 户 相 对 集 中, 存 在 由 于 客 户 投 资 计 划 业 务 发 展 变 化 而 带 来 公 司 业 绩 波 动 的 风 险 ; 如 果 未 来 广 电 运 营 商 与 通 信 运 营 商 的 宏 观 环 境 发 生 不 可 预 测 的 不 利 变 化, 或 者 运 营 商 对 互 动 媒 体 产 业 的 投 资 规 模 大 幅 下 降, 都 将 对 公 司 的 盈 利 能 力 产 生 不 利 影 响 2 技 术 风 险 随 着 互 动 媒 体 业 务 向 高 清 化 互 动 化 社 区 化 个 性 化 融 合 化 趋 势 发 展, 以 云 计 算 技 术 大 数 据 技 术 为 代 表 的 新 型 技 术 将 逐 步 在 互 动 媒 体 平 台 行 业 中 得 到 应 用, 公 司 所 处 行 业 的 技 术 和 产 品 将 不 断 升 级, 甚 至 更 新 换 代 为 迎 合 市 场 需 求 保 持 技 术 和 产 品 的 先 进 性, 公 司 需 要 不 断 研 发 新 技 术 和 新 产 品 如 果 本 公 司 对 技 术 产 品 和 市 场 的 发 展 趋 势 不 能 正 确 判 断, 对 行 业 关 键 技 术 的 发 展 动 态 不 能 及 时 掌 控, 在 新 产 品 的 研 发 方 向 重 要 产 品 的 方 案 制 定 等 方 面 不 能 正 确 把 握, 或 者 由 于 某 种 不 确 定 因 素, 公 司 的 研 发 项 目 没 能 顺 利 推 进 或 者 推 进 不 够 及 时, 公 司 则 可 能 无 法 保 持 核 心 技 术 的 领 先 优 势 无 法 保 持 产 品 的 适 用 性 和 先 进 性, 从 而 导 致 公 司 的 市 场 竞 争 力 下 降, 阻 碍 公 司 业 务 的 进 一 步 发 展 同 时, 公 司 的 软 件 研 发 业 务 的 发 展 很 大 程 度 上 依 赖 专 业 人 才, 特 别 是 核 心 技 术 人 员 如 果 出 现 核 心 技 术 人 员 流 失 的 情 况, 不 仅 会 影 响 公 司 的 持 续 技 术 创 新 能 力, 还 有 可 能 导 致 技 术 失 密 因 此, 公 司 存 在 一 定 的 核 心 技 术 人 员 流 失 风 险 和 技 术 失 密 风 险 3 控 制 权 风 险

17 公 司 目 前 股 权 结 构 比 较 分 散, 公 司 第 一 大 股 东 孙 逸 浪 先 生 本 次 发 行 前 持 有 本 公 司 23.22% 的 股 份, 按 照 本 次 发 行 3,585 万 股 计 算, 本 次 发 行 后, 孙 逸 浪 先 生 持 股 比 例 将 下 降 为 17.41%, 公 司 股 权 更 加 分 散, 存 在 被 第 三 方 收 购 的 可 能 而 且 本 公 司 作 为 国 内 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 主 要 供 应 商 之 一, 在 国 内 市 场 已 经 拥 有 一 定 的 技 术 研 发 优 势 人 才 优 势 和 市 场 份 额, 容 易 成 为 竞 争 对 手 收 购 的 对 象 如 果 发 生 敌 意 收 购 导 致 公 司 控 制 权 发 生 重 大 变 化, 可 能 会 给 公 司 业 务 或 经 营 管 理 等 带 来 一 定 影 响 4 业 务 季 节 性 波 动 风 险 由 于 公 司 客 户 通 常 年 初 预 算 年 底 决 算, 受 此 影 响, 公 司 业 务 呈 现 一 定 季 节 性 波 动 ; 一 般 来 说, 第 一 季 度 的 营 业 收 入 明 显 低 于 其 他 三 个 季 度, 上 半 年 的 营 业 收 入 低 于 下 半 年, 第 四 季 度 营 业 收 入 明 显 好 于 其 他 三 个 季 度 同 时, 由 于 春 节 以 及 客 户 年 初 预 算 年 底 决 算 等 季 节 性 因 素 影 响, 报 告 期 公 司 第 一 季 度 实 现 的 归 属 于 母 公 司 股 东 净 利 润 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元 ( 上 述 数 据 未 经 审 计 ), 部 分 年 度 上 半 年 继 续 亏 损, 因 此 不 排 除 未 来 年 度 的 第 一 季 度 或 上 半 年 发 生 亏 损 的 可 能 性 鉴 于 本 公 司 同 一 年 度 内 营 业 收 入 和 经 营 现 金 流 时 间 分 布 不 均 衡, 第 一 季 度 亏 损 或 上 半 年 亏 损, 公 司 提 醒 投 资 者 不 能 简 单 地 以 公 司 某 季 度 或 中 期 的 财 务 数 据 来 推 算 公 司 全 年 的 经 营 成 果 现 金 流 量 及 财 务 状 况 同 时 由 于 公 司 在 同 一 年 度 内 经 营 业 绩 时 间 分 布 不 均 衡 性 的 特 点, 也 有 可 能 出 现 客 户 在 年 底 未 及 时 验 收 或 支 付 货 款 的 情 形, 导 致 公 司 经 营 业 绩 的 波 动, 因 此 公 司 亦 提 醒 投 资 者 关 注 公 司 经 营 业 绩 的 波 动

18 目 录 发 行 概 况...2 发 行 人 声 明...5 重 大 事 项 提 示...6 一 本 次 发 行 的 相 关 重 要 承 诺 和 说 明...6 二 发 行 人 上 市 后 的 利 润 分 配 政 策...14 三 本 次 发 行 完 成 前 滚 存 利 润 的 分 配 政 策...15 四 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 关 注 风 险 因 素 中 的 下 列 风 险...16 第 一 节 释 义...24 一 一 般 释 义...24 二 专 业 术 语 释 义...26 第 二 节 概 览...30 一 发 行 人 简 介...30 二 第 一 大 股 东 及 实 际 控 制 人 的 简 要 情 况...35 三 发 行 人 主 要 财 务 数 据 及 财 务 指 标...35 四 本 次 发 行 情 况...36 五 募 集 资 金 主 要 用 途...37 第 三 节 本 次 发 行 概 况...38 一 本 次 发 行 的 基 本 情 况...38 二 本 次 发 行 的 相 关 机 构 和 人 员...39 三 发 行 人 与 本 次 发 行 有 关 的 中 介 机 构 的 关 系...40 四 有 关 发 行 上 市 的 重 要 日 期...41 第 四 节 风 险 因 素...42 一 对 广 电 运 营 商 和 通 信 运 营 商 依 赖 且 客 户 集 中 度 较 高 的 风 险

19 二 技 术 风 险...42 三 控 制 权 风 险...43 四 业 务 季 节 性 波 动 风 险...43 五 广 播 电 视 有 线 网 络 整 合 的 相 关 风 险...45 六 行 业 风 险...45 七 市 场 竞 争 风 险...45 八 财 务 风 险...45 九 募 集 资 金 投 资 项 目 风 险...46 十 募 集 资 金 投 资 项 目 引 起 的 固 定 资 产 折 旧 和 无 形 资 产 摊 销 等 费 用 增 加 导 致 利 润 下 滑 的 风 险...46 十 一 净 资 产 收 益 率 下 降 的 风 险...47 十 二 管 理 风 险...48 十 三 产 业 政 策 变 化 风 险...48 十 四 税 收 政 策 变 动 的 风 险...48 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况...50 一 公 司 概 况...50 二 发 行 人 改 制 重 组 及 设 立 情 况...50 三 发 行 人 股 本 形 成 及 其 变 化 情 况 和 重 大 资 产 重 组 情 况...52 四 发 行 人 历 次 验 资 情 况 及 投 入 资 产 的 计 量 属 性...83 五 发 行 人 股 权 结 构 组 织 结 构 和 职 能 部 门...85 六 发 行 人 控 股 子 公 司 参 股 公 司 情 况...87 七 发 行 人 发 起 人 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 八 发 行 人 股 本 情 况 九 发 行 人 员 工 及 其 社 会 保 障 情 况 十 发 行 人 实 际 控 制 人 持 有 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 以 及 作 为 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 作 出 的 重 要 承 诺 及 其 履 行 情 况 第 六 节 业 务 与 技 术 一 公 司 主 营 业 务 产 品 及 设 立 以 来 的 变 化 情 况 二 行 业 基 本 情 况

20 三 公 司 在 行 业 中 的 的 竞 争 地 位 四 公 司 主 营 业 务 的 具 体 情 况 五 主 要 固 定 资 产 和 无 形 资 产 六 特 许 经 营 权 及 境 外 经 营 七 公 司 技 术 情 况 八 主 要 产 品 的 质 量 控 制 情 况 九 公 司 名 称 冠 有 科 技 的 依 据 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 一 公 司 独 立 运 行 情 况 二 同 业 竞 争 三 本 公 司 关 联 方 与 关 联 交 易 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 核 心 技 术 人 员 一 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 简 介 二 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 及 其 近 亲 属 持 有 本 公 司 股 份 情 况 三 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 的 其 他 对 外 投 资 情 况.280 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 薪 酬 情 况 五 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 的 兼 职 情 况 六 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 相 互 之 间 存 在 的 亲 属 关 系 七 公 司 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 签 订 的 协 议 与 承 诺 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 九 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 近 三 年 的 变 动 情 况 第 九 节 公 司 治 理 一 发 行 人 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 独 立 董 事 和 董 事 会 秘 书 运 作 或 履 行 职 责 情 况 二 公 司 最 近 三 年 违 法 违 规 情 况 三 公 司 最 近 三 年 资 金 占 用 和 对 外 担 保 情 况 四 公 司 管 理 层 对 内 部 控 制 的 自 我 评 估 意 见 及 注 册 会 计 师 审 计 意 见

21 第 十 节 财 务 会 计 信 息 一 财 务 报 表 二 审 计 意 见 三 财 务 报 表 的 编 制 基 础 四 合 并 财 务 报 表 范 围 及 变 化 情 况 五 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 六 主 要 税 ( 费 ) 项 及 其 减 免 情 况 七 经 注 册 会 计 师 核 验 的 非 经 常 性 损 益 明 细 表 八 最 近 一 期 末 主 要 资 产 九 最 近 一 期 末 主 要 债 项 十 所 有 者 权 益 变 动 情 况 十 一 现 金 流 量 情 况 十 二 资 产 负 债 表 日 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 十 三 主 要 财 务 指 标 十 四 资 产 评 估 情 况 十 五 历 次 验 资 情 况 第 十 一 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 财 务 状 况 分 析 二 盈 利 能 力 分 析 三 现 金 流 量 分 析 四 重 大 资 本 性 支 出 五 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 六 公 司 财 务 状 况 和 盈 利 能 力 的 未 来 趋 势 分 析 七 关 于 填 补 本 次 公 开 发 行 股 票 摊 薄 即 期 回 报 的 影 响 分 析 及 应 对 措 施 八 公 司 未 来 分 红 回 报 规 划 及 股 利 分 配 计 划 第 十 二 节 业 务 发 展 目 标 一 发 行 人 发 展 战 略 和 发 展 目 标 二 发 行 人 未 来 三 年 的 发 展 计 划

22 三 拟 定 上 述 计 划 所 依 据 的 假 定 条 件 四 实 施 上 述 计 划 可 能 面 临 的 主 要 困 难 五 上 述 发 展 计 划 与 现 有 业 务 的 关 系 六 发 行 人 确 保 实 现 上 述 发 展 计 划 拟 采 用 的 方 式 方 法 或 途 径 第 十 三 节 募 集 资 金 运 用 一 募 集 资 金 运 用 概 况 二 募 集 资 金 运 用 与 公 司 现 有 业 务 的 关 系 三 募 集 资 金 投 资 项 目 四 募 集 资 金 运 用 对 公 司 财 务 状 况 及 经 营 成 果 的 影 响 第 十 四 节 股 利 分 配 政 策 一 发 行 人 报 告 期 内 的 股 利 分 配 政 策 二 发 行 人 报 告 期 内 实 际 股 利 分 配 情 况 四 本 次 发 行 完 成 前 滚 存 利 润 的 分 配 政 策 第 十 五 节 其 他 重 要 事 项 一 信 息 披 露 相 关 情 况 二 重 要 合 同 三 对 外 担 保 或 质 押 情 况 四 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 第 十 六 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 有 关 中 介 机 构 声 明 一 发 行 人 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 声 明 二 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 声 明 三 发 行 人 律 师 声 明 四 审 计 机 构 声 明 五 资 产 评 估 机 构 声 明 六 验 资 机 构 声 明 第 十 七 节 备 查 文 件 一 备 查 文 件

23 二 备 查 文 件 查 阅 地 点 时 间

24 第 一 节 释 义 本 招 股 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 简 称 具 有 如 下 特 定 意 义 : 一 一 般 释 义 发 行 人 本 公 司 公 司 股 份 公 司 思 华 科 技 指 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 思 华 有 限 有 限 公 司 指 发 行 人 前 身, 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 ( 曾 用 名 上 海 思 华 软 件 有 限 公 司 ) 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 指 孙 逸 浪 先 生 尚 理 投 资 指 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 上 海 常 春 藤 指 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 宁 波 嘉 信 指 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 领 锐 创 投 指 上 海 领 锐 创 业 投 资 有 限 公 司 松 芝 投 资 指 上 海 松 芝 投 资 有 限 公 司 嘉 信 上 凯 指 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 金 象 富 厚 指 上 海 金 象 富 厚 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 领 庆 创 投 指 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 祥 禾 投 资 指 上 海 祥 禾 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 天 津 常 春 藤 指 天 津 常 春 藤 一 期 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 鸿 华 投 资 指 上 海 鸿 华 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 宁 波 欧 陆 宁 波 上 凯 指 宁 波 高 新 区 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 普 通 合 伙 )( 原 名 : 宁 波 高 新 区 上 凯 企 业 管 理 咨 询 中 心 ( 普 通 合 伙 )) 常 春 藤 管 理 指 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 浙 江 禾 瑞 指 浙 江 禾 瑞 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 羿 金 投 资 指 上 海 羿 金 投 资 有 限 公 司 金 庚 投 资 指 上 海 金 庚 投 资 有 限 公 司 辛 栖 投 资 指 上 海 辛 栖 投 资 有 限 公 司 辛 酌 投 资 指 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 上 海 凯 翔 指 上 海 凯 翔 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 逸 迅 指 上 海 逸 迅 信 息 科 技 有 限 公 司 美 国 子 公 司 指 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 上 海 启 迈 指 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 沙 塔 指 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 杭 州 龙 境 指 杭 州 龙 境 科 技 有 限 公 司 海 南 中 通 指 海 南 中 通 金 域 通 信 网 络 有 限 公 司 上 海 优 度 指 上 海 优 度 宽 带 科 技 有 限 公 司 Onewave Limited 指 Onewave Limited, 思 华 有 限 原 全 资 股 东 ONEWAVE INC. 指 ONEWAVE INC.( 原 名 SeeWAP Inc.) Triband 指 Triband Technology Limited

25 Phoenix 指 Phoenix Technology Ventures Limited Pacific 指 Pacific Renaissance Capital Inc. Top 指 Top Technology Ventures Limited Betop 指 BETOP HOLDINGS LIMITED 电 信 中 国 电 信 指 中 国 电 信 集 团 公 司 中 国 电 信 股 份 有 限 公 司 中 国 电 信 集 团 公 司 或 中 国 电 信 股 份 有 限 公 司 下 属 的 分 公 司 子 公 司 中 国 移 动 通 信 集 团 公 司 中 国 移 动 通 信 股 份 有 限 公 司 中 国 移 动 中 国 移 动 指 移 动 通 信 集 团 公 司 或 中 国 移 动 通 信 股 份 有 限 公 司 下 属 的 分 公 司 子 公 司 中 国 联 合 网 络 通 信 集 团 有 限 公 司 中 国 联 合 网 络 通 信 股 份 有 联 通 中 国 联 通 指 限 公 司 中 国 联 合 网 络 通 信 集 团 有 限 公 司 或 中 国 联 合 网 络 通 信 股 份 有 限 公 司 下 属 的 分 公 司 子 公 司 国 家 省 及 地 市 县 的 广 电 网 络 公 司 广 电 新 媒 体 运 营 商, 广 广 电 指 电 网 络 公 司 广 电 新 媒 体 运 营 商 下 属 的 分 公 司 子 公 司, 国 家 省 及 地 市 县 电 视 台 电 台 华 数 集 团 指 华 数 数 字 电 视 传 媒 集 团 有 限 公 司 华 数 传 媒 指 华 数 传 媒 网 络 有 限 公 司 东 方 有 线 指 东 方 有 线 网 络 有 限 公 司 浙 江 华 数 指 浙 江 华 数 广 电 网 络 股 份 有 限 公 司 浙 江 华 通 指 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 陕 西 广 电 指 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 重 庆 广 电 指 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 天 威 视 讯 指 深 圳 市 天 威 视 讯 股 份 有 限 公 司 广 东 有 线 指 广 东 省 广 播 电 视 网 络 股 份 有 限 公 司 河 北 广 电 指 河 北 广 电 信 息 网 络 集 团 股 份 有 限 公 司 百 视 通 指 百 视 通 新 媒 体 股 份 有 限 公 司 央 视 国 际 指 央 视 国 际 网 络 有 限 公 司 华 为 技 术 华 为 指 华 为 技 术 有 限 公 司 中 兴 通 讯 中 兴 指 中 兴 通 讯 股 份 有 限 公 司 思 科 指 Cisco Systems, Inc. 龙 视 传 媒 指 深 圳 市 龙 视 传 媒 有 限 公 司 异 瀚 数 码 指 上 海 异 瀚 数 码 科 技 有 限 公 司 IFIND 资 讯 指 同 花 顺 公 司 于 2010 年 推 出 的 包 含 了 行 情 数 据 资 讯 数 据 库 以 及 数 据 处 理 工 具 的 在 线 实 时 综 合 金 融 数 据 平 台 BVI 指 British Virgin Islands, 即 英 属 维 尔 京 群 岛 股 东 股 东 会 股 东 大 会 指 本 公 司 股 东 股 东 会 股 东 大 会 董 事 董 事 会 指 本 公 司 董 事 董 事 会 监 事 监 事 会 指 本 公 司 监 事 监 事 会 工 信 部 指 中 华 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部 新 闻 出 版 广 电 总 局 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 新 闻 出 版 广 电 总 局 广 电 总 局 指 原 中 华 人 民 共 和 国 国 家 广 播 电 影 电 视 总 局 文 化 部 指 中 华 人 民 共 和 国 文 化 部 国 家 发 改 委 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会

26 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 中 国 软 件 协 会 CSIA 指 中 国 软 件 行 业 协 会 ( 英 文 全 称 :China Software Industry Association) 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 公 司 章 程 指 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 公 司 章 程 公 司 章 程 ( 草 案 ) 指 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 公 司 章 程 ( 草 案 ) 上 市 规 则 指 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 最 近 三 年 报 告 期 指 2013 年 2014 年 2015 年 保 荐 人 主 承 销 商 国 元 证 券 指 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 天 健 天 健 会 计 师 发 行 人 会 计 师 指 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 立 信 立 信 会 计 师 指 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ), 系 2011 年 1 月 由 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 改 制 设 立 中 伦 发 行 人 律 师 指 北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 元, 万 元 指 人 民 币 元, 人 民 币 万 元 本 次 发 行 指 公 司 本 次 公 开 发 行 不 超 过 人 民 币 普 通 股 3,585 万 股 的 行 为 上 市 指 本 公 司 股 票 获 准 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 A 股 指 发 行 人 即 将 发 行 的 每 股 面 值 1.00 元 的 人 民 币 普 通 股 股 票 老 股 转 让 指 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 二 专 业 术 语 释 义 互 动 媒 体 互 动 媒 体 业 务 互 动 媒 体 产 业 互 动 媒 体 平 台 互 动 媒 体 平 台 行 业 IPTV 指 指 指 指 指 指 基 于 创 新 技 术 的 新 媒 体 类 型, 可 以 使 用 户 利 用 电 脑 手 机 机 顶 盒 / 电 视 等 多 种 终 端, 通 过 互 联 网 宽 带 网 移 动 通 信 网 广 电 网 等 网 络 获 取 文 字 图 片 音 频 视 频 等 信 息, 并 能 够 与 后 端 系 统 进 行 互 动 第 一 类 为 视 听 类 业 务 : 包 括 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 网 络 视 频 云 媒 体 等 业 务 类 型 ; 第 二 类 是 互 联 网 应 用 中 采 用 互 动 媒 体 技 术 的 业 务, 包 括 电 子 商 务 中 的 视 频 购 物 在 线 游 戏 的 文 件 下 载 远 程 教 育 的 课 件 下 载 和 视 频 点 播 等 以 具 有 运 营 资 质 的 广 电 及 通 信 运 营 商 或 互 联 网 企 业 为 主 体, 通 过 互 联 网 宽 带 网 移 动 通 信 网 和 广 电 网, 围 绕 内 容 牌 照 平 台 网 络 等 关 键 环 节 为 用 户 提 供 娱 乐 内 容 及 其 他 服 务 而 形 成 的 服 务 性 产 业 根 据 互 动 媒 体 业 务 特 点 开 发 的 专 用 软 件, 主 要 由 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 构 成, 所 有 开 展 互 动 媒 体 业 务 的 运 营 主 体 都 必 须 建 设 互 动 媒 体 平 台 来 管 理 和 承 载 业 务 为 互 动 媒 体 运 营 主 体 提 供 互 动 媒 体 平 台 的 软 件 开 发 技 术 服 务 和 业 务 运 营 服 务 所 形 成 的 新 兴 产 业 即 Internet Protocol Television, 指 在 基 于 互 联 网 协 议 (IP) 的 网 络 上 传 输 电 视 视 频 音 频 文 本 图 形 和 数 据 等 业 务 在 我 国, 该 业 务 由 通 信 运 营 商 提 供, 涉 及 的 内 容 由 广 电 新 媒 体 运 营 商 提 供

27 也 称 为 交 互 数 字 电 视, 是 集 互 联 网 多 媒 体 现 代 通 讯 等 多 种 技 术 于 一 体, 以 电 视 机 和 高 清 交 互 式 机 顶 盒 为 终 端, 向 用 户 提 互 动 电 视 指 供 包 括 高 清 频 道 收 看 高 清 视 频 点 播 在 线 游 戏 电 视 支 付 远 程 教 育 等 多 种 视 频 和 应 用 服 务 在 我 国, 该 类 业 务 由 广 电 运 营 商 提 供 以 公 共 互 联 网 为 传 输 介 质, 以 绑 定 了 特 定 编 号 的 电 视 一 体 机 为 输 出 终 端, 并 由 经 广 电 总 局 批 准 的 集 成 播 控 平 台 向 全 国 范 围 内 互 联 网 电 视 指 的 用 户 提 供 视 音 频 等 多 媒 体 内 容 及 其 他 相 关 增 值 业 务 的 服 务 在 我 国, 互 联 网 电 视 的 终 端 由 各 电 视 机 和 机 顶 盒 厂 商 自 主 生 产, 互 联 网 电 视 所 涉 及 的 内 容 服 务 由 广 电 新 媒 体 运 营 商 提 供 手 机 电 视 指 以 手 机 等 移 动 终 端 作 为 接 收 设 备 观 看 视 频 内 容 的 一 项 技 术 或 应 用 服 务 采 用 IP 协 议 通 过 互 联 网 传 输 数 据 以 个 人 电 脑 平 板 电 脑 网 络 视 频 指 和 智 能 手 机 为 终 端 的 音 视 频 传 播 业 务 包 括 狭 义 的 网 络 广 播 网 络 电 视 网 络 电 影, 还 延 伸 包 含 了 音 视 频 分 享 网 站 音 视 频 搜 索 P2P 视 频 服 务 等 Content Delivery Network, 即 内 容 分 发 网 络, 是 通 过 在 现 有 的 网 络 增 加 一 层 新 的 网 络 架 构, 将 网 站 的 内 容 发 布 到 最 接 近 用 CDN 指 户 的 网 络 节 点, 使 用 户 可 以 就 近 取 得 所 需 的 内 容, 改 善 网 络 的 传 输 速 度, 解 决 网 络 拥 挤 的 状 况, 与 传 统 网 络 传 输 分 布 架 构 相 比, 解 决 了 由 于 网 络 带 宽 小 用 户 访 问 量 大 网 点 分 布 不 均 等 原 因 所 造 成 的 用 户 访 问 网 站 响 应 速 度 慢 的 问 题 内 容 指 以 文 字 图 片 音 频 视 频 为 主 的 数 字 化 信 息 结 合 体, 互 动 媒 体 中 所 涉 及 的 内 容 由 元 数 据 和 实 体 文 件 构 成 运 营 商 指 通 信 运 营 商 和 广 电 运 营 商 的 合 称 通 信 运 营 商 指 提 供 固 定 电 话 移 动 电 话 和 互 联 网 接 入 的 通 信 服 务 公 司, 在 我 国, 指 中 国 电 信 中 国 移 动 中 国 联 通 即 广 播 电 视 运 营 商, 在 我 国, 指 受 新 闻 出 版 广 电 总 局 领 导 的, 广 电 运 营 商 指 运 营 广 播 电 视 业 务 的 实 体, 包 括 电 视 台 各 地 广 电 网 络 运 营 商 及 广 电 新 媒 体 运 营 商 从 电 视 台 或 者 其 他 内 容 提 供 商 那 里 获 得 各 种 内 容 资 源 和 直 播 信 号, 对 内 容 进 行 审 核 和 集 成 后 在 业 务 运 营 平 台 上 通 过 广 电 网 广 电 网 络 运 营 商 指 络 将 内 容 和 服 务 提 供 给 最 终 用 户 的 运 营 商 ; 一 般 在 一 个 区 域 内 只 有 一 个 广 电 网 络 运 营 商, 如 上 海 的 东 方 有 线 浙 江 的 浙 江 华 数 江 苏 的 江 苏 广 电 等 拥 有 集 控 牌 照 的 广 电 集 控 运 营 商, 为 IPTV 互 联 网 电 视 手 广 电 新 媒 体 运 营 商 指 机 电 视 等 业 务 提 供 内 容 集 成 播 控 运 营 与 内 容 服 务 业 务 以 及 部 分 增 值 业 务 的 运 营 商, 主 要 有 百 视 通 央 视 国 际 华 数 传 媒 等 新 媒 体 公 司 和 各 地 网 络 电 视 台 利 用 网 络 数 据 服 务, 在 手 机 平 板 电 脑 机 顶 盒 等 智 能 终 端 和 应 用 客 户 端 指 PC 上, 为 用 户 提 供 资 讯 的 接 收 展 现 服 务, 提 供 音 视 频 内 容 直 播 点 播 下 载 形 式 等 服 务 的 软 件 CNNIC 指 中 国 互 联 网 络 信 息 中 心 (China Internet Network Information Center), 是 经 国 家 主 管 部 门 批 准 于 1997 年

28 月 3 日 组 建 的 管 理 和 服 务 机 构, 行 使 国 家 互 联 网 络 信 息 中 心 的 职 责 3rd-generation, 即 第 三 代 移 动 通 信 技 术, 是 支 持 高 速 数 据 传 3G 指 输 的 蜂 窝 移 动 通 信 技 术 3G 服 务 能 够 同 时 高 速 传 送 声 音 ( 通 话 ) 及 数 据 信 息 ( 电 子 邮 件 即 时 通 信 等 ) 4th-generation, 即 第 四 代 移 动 通 信 技 术, 是 集 3G 与 WLAN 4G 指 于 一 体 的 通 信 技 术 4G 服 务 能 够 传 输 高 质 量 视 频 图 像, 其 图 像 传 输 质 量 与 高 清 晰 度 电 视 不 相 上 下 Data Rate, 也 叫 码 流, 是 指 音 视 频 文 件 在 单 位 时 间 内 使 用 的 数 据 流 量, 是 音 视 频 编 码 质 量 控 制 中 最 重 要 的 部 分, 一 般 以 经 码 率 指 过 编 码 ( 压 缩 ) 后 的 音 视 频 数 据 每 秒 钟 需 要 用 多 少 个 比 特 来 表 示, 采 用 kbps 或 mbps 作 为 单 位, 即 千 位 每 秒 或 兆 位 每 秒 进 行 计 量 视 频 显 示 系 统 中 活 动 图 像 的 分 辨 率 能 够 达 到 1CIF( 标 清 指 像 素 ) 以 上, 并 采 用 逐 行 扫 描 技 术, 但 未 达 到 高 清 标 准 的 图 像 显 示 高 清, 英 文 为 High Definition, 指 高 分 辨 率 常 见 分 辨 率 有 :720p 1080i 1080p a1080, 前 三 个 是 用 于 标 识 高 清 影 片 分 辨 率 的 关 键 指 标 其 中, 数 字 后 跟 随 的 i 和 p 分 别 是 Interlace scan( 隔 行 扫 描 ) 和 Progressive scan( 逐 行 高 清 指 扫 描 ) 的 缩 写, 而 数 字 反 映 的 是 高 清 影 片 的 垂 直 分 辨 率 像 720p 就 是 指 1280*720 逐 行 扫 描,1080i 就 是 1920*1080 隔 行 扫 描, 这 是 一 种 将 信 号 源 的 水 平 分 辨 率 按 照 约 定 俗 成 的 方 法 进 行 缩 略 的 命 名 规 则 达 到 720p 以 上 的 分 辨 率, 是 高 清 信 号 源 的 准 入 门 槛,720p 标 准 也 被 称 为 HD 标 准, 而 1080i/1080p 被 称 为 Full HD( 全 高 清 ) 标 准 CP 指 Content Provider, 内 容 提 供 商, 或 称 增 值 业 务 内 容 提 供 商 Service Provider, 服 务 提 供 商, 是 服 务 内 容 应 用 服 务 的 直 接 SP 指 提 供 者, 常 指 通 信 增 值 业 务 提 供 商, 负 责 根 据 用 户 的 要 求 开 发 和 提 供 适 合 用 户 使 用 的 服 务 Qos 指 Quality of Service, 服 务 质 量 集 成 播 控 平 台 指 是 由 获 得 集 成 播 控 牌 照 的 运 营 商, 对 内 容 进 行 汇 总 播 出 监 督 管 理 所 构 建 的 平 台 SOA 架 构 指 将 应 用 程 序 的 不 同 功 能 单 元 ( 称 为 服 务 ) 通 过 这 些 服 务 之 间 定 义 良 好 的 接 口 和 契 约 联 系 起 来 的 组 件 模 型 Electronic Program Guide, 电 子 节 目 指 南 互 动 媒 体 所 提 供 EPG 指 的 各 种 业 务 的 索 引 及 导 航 都 是 通 过 EPG 系 统 来 完 成 的 EPG 实 际 上 就 是 互 动 媒 体 的 一 个 门 户 系 统 流 媒 体 网 指 创 立 于 2000 年, 中 国 专 业 的 流 媒 体 领 域 门 户 网 站, 是 业 内 影 响 力 最 大 的 行 业 交 流 平 台 和 第 三 方 独 立 研 究 机 构 通 信 网 广 播 电 视 网 和 互 联 网 的 互 相 兼 容 互 联 互 通 资 源 共 三 网 融 合 指 享, 并 逐 步 整 合 成 为 统 一 的 信 息 通 信 网 络, 为 用 户 提 供 话 音 数 据 广 播 电 视 等 多 种 服 务 三 网 融 合 有 利 于 形 成 适 应 性 广 容 易 维 护 费 用 低 的 高 速 宽 带 的 多 媒 体 基 础 平 台

29 ODP 指 On-Device Portal, 通 常 称 为 本 地 门 户, 是 一 种 特 殊 的 客 户 端, 主 要 应 用 于 智 能 手 机 IDC 指 互 联 网 数 据 中 心, 可 以 为 用 户 提 供 包 括 : 申 请 域 名 租 用 虚 拟 主 机 空 间 主 机 托 管 等 服 务 ARPU 指 Average Revenue Per User, 即 每 用 户 平 均 收 入, 是 用 于 衡 量 运 营 商 业 务 收 入 的 指 标 HFC 指 Hybrid Fiber Coaxial, 即 光 纤 同 轴 电 缆, 指 采 用 光 纤 与 同 轴 电 缆 相 结 合 的 通 信 网 络, 一 般 用 于 有 线 电 视 网 络 渗 透 率 指 某 项 业 务 使 用 人 数 与 基 础 网 络 使 用 人 数 之 比 ISA 指 Interactive Services Architecture, 交 互 服 务 架 构 NGOD 指 Next Generation On Demand Video Architecture, 新 一 代 视 频 点 播 服 务 的 基 本 架 构 背 靠 背 结 算 方 式 指 一 种 特 殊 的 有 条 件 付 款 方 式, 条 件 为 如 果 公 司 未 从 客 户 处 收 到 款 项, 则 可 以 不 向 供 应 商 支 付 相 应 款 项 本 招 股 说 明 书 中 若 出 现 总 计 数 与 所 列 数 值 总 和 不 符, 均 为 四 舍 五 入 所 致

30 第 二 节 概 览 本 概 览 仅 对 招 股 说 明 书 全 文 作 扼 要 提 示 投 资 者 作 出 投 资 决 策 前, 应 认 真 阅 读 招 股 说 明 书 全 文 一 发 行 人 简 介 ( 一 ) 概 况 公 司 名 称 : 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :Sihua Technologies Co., Ltd. 成 立 日 期 :2000 年 8 月 15 日 法 定 代 表 人 : 孙 逸 浪 注 册 资 本 :10,750 万 元 人 民 币 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 博 云 路 22 号 邮 政 编 码 : 电 话 号 码 : 传 真 号 码 : 互 联 网 网 址 : 电 子 信 箱 :[email protected] ( 二 ) 设 立 情 况 公 司 前 身 为 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 ( 曾 用 名 : 上 海 思 华 软 件 有 限 公 司 ), 成 立 于 2000 年 8 月 15 日 2010 年 12 月 16 日, 有 限 公 司 全 体 股 东 作 为 发 起 人, 以 有 限 公 司 截 止 2010 年 11 月 30 日 经 审 计 后 的 净 资 产 折 为 10,000 万 股, 将 有 限 公 司 整 体 变 更 为 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 2010 年 12 月 30 日, 本 公 司 在 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 依 法 办 理 了 变 更 登 记 手 续, 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 为 , 注 册 资 本 为 1 亿 元 ( 三 ) 发 行 人 概 况 1 公 司 情 况 简 介 公 司 是 专 业 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 提 供 商, 主 要 为 运 营 商 ( 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 广 电 新 媒 体 运 营 商 ) CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网

31 企 业 提 供 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务, 是 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 工 业 和 信 息 化 部 商 务 部 国 家 税 务 总 局 联 合 审 核 认 定 的 2010 年 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 公 司 自 成 立 以 来, 就 专 注 于 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 和 CDN 平 台 软 件 的 研 发 和 技 术 服 务 公 司 凭 借 持 续 的 技 术 创 新 能 力, 不 断 积 累 的 行 业 实 践 经 验, 先 后 与 华 数 集 团 浙 江 华 通 中 国 移 动 中 国 联 通 中 国 电 信 东 方 有 线 陕 西 广 电 重 庆 广 电 等 众 多 行 业 领 先 的 运 营 商 和 CDN 服 务 提 供 商 建 立 了 长 期 稳 定 的 合 作 关 系, 并 树 立 了 良 好 的 品 牌 知 名 度 公 司 是 国 内 少 数 能 够 跨 通 信 运 营 商 广 电 运 营 商 和 CDN 服 务 提 供 商 提 供 端 到 端 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 的 高 新 技 术 企 业 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 拥 有 国 家 发 明 专 利 6 项, 专 有 软 件 著 作 权 97 项, 共 有 软 件 著 作 权 4 项, 经 登 记 的 软 件 产 品 33 项, 另 正 在 申 请 的 国 家 发 明 专 利 8 项 2 公 司 的 竞 争 优 势 (1) 持 续 专 注 于 互 动 媒 体 平 台 领 域 的 专 业 化 竞 争 优 势 公 司 长 期 专 注 于 互 动 媒 体 平 台 的 技 术 研 究 方 案 规 划 产 品 开 发 和 项 目 实 施, 并 伴 随 我 国 互 动 媒 体 产 业 的 发 展 而 不 断 壮 大 公 司 的 主 营 业 务 和 技 术 研 发 都 围 绕 互 动 媒 体 展 开, 经 过 长 期 的 行 业 积 累, 公 司 可 以 向 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 提 供 全 面 系 统 的 产 品 和 解 决 方 案, 公 司 产 品 凭 借 专 业 的 技 术 水 平 稳 定 的 质 量 得 到 下 游 客 户 的 认 可 在 国 内 互 动 媒 体 平 台 软 件 提 供 商 中, 公 司 的 主 要 竞 争 对 手 如 华 为 技 术 中 兴 通 讯 思 科 等 均 以 通 信 设 备 的 制 造 和 销 售 为 主 软 件 和 解 决 方 案 为 辅 而 公 司 是 以 互 动 媒 体 平 台 软 件 为 核 心 的 企 业, 和 竞 争 对 手 相 比, 公 司 更 加 注 重 从 互 动 媒 体 行 业 发 展 运 营 商 业 务 运 营 的 实 际 需 求 和 用 户 的 业 务 体 验 角 度 出 发, 进 行 软 件 产 品 的 开 发, 提 供 给 运 营 商 更 加 专 业 化 的 互 动 媒 体 平 台, 充 分 适 应 互 动 媒 体 业 务 的 特 点, 满 足 运 营 商 的 业 务 需 求 (2) 紧 密 围 绕 客 户 需 求 提 供 全 面 系 统 的 产 品 和 解 决 方 案 优 势 公 司 的 核 心 产 品 是 互 动 媒 体 平 台 软 件, 经 过 十 多 年 的 技 术 研 发 产 品 整 合 实 际 应 用 和 业 务 实 践, 公 司 能 够 根 据 客 户 的 需 求 提 供 全 面 系 统 的 产 品 和 解 决 方 案 通 过 公 司 不 同 的 软 件 产 品 的 组 合, 公 司 可 以 根 据 客 户 的 需 求 提 供 不 同 类 型 的 解 决 方 案 除 此 之 外, 公 司 能 够 从 客 户 的 切 身 利 益 出 发, 从 系 统 完 整 性 多 平 台 多 业 务 支 持 快 速 部 署 等 方 面 提 供 更 加 优 化 的 解 决 方 案 公 司 产 品 及 解 决 方 案 具 备 的 主 要 优 势 如 下 : 优 势 说 明

32 优 势 系 统 完 整 性 多 种 技 术 标 准 支 持 丰 富 的 功 能 和 优 异 的 性 能 统 一 平 台 支 持 多 种 业 务 多 种 业 务 模 式 支 持 注 重 用 户 使 用 体 验 融 合 运 营 经 验 广 泛 的 实 际 应 用 快 速 部 署 能 力 说 明 包 含 从 内 容 生 产 内 容 集 成 内 容 运 营 业 务 运 营 内 容 分 发 网 络 承 载 终 端 消 费 等 互 动 媒 体 业 务 运 营 和 管 理 的 所 有 环 节 支 持 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 等 相 关 业 务 规 范 和 技 术 标 准, 支 持 新 闻 出 版 广 电 总 局 及 国 外 ISA/NGOD 等 技 术 标 准 方 案 的 各 组 成 模 块 具 有 丰 富 的 功 能, 满 足 各 种 复 杂 场 景 的 业 务 运 营, 面 向 用 户 服 务 的 模 块 具 备 高 并 发 能 力 和 高 事 务 处 理 能 力 采 用 统 一 的 系 统 平 台, 支 持 多 种 互 动 媒 体 业 务, 并 支 持 多 种 网 络 接 入 多 种 内 容 格 式 多 种 终 端 类 型, 满 足 运 营 商 三 网 融 合 需 求 充 分 考 虑 内 容 集 成 播 控 的 体 系 以 及 不 同 运 营 商 的 运 营 要 求, 满 足 互 动 媒 体 业 务 不 同 的 运 营 和 合 作 模 式 面 向 用 户 的 客 户 端 和 门 户 产 品 提 供 较 好 的 用 户 使 用 体 验, 后 台 管 理 系 统 提 供 简 洁 快 速 的 操 作 体 验 软 件 中 融 合 了 经 验 证 的 业 务 开 展 流 程 和 业 务 运 营 经 验, 帮 助 运 营 商 高 起 点 地 开 展 业 务 方 案 拥 有 数 十 个 运 营 商 的 运 营 案 例, 成 熟 稳 定 的 商 用 系 统 系 统 采 用 组 件 化 和 工 作 流 技 术, 具 备 敏 捷 快 速 的 部 署 能 力, 支 持 运 营 商 快 速 的 业 务 上 线 和 便 捷 的 业 务 生 成, 降 低 业 务 运 营 的 复 杂 度 (3) 长 期 从 事 CDN 平 台 技 术 研 发 积 累 的 CDN 技 术 优 势 公 司 长 期 从 事 CDN 平 台 的 技 术 研 发 和 业 务 开 发, 对 互 动 媒 体 业 务 的 特 征 进 行 精 细 分 析, 并 在 系 统 架 构 设 计 和 关 键 技 术 实 现 上 进 行 针 对 性 优 化 在 经 历 了 从 早 期 的 简 单 流 媒 体 多 节 点 镜 像 服 务 到 分 布 式 多 业 务 承 载 的 智 能 弹 性 业 务 网 络 的 多 次 演 进 后, 终 于 形 成 目 前 在 架 构 及 核 心 技 术 方 面 均 具 备 领 先 地 位 的 CDN 平 台 软 件 产 品 公 司 的 CDN 平 台 软 件 采 用 组 件 化 + 全 分 布 式 架 构, 通 过 各 类 组 件 的 组 合, 可 以 灵 活 满 足 各 种 规 模 和 节 点 模 式 的 组 网 要 求, 并 支 持 平 滑 的 横 向 纵 向 扩 展, 创 造 性 地 运 用 VCDN 实 现 多 SP 的 业 务 隔 离 同 时 通 过 分 布 式 数 据 平 面 应 用 级 负 载 均 衡 及 实 时 业 务 监 控 和 动 态 切 换, 充 分 保 证 了 数 据 级 业 务 级 系 统 级 的 高 度 冗 余, 使 得 平 台 具 备 极 高 的 鲁 棒 性 公 司 的 CDN 平 台 软 件 采 用 高 性 能 缓 存 服 务 器, 通 过 分 级 缓 存 机 制 和 优 化 引 擎 算 法 确 保 多 业 务 多 格 式 支 持 下 的 高 服 务 性 能, 能 在 一 定 的 设 备 尺 寸 下 提 供 较 业 界 同 类 产 品 更 高 的 吞 吐 能 力 同 时, 通 过 公 司 特 有 的 热 度 淘 汰 算 法 和 智 能 调 度 系 统 的 结 合, 使 得 CDN 平 台 软 件 能 保 证 最 热 内 容 始 终 在 最 靠 近 用 户 的 节 点, 并 能 在 海 量 小 文 件 中 快 速 定 位 到 内

33 容, 提 供 更 高 的 存 储 利 用 效 率 和 更 低 的 服 务 响 应 时 延 以 上 技 术 手 段 和 架 构, 使 得 公 司 的 CDN 平 台 软 件 在 确 保 用 户 服 务 体 验 的 同 时, 能 大 幅 降 低 运 营 商 在 网 络 带 宽 和 硬 件 设 备 方 面 的 投 入, 并 在 大 量 的 商 用 实 践 中 反 复 验 证 了 该 产 品 作 为 运 营 级 平 台 的 可 用 性 和 可 靠 性 (4) 丰 富 的 行 业 经 验 积 累 带 来 的 领 先 技 术 研 发 优 势 公 司 在 互 动 媒 体 业 务 开 展 之 初 就 一 直 从 事 互 动 媒 体 平 台 软 件 的 开 发 和 实 施, 经 历 了 我 国 互 动 媒 体 业 务 从 萌 芽 起 步 到 发 展 的 整 个 过 程, 也 经 历 了 我 国 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 开 展 互 动 媒 体 业 务 从 技 术 讨 论 业 务 测 试 业 务 推 广 到 逐 渐 被 用 户 接 受 的 各 个 环 节 公 司 在 多 年 的 行 业 实 践 中, 成 功 实 施 了 多 种 网 络 类 型 多 个 业 务 种 类 多 种 业 务 模 式 的 项 目, 对 各 类 客 户 的 应 用 软 硬 件 环 境 以 及 用 户 需 求 有 着 非 常 深 入 的 了 解 丰 富 的 行 业 经 验 使 得 公 司 能 够 一 直 紧 密 围 绕 行 业 发 展 趋 势 进 行 前 瞻 性 的 产 品 技 术 研 发 公 司 始 终 以 行 业 技 术 发 展 趋 势 和 客 户 需 求 为 导 向, 持 续 不 断 推 出 新 技 术 和 新 产 品 在 互 动 媒 体 平 台 领 域, 公 司 已 经 拥 有 97 项 专 有 软 件 著 作 权,4 项 共 有 软 件 著 作 权 33 项 经 登 记 的 软 件 产 品, 以 及 集 群 式 缓 存 服 务 系 统 及 其 实 现 方 法 内 容 分 发 网 络 的 路 由 系 统 及 方 法 视 频 点 播 网 络 及 点 播 方 法 视 频 点 播 网 络 的 流 媒 体 封 包 解 包 方 法 及 系 统 视 频 点 播 网 络 的 负 载 均 衡 系 统 和 方 法 等 6 项 国 家 发 明 专 利, 另 公 司 正 在 申 请 国 家 发 明 专 利 8 项 近 几 年, 公 司 凭 借 对 行 业 发 展 的 深 刻 理 解 以 及 对 客 户 需 求 的 深 切 把 握, 逐 步 将 信 息 技 术 行 业 最 新 的 组 件 化 开 发 云 计 算 和 云 存 储 大 数 据 管 理 和 分 析 等 前 沿 技 术 应 用 到 互 动 媒 体 平 台 中, 推 动 了 行 业 的 技 术 创 新 和 技 术 水 平 提 升 由 于 具 备 领 先 的 技 术 研 发 水 平, 公 司 多 次 受 邀 参 与 国 家 和 企 业 的 技 术 规 范 和 标 准 的 制 定 工 作, 曾 参 与 讨 论 和 撰 写 的 技 术 规 范 和 标 准 有 广 电 总 局 互 动 电 视 技 术 规 范 中 国 联 通 家 庭 宽 带 多 媒 体 应 用 业 务 平 台 技 术 规 范 中 国 联 通 WCDMA 音 视 频 类 业 务 平 台 技 术 规 范 中 国 联 通 音 乐 平 台 技 术 规 范 中 国 电 信 IPTV 系 列 技 术 规 范 中 国 电 信 内 容 分 发 网 络 (CDN) 技 术 规 范 中 国 移 动 内 容 分 发 网 络 (CDN) 技 术 规 范 东 方 有 线 交 互 式 数 字 电 视 规 范 中 国 移 动 家 庭 网 关 业 务 及 技 术 规 范 等 同 其 他 竞 争 对 手 相 比, 公 司 丰 富 的 行 业 经 验 积 累 带 来 领 先 的 技 术 研 发 优 势 (5) 合 理 有 效 的 技 术 研 发 人 力 资 源 建 设 优 势 作 为 国 内 专 业 的 互 动 媒 体 平 台 软 件 提 供 商 之 一, 公 司 构 建 了 一 支 结 构 合 理 专 业 能

34 力 强 具 有 团 队 协 作 精 神 的 产 品 研 发 和 技 术 服 务 队 伍 ; 公 司 目 前 拥 有 149 人 的 研 发 技 术 团 队 和 77 人 的 工 程 技 术 团 队,87.17% 为 本 科 以 上 学 历 核 心 研 发 和 技 术 人 员 有 着 雄 厚 的 技 术 实 力, 骨 干 技 术 人 员 具 有 良 好 的 知 识 背 景 和 较 丰 富 的 内 容 运 营 产 品 研 发 经 验 公 司 为 技 术 人 员 提 供 良 好 的 工 作 环 境 福 利 待 遇 以 及 技 术 氛 围, 核 心 技 术 人 员 长 期 稳 定 通 过 构 建 良 好 的 培 训 和 人 才 培 养 体 系, 公 司 培 养 了 一 批 具 备 技 术 架 构 方 案 整 合 产 品 管 理 和 团 队 管 理 等 综 合 能 力 的 复 合 型 人 才, 以 适 应 互 动 媒 体 产 业 发 展 的 需 要 同 时, 公 司 内 部 尊 重 知 识, 注 重 技 术 体 系 的 构 建 和 积 累, 为 技 术 人 员 创 造 良 好 的 学 习 和 成 长 环 境, 建 立 了 以 产 品 投 入 产 出 比 为 指 标 的 研 发 激 励 制 度, 所 有 这 些 举 措 为 公 司 持 续 性 发 展 奠 定 了 坚 实 的 基 础 (6) 已 经 确 立 的 客 户 资 源 和 市 场 品 牌 优 势 经 过 不 断 的 技 术 研 发 和 积 累, 凭 借 创 新 的 软 件 产 品 和 解 决 方 案 良 好 的 技 术 服 务 和 贴 近 客 户 的 营 销 体 系, 公 司 已 与 包 括 华 数 集 团 浙 江 华 通 中 国 移 动 中 国 电 信 中 国 联 通 东 方 有 线 陕 西 广 电 重 庆 广 电 等 在 内 的 众 多 行 业 领 先 的 运 营 商 和 CDN 服 务 提 供 商 建 立 了 长 期 稳 定 的 合 作 关 系 这 些 长 期 稳 定 的 优 质 客 户 资 源 是 公 司 持 续 发 展 的 动 力, 也 是 公 司 产 品 和 技 术 创 新 的 源 泉 公 司 作 为 互 动 媒 体 平 台 行 业 先 行 者 之 一, 自 成 立 之 初 便 一 直 注 重 品 牌 的 培 育 和 发 展 经 过 多 年 发 展, 公 司 已 在 行 业 内 具 有 较 高 的 品 牌 认 知 度 和 美 誉 度, 良 好 的 市 场 品 牌 形 象 正 在 为 公 司 赢 得 越 来 越 多 的 客 户 (7) 贴 近 客 户 需 求 的 技 术 服 务 优 势 公 司 在 多 年 专 业 化 经 营 的 行 业 经 验 积 累 基 础 上, 为 了 充 分 发 挥 公 司 在 技 术 研 发 方 面 的 实 力, 也 为 了 更 好 的 满 足 客 户 的 需 求, 公 司 在 软 件 实 施 过 程 中 采 用 了 后 端 标 准 化 软 件 产 品 创 新 支 持 + 本 地 化 定 制 开 发 + 前 端 业 务 引 导 的 贴 身 技 术 服 务 模 式 根 据 公 司 十 余 年 的 行 业 经 验 积 累, 公 司 注 意 到 互 动 媒 体 平 台 软 件 提 供 商 最 重 要 的 竞 争 力 在 于 如 何 对 客 户 的 需 求 做 出 快 速 反 应, 而 这 一 快 速 反 应 能 力 包 括 了 对 新 技 术 的 快 速 应 用 解 决 方 案 的 快 速 开 发 和 构 建 技 术 服 务 的 及 时 准 确 和 可 靠 以 及 对 客 户 需 求 的 精 准 把 握 和 快 速 传 达 公 司 的 后 端 标 准 化 软 件 产 品 创 新 支 持 模 式 通 过 利 用 公 司 研 发 能 力 和 对 行 业 的 准 确 理 解, 预 先 对 新 技 术 进 行 研 发 和 产 品 化, 实 现 了 新 技 术 的 快 速 有 效 应 用 本 地 化 定 制 开 发 依 赖 于 公 司 所 积 累 的 行 业 经 验 和 对 客 户 需 求 的 准 确 理 解, 并 利 用 公 司 标 准 化 软 件 产 品 实 现 解 决 方 案 的 快 速 开 发 和 构 建 公 司 通 过 在 上 海 北 京 杭 州 和 广 州 设 立 营 销 和 技 术 服 务 中 心, 贴 近 主 要 客 户, 及 时 了 解 客 户 的 需 求, 并 为 客 户 提

35 供 最 及 时 的 技 术 服 务 支 持, 并 通 过 创 新 的 软 件 产 品 和 快 速 升 级 的 技 术 应 用, 实 现 对 客 户 业 务 的 引 导, 引 导 客 户 对 新 技 术 新 业 务 的 业 务 需 求 公 司 的 技 术 服 务 模 式, 充 分 发 挥 了 公 司 作 为 国 内 专 业 的 互 动 媒 体 平 台 软 件 提 供 商 所 拥 有 的 技 术 研 发 和 行 业 经 验 优 势, 是 公 司 保 持 核 心 竞 争 力 的 重 要 手 段 二 第 一 大 股 东 及 实 际 控 制 人 的 简 要 情 况 本 公 司 的 第 一 大 股 东 及 实 际 控 制 人 为 孙 逸 浪 先 生, 本 次 发 行 前 持 有 公 司 股 份 2, 万 股, 占 股 本 总 额 的 23.22% 孙 逸 浪 先 生, 男, 身 份 证 号 ******,1968 年 生, 中 国 国 籍, 拥 有 美 国 永 久 居 留 权, 硕 士 研 究 生 学 历 现 担 任 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 长 三 发 行 人 主 要 财 务 数 据 及 财 务 指 标 本 公 司 最 近 三 年 的 财 务 报 表 已 经 天 健 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 公 司 主 要 财 务 数 据 及 财 务 指 标 如 下 : ( 一 ) 合 并 资 产 负 债 表 主 要 数 据 单 位 : 万 元 项 目 流 动 资 产 30, , , 非 流 动 资 产 9, , , 资 产 总 计 39, , , 流 动 负 债 7, , , 非 流 动 负 债 负 债 合 计 7, , , 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 合 计 31, , , 股 东 权 益 合 计 32, , , 负 债 及 股 东 权 益 总 计 39, , , ( 二 ) 合 并 利 润 表 主 要 数 据 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 17, , , 营 业 利 润 2, , , 利 润 总 额 4, , , 净 利 润 3, , , 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 3, , , 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 3, , ,

36 ( 三 ) 合 并 现 金 流 量 表 主 要 数 据 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 6, , 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1, , , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 , 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 5, , , ( 四 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 ( 万 元 ) 4, , , 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 3, , , 归 属 于 母 公 司 股 东 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 3, , , 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 ( 元 ) 每 股 净 现 金 流 量 ( 元 ) 基 本 每 股 收 益 ( 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 ) ( 元 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 ) ( 元 ) 归 属 于 母 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 ( 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 )(%) 无 形 资 产 ( 扣 除 土 地 使 用 权 水 面 养 殖 权 和 采 矿 权 等 后 ) 占 净 资 产 的 比 例 (%) 四 本 次 发 行 情 况 1 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 2 每 股 面 值 : 人 民 币 1.00 元 3 发 行 股 数 : 公 司 本 次 新 股 发 行 数 量 与 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 数 量 合 计 不 超 过 3,585 万 股 公 司 将 优 先 实 施 公 开 发 行 新 股, 仅 在 公 司 发 行 新 股 募 集 资 金 已 达 募 投 项 目 所 需 资 金 总 额 但 公 司 公 开 发 行 股 票 数 量 未 达 到 3,585 万 股 的 情 况 下 实 施 老 股 转 让 本 次 新 股 发 行 与 老 股 转 让 的 调 整 机 制 如 下 :

37 1 新 股 发 行 数 量 ( 募 投 项 目 所 需 资 金 总 额 + 发 行 上 市 费 用 )/ 发 行 价 格 2 老 股 转 让 数 量 =( 发 行 前 总 股 本 + 新 股 发 行 数 量 )*25%- 新 股 发 行 数 量 3 老 股 转 让 数 量 不 得 超 过 自 愿 设 定 12 个 月 及 以 上 限 售 期 的 投 资 者 获 得 配 售 股 份 的 数 量 4 发 行 价 格 : 元 / 股 5 发 行 方 式 : 本 次 发 行 将 采 取 网 下 向 投 资 者 询 价 配 售 和 网 上 向 社 会 公 众 投 资 者 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式 或 监 管 部 门 认 可 的 其 他 方 式 6 发 行 对 象 : 符 合 资 格 的 询 价 对 象 和 证 券 交 易 所 开 户 的 境 内 法 人 等 投 资 者 ( 中 国 法 律 行 政 法 规 所 适 用 的 其 他 规 范 性 文 件 及 公 司 须 遵 守 的 其 他 监 管 要 求 所 禁 止 者 除 外 ) 或 符 合 上 海 证 券 交 易 所 或 公 司 决 定 的 其 他 上 市 地 的 市 场 投 资 者 适 当 性 规 定 的 合 格 境 内 自 然 人 投 资 者 7 承 销 方 式 : 余 额 包 销 五 募 集 资 金 主 要 用 途 本 次 募 集 资 金 将 按 轻 重 缓 急 投 资 于 下 列 四 个 项 目, 简 要 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 序 号 项 目 名 称 项 目 投 资 总 额 1 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 研 发 建 设 项 目 8, 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 研 发 建 设 项 目 8, 广 电 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 升 级 建 设 项 目 5, 全 国 营 销 及 技 术 服 务 体 系 升 级 建 设 项 目 1, 合 计 23, 如 果 本 次 募 集 资 金 到 位 前 公 司 需 要 对 上 述 拟 投 资 项 目 进 行 先 期 投 入, 则 公 司 将 用 自 筹 资 金 或 银 行 贷 款 投 入, 待 募 集 资 金 到 位 后 再 以 募 集 资 金 置 换 上 述 自 筹 资 金 或 银 行 贷 款 若 本 次 发 行 募 集 资 金 不 能 满 足 上 述 投 资 金 额 需 求, 缺 口 部 分 将 由 公 司 通 过 自 筹 资 金 或 银 行 借 款 解 决 若 所 募 集 资 金 超 过 投 资 项 目 投 资 需 求, 超 过 部 分 将 用 于 补 充 公 司 流 动 资 金

38 第 三 节 本 次 发 行 概 况 一 本 次 发 行 的 基 本 情 况 ( 一 ) 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) ( 二 ) 每 股 面 值 : 人 民 币 1.00 元 ( 三 ) 发 行 股 数 : 公 司 本 次 新 股 发 行 数 量 与 公 司 股 东 公 开 发 售 股 份 数 量 合 计 不 超 过 3,585 万 股 公 司 将 优 先 实 施 公 开 发 行 新 股, 仅 在 公 司 发 行 新 股 募 集 资 金 已 达 募 投 项 目 所 需 资 金 总 额 但 公 司 公 开 发 行 股 票 数 量 未 达 到 3,585 万 股 的 情 况 下 实 施 老 股 转 让 本 次 新 股 发 行 与 老 股 转 让 的 调 整 机 制 如 下 : 1 新 股 发 行 数 量 ( 募 投 项 目 所 需 资 金 总 额 + 发 行 上 市 费 用 )/ 发 行 价 格 2 老 股 转 让 数 量 =( 发 行 前 总 股 本 + 新 股 发 行 数 量 )*25%- 新 股 发 行 数 量 3 老 股 转 让 数 量 不 得 超 过 自 愿 设 定 12 个 月 及 以 上 限 售 期 的 投 资 者 获 得 配 售 股 份 的 数 量 ( 四 ) 每 股 发 行 价 格 : 元 / 股 ( 五 ) 发 行 市 盈 率 : 倍 ( 发 行 价 格 除 以 每 股 收 益, 每 股 收 益 按 2015 年 度 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 孰 低 的 净 利 润 除 以 本 次 发 行 后 总 股 本 计 算 ) ( 六 ) 发 行 前 每 股 净 资 产 :2.90 元 / 股 ( 按 2015 年 12 月 31 日 经 审 计 的 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 除 以 本 次 发 行 前 总 股 本 计 算 ) ( 七 ) 发 行 后 每 股 净 资 产 : 元 / 股 ( 按 年 月 日 经 审 计 的 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 与 募 集 资 金 净 额 的 合 计 额 除 以 本 次 发 行 后 总 股 本 计 算 ) ( 八 ) 发 行 市 净 率 : 倍 ( 按 每 股 发 行 价 格 除 以 发 行 后 每 股 净 资 产 计 算 ) ( 九 ) 发 行 方 式 : 本 次 发 行 将 采 取 网 下 向 投 资 者 询 价 配 售 和 网 上 向 社 会 公 众 投 资 者 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式 或 监 管 部 门 认 可 的 其 他 方 式 ( 十 ) 发 行 对 象 : 符 合 资 格 的 询 价 对 象 和 证 券 交 易 所 开 户 的 境 内 法 人 等 投 资 者 ( 中 国 法 律 行 政 法 规 所 适 用 的 其 他 规 范 性 文 件 及 公 司 须 遵 守 的 其 他 监 管 要 求 所 禁 止 者 除 外 ) 或 符 合 上 海 证 券 交 易 所 或 公 司 决 定 的 其 他 上 市 地 的 市 场 投 资 者 适 当 性 规 定 的 合 格 境 内 自 然 人 投 资 者 ( 十 ) 承 销 方 式 : 余 额 包 销 ( 十 一 ) 预 计 募 集 资 金 总 额 : 元

39 ( 十 二 ) 预 计 募 集 资 金 净 额 : 元 ( 十 三 ) 发 行 费 用 概 算 项 目 金 额 ( 万 元 ) 承 销 及 保 荐 费 用 审 计 及 验 资 费 用 律 师 费 用 信 息 披 露 费 用 发 行 手 续 费 用 合 计 二 本 次 发 行 的 相 关 机 构 和 人 员 ( 一 ) 发 行 人 发 行 人 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 孙 逸 浪 住 所 上 海 市 浦 东 新 区 博 云 路 22 号 联 系 电 话 传 真 联 系 人 王 之 栋 ( 二 ) 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 蔡 咏 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 18 号 联 系 电 话 : 传 真 : 保 荐 代 表 人 : 车 达 飞 高 震 项 目 协 办 人 : 李 贤 兵 项 目 经 办 人 : 董 江 森 王 福 兵 倪 正 清 曹 今 ( 三 ) 发 行 人 律 师 律 师 事 务 所 : 北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 负 责 人 : 张 学 兵 住 所 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 甲 6 号 SK 大 厦 层 联 系 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 孔 伟 顾 峰 陈 原 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所

40 会 计 师 事 务 所 : 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 法 定 代 表 人 : 住 所 : 胡 少 先 杭 州 市 西 溪 路 128 号 9 楼 联 系 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 会 计 师 : ( 五 ) 资 产 评 估 机 构 资 产 评 估 机 构 : 法 定 代 表 人 : 住 所 : 王 国 海 石 斌 全 注 银 信 资 产 评 估 有 限 公 司 梅 惠 民 联 系 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 资 产 评 估 师 : 嘉 定 工 业 区 叶 城 路 1630 号 4 幢 1477 室 杨 建 平 张 萍 注 : 为 本 公 司 改 制 出 具 资 产 评 估 报 告 的 资 产 评 估 机 构 名 称 为 上 海 银 信 汇 业 资 产 评 估 有 限 公 司, 2011 年 4 月 更 名 为 上 海 银 信 资 产 有 限 公 司,2011 年 12 月 更 名 为 银 信 资 产 评 估 有 限 公 司 ( 六 ) 验 资 机 构 注 验 资 机 构 : 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 法 定 代 表 人 : 朱 建 弟 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 南 京 东 路 61 号 4 楼 室 联 系 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 会 计 师 : 股 改 时 验 资 : 钱 志 昂 陈 蕾 ; 最 近 一 次 增 资 : 翟 小 民 陈 蕾 注 : 为 本 公 司 改 制 出 具 验 资 报 告 的 验 资 机 构 名 称 为 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司,2011 年 1 月 改 制 为 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) ( 七 ) 股 票 登 记 机 构 股 票 登 记 结 算 机 构 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 东 路 166 号 中 国 保 险 大 厦 36 楼 电 话 : 传 真 : ( 八 ) 主 承 销 商 收 款 银 行 主 承 销 商 收 款 银 行 : 安 徽 省 工 商 银 行 合 肥 市 四 牌 楼 支 行 户 名 : 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 账 号 : 三 发 行 人 与 本 次 发 行 有 关 的 中 介 机 构 的 关 系

41 发 行 人 与 本 次 发 行 有 关 的 中 介 机 构 及 其 负 责 人 高 级 管 理 人 员 及 经 办 人 员 之 间 不 存 在 任 何 直 接 或 间 接 的 股 权 关 系 或 其 他 权 益 关 系 四 有 关 发 行 上 市 的 重 要 日 期 发 行 安 排 开 始 询 价 推 介 日 期 刊 登 定 价 公 告 日 期 申 购 日 期 和 缴 款 日 期 股 票 上 市 日 期 日 期 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日

42 第 四 节 风 险 因 素 投 资 者 在 评 价 本 公 司 本 次 发 行 的 股 票 时, 除 本 招 股 说 明 书 提 供 的 其 他 各 项 资 料 外, 应 特 别 认 真 地 考 虑 下 述 各 项 风 险 因 素 下 述 风 险 是 根 据 重 要 性 原 则 或 可 能 影 响 投 资 者 决 策 的 程 度 大 小 排 序, 但 该 排 序 并 不 表 示 风 险 因 素 会 依 次 发 生 一 对 广 电 运 营 商 和 通 信 运 营 商 依 赖 且 客 户 集 中 度 较 高 的 风 险 报 告 期 内, 公 司 对 广 电 运 营 商 和 通 信 运 营 商 的 营 业 收 入 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 73.40% 82.04% 和 73.14%, 对 前 五 大 客 户 的 营 业 收 入 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 81.96% 81.47% 和 69.68%, 公 司 对 广 电 运 营 商 与 通 信 运 营 商 依 赖, 且 客 户 集 中 度 较 高 我 国 互 动 媒 体 产 业 的 主 要 经 营 者 是 各 地 广 电 运 营 商 和 三 大 通 信 运 营 商 中 国 电 信 中 国 联 通 及 中 国 移 动 在 我 国, 开 展 互 动 媒 体 业 务 需 要 拥 有 相 关 的 资 质, 尤 其 是 在 内 容 集 成 方 面 是 采 取 牌 照 方 式 进 行 管 理 的, 拥 有 相 关 经 营 牌 照 的 运 营 商 相 对 集 中, 因 此, 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 下 游 客 户 相 对 集 中 目 前 公 司 因 客 户 相 对 集 中, 存 在 由 于 客 户 投 资 计 划 业 务 发 展 变 化 而 带 来 公 司 业 绩 波 动 的 风 险 ; 如 果 未 来 广 电 运 营 商 与 通 信 运 营 商 的 宏 观 环 境 发 生 不 可 预 测 的 不 利 变 化, 或 者 运 营 商 对 互 动 媒 体 产 业 的 投 资 规 模 大 幅 下 降, 都 将 对 公 司 的 盈 利 能 力 产 生 不 利 影 响 二 技 术 风 险 随 着 互 动 媒 体 业 务 向 高 清 化 互 动 化 社 区 化 个 性 化 融 合 化 趋 势 发 展, 以 云 计 算 技 术 大 数 据 技 术 为 代 表 的 新 型 技 术 将 逐 步 在 互 动 媒 体 平 台 行 业 中 得 到 应 用, 公 司 所 处 行 业 的 技 术 和 产 品 将 不 断 升 级, 甚 至 更 新 换 代 为 迎 合 市 场 需 求 保 持 技 术 和 产 品 的 先 进 性, 公 司 需 要 不 断 研 发 新 技 术 和 新 产 品 如 果 本 公 司 对 技 术 产 品 和 市 场 的 发 展 趋 势 不 能 正 确 判 断, 对 行 业 关 键 技 术 的 发 展 动 态 不 能 及 时 掌 控, 在 新 产 品 的 研 发 方 向 重 要 产 品 的 方 案 制 定 等 方 面 不 能 正 确 把 握, 或 者 由 于 某 种 不 确 定 因 素, 公 司 的 研 发 项 目 没 能 顺 利 推 进 或 者 推 进 不 够 及 时, 公 司 则 可 能 无 法 保 持 核 心 技 术 的 领 先 优 势 无 法 保 持 产 品 的 适 用 性 和 先 进 性, 从 而 导 致 公 司 的 市 场 竞 争 力 下 降, 阻 碍 公 司 业 务 的 进 一 步 发 展 同 时, 公 司 的 软 件 研 发 业 务 的 发 展 很 大 程 度 上 依 赖 专 业 人 才, 特 别 是 核 心 技 术 人 员 如 果 出 现 核 心 技 术 人 员 流 失 的 情 况, 不 仅 会 影 响 公 司 的 持 续 技 术 创 新 能 力, 还 有 可 能 导

43 致 技 术 失 密 因 此, 公 司 存 在 一 定 的 核 心 技 术 人 员 流 失 风 险 和 技 术 失 密 风 险 三 控 制 权 风 险 公 司 目 前 股 权 结 构 比 较 分 散, 公 司 第 一 大 股 东 孙 逸 浪 先 生 本 次 发 行 前 持 有 本 公 司 23.22% 的 股 份, 按 照 本 次 发 行 3,585 万 股 计 算, 本 次 发 行 后, 孙 逸 浪 先 生 持 股 比 例 将 下 降 为 17.41%, 公 司 股 权 更 加 分 散, 存 在 被 第 三 方 收 购 的 可 能 而 且 本 公 司 作 为 国 内 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 主 要 供 应 商 之 一, 在 国 内 市 场 已 经 拥 有 一 定 的 技 术 研 发 优 势 人 才 优 势 和 市 场 份 额, 容 易 成 为 竞 争 对 手 收 购 的 对 象 如 果 发 生 敌 意 收 购 导 致 公 司 控 制 权 发 生 重 大 变 化, 可 能 会 给 公 司 业 务 或 经 营 管 理 等 带 来 一 定 影 响 四 业 务 季 节 性 波 动 风 险 公 司 的 营 业 收 入 和 经 营 现 金 流 在 会 计 年 度 内 分 布 不 均 衡 公 司 产 品 和 服 务 的 客 户 主 要 是 华 数 集 团 东 方 有 线 陕 西 广 电 重 庆 广 电 等 广 电 运 营 商 和 中 国 电 信 中 国 联 通 中 国 移 动 等 通 信 运 营 商, 由 于 这 些 客 户 通 常 年 初 预 算 年 底 决 算, 受 此 影 响, 公 司 业 务 呈 现 一 定 季 节 性 波 动 ; 一 般 来 说, 第 一 季 度 的 营 业 收 入 明 显 低 于 其 他 三 个 季 度, 上 半 年 的 营 业 收 入 低 于 下 半 年, 第 四 季 度 营 业 收 入 明 显 好 于 其 他 三 个 季 度 本 公 司 营 业 收 入 的 季 节 性 分 布 与 同 行 业 上 市 公 司 对 比 情 况 如 下 图 所 示 : 2015 年 收 入 季 节 性 分 布 情 况 注 : 捷 成 股 份 天 源 迪 科 数 码 视 讯 拓 尔 思 久 期 软 件 东 方 国 信 2015 年 4 季 度 营 业 收 入 数 据 来 自 其 公 告 的 2015 年 业 绩 快 报 数 据 2014 年 收 入 季 节 性 分 布 情 况

44 2013 年 收 入 季 节 性 分 布 情 况 公 司 上 半 年 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 较 少, 而 公 司 正 常 的 研 发 投 入 日 常 固 定 人 工 成 本 及 经 营 支 出 仍 需 正 常 开 支, 这 在 一 定 程 度 上 增 加 了 公 司 管 理 和 调 配 资 金 的 难 度, 也 导 致 客 观 上 公 司 在 年 末 货 币 资 金 较 为 充 足 以 保 障 公 司 正 常 运 营 的 情 形 同 时, 由 于 春 节 以 及 客 户 年 初 预 算 年 底 决 算 等 季 节 性 因 素 影 响, 报 告 期 公 司 第 一 季 度 实 现 的 归 属 于 母 公 司 股 东 净 利 润 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元 ( 上 述 数 据 未 经 审 计 ), 部 分 年 度 上 半 年 继 续 亏 损, 因 此 不 排 除 未 来 年 度 的 第 一 季 度 或 上 半 年 发 生 亏 损 的 可 能 性 鉴 于 本 公 司 同 一 年 度 内 营 业 收 入 和 经 营 现 金 流 时 间 分 布 不 均 衡, 第 一 季 度 亏 损 或 上 半 年 亏 损, 公 司 提 醒 投 资 者 不 能 简 单 地 以 公 司 某 季 度 或 中 期 的 财 务 数 据 来 推 算 公 司 全 年 的 经 营 成 果 现 金 流 量 及 财 务 状 况 同 时 由 于 公 司 在 同 一 年 度 内 经 营 业 绩 时 间 分 布 不 均 衡 性 的 特 点, 也 有 可 能 出 现 客 户 在 年 底 未 及 时 验 收 或 支 付 货 款 的 情 形, 导 致 公 司 经 营 业 绩 的 波 动, 因 此 公 司 亦 提 醒 投 资 者 关 注 公 司 经 营 业 绩 的 波 动

45 五 广 播 电 视 有 线 网 络 整 合 的 相 关 风 险 2009 年 8 月, 原 广 电 总 局 下 发 了 关 于 加 快 广 播 电 视 有 线 网 络 发 展 的 若 干 意 见 的 通 知, 明 确 了 坚 持 行 政 推 动 市 场 运 作 存 量 保 值 增 量 分 成 的 原 则, 加 快 有 线 电 视 网 络 整 合 步 伐 目 前 省 级 有 线 电 视 网 络 整 合 工 作 已 经 基 本 完 成 2014 年 4 月, 中 国 广 播 电 视 网 络 有 限 公 司 正 式 成 立, 这 将 使 各 地 广 电 网 络 公 司 摆 脱 长 期 群 龙 无 首 的 局 面, 让 广 电 系 统 不 再 分 散, 有 了 统 筹 规 划 的 运 营 主 体, 能 够 促 使 广 电 尽 快 走 向 市 场 化, 产 生 规 模 化 效 益, 增 强 广 电 网 络 在 三 网 融 合 中 的 竞 争 力 中 国 广 播 电 视 网 络 有 限 公 司 成 立 的 另 一 大 主 要 作 用 是 作 为 第 四 大 运 营 商 拿 到 基 础 运 营 商 牌 照, 突 破 有 线 网 络 发 展 宽 带 数 据 业 务 的 瓶 颈 上 述 情 形 将 对 公 司 的 业 务 产 生 较 大 影 响, 如 果 公 司 未 能 抓 住 行 业 整 合 的 有 利 时 机, 扩 大 市 场 规 模, 提 升 市 场 占 有 率, 将 会 在 未 来 的 市 场 竞 争 中 处 于 不 利 局 面 同 时, 若 中 国 广 播 电 视 网 络 有 限 公 司 对 全 国 广 电 网 络 运 营 商 整 合 的 进 度 放 缓, 或 整 合 方 式 整 合 政 策 发 生 变 化, 亦 将 可 能 给 公 司 经 营 带 来 不 确 定 影 响 六 行 业 风 险 公 司 所 处 的 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 发 展 与 互 动 媒 体 产 业 的 发 展 密 切 相 关, 若 互 动 媒 体 产 业 发 展 速 度 减 慢 或 进 入 瓶 颈 期, 有 可 能 造 成 互 动 媒 体 平 台 行 业 发 展 速 度 减 缓 甚 至 停 滞, 从 而 影 响 公 司 的 经 营 及 发 展 速 度 七 市 场 竞 争 风 险 本 行 业 为 技 术 密 集 型 行 业, 行 业 内 目 前 尚 无 占 据 绝 对 领 导 地 位 的 龙 头 企 业 目 前 公 司 与 行 业 主 要 竞 争 对 手 在 资 本 实 力 营 销 渠 道 等 方 面 存 在 一 定 的 差 距 随 着 我 国 互 动 媒 体 产 业 的 迅 速 发 展, 若 公 司 不 能 在 产 品 研 发 技 术 创 新 客 户 服 务 等 方 面 进 一 步 增 强 实 力, 则 未 来 将 可 能 面 临 更 大 的 竞 争 压 力 八 财 务 风 险 ( 一 ) 报 告 期 营 业 利 润 下 降 的 风 险 报 告 期, 公 司 实 现 的 营 业 利 润 分 别 为 3, 万 元 2, 万 元 和 2, 万 元, 营 业 利 润 呈 下 降 趋 势

46 如 果 公 司 客 户 投 资 计 划 业 务 发 展 发 生 对 公 司 业 务 不 利 的 变 化, 或 者 公 司 未 能 保 持 核 心 技 术 的 领 先 优 势 导 致 公 司 的 市 场 竞 争 力 下 降, 或 者 客 户 在 年 底 出 现 未 及 时 验 收 或 支 付 货 款 的 情 形, 或 者 行 业 竞 争 格 局 发 生 变 化, 以 及 出 现 其 他 影 响 公 司 业 务 的 情 形, 都 有 可 能 导 致 公 司 未 来 经 营 业 绩 进 一 步 下 降 ( 二 ) 应 收 账 款 发 生 坏 账 的 风 险 报 告 期 内, 本 公 司 应 收 账 款 占 总 资 产 流 动 资 产 的 比 例 具 体 情 况 见 下 表 : 单 位 : 万 元 % 项 目 应 收 账 款 7, , , 应 收 账 款 占 总 资 产 比 例 应 收 账 款 占 流 动 资 产 比 例 未 来 随 着 公 司 经 营 规 模 的 扩 大, 公 司 的 应 收 账 款 可 能 会 进 一 步 增 加, 如 果 出 现 应 收 账 款 不 能 按 期 收 回 或 无 法 收 回 而 发 生 坏 账 的 情 况, 将 可 能 对 公 司 的 经 营 业 绩 产 生 不 利 影 响 九 募 集 资 金 投 资 项 目 风 险 公 司 本 次 募 集 资 金 拟 投 资 于 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 研 发 建 设 项 目 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 研 发 建 设 项 目 广 电 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 升 级 建 设 项 目 全 国 营 销 及 技 术 服 务 体 系 升 级 建 设 项 目 等 四 个 项 目 上 述 募 集 资 金 投 资 项 目 在 开 发 建 设 过 程 中 可 能 遇 到 技 术 开 发 的 不 确 定 性 技 术 更 新 换 代 宏 观 政 策 变 化 市 场 环 境 变 化 市 场 开 拓 不 力 等 不 利 情 形, 从 而 可 能 导 致 募 集 资 金 投 资 项 目 的 实 际 收 益 低 于 预 期, 带 来 一 定 的 项 目 投 资 风 险 十 募 集 资 金 投 资 项 目 引 起 的 固 定 资 产 折 旧 和 无 形 资 产 摊 销 等 费 用 增 加 导 致 利 润 下 滑 的 风 险 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 后, 预 计 年 新 增 固 定 资 产 折 旧 费 用 无 形 资 产 摊 销 费 用 情 况 见 下 表 : 单 位 : 万 元 项 目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 新 一 代 内 容 分 发 新 增 折 旧 承 载 系 统 研 发 建 设 项 目 新 增 摊 销

47 项 目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 云 媒 体 业 务 运 管 新 增 折 旧 管 理 平 台 研 发 建 设 项 目 新 增 摊 销 广 电 互 动 媒 体 业 新 增 折 旧 务 运 营 管 理 平 台 升 级 建 设 项 目 新 增 摊 销 全 国 营 销 及 技 术 新 增 折 旧 服 务 体 系 升 级 建 设 项 目 新 增 摊 销 合 计 项 目 实 施 后 的 第 一 年, 新 增 固 定 资 产 折 旧 费 及 无 形 资 产 摊 销 费 1, 万 元, 按 照 2015 年 主 营 业 务 综 合 毛 利 率 59.19% 计 算, 公 司 在 项 目 实 施 后 的 第 一 年 需 要 新 增 实 现 销 售 收 入 2, 万 元 即 可 抵 消 新 增 固 定 资 产 折 旧 及 无 形 资 产 摊 销 的 影 响, 以 公 司 2015 年 实 现 主 营 业 务 收 入 17, 万 元 为 基 础, 公 司 需 要 实 现 11.36% 以 上 的 主 营 业 务 收 入 增 长 率 ( 即 实 现 的 主 营 业 务 收 入 达 到 19, 万 元 ) 即 可 消 化 新 增 固 定 资 产 折 旧 及 无 形 资 产 摊 销 项 目 实 施 后 的 第 二 年 较 第 一 年, 新 增 固 定 资 产 折 旧 费 及 无 形 资 产 摊 销 费 万 元, 继 续 按 照 2015 年 主 营 业 务 综 合 毛 利 率 59.19% 计 算, 公 司 在 项 目 实 施 后 的 第 二 年 较 第 一 年 需 要 新 增 实 现 销 售 收 入 2, 万 元 即 可 抵 消 新 增 固 定 资 产 折 旧 及 无 形 资 产 摊 销 的 影 响, 假 设 公 司 在 项 目 实 施 后 的 第 一 年 实 现 主 营 业 务 收 入 19, 万 元, 以 此 为 基 础, 公 司 需 要 实 现 10.28% 以 上 的 主 营 业 务 收 入 增 长 率 ( 即 实 现 的 主 营 业 务 收 入 达 到 21, 万 元 ) 即 可 消 化 新 增 固 定 资 产 折 旧 及 无 形 资 产 摊 销, 以 后 年 度 只 要 保 持 该 业 务 收 入 水 平 即 可 消 化 因 实 施 募 集 资 金 投 资 项 目 所 产 生 的 固 定 资 产 折 旧 及 无 形 资 产 摊 销 因 此 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 后 新 增 的 固 定 资 产 折 旧 和 无 形 资 产 摊 销 在 短 期 内 可 能 对 公 司 经 营 成 果 有 一 定 影 响 公 司 现 有 存 量 资 产 实 现 的 营 业 收 入 是 否 能 够 达 到 上 述 增 长 率 募 集 资 金 投 资 项 目 达 产 后 是 否 能 够 实 现 预 期 的 效 益 都 存 在 一 定 的 不 确 定 性, 从 而 公 司 未 来 利 润 存 在 下 滑 风 险 十 一 净 资 产 收 益 率 下 降 的 风 险 报 告 期, 本 公 司 按 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 计 算 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 分 别 为 18.45% 13.96% 和 13.26%, 本 次 发 行 后, 本 公 司 净 资 产 预 计 将 大 幅 增 长, 由 于 从 募 集 资 金 投 入 到 项 目 产 生 效 益 需 要 一 定 的 时 间, 因 此 短 期 内 公 司 净 利 润 将

48 难 以 与 净 资 产 保 持 同 步 增 长, 公 司 存 在 净 资 产 收 益 率 下 降 风 险 十 二 管 理 风 险 本 次 发 行 结 束 后, 公 司 的 资 产 规 模 业 务 规 模 人 员 规 模 等 将 迅 速 扩 大, 对 公 司 管 理 能 力 和 水 平 将 提 出 更 高 的 要 求 如 果 公 司 管 理 不 能 适 应 快 速 发 展 的 需 要, 将 直 接 影 响 公 司 的 发 展 十 三 产 业 政 策 变 化 风 险 信 息 产 业 是 我 国 重 点 优 先 发 展 的 战 略 性 行 业 国 务 院 财 政 部 等 相 继 颁 布 了 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 ( 国 发 号 ) 等 一 系 列 鼓 励 该 行 业 企 业 发 展 的 重 要 政 策 文 件, 政 策 连 贯 性 较 强, 为 信 息 产 业 的 良 性 发 展 创 造 了 有 利 的 产 业 政 策 环 境 公 司 所 属 行 业 作 为 信 息 产 业 的 重 要 组 成 部 分, 同 时 又 在 文 化 创 意 产 业 和 文 化 信 息 传 播 领 域 发 挥 着 越 来 越 重 要 的 作 用, 也 在 信 息 时 代 社 会 主 义 精 神 文 明 建 设 中 起 到 了 不 可 或 缺 的 作 用 国 家 已 经 出 台 了 一 系 列 扶 持 促 进 及 优 惠 政 策, 在 很 大 程 度 上 为 公 司 的 业 务 发 展 提 供 了 良 好 稳 定 的 市 场 环 境 如 果 国 家 宏 观 经 济 政 策 及 相 关 产 业 政 策 发 生 较 大 的 调 整, 将 对 公 司 的 生 产 经 营 造 成 一 定 的 影 响 十 四 税 收 政 策 变 动 的 风 险 ( 一 ) 企 业 所 得 税 政 策 变 动 的 风 险 2011 年 10 月, 经 上 海 市 科 学 技 术 委 员 会 上 海 市 财 政 局 上 海 市 国 家 税 务 局 上 海 市 地 方 税 务 局 批 准, 公 司 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 资 格 有 效 期 3 年, 企 业 所 得 税 优 惠 期 为 2011 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日 2014 年 10 月, 经 上 海 市 科 学 技 术 委 员 会 上 海 市 财 政 局 上 海 市 国 家 税 务 局 上 海 市 地 方 税 务 局 批 准, 公 司 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 资 格 有 效 期 3 年, 企 业 所 得 税 优 惠 期 为 2014 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 和 中 华 人 民 共 和 国 所 得 税 法 实 施 条 例 等 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 公 司 报 告 期 按 15% 的 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 如 果 国 家 关 于 企 业 所 得 税 税 收 优 惠 政 策 发 生 变 化, 或 公 司 未 来 不 能 被 持 续 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 将 对 公 司 未 来 经 营 业 绩 产 生 一 定 影 响 ( 二 ) 增 值 税 政 策 变 动 的 风 险

49 根 据 国 务 院 发 布 的 国 发 号 国 务 院 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 和 财 政 部 国 家 税 务 总 局 发 布 的 财 税 号 关 于 软 件 产 品 增 值 税 政 策 的 通 知 中 的 相 关 规 定, 自 2011 年 1 月 1 日 起, 销 售 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品 时 对 增 值 税 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 政 策 报 告 期, 公 司 享 受 的 增 值 税 返 还 额 分 别 为 万 元 1, 万 元 和 1, 万 元, 占 当 期 净 利 润 的 比 例 分 别 为 20.03% 33.74% 和 39.97% 如 果 国 家 调 整 软 件 产 业 的 税 收 优 惠 政 策, 将 对 公 司 未 来 经 营 业 绩 产 生 一 定 影 响

50 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 一 公 司 概 况 公 司 名 称 : 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :Sihua Technologies Co., Ltd. 成 立 日 期 :2000 年 8 月 15 日 法 定 代 表 人 : 孙 逸 浪 注 册 资 本 :10,750 万 元 人 民 币 注 册 地 址 : 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 博 云 路 22 号 邮 政 编 码 : 电 话 号 码 : 传 真 号 码 : 互 联 网 网 址 : 电 子 信 箱 :[email protected] 二 发 行 人 改 制 重 组 及 设 立 情 况 ( 一 ) 设 立 方 式 本 公 司 的 前 身 为 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 ( 曾 用 名 : 上 海 思 华 软 件 有 限 公 司 ), 成 立 于 2000 年 8 月 15 日 2010 年 12 月 30 日, 有 限 公 司 全 体 股 东 作 为 发 起 人, 以 有 限 公 司 截 止 2010 年 11 月 30 日 经 审 计 后 的 净 资 产 折 为 10,000 万 股, 将 有 限 公 司 整 体 变 更 为 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 本 公 司 在 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 依 法 办 理 了 变 更 登 记 手 续, 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 为 , 注 册 资 本 为 1 亿 元 ( 二 ) 发 起 人 本 公 司 由 有 限 公 司 整 体 变 更 设 立, 原 有 限 公 司 的 全 体 股 东 即 为 本 公 司 的 发 起 人, 本 公 司 设 立 时 发 起 人 及 股 本 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 孙 逸 浪 23,151, 沙 烨 10,000, 林 灿 9,261, 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 7,000,

51 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 5 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 7,000, 钱 明 5,500, 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 5,300, 上 海 领 锐 创 业 投 资 有 限 公 司 4,500, 上 海 松 芝 投 资 有 限 公 司 4,500, 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,000, 上 海 金 象 富 厚 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,000, 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 4,000, 上 海 祥 禾 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3,000, 天 津 常 春 藤 一 期 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 2,100, 上 海 鸿 华 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,000, 施 忠 1,600, 宁 波 高 新 区 上 凯 企 业 管 理 咨 询 中 心 17 ( 普 通 合 伙 )( 现 用 名 : 宁 波 高 新 区 1,600, 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 普 通 合 伙 )) 18 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1,000, 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 486, 合 计 100,000, ( 三 ) 发 行 人 改 制 设 立 前 后 主 要 发 起 人 拥 有 的 主 要 资 产 和 从 事 的 主 要 业 务 本 公 司 的 主 要 发 起 人 为 孙 逸 浪 林 灿 钱 明 沙 烨 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 和 宁 波 嘉 信, 本 公 司 改 制 设 立 前, 孙 逸 浪 林 灿 钱 明 拥 有 的 主 要 资 产 均 为 本 公 司 股 权, 主 要 从 事 发 行 人 的 经 营 管 理 工 作 沙 烨 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 和 宁 波 嘉 信 均 为 投 资 者 / 投 资 机 构, 从 事 投 资 及 投 资 管 理 业 务 发 行 人 主 要 发 起 人 有 关 详 细 情 况 请 参 见 本 节 七 发 行 人 发 起 人 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 本 公 司 改 制 设 立 后, 主 要 发 起 人 拥 有 的 主 要 资 产 和 从 事 的 主 要 业 务 没 有 发 生 变 化 ( 四 ) 发 行 人 改 制 设 立 时 拥 有 的 主 要 资 产 和 从 事 的 主 要 业 务 本 公 司 改 制 设 立 前 后 拥 有 的 主 要 资 产 和 从 事 的 主 要 业 务 没 有 发 生 变 化 本 公 司 改 制 设 立 时 拥 有 的 主 要 资 产 为 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 时 承 继 的 有 限 公 司 的 整 体 资 产, 主 要 包 括 货 币 资 金 应 收 账 款 存 货 等 ; 本 公 司 从 事 的 主 要 业 务 为 提 供 互 动

52 媒 体 业 务 平 台 与 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 ( 五 ) 改 制 前 原 企 业 的 业 务 流 程 改 制 后 本 公 司 的 业 务 流 程, 以 及 原 企 业 和 本 公 司 业 务 流 程 间 的 联 系 本 公 司 改 制 前 原 企 业 的 业 务 流 程 与 改 制 后 公 司 的 业 务 流 程 没 有 变 化 本 公 司 的 业 务 流 程 详 见 本 招 股 说 明 书 第 六 节 之 四 ( 二 ) 主 要 产 品 的 业 务 流 程 ( 六 ) 发 行 人 改 制 设 立 以 来, 在 生 产 经 营 方 面 与 主 要 发 起 人 的 关 联 关 系 及 演 变 情 况 本 公 司 改 制 设 立 以 来, 在 生 产 经 营 方 面 与 主 要 发 起 人 之 间 不 存 在 经 常 性 关 联 交 易 和 资 金 往 来 等 情 形, 亦 不 存 在 同 业 竞 争 的 情 况 详 细 情 况 见 本 招 股 说 明 书 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 ( 七 ) 发 起 人 出 资 资 产 的 产 权 变 更 手 续 办 理 情 况 本 公 司 由 有 限 公 司 整 体 变 更 设 立, 有 限 公 司 的 全 部 资 产 与 负 债 由 本 公 司 承 继, 目 前 公 司 产 权 变 更 手 续 已 经 办 理 完 毕 三 发 行 人 股 本 形 成 及 其 变 化 情 况 和 重 大 资 产 重 组 情 况 ( 一 ) 公 司 股 本 的 形 成 及 其 变 化 1 有 限 公 司 阶 段 股 本 演 变 情 况 根 据 公 司 的 工 商 登 记 资 料, 公 司 股 本 的 形 成 及 变 化 情 况 如 下 : (1)2000 年 8 月, 公 司 设 立, 注 册 资 本 20 万 美 元 2000 年 7 月 31 日, 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 领 导 小 组 办 公 室 出 具 沪 张 江 园 区 办 项 字 (2000)059 号 关 于 设 立 上 海 思 华 软 件 有 限 公 司 的 批 复, 同 意 公 司 投 资 代 表 于 2000 年 7 月 18 日 签 署 的 公 司 章 程 2000 年 8 月 15 日, 中 华 人 民 共 和 国 国 家 工 商 行 政 管 理 局 向 公 司 颁 发 了 注 册 号 为 企 独 沪 浦 总 字 第 号 ( 浦 东 ) 的 企 业 法 人 营 业 执 照 公 司 住 所 地 为 上 海 市 浦 东 新 区 郭 守 敬 路 498 号 浦 东 软 件 园 1103-B9 座, 注 册 资 本 20 万 美 元, 施 忠 任 总 经 理 2000 年 9 月 1 日, 上 海 申 诚 会 计 师 事 务 所 出 具 申 诚 验 字 (2000) 第 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2000 年 8 月 31 日, 上 海 思 华 软 件 有 限 公 司 已 收 到 股 东 SeeWAP Inc. 投 入 的 资 本 贰 拾 万 美 元 SeeWAP Inc. 为 注 册 于 开 曼 群 岛 的 公 司, 成 立 于 2000 年 5 月 23 日, 注 册 地 址 为 P.O.Box 2681, George Town, Grand Cayman, British West Indies. 公 司 编 号 为

53 年 10 月 1 日,SeeWAP Inc. 更 名 为 ONEWAVE INC. (2)2000 年 10 月, 上 海 思 华 软 件 有 限 公 司 更 名 及 第 一 次 增 资 至 200 万 美 元 2000 年 10 月 10 日, 上 海 思 华 软 件 有 限 公 司 执 行 董 事 做 出 决 定 : 公 司 更 名 为 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 ; 注 册 资 本 由 20 万 美 元 增 加 至 200 万 美 元 2000 年 10 月 12 日, 公 司 取 得 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 领 导 小 组 办 公 室 沪 张 江 园 区 办 项 字 (2000)094 号 关 于 同 意 上 海 思 华 软 件 有 限 公 司 更 名 增 资 及 变 更 经 营 范 围 的 批 复 的 批 准, 并 于 2000 年 10 月 19 日 取 得 中 华 人 民 共 和 国 国 家 工 商 行 政 管 理 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 实 到 资 金 200,000 美 元 ) 2000 年 11 月 15 日, 上 海 立 信 长 江 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 信 长 会 师 报 字 (2000) 第 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2000 年 10 月 25 日,SeeWAP Inc. 以 美 元 现 汇 的 方 式 增 资 180 万 美 元 本 次 增 资 后 思 华 有 限 实 收 资 本 为 200 万 美 元 2000 年 11 月 24 日, 公 司 获 得 中 华 人 民 共 和 国 国 家 工 商 行 政 管 理 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 增 资 完 成 前 后 的 股 东 出 资 额 及 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 万 美 元 % 股 东 名 称 Seewap Inc. 认 缴 注 册 资 本 实 收 资 本 变 更 前 变 更 后 变 更 前 变 更 后 本 次 增 出 资 出 资 占 注 册 资 占 注 册 资 金 额 金 额 金 额 加 额 金 额 比 例 比 例 本 比 例 本 比 例 合 计 (3)2002 年 1 月, 思 华 有 限 股 东 更 名 及 第 二 次 增 资 至 600 万 美 元 2002 年 1 月 2 日, 思 华 有 限 执 行 董 事 做 出 决 议 : 公 司 投 资 方 名 称 变 更 为 ONEWAVE INC.; 注 册 资 本 增 加 至 600 万 美 元 2002 年 1 月 15 日, 公 司 取 得 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 领 导 小 组 办 公 室 沪 张 江 园 区 办 项 字 (2002)016 号 关 于 同 意 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 变 更 投 资 方 名 称 增 加 投 资 的 批 复 的 批 准 2002 年 1 月 23 日, 公 司 本 次 变 更 获 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 浦 东 新 区 分 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 实 到 美 元 200 万 元 ) 2002 年 2 月 8 日, 上 海 长 信 会 计 师 事 务 所 出 具 的 长 信 外 验 (2002)014 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2002 年 2 月 6 日,ONEWAVE INC. 以 美 元 现 汇 的 方 式 增 资 美 元

54 万 元 整 ; 思 华 有 限 累 计 实 收 注 册 资 本 为 美 元 600 万 元 本 次 出 资 于 2002 年 2 月 20 日 取 得 工 商 备 案 登 记 本 次 增 资 完 成 前 后 的 股 东 出 资 额 及 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 万 美 元 % 股 东 名 称 ONEWAVE INC. 认 缴 注 册 资 本 实 收 资 本 变 更 前 变 更 后 变 更 前 变 更 后 占 注 册 本 次 增 占 注 册 出 资 出 资 金 额 金 额 金 额 资 本 比 加 额 金 额 资 本 比 比 例 比 例 例 例 合 计 (4)2005 年 1 月, 思 华 有 限 第 三 次 增 资 至 1000 万 美 元 ( 实 收 资 本 800 万 美 元 ) 2004 年 12 月 31 日, 思 华 有 限 执 行 董 事 做 出 决 议, 变 更 注 册 资 本 为 1,000 万 美 元, 营 业 执 照 变 更 之 日 起 三 个 月 内 缴 付 注 册 资 本 增 加 部 分 的 50%,2 年 内 缴 清 剩 余 部 分 2004 年 12 月 22 日, 公 司 取 得 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 领 导 小 组 办 公 室 沪 张 江 园 区 办 项 字 (2004)756 号 关 于 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 增 加 投 资 总 额 和 注 册 资 本 的 批 复 的 批 准 2005 年 1 月 21 日, 公 司 获 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 浦 东 新 区 分 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 实 收 资 本 美 元 600 万 元 ) 2005 年 3 月 12 日, 上 海 长 信 会 计 师 事 务 所 出 具 长 信 外 验 (2005)019 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2005 年 2 月 6 日,ONEWAVE INC. 以 美 元 现 汇 方 式 增 资 美 元 200 万 元 整, 思 华 有 限 累 计 实 收 注 册 资 本 为 美 元 800 万 元 整 2005 年 4 月 6 日, 本 次 增 资 的 首 期 出 资 取 得 上 海 工 商 行 政 管 理 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 公 司 此 次 变 更 前 后 的 股 东 出 资 额 及 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 万 美 元 % 认 缴 注 册 资 本 实 收 资 本 股 东 变 更 前 变 更 后 变 更 前 变 更 后 本 次 增 名 称 出 资 出 资 占 注 册 占 注 册 金 额 金 额 金 额 加 额 金 额 比 例 比 例 资 本 比 例 资 本 比 例 ONEWAVE , INC. 合 计 ,

55 (5)2006 年 3 月, 思 华 有 限 第 一 次 股 权 转 让 2005 年 12 月 30 日, 思 华 有 限 执 行 董 事 做 出 决 定, 同 意 公 司 股 东 ONEWAVE INC. 将 持 有 的 公 司 100% 股 权 以 美 元 800 万 元 的 价 格 转 让 给 其 全 资 子 公 司 Onewave Limited; 注 册 地 址 变 更 为 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 郭 守 敬 路 498 号 14 幢 座 2005 年 12 月 31 日,ONEWAVE INC. 与 Onewave Limited 签 署 关 于 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 之 股 权 转 让 协 议 Onewave Limited 为 注 册 于 开 曼 群 岛 的 公 司, 成 立 于 2005 年 10 月 20 日, 注 册 地 址 为 4th Floor, Harbour Centre, P.O.Box 613, Grand Cayman KY1-1107, Cayman Islands, British West Indies., 公 司 编 号 为 年 3 月 3 日, 本 次 股 权 转 让 取 得 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 领 导 小 组 办 公 室 沪 张 江 园 区 办 项 字 (2006)117 号 关 于 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 股 权 转 让 变 更 注 册 地 址 的 批 复 的 批 准 2006 年 3 月 10 日, 本 次 股 权 转 让 获 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 的 工 商 备 案 登 记 公 司 此 次 变 更 前 后 的 股 东 出 资 额 及 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 万 美 元 % 认 缴 注 册 资 本 实 收 资 本 股 东 变 更 前 变 更 后 变 更 前 变 更 后 本 次 增 名 称 出 资 出 资 占 注 册 占 注 册 金 额 金 额 金 额 加 额 金 额 比 例 比 例 资 本 比 例 资 本 比 例 ONEWAVE 1, INC. Onewave Limited 合 计 1, (6)2007 年 7 月, 思 华 有 限 减 少 注 册 资 本 至 800 万 美 元 ( 实 收 资 本 800 万 美 元 ) 2006 年 10 月 10 日, 思 华 有 限 执 行 董 事 做 出 执 行 董 事 关 于 调 整 注 册 资 本 的 决 议, 公 司 注 册 资 本 由 1,000 万 美 元 调 整 为 800 万 美 元 2006 年 10 月 19 日, 公 司 取 得 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 领 导 小 组 办 公 室 沪 张 江 园 区 办 项 字 (2006)621 号 关 于 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 调 整 注 册 资 本 的 批 复 初 审 同 意 2006 年 11 月 1 日, 思 华 有 限 在 文 汇 报 刊 发 了 减 资 公 告, 并 取 得 了 主 要 债 权 人 放 弃 债 权 优 先 受 偿 权 的 声 明 2006 年 12 月 29 日, 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 领 导 小 组 办 公 室 出 具 沪 张 江 园 区 办

56 项 字 (2006)775 号 关 于 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 减 资 公 告 后 的 批 复 批 准 了 思 华 有 限 的 减 资 事 宜 2007 年 2 月 8 日, 上 海 欧 柯 盟 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 欧 验 (2007)7002 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2007 年 2 月 1 日, 思 华 有 限 减 少 注 册 资 本 美 元 200 万 元 整, 实 收 资 本 不 变 思 华 有 限 注 册 资 本 变 更 为 美 元 800 万 元 整 2007 年 7 月 26 日, 公 司 本 次 减 资 获 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 浦 东 新 区 分 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 变 更 为 公 司 此 次 变 更 前 后 的 股 东 出 资 额 及 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 万 美 元 % 认 缴 注 册 资 本 实 收 资 本 变 更 前 变 更 后 变 更 前 变 更 后 股 东 本 次 占 注 册 名 称 出 资 出 资 增 加 占 注 册 资 金 额 金 额 金 额 资 本 比 金 额 比 例 比 例 额 本 比 例 例 Onewave 1, Limited 合 计 1, (7)2007 年 11 月, 思 华 有 限 第 四 次 增 资 至 850 万 美 元 2007 年 8 月 18 日, 思 华 有 限 执 行 董 事 做 出 执 行 董 事 关 于 增 加 公 司 注 册 资 本 的 决 议, 公 司 注 册 资 本 由 800 万 美 元 增 加 至 850 万 美 元 2007 年 8 月 24 日, 本 次 增 资 取 得 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 管 理 委 员 会 沪 张 江 园 区 管 项 字 (2007)430 号 关 于 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 增 加 投 资 总 额 和 注 册 资 本 的 批 复 的 批 准 根 据 上 海 欧 柯 盟 会 计 师 事 务 所 出 具 的 欧 验 (2007)7050 号 验 资 报 告, 截 至 2007 年 10 月 15 日,Onewave Limited 以 美 元 现 汇 方 式 增 资 美 元 50 万 元, 思 华 有 限 变 更 后 的 注 册 资 本 / 实 收 资 本 为 美 元 850 万 元 2007 年 11 月 9 日, 本 次 增 资 获 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 浦 东 新 区 分 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 公 司 此 次 变 更 前 后 的 股 东 出 资 额 及 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 万 美 元 % 股 东 认 缴 注 册 资 本 实 收 资 本 名 称 变 更 前 变 更 后 变 更 前 本 次 增 变 更 后

57 Onewave Limited 占 注 册 占 注 册 出 资 出 资 金 额 金 额 金 额 资 本 比 金 额 资 本 比 比 例 比 例 例 例 合 计 (8)2010 年 11 月, 思 华 有 限 第 二 次 股 权 转 让 及 公 司 性 质 变 更 2010 年 9 月 19 日, 思 华 有 限 执 行 董 事 做 出 决 议, 同 意 公 司 股 东 Onewave Limited 将 其 持 有 的 全 部 公 司 股 权 转 让 给 孙 逸 浪 等 6 名 境 内 自 然 人 以 及 上 海 常 春 藤 等 12 家 境 内 机 构, 公 司 性 质 由 外 商 独 资 有 限 责 任 公 司 变 更 为 国 内 合 资 有 限 责 任 公 司, 公 司 注 册 资 本 由 850 万 美 元 变 更 为 人 民 币 6, 万 元 各 方 于 2010 年 9 月 19 日 分 别 与 Onewave Limited 签 订 了 股 权 转 让 协 议 本 次 股 权 转 让 的 具 体 情 况 如 下 : 受 让 单 价 序 受 让 方 姓 名 原 注 册 资 本 受 让 后 注 册 资 受 让 对 价 ( 人 民 ( 人 民 币 受 让 股 权 比 例 号 / 名 称 ( 美 元 ) 本 ( 人 民 币 元 ) 币 元 ) 元 / 单 位 出 资 额 ) 1 孙 逸 浪 1,967, % 16,194, ,978, 沙 烨 850, % 6,995, ,812, 林 灿 787, % 6,478, ,793, 尚 理 投 资 595, % 4,896, ,000, 上 海 常 春 藤 595, % 4,896, ,000, 钱 明 467, % 3,847, ,596, 宁 波 嘉 信 450, % 3,707, ,100, 领 锐 创 投 382, % 3,147, ,500, 松 芝 投 资 382, % 3,147, ,500, 嘉 信 上 凯 340, % 2,798, ,000, 金 象 富 厚 340, % 2,798, ,000, 领 庆 创 投 340, % 2,798, ,000, 常 春 藤 管 理 263, % 2,168, ,700, 祥 禾 投 资 255, % 2,098, ,000, 鸿 华 投 资 170, % 1,399, ,000, 施 忠 136, % 1,119, ,209, 宁 波 上 凯 17 ( 现 用 名 : 136, % 1,119, ,200, 宁 波 欧 陆 ) 18 徐 瑾 41, % 340, , 合 计 8,500, % 69,950, ,061,

58 2010 年 10 月 8 日, 本 次 股 权 转 让 及 公 司 性 质 变 更 取 得 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 管 理 委 员 会 沪 张 江 园 区 管 项 字 (2010)300 号 关 于 同 意 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 股 权 转 让 变 更 企 业 类 型 的 批 复 的 批 准 2010 年 10 月 8 日, 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 信 会 师 报 字 (2010) 第 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2010 年 10 月 8 日, 股 权 转 让 后 思 华 有 限 的 注 册 资 本 为 人 民 币 69,950, 元, 实 收 资 本 为 人 民 币 69,950, 元 2010 年 11 月 8 日, 本 次 股 权 转 让 及 公 司 性 质 变 更 获 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 公 司 此 次 变 更 后 的 股 东 出 资 额 及 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 东 名 称 出 资 额 出 资 比 例 1 孙 逸 浪 16,194, % 2 沙 烨 6,995, % 3 林 灿 6,478, % 4 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 4,896, % 5 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 4,896, % 6 钱 明 3,847, % 7 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 3,707, % 8 上 海 领 锐 创 业 投 资 有 限 公 司 3,147, % 9 上 海 松 芝 投 资 有 限 公 司 3,147, % 10 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,798, % 11 上 海 金 象 富 厚 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,798, % 12 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 2,798, % 13 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 2,168, % 14 上 海 祥 禾 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,098, % 15 上 海 鸿 华 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1,399, % 16 施 忠 1,119, % 17 宁 波 高 新 区 上 凯 企 业 管 理 咨 询 中 心 ( 普 通 合 伙 )( 现 用 名 : 宁 波 高 新 区 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 普 通 合 伙 )) 1,119, % 18 徐 瑾 340, % 合 计 69,950, % (9)2010 年 11 月, 思 华 有 限 第 三 次 股 权 转 让 2010 年 11 月 17 日, 思 华 有 限 股 东 会 做 出 决 议, 同 意 公 司 股 东 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 将 其 持 有 的 公 司 2.1% 的 股 权 对 应 出 资 额 1,468, 元 以 人 民 币 1,470 万 元 的 价 格 转 让 给 天 津 常 春 藤 一 期 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 徐 瑾 将 其 持

59 有 的 全 部 公 司 股 权 以 人 民 币 671, 元 的 价 格 转 让 给 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 各 方 于 2010 年 11 月 17 日 签 订 了 股 权 转 让 协 议 2010 年 11 月 22 日, 本 次 股 权 转 让 获 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 浦 东 新 区 分 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 东 名 称 出 资 额 出 资 比 例 1 孙 逸 浪 16,194, % 2 沙 烨 6,995, % 3 林 灿 6,478, % 4 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 4,896, % 5 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 4,896, % 6 钱 明 3,847, % 7 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 3,707, % 8 上 海 领 锐 创 业 投 资 有 限 公 司 3,147, % 9 上 海 松 芝 投 资 有 限 公 司 3,147, % 10 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,798, % 11 上 海 金 象 富 厚 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,798, % 12 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 2,798, % 13 上 海 祥 禾 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,098, % 14 天 津 常 春 藤 一 期 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1,468, % 15 上 海 鸿 华 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1,399, % 16 施 忠 1,119, % 17 宁 波 高 新 区 上 凯 企 业 管 理 咨 询 中 心 ( 普 通 合 伙 )( 现 用 名 : 宁 波 高 新 区 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 普 通 合 伙 )) 1,119, % 18 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 699, % 19 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 340, % 合 计 69,950, % 2 有 限 公 司 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 2010 年 12 月 16 日, 思 华 有 限 召 开 股 东 会 同 意 思 华 有 限 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 同 日, 思 华 有 限 股 东 共 同 签 署 了 发 起 人 协 议, 依 据 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 的 信 会 师 报 字 (2010) 第 号 审 计 报 告 审 计 确 认 的 2010 年 11 月 30 日 的 公 司 账 面 净 资 产 折 为 10,000 万 股, 整 体 变 更 为 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 上 海 银 信 汇 业 资 产 评 估 有 限 公 司 于 2010 年 12 月 15 日 出 具 沪 银 信 汇 业 资 评 报 字 (2010) 第 A340 号 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 股 份 制 改 制 股 东 全 部 权 益 价 值 评 估

60 报 告, 截 至 2010 年 11 月 30 日, 思 华 有 限 净 资 产 账 面 值 162,651, 元, 评 估 值 363,279, 元, 评 估 增 值 200,627, 元, 评 估 增 值 率 % 2010 年 12 月 16 日, 思 华 科 技 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 选 举 产 生 公 司 首 届 董 事 会 及 监 事 会, 并 于 同 日 召 开 首 届 董 事 会 第 一 次 会 议 及 首 届 监 事 会 第 一 次 会 议 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 接 受 委 托 对 思 华 科 技 的 股 东 出 资 情 况 进 行 了 验 证, 并 出 具 了 信 会 师 报 字 (2010) 第 号 验 资 报 告 2010 年 12 月 30 日, 思 华 科 技 在 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 工 商 变 更 登 记, 注 册 资 本 人 民 币 1 亿 元, 法 定 代 表 人 为 孙 逸 浪 股 份 公 司 股 东 结 构 情 况 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 孙 逸 浪 23,151, % 2 沙 烨 10,000, % 3 林 灿 9,261, % 4 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 7,000, % 5 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 7,000, % 6 钱 明 5,500, % 7 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 5,300, % 8 上 海 领 锐 创 业 投 资 有 限 公 司 4,500, % 9 上 海 松 芝 投 资 有 限 公 司 4,500, % 10 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,000, % 11 上 海 金 象 富 厚 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,000, % 12 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 4,000, % 13 上 海 祥 禾 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3,000, % 14 天 津 常 春 藤 一 期 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 2,100, % 15 上 海 鸿 华 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,000, % 16 施 忠 1,600, % 17 宁 波 高 新 区 上 凯 企 业 管 理 咨 询 中 心 ( 普 通 合 伙 )( 现 用 名 : 宁 波 高 新 区 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 普 通 合 伙 )) 1,600, % 18 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1,000, % 19 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 486, % 合 计 100,000, % 3 股 份 公 司 设 立 后 股 权 变 动 (1)2011 年 3 月, 思 华 科 技 增 资 2011 年 1 月 27 日, 思 华 科 技 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 同 意 孙 逸 浪 林 灿 钱 明 王 之 栋 王 峥 上 海 羿 金 投 资 有 限 公 司 上 海 辛 栖 投 资 有 限 公 司 上 海 金 庚 投 资 有 限 公 司 按 公 司 2010 年 11 月 30 日 经 审 计 的 净 资 产 为 依 据, 协 商 确 定 以 1.85 元 / 股 的 价 格 以

61 现 金 方 式 认 购 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 新 增 的 750 万 股 股 份, 本 次 增 资 详 细 情 况 如 下 : 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 东 名 称 出 资 金 额 认 购 股 份 数 ( 股 ) 1 上 海 羿 金 投 资 有 限 公 司 5,826, ,149,200 2 孙 逸 浪 3,330, ,800,000 3 上 海 辛 栖 投 资 有 限 公 司 1,547, ,700 4 上 海 金 庚 投 资 有 限 公 司 921, ,100 5 林 灿 647, ,000 6 钱 明 647, ,000 7 王 之 栋 492, ,000 8 王 峥 462, ,000 合 计 13,875, ,500,000 根 据 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 2011 年 2 月 24 日 出 具 的 信 会 师 报 字 [2011] 第 号 验 资 报 告, 截 至 2011 年 2 月 22 日 止, 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 已 收 到 上 述 股 东 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 ( 实 收 资 本 ) 合 计 人 民 币 750 万 元, 累 计 注 册 资 本 / 实 收 资 本 人 民 币 10,750 万 元 本 次 增 资 于 2011 年 3 月 5 日 取 得 工 商 变 更 登 记, 公 司 注 册 资 本 变 更 为 10,750 万 元 本 次 增 资 完 成 后 的 股 权 结 构 为 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 孙 逸 浪 24,951, % 2 沙 烨 10,000, % 3 林 灿 9,611, % 4 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 7,000, % 5 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 7,000, % 6 钱 明 5,850, % 7 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 5,300, % 8 上 海 领 锐 创 业 投 资 有 限 公 司 4,500, % 9 上 海 松 芝 投 资 有 限 公 司 4,500, % 10 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,000, % 11 上 海 金 象 富 厚 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,000, % 12 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 4,000, % 13 上 海 羿 金 投 资 有 限 公 司 3,149, % 14 上 海 祥 禾 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3,000, % 15 天 津 常 春 藤 一 期 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 2,100, % 16 上 海 鸿 华 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,000, % 17 施 忠 1,600, % 18 宁 波 高 新 区 上 凯 企 业 管 理 咨 询 中 心 ( 普 通 合 伙 )( 现 1,600, %

62 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 用 名 : 宁 波 高 新 区 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 普 通 合 伙 )) 19 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1,000, % 20 上 海 辛 栖 投 资 有 限 公 司 836, % 21 上 海 金 庚 投 资 有 限 公 司 498, % 22 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 486, % 23 王 之 栋 266, % 24 王 峥 250, % 合 计 107,500, % (2)2013 年 7 月 24 日, 宁 波 嘉 信 与 浙 江 禾 瑞 签 订 股 权 转 让 协 议, 宁 波 嘉 信 将 持 有 思 华 科 技 的 4,285,714 股 份 以 29,999,998 元 的 对 价 转 让 给 浙 江 禾 瑞 本 次 股 权 转 让 完 成 后 的 股 权 结 构 为 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 孙 逸 浪 24,951, % 2 沙 烨 10,000, % 3 林 灿 9,611, % 4 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 7,000, % 5 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 7,000, % 6 钱 明 5,850, % 7 上 海 领 锐 创 业 投 资 有 限 公 司 4,500, % 8 上 海 松 芝 投 资 有 限 公 司 4,500, % 9 浙 江 禾 瑞 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,285, % 10 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,000, % 11 上 海 金 象 富 厚 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,000, % 12 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 4,000, % 13 上 海 羿 金 投 资 有 限 公 司 3,149, % 14 上 海 祥 禾 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3,000, % 15 天 津 常 春 藤 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 2,100, % 16 上 海 鸿 华 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,000, % 17 施 忠 1,600, % 18 宁 波 高 新 区 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 普 通 合 伙 ) 1,600, % 19 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 1,014, %

63 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 20 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1,000, % 21 上 海 辛 栖 投 资 有 限 公 司 836, % 22 上 海 金 庚 投 资 有 限 公 司 498, % 23 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 486, % 24 王 之 栋 266, % 25 王 峥 250, % 合 计 107,500, % (3) 自 此 次 股 份 变 动 后, 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 发 行 人 的 股 本 及 股 权 结 构 未 发 生 变 化 ( 二 ) 发 行 人 原 外 资 股 东 的 基 本 情 况 1 SeeWAP Inc. 的 基 本 情 况 (1) 历 史 沿 革 股 权 结 构 股 东 情 况 根 据 ONEWAVE INC. 前 身 SeeWAP Inc. 的 公 司 设 立 证 书 及 公 司 章 程,SeeWAP Inc. 为 注 册 于 开 曼 群 岛 的 公 司, 成 立 于 2000 年 5 月 23 日, 注 册 地 址 为 P.O.Box 2681, George Town, Grand Cayman, British West Indies. 公 司 编 号 为 根 据 境 外 律 师 事 务 所 THORP ALBERGA 分 别 于 2011 年 7 月 1 日 2014 年 2 月 21 日 出 具 的 关 于 ONEWAVE INC. 的 法 律 意 见 书 股 东 名 册 章 程 及 其 他 相 关 文 件,SeeWAP Inc. 的 历 史 沿 革 如 下 : A 2000 年 5 月 23 日,SeeWAP Inc. 设 立 根 据 2000 年 5 月 23 日 向 Sun Yilang 及 Shi Zhong 签 发 的 SeeWAP Inc. 股 票 证 书 及 公 司 章 程,SeeWAP Inc. 注 册 时 的 普 通 股 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 3,000,000 普 通 股 Shi Zhong 2,000,000 普 通 股 合 计 5,000, B 2000 年 6 月 23 日,SeeWAP Inc. 股 权 转 让 SeeWAP Inc 设 立 后 开 始 引 入 财 务 投 资 者 并 开 始 筹 建 思 华 有 限, 根 据 2000 年 6 月 23 日 签 署 的 股 份 转 让 书 及 公 司 董 事 会 决 议,2000 年 6 月 23 日,Sun Yilang 和 Shi Zhong

64 将 所 持 SeeWAP Inc. 股 权 全 部 转 让 给 Chengwei Ventures Fund I, L.P. 转 让 完 成 后 SeeWAP Inc 普 通 股 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Chengwei Ventures Fund I, L.P. 5,000,000 普 通 股 合 计 5,000, C 2000 年 8 月 1 日 至 2008 年 10 月 17 日,SeeWAP Inc(ONEWAVE INC.). 陆 续 发 行 A B C 轮 优 先 股 根 据 境 外 律 师 事 务 所 THORP ALBERGA 2014 年 2 月 21 日 出 具 的 关 于 ONEWAVE INC. 的 法 律 意 见 书,SeeWAP Inc(ONEWAVE INC.)A B C 共 进 行 三 轮 优 先 股 发 行 截 至 优 先 股 集 中 转 换 成 普 通 股 日 之 前, 优 先 股 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 优 先 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Chengwei Ventures Fund I L.P. 2,157,014 优 先 股 OW Holding Limited 4,882,889 优 先 股 Granite Global Ventures(Q.P.) L.P. 2,320,321 优 先 股 Infocomm Investments 1,073,064 优 先 股 Venture TDF Tehnology Fund III LP 1,022,458 优 先 股 Chengwei Ventures Evergreen Fund, L.P. 1,866,388 优 先 股 Intel Capital Corporation 933,239 优 先 股 Manitou Ventures I,L.P. 358,377 优 先 股 Miven Ventures Partners Fund I LLC 263,367 优 先 股 Granite Global Ventures L.P. 39,648 优 先 股 Chengwei Ventures Evergreen Advisors Fund LLC 11,852 优 先 股 Eric X. Li 10,000 优 先 股 Feng Bo 10,000 优 先 股 0.07 合 计 14,948, 根 据 2001 年 10 月 1 日 签 发 的 公 司 名 称 变 更 证 书,2001 年 10 月 1 日 SeeWAP Inc. 更 名 为 ONEWAVE INC

65 D 2001 年 11 月 30 日,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 转 让 2001 年 11 月 30 日,Chengwei Ventures Fund I, L.P. 将 所 持 ONEWAVE INC. 普 通 股 股 份 全 部 转 让 给 Sun Yilang Shi Zhong Zhang Yuzhu Wang Ji 4 人 后 不 再 持 有 ONEWAVE INC. 普 通 股 股 份, 同 日,ONEWAVE INC. 回 购 Wang Ji160,000 股 普 通 股 转 让 和 回 购 完 成 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,600,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Wang Ji 140,000 普 通 股 2.89 合 计 4,840, E 2004 年 2 月 24 日 和 2004 年 2 月 25 日,ONEWAVE INC. 发 行 普 通 股 股 份 2004 年 2 月 24 日,ONEWAVE INC. 向 Wang Yangbing 发 行 普 通 股 1,600,000 股 ;2004 年 2 月 25 日,ONEWAVE INC. 向 Bao Jinyao Qian Ming Huang Xu Lin Can Zhang Lin Liang Yijun 等 6 人 分 别 发 行 普 通 股 181,800 股 90,900 股 68,200 股 136,400 股 11,350 股 11,350 股 此 轮 发 行 完 成 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,600,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 Wang Yangbing 1,600,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Bao Jinyao 181,800 普 通 股 Wang Ji 140,000 普 通 股 Lin Can 136,400 普 通 股 Qian Ming 90,900 普 通 股 Huang Xu 68,200 普 通 股 Zhang Lin 11,350 普 通 股 Liang Yijun 11,350 普 通 股 0.16 合 计 6,940, F 2004 年 10 月 9 日,ONEWAVE INC. 股 权 转 让 2004 年 10 月 9 日,Wang Yangbing 将 其 持 有 的 全 部 普 通 股 股 份 转 让 给 W Technology

66 Ventures Limited. 转 让 完 成 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,600,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,600,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Bao Jinyao 181,800 普 通 股 Wang Ji 140,000 普 通 股 Lin Can 136,400 普 通 股 Qian Ming 90,900 普 通 股 Huang Xu 68,200 普 通 股 Zhang Lin 11,350 普 通 股 Liang Yijun 11,350 普 通 股 0.16 合 计 6,940, G 2005 年 5 月 30 日,ONEWAVE INC. 发 行 股 份 及 股 权 转 让 2005 年 5 月 30 日,Wang Ji Bao Jinyao Qian Ming Huang Xu Lin Can Zhang Lin Liang Yijun 等 7 位 自 然 人 将 所 持 ONEWAVE INC. 的 全 部 普 通 股 股 份 转 让 给 SIHUA Holding Ltd 年 5 月 30 日,ONEWAVE INC. 向 SIHUA Holding Ltd. 发 行 了 合 计 550,000 股 普 通 股 当 日 发 行 股 份 及 转 让 完 成 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,600,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 1,190,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 6.68 合 计 7,490, H 2005 年 5 月 31 日,ONEWAVE INC. 回 购 普 通 股 股 份 2005 年 5 月 31 日,ONEWAVE INC. 因 回 购 W Technology Ventures Limited 的 普 通 股 股 票 550,000 股, 其 普 通 股 总 股 数 由 7,490,000 变 更 为 6,940,000 股 回 购 完 成 后, ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总

67 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,600,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 1,190,000 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,050,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 7.20 合 计 6,940, I 2005 年 8 月 16 日,ONEWAVE INC. 发 行 普 通 股 股 份 2005 年 8 月 16 日,ONEWAVE INC. 向 SIHUA Holding Ltd. 发 行 普 通 股 股 票 2,500 股,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 数 由 6,940,000 股 变 更 为 6,942,500 股 当 日 发 行 股 份 完 成 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,600,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 1,192,500 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,050,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 7.20 合 计 6,942, J 2005 年 12 月 23 日,ONEWAVE INC. 发 行 普 通 股 股 份 2005 年 12 月 23 日,ONEWAVE INC. 向 SIHUA Holding Ltd. 发 行 普 通 股 股 票 13,000 股,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 数 由 6,942,500 股 变 更 为 6,955,500 股 当 日 发 行 股 份 完 成 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,600,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 1,205,500 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,050,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 7.19 合 计 6,955, K 2006 年 1 月 27 日,ONEWAVE INC. 发 行 普 通 股 股 份 2006 年 1 月 27 日,ONEWAVE INC. 向 Chengwei Ventures Fund I,L.P. Wang Xiao

68 分 别 发 行 普 通 股 股 票 375,132 股 和 33,100 股, 其 普 通 股 股 票 总 数 由 6,955,500 股 变 更 为 7,363,732 股 当 日 发 行 股 份 完 成 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,600,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 1,205,500 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,050,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Chengwei Ventures Fund I,L.P. 375,132 普 通 股 Wang Xiao 33,100 普 通 股 0.45 合 计 7,363, L 2006 年 2 月 22 日,ONEWAVE INC. 发 行 普 通 股 股 份 2006 年 2 月 22 日,ONEWAVE INC. 向 SIHUA Holding Ltd. 发 行 普 通 股 股 票 812 股, ONEWAVE INC. 普 通 股 股 数 由 7,363,732 股 变 更 为 7,364,544 股 当 日 发 行 股 份 完 成 后, ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,600,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 1,206,312 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,050,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Chengwei Ventures Fund I,L.P. 375,132 普 通 股 Wang Xiao 33,100 普 通 股 0.45 合 计 7,364, M 2006 年 2 月 28 日,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 转 让 2006 年 2 月 28 日,Sun Yilang 将 其 直 接 持 有 的 ONEWAVE INC. 150,000 股 普 通 股 转 给 SIHUA Holding Ltd., 转 让 完 成 后, ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,450,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股

69 3 SIHUA Holding Ltd. 1,356,312 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,050,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Chengwei Ventures Fund I,L.P. 375,132 普 通 股 Wang Xiao 33,100 普 通 股 0.45 合 计 7,364, N 2006 年 8 月 2 日,ONEWAVE INC. 发 行 普 通 股 股 份 2006 年 8 月 2 日,ONEWAVE INC. 向 SIHUA Holding Ltd. 发 行 1,000 股 普 通 股,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 数 由 7,364,544 股 变 更 为 7,365,544 股 当 日 发 行 股 份 完 成 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,450,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 1,357,312 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,050,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Chengwei Ventures Fund I,L.P. 375,132 普 通 股 Wang Xiao 33,100 普 通 股 0.45 合 计 7,365, O 2008 年 1 月 18 日,ONEWAVE INC. 发 行 普 通 股 股 份 2008 年 1 月 18 日,ONEWAVE INC. 向 Wang Xiao 发 行 16,550 股 普 通 股,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 数 由 7,365,544 股 变 更 为 7,382,094 股 当 日 发 行 股 份 完 成 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,450,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 1,357,312 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,050,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Chengwei Ventures Fund I, L.P. 375,132 普 通 股 Wang Xiao 49,650 普 通 股 0.67 合 计 7,382,

70 P 2008 年 10 月 17 日,ONEWAVE INC. 优 先 股 转 换 为 普 通 股 2008 年 10 月 17 日,ONEWAVE INC. 优 先 股 股 东 将 所 持 优 先 股 转 换 为 普 通 股 其 中, 除 Eric X. Li Feng Bo 分 别 持 有 由 优 先 股 转 换 的 10,000 股 10,000 股 普 通 股 外,ONEWAVE INC. 于 同 日 回 购 了 其 他 由 优 先 股 转 换 的 普 通 股, 其 普 通 股 股 数 由 7,382,094 股 变 更 为 7,402,094 股 本 次 优 先 股 转 换 为 普 通 股 并 经 部 分 回 购 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,450,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 1,357,312 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,050,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Chengwei Ventures Fund I, L.P. 375,132 普 通 股 Wang Xiao 49,650 普 通 股 Eric X Li 10,000 普 通 股 Feng Bo 10,000 普 通 股 0.14 合 计 7,402, Q 2010 年 3 月 8 日,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 转 让 2010 年 3 月 8 日,Chengwei Ventures Fund I,L.P. Eric X. Li 分 别 将 其 持 有 的 375,132 股 10,000 股 普 通 股 转 让 给 Sun Yilang, 转 让 完 成 后 ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 2,835,132 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 1,357,312 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,050,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Wang Xiao 49,650 普 通 股 Feng Bo 10,000 普 通 股 0.14 合 计 7,402, R 2010 年 3 月 15 日,ONEWAVE INC. 发 行 普 通 股 股 份

71 2010 年 3 月 15 日,ONEWAVE INC. 向 Sun Yilang Lin Can Qian Ming 分 别 发 行 618,206 股 1,684,785 股 1,179,697 股 普 通 股,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 数 由 7,402,094 股 变 更 为 10,884,782 股 当 日 发 行 股 份 完 成 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 3,453,338 普 通 股 Lin Can 1,684,785 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 1,357,312 普 通 股 Qian Ming 1,179,697 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,050,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Wang Xiao 49,650 普 通 股 Feng Bo 10,000 普 通 股 0.09 合 计 10,884, S 2010 年 3 月 19 日,ONEWAVE INC. 发 行 普 通 股 股 份 2010 年 3 月 19 日,ONEWAVE INC. 向 Sun Yilang Lin Can Qian Ming 分 别 发 行 18,197,012 股 7,278,803 股 3,639,403 股 普 通 股,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 数 由 10,884,782 股 变 更 为 40,000,000 股 当 日 发 行 股 份 完 成 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 21,650,350 普 通 股 Lin Can 8,963,588 普 通 股 Qian Ming 4,819,100 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 1,357,312 普 通 股 W Technology Ventures Limited 1,050,000 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Wang Xiao 49,650 普 通 股 Feng Bo 10,000 普 通 股 0.03 合 计 40,000, T 2010 年 7 月 2 日,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 转 让

72 2010 年 7 月 2 日,W Technology Ventures Limited. SIHUA Holding Ltd. 分 别 将 其 持 有 的 1,050,000 股 441,350 股 普 通 股 转 让 给 Yang Zhiying, 转 让 完 成 后,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 21,650,350 普 通 股 Lin Can 8,963,588 普 通 股 Qian Ming 4,819,100 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 Yang Zhiying 1,491,350 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 915,962 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Wang Xiao 49,650 普 通 股 Feng Bo 10,000 普 通 股 0.03 合 计 40,000, U 2010 年 9 月 15 日,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 转 让 2010 年 9 月 15 日,Wang Xiao 将 其 持 有 的 49,650 股 普 通 股 转 让 给 SIHUA Holding Ltd., 转 让 完 成 后, ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 21,650,350 普 通 股 Lin Can 8,963,588 普 通 股 Qian Ming 4,819,100 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 Yang Zhiying 1,491,350 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 965,612 普 通 股 Zhang Yuzhu 500,000 普 通 股 Feng Bo 10,000 普 通 股 0.03 合 计 40,000, V 2010 年 10 月 26 日,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 转 让 Yang Zhiying 将 其 持 有 的 1,491,350 股 普 通 股 转 让 给 Sun Yilang,SIHUA Holding Ltd. 将 其 持 有 的 298,400 股 180,900 股 普 通 股 分 别 转 让 给 Lin Can Qian Ming,Zhang Yuzhu 将 其 持 有 的 500,000 股 普 通 股 转 让 给 Qian Ming, 转 让 完 成 后, ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 :

73 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 所 持 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 23,141,700 普 通 股 Lin Can 9,261,988 普 通 股 Qian Ming 5,500,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 486,312 普 通 股 Feng Bo 10,000 普 通 股 0.03 合 计 40,000, W 2010 年 12 月 1 日,ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 转 让 2010 年 12 月 1 日,Feng Bo 将 其 持 有 的 10,000 股 普 通 股 转 让 给 Sun Yilang, 转 让 完 成 后, ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 所 持 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Sun Yilang 23,151,700 普 通 股 Lin Can 9,261,988 普 通 股 Qian Ming 5,500,000 普 通 股 Shi Zhong 1,600,000 普 通 股 SIHUA Holding Ltd. 486,312 普 通 股 1.22 合 计 40,000, X 根 据 境 外 律 师 事 务 所 THORP ALBERGA 2014 年 2 月 21 日 出 具 的 关 于 ONEWAVE INC. 的 法 律 意 见 书,2011 年 11 月 9 日,ONEWAVE INC. 完 成 注 销 登 记 手 续 (2) 实 际 控 制 人 情 况 A 普 通 股 第 一 大 股 东 情 况 从 2001 年 11 月 30 日 至 ONEWAVE INC. 注 销, 孙 逸 浪 先 生 一 直 为 ONEWAVE INC. 的 普 通 股 第 一 大 股 东 B 于 A B C 三 轮 优 先 股 存 续 期 间 股 东 会 及 董 事 会 的 决 策 机 制 根 据 ONEWAVE INC.2004 年 12 月 9 日 通 过 的 公 司 章 程,ONEWAVE INC. 于 A B C 三 轮 优 先 股 存 续 期 间,ONEWAVE INC. 的 股 东 会 及 董 事 会 组 成 决 议 机 制 约 定 如 下 : a) 股 东 会 决 议 机 制 经 代 表 全 体 表 决 权 50% 以 上 股 东 出 席 可 召 开 股 东 会, 以 下 事 项 需 经 代 表 全 体 优 先 股 表 决 权 75% 以 上 优 先 股 股 东 表 决 同 意 通 过 :1 修 改 公 司 章 程 及 其 他 宪 章 文 件, 除 非 系 将

74 优 先 股 等 可 转 换 证 券 转 换 为 普 通 股 所 需 ;2 授 权 或 重 新 分 级 与 公 司 优 先 股 权 利 相 等 或 更 为 优 先 的 公 司 股 份 或 证 券 ;3 对 公 司 普 通 股 或 优 先 股 的 权 利 或 限 制 进 行 变 更 ;4 授 权 或 发 行 任 何 证 券 或 可 行 权 证 券 可 转 换 证 券, 除 非 系 转 换 优 先 股 发 行 员 工 激 励 股 份 或 根 据 C 系 列 优 先 股 交 易 文 件 约 定 发 行 C 系 列 优 先 股 所 需 ;5 除 非 系 优 先 股 股 东 行 使 B 系 列 及 C 系 列 优 先 股 享 有 的 回 购 请 求 权, 对 普 通 股 股 东 支 付 股 息 或 分 红 ;6 公 司 或 集 团 公 司 与 任 何 第 三 方 进 行 兼 并 收 购 或 合 并, 或 对 公 司 主 要 资 产 的 出 售 租 赁 交 换 转 让 用 以 出 资 抵 押 或 其 他 处 置 ;7 对 公 司 或 集 团 公 司 进 行 解 散 清 算 ;8 增 加 股 权 激 励 计 划 项 下 保 留 的 公 司 股 份 ; 或 9 变 更 公 司 董 事 会 席 位 公 司 减 资 变 更 股 本 公 司 名 称 经 营 目 标 清 算 或 修 改 公 司 章 程, 同 时 需 经 普 通 股 及 各 系 列 优 先 股 各 自 超 过 75% 表 决 权 以 上 表 决 通 过, 影 响 C 系 列 优 先 股 股 东 权 利 的 股 本 变 更 事 项 需 同 时 经 C 系 列 优 先 股 股 东 过 半 表 决 权 表 决 通 过, 除 前 述 表 决 事 项 外 其 他 股 东 会 表 决 事 项 经 全 体 表 决 权 过 半 表 决 通 过 b) 董 事 会 组 成 及 决 议 机 制 根 据 ONEWAVE INC.2004 年 12 月 9 日 通 过 的 公 司 章 程,ONEWAVE INC. 存 在 A B C 三 轮 优 先 股 期 间, 公 司 董 事 会 设 董 事 5 人, 其 中 A 系 列 优 先 股 B 系 列 优 先 股 C 系 列 优 先 股 普 通 股 股 东 各 有 权 选 举 1 名 董 事, 全 体 股 东 有 权 共 同 选 举 1 名 董 事 董 事 会 经 3 名 董 事 出 席 方 可 召 开, 下 列 事 项 须 经 至 少 2 名 优 先 股 股 东 选 举 的 董 事 表 决 同 意 方 可 通 过 :1 决 定 公 司 及 集 团 公 司 的 年 度 预 算 方 案 和 经 营 方 案 ;2 超 过 董 事 会 年 度 预 算 15% 的 公 司 或 集 团 公 司 义 务 性 支 出 ;3 公 司 或 集 团 公 司 单 笔 或 合 计 超 过 500,000 美 元 的 开 支 ;4 聘 任 或 解 聘 公 司 或 集 团 公 司 的 财 务 总 监 或 对 公 司 高 级 管 理 人 员 加 薪 致 使 其 薪 酬 超 过 100,000 美 元 每 年 ;5 发 行 员 工 或 管 理 层 股 份 期 权 或 其 他 限 制 性 股 票 ;6 公 司 或 集 团 公 司 与 董 事 高 级 管 理 人 员 或 股 东 或 其 关 联 方 进 行 交 易 ;7 公 司 或 集 团 公 司 对 外 提 供 担 保 或 保 证 ;8 公 司 或 集 团 公 司 变 更 会 计 政 策, 因 相 关 法 律 法 规 要 求 的 除 外 ;9 对 公 司 及 集 团 公 司 的 任 何 知 识 产 权 或 公 平 市 场 价 值 超 过 300,000 美 元 的 财 产 设 立 抵 押 质 押 或 其 他 权 利 限 制 ;10 向 其 他 方 提 供 信 用 支 持 借 款 或 预 付 款, 日 常 经 营 中 向 员 工 预 支 的 开 销 费 用 除 外 ;11 累 计 公 平 市 场 价 值 超 过 300,000 美 元 的 公 司 或 集 团 公 司 资 产 出 售 转 让 租 赁 或 其 他 处 置 ;12 购 买 承 租 或 收 购 累 计 公 平 市 场 价 值 超 过 300,000 美 元 的 第 三 方 资 产 ;13 聘 用 或 解 聘 公 司 或 集 团 公 司 的 律 师 和 审 计 师 ;14 公 司 或 集 团 公 司 知 识 产 权 的 许 可 或 转 让, 日 常 经 营 中 所 需 的 许 可 或 转 让 除 外 ;15 发 起 或 和 解 涉 及 公 司 或 集 团 公 司 的 标 的 资 产 超 过 150,000 美 元 的 诉 讼

75 除 上 述 事 项 外, 董 事 会 其 他 表 决 事 项 经 全 体 董 事 过 半 数 表 决 通 过 (3) 主 要 资 产 和 业 务 A 主 要 资 产 由 于 ONEWAVE INC. 已 注 销, 且 未 保 存 财 务 资 料, 根 据 公 司 和 孙 逸 浪 (ONEWAVE INC. 主 要 普 通 股 股 东 和 主 要 管 理 人 员 ) 的 说 明, 截 至 ONEWAVE INC. 注 销 日,ONEWAVE INC. 无 任 何 资 产 B 主 要 业 务 ONEWAVE INC. 存 续 时 期 的 主 要 业 务 为 股 权 投 资 2 Onewave Limited 的 基 本 情 况 (1) 历 史 沿 革 根 据 THORP ALBERGA 于 2011 年 7 月 1 日 出 具 的 及 2014 年 2 月 21 日 出 具 的 关 于 Onewave Limited 的 法 律 意 见 书 公 司 注 册 证 书 章 程 及 其 他 相 关 文 件,Onewave Limited 的 股 权 结 构 变 化 情 况 如 下 : A 2005 年 10 月 20 日,Onewave Limited 成 立 Onewave Limited 为 注 册 于 开 曼 群 岛 的 公 司, 成 立 于 2005 年 10 月 20 日, 注 册 地 址 为 4th Floor, Harbour Centre, P.O.Box 613, Grand Cayman KY1-1107, Cayman Islands, British West Indies. 公 司 编 号 为 年 10 月 20 日,Onewave Limited 向 Codan Trust Company(Cayman) Limited Eric X. Li 各 发 行 1 股 普 通 股 ; 同 日,Codan Trust Company(Cayman) Limited 将 其 持 有 的 股 份 转 让 给 孙 逸 浪 股 份 发 行 并 经 转 让 后,Onewave Limited 的 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 占 普 通 股 股 份 总 序 号 股 东 名 称 股 份 数 股 份 类 型 数 的 比 例 1 Sun Yilang 1 普 通 股 Eric X. Li 1 普 通 股 合 计 B 2005 年 12 月 22 日,Onewave Limited 股 权 转 让 孙 逸 浪 Eric X. Li 分 别 将 其 持 有 的 股 份 转 让 给 ONEWAVE INC., 转 让 完 成 后,ONEWAVE INC. 成 为 Onewave Limited 的 唯 一 股 东 C 2008 年 10 月 22 日,Onewave Limited 股 权 转 让

76 2008 年 10 月 22 日,ONEWAVE INC. 将 其 持 有 的 2 股 普 通 股 转 让 给 Triband, 转 让 完 成 后,Triband 成 为 Onewave Limited 的 唯 一 股 东 D 2010 年 3 月 15 日,Onewave Limited 发 行 普 通 股 及 股 权 转 让 2010 年 3 月 15 日,Onewave Limited 向 Triband 发 行 8 股 普 通 股 ; 同 日,Triband 将 其 持 有 的 4 股 普 通 股 转 让 给 ONEWAVE INC. 股 份 发 行 并 经 转 让 后,Onewave Limited 的 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 所 持 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Triband 6 普 通 股 ONEWAVE INC. 4 普 通 股 合 计 E 2010 年 3 月 16 日,Onewave Limited 股 权 转 让 Triband 将 其 持 有 的 2 股 普 通 股 转 让 给 Pacific 本 次 转 让 后,Onewave Limited 的 股 权 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 名 称 所 持 股 份 数 股 份 类 型 占 普 通 股 股 份 总 数 的 比 例 1 Triband 4 普 通 股 ONEWAVE INC. 4 普 通 股 Pacific 2 普 通 股 合 计 F 2011 年 3 月 22 日,Onewave Limited 股 权 转 让 Triband ONEWAVE INC. Pacific 分 别 将 其 持 有 的 股 份 转 让 给 Eric X. Li, 转 让 完 成 后,Eric X. Li 成 为 Onewave Limited 的 唯 一 股 东 G 根 据 THORP ALBERGA 于 2014 年 2 月 21 日 出 具 的 关 于 Onewave Limited 的 法 律 意 见 书,2011 年 11 月 22 日,Onewave Limited 完 成 注 销 登 记 手 续 (2) 实 际 控 制 人 情 况 根 据 公 司 提 供 的 Onewave Limited 于 2005 年 10 月 20 日 制 定 的 公 司 章 程 并 根 据 公 司 和 孙 逸 浪 (Onewave Limited 的 主 要 股 东 代 表 和 主 要 管 理 人 员 ) 确 认,Onewave Limited 的 公 司 章 程 自 设 立 之 后 并 未 发 生 变 更,Onewave Limited 的 决 策 机 制 如 下 : A 股 东 会 决 议 机 制

77 根 据 Onewave Limited 2005 年 10 月 20 日 制 定 的 公 司 章 程, 经 代 表 全 体 表 决 权 50% 以 上 股 东 出 席 可 召 开 股 东 会, 股 东 会 有 权 审 议 下 列 事 项 :1 合 并 拆 分 或 取 消 公 司 股 份 ; 2 决 定 公 司 发 行 新 股 事 项 ;3 委 任 或 解 除 公 司 董 事 ;4 决 定 聘 用 公 司 的 审 计 师 ;5 决 定 公 司 减 资 事 项 ;6 决 定 公 司 进 行 解 散 清 算 ;7 修 改 或 变 更 公 司 章 程 及 组 织 大 纲 前 述 第 5 至 第 7 项 事 项 须 经 公 司 全 体 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 表 决 通 过, 其 余 事 项 经 全 体 表 决 权 过 半 表 决 通 过 B 董 事 会 的 组 成 及 决 议 机 制 根 据 Onewave Limited 2005 年 10 月 20 日 制 定 的 公 司 章 程, 公 司 董 事 会 设 董 事 至 少 1 人, 如 公 司 仅 设 1 名 董 事, 董 事 会 经 1 名 董 事 出 席 方 可 召 开, 否 则 董 事 会 应 经 2 名 董 事 出 席 方 可 召 开 董 事 会 有 权 审 议 下 列 事 项 :1 决 定 公 司 发 行 已 授 权 的 未 发 行 股 份 ; 2 决 定 公 司 发 行 股 份 的 回 购 价 格 及 其 他 公 司 回 购 股 份 事 项 ;3 决 定 分 配 公 司 股 息 红 利 ; 4 决 定 要 求 公 司 股 东 缴 付 未 缴 出 资 ;5 同 意 或 拒 绝 公 司 股 东 股 份 转 让 事 项 ;6 决 定 公 司 的 利 润 提 取 事 项 ;7 决 定 委 任 公 司 其 他 董 事 ;8 聘 任 或 解 聘 公 司 经 理 秘 书 文 员 及 其 他 员 工 并 决 定 其 薪 酬 及 职 责 ;9 决 定 公 司 的 借 贷 及 担 保 事 项 发 行 公 司 债 券 董 事 会 决 议 事 项 经 全 体 董 事 过 半 数 表 决 通 过 a)2005 年 10 月 20 日 至 2005 年 12 月 22 日 Eric X. Li 与 孙 逸 浪 各 持 Onewave Limited50% 的 股 权, 对 Onewave Limited 进 行 共 同 控 制 根 据 Onewave Limited 的 董 事 名 册,2005 年 10 月 20 日 至 2005 年 12 月 22 日 期 间, Onewave Limited 董 事 为 SUN YILANG 及 Eric X. Li b)2005 年 12 月 23 日 至 2008 年 10 月 21 日 Onewave Limited 系 ONEWAVE INC. 的 全 资 子 公 司, 孙 逸 浪 系 ONEWAVE INC. 的 普 通 股 第 一 大 股 东 ;ONEWAVE INC. 普 通 股 优 先 股 并 存 期 间 的 ONEWAVE INC. 决 议 机 制 详 见 前 述 之 ONEWAVE INC. 的 实 际 控 制 人 情 况 根 据 Onewave Limited 的 董 事 名 册,2005 年 12 月 23 日 至 2008 年 9 月 30 日 期 间, Onewave Limited 董 事 为 孙 逸 浪 及 Eric X. Li,2008 年 10 月 1 日 至 2008 年 10 月 21 日 期 间,Onewave Limited 董 事 为 SUN YILANG c)2008 年 10 月 22 日 至 2008 年 12 月 20 日 期 间 根 据 THORP ALBERGA 于 2011 年 7 月 1 日 出 具 的 关 于 Onewave Limited 的 法 律 意 见 书,2008 年 10 月 22 日, Onewave Limited 的 股 东 由 ONEWAVE INC. 变 更 为 Triband

78 根 据 Triband 的 公 司 设 立 证 书,Triband 系 一 家 根 据 英 属 维 尔 京 群 岛 法 律 于 2008 年 9 月 22 日 依 法 设 立 的 公 司, 根 据 Triband 的 股 东 名 册, 其 设 立 当 时 的 股 东 为 Top, 持 有 Triband 已 发 行 的 全 部 普 通 股, 共 计 50,000 股 根 据 ONEWAVE INC. 与 Triband 于 2008 年 10 月 22 日 签 署 的 Equity Purchase Agreement, 约 定 前 述 协 议 适 用 纽 约 州 法 律 并 且 约 定 Triband 受 让 的 其 中 40% 的 Onewave Limited 股 权 系 由 孙 逸 浪 实 益 持 有 且 为 使 该 等 安 排 发 挥 效 用 :1 自 该 日 起 一 旦 条 件 允 许, 孙 逸 浪 ( 或 孙 逸 浪 指 定 的 实 体 ) 将 购 买 相 当 于 购 买 人 40% 的 股 权 证 券 ;2 在 该 等 购 买 完 成 之 前, 公 司 40% 的 股 权 应 被 视 作 由 孙 逸 浪 实 际 持 有, 购 买 人 应 就 该 等 股 权 ( 包 括 但 不 限 于 该 等 股 权 下 的 投 票 权 ) 依 照 孙 逸 浪 的 指 示 行 动 据 此,2008 年 10 月 22 日 至 2008 年 12 月 19 日 期 间, 尽 管 孙 逸 浪 先 生 未 名 义 上 直 接 持 有 Onewave Limited 的 股 权, 但 根 据 上 述 协 议 安 排, 孙 逸 浪 先 生 依 然 享 有 Onewave Limited40% 的 股 东 权 益 根 据 Onewave Limited 的 董 事 名 册,2008 年 10 月 22 日 至 2008 年 12 月 19 日 期 间, Onewave Limited 董 事 为 SUN YILANG 及 SHA YE d)2008 年 12 月 20 日 至 2010 年 3 月 14 日 期 间 根 据 THORP ALBERGA 于 2011 年 7 月 1 日 出 具 的 关 于 Triband 的 法 律 意 见 书,Top 于 2008 年 12 月 20 日 将 其 持 有 的 Triband 20,000 股 普 通 股 转 给 了 Phoenix 根 据 THORP ALBERGA 于 2011 年 7 月 1 日 出 具 的 关 于 Phoenix 的 法 律 意 见 书,Phoenix 系 一 家 根 据 英 属 维 尔 京 群 岛 法 律 依 法 设 立 的 公 司, 于 2008 年 9 月 10 日 孙 逸 浪 先 生 系 Phoenix 的 唯 一 股 东 根 据 THORP ALBERGA 于 2011 年 7 月 1 日 出 具 的 关 于 Top 的 法 律 意 见 书,Top 系 一 家 根 据 英 属 维 尔 京 群 岛 法 律 于 2008 年 9 月 10 日 依 法 设 立 的 公 司, 其 股 东 为 Betop 及 Pacific, 分 别 持 有 Top2 股 普 通 股 和 1 股 普 通 股 根 据 THORP ALBERGA 于 2011 年 7 月 1 日 出 具 的 关 于 Betop 的 法 律 意 见 书,Betop 系 一 家 根 据 英 属 维 尔 京 群 岛 法 律 依 法 设 立 的 公 司, 于 2008 年 8 月 21 日 Chengwei Ventures Evergreen Fund, L.P. 系 其 唯 一 股 东 据 此,2008 年 12 月 20 日 至 2010 年 3 月 14 日 期 间,Onewave Limited 的 股 权 结 构 如 下 :

79 66.67% Betop Pacific 33.33% 孙 逸 浪 100% Top Phoenix 60% 40% Triband 100% Onewave Limited 100% 2008 年 12 月 20 日 至 2010 年 3 月 14 日 期 间, 孙 逸 浪 间 接 持 有 Onewave Limited 40% 的 股 东 权 益 根 据 Onewave Limited 的 董 事 名 册,2008 年 12 月 20 日 至 2010 年 3 月 14 日 期 间, Onewave Limited 董 事 为 SUN YILANG 及 SHA YE e)2010 年 3 月 15 日 至 2011 年 3 月 21 日 根 据 THORP ALBERGA 于 2011 年 7 月 1 日 出 具 的 关 于 Onewave Limited 的 法 律 意 见 书,Onewave Limited 于 2010 年 3 月 15 日 向 其 股 东 Triband 新 增 发 股 份, 同 日 Triband 将 其 持 有 的 Onewave Limited 的 部 分 股 份 转 让 给 了 ONEWAVE INC., 股 权 转 让 完 成 后, ONEWAVE INC. 持 有 Onewave Limited 40% 的 股 东 权 益 Triband 持 有 60% 的 股 东 权 益 ; 2010 年 3 月 16 日, Triband 将 其 持 有 的 Onewave Limited 的 部 分 股 份 转 让 给 Pacific 根 据 THORP ALBERGA 于 2011 年 7 月 1 日 出 具 的 关 于 Triband 的 法 律 意 见 书,Phoenix 于 2010 年 3 月 15 日 将 其 持 有 的 Triband 的 股 份 转 给 了 Top, 股 权 转 让 完 成 后,Top 成 为 Triband 的 唯 一 股 东 ;2010 年 3 月 16 日 Top 将 其 持 有 的 Triband 的 全 部 股 份 转 让 给 Betop 前 述 股 权 转 让 完 成 后, Onewave Limited 的 股 权 结 构 如 下 :

80 2010 年 3 月 15 日 至 2011 年 3 月 21 日 期 间, 孙 逸 浪 先 生 一 直 系 ONEWAVE INC. 的 普 通 股 第 一 大 股 东, 通 过 控 制 ONEWAVE INC. 间 接 控 制 Onewave Limited 40% 的 股 东 权 益 根 据 Onewave Limited 的 董 事 名 册,2010 年 3 月 15 日,Onewave Limited 董 事 为 SUN YILANG 及 SHA YE,2010 年 3 月 16 日 至 2011 年 3 月 21 日 期 间,Onewave Limited 董 事 为 SUN YILANG SHA YE 及 Eric X. Li f)2011 年 3 月 22 日 至 2011 年 11 月 21 日 2011 年 3 月 22 日,Eric X. Li 通 过 受 让 Triband ONEWAVE INC. Pacific 的 股 权, 成 为 Onewave Limited 的 唯 一 股 东, 直 至 2011 年 11 月 22 日 Onewave Limited 注 销 根 据 Onewave Limited 的 董 事 名 册,2011 年 3 月 22 日 至 2011 年 11 月 22 日,Onewave Limited 董 事 为 Eric X. Li (3) 主 要 资 产 和 业 务 A 主 要 资 产 由 于 Onewave Limited 已 注 销, 且 未 保 存 财 务 资 料, 根 据 公 司 和 Eric X. Li(Onewave Limited 主 要 股 东 和 主 要 管 理 人 员, 注 销 前 的 唯 一 股 东 ) 的 说 明, 截 至 Onewave Limited 注 销 日,Onewave Limited 无 任 何 资 产 B 主 要 业 务 Onewave Limited 存 续 时 期 的 主 要 业 务 为 股 权 投 资 3 SeeWAP Inc. 出 资 设 立 思 华 有 限 后 转 让 给 其 子 公 司 Onewave Limited, 并 于 2010 年 11 月 将 思 华 有 限 的 股 权 全 部 转 让 给 孙 逸 浪 等 人 及 机 构 的 背 景 股 权 转 让 过 程 的 合 法 合 规 性 (1)ONEWAVE INC. 将 思 华 有 限 的 股 权 转 让 给 Onewave Limited A 转 让 背 景 : 根 据 发 行 人 的 书 面 确 认, 为 了 更 方 便 在 股 东 层 面 进 行 融 资, 思 华 有 限 股 东 拟 设 置 多 层 次 的 股 权 结 构, 因 此 进 行 本 次 股 权 转 让 B 转 让 过 程 的 合 法 合 规 性 : 2005 年 12 月 30 日, 思 华 有 限 执 行 董 事 签 署 执 行 董 事 决 定, 同 意 股 东 ONEWAVE INC. 将 其 持 有 的 思 华 有 限 的 100% 的 股 权 以 8,000,000 美 元 的 价 格 转 让 给 Onewave Limited 2005 年 12 月 31 日,ONEWAVE INC. 与 Onewave Limited 签 署 股 权 转 让 协 议 2005 年 12 月 31 日,Onewave Limited 签 署 修 订 后 的 思 华 有 限 公 司 章 程 2006 年 3 月 3 日,

81 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 领 导 小 组 办 公 室 下 发 关 于 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 股 权 转 让 变 更 注 册 地 址 的 批 复 ( 沪 张 江 园 区 办 项 字 (2006)117 号 ), 同 意 本 次 股 权 转 让 及 Onewave Limited 签 署 的 新 的 公 司 章 程 思 华 有 限 领 取 了 上 海 市 人 民 政 府 于 2006 年 3 月 8 日 换 发 的 中 华 人 民 共 和 国 外 商 投 资 企 业 批 准 证 书 ( 商 外 资 沪 张 独 资 字 (2000)1207 号 ) 及 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 浦 东 新 区 分 局 于 2006 年 3 月 10 日 换 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : 企 独 沪 浦 总 字 第 号 ) 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 认 为, 思 华 有 限 的 本 次 股 权 转 让 已 经 取 得 了 有 权 部 门 的 批 准 并 履 行 了 必 要 的 工 商 变 更 登 记 手 续, 本 次 股 权 转 让 合 法 有 效 (2)Onewave Limited 将 思 华 有 限 的 股 权 全 部 转 让 给 孙 逸 浪 等 自 然 人 及 机 构 A 转 让 背 景 : 根 据 发 行 人 的 书 面 确 认, 发 行 人 为 了 在 国 内 上 市, 由 外 商 独 资 有 限 责 任 公 司 变 更 为 国 内 合 资 有 限 责 任 公 司, 并 通 过 引 入 境 内 投 资 机 构 承 接 境 外 投 资 机 构 间 接 持 有 的 公 司 股 权 B 转 让 过 程 的 合 法 合 规 性 : 2010 年 9 月 19 日, 思 华 有 限 执 行 董 事 签 署 执 行 董 事 决 定, 同 意 股 东 Onewave Limited 将 其 所 持 的 思 华 有 限 100% 的 股 权 ( 出 资 额 为 美 元 850 万 元 ) 分 别 转 让 给 孙 逸 浪 林 灿 钱 明 施 忠 沙 烨 徐 瑾 嘉 信 上 凯 宁 波 嘉 信 宁 波 上 凯 金 象 富 厚 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 常 春 藤 管 理 领 庆 创 投 领 锐 创 投 松 芝 投 资 祥 禾 投 资 及 鸿 华 投 资 2010 年 9 月 19 日,Onewave Limited 分 别 与 孙 逸 浪 林 灿 钱 明 施 忠 沙 烨 徐 瑾 嘉 信 上 凯 宁 波 嘉 信 宁 波 上 凯 金 象 富 厚 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 常 春 藤 管 理 领 庆 创 投 领 锐 创 投 松 芝 投 资 祥 禾 投 资 及 鸿 华 投 资 签 署 了 股 权 转 让 协 议 2010 年 9 月 19 日, 孙 逸 浪 林 灿 钱 明 施 忠 沙 烨 徐 瑾 嘉 信 上 凯 宁 波 嘉 信 宁 波 上 凯 金 象 富 厚 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 常 春 藤 管 理 领 庆 创 投 领 锐 创 投 松 芝 投 资 祥 禾 投 资 及 鸿 华 投 资 签 署 了 思 华 有 限 股 东 会 决 议, 同 意 :1 由 孙 逸 浪 林 灿 钱 明 施 忠 沙 烨 徐 瑾 嘉 信 上 凯 宁 波 嘉 信 宁 波 上 凯 金 象 富 厚 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 常 春 藤 管 理 领 庆 创 投 领 锐 创 投 松 芝 投 资 祥 禾 投 资 及 鸿 华 投 资 组 成 新 一 届 公 司 股 东 会 ;2 审 议 通 过 修 订 后 的 公 司 章 程 ;3 选 举 成 立 新 一 届 董 事 会 ;4 选 举 成 立 新 一 届 监 事 会 ;5 同 意 公 司 注 册 资 本 为 69,950, 元 2010 年 9 月 19 日, 孙 逸 浪 林 灿 钱 明 施 忠 沙 烨 徐 瑾 嘉 信 上 凯 宁 波 嘉 信 宁 波 上 凯 金 象 富 厚 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 常 春 藤 管 理 领 庆 创 投 领 锐 创 投

82 松 芝 投 资 祥 禾 投 资 及 鸿 华 投 资 签 署 了 修 订 后 的 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 章 程 2010 年 10 月 8 日, 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 管 理 委 员 会 下 发 关 于 同 意 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 股 权 转 让 变 更 企 业 类 型 的 批 复 ( 沪 张 江 园 区 管 项 字 (2010)300 号 ), 同 意 公 司 本 次 股 权 转 让 且 同 意 公 司 因 上 述 变 更, 企 业 类 型 由 外 资 企 业 变 更 为 国 内 合 资 企 业 2010 年 10 月 8 日, 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 信 会 师 报 字 (2010) 第 号 验 资 报 告, 对 本 次 股 权 转 让 后 思 华 有 限 的 注 册 资 本 及 实 收 资 本 进 行 了 审 验 2010 年 11 月 8 日, 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 浦 东 新 区 分 局 向 思 华 有 限 换 发 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 公 司 注 册 资 本 及 实 收 资 本 变 更 为 69,950,100 元 本 次 股 权 转 让 完 成 后, 思 华 有 限 的 各 股 东 出 资 情 况 如 下 : 序 号 股 东 名 称 出 资 额 ( 人 民 币 / 元 ) 占 注 册 资 本 比 例 1 孙 逸 浪 16,194, % 2 林 灿 6,478, % 3 钱 明 3,847, % 4 施 忠 1,119, % 5 沙 烨 6,995, % 6 徐 瑾 340, % 7 嘉 信 上 凯 2,798, % 8 宁 波 嘉 信 3,707, % 9 宁 波 上 凯 1,119, % 10 金 象 富 厚 2,798, % 11 尚 理 投 资 4,896, % 12 上 海 常 春 藤 4,896, % 13 常 春 藤 管 理 2,168, % 14 领 庆 创 投 2,798, % 15 领 锐 创 投 3,147, % 16 松 芝 投 资 3,147, % 17 祥 禾 投 资 2,098, % 18 鸿 华 投 资 1,399, % 合 计 69,950, % 根 据 公 司 说 明 并 经 孙 逸 浪 及 徐 瑾 确 认, 本 次 股 权 转 让 中, 徐 瑾 受 让 的 %( 增 资 后 0.45%) 股 权 系 徐 瑾 代 孙 逸 浪 先 生 持 有 并 相 应 签 署 了 委 托 持 股 协 议, 根 据 公 司 说 明, 前 述 代 持 产 生 的 原 因 系 孙 逸 浪 先 生 拟 对 在 公 司 运 营 过 程 中 对 公 司 有 过 贡 献 的 老 员 工 及 创 始 人 的 激 励 作 出 的 过 渡 性 安 排 ; 出 于 境 内 上 市 公 司 股 权 架 构 的 整 体 考 虑, 孙 逸 浪 先 生 决 定 由 包 括 徐 瑾 在 内 的 前 述 老 员 工 及 创 始 人 共 同 以 持 有 平 台 公 司 的 股 权 的 方 式 成

83 为 公 司 的 间 接 股 东 由 平 台 公 司 成 为 公 司 的 股 东, 由 于 机 构 投 资 者 对 本 次 交 易 的 时 间 表 要 求, 因 此 先 由 徐 瑾 受 让 前 述 股 权 在 平 台 公 司 成 立 后 由 其 受 让 徐 瑾 持 有 的 该 等 股 权 经 查 阅 辛 酌 投 资 的 工 商 登 记 材 料 及 发 行 人 的 工 商 登 记 材 料, 徐 瑾 于 2010 年 11 月 15 日 设 立 辛 酌 投 资 辛 酌 投 资 于 2010 年 11 月 17 日 受 让 徐 瑾 持 有 的 上 述 股 权 ;2011 年 1 月 17 日, 徐 瑾 与 作 为 公 司 老 员 工 及 创 始 人 的 辛 酌 投 资 其 他 股 东 签 署 了 辛 酌 投 资 股 权 转 让 的 股 权 转 让 协 议 且 辛 酌 投 资 于 2011 年 1 月 25 日 取 得 了 变 更 后 的 企 业 法 人 营 业 执 照 辛 酌 投 资 现 持 有 思 华 科 技 486,312 股 股 份 占 思 华 科 技 增 资 前 的 % 的 股 权 占 思 华 科 技 增 资 后 的 0.45% 的 股 权 另, 孙 逸 浪 徐 瑾 同 时 亦 确 认 并 承 诺, 上 述 委 托 持 股 安 排 在 执 行 过 程 中 及 事 后 未 发 生 任 何 纠 纷 或 潜 在 争 议, 孙 逸 浪 徐 瑾 对 上 述 委 托 持 股 安 排 产 生 的 纠 纷 潜 在 争 议 及 不 实 陈 述 ( 如 有 ) 承 担 相 应 责 任 据 此, 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 认 为, 关 于 徐 瑾 持 有 上 述 股 权 的 过 渡 性 安 排 已 清 理 完 毕 辛 酌 投 资 持 有 的 公 司 股 权 合 法 有 效 经 核 查 上 海 市 浦 东 新 区 国 家 税 务 局 和 上 海 市 浦 东 新 区 地 方 税 务 局 上 海 市 国 家 税 务 局 青 浦 区 分 局 和 上 海 市 地 方 税 务 局 青 浦 区 分 局 上 海 市 卢 湾 区 国 家 税 务 局 和 上 海 市 地 方 税 务 局 卢 湾 区 分 局 上 海 市 黄 浦 区 国 家 税 务 局 和 上 海 市 地 方 税 务 局 黄 浦 区 分 局 宁 波 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 国 家 税 务 局 和 宁 波 市 地 方 税 务 局 国 家 高 新 技 术 产 业 区 分 局 出 具 的 对 外 支 付 税 务 证 明, 上 述 股 权 转 让 的 相 关 税 款 已 经 缴 纳 经 核 查 上 述 股 权 转 让 的 支 付 凭 证, 嘉 信 上 凯 宁 波 嘉 信 宁 波 上 凯 金 象 富 厚 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 常 春 藤 管 理 领 庆 创 投 领 锐 创 投 松 芝 投 资 祥 禾 投 资 及 鸿 华 投 资 的 股 权 转 让 价 款 已 于 2010 年 12 月 经 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 及 国 家 外 汇 管 理 局 宁 波 市 分 局 核 准 后 对 外 支 付 完 毕 孙 逸 浪 林 灿 钱 明 施 忠 沙 烨 及 徐 瑾 的 股 权 转 让 价 款 已 于 2011 年 5 月 经 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 核 准 后 对 外 支 付 完 毕 综 上, 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 认 为, 思 华 有 限 的 本 次 股 权 转 让 已 经 取 得 了 有 权 部 门 的 批 准 并 履 行 了 必 要 的 工 商 变 更 登 记 手 续, 本 次 股 权 转 让 合 法 有 效 ( 三 ) 报 告 期 内, 发 行 人 无 重 大 资 产 重 组 情 况 四 发 行 人 历 次 验 资 情 况 及 投 入 资 产 的 计 量 属 性 ( 一 ) 公 司 历 次 验 资 情 况 年 8 月 公 司 前 身 有 限 公 司 设 立 时 的 出 资 与 验 资 2000 年 8 月 15 日,SeeWAP Inc. 出 资 设 立 上 海 思 华 软 件 有 限 公 司, 注 册 资 本 为 美 元

84 万 元 2000 年 9 月 1 日, 上 海 申 诚 会 计 师 事 务 所 出 具 申 诚 验 字 (2000) 第 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2000 年 8 月 31 日, 上 海 思 华 软 件 有 限 公 司 已 收 到 股 东 SeeWAP Inc. 投 入 的 注 册 资 本 20 万 美 元 年 10 月 有 限 公 司 第 一 次 增 资 时 的 验 资 2000 年 10 月 10 日, 上 海 思 华 软 件 有 限 公 司 更 名 为 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司, 并 由 SeeWAP Inc. 以 美 元 现 汇 方 式 增 资 180 万 美 元, 注 册 资 本 增 加 至 200 万 美 元 2000 年 11 月 15 日, 上 海 立 信 长 江 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 信 长 会 师 报 字 (2000) 第 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2000 年 10 月 25 日,SeeWAP Inc. 以 美 元 增 资 180 万 美 元 年 2 月 有 限 公 司 第 二 次 增 资 时 的 验 资 2002 年 1 月 2 日, 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 投 资 方 名 称 变 更 为 ONEWAVE INC., 并 由 ONEWAVE INC. 以 美 元 现 汇 的 方 式 增 资 美 元 400 万 元, 注 册 资 本 增 加 至 600 万 美 元 2002 年 2 月 8 日, 上 海 长 信 会 计 师 事 务 所 出 具 的 长 信 外 验 (2002)014 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2002 年 2 月 6 日,ONEWAVE INC. 以 美 元 现 汇 的 方 式 增 资 美 元 400 万 元 年 4 月 有 限 公 司 第 三 次 增 资 时 的 验 资 2004 年 12 月 31 日, 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 做 出 决 议, 变 更 注 册 资 本 为 1,000 万 美 元, 营 业 执 照 变 更 之 日 起 三 个 月 内 缴 付 注 册 资 本 增 加 部 分 的 50%, 剩 余 部 分 2 年 内 缴 清 2005 年 3 月 12 日, 上 海 长 信 会 计 师 事 务 所 出 具 长 信 外 验 (2005)019 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2005 年 2 月 6 日,ONEWAVE INC. 以 美 元 现 汇 方 式 缴 付 第 一 期 增 资 款 美 元 200 万 元 年 2 月 有 限 公 司 第 一 次 减 资 时 的 验 资 2006 年 10 月 10 日, 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 做 出 调 整 注 册 资 本 的 决 议, 将 有 限 公 司 注 册 资 本 由 1,000 万 美 元 调 整 为 800 万 美 元 2007 年 2 月 8 日, 上 海 欧 柯 盟 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 欧 验 (2007)7002 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2007 年 2 月 1 日, 思 华 有 限 减 少 注 册 资 本 美 元 200 万 元, 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 美 元 800 万 元 年 11 月 有 限 公 司 第 四 次 增 资 时 的 验 资 2007 年 8 月 18 日, 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 做 出 决 议, 公 司 注 册 资 本 由 800 万 美 元 增 加 至 850 万 美 元 根 据 上 海 欧 柯 盟 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 的 欧 验 (2007)7050 号 验 资 报 告, 截 至 2007 年 10 月 15 日,Onewave Limited 以 美 元 现 汇 方 式 增 资 美 元 50 万 元, 思 华 有 限 变 更 后 的 注 册 资 本 / 实 收 资 本 为 美 元 850 万 元 年 11 月 有 限 公 司 性 质 变 更 时 的 验 资

85 2010 年 9 月 19 日, 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 做 出 决 议, 同 意 公 司 股 东 Onewave Limited 将 其 持 有 的 全 部 公 司 股 权 转 让 给 孙 逸 浪 等 6 名 境 内 自 然 人 以 及 上 海 常 春 藤 等 12 家 境 内 机 构, 公 司 性 质 由 外 商 独 资 有 限 责 任 公 司 变 更 为 国 内 合 资 有 限 责 任 公 司, 公 司 注 册 资 本 由 850 万 美 元 变 更 为 人 民 币 6, 万 元 2010 年 10 月 8 日, 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 信 会 师 报 字 (2010) 第 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2010 年 10 月 8 日, 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 的 注 册 资 本 为 人 民 币 69,950, 元, 实 收 资 本 为 人 民 币 69,950, 元 年 12 月 有 限 公 司 整 体 变 更 时 的 验 资 2010 年 12 月 16 日, 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 同 意 依 据 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 的 信 会 师 报 字 (2010) 第 号 审 计 报 告 审 计 确 认 的 2010 年 11 月 30 日 的 公 司 账 面 净 资 产 折 为 10,000 万 股, 整 体 变 更 为 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 同 日 立 信 会 计 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 信 会 师 报 字 (2010) 第 号 验 资 报 告, 验 证 了 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 的 出 资 情 况, 累 计 注 册 资 本 / 实 收 资 本 人 民 币 10,000 万 元 年 3 月 股 份 公 司 增 资 时 的 验 资 2011 年 1 月 27 日, 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 同 意 孙 逸 浪 林 灿 钱 明 王 之 栋 王 峥 上 海 羿 金 投 资 有 限 公 司 上 海 辛 栖 投 资 有 限 公 司 上 海 金 庚 投 资 有 限 公 司 按 公 司 2010 年 11 月 30 日 经 审 计 的 净 资 产 为 依 据, 协 商 确 定 以 1.85 元 / 股 的 价 格 以 现 金 方 式 认 购 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 新 增 的 750 万 股 股 份 2011 年 2 月 24 日 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 信 会 师 报 字 [2011] 第 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2011 年 2 月 22 日 止, 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 收 到 新 增 注 册 资 本 人 民 币 万 元, 累 计 注 册 资 本 / 实 收 资 本 人 民 币 10,750 万 元 ( 二 ) 公 司 设 立 时 投 入 资 产 的 计 量 属 性 公 司 属 于 整 体 变 更 设 立, 发 起 人 投 入 的 资 产 均 按 照 历 史 成 本 计 价 五 发 行 人 股 权 结 构 组 织 结 构 和 职 能 部 门 ( 一 ) 股 权 结 构 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 股 权 结 构 图 如 下 :

86 ( 二 ) 组 织 结 构 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 组 织 结 构 图 如 下 :

87 ( 三 ) 职 能 部 门 发 行 人 各 职 能 部 门 的 主 要 职 责 如 下 : 部 门 名 称 主 要 职 能 营 销 中 心 负 责 面 向 客 户 的 客 户 关 系 维 护 招 投 标 和 合 同 签 订 等 工 作, 负 责 完 成 软 件 和 服 务 的 销 售 任 务 中 心 分 为 北 方 区 和 南 方 区 市 场 部 负 责 公 司 所 有 销 售 项 目 售 前 支 持 方 案 整 合 及 市 场 推 广 工 作, 负 责 规 划 和 设 计 具 有 竞 争 力 的 解 决 方 案 业 务 一 部 负 责 互 动 媒 体 项 目 的 设 计 编 码 测 试 现 场 技 术 支 持 等 工 作 业 务 二 部 负 责 新 产 品 的 设 计 编 码 测 试 等 研 发 工 作 技 术 服 务 中 心 负 责 合 同 签 订 后 所 有 工 程 项 目 的 规 划 管 理 实 施 控 制 和 技 术 服 务 等 工 作, 并 负 责 完 成 项 目 的 到 货 上 线 初 验 终 验 收 入 确 认 和 收 款 等 工 作 集 成 测 试 部 负 责 系 统 和 产 品 集 成 测 试 提 供 现 场 技 术 支 持 及 公 司 产 品 的 集 成 部 署 根 据 产 品 规 划 和 市 场 的 业 务 需 求, 安 排 相 应 的 产 品 版 本, 完 成 总 体 设 计 研 发 部 概 要 设 计 详 细 设 计 编 码 单 元 测 试 集 成 测 试 等 产 品 研 发 活 动, 并 按 时 保 质 地 交 付 相 应 的 软 件 产 品, 同 时 对 上 下 游 部 门 给 予 相 应 的 产 品 和 研 发 方 面 的 支 持 分 公 司 负 责 分 公 司 日 常 工 作 管 理, 公 司 在 杭 州 广 州 和 北 京 设 有 三 个 分 公 司 财 务 部 负 责 公 司 的 日 常 会 计 核 算 和 财 务 管 理 工 作, 及 时 编 制 会 计 报 表 财 务 报 告 和 财 务 预 决 算 报 告 等 工 作 负 责 建 立 和 完 善 人 力 资 源 系 统 和 数 据 维 护 ; 新 员 工 招 聘 和 选 拔 ; 员 工 关 系 人 力 资 源 部 管 理 和 流 程 完 善 ; 薪 酬 福 利 管 理 和 流 程 完 善 ; 绩 效 管 理 和 流 程 完 善 ; 全 员 培 训 计 划 的 建 立 和 实 施 等 工 作 行 政 部 负 责 员 工 行 政 事 务 的 支 持 保 障 工 商 行 政 等 相 关 部 门 的 事 务 处 理 等 工 作 法 务 部 负 责 对 外 签 约 所 有 合 同 的 法 律 方 面 的 审 核 标 准 合 同 的 制 定 提 供 日 常 法 律 咨 询 协 商 外 部 律 师 解 决 公 司 法 律 纠 纷 等 工 作 采 购 部 负 责 商 务 询 价 及 采 购 管 理, 并 建 立 相 关 流 程 规 范 信 息 支 持 部 负 责 ERP 管 理 系 统 建 设 信 息 技 术 支 持 等 工 作 运 营 管 理 部 负 责 项 目 的 立 项 审 批 管 理 跟 踪 统 计 等 工 作, 并 负 责 项 目 工 程 实 施 的 管 理 监 控 等 工 作 内 审 部 负 责 制 定 和 实 施 公 司 内 部 审 计 工 作 计 划, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 并 对 执 行 情 况 进 行 审 计 监 督 等 工 作 ( 四 ) 发 行 人 内 部 组 织 机 构 的 运 行 情 况 公 司 建 立 了 规 范 的 法 人 治 理 结 构, 严 格 按 照 现 代 企 业 制 度 运 行, 内 部 组 织 机 构 较 为 完 善, 所 有 重 大 事 项 均 须 经 董 事 会 或 股 东 大 会 批 准 后 方 可 实 施 公 司 内 部 组 织 机 构 设 置 科 学, 管 理 制 度 严 格, 职 能 部 门 各 司 其 职 相 互 配 合 协 调 运 作, 实 现 了 高 效 安 全 合 理 运 作 的 目 标 六 发 行 人 控 股 子 公 司 参 股 公 司 情 况

88 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 共 拥 有 2 家 控 股 子 公 司 2 家 全 资 子 公 司 3 家 参 股 公 司 ( 一 ) 上 海 凯 翔 信 息 科 技 有 限 公 司 1 基 本 情 况 名 称 : 上 海 凯 翔 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 郭 守 敬 路 498 号 14 幢 座 法 定 代 表 人 : 王 之 栋 成 立 日 期 :2012 年 9 月 27 日 注 册 资 本 :1, 万 元 企 业 类 型 : 有 限 责 任 公 司 ( 国 内 合 资 ) 股 东 构 成 : 本 公 司 出 资 650 万 元, 持 股 51.48%; 王 凌 迪 出 资 万 元, 持 股 11.88%; 张 涛 出 资 万 元, 持 股 7.92%; 郭 凤 英 出 资 万 元, 持 股 7.92%; 那 希 晶 出 资 万 元, 持 股 4.40%; 史 静 出 资 万 元, 持 股 4.40%; 上 海 开 物 兴 晖 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 万 元, 持 股 12.00% 经 营 范 围 : 计 算 机 系 统 集 成, 计 算 机 软 件 的 开 发 设 计 制 作, 计 算 机 软 硬 件 的 销 售, 并 提 供 相 关 的 技 术 咨 询 技 术 转 让 技 术 服 务, 网 络 技 术 开 发, 网 络 工 程 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 营 业 期 限 :2012 年 09 月 27 日 至 2032 年 09 月 26 日 主 营 业 务 : 从 事 云 存 储 产 品 的 开 发 2 历 史 沿 革 2012 年 9 月 27 日, 上 海 凯 翔 成 立 2012 年 9 月 27 日, 发 行 人 与 郭 凤 英 王 凌 迪 张 涛 共 同 出 资 设 立 上 海 凯 翔, 注 册 资 本 为 1000 万 元, 在 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 浦 东 分 局 登 记 注 册, 取 得 注 册 号 为 号 企 业 法 人 营 业 执 照 2012 年 9 月 24 日, 上 海 高 仁 会 计 师 事 务 所 出 具 了 沪 高 仁 (2012) 第 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2012 年 9 月 21 日 止, 全 体 股 东 已 出 资 到 位 上 海 凯 翔 成 立 时 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 货 币 张 涛 货 币

89 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 郭 凤 英 货 币 王 凌 迪 货 币 合 计 年 11 月, 根 据 股 东 会 决 议, 上 海 凯 翔 新 增 自 然 人 股 东 那 希 晶 和 史 静, 注 册 资 本 增 加 至 1, 万 元 上 海 凯 翔 本 次 增 资 后 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 货 币 张 涛 货 币 郭 凤 英 货 币 王 凌 迪 货 币 那 希 晶 货 币 史 静 货 币 合 计 1, 年 9 月, 根 据 股 东 会 决 议, 上 海 凯 翔 新 增 股 东 上 海 开 物 兴 晖 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ), 注 册 资 本 增 加 至 1, 万 元 上 海 凯 翔 本 次 增 资 后 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 货 币 张 涛 货 币 郭 凤 英 货 币 王 凌 迪 货 币 那 希 晶 货 币 史 静 货 币 上 海 开 物 兴 晖 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 货 币 合 计 1, 简 要 财 务 数 据 经 天 健 审 计, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 上 海 凯 翔 的 总 资 产 为 18,655, 元, 净 资 产 为 16,255, 元,2015 年 度 上 海 凯 翔 净 利 润 为 417, 元 ( 二 ) 上 海 逸 迅 信 息 科 技 有 限 公 司 1 基 本 情 况 名 称 : 上 海 逸 迅 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 郭 守 敬 路 498 号 14 幢 座 法 定 代 表 人 : 王 之 栋 成 立 日 期 :2012 年 11 月 5 日

90 注 册 资 本 :820 万 元 公 司 类 型 : 有 限 责 任 公 司 ( 国 内 合 资 ) 股 东 构 成 : 本 公 司 出 资 411 万 元, 持 股 50.12%; 何 云 晖 出 资 75 万 元, 持 股 9.15%; 刘 小 英 出 资 75 万 元, 持 股 9.15%; 赵 艳 玲 出 资 90 万 元, 持 股 10.98%; 宁 波 保 税 区 翌 鼎 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 万 元, 持 股 7.00%; 赵 东 娟 出 资 万 元, 持 股 9.07%; 安 霞 出 资 万 元, 持 股 4.54% 经 营 范 围 : 计 算 机 系 统 集 成 服 务, 计 算 机 软 件 的 开 发 设 计 制 作, 计 算 机 软 硬 件 的 销 售, 并 提 供 相 关 的 技 术 咨 询 技 术 转 让 技 术 服 务, 网 络 技 术 开 发, 网 络 工 程 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 营 业 期 限 :2012 年 11 月 5 日 至 2032 年 11 月 4 日 主 营 业 务 : 主 要 从 事 大 数 据 管 理 和 分 析 解 决 方 案 规 划 研 发 和 技 术 服 务 工 作 2 历 史 沿 革 2012 年 11 月 5 日, 上 海 逸 迅 成 立 2012 年 11 月 5 日, 发 行 人 与 何 云 晖 刘 小 英 赵 艳 玲 共 同 出 资 设 立 上 海 逸 迅, 注 册 资 本 为 700 万 元, 实 缴 资 本 250 万 元, 在 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 浦 东 分 局 登 记 注 册, 取 得 注 册 号 为 号 企 业 法 人 营 业 执 照 2012 年 10 月 31 日, 上 海 高 仁 会 计 师 事 务 所 出 具 了 沪 高 仁 (2012) 第 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2012 年 10 月 30 日 止, 全 体 股 东 首 次 出 资 已 出 资 到 位 上 海 逸 迅 成 立 时 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 认 缴 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 货 币 何 云 晖 货 币 刘 小 英 货 币 赵 艳 玲 货 币 合 计 年 3 月, 发 行 人 与 刘 小 英 赵 艳 玲 分 别 缴 纳 第 二 期 出 资 万 元 万 元 万 元 ;2014 年 5 月, 何 云 晖 缴 纳 第 二 期 出 资 万 元 截 至 2014 年 5 月 30 日, 上 海 逸 迅 实 收 资 本 变 更 为 万 元, 本 次 变 更 后 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 认 缴 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 货 币 何 云 晖 货 币 刘 小 英 货 币

91 股 东 名 称 认 缴 出 资 额 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 赵 艳 玲 货 币 合 计 年 10 月, 根 据 股 东 会 决 议, 上 海 逸 迅 减 少 注 册 资 本, 注 册 资 本 由 万 元 调 整 至 万 元 上 海 逸 迅 本 次 减 资 后 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 货 币 何 云 晖 货 币 刘 小 英 货 币 赵 艳 玲 货 币 合 计 年 12 月, 根 据 股 东 会 决 议, 上 海 逸 迅 新 增 股 东 宁 波 保 税 区 翌 鼎 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 赵 东 娟 安 霞, 同 时 由 发 行 人 追 加 投 资 151 万 元 ( 全 部 计 入 注 册 资 本 ), 上 海 逸 迅 注 册 资 本 增 加 至 820 万 元 上 海 逸 迅 本 次 增 资 后 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 货 币 何 云 晖 货 币 刘 小 英 货 币 赵 艳 玲 货 币 宁 波 保 税 区 翌 鼎 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 货 币 赵 东 娟 货 币 安 霞 货 币 合 计 简 要 财 务 数 据 经 天 健 审 计, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 上 海 逸 迅 的 总 资 产 为 6,938, 元, 净 资 产 为 6,377, 元,2015 年 度 上 海 逸 迅 的 净 利 润 为 482, 元 ( 三 )SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 1 基 本 情 况 名 称 :SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 住 所 :19925 Stevens Creek Blvd. Suite 177, Cupertino,CA 董 事 : 孙 逸 浪 钱 明 成 立 日 期 :2013 年 10 月 22 日

92 股 东 构 成 : 本 公 司 出 资 1000 万 美 元, 出 资 比 例 % 主 要 业 务 : 开 发 基 于 云 存 储 技 术 的 软 件 与 硬 件 相 结 合 的 高 科 技 系 统 产 品 2 历 史 沿 革 2013 年 9 月 28 日, 经 公 司 董 事 会 决 议, 公 司 决 定 出 资 400 万 美 元 于 美 国 加 利 福 尼 亚 州 设 立 美 国 子 公 司 SIHUA TECHNOLOGIES, INC 年 10 月 17 日, 上 海 市 浦 东 新 区 发 展 和 改 革 委 员 会 向 公 司 签 发 编 号 为 沪 浦 发 改 境 外 核 [2013]5 号 的 小 型 境 外 投 资 项 目 核 准 件, 核 准 公 司 于 美 国 新 建 全 资 子 公 司, 总 投 资 400 万 美 元, 中 方 投 资 400 万 美 元, 项 目 内 容 为 在 美 国 成 立 全 资 子 公 司 开 发 基 于 云 存 储 技 术 的 软 件 与 硬 件 相 结 合 的 高 科 技 系 统 产 品 2013 年 10 月 21 日, 美 国 子 公 司 委 托 律 师 James Cai 签 署 美 国 子 公 司 组 织 大 纲, 并 于 同 日 向 美 国 加 利 福 尼 亚 州 州 务 卿 提 交 公 司 设 立 文 件 2013 年 10 月 22 日,SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 于 美 国 加 利 福 尼 亚 州 设 立, 公 司 注 册 号 为 年 11 月 11 日, 中 华 人 民 共 和 国 商 务 部 向 公 司 核 发 编 号 为 商 境 外 投 资 证 第 号 的 企 业 境 外 投 资 证 书, 注 册 资 本 为 400 万 美 元, 经 营 期 限 为 20 年, 批 准 文 号 为 沪 境 外 投 资 [2013]00272 号 2013 年 11 月 13 日, 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 向 公 司 签 发 业 务 登 记 凭 证, 业 务 类 型 为 ODI 中 方 股 东 对 外 义 务 出 资 2013 年 11 月 25 日, 公 司 向 美 国 子 公 司 缴 纳 出 资 款 400 万 美 元 2014 年 11 月 24 日, 经 第 二 届 董 事 会 第 七 次 会 议 决 议, 公 司 决 定 对 美 国 子 公 司 增 资 200 万 美 元 2015 年 2 月 12 日, 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会 向 公 司 签 发 编 号 为 沪 发 改 外 资 [2015]24 号 的 境 外 投 资 项 目 备 案 意 见, 就 公 司 对 美 国 子 公 司 增 资 项 目 予 以 备 案, 总 投 资 200 万 美 元, 中 方 投 资 200 万 美 元, 项 目 内 容 为 增 资 美 国 子 公 司 Sihua Technologies, Inc, 用 于 拓 展 基 于 云 存 储 技 术 产 品 的 海 外 业 务 2015 年 3 月 30 日, 上 海 市 商 务 委 员 会 向 公 司 核 发 编 号 为 境 外 投 资 证 第 N 的 企 业 境 外 投 资 证 书, 变 更 事 由 为 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 申 请 对 在 美 国 成 立 思 华 科 技 有 限 公 司 增 资, 增 资 事 由 为 投 资 总 额 由 400 万 美 元 变 为 600 万 美 元, 备 案 文 号 为 沪 境 外 投 资 [2015]N00175 号

93 2015 年 3 月 31 日, 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 向 公 司 签 发 业 务 登 记 凭 证, 业 务 类 型 为 ODI 中 方 股 东 对 外 义 务 出 资 2015 年 4 月 1 日, 公 司 向 美 国 子 公 司 缴 纳 增 资 款 200 万 美 元 2015 年 9 月 25 日, 经 第 二 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 决 议, 公 司 决 定 对 美 国 子 公 司 增 资 400 万 美 元 2015 年 10 月 20 日, 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 管 理 委 员 会 向 公 司 签 发 编 号 为 沪 自 贸 管 扩 境 外 备 [2015]40 号 的 项 目 备 案 通 知 书, 就 公 司 对 美 国 子 公 司 增 资 项 目 予 以 备 案, 总 投 资 400 万 美 元, 中 方 投 资 400 万 美 元, 项 目 内 容 为 增 资 美 国 子 公 司 Sihua Technologies, Inc, 主 要 用 于 拓 展 基 于 云 存 储 技 术 产 品 的 海 外 业 务 2015 年 11 月 9 日, 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 管 理 委 员 会 向 公 司 核 发 编 号 为 境 外 投 资 证 第 N 的 企 业 境 外 投 资 证 书, 变 更 事 由 为 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 申 请 对 在 美 国 成 立 思 华 科 技 有 限 公 司 增 资, 增 资 事 由 为 投 资 总 额 由 600 万 美 元 变 为 1000 万 美 元, 备 案 文 号 为 沪 境 外 投 资 [2015]N00859 号 2015 年 11 月 30, 公 司 向 美 国 子 公 司 缴 纳 增 资 款 200 万 美 元 ;2016 年 1 月 7 日, 公 司 向 美 国 子 公 司 缴 纳 增 资 款 200 万 美 元 3 简 要 财 务 数 据 经 天 健 审 计, 截 至 2015 年 12 月 31 日,SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 的 总 资 产 为 48,925, 元, 净 资 产 为 46,896, 元, 2015 年 度 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 净 利 润 为 -2,906, 元 ( 四 ) 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 1 基 本 情 况 名 称 : 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 浦 东 新 区 南 汇 新 城 镇 环 湖 西 一 路 99 号 16 号 楼 A 室 法 定 代 表 人 : 王 之 栋 成 立 日 期 :2014 年 9 月 4 日 注 册 资 本 :2000 万 元 企 业 类 型 : 一 人 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 股 东 构 成 : 本 公 司 出 资 2000 万 元, 出 资 比 例 %

94 经 营 范 围 : 计 算 机 系 统 集 成, 计 算 机 网 络 科 技 领 域 内 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务, 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 ( 除 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 ) 的 生 产 销 售, 网 络 工 程 供 应 链 管 理, 仓 储 ( 除 危 险 品 ), 从 事 货 物 及 技 术 的 进 出 口 业 务 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 营 业 期 限 :2014 年 9 月 4 日 至 2034 年 9 月 3 日 主 营 业 务 : 从 事 与 互 动 媒 体 和 云 计 算 相 关 的 计 算 机 硬 件 的 开 发 设 计 生 产 和 销 售 2 历 史 沿 革 2014 年 7 月 18 日, 经 公 司 董 事 会 决 议, 公 司 决 定 出 资 2000 万 元 设 立 全 资 子 公 司 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 市 场 监 督 管 理 局 于 2014 年 9 月 9 日 向 上 海 启 迈 核 发 了 注 册 号 为 的 营 业 执 照 该 公 司 注 册 资 本 2,000 万 元, 公 司 认 缴 出 资 2,000 万 元, 占 其 注 册 资 本 的 100% 2014 年 12 月, 公 司 对 上 海 启 迈 以 现 金 方 式 缴 纳 首 期 出 资 万 元 2015 年 1 月, 公 司 对 上 海 启 迈 以 现 金 方 式 缴 纳 第 二 期 出 资 1, 万 元, 上 海 启 迈 实 收 资 本 变 更 为 2, 万 元 公 司 出 资 2, 万 元, 占 其 实 收 资 本 的 % 3 简 要 财 务 数 据 经 天 健 审 计, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 上 海 启 迈 的 总 资 产 为 33,326, 元, 净 资 产 为 20,623, 元,2015 年 度 上 海 启 迈 的 净 利 润 为 604, 元 ( 五 ) 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 1 基 本 情 况 名 称 : 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 郭 守 敬 路 498 号 14 幢 座 法 定 代 表 人 : 李 颖 成 立 日 期 :2014 年 12 月 3 日 注 册 资 本 :15, 万 元 人 民 币 企 业 类 型 : 有 限 责 任 公 司 ( 国 内 合 资 ) 股 东 构 成 : 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 出 资 3,100 万 元, 出 资 比 例 19.68%;

95 宁 波 祥 晖 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 3,850 万 元, 出 资 比 例 24.44%; 本 公 司 出 资 2,360.8 万 元, 出 资 比 例 14.99%; 上 海 睿 宁 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 1,500 万 元, 出 资 比 例 9.52%; 上 海 天 游 软 件 有 限 公 司 出 资 1,430 万 元, 出 资 比 例 9.08%; 常 春 藤 ( 上 海 ) 三 期 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 780 万 元, 出 资 比 例 4.95%; 日 照 常 春 藤 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 1,170 万 元, 出 资 比 例 7.43%; 上 海 常 春 藤 数 字 与 传 媒 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 780 万 元, 出 资 比 例 4.95%; 上 海 开 物 兴 晖 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 780 万 元, 出 资 比 例 4.95% 经 营 范 围 : 计 算 机 软 件 的 开 发 设 计 制 作 销 售, 计 算 机 硬 件 的 开 发 销 售 系 统 集 成, 并 提 供 相 关 领 域 的 技 术 咨 询 技 术 转 让 技 术 服 务, 云 平 台 服 务, 云 基 础 设 施 服 务, 云 软 件 服 务, 数 据 处 理 服 务, 商 务 信 息 咨 询, 企 业 信 息 咨 询, 从 事 货 物 和 技 术 的 进 出 口 业 务, 自 有 设 备 租 赁 ( 除 金 融 租 赁 ) 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 营 业 期 限 :2014 年 12 月 3 日 至 不 约 定 期 限 主 营 业 务 : 构 建 互 联 网 云 数 据 服 务 平 台, 为 企 业 和 互 联 网 公 司 提 供 CDN 内 容 加 速 ADN 应 用 加 速 等 互 联 网 应 用 基 础 服 务 2 历 史 沿 革 2014 年 12 月 3 日, 上 海 沙 塔 成 立 2014 年 12 月 3 日, 发 行 人 与 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 宁 波 祥 晖 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 睿 宁 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 苏 州 元 亚 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 常 春 藤 ( 上 海 ) 三 期 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 日 照 常 春 藤 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 共 同 出 资 设 立 上 海 沙 塔, 注 册 资 本 为 10,000 万 元, 在 上 海 市 浦 东 新 区 市 场 监 督 管 理 局 登 记 注 册, 取 得 注 册 号 为 号 企 业 法 人 营 业 执 照 上 海 沙 塔 成 立 时 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 3, 货 币 宁 波 祥 晖 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1, 货 币 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 1, 货 币 上 海 睿 宁 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1, 货 币 苏 州 元 亚 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 货 币

96 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 常 春 藤 ( 上 海 ) 三 期 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 货 币 日 照 常 春 藤 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 货 币 合 计 10, 年 1 月 27 日, 上 海 沙 塔 召 开 临 时 股 东 会, 会 议 决 定 同 意 苏 州 元 亚 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 将 其 所 持 上 海 沙 塔 5% 的 股 权 转 让 给 上 海 天 游 软 件 有 限 公 司, 其 他 股 东 放 弃 优 先 购 买 权 转 让 后 股 东 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 3, 货 币 宁 波 祥 晖 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1, 货 币 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 1, 货 币 上 海 睿 宁 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1, 货 币 上 海 天 游 软 件 有 限 公 司 货 币 常 春 藤 ( 上 海 ) 三 期 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 货 币 日 照 常 春 藤 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 货 币 合 计 10, 年 10 月, 根 据 股 东 会 决 议, 上 海 沙 塔 注 册 资 本 由 1 亿 元 增 加 至 1.3 亿 元, 由 原 股 东 宁 波 祥 晖 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 本 公 司 上 海 天 游 软 件 有 限 公 司 常 春 藤 ( 上 海 ) 三 期 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 日 照 常 春 藤 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 以 货 币 出 资, 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 上 海 睿 宁 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 放 弃 优 先 认 购 权, 不 参 与 本 次 增 资 上 海 沙 塔 本 次 增 资 后 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 3, 货 币 宁 波 祥 晖 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3, 货 币 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 1, 货 币 上 海 睿 宁 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1, 货 币 上 海 天 游 软 件 有 限 公 司 货 币 常 春 藤 ( 上 海 ) 三 期 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 货 币 日 照 常 春 藤 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1, 货 币 合 计 13,

97 2015 年 12 月, 根 据 股 东 会 决 议, 上 海 沙 塔 注 册 资 本 增 加 至 15, 万 元, 由 原 股 东 上 海 天 游 软 件 有 限 公 司 本 公 司 及 新 增 股 东 上 海 常 春 藤 数 字 与 传 媒 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 开 物 兴 晖 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 以 货 币 方 式 出 资, 上 海 沙 塔 其 他 原 股 东 放 弃 优 先 认 购 权, 不 参 与 本 次 增 资 上 海 沙 塔 本 次 增 资 后 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 3, 货 币 宁 波 祥 晖 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3, 货 币 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 2, 货 币 上 海 睿 宁 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1, 货 币 上 海 天 游 软 件 有 限 公 司 1, 货 币 常 春 藤 ( 上 海 ) 三 期 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 货 币 日 照 常 春 藤 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1, 货 币 上 海 常 春 藤 数 字 与 传 媒 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 货 币 上 海 开 物 兴 晖 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 货 币 合 计 15, 简 要 财 务 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日, 上 海 沙 塔 的 总 资 产 为 80,950, 元, 净 资 产 为 80,419, 元,2015 年 度 上 海 沙 塔 的 净 利 润 为 -52,980, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) ( 六 ) 杭 州 龙 境 科 技 有 限 公 司 1 基 本 情 况 名 称 : 杭 州 龙 境 科 技 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 滨 江 区 东 信 大 道 66 号 E 座 三 楼 329 室 法 定 代 表 人 : 金 涛 成 立 日 期 :2015 年 1 月 15 日 注 册 资 本 : 万 元 人 民 币 企 业 类 型 : 有 限 责 任 公 司 ( 国 内 合 资 ) 股 东 构 成 : 金 涛 出 资 45 万 元, 出 资 比 例 63.00%; 王 承 志 出 资 5 万 元, 出 资 比

98 例 7.00%; 上 海 常 春 藤 数 字 与 传 媒 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 万 元, 出 资 比 例 18.75%; 本 公 司 出 资 万 元, 出 资 比 例 11.25% 经 营 范 围 : 一 般 经 营 项 目 : 技 术 开 发 技 术 服 务 技 术 咨 询 成 果 转 让 : 计 算 机 软 硬 件 多 媒 体 技 术 数 码 产 品 电 子 产 品 网 络 信 息 技 术 通 讯 设 备 计 算 机 系 统 集 成 ; 承 接 : 计 算 机 网 络 工 程 ; 批 发 零 售 : 计 算 机 软 硬 件 数 码 产 品 电 子 产 品 ( 除 专 控 ) 营 业 期 限 :2015 年 1 月 15 日 至 2035 年 1 月 14 日 主 营 业 务 : 从 事 云 应 用 流 化 设 备 和 方 案 的 研 发 及 销 售 2 历 史 沿 革 2015 年 1 月 15 日, 自 然 人 金 涛 陆 志 贤 分 别 出 资 45 万 元 5 万 元, 共 同 设 立 杭 州 龙 境, 注 册 资 本 为 50 万 元, 在 杭 州 市 高 新 区 ( 滨 江 ) 工 商 行 政 管 理 局 登 记 注 册, 取 得 注 册 号 为 Q 号 企 业 法 人 营 业 执 照 2015 年 9 月 11 日, 陆 志 贤 将 其 持 有 的 5 万 元 出 资 额 转 让 给 王 承 志 2015 年 12 月, 根 据 股 东 会 决 议, 杭 州 龙 境 新 增 股 东 上 海 常 春 藤 数 字 与 传 媒 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 与 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司, 分 别 出 资 万 元 和 万 元, 注 册 资 本 增 加 至 万 元 目 前 杭 州 龙 境 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 金 涛 货 币 王 承 志 货 币 上 海 常 春 藤 数 字 与 传 媒 股 权 投 货 币 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 货 币 合 计 简 要 财 务 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日, 杭 州 龙 境 的 总 资 产 为 20,089, 元, 净 资 产 为 19,615, 元,2015 年 度 杭 州 龙 境 的 净 利 润 为 -884, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) ( 七 ) 海 南 中 通 金 域 通 信 网 络 有 限 公 司 1 基 本 情 况 名 称 : 海 南 中 通 金 域 通 信 网 络 有 限 公 司 住 所 : 海 口 市 龙 华 区 国 贸 大 道 56 号 北 京 大 厦 12 层 H 房

99 法 定 代 表 人 : 严 礼 煌 成 立 日 期 :2014 年 6 月 4 日 注 册 资 本 :500 万 元 人 民 币 企 业 类 型 : 有 限 责 任 公 司 ( 自 然 人 投 资 或 控 股 ) 股 东 构 成 : 北 京 中 通 金 域 投 资 管 理 有 限 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 万 元, 出 资 比 例 30.00%; 胡 伟 出 资 万 元, 出 资 比 例 40.00%; 本 公 司 出 资 万 元, 出 资 比 例 15.00%; 王 梅 出 资 万 元, 出 资 比 例 6.00%; 周 友 松 出 资 万 元, 出 资 比 例 6.00%; 邓 凯 出 资 万 元, 出 资 比 例 3.00% 经 营 范 围 : 信 息 网 络 工 程 施 工 安 装 维 护 ( 一 般 经 营 项 目 自 主 经 营, 许 可 经 营 项 目 凭 相 关 许 可 证 或 者 批 准 文 件 经 营 )( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 营 业 期 限 :2014 年 6 月 4 日 至 2034 年 5 月 31 日 主 营 业 务 : 提 供 政 务 领 域 的 大 数 据 分 析 应 用 产 品 及 服 务 2 历 史 沿 革 2014 年 6 月 4 日, 自 然 人 王 国 泾 夏 慧 和 严 礼 煌 分 别 出 资 250 万 元 175 万 元 和 75 万 元, 共 同 设 立 海 南 中 通 ( 设 立 时 公 司 名 称 为 海 南 华 億 汇 通 信 息 产 业 有 限 公 司 ), 注 册 资 本 为 500 万 元, 在 海 南 省 海 口 市 工 商 行 政 管 理 局 登 记 注 册, 取 得 注 册 号 为 号 企 业 法 人 营 业 执 照 2015 年 12 月 15 日, 海 南 中 通 召 开 股 东 会, 王 国 泾 夏 慧 和 严 礼 煌 将 股 权 转 让 给 胡 伟 和 北 京 中 通 金 域 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 有 限 合 伙 ) 转 让 后 胡 伟 出 资 万 元, 占 57.14%; 北 京 中 通 金 域 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 万 元, 占 42.86% 2016 年 1 月 9 日, 本 公 司 王 梅 周 友 松 邓 凯 与 海 南 中 通 及 其 原 股 东 签 订 增 资 协 议, 出 资 额 分 别 为 万 元 万 元 万 元 万 元, 海 南 中 通 出 资 额 增 加 至 万 元 目 前 工 商 变 更 手 续 尚 未 办 理 完 毕 3 简 要 财 务 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日, 海 南 中 通 的 总 资 产 为 1,454, 元, 净 资 产 为 286, 元,2015 年 度 海 南 中 通 的 净 利 润 为 301, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审

100 计 ) 七 发 行 人 发 起 人 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 ( 一 ) 发 起 人 股 东 发 行 人 发 起 人 股 东 情 况 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 孙 逸 浪 23,151, % 2 沙 烨 10,000, % 3 林 灿 9,261, % 4 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 7,000, % 5 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 7,000, % 6 钱 明 5,500, % 7 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 5,300, % 8 上 海 领 锐 创 业 投 资 有 限 公 司 4,500, % 9 上 海 松 芝 投 资 有 限 公 司 4,500, % 10 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,000, % 11 上 海 金 象 富 厚 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,000, % 12 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 4,000, % 13 上 海 祥 禾 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3,000, % 14 天 津 常 春 藤 一 期 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 2,100, % 15 上 海 鸿 华 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2,000, % 16 施 忠 1,600, % 17 宁 波 高 新 区 上 凯 企 业 管 理 咨 询 中 心 ( 普 通 合 伙 ) ( 现 用 名 : 宁 波 高 新 区 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 普 通 1,600, % 合 伙 )) 18 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1,000, % 19 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 486, % 合 计 100,000, % 1 孙 逸 浪 孙 逸 浪 先 生, 中 国 国 籍, 拥 有 美 国 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 ******, 住 所 为 上 海 市 ** 区 ** 路 ** 号 ** 幢 ** 室 2 沙 烨 沙 烨 先 生, 中 国 国 籍, 身 份 证 号 ******, 亦 拥 有 香 港 居 民 身 份, 住 所 为 上 海 市 ** 区 ** 路 ** 号 ** 幢 ** 室 3 林 灿

101 林 灿 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 ******, 住 所 为 上 海 市 ** 区 ** 路 ** 弄 ** 号 4 钱 明 钱 明 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 为 ******, 住 所 为 上 海 市 ** 区 ** 路 ** 弄 ** 号 5 施 忠 施 忠 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 为 ******, 住 所 为 上 海 市 ** 区 ** 路 ** 号 ** 栋 ** 室 6 尚 理 投 资 尚 理 投 资 成 立 于 2008 年 2 月 15 日, 持 有 于 2015 年 12 月 23 日 换 发 的 新 版 营 业 执 照 ( 统 一 社 会 信 用 代 码 : T), 营 业 期 限 :2008 年 2 月 15 日 至 2058 年 2 月 14 日 公 司 法 定 代 表 人 为 滕 发, 注 册 资 本 为 6,300 万 元, 实 收 资 本 为 6,300 万 元, 住 所 为 : 上 海 市 黄 浦 区 皋 兰 路 27 号 底 层 东, 经 营 范 围 为 : 实 业 投 资 企 业 管 理 咨 询 经 济 信 息 咨 询 商 务 咨 询 从 事 货 物 和 技 术 的 进 出 口 业 务 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 尚 理 投 资 的 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 万 元 % 股 东 姓 名 出 资 额 持 股 比 例 张 心 如 3, 张 逸 如 3, 合 计 6, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 尚 理 投 资 总 资 产 为 516,504, 元, 净 资 产 为 516,126, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 -2,786, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) 7 上 海 常 春 藤 上 海 常 春 藤 成 立 于 2010 年 1 月 14 日, 持 有 上 海 市 工 商 局 于 2015 年 3 月 30 日 换 发 的 新 版 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 合 伙 期 限 2010 年 1 月 14 日 至 2017 年 1 月 13 日 执 行 事 务 合 伙 人 : 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 )( 委 派 代 表 : 张 磊 ), 主 要 经 营 场 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 上 丰 路 700 号 9 幢 124 室, 经 营 范 围 : 股 权 投 资 投 资 管 理 及 咨 询, 企 业 管 理 及 咨 询, 财 务

102 咨 询 ( 不 得 从 事 代 理 记 账 ) 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动, 合 伙 企 业 类 型 : 有 限 合 伙 企 业 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 上 海 常 春 藤 的 出 资 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 合 伙 人 类 型 合 伙 人 名 称 出 资 额 占 总 出 资 额 比 例 普 通 合 伙 人 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1, 翁 吉 义 7, 张 磊 (1969 年 生 ) 2, 姜 尔 擎 1, 金 锋 1, 叶 国 平 2, 金 炜 君 1, 张 磊 (1970 年 生 ) 1, 姚 成 志 1, 李 力 1, 侯 齐 1, 林 炎 明 6, 万 克 宇 3, 周 建 民 5, 有 限 合 伙 人 谭 金 秀 4, 姚 雅 春 1, 刘 芳 菲 1, 朱 敏 1, 山 东 天 齐 创 业 投 资 有 限 公 司 2, 宁 波 友 利 投 资 有 限 公 司 1, 王 重 良 2, 上 海 浩 金 投 资 管 理 有 限 公 司 1, 沈 黎 明 1, 傅 雪 良 1, 冯 柏 林 1, 王 虹 斌 1, 张 春 定 1, 黄 勇 1, 朱 洁 2, 合 计 58, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 上 海 常 春 藤 总 资 产 为 435,388, 元, 净 资 产 为 434,065, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 -90,669, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) 8 宁 波 嘉 信

103 宁 波 嘉 信 成 立 于 2009 年 11 月 26 日, 持 有 通 过 2012 年 度 年 检 的 宁 波 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 营 业 期 限 : 2009 年 11 月 26 日 至 2029 年 11 月 25 日 止 公 司 法 定 代 表 人 为 孙 力 生, 注 册 资 本 为 3,100 万 元, 实 收 资 本 为 3,100 万 元, 住 所 为 : 宁 波 高 新 区 院 士 路 66 号 创 业 大 厦 室, 经 营 范 围 为 : 许 可 经 营 : 无 ; 一 般 经 营 项 目 : 股 权 投 资 管 理 ; 股 权 投 资 咨 询 ; 企 业 管 理 咨 询 ; 商 务 信 息 咨 询 ; 企 业 营 销 策 划 ( 上 述 经 营 范 围 不 含 国 家 法 律 法 规 规 定 禁 止 限 制 和 许 可 经 营 的 项 目 ) 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 宁 波 嘉 信 的 出 资 结 构 如 下 : 单 位 : 万 元 % 股 东 姓 名 出 资 额 持 股 比 例 孙 力 生 1, 贾 根 喜 1, 合 计 3, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 宁 波 嘉 信 总 资 产 为 35,481, 元, 净 资 产 为 30,287, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 22, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) 9 领 锐 创 投 领 锐 创 投 成 立 于 2010 年 4 月 19 日, 持 有 上 海 市 嘉 定 区 市 场 监 督 管 理 局 于 2015 年 9 月 9 日 换 发 的 新 版 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 营 业 期 限 : 2010 年 4 月 19 日 至 2020 年 4 月 18 日 公 司 法 定 代 表 人 为 莫 兆 杰, 注 册 资 本 为 29,400 万 元, 实 收 资 本 为 29,400 万 元, 住 所 为 : 上 海 市 嘉 定 区 安 亭 镇 墨 玉 南 路 888 号 1205 室, 经 营 范 围 为 : 创 业 投 资 创 业 投 资 咨 询 创 业 投 资 管 理 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 领 锐 创 投 的 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 万 元 % 股 东 姓 名 出 资 额 持 股 比 例 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 北 京 盈 时 创 新 投 资 顾 问 有 限 公 司 1, 浙 江 红 十 月 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2, 李 建 华 毛 岱 1, 上 海 启 嘉 投 资 管 理 有 限 公 司 2, 苏 州 胜 拓 投 资 有 限 公 司 1, 杨 先 会 1,

104 股 东 姓 名 出 资 额 持 股 比 例 江 苏 中 诚 建 材 集 团 有 限 公 司 2, 常 熟 市 美 得 宝 装 饰 材 料 贸 易 有 限 公 司 2, 常 熟 市 虹 铭 纺 织 有 限 公 司 1, 常 熟 市 苏 瑞 财 务 咨 询 服 务 有 限 公 司 1, 北 京 坤 泰 通 达 资 本 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1, 王 均 良 1, 朱 卫 1, 上 海 嘉 定 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 1, 魏 鹤 仙 2, 常 州 高 远 化 工 有 限 公 司 1, 常 熟 市 康 虞 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 2, 丁 正 攀 蒋 峰 2, 来 月 霞 合 计 29, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 领 锐 创 投 总 资 产 为 422,968, 元, 净 资 产 为 319,043, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 50,449, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) 10 松 芝 投 资 松 芝 投 资 成 立 于 2005 年 12 月 20 日, 持 有 上 海 市 工 商 局 黄 浦 分 局 于 2014 年 8 月 21 日 换 发 的 新 版 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 营 业 期 限 :2005 年 12 月 20 日 至 2025 年 12 月 19 日 公 司 法 定 代 表 人 为 陈 兰 娇, 注 册 资 本 为 8,000 万 元, 住 所 为 : 上 海 市 东 门 路 168 号 304 室, 经 营 范 围 为 : 实 业 投 资, 物 业 管 理, 企 业 资 产 管 理 ( 除 金 融 业 务 ), 投 资 咨 询 ( 除 经 纪 ) 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 松 芝 投 资 的 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 万 元 % 股 东 姓 名 出 资 额 持 股 比 例 张 伟 洁 1, 陈 兰 娇 6, 合 计 8, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 松 芝 投 资 总 资 产 为 626,416, 元, 净 资 产 为 43,754, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 7,086, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 )

105 11 领 庆 创 投 领 庆 创 投 成 立 于 2009 年 7 月 21 日, 持 有 上 海 市 嘉 定 区 市 场 监 督 管 理 局 于 2015 年 7 月 16 日 换 发 的 新 版 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 营 业 期 限 : 2009 年 7 月 21 日 至 2019 年 7 月 20 日 公 司 法 定 代 表 人 为 莫 兆 杰, 注 册 资 本 为 1,000 万 元, 实 收 资 本 为 1,000 万 元, 住 所 为 : 上 海 市 嘉 定 区 安 亭 镇 墨 玉 南 路 888 号 802 室, 经 营 范 围 为 : 投 资 管 理 投 资 咨 询 企 业 管 理 咨 询 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 领 庆 创 投 的 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 万 元 % 股 东 姓 名 出 资 额 持 股 比 例 莫 兆 杰 陈 波 李 凤 琴 张 志 高 程 浩 倪 伟 康 合 计 1, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 领 庆 创 投 总 资 产 为 188,121, 元, 净 资 产 为 11,379, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 427, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) 12 金 象 富 厚 金 象 富 厚 成 立 于 2009 年 12 月 4 日, 持 有 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 于 2015 年 4 月 24 日 换 发 的 新 版 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 合 伙 期 限 : 自 2009 年 12 月 4 日 至 2016 年 12 月 3 日 执 行 事 务 合 伙 人 : 上 海 富 厚 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 委 派 代 表 : 费 华 武 ), 主 要 经 营 场 所 : 上 海 市 普 陀 区 大 渡 河 路 525 号 501 室 乙, 经 营 范 围 为 : 股 权 投 资 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动, 合 伙 企 业 类 型 : 有 限 合 伙 企 业 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 金 象 富 厚 的 出 资 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 合 伙 人 类 型 合 伙 人 名 称 出 资 额 占 总 出 资 额 比 例 普 通 合 伙 人 上 海 富 厚 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 有 限 合 伙 人 唐 红 军 19, 合 计 20,

106 截 至 2015 年 12 月 31 日, 金 象 富 厚 总 资 产 为 134,181, 元, 净 资 产 为 132,165, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 -8, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) 13 嘉 信 上 凯 嘉 信 上 凯 成 立 于 2009 年 12 月 18 日, 持 有 通 过 2012 年 度 年 检 的 宁 波 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 合 伙 企 业 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 合 伙 期 限 : 2009 年 12 月 18 日 至 2016 年 12 月 17 日 执 行 事 务 合 伙 人 : 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 委 派 代 表 : 孙 力 生 ), 主 要 经 营 场 所 为 : 宁 波 高 新 区 院 士 路 66 号 (4-31-3) 室, 经 营 范 围 为 : 许 可 经 营 项 目 : 无 ; 一 般 经 营 项 目 : 股 权 投 资 投 资 咨 询 ( 证 券 期 货 除 外 )( 上 述 经 营 范 围 不 含 国 家 法 律 法 规 规 定 禁 止 限 制 和 许 可 经 营 的 项 目 ), 合 伙 企 业 类 型 : 有 限 合 伙 企 业 嘉 信 上 凯 由 宁 波 嘉 信 1 名 普 通 合 伙 人 和 江 苏 苏 润 投 资 发 展 有 限 公 司 等 9 名 有 限 合 伙 人 共 同 出 资 10, 万 元 设 立 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 具 体 出 资 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 合 伙 人 类 型 合 伙 人 名 称 出 资 额 占 总 出 资 额 比 例 普 通 合 伙 人 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 江 苏 苏 润 投 资 发 展 有 限 公 司 2, 周 旭 东 1, 张 同 升 1, 蒋 青 弟 有 限 合 伙 人 杨 玉 荣 许 凌 云 上 海 添 源 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 贺 富 氏 科 贸 有 限 公 司 上 海 佰 年 采 赋 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 合 计 10, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 嘉 信 上 凯 总 资 产 为 106,545, 元, 净 资 产 为 106,545, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 33,016, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) 14 祥 禾 投 资 祥 禾 投 资 成 立 于 2009 年 9 月 14 日, 持 有 上 海 市 工 商 局 于 2015 年 8 月 7 日 换 发 的 新 版 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 合 伙 期 限 : 自 2009 年 9 月

107 日 至 2016 年 9 月 13 日 执 行 事 务 合 伙 人 为 上 海 济 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )( 委 托 代 表 : 章 卫 红 ), 主 要 经 营 场 所 为 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 2123 号 3E-1102 室, 经 营 范 围 为 : 股 权 投 资, 股 权 投 资 管 理, 投 资 咨 询 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动, 合 伙 企 业 类 型 : 有 限 合 伙 企 业 祥 禾 投 资 由 上 海 济 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )1 名 普 通 合 伙 人 和 北 京 天 合 联 冠 投 资 有 限 公 司 等 33 名 有 限 合 伙 人 共 同 出 资 70,001 万 元 设 立, 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 祥 禾 投 资 的 各 合 伙 人 出 资 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 合 伙 人 类 型 合 伙 人 名 称 出 资 额 占 总 出 资 额 比 例 普 通 合 伙 人 上 海 济 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 有 限 合 伙 人 北 京 天 合 联 冠 投 资 有 限 公 司 1, 陈 江 霞 2, 杭 州 大 地 控 股 集 团 有 限 公 司 2, 黄 幸 1, 李 文 壅 1, 刘 玮 琪 2, 吴 娟 玲 1, 泉 州 恒 安 世 代 创 业 投 资 有 限 公 司 4, 沈 静 3, 花 欣 1, 王 正 荣 2, 厦 门 华 厚 投 资 管 理 有 限 公 司 2, 章 维 2, 张 清 林 1, 嘉 盛 兴 业 ( 北 京 ) 投 资 有 限 公 司 1, 邹 洪 涛 1, 曹 言 胜 2, 福 建 省 漳 平 市 富 山 林 场 有 限 责 任 公 司 1, 涌 金 投 资 控 股 有 限 公 司 21, 江 苏 双 良 科 技 有 限 公 司 1, 李 新 炎 3, 卢 映 华 1, 潘 群 1, 上 海 大 璞 投 资 管 理 有 限 公 司 1, 深 圳 怡 化 投 资 控 股 有 限 公 司 1, 苏 州 大 得 宏 强 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1, 王 新 1, 许 炳 坤 1, 徐 建 民 1,

108 合 伙 人 类 型 合 伙 人 名 称 出 资 额 占 总 出 资 额 比 例 张 贵 洲 1, 张 勇 1, 周 悦 来 1, 陈 建 敏 1, 浙 江 大 华 技 术 股 份 有 限 公 司 1, 合 计 70, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 祥 禾 投 资 总 资 产 为 3,281,500, 元, 净 资 产 为 3,272,213, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 2,422,763, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) 15 天 津 常 春 藤 天 津 常 春 藤 成 立 于 2008 年 3 月 18 日, 持 有 通 过 2012 年 度 年 检 的 天 津 市 滨 海 新 区 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 合 伙 企 业 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ) 执 行 事 务 合 伙 人 为 天 津 常 春 藤 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 )( 委 派 代 表 : 翁 吉 义 ; 付 磊 ), 主 要 经 营 场 所 为 : 天 津 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层 室, 经 营 范 围 为 : 从 事 非 证 券 类 股 权 投 资 活 动 及 相 关 的 咨 询 服 务 国 家 有 专 营 专 项 规 定 的 按 专 营 专 项 规 定 办 理 合 伙 企 业 类 型 : 有 限 合 伙 企 业 天 津 常 春 藤 由 天 津 常 春 藤 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 )1 名 普 通 合 伙 人 和 金 锋 等 42 名 有 限 合 伙 人 共 同 出 资 认 缴 出 资 45,800 万 元 设 立, 实 缴 13,440 万 元, 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 其 各 合 伙 人 的 出 资 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 合 伙 人 类 型 合 伙 人 名 称 出 资 额 占 总 出 资 额 比 例 普 通 合 伙 人 天 津 常 春 藤 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1, 有 限 合 伙 人 金 锋 3, 章 彩 朗 周 君 明 1, 李 震 范 彩 虹 1, 姚 成 志 1, 殷 萍 萍 张 磊 (1970 年 生 ) 谢 雪 娣 周 霞 葛 云 燕

109 合 伙 人 类 型 合 伙 人 名 称 出 资 额 占 总 出 资 额 比 例 叶 国 平 2, 朱 西 安 何 耀 光 周 建 民 3, 祝 农 军 1, 张 新 4, 阮 艺 力 黄 勇 1, 卫 宏 方 吴 建 农 1, 薛 锋 王 宝 根 1, 郦 琪 3, 周 立 英 黄 彩 琴 1, 黄 坚 1, 蔡 建 强 1, 施 利 平 1, 王 重 良 1, 蒋 煜 邵 晓 梅 楼 晟 湖 州 众 益 物 资 贸 易 有 限 公 司 谢 丽 1, 徐 建 军 1, 庄 仲 生 葛 伟 芳 1, 辛 为 华 1, 谭 金 秀 1, 合 计 45, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 天 津 常 春 藤 总 资 产 为 103,958, 元, 净 资 产 为 96,528, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 -1,304, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) 16 鸿 华 投 资 鸿 华 投 资 成 立 于 2009 年 9 月 22 日, 持 有 上 海 市 工 商 局 于 2014 年 9 月 1 日 换 发 的 新 版 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 合 伙 期 限 : 自 2009 年 9 月 22 日 至 2017 年 9 月 21 日 执 行 事 务 合 伙 人 为 上 海 纳 米 创 业 投 资 有 限 公

110 司 ( 委 派 代 表 : 杨 利 华 ), 主 要 经 营 场 所 为 : 浦 东 新 区 浦 东 大 道 2123 号 3E-1107 室, 经 营 范 围 为 : 股 权 投 资, 股 权 投 资 管 理, 投 资 咨 询 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动, 合 伙 企 业 类 型 : 有 限 合 伙 企 业 鸿 华 投 资 由 上 海 纳 米 创 业 投 资 有 限 公 司 1 名 普 通 合 伙 人 和 谢 超 等 2 名 有 限 合 伙 人 共 同 出 资 26,501 万 元 设 立 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 鸿 华 投 资 的 出 资 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 合 伙 人 类 型 合 伙 人 名 称 出 资 额 占 总 出 资 额 比 例 普 通 合 伙 人 上 海 纳 米 创 业 投 资 有 限 公 司 谢 超 18, 有 限 合 伙 人 高 冬 8, 合 计 26, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 鸿 华 投 资 总 资 产 为 277,809, 元, 净 资 产 为 277,351, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 9,301, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) 17 宁 波 欧 陆 宁 波 欧 陆 成 立 于 2009 年 11 月 30 日, 原 名 为 宁 波 高 新 区 上 凯 企 业 管 理 咨 询 中 心 ( 普 通 合 伙 ), 持 有 宁 波 市 市 场 监 督 管 理 局 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 ( 新 材 料 科 技 城 ) 分 局 于 2015 年 8 月 7 日 换 发 的 新 版 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 合 伙 期 限 :2009 年 11 月 30 日 至 2029 年 11 月 29 日 执 行 事 务 合 伙 人 : 金 戟, 主 要 经 营 场 所 为 : 宁 波 高 新 区 院 士 路 66 号 创 业 大 厦 室, 经 营 范 围 为 : 投 资 咨 询 ; 企 业 管 理 咨 询 ; 商 务 信 息 咨 询 ; 企 业 营 销 策 划 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 有 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ), 合 伙 企 业 类 型 : 普 通 合 伙 企 业 宁 波 欧 陆 设 立 时 合 伙 人 为 孙 力 生 贾 玮,2011 年 3 月 14 日, 孙 力 生 贾 玮 将 其 持 有 的 出 资 额 转 让 给 金 戟 李 芸 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 宁 波 欧 陆 合 伙 人 的 出 资 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 合 伙 人 姓 名 出 资 额 持 股 比 例 金 戟 李 芸 合 计 1,

111 截 至 2015 年 12 月 31 日, 宁 波 欧 陆 总 资 产 为 11,702, 元, 净 资 产 为 11,702, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 129, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) 18 常 春 藤 管 理 常 春 藤 管 理 成 立 于 2009 年 12 月 15 日, 持 有 上 海 市 工 商 局 于 2014 年 7 月 21 日 换 发 的 新 版 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 合 伙 期 限 :2009 年 12 月 15 日 至 2019 年 12 月 14 日 执 行 事 务 合 伙 人 为 上 海 常 春 藤 投 资 有 限 公 司 ( 委 派 代 表 : 翁 吉 义 ), 主 要 经 营 场 所 为 上 海 市 浦 东 新 区 上 丰 路 700 号 10 幢 105 室, 经 营 范 围 为 : 股 权 投 资 管 理 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动, 合 伙 企 业 类 型 : 有 限 合 伙 企 业 常 春 藤 管 理 由 上 海 常 春 藤 投 资 有 限 公 司 1 名 普 通 合 伙 人 和 翁 吉 义 付 磊 张 磊 等 8 名 有 限 合 伙 人 共 同 出 资 3000 万 元 设 立, 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 其 各 合 伙 人 出 资 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 合 伙 人 类 型 合 伙 人 名 称 认 缴 出 资 额 实 缴 出 资 额 占 总 出 资 额 比 例 普 通 合 伙 人 上 海 常 春 藤 投 资 有 限 公 司 翁 吉 义 付 磊 张 磊 (69 年 ) 有 限 合 伙 人 夏 朝 阳 胡 海 平 范 惠 众 林 炎 明 谭 金 秀 合 计 3, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 常 春 藤 管 理 总 资 产 为 23,351, 元, 净 资 产 为 12,579, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 2,847, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) 19 辛 酌 投 资 辛 酌 投 资 成 立 于 2010 年 11 月 15 日, 现 持 有 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 崇 明 分 局 于 2014 年 12 月 17 日 换 发 的 新 版 营 业 执 照 ( 统 一 社 会 信 用 代 码 : G), 营 业 期 限 :2010 年 11 月 15 日 至 2030 年 11 月 14 日 公 司 法 定 代 表 人 为 徐 瑾, 注 册 资 本 为 671,713 元, 实 收 资 本 为 671,713 元, 住 所

112 为 : 上 海 市 崇 明 县 陈 海 公 路 三 星 段 299 号 4 号 楼 106 室 ( 上 海 三 星 经 济 小 区 ), 经 营 范 围 为 : 实 业 投 资, 投 资 管 理 咨 询, 企 业 管 理 咨 询, 经 济 信 息 咨 询, 商 务 咨 询 ( 企 业 经 营 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 许 可 证 件 经 营 ) 截 至 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 辛 酌 投 资 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 元 % 序 号 股 东 姓 名 出 资 额 出 资 方 式 出 资 比 例 1 王 佶 193, 货 币 梁 懿 俊 57, 货 币 沈 成 军 6, 货 币 沈 仁 妹 6, 货 币 张 兴 明 34, 货 币 黄 炜 165, 货 币 徐 瑾 52, 货 币 李 颖 然 6, 货 币 吴 适 2, 货 币 唐 锋 15, 货 币 毛 水 军 1, 货 币 张 常 松 1, 货 币 包 惠 刚 27, 货 币 李 百 峰 6, 货 币 陈 江 宁 6, 货 币 李 颖 13, 货 币 王 潇 68, 货 币 陈 继 刚 3, 货 币 0.51 合 计 671, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 辛 酌 投 资 总 资 产 为 887, 元, 净 资 产 为 864, 元,2015 年 度 实 现 净 利 润 为 48, 元 ( 以 上 数 据 未 经 审 计 ) ( 二 ) 发 行 人 第 一 大 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 1 第 一 大 股 东 2010 年 11 月 8 日 至 今, 发 行 人 第 一 大 股 东 为 孙 逸 浪 先 生 孙 逸 浪, 男, 中 国 国 籍, 拥 有 美 国 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 ****** 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 孙 逸 浪 先 生 持 有 公 司 2, 万 股, 持 股 比 例 为 23.22% 2 实 际 控 制 人

113 报 告 期 起 始 至 今, 发 行 人 实 际 控 制 人 为 孙 逸 浪 先 生, 发 行 人 控 制 权 未 发 生 变 更 根 据 中 国 证 监 会 法 律 部 2007 年 11 月 25 日 发 布 的 < 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 > 第 十 二 条 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 的 理 解 和 适 用 证 券 期 货 法 律 适 用 意 见 第 1 号 ( 以 下 简 称 法 律 适 用 意 见 1 号 ) 文 件 精 神, 并 经 保 荐 机 构 和 发 行 人 律 师 核 查, 发 行 人 实 际 控 制 人 认 定 依 据 如 下 : (1) 从 股 权 投 资 关 系 角 度 分 析, 自 2010 年 11 月 8 日 思 华 有 限 变 更 为 内 资 企 业 至 今, 孙 逸 浪 先 生 一 直 系 发 行 人 的 单 一 最 大 股 东 (2) 从 对 发 行 人 董 事 会 和 股 东 大 会 的 影 响 和 作 用 的 角 度 分 析, 孙 逸 浪 先 生 对 发 行 人 董 事 会 和 股 东 大 会 具 有 重 大 影 响 和 作 用 经 核 查 思 华 有 限 当 时 有 效 的 公 司 章 程, 发 行 人 自 2000 年 8 月 设 立 至 2010 年 11 月 7 日 期 间, 思 华 有 限 作 为 外 商 独 资 企 业, 其 最 高 权 力 机 构 为 执 行 董 事, 经 核 查 发 行 人 的 工 商 登 记 备 案 材 料, 孙 逸 浪 先 生 在 2004 年 4 月 至 2010 年 11 月 7 日 期 间 一 直 担 任 思 华 有 限 的 执 行 董 事 兼 总 经 理 ; 经 核 查 思 华 有 限 当 时 有 效 的 公 司 章 程,2010 年 11 月 8 日 至 2010 年 12 月 29 日, 思 华 有 限 设 置 董 事 会, 经 核 查 发 行 人 的 工 商 登 记 备 案 材 料, 董 事 会 由 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 等 五 位 董 事 组 成, 孙 逸 浪 先 生 担 任 董 事 长 ; 经 核 查 思 华 科 技 当 时 有 效 的 公 司 章 程,2010 年 12 月 30 日 至 今 变 更 为 股 份 有 限 公 司 以 来, 发 行 人 设 置 董 事 会, 经 核 查 发 行 人 的 工 商 登 记 备 案 材 料, 发 行 人 董 事 会 由 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 等 五 位 董 事 和 四 名 独 立 董 事 组 成, 孙 逸 浪 担 任 董 事 长 兼 法 定 代 表 人 ; 同 时, 根 据 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 与 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 及 王 之 栋 先 生 的 访 谈, 孙 逸 浪 先 生 与 林 灿 先 生 钱 明 先 生 王 之 栋 先 生 自 2003 年 合 作 至 今, 一 直 系 以 孙 逸 浪 先 生 为 核 心 进 行 合 作, 孙 逸 浪 先 生 对 发 行 人 的 董 事 会 股 东 大 会 具 有 重 大 的 影 响 和 作 用 (3) 从 对 发 行 人 经 营 管 理 的 影 响 和 作 用 的 角 度 分 析, 经 核 查 发 行 人 的 工 商 登 记 备 案 资 料, 现 有 发 行 人 经 营 管 理 层 中 的 大 部 分 成 员 自 2003 年 起 就 在 一 起 合 作, 近 3 年 没 有 发 生 重 大 变 化 根 据 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 与 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 及 王 之 栋 先 生 的 访 谈, 发 行 人 的 经 营 管 理 层 都 以 孙 逸 浪 先 生 为 核 心 进 行 公 司 运 作, 孙 逸 浪 先 生 对 发 行 人 的 经 营 管 理 具 有 决 定 和 控 制 权

114 综 上, 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 认 为, 发 行 人 第 一 大 股 东 孙 逸 浪 先 生 持 股 比 例 较 低, 但 根 据 法 律 适 用 意 见 1 号, 发 行 人 认 定 孙 逸 浪 先 生 为 实 际 控 制 人 具 有 一 定 的 依 据 ; 发 行 人 最 近 三 年 控 制 权 亦 未 发 生 变 更, 不 会 因 此 构 成 本 次 发 行 的 障 碍 ( 三 ) 第 一 大 股 东 及 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 企 业 的 情 况 公 司 第 一 大 股 东 及 实 际 控 制 人 孙 逸 浪 先 生 除 控 制 本 公 司 外, 未 控 制 其 他 企 业 ( 四 ) 第 一 大 股 东 及 实 际 控 制 人 持 有 发 行 人 股 份 的 质 押 或 其 他 有 争 议 情 况 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 持 有 的 本 公 司 股 份 不 存 在 任 何 质 押 或 其 他 有 争 议 的 情 况 ( 五 ) 其 他 持 有 发 行 人 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 基 本 情 况 除 孙 逸 浪 先 生 外, 其 他 持 有 发 行 人 5% 以 上 股 份 的 股 东 基 本 情 况 如 下 : 1 沙 烨 沙 烨 先 生, 男, 中 国 国 籍, 身 份 证 号 ******, 亦 拥 有 香 港 居 民 身 份 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 沙 烨 先 生 持 有 公 司 1,000 万 股, 持 股 比 例 为 9.30% 2 林 灿 林 灿 先 生, 男, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 ****** 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 林 灿 先 生 持 有 公 司 万 股, 持 股 比 例 为 8.94% 3 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 具 体 内 容 见 本 节 之 七 ( 一 ) 发 起 人 股 东 4 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 具 体 内 容 见 本 节 之 七 ( 一 ) 发 起 人 股 东 5 钱 明 钱 明 先 生, 男, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 为 ****** 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 钱 明 先 生 持 有 公 司 585 万 股, 持 股 比 例 为 5.44% 发 行 人 全 体 股 东 所 持 有 的 本 公 司 股 份 均 不 存 在 质 押 或 其 他 存 在 争 议 的 情 况

115 八 发 行 人 股 本 情 况 ( 一 ) 本 次 发 行 前 后 股 本 结 构 本 次 发 行 前 公 司 总 股 本 为 10,750 万 股, 本 次 拟 发 行 3,585 万 股 ( 假 设 未 有 老 股 转 让 情 况 ), 占 发 行 后 总 股 本 的 25.01% 本 次 发 行 前 后 公 司 股 本 结 构 如 下 : 单 位 : 股 % 股 东 本 次 发 行 前 股 本 结 构 本 次 发 行 后 股 本 结 构 持 股 数 持 股 比 例 持 股 数 持 股 比 例 孙 逸 浪 24,951, ,951, 沙 烨 10,000, ,000, 林 灿 9,611, ,611, 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 7,000, ,000, 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 7,000, ,000, 钱 明 5,850, ,850, 其 他 股 东 43,086, ,086, 本 次 发 行 的 股 份 ,850, 合 计 107,500, ,350, ( 二 ) 本 次 发 行 前 公 司 前 十 名 股 东 持 股 情 况 本 次 发 行 前 公 司 前 十 名 股 东 持 股 情 况 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 持 股 数 持 股 比 例 1 孙 逸 浪 24,951, 沙 烨 10,000, 林 灿 9,611, 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 7,000, 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 7,000, 钱 明 5,850, 上 海 领 锐 创 业 投 资 有 限 公 司 4,500, 上 海 松 芝 投 资 有 限 公 司 4,500, 浙 江 禾 瑞 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,285, 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 4,000, 合 计 81,699, ( 三 ) 本 次 发 行 前 公 司 前 十 名 自 然 人 股 东 及 其 在 公 司 所 担 任 的 主 要 职 务 本 次 发 行 前 公 司 前 十 名 自 然 人 股 东 直 接 和 间 接 持 有 本 公 司 股 权 及 其 在 公 司 所 担 任 的 主 要 职 务 情 况 如 下 :

116 单 位 : 股 % 序 号 股 东 持 股 数 持 股 比 例 公 司 担 任 职 务 1 孙 逸 浪 24,951, 董 事 长 2 沙 烨 10,000, 无 3 林 灿 9,611, 董 事 总 经 理 4 钱 明 5,850, 董 事 副 总 经 理 5 施 忠 1,600, 无 6 王 之 栋 266, 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 总 监 7 王 峥 250, 无 合 计 52,529, ( 四 ) 本 次 发 行 前 各 股 东 之 间 的 关 联 关 系 及 关 联 股 东 的 各 自 持 股 比 例 1 发 行 人 股 东 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 与 天 津 常 春 藤 一 期 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 之 间 的 关 联 关 系 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 持 股 数 量 持 股 比 例 关 联 关 系 常 春 藤 ( 上 (1) 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 7,000, 合 伙 ) 为 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 限 合 伙 ) 的 执 行 事 务 合 伙 人 ; 天 津 常 春 藤 一 期 股 权 投 (2) 常 春 藤 ( 上 海 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 2,100, 资 中 心 ( 有 合 伙 ) 的 执 行 事 务 合 伙 人 上 海 常 春 藤 投 资 有 限 合 伙 ) 常 春 藤 ( 上 限 公 司 系 天 津 常 春 藤 一 期 股 权 投 资 中 心 ( 有 海 ) 投 资 管 限 合 伙 ) 的 执 行 事 务 合 伙 人 天 津 常 春 藤 投 资 1,000, 理 中 心 ( 有 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 的 执 行 事 务 合 伙 人 限 合 伙 ) 2 发 行 人 股 东 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 与 宁 波 高 新 区 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 之 间 的 关 联 关 系 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 持 股 数 量 持 股 比 例 关 联 关 系 1 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 1,014, (1) 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 为 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限

117 序 号 2 3 股 东 持 股 数 量 持 股 比 例 关 联 关 系 资 管 理 有 限 公 司 合 伙 ) 的 执 行 事 务 合 伙 人, 且 持 有 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )1.00% 宁 波 嘉 信 上 的 出 资 额 凯 股 权 投 资 (2)2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 3 月 14 日, 合 伙 企 业 4,000, 宁 波 高 新 区 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) ( 有 限 合 原 普 通 合 伙 人 孙 力 生 贾 玮 为 宁 波 高 新 区 嘉 伙 ) 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 股 东,2011 年 3 月 14 日, 宁 波 高 新 区 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 有 宁 波 高 新 区 限 合 伙 ) 原 普 通 合 伙 人 孙 力 生 贾 玮 将 其 持 欧 陆 投 资 管 有 的 出 资 额 转 让 给 金 戟 李 芸, 宁 波 高 新 区 1,600, 理 中 心 ( 有 欧 陆 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 与 宁 波 高 新 限 合 伙 ) 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 的 上 述 关 联 关 系 消 除 3 发 行 人 股 东 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 与 浙 江 禾 瑞 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 之 间 的 关 联 关 系 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 1 2 股 东 持 股 数 量 持 股 比 例 关 联 关 系 宁 波 嘉 信 上 (1) 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 凯 股 权 投 资 限 合 伙 ) 的 有 限 合 伙 人 周 旭 东 先 生 ( 持 有 嘉 合 伙 企 业 4,000, 信 上 凯 14.04% 的 出 资 额 ) 为 浙 江 禾 瑞 股 权 投 ( 有 限 合 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 的 执 行 事 务 合 伙 人 伙 ) 浙 江 金 禾 成 投 资 管 理 有 限 公 司 在 浙 江 禾 瑞 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 的 委 托 代 表, 且 持 有 浙 江 金 禾 成 投 资 管 理 有 限 公 司 的 股 东 金 禾 成 仓 集 团 有 限 公 司 ( 持 有 浙 江 金 禾 成 浙 江 禾 瑞 股 投 资 管 理 有 限 公 司 99.19% 股 权 )36.00% 的 股 权 投 资 合 伙 权 ; 4,285, 企 业 ( 有 限 (2) 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 合 伙 ) 限 合 伙 ) 的 有 限 合 伙 人 蒋 青 弟 先 生 ( 持 有 嘉 信 上 凯 7.02% 的 出 资 额 ) 为 浙 江 禾 瑞 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 的 有 限 合 伙 人 ( 持 有 浙 江 禾 瑞 33.00% 的 出 资 额 ) 4 发 行 人 股 东 上 海 祥 禾 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 与 上 海 鸿 华 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 之 间 的 关 联 关 系 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 持 股 数 量 持 股 比 例 关 联 关 系 1 上 海 祥 禾 股 3,000, 上 海 祥 禾 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 的

118 序 号 2 股 东 持 股 数 量 持 股 比 例 关 联 关 系 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 执 行 事 务 合 伙 人 上 海 济 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 的 执 行 事 务 合 伙 人 为 上 海 涌 铧 投 资 管 理 有 限 公 司, 上 海 涌 铧 投 资 管 理 有 限 公 司 上 海 鸿 华 股 的 实 际 控 制 人 为 陈 金 霞 女 士 ; 权 投 资 合 伙 陈 金 霞 女 士 系 上 海 鸿 华 股 权 投 资 合 伙 企 业 2,000, 企 业 ( 有 限 ( 有 限 合 伙 ) 执 行 事 务 合 伙 人 上 海 纳 米 创 业 合 伙 ) 投 资 有 限 公 司 的 实 际 控 制 人 5 发 行 人 股 东 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 与 上 海 领 锐 创 业 投 资 有 限 公 司 之 间 的 关 联 关 系 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 持 股 数 量 持 股 比 例 关 联 关 系 1 上 海 领 锐 创 4,500, 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 持 有 上 海 业 投 资 有 限 领 锐 创 业 投 资 有 限 公 司 0.34% 的 股 权 公 司 2 上 海 领 庆 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 4,000, 发 行 人 股 东 上 海 羿 金 投 资 有 限 公 司 上 海 辛 栖 投 资 有 限 公 司 上 海 金 庚 投 资 有 限 公 司 与 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 之 间 的 关 联 关 系 如 下 : 单 位 : 股 % 序 号 股 东 持 股 数 量 持 股 比 例 关 联 关 系 上 海 羿 金 投 上 海 羿 金 投 资 有 限 公 司 上 海 辛 栖 投 资 有 限 3,149, 资 有 限 公 司 公 司 上 海 金 庚 投 资 有 限 公 司 均 系 发 行 人 职 上 海 辛 栖 投 工 持 股 公 司, 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 为 发 行 836, 资 有 限 公 司 人 职 工 和 曾 为 公 司 作 出 重 要 贡 献 的 创 始 人 上 海 金 庚 投 及 已 离 职 职 工 持 股 公 司, 具 体 情 况 详 见 本 招 498, 资 有 限 公 司 股 说 明 书 第 五 节 之 八 ( 六 ) 3 发 行 人 上 海 辛 酌 投 职 工 间 接 持 股 情 况 486, 资 有 限 公 司 ( 五 ) 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 1 本 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 孙 逸 浪 先 生 承 诺 : (1) 本 人 承 诺 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 36 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份

119 (2) 当 首 次 出 现 发 行 人 股 票 上 市 后 6 个 月 内 发 行 人 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 人 的 股 票 发 行 价 格 或 者 发 行 人 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 人 的 股 票 发 行 价 格 之 情 形, 本 人 持 有 的 发 行 人 股 票 的 锁 定 期 将 在 原 承 诺 期 限 36 个 月 的 基 础 上 自 动 延 长 6 个 月, 即 锁 定 期 为 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 42 个 月 (3) 上 述 锁 定 期 届 满 后, 在 本 人 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份 总 数 的 25%; 离 职 后 六 个 月 内 不 转 让 本 人 所 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 申 报 离 职 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 发 行 人 股 票 数 量 占 本 人 直 接 或 间 接 所 持 有 发 行 人 股 票 总 数 的 比 例 不 超 过 50% (4) 自 锁 定 期 届 满 之 日 起 24 个 月 内, 若 本 人 试 图 通 过 任 何 途 径 或 手 段 减 持 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 的 股 份, 则 本 人 的 减 持 价 格 应 不 低 于 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 若 在 本 人 减 持 发 行 人 股 票 前, 发 行 人 已 发 生 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项, 则 本 人 的 减 持 价 格 应 不 低 于 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 除 权 除 息 后 的 价 格 (5) 不 论 本 人 在 发 行 人 处 的 职 务 是 否 发 生 变 化 或 者 本 人 是 否 从 发 行 人 处 离 职, 本 人 均 会 严 格 履 行 上 述 承 诺 2 担 任 本 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 其 他 股 东 林 灿 先 生 钱 明 先 生 王 之 栋 先 生 承 诺 : (1) 本 人 承 诺 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 (2) 当 首 次 出 现 发 行 人 股 票 上 市 后 6 个 月 内 发 行 人 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 人 的 股 票 发 行 价 格 或 者 发 行 人 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 人 的 股 票 发 行 价 格 之 情 形, 本 人 持 有 的 发 行 人 股 票 的 锁 定 期 将 在 原 承 诺 期 限 12 个 月 的 基 础 上 自 动 延 长 6 个 月, 即 锁 定 期 为 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 18 个 月 (3) 上 述 锁 定 期 届 满 后, 在 本 人 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 持 有 的 发 行 人 股 份 总 数 的 25%; 离 职 后 六 个 月 内 不 转 让 本 人 所 持 有 的 发 行 人 股 份 ; 申 报 离 职 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 发 行 人 股 票 数 量 占 本 人 所 持 有 发 行 人 股 票 总 数 的 比 例 不 超 过 50% (4) 自 锁 定 期 届 满 之 日 起 24 个 月 内, 若 本 人 试 图 通 过 任 何 途 径 或 手 段 减 持 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 的 股 份, 则 本 人 的 减 持 价 格 应 不

120 低 于 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 若 在 本 人 减 持 发 行 人 股 票 前, 发 行 人 已 发 生 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 等 除 权 除 息 事 项, 则 本 人 的 减 持 价 格 应 不 低 于 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 除 权 除 息 后 的 价 格 (5) 不 论 本 人 在 发 行 人 处 的 职 务 是 否 发 生 变 化 或 者 本 人 是 否 从 发 行 人 处 离 职, 本 人 均 会 严 格 履 行 上 述 承 诺 3 未 担 任 本 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 其 他 股 东 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 ( 六 ) 发 行 人 工 会 持 股 职 工 持 股 会 持 股 信 托 持 股 委 托 持 股 或 股 东 数 量 超 过 二 百 人 等 有 关 情 况 1 公 司 曾 存 在 委 托 持 股 情 况, 具 体 情 况 如 下 : 2010 年 11 月 8 日, 在 思 华 有 限 由 外 资 独 资 有 限 责 任 公 司 变 更 为 内 资 合 资 有 限 责 任 公 司 的 过 程 中,Onewave Limited 将 其 持 有 思 华 有 限 的 % 股 权 转 让 给 徐 瑾, 徐 瑾 受 让 的 该 等 股 权 系 徐 瑾 代 孙 逸 浪 先 生 持 有 该 代 持 行 为 系 孙 逸 浪 先 生 拟 对 为 公 司 发 展 做 出 过 重 要 贡 献 的 老 员 工 及 创 始 人 进 行 激 励 而 作 出 的 过 渡 性 安 排 ; 出 于 境 内 上 市 公 司 股 权 架 构 的 整 体 考 虑, 孙 逸 浪 先 生 决 定 由 包 括 徐 瑾 在 内 的 前 述 老 员 工 及 创 始 人 共 同 以 持 有 平 台 公 司 的 股 权 的 方 式 成 为 公 司 的 间 接 股 东, 由 平 台 公 司 成 为 公 司 的 股 东, 由 于 机 构 投 资 者 对 本 次 交 易 的 时 间 表 要 求, 因 此 先 由 徐 瑾 受 让 前 述 股 权, 在 与 公 司 老 员 工 合 资 成 立 的 平 台 公 司 成 立 后 由 其 受 让 徐 瑾 持 有 的 该 等 股 权 故 孙 逸 浪 先 生 与 徐 瑾 签 订 了 委 托 持 股 协 议, 委 托 徐 瑾 代 持 该 等 股 份 包 括 徐 瑾 在 内 的 为 公 司 作 出 重 要 贡 献 的 员 工 和 创 始 人 于 2010 年 11 月 15 日 完 成 持 股 公 司 即 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 的 设 立 2010 年 11 月 17 日, 徐 瑾 与 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司 签 订 股 权 转 让 协 议, 约 定 将 徐 瑾 持 有 的 % 股 权 以 人 民 币 671, 元 的 价 格 转 让 给 上 海 辛 酌 投 资 有 限 公 司, 该 股 权 转 让 于 2010 年 11 月 22 日 在 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 浦 东 新 区 分 局 完 成 变 更 登 记 至 此, 上 述 委 托 持 股 情 况 解 除 根 据 发 行 人 现 有 股 东 出 具 的 承 诺 函, 发 行 人 各 股 东 目 前 持 有 的 发 行 人 股 份 均 系 其 合 法 持 有, 不 存 在 代 持 情 形 同 时 孙 逸 浪 徐 瑾 确 认 并 承 诺, 上 述 委 托 持 股 安 排 在 执 行 过 程 中 及 事 后 未 发 生 任 何 纠 纷 或 潜 在 争 议, 孙 逸 浪 徐 瑾 对 上 述 委 托 持 股 安 排 产 生 的 纠 纷 潜 在 争

121 议 及 不 实 陈 述 ( 如 有 ) 承 担 相 应 责 任 2 公 司 不 存 在 工 会 持 股 职 工 持 股 会 持 股 信 托 持 股 或 股 东 数 量 超 过 二 百 人 等 相 关 情 况 3 发 行 人 职 工 间 接 持 股 情 况 公 司 股 东 金 庚 投 资 辛 栖 投 资 羿 金 投 资 均 系 发 行 人 职 工 持 股 公 司, 辛 酌 投 资 为 发 行 人 职 工 和 曾 为 公 司 作 出 重 要 贡 献 的 创 始 人 及 已 离 职 职 工 持 股 公 司 具 体 情 况 如 下 : (1) 金 庚 投 资 名 称 : 上 海 金 庚 投 资 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 崇 明 县 陈 海 公 路 三 星 段 299 号 5 号 楼 103 室 ( 上 海 三 星 经 济 小 区 ) 法 定 代 表 人 : 崔 凌 注 册 资 本 :921,485 元 实 收 资 本 :921,485 元 企 业 类 型 : 有 限 责 任 公 司 ( 国 内 合 资 ) 经 营 范 围 : 实 业 投 资, 投 资 管 理 咨 询, 经 济 信 息 咨 询, 商 务 咨 询, 企 业 管 理 咨 询 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 营 业 期 限 :2011 年 1 月 27 日 至 2031 年 1 月 26 日 注 册 号 : 截 至 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 金 庚 投 资 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 元 % 序 号 股 东 姓 名 出 资 额 出 资 方 式 出 资 比 例 获 得 股 份 时 职 位 1 周 轶 40, 货 币 4.38 高 级 工 程 师 2 韩 利 娟 29, 货 币 3.25 高 级 工 程 师 3 袁 斌 29, 货 币 3.21 项 目 经 理 4 姜 海 东 54, 货 币 5.86 高 级 工 程 师 5 雒 芳 冰 18, 货 币 2.01 工 程 师 6 周 军 成 37, 货 币 4.02 高 级 工 程 师 7 盛 少 谦 18, 货 币 2.01 高 级 工 程 师 8 臧 欣 阳 81, 货 币 8.89 部 门 总 监 9 宗 君 斌 18, 货 币 2.01 高 级 工 程 师 10 林 鑫 炜 18, 货 币 2.01 高 级 工 程 师 11 杨 培 彬 18, 货 币 2.01 高 级 工 程 师

122 序 号 股 东 姓 名 出 资 额 出 资 方 式 出 资 比 例 获 得 股 份 时 职 位 12 姜 兆 艺 74, 货 币 8.03 高 级 工 程 师 13 曹 勇 27, 货 币 3.01 高 级 工 程 师 14 张 蕊 101, 货 币 销 售 经 理 15 姚 楠 18, 货 币 2.01 销 售 经 理 16 崔 凌 80, 货 币 8.71 业 务 主 管 17 黄 韬 18, 货 币 2.01 高 级 工 程 师 18 张 晨 161, 货 币 业 务 主 管 19 董 晟 55, 货 币 6.02 部 门 总 经 理 20 滕 艳 18, 货 币 2.01 高 级 工 程 师 合 计 921, 区 ) (2) 辛 栖 投 资 名 称 : 上 海 辛 栖 投 资 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 崇 明 县 陈 海 公 路 三 星 段 299 号 5 号 楼 102 室 ( 上 海 三 星 经 济 小 法 定 代 表 人 : 陈 雯 注 册 资 本 :1,547,895 元 实 收 资 本 :1,547,895 元 企 业 类 型 : 有 限 责 任 公 司 ( 国 内 合 资 ) 经 营 范 围 : 实 业 投 资, 投 资 管 理 咨 询, 经 济 信 息 咨 询, 商 务 咨 询, 企 业 管 理 咨 询 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 营 业 期 限 :2011 年 1 月 27 日 至 2031 年 1 月 26 日 注 册 号 : 截 至 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 辛 栖 投 资 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 元 % 序 号 股 东 姓 名 出 资 额 出 资 方 式 出 资 比 例 获 得 股 份 时 职 位 1 朱 雷 军 77, 货 币 5.02 高 级 工 程 师 2 曾 竹 63, 货 币 4.12 高 级 工 程 师 3 李 江 88, 货 币 5.70 业 务 主 管 4 葛 巍 峰 59, 货 币 3.81 高 级 工 程 师 5 柴 建 勇 57, 货 币 3.69 部 门 经 理 6 滕 翔 57, 货 币 3.69 部 门 经 理 7 邓 福 科 121, 货 币 7.88 高 级 工 程 师 8 周 含 斐 55, 货 币 3.59 销 售 经 理 9 曹 敬 涛 61, 货 币 4.00 业 务 主 管

123 序 号 股 东 姓 名 出 资 额 出 资 方 式 出 资 比 例 获 得 股 份 时 职 位 10 李 明 63, 货 币 4.08 高 级 工 程 师 11 韩 士 腾 79, 货 币 5.13 高 级 工 程 师 12 高 胜 涛 18, 货 币 1.20 部 门 经 理 13 王 世 洋 40, 货 币 2.62 高 级 工 程 师 14 丁 晓 杰 29, 货 币 1.91 高 级 工 程 师 15 贾 京 峰 43, 货 币 2.83 高 级 工 程 师 16 张 晨 38, 货 币 2.51 业 务 主 管 17 高 嘉 雯 68, 货 币 4.40 销 售 经 理 18 金 旻 颢 69, 货 币 4.47 高 级 工 程 师 19 王 宝 业 51, 货 币 3.30 部 门 经 理 20 任 顺 发 64, 货 币 4.18 行 政 人 员 21 张 琼 24, 货 币 1.60 财 务 人 员 22 陈 雯 24, 货 币 1.59 行 政 人 员 23 包 希 月 19, 货 币 1.24 工 程 师 24 范 丹 丹 17, 货 币 1.16 行 政 人 员 25 沈 永 刚 47, 货 币 3.10 高 级 工 程 师 26 郭 红 艳 37, 货 币 2.39 高 级 工 程 师 27 宗 君 斌 18, 货 币 1.20 高 级 工 程 师 28 李 航 菲 18, 货 币 1.20 部 门 经 理 29 孟 佳 伟 26, 货 币 1.69 高 级 工 程 师 30 周 年 花 27, 货 币 1.79 高 级 工 程 师 31 臧 欣 阳 2, 货 币 0.18 部 门 总 监 32 成 功 17, 货 币 1.16 部 门 总 监 33 金 明 18, 货 币 1.20 高 级 工 程 师 34 董 晟 18, 货 币 1.20 部 门 总 经 理 35 王 浩 18, 货 币 1.20 部 门 总 监 合 计 1,547, (3) 羿 金 投 资 名 称 : 上 海 羿 金 投 资 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 崇 明 县 陈 海 公 路 三 星 段 299 号 5 号 楼 101 室 ( 上 海 三 星 经 济 小 区 ) 法 定 代 表 人 : 李 建 芳 注 册 资 本 :5,826,020 元 实 收 资 本 :5,826,020 元

124 企 业 类 型 : 有 限 责 任 公 司 ( 国 内 合 资 ) 经 营 范 围 : 实 业 投 资, 投 资 管 理 咨 询, 经 济 信 息 咨 询, 商 务 咨 询, 企 业 管 理 咨 询 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 营 业 期 限 :2011 年 1 月 27 日 至 2031 年 1 月 26 日 统 一 社 会 信 用 代 码 : A 截 至 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 羿 金 投 资 股 权 结 构 如 下 : 单 位 : 元 % 序 号 股 东 姓 名 出 资 额 出 资 方 式 出 资 比 例 获 得 股 份 时 职 位 1 沈 志 伟 470, 货 币 8.08 部 门 总 经 理 2 尹 少 华 279, 货 币 4.80 部 门 总 经 理 3 史 杨 443, 货 币 7.61 部 门 总 经 理 4 徐 瑾 780, 货 币 部 门 总 经 理 5 朱 懿 284, 货 币 4.89 部 门 总 监 6 王 益 486, 货 币 8.35 财 务 经 理 7 成 功 388, 货 币 6.67 部 门 总 监 8 李 海 刚 176, 货 币 3.03 部 门 经 理 9 邵 青 177, 货 币 3.04 部 门 总 监 10 颜 新 波 193, 货 币 3.33 部 门 经 理 11 陈 伟 权 317, 货 币 5.45 部 门 总 监 12 李 航 菲 177, 货 币 3.05 部 门 经 理 13 高 胜 涛 120, 货 币 2.07 部 门 经 理 14 王 浩 157, 货 币 2.71 部 门 经 理 15 陈 林 164, 货 币 2.83 部 门 总 监 16 胡 刚 111, 货 币 1.92 部 门 总 监 17 张 勇 66, 货 币 1.14 部 门 总 监 18 姚 毅 83, 货 币 1.43 高 级 工 程 师 19 徐 灿 55, 货 币 0.95 部 门 总 监 20 李 建 芳 43, 货 币 0.75 业 务 主 管 21 郭 恩 熹 46, 货 币 0.79 部 门 经 理 22 杨 柳 娟 27, 货 币 0.48 部 门 经 理 23 臧 欣 阳 56, 货 币 0.97 部 门 总 监 24 董 晟 157, 货 币 2.70 部 门 总 经 理 25 柯 俊 18, 货 币 0.32 工 程 师 26 李 炜 37, 货 币 0.64 销 售 经 理 27 党 文 赟 55, 货 币 0.95 项 目 经 理 28 朱 思 成 37, 货 币 0.64 销 售 经 理 29 姚 楠 18, 货 币 0.32 销 售 经 理 30 孔 化 超 37, 货 币 0.64 销 售 经 理 31 李 华 春 18, 货 币 0.32 项 目 经 理

125 序 号 股 东 姓 名 出 资 额 出 资 方 式 出 资 比 例 获 得 股 份 时 职 位 32 周 含 斐 92, 货 币 1.59 销 售 经 理 33 张 涛 138, 货 币 2.38 部 门 总 经 理 34 金 明 18, 货 币 0.32 高 级 工 程 师 35 孟 佳 伟 18, 货 币 0.32 高 级 工 程 师 36 刘 琦 18, 货 币 0.32 高 级 工 程 师 37 宗 君 斌 12, 货 币 0.21 高 级 工 程 师 38 李 江 18, 货 币 0.32 部 门 经 理 39 张 旸 18, 货 币 0.32 高 级 工 程 师 合 计 5,826, (4) 辛 酌 投 资 辛 酌 投 资 基 本 情 况 见 本 节 之 七 ( 一 ) 发 起 人 股 东, 辛 酌 投 资 股 权 结 构 及 辛 酌 投 资 各 股 东 与 思 华 科 技 的 关 系 或 曾 在 思 华 科 技 担 任 的 职 务 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 出 资 额 出 资 方 式 出 资 比 例 离 职 期 间 离 职 时 职 务 单 位 : 元 % 1 王 佶 193, 货 币 创 始 人 ( 注 1) 2 梁 懿 俊 57, 货 币 /12/31 部 门 经 理 3 沈 成 军 6, 货 币 /01/31 部 门 经 理 4 沈 仁 妹 6, 货 币 /01/31 部 门 经 理 5 张 兴 明 34, 货 币 /01/31 副 总 裁 6 黄 炜 165, 货 币 /07/31 首 席 运 营 官 7 徐 瑾 52, 货 币 7.81 至 今 部 门 总 经 理 ( 注 2) 8 李 颖 然 6, 货 币 /11/20 高 级 工 程 师 9 吴 适 2, 货 币 /09/16 销 售 经 理 10 唐 锋 15, 货 币 /11/30 部 门 经 理 11 毛 水 军 1, 货 币 /11/30 高 级 工 程 师 12 张 常 松 1, 货 币 /07/31 高 级 工 程 师 13 包 惠 刚 27, 货 币 /01/31 副 总 裁 ( 注 3) 14 李 百 峰 6, 货 币 /05/24 高 级 工 程 师 15 陈 江 宁 6, 货 币 /01/31 部 门 经 理 16 李 颖 13, 货 币 /05/31 副 总 裁 17 王 潇 68, 货 币 /05/17 北 京 办 事 处 主 任 18 陈 继 刚 3, 货 币 /07/01 部 门 经 理 合 计 671, 注 1: 王 佶 先 生 于 2001 年 11 月 30 日 至 2005 年 5 月 30 日 系 思 华 有 限 境 外 母 公 司 ONEWAVE INC. 的 普 通 股 股 东, 系 公 司 创 始 人 之 一 注 2: 徐 瑾 女 士 为 公 司 现 任 员 工, 获 得 股 份 时 职 务 为 部 门 总 经 理 注 3: 包 惠 刚 先 生 于 2007 年 离 职, 后 于 2014 年 重 新 加 盟 公 司, 目 前 职 务 为 部 门 总 经 理

126 九 发 行 人 员 工 及 其 社 会 保 障 情 况 ( 一 ) 员 工 人 数 及 其 结 构 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 公 司 在 册 员 工 294 人 ( 含 控 股 子 公 司 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 上 海 启 迈 ), 具 体 情 况 如 下 : 1 员 工 人 数 及 变 化 情 况 单 位 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 思 华 科 技 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 上 海 启 迈 SIHUA TECHNOLOGIES,INC 合 计 员 工 专 业 结 构 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 公 司 ( 含 控 股 子 公 司 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 上 海 启 迈 ) 员 工 专 业 结 构 如 下 表 : 专 业 分 工 人 数 占 员 工 总 数 的 比 例 (%) 管 理 人 员 研 发 技 术 人 员 工 程 技 术 人 员 营 销 人 员 合 计 员 工 受 教 育 程 度 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 公 司 ( 含 控 股 子 公 司 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 上 海 启 迈 ) 员 工 受 教 育 程 度 如 下 表 : 学 历 人 数 占 员 工 总 数 的 比 例 (%) 硕 士 及 以 上 本 科 大 专 及 其 他 合 计 员 工 年 龄 分 布 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 公 司 ( 含 控 股 子 公 司 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 上 海 启 迈 ) 员 工 年 龄 分 布 如 下 表 : 年 龄 分 布 人 数 占 员 工 总 数 的 比 例 (%) 30 岁 以 下

127 年 龄 分 布 人 数 占 员 工 总 数 的 比 例 (%) 岁 岁 岁 及 以 上 合 计 ( 二 ) 员 工 薪 酬 情 况 1 员 工 薪 酬 福 利 制 度 (1) 公 司 员 工 的 工 资 体 系 1 公 司 及 各 子 公 司 执 行 统 一 的 工 资 体 系 及 政 策, 员 工 的 工 资 包 括 基 本 工 资 午 餐 补 助 和 各 类 奖 金 ; 2 公 司 员 工 的 基 本 工 资 按 岗 位 设 置 分 为 18 个 层 级, 每 个 层 级 拥 有 不 同 的 工 资 带 宽 每 个 层 级 中 根 据 员 工 的 学 历 工 作 经 验 和 工 作 职 能 等 划 分 为 5 个 次 级, 每 个 次 级 的 工 资 略 有 差 异 级 别 层 级 18 公 司 决 策 层 部 门 总 经 理 首 席 专 家 部 门 总 监 专 家 部 门 经 理 资 深 专 业 技 术 人 员 7-9 团 队 主 管 高 级 专 业 技 术 人 员 4-6 专 业 人 员 1-3 初 级 专 业 人 员 3 公 司 为 员 工 每 月 提 供 一 定 金 额 的 午 餐 补 助, 金 额 由 决 策 层 于 每 年 初 制 定 预 算 时 制 定, 随 员 工 的 工 资 一 同 扣 税 后 发 放 ; 4 公 司 员 工 每 年 可 发 放 的 奖 金 种 类 与 计 算 方 法 按 每 年 年 初 决 策 层 审 议 通 过 的 年 度 考 核 与 激 励 计 划 在 年 度 内 变 动 (2) 公 司 员 工 薪 资 的 初 次 制 定 与 年 度 调 整 1 公 司 新 员 工 的 工 资 按 年 初 预 算 以 及 根 据 集 团 员 工 招 聘 与 入 职 管 理 程 序 进 行 招 聘 和 薪 资 定 级 ; 2 公 司 每 年 执 行 一 次 员 工 的 工 资 普 调, 每 年 的 工 资 上 涨 的 比 例 由 决 策 层 于 年 初 制 定 年 度 预 算 时 讨 论 并 决 定 ; 3 每 个 大 部 门 中 的 个 体 员 工 的 工 资 调 整 幅 度 由 大 部 门 领 导 审 核, 由 公 司 决 策 层 会 议 讨 论 并 进 行 复 核, 最 终 形 成 年 度 薪 酬 预 算 表 在 年 度 内 参 照 执 行 ;

128 4 如 果 个 别 员 工 有 充 分 理 由 需 要 在 年 中 进 行 工 资 调 整 的, 由 其 主 管 领 导 上 报 人 力 资 源 部, 并 向 公 司 总 经 理 和 财 务 总 监 提 出 申 请, 由 总 经 理 和 财 务 总 监 视 年 度 预 算 情 况 进 行 审 批 ; (3) 公 司 员 工 的 福 利 政 策 公 司 按 照 国 家 相 关 政 策 统 一 为 员 工 按 月 缴 纳 五 险 一 金 和 其 它 的 保 险 ; (4) 公 司 员 工 的 薪 资 发 放 1 公 司 于 每 月 5 日 发 放 上 月 薪 资, 如 遇 周 末 或 国 家 法 定 节 假 日, 则 提 前 发 放 2 公 司 员 工 的 年 度 奖 金 发 放 日 期 为 每 年 第 一 季 度 内 ; 集 团 员 工 的 季 度 奖 金 和 其 它 奖 金 发 放 按 年 度 绩 效 考 核 与 激 励 计 划 执 行 2 公 司 各 类 岗 位 员 工 薪 酬 范 围 公 司 各 类 岗 位 员 工 薪 酬 范 围 如 下 表 : 级 别 层 级 公 司 薪 酬 范 围 ( 月 基 本 工 资 / 元 ) 平 均 范 围 18 公 司 决 策 层 38,000 30,000-70, 部 门 总 经 理 首 席 专 家 36,400 21,800-43, 部 门 总 监 专 家 24,017 17,500-33, 部 门 经 理 资 深 专 业 技 术 人 员 14,600 10,500-22, 团 队 主 管 高 级 专 业 技 术 人 员 10,042 7,500-13, 专 业 人 员 7,536 4,800-8, 初 级 专 业 人 员 4,713 2,500-5,500 3 公 司 薪 酬 与 当 地 平 均 工 资 水 平 的 比 较 情 况 为 衡 量 公 司 薪 酬 水 平, 公 司 选 取 了 二 三 四 五 等 5 家 上 海 地 区 的 软 件 行 业 可 比 上 市 公 司 作 为 样 本 进 行 比 较, 具 体 情 况 如 下 : 单 位 : 元 年 人 均 薪 酬 ( 元 / 人 / 年 ) 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 二 三 四 五 - 152, , 卫 宁 健 康 - 96, , 网 宿 科 技 - 211, , 万 达 信 息 - 144, , 宝 信 软 件 - 236, , 可 比 公 司 平 均 - 168, , 上 海 市 全 市 职 工 平 均 工 资 - 65, , 思 华 科 技 199, , , 注 1: 软 件 行 业 可 比 上 市 公 司 的 年 人 均 薪 酬 的 计 算 公 式 : 人 均 薪 酬 = 全 年 职 工 薪 酬 *2/( 年 末 职 工 人 数 + 年 初 职 工 人 数 );2015 年 同 行 业 上 市 公 司 年 报 尚 未 公 布, 年 人 均 薪 酬 无 法 计 算 ; 注 2: 上 海 市 全 市 职 工 平 均 工 资 2013 年 度 2014 年 度 数 据 来 源 于 上 海 统 计 年 鉴,2015

129 年 度 数 据 尚 未 公 布 ; 注 3: 根 据 卫 宁 软 件 2016 年 1 月 12 日 发 布 的 公 告, 该 公 司 证 券 简 称 已 于 当 日 变 更 为 卫 宁 健 康 根 据 上 表, 报 告 期 内 发 行 人 的 员 工 薪 酬 水 平 高 于 上 海 地 区 软 件 行 业 可 比 上 市 公 司 的 平 均 水 平, 且 发 行 人 员 工 的 年 人 均 薪 酬 每 年 均 有 一 定 幅 度 的 上 涨 4 公 司 未 来 薪 酬 制 度 及 水 平 变 化 趋 势 公 司 将 考 虑 根 据 每 年 国 内 通 货 膨 胀 因 素 人 才 市 场 薪 资 水 平 因 素 及 公 司 战 略 目 标 等 因 素 相 应 调 整 员 工 薪 酬 公 司 未 来 一 定 时 间 内 将 保 持 薪 酬 制 度 大 致 不 变, 并 维 持 公 司 的 薪 酬 水 平 与 同 类 公 司 相 比 具 备 一 定 的 市 场 竞 争 力 ( 三 ) 本 公 司 执 行 社 会 保 障 制 度 医 疗 制 度 改 革 情 况 截 至 2015 年 12 月 31 日, 发 行 人 ( 含 控 股 子 公 司 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 上 海 启 迈 ) 员 工 总 数 为 294 人, 其 中 境 内 公 司 员 工 总 数 为 288 人, 境 外 公 司 员 工 总 数 为 6 人 境 内 公 司 员 工 中, 公 司 按 照 中 华 人 民 共 和 国 劳 动 合 同 法 及 相 关 地 方 规 定 等 法 律 法 规 的 相 关 规 定, 与 286 名 员 工 ( 含 1 名 外 籍 人 员 ) 签 定 了 劳 动 合 同 ( 剩 余 两 名 人 员 与 本 公 司 签 署 的 是 劳 务 合 同 书, 其 中 一 人 系 已 过 退 休 年 龄, 另 一 人 系 外 籍 人 员, 定 期 为 本 公 司 提 供 培 训 服 务 ) 发 行 人 ( 含 控 股 子 公 司 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 上 海 启 迈 ) 按 照 中 国 规 定 参 加 社 会 保 险 的 人 员 共 284 人, 住 房 公 积 金 缴 纳 人 数 为 284 人 暂 未 参 加 社 会 保 险 缴 纳 的 人 员 中 : 外 籍 人 员 和 劳 务 用 工 人 员 3 人, 于 2015 年 12 月 份 入 职 当 月 不 需 要 缴 纳 的 人 员 1 人 发 行 人 的 境 外 子 公 司 员 工 按 照 境 外 子 公 司 属 地 规 定 缴 纳 了 社 会 保 险 根 据 上 海 市 浦 东 新 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 2014 年 2 月 24 日 出 具 的 证 明 : 思 华 科 技 自 2012 年 1 月 1 日 以 来 能 够 遵 守 劳 动 和 社 会 保 障 方 面 的 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 规 定, 未 发 现 因 社 会 保 险 少 缴 欠 缴 而 受 到 行 政 处 罚 或 仲 裁 败 诉 的 情 况 ; 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 自 成 立 以 来 能 够 遵 守 劳 动 和 社 会 保 障 方 面 的 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 规 定, 未 发 现 因 社 会 保 险 少 缴 欠 缴 而 受 到 行 政 处 罚 或 仲 裁 败 诉 的 情 况 根 据 上 海 市 浦 东 新 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 2016 年 2 月 23 日 出 具 的 证 明 : 思 华 科 技 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 自 2014 年 1 月 1 日 以 来 能 够 遵 守 劳 动 和 社 会 保 障 方 面 的 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 规 定, 未 发 现 因 社 会 保 险 少 缴 欠 缴 而 受 到 行 政 处 罚 或 仲 裁 败 诉 的 情 况 ; 上 海 启 迈 自 2014 年 9 月 4 日 以 来 能 够 遵 守 劳 动 和 社 会 保 障 方

130 面 的 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 规 定, 未 发 现 因 社 会 保 险 少 缴 欠 缴 而 受 到 行 政 处 罚 或 仲 裁 败 诉 的 情 况 根 据 上 海 市 公 积 金 管 理 中 心 2016 年 2 月 24 日 出 具 的 证 明 : 思 华 科 技 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 上 海 启 迈 自 开 户 缴 存 以 来 未 受 到 行 政 处 罚 根 据 境 外 律 师 James Cai 于 2016 年 3 月 3 日 出 具 的 意 见,SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 未 违 反 加 利 福 尼 亚 州 的 任 何 劳 动 法 律 法 规 2016 年 2 月 26 日, 发 行 人 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 孙 逸 浪 先 生 就 社 会 保 险 缴 纳 和 住 房 公 积 金 事 项 承 诺 如 下 : 若 思 华 科 技 ( 包 括 其 前 身 ) 因 其 设 立 之 日 起 至 本 承 诺 函 签 署 之 日 期 间 存 在 任 何 漏 缴 未 缴 或 迟 缴 社 会 保 险 费 住 房 公 积 金 等 瑕 疵 缴 纳 行 为 而 招 致 任 何 费 用 支 出 经 济 赔 偿 或 其 他 经 济 损 失, 则 由 其 全 额 补 偿 十 发 行 人 实 际 控 制 人 持 有 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 以 及 作 为 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 作 出 的 重 要 承 诺 及 其 履 行 情 况 ( 一 ) 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 为 避 免 同 业 竞 争, 维 护 公 司 和 中 小 股 东 的 利 益, 公 司 实 际 控 制 人 孙 逸 浪 先 生 出 具 了 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 具 体 内 容 详 见 本 招 股 说 明 书 第 七 节 之 一 ( 二 ) 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 ( 二 ) 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 公 司 实 际 控 制 人, 持 有 股 份 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员, 作 出 了 关 于 所 持 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 股 份 流 通 限 制 及 自 愿 锁 定 的 承 诺, 具 体 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 重 大 事 项 提 示 之 一 ( 一 ) 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 ( 三 ) 关 于 执 行 公 司 股 价 稳 定 预 案 的 承 诺 发 行 人 及 其 实 际 控 制 人 公 司 董 事 及 高 级 管 理 人 员 作 出 了 关 于 执 行 稳 定 公 司 股 价 的 预 案 的 承 诺, 具 体 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 重 大 事 项 提 示 之 一 ( 二 ) 关 于 公 司 上 市 后 三 年 内 股 价 稳 定 预 案 及 相 应 约 束 措 施 ( 四 ) 关 于 因 信 息 披 露 重 大 违 规 回 购 新 股 购 回 股 份 赔 偿 损 失 承 诺 发 行 人 及 发 行 人 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 发 行 人 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 作 出 了 关 于 因 信 息 披 露 重 大 违 规 回 购 新 股 购 回 股 份 赔 偿 损 失 承 诺, 具

131 体 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 重 大 事 项 提 示 之 一 ( 三 ) 关 于 因 信 息 披 露 重 大 违 规 回 购 新 股 购 回 股 份 赔 偿 损 失 承 诺 ( 五 ) 关 于 公 司 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 首 次 公 开 发 行 前, 持 有 发 行 人 股 份 超 过 股 本 总 额 的 5% 的 股 东 孙 逸 浪 先 生 沙 烨 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ), 关 于 公 开 发 行 上 市 后 持 股 意 向 及 减 持 意 向 作 出 了 承 诺, 具 体 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 重 大 事 项 提 示 之 一 ( 四 ) 公 司 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 ( 六 ) 关 于 摊 薄 即 期 回 报 填 补 措 施 的 承 诺 为 填 补 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 可 能 导 致 的 投 资 者 即 期 回 报 减 少, 发 行 人 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 发 行 人 全 体 董 事 高 级 管 理 人 员 作 出 了 关 于 填 补 即 期 回 报 事 项 的 承 诺 函, 具 体 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 重 大 事 项 提 示 之 一 ( 五 ) 关 于 被 摊 薄 即 期 回 报 填 补 措 施 的 相 关 承 诺 ( 七 ) 关 于 未 能 履 行 承 诺 的 约 束 措 施 发 行 人 发 行 人 实 际 控 制 人 持 股 5% 以 上 股 份 股 东 发 行 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 作 出 了 关 于 未 能 履 行 承 诺 的 约 束 措 施, 具 体 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 重 大 事 项 提 示 之 一 ( 六 ) 相 关 责 任 主 体 关 于 未 能 履 行 承 诺 时 的 约 束 措 施 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 上 述 全 体 承 诺 人 严 格 信 守 承 诺, 未 出 现 违 反 承 诺 的 情 况

132 第 六 节 业 务 与 技 术 一 公 司 主 营 业 务 产 品 及 设 立 以 来 的 变 化 情 况 ( 一 ) 经 营 范 围 根 据 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 ), 公 司 的 经 营 范 围 为 : 计 算 机 软 件 的 开 发 制 作 销 售 自 产 产 品 ( 除 计 算 机 信 息 系 统 安 全 专 用 产 品 ), 并 提 供 相 关 技 术 支 持 技 术 咨 询 和 技 术 服 务, 计 算 机 软 硬 件 产 品 销 售, 自 有 计 算 机 设 备 租 赁, 计 算 机 系 统 集 成, 网 络 经 济 信 息 资 源 开 发, 网 络 软 件 应 用 服 务, 从 事 货 物 和 技 术 的 进 出 口 业 务 经 营 项 目 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 许 可 证 件 经 营 ( 二 ) 主 营 业 务 主 要 产 品 和 服 务 1 主 营 业 务 公 司 是 专 业 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 提 供 商, 主 要 为 运 营 商 ( 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 广 电 新 媒 体 运 营 商 ) CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 提 供 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务, 是 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 工 业 和 信 息 化 部 商 务 部 国 家 税 务 总 局 联 合 审 核 认 定 的 2010 年 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 公 司 自 成 立 以 来, 就 专 注 于 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 和 CDN 平 台 软 件 的 研 发 和 技 术 服 务 公 司 凭 借 持 续 的 技 术 创 新 能 力, 不 断 积 累 的 行 业 实 践 经 验, 先 后 与 华 数 集 团 浙 江 华 通 中 国 移 动 中 国 联 通 中 国 电 信 东 方 有 线 陕 西 广 电 重 庆 广 电 等 众 多 行 业 领 先 的 运 营 商 和 CDN 服 务 提 供 商 建 立 了 长 期 稳 定 的 合 作 关 系, 并 树 立 了 良 好 的 品 牌 知 名 度 公 司 是 国 内 少 数 能 够 跨 通 信 运 营 商 广 电 运 营 商 和 CDN 服 务 提 供 商 提 供 端 到 端 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 的 高 新 技 术 企 业 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 拥 有 国 家 发 明 专 利 6 项, 专 有 软 件 著 作 权 97 项, 共 有 软 件 著 作 权 4 项, 经 登 记 的 软 件 产 品 33 项, 另 正 在 申 请 的 国 家 发 明 专 利 8 项 2 公 司 主 要 产 品 和 服 务 公 司 的 主 要 产 品 是 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 和 CDN 平 台 软 件, 能 够 满 足 运 营 商

133 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 在 开 展 互 动 媒 体 业 务 过 程 中 需 要 的 业 务 运 营 管 理 内 容 分 发 承 载 和 业 务 应 用 等 多 种 功 能 这 些 软 件 构 成 了 公 司 的 互 动 媒 体 整 体 解 决 方 案 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 为 运 营 商 ( 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 和 广 电 新 媒 体 运 营 商 ) 构 建 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台, 向 最 终 用 户 提 供 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 网 络 视 频 等 业 务, 实 现 互 动 媒 体 内 容 采 集 制 作 管 理 编 排 展 现 服 务 等 完 整 流 程 的 管 理, 帮 助 运 营 商 将 原 始 的 互 动 媒 体 内 容 变 成 用 户 可 以 使 用 和 消 费 的 互 动 媒 体 业 务 原 始 的 互 动 媒 体 内 容 主 要 包 括 由 新 闻 机 构 电 视 台 唱 片 公 司 影 视 制 作 公 司 网 站 及 个 人 等 创 造 的 文 字 图 片 音 频 视 频 等 内 容 ; 而 互 动 媒 体 业 务 包 括 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 网 络 视 频 等 业 务, 以 及 以 云 空 间 智 能 推 荐 多 屏 互 动 等 为 代 表 的 云 媒 体 业 务 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 可 以 帮 助 运 营 商 ( 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 和 广 电 新 媒 体 运 营 商 ) CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 构 建 一 个 可 扩 展 的 高 性 价 比 的 高 性 能 的 CDN 内 容 分 发 承 载 网 络, 用 来 对 各 种 互 动 媒 体 业 务 进 行 内 容 分 发 和 服 务 提 供, 提 升 最 终 用 户 的 服 务 体 验, 优 化 网 络 流 量, 满 足 多 业 务 多 终 端 多 接 入 网 的 应 用 要 求 CDN 平 台 不 仅 能 够 为 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 网 络 视 频 云 媒 体 等 视 听 类 应 用 提 供 内 容 分 发 服 务, 而 且 可 以 满 足 电 子 商 务 远 程 教 育 在 线 游 戏 等 互 联 网 应 用 中 视 频 图 片 课 件 文 件 等 内 容 的 分 发 服 务 ( 三 ) 公 司 设 立 以 来 主 营 业 务 的 变 化 情 况 公 司 自 设 立 以 来 主 营 业 务 未 发 生 重 大 变 化

134 二 行 业 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 所 处 行 业 公 司 所 处 行 业 为 互 动 媒 体 平 台 行 业, 该 行 业 按 中 国 证 监 会 发 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 属 于 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 ( 二 ) 行 业 管 理 体 制 本 行 业 的 行 政 主 管 部 门 是 工 信 部, 主 要 负 责 产 业 政 策 的 制 定 信 息 产 品 应 用 的 推 动 和 国 家 产 业 扶 持 基 金 的 管 理 等 其 主 要 职 责 是 : 拟 订 并 组 织 实 施 工 业 通 信 业 信 息 化 的 发 展 规 划, 推 进 产 业 结 构 战 略 性 调 整 和 优 化 升 级, 推 进 信 息 化 和 工 业 化 融 合 ; 制 定 并 组 织 实 施 工 业 通 信 业 的 行 业 规 划 计 划 和 产 业 政 策, 提 出 优 化 产 业 布 局 结 构 的 政 策 建 议, 起 草 相 关 法 律 法 规 草 案, 制 定 规 章, 拟 订 行 业 技 术 规 范 和 标 准 并 组 织 实 施, 指 导 行 业 质 量 管 理 工 作 ; 监 测 分 析 工 业 通 信 业 运 行 态 势, 统 计 并 发 布 相 关 信 息, 进 行 预 测 预 警 和 信 息 引 导, 协 调 解 决 行 业 运 行 发 展 中 的 有 关 问 题 并 提 出 政 策 建 议, 负 责 工 业 通 信 业 应 急 管 理 产 业 安 全 和 国 防 动 员 有 关 工 作 ; 负 责 提 出 工 业 通 信 业 和 信 息 化 固 定 资 产 投 资 规 模 和 方 向 ( 含 利 用 外 资 和 境 外 投 资 ) 中 央 财 政 性 建 设 资 金 安 排 的 意 见, 按 国 务 院 规 定 权 限 审 批 核 准 国 家 规 划 内 和 年 度 计 划 规 模 内 固 定 资 产 投 资 项 目 ; 拟 订 高 技 术 产 业 中 涉 及 信 息 产 业 等 的 规 划 政 策 和 标 准 并 组 织 实 施, 指 导 行 业 技 术 创 新 和 技 术 进 步, 以 先 进 适 用 技 术 改 造 提 升 传 统 产 业, 组 织 实 施 有 关 国 家 科 技 重 大 专 项, 推 进 相 关 科 研 成 果 产 业 化, 推 动 软 件 业 信 息 服 务 业 和 新 兴 产 业 发 展 ; 推 进 工 业 通 信 业 体 制 改 革 和 管 理 创 新, 提 高 行 业 综 合 素 质 和 核 心 竞 争 力, 指 导 相 关 行 业 加 强 安 全 生 产 管 理 ; 统 筹 推 进 国 家 信 息 化 工 作, 组 织 制 定 相 关 政 策 并 协 调 信 息 化 建 设 中 的 重 大 问 题, 促 进 电 信 广 播 电 视 和 计 算 机 网 络 融 合, 指 导 协 调 电 子 政 务 发 展, 推 动 跨 行 业 跨 部 门 的 互 联 互 通 和 重 要 信 息 资 源 的 开 发 利 用 共 享 ; 统 筹 规 划 公 用 通 信 网 互 联 网 专 用 通 信 网, 依 法 监 督 管 理 电 信 与 信 息 服 务 市 场, 会 同 有 关 部 门 制 定 电 信 业 务 资 费 政 策 和 标 准 并 监 督 实 施, 负 责 通 信 资 源 的 分 配 管 理 及 国 际 协 调, 推 进 电 信 普 遍 服 务, 保 障 重 要 通 信 等 除 受 工 信 部 的 管 理 外, 与 本 行 业 相 关 的 管 理 机 构 还 包 括 新 闻 出 版 广 电 总 局 中 国 软 件 协 会 等 本 行 业 下 游 客 户 广 电 运 营 商 及 通 信 运 营 商 在 开 展 互 动 媒 体 业 务 时, 均 受 新 闻

135 出 版 广 电 总 局 相 关 政 策 的 指 导 与 制 约, 因 此, 新 闻 出 版 广 电 总 局 的 政 策 导 向 和 行 政 管 理 将 对 行 业 产 生 重 要 影 响 新 闻 出 版 广 电 总 局 的 主 要 职 能 : 负 责 拟 订 新 闻 出 版 广 播 影 视 宣 传 的 方 针 政 策, 把 握 正 确 的 舆 论 导 向 和 创 作 导 向 负 责 起 草 新 闻 出 版 广 播 影 视 和 著 作 权 管 理 的 法 律 法 规 草 案, 制 定 部 门 规 章 政 策 行 业 标 准 并 组 织 实 施 和 监 督 检 查 负 责 制 定 新 闻 出 版 广 播 影 视 领 域 事 业 发 展 政 策 和 规 划, 组 织 实 施 重 大 公 益 工 程 和 公 益 活 动, 扶 助 老 少 边 穷 地 区 新 闻 出 版 广 播 影 视 建 设 和 发 展 负 责 制 定 国 家 古 籍 整 理 出 版 规 划 并 组 织 实 施 负 责 统 筹 规 划 新 闻 出 版 广 播 影 视 产 业 发 展, 制 定 发 展 规 划 产 业 政 策 并 组 织 实 施, 推 进 新 闻 出 版 广 播 影 视 领 域 的 体 制 机 制 改 革 依 法 负 责 新 闻 出 版 广 播 影 视 统 计 工 作 中 国 软 件 协 会 的 业 务 范 围 包 括 : 开 展 行 业 情 况 调 查, 提 出 本 行 业 中 长 期 发 展 规 划 的 咨 询 建 议 ; 对 本 行 业 发 展 的 技 术 经 济 政 策 法 规 的 制 订 进 行 研 讨 提 出 建 议, 并 积 极 宣 传 贯 彻 有 关 政 策 法 规 ; 贯 彻 落 实 国 务 院 给 软 件 和 信 息 服 务 业 企 业 的 各 项 优 惠 政 策 和 发 展 软 件 和 信 息 服 务 业 的 各 项 举 措 ; 订 立 本 行 业 行 规 行 约, 约 束 行 业 行 为, 提 高 行 业 自 律 性, 提 倡 公 平 竞 争, 维 护 行 业 利 益 ; 协 助 政 府 部 门 组 织 制 定 修 改 本 行 业 的 国 家 标 准 和 专 业 标 准 以 及 推 荐 性 标 准, 并 推 进 标 准 的 贯 彻 实 施 ; 组 织 开 展 各 种 中 介 服 务, 满 足 软 件 和 信 息 服 务 业 企 业 在 投 融 资 上 市 收 购 兼 并 企 业 改 制 法 律 财 务 等 多 方 面 需 求 ; 组 织 开 展 软 件 和 信 息 服 务 业 企 业 无 形 资 产 的 评 估 工 作, 规 范 软 件 和 信 息 服 务 业 企 业 资 产 评 估 业 务, 制 定 相 应 的 评 估 体 系 和 评 估 标 准, 保 护 软 件 和 信 息 服 务 业 企 业 和 软 件 开 发 人 员 的 智 力 成 果 和 知 识 产 权 ; 协 助 政 府 有 关 部 门 继 续 完 善 和 贯 彻 执 行 与 软 件 知 识 产 权 保 护 相 关 的 法 律 法 规 ; 经 政 府 有 关 部 门 批 准, 开 展 软 件 和 信 息 服 务 业 企 业 信 用 评 价, 提 升 软 件 和 信 息 服 务 业 信 用 水 平 等 ( 三 ) 行 业 法 律 法 规 及 政 策 互 动 媒 体 平 台 行 业 是 国 家 鼓 励 发 展 的 行 业, 近 年 来 国 家 推 出 了 一 系 列 政 策 法 规 促 进 本 行 业 及 产 业 链 相 关 行 业 的 发 展 主 要 相 关 的 政 策 如 下 : 序 号 颁 布 时 间 颁 布 单 位 法 规 名 称 相 关 内 容 发 展 新 兴 文 化 业 态 采 用 数 字 网 络 等 高 新 技 术, 大 力 推 动 文 化 产 业 升 级 支 持 发 展 移 文 化 产 业 年 国 务 院 动 多 媒 体 广 播 电 视 网 络 广 播 影 视 数 字 多 振 兴 规 划 媒 体 广 播 手 机 广 播 电 视, 开 发 移 动 文 化 信 息 服 务 等 增 值 业 务, 为 各 种 便 携 显 示 终 端 提

136 序 号 颁 布 时 间 颁 布 单 位 法 规 名 称 相 关 内 容 供 内 容 服 务 积 极 推 进 下 一 代 广 播 电 视 网 建 设, 发 挥 第 三 代 移 动 通 信 网 络 宽 带 光 纤 接 入 网 络 等 网 络 基 础 设 施 的 作 用, 制 定 和 完 善 网 络 标 准, 促 进 互 联 互 通 和 资 源 共 享, 推 进 三 网 融 合 三 网 融 合 是 现 代 信 息 技 术 融 合 发 展 的 必 然 趋 年 国 务 院 势, 是 现 代 信 息 产 业 进 一 步 发 展 的 内 在 需 求, 关 于 印 发 是 国 民 经 济 和 社 会 信 息 化 的 迫 切 要 求 提 出 推 进 三 网 应 加 强 信 息 技 术 产 品 研 发 和 制 造, 加 快 研 发 融 合 总 体 方 适 应 三 网 融 合 业 务 要 求 的 软 件 等 基 础 产 品 案 的 通 知 开 发 双 向 数 字 电 视 多 媒 体 终 端 智 能 化 家 ( 国 发 庭 设 备 等 应 用 产 品, 推 动 宽 带 信 息 技 术 产 品 [2010]5 号 ) 的 研 发 和 产 业 化, 推 动 产 业 链 上 下 游 协 调 发 展 年 国 务 院 立 足 国 情, 努 力 实 现 重 点 领 域 快 速 健 康 发 展 新 一 代 信 息 技 术 产 业 加 快 建 设 宽 带 融 合 国 务 院 关 安 全 的 信 息 网 络 基 础 设 施, 推 动 新 一 代 移 动 于 加 快 培 育 通 信 下 一 代 互 联 网 核 心 设 备 和 智 能 终 端 的 和 发 展 战 略 研 发 及 产 业 化, 加 快 推 进 三 网 融 合, 促 进 物 性 新 兴 产 业 联 网 云 计 算 的 研 发 和 示 范 应 用 着 力 发 展 的 决 定 ( 国 集 成 电 路 新 型 显 示 高 端 软 件 高 端 服 务 发 [2010]32 器 等 核 心 基 础 产 业 提 升 软 件 服 务 网 络 增 号 ) 值 服 务 等 信 息 服 务 能 力, 加 快 重 要 基 础 设 施 智 能 化 改 造 年 国 务 院 通 知 从 财 税 政 策 投 融 资 政 策 研 究 开 发 政 策 进 出 口 政 策 人 才 政 策 知 识 产 权 政 策 关 于 印 发 市 场 政 策 和 政 策 落 实 等 8 个 方 面 具 体 明 确 了 进 一 步 鼓 励 优 惠 的 政 策 以 及 今 后 优 惠 政 策 的 方 向 例 如, 软 件 产 业 和 继 续 实 施 软 件 增 值 税 优 惠 政 策 ; 对 符 合 条 件 集 成 电 路 产 的 软 件 企 业 和 集 成 电 路 企 业 享 受 企 业 所 得 税 业 发 展 若 干 两 免 三 减 半 五 免 五 减 半 优 惠 政 策 ; 政 策 的 通 知 对 符 合 条 件 的 软 件 企 业 和 集 成 电 路 设 计 企 业 ( 国 发 从 事 软 件 开 发 与 测 试 信 息 系 统 集 成 咨 询 号 ) 和 运 营 维 护 集 成 电 路 设 计 等 业 务, 免 征 营 业 税, 并 简 化 相 关 程 序 关 于 国 民 年 经 济 和 社 会 实 现 电 信 网 广 播 电 视 网 互 联 网 三 网 融 全 国 人 民 发 展 第 十 二 合, 构 建 宽 带 融 合 安 全 的 下 一 代 国 家 代 表 大 会 个 五 年 规 划 信 息 基 础 设 施 纲 要 年 工 信 部 数 字 电 视 与 数 字 家 庭 产 业 十 二 十 二 五 期 间, 数 字 电 视 产 业 销 售 收 入 保 持 平 稳 较 快 增 长, 数 字 家 庭 应 用 规 模 不 断 扩 大, 到 2015 年, 以 数 字 电 视 和 数 字 家 庭 为 主

137 序 号 颁 布 时 间 颁 布 单 位 法 规 名 称 相 关 内 容 五 规 划 的 视 听 产 业 销 售 产 值 比 2010 年 翻 番, 达 到 2 万 亿 元, 出 口 额 达 到 1000 亿 美 元, 工 业 增 加 值 率 达 到 25% IPTV 集 成 播 控 总 平 台 牌 照 由 中 央 电 视 台 持 年 广 电 总 局 有,IPTV 集 成 播 控 分 平 台 牌 照 由 省 级 电 视 台 关 于 IPTV 申 请 全 国 性 IPTV 内 容 服 务 平 台 牌 照 由 中 央 集 成 播 控 平 级 广 播 电 视 播 出 机 构 和 拥 有 全 国 性 节 目 资 源 台 建 设 有 关 的 省 级 广 播 电 视 播 出 机 构 申 请, 省 级 IPTV 内 问 题 的 通 知 容 服 务 平 台 牌 照 由 拥 有 本 省 节 目 资 源 的 广 播 广 局 电 视 播 出 机 构 申 请 IPTV 传 输 服 务 牌 照 由 中 [2012]43 号 国 电 信 集 团 公 司 中 国 联 通 网 络 通 信 集 团 有 限 公 司 向 广 电 总 局 申 请 国 家 发 改 委 工 业 和 信 息 化 部 办 公 厅 教 育 部 办 公 下 一 代 互 厅 科 技 联 网 十 二 电 信 运 营 企 业 既 有 业 务 逐 步 向 IPv6 迁 移, 广 年 部 办 公 五 发 展 建 设 电 企 业 开 展 的 电 信 业 务 基 本 支 持 IPv6, 互 动 厅 中 国 的 意 见 发 改 电 视 业 务 和 电 视 终 端 逐 步 支 持 IPv6, 新 增 上 科 学 院 办 办 高 技 网 固 定 终 端 和 移 动 终 端 全 面 支 持 IPv6 公 厅 中 [2012]705 号 国 工 程 院 办 公 厅 国 家 自 然 科 学 基 金 会 办 公 室 2015 年, 初 步 建 成 适 应 经 济 社 会 发 展 需 要 的 下 一 代 国 家 信 息 基 础 设 施 城 市 和 农 村 家 庭 宽 带 接 入 能 力 基 本 达 到 20 兆 比 特 每 秒 (Mbps) 和 4Mbps, 部 分 发 达 城 市 达 到 100Mbps 宽 带 应 用 水 平 大 幅 提 升, 移 动 互 联 年 国 务 院 宽 带 中 国 战 略 及 实 施 方 案 网 广 泛 渗 透 网 络 与 信 息 安 全 保 障 能 力 明 显 增 强 到 2020 年, 我 国 宽 带 网 络 基 础 设 施 发 展 水 平 与 发 达 国 家 之 间 的 差 距 大 幅 缩 小, 国 民 充 分 享 受 宽 带 带 来 的 经 济 增 长 服 务 便 利 和 发 展 机 遇 城 市 和 农 村 家 庭 宽 带 接 入 能 力 分 别 达 到 50Mbps 和 12Mbps, 发 达 城 市 部 分 家 庭 用 户 可 达 1 吉 比 特 每 秒 (Gbps) 年 中 央 全 面 关 于 推 动 意 见 指 出, 整 合 新 闻 媒 体 资 源, 推 深 化 改 革 传 统 媒 体 和 动 传 统 媒 体 和 新 兴 媒 体 融 合 发 展, 是 落 实 中

138 序 号 颁 布 时 间 颁 布 单 位 法 规 名 称 相 关 内 容 领 导 小 组 新 兴 媒 体 融 合 发 展 的 指 导 意 见 关 于 促 进 云 计 算 创 新 年 国 务 院 发 展 培 育 信 息 产 业 新 业 态 的 意 见 促 进 大 数 年 国 务 院 据 发 展 行 动 纲 要 央 全 面 深 化 改 革 部 署 推 进 宣 传 文 化 领 域 改 革 创 新 的 一 项 重 要 任 务, 是 适 应 媒 体 格 局 深 刻 变 化 提 升 主 流 媒 体 传 播 力 公 信 力 影 响 力 和 舆 论 引 导 能 力 的 重 要 举 措 意 见 提 出, 推 动 媒 体 融 合 发 展, 要 遵 循 新 闻 传 播 规 律 和 新 兴 媒 体 发 展 规 律, 强 化 互 联 网 思 维, 坚 持 正 确 方 向 和 舆 论 导 向 坚 持 统 筹 协 调 坚 持 创 新 发 展 坚 持 一 体 化 发 展 坚 持 先 进 技 术 为 支 撑 意 见 强 调, 推 动 媒 体 融 合 发 展, 要 将 技 术 建 设 和 内 容 建 设 摆 在 同 等 重 要 的 位 置 要 顺 应 互 联 网 传 播 移 动 化 社 交 化 视 频 化 的 趋 势, 积 极 运 用 大 数 据 云 计 算 等 新 技 术, 发 展 移 动 客 户 端 手 机 网 站 等 新 应 用 新 业 态, 不 断 提 高 技 术 研 发 水 平, 以 新 技 术 引 领 媒 体 融 合 发 展 驱 动 媒 体 转 型 升 级 同 时, 要 适 应 新 兴 媒 体 传 播 特 点, 加 强 内 容 建 设, 创 新 采 编 流 程, 优 化 信 息 服 务, 以 内 容 优 势 赢 得 发 展 优 势 到 2017 年, 云 计 算 在 重 点 领 域 的 应 用 得 到 深 化, 产 业 链 条 基 本 健 全 ; 形 成 若 干 具 有 较 强 创 新 能 力 的 公 共 云 计 算 骨 干 服 务 企 业 ; 云 计 算 系 统 集 成 能 力 显 著 提 升 ; 云 计 算 技 术 接 近 国 际 先 进 水 平, 云 计 算 标 准 体 系 基 本 建 立 ; 云 计 算 数 据 中 心 区 域 布 局 初 步 优 化 ; 初 步 建 立 适 应 云 计 算 发 展 需 求 的 信 息 安 全 监 管 制 度 和 标 准 规 范 体 系 等 ; 利 用 公 共 云 计 算 服 务 资 源 开 展 百 项 云 计 算 和 大 数 据 应 用 示 范 工 程 ; 政 府 自 建 数 据 中 心 数 量 减 少 5% 以 上 到 2020 年, 云 计 算 应 用 基 本 普 及, 云 计 算 服 务 能 力 达 到 国 际 先 进 水 平, 掌 握 云 计 算 关 键 技 术, 形 成 若 干 具 有 较 强 国 际 竞 争 力 的 云 计 算 骨 干 企 业 云 计 算 信 息 安 全 监 管 体 系 和 法 规 体 系 健 全 大 数 据 挖 掘 分 析 能 力 显 著 提 升 云 计 算 成 为 我 国 信 息 化 重 要 形 态 和 建 设 网 络 强 国 的 重 要 支 撑, 推 动 经 济 社 会 各 领 域 信 息 化 水 平 大 幅 提 高 纲 要 提 出, 要 加 强 顶 层 设 计 和 统 筹 协 调, 大 力 推 动 政 府 信 息 系 统 和 公 共 数 据 互 联 开 放 共 享, 加 快 政 府 信 息 平 台 整 合, 消 除 信 息 孤 岛, 推 进 数 据 资 源 向 社 会 开 放, 增 强 政 府 公 信 力, 引 导 社 会 发 展, 服 务 公 众 企 业 ; 以 企 业 为 主 体, 营 造 宽 松 公 平 环 境, 加 大 大

139 序 号 颁 布 时 间 颁 布 单 位 法 规 名 称 相 关 内 容 数 据 关 键 技 术 研 发 产 业 发 展 和 人 才 培 养 力 度, 着 力 推 进 数 据 汇 集 和 发 掘, 深 化 大 数 据 在 各 行 业 创 新 应 用, 促 进 大 数 据 产 业 健 康 发 展 ; 完 善 法 规 制 度 和 标 准 体 系, 科 学 规 范 利 用 大 数 据, 切 实 保 障 数 据 安 全 纲 要 明 确, 推 动 大 数 据 发 展 和 应 用, 在 未 来 5 至 10 年 打 造 精 准 治 理 多 方 协 作 的 社 会 治 理 新 模 式, 建 立 运 行 平 稳 安 全 高 效 的 经 济 运 行 新 机 制, 构 建 以 人 为 本 惠 及 全 民 的 民 生 服 务 新 体 系, 开 启 大 众 创 业 万 众 创 新 的 创 新 驱 动 新 格 局, 培 育 高 端 智 能 新 兴 繁 荣 的 产 业 发 展 新 生 态 其 他 重 要 的 政 策 法 规 包 括 : 软 件 产 品 管 理 办 法 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 和 集 成 电 路 设 计 企 业 认 定 管 理 试 行 办 法 软 件 企 业 认 定 管 理 办 法 计 算 机 软 件 保 护 条 例 十 二 五 国 家 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 规 划 信 息 产 业 科 技 发 展 十 一 五 规 划 和 2020 年 中 长 期 规 划 纲 要 重 大 项 目 电 子 信 息 产 业 调 整 和 振 兴 规 划 广 电 总 局 科 技 司 关 于 转 发 < 中 国 下 一 代 广 播 电 视 网 (NGB) 自 主 创 新 战 略 研 究 报 告 > 的 通 知 关 于 推 进 第 三 代 移 动 通 信 网 络 建 设 的 意 见 广 电 总 局 关 于 印 发 < 关 于 加 快 广 播 电 视 有 线 网 络 发 展 的 若 干 意 见 > 的 通 知 等 ( 四 ) 行 业 发 展 概 述 1 互 动 媒 体 行 业 介 绍 (1) 互 动 媒 体 简 述 随 着 网 络 信 息 技 术 的 迅 猛 发 展, 传 统 的 报 纸 广 播 电 视 乃 至 简 单 的 网 络 媒 体 已 经 不 能 满 足 消 费 者 日 益 增 长 的 需 求, 媒 体 传 播 业 在 新 的 技 术 环 境 下 面 临 着 巨 大 的 挑 战 和 机 遇 互 动 媒 体 在 这 种 背 景 下 应 运 而 生 通 俗 地 讲, 互 动 媒 体 可 以 使 用 户 利 用 电 脑 手 机 机 顶 盒 / 电 视 等 多 种 终 端, 通 过 互 联 网 移 动 互 联 网 广 电 网 等 网 络 获 取 文 字 图 片 音 频 视 频 等 信 息, 并 能 够 与 后 端 系 统 进 行 互 动, 基 于 自 身 喜 好 和 使 用 习 惯 来 获 取 不 同 的 内 容 获 得 不 同 的 展 现 效 果 使 用 个 性 化 的 服 务 互 动 媒 体 的 主 要 特 征 包 括 :1 用 户 的 可 参 与 性 ;2 系 统 结 构 具 有 开 放 性 ;3 对 业 务 全 程 的 可 控 可 管 ;4 支 持 差 异 化 内 容 源 和 差 异 化 质 量 ;5 内 容 多 元 化, 终 端 多 元 化, 接 口 标 准 统 一 ;6 应 用 场 景 丰 富, 不 仅 被 应 用 在 IPTV 互 联 网 电 视

140 互 动 电 视 网 络 视 频 手 机 电 视 云 媒 体 等 视 听 类 业 务 中, 也 被 电 子 商 务 远 程 教 育 网 络 游 戏 等 互 联 网 应 用 广 泛 使 用 当 前, 越 来 越 多 的 运 营 商 互 联 网 企 业 开 始 为 用 户 提 供 越 来 越 丰 富 的 互 动 媒 体 业 务, 发 展 出 越 来 越 先 进 的 互 动 媒 体 技 术, 给 行 业 带 来 了 新 的 机 遇 和 挑 战 (2) 互 动 媒 体 业 务 类 型 互 动 媒 体 业 务 类 型 多 样, 根 据 不 同 的 内 容 提 供 方 运 营 主 体 服 务 网 络 而 有 不 同 的 业 务 类 型 互 动 媒 体 的 主 要 业 务 类 型 包 括 视 听 类 业 务 和 互 联 网 应 用 中 采 用 互 动 媒 体 技 术 的 业 务 第 一 类 互 动 媒 体 业 务 类 型 是 视 听 类 业 务 : 包 括 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 网 络 视 频 云 媒 体 等 业 务 类 型, 为 用 户 提 供 面 向 多 种 终 端 和 网 络 的 音 视 频 点 播 直 播 回 看 时 移 下 载 等 服 务 名 称 业 务 特 征 业 务 界 面 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 即 交 互 数 字 电 视, 由 广 电 网 络 运 营 商 提 供 内 容 及 业 务 运 营 服 务 以 电 视 机 和 高 清 交 互 式 机 顶 盒 为 终 端, 向 用 户 提 供 包 括 高 清 视 频 点 播 回 看 在 线 游 戏 电 视 支 付 远 程 教 育 等 多 种 视 频 和 应 用 服 务 指 以 公 共 互 联 网 为 传 输 介 质, 以 绑 定 了 特 定 编 号 的 电 视 一 体 机 或 机 顶 盒 为 输 出 终 端, 并 由 经 广 电 总 局 批 准 的 集 成 播 控 平 台 向 全 国 范 围 内 的 用 户 提 供 视 音 频 等 多 媒 体 内 容 及 其 他 相 关 增 值 业 务 的 服 务 在 互 联 网 电 视 运 营 体 系 中, 集 控 方 提 供 内 容 和 业 务 服 务, 运 营 商 ( 电 信 联 通 移 动 和 广 电 网 络 运 营 商 ) 提 供 网 络 支 持, 并 参 与 部 分 业 务 服 务 工 作 终 端 开 放, 可 以 是 智 能 电 视, 也 可 以 是 机 顶 盒 由 广 电 新 媒 体 运 营 商 提 供 内 容 运 营, 通 信 运 营 商 ( 电 信 联 通 和 移 动 ) 提 供 业 务 运 营, 以 IP 机 顶 盒 为 主 要 终 端, 以 电 视 机 为 主 要 显 示 设 备, 以 宽 带 IP 网 络 为 主 要 传 输 网 络 向 大 众 提 供 多 媒 体 视 频 和 信 息 服 务 通 过 移 动 3G/4G 网 络 提 供 的 视 频 服 务, 由 集 控 方 提 供 内 容 运 营, 通 信 运 营 商 提 供 业 务 运 营, 使 用 户 可 以 通 过 手 机 终 端 在 移 动 网 络 环 境 中 获 得 视 频 内 容 服 务

141 名 称 业 务 特 征 业 务 界 面 网 络 视 频 由 互 联 网 企 业 ( 优 酷 土 豆 爱 奇 艺 等 ) 通 信 运 营 商 ( 如 中 国 电 信 天 翼 视 讯 ) 广 电 网 络 运 营 商 网 络 电 视 台 等 通 过 互 联 网 网 络 提 供 视 频 服 务 互 联 网 企 业 占 据 大 部 分 市 场 份 额 其 终 端 类 型 具 有 多 样 化 特 点, 主 要 以 PC 电 脑 为 主, 还 包 括 PAD 智 能 手 机 等 智 能 终 端 云 媒 体 云 媒 体 业 务 是 一 种 构 建 在 云 计 算 技 术 基 础 之 上, 能 够 提 供 融 合 性 互 动 性 个 性 化 服 务 的 全 新 业 务 形 态, 包 括 云 空 间 智 能 推 荐 个 性 化 推 送 多 屏 互 动 等 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 网 络 视 频 手 机 电 视 等 视 听 类 业 务 都 可 以 向 用 户 提 供 云 媒 体 业 务, 通 过 云 媒 体 可 实 现 多 种 业 务 的 融 合 协 同 发 展 同 时, 为 支 撑 云 媒 体 业 务 的 开 展, 需 要 以 云 计 算 云 存 储 大 数 据 云 安 全 云 分 发 为 核 心 构 建 新 型 云 媒 体 平 台, 以 云 服 务 模 式 向 用 户 提 供 业 务 服 务, 革 新 了 视 听 类 业 务 的 构 建 思 想 和 经 营 思 想 典 型 的 云 媒 体 业 务 形 式 如 下 : 名 称 业 务 特 征 内 容 聚 合 通 过 网 络 爬 取 访 问 缓 存 用 户 分 享 预 约 订 制 个 人 上 传 等 多 种 方 式, 实 现 互 联 网 视 频 用 户 视 频 自 有 版 权 视 频 合 作 方 视 频 的 多 渠 道 视 频 资 源 的 聚 合, 并 针 对 元 数 据 内 容 进 行 编 辑 关 联 分 析 及 审 核 等, 实 现 统 一 的 内 容 管 理 调 度 分 发 和 服 务 云 空 间 以 空 间 为 销 售 资 源 的 业 务 模 式, 为 用 户 提 供 基 于 云 端 的 存 储 空 间, 让 用 户 可 以 在 此 空 间 的 基 础 上 基 于 不 同 的 终 端 进 行 上 传 搜 索 订 制 预 约 录 制 分 享 跨 屏 互 动 等 各 种 个 性 化 操 作 空 间 大 小 根 据 业 务 运 营 需 要 可 按 用 户 级 别 或 产 品 资 费 情 况 进 行 区 分, 云 空 间 支 持 视 频 图 片 音 乐 等 内 容 个 性 化 定 制 可 以 为 用 户 提 供 个 性 化 的 内 容 栏 目 展 现 方 式 排 序 主 题 面 板 等, 可 以 动 态 为 用 户 呈 现 我 的 收 藏 我 的 观 看 我 的 节 目 单 我 的 订 录 我 的 提 醒 猜 你 喜 欢 等 动 态 个 性 化 板 块, 并 识 别 用 户 习 惯, 动 态 优 化 排 列 方 式 智 能 推 荐 基 于 用 户 属 性 用 户 分 组 用 户 区 域 用 户 使 用 习 惯 用 户 关 注 的 内 容 用 户 执 行 的 操 作 等 条 件 及 组 合, 为 用 户 推 荐 相 关 视 频 点 播 内 容 智 能 搜 索 根 据 用 户 请 求 对 视 频 节 目 ( 点 播 节 目 直 播 节 目 电 视 时 移 频 道 回 看 ) 音 乐 图 片 网 页 等 资 源 进 行 搜 索, 包 括 关 键 词 搜 索 模 糊 搜 索 关 联 搜 索 搜 索 推 荐 热 门 搜 索 分 类 搜 索 等 功 能 多 屏 互 动 用 户 可 以 通 过 手 机 平 板 电 脑 PC 和 机 顶 盒 等 多 种 终 端 访 问 互 动 媒 体 节 目 内 容, 获 得 一 致 的 内 容 和 体 验, 而 且 不 同 的 终 端 之 间 可 以 实 现 跨 屏 续 播 ; 另 一 方 面, 可 以 实 现 多 屏 互 动, 手 机 平 板 电 脑 利 用 自 身 优 异 的 操 作 便 捷 性 替 代 机 顶 盒 遥 控 器, 实 现 对 电 视 界 面 EPG 业 务 的 浏 览 内 容 的 播 放 控 制 第 二 类 互 动 媒 体 业 务 类 型 是 互 联 网 应 用 中 采 用 互 动 媒 体 技 术 的 业 务, 包 括 电

142 子 商 务 中 的 视 频 购 物 在 线 游 戏 的 文 件 下 载 远 程 教 育 的 课 件 下 载 和 视 频 点 播 等 名 称 业 务 特 征 业 务 界 面 电 子 商 务 指 用 户 通 过 互 联 网 移 动 互 联 网 广 电 网 络 进 行 商 品 浏 览 购 物 交 易 的 过 程 该 服 务 过 程 中 包 含 了 大 量 图 片 内 容 的 展 现 和 视 频 内 容 的 播 放 在 线 游 戏 远 程 教 育 指 以 网 络 为 传 输 媒 介, 以 游 戏 客 户 端 软 件 为 信 息 交 互 窗 口 实 现 娱 乐 休 闲 交 流 为 主 的 多 人 在 线 游 戏 当 前 用 户 主 要 通 过 游 戏 网 站 或 者 第 三 方 渠 道 进 行 游 戏 文 件 的 下 载 和 更 新 指 通 过 互 联 网 移 动 互 联 网 广 电 网 获 得 课 程 的 教 学 方 式 远 程 教 育 以 视 频 点 播 视 频 直 播 课 件 下 载 文 字 答 疑 等 方 式 为 主, 用 户 主 要 通 过 PC 手 机 TV PAD 等 终 端 接 入 随 着 近 几 年 互 联 网 产 业 的 飞 速 发 展, 电 子 商 务 远 程 教 育 在 线 游 戏 等 互 联 网 应 用 不 断 成 熟, 互 动 媒 体 逐 渐 成 为 一 种 重 要 的 信 息 传 播 方 式, 大 量 的 互 动 媒 体 技 术 被 使 用 到 互 联 网 应 用 中, 使 得 互 动 媒 体 业 务 类 型 更 加 丰 富 例 如 为 了 使 用 户 获 得 更 好 的 购 物 体 验, 电 子 商 务 网 站 逐 渐 倾 向 于 以 视 频 作 为 信 息 载 体, 用 于 商 品 展 示 操 作 使 用 品 牌 宣 传 等, 形 成 了 电 子 商 务 中 的 视 频 购 物 业 务 ; 再 如, 随 着 互 联 网 带 宽 的 增 加, 网 络 远 程 教 育 将 使 整 个 教 育 产 业 发 生 巨 大 的 变 革, 而 远 程 教 育 中 大 量 运 用 了 互 动 媒 体 的 技 术, 用 户 通 过 课 件 下 载 和 视 频 点 播 等 互 动 媒 体 业 务 类 型 来 获 取 服 务 因 此 整 个 互 动 媒 体 产 业 的 发 展 不 仅 受 益 于 视 听 类 业 务 的 增 长, 互 联 网 产 业 的 飞 速 发 展 也 将 带 动 整 个 互 动 媒 体 产 业 的 增 长 (3) 互 动 媒 体 业 务 体 系 通 常, 互 动 媒 体 业 务 体 系 由 四 个 层 次 组 成 : 内 容 牌 照 平 台 网 络

143 内 容 内 容 是 互 动 媒 体 业 务 的 基 础, 也 是 吸 引 用 户 的 基 本 因 素 互 动 媒 体 业 务 的 内 容 主 要 包 括 :1 视 听 类 内 容, 指 IPTV 互 联 网 电 视 互 动 电 视 网 络 视 频 手 机 电 视 云 媒 体 业 务 中 的 音 视 频 内 容 ;2 互 联 网 内 容, 指 远 程 教 育 电 子 商 务 在 线 游 戏 等 互 联 网 应 用 中 包 含 的 视 频 图 片 课 件 游 戏 文 件 等 互 动 媒 体 内 容 的 来 源 非 常 广 泛 和 丰 富, 既 有 来 自 专 业 内 容 提 供 商 的 正 版 内 容, 还 有 来 自 众 多 网 民 的 精 彩 原 创 内 容 牌 照 互 动 媒 体 内 容 中 包 含 了 大 量 的 音 频 和 视 频 内 容, 为 确 保 视 听 类 内 容 的 安 全 播 出, 新 闻 出 版 广 电 总 局 规 定 从 事 信 息 网 络 传 播 视 听 节 目 业 务, 应 取 得 信 息 网 络 传 播 视 听 节 目 许 可 证, 并 按 照 信 息 网 络 传 播 视 听 节 目 的 业 务 类 别 接 收 终 端 传 输 网 络 等 项 目 分 类 核 发 比 如 开 展 IPTV 或 手 机 电 视 业 务 需 要 由 获 得 相 应 牌 照 的 广 电 新 媒 体 运 营 商 (CNTV 百 视 通 华 数 传 媒 等 ) 建 设 内 容 集 成 播 控 平 台, 并 与 通 信 运 营 商 合 作 开 展 相 应 业 务 ; 开 展 互 联 网 电 视 服 务 的 需 要 由 互 联 网 电 视 内 容 集 成 播 控 牌 照 方 提 供 节 目 内 容 并 行 使 播 控 权 ; 开 展 网 络 视 频 服 务 的 运 营 商 需 要 获 取 网 络 传 播 视 听 节 目 许 可 证 ; 其 次, 互 联 网 应 用 中 包 含 的 非 视 听 类 内 容, 如 游 戏 文

144 件 教 育 视 频 图 片 购 物 视 频 等 没 有 明 确 的 内 容 监 管 要 求, 企 业 在 开 展 相 应 业 务 的 过 程 中 仍 需 要 获 得 互 联 网 经 营 许 可 证 并 接 受 相 关 部 门 的 审 核 监 督 因 此, 牌 照 是 开 展 互 动 媒 体 业 务 的 重 要 市 场 准 入 门 槛 平 台 互 动 媒 体 平 台 主 要 由 业 务 平 台 和 CDN 平 台 构 成 其 中 业 务 平 台 主 要 负 责 内 容 的 集 成 管 理, 并 以 适 当 的 方 式 展 现 给 用 户, 所 有 业 务 的 互 动 性 多 元 化 和 可 控 性 等 功 能 的 实 现 都 需 要 依 靠 业 务 平 台 因 此, 业 务 平 台 的 建 设 将 大 大 提 升 互 动 媒 体 内 容 的 价 值, 是 运 营 商 业 务 开 展 过 程 中 需 要 不 断 建 设 和 优 化 的 核 心 平 台 互 动 媒 体 CDN 平 台 主 要 负 责 音 频 视 频 图 片 游 戏 文 件 课 件 等 内 容 从 平 台 到 用 户 终 端 的 内 容 分 发 就 近 缓 存 智 能 调 度 和 在 线 服 务 通 过 构 建 CDN 平 台, 对 多 业 务 进 行 统 一 承 载, 能 够 大 大 降 低 内 容 分 发 的 复 杂 度, 提 升 用 户 服 务 体 验, 是 运 营 商 集 约 化 运 营 为 用 户 提 供 高 质 量 服 务 的 关 键 网 络 网 络 是 将 互 动 媒 体 内 容 和 服 务 传 递 到 最 终 用 户 处 并 和 用 户 进 行 互 动 的 通 道 双 向 互 动 性 是 对 网 络 的 基 本 要 求, 此 外, 高 带 宽 以 及 安 全 性 也 是 重 点 考 虑 因 素 目 前, 能 够 支 撑 互 动 媒 体 业 务 的 网 络 主 要 是 互 联 网 移 动 互 联 网 和 广 电 网 络 在 业 务 实 际 运 营 过 程 中, 由 于 国 家 政 策 和 业 务 模 式 的 差 异, 不 同 的 互 动 媒 体 业 务 类 型 下 的 体 系 构 成 有 所 不 同, 以 下 针 对 视 听 类 业 务 ( 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 网 络 视 频 云 媒 体 ) 以 及 互 联 网 应 用 ( 电 子 商 务 远 程 教 育 在 线 游 戏 ) 等 业 务 类 型 进 行 详 细 分 析 : 1 视 听 类 业 务 业 务 体 系 分 析 业 务 体 系 分 析 广 电 网 络 运 营 商 从 电 视 台 或 者 其 他 内 容 提 供 商 那 里 获 得 各 种 内 容 资 源 和 直 播 信 号, 对 内 容 进 行 审 核 和 集 成 后 在 业 务 运 互 动 电 视 营 平 台 上 通 过 广 电 网 络 将 内 容 和 服 务 提 供 给 最 终 用 户 互 动 电 视 业 务 是 在 广 电 内 部 网 络 运 营, 只 要 具 有 内 容 的 版 权, 无 需 相 关 业 务 牌 照 其 运 营 主 体 必 须 为 广 电 网 络 运 营 商, 例 如 上 海 的 东 方 有 线 浙 江 的 浙 江 华 数 江 苏 的 江 苏 广 电 等 互 联 网 电 视 新 闻 出 版 广 电 总 局 采 取 了 牌 照 制 方 式 来 实 现 对 互 联 网 电 视 的 可 管 可 控, 当 前 已 颁 发 的 互 联 网 电 视 牌 照 方 包 括 中 央 电 视

145 业 务 体 系 分 析 台 (CNTV) 上 海 广 播 电 视 台 ( 百 视 通 ) 杭 州 广 电 集 团 ( 华 数 ) 等 7 家, 集 成 牌 照 方 负 责 提 供 内 容 集 成 播 控, 为 互 联 网 电 视 的 运 营 主 体, 运 营 商 互 联 网 企 业 开 展 互 联 网 电 视 服 务 均 需 与 牌 照 方 合 作 将 视 频 内 容 集 成 到 7 家 牌 照 商 的 集 成 播 控 平 台 上 审 核 后 才 能 提 供 服 务 新 闻 出 版 广 电 总 局 颁 发 IPTV 集 成 播 控 牌 照, 牌 照 方 构 建 IPTV 集 成 播 控 平 台, 通 信 运 营 商 需 要 与 牌 照 方 合 作 开 展 IPTV 业 IPTV 务, 广 电 集 成 播 控 方 与 通 信 运 营 商 进 行 业 务 收 入 分 成 IPTV 集 成 播 控 平 台 实 行 两 级 构 架, 中 央 设 立 IPTV 集 成 播 控 总 平 台, 由 中 央 电 视 台 组 织 建 设 ; 中 央 电 视 台 与 地 方 电 视 台 联 合 建 立 IPTV 集 成 播 控 分 平 台 广 播 电 视 播 出 机 构 负 责 手 机 电 视 集 成 播 控 平 台 新 闻 出 版 广 电 总 局 相 继 批 复 中 央 电 视 台 (CNTV) 中 央 人 民 广 播 电 台 等 手 机 电 视 6 家 单 位 开 展 基 于 3G 网 络 的 手 机 电 视 内 容 集 成 播 控 服 务, 通 过 与 通 信 运 营 商 合 作 为 手 机 用 户 提 供 视 听 内 容 的 下 载 和 在 线 观 看 服 务, 其 中 通 信 运 营 商 主 要 提 供 网 络 和 终 端 资 源, 两 者 合 作 发 展 手 机 电 视 业 务 并 进 行 业 务 收 入 分 成 网 络 视 频 是 传 统 电 视 和 互 联 网 业 务 结 合 的 产 物, 通 过 宽 带 互 联 网 来 进 行 视 频 传 输, 用 户 主 要 通 过 PC 电 脑 获 取 视 频 服 务, 随 着 智 能 终 端 的 发 展, 用 户 也 可 以 通 过 平 板 电 脑 和 智 能 手 机 来 获 取 视 频 服 务 近 年 来 国 家 逐 步 规 范 网 络 视 频 内 容 的 传 网 络 视 频 播, 并 出 台 了 相 关 文 件 对 互 联 网 视 频 内 容 的 传 播 进 行 严 格 监 管, 运 营 方 需 要 获 取 相 关 部 门 颁 发 的 互 联 网 视 频 服 务 视 听 运 营 许 可 证, 其 参 与 主 体 主 要 包 括 的 通 信 运 营 商 电 视 台 ( 网 络 电 视 台 ) 互 联 网 企 业 等, 如 天 翼 视 讯 CNTV 优 酷 土 豆 等 云 媒 体 云 媒 体 业 务 是 以 云 空 间 智 能 推 荐 多 屏 互 动 等 创 新 业 务 为 载 体, 在 现 有 的 互 动 媒 体 业 务 之 上 实 现 互 联 网 内 容 的 汇 聚

146 业 务 体 系 分 析 多 业 务 的 融 合 互 通 以 及 融 合 业 务 的 统 一 管 理 支 撑, 从 而 丰 富 现 有 的 互 动 媒 体 业 务 形 态, 为 用 户 提 供 全 新 的 业 务 体 验 运 营 商 在 开 展 互 动 电 视 IPTV 互 联 网 电 视 手 机 电 视 网 络 视 频 等 视 听 类 业 务 的 过 程 中 逐 渐 融 入 了 云 空 间 智 能 推 荐 多 屏 互 动 等 云 媒 体 业 务 形 态, 为 用 户 提 供 创 新 的 服 务 体 验 2 互 联 网 应 用 业 务 系 统 分 析 电 子 商 务 远 程 教 育 在 线 游 戏 等 互 联 网 应 用 一 般 由 互 联 网 企 业 提 供, 如 淘 宝 京 东 腾 讯 盛 大 等 随 着 中 国 互 联 网 用 户 的 大 幅 增 长 和 技 术 的 演 进, 互 联 网 应 用 最 近 几 年 呈 现 出 迅 猛 发 展 的 态 势, 无 论 是 用 户 规 模, 还 是 系 统 建 设 投 入 都 在 大 幅 增 加 这 些 互 联 网 应 用 服 务 过 程 中, 需 要 实 现 对 视 频 图 片 课 件 游 戏 文 件 等 互 动 媒 体 内 容 的 管 理 和 分 发, 需 要 构 建 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 当 用 户 大 量 增 加 时, 为 保 证 用 户 获 取 内 容 的 并 发 性 能 响 应 时 间 和 服 务 质 量, 就 必 须 采 用 CDN 技 术 来 实 现 内 容 的 分 发 和 在 线 服 务 互 联 网 企 业 可 以 依 托 自 身 的 技 术 优 势 自 建 CDN, 满 足 业 务 要 求, 也 可 以 租 赁 CDN 服 务 提 供 商 的 CDN 来 为 用 户 提 供 内 容 分 发 服 务 综 上 所 述, 互 动 媒 体 业 务 运 营 主 体 是 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业, 其 中 运 营 商 包 括 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 广 电 新 媒 体 运 营 商 ( 包 括 各 地 电 视 台 和 拥 有 集 控 牌 照 的 集 控 运 营 商 ) 通 信 运 营 商 以 运 营 IPTV 和 手 机 电 视 业 务 为 主, 并 积 极 介 入 互 联 网 电 视 业 务 ; 广 电 网 络 运 营 商 以 运 营 互 动 电 视 业 务 为 主, 并 积 极 介 入 互 联 网 电 视 业 务 ; 广 电 新 媒 体 运 营 商 拥 有 IPTV 互 联 网 电 视 手 机 电 视 等 集 控 牌 照, 独 立 或 与 其 他 运 营 商 合 作 来 运 营 这 三 种 业 务, 并 通 过 网 络 电 视 台 运 营 网 络 视 频 业 务 ; 互 联 网 企 业 受 限 于 政 策 和 准 入 因 素, 获 得 视 听 许 可 证 的 互 联 网 企 业 ( 如 优 酷 土 豆 爱 奇 艺 腾 讯 视 频 等 ) 开 展 网 络 视 频 业 务, 并 通 过 与 牌 照 方 合 作 开 展 互 联 网 电 视 业 务, 而 更 多 的 互 联 网 企 业 提 供 在 线 游 戏 电 子 商 务 远 程 教 育 等 互 联 网 应 用 服 务 ;CDN 服 务 提 供 商 作 为 本 产 业 的 重 要 参 与 者, 通 过 建 设 遍 布 全 国 的 CDN 为 运 营 商 和 互 联 网 企 业 提 供 内 容 分 发 和 加 速 服 务 (4) 互 动 媒 体 行 业 定 义 在 中 国, 互 动 媒 体 行 业 是 指 以 运 营 商 互 联 网 企 业 为 主 体, 通 过 互 联 网 移

147 动 互 联 网 和 广 电 网, 围 绕 内 容 牌 照 平 台 网 络 等 关 键 环 节 为 用 户 提 供 IPTV 互 联 网 电 视 互 动 电 视 手 机 电 视 网 络 视 频 云 媒 体 等 视 听 类 业 务 以 及 互 联 网 应 用 而 形 成 的 服 务 性 行 业, 其 主 要 参 与 者 还 包 括 为 视 听 类 业 务 和 互 联 网 应 用 提 供 内 容 分 发 和 加 速 服 务 的 CDN 服 务 提 供 商 2 互 动 媒 体 平 台 介 绍 互 动 媒 体 平 台 主 要 由 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 构 成, 对 整 个 互 动 媒 体 行 业 的 健 康 发 展 起 着 极 为 重 要 的 作 用, 所 有 开 展 互 动 媒 体 业 务 的 运 营 主 体 都 必 须 建 设 互 动 媒 体 平 台 来 管 理 和 承 载 业 务, 其 各 部 分 主 要 功 能 如 下 : (1) 互 动 媒 体 业 务 平 台 互 动 媒 体 业 务 平 台 实 现 对 互 动 媒 体 内 容 和 业 务 的 统 一 管 理, 主 要 包 括 内 容 管 理 业 务 运 营 管 理 广 告 管 理 业 务 支 撑 终 端 应 用 服 务 框 架 等 功 能 内 容 管 理 通 过 动 态 按 需 和 静 态 捕 获 的 手 段 获 取 多 样 化 内 容, 实 现 多 来 源 媒 体 内 容 的 统 一 聚 合 管 理 生 产 加 工 和 调 度 分 发 ; 业 务 运 营 管 理 实 现 了 从 后 端 内 容 到 前 端 业 务 展 现 的 转 换, 通 过 集 成 编 排 和 业 务 展 现 能 力 使 得 用 户 可 以 高 效 与 系 统 进 行 交 互, 获 取 可 使 用 的 业 务 和 内 容, 并 对 用 户 行 为 进 行 感 知, 提 升 媒 体 内 容 业 务 的 互 动 性 ; 广 告 管 理 实 现 广 告 业 务 的 管 理 和 播 放, 进 一 步 放 大 内 容 与 用 户 行 为 分 析 后 的 商 业 价 值 ; 业 务 支 撑 功 能 实 现 对 互 动 媒 体 业 务 的 认 证 计 费 及 结 算 ; 终 端 应 用 服 务 框 架 致 力 于 消 除 多 种 终 端 的 物 理 边 界, 使 得 用 户 体 验 走 向 高 度 融 合 和 平 滑 扩 张 随 着 互 联 网 时 代 用 户 体 验 高 交 互 化 内 容 生 产 动 态 化 内 容 获 取 按 需 化 业 务 策 略 实 时 化 服 务 过 程 个 性 化 等 趋 势 的 发 展, 互 动 媒 体 业 务 平 台 在 平 台 架 构 平 台 规 模 和 复 杂 性 上 将 不 断 提 升 (2) 互 动 媒 体 CDN 平 台 CDN 平 台 通 过 在 现 有 的 Internet 中 增 加 一 层 新 的 网 络 架 构, 将 面 向 用 户 服 务 的 互 动 媒 体 内 容 发 布 到 最 接 近 用 户 的 网 络 边 缘, 使 用 户 可 以 就 近 取 得 所 需 的 内 容, 解 决 Internet 网 络 拥 挤 的 状 况, 提 高 用 户 业 务 服 务 体 验, 并 大 幅 降 低 服 务 商 在 购 买 带 宽 上 的 成 本 CDN 平 台 解 决 了 在 分 发 服 务 过 程 中 对 内 容 的 动 态 转 码 动 态 终 端 适 配 等 难 题, 大 大 降 低 服 务 的 技 术 门 槛 CDN 平 台 中 的 运 营 中 心 提 供 面 向 多 SP 租 户 的 管 理 服 务 和 运 维 支 撑, 降 低 互 动 媒 体 运 营 商 的 运 维 成 本, 提 升 动 态 化 运 营 能 力

148 随 着 内 容 海 量 化 内 容 动 态 码 率 化 服 务 热 点 化 网 络 动 态 化 终 端 能 力 多 样 化 以 及 对 服 务 过 程 质 量 要 求 的 精 细 化,CDN 平 台 软 件 将 进 一 步 升 级 系 统 架 构, 升 级 服 务 能 力, 提 升 对 服 务 过 程 的 精 准 分 析 能 力 互 动 媒 体 平 台 在 业 务 运 营 中 的 重 要 性 主 要 体 现 在 以 下 几 个 方 面 : (1) 互 动 媒 体 业 务 平 台 的 重 要 性 1 互 动 媒 体 业 务 比 较 复 杂, 内 容 提 供 方 牌 照 方 业 务 运 营 方 同 最 终 用 户 之 间 的 衔 接 需 要 统 一 的 平 台 作 为 支 撑 2 互 动 媒 体 业 务 平 台 提 供 统 一 的 集 约 化 运 营 管 理, 能 够 适 应 多 业 务 融 合 发 展 的 应 用 趋 势, 是 运 营 商 降 低 整 体 运 营 成 本 提 升 业 务 竞 争 力 的 关 键 3 三 网 融 合 的 本 质 是 业 务 融 合, 互 动 媒 体 产 业 也 将 朝 着 内 容 聚 合 业 务 融 合 和 泛 在 化 运 营 的 方 向 发 展, 互 动 媒 体 业 务 平 台 既 能 够 满 足 运 营 商 IPTV 互 联 网 电 视 互 动 电 视 网 络 视 频 手 机 电 视 等 视 听 类 业 务 的 开 展, 又 能 够 为 云 空 间 智 能 推 荐 多 屏 互 动 等 新 颖 的 云 媒 体 业 务 提 供 运 营 支 撑 (2) 互 动 媒 体 CDN 平 台 的 重 要 性 1CDN 平 台 符 合 运 营 商 多 业 务 融 合 的 发 展 趋 势, CDN 集 成 了 多 样 化 的 能 力 系 统, 包 括 编 转 码 能 力 图 片 转 换 能 力 流 服 务 能 力 多 终 端 适 配 能 力 消 息 服 务 能 力 等, 为 运 营 商 的 多 业 务 运 营 提 供 基 础 能 力 资 源 2CDN 平 台 具 有 低 投 入 高 收 益 的 特 点, 通 过 智 能 的 调 度 策 略, 将 内 容 推 送 至 离 用 户 最 近 的 服 务 节 点, 一 方 面 保 障 了 用 户 服 务 体 验, 另 一 方 面 节 省 了 骨 干 网 带 宽 CDN 支 持 资 源 的 云 化 管 理, 可 以 为 客 户 提 供 按 需 的 能 力 服 务, 降 低 系 统 建 设 和 运 营 费 用 3CDN 平 台 可 以 实 现 服 务 的 全 面 监 控 计 费 策 略 的 灵 活 调 整, 并 通 过 大 量 历 史 数 据 的 分 析, 为 业 务 的 发 展 和 系 统 的 优 化 提 供 了 强 有 力 的 数 据 支 撑 因 此, 互 动 媒 体 平 台 是 互 动 媒 体 产 业 的 重 要 组 成 部 分, 在 互 动 媒 体 业 务 体 系 中 占 有 重 要 的 地 位 随 着 互 动 媒 体 业 务 用 户 量 的 增 长, 互 动 媒 体 行 业 发 展 迅 速, 同 时 受 益 于 整 个 互 联 网 产 业 的 发 展 对 CDN 内 容 分 发 服 务 需 求 的 增 加, 未 来 互 动 媒 体 平 台 的 新 建 和 扩 容 市 场 空 间 巨 大 3 互 动 媒 体 平 台 行 业 概 况 互 动 媒 体 平 台 运 用 大 量 的 相 关 技 术, 包 括 服 务 器 技 术 存 储 技 术 网 络 技 术

149 3/4G 技 术 工 作 流 和 组 件 化 等 软 件 开 发 技 术 视 频 编 转 码 及 加 工 技 术 海 量 媒 体 内 容 管 理 技 术 云 存 储 技 术 流 媒 体 技 术 内 容 分 发 技 术 内 容 缓 存 技 术 服 务 负 载 均 衡 技 术 三 屏 互 动 技 术 大 数 据 分 析 技 术 终 端 适 配 技 术 系 统 集 成 及 接 口 技 术 云 安 全 技 术 和 行 为 管 理 技 术 嵌 入 式 系 统 开 发 技 术 等, 将 包 括 内 容 集 成 与 管 理 业 务 运 营 管 理 内 容 分 发 系 统 以 及 应 用 客 户 端 等 各 种 功 能 进 行 整 合, 为 互 动 媒 体 业 务 运 营 商 提 供 完 整 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 随 着 互 动 媒 体 业 务 发 展 以 及 信 息 技 术 的 发 展, 运 营 商 和 互 联 网 企 业 对 于 业 务 平 台 软 件 的 功 能 和 性 能 提 出 越 来 越 高 的 要 求, 同 时 对 CDN 平 台 的 及 时 性 安 全 性 稳 定 性 提 出 了 新 的 要 求, 出 现 了 一 批 专 业 的 互 动 媒 体 软 件 和 服 务 提 供 商 同 时, 对 于 海 量 内 容 的 分 发 和 高 并 发 用 户 服 务 的 需 求, 推 动 了 为 视 听 类 业 务 和 互 联 网 应 用 进 行 分 发 服 务 的 CDN 租 赁 服 务 市 场 的 蓬 勃 发 展, 涌 现 了 一 批 专 业 的 CDN 服 务 提 供 商, 形 成 了 一 定 的 产 业 规 模 随 着 国 家 三 网 融 合 政 策 的 出 台 以 及 宽 带 中 国 战 略 的 不 断 推 进, 用 户 对 于 互 动 媒 体 业 务 认 知 程 度 的 不 断 提 高, 互 动 媒 体 平 台 的 市 场 空 间 将 不 断 扩 大, 积 聚 效 应 将 不 断 增 强, 互 动 媒 体 平 台 行 业 逐 渐 成 为 一 个 具 有 较 大 市 场 规 模 的 细 分 行 业 互 动 媒 体 平 台 包 括 业 务 平 台 和 CDN 平 台 两 部 分, 其 建 设 情 况 如 下 : (1) 互 动 媒 体 业 务 平 台 建 设 概 况 互 动 媒 体 业 务 平 台 是 根 据 互 动 媒 体 业 务 特 点 开 发 的 专 用 平 台 软 件, 互 动 媒 体 业 务 平 台 的 功 能 和 性 能 的 优 劣 直 接 关 系 到 运 营 商 互 动 媒 体 业 务 的 开 展 和 运 营 服 务 的 能 力 在 互 动 媒 体 业 务 平 台 的 建 设 方 中, 互 联 网 企 业 建 设 互 动 媒 体 业 务 平 台 一 般 采 用 自 主 研 发 业 务 软 件 外 购 第 三 方 硬 件 自 行 集 成 的 模 式 ; 而 运 营 商 ( 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 广 电 新 媒 体 运 营 商 ) 建 设 互 动 媒 体 业 务 平 台 一 般 采 用 外 购 业 务 平 台 软 件 及 第 三 方 硬 件 外 购 集 成 服 务 的 模 式 (2) 互 动 媒 体 CDN 平 台 建 设 概 况 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 通 过 构 建 CDN 平 台 来 为 用 户 提 供 音 视 频 内 容 的 点 播 直 播 回 看 时 移 等 服 务, 提 供 对 资 讯 图 片 文 件 等 内 容 的 加 速 下 载 及 分 发 服 务 随 着 业 务 的 发 展, 他 们 都 在 规 划 和 建 设 融 合 CDN 平 台, 采 用 一 个 平 台 承 载 更 多 业 务 而 CDN 服 务 提 供 商 也 建 设 了 全 国 范 围 的 CDN 平 台,

150 为 运 营 商 和 互 联 网 企 业 进 行 内 容 分 发 和 业 务 承 载 在 CDN 平 台 的 建 设 方 中, 运 营 商 ( 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 广 电 新 媒 体 运 营 商 ) 的 CDN 平 台 建 设 一 般 采 用 外 购 专 业 CDN 平 台 软 件 及 第 三 方 硬 件 外 购 集 成 服 务 的 模 式 ; 互 联 网 企 业 的 CDN 平 台 建 设 分 为 三 种 模 式, 第 一 种 是 自 主 研 发 CDN 平 台 软 件 外 购 第 三 方 硬 件 自 行 集 成 的 模 式, 第 二 种 是 外 购 第 三 方 硬 件 和 CDN 平 台 软 件 自 行 集 成 的 模 式, 第 三 种 是 租 用 专 业 CDN 服 务 提 供 商 的 CDN 服 务 ; CDN 服 务 提 供 商 的 CDN 平 台 建 设 采 用 两 种 模 式, 一 种 是 自 主 研 发 CDN 平 台 软 件 外 购 第 三 方 硬 件 自 行 集 成 的 模 式, 一 种 是 外 购 第 三 方 硬 件 和 CDN 平 台 软 件 自 行 集 成 的 模 式 上 述 CDN 平 台 的 建 设 方 案 中, 不 管 是 自 主 研 发 还 是 外 购 软 件,CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 均 需 要 租 用 基 础 网 络 运 营 商 ( 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 ) 的 数 据 中 心 机 房 和 网 络 带 宽 资 源 通 过 部 署 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台, 互 动 媒 体 业 务 运 营 商 可 以 开 展 各 种 互 动 媒 体 业 务, 对 整 个 业 务 链 中 的 所 有 环 节 进 行 管 理, 如 将 内 容 进 行 集 成 根 据 运 营 商 的 业 务 特 点 和 需 求 进 行 整 合 并 以 门 户 或 者 客 户 端 的 形 式 发 布 展 现, 并 将 增 值 服 务 和 应 用 功 能 集 成 在 业 务 平 台 上, 同 时 还 根 据 网 络 的 特 点 进 行 内 容 分 发 以 更 加 快 速 高 效 地 将 内 容 和 服 务 提 供 给 用 户, 还 可 以 在 用 户 终 端 环 节 提 供 各 种 应 用 客 户 端 来 支 持 丰 富 的 应 用 和 更 好 的 用 户 体 验 ( 五 ) 行 业 的 发 展 趋 势 互 动 媒 体 平 台 行 业 是 随 着 互 联 网 移 动 互 联 网 和 广 电 网 的 高 速 发 展 以 及 互 动 媒 体 业 务 的 发 展 而 出 现 并 快 速 成 长 起 来 的 一 个 细 分 行 业 经 过 十 多 年 的 发 展, 互 动 媒 体 平 台 行 业 正 处 在 快 速 成 长 的 阶 段, 行 业 经 营 模 式 和 盈 利 模 式 基 本 成 型, 发 展 状 况 良 好 该 细 分 行 业 的 发 展 阶 段 可 简 要 归 纳 如 下 : 萌 芽 阶 段 :2001 年 至 2004 年, 由 于 我 国 网 络 建 设 尚 不 完 善 以 及 相 关 政 策 的 限 制, 运 营 商 只 开 展 了 一 些 简 单 的 互 动 媒 体 业 务, 例 如 网 络 视 频 等, 因 此, 这 一 阶 段 的 互 动 媒 体 平 台 功 能 单 一, 仅 需 要 实 现 最 基 本 的 服 务 流 程 这 一 时 期, 大 部 分 平 台 产 品 由 通 信 设 备 商 和 系 统 集 成 商 提 供 起 步 阶 段 :2004 年 至 2008 年, 随 着 我 国 网 络 建 设 的 完 善 以 及 相 关 政 策 的 陆 续 出 台 数 字 电 视 的 逐 步 普 及, 运 营 商 的 互 动 媒 体 业 务 也 开 始 逐 渐 丰 富, 出 现 了 互 动 电 视 IPTV 手 机 电 视 等 业 务 类 型 这 一 时 期, 互 动 媒 体 平 台 软 件 产 品 的 专 业

151 化 程 度 逐 步 提 高, 出 现 了 一 批 专 业 化 的 互 动 媒 体 平 台 软 件 厂 商 快 速 发 展 阶 段 :2008 年 至 2012 年, 随 着 我 国 网 络 升 级 的 全 面 开 展 3G 网 络 的 运 营, 运 营 商 的 互 动 媒 体 业 务 更 加 丰 富, 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 网 络 视 频 等 业 务 呈 现 融 合 发 展 的 趋 势, 从 而 驱 动 互 动 媒 体 平 台 向 云 平 台 和 泛 在 化 应 用 客 户 端 两 个 方 向 发 展, 进 一 步 覆 盖 从 内 容 到 终 端 的 全 部 环 节 同 时 远 程 教 育 在 线 游 戏 电 子 商 务 等 互 联 网 应 用 的 崛 起, 对 CDN 平 台 的 需 求 不 断 增 长, CDN 服 务 提 供 商 获 得 长 足 发 展 这 一 阶 段, 对 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 都 提 出 了 更 高 的 要 求 技 术 创 新 和 业 务 融 合 阶 段 :2013 年 起, 随 着 业 务 多 样 性 和 多 终 端 融 合 的 要 求, 新 的 云 计 算 和 大 数 据 技 术 得 到 普 及,4G 城 市 光 网 带 来 网 络 传 输 能 力 跃 升, 用 户 终 端 计 算 能 力 大 幅 增 强, 内 容 高 清 化 海 量 化 等 因 素 直 接 带 来 互 动 媒 体 业 务 的 新 一 轮 发 展, 在 这 个 过 程 中 出 现 了 云 空 间 个 性 化 定 制 智 能 推 荐 多 屏 互 动 等 融 合 的 云 媒 体 业 务 形 态 同 时, 互 联 网 产 业 的 几 何 倍 数 增 长 带 动 了 行 业 市 场 的 发 展, 电 子 商 务 在 线 游 戏 远 程 教 育 等 互 联 网 应 用 对 CDN 平 台 的 需 求 越 来 越 大,CDN 平 台 更 作 为 一 种 网 络 基 础 服 务 成 为 IDC 服 务 的 一 种 延 伸 随 着 三 网 融 合 进 程 的 深 入, 融 合 的 产 业 发 展 环 境 对 不 同 业 务 类 型 下 的 信 息 服 务 能 力 提 出 了 全 新 的 需 求 :1 不 同 的 业 务 类 型 需 要 根 据 其 服 务 用 户 群 体 的 特 点 产 业 链 差 异 服 务 渠 道 的 不 同 体 现 服 务 的 差 异 化 发 展, 体 现 相 应 业 务 类 型 的 特 点 ; 2 对 用 户 的 行 为 理 解 更 加 精 准, 从 业 务 的 普 适 化 向 业 务 的 个 性 化 实 时 化 演 进 ; 3 实 现 对 多 来 源 海 量 内 容 的 汇 聚 存 储 处 理 交 换 传 输 和 传 播 的 支 持, 实 现 内 容 在 复 杂 网 络 环 境 终 端 环 境 中 的 无 缝 切 换 体 验 ;4 业 务 能 力 足 够 开 放 和 兼 容, 在 当 前 运 营 主 体 既 拥 有 IPTV 或 互 动 电 视, 又 同 时 拥 有 互 联 网 电 视 手 机 电 视 等 多 种 业 务 类 型 的 实 际 情 况 下, 能 够 实 现 业 务 能 力 运 营 能 力 统 一 化, 减 少 重 复 投 资, 提 升 运 营 效 率, 提 升 用 户 体 验 的 无 缝 衔 接 未 来, 视 听 类 业 务 将 走 向 内 容 聚 合 与 业 务 融 合, 多 屏 互 动 云 空 间 云 服 务 为 主 的 云 媒 体 业 务 将 不 断 发 展, 用 户 将 获 得 跨 终 端 和 跨 业 务 域 的 体 验 融 合 同 时 远 程 教 育 在 线 游 戏 电 子 商 务 等 互 联 网 应 用 不 断 丰 富, 内 容 分 发 服 务 需 求 旺 盛, CDN 平 台 市 场 将 迎 来 新 一 轮 迅 猛 增 长 而 虚 拟 化 计 算 云 存 储 云 分 发 大 数 据 智 能 分 析 等 应 用 技 术 的 不 断 成 熟, 将 为 整 个 行 业 注 入 新 的 活 力

152 ( 六 ) 行 业 的 供 求 状 况 公 司 是 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 提 供 商, 服 务 的 行 业 供 求 状 况 如 下 1 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 市 场 分 析 互 动 媒 体 业 务 平 台 的 建 设 主 体 为 广 电 网 络 运 营 商 通 信 运 营 商 广 电 新 媒 体 运 营 商 以 及 互 联 网 企 业 互 动 媒 体 业 务 平 台 承 载 的 业 务 包 括 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 网 络 电 视 手 机 电 视 网 络 视 频 云 媒 体 等 视 听 类 业 务, 也 包 括 电 子 商 务 在 线 教 育 网 络 游 戏 等 互 联 网 应 用 中 采 用 互 动 媒 体 技 术 的 业 务 类 型 因 而 互 动 媒 体 业 务 平 台 的 发 展 需 求 和 我 国 宽 带 用 户 规 模 有 线 数 字 电 视 用 户 规 模 互 联 网 电 视 机 用 户 规 模 互 联 网 机 顶 盒 用 户 规 模 以 及 手 机 用 户 规 模 是 紧 密 相 关 的 基 于 我 国 相 关 网 络 建 设 和 运 营 商 的 规 划, 以 及 终 端 用 户 对 视 听 类 业 务 和 互 联 网 应 用 需 求 的 快 速 提 升, 并 结 合 国 际 互 动 媒 体 业 务 的 发 展 状 况, 在 可 预 见 的 未 来 几 年 中, 互 动 媒 体 业 务 仍 将 以 上 述 的 主 要 业 务 为 核 心, 随 着 用 户 规 模 的 不 断 增 加, 平 台 的 新 增 及 升 级 扩 容 需 求 也 将 持 续 增 加 (1) 广 电 网 络 运 营 商 在 文 化 产 业 振 兴 政 策 三 网 融 合 国 家 战 略 及 新 闻 出 版 广 电 总 局 的 推 动 下, 我 国 数 字 电 视 行 业 正 处 于 平 台 投 资 建 设 技 术 发 展 与 内 容 运 营 的 稳 步 发 展 时 期 近 年 来 在 深 化 广 播 电 视 体 制 机 制 改 革, 大 力 推 动 广 播 电 视 事 业 产 业 发 展, 加 速 三 网 融 合 数 字 化 进 程 的 大 好 形 势 下, 全 国 广 播 电 视 事 业 产 业 继 续 保 持 良 好 发 展 态 势 2014 年, 中 国 广 电 整 体 数 字 化 程 度 越 来 越 高 数 据 显 示, 截 至 2014 年 底, 全 国 有 线 数 字 电 视 用 户 数 接 近 1.8 亿 户, 双 向 网 络 覆 盖 用 户 超 过 1.08 亿 户, 实 际 开 通 双 向 业 务 的 用 户 超 过 2700 万 户, 高 清 电 视 用 户 超 过 3000 万 户 2014 年 广 电 总 局 加 快 了 NGB 相 关 技 术 的 研 发 与 落 地 工 作, 制 定 颁 布 了 10 个 下 一 代 广 播 电 视 网 相 关 标 准, 在 上 海 等 10 个 城 市 建 设 了 NGB 示 范 网, 覆 盖 用 户 超 过 5000 万 户 为 了 更 好 地 规 范 各 地 网 络 建 设, 加 速 推 进 网 络 互 联 互 通, 加 快 推 动 终 端 标 准 化 智 能 化, 切 实 增 强 广 播 电 视 信 息 安 全 保 障 能 力, 广 电 总 局 在 7 月 8 日 下 发 的 关 于 加 快 推 动 下 一 代 广 播 电 视 网 标 准 应 用 的 通 知 中 分 别 从 网 络 双 向 改 造 和 宽 带 网 络 建 设 视 频 点 播 系 统 集 成 和 建 设 条 件 接 收 系 统 集 成 和 建 设 数 字 电 视 增 值 业 务 前 端 系 统 集 成 和 建 设 等 四 个 方 面 对 各 地 有 线 网 络 公 司 提 出 要

153 求, 以 确 保 各 地 有 线 网 络 公 司 可 以 加 快 完 成 网 络 改 造 和 NGB 建 设, 从 而 进 一 步 加 大 业 务 创 新 力 度, 进 一 步 提 升 服 务 水 平 和 安 全 管 控 能 力 2014 年 5 月 28 日, 中 国 广 播 电 视 网 络 有 限 公 司 正 式 挂 牌 成 立, 公 司 由 财 政 部 出 资, 新 闻 出 版 广 电 总 局 负 责 组 建 和 代 管, 注 册 资 本 45 亿 元, 经 营 范 围 包 括 有 线 电 视 网 络 规 划 建 设 运 营 和 维 护 等, 以 及 为 开 展 上 述 业 务 所 进 行 的 技 术 研 究 技 术 开 发 信 息 咨 询 业 内 人 士 认 为, 国 网 公 司 还 将 是 三 网 融 合 试 点 工 作 的 主 要 运 营 商 之 一, 推 动 广 电 运 营 商 的 整 合 国 网 将 推 动 有 线 电 视 网 络 由 分 散 到 融 合, 使 有 线 电 视 网 络 在 全 国 一 网 的 基 础 上 统 一 规 划, 统 一 技 术, 统 一 运 营, 统 一 管 理 2014 年 12 月 1 日, 中 国 广 播 电 视 网 络 有 限 公 司 获 得 4000 亿 贷 款 授 信, 启 动 全 国 范 围 内 有 线 电 视 网 络 相 关 业 务 的 整 合 工 作 一 方 面, 中 国 广 电 目 前 正 在 申 请 各 项 电 信 网 互 联 网 业 务 经 营 资 质 和 相 关 牌 照 另 一 方 面, 中 国 广 电 也 在 申 请 全 国 有 线 电 视 集 成 播 控 平 台 新 媒 体 集 成 播 控 平 台 经 营 资 质 随 着 行 业 的 发 展 不 断 推 进, 业 界 对 于 行 业 的 发 展 方 向 和 认 识 不 断 深 化, 广 播 电 视 网 要 顺 应 移 动 互 联 网 的 发 展 浪 潮, 必 须 实 现 有 线 无 线 和 卫 星 网 络 的 融 合 发 展, 才 能 充 分 发 挥 国 家 信 息 基 础 设 施 的 作 用, 而 国 网 将 是 这 一 目 标 的 有 力 载 体 在 此 背 景 下, 互 动 媒 体 业 务 平 台 在 广 电 网 络 运 营 商 领 域 的 市 场 规 模 将 快 速 增 长, 随 着 互 动 电 视 业 务 和 用 户 的 发 展, 该 市 场 规 模 将 从 2014 年 底 的 亿 元

154 增 加 到 2019 年 的 亿 元 (2) 通 信 运 营 商 2014 年, 我 国 通 信 运 营 业 认 真 贯 彻 落 实 中 央 稳 增 长 促 改 革 调 结 构 惠 民 生 防 风 险 等 政 策 措 施, 深 入 推 进 宽 带 中 国 战 略, 提 升 4G 网 络 和 宽 带 基 础 设 施 水 平, 积 极 发 展 移 动 互 联 网 IPTV 等 新 型 消 费, 全 面 服 务 国 民 经 济 和 社 会 发 展, 全 行 业 保 持 健 康 发 展 工 信 部 运 行 监 测 协 调 局 公 布 2014 年 通 信 运 营 业 统 计 公 报, 公 报 显 示,2014 年 电 信 业 务 收 入 完 成 11,541.1 亿, 同 比 增 长 3.6% 2014 年, 三 家 基 础 电 信 企 业 固 定 互 联 网 宽 带 接 入 用 户 净 增 1,157.5 万 户, 总 数 突 破 2 亿 户 宽 带 城 市 建 设 继 续 推 动 光 纤 接 入 的 普 及, 光 纤 接 入 (FTTH/0) 用 户 净 增 2,749.3 万 户, 总 数 达 6,831.6 万 户, 占 宽 带 用 户 总 数 的 比 重 比 上 年 提 高 12.5 个 百 分 点 达 到 34.1% 8M 以 上 20M 以 上 宽 带 用 户 总 数 占 宽 带 用 户 总 数 的 比 重 分 别 达 40.9% 10.4%, 比 上 年 提 高 个 百 分 点 城 乡 宽 带 用 户 发 展 差 距 依 然 较 大, 城 市 宽 带 用 户 净 增 1021 万 户, 是 农 村 宽 带 用 户 净 增 数 的 7.5 倍 2014 年, 在 4G 移 动 电 话 用 户 大 幅 增 长 套 餐 中 流 量 资 费 持 续 下 降 等 影 响 下, 移 动 互 联 网 接 入 流 量 消 费 达 亿 G, 同 比 增 长 62.9%, 比 上 年 提 高 18.8 个 百 分 点 月 户 均 移 动 互 联 网 接 入 流 量 突 破 200M, 达 到 205M, 同 比 增 长 47.1% 手 机 上 网 流 量 达 到 亿 G, 同 比 增 长 95.1%, 在 移 动 互 联 网 总 流 量 中 的 比 重 达 到 86.8%, 成 为 推 动 移 动 互 联 网 流 量 高 速 增 长 的 主 要 因 素 固 定 互 联 网 使 用 量 同 期 保 持 较 快 增 长, 固 定 宽 带 接 入 时 长 达 万 亿 分 钟, 同 比 增 长 29.6% 2014 年, 互 联 网 宽 带 接 入 端 口 数 量 突 破 4 亿 个, 比 上 年 净 增 4,160.1 万 个, 同

155 比 增 长 11.5% 互 联 网 宽 带 接 入 端 口 光 进 铜 退 趋 势 更 加 明 显,xDSL 端 口 比 上 年 减 少 万 个, 总 数 达 到 1.38 亿 个, 占 互 联 网 接 入 端 口 的 比 重 由 上 年 的 41% 下 降 至 34.3% 光 纤 接 入 (FTTH/0) 端 口 比 上 年 净 增 万 个, 达 到 1.63 亿 个, 占 互 联 网 接 入 端 口 的 比 重 由 上 年 的 32% 提 升 至 40.6% 根 据 中 国 互 联 网 信 息 中 心 (CNNIC) 发 布 的 第 35 次 中 国 互 联 网 发 展 统 计 报 告, 截 至 2014 年 12 月, 中 国 网 络 视 频 用 户 规 模 达 4.33 亿, 用 户 使 用 率 平 稳 发 展, 手 机 视 频 用 户 约 3.13 亿, 占 比 约 72.28% 互 联 网 电 视 业 务 也 成 为 了 通 信 运 营 商 在 互 动 媒 体 市 场 竞 争 的 新 重 点 数 据 显 示,2013 年 中 国 互 联 网 电 视 用 户 大 概 是 1,000 万 左 右,2014 年 互 联 网 电 视 用 户 虽 然 也 还 不 超 过 3,000 万, 但 OTT 通 过 两 年 时 间 的 就 达 到 了 IPTV 运 营 八 年 的 用 户 数 量,2015 年 还 会 有 翻 倍 的 成 长 目 前 几 乎 所 有 的 国 内 电 视 机 厂 商 都 开 始 大 批 量 生 产 内 置 网 络 平 台 的 电 视 一 体 机 三 大 运 营 商 积 极 参 与 到 互 联 网 电 视 业 务 的 布 局 中 来, 中 国 电 信 一 边 开 展 IPTV, 一 边 在 山 东 山 西 辽 宁 贵 州 四 省 进 行 互 联 网 电 视 业 务 试 点 工 作 中 国 联 通 在 进 行 IPTV 招 标 的 同 时, 在 部 分 地 区 试 水 IPTV+OTT 的 双 模 架 构 试 点 互 联 网 电 视 业 务 中 国 移 动 则 成 立 了 互 联 网 电 视 项 目 研 究 小 组, 以 视 频 基 地 为 中 心 推 进 互 联 网 电 视 试 点 建 设 工 作 通 信 运 营 商 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 投 入 主 要 体 现 在 IPTV 和 手 机 电 视 领 域, 互 联 网 电 视 作 为 对 IPTV 的 业 务 补 充, 虽 然 投 资 规 模 小, 但 是 增 长 迅 速

156 通 信 运 营 商 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 市 场 规 模 (3) 广 电 新 媒 体 运 营 商 根 据 国 务 院 推 进 三 网 融 合 的 总 体 方 案 和 三 网 融 合 试 点 方 案,IPTV 集 成 播 控 平 台 的 建 设 和 管 理 由 广 播 电 视 播 出 机 构 负 责 IPTV 集 成 播 控 平 台 实 行 两 级 构 架 中 央 设 立 IPTV 集 成 播 控 总 平 台, 由 中 央 电 视 台 组 织 建 设 ; 中 央 电 视 台 与 地 方 电 视 台 根 据 试 点 地 区 的 实 际 情 况, 组 成 联 合 体, 联 合 建 立 试 点 地 区 IPTV 集 成 播 控 分 平 台 中 央 电 视 台 及 中 央 电 视 台 与 地 方 电 视 台 组 成 的 联 合 体, 将 按 照 统 一 品 牌 统 一 呼 号 统 一 规 划 统 一 洽 谈 分 级 运 营 的 原 则, 与 负 责 IPTV 传 输 业 务 的 电 信 企 业 统 一 洽 谈 签 约, 对 外 采 用 统 一 的 播 出 呼 号 中 国 广 电 IPTV, 分 级 运 营 管 理 IPTV 集 成 播 控 总 平 台 与 分 平 台 和 国 外 互 联 网 电 视 不 同, 国 内 互 联 网 电 视 采 用 牌 照 准 入 制, 是 通 过 公 共 互 联 网 面 向 电 视 机 传 输 的 由 国 有 广 播 电 视 机 构 提 供 视 频 内 容 的 可 控 可 管 的 服 务 互 联 网 电 视 牌 照 分 为 内 容 牌 照 和 集 成 牌 照, 内 容 牌 照 方 负 责 内 容 提 供, 集 成 牌 照 方 负 责 具 体 业 务 运 营, 目 前 获 得 牌 照 者 为 中 央 电 视 台 (CNTV) 上 海 广 播 电 视 台 ( 百 视 通 ) 杭 州 广 电 集 团 ( 华 数 ) 南 方 传 媒 湖 南 电 视 台 中 国 国 际 广 播 电 台 和 中 央 人 民 广 播 电 台 七 家 广 电 总 局 在 加 强 互 联 网 视 频 牌 照 管 理 后, 又 在 手 机 视 听 内 容 领 域 进 行 新 的 监 管, 这 也 是 三 网 融 合 初 期, 广 电 对 全 媒 体 视 频 内 容 播 控 权 的 强 化 手 机 电 视 集 成 播 控 平 台 上 游 是 广 电 内 容 提 供 商, 下 游 是 三 家 通 信 运 营 商, 集 成 播 控 平 台 负 责 内 容 审 核 入 库 搜 索 以 及 监 播, 整 个 集 成 播 控 平 台 分 为 直 播 点 播 信 源 监 看 及 检

157 测 四 大 系 统 广 电 总 局 相 继 批 复 中 央 电 视 台 (CNTV) 中 央 人 民 广 播 电 台 中 国 国 际 广 播 电 台 上 海 广 播 电 视 台 ( 百 视 通 ) 杭 州 广 电 集 团 ( 华 数 ) 辽 宁 广 播 电 视 台 等 单 位 开 展 基 于 3G 网 络 的 手 机 电 视 内 容 集 成 播 控 服 务 近 年 来, 各 省 及 地 市 电 视 台 纷 纷 进 行 网 络 电 视 台 建 设, 构 建 以 宽 带 互 联 网 等 新 兴 信 息 网 络 为 节 目 传 播 载 体 的 新 形 态 的 广 播 电 视 播 出 机 构, 充 分 发 挥 电 视 台 视 频 内 容 的 资 源, 并 拓 展 电 视 的 播 出 渠 道 2013 年 1 月, 广 电 总 局 发 布 关 于 促 进 主 流 媒 体 发 展 网 络 广 播 电 视 台 的 意 见, 要 求 坚 持 台 台 并 重, 将 网 络 电 视 台 提 升 到 与 电 视 台 发 展 同 等 重 要 的 地 位, 给 予 网 络 电 视 台 建 设 和 运 营 充 分 保 障, 确 立 网 络 电 视 台 在 新 媒 体 传 播 格 局 中 的 主 流 地 位 基 于 以 上 背 景, 目 前 国 内 集 成 播 控 平 台 的 建 设 已 经 趋 于 完 整, 未 来 可 预 计 每 年 新 增 集 控 点 的 数 量 在 10% 左 右, 主 要 建 设 工 作 为 平 台 优 化 和 扩 容 而 网 络 电 视 台 的 建 设 将 进 入 发 展 期, 全 国 近 百 家 主 要 中 央 和 地 方 电 视 台 每 年 将 在 网 络 电 视 台 方 面 投 入 较 多 资 金 广 电 新 媒 体 运 营 商 在 互 动 媒 体 平 台 上 将 以 互 联 网 电 视 IPTV 和 手 机 电 视 集 控 平 台 建 设, 以 及 网 络 电 视 互 动 媒 体 平 台 建 设 为 主 (4) 云 媒 体 业 务 提 供 商 云 媒 体 业 务 是 互 动 媒 体 业 务 中 的 新 业 务 形 态,2012 年 云 媒 体 业 务 开 始 出 现, 并 快 速 被 用 户 所 接 受 云 媒 体 业 务 首 先 出 现 在 互 联 网 电 视 和 网 络 视 频 服 务 中, 在

158 2012 年 下 半 年 开 始 被 领 先 的 通 信 运 营 商 和 广 电 网 络 运 营 商 所 接 受, 纳 入 到 运 营 商 为 主 体 的 互 动 电 视 互 联 网 电 视 和 IPTV 服 务 体 系 中, 进 入 运 营 阶 段 云 媒 体 业 务 以 其 创 新 型 的 业 务 形 态 业 务 模 式 和 技 术 体 系, 将 会 给 互 动 媒 体 带 来 新 的 变 革 在 保 留 原 有 平 台 投 资 的 基 础 上, 会 增 加 新 的 投 资 机 会, 主 要 投 资 在 云 存 储 大 数 据 云 服 务 云 安 全 云 通 讯 和 相 应 的 业 务 管 理 系 统 中 综 合 CNNIC 艾 瑞 咨 询 易 观 国 际 等 机 构 的 数 据,2014 年 我 国 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 用 户 数 总 量 已 经 达 到 1.6 亿 人, 根 据 抽 样 数 据 统 计, 云 媒 体 业 务 在 该 用 户 群 的 渗 透 率 大 约 为 7.5%, 达 到 1,200 万 人 随 着 云 媒 体 业 务 的 进 一 步 发 展 和 普 及, 以 及 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 用 户 的 持 续 发 展, 云 媒 体 业 务 的 用 户 渗 透 率 也 将 继 续 增 长, 在 2018 年 达 到 39.80% 的 比 例, 总 用 户 数 达 到 8, 万 人 随 着 云 媒 体 业 务 形 态 的 丰 富, 以 及 广 告 等 大 量 附 加 价 值 的 叠 加, 人 均 ARPU 贡 献 也 将 从 2013 年 的 30 元 增 长 到 2018 年 的 80 元 云 媒 体 业 务 平 台 软 件 的 市 场 规 模 也 将 逐 年 增 长

159 (5) 小 结 未 来, 互 动 媒 体 业 务 发 展 过 程 中, 对 业 务 平 台 软 件 的 市 场 需 求 将 会 保 持 稳 步 的 增 长, 并 且 在 投 入 比 例 上 仍 旧 是 以 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 和 广 电 新 媒 体 运 营 商 阵 营 构 成 中 坚 力 量, 支 撑 这 个 市 场 的 健 康 成 长 2 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 市 场 分 析 CDN 平 台 能 够 从 技 术 上 解 决 由 于 网 络 带 宽 局 限 用 户 大 规 模 访 问 业 务 请 求 分 布 不 均 等 原 因 所 造 成 的 用 户 访 问 服 务 响 应 速 度 慢 访 问 效 果 差 的 问 题 经 过 近 十 年 的 发 展, 目 前 在 国 外 尤 其 是 美 国,CDN 市 场 普 及 率 已 经 很 高, 近 三 年 CDN 服 务 市 场 增 长 速 度 保 持 在 90%-120% 伴 随 着 互 动 媒 体 由 文 字 网 页 为 主 逐 步 向 图 片 视 频 音 频 发 展 的 趋 势, 互 动 媒 体 对 于 用 户 分 发 服 务 带 宽 和 服 务 质 量 的 要 求 与 日 俱 增 目 前 CDN 平 台 软 件 广 泛 应 用 在 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 的 服 务 体 系 中,CDN 的 价 值 已 经 被 业 界 完 全 认 可, 其 市 场 需 求 持 续 增 加 经 过 持 续 演 进,CDN 平 台 已 从 早 期 的 网 页 加 速, 发 展 到 为 视 听 类 业 务 视 频 网 站 电 子 商 务 远 程 教 育 等 应 用 提 供 流 量 管 理 下 载 性 能 提 升 广 告 管 理 数 字 版 权 管 理 编 转 码 视 频 管 理 内 容 管 理 自 定 义 播 放 等 多 方 面 应 用

160 基 于 CNNIC 的 统 计 数 据, 目 前 主 要 的 互 联 网 应 用 规 模 和 使 用 率 如 下 表 所 示, 除 个 别 业 务 以 外, 大 部 分 业 务 都 可 以 通 过 CDN 平 台 来 进 行 承 载 应 用 用 户 规 模 ( 万 ) 网 民 使 用 率 即 时 通 信 % 网 络 新 闻 % 搜 索 引 擎 % 网 络 音 乐 % 博 客 / 个 人 空 间 % 网 络 视 频 % 网 络 游 戏 % 网 络 购 物 % 微 博 % 社 交 网 站 % 网 络 文 学 % 网 上 支 付 % 电 子 邮 件 % 网 上 银 行 % 旅 行 预 订 % 团 购 % 论 坛 /bbs % (1) 推 动 CDN 平 台 发 展 的 主 要 因 素 CDN 平 台 可 以 同 时 支 持 视 听 类 业 务 和 互 联 网 应 用 的 特 点, 使 其 市 场 发 展 空 间 非 常 巨 大,CDN 在 未 来 几 年 内 将 成 为 互 联 网 的 基 础 设 施, 在 中 国 会 得 到 快 速 发 展 推 动 的 主 要 因 素 有 : 1 中 国 有 最 大 的 互 联 网 用 户 基 础 和 最 迫 切 的 CDN 平 台 建 设 需 求 根 据 CNNIC 第 35 次 中 国 互 联 网 络 发 展 状 况 统 计 报 告, 截 至 2014 年 底, 中 国 网 民 规 模 已 达 6.49 亿 人, 全 年 共 计 新 增 网 民 3,117 万 人, 互 联 网 普 及 率 为 47.9% 手 机 网 民 规 模 达 5.57 亿, 较 2013 年 底 增 加 5,672 万 人 截 至 2014 年 12 月, 中 国 网 民 中 农 村 网 民 占 比 27.5%, 规 模 达 1.78 亿, 较 2013 年 底 增 加 188 万 人 电 信 联 通 移 动 教 育 网 等 基 础 运 营 商 的 网 络 归 属 划 分, 导 致 网 间 传 输 问 题 长 期 存 在 ; 而 骨 干 网 络 仅 是 现 有 接 入 带 宽 总 量 约 10% 左 右 因 此 利 用 CDN 进 行 加 速 的 需 求 越 来 越 迫 切,CDN 平 台 已 经 成 为 解 决 上 述 矛 盾 的 重 要 手 段 2 中 国 的 CDN 服 务 市 场 仍 在 发 展 初 期, 需 求 迫 切 且 潜 力 巨 大 网 络 流 量 以 及 CDN 使 用 率 的 提 升 是 CDN 市 场 增 长 的 两 大 动 力 目 前 CDN 在 中 国 的 互 联 网 渗 透 率 不 足 10%, 而 在 美 国 韩 国 日 本 这 一 数 字 超 过 80% 很 多 互 联 网

161 公 司, 尤 其 是 中 小 互 联 网 站, 对 CDN 缺 乏 了 解, 没 有 认 识 到 CDN 服 务 对 改 善 用 户 体 验 的 重 要 作 用, 也 没 意 识 到 采 用 CDN 技 术 来 降 低 成 本 和 提 升 效 率 总 体 来 说, 我 国 CDN 市 场 尚 处 于 发 展 起 步 阶 段 根 据 Akamai 的 估 算,2016 年 每 日 互 联 网 流 量 将 是 2011 年 的 30 倍 2011 年 每 日 移 动 互 联 网 的 流 量 为 520TB, 约 为 互 联 网 内 容 流 量 的 1.02% 而 2016 年 预 计 每 日 移 动 互 联 网 流 量 将 达 到 91,000TB, 是 2011 年 的 175 倍 智 能 手 机 的 渗 透 率 提 升 和 手 机 上 网 手 机 浏 览 视 频 的 使 用 习 惯 逐 渐 形 成, 给 移 动 流 量 的 增 长 带 来 助 力 3 宽 带 中 国 战 略 推 进, 富 媒 体 特 征 明 显, 对 加 速 需 求 持 续 增 长 2013 年 8 月, 国 务 院 正 式 印 发 宽 带 中 国 战 略 及 实 施 方 案, 将 基 础 网 络 建 设 作 为 国 家 战 略 提 出 目 标 到 2015 年 基 本 实 现 城 市 光 纤 到 楼 入 户 农 村 宽 带 进 乡 入 村, 固 定 宽 带 家 庭 普 及 率 达 到 50%,3G 通 讯 及 LTE 用 户 普 及 率 达 到 32.5% 城 市 和 农 村 家 庭 宽 带 接 入 能 力 基 本 达 到 30Mbps 和 4Mbps, 部 分 发 达 城 市 达 到 100Mbps 同 时, 按 照 十 二 五 规 划, 中 国 的 骨 干 网 带 宽 将 从 2010 年 的 30TB 提 升 到 300TB 工 信 部 部 长 苗 圩 近 期 表 示,2015 年 我 国 将 实 现 宽 带 网 络 能 力 的 跃 升 目 标 新 增 光 纤 到 户 覆 盖 家 庭 8000 万 户, 新 增 1.4 万 个 行 政 村 通 宽 带, 推 动 一 批 城 市 率 先 成 为 全 光 网 城 市, 使 4G 网 络 覆 盖 县 城 和 发 达 乡 镇 此 外, 普 及 规 模 和 网 速 还 将 提 升, 使 用 8Mbps 及 以 上 接 入 速 率 的 宽 带 用 户 占 比 达 到 55%, 用 户 上 网 体 验 持 续 提 升 互 联 网 内 容 生 产 迅 猛, 截 至 2014 年 12 月 底, 中 国 网 站 总 量 达 到 万 余 个, 中 国 网 页 数 量 为 1600 亿 个, 相 比 2013 年 同 期 增 长 了 11.3% 2014 年 平 均 网 站 的 网 页 数 达 到 4.69 万 个, 较 去 年 同 期 增 长 2.3%; 平 均 每 个 网 页 的 字 节 数 为 50KB, 增 长 19.0% 宽 带 提 升 对 于 用 户 的 深 层 需 求 激 发 明 显, 互 联 网 内 容 的 富 媒 体 特 征 明 显, 伴 随 着 业 务 的 发 展, 图 片 视 频 音 频 的 广 泛 应 用 在 新 闻 广 告 娱 乐 等 互 联 网 应 用 中, 富 媒 体 内 容 对 网 络 带 宽 需 求 提 出 了 倍 数 的 持 续 发 展 要 求, 而 内 容 的 增 加 对 于 CDN 的 需 求 将 大 幅 提 升 4OTT 和 IPTV 推 进 扩 大 运 营 商 CDN 平 台 市 场 规 模 2010 年 中 国 启 动 三 网 融 合 战 略, 并 于 当 时 颁 发 了 7 张 互 联 网 电 视 牌 照 截 止 2014 年 底,IPTV 用 户 总 数 达 到 3,630.2 万 户, 全 球 IPTV 用 户 规 模 突 破 1.3 亿 户,

162 全 球 IPTV 业 务 营 收 突 破 600 亿 美 元 2013 年, 随 着 乐 视 小 米 阿 里 巴 巴 等 互 联 网 厂 商 推 出 OTT 机 顶 盒,OTT 机 顶 盒 + 电 视 机 或 互 联 网 电 视 一 体 机 的 模 式 开 始 受 到 用 户 接 受, 互 联 网 公 司 的 强 营 销 能 力 创 造 了 丰 富 的 市 场 价 值,OTT 迎 来 一 个 快 速 发 展 时 期 截 至 到 2014 年 年 底, 我 国 七 大 主 流 电 视 机 厂 商 ( 海 信 创 维 TCL 康 佳 长 虹 乐 视 小 米 ) 已 创 造 了 累 计 3,110 万 台 的 智 能 电 视 销 量 对 于 现 在 的 宽 带 来 说,OTT 与 IPTV 的 发 展 将 进 一 步 增 加 网 络 负 荷, 用 户 和 业 务 发 展 越 快, 对 于 CDN 需 求 就 越 多,CDN 规 模 将 随 着 中 国 OTT 及 IPTV 业 务 的 推 进 获 得 明 显 的 增 长 5 电 子 商 务 的 普 及 大 幅 拉 动 CDN 平 台 的 需 求 电 子 商 务 越 来 越 普 及, 除 京 东 淘 宝 等 电 商 巨 头 外, 以 苏 宁 为 首 的 传 统 零 售 业 企 业 也 在 向 电 子 商 务 转 型 电 子 商 务 的 交 易 额 增 长 率 远 高 于 中 国 经 济 的 整 体 增 速, 电 子 商 务 交 易 额 在 经 济 总 量 中 的 占 比 持 续 提 升 电 子 商 务 对 于 CDN 业 务 不 仅 是 业 务 量 上 的 提 升, 而 且 对 技 术 提 出 了 更 高 的 要 求, 交 易 的 及 时 性 安 全 性 都 要 求 更 高, 除 了 静 态 内 容 缓 存 之 外, 视 频 内 容 分 发 也 有 很 高 的 需 求, 而 高 附 加 值 业 务 也 给 CDN 厂 商 推 出 高 利 润 产 品 提 供 了 机 会 (2)CDN 平 台 软 件 市 场 规 模 分 析 CDN 平 台 目 前 已 经 广 泛 为 互 联 网 行 业 接 受, 被 作 为 IP 网 路 之 上 的 第 二 层 基 础 网 络 设 施 来 看 待, 无 论 是 广 电 运 营 商 和 电 信 运 营 商 较 为 封 闭 的 互 动 电 视 和 IPTV 业 务, 还 是 互 联 网 开 放 的 各 种 业 务, 都 在 基 于 CDN 平 台 进 行 内 容 分 发 和 服 务 目 前 市 场 上 的 五 类 用 户 群 体 : 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 广 电 新 媒 体 运 营 商 互 联 网 企 业 CDN 服 务 提 供 商, 都 对 可 商 用 的 CDN 有 迫 切 的 采 购 需 求 各 种 类 型 的 客 户 对 CDN 服 务 的 加 速 内 容 带 宽 容 量 区 域 分 布 存 储 空 间 等 要 素 的 需 求 各 不 相 同, 这 就 需 要 CDN 平 台 具 备 能 够 量 身 定 制 为 客 户 提 供 内 容 分 发 服 务 的 能 力 CDN 平 台 是 一 个 复 杂 的 系 统, 其 核 心 技 术 以 及 配 套 服 务 增 值 服 务 软 件 的 开 发 都 需 要 较 强 的 研 发 能 力 与 技 术 积 累 此 外, 随 着 互 联 网 应 用 技 术 的 不 断 更 新, CDN 技 术 的 门 槛 越 来 越 高, 需 要 具 备 持 续 研 发 能 力, 需 要 不 断 更 新 优 化 其 技 术, 才 能 满 足 市 场 的 需 求 在 通 信 及 广 电 运 营 商 领 域, 通 过 CDN 平 台 软 件 可 以 构 建 专 属 的 有 保 障 的 服

163 务 网 络 通 信 运 营 商 的 CDN 平 台 投 入 主 要 体 现 在 对 IPTV 互 联 网 电 视 和 手 机 电 视 业 务 的 支 撑 ; 广 电 运 营 商 的 CDN 平 台 投 入 主 要 体 现 在 对 互 动 电 视 和 互 联 网 电 视 业 务 的 支 撑 未 来, 运 营 商 CDN 平 台 软 件 市 场 保 持 了 一 个 较 稳 定 和 低 速 的 增 长 态 势, 从 2013 年 的 亿 增 长 到 2018 年 的 18.7 亿, 年 均 增 长 率 为 8% 根 据 2014CDN 行 业 分 析 报 告 统 计,2014 年 中 国 CDN 市 场 规 模 已 突 破 80 亿 元, 预 计 2015 年 中 国 CDN 市 场 规 模 将 突 破 140 亿 元, 同 比 2014 年 将 增 长 70% 以 上,2015 至 2018 这 三 年 对 提 供 CDN 服 务 的 企 业 而 言 将 是 难 得 的 发 展 窗 口 根 据 网 宿 科 技 等 CDN 运 营 上 市 公 司 的 相 关 数 据, 其 系 统 折 旧 成 本 及 软 件 开 发 成 本 合 计 约 占 其 营 收 11% 左 右 CDN 及 IDC 运 营 商 在 CDN 平 台 软 件 市 场 的 投 入 从 2014 年 的 9.57 亿 元 高 速 增 加 至 2019 年 的 60.5 亿 元 中 国 CDN 平 台 软 件 市 场 将 在 未 来 5 年 迎 来 一 个 高 速 增 长 阶 段 在 发 展 初 期, 以 运 营 商 为 代 表 的 主 体 为 了 打 造 优 质 的 服 务 网 络, 保 有 业 务 服 务 优 势, 将 是 CDN 平

164 台 软 件 市 场 投 入 的 中 坚 力 量 ; 而 网 速 提 升 用 户 规 模 增 长 将 直 接 刺 激 互 联 网 应 用 带 来 内 容 和 服 务 的 几 何 倍 数 增 长, 对 CDN 服 务 的 需 求 将 拉 动 CDN 服 务 提 供 商 在 CDN 建 设 上 的 大 投 入, 从 而 在 发 展 中 后 期 取 代 运 营 商 成 为 CDN 平 台 软 件 市 场 的 主 要 贡 献 者 同 时, 互 联 网 企 业 也 会 随 着 业 务 用 户 的 发 展 考 虑 自 建 一 部 分 核 心 CDN 资 源, 这 个 规 模 受 互 联 网 企 业 所 覆 盖 的 用 户 数 内 容 数 量 和 质 量 以 及 收 入 水 平 的 限 制, 存 在 极 大 的 不 确 定 性 ( 七 ) 行 业 的 竞 争 格 局 1 行 业 的 竞 争 特 点 (1) 行 业 集 中 度 适 中 我 国 互 动 媒 体 平 台 市 场 参 与 竞 争 的 企 业 数 量 不 多, 在 所 有 广 电 和 通 信 运 营 商 的 重 大 项 目 招 标 中 获 得 市 场 份 额 的 企 业 数 量 只 不 过 二 十 几 家 由 于 行 业 具 有 较 高 的 壁 垒, 只 有 具 备 了 较 强 品 牌 技 术 人 才 行 业 经 验 和 资 金 优 势 的 企 业 才 能 在 这 个 市 场 获 得 份 额 因 此 行 业 集 中 度 适 中 (2) 差 异 化 竞 争 导 致 竞 争 温 和 互 动 媒 体 平 台 软 件 及 服 务 提 供 商 的 产 品 都 是 在 各 自 技 术 平 台 行 业 实 践 以 及 客 户 个 性 化 需 求 的 基 础 上 提 供 的, 产 品 和 解 决 方 案 之 间 差 异 化 特 征 较 明 显, 较 少 由 于 产 品 和 解 决 方 案 同 质 化 而 趋 于 低 价 竞 争 的 现 象 发 生 本 行 业 的 竞 争 主 要 是 基 于 企 业 的 技 术 研 发 能 力 行 业 经 验 解 决 方 案 规 划 能 力 和 技 术 服 务 质 量 展 开 的, 一 般 情 况 下 价 格 因 素 并 非 最 重 要 的 决 定 因 素 (3) 本 土 企 业 主 导 行 业 发 展 由 于 我 国 的 互 动 媒 体 平 台 行 业 基 本 是 与 发 达 国 家 保 持 同 步 发 展 的, 本 土 企 业 在 技 术 上 不 处 于 劣 势, 而 在 行 业 经 验 和 对 用 户 需 求 的 把 握 以 及 本 土 化 运 作 上 具 有 较 大 的 优 势 因 此, 虽 然 也 有 一 些 大 型 的 国 外 企 业 参 与 到 这 个 市 场 的 竞 争, 但 是 它 们 主 要 还 是 提 供 一 些 通 用 性 的 软 硬 件 或 相 对 标 准 化 的 设 备, 主 导 行 业 发 展 和 市 场 份 额 居 前 的 还 是 以 华 为 技 术 中 兴 通 讯 思 华 科 技 龙 视 传 媒 等 为 主 的 本 土 企 业 2 行 业 的 竞 争 格 局 目 前, 参 与 到 我 国 互 动 媒 体 平 台 市 场 竞 争 的 企 业 虽 然 数 量 不 多, 但 是 企 业 类

165 型 较 多, 既 有 思 华 科 技 这 样 专 门 从 事 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 的 专 业 化 企 业, 还 有 如 华 为 技 术 和 中 兴 通 讯 这 一 类 的 大 型 通 信 设 备 商, 以 及 思 科 等 国 际 硬 件 设 备 商 该 行 业 企 业 可 以 分 为 行 业 引 领 企 业 业 务 平 台 软 件 聚 焦 型 企 业 CDN 平 台 软 件 聚 焦 型 企 业 以 及 机 会 型 企 业 等 四 类 企 业 分 类 相 关 代 表 企 业 企 业 特 征 和 优 势 行 业 技 术 引 领 者 掌 握 着 行 业 先 进 的 技 术 华 为 技 术 中 兴 通 讯 思 华 方 案, 市 场 份 额 领 先 行 业 引 领 企 业 科 技 思 科 具 有 完 整 的 产 品 线 和 技 术 解 决 方 案, 应 用 于 通 信 广 电 和 互 联 网 等 多 个 领 域 业 务 平 台 软 件 聚 龙 视 传 媒 佳 创 视 讯 经 纬 在 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 中 具 有 一 定 优 焦 型 企 业 中 天 异 瀚 数 码 等 势, 在 该 领 域 占 有 一 定 的 市 场 份 额 专 注 于 提 供 视 频 承 载 CDN 软 件, 具 有 一 定 的 CDN 平 台 软 件 聚 焦 赛 维 安 迅 CC 视 频 清 流 迅 技 术 特 点, 占 有 一 定 的 市 场 份 额, 但 规 模 型 企 业 等 都 较 小 在 通 信 广 电 和 互 联 网 的 任 何 领 域 里 都 没 有 明 显 的 特 点 和 优 势 主 要 依 靠 客 户 关 系 机 会 型 企 业 其 他 企 业 在 某 些 地 域 获 得 通 信 或 者 广 电 某 类 业 务 某 些 环 节 的 零 星 市 场 机 会 单 个 企 业 市 场 份 额 可 以 忽 略 不 计 ( 八 ) 进 入 本 行 业 的 壁 垒 1 市 场 准 入 壁 垒 互 动 媒 体 平 台 行 业 是 技 术 密 集 型 行 业, 专 业 性 强 就 软 件 企 业 而 言, 工 信 部 发 改 委 和 中 国 软 件 协 会 等 部 门 对 软 件 企 业 的 准 入 要 求 技 术 标 准 及 业 务 范 围 等 方 面 做 了 一 系 列 规 范, 必 须 达 到 相 关 的 标 准, 才 能 从 事 相 关 业 务 提 供 互 动 媒 体 业 务 的 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 等 运 营 方 对 平 台 软 件 提 供 商 的 资 格 审 定 较 为 严 格, 在 审 定 过 程 中 通 常 对 平 台 软 件 方 案 提 供 商 的 技 术 研 发 实 力 项 目 经 验 质 量 管 理 能 力 综 合 服 务 能 力 等 各 个 方 面 提 出 严 格 要 求 建 设 互 动 媒 体 平 台 项 目 前, 运 营 方 一 般 都 需 要 对 企 业 进 行 资 格 审 查, 并 对 企 业 提 供 的 平 台 软 件 进 行 入 围 测 试, 只 有 入 围 的 企 业 才 有 资 格 参 与 运 营 方 互 动 媒 体 平 台 的 建 设 2 技 术 及 研 发 壁 垒 互 动 媒 体 平 台 是 一 个 复 杂 的 系 统, 涉 及 众 多 环 节, 各 个 环 节 均 有 不 同 的 核 心 技 术 功 能 实 现 及 产 品 化 开 发 要 求, 需 要 较 强 的 专 业 化 系 统 集 成 能 力, 一 般 企 业 很 难 全 面 掌 握 本 行 业 所 涉 及 的 技 术, 若 依 靠 自 身 研 发 则 需 要 很 长 时 间 的 积 累 在

166 建 设 互 动 媒 体 平 台 过 程 中, 除 了 需 要 对 客 户 的 业 务 流 程 和 应 用 环 境 有 深 入 的 了 解, 并 且 充 分 考 虑 与 客 户 其 他 系 统 的 无 缝 集 成 问 题 之 外, 还 需 要 遵 循 国 内 外 各 种 技 术 标 准, 第 一 时 间 对 新 技 术 进 行 消 化 吸 收, 并 及 时 应 对 客 户 的 各 种 需 求, 对 企 业 的 技 术 积 累 和 快 速 研 发 能 力 有 着 较 高 的 要 求 另 外, 由 于 互 动 媒 体 平 台 主 要 应 用 于 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 这 一 核 心 环 节, 互 动 媒 体 运 营 方 对 平 台 的 综 合 性 能 功 能 技 术 先 进 性 安 全 性 可 靠 性 等 均 会 提 出 较 高 的 要 求, 同 时 也 要 求 企 业 提 供 优 质 快 速 的 售 前 售 后 服 务 因 此, 互 动 媒 体 平 台 行 业 对 于 新 进 入 者 来 说 存 在 着 很 高 的 技 术 和 研 发 壁 垒 3 品 牌 壁 垒 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 客 户 主 要 是 处 于 相 对 垄 断 地 位 的 广 电 和 通 信 运 营 商, 以 及 对 技 术 有 着 较 高 要 求 的 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 目 前, 平 台 软 件 厂 商 主 要 通 过 招 投 标 方 式 获 得 项 目, 客 户 要 求 其 软 件 系 统 平 台 具 有 安 全 可 靠 高 效 等 特 性, 同 时 满 足 多 业 务 交 互 性 的 应 用 特 点, 因 此, 本 行 业 下 游 客 户 在 选 择 平 台 软 件 合 作 伙 伴 时, 通 常 要 求 合 作 伙 伴 具 有 良 好 的 品 牌 和 信 誉, 并 倾 向 于 选 择 具 有 长 期 合 作 历 史 的 合 作 伙 伴 由 于 服 务 周 期 长, 平 台 软 件 企 业 通 过 其 技 术 水 平 产 品 质 量 市 场 信 誉 服 务 水 平 等 综 合 因 素 建 立 起 来 的 品 牌 认 知, 需 要 较 长 时 间 才 能 得 到 客 户 的 认 可 一 旦 形 成 良 好 品 牌 认 知, 将 为 企 业 巩 固 既 有 市 场 和 开 拓 新 市 场 带 来 便 利, 而 新 的 进 入 者 很 难 在 短 期 内 实 现 这 一 目 标 4 行 业 经 验 壁 垒 高 品 质 的 互 动 媒 体 平 台 软 件 及 技 术 服 务 提 供 商 不 仅 需 要 先 进 的 技 术, 而 且 需 要 具 备 丰 富 的 行 业 经 验, 大 量 的 行 业 经 验 与 成 熟 的 产 品 和 服 务 是 平 台 软 件 提 供 商 取 得 客 户 信 任 的 关 键 因 素 之 一 在 项 目 招 投 标 时, 平 台 软 件 企 业 需 要 熟 悉 广 电 和 通 信 运 营 商 的 招 标 流 程 规 范 和 要 求 ; 在 设 计 平 台 解 决 方 案 和 产 品 时, 需 要 结 合 产 品 特 点 功 能 要 求 行 业 规 范 技 术 标 准 质 量 要 求 及 最 终 用 户 的 使 用 习 惯 等, 设 计 出 符 合 客 户 需 求 的 产 品 ; 在 工 程 实 施 过 程 中, 需 要 了 解 区 域 的 基 本 情 况 和 实 施 环 境 ; 在 平 台 解 决 方 案 运 行 与 维 护 过 程 中, 要 迅 速 响 应 并 能 快 速 处 理 突 发 状 况, 这 些 都 需 要 平 台 软 件 企 业 具 有 丰 富 的 市 场 技 术 管 理 等 行 业 运 营 经 验 企 业 的 项 目 经 验 越 多, 项 目 的 品 质 越 高 越 稳 定, 成 本 也 能 相 应 越 低 对 新 进 入 者 来 说, 获 得 先 进 的 技 术 具 有 一 定 的 困 难, 即 使 拥 有 了 技 术, 缺 乏

167 足 够 的 业 务 经 验 也 难 以 提 供 高 质 量 的 产 品 和 方 案 ; 另 一 方 面, 由 于 产 品 服 务 周 期 较 长, 新 的 平 台 软 件 提 供 商 需 要 通 过 长 期 的 市 场 实 践, 才 能 逐 步 积 累 经 验 5 资 金 壁 垒 从 互 动 媒 体 平 台 行 业 特 点 来 看, 产 品 前 期 研 发 投 入 较 大, 大 部 分 企 业 融 资 渠 道 较 少, 资 金 的 缺 乏 将 直 接 影 响 产 品 的 开 发 和 测 试 进 度 同 时, 随 着 企 业 间 竞 争 的 加 剧, 企 业 竞 争 由 单 纯 的 产 品 转 向 服 务 的 比 拼, 市 场 营 销 和 售 后 服 务 投 入 加 大, 也 对 行 业 企 业 的 资 金 实 力 提 出 考 验 另 一 方 面, 平 台 软 件 企 业 在 项 目 运 行 过 程 中 需 要 相 当 数 量 的 流 动 资 金 一 些 大 型 项 目, 从 项 目 投 标 到 最 终 与 招 标 方 进 行 结 算, 需 要 经 历 较 长 的 周 期, 而 整 个 项 目 运 作 过 程 都 需 要 企 业 垫 付 资 金, 会 对 企 业 造 成 一 定 的 流 动 资 金 压 力 由 于 目 前 国 内 软 件 企 业 的 融 资 渠 道 有 限, 而 大 部 分 企 业 需 在 研 发 和 市 场 方 面 进 行 大 量 投 入, 因 此 行 业 新 进 入 者 必 须 具 备 较 强 的 资 金 实 力 6 人 才 壁 垒 互 动 媒 体 平 台 行 业 要 求 从 业 人 员 具 有 良 好 的 知 识 背 景 创 新 的 方 案 整 合 能 力 和 丰 富 的 内 容 运 营 产 品 研 发 经 验, 同 时 还 需 要 深 入 了 解 客 户 的 需 求, 这 是 企 业 提 供 高 品 质 产 品 和 服 务 的 必 要 条 件 目 前 相 对 于 整 个 行 业 的 需 求 而 言, 国 内 专 业 技 术 研 发 人 员 比 较 缺 乏, 特 别 缺 少 具 有 国 际 行 业 经 验 的 科 研 项 目 带 头 人 高 水 平 技 术 研 发 人 员 和 技 术 管 理 人 员 对 于 行 业 新 进 入 者 来 说, 很 难 在 短 时 间 内 构 建 具 有 核 心 竞 争 力 的 技 术 团 队 ( 九 ) 行 业 利 润 水 平 的 变 动 趋 势 及 变 动 原 因 近 几 年, 我 国 互 动 媒 体 平 台 行 业 利 润 水 平 较 高 行 业 利 润 水 平 主 要 受 以 下 几 个 方 面 因 素 影 响 : 1 行 业 壁 垒 及 市 场 竞 争 情 况 由 于 平 台 软 件 开 发 存 在 较 高 的 技 术 和 研 发 壁 垒 以 及 特 定 的 行 业 管 理 政 策, 再 加 上 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 在 招 标 时 对 行 业 企 业 在 技 术 经 验 及 服 务 水 平 等 方 面 的 较 高 要 求, 市 场 上 的 行 业 企 业 数 量 相 对 较 少, 行 业 竞 争 较 为 温 和 如 果 未 来 市 场 规 模 扩 大, 将 会 吸 引 新 的 进 入 者, 行 业 竞 争 程 度 逐 步 加 剧, 行 业 总 体 利 润 率 水 平 将 会 有 所 下 降 2 下 游 客 户 投 资 规 模 行 业 的 市 场 规 模 与 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 的 软 硬 件 投 资 规 模 高 度 正 相 关, 与 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 在 相 关 业 务 上 的 收 入 有 一 定 关 联 性, 未 来 行 业 企 业 的 利 润 总 额 将 会 随 着 下

168 游 行 业 投 入 的 增 加 而 增 长 3 行 业 企 业 的 成 本 结 构 及 变 化 互 动 媒 体 平 台 行 业 企 业 的 成 本 主 要 由 研 发 人 员 工 资 和 相 关 的 软 硬 件 设 备 组 成, 随 着 整 体 研 发 队 伍 的 成 熟 和 完 善, 未 来 人 员 工 资 将 逐 步 上 涨 ; 而 随 着 规 模 化 效 益 和 技 术 发 展 带 来 的 软 硬 件 成 本 集 约, 未 来 标 准 软 硬 件 产 品 的 价 格 将 会 下 滑 对 于 平 台 软 件 企 业 来 说, 未 来 成 本 将 会 保 持 稳 中 有 升 的 发 展 态 势 4 技 术 水 平 及 创 新 程 度 互 动 媒 体 产 业 的 不 断 发 展 对 平 台 行 业 产 品 的 技 术 要 求 越 来 越 高, 随 着 行 业 技 术 创 新 程 度 的 提 高, 行 业 产 品 将 趋 向 高 科 技 含 量 高 附 加 值 方 向 发 展, 从 而 有 利 于 行 业 总 体 获 得 较 高 的 利 润 率 ; 另 一 方 面, 由 于 平 台 软 件 直 接 关 系 到 终 端 客 户 的 用 户 体 验, 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 对 软 件 质 量 要 求 较 高, 对 价 格 敏 感 度 相 对 较 低, 因 此 技 术 服 务 水 平 与 解 决 方 案 价 格 密 切 相 关, 技 术 水 平 的 变 化 对 行 业 利 润 水 平 有 较 大 影 响 从 未 来 发 展 趋 势 看, 互 动 媒 体 平 台 软 件 行 业 的 整 体 利 润 仍 将 维 持 在 较 高 水 平 在 行 业 内, 不 同 企 业 的 盈 利 水 平 会 有 所 不 同, 在 三 网 融 合 的 趋 势 下, 部 分 专 业 化 水 平 较 高 产 品 线 完 整 拥 有 优 质 服 务 能 力 和 跨 运 营 商 业 务 体 系 的 企 业 将 取 得 高 于 行 业 平 均 水 平 的 利 润 ( 十 ) 影 响 行 业 发 展 的 有 利 和 不 利 因 素 1 有 利 因 素 (1) 国 民 经 济 的 稳 定 发 展 和 居 民 收 入 的 提 升 有 助 于 释 放 文 娱 内 容 的 消 费 潜 力 国 家 统 计 局 数 据 显 示,2014 年 国 内 生 产 总 值 (GDP) 为 636,463 亿 元, 以 美 元 计, 亦 首 次 突 破 10 万 亿 美 元 大 关, 中 国 成 为 继 美 国 之 后 又 一 个 10 万 亿 美 元 俱 乐 部 成 员, 同 时 GDP 总 量 稳 居 世 界 第 二 与 此 同 时, 城 镇 及 农 村 居 民 家 庭 的 人 均 收 入 都 有 一 定 程 度 的 提 升, 根 据 城 乡 一 体 化 住 户 调 查,2014 年 全 年 全 国 居 民 人 均 可 支 配 收 入 20,167 元, 比 上 年 名 义 增 长 10.1%, 扣 除 价 格 因 素 实 际 增 长 8.0% 按 常 住 地 分, 城 镇 居 民 人 均 可 支 配 收 入 28,844 元, 比 上 年 增 长 9.0%, 扣 除 价 格 因 素 实 际 增 长 6.8%; 农 村 居 民 人 均 可 支 配 收 入 10,489 元, 比 上 年 增 长 11.2%, 扣 除 价 格 因 素 实 际 增 长 9.2% 2013 年, 我 国 城 镇 居 民 在 文 教 娱 乐 方 面 现 金 消 费 支 出 为 2,233.3 元, 约 是 1990 年 的 20 倍

169 中 国 经 济 的 快 速 增 长 消 费 结 构 逐 步 升 级 居 民 人 均 收 入 逐 年 提 高 文 化 事 业 的 稳 步 推 进 将 进 一 步 释 放 居 民 休 闲 娱 乐 方 面 的 需 求, 让 消 费 者 获 取 文 娱 内 容 的 途 径 更 便 捷, 使 得 未 来 互 动 媒 体 的 消 费 群 体 不 断 增 大, 消 费 内 容 更 加 丰 富, 客 户 购 买 力 不 断 增 强 (2) 互 动 媒 体 业 务 用 户 规 模 增 长 蕴 含 了 对 互 动 媒 体 平 台 的 巨 大 需 求 2007 年 至 今, 我 国 互 联 网 用 户 数 以 21.85% 的 年 平 均 增 长 率 快 速 发 展, 宽 带 用 户 以 年 均 21.78% 的 增 速 发 展 我 国 互 联 网 的 普 及 率 逐 年 提 高,2014 年 已 达 到 47.9%, 但 仍 远 低 于 发 达 国 家 71.6% 的 水 平, 未 来 增 长 空 间 巨 大 从 2007 年 至 今, 我 国 数 字 电 视 用 户 数 量 一 直 保 持 稳 定 增 长 态 势 截 至 2014 年 10 月 底, 我 国 有 线 数 字 电 视 用 户 达 到 17,925.3 万 户 ( 有 线 电 视 用 户 基 数 为 2.24 亿 户, 数 据 来 源 于 国 家 广 电 总 局 ), 我 国 有 线 数 字 化 整 体 转 换 已 步 入 中 后 期 根 据 国 家 数 字 化 进 程 规 划, 至 2015 年 我 国 将 停 止 模 拟 电 视 的 播 出, 全 面 实 行 广 播 电 视 的 数 字 化, 因 此 在 未 来 几 年 里 将 迎 来 数 字 电 视 产 业 发 展 的 高 峰, 整 个 有 线 数 字 电 视 产 业 的 规 模 也 将 得 到 大 幅 度 提 升 另 一 方 面, 中 国 手 机 用 户 持 续 高 速 增 长, 据 CNNIC 统 计, 截 至 2014 年 12 月, 中 国 手 机 网 民 规 模 达 5.57 亿, 较 2013 年 底 增 加 5672 万 人 网 民 中 使 用 手 机 上 网 人 群 占 比 由 2013 年 的 81.0% 提 升 至 85.8% 手 机 上 网 使 用 率 为 85.8%, 较 2013 年 底 提 高 4.8 个 百 分 点 另 外, 工 业 和 信 息 化 部 发 布 的 2014 年 通 信 运 营 业 统 计 公 报 显 示, 2014 年, 移 动 互 联 网 接 入 流 量 消 费 达 亿 G, 同 比 增 长 62.9%, 比 上 年 提 高 18.8 个 百 分 点 月 户 均 移 动 互 联 网 接 入 流 量 突 破 200M, 达 到 205M, 同 比 增 长 47.1% 公 报 中 显 示,2014 年, 手 机 上 网 流 量 达 到 亿 G, 同 比 增 长 95.1%, 在 移 动 互 联 网 总 流 量 中 的 比 重 达 到 86.8%, 成 为 推 动 移 动 互 联 网 流 量 高 速 增 长 的 主 要 因 素 未 来 随 着 智 能 手 机 的 不 断 普 及 以 及 移 动 运 营 商 4G 业 务 的 不 断 开 展, 手 机 上 网 用 户 数 将 呈 现 高 速 增 长 态 势, 而 用 户 规 模 的 增 长 蕴 含 了 对 互 动 媒 体 的 巨 大 需 求 总 体 来 说, 快 速 增 长 的 用 户 基 础 和 不 断 涌 现 的 市 场 需 求, 使 广 电 和 通 信 运 营 商 给 用 户 提 供 丰 富 的 互 动 媒 体 业 务 带 来 机 遇, 可 以 预 见 未 来 相 当 长 的 一 段 时 间 内, 互 动 媒 体 业 务 将 会 呈 现 高 速 增 长 的 发 展 态 势, 从 而 进 一 步 带 动 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 快 速 发 展 (3) 国 家 产 业 鼓 励 政 策 进 一 步 促 进 互 动 媒 体 平 台 产 业 的 健 康 发 展

170 互 动 媒 体 平 台 行 业 是 国 家 鼓 励 发 展 的 高 新 技 术 产 业 近 年 来 国 家 推 出 了 一 系 列 政 策 法 规 促 进 本 行 业 及 产 业 链 相 关 行 业 的 发 展, 重 点 政 策 法 规 包 括 中 华 人 民 共 和 国 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 二 个 五 年 规 划 纲 要 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 国 务 院 关 于 加 快 培 育 和 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 的 决 定 国 务 院 关 于 印 发 推 进 三 网 融 合 总 体 方 案 的 通 知 电 子 信 息 产 业 调 整 振 兴 规 划 新 闻 出 版 广 电 总 局 科 技 司 关 于 转 发 < 中 国 下 一 代 广 播 电 视 网 (NGB) 自 主 创 新 战 略 研 究 报 告 > 的 通 知 文 化 产 业 振 兴 规 划 关 于 推 进 第 三 代 移 动 通 信 网 络 建 设 的 意 见 新 闻 出 版 广 电 总 局 关 于 印 发 < 关 于 加 快 广 播 电 视 有 线 网 络 发 展 的 若 干 意 见 > 的 通 知 关 于 推 动 传 统 媒 体 和 新 兴 媒 体 融 合 发 展 的 指 导 意 见 等 国 家 从 未 来 的 发 展 重 点 基 础 投 入 分 阶 段 目 标 和 实 施 细 则 等 方 面, 鼓 励 互 动 媒 体 及 相 应 的 平 台 行 业 的 发 展 行 业 管 制 的 逐 步 放 松 不 但 明 确 了 广 电 和 通 信 行 业 发 展 的 总 体 目 标, 而 且 将 通 过 文 化 产 业 升 级 推 动 互 动 媒 体 消 费 的 升 级, 这 不 仅 表 现 在 加 大 基 础 设 施 投 入 推 动 用 户 数 量 增 长 上, 更 为 互 动 媒 体 平 台 行 业 创 造 了 良 好 的 发 展 环 境 此 外, 政 策 还 鼓 励 软 件 企 业 大 力 开 发 软 件 测 试 和 评 价 技 术, 并 对 重 点 软 件 企 业 实 行 税 收 优 惠 一 系 列 系 统 而 全 面 的 政 策 促 进 了 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 发 展 与 繁 荣 (4) 互 联 网 和 移 动 互 联 网 的 蓬 勃 发 展 促 进 了 CDN 分 发 服 务 市 场 的 繁 荣 从 行 业 格 局 来 看, 中 国 的 互 联 网 人 数 每 年 仍 保 持 月 10% 的 增 长, 而 网 络 接 入 速 度 以 20%-40% 左 右 的 速 度 增 长, 可 推 算 未 来 几 年 CDN 仍 将 保 持 约 40% 的 发 展 增 速 这 一 方 面 得 益 于 国 家 宽 带 中 国 战 略 的 推 进,IPTV OTT 等 视 听 类 业 务 对 加 速 的 需 求 持 续 增 长, 另 一 方 面 得 益 于 电 子 商 务 网 络 游 戏 远 程 教 育 等 互 联 网 应 用 的 蓬 勃 发 展 2014 年 仅 双 十 一 一 天, 天 猫 商 城 的 网 购 成 交 额 达 到 571 亿 元, 其 中 移 动 交 易 额 达 到 243 亿 元, 创 下 全 球 移 动 电 商 平 台 单 日 交 易 的 历 史 新 高 物 流 订 单 2.78 亿, 总 共 有 217 个 国 家 和 地 区 产 生 交 易 电 子 商 务 对 交 易 的 及 时 性 安 全 性 网 络 稳 定 性 要 求 比 较 高, 而 经 常 进 行 的 促 销 活 动 又 使 得 网 络 流 量 有 突 发 的 冲 击, 因 此 CDN 成 为 电 子 商 务 中 的 重 要 一 环 互 联 网 产 业 的 发 展 和 市 场 的 继 续 垂 直 化, 带 动 了 在 电 子 商 务 网 络 游 戏 视 频 教 育 等 细 分 领 域 的 增 长, 从 而 使 得 国 内 CDN 市 场 进 入 空 前 发 展 阶 段, 而 这 种 发 展 势 态 将 延 续 到 移 动 互 联 网 目 前 这 一 市 场 还 处 于 初 始 阶 段, 在 未 来 几 年 内 二 者

171 之 间 的 相 互 促 进 作 用 将 变 得 十 分 显 著 同 时 更 专 业 的 CDN 技 术 服 务 为 移 动 互 联 网 企 业 带 来 的 价 值 也 将 更 好 地 体 现 出 来 (5) 宽 带 光 网 3/4G 及 广 电 网 络 基 础 建 设 投 资 将 进 一 步 促 进 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 健 康 发 展 工 信 部 预 计, 我 国 十 二 五 期 间 电 信 投 资 将 比 十 一 五 增 长 36%, 达 2 万 亿 元,80% 的 电 信 投 资 将 用 于 宽 带 建 设 在 带 宽 方 面, 工 信 部 最 新 统 计 数 据 显 示, 互 联 网 宽 带 接 入 用 户 数 达 2.06 亿 户,8Mbps 及 以 上 宽 带 用 户 占 比 过 半 宽 带 城 市 建 设 继 续 推 动 光 纤 接 入 的 普 及, 光 纤 接 入 FTTH/0 用 户 比 上 年 末 净 增 万 户, 比 上 年 同 期 净 增 数 高 57.7%, 总 数 达 到 万 户, 占 宽 带 用 户 总 数 的 比 重 达 到 41.8% 宽 带 中 国 战 略 的 加 速 推 进, 宽 带 提 速 效 果 日 益 显 著,8Mbps 及 以 上 接 入 速 率 的 宽 带 用 户 总 数 占 宽 带 用 户 总 数 的 比 重 达 到 51.0%;20Mbps 及 以 上 宽 带 用 户 总 数 占 宽 带 用 户 总 数 的 比 重 达 17.3%, 比 上 年 末 增 加 6.9 个 百 分 点 2009 年 1 月 7 日, 我 国 三 大 通 信 运 营 商 均 取 得 了 3G 网 络 的 运 营 牌 照, 开 始 全 面 开 展 3G 网 络 的 建 设 据 工 信 部 统 计, 至 2014 年 底, 我 国 移 动 电 话 用 户 总 数 为 12.9 亿 户, 其 中 移 动 宽 带 用 户 数 达 6.4 亿 户 3G 用 户 转 4G 加 速,4G 用 户 总 数 已 达 1.62 亿 户, 占 移 动 电 话 用 户 的 比 重 达 到 12.5% 广 电 网 络 也 在 基 础 建 设 方 面 做 了 大 量 投 入 2010 年, 原 广 电 总 局 发 布 了 广 电 总 局 科 技 司 关 于 转 发 < 中 国 下 一 代 广 播 电 视 网 (NGB) 自 主 创 新 战 略 研 究 报 告 > 的 通 知, 计 划 用 十 年 时 间 建 成 覆 盖 全 国 3 亿 用 户 和 连 接 2 亿 家 庭 的 下 一 代 广 播 电 视 网 为 加 快 广 播 电 视 有 线 网 络 发 展, 新 闻 出 版 广 电 总 局 计 划 到 2012 年 底, 全 国 城 市 有 线 网 络 平 均 双 向 用 户 覆 盖 率 要 力 争 达 到 80% 以 上,2015 年 所 有 县 级 以 上 城 市 要 基 本 完 成 有 线 电 视 数 字 化, 这 将 带 来 骨 干 网 建 设 数 字 化 和 双 向 化 改 造 等 方 面 的 投 入 随 着 三 网 融 合 政 策 的 全 部 铺 开, 广 电 网 络 双 向 改 造 的 进 度 将 明 显 加 快 完 成 三 网 融 合 后 的 有 线 网 企 业 频 频 谋 求 更 多 的 资 本 支 持, 随 着 三 网 融 合 政 策 从 试 点 期 进 入 名 义 上 的 全 国 推 广 期, 更 多 的 地 方 有 线 网 企 业 赶 赴 资 本 市 场 目 前, A 股 市 场 有 线 网 上 市 公 司 包 括 华 数 传 媒 吉 视 传 媒 歌 华 有 线 电 广 传 媒 湖 北 广 电 广 电 网 络 天 威 视 讯 江 苏 有 线 等, 另 外 广 西 广 电 贵 州 广 电 广 东 广 电 山 东 广 电 等 省 级 网 络 公 司 也 都 表 示 将 尽 快 推 动 股 改 上 市 日 程 这 些 基 础 建 设 投 入 将 直 接 带 来 互 动 媒 体 平 台 市 场 规 模 的 增 长, 有 助 于 产 业 链

172 上 下 游 企 业 的 共 赢, 对 产 业 的 持 续 稳 定 及 健 康 发 展 起 到 了 积 极 作 用 (6) 三 网 融 合 将 带 来 广 电 和 通 信 运 营 商 对 互 动 媒 体 平 台 的 大 量 投 入 随 着 广 电 网 电 信 网 互 联 网 融 合 趋 势 的 日 益 加 强, 三 网 融 合 已 经 成 为 不 可 阻 挡 的 历 史 潮 流 2010 年, 国 务 院 发 布 了 关 于 印 发 推 进 三 网 融 合 总 体 方 案 的 通 知, 提 出 了 三 网 融 合 的 阶 段 性 目 标 和 重 点 工 作, 依 据 三 网 融 合 阶 段 性 目 标,2010 年 至 2012 年, 重 点 开 展 广 电 和 电 信 业 务 双 向 进 入 试 点, 需 要 对 广 电 现 有 网 络 进 行 数 字 化 和 双 向 化 改 造, 电 信 网 络 也 需 要 进 行 升 级 改 造 以 提 高 网 络 承 载 能 力 和 综 合 业 务 支 撑 能 力 据 估 算, 三 网 融 合 十 二 五 期 间 可 带 动 投 资 和 消 费 近 7,000 亿 元, 未 来 国 内 互 动 媒 体 平 台 市 场 将 面 临 巨 大 的 发 展 机 遇 (7) 技 术 进 步 将 为 本 行 业 带 来 更 广 阔 的 发 展 空 间 随 着 视 频 编 转 码 及 加 工 技 术 海 量 媒 体 内 容 管 理 技 术 流 媒 体 技 术 内 容 分 发 技 术 内 容 缓 存 技 术 服 务 负 载 均 衡 技 术 三 屏 互 动 技 术 数 据 分 析 技 术 终 端 适 配 技 术 系 统 集 成 及 接 口 技 术 安 全 和 行 为 管 理 技 术 嵌 入 式 系 统 开 发 技 术 等 IT 技 术 的 发 展 与 应 用, 对 互 动 媒 体 平 台 软 件 产 生 了 很 大 的 促 进 和 支 持 作 用 相 关 技 术 的 快 速 进 步 形 成 了 新 的 发 展 浪 潮, 技 术 不 断 更 新 换 代 催 生 了 更 多 的 新 应 用 和 新 需 求 因 此, 技 术 的 创 新 和 发 展 不 但 会 增 强 互 动 媒 体 平 台 软 件 提 供 商 更 好 满 足 用 户 需 求 的 能 力, 也 会 持 续 创 造 行 业 用 户 新 的 应 用 需 求, 从 而 推 动 本 行 业 的 发 展 2 不 利 因 素 (1) 复 合 型 人 才 缺 乏 制 约 行 业 的 技 术 进 步 互 动 媒 体 平 台 开 发 涉 及 计 算 机 软 件 通 信 图 形 图 像 处 理 音 视 频 处 理 等 多 个 专 业, 对 从 业 人 员 的 综 合 素 质 要 求 较 高, 技 术 人 员 需 要 对 行 业 的 多 种 协 议 标 准 和 规 范 有 深 入 的 研 究 掌 握 各 种 相 关 技 术, 又 需 要 有 一 定 客 户 所 处 行 业 的 知 识 背 景 复 合 型 人 才 的 匮 乏 从 某 种 程 度 上 制 约 着 本 行 业 的 发 展 (2) 行 业 细 则 的 不 确 定 性 对 行 业 短 期 投 资 造 成 一 定 影 响 三 网 融 合 政 策 是 国 家 层 面 的 重 大 产 业 政 策 目 前 国 家 已 出 台 多 项 与 之 相 关 的 配 套 政 策 由 于 政 策 涉 及 全 国 各 经 济 区 域, 而 经 济 发 展 的 不 均 衡 性 导 致 各 地 在 落 实 国 家 相 关 政 策 过 程 中 需 要 一 定 时 间 来 完 善 相 关 配 套 体 系, 同 时 三 网 融 合 政 策 涉

173 及 多 个 不 同 行 业, 各 投 资 主 体 需 要 配 合 各 区 域 行 业 政 策 细 则 协 调 各 细 分 领 域 的 投 资 进 度 因 此, 各 个 地 区 政 策 实 施 细 则 的 不 确 定 性 可 能 会 对 短 期 投 资 造 成 滞 后 影 响 ( 十 一 ) 行 业 技 术 水 平 经 营 模 式 及 周 期 性 等 特 征 1 行 业 技 术 水 平 及 发 展 趋 势 互 动 媒 体 平 台 需 要 整 合 通 用 的 计 算 机 软 硬 件 技 术 通 信 网 络 技 术 软 件 开 发 技 术 和 下 述 专 业 技 术, 并 且 需 要 结 合 互 动 媒 体 业 务 的 特 点 进 行 研 发 和 应 用 因 此 行 业 的 整 体 技 术 水 平 较 高 由 于 我 国 互 动 媒 体 业 务 开 展 与 国 外 基 本 同 步, 国 内 平 台 解 决 方 案 的 技 术 和 应 用 水 平 与 国 外 基 本 保 持 同 步 我 国 互 动 媒 体 平 台 行 业 涉 及 到 的 主 要 专 业 技 术 简 介 如 下 : 主 要 技 术 视 频 编 转 码 及 加 工 技 术 海 量 媒 体 内 容 管 理 技 术 流 媒 体 技 术 内 容 分 发 技 术 内 容 分 发 智 能 调 度 技 术 内 容 分 发 智 能 缓 存 技 术 内 容 分 发 业 务 分 析 技 术 多 屏 互 动 技 术 终 端 适 配 技 术 简 介 视 频 编 转 码 实 现 对 实 时 和 非 实 时 视 频 内 容 的 编 码 转 码 压 缩 等 处 理, 将 视 频 转 换 成 不 同 编 码 格 式 码 率 和 编 码 方 式 的 视 频 流 或 文 件, 以 适 应 不 同 的 网 络 带 宽 不 同 的 终 端 处 理 能 力 和 不 同 的 用 户 需 求 视 频 加 工 实 现 对 视 频 的 自 动 技 审 关 键 帧 抽 取 内 容 拆 条 打 点 信 息 设 置 等 功 能 指 对 各 种 类 型 的 视 频 音 频 文 字 图 片 等 媒 体 资 料 的 数 字 化 存 储 编 目 管 理 检 索 查 询 内 容 发 布 等 进 行 全 面 管 理 的 系 统 技 术, 包 括 视 音 频 采 集 技 术 元 数 据 自 动 识 别 技 术 语 音 识 别 技 术 基 于 内 容 的 检 索 技 术 内 容 编 目 技 术 和 工 作 流 技 术 等 流 媒 体 是 指 在 网 络 中 使 用 流 式 传 输 技 术 的 连 续 时 基 媒 体, 如 音 频 视 频 或 多 媒 体 文 件, 是 一 种 新 的 媒 体 传 送 方 式 流 媒 体 技 术 存 在 封 装 格 式 多 样 化 标 准 不 统 一 实 现 手 段 各 异 等 特 点 内 容 分 发 技 术 在 IP 网 络 之 上 构 建 CDN 网 络, 通 过 搭 建 分 布 式 的 服 务 体 系, 将 内 容 从 中 心 分 发 到 缓 存 节 点, 并 为 用 户 提 供 就 近 的 有 质 量 的 服 务, 包 括 服 务 负 载 均 衡 动 态 内 容 路 由 内 容 高 速 缓 存 动 态 内 容 分 发 和 管 理 资 源 管 控 内 容 管 控 系 统 监 控 网 络 安 全 机 制 等 多 项 技 术 通 过 负 载 感 知 可 用 性 感 知 的 智 能 调 度 ( 负 载 均 衡 ) 技 术, 能 够 将 流 量 调 度 到 合 适 的 CDN 缓 存 节 点, 从 而 达 到 提 升 用 户 服 务 可 用 性 合 理 使 用 CDN 能 力 的 目 的 指 对 各 种 类 型 的 互 联 网 内 容, 如 视 频 音 频 文 字 图 片 等 媒 体 资 料, 根 据 使 用 热 度 进 行 合 理 的 缓 存 管 理, 如 预 加 载 缓 存 淘 汰 等 使 用 业 务 分 析 技 术, 可 以 分 析 统 计 CDN 流 量 的 区 域 分 布 内 容 使 用 详 情 系 统 可 用 性 用 户 行 为 计 费 详 单 合 并 等, 从 而 为 运 营 商 与 SP 提 高 业 务 能 力 提 供 数 据 支 撑 通 过 多 屏 互 动 技 术, 用 户 可 以 在 电 视 手 机 和 电 脑 上 实 现 多 屏 同 看 视 频 续 看 精 彩 推 荐 视 频 分 享 多 屏 监 控 等 强 大 的 多 屏 互 动 功 能 通 过 终 端 适 配 技 术, 系 统 平 台 可 以 根 据 不 同 终 端 的 类 型 展 现 能 力 播 放 能 力 和 特 点, 提 供 不 同 样 式 的 展 现 方 式 播 放 不 同 编 码 格 式 和 码 率 的 内 容 以 及 符 合 终 端 特 点 的 应 用 业 务

174 主 要 技 术 系 统 集 成 及 接 口 技 术 安 全 和 行 为 管 理 技 术 嵌 入 式 系 统 开 发 技 术 简 介 通 过 WEB SERVICE WEB 2.0 SOA SDP 等 技 术, 将 异 构 平 台 上 应 用 程 序 的 不 同 功 能 部 件 ( 称 为 服 务 ) 通 过 这 些 服 务 之 间 定 义 良 好 的 接 口 和 规 范 按 松 耦 合 方 式 整 合 在 一 起, 即 通 过 网 络 将 多 个 现 有 的 应 用 软 件 整 合 成 一 个 新 系 统, 实 现 多 个 系 统 的 集 成 和 整 合 包 括 对 数 字 化 内 容 的 保 护 技 术 和 安 全 认 证 技 术, 其 中 内 容 保 护 技 术 主 要 分 为 主 动 的 以 license key 为 主 的 数 字 版 权 管 理 技 术, 和 以 内 容 里 嵌 入 隐 藏 的 加 密 信 息 为 主 的 数 字 水 印 技 术 ; 安 全 认 证 技 术 主 要 包 括 用 户 认 证 终 端 认 证 费 用 认 证 用 户 管 理 行 为 管 理 等 技 术 嵌 入 式 系 统 开 发 技 术 是 以 应 用 为 中 心, 以 计 算 机 技 术 为 基 础, 在 手 机 机 顶 盒 和 平 板 电 脑 等 嵌 入 式 操 作 系 统 之 上 开 发 应 用 客 户 端 程 序, 用 以 实 现 对 应 用 业 务 的 管 理 和 控 制, 并 与 局 端 系 统 进 行 互 联, 配 合 实 现 应 用 业 务 随 着 互 动 媒 体 业 务 向 高 清 化 互 动 化 社 区 化 个 性 化 融 合 化 趋 势 发 展, 以 云 计 算 技 术 物 联 网 技 术 为 代 表 的 新 型 技 术 将 逐 步 在 互 动 媒 体 平 台 行 业 中 得 到 应 用, 进 一 步 提 高 本 行 业 的 技 术 发 展 水 平 2 行 业 特 有 的 经 营 模 式 目 前 我 国 互 动 媒 体 平 台 行 业 主 要 为 以 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 为 主 的 下 游 客 户 提 供 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 互 动 媒 体 平 台 软 件 提 供 商 通 常 采 用 直 接 销 售 的 方 式 对 客 户 进 行 销 售, 主 要 以 投 标 和 议 标 两 种 方 式 获 得 销 售 合 同 在 对 通 信 运 营 商 进 行 销 售 时, 如 果 是 项 目 系 统 建 设 的 初 期, 一 般 通 过 投 标 方 式 来 进 行 销 售, 如 果 是 扩 容 项 目 则 以 议 标 方 式 为 主, 有 时 也 采 用 投 标 方 式 投 标 方 式 又 可 细 分 为 统 谈 统 签 统 谈 分 签 分 谈 分 签 三 种 具 体 模 式 由 于 通 信 运 营 商 具 有 全 国 统 一 的 经 营 模 式 和 统 一 的 技 术 规 范, 一 般 会 以 总 部 统 一 招 标 的 形 式 来 进 行 招 投 标, 中 标 的 企 业 和 总 部 或 者 各 省 市 分 公 司 子 公 司 分 别 签 订 合 同 另 外 在 统 一 的 技 术 规 范 体 系 下, 各 省 市 分 公 司 子 公 司 也 有 部 分 项 目 采 取 单 独 招 标 的 方 式 议 标 方 式 主 要 采 取 续 谈 续 签 模 式, 适 用 于 系 统 初 期 完 成 后 的 建 设 针 对 通 信 行 业 的 业 务 模 式 具 体 如 下 表 所 示 : 方 式 模 式 适 用 建 设 阶 段 描 述 参 加 软 件 标 准 规 范 编 写, 研 发 原 型 产 品 ; 通 过 总 部 入 围 检 测 取 得 入 围 厂 商 资 格 ; 投 标 统 谈 统 签 系 统 初 期 建 设 参 加 集 中 采 购 项 目 招 标 ; 中 标 后 与 总 部 统 一 签 订 销 售 合 同 统 谈 分 签 系 统 初 期 建 设 参 加 软 件 标 准 规 范 编 写, 研 发 原 型 产 品 ;

175 方 式 模 式 适 用 建 设 阶 段 描 述 通 过 总 部 入 围 检 测 取 得 入 围 厂 商 资 格 ; 参 加 集 中 采 购 项 目 招 标 ; 中 标 后 与 各 省 市 分 公 司 子 公 司 签 订 销 售 合 同 分 谈 分 签 系 统 初 期 建 设 参 加 软 件 标 准 规 范 编 写, 研 发 原 型 产 品 ; 通 过 总 部 入 围 检 测 取 得 入 围 厂 商 资 格 ; 参 加 各 省 市 分 公 司 子 公 司 采 购 项 目 招 标 ; 中 标 后 与 各 省 市 分 公 司 子 公 司 签 订 销 售 合 同 议 标 续 谈 续 签 系 统 初 期 完 成 后 的 建 设 按 照 客 户 要 求, 与 原 合 同 主 体 商 定 合 同 广 电 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 主 要 采 用 的 是 分 谈 分 签 模 式, 主 要 原 因 是 各 地 区 企 业 的 经 营 模 式 和 特 点 不 同, 平 台 软 件 提 供 商 需 要 根 据 各 地 区 的 网 络 条 件 及 运 营 情 况, 制 定 适 合 本 地 区 的 技 术 规 范 广 电 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 议 标 方 式 主 要 采 取 续 谈 续 签 模 式 业 务 模 式 具 体 如 下 表 所 示 : 方 式 模 式 适 用 建 设 阶 段 描 述 参 加 软 件 标 准 规 范 编 写, 研 发 原 型 产 品 ; 通 过 入 围 检 测 取 得 入 围 厂 商 资 格 ; 投 标 分 谈 分 签 系 统 初 期 建 设 参 加 广 电 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 的 采 购 项 目 招 标 ; 中 标 后 与 客 户 签 订 销 售 合 同 议 标 续 谈 续 签 系 统 初 期 完 成 后 的 建 设 按 照 客 户 要 求, 与 原 合 同 主 体 商 定 合 同 一 般 来 说, 对 于 新 建 项 目, 下 游 客 户 主 要 会 以 招 投 标 方 式 来 进 行 采 购 招 标 流 程 一 般 会 分 为 技 术 标 和 商 务 标 两 个 部 分, 只 有 技 术 标 和 商 务 标 总 得 分 领 先 的 厂 商 才 会 获 得 合 同 在 项 目 的 一 期 工 程 建 设 完 成 并 运 行 良 好 的 情 况 下, 客 户 在 后 期 建 设 中 通 常 会 以 议 标 的 形 式 和 前 期 项 目 中 标 的 厂 商 协 商 后 续 采 购 事 宜, 即 合 同 双 方 就 项 目 内 容 项 目 范 围 工 期 价 格 等 进 行 谈 判 并 达 成 一 致 由 于 客 户 业 务 的 特 点 不 同 管 理 流 程 各 异, 客 户 的 个 性 化 需 求 较 为 明 显, 因 此 企 业 需 要 在 前 期 与 客 户 进 行 充 分 的 沟 通, 了 解 客 户 需 求, 理 解 客 户 的 业 务 流 程, 并 在 此 基 础 上 根 据 客 户 个 性 化 需 求 进 行 适 度 定 制 化 开 发, 最 终 产 生 可 以 交 付 的 平 台 解 决 方 案 除 此 之 外, 在 多 数 情 况 下 企 业 还 会 根 据 客 户 的 需 求 外 购 全 部 或 者 部 分 服 务 器 网 络 设 备 存 储 设 备 等 硬 件 产 品 和 第 三 方 系 统 软 件, 并 与 自 有 平 台 软 件 进 行 集 成, 作 为 一 个 完 整 的 系 统 交 付 给 客 户 企 业 是 基 于 满 足 客 户 需 求 的 目 的

176 来 采 购 第 三 方 软 硬 件 的, 主 要 的 盈 利 来 自 平 台 软 件 部 分 企 业 帮 助 客 户 构 建 的 互 动 媒 体 平 台 应 具 有 高 度 的 实 用 性 易 操 作 性 和 可 扩 充 性, 满 足 招 标 方 在 不 同 建 设 时 期 的 要 求 此 外, 由 于 互 动 媒 体 平 台 通 常 是 一 整 套 复 杂 的 IT 系 统, 需 要 用 户 具 有 一 定 的 专 业 技 术 知 识, 而 且 下 游 客 户 对 系 统 的 稳 定 性 要 求 较 高, 一 旦 出 现 故 障 需 要 快 速 维 护 服 务, 因 此 企 业 在 提 供 平 台 软 件 的 同 时 也 提 供 一 系 列 的 配 套 服 务, 包 括 针 对 系 统 的 培 训 服 务 和 本 地 化 售 后 支 持, 以 及 超 过 服 务 期 后 的 有 偿 本 地 化 售 后 服 务 等 基 于 以 上 原 因, 互 动 媒 体 平 台 软 件 及 技 术 服 务 是 一 项 复 杂 的 系 统 工 程, 而 且 与 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 的 业 务 关 联 性 很 强 因 此 系 统 对 客 户 的 粘 着 性 很 强, 企 业 一 旦 中 标 客 户 的 相 应 项 目 并 成 功 实 施 后, 就 基 本 锁 定 了 客 户, 在 一 般 情 况 下 客 户 不 会 轻 易 更 换 平 台 解 决 方 案 厂 商 同 时, 随 着 客 户 业 务 的 发 展 企 业 每 年 都 会 获 得 相 应 的 扩 容 机 会, 并 会 不 断 获 得 周 边 配 套 系 统 的 开 发 和 实 施 合 同 3 本 行 业 的 周 期 性 区 域 性 或 季 节 性 特 征 (1) 周 期 性 我 国 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 周 期 性 受 产 业 特 点 下 游 客 户 和 产 业 政 策 的 影 响, 与 宏 观 经 济 发 展 弱 相 关, 行 业 受 宏 观 经 济 影 响 不 明 显, 无 明 显 周 期 性 (2) 区 域 性 由 于 互 动 媒 体 业 务 的 消 费 需 求 受 到 人 口 城 市 经 济 发 展 历 史 地 理 情 况 等 多 种 因 素 的 影 响, 不 同 地 区 的 网 络 发 展 速 度 和 投 资 规 模 不 尽 相 同, 这 就 导 致 平 台 软 件 产 品 和 服 务 在 一 定 阶 段 存 在 区 域 性 特 征 由 于 沿 海 城 市 和 经 济 发 达 地 区 的 互 联 网 发 展 比 较 完 善, 网 络 设 施 比 较 健 全, 网 络 应 用 比 较 普 及, 因 此 目 前 行 业 客 户 主 要 集 中 在 经 济 发 达 地 区 或 发 展 较 快 且 人 口 密 集 的 省 份 及 城 市 随 着 三 网 融 合 全 面 推 广 阶 段 的 到 来, 行 业 的 区 域 性 特 征 将 大 大 弱 化 (3) 季 节 性 本 行 业 的 季 节 性 特 征 与 其 客 户 需 求 的 季 节 性 特 点 以 及 运 作 模 式 相 关, 行 业 的 下 游 客 户 为 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业, 而 客 户 招 投 标 及 结 算 方 式 通 常 采 取 年 初 制 订 预 算 年 底 决 算 的 方 式, 下 半 年 采 购 相 对 集 中 因 此 市 场 下

177 半 年 销 售 高 于 上 半 年 本 公 司 营 业 收 入 的 季 节 性 分 布 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 第 四 节 之 四 业 务 季 节 性 波 动 风 险 ( 十 二 ) 行 业 与 上 下 游 行 业 之 间 的 关 联 性 1 本 行 业 产 业 链 概 况 我 国 互 动 媒 体 平 台 行 业 产 业 链 主 要 包 括 上 游 厂 商 ( 基 础 设 备 提 供 商 软 件 供 应 商 ) 下 游 厂 商 ( 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 ), 具 体 产 业 链 结 构 如 下 : 2 上 游 行 业 发 展 情 况 本 行 业 上 游 行 业 包 括 基 础 设 备 供 应 商 及 系 统 软 件 供 应 商 平 台 软 件 需 要 使 用 的 基 础 设 备 包 括 传 输 设 备 ( 如 网 络 设 备 编 解 码 器 转 换 器 等 ) 控 制 设 备 ( 如 服 务 器 工 作 站 控 制 器 等 ) 显 示 设 备 ( 显 示 屏 等 ) 存 储 设 备 ( 如 硬 盘 录 像 机 磁 盘 阵 列 等 ) 等 硬 件 设 备 制 造 业 的 发 展 时 间 长, 竞 争 较 为 充 分, 其 产 品 的 技 术 更 新 和 升 级 对 平 台 软 件 的 技 术 进 步 起 着 积 极 的 作 用 本 行 业 需 要 的 通 用 软 件 工 具 包 括 各 类 系 统 软 件 数 据 库 软 件 和 基 础 管 理 软 件, 如 各 种 操 作 系 统 数 据 库 软 件 开 发 软 件 中 间 件 等 这 些 产 品 品 牌 相 对 集 中, 主 要 由 几 家 大 型 国 际 软 件 开 发 商 如 Microsoft Oracle IBM Sybase 等 提 供, 价 格 相 对 稳 定 角 色 描 述 主 要 厂 商 基 础 设 备 基 础 设 备 供 应 商 主 要 向 平 台 解 决 方 案 商 华 为 技 术 华 三 Radeware F

178 角 色 描 述 主 要 厂 商 提 供 商 提 供 服 务 器 主 机 网 络 交 换 机 四 层 交 换 机 防 火 墙 存 储 系 统 工 作 站 等 基 Fortinet 思 科 IBM HP DELL 富 士 通 联 想 等 础 设 备, 还 包 括 平 台 解 决 方 案 商 需 要 采 购 的 系 统 平 台 硬 件 软 件 供 应 商 提 供 系 统 平 台 运 行 所 需 的 各 软 件 供 应 种 系 统 软 件 开 发 软 件 数 据 库 软 件 商 网 络 管 理 软 件 Microsoft Oracle IBM Sybase 等 3 下 游 行 业 发 展 情 况 本 行 业 下 游 行 业 主 要 包 括 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 下 游 行 业 未 来 的 快 速 发 展 将 带 动 本 行 业 的 发 展 角 色 描 述 主 要 厂 商 通 信 运 营 商 利 用 网 络 资 源 和 运 营 能 力, 整 合 行 业 资 源, 开 展 互 动 媒 体 相 关 业 务 通 信 运 营 商 : 中 国 电 信 中 国 联 通 中 国 移 动 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 拥 有 网 络 和 牌 照 资 源, 广 电 网 络 运 营 商 : 江 苏 有 线 重 庆 广 开 展 互 动 媒 体 业 务 电 东 方 有 线 等 广 电 新 媒 体 运 营 商 拥 有 牌 照 资 源, 作 为 运 营 主 体 开 展 互 动 媒 体 业 务 广 电 新 媒 体 运 营 商 :CNTV 百 视 通 华 数 传 媒 各 级 广 电 电 视 台 互 联 网 企 业 互 联 网 企 业 开 展 视 听 类 业 务 和 互 联 网 应 用 业 务, 并 广 泛 使 用 互 动 媒 体 技 术 优 酷 土 豆 乐 视 爱 奇 艺 腾 讯 百 度 阿 里 巴 巴 等 CDN 服 务 提 供 商 建 设 全 国 范 围 内 的 CDN 平 CDN 服 务 Akamai 网 宿 科 技 蓝 汛 浙 江 华 通 台, 为 运 营 商 和 互 联 网 企 业 提 供 内 容 分 提 供 商 等 发 和 加 速 服 务 三 公 司 在 行 业 中 的 的 竞 争 地 位 ( 一 ) 公 司 在 本 行 业 的 市 场 地 位 1 市 场 地 位 凭 借 对 行 业 发 展 趋 势 的 深 刻 理 解 以 及 多 年 积 累 的 技 术 行 业 实 践 经 验, 公 司 已 经 发 展 成 为 我 国 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 领 先 企 业, 业 务 横 跨 通 信 广 电 和 互 联 网 领 域, 是 所 处 行 业 中 产 品 线 最 齐 全 综 合 服 务 能 力 最 强 的 企 业 之 一 公 司 的 软 件 产 品 和 服 务 主 要 应 用 于 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 在 广 电 运 营 商 方 面, 公 司 的 客 户 包 括 华 数 集 团 东 方 有 线 陕 西 广 电 河 北 广 电 等 国 内 领 先 的 广 电 网 络 运 营 商, 以 及 华 数 传 媒 江 苏 电 视 台 等 广 电 新 媒 体 运 营 商 ; 在 通 信 运 营 商 方 面, 公 司 的 客 户 包 括 中 国 联 通 总 部 及 各 省 分 公 司 中 国 电 信 总 部 及 各 省 分 公 司 中 国 移 动 视 讯 基 地 及 各 省 分 公 司 ; 在 CDN 服 务 提 供 商 方 面, 公 司 的 主 要 客 户 是 浙 江 华 通

179 2 技 术 水 平 公 司 自 成 立 以 来, 就 专 注 于 互 动 媒 体 平 台 的 技 术 研 究 方 案 规 划 产 品 开 发 及 项 目 实 施 公 司 多 次 受 邀 参 与 广 电 总 局 以 及 核 心 客 户 的 技 术 规 范 和 标 准 制 订, 公 司 产 品 的 技 术 水 平 和 研 发 能 力 得 到 了 业 界 的 充 分 认 可, 特 别 是 长 期 从 事 CDN 平 台 软 件 技 术 研 发 所 积 累 的 CDN 技 术 优 势, 是 公 司 的 核 心 竞 争 力 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 拥 有 国 家 发 明 专 利 6 项, 专 有 软 件 著 作 权 97 项, 共 有 软 件 著 作 权 4 项, 经 登 记 的 软 件 产 品 33 项, 另 正 在 申 请 的 国 家 发 明 专 利 8 项 3 资 质 和 荣 誉 公 司 是 国 家 认 定 的 高 新 技 术 企 业 和 软 件 企 业, 是 国 家 发 展 改 革 委 工 业 和 信 息 化 部 商 务 部 国 家 税 务 总 局 联 合 审 核 认 定 的 2010 年 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业, 于 2015 年 1 月 获 工 业 和 信 息 化 部 颁 发 增 值 电 信 业 务 经 营 许 可 证 2010 年 8 月, 公 司 被 上 海 市 浦 东 新 区 科 学 技 术 委 员 会 确 定 为 2010 年 度 上 海 市 科 技 小 巨 人 ( 含 培 育 型 ) 浦 东 新 区 配 套 项 目 ;2010 年 12 月, 公 司 被 上 海 市 软 件 协 会 评 为 2010 年 度 上 海 市 明 星 软 件 企 业 ( 创 新 型 ) 和 2010 年 度 上 海 市 明 星 软 件 企 业 ( 经 营 型 ) ;2013 年 12 月, 公 司 被 中 国 软 件 和 服 务 外 包 网 和 首 都 经 济 贸 易 大 学 中 国 品 牌 研 究 中 心 评 为 2013 中 国 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 最 有 价 值 品 牌 ; 2010 年 孙 逸 浪 先 生 被 上 海 市 软 件 协 会 评 为 2010 年 度 优 秀 软 件 企 业 家 ;2011 年 孙 逸 浪 先 生 被 中 国 软 件 行 业 协 会 评 为 中 国 软 件 和 信 息 服 务 业 品 牌 建 设 领 袖 人 物 此 外, 公 司 还 被 上 海 市 国 税 局 地 税 局 评 为 2010 年 度 年 度 A 类 纳 税 信 用 等 级 ( 二 ) 公 司 主 要 竞 争 对 手 1 华 为 技 术 华 为 技 术 是 全 球 领 先 的 电 信 解 决 方 案 供 应 商 2014 年 全 年 华 为 销 售 收 入 总 计 约 人 民 币 2, 亿 元 华 为 技 术 旗 下 华 为 软 件 的 个 人 与 家 庭 产 品 线 业 务 提 供 SDP 融 合 信 息 数 字 家 庭 等 互 动 媒 体 业 务 解 决 方 案 2 中 兴 通 讯 中 兴 通 讯 成 立 于 1985 年, 是 全 球 第 五 大 电 信 设 备 商 第 五 大 通 信 终 端 厂 商 2015 年 中 兴 通 讯 营 业 收 入 约 人 民 币 1, 亿 元 中 兴 通 讯 的 个 人 业 务 和 家 庭 业

180 务 部 门 为 通 信 和 广 电 运 营 商 提 供 多 种 互 动 媒 体 系 统 平 台 类 解 决 方 案 3 思 科 思 科 成 立 于 1984 年, 是 全 球 领 先 的 网 络 解 决 方 案 供 应 商, 是 互 联 网 解 决 方 案 的 领 先 提 供 者, 其 设 备 和 软 件 产 品 主 要 用 于 连 接 计 算 机 网 络 系 统, 总 部 位 于 美 国 加 利 福 尼 亚 州 圣 何 塞 2014 财 年 思 科 净 销 售 额 约 亿 美 元 思 科 通 过 一 系 列 收 购 在 全 球 范 围 内 推 出 Cisco Content Delivery System(CDS) 产 品, 为 广 电 网 络 运 营 商 和 通 信 运 营 商 构 建 开 展 互 动 媒 体 业 务 的 技 术 平 台 ( 三 ) 公 司 的 竞 争 优 势 和 劣 势 1 竞 争 优 势 (1) 持 续 专 注 于 互 动 媒 体 平 台 领 域 的 专 业 化 竞 争 优 势 公 司 长 期 专 注 于 互 动 媒 体 平 台 的 技 术 研 究 方 案 规 划 产 品 开 发 和 项 目 实 施, 并 伴 随 我 国 互 动 媒 体 产 业 的 发 展 而 不 断 壮 大 公 司 的 主 营 业 务 和 技 术 研 发 都 围 绕 互 动 媒 体 展 开, 经 过 长 期 的 行 业 积 累, 公 司 可 以 向 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 提 供 全 面 系 统 的 产 品 和 解 决 方 案, 公 司 产 品 凭 借 专 业 的 技 术 水 平 稳 定 的 质 量 得 到 下 游 客 户 的 认 可 在 国 内 互 动 媒 体 平 台 软 件 提 供 商 中, 公 司 的 主 要 竞 争 对 手 如 华 为 技 术 中 兴 通 讯 思 科 等 均 以 通 信 设 备 的 制 造 和 销 售 为 主 软 件 和 解 决 方 案 为 辅 而 公 司 是 以 互 动 媒 体 平 台 软 件 为 核 心 的 企 业, 和 竞 争 对 手 相 比, 公 司 更 加 注 重 从 互 动 媒 体 行 业 发 展 运 营 商 业 务 运 营 的 实 际 需 求 和 用 户 的 业 务 体 验 角 度 出 发, 进 行 软 件 产 品 的 开 发, 提 供 给 运 营 商 更 加 专 业 化 的 互 动 媒 体 平 台, 充 分 适 应 互 动 媒 体 业 务 的 特 点, 满 足 运 营 商 的 业 务 需 求 (2) 紧 密 围 绕 客 户 需 求 提 供 全 面 系 统 的 产 品 和 解 决 方 案 优 势 公 司 的 核 心 产 品 是 互 动 媒 体 平 台 软 件, 经 过 十 多 年 的 技 术 研 发 产 品 整 合 实 际 应 用 和 业 务 实 践, 公 司 能 够 根 据 客 户 的 需 求 提 供 全 面 系 统 的 产 品 和 解 决 方 案 通 过 公 司 不 同 的 软 件 产 品 的 组 合, 公 司 可 以 根 据 客 户 的 需 求 提 供 不 同 类 型 的 解 决 方 案 除 此 之 外, 公 司 能 够 从 客 户 的 切 身 利 益 出 发, 从 系 统 完 整 性 多 平 台 多 业 务 支 持 快 速 部 署 等 方 面 提 供 更 加 优 化 的 解 决 方 案 公 司 产 品 及 解 决 方 案 具 备 的 主 要 优 势 如 下 : 优 势 说 明

181 优 势 系 统 完 整 性 多 种 技 术 标 准 支 持 丰 富 的 功 能 和 优 异 的 性 能 统 一 平 台 支 持 多 种 业 务 多 种 业 务 模 式 支 持 注 重 用 户 使 用 体 验 融 合 运 营 经 验 广 泛 的 实 际 应 用 快 速 部 署 能 力 说 明 包 含 从 内 容 生 产 内 容 集 成 内 容 运 营 业 务 运 营 内 容 分 发 网 络 承 载 终 端 消 费 等 互 动 媒 体 业 务 运 营 和 管 理 的 所 有 环 节 支 持 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 等 相 关 业 务 规 范 和 技 术 标 准, 支 持 新 闻 出 版 广 电 总 局 及 国 外 ISA/NGOD 等 技 术 标 准 方 案 的 各 组 成 模 块 具 有 丰 富 的 功 能, 满 足 各 种 复 杂 场 景 的 业 务 运 营, 面 向 用 户 服 务 的 模 块 具 备 高 并 发 能 力 和 高 事 务 处 理 能 力 采 用 统 一 的 系 统 平 台, 支 持 多 种 互 动 媒 体 业 务, 并 支 持 多 种 网 络 接 入 多 种 内 容 格 式 多 种 终 端 类 型, 满 足 运 营 商 三 网 融 合 需 求 充 分 考 虑 内 容 集 成 播 控 的 体 系 以 及 不 同 运 营 商 的 运 营 要 求, 满 足 互 动 媒 体 业 务 不 同 的 运 营 和 合 作 模 式 面 向 用 户 的 客 户 端 和 门 户 产 品 提 供 较 好 的 用 户 使 用 体 验, 后 台 管 理 系 统 提 供 简 洁 快 速 的 操 作 体 验 软 件 中 融 合 了 经 验 证 的 业 务 开 展 流 程 和 业 务 运 营 经 验, 帮 助 运 营 商 高 起 点 地 开 展 业 务 方 案 拥 有 数 十 个 运 营 商 的 运 营 案 例, 成 熟 稳 定 的 商 用 系 统 系 统 采 用 组 件 化 和 工 作 流 技 术, 具 备 敏 捷 快 速 的 部 署 能 力, 支 持 运 营 商 快 速 的 业 务 上 线 和 便 捷 的 业 务 生 成, 降 低 业 务 运 营 的 复 杂 度 (3) 长 期 从 事 CDN 平 台 技 术 研 发 积 累 的 CDN 技 术 优 势 公 司 长 期 从 事 CDN 平 台 的 技 术 研 发 和 业 务 开 发, 对 互 动 媒 体 业 务 的 特 征 进 行 精 细 分 析, 并 在 系 统 架 构 设 计 和 关 键 技 术 实 现 上 进 行 针 对 性 优 化 在 经 历 了 从 早 期 的 简 单 流 媒 体 多 节 点 镜 像 服 务 到 分 布 式 多 业 务 承 载 的 智 能 弹 性 业 务 网 络 的 多 次 演 进 后, 终 于 形 成 目 前 在 架 构 及 核 心 技 术 方 面 均 具 备 领 先 地 位 的 CDN 平 台 软 件 产 品 公 司 的 CDN 平 台 软 件 采 用 组 件 化 + 全 分 布 式 架 构, 通 过 各 类 组 件 的 组 合, 可 以 灵 活 满 足 各 种 规 模 和 节 点 模 式 的 组 网 要 求, 并 支 持 平 滑 的 横 向 纵 向 扩 展, 创 造 性 地 运 用 VCDN 实 现 多 SP 的 业 务 隔 离 同 时 通 过 分 布 式 数 据 平 面 应 用 级 负 载 均 衡 及 实 时 业 务 监 控 和 动 态 切 换, 充 分 保 证 了 数 据 级 业 务 级 系 统 级 的 高 度 冗 余, 使 得 平 台 具 备 极 高 的 鲁 棒 性 公 司 的 CDN 平 台 软 件 采 用 高 性 能 缓 存 服 务 器, 通 过 分 级 缓 存 机 制 和 优 化 引 擎 算 法 确 保 多 业 务 多 格 式 支 持 下 的 高 服 务 性 能, 能 在 一 定 的 设 备 尺 寸 下 提 供 较 业

182 界 同 类 产 品 更 高 的 吞 吐 能 力 同 时, 通 过 公 司 特 有 的 热 度 淘 汰 算 法 和 智 能 调 度 系 统 的 结 合, 使 得 CDN 平 台 软 件 能 保 证 最 热 内 容 始 终 在 最 靠 近 用 户 的 节 点, 并 能 在 海 量 小 文 件 中 快 速 定 位 到 内 容, 提 供 更 高 的 存 储 利 用 效 率 和 更 低 的 服 务 响 应 时 延 以 上 技 术 手 段 和 架 构, 使 得 公 司 的 CDN 平 台 软 件 在 确 保 用 户 服 务 体 验 的 同 时, 能 大 幅 降 低 运 营 商 在 网 络 带 宽 和 硬 件 设 备 方 面 的 投 入, 并 在 大 量 的 商 用 实 践 中 反 复 验 证 了 该 产 品 作 为 运 营 级 平 台 的 可 用 性 和 可 靠 性 (4) 丰 富 的 行 业 经 验 积 累 带 来 的 领 先 技 术 研 发 优 势 公 司 在 互 动 媒 体 业 务 开 展 之 初 就 一 直 从 事 互 动 媒 体 平 台 软 件 的 开 发 和 实 施, 经 历 了 我 国 互 动 媒 体 业 务 从 萌 芽 起 步 到 发 展 的 整 个 过 程, 也 经 历 了 我 国 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 开 展 互 动 媒 体 业 务 从 技 术 讨 论 业 务 测 试 业 务 推 广 到 逐 渐 被 用 户 接 受 的 各 个 环 节 公 司 在 多 年 的 行 业 实 践 中, 成 功 实 施 了 多 种 网 络 类 型 多 个 业 务 种 类 多 种 业 务 模 式 的 项 目, 对 各 类 客 户 的 应 用 软 硬 件 环 境 以 及 用 户 需 求 有 着 非 常 深 入 的 了 解 丰 富 的 行 业 经 验 使 得 公 司 能 够 一 直 紧 密 围 绕 行 业 发 展 趋 势 进 行 前 瞻 性 的 产 品 技 术 研 发 公 司 始 终 以 行 业 技 术 发 展 趋 势 和 客 户 需 求 为 导 向, 持 续 不 断 推 出 新 技 术 和 新 产 品 在 互 动 媒 体 平 台 领 域, 公 司 已 经 拥 有 97 项 专 有 软 件 著 作 权,4 项 共 有 软 件 著 作 权 33 项 经 登 记 的 软 件 产 品, 以 及 集 群 式 缓 存 服 务 系 统 及 其 实 现 方 法 内 容 分 发 网 络 的 路 由 系 统 及 方 法 视 频 点 播 网 络 及 点 播 方 法 视 频 点 播 网 络 的 流 媒 体 封 包 解 包 方 法 及 系 统 视 频 点 播 网 络 的 负 载 均 衡 系 统 和 方 法 等 6 项 国 家 发 明 专 利, 另 公 司 正 在 申 请 国 家 发 明 专 利 8 项 近 几 年, 公 司 凭 借 对 行 业 发 展 的 深 刻 理 解 以 及 对 客 户 需 求 的 深 切 把 握, 逐 步 将 信 息 技 术 行 业 最 新 的 组 件 化 开 发 云 计 算 和 云 存 储 大 数 据 管 理 和 分 析 等 前 沿 技 术 应 用 到 互 动 媒 体 平 台 中, 推 动 了 行 业 的 技 术 创 新 和 技 术 水 平 提 升 由 于 具 备 领 先 的 技 术 研 发 水 平, 公 司 多 次 受 邀 参 与 国 家 和 企 业 的 技 术 规 范 和 标 准 的 制 定 工 作, 曾 参 与 讨 论 和 撰 写 的 技 术 规 范 和 标 准 有 广 电 总 局 互 动 电 视 技 术 规 范 中 国 联 通 家 庭 宽 带 多 媒 体 应 用 业 务 平 台 技 术 规 范 中 国 联 通 WCDMA 音 视 频 类 业 务 平 台 技 术 规 范 中 国 联 通 音 乐 平 台 技 术 规 范 中 国 电 信 IPTV 系 列 技 术 规 范 中 国 电 信 内 容 分 发 网 络 (CDN) 技 术 规 范 中 国 移 动 内 容 分 发 网 络 (CDN) 技 术 规

183 范 东 方 有 线 交 互 式 数 字 电 视 规 范 中 国 移 动 家 庭 网 关 业 务 及 技 术 规 范 等 同 其 他 竞 争 对 手 相 比, 公 司 丰 富 的 行 业 经 验 积 累 带 来 领 先 的 技 术 研 发 优 势 (5) 合 理 有 效 的 技 术 研 发 人 力 资 源 建 设 优 势 作 为 国 内 专 业 的 互 动 媒 体 平 台 软 件 提 供 商 之 一, 公 司 构 建 了 一 支 结 构 合 理 专 业 能 力 强 具 有 团 队 协 作 精 神 的 产 品 研 发 和 技 术 服 务 队 伍 ; 公 司 目 前 拥 有 149 人 的 研 发 技 术 团 队 和 77 人 的 工 程 技 术 团 队,87.17% 为 本 科 以 上 学 历 核 心 研 发 和 技 术 人 员 有 着 雄 厚 的 技 术 实 力, 骨 干 技 术 人 员 具 有 良 好 的 知 识 背 景 和 较 丰 富 的 内 容 运 营 产 品 研 发 经 验 公 司 为 技 术 人 员 提 供 良 好 的 工 作 环 境 福 利 待 遇 以 及 技 术 氛 围, 核 心 技 术 人 员 长 期 稳 定 通 过 构 建 良 好 的 培 训 和 人 才 培 养 体 系, 公 司 培 养 了 一 批 具 备 技 术 架 构 方 案 整 合 产 品 管 理 和 团 队 管 理 等 综 合 能 力 的 复 合 型 人 才, 以 适 应 互 动 媒 体 产 业 发 展 的 需 要 同 时, 公 司 内 部 尊 重 知 识, 注 重 技 术 体 系 的 构 建 和 积 累, 为 技 术 人 员 创 造 良 好 的 学 习 和 成 长 环 境, 建 立 了 以 产 品 投 入 产 出 比 为 指 标 的 研 发 激 励 制 度, 所 有 这 些 举 措 为 公 司 持 续 性 发 展 奠 定 了 坚 实 的 基 础 (6) 已 经 确 立 的 客 户 资 源 和 市 场 品 牌 优 势 经 过 不 断 的 技 术 研 发 和 积 累, 凭 借 创 新 的 软 件 产 品 和 解 决 方 案 良 好 的 技 术 服 务 和 贴 近 客 户 的 营 销 体 系, 公 司 已 与 包 括 华 数 集 团 浙 江 华 通 中 国 移 动 中 国 电 信 中 国 联 通 东 方 有 线 陕 西 广 电 重 庆 广 电 等 在 内 的 众 多 行 业 领 先 的 运 营 商 和 CDN 服 务 提 供 商 建 立 了 长 期 稳 定 的 合 作 关 系 这 些 长 期 稳 定 的 优 质 客 户 资 源 是 公 司 持 续 发 展 的 动 力, 也 是 公 司 产 品 和 技 术 创 新 的 源 泉 公 司 作 为 互 动 媒 体 平 台 行 业 先 行 者 之 一, 自 成 立 之 初 便 一 直 注 重 品 牌 的 培 育 和 发 展 经 过 多 年 发 展, 公 司 已 在 行 业 内 具 有 较 高 的 品 牌 认 知 度 和 美 誉 度, 良 好 的 市 场 品 牌 形 象 正 在 为 公 司 赢 得 越 来 越 多 的 客 户 (7) 贴 近 客 户 需 求 的 技 术 服 务 优 势 公 司 在 多 年 专 业 化 经 营 的 行 业 经 验 积 累 基 础 上, 为 了 充 分 发 挥 公 司 在 技 术 研 发 方 面 的 实 力, 也 为 了 更 好 的 满 足 客 户 的 需 求, 公 司 在 软 件 实 施 过 程 中 采 用 了 后 端 标 准 化 软 件 产 品 创 新 支 持 + 本 地 化 定 制 开 发 + 前 端 业 务 引 导 的 贴 身 技 术 服 务 模 式 根 据 公 司 十 余 年 的 行 业 经 验 积 累, 公 司 注 意 到 互 动 媒 体 平 台 软 件 提 供 商 最 重

184 要 的 竞 争 力 在 于 如 何 对 客 户 的 需 求 做 出 快 速 反 应, 而 这 一 快 速 反 应 能 力 包 括 了 对 新 技 术 的 快 速 应 用 解 决 方 案 的 快 速 开 发 和 构 建 技 术 服 务 的 及 时 准 确 和 可 靠 以 及 对 客 户 需 求 的 精 准 把 握 和 快 速 传 达 公 司 的 后 端 标 准 化 软 件 产 品 创 新 支 持 模 式 通 过 利 用 公 司 研 发 能 力 和 对 行 业 的 准 确 理 解, 预 先 对 新 技 术 进 行 研 发 和 产 品 化, 实 现 了 新 技 术 的 快 速 有 效 应 用 本 地 化 定 制 开 发 依 赖 于 公 司 所 积 累 的 行 业 经 验 和 对 客 户 需 求 的 准 确 理 解, 并 利 用 公 司 标 准 化 软 件 产 品 实 现 解 决 方 案 的 快 速 开 发 和 构 建 公 司 通 过 在 上 海 北 京 杭 州 和 广 州 设 立 营 销 和 技 术 服 务 中 心, 贴 近 主 要 客 户, 及 时 了 解 客 户 的 需 求, 并 为 客 户 提 供 最 及 时 的 技 术 服 务 支 持, 通 过 创 新 的 软 件 产 品 和 快 速 升 级 的 技 术 应 用, 引 导 客 户 对 新 技 术 新 产 品 的 业 务 需 求 公 司 的 技 术 服 务 模 式, 充 分 发 挥 了 公 司 作 为 国 内 专 业 的 互 动 媒 体 平 台 软 件 提 供 商 所 拥 有 的 技 术 研 发 和 行 业 经 验 优 势, 是 公 司 保 持 核 心 竞 争 力 的 重 要 手 段 2 竞 争 劣 势 在 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 主 要 企 业 中, 公 司 的 资 本 规 模 较 小, 资 金 实 力 偏 弱, 现 有 资 金 均 来 自 内 部 积 累 随 着 公 司 业 务 的 快 速 发 展, 市 场 拓 展 能 力 的 增 强, 公 司 的 资 金 实 力 在 保 障 主 营 业 务 正 常 开 展 的 情 况 下, 很 难 在 完 善 营 销 和 技 术 服 务 体 系 建 设 更 加 完 善 的 研 发 和 测 试 环 境 前 沿 技 术 研 发 和 应 用 产 业 化 等 方 面 进 一 步 追 加 投 入, 从 而 影 响 了 公 司 的 进 一 步 发 展 因 此, 资 金 实 力 的 不 足 是 公 司 快 速 发 展 的 主 要 瓶 颈 四 公 司 主 营 业 务 的 具 体 情 况 ( 一 ) 主 要 产 品 及 用 途 1 互 动 媒 体 平 台 软 件 公 司 主 要 从 事 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 的 设 计 开 发 实 施 和 技 术 服 务 互 动 媒 体 平 台 软 件 实 现 媒 体 内 容 的 采 集 加 工 分 发 展 现 服 务 等 完 整 的 业 务 流 程, 为 最 终 用 户 提 供 互 动 媒 体 业 务 该 平 台 软 件 包 含 业 务 层 服 务 层 用 户 层 三 大 部 分

185 上海思华科技股份有限公司 招股说明书 申报稿 业务层由互动媒体业务平台软件构成 实现互动媒体业务的生成与管理 是 互动媒体业务化和可运营化的基础和保证 服务层由CDN平台软件构成 实现媒 体内容的分发管理 为业务提供统一的服务承载 为最终用户提供在线服务 用 户层包括用户终端和应用客户端 用来获取互动媒体业务 提升用户业务的使用 体验 1 互动媒体业务平台软件 互动媒体业务平台软件包含了内容集成管理 业务运营管理两大子系统 内 容集成管理子系统实现对原始内容的采集 加工和管理 业务运营管理子系统实 现对互动媒体业务的生成 认证计费和运营管理 A 内容集成管理子系统 内容集成管理子系统是整个互动媒体业务的内容生产管理中心 为互动电 视 互联网电视 IPTV 手机电视 网络视频等视听类业务运营提供统一的内容 接入 内容加工和内容管理功能 内容集成管理子系统提供从内容采集 入库 审核 加工到分发的完整内容 管理流程 系统一方面通过调用多种能力系统 实现内容的录制 打点 技审

186 粗 编 非 编 编 转 码 等 加 工 操 作, 另 一 方 面 还 提 供 自 动 分 类 自 动 摘 要 自 动 查 找 相 似 性 分 析 和 自 动 聚 合 等 内 容 管 理 功 能 内 容 集 成 管 理 子 系 统 由 以 下 功 能 模 块 构 成 : 功 能 模 块 组 成 作 用 互 动 媒 体 的 内 容 来 源, 主 要 包 括 CP 提 供 直 播 内 容 采 集 频 道 收 录 合 作 伙 伴 提 供 等 途 径, 内 容 获 取 方 包 括 信 号 收 录 介 质 导 入 式 包 括 节 目 上 载 ( 手 工 录 入 ) 接 口 注 入 介 接 口 注 入 节 目 上 载 等 模 块 质 导 入 ( 光 盘 硬 盘 磁 带 等 ) 信 号 录 制 等 内 容 采 集 子 系 统 实 现 内 容 源 的 入 库 过 程 内 容 合 作 内 容 合 作 模 块 对 外 提 供 内 容 交 换 能 力, 主 要 面 包 括 内 容 输 入 内 容 输 出 向 合 作 伙 伴 的 互 动 媒 体 平 台, 实 现 内 容 的 输 入 合 作 管 理 等 模 块 输 出 合 作 管 理 等 功 能 内 容 加 工 模 块 通 过 调 用 转 码 系 统 粗 编 系 统 内 容 加 工 精 编 系 统 等 功 能 组 件, 实 现 对 内 容 的 剪 切 合 并 包 括 节 目 粗 编 节 目 拆 条 音 频 提 取 格 式 和 码 率 转 换 非 线 性 编 辑 打 节 目 精 编 节 目 转 码 等 模 块 点 拆 条 等 加 工 操 作, 使 内 容 更 适 合 互 动 媒 体 平 台 的 业 务 需 求 内 容 管 理 模 块 可 以 为 内 容 打 上 不 同 维 度 的 标 内 容 管 理 包 括 内 容 编 目 内 容 审 核 内 容 管 理 生 命 周 期 管 理 等 模 块 签, 支 持 分 类 维 度 的 多 级 管 理, 支 持 符 合 国 家 标 准 的 内 容 编 目, 实 现 内 容 的 政 审 技 审 等 播 控 管 理, 记 录 内 容 从 采 集 到 消 亡 的 完 整 生 命 周 期 内 的 状 态 变 化, 并 进 行 管 理 和 控 制 内 容 分 发 模 块 将 编 目 加 工 处 理 完 的 内 容 提 供 给 内 容 分 发 包 括 业 务 授 权 内 容 推 送 各 业 务 系 统 使 用 能 够 自 主 选 择 发 布 对 象 和 设 内 容 分 发 分 发 适 配 等 模 块 置 发 布 权 限, 可 以 根 据 业 务 的 不 同 需 求 定 制 内 容 服 务 生 产 管 理 生 产 管 理 模 块 采 用 工 作 流 技 术, 通 过 预 先 设 置 包 括 任 务 管 控 系 统 管 理 好 的 工 作 流 程 来 规 范 平 台 的 操 作 采 用 SOA 架 统 计 报 表 等 模 块 构, 以 任 务 驱 动 流 程 管 控 B 业 务 运 营 管 理 子 系 统 业 务 运 营 管 理 子 系 统 是 以 互 动 媒 体 业 务 为 中 心, 集 合 了 采 集 编 排 分 发 展 现 订 购 计 费 统 计 分 析 功 能 的 一 体 化 运 营 支 撑 平 台, 可 以 实 现 对 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 网 络 视 频 云 媒 体 等 业 务 的 运 营 管 理 和 支 撑, 支 持 直 播 点 播 轮 播 时 移 回 看 录 播 广 告 等 业 务 类 型, 也 支 持 多 屏 互 动 智 能 推 荐 和 云 空 间 等 云 媒 体 业 务 a) 互 动 媒 体 业 务 管 理 模 块 功 能 模 块 集 成 编 排 用 途 性 能 负 责 对 展 现 在 门 户 或 者 客 户 端 上 的 内 容 和 业 务 进 行 管 理 和 组 织, 以 满 足 业 务 运 营 的 要 求, 实 现 门 户 及 客 户 端 内 容 的 编 排 管 理 和 展 现, 实 现 内 容 栏 目

187 功 能 模 块 内 容 展 现 运 营 支 撑 广 告 管 理 用 途 性 能 站 点 和 模 板 间 的 灵 活 绑 定 系 统 支 持 多 终 端 的 门 户 展 现, 实 现 多 终 端 的 页 面 适 配 内 容 适 配, 实 现 多 门 户 站 点 的 共 享 编 排 和 统 一 运 营 管 理 支 持 多 种 内 容 类 型 和 多 样 的 结 构 化 数 据 一 次 编 排 可 面 向 多 个 业 务 门 户 进 行 信 息 发 布, 提 升 业 务 运 营 人 员 的 工 作 效 率 负 责 接 收 集 成 编 排 系 统 发 布 的 数 据, 定 义 业 务 数 据 的 展 现 形 式, 管 理 终 端 与 用 户 个 性 化 的 适 配, 进 行 业 务 数 据 统 计, 并 且 为 最 终 用 户 提 供 个 性 化 内 容 展 现, 控 制 用 户 在 平 台 内 与 外 部 系 统 之 间 的 跳 转 和 运 营 门 户 的 内 容 展 现 实 现 对 多 种 业 务 的 运 营 支 撑, 完 成 用 户 认 证 鉴 权 业 务 订 购 计 费 和 帐 务 处 理 等 功 能, 实 现 了 业 务 管 理 产 品 管 理 SP 管 理 资 费 管 理 账 务 管 理 结 算 管 理 等 功 能 广 告 管 理 是 支 持 全 业 务 的 广 告 运 营 解 决 方 案, 可 以 帮 助 客 户 销 售 计 划 投 放 和 评 估 基 于 图 文 及 视 频 的 广 告 b) 云 媒 体 业 务 管 理 模 块 云 媒 体 业 务 管 理 模 块 是 为 适 应 当 前 架 构 云 化 业 务 云 化 的 发 展 趋 势, 针 对 云 媒 体 应 用 设 计 的 业 务 功 能 模 块, 是 针 对 云 空 间 智 能 推 荐 多 屏 互 动 等 强 交 互 性 应 用 设 计 并 构 建 的 业 务 功 能 集 合, 实 现 面 向 机 顶 盒 PC 手 机 平 板 电 脑 等 多 种 终 端 的 跨 屏 融 合 业 务 云 媒 体 业 务 管 理 模 块 主 要 包 括 以 下 功 能 : 功 能 模 块 业 务 协 同 云 空 间 管 理 用 途 性 能 业 务 协 同 是 多 屏 互 动 媒 体 业 务 的 核 心 功 能 组 件, 通 过 对 各 业 务 系 统 信 令 的 解 析 组 装 信 令 交 互 等, 实 现 与 各 业 务 系 统 间 的 交 互 通 过 对 多 屏 业 务 内 容 用 户 产 品 会 话 的 统 一 管 理, 实 现 多 屏 业 务 所 需 的 内 容 信 息 用 户 信 息 产 品 信 息 会 话 信 息 等 互 动 数 据 的 查 询 处 理 反 馈, 并 通 过 门 户 与 消 息 通 道 实 现 多 屏 业 务 的 最 终 展 现 云 空 间 管 理 以 存 储 能 力 与 用 户 作 为 基 本 支 撑, 视 频 图 片 音 频 等 业 务 以 应 用 扩 展 的 方 式 加 载 在 支 撑 平 台 上, 用 户 可 以 在 此 空 间 的 基 础 上 基 于 不 同 的 终 端 ( 电 视 端 PC 端 PAD 端 手 机 端 ) 进 行 管 理 上 传 存 储 分 享 跨 屏 互 动 等 各 类 资 源 数 据 的 个 性 化 操 作 (2) 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 可 以 构 建 在 IP 基 础 网 络 之 上 的 叠 加 网 络, 通 过 将 内 容 从 内 容 中 心 发 布 到 网 络 的 边 缘 节 点, 实 现 内 容 网 络 的 分 布 式 就 近 服 务, 其 工 作 原 理 是 在 网 络 各 节 点 放 置 内 容 缓 存 和 各 类 服 务 引 擎 服 务 器, 由 中 心 控 制 系 统 实 时 地 根 据 网 络 流 量 和 各 节 点 的 连 接 负 载 状 况 以 及 到 用 户 的 距 离 等 信 息, 将 用 户 的 请 求 导 向 到 最 佳 的 服 务 节 点 上, 根 据 用 户 的 访 问 终 端 类 型, 提 供 符 合 终 端 服 务 要 求 的 内 容, 并 提 供 内 容 访 问 服 务 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 在 部 署 模 式 和 业 务 设 置 上 进 行 调 整 后, 可 以 广 泛 应 用

188 于 音 频 视 频 图 片 文 件 网 页 等 内 容 的 分 发 可 以 为 广 电 和 通 信 运 营 商 提 供 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 网 络 视 频 等 业 务 的 内 容 分 发 服 务 ; 也 可 以 为 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 提 供 网 络 视 频 互 联 网 电 视 远 程 教 育 电 子 商 务 网 络 游 戏 等 视 听 类 业 务 和 互 联 网 应 用 的 内 容 分 发 服 务 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 的 层 次 结 构 如 下 图 所 示, 包 含 运 营 中 心 内 容 中 心 和 缓 存 节 点 几 部 分 运 营 中 心 :CDN 平 台 的 运 营 与 维 护 中 心, 可 通 过 运 营 中 心 对 接 CP/SP 的 业 务 系 统 和 内 容 管 理 平 台 以 便 引 入 CP/SP 的 内 容 和 业 务, 也 可 以 通 过 运 营 中 心 对 CDN 资 源 流 量 和 内 容 做 统 一 管 理, 并 支 持 对 接 外 部 统 一 网 管 系 统 ; 内 容 中 心 :CDN 平 台 的 内 容 库, 内 容 采 用 主 动 或 被 动 方 式 注 入 到 内 容 中 心, 根 据 内 容 分 发 策 略, 内 容 从 内 容 中 心 分 发 到 各 缓 存 节 点 的 缓 存 服 务 器 中 在 缓 存 节 点 未 命 中 的 场 景 下, 缓 存 服 务 器 可 以 根 据 回 源 配 置 从 内 容 中 心 获 取 内 容 并 缓 存 ; 缓 存 节 点 : 直 接 面 向 用 户 终 端 提 供 内 容 服 务, 与 用 户 终 端 进 行 交 互, 完 成 展 现 直 播 点 播 时 移 下 载 等 服 务 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 的 逻 辑 功 能 架 构 如 下 图 所 示 :

189 主 要 功 能 模 块 说 明 : 模 块 部 署 位 置 功 能 SP 门 户 运 营 中 心 为 CP/SP 提 供 详 细 的 流 量 统 计 用 户 访 问 报 表, 提 供 服 务 质 量 统 计 信 息 计 费 详 单 下 载 等 功 能, 有 效 支 持 业 务 开 展 业 务 管 理 运 营 中 心 支 持 CP/SP 开 户 域 名 管 理 用 户 服 务 调 度 策 略 资 源 配 置 策 略 管 理 等 功 能 网 络 管 理 运 营 中 心 为 平 台 提 供 基 础 网 管 功 能, 包 含 系 统 配 置 管 理 系 统 监 控 故 障 管 理 业 务 监 控 等 功 能 运 营 分 析 运 营 中 心 通 过 采 集 的 用 户 访 问 详 单, 使 用 大 数 据 等 手 段 进 行 数 据 字 段 分 拣 合 并 去 重, 并 根 据 不 同 维 度 进 行 计 量 和 处 理 负 载 均 衡 根 据 用 户 归 属 地 服 务 资 源 负 载 内 容 分 布 情 况 等 将 用 运 营 中 心, 内 容 中 心 户 调 度 到 最 佳 的 节 点 或 服 务 器 提 供 服 务, 根 据 网 络 部 署 和 缓 存 节 点 的 位 置, 分 为 全 局 负 载 均 衡 和 本 地 负 载 均 衡 认 证 策 略 管 理 与 CP/SP 同 步 防 盗 链 等 服 务 认 证 策 略, 并 配 置 到 运 营 中 心 管 理 CDN 各 缓 存 节 点 中 节 点 管 理 内 容 中 心, 缓 存 节 点 内 容 管 控 内 容 中 心, 缓 存 节 点 内 容 处 理 内 容 中 心 支 持 节 点 的 设 备 管 理, 是 全 网 管 理 系 统 在 节 点 的 延 伸, 提 供 网 络 管 理 业 务 监 控 业 务 数 据 采 集 三 部 分 功 能 负 责 本 地 内 容 信 息 状 态 生 命 周 期 管 理, 维 护 本 地 的 内 容 信 息 数 据 库, 完 成 本 地 内 容 策 略 的 分 发 解 析 执 行 管 理 负 责 内 容 在 本 地 的 管 理 及 内 容 PUSH PULL 策 略 的 本 地 执 行, 为 内 容 使 用 过 程 中 的 不 命 中 请 求 进 行 内 容 源 解 析 对 托 管 内 容 进 行 文 件 切 片, 对 视 频 文 件 进 行 分 片 处 理, 使 CDN 可 以 提 供 更 优 的 缓 存 能 力 和 在 线 服 务

190 模 块 部 署 位 置 功 能 下 载 / 视 支 持 海 量 的 内 容 存 储 高 用 户 并 发 连 接 和 高 网 络 吞 吐, 频 服 务 引 内 容 中 心, 缓 存 节 点 同 时 支 持 流 媒 体 服 务 和 大 文 件 下 载 服 务 支 持 部 分 缓 存 擎 边 下 载 边 服 务 共 享 存 储 等 特 性 支 持 海 量 的 小 文 件 内 容 存 储 超 高 并 发 连 接, 支 持 低 延 网 页 服 务 内 容 中 心, 缓 存 节 点 迟 的 WEB 小 文 件 服 务 能 力, 支 持 透 明 代 理 和 反 向 代 理 两 引 擎 种 模 式 支 持 在 线 配 置 的 防 盗 链 策 略, 支 持 闭 环 防 盗 链, 支 持 第 访 问 控 制 缓 存 节 点 三 方 认 证, 有 效 提 升 访 问 安 全 性 (3) 应 用 客 户 端 应 用 客 户 端 接 收 互 动 媒 体 业 务 平 台 发 布 的 信 息, 进 行 业 务 展 现 并 与 CDN 平 台 交 互 提 供 视 听 类 内 容 的 直 播 点 播 下 载 等 服 务 根 据 层 次 的 不 同, 应 用 客 户 端 分 为 应 用 服 务 框 架 和 应 用 客 户 端 软 件, 其 中, 应 用 服 务 框 架 是 指 位 于 智 能 机 顶 盒 应 用 层 和 底 层 硬 件 / 操 作 系 统 平 台 之 间 的 软 件 环 境, 服 务 框 架 屏 蔽 不 同 的 盒 端 硬 件 平 台 的 差 异 性, 满 足 业 务 流 程 可 以 在 各 种 智 能 系 统 上 的 实 现 要 求 根 据 业 务 的 不 同, 应 用 客 户 端 软 件 分 为 手 机 音 乐 手 机 视 频 手 机 ODP PC FLV 播 放 器 机 顶 盒 客 户 端 等 多 种 形 式 上 述 功 能 模 块 主 要 用 途 如 下 表 : 主 要 应 用 客 户 端 智 能 机 顶 盒 客 户 端 主 要 特 点 基 于 智 能 机 顶 盒, 实 现 节 目 单 浏 览 视 频 直 播 视 频 点 播 时 移 回 看 等 业 务 功 能

191 主 要 应 用 客 户 端 主 要 特 点 在 线 浏 览 频 道 和 节 目 单 : 节 目 单 浏 览 视 频 直 播 音 视 频 点 播 手 机 音 视 频 客 户 端 内 容 下 载 快 速 订 购 ; 本 地 音 乐 播 放 控 制 功 能 音 乐 管 理 快 速 本 地 音 乐 浏 览 手 机 ODP 客 户 端 推 送 到 用 户 桌 面 的 本 地 门 户 动 态 桌 面 一 键 式 激 活 海 量 资 讯 直 观 易 用 的 PC/FLASH 客 户 端, 支 持 客 户 端 和 多 种 浏 览 器 嵌 入 形 PC FLV 播 放 器 式, 互 动 操 作 简 便 位 于 智 能 机 顶 盒 应 用 层 和 底 层 硬 件 / 操 作 系 统 平 台 之 间 的 软 件 环 机 顶 盒 应 用 服 务 框 架 境, 服 务 框 架 屏 蔽 不 同 的 盒 端 硬 件 平 台 的 差 异 性, 满 足 业 务 流 程 可 以 在 各 种 智 能 系 统 上 的 实 现 要 求 2 云 计 算 及 大 数 据 产 品 云 计 算 及 大 数 据 产 品 是 为 了 实 现 云 计 算 中 心 的 快 速 构 建, 通 过 虚 拟 化 技 术 以 及 对 硬 件 资 源 的 池 化 管 理, 整 合 形 成 虚 拟 计 算 虚 拟 存 储 虚 拟 网 络 大 数 据 分 析 桌 面 虚 拟 等 五 大 系 统, 面 向 上 层 应 用 提 供 云 计 算 运 行 环 境 云 计 算 及 大 数 据 系 列 产 品, 既 可 以 作 为 软 硬 件 一 体 化 的 设 备 产 品 提 供 给 市 场, 也 可 以 作 为 纯 软 件 产 品 与 第 三 方 硬 件 集 成 的 形 式 提 供 给 市 场 云 计 算 及 大 数 据 产 品 整 体 架 构 分 为 三 层 : 应 用 层 平 台 层 和 资 源 层, 如 下 图 所 示 : 资 源 层 : 包 括 主 机 存 储 网 络 及 其 他 硬 件 在 内 的 硬 件 设 备, 它 们 是 实 现 云 计 算 的 最 基 础 资 源 ; 平 台 层 : 通 过 虚 拟 化 技 术 进 行 整 合, 形 成 一 个 对 外 提 供 能 力 的 资 源 池, 并 通 过 各 系 统 的 云 管 理 平 台, 对 外 提 供 虚 拟 化 运 行 环 境 等 基 础 服 务 平 台 层 包 括

192 计 算 虚 拟 系 统 存 储 虚 拟 系 统 大 数 据 分 析 系 统 桌 面 虚 拟 系 统 应 用 交 付 系 统 等 五 大 系 统 应 用 层 : 企 业 自 身 的 业 务 应 用, 由 企 业 自 行 开 发 或 第 三 方 合 作 伙 伴 提 供, 常 见 的 云 应 用 包 括 流 媒 体 应 用 信 息 服 务 应 用 云 游 戏 应 用 行 业 应 用 等 等 云 计 算 平 台 中 资 源 层 为 通 用 的 服 务 器 存 储 和 网 络 硬 件 设 备, 应 用 层 中 的 各 种 云 计 算 应 用 由 客 户 和 第 三 方 合 作 伙 伴 开 发 除 上 述 部 分 以 外, 公 司 设 计 研 发 的 产 品 主 要 是 平 台 层 的 云 计 算 软 件 和 设 备, 包 括 : 计 算 虚 拟 系 统 : 融 合 虚 拟 化 网 络 云 化 等 核 心 技 术, 协 同 构 成 云 计 算 的 支 撑 平 台, 帮 助 企 业 实 现 分 布 式 的 虚 拟 计 算, 以 最 大 化 地 利 用 现 有 IT 投 资, 建 立 更 简 单 高 效 的 IT 体 系 架 构, 让 企 业 IT 真 正 转 变 为 动 态 按 需 交 付 的 服 务 存 储 虚 拟 系 统 : 一 种 新 兴 的 网 络 存 储 技 术, 是 指 通 过 集 群 应 用 网 络 技 术 或 分 布 式 文 件 系 统 等 功 能, 将 网 络 中 大 量 不 同 类 型 的 存 储 设 备 通 过 应 用 软 件 集 合 起 来 协 同 工 作, 共 同 对 外 提 供 数 据 存 储 和 业 务 访 问 功 能 的 一 个 系 统 网 络 虚 拟 系 统 : 提 供 云 计 算 环 境 下 的 虚 拟 网 络 和 应 用 交 付 功 能 虚 拟 网 络 目 的 是 为 云 计 算 环 境 更 灵 活 地 划 分 物 理 网 络, 在 多 租 户 环 境 下 提 供 给 每 个 租 户 独 立 的 网 络 环 境 应 用 交 付 是 将 关 键 应 用 与 基 础 网 络 设 备 相 关 联 的 系 统 解 决 方 案, 是 传 统 的 网 络 负 载 均 衡 的 升 级 扩 展, 是 一 种 综 合 的 交 付 平 台 设 备, 是 融 合 了 负 载 平 衡 TCP 优 化 管 理 链 接 管 理 SSL VPN 压 缩 优 化 智 能 网 络 地 址 转 换 高 级 路 由 智 能 端 口 镜 像 等 各 种 技 术 手 段 的 综 合 平 台 大 数 据 分 析 系 统 : 依 托 云 计 算 的 分 布 式 处 理 分 布 式 数 据 库 云 存 储 和 虚 拟 化 技 术, 对 规 模 巨 大 的 数 据 进 行 分 析 大 数 据 分 析 可 以 概 括 为 4 个 V, 数 据 量 大 (Volume) 速 度 快 (Velocity) 类 型 多 (Variety) 真 实 性 (Veracity) 桌 面 虚 拟 系 统 : 是 一 种 基 于 服 务 器 的 计 算 模 型, 支 持 企 业 实 现 桌 面 系 统 的 远 程 动 态 访 问 与 数 据 中 心 统 一 托 管, 借 用 了 传 统 的 瘦 客 户 端 的 模 型, 但 是 让 管 理 员 与 用 户 能 够 同 时 获 得 两 种 方 式 的 优 点 : 将 所 有 桌 面 虚 拟 机 在 数 据 中 心 进 行 托 管 并 统 一 管 理 ; 同 时 用 户 能 够 获 得 完 整 PC 的 使 用 体 验 桌 面 虚 拟 在 广 电 行 业 的 典 型 应 用 是, 将 传 统 的 数 字 电 视 业 务 可 视 化 节 目 进 行 流 化, 以 云 端 虚 拟 化 容 器 的 形 式 实 现 业 务 快 速 上 线 降 低 终 端 性 能 要 求 提 供 更 优 业 务 体 验 等 (1) 虚 拟 计 算 系 统

193 虚 拟 计 算 系 统 通 过 网 络 将 IT 基 础 设 施 资 源 软 件 与 信 息 按 需 提 供 给 用 户 使 用, 系 统 采 用 模 块 化 可 插 拔 的 设 计 理 念, 向 用 户 提 供 按 需 使 用 易 于 管 理 动 态 高 效 灵 活 扩 展 稳 定 可 靠 的 新 一 代 虚 拟 计 算 云 平 台 整 个 云 计 算 架 构 中, 管 理 平 台 实 现 对 硬 件 资 源 的 整 合 和 虚 拟 化, 对 功 能 服 务 器 的 模 板 制 作 与 部 署, 对 云 计 算 资 源 进 行 启 动 停 止 删 除 回 收 等, 对 整 个 云 计 算 平 台 运 行 性 能 进 行 实 时 监 控 和 日 志 报 告 等 功 能, 同 时 还 实 现 用 户 交 换 接 口, 用 户 可 以 方 便 地 登 录 到 云 计 算 平 台, 申 请 各 种 硬 件 资 源 和 中 间 件 资 源, 启 动 停 止 自 己 功 能 服 务 器 功 能 这 样 打 破 了 业 务 应 用 对 资 源 的 = 独 占 的 方 式, 实 现 硬 件 资 源 和 软 件 资 源 的 统 一 管 理 统 一 分 配 统 一 部 署 统 一 监 控 和 统 一 备 份 服 务 器 虚 拟 化 技 术 很 好 地 解 决 了 传 统 服 务 器 系 统 建 设 的 问 题, 通 过 提 高 物 理 服 务 器 利 用 率 大 幅 度 消 减 物 理 服 务 器 购 置 需 求 数 量 和 运 营 成 本 ; 通 过 利 用 服 务 器 虚 拟 化 中 CPU 内 存 I0 资 源 的 动 态 调 整 能 力 实 现 对 业 务 应 用 资 源 需 求 的 动 态 响 应, 提 升 业 务 应 用 的 服 务 质 量 ; 通 过 在 线 虚 拟 机 迁 移 实 现 更 高 的 可 用 性 和 可 靠 性, 以 及 各 种 基 于 资 源 优 化 或 节 能 减 排 策 略 的 跨 物 理 服 务 器 的 调 度 等 等 因 此, 服 务 器 虚 拟 化 技 术 是 新 一 代 数 据 中 心 最 理 想 的 解 决 方 案 公 司 设 计 的 云 计 算 平 台 支 持 所 有 的 虚 拟 化 管 理 程 序, 不 论 是 开 源 的 (Ctrix Xen 与 KVM) 还 是 厂 商 的 ( 微 软 Hyper-V 与 VMware), 平 台 也 支 持 轻 量 级 虚 拟 化 的 应 用 容 器 引 擎 Docker 虚 拟 计 算 系 统 具 有 以 下 功 能 特 性 : 界 面 友 好, 一 体 化 功 能 集 成, 一 站 式 管 控 操 作

194 丰 富 的 云 管 理 功 能 管 理 功 能 的 持 续 扩 展 能 力 强 支 持 多 个 主 流 虚 拟 平 台 (KVM/XEN/VMWare/Docker) 提 供 丰 富 的 统 计 报 表 ( 包 括 运 维 报 表 运 营 报 表 和 自 定 义 报 表 ) 友 好 的 自 服 务 功 能, 提 供 标 准 化 向 导 服 务 完 备 的 网 管 监 控 功 能 基 于 工 单 和 工 作 流 的 全 业 务 流 程 管 理 简 化 和 自 动 化 的 灾 难 恢 复 流 程 虚 拟 计 算 系 统 由 以 下 功 能 模 块 构 成 : 功 能 模 块 虚 拟 资 源 管 理 镜 像 管 理 设 备 管 理 网 管 监 控 统 计 报 表 计 费 计 量 用 途 性 能 提 供 了 对 系 统 内 虚 拟 资 源 的 全 面 管 理, 可 以 执 行 启 停 重 启 挂 起 唤 醒 手 动 迁 移 等 操 作, 满 足 用 户 在 使 用 过 程 对 虚 拟 机 的 各 种 操 作 需 求 在 创 建 虚 拟 机 过 程 中, 可 以 根 据 不 同 的 业 务 场 景 选 择 不 同 的 虚 拟 机 分 配 策 略, 如 : 节 能 环 保 负 载 均 衡 系 统 根 据 用 户 选 择 的 策 略 及 系 统 当 前 资 源 利 用 率 动 态 计 算, 并 据 此 选 择 最 优 的 虚 拟 机 分 配 方 式 管 理 员 可 以 根 据 用 户 的 需 求 添 加 或 删 除 资 产 模 板, 在 资 产 模 板 中 定 义 不 同 配 置 不 同 数 量 的 资 源 以 供 用 户 快 速 的 完 成 资 产 申 请 ; 同 时 用 户 也 可 以 自 定 义 资 产 的 配 置 和 数 量, 以 满 足 用 户 个 性 化 需 求 提 供 易 存 储 引 入 共 享 和 查 询 的 虚 拟 机 镜 像, 具 体 功 能 包 括 创 建 复 制 恢 复 上 传 和 导 出 虚 拟 机 镜 像 包 括 对 服 务 器 存 储 网 络 等 设 备 的 新 增 修 改 和 删 除 管 理 支 持 用 户 对 计 算 资 源 内 存 资 源 和 存 储 资 源 的 租 赁 请 求 除 了 向 用 户 提 供 虚 拟 机 资 源, 也 可 以 添 加 物 理 资 源 到 资 源 池, 向 用 户 分 配 物 理 资 源 通 过 物 理 和 虚 拟 资 源 混 合 租 赁 机 制, 可 以 满 足 用 户 的 多 种 业 务 应 用 对 不 同 类 型 资 源 的 需 求 包 括 告 警 管 理 性 能 管 理 等 其 中 告 警 管 理 支 撑 告 警 监 控 告 警 策 略 管 理 告 警 统 计 管 理 告 警 处 理 ( 确 认 通 知 处 理 升 级 清 楚 ) 等, 性 能 管 理 包 括 性 能 监 控 性 能 统 计 查 询 等 包 括 监 控 报 表 和 计 费 报 表 等 其 中 监 控 报 表 支 持 根 据 时 间 段 资 源 类 型 数 据 指 标 等 对 物 理 设 备 虚 拟 设 备 和 网 络 设 备 等 进 行 监 控 报 表 统 计, 计 费 报 表 可 以 根 据 指 定 时 间 段 所 属 组 织 项 目 等 进 行 用 户 报 表 业 务 报 表 财 务 报 表 等 报 表 统 计 系 统 可 按 区 域 部 门 房 间 机 柜 进 行 统 计, 也 可 按 设 备 对 象 类 型 进 行 统 计 统 计 出 的 报 表 可 以 输 出 多 种 数 据 格 式, 如 :Excel XML Html Text 还 可 导 出 Access 数 据 库, 供 用 户 自 定 义 报 表 对 计 费 单 价 设 置, 包 括 CPU 单 价 磁 盘 单 价 内 存 单 价 网 络 流 量 单 价 进 行 设 置, 可 以 对 计 费 策 略 设 置, 设 置 金 牌 银 牌 铜 牌 服 务 级 别 能 够 将 资 源 提 供 给 多 组 用 户 使 用, 实 现 应 用 和 数 据 隔 离 以 保 证 用 户 的 核 心 信 息 资 产 数 据 不 被 其 他 用 户 看 到 和 篡 改, 同 时 保 证 不 同 用 户 之 间 的 应 用 性

195 功 能 模 块 虚 拟 运 营 用 途 性 能 能 不 会 受 到 影 响 满 足 企 业 用 户 对 云 计 算 中 心 的 资 源 申 请 使 用 需 求, 避 免 传 统 云 计 算 操 作 系 统 直 接 面 向 单 一 用 户 分 配 和 维 护 资 源 的 管 理 复 杂 性 项 目 管 理 模 块 提 供 了 申 请 管 理 审 批 管 理 项 目 状 态 管 理 功 能, 支 持 用 户 方 便 地 进 行 项 目 资 产 申 请 资 产 分 配 资 产 归 还 等 全 生 命 周 期 管 理 操 作 资 产 有 完 整 的 流 转 过 程, 可 以 方 便 对 系 统 中 各 个 项 目 的 资 产 状 态 进 行 查 询 和 跟 踪 支 持 把 资 源 构 建 成 一 个 统 一 的 同 质 化 资 源 集 合, 根 据 用 户 需 要 将 资 源 动 态 地 分 配 或 再 分 配 给 不 同 的 用 户 使 用 资 源 池 化 的 对 象 包 含 计 算 资 源 内 存 资 源 和 存 储 资 源, 提 供 计 算 内 存 存 储 资 源 统 一 抽 象, 资 源 的 分 配 回 收 在 资 源 池 中 进 行, 实 现 资 源 复 用, 快 速 满 足 用 户 资 源 需 求 (2) 虚 拟 存 储 系 统 公 司 虚 拟 存 储 系 统, 通 过 采 用 基 于 标 准 服 务 器 的 集 群 架 构 提 供 冗 余 可 扩 展 的 块 存 储 和 对 象 存 储, 存 储 虚 拟 化 应 具 有 良 好 的 扩 展 性, 可 以 实 现 PB 级 数 据 的 存 储, 提 供 海 量, 安 全, 低 成 本, 高 可 靠 的 文 件 存 储, 用 于 分 享 网 站 网 盘 个 人 企 业 数 据 备 份 等 基 于 大 规 模 存 储 服 务 用 户 可 以 可 根 据 权 限, 授 权 写 入 和 读 取 数 据, 并 得 到 服 务 质 量 保 障, 系 统 提 供 NFS CIFS iscsi REST SOAP POSIX 等 数 据 访 问 接 口, 系 统 还 提 供 Java Python PHP SDK 等 应 用 接 口 调 用 虚 拟 存 储 系 统 软 件 支 持 下 述 功 能 特 性 : 对 外 提 供 丰 富 的 接 口, 满 足 多 种 应 用 需 求 去 元 数 据 中 心 的 架 构 设 计, 避 免 单 点 故 障 能 够 提 供 多 租 户 功 能 ( 包 括 支 持 二 级 管 控 容 量 控 制 带 宽 控 制 阶 段 时 间 内 总 吞 吐 控 制 等 ) 针 对 不 同 级 别 的 租 户, 满 足 个 性 化 的 副 本 设 定, 支 持 动 态 调 整, 且 支 持 网 络 的 跨 Cluster Zone IDC 设 置 提 供 按 需 的 SLA 保 障 采 用 一 致 性 hash, 减 少 节 点 横 向 在 线 扩 容 过 程 对 原 有 业 务 的 影 响 提 供 租 户 分 权, 保 障 数 据 读 写 安 全 数 据 压 缩 和 去 重 等 增 值 功 能, 资 源 复 用 程 度 更 高 大 并 发 读 的 情 况 下, 能 够 有 机 制 防 止 压 力 集 中 在 有 限 磁 盘 / 磁 盘 上 在 支 持 对 内 容 的 加 密 存 储 虚 拟 存 储 系 统 由 海 量 存 储 核 心 CetusFS 和 管 理 平 台 SWAN 组 成

196 存 储 核 心 CetusFS CetusFS 是 运 行 于 Linux 平 台 的 分 布 式 文 件 系 统, 他 将 物 理 存 储 资 源 虚 拟 并 整 合 起 来, 为 应 用 提 供 透 明 易 扩 展 的 海 量 存 储 能 力 支 持 其 包 含 两 个 核 心 功 能 组 件 提 供 核 心 存 储 能 力 支 持, 同 时 可 通 过 扩 展 的 方 式, 支 持 更 多 存 储 接 入 方 式 CetusFS 客 户 端 CetusFS 客 户 端 应 用 需 要 部 署 于 业 务 系 统 或 应 用 系 统 所 在 的 设 备 上, 为 Linux/Unix 下 以 文 件 方 式 使 用 存 储 能 力 的 业 务 系 统 或 应 用 系 统, 提 供 透 明 的 存 储 使 用 支 持 也 能 够 替 代 HDFS, 为 大 数 据 (Hadoop) 应 用 提 供 存 储 能 力 支 持 CetusFS 服 务 端 CetusFS 服 务 端 组 件 部 署 于 存 储 设 备 上, 管 理 所 在 设 备 的 存 储 能 力 在 多 个 存 储 设 备 上 部 署 CetusFS 服 务 端 组 件 并 组 成 存 储 集 群 后, 就 可 以 为 应 用 提 供 统 一 的 存 储 资 源 使 用 支 持 外 部 扩 展 CetusFS 支 持 通 过 外 部 扩 展 的 方 式, 提 供 以 存 储 服 务 支 持 : windows 网 络 驱 动 器, 为 windows 应 用 提 供 存 储 服 务 Linux/UNIX 下 NFS, 为 业 务 和 应 用 软 件 提 供 存 储 服 务 REST/S3 等, 提 供 云 存 储 服 务 CetuStor 管 理 平 台 SWAN SWAN 是 B/S 架 构 的 CetusFS 存 储 管 理 平 台, 能 够 帮 助 管 理 员 对 CetuStor 海 量 存 储 系 统 进 行 配 置, 监 控 与 维 护 管 理

197 云 存 储 系 统 软 件 具 有 以 下 功 能 特 性 : 功 能 特 性 大 容 量 易 接 入 EB 级 海 量 存 储 系 统 目 录 和 文 件 数 量 无 理 论 限 制 描 述 统 一 命 名 空 间, 多 应 用 多 终 端 共 享 内 容 多 种 接 入 方 式 (POSIX,CIFS/NFS,S3/REST), 应 用 透 明 接 入 海 量 存 储 单 客 户 节 点 极 限 稳 定 数 据 读 取 服 务 4Gbps 高 性 能 分 布 式 无 MDS 架 构, 无 系 统 瓶 颈, 多 客 户 端 可 充 分 发 挥 存 储 性 能 视 频 应 用 优 化 低 延 迟, 保 证 视 频 内 容 快 速 响 应 QoS, 保 证 视 频 服 务 质 量 高 可 靠 易 扩 展 高 可 用 易 管 理 支 持 原 始 文 件 存 储 格 式, 可 离 线 管 理 支 持 可 配 置 的 多 副 本 机 制, 保 证 设 备 异 常 情 况 下 内 容 的 可 靠 性 支 持 异 地 备 份, 远 程 同 步 横 向 扩 展, 支 持 海 量 数 据 存 储 存 储 容 量 和 读 写 性 能 随 着 节 点 的 添 加 而 线 性 增 长 应 用 透 明, 扩 展 存 储 对 应 用 透 明 存 储 设 备 异 常, 服 务 自 动 切 换 存 储 设 备 故 障, 不 影 响 在 线 设 备 的 存 储 服 务 在 线 升 级, 在 线 管 理 与 维 护 提 供 基 于 B/S 的 管 理 平 台, 对 系 统 进 行 配 置 维 护 与 监 控 灵 活 的 故 障 管 理 和 多 种 故 障 通 知 方 式 异 常 内 容 自 动 恢 复 CetuStor 产 品 目 标 是 使 用 相 对 廉 价 的 通 用 PC, 构 建 出 高 可 靠, 高 性 能 的 多 业 务 支 撑 的 通 用 存 储 平 台 CetuStor 规 避 了 存 在 系 统 瓶 颈 的, 基 于 集 中 元 数 据 中 心 的 架 构, 采 用 了 无 瓶 颈 的 并 行 全 分 布 体 系 架 构, 达 到 了 超 大 容 量 超 高 性 能 的 目 标 CetuStor 在 运 行 模 式 上, 避 免 了 不 便 维 护 的 内 核 态 ( 强 安 全 性, 稳 定 性 要 求 ), 在 用 户 态 工 作, 使 得 CetuStor 在 安 装, 升 级, 维 护 和 功 能 扩 展 上 获 得 强 大 的 优 势 同 时 具 备 强 大 的 可 运 维 性 降 低 您 的 系 统 管 理 复 杂 度, 使 得 运 营 商 能 够 更 专 注 于 业 务 运 营 (3) 虚 拟 网 络 系 统 虚 拟 网 络 系 统 提 供 云 计 算 环 境 下 的 虚 拟 网 络 和 应 用 交 付 功 能, 分 别 包 括 应 用 交 付 系 统 和 网 络 虚 拟 系 统 网 络 虚 拟 的 目 的 是 为 云 计 算 环 境 更 灵 活 地 划 分 物 理 网 络, 在 多 租 户 环 境 下 提 供 给 每 个 租 户 独 立 的 网 络 环 境 虚 拟 网 络 是 一 个 可 以 被 用 户 创 建 的 对 象, 相

198 当 于 物 理 环 境 下 的 一 个 巨 大 的 交 换 机, 可 以 拥 有 无 限 多 个 动 态 可 创 建 和 销 毁 的 虚 拟 端 口 所 谓 虚 拟 网 络, 可 以 这 样 通 俗 地 理 解, 就 是 虚 拟 机 启 动 的 时 候 会 有 一 个 虚 拟 网 卡, 虚 拟 网 卡 会 连 接 到 虚 拟 的 交 换 机 上, 虚 拟 的 交 换 机 连 接 到 虚 拟 的 路 由 器 上, 虚 拟 的 路 由 器 最 终 和 物 理 网 卡 联 通, 从 而 虚 拟 网 络 和 物 理 网 络 联 通 起 来 主 机 虚 拟 化 后, 同 一 个 租 户 的 虚 拟 主 机 可 能 分 布 在 不 同 物 理 主 机 上, 我 们 需 要 组 建 一 个 虚 拟 网 络, 使 得 虚 拟 主 机 之 间 虚 拟 主 机 和 外 部 网 络 能 够 通 信, 同 时 不 同 租 户 的 网 络 还 不 能 相 互 干 扰, 包 括 : 1 不 同 租 户 的 网 络 可 以 自 由 规 划 自 己 的 网 络 配 置 2 不 同 租 户 的 网 络 Qos 都 能 得 到 保 证, 不 会 因 为 一 个 租 户 的 虚 拟 主 机 过 量 使 用 网 络 带 宽 造 成 其 他 租 户 的 虚 拟 主 机 无 法 进 行 网 络 通 信 3 不 同 租 户 的 网 络 安 全 隔 离, 保 证 不 能 相 互 侦 听 或 者 攻 击 虚 拟 网 络 系 统 具 有 以 下 主 要 功 能 特 性 : 功 能 特 性 说 明 IP 地 址 分 配 为 虚 拟 主 机 分 配 私 有 ( 固 定 ) 和 浮 动 IP 地 址 网 络 模 型 与 管 理 提 供 了 虚 拟 网 络 使 虚 拟 主 机 之 间 以 及 与 外 部 网 络 通 信 网 络 模 型 分 为 扁 平 网 络 (FLAT) 带 DHCP 的 扁 平 网 络 (FLAT DHCP) 虚 拟 子 网 (VLAN) 等 三 种 这 三 种 模 型 可 以 共 存 在 一 个 云 系 统 中, 但 是 在 一 个 计 算 节 点 上 只 能 配 备 一 种 模 型 安 全 控 制 实 现 网 络 隔 离 访 问 认 证 等 功 能 防 火 墙 面 向 租 户 的 防 火 墙 服 务 负 载 均 衡 提 供 稳 定 的 负 载 均 衡 API 虚 拟 专 用 网 支 持 端 到 端 的 IPSec VPN 虚 拟 网 络 系 统 把 部 分 传 统 网 络 管 理 的 功 能 推 到 了 租 户 方, 租 户 通 过 它 可 以 创 建 一 个 自 己 专 属 的 虚 拟 网 络 及 其 子 网, 创 建 路 由 器 等 等, 在 虚 拟 网 络 功 能 的 帮 助 下, 基 础 物 理 网 络 就 可 以 向 外 提 供 额 外 的 网 络 服 务 了, 比 如 租 户 完 全 可 以 创 建 一 个 属 于 自 己 的 类 似 于 数 据 中 心 网 络 的 虚 拟 网 络 虚 拟 网 络 系 统 提 供 了 比 较 完 善 的 多 租 户 环 境 下 的 虚 拟 网 络 模 型 以 及 API 像 部 署 物 理 网 络 一 样, 创 建 虚 拟 网 络 时 也 需 要 做 一 些 基 本 的 规 划 和 设 计 公 司 应 用 交 付 系 统 (NeuADC) 则 为 企 业 级 应 用 交 付 提 供 优 化 过 的 可 靠 性, 用 户 体 验, 性 能 和 扩 展 性 NeuADC D 系 列 家 族 物 理 设 备 为 企 业 应 用 提 供 高 速 安 全 和 智 能 加 速

199 NeuADC 设 备 集 成 了 多 核 处 理 器 技 术, 并 且 进 行 SSL 卸 载 来 加 速 应 用 性 能 使 用 QoS 策 略, 可 以 为 各 种 规 模 的 企 业 优 化 和 处 理 复 杂 的 4 到 7 层 流 量, 同 时 支 持 延 迟 敏 感 型 应 用 的 良 好 使 用 NeuADC 应 用 感 知 设 备 消 除 性 能 瓶 颈, 降 低 应 用 程 序 部 署 的 复 杂 性, 提 供 应 用 的 无 缝 集 成 NeuADC 设 备 通 过 本 地 和 全 局 服 务 器 负 载 均 衡 为 企 业 应 用 服 务 提 供 % 的 在 线 时 间 该 设 备 提 供 应 用 层 的 健 康 检 查 机 制, 使 得 应 用 服 务 可 以 自 动 故 障 切 换, 并 使 用 链 路 负 载 均 衡, 优 化 广 域 网 连 接 NeuADC 所 包 含 的 全 局 负 载 均 衡 (GSLB) 让 您 的 网 络 更 具 可 靠 性 和 可 用 性, 通 过 扩 大 跨 多 个 数 据 中 心 的 应 用 程 序 的 灾 难 恢 复, 降 低 应 用 程 序 的 响 应 时 间 内 置 链 路 负 载 均 衡 (LLB) 为 您 的 NeuADC 提 供 连 接 到 两 个 或 两 个 以 上 的 广 域 网 链 路 的 能 力, 以 减 少 停 电 所 带 来 的 风 险, 或 增 加 额 外 的 带 宽 来 纾 缓 流 量 拥 塞 的 选 项 NeuADC 支 持 入 站 和 出 站 链 路 负 载 均 衡 来 管 理 流 量 离 开 或 进 入 设 备 使 用 策 略 路 由,NeuADC 可 以 支 持 复 杂 的 NAT 和 路 由 要 求, 以 解 决 几 乎 任 何 网 络 LLB 架 构 HTTP 压 缩 可 以 加 速 应 用 性 能, 并 减 少 总 带 宽 需 求 NeuADC 智 能 压 缩 HTTP 和 HTTPS 流 量, 通 过 减 少 服 务 器 回 复 的 内 容 大 小 也 提 升 了 性 能 并 缩 短 响 应 时 间 智 能 缓 存 可 以 降 低 服 务 器 过 载, 带 宽 饱 和 度, 高 延 迟, 与 网 络 性 能 问 题 NeuADC 动 态 存 储 流 行 的 应 用 程 序 内 容, 如 图 像, 视 频,HTML 文 件 和 其 他 文 件 类 型, 以 减 轻 服 务 器 资 源, 加 快 整 体 的 应 用 性 能 托 管 服 务 提 供 商 和 企 业 数 据 中 心 管 理 员 可 以 将 一 个 NeuADC 分 成 两 个 或 多 个 虚 拟 NeuADC 设 备, 每 个 操 作 作 为 一 个 独 立 的 应 用 交 付 控 制 器 应 用 交 付 系 统 具 有 以 下 主 要 功 能 特 性 : 模 块 功 能 特 性 基 于 策 略 的 规 则 直 观 的 L7 基 于 策 略 的 路 由, 动 态 改 写 内 容, 以 支 持 复 杂 的 应 用 程 序 和 服 务 器 配 置 SSL 卸 载 硬 件 和 基 于 软 件 的 SSl 卸 载 功 能 减 少 了 服 务 器 基 础 架 构 的 性 能 影 响 全 局 负 载 均 衡 包 括 全 局 服 务 器 负 载 均 衡 分 布 到 灾 难 恢 复 或 改 善 用 户 的 响 应 时 间 多 个 地 理 位 置 的 流 量 链 路 负 载 均 衡 链 路 负 载 均 衡 流 量 分 配 到 多 个 互 联 网 服 务 提 供 商 以 增 加 弹 性, 减 少 了 最 贵 的 宽 带 升 级 服 务 质 量 (QoS) 根 据 业 务 需 求 优 化 流 量 或 保 证 类 似 与 服 务 质 量 的 语 音 和 视 频 的 时 间 敏 感 内 容 的 最 佳 传 递 (4) 大 数 据 分 析 系 统

200 公 司 基 于 云 计 算 平 台, 为 客 户 提 供 大 数 据 分 析 相 关 的 产 品 及 服 务, 包 括 大 数 据 分 析 系 统 软 件 (HDFS MapReduce HBase 管 理 配 置 工 具 等 ), 另 外 公 司 还 提 供 大 数 据 技 术 咨 询 : 系 统 集 成 和 优 化 基 于 Hadoop 的 上 层 应 用 开 发 ETL 工 具 开 发 数 据 分 析 咨 询 和 整 体 方 案 构 建 等, 以 及 Hadoop 部 署 ETL 工 具 使 用 MapReduce 算 法 开 发 等 相 关 计 算 培 训 大 数 据 分 析 系 统 功 能 架 构 如 下 图 所 示 : 大 数 据 分 析 系 统 可 应 用 的 典 型 场 景 如 下 : 流 量 分 析 针 对 用 户 上 网 流 量 数 据 进 行 分 析, 包 括 APN 接 入 点 上 网 时 间 上 网 地 点 上 网 频 率 网 页 驻 留 时 间 流 量 数 据 等, 分 析 并 获 取 用 户 行 为 属 性 详 单 查 询 用 户 上 网 记 录 业 务 使 用 信 息 订 购 信 息 综 合 查 询 系 统, 基 于 多 个 源 的 海 量 数 据 的 采 集 清 洗 整 合, 提 供 完 整 的 用 户 使 用 和 消 费 信 息 查 询 行 为 分 析 结 合 用 户 业 务 访 问 日 志 和 消 费 数 据 对 用 户 业 务 使 用 习 惯 和 消 费 行 为 进 行 分 析, 包 括 用 户 喜 好 消 费 水 平 使 用 习 惯 等 舆 情 分 析 实 时 采 集 互 联 网 新 闻 论 坛 博 客 微 博 等 通 道 的 信 息, 抽 取 舆 情 要 素, 发 现 舆 情 热 点 和 敏 感 话 题, 对 互 联 网 舆 情 进 行 跟 踪 和 扩 散 分 析

201 定 向 广 告 根 据 用 户 业 务 访 问 数 据 实 时 分 析 用 户 行 为, 进 行 分 时 分 众 分 域 的 定 向 广 告 推 荐, 系 统 支 持 的 广 告 呈 现 效 果 有 文 字 图 片 动 画 流 媒 体 等 内 容 推 荐 根 据 用 户 行 为 数 据 分 析 结 果 进 行 内 容 关 联 推 荐, 支 持 与 前 端 业 务 系 统 和 渠 道 支 撑 系 统 对 接, 通 过 页 面 WAP PUSH 营 业 厅 页 面 消 息 等 方 式 进 行 直 达 式 的 营 销 推 广 大 数 据 分 析 子 系 统 基 于 Hadoop 架 构 设 计 和 部 署 Hadoop 是 由 Apache 基 金 会 开 发 的 分 布 式 的 系 统 基 础 框 架, 被 公 认 为 当 前 最 好 的 大 数 据 平 台 解 决 方 案 Hadoop 系 统 平 台 的 主 要 特 点 是 : 扩 容 能 力 (Scalable) 成 本 低 (Economical) 高 效 率 (Efficient) 高 可 靠 性 能 另 外,Hadoop 使 用 Java 开 发, 因 此 它 可 以 运 行 在 多 种 操 作 系 统 和 商 用 硬 件 上 系 统 在 标 准 Hadoop 版 本 基 础 上 进 行 了 深 度 的 性 能 优 化 和 稳 定 性 可 管 理 性 优 化, 提 供 了 一 个 能 够 让 用 户 轻 松 架 构 和 使 用 的 分 布 式 计 算 平 台 用 户 可 以 轻 松 地 在 公 司 Hadoop 版 本 上 开 发 和 运 行 处 理 海 量 数 据 的 应 用 程 序 它 主 要 有 以 下 几 个 优 点 : 1 高 可 靠 性,Hadoop 按 位 存 储 和 处 理 数 据 的 能 力 值 得 人 们 信 赖 2 高 扩 展 性,Hadoop 是 在 可 用 的 计 算 机 集 簇 间 分 配 数 据 并 完 成 计 算 任 务 的, 这 些 集 簇 可 以 方 便 地 扩 展 到 数 以 千 计 的 节 点 中 3 高 效 性,Hadoop 能 够 在 节 点 之 间 动 态 地 移 动 数 据, 并 保 证 各 个 节 点 的 动 态 平 衡, 因 此 处 理 速 度 非 常 快 4 高 容 错 性,Hadoop 能 够 自 动 保 存 数 据 的 多 个 副 本, 并 且 能 够 自 动 将 失 败 的 任 务 重 新 分 配 大 数 据 分 析 系 统 软 件 具 有 以 下 功 能 模 块 : 模 块 HDFS MapReduce HBase 功 能 特 性 Hadoop Distributed File System, 简 称 HDFS,Hadoop 提 供 的 分 布 式 文 件 系 统 有 着 高 容 错 性 (fault-tolerent) 的 特 点, 设 计 用 来 部 署 在 低 廉 的 通 用 PC 服 务 器 上 提 供 分 布 式 数 据 存 储 针 对 大 数 据 的 灵 活 的 并 行 数 据 处 理 框 架, 用 于 大 规 模 数 据 集 ( 大 于 1TB) 的 并 行 运 算 分 布 式 的 面 向 列 的 数 据 库, 采 用 Key-value 的 方 式 存 储 数 据, 提 供 高 可 靠 性 高 性 能 列 存 储 可 伸 缩 实 时 读 写 的 数 据 库 系 统

202 模 块 功 能 特 性 ZooKeeper 高 可 靠 性 分 布 式 协 调 系 统, 用 于 实 现 配 置 维 护 分 布 式 同 步 组 服 务 等 构 建 在 MapRudece 之 上 的 数 据 仓 库, 提 供 完 整 的 SQL 查 询, 并 可 以 将 SQL Hive 语 句 转 换 成 MapReduce 任 务 进 行 运 行 构 建 在 Hadoop 之 上 的 高 级 数 据 处 理 层,Pig Latin 语 言 为 编 程 人 员 提 供 了 Pig 更 直 观 的 定 制 数 据 流 的 方 法 用 来 将 Hadoop 和 关 系 型 数 据 库 中 的 数 据 相 互 转 移 的 工 具, 可 以 将 一 个 关 系 Sqoop 型 数 据 库 ( 例 如 :MySQL Oracle) 中 的 数 据 导 进 到 Hadoop 的 HDFS 中, 也 可 以 将 HDFS 的 数 据 导 进 到 关 系 型 数 据 库 中 高 可 用 的, 高 可 靠 的, 分 布 式 的 海 量 日 志 采 集 聚 合 和 传 输 的 系 统, 支 持 Flume 在 日 志 系 统 中 定 制 各 类 数 据 发 送 方, 用 于 非 结 构 化 数 据 的 采 集 (5) 桌 面 虚 拟 系 统 桌 面 虚 拟 化 (VDI) 的 诞 生 有 效 地 解 决 了 传 统 桌 面 应 用 使 用 的 问 题, 它 将 一 台 服 务 器 虚 拟 为 多 个 用 户 终 端 ( 虚 拟 镜 像 ), 用 户 可 以 通 过 远 程 登 录 到 虚 拟 的 个 人 PC 或 移 动 终 端, 提 供 与 使 用 个 人 物 理 终 端 一 致 的 用 户 体 验, 在 保 证 数 据 安 全 的 基 础 上 有 效 的 解 决 了 IT 成 本 高 IT 管 理 复 杂 用 户 体 验 差 升 级 复 杂 等 问 题 公 司 桌 面 虚 拟 系 统 将 对 IT 桌 面 基 础 架 构 进 行 变 革, 通 过 丰 富 完 善 的 云 桌 面 技 术, 提 升 企 业 在 数 据 安 全 建 设 终 端 用 户 体 验 业 务 连 续 性 等 方 面 的 价 值, 让 企 业 充 分 享 受 虚 拟 化 技 术 所 带 来 的 优 质 体 验 桌 面 虚 拟 系 统 对 于 企 事 业 单 位 IT 管 理 员 和 最 终 用 户, 都 具 有 重 要 的 价 值 : 企 事 业 单 位 降 低 成 本 提 高 数 据 安 全 和 合 规 性 提 高 灵 活 性 和 响 应 速 度 提 高 员 工 的 工 作 效 率 较 强 可 扩 展 性 的 增 长 方 式 IT 管 理 员 更 轻 松 的 应 用 管 理 和 维 护 更 快 部 署 新 应 用 基 于 策 略 的 安 全 应 用 访 问 将 更 多 时 间 投 入 战 略 项 目 灵 活 性 最 终 用 户

203 不 需 要 自 行 维 护 可 及 时 访 问 新 的 功 能 和 应 用 随 时 随 地 访 问 全 天 侯 监 控 系 统 和 应 用 的 性 能 与 可 靠 性 不 改 变 使 用 习 惯 桌 面 虚 拟 系 统 架 构 示 意 图 如 下 : 桌 面 虚 拟 系 统 的 主 要 功 能 组 件 包 括 : 会 话 网 关 : 完 成 用 户 接 入 认 证 桌 面 分 配 用 户 会 话 管 理 用 户 状 态 管 理 等 功 能 虚 拟 机 管 理 : 完 成 服 务 管 理 及 监 控 虚 拟 机 管 理 及 监 控 镜 像 管 理 模 版 管 理 等 功 能 云 桌 面 : 虚 拟 机 核 心, 根 据 配 置 管 理 功 能 对 服 务 器 进 行 虚 拟 化, 并 生 成 虚 拟 桌 面, 为 用 户 提 供 服 务 存 储 : 支 持 对 接 SAN NAS 云 存 储 等 外 接 存 储 桌 面 虚 拟 系 统 各 组 件 包 含 的 具 体 功 能 模 块 如 下 图 所 示 :

204 虚 拟 桌 面 系 统 管 理 端 包 括 虚 拟 机 管 理 云 存 储 会 话 网 关 云 桌 面 等 组 件, 管 理 端 主 要 功 能 如 下 : 模 块 镜 像 管 理 镜 像 合 并 模 板 管 理 虚 拟 机 管 理 GPU 虚 拟 化 支 持 虚 拟 机 监 控 虚 机 流 量 控 制 虚 拟 机 远 程 管 理 限 时 使 用 虚 拟 桌 面 自 动 休 眠 定 时 开 关 机 用 户 桌 面 实 时 监 看 服 务 器 主 机 管 理 及 监 控 用 户 认 证 及 虚 拟 机 分 配 单 用 户 可 分 配 多 虚 拟 机 用 户 会 话 管 理 用 户 数 据 备 份 与 还 原 数 据 迁 移 数 据 本 地 存 储 支 持 数 据 共 享 存 储 支 持 运 营 支 持 功 能 特 性 支 持 windows linux 操 作 系 统 的 镜 像 制 作 管 理 功 能 系 统 支 持 根 据 一 定 策 略 将 相 同 镜 像 进 行 合 并 支 持 自 定 义 模 板 实 现 虚 拟 机 的 创 建 用 户 分 配 ( 可 为 同 一 用 户 分 配 多 个 虚 拟 机 ) 虚 拟 硬 件 配 置 功 能, 对 于 虚 机 硬 件 配 置 的 修 改 可 即 时 生 效, 支 持 windows 及 linux 操 作 系 统 支 持 GPU 的 虚 拟 化 实 现 虚 拟 机 资 源 使 用 情 况 查 询 监 控 实 现 虚 拟 机 流 量 监 控 及 网 络 控 制 支 持 后 台 远 程 关 机 开 机 重 启 虚 拟 机 支 持 设 置 策 略, 限 制 使 用 虚 拟 桌 面 支 持 设 置 虚 拟 机 自 动 休 眠 支 持 设 置 虚 拟 机 定 时 开 关 机 实 现 用 户 桌 面 实 时 查 看 实 现 对 虚 拟 机 服 务 器 的 硬 件 资 源 虚 拟 机 数 量 网 络 资 源 存 储 资 源 使 用 情 况 的 监 控 查 看 实 现 对 用 户 身 份 的 认 证, 并 为 用 户 分 配 对 应 的 虚 拟 机 资 源, 支 持 外 接 LDAP 等 类 型 的 认 证 单 元 系 统 支 持 为 单 个 用 户 分 配 多 个 虚 拟 桌 面 实 现 对 用 户 状 态 的 管 理, 包 括 状 态 查 询 连 接 断 开 等 支 持 用 户 数 据 的 自 动 备 份 及 还 原 当 某 服 务 器 或 者 存 储 出 现 问 题 或 需 要 更 换 时, 系 统 支 持 镜 像 用 户 数 据 的 迁 移 支 持 本 地 存 储 镜 像 及 用 户 数 据 支 持 对 外 存 储 接 口, 实 现 镜 像 数 据 及 用 户 数 据 的 存 储 及 备 份 提 供 给 企 业 个 人 进 行 虚 拟 桌 面 的 租 赁 服 务

205 虚 拟 系 统 客 户 端 主 要 功 能 如 下 : 模 块 虚 拟 桌 面 登 陆 及 使 用 多 终 端 支 持 HTML 5 支 持 虚 拟 键 盘 支 持 用 户 管 理 键 盘 热 键 支 持 客 户 端 升 级 功 能 特 性 支 持 B/S,C/S 的 方 式 登 录 平 台 使 用 虚 拟 桌 面, 支 持 windows linux 操 作 系 统 PC ipad iphone android 设 备 arm 瘦 客 户 机 支 持 等 支 持 通 过 html5 的 方 式 登 陆 并 使 用 虚 拟 桌 面 针 对 无 键 盘 的 设 备 需 要 支 持 虚 拟 键 盘 的 使 用 包 括 密 码 修 改 密 码 重 置 等 支 持 普 通 键 盘 所 有 按 键 事 件 响 应 及 处 理 针 对 C/S 结 果 的 客 户 端 支 持 客 户 端 自 动 升 级 功 能 ( 二 ) 主 要 产 品 的 业 务 流 程 公 司 互 动 媒 体 平 台 软 件 整 体 业 务 流 程 图 如 下 :

206 如 上 图 所 示, 公 司 的 业 务 流 程 主 要 包 括 软 件 产 品 研 发 流 程 方 案 规 划 及 销 售 流 程 采 购 流 程 项 目 实 施 流 程 和 运 营 服 务 流 程 ( 三 ) 主 要 经 营 模 式

207 1 业 务 模 式 公 司 业 务 模 式 是 向 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 提 供 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 的 设 计 开 发 实 施 和 技 术 服 务, 当 前 主 要 的 业 务 模 式 由 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 第 三 方 硬 件 运 营 服 务 三 部 分 构 成 (1) 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 公 司 自 主 研 发 的 软 件 有 两 种 提 供 模 式, 一 种 是 自 制 软 件 模 式, 在 此 模 式 下, 公 司 向 客 户 提 供 自 主 研 发 的 软 件 产 品, 这 些 软 件 产 品 一 般 比 较 成 熟, 基 本 满 足 客 户 需 求, 不 需 要 根 据 客 户 要 求 进 行 定 制 开 发 ; 另 一 种 是 定 ( 自 ) 制 软 件 模 式, 此 模 式 是 公 司 基 于 自 主 研 发 的 软 件, 针 对 不 同 客 户 需 求 进 行 二 次 开 发, 以 便 满 足 不 同 运 营 商 不 同 地 区 客 户 的 个 性 化 要 求 和 业 务 运 营 需 求, 保 证 软 件 对 业 务 的 顺 应 性 和 良 好 的 支 持 公 司 向 客 户 提 供 定 ( 自 ) 制 软 件 时, 还 需 提 供 项 目 咨 询 方 案 设 计 第 三 方 设 备 集 成 软 件 安 装 部 署 接 口 联 调 集 成 测 试 技 术 培 训 技 术 支 持 运 行 维 护 等 服 务, 以 便 使 软 件 系 统 能 够 顺 利 应 用 到 客 户 的 业 务 环 境 中 (2) 第 三 方 软 硬 件 公 司 提 供 的 自 主 研 发 的 定 ( 自 ) 制 软 件 需 要 运 行 在 第 三 方 软 硬 件 上, 并 需 要 与 一 些 专 业 的 第 三 方 软 硬 件 配 合 使 用, 因 此 在 公 司 为 客 户 提 供 互 动 媒 体 平 台 过 程 中, 一 些 客 户 会 要 求 公 司 代 为 采 购 第 三 方 软 硬 件 产 品, 并 提 供 集 成 测 试 和 技 术 支 持 服 务, 保 障 平 台 的 更 好 应 用 和 对 业 务 的 更 好 支 持 第 三 方 软 硬 件 主 要 指 服 务 器 存 储 网 络 设 备 等 通 用 硬 件 设 备 数 据 库 中 间 件 等 通 用 系 统 以 及 编 码 器 视 频 编 辑 软 件 等 专 业 软 硬 件 (3) 运 营 服 务 公 司 在 提 供 软 件 及 服 务 的 过 程 中, 参 与 到 客 户 具 体 的 运 营 和 服 务 支 撑 环 节, 通 过 技 术 服 务 的 方 式 为 客 户 提 供 运 营 支 持, 从 而 获 取 运 维 支 撑 费 用 或 业 务 运 营 分 成 2 销 售 模 式 公 司 的 产 品 销 售 主 要 是 通 过 直 接 向 客 户 销 售 的 方 式 进 行, 并 以 投 标 和 议 标 两 种 方 式 获 得 销 售 合 同, 具 体 情 况 如 下 : (1) 获 得 项 目 的 主 要 过 程 1 寻 找 项 目 机 会

208 公 司 的 主 要 客 户 为 通 信 运 营 商 ( 中 国 移 动 中 国 电 信 中 国 联 通 ) 广 电 网 络 运 营 商 ( 各 省 级 及 部 分 地 市 广 电 网 络 公 司 ) 和 CDN 服 务 提 供 商 经 过 十 几 年 的 发 展, 公 司 在 互 动 媒 体 领 域 具 有 一 定 的 品 牌 技 术 和 经 验 优 势, 与 上 述 客 户 ( 不 论 新 老 客 户 ) 建 立 了 较 好 的 沟 通 机 制 公 司 的 销 售 人 员 会 定 期 与 客 户 进 行 沟 通, 了 解 客 户 的 项 目 立 项 和 业 务 需 求 情 况, 如 果 发 现 与 公 司 产 品 和 技 术 相 吻 合 的 项 目, 就 会 进 行 跟 进 而 另 一 方 面, 客 户 在 进 行 互 动 媒 体 领 域 相 关 项 目 立 项 和 规 划 过 程 中, 也 会 主 动 与 公 司 的 销 售 人 员 沟 通, 要 求 公 司 参 与 项 目 的 规 划 技 术 交 流 和 投 标 这 些 项 目 机 会 包 括 2 种 : 第 一 种 是 在 已 有 的 合 作 项 目 基 础 上 进 行 扩 容 和 升 级, 该 等 业 务 机 会 主 要 针 对 老 客 户 ; 第 二 种 是 新 建 设 项 目, 该 等 业 务 机 会 既 有 老 客 户, 也 有 新 客 户 2 技 术 交 流 及 产 品 测 试 获 取 项 目 信 息 后, 公 司 销 售 和 方 案 顾 问 会 与 客 户 进 行 技 术 沟 通 和 交 流, 其 主 要 工 作 包 括 了 解 客 户 业 务 需 求 介 绍 公 司 产 品 和 案 例 根 据 客 户 需 求 规 划 技 术 方 案 参 与 客 户 的 技 术 规 范 制 定 协 助 客 户 进 行 业 务 流 程 和 系 统 功 能 梳 理 等 工 作 对 于 一 些 重 要 项 目, 公 司 的 技 术 人 员 还 会 参 与 客 户 组 织 的 系 统 测 试, 以 便 客 户 全 面 评 估 公 司 产 品 的 功 能 和 性 能 3 项 目 投 标 或 议 标 公 司 与 客 户 的 技 术 交 流 和 产 品 测 试 完 成 后, 客 户 会 根 据 与 多 个 厂 商 技 术 交 流 和 产 品 测 试 的 情 况, 完 善 技 术 规 范, 撰 写 商 务 标 书, 并 根 据 其 内 部 的 业 务 流 程 要 求 开 展 项 目 招 标 或 议 标 工 作 对 于 新 的 建 设 项 目, 客 户 一 般 采 用 招 标 模 式, 而 对 于 在 已 有 的 合 作 项 目 基 础 上 进 行 扩 容 和 升 级 的 项 目, 客 户 一 般 采 用 议 标 模 式 公 司 收 到 客 户 招 标 或 议 标 的 规 范 书 后, 会 组 织 销 售 人 员 和 方 案 顾 问 一 起 进 行 项 目 投 标 和 议 标 工 作, 需 要 完 成 技 术 和 商 务 规 范 点 对 点 应 答 技 术 方 案 书 撰 写 商 务 报 价 等 文 件, 对 于 招 标 的 项 目, 公 司 按 照 招 标 规 定 的 时 间 进 行 投 标, 递 交 商 务 和 技 术 应 答 书, 客 户 根 据 预 先 制 定 的 评 分 规 则 对 多 个 投 标 厂 商 进 行 评 标, 并 跟 评 分 情 况 确 定 中 标 厂 商 对 于 议 标 的 项 目, 公 司 也 需 按 照 客 户 要 求 的 时 间 递 交 商 务 和 技 术 文 件, 并 与 客 户 进 行 商 务 谈 判, 以 确 定 最 终 的 合 同 报 价 具 体 洽 谈 和 签 约 模 式 详 见 本 节 二 ( 十 一 ) 2 行 业 特 有 的 经 营 模 式

209 4 签 订 销 售 合 同 对 于 招 标 项 目, 公 司 投 标 并 确 定 中 标 后, 公 司 与 客 户 会 进 行 商 务 谈 判, 确 定 最 终 的 报 价 和 合 同 条 款, 并 签 订 销 售 合 同 对 于 议 标 项 目, 公 司 与 客 户 进 行 商 务 谈 判 确 定 最 终 的 合 同 报 价 和 合 同 条 款 后, 签 订 销 售 合 同 (2) 投 标 和 议 标 项 目 数 量 和 金 额 占 比 报 告 期 内, 公 司 投 标 和 议 标 项 目 数 量 及 占 比 情 况 如 下 表 单 位 : 个 % 年 度 投 标 项 目 数 量 投 标 项 目 比 例 议 标 项 目 数 量 议 标 项 目 比 例 2015 年 度 年 度 年 度 报 告 期 内, 公 司 投 标 和 议 标 项 目 金 额 及 占 比 情 况 如 下 表 : 单 位 : 万 元 % 投 标 项 目 合 同 金 投 标 项 目 合 同 金 议 标 项 目 合 同 金 议 标 项 目 合 同 年 度 额 ( 含 税 ) 额 比 例 额 ( 含 税 ) 金 额 比 例 2015 年 度 5, , 年 度 7, , 年 度 8, , 公 司 目 前 在 公 司 总 部 所 在 地 上 海 分 公 司 所 在 地 北 京 杭 州 广 州 建 立 了 营 销 及 技 术 服 务 中 心, 为 所 在 区 域 的 客 户 提 供 销 售 及 相 关 技 术 服 务 3 采 购 模 式 公 司 的 采 购 主 要 是 提 供 互 动 媒 体 平 台 软 件 所 涉 及 的 第 三 方 软 硬 件 设 备, 以 及 公 司 内 部 软 硬 件 采 购 等 公 司 采 购 部 负 责 处 理 各 部 门 采 购 申 请 提 交 审 批 供 应 商 评 价 及 执 行 采 购 等 职 责 ; 公 司 各 部 门 负 责 人 联 合 参 与 供 应 商 的 筛 选 采 购 申 请 及 外 购 合 同 的 审 批 ; 申 请 部 门 或 人 员 配 合 采 购 实 施 人 员 对 采 购 产 品 进 行 验 收 保 管 及 维 护 ( 四 ) 主 要 业 务 销 售 情 况 1 主 营 业 务 收 入 情 况 公 司 主 营 业 务 收 入 构 成 如 下 : 单 位 : 万 元 % 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例

210 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 11, , , 其 中 : 互 动 媒 体 CDN 平 台 4, , , 互 动 媒 体 业 务 平 台 及 其 他 4, , , 云 计 算 和 大 数 据 业 务 3, 第 三 方 软 硬 件 6, , , 合 计 17, , , 对 前 五 名 客 户 销 售 情 况 (1) 对 前 五 名 客 户 销 售 的 具 体 情 况 报 告 期 内, 公 司 向 前 五 名 客 户 销 售 情 况 如 下 : 单 位 : 元 % 报 告 期 客 户 名 称 营 业 收 入 占 同 期 营 业 收 入 比 例 中 国 移 动 通 信 集 团 公 司 72,335, 年 度 2014 年 度 2013 年 度 华 数 数 字 电 视 传 媒 集 团 有 限 公 司 20,578, 江 阴 市 力 飞 网 络 科 技 有 限 公 司 16,068, 神 州 数 码 信 息 服 务 股 份 有 限 公 司 7,527, 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 7,480, 合 计 123,990, 华 数 数 字 电 视 传 媒 集 团 有 限 公 司 47,382, 中 国 移 动 通 信 集 团 公 司 38,812, 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 24,152, 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 22,707, 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 20,567, 合 计 153,622, 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 46,734, 华 数 数 字 电 视 传 媒 集 团 有 限 公 司 34,382, 中 国 移 动 通 信 集 团 公 司 27,782, 中 国 联 合 网 络 通 信 有 限 公 司 18,548, 亚 信 联 创 科 技 ( 中 国 ) 有 限 公 司 17,207, 合 计 144,656, 注 :(1) 上 表 中, 针 对 受 同 一 实 际 控 制 人 控 制 的 销 售 客 户 已 合 并 计 算 销 售 额 (2)2013 年 度 公 司 向 浙 江 华 通 实 现 的 销 售 收 入 中 包 含 通 过 第 三 方 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 和 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 对 浙 江 华 通 间 接 销 售 实 现 的 收 入, 具 体 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 第 七 节 之 二 ( 二 ) 1 本 公 司 经 常 性 关 联 交 易

211 (2) 关 于 发 行 人 客 户 较 为 集 中 的 风 险 及 交 易 的 可 持 续 性 分 析 A 报 告 期 内 发 行 人 大 型 客 户 集 中 的 情 况 及 风 险 控 制 措 施 a) 报 告 期 内 公 司 大 型 客 户 集 中 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 对 前 五 大 客 户 的 营 业 收 入 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 81.96% 81.47% 和 69.68%, 占 比 较 高 公 司 大 型 客 户 居 多 且 集 中 的 特 征 主 要 是 由 公 司 的 业 务 内 容 及 客 户 群 体 决 定 的 公 司 是 专 业 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 提 供 商, 主 要 为 运 营 商 ( 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 广 电 新 媒 体 运 营 商 ) CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 提 供 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 我 国 互 动 媒 体 产 业 的 主 要 经 营 者 是 各 地 广 电 运 营 商 和 三 大 通 信 运 营 商 中 国 电 信 中 国 联 通 及 中 国 移 动 由 于 广 电 和 通 信 运 营 商 处 于 垄 断 地 位, 客 户 家 数 有 限 导 致 公 司 报 告 期 内 客 户 集 中 度 较 高 b) 公 司 采 取 的 风 险 控 制 措 施 针 对 大 型 客 户 居 多 且 集 中 的 情 况, 发 行 人 采 取 的 风 险 控 制 措 施 如 下 : 1 利 用 公 司 核 心 产 品 拓 展 运 营 商 新 客 户 经 过 长 期 的 行 业 积 累, 公 司 可 以 向 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 提 供 全 面 系 统 的 产 品 和 解 决 方 案, 公 司 产 品 凭 借 专 业 的 技 术 水 平 稳 定 的 质 量 得 到 下 游 客 户 的 认 可, 客 户 保 持 较 高 的 黏 性, 目 前 已 与 包 括 华 数 集 团 浙 江 华 通 中 国 移 动 中 国 电 信 中 国 联 通 东 方 有 线 陕 西 广 电 重 庆 广 电 等 在 内 的 众 多 行 业 领 先 的 运 营 商 和 CDN 服 务 提 供 商 建 立 了 长 期 稳 定 的 合 作 关 系 目 前 公 司 的 客 户 群 体 尚 未 覆 盖 所 有 广 电 运 营 商 和 通 信 运 营 商, 公 司 将 通 过 进 一 步 加 强 市 场 推 广 力 度, 利 用 核 心 产 品 优 势 拓 展 运 营 商 新 客 户, 进 一 步 提 高 市 场 份 额 2 立 足 核 心 业 务, 不 断 开 发 新 的 业 务 领 域 公 司 是 我 国 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 领 先 企 业, 业 务 横 跨 通 信 广 电 和 互 联 网 领 域, 是 所 处 行 业 中 产 品 线 最 齐 全 综 合 服 务 能 力 最 强 的 企 业 之 一 互 动 媒 体 业 务 类 型 多 样, 除 传 统 的 视 听 类 业 务 外, 公 司 还 可 以 积 极 开 拓 互 联 网 应 用 中 采 用 互 动 媒 体 技 术 的 业 务, 包 括 电 子 商 务 中 的 视 频 购 物 在 线 游 戏 的 文 件 下 载 远 程 教 育 的 课 件 下 载 和 视 频 点 播 等 公 司 通 过 从 客 户 的 切 身 利 益 出 发,

212 不 断 加 大 对 CDN 服 务 提 供 商 及 互 联 网 企 业 的 开 拓 力 度, 同 时 随 着 公 司 募 投 项 目 的 实 施, 公 司 客 户 类 型 和 客 户 数 量 将 会 进 一 步 增 加 3 发 展 云 计 算 大 数 据 业 务 为 开 拓 新 的 业 务 应 用 领 域, 公 司 充 分 利 用 长 期 积 累 的 技 术 研 发 优 势 并 加 大 研 发 力 度, 开 发 云 计 算 及 大 数 据 产 品 公 司 于 2012 年 设 立 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 两 家 子 公 司, 分 别 从 事 云 存 储 产 品 的 开 发 及 大 数 据 管 理 和 分 析 解 决 方 案 规 划 研 发 和 技 术 服 务 工 作 经 过 前 期 的 研 发 投 入 和 客 户 挖 掘,2014 年 以 来 公 司 云 计 算 与 大 数 据 业 务 发 展 迅 速,2015 年 全 年 云 计 算 与 大 数 据 业 务 实 现 收 入 3, 万 元 B 公 司 产 品 的 竞 争 优 势 及 替 代 风 险 分 析 a) 公 司 产 品 的 竞 争 优 势 基 于 经 营 模 式 和 发 展 战 略 的 指 引, 公 司 在 长 期 技 术 积 累 和 行 业 实 践 的 基 础 上 开 发 出 了 面 向 三 网 融 合 的 互 动 媒 体 平 台 软 件, 涵 盖 互 动 媒 体 所 有 主 要 业 务 的 各 个 功 能 环 节, 单 一 产 品 通 过 定 制 可 以 应 用 到 绝 大 部 分 互 动 媒 体 业 务 公 司 互 动 媒 体 产 品 可 以 帮 助 运 营 商 建 立 一 个 统 一 的 平 台, 屏 蔽 网 络 的 多 样 性, 可 伸 缩 地 快 速 地 向 规 模 商 用 用 户 提 供 内 容 服 务 该 平 台 为 客 户 提 供 了 更 快 的 业 务 响 应 速 度, 增 加 了 产 品 的 可 靠 性 和 交 叉 销 售 的 机 会, 同 时 也 降 低 了 每 用 户 的 单 位 成 本, 并 节 约 了 持 续 运 营 和 维 护 费 用 系 统 完 整 性 : 包 含 从 内 容 生 产 内 容 集 成 内 容 运 营 业 务 运 营 内 容 分 发 网 络 承 载 终 端 消 费 等 互 动 媒 体 业 务 运 营 和 管 理 的 所 有 环 节 完 成 端 到 端 业 务 运 营 和 管 理 全 面 应 用 云 技 术 : 充 分 应 用 云 计 算 的 先 进 技 术, 形 成 云 存 储 云 转 码 云 分 发 云 服 务 等 多 个 云 化 架 构 的 功 能 层 次 或 系 统 模 块 多 种 技 术 标 准 支 持 : 支 持 中 国 电 信 中 国 联 通 和 中 国 移 动 等 相 关 业 务 规 范 和 技 术 标 准, 支 持 广 电 总 局 NGB 及 国 外 NGOD 等 技 术 标 准 统 一 平 台 支 持 多 种 业 务 : 采 用 统 一 的 系 统 平 台, 支 持 多 种 互 动 媒 体 业 务, 并 支 持 多 种 网 络 接 入 多 种 内 容 格 式 多 种 终 端 类 型, 满 足 运 营 商 三 网 融 合 所 需 融 合 运 营 经 验 : 软 件 中 融 合 了 经 验 证 的 业 务 开 展 流 程 和 业 务 运 营 经 验, 帮 助 运 营 商 高 起 点 地 开 展 业 务

213 广 泛 的 实 际 应 用 : 方 案 拥 有 数 十 个 运 营 商 的 运 营 案 例, 成 熟 稳 定 的 商 用 系 统 快 速 部 署 能 力 : 系 统 采 用 组 件 化 和 工 作 流 技 术, 具 备 敏 捷 快 速 的 部 署 能 力, 支 持 运 营 商 快 速 的 业 务 上 线 和 便 捷 的 业 务 生 成, 降 低 业 务 运 营 的 复 杂 度 注 重 用 户 使 用 体 验 : 面 向 用 户 的 客 户 端 和 门 户 产 品 提 供 较 好 的 用 户 使 用 体 验, 后 台 管 理 系 统 提 供 简 洁 快 速 的 操 作 体 验 b) 替 代 风 险 分 析 在 公 司 的 主 要 客 户 中, 公 司 产 品 被 替 代 的 风 险 较 小, 其 原 因 如 下 : 1 根 据 上 述 对 公 司 产 品 竞 争 优 势 的 分 析, 公 司 产 品 在 技 术 应 用 实 践 经 验 业 务 创 新 等 方 面 都 具 有 一 定 领 先 性, 在 互 动 媒 体 领 域 具 有 较 强 的 竞 争 力 ; 2 互 动 媒 体 平 台 是 一 项 复 杂 的 系 统 工 程, 而 且 与 运 营 商 的 业 务 关 联 性 很 紧 密, 公 司 一 旦 与 客 户 建 立 合 作 关 系 并 帮 助 客 户 构 建 业 务 平 台, 客 户 就 会 依 托 业 务 平 台 开 展 业 务 并 发 展 用 户, 平 台 对 客 户 的 粘 着 性 很 强, 如 果 客 户 替 换 公 司 产 品, 其 成 本 很 高, 风 险 也 非 常 大, 因 此 客 户 不 会 轻 易 更 换 平 台 软 件 厂 商 3 公 司 与 主 要 客 户 建 立 了 长 期 的 合 作 关 系, 在 合 作 过 程 中, 公 司 对 客 户 的 业 务 流 程 网 络 架 构 周 边 系 统 功 能 需 求 业 务 运 营 等 方 面 非 常 熟 悉, 公 司 可 以 结 合 最 新 的 业 务 技 术 以 及 客 户 的 实 际 情 况, 对 客 户 进 行 业 务 规 划 方 案 整 合 架 构 设 计 定 制 开 发 和 贴 身 服 务, 促 进 客 户 的 业 务 开 展 和 用 户 发 展, 这 种 合 作 关 系 也 大 大 降 低 公 司 产 品 被 替 代 的 风 险 C 公 司 与 主 要 客 户 交 易 的 可 持 续 性 分 析 a) 从 公 司 与 主 要 客 户 签 署 的 合 同 条 款 分 析 公 司 与 主 要 客 户 交 易 的 可 持 续 性 1 公 司 的 业 务 均 是 通 过 公 开 投 标 竞 争 性 商 业 谈 判 等 市 场 手 段 获 得 的 在 公 司 与 主 要 客 户 签 署 合 同 的 商 业 条 款 方 面 没 有 任 何 强 制 限 制 性 条 款, 并 无 保 证 未 来 订 单 持 续 的 保 证 条 款 2 根 据 过 往 公 司 与 主 要 客 户 签 署 的 合 同, 公 司 与 客 户 的 主 要 交 易 分 为 三 种 : 第 一 种 是 对 原 来 已 销 售 产 品 的 扩 容, 其 主 要 原 因 是 客 户 业 务 发 展 较 好, 用 户 量 持 续 增 加, 客 户 需 要 扩 大 系 统 规 模 ; 第 二 种 是 原 来 已 销 售 产 品 的 升 级, 其 主 要 原 因 是 客 户 有 新 的 业 务 需 求, 需 要 在 原 有 产 品 上 进 行 功 能 改 造 和 升 级 ; 第 三 种 是 向 客

214 户 销 售 新 的 产 品, 一 般 是 多 个 产 品 的 组 合, 以 满 足 客 户 互 动 媒 体 业 务 的 需 求 由 于 公 司 一 旦 与 客 户 建 立 合 作 关 系 并 帮 助 客 户 构 建 业 务 平 台, 客 户 就 会 依 托 业 务 平 台 开 展 业 务 并 发 展 用 户, 公 司 的 产 品 对 客 户 粘 着 性 较 强, 因 此 随 着 客 户 的 互 动 媒 体 用 户 规 模 和 业 务 需 求 的 增 加, 客 户 就 会 持 续 与 公 司 签 订 合 同, 以 保 证 客 户 业 务 的 持 续 性 发 展 根 据 过 往 实 际 情 况 来 看, 公 司 的 主 要 客 户 如 华 数 传 媒 东 方 有 线 陕 西 广 电 重 庆 广 电 等 都 与 公 司 合 作 多 年, 且 每 年 均 发 生 交 易 b) 从 公 司 产 品 的 生 命 周 期 分 析 公 司 与 主 要 客 户 交 易 的 可 持 续 性 1 公 司 产 品 生 命 周 期 包 括 立 项 研 发 发 布 应 用 升 级 退 出 等 几 个 阶 段 ; 2 公 司 的 产 品 经 立 项 研 发 和 发 布 后, 会 销 售 给 客 户 并 应 用 到 实 际 的 项 目 中, 在 应 用 一 段 时 间 后, 需 要 在 原 有 产 品 基 础 上 根 据 最 新 的 技 术 发 展 业 务 的 应 用 实 践 客 户 的 实 际 需 求 进 行 升 级 和 完 善, 不 断 进 行 产 品 版 本 更 新, 以 满 足 实 际 的 业 务 需 求 公 司 产 品 继 承 性 较 强, 当 原 有 产 品 无 法 满 足 客 户 需 求 后, 会 发 布 新 的 产 品 版 本 替 代 原 有 的 产 品, 产 品 生 命 周 期 发 展 不 是 单 向 的 波 浪 形 的, 而 是 迭 代 式 螺 旋 形 的 ; 3 公 司 的 产 品 可 以 以 如 下 三 种 形 式 销 售 给 客 户, 第 一 种 是 全 新 产 品 模 式, 公 司 向 客 户 销 售 特 定 版 本 的 产 品 ; 第 二 种 是 扩 容 模 式, 客 户 购 买 某 一 产 品 后, 如 果 需 要 扩 大 业 务 规 模, 可 以 进 行 项 目 扩 容, 新 购 买 原 有 产 品 或 服 务 许 可 (License); 第 三 种 是 升 级 模 式, 客 户 购 买 某 一 产 品 后, 如 果 需 要 对 功 能 进 行 升 级, 满 足 新 的 业 务 需 求, 可 以 购 买 原 有 产 品 新 的 软 件 模 块, 也 可 以 购 买 新 版 本 产 品 替 代 原 有 的 产 品 通 过 上 述 三 种 形 式, 公 司 与 客 户 建 立 了 长 期 的 合 作 模 式, 公 司 同 主 要 客 户 交 易 具 备 可 持 续 性 基 于 以 上 分 析, 公 司 的 产 品 对 客 户 粘 着 性 较 强, 公 司 与 客 户 发 生 项 目 合 作 后, 随 着 互 动 媒 体 用 户 规 模 和 业 务 需 求 的 增 加, 客 户 会 持 续 与 公 司 签 订 合 同, 以 保 证 业 务 的 持 续 性 发 展 因 此 公 司 同 主 要 客 户 的 交 易 具 备 可 持 续 性 3 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 主 要 关 联 方 及 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 其 他 股 东 在 前 五 名 客 户 中 所 占 权 益 的 情 况 2013 年 11 月 26 日 至 2014 年 6 月 29 日 期 间, 本 公 司 股 东 尚 理 投 资 ( 持 有 公 司 6.51% 股 份 ) 通 过 全 资 子 公 司 杭 州 崇 道 科 技 有 限 公 司 持 有 浙 江 华 通 26.25% 股 份,

215 2014 年 6 月 30 日 至 2015 年 12 月 15 日 期 间, 尚 理 投 资 通 过 全 资 子 公 司 杭 州 崇 道 科 技 有 限 公 司 持 有 浙 江 华 通 21.00% 股 份 除 上 述 情 况 外, 报 告 期 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 主 要 关 联 方 及 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 其 他 股 东 在 前 五 名 客 户 中 未 占 有 任 何 权 益 另 提 醒 投 资 者 关 注 以 下 事 项 : (1)2012 年 7 月 16 日 至 2014 年 12 月 30 日 期 间, 本 公 司 股 东 嘉 信 上 凯 ( 持 有 公 司 3.72% 股 份 ) 持 有 浙 江 华 通 3.75% 股 份 (2)2012 年 7 月 16 日 至 2013 年 1 月 24 日 期 间, 本 公 司 监 事 陈 秋 鸣 先 生 同 时 担 任 浙 江 华 通 董 事, 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则,2012 年 7 月 16 日 至 2013 年 1 月 24 日 期 间, 浙 江 华 通 为 本 公 司 的 关 联 方 ;2013 年 1 月 25 日 之 后, 陈 秋 鸣 先 生 不 再 担 任 本 公 司 监 事, 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则, 2013 年 1 月 25 日 至 2014 年 1 月 24 日 期 间, 浙 江 华 通 仍 被 视 同 本 公 司 的 关 联 方 具 体 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 第 七 节 之 二 ( 一 ) 本 公 司 关 联 方 与 关 联 关 系 ( 五 ) 主 要 原 材 料 及 能 源 的 供 应 情 况 1 主 要 原 材 料 公 司 互 动 媒 体 平 台 解 决 方 案 所 需 的 主 要 原 材 料 为 服 务 器 存 储 设 备 交 换 机 防 火 墙 编 码 器 视 频 加 工 软 件 等 ; 原 材 料 采 购 情 况 详 见 本 节 四 ( 三 ) 2 采 购 模 式 2 采 购 政 策 公 司 采 购 部 负 责 处 理 各 部 门 采 购 申 请 提 交 审 批 供 应 商 评 价 及 执 行 采 购 等 职 责 ; 公 司 各 部 门 负 责 人 联 合 参 与 供 应 商 的 筛 选 采 购 申 请 及 外 购 合 同 的 审 批 ; 申 请 部 门 或 人 员 配 合 采 购 实 施 人 员 对 采 购 产 品 进 行 验 收 保 管 及 维 护 3 向 前 五 名 供 应 商 采 购 情 况 (1) 向 前 五 名 供 应 商 采 购 的 具 体 情 况 报 告 期 内, 公 司 向 前 五 名 供 应 商 采 购 情 况 如 下 : 单 位 : 元 % 占 同 期 采 报 告 期 供 应 商 名 称 采 购 商 品 的 主 要 内 容 采 购 金 额 ( 含 税 ) 购 总 额 比 上 海 点 杰 实 业 有 限 公 司 / 上 海 雅 势 2015 年 度 服 务 器 配 件 8,712, 实 业 有 限 公 司 深 圳 市 宝 德 计 算 机 系 统 有 限 公 司 服 务 器 及 配 件 6,437,

216 北 京 网 景 永 清 科 技 股 份 有 限 公 司 飞 塔 防 火 墙 4,138, Supermicro Computer Inc. 超 微 服 务 器 及 配 件 2,923, 深 圳 市 信 利 康 供 应 链 管 理 有 限 公 司 飞 塔 防 火 墙 2,819, 合 计 - 25,031, 深 圳 市 信 利 康 供 应 链 管 理 有 限 公 司 飞 塔 防 火 墙 25,982, 北 京 网 景 永 清 网 络 技 术 有 限 公 司 飞 塔 防 火 墙 8,902, 曙 光 信 息 产 业 ( 北 京 ) 有 限 公 司 曙 光 服 务 器 7,022, 年 度 Fortinet,Inc. 飞 塔 防 火 墙 3,303, 上 海 晋 源 信 息 科 技 有 限 公 司 超 微 服 务 器 及 配 件 1,708, 合 计 - 46,920, 曙 光 信 息 产 业 ( 北 京 ) 有 限 公 司 曙 光 服 务 器 22,052, 北 京 网 景 永 清 网 络 技 术 有 限 公 司 飞 塔 防 火 墙 18,494, 深 圳 市 信 利 康 供 应 链 管 理 有 限 公 司 飞 塔 防 火 墙 8,239, 年 度 广 州 市 跨 世 科 技 有 限 公 司 飞 塔 防 火 墙 5,355, 北 京 华 创 智 云 科 技 有 限 责 任 公 司 智 云 云 存 储 系 统 3,366, 合 计 - 57,508, 注 : 上 海 点 杰 实 业 有 限 公 司 的 实 际 控 制 人 与 上 海 雅 势 实 业 有 限 公 司 的 实 际 控 制 人 为 夫 妻 关 系, 故 该 两 家 公 司 作 为 受 同 一 实 际 控 制 人 控 制 的 供 应 商 合 并 计 算 采 购 额 报 告 期 内, 公 司 向 前 五 名 供 应 商 的 合 计 采 购 额 占 当 年 采 购 总 额 的 比 例 分 别 为 61.88% 62.82% 和 46.39% 报 告 期 内,2013 年 度 2014 年 度 前 五 大 供 应 商 采 购 额 占 当 年 采 购 总 额 的 比 例 较 高, 主 要 是 由 于 公 司 2012 年 中 标 中 国 移 动 集 团 公 司 防 火 墙 集 中 采 购 项 目, 向 广 州 市 跨 世 科 技 有 限 公 司 北 京 网 景 永 清 网 络 技 术 有 限 公 司 深 圳 市 信 利 康 供 应 链 管 理 有 限 公 司 Fortinet,Inc 等 供 应 商 采 购 防 火 墙 服 务 器, 且 上 述 采 购 供 应 商 较 为 集 中 所 致 ;2015 年 度 前 五 大 供 应 商 采 购 额 占 当 年 采 购 总 额 的 比 例 下 降, 主 要 是 由 于 公 司 2015 年 未 再 参 与 中 国 移 动 集 团 公 司 防 火 墙 集 中 采 购 项 目 的 重 新 招 标 所 致 (2) 公 司 采 购 商 品 变 化 较 大 的 原 因 A 公 司 提 供 的 自 主 研 发 的 定 ( 自 ) 制 软 件 产 品 需 要 运 行 在 硬 件 设 备 上, 并 有 可 能 需 要 与 其 它 公 司 的 应 用 软 件 数 据 库 软 件 和 硬 件 设 备 集 成 使 用, 以 达 到 系 统 对 业 务 的 整 体 支 撑 能 力 因 此, 客 户 有 时 会 要 求 公 司 做 为 集 成 商 代 为 采 购 第 三 方 软 硬 件 设 备, 并 对 整 个 系 统 提 供 集 成 测 试 和 技 术 支 持 服 务 由 于 客 户 的 自 身 项 目 需 求 不 尽 相 同, 导 致 公 司 提 供 的 定 ( 自 ) 制 软 件 产 品 不 同, 以 及 对 第 三 方 软 硬 件 设 备 的 适 配 需 求 也 不 尽 相 同, 因 此, 各 项 目 的 第 三 方 软 硬 件 采 购 内 容 采 购 金 额 和 供 应 商 也 不 尽 相 同

217 B 公 司 从 2012 年 中 标 中 国 移 动 集 团 公 司 的 防 火 墙 集 中 采 购 项 目, 出 于 原 厂 商 指 定 或 公 司 自 身 分 散 风 险 等 方 面 的 因 素 考 虑, 公 司 报 告 期 分 别 向 广 州 市 跨 世 科 技 有 限 公 司 北 京 网 景 永 清 网 络 技 术 有 限 公 司 深 圳 市 信 利 康 供 应 链 管 理 有 限 公 司 和 Fortinet,Inc 进 行 采 购, 从 而 导 致 报 告 期 内 公 司 防 火 墙 供 应 商 有 所 变 动 ; 公 司 2015 年 未 再 参 与 中 国 移 动 集 团 公 司 防 火 墙 集 中 采 购 项 目 的 重 新 招 标 C 在 客 户 没 有 指 定 供 应 商 或 原 厂 商 没 有 指 定 代 理 商 的 情 形 下, 公 司 在 采 购 第 三 方 软 硬 件 设 备 时 会 对 供 应 商 进 行 比 价 和 筛 选, 且 该 等 无 需 指 定 供 应 商 或 代 理 商 的 软 硬 件 设 备 市 场 通 常 属 于 充 分 竞 争 的 市 场, 同 一 设 备 在 不 同 时 期 可 供 选 择 的 供 应 商 和 市 场 价 格 也 有 差 异, 导 致 公 司 不 同 时 期 的 供 应 商 可 能 发 生 变 化 (3) 前 五 大 供 应 商 中 代 理 商 情 况 A 报 告 期 内, 公 司 前 五 大 供 应 商 中 的 代 理 商 名 单 及 商 品 来 源 报 告 期 供 应 商 名 称 采 购 商 品 的 主 要 内 容 采 购 商 品 的 来 源 上 海 点 杰 实 业 有 限 公 司 / 上 海 雅 势 实 业 有 限 公 司 服 务 器 配 件 美 国 Intel 公 司 2015 年 度 北 京 网 景 永 清 网 络 技 术 有 限 公 司 飞 塔 防 火 墙 美 国 飞 塔 公 司 Fortinet,Inc 深 圳 市 信 利 康 供 应 链 管 理 有 限 公 司 飞 塔 防 火 墙 美 国 飞 塔 公 司 Fortinet,Inc 深 圳 市 信 利 康 供 应 链 管 理 有 限 公 司 飞 塔 防 火 墙 美 国 飞 塔 公 司 Fortinet,Inc 2014 年 度 北 京 网 景 永 清 网 络 技 术 有 限 公 司 飞 塔 防 火 墙 美 国 飞 塔 公 司 Fortinet,Inc 上 海 晋 源 信 息 科 技 有 限 公 司 北 京 网 景 永 清 网 络 技 术 有 限 公 司 超 微 服 务 器 及 配 件 飞 塔 防 火 墙 2013 年 度 深 圳 市 信 利 康 供 应 链 管 理 有 限 公 司 飞 塔 防 火 墙 广 州 市 跨 世 科 技 有 限 公 司 B 公 司 与 采 购 代 理 商 的 合 作 模 式 飞 塔 防 火 墙 公 司 与 上 述 采 购 代 理 商 的 合 作 模 式 有 以 下 2 种 模 式 : 美 国 超 微 公 司 美 国 Intel 公 司 美 国 飞 塔 公 司 Fortinet,Inc 美 国 飞 塔 公 司 Fortinet,Inc 美 国 飞 塔 公 司 Fortinet,Inc 1 原 厂 指 定 模 式 : 由 原 厂 商 指 定 公 司 向 其 授 权 许 可 的 特 定 代 理 商 下 单 采 购 公 司 向 深 圳 市 信 利 康 供 应 链 管 理 有 限 公 司 北 京 网 景 永 清 网 络 技 术 有 限 公 司 广 州 市 跨 世 科 技 有 限 公 司 等 代 理 商 采 购 飞 塔 防 火 墙 即 采 用 该 种 模 式 2 自 行 筛 选 模 式 : 公 司 自 行 选 择 经 原 厂 商 授 权 许 可 的 代 理 商 并 向 其 下 单 采

218 购 公 司 向 上 海 晋 源 信 息 科 技 有 限 公 司 宝 德 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 等 代 理 商 采 购 商 品 即 采 用 该 种 模 式 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 向 单 个 供 应 商 的 采 购 比 例 超 过 50% 或 严 重 依 赖 于 少 数 供 应 商 的 情 形 4 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 主 要 关 联 方 及 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 其 他 的 股 东 在 前 五 名 供 应 商 中 所 占 权 益 的 情 况 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 主 要 关 联 方 及 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 在 上 述 供 应 商 中 未 占 有 任 何 权 益 ( 六 ) 环 保 情 况 公 司 主 要 从 事 互 动 媒 体 平 台 软 件 的 设 计 开 发 实 施 和 技 术 服 务, 该 等 业 务 不 会 产 生 废 水 废 气 废 渣 和 噪 声 等, 不 会 对 环 境 产 生 污 染 根 据 上 海 市 浦 东 新 区 环 境 保 护 和 市 容 卫 生 管 理 局 2015 年 8 月 12 日 出 具 的 关 于 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 上 海 逸 迅 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 环 保 无 行 政 处 罚 的 证 明 ( 浦 环 保 证 [2015] 第 104 号 ), 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 上 海 逸 迅 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司, 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 博 云 路 22 号 张 江 高 科 技 园 区 郭 守 敬 路 498 号 14 幢 座 南 汇 新 城 镇 环 湖 西 一 路 99 号 16 号 楼 A 室 郭 守 敬 路 498 号 14 幢 座, 自 2012 年 1 月 1 日 起 至 今 未 受 到 过 该 局 环 保 方 面 的 行 政 处 罚 根 据 上 海 市 徐 汇 区 环 境 保 护 局 2014 年 8 月 20 日 出 具 的 证 明, 上 海 凯 翔 信 息 科 技 有 限 公 司 ( 注 册 地 址 : 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 郭 守 敬 路 498 号 14 幢 座, 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 漕 宝 路 509 号 401 室 ) 自 2012 年 9 月 27 日 至 证 明 出 具 日, 在 该 局 日 常 环 境 管 理 及 环 境 监 察 中 未 发 现 有 违 反 环 境 保 护 法 律 法 规 规 章 和 标 准 的 行 为 根 据 公 司 说 明, 并 经 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 核 查, 发 行 人 系 软 件 企 业, 属 于 办 公 型 公 司, 无 生 产 实 体, 从 事 的 经 营 活 动 符 合 国 家 有 关 环 境 保 护 的 要 求 五 主 要 固 定 资 产 和 无 形 资 产 ( 一 ) 主 要 固 定 资 产

219 公 司 主 要 固 定 资 产 为 房 屋 建 筑 物 及 电 子 设 备 运 输 工 具 等 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 固 定 资 产 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 固 定 资 产 固 定 资 产 原 价 累 计 折 旧 净 值 财 务 成 新 率 房 屋 及 建 筑 物 5, , 电 子 设 备 运 输 工 具 合 计 6, , 房 屋 及 建 筑 物 2012 年 9 月, 本 公 司 与 上 海 浦 东 软 件 园 股 份 有 限 公 司 签 署 房 屋 买 卖 合 同, 本 公 司 向 上 海 浦 东 软 件 园 股 份 有 限 公 司 购 买 位 于 上 海 市 浦 东 新 区 博 云 路 22 号 1 至 4 层 之 房 屋, 合 同 总 价 为 5, 万 元, 计 入 装 修 费 契 税 及 其 他 配 套 工 程 项 目 等 价 款 后 合 计 为 5, 万 元 2016 年 1 月, 本 公 司 与 杭 州 莱 茵 达 枫 潭 置 业 有 限 公 司 签 署 商 品 房 买 卖 合 同, 本 公 司 向 杭 州 莱 茵 达 枫 潭 置 业 有 限 公 司 购 买 位 于 杭 州 市 拱 墅 区 丰 潭 路 与 余 杭 塘 河 交 叉 口 东 北 角 的 三 处 房 产, 合 同 总 价 为 万 元, 计 入 装 修 费 契 税 及 其 他 配 套 工 程 项 目 等 价 款 后 合 计 为 万 元, 公 司 于 2016 年 1 月 将 其 转 为 固 定 资 产 截 至 招 股 说 明 书 签 署 日, 上 述 房 产 的 房 屋 所 有 权 已 过 户 至 公 司 名 下, 房 产 处 于 正 常 使 用 状 态, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 房 屋 所 有 权 证 号 房 地 座 落 建 筑 面 积 (m2) 用 途 1 1 沪 房 地 浦 字 (2013) 第 号 上 海 市 浦 东 新 区 博 云 路 22 号 1-4 层 住 宅 商 业 工 业 2 杭 房 权 证 拱 移 字 第 号 矩 阵 国 际 中 心 ( 余 杭 塘 路 515 号 )5-404 室 办 公 用 房 3 杭 房 权 证 拱 移 字 第 号 矩 阵 国 际 中 心 ( 余 杭 塘 路 515 号 )5-402 室 办 公 用 房 4 杭 房 权 证 拱 移 字 第 号 矩 阵 国 际 中 心 ( 余 杭 塘 路 515 号 )4-402 室 办 公 用 房 2 电 子 设 备 由 于 业 务 属 性 的 需 要, 公 司 固 定 资 产 中 除 房 屋 及 建 筑 物 外, 电 子 设 备 ( 如 台 式 计 算 机 笔 记 本 电 脑 服 务 器 等 ) 所 占 比 重 较 高 上 述 固 定 资 产 均 为 公 司 在 业 务 经 营 过 程 中 根 据 实 际 需 要 自 行 购 入 取 得, 目 前 均 处 于 正 常 使 用 状 态 3 房 屋 租 赁 情 况

220 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 及 子 公 司 所 使 用 的 部 分 房 屋 为 租 赁 使 用, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 承 租 人 出 租 人 房 屋 租 赁 面 积 (M 2 ) 出 租 期 限 1 发 行 人 2 上 海 凯 翔 3 上 海 凯 翔 4 上 海 逸 迅 南 京 新 城 科 技 园 建 设 发 展 有 限 责 任 公 司 上 海 浦 东 软 件 园 股 份 有 限 公 司 上 海 怡 汇 投 资 管 理 有 限 公 司 上 海 浦 东 软 件 园 股 份 有 限 公 司 南 京 嘉 陵 江 东 街 18 号 楼 宇 05 幢 第 6 层 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 郭 守 敬 路 498 号 14 幢 座 上 海 市 徐 汇 区 田 林 路 200 号 A 号 楼 名 义 楼 层 第 8 层 803 室 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 郭 守 敬 路 498 号 14 幢 座 浦 东 新 区 南 汇 新 城 主 城 区 环 上 海 临 港 软 件 园 5 上 海 启 迈 湖 西 一 路 99 号 ( 上 海 临 港 软 发 展 有 限 公 司 件 园 )16 号 楼 A 座 201 室 注 : 发 行 人 北 京 分 公 司 房 屋 到 期 不 再 续 租, 目 前 正 在 寻 找 新 的 办 公 场 所 权 利 人 发 行 人 发 行 人 发 行 人 ( 二 ) 主 要 无 形 资 产 1 土 地 使 用 权 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 拥 3 宗 国 有 土 地 使 用 权, 具 体 情 况 如 下 : 国 有 土 地 使 用 证 登 记 日 期 座 落 地 类 用 途 编 号 拱 墅 区 矩 阵 国 际 杭 拱 国 用 (2016) 2016 年 1 中 心 ( 余 杭 塘 路 第 号 月 21 日 515 号 )4-402 室 使 用 权 类 型 商 服 用 地 出 让 14.8 使 用 权 面 积 (M 2 ) 拱 墅 区 矩 阵 国 际 杭 拱 国 用 (2016) 2016 年 1 中 心 ( 余 杭 塘 路 商 服 用 地 出 让 第 号 月 21 日 515 号 )5-402 室 14.3 拱 墅 区 矩 阵 国 际 杭 拱 国 用 (2016) 2016 年 1 中 心 ( 余 杭 塘 路 商 服 用 地 出 让 第 号 月 21 日 515 号 )5-404 室 商 标 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 拥 有 注 册 商 标 32 项, 具 体 情 况 如 下 : 终 止 日 期 2051 年 1 月 17 日 2051 年 1 月 17 日 2051 年 1 月 17 日 序 号 商 标 名 称 注 册 证 号 类 别 有 效 期 限 核 定 使 用 商 品 第 9 类 核 定 服 务 项 目 第 38 类

221 序 号 商 标 名 称 注 册 证 号 类 别 有 效 期 限 核 定 服 务 项 目 第 38 类 核 定 服 务 项 目 第 42 类 核 定 服 务 项 目 第 42 类 核 定 使 用 商 品 第 9 类 核 定 服 务 项 目 第 38 类 核 定 服 务 项 目 第 42 类 核 定 服 务 项 目 第 42 类 核 定 服 务 项 目 第 42 类 核 定 服 务 项 目 第 38 类 核 定 使 用 商 品 第 9 类 核 定 服 务 项 目 第 42 类 核 定 服 务 项 目 第 38 类 核 定 使 用 商 品 第 9 类 核 定 服 务 项 目 第 42 类 核 定 服 务 项 目 第 38 类 核 定 使 用 商 品 第 9 类 核 定 服 务 项 目 第 38 类 核 定 服 务 项 目 第 42 类 核 定 服 务 项 目 第 38 类 核 定 使 用 商 品 第 9 类 核 定 服 务 项 目 第 38 类 核 定 使 用 商 品 第 9 类 A 核 定 服 务 项 目 第 42 类 核 定 服 务 项 目 第 38 类 核 定 使 用 商 品 第 9 类

222 序 号 商 标 名 称 注 册 证 号 类 别 有 效 期 限 核 定 服 务 项 目 第 42 类 核 定 服 务 项 目 第 38 类 核 定 使 用 商 品 第 9 类 核 定 服 务 项 目 第 38 类 核 定 服 务 项 目 第 38 类 注 : 根 据 发 行 人 的 说 明, 根 据 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 商 标 局 网 站 公 布 的 第 期 商 标 公 告, 公 司 控 股 子 公 司 上 述 项 新 增 商 标 获 批, 但 截 至 目 前 尚 未 取 得 商 标 注 册 证 3 专 利 (1) 拥 有 的 专 利 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 拥 有 专 利 6 项, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 发 明 名 称 证 书 号 专 利 号 申 请 日 专 利 类 别 1 视 频 点 播 网 络 及 点 播 方 法 第 号 ZL X 发 明 专 利 2 集 群 式 缓 存 服 务 系 统 及 其 实 现 方 法 第 号 ZL 发 明 专 利 3 内 容 分 发 网 络 的 路 由 系 统 及 方 法 第 号 ZL 发 明 专 利 4 视 频 点 播 网 络 的 负 载 均 衡 系 统 和 方 法 第 号 ZL 发 明 专 利 5 视 频 点 播 网 络 的 流 媒 体 封 包 解 包 方 法 第 号 ZL 发 明 专 利 及 系 统 6 节 点 重 叠 内 容 分 发 网 络 第 号 ZL 发 明 专 利 (2) 正 在 申 请 的 专 利 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 正 在 申 请 的 专 利 8 项, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 申 请 人 申 请 专 利 类 型 1 发 行 人 发 明 2 发 行 人 发 明 3 发 行 人 发 明 名 称 申 请 号 申 请 日 基 于 应 用 的 多 业 务 承 载 方 法 年 12 月 24 日 光 盘 或 光 盘 文 件 收 录 方 法 及 系 统 年 1 月 9 日 媒 体 文 件 的 自 动 技 检 方 法 和 系 统 年 1 月 9 日

223 序 号 申 请 人 申 请 专 利 类 型 4 发 行 人 发 明 5 发 行 人 发 明 6 发 行 人 发 明 7 发 行 人 发 明 中 国 移 动 通 信 8 集 团 上 海 有 限 发 明 公 司 发 行 人 名 称 申 请 号 申 请 日 视 频 超 快 速 粗 编 方 法 X 2013 年 1 月 10 日 跨 终 端 跨 平 台 的 信 息 插 播 控 制 方 法 年 5 月 13 日 和 系 统 应 用 的 云 端 化 可 视 加 载 方 法 和 系 统 年 8 月 15 日 一 种 快 速 响 应 用 户 请 求 的 流 媒 体 系 统 年 10 月 21 日 和 方 法 一 种 视 频 内 容 提 供 系 统 方 法 及 服 务 年 12 月 26 日 节 点 4 软 件 著 作 权 (1) 软 件 著 作 权 具 体 情 况 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 持 有 的 软 件 著 作 权 如 下 : 序 号 软 件 名 称 著 作 权 编 号 / 证 书 号 登 记 号 著 作 权 人 首 次 发 表 日 期 登 记 日 期 取 得 方 式 1 思 华 流 媒 体 系 统 V1.0 [ 简 称 :Onewave Media] 软 著 登 字 第 号 2001SR6411 发 行 人 原 始 取 得 2 思 华 电 子 节 目 指 南 软 件 V1.0 [ 简 称 :Onewave EPG] 软 著 登 字 第 号 2001SR6387 发 行 人 原 始 取 得 3 思 华 综 合 业 务 管 理 系 统 V1.1 [ 简 称 :BroadMAN] 软 著 登 字 第 号 2001SR3801 发 行 人 原 始 取 得 4 思 华 增 值 应 用 管 理 系 统 V1.0 [ 简 称 :Onewave PortalMAN] 软 著 登 字 第 号 2003SR1456 发 行 人 原 始 取 得 思 华 DVB-C 运 营 支 撑 系 统 [ 简 称 :Onewave SMS] V1.0 软 著 登 字 第 号 思 华 数 字 电 视 运 营 支 撑 系 统 [ 简 称 :Onewave Digital Tv Operations Support System] V1.0 软 著 ( 变 ) 字 第 号 2003SR1457 发 行 人 原 始 取 得 6 思 华 酒 店 计 费 系 统 V2.0 [ 简 称 :Onewave Ubilling] 软 著 登 字 第 号 2002SR2870 发 行 人 原 始 取 得 7 思 华 网 络 电 视 运 营 支 撑 系 统 [ 简 称 :OneWave TM IPTV OSS] V1.0 软 著 登 字 第 号 2003SR13111 发 行 人 原 始 取 得

224 序 号 软 件 名 称 著 作 权 编 号 / 证 书 号 登 记 号 著 作 权 人 首 次 发 表 日 期 登 记 日 期 取 得 方 式 8 优 度 内 容 发 布 网 管 理 与 运 营 支 撑 系 统 V2.0.1 [ 简 称 :ViewToo CMOSS] 软 著 登 字 第 号 2004SR01587 发 行 人 受 让 取 得 9 优 度 内 容 分 发 管 理 系 统 [ 简 称 :ViewToo CDM]V1.0 软 著 登 字 第 号 2004SR01584 发 行 人 受 让 取 得 10 优 度 内 容 服 务 网 关 系 统 [ 简 称 :ViewToo CSG] V1.0 软 著 登 字 第 号 2004SR01585 发 行 人 受 让 取 得 11 优 度 媒 体 服 务 控 制 系 统 [ 简 称 :ViewToo MSC]V1.0 软 著 登 字 第 号 2004SR01586 发 行 人 受 让 取 得 12 优 度 全 局 内 容 服 务 导 向 系 统 [ 简 称 :ViewToo CRD] V1.0 软 著 登 字 第 号 2004SR01583 发 行 人 受 让 取 得 13 思 华 统 一 多 媒 体 客 户 端 软 件 [ 简 称 :Onewave TM UMC] V1.0 软 著 登 字 第 号 2004SR13092 发 行 人 原 始 取 得 14 思 华 RN-8000 网 络 机 顶 盒 软 件 [ 简 称 :OWIPbox]V1.0 软 著 登 字 第 号 2005SR06333 发 行 人 原 始 取 得 15 思 华 增 值 业 务 管 理 系 统 [ 简 称 :VAS] V1.4 软 著 登 字 第 号 2005SR06334 发 行 人 原 始 取 得 16 思 华 内 容 服 务 网 关 系 统 [ 简 称 :CSG]V2.0 软 著 登 字 第 号 2005SR06336 发 行 人 原 始 取 得 17 思 华 内 容 网 络 认 证 计 费 系 统 [ 简 称 :Authview]V2.0 软 著 登 字 第 号 2005SR06335 发 行 人 原 始 取 得 18 思 华 内 容 分 发 管 理 系 统 [ 简 称 :CDM]V2.0 软 著 登 字 第 号 2005SR06340 发 行 人 原 始 取 得 19 思 华 原 始 内 容 控 制 系 统 [ 简 称 :OCC]V2.0 软 著 登 字 第 号 2005SR06339 发 行 人 原 始 取 得 20 思 华 智 能 内 容 控 制 系 统 [ 简 称 :ICC]V2.0 软 著 登 字 第 号 2005SR06348 发 行 人 原 始 取 得 21 思 华 流 媒 体 管 理 系 统 [ 简 称 :Media]V3.0 软 著 登 字 第 号 2005SR06329 发 行 人 原 始 取 得 22 思 华 内 容 路 由 导 向 系 统 [ 简 称 :CRD]V2.0 软 著 登 字 第 号 2005SR06346 发 行 人 原 始 取 得 23 思 华 内 容 网 络 业 务 支 撑 系 统 [ 简 称 :CNBSS]V2.0 软 著 登 字 第 号 2005SR06332 发 行 人 原 始 取 得 24 思 华 统 计 报 表 系 统 [ 简 称 : OWReport]V1.3 软 著 登 字 第 号 2005SR06331 发 行 人 原 始 取 得 25 思 华 内 容 网 络 运 营 支 撑 系 统 [ 简 称 :CNOSS]V2.0 软 著 登 字 第 号 2005SR06330 发 行 人 原 始 取 得

225 序 号 软 件 名 称 著 作 权 编 号 / 证 书 号 登 记 号 著 作 权 人 首 次 发 表 日 期 登 记 日 期 取 得 方 式 26 思 华 媒 体 文 件 编 辑 工 具 软 件 [ 简 称 : OWMediaEdit]V1.1 软 著 登 字 第 号 2005SR06345 发 行 人 原 始 取 得 27 思 华 媒 体 编 码 工 具 软 件 [ 简 称 :OWEncoder]V1.1 软 著 登 字 第 号 2005SR06326 发 行 人 原 始 取 得 28 思 华 终 端 管 理 系 统 [ 简 称 : TView]V2.1 软 著 登 字 第 号 2005SR06347 发 行 人 原 始 取 得 29 思 华 媒 体 文 件 检 索 工 具 软 件 [ 简 称 : OWMediaIndex]V1.1 软 著 登 字 第 号 2005SR06327 发 行 人 原 始 取 得 30 思 华 媒 体 服 务 控 制 系 统 [ 简 称 :MSC]V2.0 软 著 登 字 第 号 2005SR06328 发 行 人 原 始 取 得 31 思 华 内 容 分 发 系 统 V2.0 [ 简 称 :ContEx100] 软 著 登 字 第 号 2005SR11071 发 行 人 原 始 取 得 32 思 华 统 一 流 服 务 器 软 件 [ 简 称 :U-Server]V2.0 软 著 登 字 第 号 2005SR10581 发 行 人 原 始 取 得 33 思 华 直 播 管 理 软 件 [ 简 称 : LiveTv]V2.1 软 著 登 字 第 号 2007SR02725 发 行 人 原 始 取 得 34 思 华 播 客 管 理 软 件 V1.0 [ 简 称 :PodCasting] 软 著 登 字 第 号 2007SR02724 发 行 人 原 始 取 得 35 思 华 内 容 分 发 网 络 节 点 网 元 管 理 软 件 [ 简 称 : EMM]V3.0 软 著 登 字 第 号 2007SR08579 发 行 人 原 始 取 得 36 思 华 内 容 分 发 网 络 节 点 内 容 管 理 软 件 [ 简 称 : LCM]V3.0 软 著 登 字 第 号 2007SR08577 发 行 人 原 始 取 得 37 思 华 内 容 分 发 网 络 节 点 资 源 管 理 软 件 [ 简 称 : LRM]V3.0 软 著 登 字 第 号 2007SR08581 发 行 人 原 始 取 得 38 思 华 本 地 服 务 分 配 软 件 [ 简 称 :LSD]V3.0 软 著 登 字 第 号 2007SR08575 发 行 人 原 始 取 得 39 思 华 智 能 内 容 引 擎 软 件 [ 简 称 :ICE]V3.0 软 著 登 字 第 号 2007SR08580 发 行 人 原 始 取 得 40 思 华 统 一 内 容 引 擎 软 件 [ 简 称 :UCE]V3.0 软 著 登 字 第 号 2007SR08583 发 行 人 原 始 取 得 41 思 华 全 局 内 容 管 理 软 件 [ 简 称 :GCM]V3.0 软 著 登 字 第 号 2007SR08582 发 行 人 原 始 取 得 42 思 华 全 局 资 源 管 理 软 件 [ 简 称 :GRM]V3.0 软 著 登 字 第 号 2007SR08578 发 行 人 原 始 取 得 43 思 华 内 容 分 发 网 络 运 营 支 撑 软 件 [ 简 称 :CNOSS] 软 著 登 字 第 号 2007SR08576 发 行 人 原 始 取 得

226 序 号 软 件 名 称 著 作 权 编 号 / 证 书 号 登 记 号 著 作 权 人 首 次 发 表 日 期 登 记 日 期 取 得 方 式 V 思 华 WAP 门 户 管 理 软 件 [ 简 称 :WAP Portal]V3.0 软 著 登 字 第 号 2009SR05693 发 行 人 原 始 取 得 45 思 华 音 乐 平 台 业 务 门 户 软 件 [ 简 称 :Music Portal]V3.0 软 著 登 字 第 号 2009SR05694 发 行 人 原 始 取 得 46 思 华 内 容 管 理 平 台 软 件 [ 简 称 :OW-ICMS]V3.0 软 著 登 字 第 号 2009SR 发 行 人 原 始 取 得 47 思 华 门 户 管 理 软 件 [ 简 称 : OW-CLPS]V3.0 软 著 登 字 第 号 2009SR 发 行 人 原 始 取 得 48 思 华 直 播 编 码 软 件 [ 简 称 : OW-LiveEncoder]V3.0 软 著 登 字 第 号 2009SR 发 行 人 原 始 取 得 49 思 华 认 证 转 发 网 关 软 件 [ 简 称 :Authview]V3.0 软 著 登 字 第 号 2009SR 发 行 人 原 始 取 得 50 思 华 统 计 报 表 软 件 [ 简 称 : OWReport]V3.0 软 著 登 字 第 号 2009SR 发 行 人 原 始 取 得 51 思 华 手 机 电 视 客 户 端 软 件 [ 简 称 :OW-TVClient] V3.0 软 著 登 字 第 号 2009SR 发 行 人 原 始 取 得 52 思 华 手 机 音 乐 客 户 端 软 件 [ 简 称 :OW-MusicClient] V3.0 软 著 登 字 第 号 2009SR 发 行 人 原 始 取 得 53 思 华 多 模 式 服 务 分 发 软 件 [ 简 称 :XSD]V3.3 软 著 登 字 第 号 2010SR 发 行 人 原 始 取 得 54 思 华 多 模 式 会 话 与 资 源 管 理 软 件 [ 简 称 :XRM]V3.3 软 著 登 字 第 号 2010SR 发 行 人 原 始 取 得 55 思 华 多 模 式 内 容 管 理 软 件 [ 简 称 :XCM]V3.3 软 著 登 字 第 号 2010SR 发 行 人 原 始 取 得 56 思 华 文 件 传 输 引 擎 软 件 [ 简 称 :FTE]V3.3 软 著 登 字 第 号 2010SR 发 行 人 原 始 取 得 57 思 华 网 页 内 容 缓 存 软 件 [ 简 称 :WEBCACHE]V3.3 软 著 登 字 第 号 2010SR 发 行 人 原 始 取 得 58 思 华 下 载 内 容 缓 存 软 件 [ 简 称 :DCS]V3.3 软 著 登 字 第 号 2010SR 发 行 人 原 始 取 得 59 思 华 流 媒 体 内 容 缓 存 软 件 [ 简 称 :VCS]V3.3 软 著 登 字 第 号 2010SR 发 行 人 原 始 取 得 60 思 华 统 一 收 录 软 件 [ 简 称 : OWRecorder]V3.3 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 原 始 取 得 61 思 华 视 频 监 控 媒 体 服 务 器 软 件 [ 简 称 :OWPSS]V3.3 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 原 始 取 得

227 序 号 软 件 名 称 著 作 权 编 号 / 证 书 号 登 记 号 著 作 权 人 首 次 发 表 日 期 登 记 日 期 取 得 方 式 62 思 华 门 户 管 理 软 件 [ 简 称 : OWPortal]V3.3 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 原 始 取 得 63 思 华 媒 体 文 件 抽 帧 软 件 [ 简 称 :OWIndex]V3.3 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 原 始 取 得 64 思 华 媒 体 文 件 技 审 软 件 [ 简 称 :OWChecker]V3.3 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 原 始 取 得 65 思 华 PC 交 互 式 多 媒 体 客 户 端 软 件 [ 简 称 :OW PC_iMedia Client]V3.0 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 原 始 取 得 66 思 华 内 容 管 理 平 台 软 件 [ 简 称 :OW-ICMS]V3.3 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 原 始 取 得 67 思 华 媒 体 文 件 粗 编 软 件 [ 简 称 :OWEditor]V3.3 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 原 始 取 得 68 思 华 业 务 协 同 支 撑 平 台 软 件 [ 简 称 :SCSP]V3.3 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 原 始 取 得 69 思 华 云 存 储 平 台 软 件 [ 简 称 :CetusCloud]V3.0 软 著 登 字 第 号 2013SR 发 行 人 原 始 取 得 70 逸 迅 智 能 交 通 大 数 据 实 时 流 分 析 平 台 软 件 [ 简 称 : YXITS]V1.0 软 著 登 字 第 号 2013SR 上 海 逸 迅 原 始 取 得 71 逸 迅 大 数 据 聚 合 平 台 软 件 [ 简 称 :YXDW]V1.0 软 著 登 字 第 号 2013SR 上 海 逸 迅 原 始 取 得 72 凯 翔 云 存 储 平 台 软 件 [ 简 称 :NeuStor]V1.0 软 著 登 字 第 号 2013SR 上 海 凯 翔 原 始 取 得 73 思 华 快 线 网 关 服 务 软 件 [ 简 称 :LGW]V1.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 原 始 取 得 74 思 华 快 线 网 络 管 理 软 件 [ 简 称 :LNOSS]V1.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 原 始 取 得 75 凯 翔 应 用 交 付 控 制 软 件 [ 简 称 :NeuADC]V1.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 上 海 凯 翔 原 始 取 得 76 思 华 通 用 流 量 控 制 软 件 [ 简 称 :UTC]V1.3 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 原 始 取 得 77 思 华 大 数 据 量 采 集 和 规 则 化 软 件 V1.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 原 始 取 得 78 思 华 统 一 资 源 管 理 软 件 [ 简 称 :URM]V1.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 未 发 表 原 始 取 得 79 思 华 多 屏 业 务 协 同 软 件 [ 简 称 :SCSP]V1.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 未 发 表 原 始 取 得 80 思 华 统 一 内 容 引 擎 软 件 [ 简 称 :UCE]V4.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 未 发 表 原 始 取 得

228 序 号 软 件 名 称 著 作 权 编 号 / 证 书 号 登 记 号 著 作 权 人 首 次 发 表 日 期 登 记 日 期 取 得 方 式 81 思 华 统 一 服 务 分 配 软 件 [ 简 称 :GSD]V4.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 原 始 取 得 82 思 华 消 息 服 务 引 擎 软 件 [ 简 称 :Im-shine]V1.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 未 发 表 原 始 取 得 83 思 华 本 地 服 务 分 配 软 件 [ 简 称 :LSD]V4.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 原 始 取 得 84 思 华 内 容 分 发 网 络 综 合 网 管 软 件 [ 简 称 CNOSS]V4.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 未 发 表 原 始 取 得 85 思 华 聚 合 内 容 管 理 平 台 软 件 [ 简 称 :ICCM]V3.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 原 始 取 得 86 思 华 按 需 实 时 封 装 软 件 [ 简 称 :ODE]V1.0 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 未 发 表 原 始 取 得 87 思 华 电 视 游 戏 管 理 软 件 [ 简 称 :VAS-GAME]V1.0 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 原 始 取 得 88 思 华 内 容 分 发 网 络 节 点 网 元 管 理 软 件 [ 简 称 : EMM]V4.0 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 原 始 取 得 89 思 华 门 户 引 擎 软 件 [ 简 称 : IPS]V4.0 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 未 发 表 原 始 取 得 90 思 华 应 用 交 付 控 制 软 件 [ 简 称 :NeuADC]V1.0 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 未 发 表 原 始 取 得 91 凯 翔 统 一 存 储 管 理 软 件 [ 简 称 :USM]V1.1.1 软 著 登 字 第 号 2015SR 上 海 凯 翔 未 发 表 原 始 取 得 92 思 华 应 用 访 问 控 制 软 件 [ 简 称 :iaac]v1.0 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 未 发 表 原 始 取 得 93 思 华 服 务 质 量 管 理 软 件 V1.0 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 未 发 表 原 始 取 得 94 思 华 多 模 式 会 话 与 资 源 管 理 软 件 [ 简 称 :SRM]V4.0 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 未 发 表 原 始 取 得 95 思 华 门 户 管 理 软 件 [ 简 称 : OWPortal]V4.0 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 未 发 表 原 始 取 得 96 思 华 智 能 云 管 理 软 件 [ 简 称 :scib]v1.0 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 原 始 取 得 97 凯 翔 融 合 存 储 软 件 [ 简 称 : Express VM]V1.1.1 软 著 登 字 第 号 2015SR 上 海 凯 翔 原 始 取 得 98 东 方 有 线 交 互 式 数 字 电 视 点 播 业 务 管 理 软 件 [ 简 称 : OCN-BMS]V1.0 软 著 登 字 第 号 2009SR 东 方 有 线 网 络 有 限 公 司 ; 思 华 有 限 原 始 取 得

229 序 号 软 件 名 称 著 作 权 编 号 / 证 书 号 登 记 号 著 作 权 人 首 次 发 表 日 期 登 记 日 期 取 得 方 式 99 东 方 有 线 交 互 式 数 字 电 视 点 播 服 务 器 资 源 管 理 软 件 [ 简 称 :OCN-VSM]V1.0 软 著 登 字 第 号 2009SR 东 方 有 线 网 络 有 限 公 司 ; 思 华 有 限 原 始 取 得 100 东 方 有 线 交 互 式 数 字 电 视 点 播 网 络 资 源 管 理 软 件 [ 简 称 :OCN-SRM]V1.0 软 著 登 字 第 号 2009SR 东 方 有 线 网 络 有 限 公 司 ; 思 华 有 限 原 始 取 得 中 盈 优 创 101 内 容 分 发 网 络 运 营 支 撑 系 统 软 件 V2.2 [ 简 称 :CDN 运 营 支 撑 系 统 软 件 ] 软 著 登 字 第 号 2005SR05080 资 讯 科 技 有 限 公 司 ; 思 华 原 始 取 得 有 限 2002 年 1 月 1 日 起 施 行 的 计 算 机 软 件 保 护 条 例 规 定, 软 件 著 作 权 自 软 件 开 发 完 成 之 日 起 产 生, 法 人 或 者 其 他 组 织 的 软 件 著 作 权, 保 护 期 为 50 年, 截 止 于 软 件 首 次 发 表 后 第 50 年 的 12 月 31 日 其 中, 发 行 人 的 核 心 软 件 著 作 权 情 况 如 下 : 序 号 著 作 权 首 次 发 表 日 软 件 名 称 著 作 权 编 号 登 记 号 登 记 日 期 人 期 思 华 统 计 报 表 软 件 [ 简 称 :OWReport]V3.0 思 华 流 媒 体 内 容 缓 存 软 件 [ 简 称 :VCS] V3.3 思 华 文 件 传 输 引 擎 软 件 [ 简 称 :FTE] V3.3 思 华 网 页 内 容 缓 存 软 件 [ 简 称 :WEBCACHE] V3.3 思 华 下 载 内 容 缓 存 软 件 [ 简 称 :DCS] V3.3 思 华 统 一 收 录 软 件 [ 简 称 : OWRecorder]V3.3 思 华 内 容 管 理 平 台 软 件 [ 简 称 :OW-ICMS]V3.3 思 华 媒 体 文 件 粗 编 软 件 [ 简 称 :OWEditor]V3.3 思 华 业 务 协 同 支 撑 平 台 软 件 [ 简 称 :SCSP]V3.3 思 华 云 存 储 平 台 软 件 [ 简 称 :CetusCloud]V3.0 软 著 登 字 第 号 2009SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2010SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2010SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2010SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2010SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2011SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2013SR 发 行 人

230 序 号 著 作 权 首 次 发 表 日 软 件 名 称 著 作 权 编 号 登 记 号 登 记 日 期 人 期 逸 迅 大 数 据 聚 合 平 台 软 件 [ 简 称 :YXDW]V1.0 凯 翔 云 存 储 平 台 软 件 [ 简 称 :NeuStor] V1.0 凯 翔 应 用 交 付 控 制 软 件 [ 简 称 :NeuADC]V1.0 思 华 快 线 网 络 管 理 软 件 [ 简 称 :LNOSS]V1.0 思 华 快 线 网 关 服 务 软 件 [ 简 称 :LGW]V1.0 思 华 大 数 据 量 采 集 和 规 则 化 软 件 V1.0 思 华 通 用 流 量 控 制 软 件 [ 简 称 :UTC]V1.3 思 华 统 一 资 源 管 理 软 件 [ 简 称 :URM] V1.0 思 华 多 屏 业 务 协 同 软 件 [ 简 称 :SCSP]V1.0 思 华 统 一 内 容 引 擎 软 件 [ 简 称 :UCE]V4.0 思 华 统 一 服 务 分 配 软 件 [ 简 称 :GSD]V4.0 思 华 消 息 服 务 引 擎 软 件 [ 简 称 :Im-shine]V1.0 思 华 内 容 分 发 网 络 综 合 网 管 软 件 [ 简 称 :CNOSS]V4.0 思 华 聚 合 内 容 管 理 平 台 软 件 [ 简 称 :ICCM]V3.0 思 华 按 需 实 时 封 装 软 件 [ 简 称 :ODE]V1.0 思 华 内 容 分 发 网 络 节 点 网 元 管 理 软 件 [ 简 称 : EMM]V4.0 思 华 门 户 引 擎 软 件 [ 简 称 : IPS]V4.0 思 华 电 视 游 戏 管 理 软 件 [ 简 称 :VAS-GAME] V1.0 思 华 应 用 交 付 控 制 软 件 [ 简 称 :NeuADC] V1.0 凯 翔 统 一 存 储 管 理 软 件 [ 简 称 :USM] V1.1.1 软 著 登 字 第 上 海 逸 2013SR 号 迅 软 著 登 字 第 上 海 凯 2013SR 号 翔 软 著 登 字 第 上 海 凯 2014SR 号 翔 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 未 发 表 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 未 发 表 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 未 发 表 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 未 发 表 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 未 发 表 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2014SR 发 行 人 未 发 表 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 未 发 表 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 未 发 表 软 著 登 字 第 上 海 凯 2015SR 号 翔 未 发 表

231 序 号 著 作 权 首 次 发 表 日 软 件 名 称 著 作 权 编 号 登 记 号 登 记 日 期 人 期 思 华 应 用 访 问 控 制 软 件 [ 简 称 :iaac] V1.0 思 华 服 务 质 量 管 理 软 件 V1.0 思 华 多 模 式 会 话 与 资 源 管 理 软 件 [ 简 称 :SRM] V4.0 思 华 门 户 管 理 软 件 [ 简 称 : OWPortal] V4.0 思 华 智 能 云 管 理 软 件 [ 简 称 :scib] V1.0 凯 翔 融 合 存 储 软 件 [ 简 称 : Express VM]V1.1.1 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 未 发 表 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 未 发 表 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 未 发 表 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 未 发 表 软 著 登 字 第 号 2015SR 发 行 人 软 著 登 字 第 上 海 凯 2015SR 号 翔 经 核 查, 发 行 人 及 其 控 股 子 公 司 持 有 的 上 述 核 心 软 件 著 作 权 均 系 发 行 人 及 其 控 股 子 公 司 自 行 开 发 原 始 取 得, 不 存 在 产 权 纠 纷 或 潜 在 纠 纷, 不 存 在 受 第 三 者 权 利 限 制 的 情 况 (2) 受 让 取 得 软 件 著 作 权 的 转 让 方 情 况 转 让 对 价 及 定 价 依 据 根 据 发 行 人 的 说 明 及 相 关 核 查, 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 发 行 人 及 其 控 股 子 公 司 持 有 的 计 算 机 软 件 著 作 权 中 受 让 取 得 的 计 算 机 软 件 著 作 权 情 况 如 下 : 软 件 名 称 优 度 内 容 发 布 网 管 理 与 运 营 支 撑 系 统 [ 简 称 :ViewToo CMOSS] V2.0.1 优 度 内 容 分 发 管 理 系 统 [ 简 称 : ViewToo CDM] V1.0 优 度 内 容 服 务 网 关 系 统 [ 简 称 : ViewToo CSG] V1.0 优 度 媒 体 服 务 控 制 系 统 [ 简 称 : ViewToo MSC] V1.0 优 度 全 局 内 容 服 务 导 向 系 统 [ 简 称 :ViewToo CRD] V1.0 著 作 权 编 号 / 证 书 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 软 著 登 字 第 号 登 记 号 著 作 权 人 首 次 发 表 日 期 登 记 日 期 2004SR01587 发 行 人 SR01584 发 行 人 SR01585 发 行 人 SR01586 发 行 人 SR01583 发 行 人 根 据 发 行 人 上 海 优 度 孙 逸 浪 施 忠 林 灿 钱 明 黄 旭 及 陶 桂 东 出 具 的 书 面 确 认 并 经 核 查 上 海 优 度 的 工 商 档 案 资 料 及 各 方 签 署 的 相 关 文 件, 发 行 人 前 身 思 华 有 限 自 上 海 优 度 受 让 取 得 上 述 计 算 软 件 著 作 权 ( 以 下 简 称 软 件 著 作 权 转 让 ), 该 等 软 件 著 作 权 转 让 系 2003 年 10 月 思 华 有 限 当 时 母 公 司 ONEWAVE INC. 孙 逸 浪 施 忠 与 上 海 优 度 股 东 关 于 收 购 上 海 优 度 合 计 100% 股 权 交 易 ( 以 下 简 称

232 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 ) 的 组 成 部 分 及 交 割 条 件 之 一, 无 需 另 行 支 付 对 价 经 查 阅 上 海 优 度 的 工 商 档 案, 转 让 方 上 海 优 度 系 一 家 成 立 于 2001 年 9 月 28 日 的 内 资 有 限 责 任 公 司, 其 设 立 时 的 注 册 资 本 为 人 民 币 220 万 元, 经 登 记 的 经 营 范 围 为 信 息 通 信 领 域 的 网 络 集 成 软 硬 件 开 发 专 业 领 域 内 的 八 技 服 务 电 子 产 品 及 通 信 设 备 电 子 计 算 机 及 配 件 的 销 售 ( 涉 及 许 可 经 营 的 凭 许 可 证 经 营 ) 2003 年 10 月 8 日, 思 华 有 限 当 时 的 母 公 司 ONEWAVE INC. 孙 逸 浪 施 忠 与 上 海 优 度 股 东 包 锦 耀 黄 旭 林 灿 钱 明 签 署 THE SELLERS NAMED IN SCHEDULE 1 and ONEWAVE INC., SUN YILANG, SHI ZHONG AGREEMENT for the sale and purchase of the entire interest in ViewToo Broadband Technology (Shanghai) Co., Ltd. ( 以 下 简 称 优 度 股 权 收 购 协 议 ( 英 文 ) ) 根 据 优 度 股 权 收 购 协 议 ( 英 文 ) 的 约 定 :1 ONEWAVE INC. 作 为 收 购 方, 向 上 海 优 度 股 东 作 为 转 让 方 收 购 其 持 有 的 优 度 股 权 2 收 购 价 款 为 100 万 美 元 ( 其 中 包 括 50 万 美 元 现 金 及 价 值 50 万 美 元 的 ONEWAVE INC. 普 通 股 股 权 每 股 价 值 1 美 元 ), 按 其 持 股 比 例 向 上 海 优 度 股 东 支 付 ;3 于 股 权 转 让 交 割 后, 包 锦 耀 林 灿 钱 明 作 为 留 职 受 让 方 有 权 根 据 上 海 优 度 考 核 期 间 的 业 绩 情 况 取 得 额 外 对 价 4 作 为 交 割 条 件 之 一, 上 海 优 度 股 东 应 于 优 度 股 权 收 购 协 议 ( 英 文 ) 签 署 日 同 日 与 ONEWAVE INC. 指 定 的 名 义 持 有 人 孙 逸 浪 施 忠 签 署 一 份 中 文 版 的 关 于 优 度 股 权 转 让 协 议 并 完 成 优 度 股 权 转 让 协 议 ( 中 文 ) 项 下 的 交 割 ( 包 括 递 交 股 权 转 让 工 商 变 更 登 记 取 得 的 营 业 执 照 ) 5 各 方 于 优 度 股 权 收 购 协 议 ( 英 文 ) 中 确 认 :(i) 无 论 优 度 股 权 转 让 协 议 ( 中 文 ) 条 款 是 否 另 有 约 定, 优 度 股 权 转 让 协 议 ( 中 文 ) 项 下 的 股 权 收 购 价 格 系 仅 供 参 考 之 用 ;(ii) 优 度 股 权 转 让 协 议 ( 中 文 ) 系 以 收 购 方 和 名 义 持 有 人 为 共 同 受 益 人, 名 义 持 有 人 有 权 以 其 自 己 名 义 根 据 优 度 股 权 转 让 协 议 ( 中 文 ) 提 出 任 何 权 利 主 张 ; 转 让 方 于 优 度 股 权 转 让 协 议 ( 中 文 ) 项 下 对 名 义 持 有 人 负 有 的 任 何 义 务 作 出 的 任 何 陈 述 和 保 证 均 作 为 优 度 股 权 收 购 协 议 ( 英 文 ) 项 下 其 对 收 购 方 负 有 的 义 务 作 出 的 陈 述 和 保 证 的 组 成 部 分 效 力 如 同 优 度 股 权 收 购 协 议 ( 英 文 ) 中 明 确 约 定 2003 年 10 月 8 日, 孙 逸 浪 施 忠 与 包 锦 耀 黄 旭 林 灿 钱 明 签 署 孙 逸 浪 施 忠 与 包 锦 耀 林 灿 黄 旭 钱 明 有 关 上 海 优 度 宽 带 科 技 有 限 公 司 之 股 权 转

233 让 协 议 ( 以 下 简 称 优 度 股 权 转 让 协 议 ( 中 文 ) ), 约 定 了 上 海 优 度 无 偿 向 思 华 有 限 转 让 上 述 软 件 著 作 权 并 完 成 著 作 权 人 变 更 登 记 作 为 上 海 优 度 股 权 转 让 的 交 割 条 件 之 一 经 查 阅 上 海 优 度 工 商 档 案,2003 年 10 月 1 日, 上 海 优 度 于 工 商 局 登 记 的 公 司 股 东 包 锦 耀 黄 旭 林 灿 钱 明 陶 桂 东 分 别 与 孙 逸 浪 及 施 忠 签 署 股 份 转 让 协 议 ( 以 下 简 称 股 份 转 让 协 议 ( 工 商 版 ) ), 包 锦 耀 将 个 人 名 下 公 司 的 36.36% 的 股 份 以 人 民 币 80 万 元 整 的 价 格 转 让 给 孙 逸 浪, 黄 旭 将 个 人 名 下 公 司 的 13.64% 的 股 份 以 人 民 币 30 万 元 整 的 价 格 转 让 给 孙 逸 浪, 林 灿 将 个 人 名 下 公 司 的 27.27% 的 股 份 以 人 民 币 60 万 元 整 的 价 格 转 让 给 施 忠, 钱 明 将 个 人 名 下 公 司 的 18.18% 的 股 份 以 人 民 币 40 万 元 整 的 价 格 转 让 给 施 忠, 陶 桂 东 将 个 人 名 下 公 司 的 4.55% 的 股 份 以 人 民 币 10 万 元 整 的 价 格 转 让 给 施 忠 前 述 各 转 让 方 并 签 署 了 收 到 对 应 股 权 转 让 对 价 的 收 据 2003 年 12 月 11 日, 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 向 上 海 优 度 换 发 了 本 次 股 权 转 让 完 成 后 的 企 业 法 人 营 业 执 照 鉴 于 ONEWAVE INC. 已 于 2011 年 11 月 9 日 予 以 注 销 银 行 账 户 均 已 销 户, 就 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 的 详 情, 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 取 得 了 发 行 人 上 海 优 度 孙 逸 浪 施 忠 林 灿 钱 明 黄 旭 及 陶 桂 东 的 书 面 确 认 根 据 发 行 人 上 海 优 度 孙 逸 浪 施 忠 林 灿 钱 明 黄 旭 及 陶 桂 东 出 具 的 书 面 确 认 并 经 审 阅 境 外 律 师 事 务 所 就 ONEWAVE INC. 出 具 的 法 律 意 见 书,1ONEWAVE INC. 根 据 优 度 股 权 收 购 协 议 ( 英 文 ) 约 定 向 包 锦 耀 林 灿 钱 明 黄 旭 支 付 了 50 万 美 金 现 金 的 对 价 并 发 行 了 价 值 50 万 美 金 的 50 万 股 ONEWAVE INC. 普 通 股 ; 由 于 考 核 期 间 上 海 优 度 业 绩 收 入 并 未 达 到 约 定 业 绩, 故 ONEWAVE INC. 并 未 支 付 任 何 额 外 对 价 2 在 相 关 方 达 成 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 前, 陶 桂 东 已 与 林 灿 达 成 向 林 灿 转 让 持 有 上 海 优 度 4.55% 股 权 ( 以 下 简 称 前 次 股 权 转 让 交 易 ), 对 价 为 人 民 币 10 万 元, 且 前 述 对 价 已 于 2003 年 4 月 由 林 灿 全 额 向 陶 桂 东 支 付 由 于 前 次 股 权 转 让 交 易 期 间 上 海 优 度 创 始 人 股 东 正 在 与 ONEWAVE INC. 进 行 关 于 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 的 谈 判, 因 此 林 灿 与 陶 桂 东 双 方 及 上 海 优 度 未 单 独 就 前 次 股 权 转 让 交 易 办 理 工 商 变 更 登 记 同 意 于 之 后 一 并 办 理 工 商 变 更 登 记 3 当 时 应 主 管 工 商 局 要 求, 为 办 理 工 商 变 更 登 记 之 目 的, 各 方 签 署 了 范 本 格 式 的 股 份 转 让 协 议 ( 工 商 版 ) 且 转 让 方 出 具 了 合 计 人 民 币 220 万 元 的 股 权 转 让 价 款 收 款 收 据, 孙 逸 浪 及 施 忠 实

234 际 上 并 未 向 转 让 方 支 付 任 何 人 民 币 对 价 根 据 优 度 股 权 转 让 协 议 ( 中 文 ), 思 华 有 限 于 2003 年 11 月 与 上 海 优 度 签 署 了 著 作 权 转 让 合 同, 由 上 海 优 度 向 思 华 有 限 转 让 了 上 述 软 件 著 作 权 并 于 知 识 产 权 局 予 以 登 记 根 据 上 海 优 度 及 发 行 人 的 确 认, 尽 管 著 作 权 转 让 合 同 约 定 思 华 有 限 应 当 向 上 海 优 度 支 付 共 计 人 民 币 98 万 元 的 转 让 价 款, 但 前 述 价 款 系 著 作 权 登 记 代 理 机 构 为 办 理 著 作 权 登 记 目 的 填 写, 并 非 双 方 真 实 交 易 内 容, 作 为 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 的 组 成 部 分 及 交 割 条 件 之 一, 思 华 有 限 无 须 亦 并 未 向 上 海 优 度 支 付 著 作 权 转 让 合 同 约 定 的 转 让 价 款 经 查 阅 上 海 优 度 的 工 商 档 案, 孙 逸 浪 施 忠 已 于 2008 年 7 月 10 日 将 其 持 有 的 上 海 优 度 股 权 转 让 给 王 潇 马 瑛 2008 年 11 月 20 日, 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 崇 明 分 局 向 上 海 优 度 签 发 新 的 企 业 法 人 营 业 执 照 (3) 受 让 取 得 的 软 件 著 作 权 的 争 议 纠 纷 情 况 根 据 上 海 优 度 出 具 的 确 认 函, 截 至 其 确 认 函 出 具 之 日, 上 海 优 度 与 思 华 有 限 的 软 件 著 作 权 转 让 交 易 已 履 行 完 毕, 上 海 优 度 与 发 行 人 及 其 前 身 思 华 有 限 就 软 件 著 作 权 转 让 交 易 事 宜 和 / 或 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 事 宜 不 存 在 任 何 争 议 或 纠 纷, 上 海 优 度 兹 此 不 可 撤 销 地 承 诺 放 弃 就 上 述 软 件 著 作 权 转 让 交 易 和 / 或 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 事 宜 向 发 行 人 提 出 任 何 权 利 主 张 或 抗 辩 或 提 起 任 何 法 律 程 序 自 2009 年 1 月 1 日 起, 上 海 优 度 及 上 海 优 度 股 东 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 与 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 及 其 前 身 思 华 有 限 之 间 不 存 在 任 何 关 系 根 据 发 行 人 出 具 的 确 认 函, 截 至 确 认 函 出 具 之 日, 发 行 人 与 上 海 优 度 的 软 件 著 作 权 转 让 交 易 已 履 行 完 毕, 发 行 人 未 曾 收 到 上 海 优 度 或 其 股 东 就 上 述 软 件 著 作 权 转 让 交 易 事 宜 提 出 的 任 何 主 张 和 / 或 抗 辩, 发 行 人 与 上 海 优 度 就 上 述 软 件 著 作 权 转 让 交 易 事 宜 不 存 在 任 何 争 议 或 纠 纷 发 行 人 发 行 人 股 东 董 事 及 高 级 管 理 人 员 与 上 海 优 度 及 其 股 东 之 间 不 存 在 任 何 关 联 关 系 根 据 钱 明 黄 旭 林 灿 分 别 出 具 的 确 认 函 :1 截 至 确 认 函 出 具 之 日, 其 未 收 到 上 海 优 度 ONEWAVE INC. 和 / 或 思 华 有 限 和 / 或 任 何 第 三 方 就 上 述 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 提 出 任 何 权 利 主 张 抗 辩 或 申 诉 ;2 截 至 确 认 函 出 具 之 日, 上 述 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 已 履 行 完 毕, 其 就 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 事 宜 不 存 在 任 何 异 议, 亦 放 弃 就 此 对 发 行 人 和 / 或 其 股 东 提 出 任 何 权 利 主 张 或 抗 辩 ;3 其

235 兹 此 承 诺 并 保 证, 因 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 所 产 生 的 任 何 与 其 相 关 之 包 括 但 不 限 于 纳 税 义 务 等, 均 由 其 自 行 承 担, 确 保 发 行 人 不 因 此 遭 受 任 何 损 失 和 / 或 损 害 根 据 孙 逸 浪 和 施 忠 分 别 出 具 的 确 认 函 :1 截 至 确 认 函 出 具 之 日, 其 未 收 到 上 海 优 度 包 锦 耀 黄 旭 林 灿 钱 明 ONEWAVE INC. 和 / 或 思 华 有 限 和 / 或 任 何 第 三 方 就 上 述 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 提 出 任 何 权 利 主 张 抗 辩 或 申 诉 ;2 截 至 确 认 函 出 具 之 日, 上 述 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 已 履 行 完 毕, 其 就 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 事 宜 不 存 在 任 何 异 议, 亦 放 弃 就 此 对 林 灿 钱 明 发 行 人 和 / 或 其 股 东 提 出 任 何 权 利 主 张 或 抗 辩 ;3 其 兹 此 承 诺 并 保 证, 因 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 所 产 生 的 任 何 与 其 相 关 之 包 括 但 不 限 于 税 务 扣 缴 申 报 义 务 等, 均 由 其 自 行 承 担, 确 保 发 行 人 不 因 此 遭 受 任 何 损 失 和 / 或 损 害 据 此 并 经 网 络 核 查, 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 认 为, 发 行 人 于 2003 年 自 上 海 优 度 处 受 让 取 得 的 上 述 五 项 计 算 机 软 件 著 作 权 权 属 清 晰 不 存 在 任 何 争 议 或 纠 纷 (4) 上 海 优 度 基 本 情 况 经 核 查, 上 海 优 度 的 基 本 情 况 如 下 : 注 册 资 本 :3000 万 元 人 民 币 成 立 日 期 :2001 年 9 月 28 日 经 营 范 围 : 信 息 通 信 网 络 集 成 计 算 机 软 硬 件 专 业 领 域 内 的 八 技 服 务, 电 子 产 品 及 通 信 设 备 电 子 计 算 机 及 配 件 的 销 售, 广 告 设 计 制 作, 第 二 类 增 值 电 信 业 务 中 的 信 息 服 务 业 务 ( 不 含 固 定 网 电 话 信 息 服 务 ) 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 上 海 优 度 的 股 东 情 况 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 人 民 币 / 万 元 ) 投 资 比 例 (%) 马 瑛 王 潇 总 计 根 据 优 度 股 权 转 让 协 议 ( 中 文 ) 约 定, 作 为 交 割 条 件 之 一, 下 述 人 员 应 当 与 思 华 有 限 签 订 劳 动 合 同 : 林 灿 姓 名 总 经 理 在 上 海 优 度 职 位

236 钱 明 李 建 芳 陈 雯 梁 懿 俊 文 立 新 段 保 通 邓 飞 刘 林 静 黄 星 张 琳 蔡 建 峰 马 坚 劲 李 洵 闻 暄 姓 名 在 上 海 优 度 职 位 副 总 经 理 行 政 / 人 事 专 员 文 员 高 级 系 统 分 析 员 高 级 软 件 工 程 师 高 级 软 件 工 程 师 软 件 工 程 师 软 件 工 程 师 软 件 工 程 师 高 级 技 术 顾 问 高 级 系 统 工 程 师 网 络 工 程 师 高 级 客 户 经 理 高 级 客 户 经 理 根 据 发 行 人 及 上 海 优 度 的 书 面 确 认, 于 2003 年 优 度 股 权 转 让 交 易 项 下,2003 年 9 月 至 11 月 期 间 上 述 上 海 优 度 员 工 终 止 了 与 上 海 优 度 的 劳 动 合 同, 并 与 思 华 有 限 签 署 劳 动 合 同, 截 至 目 前, 上 述 上 海 优 度 员 工 中 除 钱 明 林 灿 李 建 芳 及 陈 雯 仍 于 发 行 人 处 任 职 外, 其 余 人 员 均 已 离 职 ; 除 前 述 情 况 外, 发 行 人 与 上 海 优 度 及 其 股 东 之 间 不 存 在 任 何 关 联 关 系 ; 根 据 发 行 人 及 上 海 优 度 书 面 确 认 并 经 核 查, 报 告 期 内 发 行 人 与 上 海 优 度 之 间 内 不 存 在 任 何 交 易 和 / 或 资 金 往 来 ; 发 行 人 与 上 海 优 度 不 存 在 任 何 其 他 专 利 技 术 或 人 员 继 承 情 形 5 软 件 产 品 登 记 证 书 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 及 子 公 司 持 有 的 软 件 产 品 登 记 证 书 情 况 如 下 : 序 号 软 件 产 品 名 称 证 书 编 号 有 效 期 发 证 日 期 1 思 华 统 一 流 服 务 器 软 件 V2.0( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 WAP 门 户 管 理 软 件 V3.0( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 音 乐 平 台 业 务 门 户 软 件 V3.0( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 内 容 管 理 平 台 软 件 V3.0( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 门 户 管 理 软 件 V3.0( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 直 播 编 码 软 件 V3.0( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 认 证 转 发 网 关 软 件 V3.0( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 统 计 报 表 软 件 V3.0( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 本 地 服 务 分 配 软 件 V3.0( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 内 容 分 发 网 络 节 点 资 源 管 理 软 件 V3.0 沪 DGY 五 年

237 序 号 软 件 产 品 名 称 证 书 编 号 有 效 期 发 证 日 期 ( 延 续 ) 11 思 华 统 一 内 容 引 擎 软 件 V3.0( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 内 容 分 发 网 络 节 点 网 元 管 理 软 件 V3.0 ( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 手 机 音 乐 客 户 端 软 件 V3.0( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 手 机 电 视 客 户 端 软 件 V3.0( 延 续 ) 沪 DGY 五 年 思 华 门 户 管 理 软 件 V3.3 沪 DGY 五 年 思 华 内 容 管 理 平 台 软 件 V3.3 沪 DGY 五 年 思 华 云 存 储 平 台 软 件 V3.0 沪 DGX 五 年 凯 翔 云 存 储 平 台 软 件 V1.0 沪 DGX 五 年 思 华 快 线 网 关 服 务 软 件 V1.0 沪 DGY 五 年 思 华 快 线 网 络 管 理 软 件 V1.0 沪 DGY 五 年 凯 翔 应 用 交 付 控 制 软 件 V1.0 沪 DGY 五 年 思 华 大 数 据 量 采 集 和 规 则 化 软 件 V1.0 沪 DGX 五 年 思 华 通 用 流 量 控 制 软 件 V1.3 沪 DGY 五 年 逸 迅 大 数 据 聚 合 平 台 软 件 V1.0 沪 DGY 五 年 思 华 统 一 服 务 分 配 软 件 V4.0 沪 DGY 五 年 思 华 统 一 资 源 管 理 软 件 V1.0 沪 DGY 五 年 思 华 消 息 服 务 引 擎 软 件 V1.0 沪 DGY 五 年 思 华 多 屏 业 务 协 同 软 件 V1.0 沪 DGY 五 年 思 华 统 一 内 容 引 擎 软 件 V4.0 沪 DGY 五 年 思 华 内 容 分 发 网 络 综 合 网 管 软 件 V4.0 沪 DGY 五 年 思 华 本 地 服 务 分 配 软 件 V4.0 沪 DGY 五 年 思 华 按 需 实 时 封 装 软 件 V1.0 沪 DGY 五 年 思 华 聚 合 内 容 管 理 平 台 软 件 V3.0 沪 DGY 五 年 六 特 许 经 营 权 及 境 外 经 营 公 司 不 存 在 拥 有 特 许 经 营 权 的 情 况 公 司 拥 有 的 境 外 资 产 为 全 资 子 公 司 SIHUA TECHNOLOGIES,INC., 具 体 情 况 详 见 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 之 六 发 行 人 控 股 子 公 司 参 股 公 司 情 况 七 公 司 技 术 情 况 ( 一 ) 公 司 的 核 心 技 术 公 司 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 和 CDN 平 台 软 件 所 涉 及 的 技 术 均 为 自 主 研 发 的 核 心 技 术, 相 关 软 件 均 取 得 软 件 著 作 权 登 记, 受 到 国 家 知 识 产 权 和 相 关 法 律 的 保 护 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 和 CDN 平 台 软 件 的 核 心 技 术 列 表 如 下 :

238 1 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 序 号 技 术 名 称 技 术 特 点 成 熟 度 取 得 方 式 创 新 类 别 技 术 水 平 任 务 驱 动 以 任 务 的 方 式 对 技 审 粗 编 精 编 实 时 转 1 的 内 容 加 工 系 统 集 码 离 线 编 码 收 录 等 能 力 系 统 进 行 驱 动, 提 供 标 准 接 口, 与 其 他 厂 商 的 能 力 系 统 进 行 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 成 技 术 无 缝 对 接 基 于 关 键 采 用 WEB 方 式, 实 现 基 于 关 键 帧 和 镜 头 帧 的 2 帧 的 打 点 拆 条 和 粗 快 速 抽 取, 进 行 打 点 信 息 设 置, 并 能 够 按 帧 进 帧 退, 方 便 操 作 人 员 进 行 精 确 的 打 点 和 粗 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 编 技 术 编 操 作 采 用 WEB 方 式 进 行 音 视 频 和 图 片 的 预 览, 分 3 自 动 技 审 和 内 容 预 览 技 术 屏 显 示, 流 程 地 快 速 帧 定 位 和 多 倍 速 进 退, 并 自 动 对 音 视 频 和 图 片 进 行 技 术 性 审 查, 自 动 获 取 内 容 文 件 相 关 信 息, 自 动 完 成 内 容 文 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 件 的 检 查 实 现 对 收 录 任 务 的 设 定 维 护 和 管 理, 根 据 4 自 动 收 录 流 程 化 管 理 技 术 预 设 的 策 略 自 动 调 度 能 力 系 统 完 成 收 录 任 务, 对 收 录 工 作 的 各 个 环 节 进 行 实 时 监 控, 若 相 关 能 力 系 统 发 生 异 常, 自 动 进 行 任 务 切 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 换 支 持 多 维 度 站 点 结 构 的 并 行 管 理 编 排 和 发 多 站 点 模 布, 并 通 过 栏 目 共 享 有 效 降 低 站 点 编 辑 的 重 5 式 下 的 便 捷 门 户 编 辑 及 灵 活 复 工 作 量, 通 过 独 立 的 模 板 管 理 模 板 和 数 据 的 分 离 管 理 及 展 现 集 成 等 实 现 门 户 和 业 务 的 灵 活 展 现, 并 通 过 分 布 式 数 据 库 技 术 存 放 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 展 现 技 术 个 性 化 数 据 和 个 性 化 匹 配 引 擎 实 现 基 于 用 户 类 型 的 个 性 化 页 面 展 现 6 门 户 展 现 性 能 优 化 技 术 通 过 分 层 部 署 和 模 块 化 设 计 多 种 缓 存 技 术 本 地 数 据 存 储 技 术 数 据 与 模 板 分 离 技 术 等 有 效 提 高 门 户 展 现 性 能 成 熟 稳 定 自 主 研 发 集 成 创 新 较 高 7 基 于 终 端 类 型 的 门 户 展 现 适 配 根 据 不 同 的 终 端 类 型, 将 用 户 导 向 到 不 同 的 门 户 或 者 套 用 不 同 的 页 面 模 板, 实 现 门 户 页 面 适 配, 适 应 终 端 能 力 或 业 务 要 求 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 面 向 门 户 将 编 排 后 的 内 容 数 据 发 布 到 门 户 以 便 做 好 展 8 的 海 量 数 据 发 布 技 现 准 备, 支 持 千 万 级 别 的 海 量 数 据 发 布, 保 证 实 时 性 和 准 确 性 支 持 多 站 点 同 步 发 布 机 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 术 制, 实 现 各 站 点 数 据 关 联 基 于 服 务 通 过 服 务 代 理 网 关, 实 现 基 于 终 端 类 型 用 9 代 理 网 关 的 统 一 认 户 类 型 业 务 类 型 的 用 户 访 问 控 制, 并 实 现 用 户 访 问 门 户 服 务 的 统 一 认 证 和 鉴 权, 完 成 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 证 计 费 技 业 务 订 购, 并 实 现 针 对 多 种 服 务 的 计 费 管 理

239 序 号 技 术 名 称 技 术 特 点 成 熟 度 取 得 方 式 创 新 类 别 技 术 水 平 术 10 可 视 化 编 辑 技 术 采 用 可 视 化 和 拖 拉 方 式 实 现 页 面 模 板 生 成, 简 化 门 户 页 面 模 板 的 上 线 流 程, 提 高 上 线 速 度 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 实 现 分 布 式 存 储 服 务, 使 用 分 布 式 元 数 据 服 11 分 布 式 文 件 系 统 务 器 来 构 建 系 统 的 命 名 空 间, 具 有 较 高 容 错 性 和 无 缝 复 制 功 能, 简 化 了 文 件 访 问 流 程, 优 化 了 系 统 读 写 性 能 支 持 数 据 丢 失 自 恢 复 成 熟 稳 定 自 主 研 发 集 成 创 新 较 高 动 态 扩 展 等 功 能, 兼 容 Posix 语 义 当 外 部 系 统 发 起 信 令 后, 首 先 完 成 对 所 有 信 12 多 屏 业 务 协 同 控 制 技 术 令 的 解 析, 并 根 据 请 求 类 型 调 用 相 应 的 服 务 引 擎, 当 服 务 引 擎 返 回 相 关 数 据 后, 再 完 成 对 反 馈 信 息 的 组 装 多 屏 业 务 协 同 控 制 包 括 信 令 交 互 引 擎 有 效 性 验 证 流 程 控 制 业 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 务 组 装 等 技 术 13 内 容 信 息 和 特 征 自 动 获 取 技 术 基 于 模 式 识 别 的 视 / 音 频 非 结 构 化 信 息 提 取, 基 于 向 量 空 间 的 内 容 特 征 自 识 别, 实 现 内 容 信 息 自 动 获 取 内 容 自 动 分 类 关 联 和 不 良 信 息 过 滤, 并 支 持 网 络 内 容 自 动 获 取, 大 大 简 化 了 内 容 交 付 过 程 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 14 基 于 内 容 标 签 的 深 度 加 工 技 术 基 于 内 容 标 签 的 深 层 次 内 容 加 工 功 能, 可 以 做 到 片 段 级 甚 至 画 面 级 的 标 签 信 息 管 理, 支 撑 精 细 化 运 营 和 业 务 融 合 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 15 智 能 搜 索 引 擎 技 术 通 过 智 能 语 义 分 析 用 户 搜 索 行 为 分 析 智 能 分 词 等 技 术 的 运 用, 实 现 针 对 音 视 频 内 容 的 高 效 垂 直 搜 索, 提 高 查 全 率 和 查 准 率 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 16 互 动 媒 体 智 能 推 荐 技 术 面 向 互 动 媒 体 全 业 务, 进 行 用 户 实 时 识 别 和 聚 类 分 析, 动 态 学 习 用 户 操 作 习 惯, 智 能 推 荐 媒 体 内 容 服 务, 且 服 务 结 果 可 追 踪 衡 量, 并 持 续 智 能 优 化 服 务 模 型 和 服 务 过 程 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 17 业 务 标 签 化 运 营 技 术 基 于 用 户 行 为 分 析 数 据 局 端 控 制 技 术 和 广 告 管 理 功 能, 实 现 互 动 媒 体 业 务 的 标 签 化 运 营 和 深 度 经 营, 并 通 过 页 面 预 渲 染 及 转 换 功 能, 提 高 多 终 端 对 复 杂 页 面 的 支 持 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 18 实 时 转 码 和 图 片 转 换 引 擎 高 效 的 实 时 转 码 和 图 片 转 换 引 擎, 采 用 集 群 模 式, 实 现 对 多 屏 内 容 的 支 持 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 19 可 控 的 双 向 通 道 技 术 实 现 可 管 可 控 的 上 传 能 力 支 持, 并 支 持 多 种 协 议 soap rest http 等, 在 用 户 与 CP/SP 间 进 行 双 向 数 据 交 换 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高

240 序 号 技 术 名 称 技 术 特 点 成 熟 度 取 得 方 式 创 新 类 别 技 术 水 平 20 动 态 嵌 入 式 脚 本 引 擎 采 用 动 态 嵌 入 式 脚 本 引 擎, 通 过 更 新 相 应 的 策 略 脚 本 来 完 成 对 业 务 逻 辑 的 修 改 适 应 业 务 的 灵 活 多 变 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 21 大 型 分 布 式 环 境 的 自 动 化 部 署 和 高 可 用 管 理 技 术 在 大 型 分 布 式 集 群 环 境 中, 对 安 装 的 组 件 进 行 自 动 化 部 署 升 级 迁 移 和 卸 载 操 作, 对 组 件 进 行 自 动 服 务 监 控 故 障 监 测, 并 在 发 生 故 障 时 通 过 多 种 冗 余 算 法 进 行 服 务 迁 移, 保 障 服 务 的 高 可 用 性 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 22 应 用 客 户 端 组 件 化 体 系 结 构 基 于 组 件 化 体 系 结 构, 能 够 为 不 同 服 务 类 型 的 客 户 快 速 组 建 其 专 有 的 应 用, 同 时 能 支 撑 扩 展 新 的 数 据 和 业 务 展 现 模 式, 并 方 便 与 外 部 业 务 系 统 进 行 接 口 互 联 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 23 应 用 网 关 的 数 据 缓 存 和 消 息 推 送 引 擎 技 术 应 用 网 关 使 用 多 级 分 布 式 的 数 据 缓 存 技 术, 提 高 应 用 客 户 端 的 响 应 速 度, 提 升 用 户 体 验, 并 根 据 终 端 和 网 络 环 境 等 因 素, 适 配 多 种 消 息 通 知, 实 现 消 息 推 送 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 2 CDN 平 台 软 件 序 号 技 术 名 称 技 术 特 点 成 熟 度 取 得 方 式 创 新 类 别 技 术 水 平 1 基 于 策 略 的 视 频 广 告 插 播 技 术 实 现 广 告 策 略 的 管 理 发 布 和 嵌 入 门 户 页 面, 当 用 户 使 用 门 户 服 务 时 可 根 据 预 设 的 策 略 定 向 投 放 视 频 广 告 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 2 负 载 均 衡 及 内 容 路 由 技 术 基 于 DNS 和 应 用 层 重 定 向 的 负 载 均 衡 技 术, 基 于 智 能 策 略 和 负 载 感 知 技 术 实 现 内 容 路 由, 采 用 分 级 的 全 分 布 部 署 模 式, 将 流 量 智 能 分 配 到 缓 存 服 务 器 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 3 智 能 内 容 分 发 管 理 技 术 通 过 对 分 发 策 略 的 集 中 管 理, 根 据 预 定 策 略 实 现 内 容 在 多 级 多 节 点 间 的 智 能 分 发, 支 持 推 送 和 拉 取 的 内 容 分 发 方 式 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 对 各 级 节 点 的 设 备 资 源 和 内 容 信 息 进 行 实 时 4 分 布 式 资 源 管 控 和 内 容 管 控 技 术 收 集 处 理, 在 服 务 请 求 和 系 统 资 源 之 间 实 现 智 能 匹 配, 从 而 提 升 系 统 资 源 利 用 率 通 过 对 信 息 的 实 时 分 析 及 预 定 策 略, 实 现 智 能 控 制 采 用 独 立 的 基 于 策 略 的 控 制 引 擎 和 优 化 的 数 据 存 储 结 构 与 算 法, 有 效 提 高 系 统 性 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 能

241 序 号 技 术 名 称 技 术 特 点 成 熟 度 取 得 方 式 创 新 类 别 技 术 水 平 支 持 多 协 支 持 多 种 流 服 务 和 下 载 服 务 协 议, 支 持 多 种 5 议 多 格 式 的 集 群 式 内 容 缓 存 内 容 格 式, 多 线 程 高 并 发 高 性 能 的 内 容 服 务 引 擎, 实 现 对 用 户 服 务 的 有 效 支 撑, 并 采 用 共 享 存 储 和 负 载 均 衡 技 术 构 建 集 群 式 的 服 务 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 服 务 引 擎 系 统 在 深 入 研 究 磁 盘 I/O 工 作 机 制 和 经 过 多 次 研 6 高 性 能 流 服 务 技 术 究 测 试 后, 采 用 了 异 步 I/O 和 预 读 取 机 制 的 优 化 解 决 方 案, 使 系 统 性 能 得 到 了 大 幅 的 提 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 高 7 基 于 小 文 件 的 web 服 务 引 擎 面 向 web 小 文 件, 动 态 内 容 服 务 优 化, 多 线 程 超 高 并 发 高 性 能 的 web 服 务 引 擎, 实 现 对 页 面 加 速 服 务 的 有 效 支 持 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 8 面 向 故 障 监 控 的 服 务 引 擎 软 件 通 过 监 控 物 理 服 务 器 核 心 部 件 的 可 用 性 与 性 能, 实 时 响 应 系 统 故 障, 大 幅 提 升 系 统 可 用 性 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 智 能 流 服 支 持 用 户 跨 屏 业 务 使 用 过 程 中 的 会 话 续 接, 9 务 会 话 保 持 续 接 技 实 时 保 存 用 户 当 前 会 话 状 态, 支 持 用 户 使 用 同 设 备 在 不 同 时 间 的 视 频 续 播, 也 支 持 不 同 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 术 终 端 的 视 频 续 播 服 务 10 智 能 VCDN 技 术 在 物 理 CDN 网 络 基 础 之 上, 虚 拟 出 逻 辑 CDN, 为 不 同 CP/SP 提 供 逻 辑 上 独 立 的 内 容 加 速 服 务 网 络 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 11 基 于 应 用 的 多 业 务 承 载 技 术 使 用 应 用 为 CP/SP 开 展 不 同 业 务 提 供 系 统 支 持, 业 务 类 型 可 以 是 图 片 加 速,web 加 速, 视 频 加 速, 动 态 内 容 加 速 等 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 12 基 于 策 略 的 智 能 防 盗 链 技 术 通 过 统 一 的 策 略 配 置 与 管 理, 使 用 动 态 脚 本 技 术, 实 现 灵 活 的 基 于 策 略 的 防 盗 链 技 术, 提 升 CP/SP 的 内 容 服 务 安 全 性 成 熟 稳 定 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 13 基 于 大 数 据 的 业 务 分 析 技 术 使 用 大 数 据 技 术, 实 现 服 务 质 量 统 计, 系 统 运 营 状 态 分 析, 计 费 详 单 合 并 等 功 能, 有 效 支 持 业 务 开 展 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 14 面 向 多 终 端 的 业 务 协 同 管 理 技 术 实 现 基 于 多 终 端 的 统 一 会 话 管 理 统 一 用 户 管 理 统 一 内 容 识 别, 实 现 对 多 屏 互 动 和 融 合 业 务 的 支 持 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 15 动 态 负 载 建 立 了 多 种 预 测 模 型, 准 确 地 衡 量 和 预 测 节 持 续 自 主 原 始 较 高

242 序 号 技 术 名 称 技 术 特 点 均 衡 技 术 点 的 负 载, 结 合 负 载 均 衡 策 略, 有 效 解 决 调 度 抖 动 的 问 题 提 升 系 统 的 整 体 资 源 利 用 率 超 大 规 模 在 CDN 节 点 内 的 集 群 环 境 中, 使 用 云 存 储 技 16 内 容 缓 存 术 应 对 超 大 规 模 缓 存 量 带 来 的 存 储 管 理 难 技 术 题, 提 升 存 储 利 用 率, 提 高 整 体 流 量 命 中 率 成 熟 度 取 得 方 式 创 新 类 别 优 化 研 发 创 新 持 续 自 主 原 始 优 化 研 发 创 新 技 术 水 平 较 高 3 应 用 客 户 端 取 得 方 创 新 类 序 号 技 术 名 称 技 术 特 点 成 熟 度 式 别 针 对 不 同 类 型 的 终 端, 进 行 UI 展 现 的 适 配, 模 客 户 端 UI 展 板 与 数 据 进 行 分 离, 展 现 时 进 行 组 装, 并 基 于 成 熟 稳 自 主 研 原 始 创 1 现 适 配 及 控 操 作 系 统 封 装 引 擎 控 制 器, 实 现 播 放 信 息 推 定 发 新 制 引 擎 技 术 送 下 载 管 理 等 通 用 功 能 客 户 端 实 时 客 户 端 通 过 应 用 服 务 网 关 与 后 台 进 行 互 联, 实 成 熟 稳 自 主 研 原 始 创 2 数 据 获 取 及 时 获 取 数 据, 并 基 于 终 端 类 型 进 行 数 据 筛 选, 定 发 新 适 配 技 术 适 应 不 同 终 端 的 要 求 基 于 安 卓 系 位 于 智 能 机 顶 盒 应 用 层 和 底 层 硬 件 / 操 作 系 统 统 智 能 终 端 平 台 之 间 的 软 件 环 境, 服 务 框 架 屏 蔽 不 同 的 盒 成 熟 稳 自 主 研 原 始 创 3 的 应 用 服 务 端 硬 件 平 台 的 差 异 性, 满 足 业 务 流 程 可 以 在 各 定 发 新 框 架 盒 端 Android 系 统 上 实 现 技 术 水 平 较 高 较 高 较 高 4 云 平 台 软 件 序 号 技 术 名 称 技 术 特 点 成 熟 度 取 得 方 式 创 新 类 别 技 术 水 平 根 据 用 户 在 系 统 中 的 历 史 访 问 轨 迹 ( 包 括 门 户 访 问 日 志 消 费 记 录 页 面 浏 览 轨 迹 页 1 用 户 画 像 技 术 面 停 留 时 间 关 注 及 浏 览 的 内 容 播 放 历 史 等 一 系 列 数 据 ), 基 于 此 采 用 大 数 据 技 术 分 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 析 用 户 喜 好 以 及 预 测 用 户 偏 好 依 此 为 用 户 业 务 进 行 引 导 推 荐 基 于 各 系 统 产 生 的 海 量 即 时 数 据 流, 在 内 存 或 SSD 磁 盘 内 进 行 快 速 运 算, 从 而 得 到 秒 级 2 流 式 大 数 据 分 析 反 馈 的 大 数 据 分 析 结 果 提 供 了 经 典 大 数 据 mapreduce 方 式 运 算 所 不 能 提 供 的 的 及 时 性 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 数 据 分 析 计 算, 从 而 实 现 在 用 户 使 用 业 务 的 同 时 就 给 出 智 能 的 业 务 响 应 通 过 光 纤 分 光 等 手 段 将 用 户 访 问 网 络 流 量 旁 3 网 络 报 文 即 时 分 析 路 分 析, 通 过 提 取 和 分 析 TCP/IP 报 文 信 息, 对 运 行 情 况 进 行 深 度 解 析 广 泛 应 用 于 分 析 用 户 业 务 访 问 过 程 及 时 透 明 排 障 并 补 救 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 以 及 网 络 是 否 存 在 攻 击 等 业 务 场 景

243 序 号 技 术 名 称 技 术 特 点 成 熟 度 取 得 方 式 创 新 类 别 技 术 水 平 通 过 对 文 件 系 统 进 行 优 化, 实 现 跨 服 务 器 集 4 分 布 式 存 储 擦 除 编 码 技 术 群 磁 盘 之 间 的 文 件 擦 除 编 码 功 能, 在 面 向 大 视 频 文 件 存 储 场 景 下 效 果 尤 其 明 显 可 实 现 整 个 集 群 的 Raid N, 在 集 群 损 坏 N 块 磁 盘 的 情 况 下 也 可 以 快 速 恢 复 数 据, 并 且 大 大 减 少 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 冗 余 数 据 存 储 空 间 在 IAAS 云 中, 对 运 行 虚 机 的 状 态 进 行 采 集 分 析, 自 动 化 弹 性 编 排 能 够 实 现 如 : 将 运 5 弹 性 编 排 管 理 技 术 行 虚 机 逐 渐 聚 合 在 一 起, 从 而 关 闭 空 闲 硬 件 服 务 器 ; 或 在 业 务 伸 缩 情 况 下, 自 动 新 建 或 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 关 闭 虚 机 从 而 保 证 业 务 系 统 性 能 的 平 滑 自 动 调 整 通 过 对 虚 拟 机 自 动 化 备 份 恢 复, 实 现 系 统 6 增 量 虚 机 容 灾 技 术 故 障 下 的 业 务 冗 余 本 技 术 采 用 增 量 方 式, 对 冗 余 备 份 文 件 进 行 两 次 次 增 量 运 算, 可 以 减 少 80% 以 上 的 冗 余 数 据 存 储 需 求, 从 而 以 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 最 小 存 储 代 价 得 到 最 大 化 的 系 统 安 全 针 对 目 前 云 平 台 与 外 部 系 统 网 络 吞 吐 不 均 衡 7 分 布 式 流 量 均 衡 技 术 现 状, 采 用 分 布 式 出 口 方 案, 将 网 络 接 口 从 集 中 一 点 的 方 式 调 整 为 全 集 群 服 务 器 分 布 式 方 式, 从 而 实 现 伴 随 着 云 平 台 服 务 器 数 量 的 持 续 优 化 自 主 研 发 原 始 创 新 较 高 增 加, 集 群 整 体 网 络 I/O 性 能 也 线 性 增 长 ( 二 ) 研 发 技 术 进 展 在 公 司 现 有 核 心 技 术 的 基 础 上, 结 合 行 业 经 验 和 业 务 发 展 规 划, 公 司 目 前 正 在 进 行 研 究 和 设 计 的 技 术 如 下 : 序 号 技 术 名 称 研 发 技 术 进 展 技 术 目 标 进 展 情 况 通 过 蜘 蛛 机 器 人 爬 取 互 联 网 上 的 音 视 频 元 数 1 蜘 蛛 爬 虫 技 术 据 和 内 容, 支 持 负 载 均 衡 和 任 务 管 控, 支 持 国 内 领 先 研 究 阶 段 站 点 结 构 动 态 适 配 和 策 略 爬 取 2 CDN 服 务 质 量 保 障 对 基 于 web 的 CP/SP 内 容 加 速 业 务, 在 保 证 最 低 带 宽 的 前 提 下, 提 供 分 级 的 按 需 服 务 支 持, 适 应 突 变 的 互 联 网 用 户 访 问 行 为 国 内 领 先 研 究 阶 段 从 用 户 的 角 度 出 发, 反 映 用 户 真 实 的 访 问 情 3 客 户 访 问 质 量 监 控 技 术 况, 从 CDN 外 部 对 系 统 服 务 质 量 进 行 测 评, 真 实 反 映 各 地 区 用 户 对 CP/SP 的 访 问 速 度 和 国 内 领 先 研 究 阶 段 访 问 成 功 率 4 异 常 访 问 追 踪 监 控 使 用 大 数 据 技 术 跟 踪 用 户 服 务 过 程, 对 系 统 服 务 异 常, 用 户 行 为 异 常 等 进 行 追 踪 与 分 析, 国 内 领 先 研 究 阶 段

244 序 号 技 术 名 称 研 发 技 术 进 展 技 术 目 标 进 展 情 况 有 效 提 升 系 统 的 可 用 性 页 面 自 适 应 适 配 5 技 术 6 容 器 流 化 技 术 7 并 行 I/O 技 术 VBR over IPQAM 8 通 道 技 术 9 多 级 缓 存 技 术 为 满 足 业 务 对 多 终 端 多 屏 幕 多 浏 览 器 的 的 同 时 服 务 需 求, 通 过 新 的 页 面 框 架 以 及 引 入 HTML5 等 技 术 革 新, 实 现 页 面 在 各 种 主 流 国 内 领 先 终 端 浏 览 器 的 效 果 自 适 应, 实 现 一 个 页 面 全 终 端 服 务 的 效 果 将 传 统 业 务 客 户 端 通 过 虚 拟 化 技 术 上 移 至 局 端, 并 进 行 容 器 化, 抽 象 为 windows Android web 等 诸 多 容 器, 将 其 显 示 输 出 再 编 码 后 形 国 内 领 先 成 视 频 流, 供 各 种 终 端 访 问, 并 提 供 双 向 控 制 通 道 从 而 实 现 在 安 卓 机 顶 盒 运 行 大 型 3D windows 游 戏 等 新 兴 业 务 场 景 优 化 文 件 系 统, 在 满 足 类 似 Raid 数 据 安 全 保 障 的 前 提 下, 通 过 并 行 读 写 技 术 实 现 磁 盘 性 国 内 领 先 能 的 高 效 利 用, 改 变 了 传 统 Raid 卡 成 为 系 统 性 能 瓶 颈 的 尴 尬 状 态 通 过 CDN 的 优 化, 将 原 有 IPQAM 通 道 对 于 数 据 传 送 的 频 分 复 用 模 式, 改 善 为 时 分 复 用 模 式, 从 而 实 现 在 IPQAM 这 种 恒 带 宽 通 道 实 现 国 内 领 先 变 带 宽 视 频 数 据 的 承 载, 使 大 量 的 高 效 率 VBR 内 容 可 以 不 再 受 限 于 广 电 传 统 通 道 技 术 改 变 传 统 流 服 务 器 仅 使 用 本 地 硬 盘 作 为 缓 存 的 状 况, 构 建 内 存 -SSD- 本 地 硬 盘 - 外 挂 硬 盘 的 多 级 存 储 结 构, 实 现 将 频 繁 读 写 内 容 国 内 领 先 与 慢 速 读 写 内 容 的 分 离 存 储, 从 而 提 升 系 统 的 整 体 性 能 及 效 率 研 究 阶 段 研 究 阶 段 研 究 阶 段 研 究 阶 段 研 究 阶 段 基 于 大 数 据 的 即 在 传 统 基 于 策 略 的 业 务 推 荐 基 础 上, 引 入 大 10 时 推 荐 及 广 告 投 数 据 技 术, 根 据 流 式 大 数 据 及 离 线 大 数 据 分 国 内 领 先 研 究 阶 段 放 技 术 析 结 果, 对 用 户 当 前 访 问 进 行 即 时 业 务 导 航 通 过 用 户 终 端 侧 的 客 户 端 软 件, 对 用 户 服 务 11 基 于 终 端 的 视 频 质 量 分 析 技 术 产 生 的 流 数 据 进 行 截 取 及 分 析, 从 而 获 取 基 于 用 户 侧 视 角 的 视 频 质 量 信 息, 帮 助 管 理 员 国 内 领 先 研 究 阶 段 进 行 远 程 服 务 质 量 判 定 基 于 分 片 缓 存 的 在 局 端 系 统 自 动 对 视 频 文 件 进 行 分 片, 根 据 12 流 服 务 性 能 优 化 用 户 访 问 请 求 计 算 分 片 缓 存 策 略, 从 而 优 化 国 内 领 先 研 究 阶 段 技 术 流 服 务 器 整 体 缓 存 效 率 13 基 于 一 致 性 HASH 的 负 载 均 衡 技 术 基 于 一 致 性 HASH 技 术 进 行 优 化, 并 与 传 统 CDN 负 载 均 衡 系 统 进 行 结 合, 实 现 面 向 web 类 业 务 的 内 容 快 速 分 布 及 高 效 负 载 均 衡 调 度 国 内 领 先 研 究 阶 段

245 序 号 技 术 名 称 研 发 技 术 进 展 技 术 目 标 进 展 情 况 H.265 转 码 引 擎 高 效 的 H.265 转 码 引 擎, 采 用 集 群 模 式, 实 现 对 高 清 4K 内 容 的 支 持 国 内 领 先 研 究 阶 段 实 现 对 多 条 视 频 流 信 号 的 按 需 叠 加, 通 过 时 单 通 道 视 频 叠 加 间 复 用 的 方 式 进 行 下 行 通 道 的 高 效 利 用 并 技 术 通 过 预 缓 存 等 方 法, 实 现 叠 加 对 用 户 体 验 的 国 内 领 先 研 究 阶 段 无 损 和 无 感 知 通 过 数 字 式 交 换 方 法, 在 一 定 区 域 内 动 态 占 用 某 下 行 通 道 进 行 直 播 业 务 广 播, 并 将 区 域 交 换 式 数 字 视 频 范 围 内 的 用 户 访 问 请 求 归 集 到 此 通 道 获 取 数 播 放 技 术 据 从 而 实 现 有 限 频 点 资 源 情 况 下 的 海 量 直 国 内 领 先 研 究 阶 段 播 频 道 传 输 在 web2.0 等 技 术 的 推 动 下, 传 统 关 系 型 数 据 业 务 平 台 Nosql 库 已 经 很 难 满 足 新 型 业 务 系 统 的 需 求 因 此 优 化 在 满 足 业 务 更 新 的 基 础 上, 对 部 分 业 务 系 统 国 内 领 先 研 究 阶 段 进 行 nosql 优 化 ( 三 ) 研 发 组 织 结 构 1 研 发 中 心 组 织 结 构 公 司 现 有 的 研 发 中 心 组 织 结 构 图 如 下 : 2 研 发 项 目 分 类 公 司 的 研 发 项 目 主 要 包 括 预 研 项 目 (POC) 产 品 研 发 项 目 和 基 础 研 发 项 目 (1) 预 研 项 目 (POC): 该 类 项 目 主 要 是 验 证 或 引 导 客 户 的 潜 在 需 求, 把 握 正 确 的 市 场 方 向 和 抓 住 市 场 机 会 的 前 期 研 发 项 目 预 研 项 目 主 要 瞄 准 的 是 相 对 不 太 确 定 或 前 景 尚 不 明 朗 的 市 场, 并 且 主 要 应 用 尚 未 被 广 泛 采 用 的 或 有 较 大 技 术 风

246 险 的 技 术 同 时, 对 正 在 制 订 中 的 新 规 范 进 行 技 术 方 面 的 预 先 研 究 (2) 产 品 研 发 项 目 : 该 类 项 目 主 要 是 依 据 对 市 场 调 研 和 项 目 分 析 基 础 上 进 行 研 发 的 项 目, 主 要 分 为 新 产 品 研 发 增 强 型 研 发 和 方 案 集 成 项 目 其 中, 新 产 品 研 发 主 要 是 对 符 合 市 场 需 求 的 新 产 品 进 行 可 商 业 化 的 研 发 ; 增 强 型 研 发 : 系 在 原 有 产 品 上 研 发 具 有 市 场 价 值 或 满 足 客 户 需 要 的 功 能 模 块, 以 增 加 产 品 的 附 加 值 ; 方 案 集 成 项 目 研 发 集 成 多 个 产 品 的 综 合 性 解 决 方 案, 包 含 自 有 产 品 或 外 购 产 品, 制 订 集 成 方 案 并 研 发 实 现 (3) 基 础 架 构 研 究 项 目 : 该 类 项 目 主 要 是 对 行 业 内 的 新 思 想 新 概 念 或 新 原 理 进 行 研 究, 包 括 基 础 研 究 应 用 研 究 先 期 技 术 开 发 及 制 定 构 架 规 范 项 目 其 中 : 基 础 研 究 项 目 主 要 是 进 行 技 术 储 备 的 研 发 ; 应 用 研 究 项 目 主 要 是 对 上 述 概 念 及 原 理 应 用 于 产 品 的 可 行 性 与 实 用 性 进 行 研 究, 确 定 其 主 要 参 数, 为 产 品 研 发 提 供 技 术 基 础 ; 先 期 技 术 开 发 项 目 主 要 是 运 用 前 两 类 的 研 究 成 果 和 实 验 经 验, 通 过 新 技 术 项 目 的 研 究 测 试 或 仿 真 模 拟, 提 供 新 技 术 在 产 品 研 发 中 的 原 型 ; 制 订 构 架 规 范 项 目 主 要 结 合 公 司 产 品 的 技 术 特 点, 制 订 产 品 构 架 技 术 规 范, 并 实 现 部 分 基 础 构 架 3 公 司 研 发 流 程 公 司 采 用 以 产 品 管 理 为 核 心 以 测 试 为 驱 动 的 方 式 和 流 程 进 行 技 术 研 发 的 计 划 制 定 研 发 实 施 和 产 品 发 布, 详 见 本 节 前 述 主 要 产 品 的 业 务 流 程 对 其 中 的 主 要 环 节, 说 明 如 下 : 产 品 立 项 : 新 产 品 一 般 由 市 场 部 进 行 市 场 需 求 分 析 和 解 决 方 案 规 划 由 研 发 部 门 提 出, 经 讨 论 具 有 一 定 可 行 性 后, 指 定 解 决 方 案 经 理 或 者 产 品 经 理 进 行 可 行 性 分 析 可 行 性 分 析 报 告 评 审 : 由 解 决 方 案 经 理 或 者 产 品 经 理 提 交 可 行 性 分 析 报 告 并 在 会 议 上 讨 论 评 审 通 过, 指 定 产 品 经 理, 提 交 产 品 定 义, 同 时 指 定 研 发 经 理 进 行 系 统 初 步 设 计 产 品 定 义 和 初 步 设 计 评 审 : 产 品 经 理 提 交 产 品 定 义 并 讨 论 评 审 通 过, 研 发 经 理 提 交 初 步 设 计 讨 论 评 审 通 过 制 定 详 细 产 品 计 划 : 指 定 各 设 计 开 发 测 试 阶 段 的 责 任 人, 各 负 责 人 分 别 进 行 模 块 划 分 阶 段 划 分 任 务 人 员 安 排, 并 综 合 讨 论 形 成 完 整 的 产 品 开 发 过 程

247 计 划 后 续 整 个 过 程 在 产 品 经 理 监 控 下 进 行 设 计 和 测 试 案 例 编 写 : 根 据 产 品 定 义 和 需 求 文 档, 研 发 部 进 行 概 要 设 计 详 细 设 计 工 作 ; 集 成 测 试 部 进 行 测 试 案 例 编 写 工 作 所 有 工 作 需 形 成 文 档 进 行 审 核 通 过 开 发 和 测 试 : 研 发 部 进 行 代 码 开 发 单 元 测 试, 提 交 到 集 成 测 试 部 进 行 集 成 测 试 整 个 过 程 采 用 迭 代 模 式 和 持 续 集 成 相 结 合 模 式 进 行 产 品 发 布 和 文 档 归 档 : 产 品 经 测 试 合 格 后 正 式 发 布, 同 时 整 理 形 成 各 种 需 求 设 计 操 作 维 护 文 档 产 品 客 户 化 开 发 : 产 品 发 布 后, 应 用 到 某 一 个 具 体 项 目 时, 需 根 据 项 目 的 实 际 情 况 制 定 产 品 应 用 方 案, 研 发 部 分 析 客 户 的 业 务 需 求 与 产 品 的 差 异, 并 在 产 品 基 础 上, 根 据 客 户 业 务 需 求 进 行 客 户 化 开 发 产 品 现 场 实 施 : 各 个 区 域 的 技 术 服 务 中 心, 获 得 客 户 化 后 的 软 件 版 本, 进 行 安 装 实 施, 开 通 业 务 ( 四 ) 研 发 人 员 情 况 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 目 前 拥 有 149 人 的 产 品 研 发 团 队 本 公 司 研 发 人 员 大 部 分 为 公 司 自 行 培 养, 核 心 研 发 和 技 术 人 员 有 着 雄 厚 的 技 术 实 力, 骨 干 技 术 人 员 具 有 良 好 的 知 识 背 景 和 较 丰 富 的 内 容 运 营 产 品 研 发 经 验 公 司 的 核 心 技 术 人 员 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 第 八 节 一 ( 四 ) 核 心 技 术 人 员 简 介 的 相 关 内 容 ( 五 ) 研 发 投 入 情 况 单 位 : 万 元 % 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 研 发 投 入 3, , , 占 营 业 收 入 比 重 八 主 要 产 品 的 质 量 控 制 情 况 ( 一 ) 质 量 控 制 标 准 公 司 取 得 了 英 国 标 准 协 会 (BSI) 颁 发 的 ISO9001:2008 标 准 的 质 量 管 理 体 系 认 证 证 书 公 司 通 过 的 ISO9001 质 量 管 理 体 系 覆 盖 公 司 软 件 产 品 设 计 开 发 到 服

248 务 以 及 公 司 运 营 等 各 个 环 节, 公 司 全 员 认 真 贯 彻 落 实 ISO9001 管 理 规 定, 做 到 制 度 化 标 准 化 管 理 企 业, 提 高 了 公 司 的 质 量 管 理 水 平 和 产 品 竞 争 力, 并 使 公 司 的 质 量 管 理 与 国 际 规 范 接 轨 ( 二 ) 质 量 控 制 体 系 1 产 品 研 发 质 量 控 制 体 系 公 司 在 产 品 研 发 过 程 中 严 格 按 照 ISO9001:2008 的 要 求, 结 合 思 华 科 技 产 品 研 发 流 程 特 性, 建 立 了 完 善 的 质 量 管 理 体 系 根 据 ISO9001:2008 标 准 下 的 质 量 管 理 原 则, 按 不 同 研 发 阶 段, 进 行 严 格 的 质 量 管 理 : 在 产 品 计 划 阶 段, 主 要 内 容 是 制 订 质 量 目 标 版 本 计 划 管 理 项 目 从 客 户 需 求 入 手, 从 各 种 原 因 中 找 出 质 量 问 题 的 主 要 原 因, 制 定 技 术 实 现 方 案, 提 出 解 决 措 施 的 计 划 并 做 整 体 风 险 评 估, 然 后 具 体 落 实 到 执 行 者 时 间 进 度 完 成 方 法 等 各 个 方 面 在 项 目 进 行 前 制 定 产 品 计 划, 作 为 总 体 的 策 划, 指 导 整 个 项 目 有 序 的 进 行 随 着 项 目 的 进 展, 产 品 计 划 要 不 断 更 新, 在 生 命 周 期 模 型 每 一 阶 段 开 始 之 前, 都 要 有 该 阶 段 的 工 作 计 划, 并 经 过 评 审 后 实 施 在 执 行 阶 段, 首 先 是 将 制 定 的 计 划 和 措 施 组 织 实 施, 把 具 体 问 题 落 实 到 具 体 的 责 任 人 为 保 证 软 件 产 品 的 质 量, 软 件 产 品 的 设 计 和 实 现 必 须 在 严 格 规 定 的 方 法 下 进 行, 不 依 赖 于 事 后 的 审 查 监 督 设 计 实 现 完 成 后, 还 需 要 进 行 评 审 直 到 消 除 所 有 被 发 现 的 缺 陷, 或 确 定 缺 陷 的 风 险 可 被 控 制 后, 才 能 进 入 下 一 阶 段 工 作 在 检 查 阶 段, 主 要 是 检 查 执 行 情 况 是 否 符 合 各 个 环 节 的 要 求 需 要 具 有 完 整 的 测 试 计 划, 测 试 计 划 要 经 过 评 审, 并 以 此 为 依 据 进 行 测 试 活 动 在 此 过 程 中, 需 要 记 录 发 现 的 问 题, 指 出 可 能 受 影 响 的 其 他 部 分 软 件, 通 知 相 关 负 责 人 员 在 处 理 阶 段, 主 要 需 要 总 结 经 验 教 训, 巩 固 成 绩, 处 理 差 错, 并 将 未 解 决 的 问 题 转 入 下 一 个 循 环, 作 为 下 一 个 循 环 的 计 划 目 标 对 于 软 件 产 品 在 初 次 交 付 及 安 装 后, 必 须 提 供 的 维 护 应 在 合 同 中 明 确 规 定 2 技 术 服 务 项 目 质 量 控 制 体 系 公 司 通 过 在 技 术 服 务 项 目 执 行 的 关 键 点 上 设 置 质 量 检 查 环 节 和 改 进 渠 道, 及 时 发 现 和 处 理 质 量 隐 患, 将 其 影 响 降 至 最 低, 质 量 控 制 环 节 如 下 :

249 公 司 技 术 服 务 的 质 量 管 理 体 系 覆 盖 了 项 目 总 体 阶 段 划 分 和 部 门 分 工 界 面 项 目 组 织 管 理 项 目 管 理 过 程 项 目 工 程 质 量 考 核 项 目 评 价 项 目 组 绩 效 考 评 办 法 项 目 组 成 员 出 差 管 理 流 程 等 其 中 项 目 流 程 覆 盖 了 项 目 实 施 各 阶 段 工 作 要 求 及 说 明 项 目 实 施 前 期 工 作 流 程 应 用 软 件 安 装 实 施 准 备 系 统 软 件 安 装 实 施 准 备 硬 件 和 网 络 安 装 实 施 准 备 现 场 实 施 项 目 初 验 项 目 终 验 项 目 终 结 工 作 流 程 项 目 后 评 估 等 公 司 项 目 管 理 的 最 终 目 标 旨 在 规 范 公 司 项 目 运 作 过 程, 提 高 项 目 管 理 水 平 和 项 目 运 作 效 率, 保 证 项 目 正 常 有 序 地 实 施 ; 建 立 围 绕 项 目 管 理 为 核 心 的 业 务 人 员 绩 效 考 评 与 激 励 机 制, 健 全 公 平 公 正 的 管 理 和 用 人 机 制 ( 三 ) 质 量 纠 纷 处 理 情 况 公 司 自 成 立 以 来, 未 出 现 过 因 产 品 或 服 务 的 质 量 问 题 而 引 发 的 重 大 纠 纷 九 公 司 名 称 冠 有 科 技 的 依 据

250 公 司 从 成 立 之 初, 就 定 位 为 专 业 软 件 公 司, 长 期 专 注 于 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 和 CDN 平 台 软 件 的 研 发 和 技 术 服 务 公 司 始 终 坚 持 自 主 创 新 战 略, 开 发 具 有 自 主 知 识 产 权 的 高 科 技 产 品 公 司 是 国 家 认 定 的 高 新 技 术 企 业 和 软 件 企 业, 是 国 家 发 改 委 工 信 部 商 务 部 国 家 税 务 总 局 联 合 审 核 认 定 的 2010 年 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业, 拥 有 国 家 发 明 专 利 6 项, 专 有 软 件 著 作 权 97 项, 共 有 软 件 著 作 权 4 项, 经 登 记 的 软 件 产 品 33 项, 另 正 在 申 请 的 国 家 发 明 专 利 8 项 公 司 人 员 构 成 中, 研 发 技 术 人 员 和 工 程 技 术 人 员 合 计 226 名, 占 比 76.87% 公 司 报 告 期 研 发 投 入 分 别 为 2, 万 元 3, 万 元 和 3, 万 元, 占 各 期 营 业 收 入 比 例 分 别 为 15.08% 17.97% 和 19.39% 因 此, 公 司 冠 名 科 技 符 合 实 际 情 况

251 一 公 司 独 立 运 行 情 况 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 本 公 司 自 改 制 设 立 以 来, 严 格 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定 规 范 运 作, 建 立 健 全 了 企 业 法 人 治 理 结 构, 在 资 产 人 员 财 务 机 构 业 务 等 方 面 与 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 完 全 独 立, 具 有 完 整 的 业 务 体 系 及 面 向 市 场 独 立 经 营 的 能 力 ( 一 ) 资 产 完 整 情 况 本 公 司 资 产 独 立 完 整 权 属 清 晰 发 行 人 资 产 与 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 的 其 他 资 产 严 格 分 开 独 立 运 营, 不 存 在 依 赖 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 的 其 他 资 产 进 行 生 产 经 营 的 情 况 目 前 公 司 业 务 和 生 产 经 营 所 必 需 的 设 备 商 标 专 利 技 术 及 其 他 资 产 的 权 属 完 全 由 公 司 独 立 享 有, 具 有 独 立 的 采 购 和 销 售 系 统 公 司 对 所 有 资 产 拥 有 控 制 和 支 配 权, 不 存 在 资 产 资 金 被 股 东 占 用 而 损 害 公 司 利 益 的 情 况, 也 不 存 在 为 股 东 和 其 他 个 人 提 供 担 保 的 情 形 ( 二 ) 人 员 独 立 情 况 本 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 的 有 关 规 定 选 举 产 生 ; 公 司 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 和 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 均 专 职 在 公 司 工 作 并 领 取 薪 酬, 均 未 在 股 东 单 位 及 其 下 属 企 业 担 任 除 董 事 以 外 的 行 政 职 务 ; 公 司 财 务 人 员 均 未 在 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 兼 职 ; 公 司 的 人 事 管 理 与 股 东 单 位 完 全 严 格 分 离, 独 立 执 行 劳 动 人 事 及 工 资 管 理 制 度 ( 三 ) 财 务 独 立 情 况 本 公 司 设 有 独 立 的 财 务 部 门, 配 备 了 专 职 的 财 务 人 员, 建 立 了 独 立 的 财 务 核 算 体 系, 符 合 企 业 会 计 准 则 等 相 关 法 规 的 要 求, 能 够 独 立 进 行 财 务 决 策 公 司 制 定 了 完 善 的 财 务 管 理 制 度 建 立 了 内 部 控 制 体 系, 独 立 运 营 资 金, 不 与 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 关 联 企 业 或 其 他 任 何 单 位 或 个 人 共 用 银 行 账 户 公 司 独 立 在 银 行 开 户, 基 本 账 户 开 立 银 行 为 中 国 建 设 银 行 上 海 第 一 支 行, 账 号 为 本 公 司 依 法 独 立 进 行 纳 税 申 报, 履 行 缴 纳 义 务, 无 与 第

252 一 大 股 东 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 公 司 混 合 纳 税 情 况 公 司 地 税 和 国 税 的 税 务 登 记 证 号 码 均 为 : 国 \ 地 税 沪 字 号 本 公 司 也 不 存 在 货 币 资 金 或 其 他 资 产 被 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 关 联 方 占 用 而 损 害 公 司 利 益 的 情 况, 不 存 在 为 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 及 其 下 属 企 业 其 他 关 联 企 业 提 供 担 保 的 情 况 ( 四 ) 机 构 独 立 情 况 本 公 司 建 立 健 全 了 内 部 经 营 管 理 机 构, 通 过 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 以 及 独 立 董 事 等 制 度, 强 化 了 公 司 的 分 权 制 衡 和 相 互 监 督, 形 成 了 有 效 的 法 人 治 理 结 构 在 内 部 机 构 设 置 上 本 公 司 有 独 立 自 主 的 决 定 权, 不 但 建 立 了 适 应 自 身 发 展 需 要 的 组 织 机 构, 明 确 了 各 机 构 职 能, 定 员 定 岗, 还 制 定 了 相 应 的 内 部 管 理 与 控 制 制 度, 独 立 开 展 生 产 经 营 活 动 本 公 司 各 职 能 部 门 均 与 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 企 业 的 相 关 部 门 严 格 分 开, 独 立 履 行 其 职 能, 不 受 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 其 他 有 关 部 门 单 位 或 个 人 的 干 预, 与 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 及 其 相 应 的 职 能 部 门 之 间 不 存 在 上 下 级 关 系, 也 不 存 在 混 合 经 营 合 署 办 公 的 情 形 ( 五 ) 业 务 独 立 情 况 本 公 司 拥 有 完 整 的 采 购 研 发 项 目 实 施 和 销 售 体 系, 并 设 有 专 门 的 部 门 负 责 采 购 技 术 研 发 项 目 管 理 市 场 销 售, 具 有 独 立 面 向 市 场 自 主 经 营 的 能 力 本 公 司 业 务 独 立 于 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 企 业 及 其 他 关 联 方 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为, 公 司 已 达 到 发 行 监 管 对 公 司 独 立 性 的 基 本 要 求, 上 述 内 容 真 实 准 确 完 整 二 同 业 竞 争 ( 一 ) 同 业 竞 争 情 况 本 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 为 孙 逸 浪 先 生 除 本 公 司 外, 孙 逸 浪 先 生 不 存 在 受 其 控 制 的 其 他 企 业, 因 此 与 本 公 司 不 存 在 同 业 竞 争 ( 二 ) 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 为 避 免 将 来 与 本 公 司 及 本 公 司 控 股 的 企 业 之 间 发 生 同 业 竞 争, 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 孙 逸 浪 先 生, 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 分 别 出 具 了 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函 1 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 孙 逸 浪 先 生 承 诺 如 下 :

253 本 人 及 本 人 直 接 或 间 接 控 制 的 其 他 公 司 合 作 或 联 营 企 业 和 / 或 下 属 企 业 目 前 没 有 直 接 或 间 接 地 从 事 任 何 与 思 华 科 技 的 主 营 业 务 及 其 它 业 务 相 同 或 相 似 的 业 务 ( 以 下 称 竞 争 业 务 ); 本 人 及 本 人 直 接 或 间 接 控 制 的 其 他 公 司 合 作 或 联 营 企 业 和 / 或 下 属 企 业, 于 其 作 为 对 思 华 科 技 直 接 / 间 接 拥 有 权 益 的 主 要 股 东 / 关 联 方 期 间, 不 会 直 接 或 间 接 地 以 任 何 方 式 从 事 竞 争 业 务 或 可 能 构 成 竞 争 业 务 的 业 务 ; 本 人 及 本 人 直 接 或 间 接 控 制 的 其 他 公 司 合 作 或 联 营 企 业 和 / 或 下 属 企 业, 将 来 面 临 或 可 能 取 得 任 何 与 竞 争 业 务 有 关 的 投 资 机 会 或 其 它 商 业 机 会, 在 同 等 条 件 下 赋 予 思 华 科 技 该 等 投 资 机 会 或 商 业 机 会 之 优 先 选 择 权 ; 自 出 具 日 起, 承 诺 函 及 承 诺 为 不 可 撤 销 的, 且 持 续 有 效, 直 至 其 不 再 成 为 对 思 华 科 技 直 接 / 间 接 拥 有 权 益 的 主 要 股 东 为 止 ; 本 人 和 / 或 本 人 直 接 或 间 接 控 制 的 其 他 公 司 合 作 或 联 营 企 业 和 / 或 下 属 企 业 如 违 反 上 述 任 何 承 诺, 其 将 赔 偿 思 华 科 技 及 思 华 科 技 其 他 股 东 因 此 遭 受 的 一 切 经 济 损 失, 该 等 责 任 是 连 带 责 任 2 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 承 诺 如 下 : 在 担 任 股 份 公 司 职 务 期 间 及 辞 去 职 务 后 六 个 月 内, 本 人 不 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 任 何 在 商 业 上 对 股 份 公 司 构 成 竞 争 或 可 能 导 致 与 股 份 公 司 产 生 竞 争 的 业 务 及 活 动, 或 拥 有 与 股 份 公 司 存 在 竞 争 关 系 的 任 何 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 的 权 益, 或 以 其 他 任 何 形 式 取 得 该 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 的 控 制 权, 或 在 该 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 中 担 任 高 级 管 理 人 员 或 核 心 技 术 人 员 ; 本 人 保 证 本 人 的 配 偶 父 母 及 配 偶 的 父 母 兄 弟 姐 妹 及 其 配 偶 年 满 18 周 岁 的 子 女 及 其 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 和 子 女 配 偶 的 父 母 遵 守 本 承 诺 ; 本 人 愿 意 承 担 因 本 人 及 本 人 的 配 偶 父 母 及 配 偶 的 父 母 兄 弟 姐 妹 及 其 配 偶 年 满 18 周 岁 的 子 女 及 其 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 和 子 女 配 偶 的 父 母 违 反 上 述 承 诺 而 给 股 份 公 司 造 成 的 全 部 经 济 损 失 三 本 公 司 关 联 方 与 关 联 交 易 ( 一 ) 本 公 司 关 联 方 与 关 联 关 系 根 据 公 司 法 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 和 企 业 会 计 准 则 的 相 关 规 定, 报 告 期 内 公 司 存 在 的 关 联 方 及 关 联 关 系 如 下 :

254 1 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 本 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 为 孙 逸 浪 先 生 具 体 情 况 详 见 招 股 说 明 书 第 八 节 之 一 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 简 介 相 关 内 容 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 孙 逸 浪 先 生 除 控 制 本 公 司 外, 未 控 制 其 他 企 业 2 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 其 他 股 东 序 号 关 联 方 名 称 关 联 关 系 1 沙 烨 持 有 公 司 9.30% 的 股 权 2 林 灿 持 有 公 司 8.94% 的 股 权 3 钱 明 持 有 公 司 5.44% 的 股 权 4 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 持 有 公 司 6.51% 的 股 权 5 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 持 有 公 司 6.51% 的 股 权 3 公 司 控 股 参 股 的 公 司 序 号 关 联 方 名 称 关 联 关 系 1 上 海 凯 翔 信 息 科 技 有 限 公 司 公 司 控 股 子 公 司, 公 司 持 有 其 51.48% 的 股 权 2 上 海 逸 迅 信 息 科 技 有 限 公 司 公 司 控 股 子 公 司, 公 司 持 有 其 50.12% 的 股 权 3 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 公 司 全 资 子 公 司 4 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 公 司 全 资 子 公 司 5 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 公 司 参 股 公 司, 公 司 持 有 其 14.99% 的 股 权 6 杭 州 龙 境 科 技 有 限 公 司 公 司 参 股 公 司, 公 司 持 有 其 11.25% 的 股 权 7 海 南 中 通 金 域 通 信 网 络 有 限 公 司 公 司 参 股 公 司, 公 司 持 有 其 15.00% 的 股 权 4 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 及 其 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 控 制 的 企 业, 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 及 其 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 担 任 董 事 高 级 管 理 人 员 的 企 业 序 号 关 联 方 名 称 关 联 关 系 1 上 海 成 为 常 青 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 沙 烨 先 生 持 有 其 50% 的 股 权 2 上 海 成 为 常 青 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 沙 烨 先 生 持 有 其 49.95% 的 股 权 3 新 余 成 为 优 质 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 沙 烨 先 生 持 有 其 50% 的 股 权 4 新 余 逸 华 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 沙 烨 先 生 持 有 其 99.9% 的 股 权 5 新 余 维 洵 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 沙 烨 先 生 持 有 其 50% 的 股 权 6 新 余 旋 捷 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 沙 烨 先 生 持 有 其 50% 的 股 权 7 新 余 烨 健 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 沙 烨 先 生 持 有 其 50% 的 股 权 8 新 余 永 业 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 沙 烨 先 生 持 有 其 50% 的 股 权 9 成 为 资 本 沙 烨 先 生 担 任 其 执 行 董 事 10 优 酷 土 豆 集 团 沙 烨 先 生 担 任 其 董 事 11 常 春 藤 ( 昆 山 ) 产 业 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 常 春 藤 ( 上 海 ) 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合

255 序 号 关 联 方 名 称 关 联 关 系 伙 ) 控 制 的 企 业 12 杭 州 崇 道 科 技 有 限 公 司 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 持 有 其 100% 的 股 权 5 公 司 关 键 管 理 人 员 及 其 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 公 司 关 键 管 理 人 员 及 其 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 控 制 的 其 他 企 业 公 司 关 键 管 理 人 员 及 其 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 担 任 董 事 高 级 管 理 人 员 的 其 他 企 业 公 司 关 键 管 理 人 员 ( 包 括 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ) 情 况 详 见 招 股 说 明 书 第 八 节 之 一 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 简 介 相 关 内 容 公 司 关 键 管 理 人 员 控 制 的 其 他 企 业 情 况 如 下 : 序 号 关 联 方 名 称 关 联 关 系 1 上 海 艮 昊 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 管 敏 仁 先 生 控 制 的 企 业 2 上 海 昊 艮 投 资 管 理 有 限 公 司 管 敏 仁 先 生 控 制 的 企 业 3 南 京 艾 迪 罗 智 能 科 技 有 限 公 司 陈 卫 东 先 生 控 制 的 企 业 公 司 关 键 管 理 人 员 在 其 他 企 业 担 任 董 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 详 见 招 股 说 明 书 第 八 节 之 五 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 的 兼 职 情 况 相 关 内 容 公 司 关 键 管 理 人 员 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 控 制 的 其 他 企 业 或 在 其 他 企 业 担 任 董 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 如 下 : 序 号 关 联 方 名 称 关 联 关 系 1 上 海 优 帆 国 际 货 物 运 输 代 理 有 限 公 司 林 灿 先 生 的 配 偶 控 制 的 企 业 2 上 海 桐 芝 商 务 服 务 中 心 吉 虹 俊 女 士 的 母 亲 控 制 的 企 业 3 成 都 联 智 文 化 传 播 有 限 公 司 吉 虹 俊 女 士 的 弟 弟 控 制 的 企 业 ( 同 时 担 任 高 级 管 理 人 员 ) 4 浙 江 省 建 筑 科 学 设 计 研 究 院 有 限 公 司 林 灿 先 生 的 弟 弟 担 任 高 级 管 理 人 员 的 企 业 5 浙 江 建 科 建 筑 节 能 科 技 有 限 公 司 林 灿 先 生 的 弟 弟 担 任 高 级 管 理 人 员 的 企 业 6 北 京 华 晟 龙 文 化 传 媒 发 展 有 限 公 司 王 峥 女 士 的 配 偶 担 任 高 级 管 理 人 员 的 企 业 7 宁 波 碧 桂 园 房 地 产 开 发 有 限 公 司 钱 明 先 生 的 哥 哥 担 任 高 级 管 理 人 员 的 企 业 6 公 司 其 他 关 联 方 序 号 关 联 方 名 称 关 联 关 系 报 告 期 存 在 关 联 关 系 的 期 间 备 注 在 2012 年 7 月 16 日 至 2013 年 1 月 24 日 期 间, 发 行 人 监 事 陈 秋 鸣 先 生 同 时 担 任 浙 江 华 通 董 事 1 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 至 至 2014 年 1 月 24 日, 关 联 关 系 消 除

256 注 : (1)2013 年 11 月 26 日 至 2014 年 6 月 29 期 间, 本 公 司 股 东 尚 理 投 资 ( 持 有 公 司 6.51% 股 份 ) 通 过 全 资 子 公 司 杭 州 崇 道 科 技 有 限 公 司 持 有 浙 江 华 通 26.25% 股 份,2014 年 6 月 30 日 至 2015 年 12 月 15 日 期 间, 尚 理 投 资 通 过 全 资 子 公 司 杭 州 崇 道 科 技 有 限 公 司 持 有 浙 江 华 通 21.00% 股 份 ;2012 年 7 月 16 日 至 2014 年 12 月 30 日 期 间, 本 公 司 股 东 嘉 信 上 凯 ( 持 有 公 司 3.72% 股 份 ) 持 有 浙 江 华 通 3.75% 股 份, 根 据 企 业 会 计 准 则 讲 解 2010 关 于 企 业 会 计 准 则 披 露 第 36 号 关 联 方 披 露 之 受 同 一 方 重 大 影 响 的 企 业 之 间 不 构 成 关 联 方 讲 解, 本 公 司 与 有 上 述 情 形 的 企 业 之 间 不 构 成 关 联 方 (2)2012 年 7 月 16 日 至 2013 年 1 月 24 日 期 间, 本 公 司 监 事 陈 秋 鸣 先 生 同 时 担 任 浙 江 华 通 董 事, 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则,2012 年 7 月 16 日 至 2013 年 1 月 24 日 期 间, 浙 江 华 通 为 本 公 司 的 关 联 方 ;2013 年 1 月 25 日 之 后, 陈 秋 鸣 先 生 不 再 担 任 本 公 司 监 事, 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则,2013 年 1 月 25 日 至 2014 年 1 月 24 日 期 间, 浙 江 华 通 仍 被 视 同 本 公 司 的 关 联 方 (3) 除 上 述 情 形 外, 报 告 期 内, 本 公 司 仍 存 在 其 他 曾 经 担 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 同 时 担 任 其 他 企 业 的 董 事 和 高 级 管 理 人 员 的 情 形, 但 由 于 报 告 期 内 该 情 形 的 企 业 与 本 公 司 之 间 未 发 生 交 易, 在 此 不 再 列 示 ( 二 ) 本 公 司 关 联 交 易 报 告 期 内, 本 公 司 与 关 联 方 之 间 发 生 的 关 联 交 易 情 况 如 下 : 1 本 公 司 经 常 性 关 联 交 易 (1) 关 联 销 售 单 位 : 万 元 % 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 关 联 方 关 联 交 易 类 定 价 占 营 业 收 占 营 业 收 入 占 营 业 收 入 名 称 型 原 则 金 额 金 额 金 额 入 比 例 比 例 比 例 定 ( 自 ) 制 软 市 场 浙 江 华 通 件 及 服 务 第 , 价 格 三 方 软 硬 件 第 三 方 软 硬 市 场 上 海 沙 塔 件 价 格 合 计 , 注 1:2013 年 度 本 公 司 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 的 关 联 交 易 金 额 包 含 本 公 司 与 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 履 行 华 通 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 系 统 建 设 项 目 硬 件 服 务 器 购 销 合 同 以

257 及 本 公 司 与 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 履 行 华 通 智 能 数 据 加 速 平 台 (CDN) 软 件 商 务 采 购 合 同 而 发 生 的 交 易, 详 见 下 述 内 容 注 2:2015 年 本 公 司 与 上 海 沙 塔 的 关 联 交 易 内 容 为 :2015 年 3 月 美 国 子 公 司 向 上 海 沙 塔 销 售 40 台 型 号 为 FS-1024D 的 以 太 网 络 交 换 机 ;2015 年 7 月 公 司 向 上 海 沙 塔 销 售 若 干 模 块 设 备 ; 2015 年 7 月 上 海 启 迈 向 上 海 沙 塔 销 售 2 台 FG-800C 防 火 墙 1 台 FG-300D 防 火 墙 10 个 FAP-221C-S 无 线 网 卡 报 告 期 内, 本 公 司 与 关 联 方 之 间 发 生 的 关 联 销 售 合 计 金 额 占 公 司 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 26.48% 0% 和 0.53%, 该 关 联 交 易 遵 循 市 场 定 价 原 则, 交 易 价 格 公 允, 不 存 在 侵 害 公 司 利 益 的 情 形, 也 不 存 在 为 公 司 进 行 利 益 输 送 的 情 形 上 述 关 联 销 售 及 合 同 签 署 情 况 具 体 如 下 : 单 位 : 万 元 序 合 同 名 称 号 华 通 云 盘 业 务 平 台 - 软 件 开 发 1 与 集 成 项 目 合 同 2 华 通 云 存 储 服 务 器 购 销 合 同 华 通 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 3 系 统 建 设 项 目 合 同 华 通 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 4 系 统 建 设 项 目 硬 件 服 务 器 购 销 合 同 华 通 智 能 数 据 加 速 平 台 (CDN) 5 软 件 商 务 采 购 合 同 6 购 销 合 同 7 设 备 购 销 合 同 8 设 备 购 销 合 同 客 户 名 称 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 合 同 签 署 时 间 合 同 金 额 确 认 收 入 , , , , , , , 注 1: 上 述 第 4 项 第 5 项 合 同, 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 分 别 作 为 浙 江 华 通 指 定 的 中 间 商, 采 购 本 公 司 的 产 品 销 售 给 最 终 用 户 浙 江 华 通 根 据 保 荐 机 构 与 发 行 人 律 师 对 浙 江 华 通 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 的 访 谈 结 果 :

258 (1) 针 对 第 4 项 合 同, 本 公 司 作 为 浙 江 华 通 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 系 统 建 设 项 目 的 方 案 提 供 商, 在 项 目 测 试 前 就 已 购 买 硬 件 服 务 器 并 提 供 给 浙 江 华 通, 为 设 备 管 理 方 便, 浙 江 华 通 指 定 其 硬 件 合 作 伙 伴 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 与 本 公 司 签 署 合 同, 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 采 购 本 公 司 的 产 品 销 售 给 最 终 用 户 浙 江 华 通 (2) 针 对 第 5 项 合 同, 本 公 司 作 为 前 期 浙 江 扇 区 试 验 系 统 的 承 建 方, 其 软 件 产 品 在 测 试 环 境 以 及 现 场 环 境 均 经 过 充 分 验 证, 浙 江 华 通 原 考 虑 直 接 购 买 本 公 司 的 软 件 产 品, 但 因 资 金 相 对 紧 张, 通 过 与 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 签 署 合 同, 既 起 到 了 延 期 付 款 的 作 用, 又 可 以 利 用 杠 杆 原 理 做 大 自 身 业 务, 而 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 自 有 资 金 较 充 裕, 通 过 该 种 合 作 模 式 可 以 切 入 与 浙 江 华 通 的 合 作, 所 以 浙 江 华 通 指 定 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 与 本 公 司 签 署 合 同, 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 采 购 本 公 司 的 产 品 销 售 给 最 终 用 户 浙 江 华 通 根 据 上 述 访 谈 结 果, 本 公 司 将 与 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 的 上 述 交 易 视 为 关 联 交 易 注 2: 本 公 司 与 浙 江 华 通 于 2013 年 11 月 签 署 的 华 通 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 系 统 建 设 项 目 合 同, 合 同 金 额 1,200 万 元, 可 确 认 的 全 部 收 入 为 1, 万 元,2013 年 度 确 认 收 入 万 元 注 3: 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 与 美 国 子 公 司 签 订 的 购 销 合 同 标 明 的 合 同 价 款 为 130, 美 元, 上 表 中 合 同 价 款 人 民 币 万 元 系 根 据 即 期 汇 率 6.21 折 算 所 得 1) 本 公 司 与 浙 江 华 通 之 间 的 关 联 交 易 分 析 A 经 核 查, 本 公 司 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 的 关 联 交 易 是 按 照 市 场 化 进 行 运 作, 不 存 在 浙 江 华 通 股 东 单 位 或 董 事 ( 包 括 陈 秋 鸣 先 生 等 ) 对 该 等 交 易 施 加 影 响 的 情 形 a) 本 公 司 与 浙 江 华 通 的 关 联 交 易 背 景 根 据 保 荐 机 构 与 发 行 人 律 师 对 浙 江 华 通 的 访 谈 结 果, 浙 江 华 通 是 华 数 网 通 信 息 港 有 限 公 司 的 子 公 司, 系 华 数 网 通 信 息 港 有 限 公 司 以 数 据 中 心 业 务 资 产 出 资 设 立 的 专 门 从 事 数 据 中 心 业 务 的 公 司, 浙 江 华 通 主 要 管 理 层 如 浙 江 华 通 的 董 事 长 总 裁 等 均 来 自 华 数 网 通 信 息 港 有 限 公 司 根 据 保 荐 机 构 与 发 行 人 律 师 对 浙 江 华 通 的 访 谈 结 果,2001 年 开 始, 浙 江 华 通 主 要 管 理 层 在 杭 州 网 通 信 息 港 有 限 公 司 ( 系 华 数 网 通 信 息 港 有 限 公 司 前 身 ) 工 作 的 时 候 就 与 本 公 司 发 生 业 务 方 面 的 合 作, 之 后 也 长 期 合 作, 对 本 公 司 的 研 发 及

259 服 务 能 力 比 较 熟 悉 和 信 任, 因 此 浙 江 华 通 与 本 公 司 交 易 亦 并 非 由 于 陈 秋 鸣 先 生 的 董 事 背 景 而 产 生 的 b) 本 公 司 与 浙 江 华 通 的 关 联 交 易 的 必 要 性 1 云 媒 体 业 务 与 CDN 业 务 是 本 公 司 的 业 务 发 展 重 点, 也 符 合 公 司 发 展 战 略 的 需 要 I. 作 为 创 新 的 业 务 形 态, 以 云 空 间 智 能 推 荐 和 多 屏 互 动 为 特 征 的 云 媒 体 业 务 将 成 为 未 来 运 营 商 业 务 发 展 的 重 点, 通 过 云 媒 体 可 实 现 多 种 业 务 的 融 合 和 协 同 发 展, 革 新 了 视 听 类 业 务 的 构 建 思 想 和 经 营 思 想 为 实 现 对 云 媒 体 业 务 的 支 持, 需 要 以 云 存 储 云 分 发 大 数 据 为 核 心 构 建 新 型 云 媒 体 平 台, 而 云 盘 业 务 平 台 是 其 中 的 核 心 功 能 模 块, 实 现 对 云 空 间 业 务 的 管 理 和 服 务 支 撑, 可 以 帮 助 运 营 商 为 互 动 电 视 用 户 提 供 可 管 可 控 的 云 空 间 业 务 本 公 司 在 研 发 和 实 施 云 媒 体 业 务 的 过 程 中, 获 得 了 丰 富 的 实 践 经 验 和 众 多 的 现 网 案 例, 在 多 个 运 营 商 的 系 统 中 得 到 广 泛 的 应 用, 云 媒 体 业 务 是 本 公 司 的 业 务 发 展 重 点 之 一 II. 随 着 互 联 网 网 速 提 升, 互 动 媒 体 视 听 类 业 务 和 互 联 网 应 用 的 用 户 规 模 迅 速 增 长, 对 于 内 容 分 发 和 服 务 的 需 求 不 断 提 升,CDN 平 台 作 为 成 为 互 联 网 的 基 础 设 施, 运 营 商 和 互 联 网 企 业 对 CDN 的 需 求 不 断 增 长, 其 市 场 发 展 空 间 非 常 巨 大 本 公 司 凭 借 多 年 的 技 术 积 累, 为 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 和 其 他 互 联 网 企 业 提 供 专 业 的 CDN 平 台 软 件 和 技 术 服 务, 并 积 极 参 与 CDN 业 务 的 拓 展, 与 CDN 服 务 提 供 商 进 行 合 作, 为 这 些 企 业 提 供 技 术 服 务 运 维 支 持 和 业 务 运 营 规 划, 并 参 与 业 务 推 广 和 营 销, 扩 大 CDN 服 务 市 场 的 规 模 III. 本 公 司 作 为 专 业 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 与 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 提 供 商, 将 在 国 家 十 二 五 规 划 的 政 策 指 引 下, 紧 紧 抓 住 国 家 扶 持 文 化 产 业 推 进 三 网 融 合 政 策 推 动 云 计 算 技 术 发 展 鼓 励 信 息 服 务 业 发 展 以 及 互 联 网 应 用 爆 发 式 发 展 的 机 遇, 在 互 动 媒 体 业 务 平 台 CDN 平 台 方 面 加 强 产 品 研 发 和 解 决 方 案 规 划, 进 一 步 扩 大 运 营 商 互 动 媒 体 领 域 的 市 场 份 额 推 动 云 媒 体 领 域 的 业 务 和 技 术 创 新, 并 借 助 与 CDN 服 务 提 供 商 的 技 术 合 作 开 展 CDN 业 务 的 合 作 运 营, 积 极 开 拓 新 的 业 务 模 式 和 盈 利 模 式 为 浙 江 华 通 提 供 云 盘 业 务 平 台 与 CDN 平 台 符 合 公 司 发 展 战 略 的 需 要

260 2 云 盘 业 务 平 台 和 CDN 平 台 系 浙 江 华 通 云 计 算 基 础 架 构 平 台 的 关 键 组 件, 其 交 易 符 合 浙 江 华 通 自 身 发 展 战 略 需 要 根 据 保 荐 机 构 和 发 行 人 律 师 对 浙 江 华 通 的 访 谈 结 果, 浙 江 华 通 的 发 展 战 略 是 拓 展 云 计 算 服 务 产 业 领 域 的 发 展, 形 成 具 有 行 业 特 色 产 业 优 势 的 云 数 据 中 心 产 业 而 云 盘 业 务 平 台 CDN 平 台 是 构 建 云 计 算 的 基 础 架 构 平 台 和 云 数 据 中 心 的 关 键 组 件 通 过 构 建 云 盘 业 务 平 台, 浙 江 华 通 可 以 实 现 对 云 盘 空 间 业 务 的 管 理, 为 用 户 提 供 多 种 终 端 接 入 的 信 息 访 问 点, 面 向 多 终 端 提 供 内 容 的 分 类 组 织 管 理 和 展 现, 面 向 全 国 用 户 提 供 云 盘 空 间 业 务 ; 通 过 建 设 CDN 平 台, 浙 江 华 通 可 以 构 建 覆 盖 全 国 的 高 带 宽 低 时 延 的 智 能 数 据 加 速 平 台 网 络, 为 全 国 用 户 提 供 高 效 便 捷 快 速 的 加 速 服 务 因 此, 浙 江 华 通 采 购 云 盘 业 务 平 台 和 CDN 平 台 符 合 浙 江 华 通 未 来 发 展 战 略 的 需 求, 也 是 业 务 发 展 的 关 键 因 此, 本 公 司 与 浙 江 华 通 的 上 述 交 易 系 按 照 双 方 自 身 发 展 战 略 的 需 要 而 发 生 的, 不 存 在 浙 江 华 通 股 东 单 位 或 董 事 ( 包 括 陈 秋 鸣 先 生 等 ) 对 该 等 交 易 施 加 影 响 的 情 形 c) 本 公 司 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 的 关 联 交 易 系 按 照 双 方 各 自 的 业 务 流 程 进 行 操 作, 并 通 过 正 常 的 商 务 谈 判 达 成 1 本 公 司 内 部 的 业 务 流 程 经 核 查, 浙 江 华 通 云 盘 业 务 项 目 浙 江 华 通 CDN 平 台 项 目 从 销 售 合 同 签 订 和 工 程 实 施 等 方 面 符 合 公 司 内 部 控 制 文 件 规 定 的 流 程 其 主 要 过 程 包 括 : 销 售 项 目 立 项 在 项 目 需 求 讨 论 阶 段, 本 公 司 销 售 团 队 进 行 销 售 项 目 立 项, 并 经 过 公 司 各 相 关 部 门 和 管 理 层 审 批 技 术 方 案 规 划 和 交 流 根 据 客 户 需 求 和 产 品 规 划, 进 行 项 目 方 案 规 划 和 交 流, 并 进 行 多 次 修 改, 确 定 方 案 产 品 研 发 项 目 立 项 初 步 明 确 客 户 需 求 后, 为 保 证 项 目 进 度 要 求, 进 行 产 品 研 发 立 项, 在 已 有 产 品 基 础 上, 进 行 产 品 功 能 增 加 和 完 善, 形 成 满 足 项 目 需 求 的 软 件 版 本 临 时 工 程 项 目 立 项 由 于 这 两 个 项 目 的 商 务 谈 判 周 期 较 长, 为 保 证 项 目 按 客 户 要 求 的 进 度 进 行 上 线 和 初 验, 提 前 进 行 工 程 项 目 立 项, 提 前 投 入 技 术 服 务 资 源 进 行 项 目 实 施

261 项 目 招 标 或 商 务 谈 判 根 据 项 目 情 况, 对 于 招 标 项 目 进 行 报 名 和 应 标, 对 于 单 一 来 源 采 购 项 目, 准 备 技 术 方 案 和 报 价, 进 行 多 轮 技 术 和 商 务 谈 判, 最 终 确 定 项 目 合 同 合 同 审 批 合 同 确 定 后, 销 售 人 员 准 备 合 同, 完 成 合 同 审 批 流 程, 最 终 与 客 户 签 订 正 式 合 同 工 程 项 目 正 式 立 项 合 同 签 订 后, 正 式 进 行 工 程 项 目 立 项, 原 有 临 时 工 程 项 目 撤 销 项 目 实 施 根 据 合 同 约 定, 完 成 硬 件 设 备 到 货 软 件 产 品 到 货 项 目 实 施 及 初 验 终 验 等 流 程 获 取 客 户 的 到 货 报 告 或 初 验 终 验 报 告 收 入 确 认 及 收 款 根 据 合 同 约 定, 进 行 收 入 确 认, 并 开 具 发 票, 客 户 按 约 定 进 行 付 款 2 浙 江 华 通 采 购 的 业 务 流 程 根 据 保 荐 机 构 和 发 行 人 律 师 对 浙 江 华 通 的 访 谈 结 果, 浙 江 华 通 按 照 浙 江 华 通 的 采 购 管 理 办 法 并 遵 循 市 场 化 原 则 对 本 公 司 产 品 进 行 采 购, 具 体 如 下 : I. 浙 江 华 通 内 部 决 策 : 由 浙 江 华 通 董 事 会 负 责 审 批 年 度 投 资 计 划, 浙 江 华 通 管 理 层 负 责 年 度 投 资 计 划 内 的 相 关 项 目 的 具 体 实 施 事 宜 ; 根 据 保 荐 机 构 和 发 行 人 律 师 访 谈 结 果, 浙 江 华 通 云 盘 业 务 项 目 浙 江 华 通 CDN 平 台 项 目 均 系 经 其 有 效 董 事 会 决 议 审 议 通 过 的 年 度 投 资 计 划 内 项 目, 根 据 其 经 会 签 的 专 项 立 项 申 请 文 件 显 示, 浙 江 华 通 云 盘 业 务 项 目 系 其 系 统 建 设 项 目 细 类 中 的 支 撑 系 统 建 设 项 目 浙 江 华 通 CDN 平 台 项 目 系 其 业 务 支 撑 项 目 细 类 中 的 支 撑 系 统 建 设 项 目 II. 浙 江 华 通 具 体 实 施 流 程 :ⅰ) 根 据 其 提 供 的 采 购 管 理 办 法, 浙 江 华 通 的 正 常 采 购 流 程 包 括 采 购 申 请 采 购 方 案 制 订 采 购 执 行 采 购 决 策 合 同 签 订 到 货 监 督 等 环 节 ;ⅱ) 经 查 阅 其 与 本 公 司 的 上 述 交 易 涉 及 的 流 程 文 件, 浙 江 华 通 与 本 公 司 的 上 述 交 易 的 实 施 流 程 如 下 : ⅰ) 由 浙 江 华 通 系 统 技 术 部 提 出 相 关 项 目 的 立 项 申 请 ⅱ) 由 管 理 层 对 立 项 申 请 以 书 面 会 签 形 式 予 以 批 准 ⅲ) 浙 江 华 通 采 购 部 根 据 项 目 性 质 及 内 部 管 理 办 法 规 定, 采 用 单 一 来 源 采 购 或 公 开 招 投 标 等 适 用 方 式 选 择 合 格 供 应 商

262 根 据 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 对 浙 江 华 通 的 访 谈 结 果 并 查 验 云 盘 业 务 平 台 项 目 选 型 说 明, 浙 江 华 通 采 购 云 盘 业 务 平 台 ( 包 括 华 通 云 盘 业 务 平 台 - 软 件 开 发 与 集 成 项 目 项 目 合 同 和 华 通 云 盘 业 务 平 台 - 软 件 购 销 项 目 合 同 ), 采 取 了 单 一 来 源 采 购 方 式, 其 主 要 原 因 是 本 公 司 拥 有 搭 建 云 盘 业 务 的 行 业 经 验 和 承 建 背 景, 对 云 盘 空 间 业 务 有 着 深 刻 的 理 解, 选 择 本 公 司 搭 建 云 盘 业 务 平 台, 有 助 于 保 障 业 务 需 求 实 现 缩 短 建 设 周 期 继 承 前 期 项 目 经 验 和 规 避 后 期 风 险, 基 于 本 公 司 对 专 业 的 行 业 经 验 以 及 丰 富 系 统 承 建 背 景, 故 浙 江 华 通 选 择 本 公 司 作 为 其 云 盘 业 务 平 台 的 合 格 供 应 商 根 据 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 对 浙 江 华 通 的 访 谈 结 果 并 查 询 CNC 网 公 布 的 招 标 公 告, 浙 江 华 通 采 购 云 存 储 服 务 器 ( 华 通 云 存 储 服 务 器 购 销 合 同 ) 履 行 了 招 投 标 程 序 浙 江 华 通 于 2013 年 1 月 17 日 在 网 发 布 了 招 标 公 示, 截 至 公 示 结 束, 经 综 合 评 估, 选 择 本 公 司 作 为 该 项 目 的 合 格 供 应 商 之 一 根 据 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 对 浙 江 华 通 的 访 谈 结 果 并 查 询 CNC 网 公 布 的 招 标 公 告, 浙 江 华 通 采 购 CDN 平 台 ( 包 括 华 通 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 系 统 建 设 项 目 合 同 和 华 通 智 能 数 据 加 速 平 台 (CDN) 软 件 商 务 采 购 合 同 ) 履 行 了 招 投 标 程 序 浙 江 华 通 于 2013 年 11 月 1 日 在 网 发 布 了 招 标 公 示, 截 至 公 示 结 束, 经 综 合 评 估, 只 有 本 公 司 符 合 相 关 要 求, 同 时 考 虑 到 本 公 司 具 备 丰 富 的 行 业 经 验 和 系 统 建 设 经 验, 故 浙 江 华 通 选 择 本 公 司 作 为 其 CDN 平 台 的 合 格 供 应 商 根 据 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 对 浙 江 华 通 的 访 谈 结 果 并 查 验 华 通 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 系 统 建 设 项 目 硬 件 服 务 器 购 销 合 同 项 目 选 型 说 明, 浙 江 华 通 采 购 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 系 统 建 设 项 目 硬 件 服 务 器, 采 取 了 单 一 来 源 采 购 方 式, 基 于 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 作 为 曙 光 和 联 想 服 务 器 代 理 商 以 及 与 浙 江 华 通 良 好 的 合 作 关 系, 浙 江 华 通 选 择 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 作 为 其 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 系 统 建 设 项 目 硬 件 服 务 器 的 合 格 供 应 商 但 由 于 本 公 司 作 为 浙 江 华 通 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 系 统 建 设 项 目 的 方 案 提 供 商, 在 项 目 测 试 前 就 已 购 买 硬 件 服 务 器 并 提 供 给 浙 江 华 通, 为 设 备 管 理 方 便, 浙 江 华 通 指 定 自 己 的 硬 件 合 作 伙 伴 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 与 本 公 司 签 署 合 同, 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 采 购 本 公 司 的 产 品 销 售 给 最 终 用 户 浙 江 华 通

263 ⅳ) 确 定 本 公 司 为 合 格 供 应 商 后, 浙 江 华 通 采 购 部 相 关 负 责 人 与 本 公 司 就 具 体 项 目 进 行 商 务 谈 判 并 形 成 其 内 部 的 选 型 说 明 并 由 谈 判 组 成 员 签 字 确 认 及 管 理 层 签 字 审 批, 该 等 选 型 说 明 包 括 了 详 细 项 目 情 况 采 购 方 式 选 择 项 目 谈 判 组 成 员 初 步 报 价 商 务 谈 判 结 果 以 及 谈 判 组 结 论 等 事 项 内 容 经 查 验 浙 江 华 通 云 盘 业 务 平 台 项 目 选 型 说 明, 浙 江 华 通 对 本 公 司 的 云 盘 业 务 平 台 项 目 采 购, 履 行 了 采 购 方 式 选 择 初 步 报 价 商 务 谈 判 以 及 管 理 层 对 商 务 谈 判 结 果 的 签 字 审 批 等 程 序 根 据 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 对 浙 江 华 通 的 访 谈 结 果 并 查 询 CNC 网 公 布 的 招 标 公 告, 浙 江 华 通 采 购 云 存 储 服 务 器 ( 华 通 云 存 储 服 务 器 购 销 合 同 ) 履 行 了 招 投 标 程 序 初 步 报 价 商 务 谈 判 以 及 管 理 层 对 商 务 谈 判 结 果 的 签 字 审 批 等 程 序 经 查 验 浙 江 华 通 智 能 数 据 加 速 平 台 项 目 选 型 说 明, 浙 江 华 通 对 本 公 司 的 CDN 平 台 项 目 采 购, 履 行 了 采 购 方 式 选 择 初 步 报 价 商 务 谈 判 以 及 管 理 层 对 商 务 谈 判 结 果 的 签 字 审 批 等 程 序 经 查 验 浙 江 华 通 华 通 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 系 统 建 设 项 目 硬 件 服 务 器 购 销 合 同 项 目 选 型 说 明, 浙 江 华 通 对 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 系 统 建 设 项 目 硬 件 服 务 器 的 采 购, 履 行 了 采 购 方 式 选 择 初 步 报 价 商 务 谈 判 以 及 管 理 层 对 商 务 谈 判 结 果 的 签 字 审 批 等 程 序 ⅴ) 与 本 公 司 或 相 关 单 位 签 署 相 关 交 易 合 同 3 根 据 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 对 浙 江 华 通 的 访 谈 结 果, 上 述 交 易 的 采 购 过 程 中 未 受 到 来 自 浙 江 华 通 股 东 单 位 或 董 事 ( 包 括 陈 秋 鸣 先 生 ) 的 干 预 或 影 响 综 上, 浙 江 华 通 对 本 公 司 产 品 的 采 购 是 按 照 双 方 各 自 的 业 务 流 程 进 行 操 作, 并 通 过 正 常 的 商 务 谈 判 达 成, 采 购 过 程 中 未 受 到 来 自 浙 江 华 通 股 东 单 位 或 董 事 ( 包 括 陈 秋 鸣 先 生 ) 的 干 预 或 影 响 B 本 公 司 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 的 关 联 交 易 价 格 是 公 允 的 报 告 期 内, 本 公 司 对 浙 江 华 通 销 售 的 毛 利 率 与 同 期 对 非 浙 江 华 通 客 户 销 售 同 类 型 业 务 的 毛 利 率 比 较 如 下 : 单 位 :% 序 号 合 同 名 称 对 浙 江 华 通 销 售 的 毛 利 率 同 期 对 非 浙 江 华 通 客 户 销 售 同 类 型 业 务 的 毛 利 率 业 务 类 型

264 同 期 对 非 浙 江 华 对 浙 江 华 通 销 售 序 号 合 同 名 称 通 客 户 销 售 同 类 业 务 类 型 的 毛 利 率 型 业 务 的 毛 利 率 未 集 成 第 三 方 软 硬 件 华 通 云 盘 业 务 平 台 - 软 件 开 发 与 集 的 业 务 平 台 定 制 软 件 成 项 目 合 同 销 售 以 服 务 器 为 主 的 第 三 2 华 通 云 存 储 服 务 器 购 销 合 同 方 硬 件 销 售 华 通 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 系 集 成 第 三 方 软 硬 件 的 统 建 设 项 目 合 同 CDN 平 台 定 制 软 件 销 售 华 通 CDN 一 期 工 程 ( 浙 江 扇 区 ) 系 以 服 务 器 为 主 的 第 三 统 建 设 项 目 硬 件 服 务 器 购 销 合 同 方 硬 件 销 售 华 通 智 能 数 据 加 速 平 台 (CDN) 软 件 自 制 软 件 产 品 销 售 商 务 采 购 合 同 根 据 上 表 分 析, 除 华 通 云 存 储 服 务 器 购 销 合 同 项 目 的 毛 利 率 低 于 同 期 对 非 浙 江 华 通 客 户 销 售 同 类 型 业 务 的 毛 利 率, 上 述 其 他 合 同 项 目 的 毛 利 率 与 同 期 对 非 浙 江 华 通 客 户 销 售 同 类 型 业 务 的 毛 利 率 基 本 相 当 ; 对 于 华 通 云 存 储 服 务 器 购 销 合 同 项 目, 由 于 该 项 目 系 浙 江 华 通 采 用 招 投 标 方 式 采 购, 其 定 价 完 全 按 照 市 场 原 则 确 定, 因 此 该 项 目 的 交 易 价 格 是 公 允 的 综 上, 本 公 司 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 的 关 联 交 易 遵 循 市 场 定 价 原 则, 交 易 价 格 公 允, 不 存 在 侵 害 公 司 利 益 的 情 形, 也 不 存 在 为 公 司 进 行 利 益 输 送 的 情 形 C 本 公 司 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 的 关 联 交 易 不 会 影 响 本 公 司 的 独 立 性 a) 本 公 司 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 的 关 联 交 易 是 根 据 双 方 自 身 发 展 战 略 的 需 要 进 行, 其 交 易 不 因 为 关 联 关 系 的 消 除 而 失 去 b) 本 公 司 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 的 关 联 交 易 是 按 照 市 场 化 进 行 运 作, 关 联 交 易 价 格 公 允, 不 因 为 关 联 关 系 的 消 除 而 影 响 公 司 的 盈 利 能 力 c) 本 公 司 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 的 关 联 交 易 对 本 公 司 不 构 成 重 大 依 赖 2013 年 度 本 公 司 来 自 与 浙 江 华 通 之 间 的 交 易 确 认 的 收 入 金 额 为 4, 万 元, 占 同 期 公 司 营 业 收 入 的 比 例 为 26.48%; 对 应 的 毛 利 额 分 别 为 2, 万 元, 占 同 期 公 司 毛 利 额 的 比 例 为 25.03%; 因 此, 本 公 司 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 的 关 联 交 易 对 本 公 司 不 构 成 重 大 依 赖 d) 本 公 司 与 浙 江 华 通 的 关 联 关 系 自 2014 年 1 月 25 日 起 消 除 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则,2012 年 7 月 16 日 至 2014 年 1 月 24 日 期 间, 浙 江 华 通 为 本 公 司 的 关 联 方, 自 2014 年 1 月 25 日 起 该 关 联 关 系 消 除

265 综 上 所 述, 本 公 司 与 浙 江 华 通 于 报 告 期 内 发 生 的 关 联 交 易 不 会 影 响 发 行 人 的 独 立 性 2) 与 上 海 沙 塔 之 间 的 关 联 交 易 分 析 A 与 上 海 沙 塔 之 间 关 联 交 易 的 必 要 性 由 于 公 司 与 FS-1024D 以 太 网 络 交 换 机 FG-800C 防 火 墙 FG-300D 防 火 墙 的 原 厂 商 美 国 飞 塔 公 司 Fortinet,Inc 拥 有 良 好 的 合 作 关 系, 公 司 向 美 国 飞 塔 公 司 Fortinet,Inc 采 购 其 产 品, 能 够 获 得 相 对 较 优 的 商 务 条 件 ; 同 时 上 海 沙 塔 经 过 选 型 测 试, 型 号 为 FS-1024D 的 以 太 网 络 交 换 机 FG-800C 防 火 墙 FG-300D 防 火 墙 各 项 性 能 指 标 能 够 满 足 上 海 沙 塔 需 求 因 此, 上 海 沙 塔 最 终 选 择 通 过 美 国 子 公 司 采 购 40 台 美 国 飞 塔 公 司 Fortinet,Inc 的 型 号 为 FS-1024D 的 以 太 网 络 交 换 机, 通 过 上 海 启 迈 采 购 2 台 FG-800C 防 火 墙 1 台 FG-300D 防 火 墙 B 对 上 海 沙 塔 的 关 联 销 售 价 格 公 允 性 美 国 子 公 司 关 联 交 易 价 格 与 第 三 方 价 格 的 比 较 情 况 如 下 : 序 号 供 应 商 购 货 方 商 品 类 别 1 美 国 子 公 司 上 海 沙 塔 FS-1024D 以 太 网 络 交 换 机 2 深 圳 市 信 利 康 供 FS-1024D 以 应 链 管 理 有 限 公 思 华 科 技 太 网 络 交 换 机 司 3 华 为 上 海 神 州 数 码 有 思 华 科 技 CE S2Q 限 公 司 -LI 交 换 机 单 位 : 台 元 合 同 签 署 采 购 单 价 ( 含 数 量 时 间 税 ) 2015 年 , 月 2013 年 12 月 60 27, 询 价 40 24, 注 注 : 上 海 沙 塔 对 美 国 子 公 司 的 采 购 单 价 系 根 据 合 同 价 款 加 实 际 发 生 的 合 理 税 费 计 算 所 得, 计 算 过 程 如 下 : 采 购 单 价 ( 含 税 )= [ 合 同 总 价 ( 808, 元 )+ 增 值 税 ( 137, 元 )+ 运 杂 费 总 额 ( 14, 元 )]*(1/40 台 ) 上 述 比 较 中, 深 圳 市 信 利 康 供 应 链 管 理 有 限 公 司 销 售 价 格 较 美 国 子 公 司 销 售 价 格 高, 主 要 系 同 类 型 商 品 在 2013 年 和 2015 年 的 市 场 价 格 发 生 变 化 所 致, 根 据 公 司 于 2015 年 9 月 对 上 海 神 州 数 码 有 限 公 司 的 询 价 结 果, 采 购 40 台 同 类 型 的 华 为 产 品 (CE S2Q-LI 交 换 机 ) 报 价 ( 含 税 ) 为 人 民 币 24, 元, 与 公 司 关 联 交 易 价 格 基 本 相 当 本 公 司 及 上 海 启 迈 销 售 给 上 海 沙 塔 的 产 品 价 格 及 毛 利 率 情 况 如 下 :

266 产 品 类 别 产 品 名 称 数 量 合 同 单 价 合 同 总 价 千 兆 电 口 模 块 FG-TRAN-GC , 销 售 合 同 总 价 单 位 : 台 元 % 销 售 毛 采 购 成 本 利 率 百 兆 电 口 模 块 HZTC-SFP-100M-T( FG-TRAN-GC-1) , 万 兆 光 口 单 模 模 块 FG-TRAN-SFP+LR 5 1, , 万 兆 光 口 多 模 模 块 FG-TRAN-SFP+SR , 防 火 墙 FG-800C 2 34, , 防 火 墙 FG-300D 1 17, , 无 线 网 卡 FAP-221C-S 10 1, , , , , , 由 于 上 海 沙 塔 急 需 购 买 防 火 墙 及 无 线 网 卡 自 用, 而 上 海 启 迈 有 库 存 商 品, 因 此 上 海 启 迈 采 用 成 本 加 成 的 定 价 方 法 将 上 述 商 品 销 售 给 上 海 沙 塔 C 与 上 海 沙 塔 之 间 发 生 的 关 联 交 易 对 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响 本 公 司 及 美 国 子 公 司 上 海 启 迈 与 上 海 沙 塔 之 间 的 关 联 交 易 金 额 较 小, 对 公 司 财 务 状 况 和 经 营 成 果 影 响 较 小 (2) 关 联 采 购 关 联 方 关 联 交 易 定 价 原 则 名 称 类 型 单 位 : 万 元 % 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 金 额 占 营 业 成 本 占 营 业 成 本 占 营 业 成 本 金 额 金 额 比 例 比 例 比 例 上 海 沙 塔 采 购 服 务 市 场 价 格 ) 关 联 采 购 的 必 要 性 2015 年 9 月, 本 公 司 与 湖 南 快 乐 阳 光 互 动 娱 乐 传 媒 有 限 公 司 签 订 分 布 式 托 管 / 租 机 服 务 协 议, 为 其 提 供 为 期 一 年 的 宽 带 出 租 与 主 机 托 管 服 务 由 于 该 项 目 并 非 公 司 主 要 业 务, 且 上 海 沙 塔 作 为 一 家 互 联 网 应 用 基 础 服 务 提 供 商, 能 提 供 宽 带 出 租 与 主 机 托 管 的 优 质 服 务, 为 履 行 分 布 式 托 管 / 租 机 服 务 协 议 之 目 的, 公 司 向 上 海 沙 塔 采 购 了 相 应 服 务 2) 对 上 海 沙 塔 关 联 采 购 价 格 的 公 允 性 公 司 按 照 留 存 5% 利 润 的 定 价 方 法, 以 合 同 金 额 的 95% 价 格 向 上 海 沙 塔 采 购 相 应 服 务 3) 关 联 采 购 对 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响

267 公 司 对 上 海 沙 塔 的 关 联 采 购 金 额 较 小, 对 公 司 财 务 状 况 和 经 营 成 果 影 响 较 小 2 本 公 司 偶 发 性 关 联 交 易 报 告 期 内, 本 公 司 无 偶 发 性 关 联 交 易 3 本 公 司 关 联 方 往 来 余 额 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 公 司 关 联 方 余 额 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 名 称 关 联 方 应 收 账 款 浙 江 华 通 , 应 付 账 款 上 海 沙 塔 其 他 应 付 款 张 晨 注 1:2013 年 12 月 31 日 本 公 司 应 收 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 款 项 万 元, 虽 然 本 公 司 与 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 的 交 易 系 由 浙 江 华 通 指 定 安 排, 视 为 关 联 交 易, 但 由 于 浙 江 华 通 对 上 述 应 收 款 项 不 承 担 任 何 支 付 义 务 和 连 带 赔 偿 责 任, 上 述 应 收 款 项 由 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 独 立 支 付 ( 已 于 2014 年 1 月 全 部 支 付 完 毕 ), 且 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 不 是 本 公 司 的 关 联 方, 因 此 关 联 方 往 来 余 额 未 列 示 应 收 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 款 项 余 额 注 2: 由 于 浙 江 华 通 于 2014 年 1 月 24 日 之 后 不 再 被 视 为 本 公 司 的 关 联 方, 因 此 截 至 2014 年 12 月 31 日 本 公 司 对 浙 江 华 通 的 应 收 账 款 余 额 和 截 至 2015 年 12 月 31 日 本 公 司 对 浙 江 华 通 的 应 收 账 款 余 额 均 不 属 于 关 联 方 往 来 余 额 4 本 公 司 关 键 管 理 人 员 薪 酬 报 告 期 内, 本 公 司 关 键 管 理 人 员 ( 包 括 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ) 报 酬 总 额 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元 ( 三 ) 本 公 司 关 联 交 易 决 策 权 限 与 程 序 1 公 司 章 程 的 有 关 规 定 为 了 规 范 关 联 交 易, 保 护 中 小 股 东 的 利 益, 公 司 章 程 对 关 联 交 易 的 决 策 权 力 与 程 序 作 了 如 下 规 定 : 第 四 十 条 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 员 不 得 利 用 其 关 联 关 系 损 害 公 司 利 益 违 反 规 定 的, 给 公 司 造 成 损 失 的, 应 当 承 担 赔 偿 责 任 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 对 公 司 和 公 司 社 会 公 众 股 股 东 负 有 诚 信 义 务 控 股 股 东 应 严 格 依 法 行 使 出 资 人 的 权 利, 控 股 股 东 不 得 利 用 利 润 分 配 资 产 重 组

268 对 外 投 资 资 金 占 用 借 款 担 保 等 方 式 损 害 公 司 和 社 会 公 众 股 股 东 的 合 法 权 益, 不 得 利 用 其 控 制 地 位 损 害 公 司 和 社 会 公 众 股 股 东 的 利 益 公 司 董 事 会 应 建 立 对 大 股 东 所 持 股 份 占 用 即 冻 结 的 机 制, 即 发 现 控 股 股 东 侵 占 上 市 公 司 资 金 时, 公 司 应 立 即 申 请 司 法 冻 结, 凡 不 能 以 现 金 清 偿 的, 通 过 变 现 股 权 偿 还 侵 占 公 司 资 金 公 司 董 事 长 为 占 用 即 冻 结 机 制 的 第 一 责 任 人, 财 务 负 责 人 董 事 会 秘 书 协 助 其 做 好 占 用 即 冻 结 工 作 对 于 纵 容 帮 助 大 股 东 占 用 上 市 公 司 资 金 的 董 事 和 高 级 管 理 人 员, 公 司 董 事 会 应 当 视 情 节 轻 重 对 直 接 责 任 人 给 予 通 报 警 告 处 分, 对 于 负 有 严 重 责 任 的 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 应 提 请 股 东 大 会 予 以 罢 免 第 四 十 二 条 公 司 下 列 对 外 担 保 行 为, 须 经 股 东 大 会 审 议 通 过 ( 六 ) 对 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 的 担 保 第 八 十 条 股 东 大 会 审 议 有 关 关 联 交 易 事 项 时, 关 联 股 东 不 应 当 参 与 投 票 表 决, 其 所 代 表 的 有 表 决 权 的 股 份 数 不 计 入 有 效 表 决 总 数 ; 股 东 大 会 决 议 应 当 充 分 披 露 非 关 联 股 东 的 表 决 情 况 第 九 十 九 条 董 事 应 当 遵 守 法 律 行 政 法 规 和 本 章 程, 对 公 司 负 有 下 列 忠 实 义 务 : ( 五 ) 不 得 违 反 本 章 程 的 规 定 或 未 经 股 东 大 会 同 意, 与 本 公 司 订 立 合 同 或 者 进 行 交 易 ; ( 六 ) 未 经 股 东 大 会 同 意, 不 得 利 用 职 务 便 利, 为 自 己 或 他 人 谋 取 本 应 属 于 公 司 的 商 业 机 会, 自 营 或 者 为 他 人 经 营 与 本 公 司 同 类 的 业 务 ; ( 九 ) 不 得 利 用 其 关 联 关 系 损 害 公 司 利 益 ; ( 十 ) 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 本 章 程 规 定 的 其 他 忠 实 义 务 董 事 违 反 本 条 规 定 所 得 的 收 入, 应 当 归 公 司 所 有 ; 给 公 司 造 成 损 失 的, 应 当 承 担 赔 偿 责 任 第 一 百 一 十 一 条 独 立 董 事 除 具 有 公 司 法 和 其 他 相 关 法 律 法 规 赋 予 董 事 的 职 权 外, 还 具 有 以 下 特 别 职 权 :

269 ( 一 ) 公 司 拟 与 关 联 自 然 人 发 生 的 交 易 金 额 在 人 民 币 30 万 元 以 上 的 关 联 交 易, 以 及 公 司 与 关 联 法 人 达 成 的 总 额 高 于 人 民 币 300 万 元 或 高 于 公 司 最 近 经 审 计 净 资 产 值 的 5% 的 关 联 交 易, 应 由 独 立 董 事 认 可 后, 提 交 董 事 会 讨 论 ; 独 立 董 事 做 出 判 断 前, 可 以 聘 请 中 介 机 构 出 具 独 立 财 务 顾 问 报 告, 作 为 其 判 断 的 依 据 ; 第 一 百 二 十 四 条 ; 董 事 会 决 定 关 联 交 易 的 权 限 为 不 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 5% 且 低 于 人 民 币 3,000 万 元, 超 过 该 数 额 的, 需 由 股 东 大 会 决 定 重 大 投 资 项 目 应 当 组 织 有 关 专 家 专 业 人 员 进 行 评 审, 并 报 股 东 大 会 批 准 第 一 百 三 十 三 条 董 事 与 董 事 会 会 议 决 议 事 项 所 涉 及 的 企 业 有 关 联 关 系 的, 不 得 对 该 项 决 议 行 使 表 决 权, 也 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 表 决 权 该 董 事 会 会 议 由 过 半 数 的 无 关 联 关 系 董 事 出 席 即 可 举 行, 董 事 会 会 议 所 作 决 议 须 经 无 关 联 关 系 董 事 过 半 数 通 过 出 席 董 事 会 的 无 关 联 董 事 人 数 不 足 3 人 的, 应 将 该 事 项 提 交 股 东 大 会 审 议 除 公 司 章 程 的 规 定 外, 公 司 还 在 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 制 度 关 联 交 易 决 策 制 度 中 对 关 联 交 易 决 策 与 程 序 作 了 更 为 详 尽 的 规 定 2 关 联 交 易 决 策 制 度 的 有 关 规 定 关 联 交 易 决 策 制 度 第 十 三 条 : 董 事 会 对 不 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 后 净 资 产 绝 对 值 的 5%, 且 低 于 人 民 币 3000 万 元 的 关 联 交 易 进 行 审 议 并 作 出 决 议 公 司 董 事 会 审 议 关 联 交 易 事 项 时, 关 联 董 事 应 当 回 避 表 决, 也 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 表 决 权 该 董 事 会 会 议 由 过 半 数 的 非 关 联 董 事 出 席 即 可 举 行, 董 事 会 会 议 所 作 决 议 须 经 非 关 联 董 事 过 半 数 通 过 出 席 董 事 会 会 议 的 非 关 联 董 事 人 数 不 足 三 人 的, 公 司 应 当 将 交 易 提 交 股 东 大 会 审 议 关 联 交 易 决 策 制 度 第 十 四 条 : 股 东 大 会 对 高 于 公 司 最 近 一 期 经 审 计 后 净 资 产 绝 对 值 的 5%, 或 高 于 人 民 币 3000 万 元 的 关 联 交 易 进 行 审 议 并 作 出 决 议 股 东 大 会 审 议 关 联 交 易 事 项 时, 关 联 股 东 应 当 回 避 表 决 前 款 所 称 关 联 股 东 包 括 下 列 股 东 或 者 是 有 下 列 情 形 之 一 的 股 东 : ( 一 ) 交 易 对 方 ; ( 二 ) 交 易 对 方 的 直 接 或 间 接 控 制 人 ; ( 三 ) 被 交 易 对 方 直 接 或 间 接 控 制 ;

270 ( 四 ) 与 交 易 对 方 受 同 一 法 人 或 其 他 组 织 或 者 自 然 人 直 接 或 间 接 控 制 ; ( 五 ) 因 与 交 易 对 方 或 者 其 关 联 人 存 在 尚 未 履 行 完 毕 的 股 权 转 让 协 议 或 者 其 他 协 议 而 使 其 表 决 权 受 到 限 制 或 影 响 的 ; ( 六 ) 中 国 证 监 会 或 上 交 所 认 定 的 可 能 造 成 公 司 对 其 利 益 倾 斜 的 股 东 关 联 交 易 决 策 制 度 第 十 五 条 : 公 司 与 关 联 自 然 人 发 生 的 交 易 金 额 在 人 民 币 30 万 元 以 上 的 关 联 交 易 ( 公 司 提 供 担 保 除 外 ), 应 当 及 时 披 露 公 司 不 得 直 接 或 者 通 过 子 公 司 向 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 提 供 借 款 关 联 交 易 决 策 制 度 第 十 六 条 : 公 司 与 关 联 法 人 发 生 的 交 易 金 额 在 人 民 币 300 万 元 以 上, 且 占 上 市 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 绝 对 值 0.5% 以 上 的 关 联 交 易 ( 公 司 提 供 担 保 除 外 ), 应 当 及 时 披 露 关 联 交 易 决 策 制 度 第 十 七 条 : 公 司 与 关 联 人 发 生 的 交 易 ( 公 司 提 供 担 保 受 赠 现 金 资 产 单 纯 减 免 公 司 义 务 的 债 务 除 外 ) 金 额 在 人 民 币 3000 万 元 以 上, 且 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 绝 对 值 5% 以 上 的 关 联 交 易, 除 应 当 及 时 披 露 外, 还 应 当 提 供 具 有 执 行 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 的 证 券 服 务 机 构 对 交 易 标 的 出 具 的 审 计 或 者 评 估 报 告, 并 应 当 提 交 董 事 会 和 股 东 大 会 审 议 本 制 度 第 十 条 第 ( 十 一 ) 项 至 第 ( 十 五 ) 项 所 述 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 所 涉 及 的 交 易 标 的, 可 以 不 进 行 审 计 或 评 估 关 联 交 易 决 策 制 度 第 十 八 条 : 公 司 为 关 联 人 提 供 担 保 的, 不 论 数 额 大 小, 均 应 当 及 时 披 露, 在 董 事 会 审 议 通 过 后, 提 交 股 东 大 会 审 议 公 司 为 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 提 供 担 保 的, 参 照 前 款 的 规 定 执 行, 有 关 股 东 应 当 在 股 东 大 会 上 回 避 表 决 3 独 立 董 事 制 度 的 有 关 规 定 独 立 董 事 制 度 第 二 十 七 条 : 独 立 董 事 除 应 当 具 有 公 司 法 和 其 他 相 关 法 律 法 规 赋 予 董 事 的 职 权 外, 公 司 还 应 当 赋 予 独 立 董 事 以 下 特 别 职 权 : ( 一 ) 重 大 关 联 交 易 ( 指 公 司 拟 与 关 联 自 然 人 达 成 的 总 额 高 于 人 民 币 30 万 元 或 拟 与 关 联 法 人 达 成 的 总 额 高 于 人 民 币 300 万 元 或 占 公 司 最 近 经 审 计 净 资 产 绝 对 值 5% 以 上 的 ) 应 由 独 立 董 事 认 可 后, 提 交 董 事 讨 论 ; 独 立 董 事 作 出 判 断 前, 可 以 聘 请 中 介 机 构 出 具 独 立 财 务 顾 问 报 告, 作 为 其 判 断 的 依 据 ; ( 四 ) 本 公 司 报 告 期 内 关 联 交 易 决 策 制 度 的 执 行 情 况 及 独 立 董 事 意 见

271 1 与 浙 江 华 通 之 间 的 关 联 交 易 由 于 本 公 司 在 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 交 易 时, 由 于 专 业 知 识 有 限, 未 能 将 该 交 易 及 时 视 为 关 联 交 易, 因 此 在 发 生 之 时 未 及 时 履 行 关 联 交 易 决 策 程 序 为 此, 本 公 司 于 2014 年 2 月 10 日 召 开 的 第 二 届 董 事 会 第 二 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 确 认 与 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 关 联 交 易 的 议 案 于 同 日 召 开 的 第 二 届 监 事 会 第 二 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 确 认 与 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 关 联 交 易 的 议 案, 于 2014 年 2 月 25 日 召 开 的 2014 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 确 认 与 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 关 联 交 易 的 议 案, 对 本 公 司 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 的 关 联 交 易 予 以 确 认 2014 年 2 月 10 日 公 司 独 立 董 事 发 表 了 独 立 董 事 关 于 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 与 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 之 间 的 关 联 交 易 意 见, 认 为 2012 年 7 月 16 日 至 2013 年 12 月 31 日 期 间, 思 华 科 技 与 浙 江 华 通 之 间 发 生 的 交 易 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 构 成 关 联 交 易, 该 等 关 联 交 易 公 平 合 理, 定 价 公 允, 符 合 思 华 科 技 的 利 益, 未 损 害 思 华 科 技 及 其 股 东 利 益 本 公 司 于 2014 年 2 月 28 日 召 开 第 二 届 董 事 会 第 三 次 会 议 审 议 通 过 关 于 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 近 三 年 关 联 交 易 公 允 报 告 的 议 案 于 同 日 召 开 的 第 二 届 监 事 会 第 三 次 会 议 审 议 通 过 关 于 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 近 三 年 关 联 交 易 公 允 报 告 的 议 案 于 2014 年 3 月 21 日 召 开 的 2013 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 关 于 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 近 三 年 关 联 交 易 公 允 报 告 的 议 案, 确 认 公 司 近 三 年 关 联 交 易 是 在 平 等 协 商 的 基 础 上 进 行 的, 交 易 价 格 公 允 公 平 合 理, 符 合 思 华 科 技 的 利 益, 不 存 在 损 害 公 司 及 股 东 利 益 的 情 形 2014 年 2 月 28 日 公 司 独 立 董 事 发 表 了 独 立 董 事 关 于 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 近 三 年 关 联 交 易 公 允 的 意 见, 认 为 思 华 科 技 自 2011 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日 期 间 的 关 联 交 易 是 在 平 等 协 商 的 基 础 上 进 行 的, 交 易 价 格 公 允 公 平 合 理, 符 合 思 华 科 技 的 利 益, 不 存 在 损 害 思 华 科 技 及 其 股 东 利 益 的 情 形 思 华 科 技 对 关 联 方 关 联 关 系 及 关 联 交 易 予 以 了 充 分 的 披 露 本 公 司 与 浙 江 华 通 的 关 联 交 易 在 决 策 程 序 上 存 在 瑕 疵, 但 由 于 本 公 司 对 关 联 方 关 联 销 售 的 价 格 均 依 据 市 场 价 格 确 定, 遵 循 了 市 场 公 正 公 平 公 开 的 原 则, 关 联 交 易 价 格 公 允, 同 时 本 公 司 通 过 事 后 确 认 已 发 生 的 关 联 交 易, 公 司 独 立 董 事

272 对 关 联 交 易 的 公 允 性 发 表 了 独 立 意 见, 监 事 会 对 关 联 交 易 的 公 允 性 亦 发 表 了 意 见, 且 上 述 关 联 交 易 未 损 害 公 司 及 其 股 东 的 利 益, 保 荐 机 构 和 发 行 人 律 师 认 为, 上 述 关 联 交 易 系 交 易 双 方 的 真 实 意 思 表 示 合 法 有 效, 关 联 交 易 价 格 公 允, 未 损 害 发 行 人 及 其 股 东 的 利 益, 虽 在 决 策 程 序 上 存 在 瑕 疵, 但 不 构 成 本 次 发 行 的 重 大 障 碍 2 与 上 海 沙 塔 之 间 的 关 联 交 易 公 司 于 2015 年 3 月 20 日 召 开 的 第 二 届 董 事 会 第 九 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 同 意 全 资 子 公 司 与 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 关 联 交 易 的 议 案, 审 议 通 过 美 国 子 公 司 与 上 海 沙 塔 之 间 进 行 上 述 关 联 交 易 公 司 于 2015 年 9 月 16 日 召 开 第 二 届 董 事 会 第 十 次 会 议 审 议 通 过 关 于 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 最 近 三 年 及 一 期 关 联 交 易 公 允 报 告 的 议 案 于 同 日 召 开 的 第 二 届 监 事 会 第 六 次 会 议 审 议 通 过 关 于 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 最 近 三 年 及 一 期 关 联 交 易 公 允 报 告 的 议 案, 确 认 公 司 报 告 期 内 包 括 上 述 交 易 在 内 的 关 联 交 易 是 在 平 等 协 商 的 基 础 上 进 行 的, 交 易 价 格 公 允 公 平 合 理, 符 合 思 华 科 技 的 利 益, 不 存 在 损 害 公 司 及 股 东 利 益 的 情 形 公 司 于 2015 年 9 月 25 日 召 开 的 第 二 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 同 意 与 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 关 联 交 易 的 议 案, 审 议 通 过 公 司 与 上 海 沙 塔 之 间 进 行 的 上 述 关 联 采 购 ; 审 议 通 过 了 关 于 确 认 公 司 及 全 资 子 公 司 与 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 关 联 交 易 的 议 案, 确 认 了 公 司 及 全 资 子 公 司 与 上 海 沙 塔 之 间 进 行 的 上 述 关 联 销 售 本 公 司 及 上 海 启 迈 对 上 海 沙 塔 的 关 联 销 售 在 决 策 程 序 上 存 在 瑕 疵, 但 由 于 关 联 销 售 的 价 格 均 依 据 市 场 价 格 确 定, 遵 循 了 市 场 公 正 公 平 公 开 的 原 则, 关 联 交 易 价 格 公 允 金 额 较 小, 同 时 本 公 司 通 过 事 后 确 认 已 发 生 的 关 联 交 易, 且 上 述 关 联 交 易 未 损 害 公 司 及 其 股 东 的 利 益, 保 荐 机 构 和 发 行 人 律 师 认 为, 上 述 关 联 交 易 系 交 易 双 方 的 真 实 意 思 表 示 合 法 有 效, 关 联 交 易 价 格 公 允, 未 损 害 发 行 人 及 其 股 东 的 利 益, 虽 在 决 策 程 序 上 存 在 瑕 疵, 但 不 构 成 本 次 发 行 的 重 大 障 碍 ( 五 ) 本 公 司 关 于 减 少 和 规 范 关 联 交 易 的 承 诺 和 声 明 为 规 范 关 联 交 易, 陈 秋 鸣 先 生 声 明 : 在 2012 年 7 月 16 日 至 2013 年 1 月 24 日 期 间, 本 人 担 任 思 华 科 技 监 事 并 同 时 担 任 浙 江 华 通 董 事, 及 其 后 的 12 个 月 内, 本 人 保 证 未 对 思 华 科 技 与 浙 江 华 通 之 间 的 关 联 交 易 事 项 进 行 干 预 或 影 响, 保 证 未 通 过

273 关 联 交 易 损 害 思 华 科 技 及 其 股 东 的 合 法 权 益 为 减 少 和 规 范 关 联 交 易, 本 公 司 实 际 控 制 人 孙 逸 浪 先 生 承 诺 : 在 作 为 思 华 科 技 股 东 期 间, 本 人 及 控 制 的 其 他 企 业 或 公 司 将 尽 量 避 免 与 思 华 科 技 发 生 关 联 交 易, 如 与 思 华 科 技 发 生 不 可 避 免 的 关 联 交 易, 本 人 及 控 制 的 其 他 企 业 或 公 司 将 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 和 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 决 策 制 度 的 规 定 规 范 关 联 交 易 行 为, 并 按 有 关 规 定 履 行 信 息 披 露 义 务 和 办 理 有 关 报 批 程 序, 保 证 不 通 过 关 联 交 易 损 害 思 华 科 技 及 其 他 股 东 的 合 法 权 益

274 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 核 心 技 术 人 员 一 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 简 介 ( 一 ) 董 事 会 成 员 简 介 公 司 共 有 9 名 董 事, 其 中 4 名 为 独 立 董 事, 均 由 股 东 大 会 选 举 产 生, 具 体 情 况 如 下 : 姓 名 出 生 时 间 国 籍 职 位 孙 逸 浪 1968 年 中 国 董 事 长 林 灿 1964 年 中 国 董 事 总 经 理 钱 明 1970 年 中 国 董 事 副 总 经 理 王 之 栋 1973 年 中 国 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 总 监 吉 虹 俊 1980 年 中 国 董 事 陈 卫 东 1968 年 中 国 独 立 董 事 沈 国 权 1965 年 中 国 独 立 董 事 管 敏 仁 1973 年 中 国 独 立 董 事 赵 蓉 1959 年 中 国 独 立 董 事 孙 逸 浪 先 生, 中 国 国 籍, 拥 有 美 国 永 久 居 留 权,1968 年 生, 美 国 Santa Clara University 计 算 机 工 程 硕 士 曾 任 亚 信 集 团 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 本 公 司 总 经 理 执 行 董 事, 现 任 本 公 司 董 事 长 林 灿 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1964 年 生, 上 海 海 事 大 学 工 学 学 士 曾 任 上 海 优 度 宽 带 科 技 有 限 公 司 总 经 理 本 公 司 副 总 经 理, 现 任 本 公 司 董 事 总 经 理 钱 明 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1970 年 生, 上 海 交 通 大 学 图 像 所 博 士 后, 美 国 宾 夕 法 尼 亚 州 立 大 学 访 问 学 者 曾 任 上 海 优 度 宽 带 科 技 有 限 公 司 副 总 经 理 本 公 司 技 术 总 监, 现 任 本 公 司 董 事 副 总 经 理 王 之 栋 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1973 年 生, 上 海 交 通 大 学 工 学 硕 士 曾 任 上 海 交 通 大 学 教 师 本 公 司 售 前 支 持 部 经 理 解 决 方 案 部 总 监 现 任 公 司 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 总 监 吉 虹 俊 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1980 年 生, 中 国 注 册 会 计 师 (CPA) 注 册 内 部 审 计 师 (CIA) 和 国 际 注 册 信 息 系 统 审 计 师 (CISA) 曾 任 普

275 华 永 道 咨 询 上 海 分 公 司 高 级 审 计 师 挚 信 资 本 投 资 经 理 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 董 事 苏 州 锦 富 新 材 料 股 份 有 限 公 司 董 事 上 海 润 达 医 疗 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 上 海 科 匠 信 息 科 技 有 限 公 司 董 事 新 疆 熙 菱 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 监 事 苏 州 中 晟 宏 芯 信 息 科 技 有 限 公 司 监 事 现 任 本 公 司 董 事 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 董 事 上 海 智 子 信 息 科 技 有 限 公 司 董 事 华 数 网 通 信 息 港 有 限 公 司 董 事 宁 波 美 丽 人 生 医 药 生 物 科 技 发 展 有 限 公 司 董 事 碟 中 碟 餐 饮 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 深 圳 彼 爱 钻 石 有 限 公 司 监 事 康 达 新 能 源 设 备 股 份 有 限 公 司 监 事 宁 波 保 税 区 嘉 信 麒 越 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 南 通 麒 越 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 管 敏 仁 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1973 年 生, 上 海 交 通 大 学 工 学 硕 士, 复 旦 大 学 华 盛 顿 大 学 EMBA 曾 任 国 际 商 业 机 器 中 国 有 限 公 司 应 用 架 构 设 计 师 等 职 务, 现 任 本 公 司 独 立 董 事 GEONG International Limited( 伦 敦 交 易 所 的 AIM 市 场 上 市 公 司 ) 董 事 首 席 技 术 执 行 官 沈 国 权 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1965 年 生, 华 东 政 法 大 学 法 学 硕 士 曾 就 职 于 上 海 市 万 国 律 师 事 务 所 上 海 天 和 律 师 事 务 所, 现 任 本 公 司 独 立 董 事 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人, 北 京 华 录 百 纳 影 视 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 ) 独 立 董 事 江 西 联 创 光 电 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 ) 独 立 董 事 苏 州 天 华 超 净 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 ) 独 立 董 事 陈 卫 东 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1968 年 生, 上 海 交 通 大 学 博 士 后 1996 年 至 今 在 上 海 交 通 大 学 工 作, 现 任 本 公 司 独 立 董 事 上 海 交 通 大 学 电 子 信 息 与 工 程 学 院 自 动 化 系 系 主 任 教 授 博 士 生 导 师 上 海 漠 泽 智 能 科 技 有 限 公 司 监 事 浙 江 世 纪 华 通 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 南 京 艾 迪 罗 智 能 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事 及 总 经 理 赵 蓉 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1959 年 生, 中 国 注 册 会 计 师, 高 级 会 计 师 1998 年 至 今 在 众 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 工 作 现 任 本 公 司 独 立 董 事 众 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 合 伙 人 及 副 主 任 会 计 师 ( 二 ) 监 事 会 成 员 简 介 本 公 司 共 有 3 名 监 事, 其 中 2 名 为 股 东 代 表 监 事 1 名 为 职 工 代 表 监 事, 股 东 代 表 监 事 由 股 东 大 会 选 举 产 生, 职 工 代 表 监 事 由 职 工 代 表 大 会 选 举 产 生, 具 体 情 况 如 下 :

276 姓 名 出 生 时 间 国 籍 职 位 王 璐 1981 年 中 国 监 事 肖 毅 鹏 1973 年 中 国 监 事 张 晨 1983 年 中 国 职 工 代 表 监 事 王 璐 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1981 年 生, 上 海 财 经 大 学 国 际 金 融 专 业 硕 士 曾 任 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 上 海 分 所 助 理 审 计 员 上 海 尚 理 投 资 有 限 公 司 总 监, 现 任 本 公 司 监 事 无 锡 国 弘 尚 理 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 上 海 逸 栩 投 资 有 限 公 司 总 经 理 助 理 无 锡 领 峰 创 业 投 资 有 限 公 司 监 事 深 圳 思 通 盛 达 股 权 投 资 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 肖 毅 鹏 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1973 年 生, 多 伦 多 大 学 ROTMAN 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 (MBA), 美 国 注 册 管 理 会 计 师 (CMA) 曾 任 平 安 资 产 管 理 公 司 投 资 经 理 应 用 材 料 ( 美 国 ) 风 险 投 资 基 金 高 级 投 资 经 理 中 化 国 际 股 份 有 限 公 司 高 级 投 资 经 理 哈 尔 滨 奥 瑞 德 光 电 技 术 有 限 公 司 ( 原 哈 尔 滨 奥 瑞 德 光 电 技 术 股 份 有 限 公 司 ) 董 事 上 海 涌 铧 投 资 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 青 岛 杰 生 电 气 有 限 公 司 董 事 金 宝 国 际 幼 儿 园 教 育 有 限 公 司 监 事 现 任 本 公 司 监 事 成 都 易 态 科 技 有 限 公 司 董 事 苏 州 晶 瑞 化 学 有 限 公 司 监 事 张 晨 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1983 年 生, 华 东 政 法 大 学 法 学 硕 士 2008 年 起 在 本 公 司 工 作, 曾 任 法 务 主 管, 现 任 本 公 司 职 工 代 表 监 事 法 务 经 理 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 简 介 姓 名 出 生 时 间 国 籍 职 位 林 灿 1964 年 中 国 董 事 总 经 理 钱 明 1970 年 中 国 董 事 副 总 经 理 王 之 栋 1973 年 中 国 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 总 监 林 灿 先 生, 现 任 公 司 总 经 理, 其 他 情 况 详 见 本 节 董 事 会 成 员 简 介 钱 明 先 生, 现 任 公 司 副 总 经 理, 其 他 情 况 详 见 本 节 董 事 会 成 员 简 介 王 之 栋 先 生, 现 任 公 司 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 总 监, 其 他 情 况 详 见 本 节 董 事 会 成 员 简 介 ( 四 ) 核 心 技 术 人 员 简 介 姓 名 出 生 时 间 国 籍 职 位 钱 明 1970 年 中 国 董 事 副 总 经 理 成 功 1980 年 中 国 研 发 总 监

277 姓 名 出 生 时 间 国 籍 职 位 朱 懿 1975 年 中 国 业 务 二 部 副 总 经 理 陈 林 1979 年 中 国 市 场 部 总 监 钱 明 先 生, 公 司 副 总 经 理 技 术 总 监, 其 他 情 况 详 见 本 节 董 事 会 成 员 简 介 成 功 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1980 年 生, 同 济 大 学 工 学 学 士 曾 任 公 司 软 件 工 程 师 高 级 软 件 工 程 师 研 发 组 长 CDN 研 发 部 经 理 架 构 部 经 理, 现 任 公 司 研 发 总 监 朱 懿 女 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1975 年 生, 浙 江 大 学 工 学 硕 士 曾 任 公 司 售 前 部 经 理 解 决 方 案 部 经 理 产 品 管 理 总 监, 现 任 公 司 业 务 二 部 副 总 经 理 陈 林 先 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1979 年 生, 江 苏 理 工 大 学 工 学 学 士 曾 任 奥 维 信 息 技 术 有 限 公 司 项 目 经 理 港 湾 网 络 有 限 公 司 用 服 部 经 理 UT 斯 达 康 ( 中 国 ) 有 限 公 司 售 前 工 程 师 本 公 司 售 前 支 持 部 经 理 方 案 创 新 部 总 监, 现 任 公 司 市 场 部 总 监 ( 五 ) 董 事 监 事 的 提 名 和 选 聘 情 况 1 董 事 提 名 和 选 聘 情 况 2010 年 12 月 16 日, 经 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 审 议 通 过, 选 举 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 孙 力 生 先 生 翁 吉 义 先 生 沈 国 权 先 生 傅 苑 女 士 赵 蓉 女 士 谷 大 武 先 生 为 公 司 董 事, 其 中 : 傅 苑 沈 国 权 谷 大 武 赵 蓉 为 公 司 独 立 董 事 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 为 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 施 忠 先 生 沙 烨 先 生 和 上 海 辛 酌 共 同 提 名, 孙 力 生 先 生 翁 吉 义 先 生 为 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 宁 波 嘉 信 领 锐 创 投 松 芝 投 资 嘉 信 上 凯 金 象 富 厚 领 庆 创 投 祥 禾 投 资 天 津 常 春 藤 鸿 华 投 资 宁 波 上 凯 ( 现 用 名 : 宁 波 欧 陆 ) 常 春 藤 管 理 等 股 东 共 同 提 名 ; 2011 年 1 月 28 日, 公 司 第 三 次 临 时 股 东 大 会 同 意 翁 吉 义 先 生 辞 去 董 事 职 务, 选 举 尹 东 海 先 生 为 公 司 董 事 尹 东 海 先 生 为 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 宁 波 嘉 信 领 锐 创 投 松 芝 投 资 嘉 信 上 凯 金 象 富 厚 领 庆 创 投 祥 禾 投 资 天 津 常 春 藤 鸿 华 投 资 宁 波 上 凯 ( 现 用 名 : 宁 波 欧 陆 ) 常 春 藤 管 理 等 股 东 共 同 提 名 ; 2011 年 3 月 18 日, 公 司 第 四 次 临 时 股 东 大 会 同 意 孙 力 生 先 生 辞 去 董 事 职 务, 选 举 吉 虹 俊 女 士 为 公 司 董 事 吉 虹 俊 女 士 为 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 宁 波 嘉 信

278 领 锐 创 投 松 芝 投 资 嘉 信 上 凯 金 象 富 厚 领 庆 创 投 祥 禾 投 资 天 津 常 春 藤 鸿 华 投 资 宁 波 欧 陆 常 春 藤 管 理 等 股 东 共 同 提 名 ; 2013 年 1 月 25 日, 公 司 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 同 意 尹 东 海 先 生 辞 去 董 事 职 务, 选 举 王 峥 女 士 为 公 司 董 事 王 峥 女 士 为 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 宁 波 嘉 信 领 锐 创 投 松 芝 投 资 嘉 信 上 凯 金 象 富 厚 领 庆 创 投 祥 禾 投 资 天 津 常 春 藤 鸿 华 投 资 宁 波 欧 陆 常 春 藤 管 理 等 股 东 共 同 提 名 ; 2013 年 12 月 18 日, 公 司 2013 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 选 举 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 吉 虹 俊 女 士 王 之 栋 先 生 赵 蓉 女 士 管 敏 仁 先 生 陈 卫 东 先 生 沈 国 权 先 生 为 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事 成 员, 其 中 : 管 敏 仁 沈 国 权 陈 卫 东 赵 蓉 为 公 司 独 立 董 事 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 为 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 施 忠 先 生 沙 烨 先 生 和 上 海 辛 酌 共 同 提 名 ; 吉 虹 俊 女 士 王 之 栋 先 生 均 为 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 宁 波 嘉 信 领 锐 创 投 松 芝 投 资 嘉 信 上 凯 金 象 富 厚 领 庆 创 投 祥 禾 投 资 天 津 常 春 藤 鸿 华 投 资 宁 波 欧 陆 浙 江 禾 瑞 常 春 藤 管 理 等 股 东 共 同 提 名 ; 赵 蓉 女 士 管 敏 仁 先 生 陈 卫 东 先 生 沈 国 权 先 生 傅 苑 女 士 谷 大 武 先 生 等 独 立 董 事 均 为 全 体 股 东 共 同 提 名 2 监 事 提 名 和 选 聘 情 况 2010 年 12 月 16 日, 公 司 职 工 代 表 大 会 选 举 张 晨 为 公 司 首 届 监 事 会 职 工 代 表 监 事 ; 同 日, 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 陈 秋 鸣 先 生 肖 毅 鹏 先 生 为 公 司 监 事 肖 毅 鹏 先 生 为 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 施 忠 先 生 沙 烨 先 生 和 上 海 辛 酌 共 同 提 名, 陈 秋 鸣 先 生 为 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 宁 波 嘉 信 领 锐 创 投 松 芝 投 资 嘉 信 上 凯 金 象 富 厚 领 庆 创 投 祥 禾 投 资 天 津 常 春 藤 鸿 华 投 资 宁 波 上 凯 ( 现 用 名 : 宁 波 欧 陆 ) 常 春 藤 管 理 等 股 东 共 同 提 名 ; 2013 年 1 月 25 日, 公 司 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 同 意 陈 秋 鸣 先 生 辞 去 监 事 职 务, 选 举 王 璐 女 士 为 公 司 监 事 王 璐 女 士 为 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 宁 波 嘉 信 领 锐 创 投 松 芝 投 资 嘉 信 上 凯 金 象 富 厚 领 庆 创 投 祥 禾 投 资 天 津 常 春 藤 鸿 华 投 资 宁 波 欧 陆 常 春 藤 管 理 等 股 东 共 同 提 名 ; 2013 年 12 月 17 日, 公 司 职 工 代 表 大 会 选 举 张 晨 为 公 司 第 二 届 监 事 会 职 工 代 表 监 事 2013 年 12 月 18 日, 公 司 2013 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 选 举 肖 毅 鹏 先

279 生 王 璐 女 士 为 公 司 第 二 届 监 事 会 股 东 代 表 监 事 肖 毅 鹏 先 生 为 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 施 忠 先 生 沙 烨 先 生 和 上 海 辛 酌 共 同 提 名, 王 璐 女 士 为 尚 理 投 资 上 海 常 春 藤 宁 波 嘉 信 领 锐 创 投 松 芝 投 资 嘉 信 上 凯 金 象 富 厚 浙 江 禾 瑞 领 庆 创 投 祥 禾 投 资 天 津 常 春 藤 鸿 华 投 资 宁 波 欧 陆 常 春 藤 管 理 等 股 东 共 同 提 名 二 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 及 其 近 亲 属 持 有 本 公 司 股 份 情 况 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 直 接 持 有 公 司 股 份 的 情 况, 如 下 表 所 示 : 单 位 : 万 股 % 姓 名 现 任 公 司 职 务 持 股 数 持 股 比 例 孙 逸 浪 董 事 长 2, 林 灿 董 事 总 经 理 钱 明 董 事 副 总 经 理 王 之 栋 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 总 监 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 间 接 持 有 公 司 股 份 的 情 况, 如 下 所 示 : 单 位 : % 姓 名 现 任 公 司 职 务 持 有 羿 金 投 资 股 份 比 例 间 接 持 有 公 司 股 份 比 例 朱 懿 业 务 二 部 副 总 经 理 陈 林 市 场 部 总 监 单 位 : % 姓 名 现 任 公 司 职 务 持 有 羿 金 投 资 股 持 有 辛 栖 投 资 股 合 计 间 接 持 有 公 司 股 份 比 例 份 比 例 份 比 例 成 功 研 发 总 监 单 位 : % 姓 名 现 任 公 司 职 务 持 有 金 庚 投 资 股 份 比 例 持 有 辛 栖 投 资 股 份 比 例 合 计 间 接 持 有 公 司 股 份 比 例

280 张 晨 职 工 代 表 监 事 法 务 经 理 上 述 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 所 间 接 持 有 的 公 司 的 股 份 不 存 在 质 押 或 冻 结 以 及 其 他 争 议 或 潜 在 纠 纷 的 情 况 上 述 人 员 近 三 年 所 持 股 份 的 增 减 变 动 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 第 五 节 之 三 ( 一 ) 公 司 股 本 的 形 成 及 其 变 化 除 上 述 情 况 外, 本 公 司 无 其 他 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 及 其 近 亲 属 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 持 有 公 司 股 份 的 情 况 三 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 的 其 他 对 外 投 资 情 况 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 董 事 孙 逸 浪 先 生 除 持 有 公 司 的 股 份 外, 还 持 有 上 海 锐 深 计 算 机 科 技 有 限 公 司 7.55% 的 股 权 ; 董 事 吉 虹 俊 持 有 上 海 嘉 信 佳 禾 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 )0.18% 的 出 资 额 宁 波 保 税 区 嘉 信 麒 越 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 5.00% 的 股 权 及 南 通 麒 越 投 资 管 理 有 限 公 司 10.00% 的 股 权 ; 董 事 赵 蓉 持 有 众 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )3.85% 的 出 资 额 ; 董 事 管 敏 仁 持 有 上 海 艮 昊 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )79.20% 的 出 资 额 及 上 海 昊 艮 投 资 管 理 有 限 公 司 80.00% 的 股 权 ; 董 事 陈 卫 东 持 有 上 海 漠 泽 智 能 科 技 有 限 公 司 25% 的 股 权 南 京 艾 迪 罗 智 能 科 技 有 限 公 司 97% 的 股 权 及 上 海 悦 合 自 动 化 技 术 有 限 公 司 35% 的 股 权 以 上 董 事 的 对 外 投 资 情 况 与 公 司 不 存 在 利 益 冲 突, 并 已 发 表 声 明 除 上 述 情 况 外, 本 公 司 其 他 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 无 其 他 对 外 投 资 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 薪 酬 情 况 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 2015 年 度 薪 酬 情 况 姓 名 担 任 职 务 2015 年 度 薪 酬 ( 万 元 ) 是 否 从 关 联 企 业 领 取 收 入 孙 逸 浪 董 事 长 否 林 灿 董 事 总 经 理 否

281 姓 名 担 任 职 务 2015 年 度 薪 酬 ( 万 元 ) 是 否 从 关 联 企 业 领 取 收 入 钱 明 董 事 副 总 经 理 否 王 之 栋 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 总 监 否 吉 虹 俊 董 事 未 在 本 公 司 领 取 薪 酬 否 陈 卫 东 独 立 董 事 5.00 否 沈 国 权 独 立 董 事 5.00 否 管 敏 仁 独 立 董 事 5.00 否 赵 蓉 独 立 董 事 5.00 否 王 璐 监 事 未 在 本 公 司 领 取 薪 酬 是 肖 毅 鹏 监 事 未 在 本 公 司 领 取 薪 酬 否 张 晨 职 工 代 表 监 事 否 王 峥 财 务 总 监 ( 已 离 职 ) 否 陈 林 市 场 部 总 监 否 朱 懿 业 务 二 部 副 总 经 理 否 成 功 研 发 总 监 否 上 述 在 本 公 司 领 取 报 酬 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 参 加 了 公 司 的 养 老 保 险 等 社 会 保 障 计 划, 除 上 述 薪 酬 和 社 会 保 障 计 划 外, 上 述 人 员 未 享 受 其 他 待 遇 和 计 划 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 2015 年 度 从 公 司 关 联 企 业 领 取 薪 酬 的 情 况 除 监 事 王 璐 在 关 联 企 业 尚 理 投 资 领 取 薪 酬 之 外, 其 他 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 未 从 公 司 关 联 企 业 领 取 报 酬 和 津 贴 况 五 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 的 兼 职 情 姓 名 兼 职 单 位 担 任 职 务 兼 职 单 位 与 本 公 司 的 关 联 关 系 吉 虹 俊 宁 波 高 新 区 嘉 信 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 董 事 本 公 司 股 东 上 海 智 子 信 息 科 技 有 限 公 司 董 事 本 公 司 董 事 担 任 其 董 事 的 公 司 康 达 新 能 源 设 备 股 份 有 限 公 司 监 事 无 深 圳 彼 爱 钻 石 有 限 公 司 监 事 无 宁 波 保 税 区 嘉 信 麒 越 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 无 华 数 网 通 信 息 港 有 限 公 司 董 事 本 公 司 董 事 担 任

282 姓 名 兼 职 单 位 担 任 职 务 兼 职 单 位 与 本 公 司 的 关 联 关 系 董 事 的 公 司 宁 波 美 丽 人 生 医 药 生 物 科 技 发 展 有 限 公 本 公 司 董 事 担 任 董 事 司 董 事 的 公 司 南 通 麒 越 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 无 碟 中 碟 餐 饮 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 本 公 司 董 事 担 任 董 事 的 公 司 GEONG International Limited 董 事 首 席 技 术 本 公 司 董 事 担 任 执 行 官 其 董 事 的 公 司 管 敏 仁 上 海 艮 昊 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 普 通 合 伙 人 本 公 司 董 事 控 制 的 企 业 上 海 昊 艮 投 资 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 本 公 司 董 事 控 制 的 公 司 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 无 北 京 华 录 百 纳 影 视 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 本 公 司 董 事 担 任 其 董 事 的 公 司 沈 国 权 本 公 司 董 事 担 任 江 西 联 创 光 电 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 其 董 事 的 公 司 苏 州 天 华 超 净 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 本 公 司 董 事 担 任 董 事 的 公 司 上 海 交 通 大 学 自 动 化 系 系 主 任 无 上 海 漠 泽 智 能 科 技 有 限 公 司 监 事 无 本 公 司 董 事 担 任 浙 江 世 纪 华 通 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 陈 卫 东 董 事 的 公 司 南 京 艾 迪 罗 智 能 科 技 有 限 公 司 本 公 司 监 事 担 任 执 行 董 事 及 总 经 董 事 及 高 级 管 理 理 人 员 的 公 司 赵 蓉 众 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 合 伙 人 及 副 主 任 会 计 师 无 本 公 司 监 事 担 任 成 都 易 态 科 技 有 限 公 司 董 事 肖 毅 鹏 其 董 事 的 公 司 苏 州 晶 瑞 化 学 有 限 公 司 监 事 无 孙 逸 浪 上 海 凯 翔 信 息 科 技 有 限 公 司 董 事 本 公 司 子 公 司 上 海 凯 翔 信 息 科 技 有 限 公 司 董 事 长 本 公 司 子 公 司 王 之 栋 上 海 逸 迅 信 息 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事 本 公 司 子 公 司 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事 本 公 司 子 公 司 上 海 逸 栩 投 资 有 限 公 司 总 经 理 助 理 无 无 锡 国 弘 尚 理 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 无 王 璐 无 锡 领 峰 创 业 投 资 有 限 公 司 监 事 无 本 公 司 监 事 担 任 深 圳 思 通 盛 达 股 权 投 资 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 董 事 及 高 级 管 理 人 员 的 公 司

283 除 以 上 人 员 外, 本 公 司 其 他 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 没 有 兼 职, 并 已 发 表 声 明 亲 属 关 系 六 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 相 互 之 间 存 在 的 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 相 互 之 间 不 存 在 亲 属 关 系 议 与 承 诺 七 公 司 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 签 订 的 协 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 与 公 司 签 订 的 协 议 本 公 司 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 ( 不 含 未 在 公 司 领 取 薪 酬 的 董 事 吉 虹 俊 及 独 立 董 事 管 敏 仁 沈 国 权 陈 卫 东 赵 蓉 和 未 在 公 司 领 取 薪 酬 的 监 事 王 璐 肖 毅 鹏 ) 分 别 签 订 了 劳 动 合 同 书 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 未 与 任 何 上 述 人 员 签 订 借 款 担 保 或 其 他 协 议 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 所 作 重 要 承 诺 1 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 已 作 出 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺, 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 已 作 出 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 关 于 执 行 公 司 股 价 稳 定 预 案 的 承 诺 关 于 因 信 息 披 露 重 大 违 规 回 购 新 股 购 回 股 份 赔 偿 损 失 承 诺 关 于 未 能 履 行 承 诺 的 约 束 措 施 的 承 诺, 具 体 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 第 五 节 之 十 实 际 控 制 人 持 有 发 行 人 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 以 及 作 为 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 重 要 承 诺 及 其 履 行 情 况 2 作 为 本 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 孙 逸 浪 先 生 为 承 担 少 数 员 工 社 保 公 积 金 被 追 缴 风 险 作 出 了 承 诺, 具 体 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 第 五 节 之 九 ( 二 ) 本 公 司 执 行 社 会 保 障 制 度 医 疗 制 度 改 革 情 况 3 除 上 述 承 诺 外, 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 无 其 他 重 大 承 诺 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格

284 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 均 符 合 公 司 法 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 等 法 律 法 规 和 公 司 章 程 规 定 的 任 职 资 格 九 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 近 三 年 的 变 动 情 况 ( 一 ) 公 司 董 事 的 变 化 2010 年 12 月 16 日, 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 选 举 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 孙 力 生 先 生 翁 吉 义 先 生 沈 国 权 先 生 傅 苑 女 士 赵 蓉 女 士 谷 大 武 先 生 为 公 司 董 事, 上 述 9 名 董 事 组 成 公 司 首 届 董 事 会 2010 年 12 月 27 日, 公 司 董 事 会 收 到 翁 吉 义 先 生 辞 去 董 事 职 务 的 报 告,2011 年 1 月 28 日, 公 司 第 三 次 临 时 股 东 大 会 同 意 翁 吉 义 先 生 辞 去 董 事 职 务, 选 举 尹 东 海 先 生 为 公 司 董 事 2011 年 2 月 19 日, 公 司 董 事 会 收 到 孙 力 生 先 生 辞 去 董 事 职 务 的 报 告,2011 年 3 月 18 日, 公 司 第 四 次 临 时 股 东 大 会 同 意 孙 力 生 先 生 辞 去 董 事 职 务, 选 举 吉 虹 俊 女 士 为 公 司 董 事 2012 年 12 月 10 日, 公 司 董 事 会 收 到 尹 东 海 先 生 辞 去 董 事 职 务 的 报 告,2013 年 1 月 25 日, 公 司 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 同 意 尹 东 海 先 生 辞 去 董 事 职 务, 选 举 王 峥 女 士 为 公 司 董 事 2013 年 12 月 18 日, 公 司 2013 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 选 举 孙 逸 浪 先 生 林 灿 先 生 钱 明 先 生 吉 虹 俊 女 士 王 之 栋 先 生 赵 蓉 女 士 管 敏 仁 先 生 陈 卫 东 先 生 沈 国 权 先 生 为 公 司 董 事, 上 述 9 名 董 事 组 成 公 司 第 二 届 董 事 会 ( 二 ) 公 司 监 事 的 变 化 2010 年 12 月 16 日, 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 根 据 全 体 发 起 人 的 提 名 选 举 陈 秋 鸣 先 生 肖 毅 鹏 先 生 为 公 司 监 事 2010 年 12 月 16 日, 公 司 职 工 代 表 大 会 选 举 张 晨 女 士 为 公 司 职 工 监 事 上 述 3 名 监 事 组 成 公 司 首 届 监 事 会 2012 年 12 月 4 日, 公 司 董 事 会 收 到 陈 秋 鸣 先 生 辞 去 监 事 职 务 的 报 告,2013 年 1 月 25 日, 公 司 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 同 意 陈 秋 鸣 先 生 辞 去 监 事 职 务, 选 举 王 璐 女 士 为 公 司 监 事

285 2013 年 12 月 18 日, 公 司 2013 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 选 举 肖 毅 鹏 先 生 王 璐 女 士 为 公 司 第 二 届 监 事 会 股 东 代 表 监 事 上 述 2 名 股 东 代 表 监 事 和 张 晨 女 士 组 成 公 司 第 二 届 监 事 会 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 的 变 化 2010 年 12 月 16 日, 公 司 首 届 董 事 会 第 一 次 会 议 审 议 通 过 聘 任 林 灿 先 生 为 公 司 总 经 理 王 之 栋 先 生 为 董 事 会 秘 书 钱 明 先 生 为 公 司 副 总 经 理 2011 年 3 月 18 日, 公 司 首 届 董 事 会 第 四 次 会 议 审 议 通 过 聘 任 王 峥 女 士 为 公 司 财 务 总 监 王 之 栋 先 生 为 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 2013 年 12 月 19 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 一 次 会 议 审 议 通 过 聘 任 林 灿 先 生 为 公 司 总 经 理 钱 明 先 生 为 公 司 副 总 经 理 2014 年 2 月 18 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 三 次 会 议 审 议 通 过 聘 任 王 峥 女 士 为 公 司 财 务 总 监 王 之 栋 先 生 为 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 2015 年 10 月 13 日, 王 峥 女 士 因 个 人 原 因 辞 去 公 司 财 务 总 监 职 务,2015 年 10 月 23 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过 辞 去 王 峥 女 士 财 务 总 监 职 务, 聘 任 王 之 栋 先 生 为 公 司 新 任 财 务 总 监 公 司 上 述 人 员 的 变 化 符 合 有 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 和 公 司 章 程 的 规 定, 并 已 经 履 行 必 要 的 法 律 程 序 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 最 近 三 年 内 未 发 生 重 大 变 化

286 第 九 节 公 司 治 理 公 司 改 制 设 立 以 来, 根 据 公 司 法 证 券 法 等 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 已 建 立 了 科 学 和 规 范 的 法 人 治 理 结 构, 制 订 和 完 善 了 相 关 内 部 控 制 制 度, 制 定 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 独 立 董 事 和 董 事 会 秘 书 的 职 权 和 议 事 规 则 等 治 理 文 件 本 公 司 于 2010 年 12 月 16 日 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 选 举 产 生 了 公 司 首 届 董 事 会 监 事 会, 通 过 了 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 制 度 关 联 交 易 决 策 制 度 等 多 项 具 体 制 度 性 规 定 ; 公 司 于 2011 年 4 月 22 日 召 开 的 2010 年 度 股 东 大 会 上 通 过 了 对 外 投 资 管 理 制 度 及 对 外 担 保 管 理 制 度 ; 公 司 于 2010 年 12 月 16 日 首 届 董 事 会 第 一 次 会 议 设 立 首 届 董 事 会 战 略 发 展 委 员 会 提 名 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 审 计 委 员 会 等 四 个 专 门 委 员 会 ;2013 年 6 月 5 日, 公 司 召 开 2012 年 度 股 东 大 会 修 订 了 公 司 章 程 ( 草 案 ) 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 制 度 等 一 系 列 基 本 制 度 ;2014 年 2 月 25 日, 公 司 召 开 2014 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 修 订 了 公 司 章 程 ( 草 案 );2014 年 4 月 22 日, 公 司 召 开 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 重 新 修 订 了 公 司 章 程 ( 草 案 ) 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 关 联 交 易 决 策 制 度 募 集 资 金 使 用 管 理 办 法 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 行 为 规 范 等 一 系 列 基 本 制 度 ;2016 年 3 月 7 日, 公 司 召 开 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 对 上 述 基 本 制 度 进 行 了 重 新 修 订 一 发 行 人 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 独 立 董 事 和 董 事 会 秘 书 运 作 或 履 行 职 责 情 况 ( 一 ) 股 东 大 会 制 度 的 建 立 健 全 及 其 运 行 情 况 1 股 东 大 会 制 度 的 建 立 健 全 本 公 司 制 定 了 公 司 章 程 和 股 东 大 会 议 事 规 则, 经 2010 年 12 月 16 日 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 章 程 经 2011 年 1 月 27 日 公 司 第

287 二 次 临 时 股 东 大 会 2011 年 3 月 18 日 第 四 次 临 时 股 东 大 会 2013 年 6 月 5 日 2012 年 度 股 东 大 会 2013 年 8 月 9 日 2013 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 2013 年 12 月 18 日 2013 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 2014 年 3 月 21 日 2013 年 度 股 东 大 会 2014 年 4 月 22 日 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 及 2016 年 3 月 7 日 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 修 订, 股 东 大 会 议 事 规 则 经 2013 年 6 月 5 日 2012 年 度 股 东 大 会 2014 年 4 月 22 日 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 及 2016 年 3 月 7 日 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 修 订 根 据 公 司 章 程 和 股 东 大 会 议 事 规 则, 股 东 大 会 是 公 司 的 权 力 机 构, 依 法 行 使 下 列 职 权 : 决 定 公 司 的 经 营 方 针 和 投 资 计 划 ; 选 举 和 更 换 非 由 职 工 代 表 担 任 的 董 事 监 事, 决 定 有 关 董 事 监 事 的 报 酬 事 项 ; 审 议 批 准 董 事 会 的 报 告 ; 审 议 批 准 监 事 会 报 告 ; 审 议 批 准 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ; 审 议 批 准 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; 对 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 作 出 决 议 ; 对 发 行 公 司 债 券 作 出 决 议 ; 对 公 司 合 并 分 立 解 散 清 算 或 者 变 更 公 司 形 式 作 出 决 议 ; 修 改 公 司 章 程 ; 对 公 司 聘 用 解 聘 会 计 师 事 务 所 作 出 决 议 ; 审 议 批 准 公 司 章 程 第 四 十 二 条 规 定 的 担 保 事 项 ; 审 议 公 司 在 一 年 内 购 买 出 售 重 大 资 产 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 30% 的 事 项 ; 审 议 批 准 变 更 募 集 资 金 用 途 事 项 ; 审 议 股 权 激 励 计 划 ; 审 议 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 或 本 章 程 规 定 应 当 由 股 东 大 会 决 定 的 其 他 事 项 2 股 东 大 会 的 运 行 情 况 自 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 共 召 开 了 19 次 股 东 大 会 本 公 司 第 二 次 临 时 股 东 大 会 第 三 次 临 时 股 东 大 会 和 第 四 次 临 时 股 东 大 会 的 会 议 通 知 时 间 与 会 议 召 开 时 间 为 同 日, 根 据 该 三 次 的 临 时 股 东 大 会 决 议, 全 体 股 东 均 一 致 同 意 放 弃 于 会 议 召 开 前 提 前 十 五 天 收 到 会 议 通 知 的 权 利 除 上 述 之 外, 公 司 股 东 大 会 的 会 议 通 知 方 式 召 开 方 式 表 决 方 式 均 符 合 公 司 法 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 等 规 定, 会 议 记 录 完 整 规 范, 股 东 大 会 依 法 忠 实 履 行 了 公 司 法 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 所 赋 予 的 权 利 和 义 务 ( 二 ) 董 事 会 制 度 的 建 立 健 全 及 其 运 行 情 况 1 董 事 会 制 度 的 建 立 健 全

288 本 公 司 制 定 了 董 事 会 议 事 规 则, 经 2010 年 12 月 16 日 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 通 过, 并 经 2013 年 6 月 5 日 2012 年 度 股 东 大 会 2014 年 4 月 22 日 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 及 2016 年 3 月 7 日 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 修 订 公 司 设 董 事 会, 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 4 名, 董 事 长 1 名 董 事 由 股 东 大 会 选 举 或 更 换, 任 期 3 年, 连 选 可 以 连 任, 其 中 独 立 董 事 连 任 不 得 超 过 6 年 公 司 董 事 会 对 股 东 大 会 负 责, 根 据 公 司 章 程 和 董 事 会 议 事 规 则, 董 事 会 行 使 下 列 职 权 : 召 集 股 东 大 会, 并 向 股 东 大 会 报 告 工 作 ; 执 行 股 东 大 会 的 决 议 ; 决 定 公 司 的 经 营 计 划 和 投 资 方 案 ; 制 订 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ; 制 订 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; 制 订 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 发 行 债 券 或 其 他 证 券 及 上 市 方 案 ; 拟 订 公 司 重 大 收 购 收 购 本 公 司 股 票 或 者 合 并 分 立 解 散 及 变 更 公 司 形 式 的 方 案 ; 在 股 东 大 会 授 权 范 围 内, 决 定 公 司 对 外 投 资 收 购 出 售 资 产 资 产 抵 押 对 外 担 保 事 项 委 托 理 财 关 联 交 易 等 事 项 ; 决 定 公 司 内 部 管 理 机 构 的 设 置 ; 聘 任 或 者 解 聘 公 司 总 经 理 董 事 会 秘 书 ; 根 据 总 经 理 的 提 名, 聘 任 或 者 解 聘 公 司 副 总 经 理 财 务 负 责 人 等 高 级 管 理 人 员, 并 决 定 其 报 酬 事 项 和 奖 惩 事 项 ; 制 订 公 司 的 基 本 管 理 制 度 ; 制 订 公 司 章 程 的 修 改 方 案 ; 管 理 公 司 信 息 披 露 事 项 ; 向 股 东 大 会 提 请 聘 请 或 更 换 为 公 司 审 计 的 会 计 师 事 务 所 ; 听 取 公 司 总 经 理 的 工 作 汇 报 并 检 查 总 经 理 的 工 作 ; 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 或 公 司 章 程 授 予 的 其 他 职 权 2 董 事 会 的 运 行 情 况 自 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 董 事 会 共 召 开 了 31 次 会 议 本 公 司 首 届 董 事 会 第 一 次 会 议 首 届 董 事 会 第 二 次 会 议 首 届 董 事 会 第 三 次 会 议 和 首 届 董 事 会 第 四 次 会 议 的 会 议 通 知 时 间 与 会 议 召 开 时 间 为 同 日, 根 据 该 四 次 的 董 事 会 决 议, 全 体 董 事 均 一 致 同 意 放 弃 于 会 议 召 开 前 提 前 十 天 收 到 会 议 通 知 的 权 利 除 上 述 之 外, 公 司 董 事 会 的 会 议 通 知 方 式 召 开 方 式 表 决 方 式 均 符 合 公 司 法 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 等 规 定, 会 议 记 录 完 整 规 范, 董 事

289 会 依 法 忠 实 履 行 了 公 司 法 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 所 赋 予 的 权 利 和 义 务 ( 三 ) 监 事 会 制 度 的 建 立 健 全 及 其 运 行 情 况 1 监 事 会 制 度 的 建 立 健 全 本 公 司 制 定 了 监 事 会 议 事 规 则, 经 2010 年 12 月 16 日 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 通 过, 并 经 2013 年 6 月 5 日 2012 年 度 股 东 大 会 2014 年 4 月 22 日 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 及 2016 年 3 月 7 日 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 修 订 公 司 设 监 事 会, 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成, 其 中 职 工 代 表 监 事 1 名, 监 事 会 主 席 1 名 监 事 ( 职 工 代 表 监 事 除 外 ) 由 股 东 大 选 选 举 或 更 换, 职 工 代 表 监 事 由 职 工 代 表 大 会 选 举 产 生, 任 期 3 年, 连 选 可 以 连 任 根 据 公 司 章 程 和 监 事 会 议 事 规 则, 监 事 会 行 使 下 列 职 权 : 应 当 对 董 事 会 编 制 的 公 司 定 期 报 告 进 行 审 核 并 提 出 书 面 审 核 意 见 ; 检 查 公 司 财 务 ; 对 董 事 高 级 管 理 人 员 执 行 公 司 职 务 的 行 为 进 行 监 督, 对 违 反 法 律 行 政 法 规 公 司 章 程 或 者 股 东 大 会 决 议 的 董 事 高 级 管 理 人 员 提 出 罢 免 的 建 议 ; 当 董 事 高 级 管 理 人 员 的 行 为 损 害 公 司 的 利 益 时, 要 求 董 事 高 级 管 理 人 员 予 以 纠 正 ; 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会, 在 董 事 会 不 履 行 公 司 法 规 定 的 召 集 和 主 持 股 东 大 会 职 责 时 召 集 和 主 持 股 东 大 会 ; 向 股 东 大 会 提 出 提 案 ; 依 照 公 司 法 第 一 百 五 十 二 条 的 规 定, 对 董 事 高 级 管 理 人 员 提 起 诉 讼 ; 发 现 公 司 经 营 情 况 异 常, 可 以 进 行 调 查 ; 必 要 时, 可 以 聘 请 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 等 专 业 机 构 协 助 其 工 作, 费 用 由 公 司 承 担 2 监 事 会 的 运 行 情 况 自 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 监 事 会 共 召 开 了 15 次 会 议 本 公 司 首 届 监 事 会 第 一 次 会 议 和 首 届 监 事 会 第 七 次 会 议 的 会 议 通 知 时 间 与 会 议 召 开 时 间 为 同 日, 全 体 监 事 均 一 致 同 意 放 弃 于 会 议 召 开 前 提 前 十 天 收 到 会 议 通 知 的 权 利 除 上 述 之 外, 公 司 监 事 会 的 会 议 通 知 方 式 召 开 方 式 表 决 方 式 均 符 合 公 司 法 公 司 章 程 监 事 会 议 事 规 则 等 规 定, 会 议 记 录 完 整 规 范, 监 事 会 依 法 忠 实 履 行 了 公 司 法 公 司 章 程 监 事 会 议 事 规 则 所 赋 予 的 权

290 利 和 义 务 ( 四 ) 独 立 董 事 制 度 的 建 立 健 全 及 其 运 行 情 况 1 独 立 董 事 制 度 的 建 立 本 公 司 制 定 了 独 立 董 事 制 度, 经 2010 年 12 月 16 日 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 审 议 通 过, 并 经 2013 年 6 月 5 日 2012 年 年 度 股 东 大 会 2014 年 4 月 22 日 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 及 2016 年 3 月 7 日 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 修 订 公 司 第 一 届 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 4 名, 超 过 董 事 会 人 数 的 1/3, 其 中 有 2 名 会 计 专 业 人 士 公 司 第 二 届 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 4 名, 超 过 董 事 会 人 数 的 1/3, 其 中 有 1 名 会 计 专 业 人 士 根 据 独 立 董 事 制 度, 为 了 充 分 发 挥 独 立 董 事 的 作 用, 独 立 董 事 除 应 当 具 有 公 司 法 其 他 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 赋 予 董 事 的 职 权 外, 公 司 还 应 当 赋 予 独 立 董 事 以 下 特 别 职 权 : 重 大 关 联 交 易 ( 指 公 司 拟 与 关 联 自 然 人 达 成 的 总 额 高 于 人 民 币 30 万 元 或 拟 与 关 联 法 人 达 成 的 总 额 高 于 人 民 币 300 万 元 或 占 公 司 最 近 经 审 计 净 资 产 绝 对 值 5% 以 上 的 ) 应 由 独 立 董 事 认 可 后, 提 交 董 事 讨 论 ; 独 立 董 事 作 出 判 断 前, 可 以 聘 请 中 介 机 构 出 具 独 立 财 务 顾 问 报 告, 作 为 其 判 断 的 依 据 ; 提 议 聘 用 或 解 聘 会 计 师 事 务 所 ; 向 董 事 会 提 请 召 开 临 时 股 东 大 会 ; 提 议 召 开 董 事 会 会 议 ; 独 立 聘 请 外 部 审 计 机 构 和 咨 询 机 构 ; 可 以 在 股 东 大 会 召 开 前 公 开 向 股 东 征 集 投 票 权 独 立 董 事 除 履 行 上 述 职 责 外, 还 应 当 就 以 下 事 项 向 董 事 会 或 股 东 大 会 发 表 独 立 意 见 : 提 名 任 免 董 事 ; 聘 任 或 解 聘 高 级 管 理 人 员 ; 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 ; 公 司 当 年 盈 利 但 年 度 董 事 会 未 提 出 包 含 现 金 分 红 的 利 润 分 配 预 案 ; 需 要 披 露 的 关 联 交 易 对 外 担 保 ( 不 含 对 合 并 报 表 范 围 内 子 公 司 提 供 担 保 ) 委 托 理 财 对 外 提 供 财 务 资 助 变 更 募 集 资 金 用 途 股 票 及 其 衍 生 品 种 投 资 等 重 大 事 项 ; 重 大 资 产 重 组 方 案 股 权 激 励 计 划 ; 独 立 董 事 认 为 可 能 损 害 中 小 股 东 合 法 权 益 的 事 项 ; 公 司 章 程 规 定 的 其 他 事 项 2 独 立 董 事 的 履 职 情 况 自 公 司 聘 请 独 立 董 事 以 来, 公 司 独 立 董 事 为 公 司 的 规 范 运 作 健 康 发 展 发 挥 了 积 极 作 用 公 司 独 立 董 事 沈 国 权 先 生 为 法 律 专 家, 谷 大 武 先 生 为 计 算 机 专 家,

291 赵 蓉 女 士 为 会 计 专 家, 傅 苑 女 士 为 会 计 专 家, 管 敏 仁 先 生 为 计 算 机 专 家, 陈 卫 东 先 生 为 计 算 机 专 家 上 述 独 立 董 事 自 接 受 聘 任 以 来, 能 够 按 照 相 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 的 要 求, 积 极 出 席 相 关 会 议, 仔 细 审 议 董 事 会 各 项 议 案, 并 发 挥 其 在 行 业 财 务 法 律 方 面 的 特 长 和 经 验, 对 公 司 及 公 司 董 事 会 的 发 展 和 工 作 提 出 了 有 建 设 性 的 相 关 意 见, 勤 勉 尽 责 忠 实 履 行 职 务 ( 五 ) 董 事 会 秘 书 制 度 的 建 立 健 全 及 其 运 行 情 况 1 董 事 会 秘 书 制 度 的 建 立 本 公 司 制 定 了 董 事 会 秘 书 工 作 细 则, 经 2011 年 3 月 31 日 公 司 召 开 首 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过, 并 经 2013 年 5 月 15 日 首 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 2014 年 4 月 7 日 第 二 届 董 事 会 第 四 次 会 议 及 2016 年 2 月 19 日 第 二 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 修 订 2010 年 12 月 16 日, 公 司 首 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 聘 任 王 之 栋 先 生 担 任 公 司 董 事 会 秘 书, 任 期 3 年 2011 年 3 月 18 日, 公 司 首 届 董 事 会 第 四 次 会 议, 聘 任 王 之 栋 先 生 担 任 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书, 任 期 至 2014 年 3 月 17 日 ;2014 年 2 月 28 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 三 次 会 议, 续 聘 王 之 栋 先 生 担 任 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书, 任 期 至 2017 年 3 月 17 日 根 据 董 事 会 秘 书 工 作 细 则, 董 事 会 秘 书 的 主 要 职 责 是 : 负 责 公 司 信 息 披 露 事 务, 协 调 公 司 信 息 披 露 工 作, 组 织 制 订 公 司 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度, 督 促 公 司 及 相 关 信 息 披 露 义 务 人 遵 守 信 息 披 露 的 相 关 规 定 ; 负 责 公 司 投 资 者 关 系 管 理 和 股 东 资 料 管 理 工 作, 协 调 公 司 与 证 券 监 管 机 构 股 东 及 实 际 控 制 人 证 券 服 务 机 构 媒 体 等 之 间 的 信 息 沟 通 ; 组 织 筹 备 董 事 会 会 议 和 股 东 大 会, 参 加 股 东 大 会 董 事 会 会 议 监 事 会 会 议 及 高 级 管 理 人 员 相 关 会 议 负 责 董 事 会 会 议 记 录 工 作 并 签 字 确 认 ; 负 责 公 司 信 息 披 露 的 保 密 工 作, 在 未 公 开 重 大 信 息 出 现 泄 漏 时, 及 时 向 上 海 证 券 交 易 所 报 告 并 公 告 ; 关 注 公 共 媒 体 报 道 并 主 动 求 证 事 实 情 况, 督 促 董 事 会 及 时 回 复 上 海 证 券 交 易 所 所 有 问 询 ; 组 织 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 进 行 证 券 法 律 法 规 上 市 规 则 及 上 海 证 券 交 易 所 其 他 相 关 规 定 的 培 训, 协 助 前 述 人 员 了 解 各 自 在 信 息 披 露 中 的 权 利 和 义 务 ; 督 促 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 遵 守 证 券 法 律 法 规 上 市 规 则 上 海 证 券 交 易 所 其 他 相 关 规 定 及 公 司 章 程, 切 实 履 行 其 所 作 出 的 承 诺 ; 在 知 悉 公 司 作 出 或 者 可 能 作 出 违 反 有 关 规 定 的 决 议

292 时, 应 当 予 以 提 醒 并 立 即 如 实 地 向 上 海 证 券 交 易 所 报 告 ; 公 司 法 证 券 法 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 要 求 履 行 的 其 他 职 责 2 董 事 会 秘 书 的 履 职 情 况 本 公 司 董 事 会 秘 书 王 之 栋 先 生 自 接 受 聘 任 以 来, 能 够 按 照 公 司 章 程 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 的 有 关 规 定, 认 真 组 织 筹 备 董 事 会 会 议 和 股 东 大 会, 参 加 股 东 大 会 会 议 董 事 会 会 议 监 事 会 会 议 及 高 级 管 理 人 员 相 关 会 议, 负 责 董 事 会 会 议 记 录 工 作 并 签 字 确 认, 确 保 了 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 的 依 法 召 开, 促 进 公 司 的 规 范 运 作 ( 六 ) 董 事 会 专 门 委 员 会 的 设 置 情 况 2010 年 12 月 16 日, 本 公 司 召 开 首 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 成 立 首 届 董 事 会 各 专 门 委 员 会 的 议 案, 为 提 高 决 策 的 科 学 性, 设 立 董 事 会 战 略 审 计 提 名 薪 酬 与 考 核 专 门 委 员 会, 并 制 定 相 应 的 董 事 会 专 门 委 员 会 工 作 细 则, 其 中 审 计 委 员 会 提 名 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 中 独 立 董 事 占 多 数 并 担 任 召 集 人, 首 届 董 事 会 审 计 委 员 会 中 有 二 名 独 立 董 事 是 会 计 专 业 人 士, 第 二 届 董 事 会 审 计 委 员 会 中 有 一 名 独 立 董 事 是 会 计 专 业 人 士 各 个 委 员 会 名 单 如 下 : 委 员 会 名 称 主 任 委 员 ( 召 集 人 ) 委 员 首 届 董 事 会 审 计 委 员 会 赵 蓉 傅 苑 孙 逸 浪 首 届 董 事 会 战 略 委 员 会 孙 逸 浪 沈 国 权 傅 苑 首 届 董 事 会 提 名 委 员 会 沈 国 权 谷 大 武 林 灿 首 届 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 谷 大 武 傅 苑 林 灿 第 二 届 董 事 会 审 计 委 员 会 赵 蓉 孙 逸 浪 管 敏 仁 第 二 届 董 事 会 战 略 委 员 会 孙 逸 浪 沈 国 权 管 敏 仁 第 二 届 董 事 会 提 名 委 员 会 沈 国 权 林 灿 陈 卫 东 第 二 届 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 陈 卫 东 林 灿 管 敏 仁 各 专 门 委 员 会 职 责 如 下 : 审 计 委 员 会 : 董 事 会 审 计 委 员 会 主 要 负 责 公 司 内 外 部 审 计 的 沟 通 监 督 和 核 查 工 作, 具 体 职 责 包 括 : 提 议 聘 请 或 更 换 外 部 审 计 机 构 ; 监 督 公 司 的 内 部 审 计 制 度 及 其 实 施 ; 负 责 内 部 审 计 和 外 部 审 计 之 间 的 沟 通 ; 审 核 公 司 的 财 务 信 息 及 其 披 露 ; 检 查 和 评 估 公 司 内 部 控 制 制 度, 并 发 表 专 项 意 见 ; 董 事 会 授 权 的 其 他 事 宜 战 略 委 员 会 : 董 事 会 战 略 委 员 会 主 要 负 责 对 公 司 长 期 发 展 战 略 规 划 重 大 战 略 性 投 资 进 行 可 行 性 研 究, 具 体 职 责 包 括 : 对 公 司 的 长 期 发 展 规 划 经 营 目 标 发 展 方 针 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 公 司 的 经 营 战 略 包 括 但 不 限 于 产 品 战 略 市 场

293 战 略 营 销 战 略 研 发 战 略 人 才 战 略 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 公 司 重 大 战 略 性 投 资 融 资 方 案 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 公 司 重 大 资 本 运 作 资 产 经 营 项 目 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 其 他 影 响 公 司 发 展 战 略 的 重 大 事 项 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ; 对 以 上 事 项 的 实 施 进 行 跟 踪 检 查 ; 公 司 董 事 会 授 权 的 其 他 事 宜 提 名 委 员 会 : 董 事 会 提 名 委 员 会 主 要 负 责 向 公 司 董 事 会 提 出 更 换 推 荐 新 任 董 事 及 高 级 管 理 人 员 候 选 人 的 意 见 或 建 议, 具 体 职 责 包 括 : 根 据 公 司 经 营 活 动 情 况 资 产 规 模 和 股 权 结 构 对 董 事 会 经 理 层 的 规 模 和 构 成 向 董 事 会 提 出 建 议 ; 研 究 董 事 高 级 管 理 人 员 的 选 择 标 准 和 程 序, 并 向 董 事 会 提 出 建 议 ; 广 泛 搜 寻 合 格 的 董 事 高 级 管 理 人 员 人 选 ; 对 董 事 高 级 管 理 人 员 的 工 作 情 况 进 行 评 估, 并 根 据 评 估 结 果 提 出 更 换 董 事 或 高 级 管 理 人 员 的 意 见 或 建 议 ; 在 董 事 会 换 届 选 举 时, 向 本 届 董 事 会 提 出 下 一 届 董 事 会 候 选 人 的 建 议 ; 法 律 法 规 公 司 章 程 规 定 或 授 权 的 其 他 事 宜 薪 酬 与 考 核 委 员 会 : 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 主 要 负 责 公 司 高 级 管 理 人 员 薪 酬 制 度 制 订 管 理 与 考 核, 具 体 职 责 包 括 : 制 定 公 司 高 级 管 理 人 员 的 工 作 岗 位 职 责 ; 制 定 公 司 高 级 管 理 人 员 的 业 绩 考 核 体 系 与 业 绩 考 核 指 标 ; 制 订 公 司 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 制 度 与 薪 酬 标 准 ; 依 据 有 关 法 律 法 规 或 规 范 性 文 件 的 规 定, 制 订 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 股 权 激 励 计 划 ; 负 责 对 公 司 股 权 激 励 计 划 进 行 管 理 ; 对 授 予 公 司 股 权 激 励 计 划 的 人 员 之 资 格 授 予 条 件 行 权 条 件 等 进 行 审 查 ; 董 事 会 授 权 的 其 他 事 宜 二 公 司 最 近 三 年 违 法 违 规 情 况 本 公 司 最 近 三 年 不 存 在 被 相 关 主 管 机 关 处 罚 的 情 况, 不 存 在 违 法 违 规 行 为 三 公 司 最 近 三 年 资 金 占 用 和 对 外 担 保 情 况 本 公 司 最 近 三 年 不 存 在 资 金 被 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 以 借 款 代 偿 债 务 代 垫 款 项 或 其 他 方 式 占 用 的 情 形 ; 也 不 存 在 为 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 提 供 担 保 的 情 形 见 四 公 司 管 理 层 对 内 部 控 制 的 自 我 评 估 意 见 及 注 册 会 计 师 审 计 意

294 ( 一 ) 公 司 管 理 层 对 内 部 控 制 的 自 我 评 估 意 见 公 司 管 理 层 认 为 : 公 司 已 制 定 了 一 系 列 内 部 控 制 的 规 章 制 度, 符 合 国 家 有 关 法 规 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求 内 部 控 制 制 度 的 制 定 充 分 考 虑 了 行 业 的 特 点, 保 证 了 内 控 制 度 符 合 公 司 业 务 管 理 的 需 要, 对 经 营 风 险 起 到 了 有 效 的 控 制 作 用 同 时, 公 司 各 项 制 度 的 有 效 执 行, 能 够 保 证 公 司 各 项 经 营 活 动 的 有 序 开 展, 确 保 公 司 发 展 战 略 的 实 施 和 经 营 目 标 的 实 现 ; 能 够 保 证 公 司 会 计 资 料 的 真 实 性 合 法 性 完 整 性, 确 保 公 司 财 产 的 安 全 完 整 ; 能 够 真 实 准 确 及 时 完 整 地 完 成 信 息 披 露, 确 保 公 开 公 平 公 正 的 对 待 所 有 投 资 者, 切 实 保 证 公 司 和 投 资 者 的 利 益 公 司 按 照 已 制 定 的 内 部 控 制 制 度 标 准 于 2015 年 12 月 31 日 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 与 会 计 报 表 相 关 的 有 效 性 ( 二 ) 注 册 会 计 师 对 公 司 内 部 控 制 的 审 计 意 见 天 健 于 2016 年 3 月 14 日 对 本 公 司 内 部 控 制 的 完 整 性 合 理 性 及 有 效 性 出 具 了 天 健 审 号 内 部 控 制 鉴 证 报 告, 报 告 认 为 发 行 人 按 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 相 关 规 定 于 2015 年 12 月 31 日 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 有 效 的 内 部 控 制

295 第 十 节 财 务 会 计 信 息 本 节 财 务 数 据 和 相 关 的 分 析 说 明 反 映 了 公 司 报 告 期 经 审 计 的 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 情 况, 引 用 的 财 务 数 据 非 经 特 别 说 明 均 引 自 经 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 的 财 务 报 表 投 资 者 欲 更 详 细 了 解 公 司 报 告 期 财 务 状 况, 请 阅 读 本 招 股 说 明 书 附 录 之 审 计 报 告 和 财 务 报 告 全 文 一 财 务 报 表 ( 一 ) 合 并 资 产 负 债 表 单 位 : 元 项 目 流 动 资 产 : 货 币 资 金 176,119, ,971, ,920, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 - 11,705, 应 收 票 据 14,357, ,398, ,740, 应 收 账 款 71,084, ,174, ,966, 预 付 款 项 4,252, ,722, ,188, 其 他 应 收 款 2,097, ,918, ,158, 存 货 33,729, ,729, ,184, 其 他 流 动 资 产 985, , , 流 动 资 产 合 计 302,626, ,625, ,193, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 34,900, ,000, 固 定 资 产 53,707, ,051, ,519, 在 建 工 程 4,284, 无 形 资 产 424, , , 递 延 所 得 税 资 产 3,839, ,385, ,036, 非 流 动 资 产 合 计 97,155, ,931, ,328, 资 产 总 计 399,781, ,557, ,521, 流 动 负 债 : 应 付 账 款 37,679, ,005, ,460, 预 收 款 项 21,975, ,435, ,504, 应 付 职 工 薪 酬 9,154, ,923, ,182, 应 交 税 费 8,367, ,323, ,318, 其 他 应 付 款 201, , ,

296 项 目 流 动 负 债 合 计 77,379, ,759, ,504, 非 流 动 负 债 : 非 流 动 负 债 合 计 负 债 合 计 77,379, ,759, ,504, 股 东 权 益 : 股 本 107,500, ,500, ,500, 资 本 公 积 26,533, ,488, ,373, 盈 余 公 积 22,780, ,631, ,541, 未 分 配 利 润 152,628, ,335, ,801, 其 他 综 合 收 益 1,891, , , 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 合 计 311,333, ,990, ,188, 少 数 股 东 权 益 11,067, ,806, ,828, 股 东 权 益 合 计 322,401, ,797, ,016, 负 债 和 股 东 权 益 总 计 399,781, ,557, ,521, ( 二 ) 合 并 利 润 表 单 位 : 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 一 营 业 总 收 入 177,928, ,564, ,506, 其 中 : 营 业 收 入 177,928, ,564, ,506, 二 营 业 总 成 本 149,717, ,821, ,643, 其 中 : 营 业 成 本 72,617, ,560, ,670, 营 业 税 金 及 附 加 1,403, ,370, , 销 售 费 用 16,457, ,270, ,351, 管 理 费 用 60,716, ,489, ,403, 财 务 费 用 -1,835, ,591, ,141, 资 产 减 值 损 失 54, ,721, ,512, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 19, , 投 资 收 益 44, , 三 营 业 利 润 28,577, ,456, ,862, 加 : 营 业 外 收 入 16,967, ,194, ,465, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 - - 5, 减 : 营 业 外 支 出 186, , , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 186, , , 四 利 润 总 额 45,358, ,606, ,849, 减 : 所 得 税 费 用 5,361, ,336, ,439, 五 净 利 润 39,996, ,269, ,410, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 39,191, ,374, ,131, 少 数 股 东 损 益 805, , ,720,

297 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 1,857, , , 八 综 合 收 益 总 额 41,854, ,330, ,383, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 综 合 收 益 总 额 41,049, ,436, ,104, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 805, , ,720, ( 三 ) 合 并 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 217,868, ,209, ,344, 收 到 的 税 费 返 还 15,987, ,911, ,695, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 3,659, ,824, ,401, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 237,515, ,945, ,441, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 57,132, ,177, ,103, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 67,006, ,404, ,918, 支 付 的 各 项 税 费 28,633, ,786, ,705, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 17,612, ,148, ,482, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 170,385, ,517, ,210, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 67,130, ,427, ,230, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 29,656, ,255, 取 得 投 资 收 益 受 到 的 现 金 29, , 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 , 的 现 金 净 额 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 29,686, ,429, ,

298 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 所 支 4,753, ,107, ,971, 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 37,618, ,471, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 42,372, ,578, ,971, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -12,685, ,148, ,871, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 11,500, ,200, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 11,500, ,200, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 10,750, ,750, ,500, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 10,750, ,750, ,500, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 750, ,550, ,500, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 1,761, , , 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 56,956, ,158, ,832, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 118,921, ,079, ,247, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 175,877, ,921, ,079, ( 四 ) 母 公 司 资 产 负 债 表 单 位 : 元 项 目 流 动 资 产 : 货 币 资 金 99,872, ,256, ,363, 应 收 票 据 14,357, ,398, ,740, 应 收 账 款 65,781, ,713, ,880, 预 付 款 项 2,273, ,722, ,186, 其 他 应 收 款 1,383, ,376, , 存 货 19,945, ,223, ,953, 其 他 流 动 资 产 79, 流 动 资 产 合 计 203,692, ,691, ,068, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 34,900, ,000,

299 项 目 长 期 股 权 投 资 80,264, ,514, ,214, 固 定 资 产 53,196, ,528, ,367, 在 建 工 程 4,284, 无 形 资 产 424, , , 递 延 所 得 税 资 产 3,708, ,295, ,036, 非 流 动 资 产 合 计 176,778, ,834, ,390, 资 产 总 计 380,470, ,526, ,459, 流 动 负 债 : 应 付 账 款 30,523, ,056, ,436, 预 收 款 项 21,975, ,435, ,504, 应 付 职 工 薪 酬 8,073, ,977, ,458, 应 交 税 费 7,020, ,043, ,239, 其 他 应 付 款 200, , , 流 动 负 债 合 计 67,794, ,584, ,674, 非 流 动 负 债 : 非 流 动 负 债 合 计 负 债 合 计 67,794, ,584, ,674, 股 东 权 益 : 股 本 107,500, ,500, ,500, 资 本 公 积 20,373, ,373, ,373, 盈 余 公 积 22,780, ,631, ,541, 未 分 配 利 润 162,022, ,436, ,370, 股 东 权 益 合 计 312,676, ,941, ,784, 负 债 和 股 东 权 益 总 计 380,470, ,526, ,459, ( 五 ) 母 公 司 利 润 表 单 位 : 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 一 营 业 收 入 155,300, ,082, ,420, 减 : 营 业 成 本 63,094, ,589, ,643, 营 业 税 金 及 附 加 1,279, ,370, , 销 售 费 用 11,731, ,779, ,675, 管 理 费 用 50,081, ,510, ,969, 财 务 费 用 -1,621, ,577, ,112, 资 产 减 值 损 失 173, ,316, ,497, 二 营 业 利 润 30,561, ,093, ,901, 加 : 营 业 外 收 入 16,307, ,186, ,465,

300 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 - - 5, 减 : 营 业 外 支 出 186, , , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 186, , , 三 利 润 总 额 46,682, ,235, ,888, 减 : 所 得 税 费 用 5,197, ,328, ,439, 四 净 利 润 41,484, ,906, ,449, 五 综 合 收 益 总 额 41,484, ,906, ,449, ( 六 ) 母 公 司 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 187,042, ,828, ,344, 收 到 的 税 费 返 还 15,342, ,911, ,695, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 3,579, ,701, ,364, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 205,964, ,441, ,404, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 34,524, ,198, ,748, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 56,258, ,567, ,766, 支 付 的 各 项 税 费 26,557, ,731, ,702, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 13,161, ,580, ,047, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 130,501, ,077, ,265, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 75,462, ,364, ,139, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 , 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 , 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 所 支 付 的 现 金 4,640, ,629, ,818, 投 资 支 付 的 现 金 61,649, ,300, ,414, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 66,289, ,929, ,233, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -66,289, ,929, ,133, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 - - 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 - - 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 10,750, ,750, ,500,

301 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 10,750, ,750, ,500, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -10,750, ,750, ,500, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 - - 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -1,576, ,315, ,493, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 101,206, ,522, ,015, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 99,629, ,206, ,522, 二 审 计 意 见 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 了 公 司 2013 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 和 2015 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 公 司 资 产 负 债 表,2013 年 度 2014 年 度 和 2015 年 度 的 合 并 及 母 公 司 利 润 表 合 并 及 母 公 司 现 金 流 量 表 合 并 及 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表, 以 及 财 务 报 表 附 注, 并 出 具 了 天 健 审 号 标 准 无 保 留 意 见 审 计 报 告 三 财 务 报 表 的 编 制 基 础 ( 一 ) 编 制 基 础 本 公 司 财 务 报 表 以 持 续 经 营 为 编 制 基 础 ( 二 ) 持 续 经 营 能 力 评 价 本 公 司 不 存 在 导 致 对 报 告 期 末 起 12 个 月 内 的 持 续 经 营 假 设 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 四 合 并 财 务 报 表 范 围 及 变 化 情 况 ( 一 ) 报 告 期 合 并 报 表 范 围 年 度 合 并 报 表 范 围 子 公 司 名 称 纳 入 合 并 范 围 的 原 因 持 股 比 例 (%) 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 全 资 子 公 司 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 全 资 子 公 司 上 海 凯 翔 信 息 科 技 有 限 公 司 控 股 子 公 司 上 海 逸 迅 信 息 科 技 有 限 公 司 控 股 子 公 司 年 度 合 并 报 表 范 围

302 子 公 司 名 称 纳 入 合 并 范 围 的 原 因 持 股 比 例 (%) 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 全 资 子 公 司 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 全 资 子 公 司 上 海 凯 翔 信 息 科 技 有 限 公 司 控 股 子 公 司 上 海 逸 迅 信 息 科 技 有 限 公 司 控 股 子 公 司 年 度 合 并 报 表 范 围 子 公 司 名 称 纳 入 合 并 范 围 的 原 因 持 股 比 例 (%) SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 全 资 子 公 司 上 海 凯 翔 信 息 科 技 有 限 公 司 控 股 子 公 司 上 海 逸 迅 信 息 科 技 有 限 公 司 控 股 子 公 司 ( 二 ) 报 告 期 合 并 财 务 报 表 合 并 范 围 的 变 化 情 况 1 报 告 期 内 新 纳 入 合 并 范 围 的 公 司 情 况 子 公 司 名 称 新 纳 入 合 并 范 围 的 原 因 报 告 期 末 持 股 比 例 (%) 购 买 / 设 立 日 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 新 设 全 资 子 公 司 /9/4 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 新 设 全 资 子 公 司 /10/22 上 海 凯 翔 信 息 科 技 有 限 公 司 新 设 控 股 子 公 司 /9/27 上 海 逸 迅 信 息 科 技 有 限 公 司 新 设 控 股 子 公 司 /11/5 2 报 告 期 内 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 公 司 情 况 本 公 司 报 告 期 内 无 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 司 ( 三 ) 报 告 期 新 纳 入 和 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 主 体 的 相 关 财 务 数 据 报 告 期 新 纳 入 合 并 范 围 子 公 司 的 相 关 财 务 数 据 : 单 位 : 万 元 子 公 司 名 称 新 增 当 期 期 末 净 资 产 新 增 当 期 净 利 润 ( 合 并 日 至 当 期 期 末 ) 2014 年 度 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 年 度 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 2, ( 四 ) 境 外 经 营 实 体 主 要 报 表 项 目 的 折 算 汇 率 资 产 项 目 负 债 项 目 项 目 折 算 汇 率 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率

303 股 本 损 益 表 项 目 项 目 发 生 时 的 即 期 汇 率 折 算 汇 率 财 务 报 表 当 期 的 平 均 汇 率 五 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 ( 一 ) 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 1 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 公 司 在 企 业 合 并 中 取 得 的 资 产 和 负 债, 按 照 合 并 日 在 被 合 并 方 在 最 终 控 制 方 合 并 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 计 量 公 司 按 照 被 合 并 方 所 有 者 权 益 在 最 终 控 制 方 合 并 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 份 额 与 支 付 的 合 并 对 价 账 面 价 值 ( 或 发 行 股 份 面 值 总 额 ) 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 2 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 公 司 在 购 买 日 对 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 确 认 为 商 誉 ; 如 果 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额, 首 先 对 取 得 的 被 购 买 方 各 项 可 辨 认 资 产 负 债 及 或 有 负 债 的 公 允 价 值 以 及 合 并 成 本 的 计 量 进 行 复 核, 经 复 核 后 合 并 成 本 仍 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 其 差 额 计 入 当 期 损 益 ( 二 ) 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 母 公 司 将 其 控 制 的 所 有 子 公 司 纳 入 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 合 并 财 务 报 表 以 母 公 司 及 其 子 公 司 的 财 务 报 表 为 基 础, 根 据 其 他 有 关 资 料, 由 母 公 司 按 照 企 业 会 计 准 则 第 33 号 合 并 财 务 报 表 编 制 ( 三 ) 收 入 1 收 入 确 认 原 则 (1) 销 售 商 品 销 售 商 品 收 入 在 同 时 满 足 下 列 条 件 时 予 以 确 认 : 1) 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 货 方 ;2) 公 司 不 再 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 不 再 对 已 售 出 的 商 品 实 施 有 效 控 制 ; 3) 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 ; 4) 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 ; 5) 相 关 的 已 发 生 或 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 (2) 提 供 劳 务 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 在 资 产 负 债 表 日 能 够 可 靠 估 计 的 ( 同 时

304 满 足 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 相 关 经 济 利 益 很 可 能 流 入 交 易 的 完 工 进 度 能 够 可 靠 地 确 定 交 易 中 已 发 生 和 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 ), 采 用 完 工 百 分 比 法 确 认 提 供 劳 务 的 收 入, 并 按 已 经 发 生 的 成 本 占 估 计 总 成 本 的 比 例 确 定 提 供 劳 务 交 易 的 完 工 进 度 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 在 资 产 负 债 表 日 不 能 够 可 靠 估 计 的, 若 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 预 计 能 够 得 到 补 偿, 按 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 金 额 确 认 提 供 劳 务 收 入, 并 按 相 同 金 额 结 转 劳 务 成 本 ; 若 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 预 计 不 能 够 得 到 补 偿, 将 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 计 入 当 期 损 益, 不 确 认 劳 务 收 入 (3) 让 渡 资 产 使 用 权 让 渡 资 产 使 用 权 在 同 时 满 足 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 收 入 金 额 能 够 可 靠 计 量 时, 确 认 让 渡 资 产 使 用 权 的 收 入 利 息 收 入 按 照 他 人 使 用 本 公 司 货 币 资 金 的 时 间 和 实 际 利 率 计 算 确 定 ; 使 用 费 收 入 按 有 关 合 同 或 协 议 约 定 的 收 费 时 间 和 方 法 计 算 确 定 2 收 入 确 认 的 具 体 方 法 (1) 自 行 开 发 研 制 的 软 件 产 品 销 售 收 入 软 件 产 品 在 同 时 满 足 软 件 产 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 买 方 ; 公 司 不 再 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 不 再 对 已 售 出 的 软 件 产 品 实 施 有 效 控 制 ; 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 ; 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 ; 相 关 的 已 发 生 或 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时, 确 认 销 售 收 入 的 实 现 软 件 产 品 销 售 具 体 确 认 依 据 时 点 和 金 额 : 如 果 销 售 合 同 规 定 需 要 安 装 ( 上 线 ) 验 收 的, 在 取 得 客 户 的 安 装 ( 上 线 ) 验 收 报 告 时 按 合 同 金 额 ( 不 含 明 确 约 定 的 售 后 维 护 费 ) 扣 除 增 值 税 后 的 金 额 确 认 收 入 ; 如 果 销 售 合 同 规 定 不 需 要 安 装 ( 上 线 ) 验 收 的, 在 取 得 客 户 到 货 验 收 报 告 时 按 合 同 金 额 ( 不 含 明 确 约 定 的 售 后 维 护 费 ) 扣 除 增 值 税 后 的 金 额 确 认 收 入 (2) 定 制 软 件 销 售 收 入 提 供 定 制 软 件 劳 务 交 易 的 结 果 在 资 产 负 债 表 日 能 够 可 靠 估 计 的 ( 同 时 满 足 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 相 关 经 济 利 益 很 可 能 流 入 交 易 的 完 工 进 度 能 够 可 靠 地 确 定 交 易 中 已 发 生 和 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 ), 在 初 验 时 按 完 工 百 分 比 首 次 确 认 提 供 劳 务 的 收 入, 并 按 初 验 时 已 经 发 生 的 成 本 占 估 计 总 成 本 的 比 例 确 定 提 供 劳 务 交 易 的 完 工 进 度 提 供 定 制 软 件 劳 务 交 易 的 结 果 在 资 产 负 债 表 日 不 能 够 可 靠 估 计 的, 若 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 预 计 能 够 得 到 补 偿, 按 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 金 额 确 认 提 供 劳 务 收 入, 并 按 相 同 金 额 结 转 劳 务 成 本 ; 若 已 经 发 生 的 劳 务 成 本

305 预 计 不 能 够 得 到 补 偿, 将 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 计 入 当 期 损 益, 不 确 认 劳 务 收 入 定 制 软 件 开 发 收 入 具 体 确 认 依 据 时 点 和 金 额 : 如 果 销 售 合 同 规 定 需 要 初 验 和 终 验 的, 在 取 得 客 户 的 初 验 报 告 时 按 照 提 供 定 制 软 件 开 发 收 入 的 合 同 金 额 ( 不 含 明 确 约 定 的 售 后 维 护 费 ) 乘 以 完 工 百 分 比 确 认 收 入, 同 时 结 转 截 至 初 验 时 已 累 计 发 生 的 开 发 成 本, 在 取 得 客 户 的 终 验 报 告 时 确 认 剩 余 的 收 入 并 结 转 初 验 至 终 验 时 累 计 发 生 的 开 发 成 本 ; 如 果 销 售 合 同 未 明 确 约 定 需 要 初 验 的, 在 取 得 客 户 的 终 验 报 告 时, 按 照 合 同 金 额 ( 不 含 明 确 约 定 的 售 后 维 护 费 ) 确 认 收 入 初 验 时 完 工 百 分 比 =( 截 至 初 验 时 累 计 发 生 的 成 本 项 目 预 计 总 成 本 ) 100% (3) 软 件 技 术 服 务 收 入 在 劳 务 已 经 提 供, 收 到 价 款 或 取 得 收 款 的 证 据 时, 确 认 收 入 合 同 明 确 约 定 服 务 期 限 的, 在 合 同 约 定 的 服 务 期 限 内, 分 期 确 认 收 入 ; 合 同 明 确 约 定 服 务 成 果 需 经 客 户 验 收 确 认 的, 根 据 客 户 验 收 情 况 确 认 收 入 (4) 系 统 集 成 收 入 系 统 集 成 收 入 系 为 客 户 实 施 系 统 集 成 项 目, 包 括 应 客 户 要 求 代 购 指 定 软 硬 件 设 备 提 供 定 ( 自 ) 制 软 件 开 发 并 安 装 集 成 所 取 得 的 收 入 系 统 集 成 业 务 一 般 涉 及 两 项 业 务, 且 合 同 中 可 以 明 确 区 分 两 项 业 务 各 自 的 合 同 金 额, 因 此 分 别 按 照 外 购 商 品 销 售 收 入 和 定 ( 自 ) 制 软 件 销 售 收 入 的 收 入 确 认 方 法 分 别 确 认 (5) 外 购 商 品 销 售 收 入 外 购 商 品 包 括 外 购 软 硬 件 商 品 在 同 时 满 足 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 货 方 ; 公 司 不 再 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 不 再 对 已 售 出 的 商 品 实 施 有 效 控 制 ; 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 ; 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 ; 相 关 的 已 发 生 或 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时, 确 认 商 品 销 售 收 入 的 实 现 外 购 商 品 销 售 具 体 确 认 依 据 时 点 和 金 额 : 如 果 销 售 合 同 规 定 需 要 安 装 验 收 的, 在 取 得 客 户 的 安 装 验 收 报 告 时 按 合 同 金 额 扣 除 增 值 税 后 的 金 额 确 认 收 入 ; 如 果 销 售 合 同 规 定 不 需 要 安 装 验 收 的, 在 取 得 客 户 到 货 验 收 报 告 时 按 合 同 金 额 扣 除 增 值 税 后 的 金 额 确 认 收 入 (6) 售 后 服 务 收 入 前 述 (1)-(5) 项 业 务 收 入 类 型 中, 若 销 售 合 同 明 确 约 定 需 由 公 司 提 供 一 定 期

306 限 内 的 售 后 质 保 服 务, 公 司 按 照 下 列 方 法 确 认 售 后 服 务 收 入 : 1) 代 购 软 硬 件 设 备 : 由 于 公 司 可 以 向 采 购 软 硬 件 的 供 应 商 进 行 追 索, 若 发 生 设 备 维 护, 则 由 供 应 商 直 接 向 客 户 提 供 质 保 服 务, 公 司 基 本 不 会 发 生 质 保 费 用, 故 不 单 独 确 认 此 类 业 务 的 售 后 质 保 收 入 和 售 后 质 保 成 本 2) 其 余 业 务 类 型 : 合 同 中 明 确 约 定 售 后 服 务 收 入 金 额 的, 在 约 定 的 售 后 服 务 期 限 内 分 期 确 认 售 后 服 务 收 入 ; 合 同 中 未 明 确 约 定 售 后 服 务 金 额 的, 在 约 定 的 售 后 服 务 期 限 内 不 确 认 售 后 服 务 收 入, 而 是 预 提 质 保 费 用, 详 见 本 节 之 五 ( 十 二 ) 预 计 负 债 之 说 明 ( 四 ) 金 融 工 具 1 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 分 类 金 融 资 产 在 初 始 确 认 时 划 分 为 以 下 四 类 : 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ( 包 括 交 易 性 金 融 资 产 和 在 初 始 确 认 时 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ) 持 有 至 到 期 投 资 贷 款 和 应 收 款 项 可 供 出 售 金 融 资 产 金 融 负 债 在 初 始 确 认 时 划 分 为 以 下 两 类 : 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 ( 包 括 交 易 性 金 融 负 债 和 在 初 始 确 认 时 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 ) 其 他 金 融 负 债 2 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 确 认 依 据 计 量 方 法 和 终 止 确 认 条 件 公 司 成 为 金 融 工 具 合 同 的 一 方 时, 确 认 一 项 金 融 资 产 或 金 融 负 债 初 始 确 认 金 融 资 产 或 金 融 负 债 时, 按 照 公 允 价 值 计 量 ; 对 于 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债, 相 关 交 易 费 用 直 接 计 入 当 期 损 益 ; 对 于 其 他 类 别 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债, 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 公 司 按 照 公 允 价 值 对 金 融 资 产 进 行 后 续 计 量, 且 不 扣 除 将 来 处 置 该 金 融 资 产 时 可 能 发 生 的 交 易 费 用, 但 下 列 情 况 除 外 :(1) 持 有 至 到 期 投 资 以 及 贷 款 和 应 收 款 项 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 计 量 ;(2) 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资, 以 及 与 该 权 益 工 具 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 金 融 资 产, 按 照 成 本 计 量 公 司 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 对 金 融 负 债 进 行 后 续 计 量, 但 下 列 情 况 除 外 :(1) 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债, 按 照 公 允 价 值 计 量, 且 不 扣 除 将 来 结 清 金 融 负 债 时 可 能 发 生 的 交 易 费 用 ;(2) 与 在 活 跃 市 场 中

307 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 金 融 负 债, 按 照 成 本 计 量 ;(3) 不 属 于 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 的 财 务 担 保 合 同, 或 没 有 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 并 将 以 低 于 市 场 利 率 贷 款 的 贷 款 承 诺, 在 初 始 确 认 后 按 照 下 列 两 项 金 额 之 中 的 较 高 者 进 行 后 续 计 量 :1) 按 照 企 业 会 计 准 则 第 13 号 或 有 事 项 确 定 的 金 额 ;2) 初 始 确 认 金 额 扣 除 按 照 企 业 会 计 准 则 第 14 号 收 入 的 原 则 确 定 的 累 积 摊 销 额 后 的 余 额 金 融 资 产 或 金 融 负 债 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失, 除 与 套 期 保 值 有 关 外, 按 照 如 下 方 法 处 理 :(1) 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失, 计 入 公 允 价 值 变 动 损 益 ; 在 资 产 持 有 期 间 所 取 得 的 利 息 或 现 金 股 利, 确 认 为 投 资 收 益 ; 处 置 时, 将 实 际 收 到 的 金 额 与 初 始 入 账 金 额 之 间 的 差 额 确 认 为 投 资 收 益, 同 时 调 整 公 允 价 值 变 动 收 益 (2) 可 供 出 售 金 融 资 产 的 公 允 价 值 变 动 计 入 其 他 综 合 收 益 ; 持 有 期 间 按 实 际 利 率 法 计 算 的 利 息, 计 入 投 资 收 益 ; 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 的 现 金 股 利, 于 被 投 资 单 位 宣 告 发 放 股 利 时 计 入 投 资 收 益 ; 处 置 时, 将 实 际 收 到 的 金 额 与 账 面 价 值 扣 除 原 直 接 计 入 其 他 综 合 收 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 之 后 的 差 额 确 认 为 投 资 收 益 当 收 取 某 项 金 融 资 产 现 金 流 量 的 合 同 权 利 已 终 止 或 该 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 已 转 移 时, 终 止 确 认 该 金 融 资 产 ; 当 金 融 负 债 的 现 时 义 务 全 部 或 部 分 解 除 时, 相 应 终 止 确 认 该 金 融 负 债 或 其 一 部 分 3 金 融 资 产 转 移 的 确 认 依 据 和 计 量 方 法 公 司 已 将 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 给 了 转 入 方 的, 终 止 确 认 该 金 融 资 产 ; 保 留 了 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 的, 继 续 确 认 所 转 移 的 金 融 资 产, 并 将 收 到 的 对 价 确 认 为 一 项 金 融 负 债 公 司 既 没 有 转 移 也 没 有 保 留 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 的, 分 别 下 列 情 况 处 理 :(1) 放 弃 了 对 该 金 融 资 产 控 制 的, 终 止 确 认 该 金 融 资 产 ;(2) 未 放 弃 对 该 金 融 资 产 控 制 的, 按 照 继 续 涉 入 所 转 移 金 融 资 产 的 程 度 确 认 有 关 金 融 资 产, 并 相 应 确 认 有 关 负 债 金 融 资 产 整 体 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 将 下 列 两 项 金 额 的 差 额 计 入 当 期 损 益 :(1) 所 转 移 金 融 资 产 的 账 面 价 值 ;(2) 因 转 移 而 收 到 的 对 价, 与 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 之 和

308 金 融 资 产 部 分 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 将 所 转 移 金 融 资 产 整 体 的 账 面 价 值, 在 终 止 确 认 部 分 和 未 终 止 确 认 部 分 之 间, 按 照 各 自 的 相 对 公 允 价 值 进 行 分 摊, 并 将 下 列 两 项 金 额 的 差 额 计 入 当 期 损 益 :(1) 终 止 确 认 部 分 的 账 面 价 值 ;(2) 终 止 确 认 部 分 的 对 价, 与 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 中 对 应 终 止 确 认 部 分 的 金 额 之 和 4 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 公 允 价 值 确 定 方 法 公 司 采 用 在 当 前 情 况 下 适 用 并 且 有 足 够 可 利 用 数 据 和 其 他 信 息 支 持 的 估 值 技 术 确 定 相 关 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 公 允 价 值 公 司 将 估 值 技 术 使 用 的 输 入 值 分 以 下 层 级, 并 依 次 使 用 : (1) 第 一 层 次 输 入 值 是 在 计 量 日 能 够 取 得 的 相 同 资 产 或 负 债 在 活 跃 市 场 上 未 经 调 整 的 报 价 ; (2) 第 二 层 次 输 入 值 是 除 第 一 层 次 输 入 值 外 相 关 资 产 或 负 债 直 接 或 间 接 可 观 察 的 输 入 值, 包 括 : 活 跃 市 场 中 类 似 资 产 或 负 债 的 报 价 ; 非 活 跃 市 场 中 相 同 或 类 似 资 产 或 负 债 的 报 价 ; 除 报 价 以 外 的 其 他 可 观 察 输 入 值, 如 在 正 常 报 价 间 隔 期 间 可 观 察 的 利 率 和 收 益 率 曲 线 等 ; 市 场 验 证 的 输 入 值 等 ; (3) 第 三 层 次 输 入 值 是 相 关 资 产 或 负 债 的 不 可 观 察 输 入 值, 包 括 不 能 直 接 观 察 或 无 法 由 可 观 察 市 场 数 据 验 证 的 利 率 股 票 波 动 率 企 业 合 并 中 承 担 的 弃 置 义 务 的 未 来 现 金 流 量 使 用 自 身 数 据 作 出 的 财 务 预 测 等 5 金 融 资 产 的 减 值 测 试 和 减 值 准 备 计 提 方 法 (1) 资 产 负 债 表 日 对 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 以 外 的 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 行 检 查, 如 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 发 生 减 值 的, 计 提 减 值 准 备 (2) 对 于 持 有 至 到 期 投 资 贷 款 和 应 收 款, 先 将 单 项 金 额 重 大 的 金 融 资 产 区 分 开 来, 单 独 进 行 减 值 测 试 ; 对 单 项 金 额 不 重 大 的 金 融 资 产, 可 以 单 独 进 行 减 值 测 试, 或 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 ; 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 金 融 资 产 ( 包 括 单 项 金 额 重 大 和 不 重 大 的 金 融 资 产 ), 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 再 进 行 减 值 测 试 测 试 结 果 表 明 其 发 生 了 减 值 的, 根 据 其 账 面 价 值 高 于 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 的 差 额 确 认 减 值 损 失 (3) 可 供 出 售 金 融 资 产 1) 表 明 可 供 出 售 债 务 工 具 投 资 发 生 减 值 的 客 观 证 据 包 括 :

309 1 债 务 人 发 生 严 重 财 务 困 难 ; 2 债 务 人 违 反 了 合 同 条 款, 如 偿 付 利 息 或 本 金 发 生 违 约 或 逾 期 ; 3 公 司 出 于 经 济 或 法 律 等 方 面 因 素 的 考 虑, 对 发 生 财 务 困 难 的 债 务 人 作 出 让 步 ; 4 债 务 人 很 可 能 倒 闭 或 进 行 其 他 财 务 重 组 ; 5 因 债 务 人 发 生 重 大 财 务 困 难, 该 债 务 工 具 无 法 在 活 跃 市 场 继 续 交 易 ; 6 其 他 表 明 可 供 出 售 债 务 工 具 已 经 发 生 减 值 的 情 况 2) 表 明 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 发 生 减 值 的 客 观 证 据 包 括 权 益 工 具 投 资 的 公 允 价 值 发 生 严 重 或 非 暂 时 性 下 跌, 以 及 被 投 资 单 位 经 营 所 处 的 技 术 市 场 经 济 或 法 律 环 境 等 发 生 重 大 不 利 变 化 使 公 司 可 能 无 法 收 回 投 资 成 本 本 公 司 于 资 产 负 债 表 日 对 各 项 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 单 独 进 行 检 查 对 于 以 公 允 价 值 计 量 的 权 益 工 具 投 资, 若 其 于 资 产 负 债 表 日 的 公 允 价 值 低 于 其 成 本 超 过 50%( 含 50%) 或 低 于 其 成 本 持 续 时 间 超 过 12 个 月 ( 含 12 个 月 ) 的, 则 表 明 其 发 生 减 值 ; 若 其 于 资 产 负 债 表 日 的 公 允 价 值 低 于 其 成 本 超 过 20%( 含 20%) 但 尚 未 达 到 50% 的, 或 低 于 其 成 本 持 续 时 间 超 过 6 个 月 ( 含 6 个 月 ) 但 未 超 过 12 个 月 的, 本 公 司 会 综 合 考 虑 其 他 相 关 因 素, 诸 如 价 格 波 动 率 等, 判 断 该 权 益 工 具 投 资 是 否 发 生 减 值 对 于 以 成 本 计 量 的 权 益 工 具 投 资, 公 司 综 合 考 虑 被 投 资 单 位 经 营 所 处 的 技 术 市 场 经 济 或 法 律 环 境 等 是 否 发 生 重 大 不 利 变 化, 判 断 该 权 益 工 具 是 否 发 生 减 值 以 公 允 价 值 计 量 的 可 供 出 售 金 融 资 产 发 生 减 值 时, 原 直 接 计 入 其 他 综 合 收 益 的 因 公 允 价 值 下 降 形 成 的 累 计 损 失 予 以 转 出 并 计 入 减 值 损 失 对 已 确 认 减 值 损 失 的 可 供 出 售 债 务 工 具 投 资, 在 期 后 公 允 价 值 回 升 且 客 观 上 与 确 认 原 减 值 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关 的, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回 并 计 入 当 期 损 益 对 已 确 认 减 值 损 失 的 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资, 期 后 公 允 价 值 回 升 直 接 计 入 其 他 综 合 收 益 以 成 本 计 量 的 可 供 出 售 权 益 工 具 发 生 减 值 时, 将 该 权 益 工 具 投 资 的 账 面 价 值, 与 按 照 类 似 金 融 资 产 当 时 市 场 收 益 率 对 未 来 现 金 流 量 折 现 确 定 的 现 值 之 间 的 差 额, 确 认 为 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益, 发 生 的 减 值 损 失 一 经 确 认, 不 予 转 回 ( 五 ) 应 收 款 项 1 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 ( 含 应 收 商 业 承 兑 汇 票, 下 同 )

310 单 项 金 额 重 大 的 判 断 依 据 或 金 额 标 准 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 金 额 100 万 元 以 上 ( 含 ) 且 占 应 收 款 项 账 面 余 额 10% 以 上 的 款 项 单 独 进 行 减 值 测 试, 根 据 其 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提 坏 账 准 备 2 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 (1) 确 定 组 合 的 依 据 及 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 账 龄 组 合 合 并 范 围 内 关 联 往 来 组 合 账 龄 分 析 法 余 额 百 分 比 法 (2) 账 龄 分 析 法 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 (%) 其 他 应 收 款 计 提 比 例 (%) 1 年 以 内 ( 含 1 年, 以 下 同 ) 年 年 年 年 年 以 上 (3) 余 额 百 分 比 法 组 合 名 称 应 收 账 款 计 提 比 例 (%) 其 他 应 收 款 计 提 比 例 (%) 合 并 范 围 内 关 联 往 来 组 合 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 应 收 款 项 的 未 来 现 金 流 量 现 值 与 以 账 龄 为 信 用 风 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 理 由 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 的 未 来 现 金 流 量 现 值 存 在 显 著 差 异 单 独 进 行 减 值 测 试, 根 据 其 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提 坏 账 准 备 对 应 收 银 行 承 兑 汇 票 应 收 利 息 长 期 应 收 款 等 其 他 应 收 款 项, 根 据 其 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提 坏 账 准 备 ( 六 ) 存 货 1 存 货 的 分 类 存 货 包 括 在 日 常 活 动 中 持 有 以 备 出 售 的 产 成 品 或 商 品 处 于 开 发 过 程 中 的 软 件 产 品 或 施 工 过 程 中 的 系 统 集 成 工 程, 在 生 产 过 程 或 提 供 劳 务 过 程 中 耗 用 的 材 料 和 物 料 等

311 2 发 出 存 货 的 计 价 方 法 采 购 存 货 专 门 用 于 特 定 项 目 时, 发 出 存 货 采 用 个 别 计 价 法 ; 非 为 特 定 项 目 单 独 采 购 的 存 货, 发 出 时 采 用 月 末 一 次 加 权 平 均 法 3 存 货 可 变 现 净 值 的 确 定 依 据 资 产 负 债 表 日, 存 货 采 用 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 计 量, 按 照 单 个 存 货 成 本 高 于 可 变 现 净 值 的 差 额 计 提 存 货 跌 价 准 备 直 接 用 于 出 售 的 存 货, 在 正 常 生 产 经 营 过 程 中 以 该 存 货 的 估 计 售 价 减 去 估 计 的 销 售 费 用 和 相 关 税 费 后 的 金 额 确 定 其 可 变 现 净 值 ; 需 要 经 过 加 工 的 存 货, 在 正 常 生 产 经 营 过 程 中 以 所 生 产 的 产 成 品 的 估 计 售 价 减 去 至 完 工 时 估 计 将 要 发 生 的 成 本 估 计 的 销 售 费 用 和 相 关 税 费 后 的 金 额 确 定 其 可 变 现 净 值 ; 资 产 负 债 表 日, 同 一 项 存 货 中 一 部 分 有 合 同 价 格 约 定 其 他 部 分 不 存 在 合 同 价 格 的, 分 别 确 定 其 可 变 现 净 值, 并 与 其 对 应 的 成 本 进 行 比 较, 分 别 确 定 存 货 跌 价 准 备 的 计 提 或 转 回 的 金 额 4 存 货 的 盘 存 制 度 存 货 的 盘 存 制 度 为 永 续 盘 存 制 5 低 值 易 耗 品 和 包 装 物 的 摊 销 方 法 (1) 低 值 易 耗 品, 按 照 一 次 转 销 法 进 行 摊 销 (2) 包 装 物, 按 照 一 次 转 销 法 进 行 摊 销 ( 七 ) 长 期 股 权 投 资 1 共 同 控 制 重 要 影 响 的 判 断 按 照 相 关 约 定 对 某 项 安 排 所 共 有 的 控 制, 并 且 该 安 排 的 相 关 活 动 必 须 经 过 分 享 控 制 权 的 参 与 方 一 致 同 意 后 才 能 决 策, 认 定 为 共 同 控 制 对 被 投 资 单 位 的 财 务 和 经 营 政 策 有 参 与 决 策 的 权 力, 但 并 不 能 够 控 制 或 者 与 其 他 方 一 起 共 同 控 制 这 些 政 策 的 制 定, 认 定 为 重 大 影 响 2 投 资 成 本 的 确 定 (1) 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 形 成 的, 合 并 方 以 支 付 现 金 转 让 非 现 金 资 产 承 担 债 务 或 发 行 权 益 性 证 券 作 为 合 并 对 价 的, 在 合 并 日 按 照 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 在 最 终 控 制 方 合 并 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 的 份 额 作 为 其 初 始 投 资 成 本 长 期 股 权 投 资 初 始 投 资 成 本 与 支 付 的 合 并 对 价 的 账 面 价 值 或 发 行 股 份 的 面 值 总 额 之 间 的 差 额 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 公 司 通 过 多 次 交 易 分 步 实 现 同 一 控 制 下 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 判 断

312 是 否 属 于 一 揽 子 交 易 属 于 一 揽 子 交 易 的, 把 各 项 交 易 作 为 一 项 取 得 控 制 权 的 交 易 进 行 会 计 处 理 不 属 于 一 揽 子 交 易 的, 在 合 并 日, 根 据 合 并 后 应 享 有 被 合 并 方 净 资 产 在 最 终 控 制 方 合 并 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 的 份 额 确 定 初 始 投 资 成 本 合 并 日 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本, 与 达 到 合 并 前 的 长 期 股 权 投 资 账 面 价 值 加 上 合 并 日 进 一 步 取 得 股 份 新 支 付 对 价 的 账 面 价 值 之 和 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 (2) 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 形 成 的, 在 购 买 日 按 照 支 付 的 合 并 对 价 的 公 允 价 值 作 为 其 初 始 投 资 成 本 公 司 通 过 多 次 交 易 分 步 实 现 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 区 分 个 别 财 务 报 表 和 合 并 财 务 报 表 进 行 相 关 会 计 处 理 : 1) 在 个 别 财 务 报 表 中, 按 照 原 持 有 的 股 权 投 资 的 账 面 价 值 加 上 新 增 投 资 成 本 之 和, 作 为 改 按 成 本 法 核 算 的 初 始 投 资 成 本 2) 在 合 并 财 务 报 表 中, 判 断 是 否 属 于 一 揽 子 交 易 属 于 一 揽 子 交 易 的, 把 各 项 交 易 作 为 一 项 取 得 控 制 权 的 交 易 进 行 会 计 处 理 不 属 于 一 揽 子 交 易 的, 对 于 购 买 日 之 前 持 有 的 被 购 买 方 的 股 权, 按 照 该 股 权 在 购 买 日 的 公 允 价 值 进 行 重 新 计 量, 公 允 价 值 与 其 账 面 价 值 的 差 额 计 入 当 期 投 资 收 益 ; 购 买 日 之 前 持 有 的 被 购 买 方 的 股 权 涉 及 权 益 法 核 算 下 的 其 他 综 合 收 益 等 的, 与 其 相 关 的 其 他 综 合 收 益 等 转 为 购 买 日 所 属 当 期 收 益 但 由 于 被 投 资 方 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 变 动 而 产 生 的 其 他 综 合 收 益 除 外 (3) 除 企 业 合 并 形 成 以 外 的 : 以 支 付 现 金 取 得 的, 按 照 实 际 支 付 的 购 买 价 款 作 为 其 初 始 投 资 成 本 ; 以 发 行 权 益 性 证 券 取 得 的, 按 照 发 行 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 作 为 其 初 始 投 资 成 本 ; 以 债 务 重 组 方 式 取 得 的, 按 企 业 会 计 准 则 第 12 号 债 务 重 组 确 定 其 初 始 投 资 成 本 ; 以 非 货 币 性 资 产 交 换 取 得 的, 按 企 业 会 计 准 则 第 7 号 非 货 币 性 资 产 交 换 确 定 其 初 始 投 资 成 本 3 后 续 计 量 及 损 益 确 认 方 法 对 被 投 资 单 位 实 施 控 制 的 长 期 股 权 投 资 采 用 成 本 法 核 算 ; 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 权 益 法 核 算 4 通 过 多 次 交 易 分 步 处 置 对 子 公 司 投 资 至 丧 失 控 制 权 的 的 处 理 方 法 (1) 个 别 财 务 报 表 对 处 置 的 股 权, 其 账 面 价 值 与 实 际 取 得 价 款 之 间 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 对

313 于 剩 余 股 权, 对 被 投 资 单 位 仍 具 有 重 大 影 响 或 者 与 其 他 方 一 起 实 施 共 同 控 制 的, 转 为 权 益 法 核 算 ; 不 能 再 对 被 投 资 单 位 实 施 控 制 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的, 确 认 为 可 供 出 售 金 融 资 产, 按 照 企 业 会 计 准 则 第 22 号 金 融 工 具 确 认 和 计 量 的 相 关 规 定 进 行 核 算 (2) 合 并 财 务 报 表 1) 通 过 多 次 交 易 分 步 处 置 对 子 公 司 投 资 至 丧 失 控 制 权, 且 不 属 于 一 揽 子 交 易 的 在 丧 失 控 制 权 之 前, 处 置 价 款 与 处 置 长 期 股 权 投 资 相 对 应 享 有 子 公 司 自 购 买 日 或 合 并 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 份 额 之 间 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ( 资 本 溢 价 ), 资 本 溢 价 不 足 冲 减 的, 冲 减 留 存 收 益 丧 失 对 原 子 公 司 控 制 权 时, 对 于 剩 余 股 权, 按 照 其 在 丧 失 控 制 权 日 的 公 允 价 值 进 行 重 新 计 量 处 置 股 权 取 得 的 对 价 与 剩 余 股 权 公 允 价 值 之 和, 减 去 按 原 持 股 比 例 计 算 应 享 有 原 有 子 公 司 自 购 买 日 或 合 并 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 的 份 额 之 间 的 差 额, 计 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 投 资 收 益, 同 时 冲 减 商 誉 与 原 有 子 公 司 股 权 投 资 相 关 的 其 他 综 合 收 益 等, 应 当 在 丧 失 控 制 权 时 转 为 当 期 投 资 收 益 2) 通 过 多 次 交 易 分 步 处 置 对 子 公 司 投 资 至 丧 失 控 制 权, 且 属 于 一 揽 子 交 易 的 将 各 项 交 易 作 为 一 项 处 置 子 公 司 并 丧 失 控 制 权 的 交 易 进 行 会 计 处 理 但 是, 在 丧 失 控 制 权 之 前 每 一 次 处 置 价 款 与 处 置 投 资 对 应 的 享 有 该 子 公 司 净 资 产 份 额 的 差 额, 在 合 并 财 务 报 表 中 应 当 确 认 为 其 他 综 合 收 益, 在 丧 失 控 制 权 时 一 并 转 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 损 益 ( 八 ) 固 定 资 产 1 固 定 资 产 确 认 条 件 固 定 资 产 是 指 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 的, 使 用 年 限 超 过 一 个 会 计 年 度 的 有 形 资 产 固 定 资 产 在 同 时 满 足 经 济 利 益 很 可 能 流 入 成 本 能 够 可 靠 计 量 时 予 以 确 认 2 各 类 固 定 资 产 的 折 旧 方 法 项 目 折 旧 方 法 折 旧 年 限 ( 年 ) 残 值 率 (%) 年 折 旧 率 (%) 房 屋 及 建 筑 物 年 限 平 均 法 电 子 设 备 年 限 平 均 法 运 输 工 具 年 限 平 均 法

314 ( 九 ) 在 建 工 程 1 在 建 工 程 同 时 满 足 经 济 利 益 很 可 能 流 入 成 本 能 够 可 靠 计 量 则 予 以 确 认 在 建 工 程 按 建 造 该 项 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 所 发 生 的 实 际 成 本 计 量 2 在 建 工 程 达 到 预 定 可 使 用 状 态 时, 按 工 程 实 际 成 本 转 入 固 定 资 产 已 达 到 预 定 可 使 用 状 态 但 尚 未 办 理 竣 工 决 算 的, 先 按 估 计 价 值 转 入 固 定 资 产, 待 办 理 竣 工 决 算 后 再 按 实 际 成 本 调 整 原 暂 估 价 值, 但 不 再 调 整 原 已 计 提 的 折 旧 ( 十 ) 无 形 资 产 1 无 形 资 产 包 括 土 地 使 用 权 专 利 权 及 非 专 利 技 术 等, 按 成 本 进 行 初 始 计 量 2 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产, 在 使 用 寿 命 内 按 照 与 该 项 无 形 资 产 有 关 的 经 济 利 益 的 预 期 实 现 方 式 系 统 合 理 地 摊 销, 无 法 可 靠 确 定 预 期 实 现 方 式 的, 采 用 直 线 法 摊 销 具 体 年 限 如 下 : 项 目 摊 销 年 限 ( 年 ) 办 公 软 件 5 3 内 部 研 究 开 发 项 目 研 究 阶 段 的 支 出, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 内 部 研 究 开 发 项 目 开 发 阶 段 的 支 出, 同 时 满 足 下 列 条 件 的, 确 认 为 无 形 资 产 :(1) 完 成 该 无 形 资 产 以 使 其 能 够 使 用 或 出 售 在 技 术 上 具 有 可 行 性 ;(2) 具 有 完 成 该 无 形 资 产 并 使 用 或 出 售 的 意 图 ;(3) 无 形 资 产 产 生 经 济 利 益 的 方 式, 包 括 能 够 证 明 运 用 该 无 形 资 产 生 产 的 产 品 存 在 市 场 或 无 形 资 产 自 身 存 在 市 场, 无 形 资 产 将 在 内 部 使 用 的, 能 证 明 其 有 用 性 ;(4) 有 足 够 的 技 术 财 务 资 源 和 其 他 资 源 支 持, 以 完 成 该 无 形 资 产 的 开 发, 并 有 能 力 使 用 或 出 售 该 无 形 资 产 ;(5) 归 属 于 该 无 形 资 产 开 发 阶 段 的 支 出 能 够 可 靠 地 计 量 ( 十 一 ) 借 款 费 用 1 借 款 费 用 资 本 化 的 确 认 原 则 公 司 发 生 的 借 款 费 用, 可 直 接 归 属 于 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 的 购 建 或 者 生 产 的, 予 以 资 本 化, 计 入 相 关 资 产 成 本 ; 其 他 借 款 费 用, 在 发 生 时 确 认 为 费 用, 计 入 当 期 损 益 2 借 款 费 用 资 本 化 期 间

315 (1) 当 借 款 费 用 同 时 满 足 下 列 条 件 时, 开 始 资 本 化 :1) 资 产 支 出 已 经 发 生 ;2) 借 款 费 用 已 经 发 生 ;3) 为 使 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 可 销 售 状 态 所 必 要 的 购 建 或 者 生 产 活 动 已 经 开 始 (2) 若 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 在 购 建 或 者 生 产 过 程 中 发 生 非 正 常 中 断, 并 且 中 断 时 间 连 续 超 过 3 个 月, 暂 停 借 款 费 用 的 资 本 化 ; 中 断 期 间 发 生 的 借 款 费 用 确 认 为 当 期 费 用, 直 至 资 产 的 购 建 或 者 生 产 活 动 重 新 开 始 (3) 当 所 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 可 销 售 状 态 时, 借 款 费 用 停 止 资 本 化 3 借 款 费 用 资 本 化 率 以 及 资 本 化 金 额 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 借 入 专 门 借 款 的, 以 专 门 借 款 当 期 实 际 发 生 的 利 息 费 用 ( 包 括 按 照 实 际 利 率 法 确 定 的 折 价 或 溢 价 的 摊 销 ), 减 去 将 尚 未 动 用 的 借 款 资 金 存 入 银 行 取 得 的 利 息 收 入 或 进 行 暂 时 性 投 资 取 得 的 投 资 收 益 后 的 金 额, 确 定 应 予 资 本 化 的 利 息 金 额 ; 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 占 用 了 一 般 借 款 的, 根 据 累 计 资 产 支 出 超 过 专 门 借 款 的 资 产 支 出 加 权 平 均 数 乘 以 占 用 一 般 借 款 的 资 本 化 率, 计 算 确 定 一 般 借 款 应 予 资 本 化 的 利 息 金 额 ( 十 二 ) 预 计 负 债 1 因 对 外 提 供 担 保 诉 讼 事 项 产 品 质 量 保 证 亏 损 合 同 等 或 有 事 项 形 成 的 义 务 成 为 公 司 承 担 的 现 时 义 务, 履 行 该 义 务 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出 公 司, 且 该 义 务 的 金 额 能 够 可 靠 的 计 量 时, 公 司 将 该 项 义 务 确 认 为 预 计 负 债 2 公 司 按 照 履 行 相 关 现 时 义 务 所 需 支 出 的 最 佳 估 计 数 对 预 计 负 债 进 行 初 始 计 量, 并 在 资 产 负 债 表 日 对 预 计 负 债 的 账 面 价 值 进 行 复 核 3 公 司 根 据 合 同 的 约 定 或 合 理 估 计, 在 质 保 期 间 对 所 售 商 品 或 提 供 的 服 务 按 预 计 可 能 产 生 的 质 保 费 用 计 提 预 计 负 债, 实 际 发 生 的 质 保 费 用 在 预 计 负 债 列 支, 质 保 期 满 结 余 的 质 保 金 予 以 冲 回 预 计 可 能 产 生 的 质 保 费 用 按 同 类 业 务 报 告 期 前 2 年 的 实 际 发 生 质 保 费 用 占 合 同 金 额 的 比 例 确 定 本 报 告 期 内, 预 计 质 保 费 用 为 零 ( 十 三 ) 政 府 补 助 1 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 判 断 依 据 及 会 计 处 理 方 法 公 司 取 得 的 用 于 购 建 或 以 其 他 方 式 形 成 长 期 资 产 的 政 府 补 助 划 分 为 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 确 认 为 递 延 收 益, 在 相 关 资 产 使 用 寿

316 命 内 平 均 分 配, 计 入 当 期 损 益 但 是, 按 照 名 义 金 额 计 量 的 政 府 补 助, 直 接 计 入 当 期 损 益 2 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 判 断 依 据 及 会 计 处 理 方 法 除 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 之 外 的 政 府 补 助 划 分 为 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 用 于 补 偿 以 后 期 间 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 确 认 为 递 延 收 益, 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间, 计 入 当 期 损 益 ; 用 于 补 偿 已 发 生 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 直 接 计 入 当 期 损 益 ( 十 四 ) 递 延 所 得 税 资 产 递 延 所 得 税 负 债 1 根 据 资 产 负 债 的 账 面 价 值 与 其 计 税 基 础 之 间 的 差 额 ( 未 作 为 资 产 和 负 债 确 认 的 项 目 按 照 税 法 规 定 可 以 确 定 其 计 税 基 础 的, 该 计 税 基 础 与 其 账 面 数 之 间 的 差 额 ), 按 照 预 期 收 回 该 资 产 或 清 偿 该 负 债 期 间 的 适 用 税 率 计 算 确 认 递 延 所 得 税 资 产 或 递 延 所 得 税 负 债 2 确 认 递 延 所 得 税 资 产 以 很 可 能 取 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 为 限 资 产 负 债 表 日, 有 确 凿 证 据 表 明 未 来 期 间 很 可 能 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的, 确 认 以 前 会 计 期 间 未 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 3 资 产 负 债 表 日, 对 递 延 所 得 税 资 产 的 账 面 价 值 进 行 复 核, 如 果 未 来 期 间 很 可 能 无 法 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 用 以 抵 扣 递 延 所 得 税 资 产 的 利 益, 则 减 记 递 延 所 得 税 资 产 的 账 面 价 值 在 很 可 能 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 时, 转 回 减 记 的 金 额 4 公 司 当 期 所 得 税 和 递 延 所 得 税 作 为 所 得 税 费 用 或 收 益 计 入 当 期 损 益, 但 不 包 括 下 列 情 况 产 生 的 所 得 税 :(1) 企 业 合 并 ;(2) 直 接 在 所 有 者 权 益 中 确 认 的 交 易 或 者 事 项 ( 十 五 ) 经 营 租 赁 公 司 为 承 租 人 时, 在 租 赁 期 内 各 个 期 间 按 照 直 线 法 将 租 金 计 入 相 关 资 产 成 本 或 确 认 为 当 期 损 益, 发 生 的 初 始 直 接 费 用, 直 接 计 入 当 期 损 益 或 有 租 金 在 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 公 司 为 出 租 人 时, 在 租 赁 期 内 各 个 期 间 按 照 直 线 法 将 租 金 确 认 为 当 期 损 益, 发 生 的 初 始 直 接 费 用, 除 金 额 较 大 的 予 以 资 本 化 并 分 期 计 入 损 益 外, 均 直 接 计 入 当 期 损 益 或 有 租 金 在 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益

317 ( 十 六 ) 部 分 长 期 资 产 减 值 对 长 期 股 权 投 资 固 定 资 产 在 建 工 程 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 等 长 期 资 产, 在 资 产 负 债 表 日 有 迹 象 表 明 发 生 减 值 的, 估 计 其 可 收 回 金 额 对 因 企 业 合 并 所 形 成 的 商 誉 和 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产, 无 论 是 否 存 在 减 值 迹 象, 每 年 都 进 行 减 值 测 试 商 誉 结 合 与 其 相 关 的 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 进 行 减 值 测 试 若 上 述 长 期 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 按 其 差 额 确 认 资 产 减 值 准 备 并 计 入 当 期 损 益 ( 十 七 ) 长 期 待 摊 费 用 长 期 待 摊 费 用 核 算 已 经 支 出, 但 摊 销 期 限 在 1 年 以 上 ( 不 含 1 年 ) 的 各 项 费 用 长 期 待 摊 费 用 按 实 际 发 生 额 入 账, 在 受 益 期 或 规 定 的 期 限 内 分 期 平 均 摊 销 如 果 长 期 待 摊 的 费 用 项 目 不 能 使 以 后 会 计 期 间 受 益 则 将 尚 未 摊 销 的 该 项 目 的 摊 余 价 值 全 部 转 入 当 期 损 益 ( 十 八 ) 职 工 薪 酬 1 职 工 薪 酬 包 括 短 期 薪 酬 离 职 后 福 利 辞 退 福 利 和 其 他 长 期 职 工 福 利 2 短 期 薪 酬 的 会 计 处 理 方 法 在 职 工 为 公 司 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 将 实 际 发 生 的 短 期 薪 酬 确 认 为 负 债, 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 3 离 职 后 福 利 的 会 计 处 理 方 法 离 职 后 福 利 分 为 设 定 提 存 计 划 和 设 定 受 益 计 划 (1) 在 职 工 为 公 司 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 根 据 设 定 提 存 计 划 计 算 的 应 缴 存 金 额 确 认 为 负 债, 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 (2) 对 设 定 受 益 计 划 的 会 计 处 理 通 常 包 括 下 列 步 骤 : 1) 根 据 预 期 累 计 福 利 单 位 法, 采 用 无 偏 且 相 互 一 致 的 精 算 假 设 对 有 关 人 口 统 计 变 量 和 财 务 变 量 等 作 出 估 计, 计 量 设 定 受 益 计 划 所 产 生 的 义 务, 并 确 定 相 关 义 务 的 所 属 期 间 同 时, 对 设 定 受 益 计 划 所 产 生 的 义 务 予 以 折 现, 以 确 定 设 定 受 益 计 划 义 务 的 现 值 和 当 期 服 务 成 本 ; 2) 设 定 受 益 计 划 存 在 资 产 的, 将 设 定 受 益 计 划 义 务 现 值 减 去 设 定 受 益 计 划 资 产 公 允 价 值 所 形 成 的 赤 字 或 盈 余 确 认 为 一 项 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 设 定 受 益 计 划 存 在 盈 余 的, 以 设 定 受 益 计 划 的 盈 余 和 资 产 上 限 两 项 的 孰 低 者 计 量 设 定 受 益 计 划 净 资 产 ;

318 3) 期 末, 将 设 定 受 益 计 划 产 生 的 职 工 薪 酬 成 本 确 认 为 服 务 成 本 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 利 息 净 额 以 及 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 所 产 生 的 变 动 等 三 部 分, 其 中 服 务 成 本 和 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 利 息 净 额 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本, 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 所 产 生 的 变 动 计 入 其 他 综 合 收 益, 并 且 在 后 续 会 计 期 间 不 允 许 转 回 至 损 益, 但 可 以 在 权 益 范 围 内 转 移 这 些 在 其 他 综 合 收 益 确 认 的 金 额 4 辞 退 福 利 的 会 计 处 理 方 法 向 职 工 提 供 的 辞 退 福 利, 在 下 列 两 者 孰 早 日 确 认 辞 退 福 利 产 生 的 职 工 薪 酬 负 债, 并 计 入 当 期 损 益 :(1) 公 司 不 能 单 方 面 撤 回 因 解 除 劳 动 关 系 计 划 或 裁 减 建 议 所 提 供 的 辞 退 福 利 时 ;(2) 公 司 确 认 与 涉 及 支 付 辞 退 福 利 的 重 组 相 关 的 成 本 或 费 用 时 5 其 他 长 期 职 工 福 利 的 会 计 处 理 方 法 向 职 工 提 供 的 其 他 长 期 福 利, 符 合 设 定 提 存 计 划 条 件 的, 按 照 设 定 提 存 计 划 的 有 关 规 定 进 行 会 计 处 理 ; 除 此 之 外 的 其 他 长 期 福 利, 按 照 设 定 受 益 计 划 的 有 关 规 定 进 行 会 计 处 理, 为 简 化 相 关 会 计 处 理, 将 其 产 生 的 职 工 薪 酬 成 本 确 认 为 服 务 成 本 其 他 长 期 职 工 福 利 净 负 债 或 净 资 产 的 利 息 净 额 以 及 重 新 计 量 其 他 长 期 职 工 福 利 净 负 债 或 净 资 产 所 产 生 的 变 动 等 组 成 项 目 的 总 净 额 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 ( 十 九 ) 报 告 期 会 计 政 策 会 计 估 计 的 变 更 1 会 计 政 策 变 更 (1) 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 七 次 会 议 审 议 通 过, 本 公 司 自 2014 年 7 月 1 日 或 2014 年 度 起 执 行 财 政 部 于 2014 年 修 订 或 新 制 定 发 布 的 企 业 会 计 准 则 第 2 号 - 长 期 股 权 投 资 企 业 会 计 准 则 第 9 号 - 职 工 薪 酬 企 业 会 计 准 则 第 30 号 - 财 务 报 表 列 报 企 业 会 计 准 则 第 33 号 - 合 并 财 务 报 表 企 业 会 计 准 则 第 37 号 - 金 融 工 具 列 报 企 业 会 计 准 则 第 39 号 - 公 允 价 值 计 量 企 业 会 计 准 则 第 40 号 - 合 营 安 排 企 业 会 计 准 则 第 41 号 - 在 其 他 主 体 中 权 益 的 披 露 等 八 项 具 体 会 计 准 则 本 公 司 执 行 上 述 企 业 会 计 准 则 后 对 报 表 的 影 响 :2013 年 度 原 合 并 资 产 负 债 表 中 外 币 报 表 折 算 差 额 -27, 元 改 列 至 其 他 综 合 收 益 科 目

319 (2) 其 他 重 要 会 计 政 策 变 更 报 告 期 内 公 司 除 上 述 (1) 中 的 会 计 政 策 变 更 之 外, 其 他 主 要 会 计 政 策 未 发 生 变 更 2 会 计 估 计 变 更 报 告 期 内 主 要 会 计 估 计 未 变 更 六 主 要 税 ( 费 ) 项 及 其 减 免 情 况 ( 一 ) 主 要 税 种 及 税 率 税 种 计 税 依 据 税 率 增 值 税 销 售 货 物 或 提 供 应 税 劳 务 17% 6%[ 注 1] 城 市 维 护 建 设 税 应 缴 流 转 税 税 额 1% 教 育 费 附 加 应 缴 流 转 税 税 额 3% 地 方 教 育 附 加 应 缴 流 转 税 税 额 2% 河 道 管 理 费 应 缴 流 转 税 税 额 1% 企 业 所 得 税 应 纳 税 所 得 额 15% 25% 23.84%[ 注 2] [ 注 1]: 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 发 布 的 财 税 号 关 于 在 上 海 市 开 展 交 通 运 输 业 和 部 分 现 代 服 务 业 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 的 通 知, 自 2012 年 1 月 1 日 起, 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 提 供 交 通 运 输 业 和 部 分 现 代 服 务 业 服 务 的 单 位 和 个 人, 为 增 值 税 纳 税 人, 纳 税 人 提 供 应 税 服 务, 应 当 缴 纳 增 值 税, 不 再 缴 纳 营 业 税 故 公 司 自 2012 年 1 月 1 日 起, 提 供 现 代 服 务 业 服 务 ( 有 形 动 产 租 赁 服 务 除 外 ) 按 6% 的 税 率 计 缴 增 值 税, 不 再 计 缴 营 业 税 [ 注 2]: 报 告 期 内, 本 公 司 按 15% 的 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 ; 子 公 司 上 海 凯 翔 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 逸 迅 信 息 科 技 有 限 公 司 和 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司 按 25% 的 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 ; 子 公 司 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 注 册 地 为 美 国, 按 23.84% 的 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 ( 其 中 美 国 联 邦 企 业 所 得 税 税 率 为 15%, 加 利 福 尼 亚 州 企 业 所 得 税 税 率 为 8.84%) ( 二 ) 税 收 优 惠 及 批 文 1. 增 值 税 根 据 国 务 院 发 布 的 国 发 号 国 务 院 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 和 财 政 部 国 家 税 务 总 局 发 布 的 财 税 号 关 于 软 件 产 品 增 值 税 政 策 的 通 知 中 的 相 关 规 定, 自 2011 年 1 月 1 日 起, 销 售 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品 时 对 增 值 税 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 政 策

320 2. 企 业 所 得 税 2011 年 10 月, 经 上 海 市 科 学 技 术 委 员 会 上 海 市 财 政 局 上 海 市 国 家 税 务 局 上 海 市 地 方 税 务 局 批 准, 公 司 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 资 格 有 效 期 3 年, 企 业 所 得 税 优 惠 期 为 2011 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日 2014 年 10 月, 经 上 海 市 科 学 技 术 委 员 会 上 海 市 财 政 局 上 海 市 国 家 税 务 局 上 海 市 地 方 税 务 局 批 准, 公 司 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 资 格 有 效 期 3 年, 企 业 所 得 税 优 惠 期 为 2014 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 和 中 华 人 民 共 和 国 所 得 税 法 实 施 条 例 等 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 公 司 2013 年 度 2014 年 度 和 2015 年 度 按 15% 的 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 七 经 注 册 会 计 师 核 验 的 非 经 常 性 损 益 明 细 表 依 据 经 注 册 会 计 师 核 验 的 非 经 常 性 损 益 明 细 表, 公 司 最 近 三 年 非 经 常 性 损 益 的 具 体 内 容 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 非 流 动 资 产 处 置 损 益, 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 小 计 减 : 所 得 税 费 用 ( 所 得 税 费 用 减 少 以 - 表 示 ) 少 数 股 东 损 益 归 属 于 母 公 司 股 东 的 非 经 常 性 损 益 净 额 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 3, , , 八 最 近 一 期 末 主 要 资 产 ( 一 ) 固 定 资 产 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 固 定 资 产 情 况 如 下 : 单 位 : 年 万 元

321 项 目 折 旧 年 限 原 值 累 计 折 旧 净 值 房 屋 及 建 筑 物 30 5, , 电 子 设 备 运 输 工 具 合 计 - 6, , ( 二 ) 在 建 工 程 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 在 建 工 程 情 况 如 下 : ( 三 ) 无 形 资 产 单 位 : 万 元 项 目 办 公 用 房 合 计 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 无 形 资 产 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 取 得 方 式 摊 销 年 限 原 值 累 计 摊 销 净 值 平 均 剩 余 摊 销 时 间 办 公 软 件 购 入 5 年 个 月 九 最 近 一 期 末 主 要 债 项 ( 一 ) 应 付 账 款 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 应 付 账 款 按 账 龄 分 析 列 示 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 年 以 内 2, 年 1, 年 年 以 上 合 计 3, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 应 付 账 款 中 无 应 付 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 ( 二 ) 预 收 款 项 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 预 收 款 项 按 账 龄 分 析 列 示 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 年 以 内 1, 年 年

322 项 目 合 计 2, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 预 收 款 项 中 无 预 收 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 ( 三 ) 对 内 部 人 员 和 关 联 方 的 负 债 1 应 付 职 工 薪 酬 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 应 付 职 工 薪 酬 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 一 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 合 计 对 关 联 方 负 债 截 至 2015 年 12 月 31 日, 除 上 述 应 付 职 工 薪 酬 外, 公 司 其 他 应 付 关 联 方 款 项 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 名 称 关 联 方 应 付 账 款 上 海 沙 塔 0.76 其 他 应 付 款 张 晨 0.04 十 所 有 者 权 益 变 动 情 况 报 告 期 内, 公 司 所 有 者 权 益 变 动 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 股 本 10, , , 资 本 公 积 2, , , 盈 余 公 积 2, , , 未 分 配 利 润 15, , , 其 他 综 合 收 益 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 31, , , 少 数 股 东 权 益 1, 股 东 权 益 合 计 32, , , 股 本

323 报 告 期 内, 公 司 于 2010 年 12 月 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司, 股 本 为 10, 万 元 2011 年 3 月, 公 司 增 资 万 元, 增 资 后 公 司 股 本 变 更 为 10, 万 元 2 资 本 公 积 报 告 期 内,2014 年 末 资 本 公 积 余 额 较 2013 年 末 增 加 系 子 公 司 上 海 凯 翔 新 增 自 然 人 股 东, 本 公 司 持 股 比 例 由 65% 下 降 至 58.50%, 股 权 处 置 日 本 公 司 按 照 处 置 后 的 股 权 比 例 计 算 享 有 子 公 司 新 增 净 资 产 的 份 额 与 按 处 置 的 股 权 比 例 计 算 的 子 公 司 净 资 产 份 额 的 差 额 1,115, 元 在 合 并 报 表 中 调 整 资 本 公 积 ( 股 本 溢 价 ) 所 致 2015 年 末 资 本 公 积 余 额 较 2014 年 末 增 加 系 2015 年 8 月 子 公 司 上 海 凯 翔 新 增 股 东, 本 公 司 持 股 比 例 由 58.50% 下 降 至 %, 股 权 处 置 日 本 公 司 按 照 处 置 后 的 股 权 比 例 计 算 享 有 子 公 司 新 增 净 资 产 的 份 额 与 按 处 置 的 股 权 比 例 计 算 的 子 公 司 净 资 产 份 额 的 差 额 5,082, 元 在 合 并 报 表 中 调 整 资 本 公 积 ( 股 本 溢 价 );2015 年 10 月 子 公 司 上 海 逸 迅 新 增 股 东, 本 公 司 持 股 比 例 由 52.00% 下 降 至 %, 股 权 处 置 日 本 公 司 按 照 处 置 后 的 股 权 比 例 计 算 享 有 子 公 司 新 增 净 资 产 的 份 额 与 按 处 置 的 股 权 比 例 计 算 的 子 公 司 净 资 产 份 额 的 合 计 差 额 -37, 元 在 合 并 报 表 中 调 整 资 本 公 积 ( 股 本 溢 价 ) 所 致 3 其 他 综 合 收 益 报 告 期 内, 公 司 其 他 综 合 收 益 余 额 分 别 为 万 元 3.43 万 元 和 万 元, 其 增 加 数 或 减 少 数 均 系 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 4 盈 余 公 积 报 告 期 内, 公 司 盈 余 公 积 期 末 余 额 分 别 为 1, 万 元 1, 万 元 和 2, 万 元, 其 增 加 数 均 系 按 报 告 期 各 年 度 母 公 司 实 现 的 净 利 润 分 别 提 取 10% 的 法 定 盈 余 公 积 所 致 5 未 分 配 利 润 报 告 期 内, 公 司 未 分 配 利 润 期 末 余 额 分 别 为 10, 万 元 12, 万 元 和 15, 万 元, 其 增 加 数 或 减 少 数 均 系 按 报 告 期 各 期 实 现 的 归 属 于 母 公 司 所 有 者 净 利 润 减 去 提 取 的 法 定 盈 余 公 积 及 股 利 分 配 后 形 成 的 未 分 配 利 润 所 致 十 一 现 金 流 量 情 况 单 位 : 万 元

324 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 6, , 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1, , , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 , 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 5, , , 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 11, , , 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 17, , , 十 二 资 产 负 债 表 日 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 ( 一 ) 资 产 负 债 表 日 后 事 项 1 根 据 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 的 2015 年 度 利 润 分 配 预 案, 以 2015 年 12 月 31 日 的 总 股 本 10,750 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.00 元 ( 含 税 ) 上 述 利 润 分 配 预 案 尚 待 股 东 大 会 审 议 批 准 2 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 除 上 述 事 项 本 节 ( 二 ) 或 有 事 项 及 ( 四 ) 其 他 重 要 事 项 所 述 的 事 项 外, 本 公 司 不 存 在 需 要 披 露 的 其 他 重 大 资 产 负 债 表 日 后 事 项 ( 二 ) 或 有 事 项 年 10 月 10 日, 华 为 技 术 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 华 为 公 司 ) 向 国 家 知 识 产 权 局 申 请 了 面 向 内 容 的 负 载 均 衡 方 法 专 利, 专 利 号 为 ZL 年 8 月 27 日, 华 为 公 司 将 该 专 利 权 独 占 性 许 可 上 海 新 诤 信 知 识 产 权 服 务 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 新 诤 信 公 司 ) 使 用 2015 年 6 月 19 日, 上 海 新 诤 信 知 识 产 权 服 务 股 份 有 限 公 司 向 上 海 知 识 产 权 法 院 提 起 诉 讼, 起 诉 本 公 司 销 售 许 诺 销 售 的 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 思 华 内 容 调 度 管 理 系 统 的 行 为 构 成 了 对 华 为 技 术 有 限 公 司 ZL 号 发 明 专 利 权 的 侵 害, 要 求 本 公 司 赔 偿 其 经 济 损 失 人 民 币 1,000 万 元 ( 含 合 理 费 用 ), 具 体 详 见 本 招 股 说 明 书 第 十 五 节 之 四 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 2016 年 3 月 14 日, 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 上 海 分 所 出 具 相 关 函 件, 函 件 中 指 明 就 目 前 上 海 新 诤 信 公 司 提 交 的 证 据, 无 法 实 质 上 确 定 本 公 司 实 施 或 侵 害 了 涉 案 专 利, 据 此 本 公 司 发 生 索 赔 或 其 他 补 偿 可 能 性 大 于 5% 小 于 50% 截 至 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 上 海 知 识 产 权 法 院 尚 未 作 出 判 决 年 11 月 1 日, 华 为 公 司 向 国 家 知 识 产 权 局 申 请 了 流 媒 体 点 播 系 统 及 方 法 发 明 专 利, 专 利 号 为 年 8 月 27 日, 华 为 公 司 将 该 专 利 权 独 占 性 许 可 上 海 新 诤 信 公 司 使 用 2016 年 1 月 21 日, 上 海 新 诤 信 知 识 产 权 服 务

325 股 份 有 限 公 司 向 上 海 知 识 产 权 法 院 提 起 诉 讼, 起 诉 本 公 司 的 广 电 互 动 电 视 平 台 方 案 涉 嫌 侵 害 涉 华 为 技 术 有 限 公 司 ZL 号 发 明 专 利, 要 求 本 公 司 赔 偿 其 经 济 损 失 人 民 币 1,000 万 元 ( 含 合 理 费 用 ), 具 体 详 见 本 招 股 说 明 书 第 十 五 节 之 四 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 2016 年 3 月 14 日, 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 上 海 分 所 出 具 相 关 函 件, 函 件 中 指 明 就 目 前 上 海 新 诤 信 公 司 提 交 的 证 据, 无 法 实 质 上 确 定 本 公 司 实 施 或 侵 害 了 涉 案 专 利, 据 此 本 公 司 发 生 索 赔 或 其 他 补 偿 可 能 性 大 于 5% 小 于 50% 截 至 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 上 海 知 识 产 权 法 院 尚 未 作 出 判 决 3 子 公 司 上 海 启 迈 于 2015 年 6 月 26 日 与 行 睿 网 络 电 视 技 术 有 限 公 司 签 署 设 备 购 销 合 同, 约 定 上 海 启 迈 向 其 出 售 凯 翔 KXTech 和 凯 翔 KXTech Stream Engine&Cloud Storage 及 技 术 服 务, 上 海 启 迈 以 其 拖 欠 合 同 款 为 由, 于 2016 年 1 月 11 日 向 上 海 市 浦 东 新 区 人 民 法 院 起 诉, 请 求 法 院 判 令 其 支 付 上 海 启 迈 合 同 款 人 民 币 870,000 元, 违 约 金 人 民 币 7, 元 2016 年 3 月 14 日, 北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 出 具 相 关 函 件, 函 件 中 指 明 上 海 启 迈 胜 诉 的 可 能 性 大 于 90%; 取 得 胜 诉 判 决 后, 启 迈 获 得 赔 偿 的 可 能 性 大 于 60% 截 至 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 上 海 市 浦 东 新 区 人 民 法 院 尚 未 作 出 判 决 截 至 2015 年 12 月 31 日, 除 上 述 事 项 外, 本 公 司 不 存 在 需 要 披 露 的 其 他 重 大 或 有 事 项 ( 三 ) 承 诺 事 项 截 至 2015 年 12 月 31 日, 除 其 他 货 币 资 金 期 末 余 额 中 的 存 出 质 量 与 维 修 保 函 保 证 金 万 元 外, 本 公 司 不 存 在 其 他 需 要 披 露 的 重 大 承 诺 事 项 ( 四 ) 其 他 重 要 事 项 1 公 司 申 请 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 及 上 市 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 并 经 公 司 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 通 过, 公 司 拟 申 请 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ), 数 量 不 超 过 3,585 万 股, 上 市 募 集 资 金 拟 用 于 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 研 发 建 设 项 目 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 研 发 建 设 项 目 广 电 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 升 级 建 设 项 目 和 全 国 营 销 及 技 术 服 务 体 系 升 级 建 设 项 目

326 十 三 主 要 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 )(%) 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 ( 万 元 ) 4, , , 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 3, , , 归 属 于 母 公 司 股 东 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 3, , , 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 ( 元 ) 每 股 净 现 金 流 量 ( 元 ) 基 本 每 股 收 益 ( 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 )( 元 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 )( 元 ) 归 属 于 母 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 ( 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 ) (%) 无 形 资 产 ( 扣 除 土 地 使 用 权 水 面 养 殖 权 和 采 矿 权 等 后 ) 占 净 资 产 的 比 例 (%) 上 述 主 要 财 务 指 标 计 算 方 法 如 下 : 1 流 动 比 率 = 流 动 资 产 / 流 动 负 债 2 速 动 比 率 =( 流 动 资 产 - 存 货 - 其 他 流 动 资 产 - 预 付 账 款 )/ 流 动 负 债 3 资 产 负 债 率 = 负 债 总 额 / 资 产 总 额 4 应 收 账 款 周 转 率 = 营 业 收 入 / 应 收 账 款 平 均 余 额 5 存 货 周 转 率 = 营 业 成 本 / 存 货 平 均 余 额 6 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 = 净 利 润 + 所 得 税 + 利 息 支 出 + 固 定 资 产 折 旧 + 无 形 资 产 摊 销 + 长 期 待 摊 费 用 摊 销 + 待 摊 费 用 摊 销 7 无 形 资 产 ( 扣 除 土 地 使 用 权 水 面 养 殖 权 和 采 矿 权 等 后 ) 占 净 资 产 的 比 例 = 无 形 资 产 ( 土 地 使 用 权 水 面 养 殖 权 和 采 矿 权 等 除 外 )/ 净 资 产 8 每 股 经 营 活 动 的 现 金 流 量 = 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 / 期 末 普 通 股 股 份 总 数 9 每 股 净 现 金 流 量 = 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 /( 减 少 ) 额 / 期 末 普 通 股 股 份 总 数 ( 二 ) 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 按 照 公 开 发 行 证 券 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股

327 收 益 的 计 算 及 披 露 (2010 年 修 订 ) 计 算 的 公 司 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 如 下 表 所 示 : 项 目 加 权 平 均 净 资 产 每 股 收 益 ( 元 ) 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 2015 年 度 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 年 度 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 年 度 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 : 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 =P0/(E0+NP 2+Ei Mi M0 Ej Mj M0±Ek Mk M0) 其 中 :P0 分 别 对 应 于 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ;NP 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ;E0 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 期 初 净 资 产 ;Ei 为 报 告 期 发 行 新 股 或 债 转 股 等 新 增 的 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 资 产 ; Ej 为 报 告 期 回 购 或 现 金 分 红 等 减 少 的 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 资 产 ;M0 为 报 告 期 月 份 数 ; Mi 为 新 增 净 资 产 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 ;Mj 为 减 少 净 资 产 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 ;Ek 为 因 其 他 交 易 或 事 项 引 起 的 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 资 产 增 减 变 动 ;Mk 为 发 生 其 他 净 资 产 增 减 变 动 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 基 本 每 股 收 益 : 基 本 每 股 收 益 =P0 S S=S0+S1+Si Mi M0 Sj Mj M0-Sk 其 中 :P0 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ;S 为 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ;S0 为 期 初 股 份 总 数 ;S1 为 报 告 期 因 公 积 金 转 增 股 本 或 股 票 股 利 分 配 等 增 加 股 份 数 ;Si 为 报 告 期 因 发 行 新 股 或 债 转 股 等 增 加 股 份 数 ;Sj 为 报 告 期 因 回 购 等 减 少 股 份 数 ;Sk 为 报 告 期 缩 股 数 ;M0 报 告 期 月 份 数 ;Mi 为 增 加 股 份 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 ;Mj 为 减 少 股 份 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 稀 释 每 股 收 益 :

328 稀 释 每 股 收 益 =P1/(S0+S1+Si Mi M0 Sj Mj M0 Sk+ 认 股 权 证 股 份 期 权 可 转 换 债 券 等 增 加 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ) 其 中,P1 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润, 并 考 虑 稀 释 性 潜 在 普 通 股 对 其 影 响, 按 企 业 会 计 准 则 及 有 关 规 定 进 行 调 整 公 司 在 计 算 稀 释 每 股 收 益 时, 应 考 虑 所 有 稀 释 性 潜 在 普 通 股 对 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 和 加 权 平 均 股 数 的 影 响, 按 照 其 稀 释 程 度 从 大 到 小 的 顺 序 计 入 稀 释 每 股 收 益, 直 至 稀 释 每 股 收 益 达 到 最 小 值 十 四 资 产 评 估 情 况 2010 年 12 月, 思 华 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 聘 请 上 海 银 信 汇 业 资 产 评 估 有 限 公 司 对 拟 整 体 变 更 为 股 份 公 司 的 净 资 产 进 行 评 估 本 次 评 估 基 准 日 2010 年 11 月 30 日, 经 评 估 的 净 资 产 为 36, 万 元, 并 出 具 了 沪 银 信 汇 业 资 评 报 字 (2010) 第 A340 号 资 产 评 估 报 告 本 次 评 估 主 要 采 用 资 产 基 础 法, 具 体 资 产 评 估 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 账 面 价 值 调 整 后 账 面 价 值 评 估 价 值 增 值 额 增 值 率 流 动 资 产 52, , , 固 定 资 产 开 发 支 出 无 形 资 产 净 额 , , , 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 资 产 总 计 53, , , , 流 动 负 债 37, , , 非 流 动 负 债 负 债 总 计 37, , , 净 资 产 16, , , , 评 估 基 准 日, 公 司 账 面 净 资 产 价 值 为 16, 万 元, 评 估 价 值 为 36, 万 元, 评 估 增 值 20, 万 元, 增 值 率 为 % 无 形 资 产 评 估 增 值 的 主 要 原 因 是 截 至 评 估 基 准 日 公 司 研 发 的 未 作 为 无 形 资 产 入 账 的 59 项 计 算 机 软 件 著 作 权 6 项 专 利 权 评 估 增 值 所 致 本 公 司 未 按 该 评 估 报 告 的 评 估 结 果 进 行 账 务 调 整

329 十 五 历 次 验 资 情 况 公 司 历 次 验 资 情 况 详 见 本 招 股 说 明 书 第 五 节 之 四 ( 一 ) 公 司 历 次 验 资 情 况 相 关 内 容

330 第 十 一 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 管 理 层 结 合 本 公 司 业 务 特 点 和 实 际 经 营 情 况, 对 报 告 期 内 公 司 财 务 状 况 盈 利 能 力 和 现 金 流 量 等 作 如 下 分 析 本 公 司 管 理 层 提 醒 投 资 者 注 意, 以 下 讨 论 与 分 析 应 结 合 本 公 司 经 审 计 的 财 务 报 表 报 表 附 注 以 及 本 招 股 说 明 书 揭 示 的 其 他 财 务 信 息 一 并 阅 读 非 经 特 别 说 明, 本 章 数 据 均 以 合 并 报 表 数 据 反 映 本 章 节 中 对 一 些 财 务 指 标 分 析 时 选 用 的 可 比 上 市 公 司 是 已 上 市 的 计 算 机 应 用 服 务 业 软 件 企 业, 选 择 的 标 准 和 确 定 的 理 由 是 基 于 客 户 对 象 特 征 基 本 相 似 ( 每 家 公 司 情 况 不 尽 相 同 ) 业 务 类 型 基 本 相 似 且 软 件 收 入 占 全 部 收 入 比 重 较 大 (50% 以 上 ) 这 一 特 点, 公 司 选 取 捷 成 股 份 ( 证 券 代 码 :300182) 天 源 迪 科 ( 证 券 代 码 :300047) 数 码 视 讯 ( 证 券 代 码 :300079) 拓 尔 思 ( 证 券 代 码 :300229) 久 其 软 件 ( 证 券 代 码 :002279) 东 方 国 信 ( 证 券 代 码 :300166) 亿 阳 信 通 ( 证 券 代 码 :600289)7 家 上 市 公 司 作 为 同 行 业 可 比 对 象 上 述 7 家 企 业 均 为 计 算 机 应 用 服 务 业 软 件 企 业, 但 因 与 本 公 司 报 告 期 内 提 供 的 服 务 内 容 有 所 差 异, 并 不 具 备 完 全 的 可 比 性, 因 此 对 相 关 指 标 的 同 业 对 比 分 析 仅 具 有 一 定 的 参 考 意 义 数 据 来 源 于 可 比 上 市 公 司 公 开 资 料 和 同 花 顺 IFIND 资 讯 查 询 到 的 相 关 财 务 指 标 一 财 务 状 况 分 析 ( 一 ) 资 产 分 析 1 资 产 构 成 分 析 报 告 期 内, 公 司 资 产 结 构 如 下 :

331 单 位 : 万 元 % 项 目 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 流 动 资 产 30, , , 非 流 动 资 产 9, , , 资 产 总 计 39, , , 报 告 期 内, 公 司 资 产 规 模 逐 年 增 长, 资 产 总 额 由 2013 年 末 的 34, 万 元 增 加 到 2015 年 末 的 39, 万 元, 年 复 合 增 长 率 为 7.72% 报 告 期 各 期 末, 公 司 流 动 资 产 占 资 产 总 额 比 例 分 别 为 81.62% 78.95% 和 75.70% 报 告 期 内 流 动 资 产 占 资 产 总 额 比 例 较 高, 符 合 软 件 行 业 轻 资 产 经 营 的 特 点 2 流 动 资 产 的 构 成 及 变 动 分 析 报 告 期 内, 随 着 公 司 业 务 的 发 展, 公 司 流 动 资 产 总 体 呈 增 长 趋 势 货 币 资 金 应 收 账 款 存 货 等 是 流 动 资 产 的 主 要 构 成 部 分, 报 告 期 内 各 项 目 及 其 占 流 动 资 产 总 额 的 比 例 如 下 : 单 位 : 万 元 % 项 目 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 货 币 资 金 17, , , 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 - - 1, 益 的 金 融 资 产 应 收 票 据 1, 应 收 账 款 7, , , 预 付 款 项 其 他 应 收 款 存 货 3, , ,

332 项 目 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 30, , , (1) 货 币 资 金 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 货 币 资 金 构 成 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 库 存 现 金 银 行 存 款 17, , , * 其 他 货 币 资 金 合 计 17, , , 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 货 币 资 金 余 额 分 别 为 15, 万 元 11, 万 元 和 17, 万 元 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 货 币 资 金 余 额 占 流 动 资 产 的 比 例 分 别 为 55.09% 41.57% 和 58.20% 公 司 在 各 年 末 保 持 较 高 规 模 的 货 币 资 金, 主 要 原 因 : 一 是 年 末 货 款 回 笼 较 好 ; 二 是 通 常 公 司 上 半 年 经 营 现 金 流 入 低 于 下 半 年, 公 司 年 底 需 要 留 存 一 定 的 货 币 资 金 用 于 次 年 上 半 年 的 日 常 开 支, 包 括 研 发 支 出 员 工 工 资 和 差 旅 费 支 出 预 备 外 购 硬 件 产 品 等,2013 年 末 留 有 充 足 的 货 币 资 金 除 上 述 开 支 外, 拟 用 于 支 付 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 办 公 场 所 的 前 期 投 入 款 ( 因 上 市 进 度 较 慢 暂 缓 实 施 ) 和 2013 年 度 现 金 分 红 1, 万 元 ( 含 税 );2014 年 末 留 有 的 货 币 资 金 主 要 用 于 次 年 上 半 年 的 日 常 开 支 和 2014 年 度 现 金 分 红 1, 万 元 ( 含 税 ),2015 年 末 留 有 的 货 币 资 金 主 要 用 于 次 年 上 半 年 的 日 常 开 支 和 2015 年 度 现 金 分 红 1, 万 元 ( 含 税 ) 2014 年 末 货 币 资 金 余 额 较 2013 年 末 下 降 22.56%, 主 要 原 因 系 : 一 是 购 买 商 品 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 支 付 的 各 项 税 费 等 较 多 导 致 经 营 现 金 流 出 20, 万 元, 较 2013 年 经 营 现 金 流 出 增 加 5, 万 元 ; 二 是 子 公 司 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 将 暂 时 闲 置 的 货 币 资 金 200 万 美 元 购 买 共 同 基 金 ; 三 是 公 司 支 付 上 海 沙 塔 股 权 投 资 款 1, 万 元 2015 年 末 货 币 资 金 余 额 较 2014 年 末 增 长 46.80%, 主 要 原 因 系 : 一 是 2015 年 度 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 较 2014 年 度 增 加 2, 万 元, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 流 出 较 2014 年 度 减 少 3, 万 元, 导 致 2015 年 度 经 营 现 金 净 流

333 入 较 2014 年 度 增 加 6, 万 元 ; 二 是 子 公 司 SIHUA TECHNOLOGIES,INC 年 将 以 前 年 度 购 买 的 FIRST TR EMERGING MARKETS ALPHADEX FUND (FEM) 等 基 金 产 品 出 售 ; 三 是 子 公 司 上 海 凯 翔 吸 收 少 数 股 东 出 资 1, 万 元 (2) 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 余 额 分 别 为 0 万 元 1, 万 元 和 0 万 元 2014 年 末 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 余 额 主 要 系 子 公 司 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 为 提 高 资 金 使 用 效 益, 将 暂 时 闲 置 的 资 金 投 资 于 FIRST TR EMERGING MARKETS ALPHADEX FUND (FEM) 等 基 金 产 品 所 致 2015 年 上 半 年, 公 司 已 将 前 述 共 同 基 金 全 部 处 置 项 目 (3) 应 收 票 据 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 应 收 票 据 构 成 情 况 如 下 : 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 坏 账 准 备 单 位 : 万 元 账 面 价 值 银 行 承 1, , 兑 汇 票 商 业 承 兑 汇 票 合 计 1, , 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 应 收 票 据 账 面 价 值 分 别 为 万 元 万 元 和 1, 万 元 2013 年 末 应 收 票 据 余 额 均 系 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 开 出 的 银 行 承 兑 汇 票 ;2014 年 末 应 收 票 据 账 面 余 额 均 系 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 开 出 的 银 行 承 兑 汇 票 和 东 方 有 线 网 络 有 限 公 司 开 出 的 商 业 承 兑 汇 票 ;2015 年 末 应 收 票 据 账 面 余 额 均 系 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 开 出 的 银 行 承 兑 汇 票 (4) 应 收 账 款 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 应 收 账 款 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 应 收 账 款 余 额 7, , , 坏 账 准 备 应 收 账 款 净 额 7, , , A 应 收 账 款 余 额 变 动 分 析

334 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 应 收 账 款 余 额 分 别 为 8, 万 元 11, 万 元 和 7, 万 元 公 司 报 告 期 内 的 客 户 ( 或 最 终 客 户 ) 主 要 是 广 电 运 营 商 和 通 信 运 营 商, 而 这 些 客 户 通 常 年 初 预 算 年 底 决 算, 从 而 导 致 公 司 通 常 集 中 在 第 四 季 度 进 行 项 目 验 收, 第 四 季 度 确 认 的 收 入 较 大 和 年 末 应 收 账 款 余 额 较 多 报 告 期 各 年 度 第 四 季 度 收 入 金 额 和 应 收 账 款 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 金 额 金 额 金 额 全 年 收 入 17, , , 第 四 季 度 收 入 10, , , 年 末 应 收 账 款 余 额 7, , , 第 四 季 度 收 入 / 全 年 收 入 从 上 表 可 以 看 出, 公 司 2014 年 末 应 收 账 款 余 额 与 2014 年 第 四 季 度 收 入 相 当, 属 于 正 常 情 形 ;2015 年 末 2013 年 末 应 收 账 款 余 额 均 低 于 该 年 第 四 季 度 收 入, 说 明 该 两 年 末 货 款 回 笼 情 况 较 好 应 收 账 款 余 额 2015 年 末 较 2014 年 末 下 降 29.78%, 主 要 系 2015 年 公 司 货 款 回 笼 较 好 所 致 ;2014 年 末 较 2013 年 末 增 长 32.85%, 主 要 系 部 分 客 户 2014 年 底 资 金 较 为 紧 张 导 致 部 分 货 款 跨 年 支 付 B 应 收 账 款 账 龄 结 构 分 析 报 告 期 内, 公 司 账 龄 结 构 如 下 : 账 龄 单 位 : 万 元 % 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 1 年 以 内 5, , , 年 1, , 年 年 年 年 以 上 合 计 7, , , 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 账 龄 在 1 年 之 内 的 应 收 账 款 余 额, 占 全 部 应 收 账 款 余 额 的 比 例 分 别 为 85.73% 85.27% 和 68.82%, 公 司 大 部 分 的 应 收 账 款 账 龄 在 1 年 之 内 a)2015 年 末 账 龄 1 年 以 上 的 应 收 账 款 明 细 情 况

335 2015 年 末 账 龄 1 年 以 上 的 应 收 账 款 余 额 为 2, 万 元, 占 全 部 应 收 账 款 余 额 的 31.18%, 其 明 细 如 下 : 单 位 : 万 元 序 号 单 位 名 称 应 收 账 款 余 额 账 龄 1 中 国 移 动 通 信 集 团 及 下 属 分 子 公 司 1, 年 ;2-3 年 ;3-4 年 2 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 年 3 东 软 集 团 股 份 有 限 公 司 年 4 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 年 ;3-4 年 ; 5 四 川 省 有 线 广 播 电 视 网 络 股 份 有 限 公 司 年 6 北 方 联 合 广 播 电 视 网 络 股 份 有 限 公 司 年 7 北 京 联 信 永 益 信 息 技 术 有 限 公 司 年 8 其 他 年 ;2-3 年 ;3-4 年 ; 合 计 2, 上 述 账 龄 1 年 以 上 的 应 收 账 款 余 额 明 细 的 具 体 情 况 如 下 : 1 应 收 中 国 移 动 通 信 集 团 及 下 属 分 子 公 司 账 龄 1-2 年 的 款 项 余 额 为 1, 万 元, 账 龄 2-3 年 的 款 项 余 额 为 万 元, 账 龄 3-4 年 的 款 项 余 额 为 万 元, 前 述 款 项 主 要 系 销 售 给 中 国 移 动 及 下 属 分 子 公 司 的 设 备 款 根 据 前 述 款 项 对 应 项 目 合 同 约 定 的 付 款 条 件, 该 些 合 同 项 下 的 部 分 设 备 销 售 款 需 在 项 目 初 验 / 终 验 合 格 并 运 行 约 定 时 间 后 方 支 付 给 公 司 由 于 中 国 移 动 资 信 状 况 良 好, 且 属 于 特 大 型 国 有 企 业, 本 公 司 对 其 的 应 收 账 款 发 生 坏 账 损 失 的 可 能 性 较 小 ; 同 时 本 公 司 已 根 据 坏 账 准 备 政 策 足 额 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备 2 应 收 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 账 龄 1-2 年 的 款 项 余 额 为 万 元, 由 于 重 庆 有 线 资 信 状 况 良 好, 本 公 司 对 其 的 应 收 账 款 发 生 坏 账 损 失 的 可 能 性 较 小 ; 同 时 本 公 司 已 根 据 坏 账 准 备 政 策 足 额 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备 3 应 收 东 软 集 团 股 份 有 限 公 司 账 龄 4-5 年 的 款 项 余 额 为 万 元, 该 部 分 款 项 系 公 司 与 东 软 集 团 股 份 有 限 公 司 采 用 背 靠 背 结 算 方 式 为 中 国 联 合 网 络 通 信 有 限 公 司 联 通 商 城 项 目 提 供 的 设 备 销 售 款 中 国 联 通 已 于 2014 年 底 将 该 项 目 的 初 验 款 项 支 付 给 东 软 集 团, 东 软 集 团 于 2015 年 度 陆 续 向 公 司 支 付 万 元, 剩 余 款 项 东 软 集 团 尚 未 支 付, 公 司 目 前 正 在 与 东 软 集 团 交 涉, 并 已 根 据 坏 账 准 备 政 策 足 额 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备 4 应 收 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 余 额 为 万 元, 其 中 账 龄 2-3 年 的 款 项 余 额 为 万 元, 账 龄 3-4 年 的 款 项 余 额 为 万 元 ; 前 述 款

336 项 系 项 目 尾 款, 其 发 生 坏 账 损 失 的 可 能 性 较 小, 公 司 已 根 据 坏 账 准 备 政 策 足 额 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备 5 应 收 四 川 省 有 线 广 播 电 视 网 络 股 份 有 限 公 司 账 龄 2-3 年 的 款 项 余 额 为 万 元, 该 项 目 系 客 户 一 个 大 项 目 的 子 项 目, 其 付 款 需 要 与 客 户 大 项 目 的 验 收 付 款 流 程 一 起 执 行, 因 此 付 款 周 期 较 长, 目 前 公 司 正 在 积 极 关 注 该 项 目 的 进 展, 并 已 根 据 坏 账 准 备 政 策 足 额 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备 6 应 收 北 方 联 合 广 播 电 视 网 络 股 份 有 限 公 司 账 龄 1-2 年 的 款 项 余 额 为 万 元, 系 公 司 销 售 给 北 方 联 合 广 播 电 视 网 络 股 份 有 限 公 司 的 设 备 终 验 款 和 质 保 款, 目 前 该 项 目 尚 未 终 验, 公 司 已 根 据 坏 账 准 备 政 策 足 额 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备 7 应 收 北 京 联 信 永 益 信 息 技 术 有 限 公 司 账 龄 1-2 年 的 款 项 余 额 为 万 元, 该 部 分 款 项 系 公 司 与 北 京 联 信 永 益 信 息 技 术 有 限 公 司 采 用 背 靠 背 结 算 方 式 为 2013 年 中 国 联 通 下 一 代 互 联 网 试 商 用 专 项 网 络 改 造 工 程 北 京 市 流 媒 体 平 台 扩 容 应 用 软 件 开 发 合 同 项 目 的 初 验 款, 因 中 国 联 通 尚 未 将 该 项 目 的 费 用 支 付 给 北 京 联 信 永 益 信 息 技 术 有 限 公 司, 故 公 司 尚 未 收 到 北 京 联 信 永 益 信 息 技 术 有 限 公 司 的 款 项, 公 司 已 根 据 坏 账 准 备 政 策 足 额 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备 8 应 收 其 他 公 司 款 项 中 主 要 包 括 账 龄 1-2 年 的 款 项 余 额 为 万 元, 账 龄 2-3 年 的 款 项 余 额 为 万 元, 账 龄 3-4 年 的 款 项 余 额 为 万 元 上 述 款 项 主 要 系 项 目 尾 款 和 质 保 押 金, 其 发 生 坏 账 损 失 的 可 能 性 较 小, 同 时 本 公 司 已 根 据 坏 账 准 备 政 策 足 额 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备 下 : b) 本 公 司 应 收 账 款 账 龄 结 构 与 同 行 业 可 比 上 市 公 司 对 比 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 应 收 账 款 账 龄 结 构 与 同 行 业 可 比 上 市 公 司 平 均 水 平 对 比 如 2013 年 末 应 收 账 款 账 龄 结 构 同 行 业 对 比 表 单 位 :% 项 目 1 年 以 内 1-2 年 2-3 年 3 年 以 上 捷 成 股 份 天 源 迪 科 数 码 视 讯 拓 尔 思 久 其 软 件 东 方 国 信 亿 阳 信 通 同 行 业 平 均

337 项 目 1 年 以 内 1-2 年 2-3 年 3 年 以 上 思 华 科 技 年 末 应 收 账 款 账 龄 结 构 同 行 业 对 比 表 单 位 :% 项 目 1 年 以 内 1-2 年 2-3 年 3 年 以 上 捷 成 股 份 天 源 迪 科 数 码 视 讯 拓 尔 思 久 其 软 件 东 方 国 信 亿 阳 信 通 同 行 业 平 均 思 华 科 技 年 末 应 收 账 款 账 龄 结 构 同 行 业 对 比 表 单 位 :% 项 目 1 年 以 内 1-2 年 2-3 年 3 年 以 上 捷 成 股 份 天 源 迪 科 数 码 视 讯 拓 尔 思 久 其 软 件 东 方 国 信 亿 阳 信 通 同 行 业 平 均 思 华 科 技 注 :(1) 由 于 上 述 可 比 上 市 公 司 除 亿 阳 信 通 外 尚 未 公 布 其 2015 年 年 报, 无 法 获 取 2015 年 末 其 应 收 账 款 账 龄 情 况, 在 此 对 上 述 未 公 布 年 报 数 据 的 可 比 上 市 公 司 选 用 其 2015 年 半 年 度 报 告 数 据 作 为 可 比 数 据, 亿 阳 信 通 本 公 司 以 2015 年 末 数 据 列 示 (2) 由 于 可 比 上 市 公 司 3 年 以 上 应 收 账 款 的 披 露 程 度 不 统 一, 为 使 分 析 具 有 可 比 性, 故 将 本 公 司 及 可 比 上 市 公 司 3 年 以 上 的 应 收 账 款 不 再 细 分 账 龄, 统 一 汇 总 为 3 年 以 上 列 示 报 告 期 内,2013 年 末 2014 年 末 公 司 应 收 账 款 账 龄 结 构 与 同 行 业 可 比 上 市 公 司 平 均 水 平 基 本 相 当,2015 年 末 公 司 账 龄 1 年 以 内 的 应 收 账 款 占 比 低 于 同 行 业 可 比 上 市 公 司 平 均 水 平, 账 龄 1-2 年 2-3 年 的 应 收 账 款 占 比 高 于 同 行 业 可 比 上 市 公 司 平 均 水 平, 主 要 系 公 司 2015 年 确 认 收 入 的 应 收 款 项 回 款 较 好, 导 致 1 年 以 内 的 应 收 账 款 余 额 大 幅 减 少, 且 公 司 账 龄 1-2 年 2-3 年 的 应 收 账 款 余 额 较 2014 年 末 增 加 所 致 公 司 账 龄 1-2 年 2-3 年 的 应 收 账 款 未 能 收 回 的 原 因 详 见 本 节 a)2015 年 末 账 龄 1 年 以 上 的 应 收 账 款 明 细 情 况 C 坏 账 准 备 计 提 分 析

338 报 告 期 内, 公 司 坏 账 准 备 计 提 情 况 如 下 : 账 龄 1 年 以 内 1 至 2 年 2 至 3 年 3 至 4 年 4 至 5 年 5 年 以 上 合 计 应 收 账 款 余 额 坏 账 准 备 计 提 比 例 应 收 账 款 余 额 坏 账 准 备 计 提 比 例 应 收 账 款 余 额 单 位 : 万 元 % 坏 账 准 备 计 提 比 例 5, , , , , , , , 报 告 期 各 期 末 公 司 均 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备, 无 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 的 情 形 ( 或 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 ) D 与 同 行 业 可 比 上 市 公 司 坏 账 准 备 计 提 政 策 的 比 较 分 析 报 告 期 内 公 司 与 同 行 业 可 比 上 市 公 司 坏 账 准 备 计 提 政 策 比 较 如 下 : 单 位 :% 项 目 1 年 以 内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年 以 上 捷 成 股 份 天 源 迪 科 数 码 视 讯 拓 尔 思 注 久 其 软 件 东 方 国 信 亿 阳 信 通 同 行 业 平 均 思 华 科 技 注 :(1) 由 于 上 述 可 比 上 市 公 司 除 亿 阳 信 通 外 尚 未 公 布 其 2015 年 年 报, 在 此 假 设 上 述 可 比 上 市 公 司 2015 年 末 的 坏 账 准 备 计 提 政 策 未 发 生 变 化 (2) 久 其 软 件 6 个 月 以 内 坏 账 计 提 比 例 为 0,6-12 个 月 坏 账 计 提 比 例 为 5.00% 报 告 期 内, 公 司 坏 账 准 备 计 提 政 策 与 同 行 业 可 比 上 市 公 司 相 比 略 谨 慎 E 报 告 期 各 期 末 应 收 账 款 前 五 大 客 户 分 析 报 告 期 各 期 末, 公 司 前 五 名 应 收 账 款 客 户 余 额 及 占 比 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 单 位 全 称 应 收 账 款 余 额 占 应 收 账 款 余 额 的 比 例

339 单 位 全 称 应 收 账 款 余 额 占 应 收 账 款 余 额 的 比 例 2015 年 12 月 31 日 中 国 移 动 通 信 集 团 上 海 有 限 公 司 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 咪 咕 视 讯 科 技 有 限 公 司 合 计 3, 期 末 余 额 7, 年 12 月 31 日 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 1, 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 1, 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 1, 华 数 传 媒 网 络 有 限 公 司 中 国 移 动 通 信 集 团 上 海 有 限 公 司 年 12 月 31 日 合 计 6, 期 末 余 额 11, 亚 信 联 创 科 技 ( 成 都 ) 有 限 公 司 1, 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 中 国 移 动 通 信 集 团 河 北 有 限 公 司 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 合 计 4, 期 末 余 额 8, 报 告 期 各 期 末, 公 司 应 收 账 款 前 5 五 名 客 户 资 信 状 况 良 好, 其 对 本 公 司 的 应 收 账 款 发 生 坏 账 损 失 的 可 能 性 较 小 F 报 告 期 应 收 账 款 的 实 际 核 销 情 况 2013 年 度, 公 司 核 销 非 关 联 方 应 收 账 款 为 万 元, 其 主 要 原 因 系 该 等 款 项 已 无 法 收 回 2015 年 度, 公 司 核 销 非 关 联 方 应 收 账 款 为 7.01 万 元, 其 主 要 原 因 系 该 等 款 项 已 无 法 收 回 G 报 告 期 应 收 账 款 主 要 客 户 与 发 行 人 主 要 客 户 之 间 的 匹 配 情 况 报 告 期 各 期 末 应 收 账 款 前 五 名 客 户 与 报 告 期 内 公 司 营 业 收 入 前 五 名 客 户 对 比 情 况 如 下 表 : 报 告 期 应 收 账 款 排 名 2015 年 末 第 一 名 客 户 名 称 收 入 排 名 客 户 名 称 中 国 移 动 通 信 集 团 上 海 有 限 公 司 第 一 名 中 国 移 动 通 信 集 团 及 下 属 分 子 公 司

340 报 告 期 /2015 年 度 2014 年 末 /2014 年 度 2013 年 末 /2013 年 度 应 收 账 款 排 名 第 二 名 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 第 三 名 客 户 名 称 收 入 排 名 客 户 名 称 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 第 四 名 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 第 五 名 咪 咕 视 讯 科 技 有 限 公 司 第 一 名 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 第 二 名 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 第 三 名 有 限 公 司 第 四 名 华 数 传 媒 网 络 有 限 公 司 第 五 名 中 国 移 动 通 信 集 团 上 海 有 限 公 司 第 一 名 亚 信 联 创 科 技 ( 成 都 ) 有 限 公 司 第 二 名 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 第 三 名 中 国 移 动 通 信 集 团 河 北 有 限 公 司 第 四 名 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 第 五 名 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 第 二 名 第 三 名 华 数 数 字 电 视 传 媒 集 团 有 限 公 司 江 阴 市 力 飞 网 络 科 技 有 限 公 司 神 州 数 码 信 息 服 务 股 份 有 限 公 第 四 名 司 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 第 五 名 有 限 公 司 第 一 名 华 数 数 字 电 视 传 媒 集 团 有 限 公 司 第 二 名 中 国 移 动 通 信 集 团 公 司 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 第 三 名 限 公 司 第 四 名 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 第 五 名 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 第 一 名 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 第 二 名 华 数 数 字 电 视 传 媒 集 团 有 限 公 司 第 三 名 中 国 移 动 通 信 集 团 公 司 第 四 名 中 国 联 合 网 络 通 信 有 限 公 司 第 五 名 亚 信 联 创 科 技 ( 中 国 ) 有 限 公 司 根 据 上 表, 公 司 2013 年 末 2014 年 末 的 应 收 账 款 前 五 名 客 户 与 对 应 各 年 度 收 入 前 五 名 客 户 基 本 一 致,2015 年 末 的 应 收 账 款 前 五 名 客 户 与 2015 年 度 的 收 入 前 五 名 客 户 存 在 差 异, 主 要 原 因 是 收 入 前 五 名 部 分 客 户 回 款 较 好 ( 江 阴 市 力 飞 网 络 科 技 有 限 公 司 货 款 全 部 收 回 神 州 数 码 信 息 服 务 股 份 有 限 公 司 货 款 基 本 收 回 ) 所 致 H 主 要 新 增 客 户 的 应 收 账 款 金 额 与 其 营 业 收 入 之 间 的 匹 配 情 况 报 告 期 2015 年 度 /2015 年 末 2014 年 度 /2014 年 末 单 位 : 万 元 主 要 新 增 客 户 当 期 营 业 收 应 收 账 款 预 收 款 项 当 期 收 到 入 ( 含 税 ) 期 末 余 额 期 初 余 额 款 项 江 阴 市 力 飞 网 络 科 技 有 限 公 司 1, , 无 锡 市 小 天 鹅 建 筑 机 械 有 限 公 司 浙 江 启 酷 通 信 有 限 公 司 浙 江 沃 本 通 信 有 限 公 司 杭 州 步 步 高 通 信 有 限 公 司 合 计 2, , 星 环 信 息 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 北 方 联 合 广 播 电 视 网 络 股 份 有 限 公 司 上 海 倾 听 信 息 技 术 有 限 公 司

341 报 告 期 2013 年 度 /2013 年 末 主 要 新 增 客 户 当 期 营 业 收 入 ( 含 税 ) 应 收 账 款 期 末 余 额 预 收 款 项 期 初 余 额 当 期 收 到 款 项 北 京 联 信 永 益 信 息 技 术 有 限 公 司 北 京 奥 凯 富 汇 科 技 发 展 有 限 公 司 合 计 城 云 科 技 ( 杭 州 ) 有 限 公 司 1, , 山 东 广 电 网 络 有 限 公 司 广 东 省 广 播 电 视 网 络 股 份 有 限 公 司 四 川 省 有 线 广 播 电 视 网 络 股 份 有 限 公 司 中 国 铁 通 集 团 有 限 公 司 上 海 分 公 司 合 计 2, , , 经 核 查, 报 告 期 内 发 行 人 新 增 客 户 应 收 账 款 期 末 余 额 与 其 当 期 实 现 的 营 业 收 入 相 互 匹 配 I 大 额 应 收 账 款 是 否 能 按 期 收 回 情 况 单 位 : 万 元 % 年 末 应 收 款 年 末 应 收 款 的 截 至 2015 年 12 月 截 至 2015 年 12 月 报 告 期 次 年 回 款 比 例 余 额 次 年 回 款 额 31 日 累 计 回 款 额 31 日 累 计 回 款 比 例 2012 年 末 5, , , 年 末 8, , , 年 末 11, , , 总 体 来 讲, 公 司 年 末 应 收 款 在 期 后 第 1 年 的 收 款 比 例 为 70% 至 80% 左 右, 在 期 后 的 第 2 年 累 计 收 款 比 例 为 85% 至 90% 左 右, 累 计 收 款 比 例 相 对 比 较 稳 定 截 至 2015 年 12 月 31 日, 账 龄 在 一 年 以 上 且 应 收 款 项 超 过 100 万 元 的 项 目 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 名 称 客 户 名 称 2014 年 视 频 基 中 国 移 动 通 信 地 业 务 平 台 优 集 团 上 海 有 限 化 扩 容 互 联 网 公 司 电 视 平 台 扩 容 河 北 移 动 城 域 中 国 移 动 通 信 数 据 网 工 程 飞 集 团 河 北 有 限 塔 防 火 墙 项 目 公 司 2015 年 末 账 龄 在 一 年 以 上 的 项 目 收 入 确 项 目 应 收 款 项 认 日 期 余 额 年 12 月 初 验 年 12 月 到 货 项 目 款 项 未 能 及 时 收 回 的 原 因 客 户 内 部 组 织 结 构 调 整 导 致 付 款 延 迟 现 已 于 2016 年 1 月 27 日 收 到 合 同 初 验 款 万 元 质 保 款, 需 运 行 约 定 时 间 后 方 支 付 给 公 司, 公 司 已 根 据 坏 账 准 备 政 策 足 额 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备

342 项 目 名 称 联 通 商 城 项 目 上 海 移 动 视 频 基 地 互 联 网 电 视 管 理 平 台 扩 容 项 目 陕 西 广 电 交 互 电 视 系 统 扩 容 改 造 项 目 重 庆 有 线 VOD 广 告 业 务 系 统 项 目 四 川 广 电 视 频 推 流 服 务 器 项 目 客 户 名 称 东 软 集 团 股 份 有 限 公 司 中 国 移 动 通 信 集 团 上 海 有 限 公 司 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 四 川 省 有 线 广 播 电 视 网 络 股 份 有 限 公 司 2015 年 末 账 龄 在 一 年 以 上 的 项 目 收 入 确 项 目 应 收 款 项 认 日 期 余 额 年 12 月 初 验 年 12 月 初 验 年 12 月 终 验 年 4 月 初 验 年 8 月 到 货 项 目 款 项 未 能 及 时 收 回 的 原 因 该 项 目 采 用 背 靠 背 结 算 方 式, 其 最 终 客 户 为 中 国 联 通, 中 国 联 通 已 于 2014 年 底 将 该 项 目 的 初 验 款 项 支 付 给 东 软 集 团, 东 软 集 团 于 2015 年 向 公 司 支 付 110 万 元,2016 年 2 月 又 向 公 司 支 付 40 万 元 的 银 行 承 兑 汇 票 剩 余 款 项 东 软 集 团 尚 未 支 付, 公 司 目 前 正 在 与 东 软 集 团 交 涉, 并 已 根 据 坏 账 准 备 政 策 足 额 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备 客 户 内 部 组 织 结 构 调 整 导 致 付 款 延 迟 现 已 于 2016 年 1 月 27 日 收 到 合 同 初 验 款 万 元 项 目 尾 款, 公 司 已 根 据 坏 账 准 备 政 策 足 额 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备 客 户 内 部 组 织 结 构 调 整 导 致 付 款 延 迟 该 项 目 系 客 户 一 个 大 项 目 的 子 项 目, 其 付 款 需 要 与 客 户 大 项 目 的 验 收 付 款 流 程 一 起 执 行, 因 此 付 款 周 期 较 长, 目 前 公 司 正 在 积 极 关 注 该 项 目 的 进 展, 并 已 根 据 坏 账 准 备 政 策 足 额 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备 J 期 末 收 到 的 销 售 款 项 是 否 存 在 期 后 不 正 常 流 出 情 况 保 荐 机 构 查 阅 了 发 行 人 主 要 银 行 账 户 的 流 水 记 录, 并 重 点 关 注 金 额 超 过 100 万 元 的 支 出 情 况 经 核 查, 报 告 期 内 发 行 人 期 末 收 到 的 销 售 款 项 不 存 在 期 后 不 正 常 流 出 的 情 况 (4) 预 付 款 项 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 预 付 款 项 余 额 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元 2015 年 末 预 付 款 项 主 要 系 公 司 预 付 中 介 费 万 元 预 付 供 应 商 设 备 采 购 款 合 计 万 元 尚 未 结 算 完 毕 所 致 ;2014 年 末 预 付 款 项 主 要 系 公 司 预 付 中 介 费 万 元 预 付 供 应 商 设 备 采 购 款 合 计 万 元 尚 未 结 算 完 毕 所 致 ; 2013 年 末 预 付 款 项 主 要 系 预 付 中 介 费 万 元 预 付 供 应 商 设 备 采 购 款 合 计 万 元 尚 未 结 算 完 毕 所 致

343 (5) 其 他 应 收 款 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 其 他 应 收 款 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 净 额 报 告 期 内, 公 司 其 他 应 收 款 余 额 2014 年 末 较 2013 年 末 增 加 万 元, 增 长 64.97%, 主 要 系 投 标 保 证 金 增 加 所 致 2015 年 末 其 他 应 收 款 中 有 房 租 物 业 押 金 及 投 标 履 约 保 证 金 余 额 万 元, 因 其 不 能 收 回 的 可 能 性 很 小, 公 司 将 其 作 为 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 计 提 坏 账 9.26 万 元 ; 其 他 应 收 款 中 有 应 收 进 口 货 物 退 回 所 及 增 值 税 退 税 余 额 万 元, 因 其 不 能 收 回 的 可 能 性 很 小, 公 司 将 其 作 为 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 计 提 坏 账 0 万 元 截 至 2015 年 12 月 31 日, 其 他 应 收 款 金 额 前 五 名 情 况 如 下 : 单 位 名 称 上 海 浦 东 国 际 机 场 海 关 与 本 公 司 关 系 账 面 余 额 账 龄 占 其 他 应 收 款 余 额 的 比 例 非 关 联 方 年 以 内 单 位 : 万 元 % 款 项 性 质 或 内 容 应 收 进 口 货 物 退 回 所 及 增 值 税 退 税 上 海 通 信 招 标 有 限 公 司 非 关 联 方 年 以 内 投 标 保 证 金 四 川 省 有 线 广 播 电 1-2 视 网 络 股 份 有 限 公 非 关 联 方 年,3-4 年 司 投 标 履 约 保 证 金 上 海 怡 汇 投 资 管 理 有 限 公 司 非 关 联 方 年 以 内 房 租 押 金 央 视 风 云 传 播 有 限 公 司 非 关 联 方 年 以 内 9.04 履 约 保 证 金 合 计 (6) 存 货 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 存 货 构 成 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 开 发 成 本 1, , , 其 中 : 第 三 方 软 硬 件 成 本 1, , , 定 ( 自 ) 制 软 件 成 本

344 项 目 库 存 商 品 1, 合 计 3, , , 注 : 上 表 中 库 存 商 品 主 要 为 未 明 确 销 售 对 象 及 销 售 项 目 的 第 三 方 软 硬 件 产 品, 待 明 确 销 售 对 象 及 销 售 项 目 后 库 存 商 品 将 按 相 关 销 售 项 目 转 入 开 发 成 本 - 第 三 方 软 硬 件 成 本 明 细 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 存 货 账 面 价 值 分 别 为 4, 万 元 4, 万 元 和 3, 万 元, 占 总 资 产 的 比 例 分 别 为 11.66% 11.14% 和 8.44% 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 存 货 开 发 成 本 中 的 第 三 方 软 硬 件 成 本 账 面 价 值 分 别 为 2, 万 元 3, 万 元 和 1, 万 元 报 告 期 内 该 类 存 货 主 要 系 期 末 时 公 司 根 据 已 签 订 的 销 售 合 同 已 发 货 但 客 户 尚 未 验 收 的 第 三 方 软 硬 件 产 品, 因 暂 不 符 合 成 本 结 转 条 件 而 保 留 在 存 货 中 的 金 额 第 三 方 软 硬 件 成 本 账 面 价 值 2015 年 末 较 2014 年 末 下 降 1, 万 元, 降 幅 为 60.02%, 主 要 系 公 司 2015 年 未 再 参 与 中 国 移 动 集 团 公 司 防 火 墙 集 中 采 购 项 目 且 2015 年 度 结 转 的 防 火 墙 成 本 较 大 所 致 2015 年 末 第 三 方 软 硬 件 余 额 构 成 明 细 表 如 下 : 单 位 : 万 元 % 单 位 全 称 第 三 方 软 硬 件 余 额 占 第 三 方 软 硬 件 余 额 的 比 例 中 国 移 动 通 信 集 团 及 下 属 子 公 司 浙 江 华 数 广 电 网 络 股 份 有 限 公 司 江 苏 省 广 电 有 线 信 息 网 络 股 份 有 限 公 司 中 国 电 信 集 团 公 司 及 下 属 子 公 司 中 国 联 合 网 络 通 信 有 限 公 司 及 下 属 子 公 司 合 计 1, 第 三 方 软 硬 件 账 面 余 额 1, 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 存 货 开 发 成 本 中 的 定 ( 自 ) 制 软 件 成 本 账 面 价 值 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元 2015 年 末 较 2014 年 末 增 加 万 元, 增 幅 为 40.85%, 主 要 系 已 开 工 未 初 验 项 目 的 定 ( 自 ) 制 软 件 成 本 上 升 万 元 所 致 ;2014 年 末 较 2013 年 末 下 降 万 元, 降 幅 为 41.94%, 主 要 系 由 于 已 开 工 未 初 验 项 目 的 定 ( 自 ) 制 软 件 成 本 下 降 万 元 所 致 2015 年 末, 公 司 库 存 商 品 余 额 较 2014 年 末 增 长 %, 主 要 系 自 2015 年 开 始 公 司 销 售 自 主 品 牌 的 服 务 器 和 应 用 交 付 服 务 器, 增 加 了 所 需 原 材 料 的 备 货 所 致 (7) 其 他 流 动 资 产

345 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 其 他 流 动 资 产 明 细 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 待 抵 扣 增 值 税 进 项 税 额 待 摊 租 金 预 缴 企 业 所 得 税 合 计 报 告 期 内, 公 司 其 他 流 动 资 产 主 要 为 待 抵 扣 增 值 税 进 项 税 额 和 待 摊 租 金 各 期 末 的 其 他 流 动 资 产 分 别 为 3.49 万 元 0.49 万 元 和 万 元 2015 年 末 其 他 流 动 资 产 余 额 万 元, 主 要 系 子 公 司 上 海 启 迈 为 项 目 备 货 导 致 待 抵 扣 增 值 税 进 项 税 额 3 非 流 动 资 产 的 构 成 及 变 动 分 析 报 告 期 内, 公 司 非 流 动 资 产 构 成 如 下 : 单 位 : 万 元 % 项 目 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 可 供 出 售 金 融 资 产 3, , 固 定 资 产 5, , , 在 建 工 程 无 形 资 产 递 延 所 得 税 资 产 非 流 动 资 产 合 计 9, , , (1) 可 供 出 售 金 融 资 产 2014 年 末 可 供 出 售 金 融 资 产 1,500 万 元 系 公 司 投 资 上 海 沙 塔 15% 的 股 权 所 致 公 司 2014 年 取 得 对 上 海 沙 塔 的 初 始 股 权 投 资 时 的 会 计 处 理 如 下 : 借 : 可 供 出 售 金 融 资 产 贷 : 银 行 存 款 1,500 万 元 1,500 万 元

346 经 核 查, 保 荐 机 构 和 申 报 会 计 师 认 为 将 公 司 投 资 上 海 沙 塔 15% 的 股 权 列 报 于 可 供 出 售 金 融 资 产 符 合 企 业 会 计 准 则 的 相 关 规 定 2015 年 末 可 供 出 售 金 融 资 产 余 额 3, 万 元, 较 2014 年 末 增 加 1, 万 元, 增 长 %, 主 要 系 2015 年 公 司 增 资 上 海 沙 塔 1, 万 元 投 资 杭 州 龙 境 万 元 所 致 (2) 固 定 资 产 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 固 定 资 产 构 成 及 净 值 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 项 目 房 屋 及 建 筑 物 5, , , 电 子 设 备 运 输 工 具 合 计 5, , , 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 固 定 资 产 净 值 分 别 为 5, 万 元 5, 万 元 和 5, 万 元, 固 定 资 产 账 面 净 值 逐 年 下 降 主 要 系 各 期 计 提 折 旧 所 致 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 固 定 资 产 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 固 定 资 产 固 定 资 产 原 价 累 计 折 旧 净 值 财 务 成 新 率 房 屋 及 建 筑 物 5, , 电 子 设 备 运 输 工 具 合 计 6, , (3) 在 建 工 程 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 在 建 工 程 账 面 价 值 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 办 公 用 房 合 计 年 末 在 建 工 程 余 额 系 公 司 在 杭 州 购 买 办 公 用 房 预 付 50% 的 购 房 款 及 装 修 款 项 该 办 公 用 房 已 于 2016 年 1 月 份 装 修 完 毕 转 入 固 定 资 产 (4) 无 形 资 产 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 无 形 资 产 账 面 净 值 如 下 : 单 位 : 万 元

347 项 目 办 公 软 件 合 计 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 无 形 资 产 账 面 净 值 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 无 形 资 产 账 面 净 值 逐 年 下 降 主 要 系 各 期 摊 销 所 致 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 无 形 资 产 摊 销 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 取 得 方 式 摊 销 年 限 原 值 累 计 摊 销 净 值 平 均 剩 余 摊 销 时 间 办 公 软 件 购 入 5 年 个 月 (5) 递 延 所 得 税 资 产 报 告 期 内, 公 司 递 延 所 得 税 资 产 期 末 余 额 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 具 体 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 递 延 所 得 税 资 产 资 产 减 值 准 备 应 付 职 工 薪 酬 一 次 性 费 用 化 的 研 发 成 本 内 部 交 易 未 实 现 利 润 合 计 (6) 主 要 资 产 减 值 准 备 计 提 情 况 报 告 期 内, 公 司 主 要 资 产 减 值 准 备 计 提 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 坏 账 准 备 存 货 跌 价 准 备 合 计 报 告 期 内, 坏 账 准 备 2015 年 度 较 2014 年 度 下 降 %, 2014 年 度 较 2013 年 度 增 长 8.32%, 主 要 是 由 于 应 收 账 款 余 额 及 账 龄 结 构 变 化 所 致 具 体 原 因 详 见 本 节 之 一 ( 一 ) 资 产 分 析 之 2 流 动 资 产 的 构 成 及 变 动 分 析 之 (3) 应 收 账 款 公 司 根 据 企 业 会 计 准 则 的 要 求 制 定 了 符 合 公 司 资 产 状 况 的 资 产 减 值 准 备 计 提 政 策, 各 项 减 值 准 备 的 计 提 稳 健 公 允 ; 公 司 遵 照 各 项 资 产 减 值 准 备 计 提 的 会 计 政 策 计 提 了 资 产 减 值 准 备, 与 资 产 质 量 的 实 际 状 况 相 符

348 ( 二 ) 负 债 分 析 报 告 期 内 本 公 司 各 类 负 债 金 额 及 占 总 负 债 的 比 例 如 下 : 单 位 : 万 元 % 项 目 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 流 动 负 债 应 付 账 款 3, , , 预 收 款 项 2, , , 应 付 职 工 薪 酬 , 应 交 税 费 , , 其 他 应 付 款 流 动 负 债 合 计 7, , , 非 流 动 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 负 债 合 计 7, , , 公 司 负 债 主 要 由 应 付 账 款 预 收 款 项 应 付 职 工 薪 酬 和 应 交 税 费 等 流 动 负 债 组 成 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 负 债 总 额 分 别 为 9, 万 元 8, 万 元 和 7, 万 元 负 债 总 额 2015 年 末 较 2014 年 末 减 少 9.77%, 主 要 系 预 收 款 项 减 少 所 致 ;2014 年 末 较 2013 年 末 减 少 10.20%, 主 要 系 应 付 账 款 减 少 所 致 1 应 付 账 款 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 应 付 账 款 余 额 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 年 以 内 2, , , 年 1, 年 年 以 上 合 计 3, , ,

349 应 付 账 款 余 额 2015 年 末 较 2014 年 末 增 长 25.57%, 主 要 是 2015 年 子 公 司 业 务 量 增 长, 导 致 其 对 供 应 商 信 用 期 内 的 应 付 款 项 增 加 所 致 ;2014 年 末 经 营 活 动 的 应 付 账 款 余 额 为 3, 万 元, 较 2013 年 末 减 少 30.96%, 主 要 是 2014 年 公 司 结 算 的 第 三 方 设 备 和 软 件 货 款 金 额 较 多, 且 超 过 同 期 采 购 总 额 所 致 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 应 付 账 款 前 五 名 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 供 应 商 名 称 应 付 账 款 金 额 占 比 北 京 网 景 永 清 网 络 技 术 有 限 公 司 1, 深 圳 市 宝 德 计 算 机 系 统 有 限 公 司 上 海 趣 萌 数 字 科 技 有 限 公 司 曙 光 信 息 产 业 ( 北 京 ) 有 限 公 司 北 京 东 方 网 信 科 技 股 份 有 限 公 司 小 计 2, 应 付 账 款 余 额 3, 预 收 款 项 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 预 收 款 项 余 额 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 年 以 内 1, , 年 年 合 计 2, , , 公 司 预 收 款 项 系 根 据 合 同 约 定 为 客 户 提 供 定 ( 自 ) 制 软 件 服 务 或 向 其 销 售 第 三 方 软 硬 件 时 收 取 的 暂 不 符 合 收 入 确 认 条 件 的 款 项, 主 要 包 括 : 已 签 单 未 开 工 ( 含 自 制 软 件 第 三 方 软 硬 件 未 交 付 验 收, 下 同 ) 的 项 目 收 到 的 款 项 已 开 工 未 初 验 的 项 目 收 到 的 款 项 已 初 验 未 终 验 的 项 目 收 到 的 款 项 超 过 收 入 确 认 的 部 分 以 及 已 终 验 维 保 中 的 项 目 收 到 的 款 项 超 过 收 入 确 认 的 部 分 公 司 主 要 依 据 合 同 的 要 求 实 施 定 ( 自 ) 制 软 件 项 目 或 交 付 第 三 方 软 硬 设 备, 客 户 依 据 合 同 的 约 定 条 款 支 付 进 度 款 或 货 款 受 客 户 项 目 现 场 建 设 进 度 公 司 产 品 的 交 付 或 安 装 进 度 的 影 响, 若 期 末 未 达 到 收 入 的 确 认 条 件, 则 该 项 目 不 能 确 认 收 入, 预 收 客 户 的 货 款 体 现 为 预 收 账 款 各 期 末 预 收 账 款 金 额 大 小 与 正 在 交 货 项 目 的 数 量 项 目 合 同 金 额 大 小 及 项 目 交 货 进 度 成 正 比, 即 期 末 正 在 交 货 项 目 的 数 量 越 多 合 同 金 额 越 大 跨 期 项 目 的 交 货 比 例 越 高, 期 末 预 收 款 项 金 额 越 大 报 告 期 内, 预 收 款 项 公 司 2015 年 末 较 2014 年 末 下 降 34.27%, 主 要 系 已 开 工 未

350 初 验 项 目 预 收 款 项 下 降 所 致 2014 年 末 较 2013 年 末 上 升 17.30%, 主 要 系 已 开 工 未 初 验 项 目 预 收 款 项 上 升 所 致 报 告 期 各 期 末 预 收 款 项 分 项 变 动 情 况 具 体 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 已 签 单 未 开 工 项 目 预 收 账 款 已 开 工 未 初 验 项 目 预 收 账 款 1, , , 已 初 验 未 终 验 项 目 预 收 账 款 已 终 验 维 保 中 项 目 预 收 账 款 合 计 2, , , 应 付 职 工 薪 酬 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 应 付 职 工 薪 酬 余 额 如 下 : (1) 明 细 情 况 单 位 : 万 元 项 目 短 期 薪 酬 , 离 职 后 福 利 设 定 提 存 计 划 合 计 , (2) 短 期 薪 酬 明 细 情 况 单 位 : 万 元 项 目 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 , 社 会 保 险 费 其 中 : 医 疗 保 险 费 工 伤 保 险 费 生 育 保 险 费 住 房 公 积 金 合 计 , 应 交 税 费 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 应 交 税 费 明 细 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 增 值 税 企 业 所 得 税 个 人 所 得 税 合 计 , , 报 告 期 内, 公 司 2015 年 末 应 交 税 费 余 额 较 2014 年 末 下 降 26.10%, 公 司

351 年 末 应 交 税 费 余 额 较 2013 年 末 下 降 20.92%, 主 要 系 公 司 应 交 增 值 税 余 额 与 应 交 企 业 所 得 税 余 额 下 降 所 致 2015 年 末 应 交 增 值 税 余 额 较 2014 年 末 下 降 17.24% 主 要 系 由 于 公 司 2015 年 12 月 确 认 收 入 较 2014 年 12 月 下 降 所 致 ;2014 年 末 应 交 增 值 税 余 额 较 2013 年 末 下 降 22.84% 主 要 系 由 于 公 司 2014 年 12 月 确 认 收 入 较 2013 年 12 月 下 降 所 致 公 司 应 交 企 业 所 得 税 期 末 余 额 的 变 动, 主 要 是 由 于 公 司 企 业 所 得 税 应 缴 数 和 预 缴 数 差 额 变 动 所 致, 公 司 于 年 度 汇 算 清 缴 时 将 企 业 所 得 税 相 关 税 额 清 缴 完 毕 5 其 他 应 付 款 报 告 期 内, 公 司 各 期 末 的 其 他 应 付 款 余 额 分 别 为 3.86 万 元 7.17 万 元 和 万 元, 其 他 应 付 款 期 末 余 额 较 小, 对 公 司 财 务 状 况 的 影 响 较 小 ( 三 ) 偿 债 能 力 分 析 1 偿 债 能 力 指 标 分 析 报 告 期 内, 公 司 的 偿 债 能 力 指 标 如 下 : 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 ( 万 元 ) 4, , , 报 告 期 内, 公 司 的 流 动 比 率 分 别 为 和 3.91; 公 司 的 速 动 比 率 分 别 为 和 3.42, 报 告 期 内 公 司 流 动 比 率 和 速 动 比 率 数 值 较 为 接 近, 主 要 是 存 货 等 变 现 能 力 较 差 的 资 产 占 流 动 资 产 比 例 相 对 较 小 速 动 资 产 达 到 或 超 过 流 动 负 债 的 2 倍 以 上, 说 明 公 司 流 动 资 产 变 现 偿 还 流 动 负 债 的 能 力 较 强 报 告 期 内, 公 司 负 债 主 要 是 流 动 性 负 债, 无 或 有 负 债 表 外 融 资 等 影 响 公 司 偿 债 能 力 的 重 大 事 项, 各 期 末 公 司 的 资 产 负 债 率 分 别 为 27.48% 22.66% 和 17.82%, 处 于 较 低 水 平,2013 年 度 年 度 年 均 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 为 5, 万 元 且 无 利 息 支 出, 说 明 公 司 具 有 较 强 的 偿 债 能 力, 偿 债 风 险 较 低 2 偿 债 能 力 的 经 营 活 动 现 金 流 量 分 析 经 营 活 动 现 金 净 流 入 与 净 利 润 的 比 较 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 6, , 净 利 润 3, , ,341.05

352 盈 余 现 金 保 障 倍 数 年 度 年 度 公 司 平 均 盈 余 现 金 保 障 倍 数 为 1.01 倍, 这 说 明 公 司 年 度 经 营 活 动 产 生 现 金 能 力 较 强, 公 司 偿 债 能 力 有 较 好 的 现 金 流 保 障 2014 年 度 盈 余 现 金 保 障 倍 数 0.04 倍, 主 要 系 经 营 活 动 现 金 流 下 降 幅 度 较 大 所 致, 其 变 动 分 析 详 见 本 节 之 三 现 金 流 量 分 析 之 ( 一 ) 经 营 活 动 现 金 流 量 分 析 3 影 响 公 司 偿 债 能 力 的 其 他 因 素 分 析 2015 年 6 月 19 日, 上 海 新 诤 信 知 识 产 权 服 务 股 份 有 限 公 司 向 上 海 知 识 产 权 法 院 提 起 诉 讼, 起 诉 本 公 司 销 售 许 诺 销 售 的 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 思 华 内 容 调 度 管 理 系 统 的 行 为 构 成 了 对 华 为 技 术 有 限 公 司 ZL 号 发 明 专 利 权 的 侵 害 ;2016 年 1 月 21 日, 上 海 新 诤 信 知 识 产 权 服 务 股 份 有 限 公 司 向 上 海 知 识 产 权 法 院 提 起 诉 讼, 起 诉 本 公 司 广 电 互 动 电 视 平 台 方 案 涉 嫌 侵 害 涉 华 为 技 术 有 限 公 司 ZL 号 发 明 专 利 具 体 详 见 本 招 股 说 明 书 第 十 五 节 之 四 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 除 上 述 事 项 外, 公 司 不 存 在 其 他 或 有 负 债 诉 讼 以 及 对 外 担 保 等 对 公 司 偿 债 能 力 构 成 重 大 影 响 的 因 素 ( 四 ) 资 产 周 转 能 力 分 析 报 告 期 内, 本 公 司 主 要 资 产 周 转 能 力 指 标 如 下 : 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 应 收 账 款 周 转 能 力 分 析 报 告 期 内, 本 公 司 应 收 账 款 周 转 率 分 别 为 2.44 次 1.91 次 和 1.85 次, 略 低 于 同 行 业 可 比 上 市 公 司 平 均 水 平 报 告 期 内 同 行 业 可 比 上 市 公 司 应 收 账 款 周 转 率 情 况 如 下 : 单 位 : 次 项 目 2015 年 度 ( 预 测 ) 2014 年 度 2013 年 度 捷 成 股 份 天 源 迪 科 数 码 视 讯 拓 尔 思 久 其 软 件 东 方 国 信 亿 阳 信 通

353 项 目 2015 年 度 ( 预 测 ) 2014 年 度 2013 年 度 同 行 业 平 均 思 华 科 技 注 : 由 于 上 述 可 比 上 市 公 司 ( 除 亿 阳 信 通 外 ) 尚 未 公 布 其 2015 年 年 报,2015 年 预 测 数 计 算 方 法 如 下 : 2015 年 度 应 收 账 款 周 转 率 =(2014 年 度 应 收 账 款 周 转 率 /2014 年 三 季 度 应 收 账 款 周 转 率 )*2015 年 三 季 度 应 收 账 款 周 转 率, 亿 阳 信 通 本 公 司 以 2015 年 度 实 际 数 据 列 示 报 告 期 内, 公 司 应 收 账 款 周 转 率 2015 年 与 2014 年 基 本 相 当,2014 年 较 2013 年 下 降 21.86%, 主 要 原 因 系 2014 年 末 应 收 账 款 余 额 增 长 较 大, 导 致 公 司 应 收 账 款 周 转 率 相 应 下 降, 其 变 动 合 理 性 分 析 详 见 本 节 之 一 ( 一 ) 资 产 分 析 之 2 流 动 资 产 的 构 成 及 变 动 分 析 之 (3) 应 收 账 款 2 存 货 周 转 能 力 分 析 报 告 期 内, 公 司 各 期 的 存 货 周 转 率 分 别 为 2.48 次 2.07 次 和 1.95 次 与 同 行 业 可 比 上 市 公 司 进 行 比 较, 剔 除 存 货 周 转 率 指 标 波 动 异 常 的 久 其 软 件 拓 尔 思 (2012 年 末 2013 年 末 存 货 为 零 ) 及 东 方 国 信 后 的 同 行 业 可 比 上 市 公 司 2013 年 度 2014 年 度 和 2015 年 度 平 均 存 货 周 转 率 分 别 为 3.49 次 2.95 次 和 2.68 次, 公 司 存 货 周 转 率 低 于 同 行 业 可 比 上 市 公 司 平 均 存 货 周 转 率, 主 要 系 同 行 业 可 比 上 市 公 司 软 硬 件 业 务 的 比 例 不 尽 相 同, 故 在 存 货 周 转 率 方 面 存 在 一 定 差 异 与 同 行 业 可 比 上 市 公 司 对 比 情 况 如 下 : 单 位 : 次 项 目 2015 年 度 ( 预 测 ) 2014 年 度 2013 年 度 捷 成 股 份 天 源 迪 科 数 码 视 讯 拓 尔 思 久 其 软 件 东 方 国 信 亿 阳 信 通 同 行 业 可 比 上 市 公 司 平 均 剔 除 拓 尔 思 久 其 软 件 东 方 国 信 后 同 行 业 平 均 思 华 科 技 注 : 由 于 上 述 可 比 上 市 公 司 ( 除 亿 阳 信 通 外 ) 尚 未 公 布 其 2015 年 年 报,2015 年 同 行 业 上 市 公 司 存 货 周 转 率 预 测 数 计 算 方 法 如 下 :2015 年 度 存 货 周 转 率 =(2014 年 度 存 货 周 转 率 /2014 年 三 季 度 存 货 周 转 率 )*2015 年 三 季 度 存 货 周 转 率 亿 阳 信 通 本 公 司 以 2015 年 度 实 际 数 据 进 行 列 示 公 司 存 货 中 主 要 构 成 为 开 发 成 本, 对 应 的 是 各 个 项 目 所 归 集 的 成 本, 而 项 目 的 实 施 大 都 包 括 从 立 项 上 线 初 验 到 终 验 维 保 等 过 程, 具 有 一 定 的 周 期, 其 中 项 目 初 验 的 时 间 节 点 最 为 重 要, 因 满 足 该 条 件 才 按 照 完 工 百 分 比 法 确 认 收 入 并

354 同 步 结 转 成 本, 而 从 立 项 至 初 验 一 般 从 3 个 月 到 9 个 月 不 等, 报 告 期 内, 公 司 存 货 周 转 天 数 分 别 为 145 天 174 天 和 185 天, 也 与 本 公 司 实 际 业 务 实 施 的 情 况 基 本 吻 合 二 盈 利 能 力 分 析 报 告 期 内, 公 司 利 润 构 成 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 一 营 业 收 入 17, , , 减 : 营 业 成 本 7, , , 营 业 税 金 及 附 加 销 售 费 用 1, , , 管 理 费 用 6, , , 财 务 费 用 资 产 减 值 损 失 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 投 资 收 益 二 营 业 利 润 2, , , 加 : 营 业 外 收 入 1, , , 减 : 营 业 外 支 出 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 三 利 润 总 额 4, , , 减 : 所 得 税 费 用 四 净 利 润 3, , , ( 一 ) 营 业 收 入 分 析 1 营 业 收 入 变 动 分 析 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 总 体 平 稳, 但 其 构 成 有 所 变 化, 具 体 原 因 详 见 下 述 2 营 业 收 入 构 成 分 析 2 营 业 收 入 构 成 分 析 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 按 产 品 类 别 划 分 列 示 如 下 : 单 位 : 万 元 % 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 11, , , 其 中 : 互 动 媒 体 CDN 平 台 4, , , 互 动 媒 体 4, , ,

355 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 业 务 平 台 及 其 他 云 计 算 和 大 数 据 业 务 3, 第 三 方 软 硬 件 6, , , 合 计 17, , , 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 构 成 变 化 总 体 上 是 : 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 收 入 与 第 三 方 软 硬 件 收 入 构 成 变 化 不 大, 但 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 收 入 构 成 中, 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 及 服 务 收 入 占 比 下 降, 云 计 算 和 大 数 据 业 务 收 入 占 比 上 升 报 告 期 内, 公 司 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 及 服 务 收 入 各 期 分 别 为 7, 万 元 7, 万 元 和 4, 万 元, 占 公 司 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 42.94% 40.84% 和 24.85% 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 及 服 务 收 入 2015 年 度 较 2014 年 度 下 降 42.59%, 主 要 系 2015 年 公 司 部 分 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 及 服 务 项 目 因 客 户 原 因 致 使 项 目 合 同 签 署 及 验 收 时 间 延 后 所 致 报 告 期 内, 公 司 互 动 媒 体 业 务 平 台 及 其 他 收 入 分 别 为 4, 万 元 5, 万 元 和 4, 万 元, 占 公 司 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 24.62% 26.72% 和 22.56%, 互 动 媒 体 业 务 平 台 及 其 他 收 入 2015 年 度 较 2014 年 度 下 降 20.32%, 主 要 系 2015 年 公 司 部 分 互 动 媒 体 业 务 平 台 及 其 他 项 目 因 客 户 原 因 致 使 项 目 合 同 签 署 及 验 收 时 间 延 后 所 致 报 告 期 内, 公 司 云 计 算 和 大 数 据 业 务 收 入 分 别 为 8.55 万 元 万 元 和 3, 万 元, 占 公 司 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 0.05% 4.75% 和 18.14%, 云 计 算 和 大 数 据 业 务 收 入 逐 年 大 幅 增 长, 主 要 原 因 是 公 司 逐 步 调 整 产 品 结 构, 不 断 加 大 对 云 计 算 业 务 的 研 发 力 度, 同 时 2012 年 成 立 子 公 司 上 海 凯 翔 和 上 海 逸 迅 开 展 云 存 储 和 大 数 据 业 务, 报 告 期 公 司 及 子 公 司 陆 续 推 出 云 存 储 大 数 据 聚 合 平 台 智 能 云 管 理 平 台 等 产 品 并 不 断 开 发 市 场 所 致 报 告 期 内, 公 司 第 三 方 软 硬 件 收 入 分 别 为 5, 万 元 5, 万 元 和 6, 万 元, 其 占 公 司 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 32.38% 27.70% 和 34.45% 公 司 第 三 方 软 硬 件 收 入 2015 年 较 2014 年 增 长 17.37%, 主 要 系 履 行 2015 年 以 前 年 度 签 署 的 中 国 移 动 防 火 墙 业 务 合 同 的 第 三 方 软 硬 件 销 售 收 入 增 加 所 致 3 主 营 业 务 收 入 行 业 来 源 分 析 单 位 : 万 元 %

356 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 收 入 占 比 收 入 占 比 收 入 占 比 通 信 运 营 商 8, , , 广 电 运 营 商 4, , , CDN 服 务 提 供 商 及 其 它 4, , , 合 计 17, , , 注 : 上 述 表 格 中 对 行 业 分 类 的 标 准 是 : 最 终 用 户 是 中 国 联 通 中 国 移 动 中 国 电 信 的 收 入 归 入 通 信 运 营 商 ; 最 终 用 户 是 广 播 电 视 网 络 公 司 和 华 数 集 团 归 入 广 电 运 营 商 ; 最 终 用 户 是 浙 江 华 通 及 其 它 客 户 的 收 入 归 入 CDN 服 务 提 供 商 及 其 它 报 告 期 内, 来 自 通 信 运 营 商 的 收 入 分 别 为 7, 万 元 5, 万 元 和 8, 万 元,2015 年 度 较 2014 年 度 增 长 58.16%, 主 要 系 来 自 中 国 移 动 的 业 务 收 入 增 加 3, 万 元 所 致 ;2014 年 度 较 2013 年 度 下 降 30.12%, 主 要 原 因 系 来 自 中 国 联 通 的 业 务 减 少 1, 万 元 来 自 中 国 移 动 的 业 务 收 入 减 少 万 元 来 自 中 国 电 信 的 业 务 收 入 减 少 万 元 所 致 报 告 期 内, 来 自 广 电 运 营 商 的 收 入 分 别 是 5, 万 元 10, 万 元 和 4, 万 元,2015 年 度 较 2014 年 度 下 降 52.11%, 主 要 系 2015 年 度 公 司 来 自 广 电 运 营 商 的 部 分 项 目 因 客 户 原 因 致 使 项 目 合 同 签 署 及 验 收 时 间 延 后 所 致 ; 2014 年 度 较 2013 年 度 上 升 82.84%, 主 要 原 因 是 广 电 运 营 商 加 大 互 动 媒 体 业 务 的 投 资 所 致,2014 年 度 较 2013 年 度 公 司 来 自 陕 西 广 电 的 收 入 增 加 2, 万 元 来 自 华 数 传 媒 的 收 入 增 加 1, 万 元 来 自 重 庆 广 电 的 收 入 增 加 1, 万 元 报 告 期 内, 来 自 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 客 户 的 收 入 分 别 是 4, 万 元 3, 万 元 和 4, 万 元,2015 年 度 较 2014 年 度 增 长 41.14%, 主 要 系 公 司 2015 年 度 非 运 营 商 客 户 增 加 所 致 ;2014 年 度 较 2013 年 度 下 降 27.88%, 主 要 原 因 系 CDN 服 务 提 供 商 浙 江 华 通 2013 年 侧 重 于 CDN 节 点 的 建 设,2014 年 侧 重 于 CDN 业 务 的 推 广, 导 致 其 2014 年 度 向 公 司 采 购 的 系 统 软 件 减 少 所 致 根 据 上 述 分 析, 报 告 期 内, 公 司 来 自 通 信 运 营 商 和 广 电 运 营 商 的 营 业 收 入 之 和 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 73.40% 82.04% 和 73.14%, 是 公 司 营 业 收 入 的 主 要 行 业 来 源 4 主 营 业 务 收 入 地 区 来 源 分 析 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 地 区 来 源 及 比 例 如 下 : 单 位 : 万 元 %

357 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 地 区 名 称 收 入 占 比 收 入 占 比 收 入 占 比 华 东 地 区 10, , , 西 南 地 区 , , 西 北 地 区 1, , 华 北 地 区 2, , , 中 南 地 区 2, , 东 北 地 区 合 计 17, , , 报 告 期 内, 公 司 在 全 国 范 围 内 拓 展 业 务, 但 销 售 主 要 集 中 于 华 东 区 同 时, 报 告 期 内 各 销 售 区 域 销 售 收 入 会 有 一 定 波 动, 主 要 原 因 是 公 司 业 务 实 施 地 点 具 有 一 定 的 不 确 定 性, 从 而 导 致 不 同 地 区 的 业 务 在 各 年 度 出 现 一 定 的 波 动 5 营 业 收 入 确 认 标 准 的 合 理 性 分 析 公 司 营 业 收 入 的 主 要 来 源 是 定 ( 自 ) 制 软 件 销 售 和 第 三 方 软 硬 件 销 售 定 ( 自 ) 制 软 件 收 入 和 第 三 方 软 硬 件 销 售 收 入 的 确 认 方 法 详 见 第 十 节 财 务 会 计 信 息 之 五 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 对 于 第 三 方 软 硬 件 销 售, 其 收 入 具 体 确 认 依 据 时 点 和 金 额 为 : 如 果 销 售 合 同 规 定 需 要 安 装 验 收 的, 在 取 得 客 户 的 安 装 验 收 报 告 时 按 合 同 金 额 扣 除 增 值 税 后 的 余 额 确 认 收 入 ; 如 果 销 售 合 同 规 定 不 需 要 安 装 验 收 的, 在 取 得 客 户 到 货 验 收 报 告 时 按 合 同 金 额 扣 除 增 值 税 后 的 余 额 确 认 收 入, 上 述 符 合 企 业 会 计 准 则 规 定, 该 收 入 确 认 标 准 是 合 理 谨 慎 的 对 于 自 行 开 发 研 制 的 软 件 产 品 销 售, 其 收 入 具 体 确 认 依 据 时 点 和 金 额 为 : 如 果 销 售 合 同 规 定 需 要 安 装 ( 上 线 ) 验 收 的, 在 取 得 客 户 的 安 装 ( 上 线 ) 验 收 报 告 时 按 合 同 金 额 ( 不 含 明 确 约 定 的 售 后 维 护 费 ) 扣 除 增 值 税 后 的 余 额 确 认 收 入 ; 如 果 销 售 合 同 规 定 不 需 要 安 装 ( 上 线 ) 验 收 的, 在 取 得 客 户 到 货 验 收 报 告 时 按 合 同 金 额 ( 不 含 明 确 约 定 的 售 后 维 护 费 ) 扣 除 增 值 税 后 的 余 额 确 认 收 入 对 于 定 制 软 件 销 售, 其 收 入 具 体 确 认 依 据 时 点 和 金 额 为 : 如 果 销 售 合 同 规 定 需 要 初 验 和 终 验 的, 在 取 得 客 户 的 初 验 报 告 时 按 照 提 供 定 制 软 件 开 发 收 入 的 合 同 金 额 ( 不 含 明 确 约 定 的 售 后 维 护 费 ) 乘 以 完 工 百 分 比 确 认 收 入, 同 时 结 转 截 至 初 验 时 已 累 计 发 生 的 开 发 成 本, 在 取 得 客 户 的 终 验 报 告 时 确 认 剩 余 的 收 入 并 结 转 初 验 至 终 验 时 累 计 发 生 的 开 发 成 本 ; 如 果 销 售 合 同 未 明 确 约 定 需 要 初 验 的, 在 取 得 客 户 的 终 验 报 告 时, 按 照 合 同 金 额 ( 不 含 明 确 约 定 的 售 后 维 护 费 ) 确 认 收 入

358 上 述 定 ( 自 ) 制 软 件 销 售 收 入 确 认 标 准 主 要 是 基 于 收 入 确 认 的 谨 慎 性 和 借 鉴 同 行 业 可 比 上 市 公 司 同 类 产 品 收 入 确 认 政 策 具 体 表 现 在 :(1) 符 合 企 业 会 计 准 则 关 于 收 入 确 认 的 谨 慎 性 要 求 对 于 定 制 软 件, 因 定 制 软 件 的 工 作 是 根 据 客 户 需 求 进 行 软 件 开 发 并 实 现 客 户 要 求 的 功 能, 随 着 运 营 商 业 务 的 不 断 深 入, 其 业 务 需 求 也 变 得 更 加 复 杂, 定 制 软 件 的 复 杂 程 度 不 断 提 高, 如 果 客 户 对 销 售 合 同 项 下 的 工 作 不 能 给 予 以 验 收 通 过, 则 意 味 着 软 件 存 在 开 发 回 退 的 风 险 ; 对 于 自 制 软 件, 虽 然 公 司 的 自 制 软 件 产 品 化 程 度 较 高, 但 如 果 客 户 需 搭 建 的 系 统 是 由 多 家 厂 商 提 供 的 多 个 软 硬 件 系 统 共 同 组 成, 则 客 户 往 往 会 要 求 公 司 配 合 将 自 制 软 件 与 其 他 软 硬 件 系 统 进 行 联 调 对 接, 并 在 销 售 合 同 中 做 出 安 装 ( 上 线 ) 验 收 约 定 在 这 种 情 形 下, 没 有 安 装 ( 上 线 ) 验 收 前 的 自 制 软 件 也 存 在 可 能 被 退 回 的 风 险 因 此, 公 司 对 该 类 产 品 确 认 收 入 的 时 点 是 获 取 到 的 客 户 验 收 单 ( 初 验 或 终 验 ) 后, 根 据 该 时 点 完 工 程 度 确 认 相 应 的 收 入, 符 合 收 入 确 认 的 谨 慎 性 原 则 (2) 借 鉴 同 行 业 可 比 上 市 公 司 同 类 产 品 销 售 收 入 确 认 政 策 对 比 同 样 从 事 定 ( 自 ) 制 软 件 开 发 或 提 供 整 体 解 决 方 案 且 客 户 群 相 同 的 上 市 公 司 后 发 现, 几 乎 所 有 的 上 市 公 司 都 采 取 了 定 ( 自 ) 制 软 件 以 完 工 百 分 比 与 客 户 验 收 相 结 合 的 方 式 进 行 收 入 确 认 ( 销 售 收 入 绝 大 多 数 来 自 硬 件 的 公 司 以 及 软 件 收 入 占 比 很 小 的 上 市 公 司 除 外 ), 从 而 表 明 本 公 司 定 ( 自 ) 制 软 件 收 入 确 认 标 准 是 同 行 业 基 本 一 致 的 做 法, 具 有 合 理 性 6 公 司 按 照 完 工 百 分 比 法 确 认 收 入 的 情 况 (1) 公 司 报 告 期 各 期 按 照 完 工 百 分 比 法 确 认 收 入 的 金 额 及 占 比 产 品 类 型 情 况 如 下 表 : 单 位 : 万 元 % 按 照 完 工 百 分 比 法 确 按 照 完 工 百 分 比 法 确 按 照 完 工 百 分 比 法 确 年 份 认 收 入 金 额 认 收 入 占 比 认 收 入 的 产 品 类 型 2013 年 6, 定 制 软 件 2014 年 10, 定 制 软 件 2015 年 5, 定 制 软 件 (2) 完 工 百 分 比 确 定 依 据 公 司 按 照 完 工 百 分 比 法 确 认 收 入 的 项 目 均 为 定 制 软 件, 如 果 销 售 合 同 规 定 需 要 初 验 和 终 验 的, 在 取 得 客 户 的 初 验 报 告 时 按 照 提 供 定 制 软 件 开 发 收 入 的 合 同 金 额 ( 不 含 明 确 约 定 的 售 后 维 护 费 ) 乘 以 完 工 百 分 比 确 认 收 入, 同 时 结 转 截 至 初 验 时 已 累 计 发 生 的 开 发 成 本, 在 取 得 客 户 的 终 验 报 告 时 确 认 剩 余 的 收 入 并 结 转 初 验

359 至 终 验 时 累 计 发 生 的 开 发 成 本 ; 如 果 销 售 合 同 未 明 确 约 定 需 要 初 验 的, 在 取 得 客 户 的 终 验 报 告 时, 按 照 合 同 金 额 ( 不 含 明 确 约 定 的 售 后 维 护 费 ) 确 认 收 入, 同 时 结 转 截 至 终 验 时 已 累 计 发 生 的 开 发 成 本 初 验 时 完 工 百 分 比 =( 截 至 初 验 时 累 计 发 生 的 成 本 项 目 预 计 总 成 本 ) 100% (3) 公 司 报 告 期 各 期 按 照 完 工 百 分 比 确 认 收 入 的 主 要 项 目 内 容 年 度 按 照 完 工 百 分 比 法 确 认 收 入 的 主 要 项 目 内 容 单 位 : 万 元 项 目 序 号 合 同 金 额 截 至 当 期 末 当 期 按 照 完 工 百 截 至 当 期 末 已 当 期 确 认 成 本 ( 含 税 ) 完 工 程 度 分 比 法 确 认 收 入 收 款 项 项 目 1 1, % , 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 21 2, % , 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 %

360 项 目 序 号 合 同 金 额 截 至 当 期 末 当 期 按 照 完 工 百 截 至 当 期 末 已 当 期 确 认 成 本 ( 含 税 ) 完 工 程 度 分 比 法 确 认 收 入 收 款 项 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 46 1, % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 %

361 项 目 序 号 合 同 金 额 截 至 当 期 末 当 期 按 照 完 工 百 截 至 当 期 末 已 当 期 确 认 成 本 ( 含 税 ) 完 工 程 度 分 比 法 确 认 收 入 收 款 项 项 目 % 项 目 % 项 目 73 1, % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 合 计 18, , , , 年 度 按 照 完 工 百 分 比 法 确 认 收 入 的 主 要 项 目 内 容 单 位 : 万 元 项 目 序 号 合 同 金 额 截 至 当 期 末 当 期 按 照 完 工 百 截 至 当 期 末 已 当 期 确 认 成 本 ( 含 税 ) 完 工 程 度 分 比 法 确 认 收 入 收 款 项 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 23 1, % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 %

362 项 目 序 号 合 同 金 额 截 至 当 期 末 当 期 按 照 完 工 百 截 至 当 期 末 已 当 期 确 认 成 本 ( 含 税 ) 完 工 程 度 分 比 法 确 认 收 入 收 款 项 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 46 1, % , 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 %

363 项 目 序 号 合 同 金 额 截 至 当 期 末 当 期 按 照 完 工 百 截 至 当 期 末 已 当 期 确 认 成 本 ( 含 税 ) 完 工 程 度 分 比 法 确 认 收 入 收 款 项 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 82 1, % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 104 1, % 1, 合 计 20, , , , 年 度 按 照 完 工 百 分 比 法 确 认 收 入 的 主 要 项 目 内 容 单 位 : 万 元

364 项 目 序 号 合 同 金 额 截 至 当 期 末 当 期 按 照 完 工 百 分 截 至 当 期 末 已 收 当 期 确 认 成 本 ( 含 税 ) 完 工 程 度 比 法 确 认 收 入 款 项 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 27 1, % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 %

365 项 目 序 号 合 同 金 额 截 至 当 期 末 当 期 按 照 完 工 百 分 截 至 当 期 末 已 收 当 期 确 认 成 本 ( 含 税 ) 完 工 程 度 比 法 确 认 收 入 款 项 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 项 目 % 合 计 12, , , , ( 二 ) 营 业 成 本 分 析 1 营 业 成 本 总 额 变 动 分 析 报 告 期 内 公 司 营 业 成 本 总 额 分 别 为 7, 万 元 8, 万 元 和 7,

366 万 元 其 中 2015 年 度 较 2014 年 度 同 比 下 降 13.10%, 主 要 系 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 成 本 下 降 所 致 ;2014 年 度 较 2013 年 度 上 升 14.99%, 主 要 系 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 成 本 上 升 所 致 2 按 产 品 大 类 成 本 变 动 分 析 报 告 期 内, 公 司 营 业 成 本 按 产 品 大 类 构 成 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 项 目 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 2, , , 务 成 本 第 三 方 软 硬 件 成 本 4, , , 合 计 7, , , 报 告 期 内, 公 司 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 成 本 2015 年 度 较 上 年 同 比 下 降 35.04%, 主 要 系 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 收 入 2015 年 度 较 2014 年 度 下 降 14.45% 以 及 2015 年 度 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 业 务 的 高 毛 利 率 项 目 业 务 收 入 占 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 业 务 营 业 收 入 的 比 例 (80% 以 上 毛 利 率 项 目 业 务 收 入 占 比 38.20%) 较 2014 年 度 (80% 以 上 毛 利 率 项 目 业 务 收 入 占 比 33.01%) 增 加 所 致 ;2014 年 度 较 2013 年 度 上 升 30.30%, 主 要 原 因 是 人 工 成 本 上 涨 以 及 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 收 入 增 加 导 致 结 转 的 成 本 增 加 所 致 ( 三 ) 营 业 毛 利 分 析 报 告 期 内, 公 司 营 业 毛 利 分 别 为 10, 万 元 10, 万 元 和 10, 万 元, 其 构 成 如 下 : 单 位 : 万 元 % 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 类 别 毛 利 额 比 例 毛 利 额 比 例 毛 利 额 比 例 定 ( 自 ) 制 软 件 9, , , 及 服 务 第 三 方 软 硬 件 1, , 合 计 10, , , 报 告 期 内, 公 司 来 源 于 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 的 毛 利 分 别 为 9, 万 元 9, 万 元 和 9, 万 元, 占 毛 利 的 比 重 分 别 为 89.06% 93.12% 和 86.97%, 是 公 司 利 润 的 主 要 业 务 来 源 ( 四 ) 毛 利 率 变 动 及 原 因 分 析

367 1 综 合 毛 利 率 变 动 原 因 分 析 单 位 : 万 元 % 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 金 额 增 长 率 金 额 增 长 率 金 额 增 长 率 营 业 收 入 17, , , N/A 营 业 成 本 7, , , N/A 综 合 毛 利 10, , , N/A 综 合 毛 利 率 N/A 报 告 期, 公 司 产 品 综 合 毛 利 率 分 别 为 58.83% 55.69% 和 59.19% 2015 年 综 合 毛 利 率 较 2014 年 上 升 3.50 个 百 分 点, 其 中 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 毛 利 率 上 升 6.80% 第 三 方 软 硬 件 毛 利 率 上 升 8.57%, 具 体 变 动 原 因 详 见 本 节 之 2 分 产 品 类 别 毛 利 率 变 动 分 析 ;2014 年 度 综 合 毛 利 率 较 2013 年 度 下 降 3.14 个 百 分 点, 其 中 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 毛 利 率 下 降 5.76% 第 三 方 软 硬 件 毛 利 率 下 降 6.05%, 具 体 变 动 原 因 详 见 本 节 之 2 分 产 品 类 别 毛 利 率 变 动 分 析 2 分 产 品 类 别 毛 利 率 变 动 分 析 报 告 期 内, 公 司 分 产 品 类 别 的 毛 利 及 毛 利 率 情 况 表 如 下 : 单 位 : 万 元 % 产 品 类 别 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 其 中 : 定 制 软 件 及 服 务 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 毛 利 额 毛 利 率 毛 利 额 毛 利 率 毛 利 额 毛 利 率 9, , , , , , 自 制 软 件 3, , , 第 三 方 软 硬 件 1, , 合 计 10, , , 从 上 表 可 见, 公 司 产 品 类 别 中, 第 三 方 软 硬 件 的 毛 利 率 较 低, 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 的 毛 利 率 达 到 70% 以 上, 是 公 司 主 要 的 利 润 来 源 报 告 期 内, 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 收 入 构 成 情 况 表 : 单 位 : 万 元 % 产 品 类 别 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 收 入 占 比 收 入 占 比 收 入 占 比 定 制 软 件 及 服 务 7, , , 自 制 软 件 3, , , 合 计 11, , , 结 合 上 述 毛 利 及 毛 利 率 情 况 表 和 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 收 入 构 成 情 况 表, 可 以

368 看 出, 报 告 期 内, 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 毛 利 率 分 别 为 77.48% 71.72% 和 78.52% 其 中 2015 年 毛 利 率 较 2014 年 毛 利 率 提 高 6.80 个 百 分 点, 主 要 原 因 系 毛 利 率 为 100% 的 自 制 软 件 收 入 占 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 收 入 的 比 例 2015 年 度 较 2014 年 度 上 升 的 了 个 百 分 点 所 致 ;2014 年 毛 利 率 较 2013 年 度 下 降 5.76%, 主 要 原 因 系 毛 利 率 为 100% 的 自 制 软 件 收 入 占 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 收 入 的 比 例 2014 年 度 较 2013 年 度 下 降 25.04% 所 致 报 告 期 内, 第 三 方 软 硬 件 毛 利 率 2015 年 度 较 2014 年 度 提 高 上 升 8.57 个 百 分 点,2014 年 度 较 2013 年 度 下 降 6.05 个 百 分 点, 主 要 原 因 系 2014 年 重 庆 有 线 云 媒 体 平 台 项 目 ( 该 项 目 系 公 司 通 过 公 开 招 标 方 式 获 得 ) 第 三 方 软 硬 件 销 售 收 入 与 成 本 倒 挂 所 致, 若 剔 除 该 项 目 第 三 方 软 硬 件 销 售 收 入 及 成 本 的 影 响, 则 2014 年 度 第 三 方 软 硬 件 毛 利 率 为 20.71%, 报 告 期 各 年 度 第 三 方 软 硬 件 毛 利 率 变 化 不 大 3 公 司 毛 利 率 水 平 与 同 行 业 上 市 公 司 的 比 较 (1) 综 合 毛 利 率 水 平 的 同 行 业 对 比 报 告 期 内, 本 公 司 的 综 合 毛 利 率 分 别 为 58.83% 55.69% 和 59.19%, 同 期 同 行 业 可 比 上 市 公 司 平 均 毛 利 率 分 别 为 61.66% 61.09% 和 53.62%( 预 测 ), 本 公 司 综 合 毛 利 率 较 同 行 业 可 比 上 市 公 司 平 均 毛 利 率 略 低, 主 要 原 因 系 本 公 司 与 同 行 业 可 比 上 市 公 司 软 硬 件 业 务 占 比 不 尽 相 同 所 致 同 行 业 可 比 上 市 公 司 综 合 毛 利 率 情 况 对 比 表 : 项 目 2015 年 度 ( 预 测 ) 2014 年 度 2013 年 度 其 客 户 类 别 备 注 捷 成 股 份 广 电 运 营 商 其 他 天 源 迪 科 通 信 运 营 商 数 码 视 讯 广 电 运 营 商 拓 尔 思 电 信 金 融 能 源 等 大 型 企 业 久 其 软 件 政 府 部 门 和 大 型 企 业 集 团 东 方 国 信 中 国 联 通 与 中 国 电 信 亿 阳 信 通 移 动 电 信 广 电 系 统 同 行 业 平 均 公 司 综 合 毛 利 率 注 : 由 于 上 述 可 比 上 市 公 司 ( 除 亿 阳 信 通 外 ) 尚 未 公 布 其 2015 年 年 报,2015 年 同 行 业 上 市 公 司 综 合 毛 利 率 预 测 数 计 算 方 法 如 下 :2015 年 度 营 业 收 入 ( 预 测 )=2015 年 上 半 年 营 业 收 入 /2014 年 度 上 半 年 营 业 收 入 占 全 年 营 业 收 入 比 重 ;2015 年 度 营 业 成 本 ( 预 测 )=2015 年 上 半 年 营 业 成 本 /2014 年 度 第 上 半 年 营 业 成 本 占 全 年 营 业 成 本 比 重 ;2015 年 度 综 合 毛 利 率 ( 预 测 )=( 2015 年 度 营 业 收 入 ( 预 测 ) 年 度 营 业 成 本 ( 预 测 ))/ 2015 年 度 营 业 收 入 ( 预 测 ) 亿 阳 信 通 本 公 司 以 2015 年 度 实 际 数 据 进 行 列 示 (2) 软 件 及 服 务 毛 利 率 的 同 行 业 对 比

369 报 告 期 内, 公 司 软 件 及 服 务 业 务 的 毛 利 率 分 别 为 77.48% 71.72% 和 78.52%, 同 行 业 可 比 上 市 公 司 毛 利 率 分 别 为 69.33% 69.86% 和 63.87%( 预 测 ) 报 告 期 内 公 司 软 件 及 服 务 业 务 年 度 毛 利 率 水 平 略 高 于 同 行 业 可 比 上 市 公 司 毛 利 率 水 平, 主 要 原 因 系 公 司 定 制 软 件 及 服 务 因 个 性 化 定 制 原 因, 其 毛 利 率 较 同 行 业 可 比 上 市 公 司 略 有 差 异 所 致 软 件 及 服 务 业 务 毛 利 率 同 行 业 对 比 表 : 收 入 2015 年 度 ( 预 测 ) 占 营 业 收 入 比 例 2014 年 度 占 营 业 收 入 比 例 2013 年 度 单 位 : 万 元 % 占 营 业 收 入 比 例 捷 成 股 份 83, , , 天 源 迪 科 53, , , 数 码 视 讯 23, , , 拓 尔 思 43, , , 久 其 软 件 32, , , 东 方 国 信 58, , , 亿 阳 信 通 87, , , 同 行 业 可 比 上 市 公 司 平 均 54, , , 思 华 科 技 11, , , 成 本 2015 年 度 ( 预 测 ) 毛 利 率 2014 年 度 毛 利 率 2013 年 度 毛 利 率 捷 成 股 份 44, , , 天 源 迪 科 34, , , 数 码 视 讯 6, , , 拓 尔 思 9, , , 久 其 软 件 1, , 东 方 国 信 21, , , 亿 阳 信 通 36, , , 同 行 业 可 比 上 市 公 司 平 均 22, , , 思 华 科 技 2, , , 注 : 由 于 上 述 可 比 上 市 公 司 ( 除 亿 阳 信 通 外 ) 尚 未 公 布 其 2015 年 年 报, 2015 年 同 行 业 上 市 公 司 软 件 及 服 务 业 务 收 入 预 测 数 计 算 方 法 如 下 :2015 年 度 软 件 及 服 务 业 务 营 业 收 入 ( 预 测 )=2015 年 上 半 年 软 件 及 服 务 业 务 营 业 收 入 /2014 年 度 上 半 年 软 件 及 服 务 业 务 营 业 收 入 占 全 年 软 件 及 服 务 业 务 营 业 收 入 比 重 ;2015 年 度 软 件 及 服 务 业 务 营 业 成 本 ( 预 测 )=2015 年 上 半 年 软 件 及 服 务 业 务 营 业 成 本 /2014 年 度 上 半 年 软 件 及 服 务 业 务 营 业 成 本 占 全 年 软 件 及 服 务 业 务 营 业 成 本 比 重 ;2015 年 度 软 件 及 服 务 业 务 毛 利 率 ( 预 测 )=((2015 年 度 软 件 及 服 务 业 务 营 业 收 入 ( 预 测 ) 年 度 软 件 及 服 务 业 务 营 业 成 本 ( 预 测 ))/ 2015 年 度 软 件 及 服 务 业 务 营 业 收 入 ( 预 测 ), 亿 阳 信 通 本 公 司 以 2015 年 度 实 际 数 据 进 行 列 示 下 : ( 五 ) 期 间 费 用 分 析 报 告 期 内, 公 司 各 期 期 间 费 用 的 内 部 构 成 及 期 间 费 用 占 营 业 收 入 的 比 例 如

370 单 位 : 万 元 % 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 金 额 比 例 金 额 比 例 金 额 比 例 销 售 费 用 1, , , 管 理 费 用 6, , , 财 务 费 用 期 间 费 用 合 计 7, , , 营 业 收 入 17, , , 报 告 期 内, 本 公 司 各 期 的 期 间 费 用 合 计 分 别 为 6, 万 元 7, 万 元 和 7, 万 元, 占 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 34.91% 和 38.80% 和 42.34% 1 销 售 费 用 (1) 销 售 费 用 变 动 分 析 报 告 期 内, 公 司 各 期 销 售 费 用 明 细 如 下 : 单 位 : 万 元 % 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 金 额 占 比 金 额 占 比 金 额 占 比 职 工 薪 酬 1, , , 业 务 招 待 费 市 场 推 广 费 和 测 试 费 等 差 旅 费 和 汽 车 使 用 费 等 办 公 费 和 会 务 费 等 其 他 合 计 1, , , 从 上 表 可 以 看 出, 职 工 薪 酬 是 公 司 销 售 费 用 的 主 要 组 成 部 分, 报 告 期 内 职 工 薪 酬 占 销 售 费 用 的 50% 以 上 报 告 期 内, 公 司 各 期 销 售 费 用 变 动 具 体 分 析 如 下 :

371 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 销 售 人 员 平 均 人 数 ( 人 ) 人 均 薪 酬 ( 万 元 / 人 ) 人 均 费 用 ( 不 含 薪 酬 )( 万 元 / 人 ) 人 均 销 售 费 用 ( 万 元 / 人 ) A 销 售 人 员 的 变 动 分 析 报 告 期 内, 公 司 销 售 人 员 基 本 稳 定 B 销 售 人 员 人 均 薪 酬 的 变 动 分 析 报 告 期 内, 公 司 销 售 人 员 人 均 薪 酬 逐 年 增 加, 主 要 系 销 售 人 员 薪 酬 上 涨 所 致 C 人 均 销 售 费 用 ( 不 含 薪 酬 ) 的 变 动 分 析 人 均 销 售 费 用 ( 不 含 薪 酬 )2015 年 度 较 2014 年 度 略 有 下 降, 主 要 系 公 司 差 旅 费 和 汽 车 使 用 费 等 2015 年 度 较 2014 年 度 下 降 万 元 所 致 人 均 销 售 费 用 ( 不 含 薪 酬 )2014 年 度 较 2013 年 度 下 降, 主 要 系 公 司 测 试 费 用 2014 年 度 较 2013 年 度 下 降 万 元 所 致 D 销 售 费 用 率 的 同 行 业 对 比 分 析 单 位 :% 公 司 名 称 2015 年 度 ( 预 测 ) 2014 年 度 2013 年 度 捷 成 股 份 天 源 迪 科 数 码 视 讯 拓 尔 思 久 其 软 件 东 方 国 信 亿 阳 信 通 同 行 业 平 均 * 思 华 科 技 注 : 由 于 上 述 可 比 上 市 公 司 ( 除 亿 阳 信 通 外 ) 尚 未 公 布 其 2015 年 年 报, 2015 年 同 行 业 上 市 公 司 销 售 费 用 率 计 算 方 法 如 下 :2015 年 度 营 业 收 入 ( 预 测 )=2015 年 前 三 季 度 营 业 收 入 /2014 年 前 三 季 度 营 业 收 入 占 2014 年 度 营 业 收 入 比 重 ;2015 年 度 销 售 费 用 ( 预 测 )=2015 年 前 三 季 度 销 售 费 用 /2014 年 前 三 季 度 销 售 费 用 占 2014 年 度 销 售 费 用 ;2015 年 度 销 售 费 用 率 ( 预 测 )=2015 年 度 销 售 费 用 ( 预 测 ) / 2015 年 度 营 业 收 入 ( 预 测 ), 亿 阳 信 通 本 公 司 以 2015 年 度 实 际 数 据 进 行 列 示 从 上 表 可 以 看 出, 报 告 期 公 司 的 销 售 费 用 率 较 同 行 业 可 比 上 市 公 司 的 平 均 销 售 费 用 率 低, 其 主 要 原 因 系 本 公 司 采 用 大 客 户 销 售 模 式 以 及 客 户 集 中 度 较 高 所 致 报 告 期 公 司 与 同 行 业 可 比 上 市 公 司 前 五 名 客 户 营 业 收 入 占 全 年 营 业 收 入 的 比 例 统 计 如 下 : 单 位 :%

372 公 司 名 称 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 捷 成 股 份 天 源 迪 科 数 码 视 讯 拓 尔 思 久 其 软 件 东 方 国 信 亿 阳 信 通 同 行 业 平 均 * 思 华 科 技 注 : 因 自 2014 年 年 报 开 始 不 再 要 求 上 市 公 司 披 露 前 五 名 客 户 情 况, 故 无 法 获 取 同 行 业 可 比 上 市 公 司 2014 年 和 2015 年 前 五 名 客 户 营 业 收 入 占 比 情 况, 在 此 2014 年 度 列 示 的 同 行 业 可 比 上 市 公 司 数 据 ( 除 东 方 国 信 为 2014 年 度 数 据 ) 系 该 上 市 公 司 2014 年 中 期 报 告 披 露 的 前 五 名 客 户 营 业 收 入 占 全 部 营 业 收 入 的 比 例, 并 与 公 司 进 行 比 较 公 司 报 告 期 前 五 名 客 户 营 业 收 入 占 全 部 营 业 收 入 的 比 例 平 均 为 77.71%, 而 同 行 业 可 比 上 市 公 司 前 五 名 客 户 营 业 收 入 占 全 部 营 业 收 入 的 比 例 平 均 为 22.83%, 公 司 客 户 集 中 度 明 显 较 同 行 业 可 比 上 市 公 司 高 2 管 理 费 用 (1) 管 理 费 用 构 成 分 析 报 告 期 内, 公 司 各 期 管 理 费 用 明 细 如 下 : 项 目 单 位 : 万 元 % 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 金 额 占 比 金 额 占 比 金 额 占 比 研 发 支 出 3, , , 职 工 薪 酬 1, 房 屋 租 赁 费 物 业 水 电 费 和 装 修 费 等 折 旧 和 摊 销 办 公 费 会 务 费 和 业 务 招 待 费 等 咨 询 和 服 务 费 等 差 旅 费 和 汽 车 使 用 费 等 其 他 合 计 6, , , 从 上 表 可 以 看 出, 研 发 支 出 和 职 工 薪 酬 是 管 理 费 用 的 主 要 组 成 部 分, 报 告 期 内 该 两 项 费 用 合 计 占 管 理 费 用 的 比 例 分 别 为 73.24% 73.96% 和 73.51% (2) 管 理 费 用 变 动 分 析 A 研 发 支 出 的 变 动 分 析

373 报 告 期 内, 公 司 各 期 研 发 支 出 变 动 主 要 与 报 告 期 的 研 发 人 员 变 动 有 关, 具 体 分 析 如 下 : 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 研 发 支 出 ( 万 元 ) 3, , , 研 发 支 出 占 营 业 收 入 的 比 例 (%) 研 发 人 员 平 均 人 数 ( 人 ) 人 均 研 发 支 出 ( 万 元 / 人 ) 研 发 人 员 人 均 薪 酬 ( 万 元 / 人 ) 报 告 期 内, 公 司 研 发 支 出 2015 年 度 与 2014 年 度 基 本 持 平,2014 年 度 研 发 支 出 较 2013 年 度 增 加 万 元, 增 长 26.59%, 主 要 原 因 系 :(1) 公 司 2014 年 度 研 发 人 员 平 均 人 数 增 加 且 研 发 人 员 人 均 薪 酬 增 加 导 致 研 发 人 员 薪 酬 总 额 2014 年 度 较 2013 年 度 增 加 万 元 ;(2) 外 购 技 术 服 务 费 2014 年 度 较 2013 年 度 增 加 万 元 B 职 工 薪 酬 的 变 动 分 析 报 告 期 内, 公 司 各 期 管 理 费 用 中 的 职 工 薪 酬 变 动 主 要 与 报 告 期 管 理 人 员 的 人 均 薪 酬 有 关, 具 体 分 析 如 下 : 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 职 工 薪 酬 ( 万 元 ) 1, 管 理 人 员 年 度 平 均 人 数 ( 人 ) 管 理 人 员 人 均 薪 酬 ( 万 元 / 人 ) 根 据 上 表, 报 告 期 公 司 管 理 人 员 的 人 均 薪 酬 逐 年 增 加 C 扣 除 研 发 支 出 及 职 工 薪 酬 后 的 管 理 费 用 报 告 期 内, 公 司 扣 除 研 发 支 出 及 职 工 薪 酬 后 的 管 理 费 用 分 别 为 1, 万 元 1, 万 元 和 1, 万 元 2014 年 较 2013 年 度 增 加 万 元, 主 要 系 公 司 在 杭 州 和 南 京 新 租 赁 办 公 场 所 导 致 租 赁 费 装 修 费 增 加 万 元 以 及 咨 询 和 服 务 费 增 加 万 元 所 致 D 管 理 费 用 率 的 同 行 业 对 比 分 析 单 位 :% 公 司 名 称 2015 年 度 ( 预 测 ) 2014 年 度 2013 年 度 捷 成 股 份 天 源 迪 科 数 码 视 讯 拓 尔 思

374 久 其 软 件 东 方 国 信 亿 阳 信 通 同 行 业 平 均 剔 除 久 其 软 件 后 同 行 业 平 均 思 华 科 技 注 : 由 于 上 述 可 比 上 市 公 司 ( 除 亿 阳 信 通 外 ) 尚 未 公 布 其 2015 年 年 报, 2015 年 同 行 业 上 市 公 司 管 理 费 用 率 计 算 方 法 如 下 :2015 年 度 营 业 收 入 ( 预 测 )=2015 年 前 三 季 度 营 业 收 入 /2014 年 前 三 季 度 营 业 收 入 占 2014 年 度 营 业 收 入 比 重 ;2015 年 度 管 理 费 用 ( 预 测 )=2015 年 前 三 季 度 管 理 费 用 /2014 年 前 三 季 度 管 理 费 用 占 2014 年 度 管 理 费 用 ;2015 年 度 管 理 费 用 率 ( 预 测 )=2015 年 度 管 理 费 用 ( 预 测 ) / 2015 年 度 营 业 收 入 ( 预 测 ), 亿 阳 信 通 本 公 司 以 2015 年 度 实 际 数 据 进 行 列 示 从 上 表 可 以 看 出, 久 其 软 件 ( SZ) 报 告 期 各 期 管 理 费 用 率 均 远 高 于 同 行 业 其 他 可 比 上 市 公 司, 若 剔 除 该 公 司 的 影 响, 本 公 司 2013 年 度 年 度 管 理 费 用 率 较 同 行 业 可 比 上 市 公 司 平 均 管 理 费 用 率 略 高, 其 主 要 原 因 系 本 公 司 研 发 支 出 占 营 业 收 入 的 比 例 高 于 同 行 业 上 市 公 司 平 均 水 平 所 致 同 行 业 上 市 公 司 研 发 支 出 占 营 业 收 入 的 比 例 如 下 表 所 示 : 单 位 :% 公 司 名 称 2015 年 度 ( 预 测 ) 2014 年 度 2013 年 度 捷 成 股 份 天 源 迪 科 数 码 视 讯 拓 尔 思 久 其 软 件 东 方 国 信 亿 阳 信 通 同 行 业 平 均 思 华 科 技 注 : 由 于 上 述 可 比 上 市 公 司 ( 除 亿 阳 信 通 外 ) 尚 未 公 布 其 2015 年 年 报, 2015 年 同 行 业 上 市 公 司 研 发 支 出 占 营 业 收 入 比 计 算 方 法 如 下 :2015 年 度 营 业 收 入 ( 预 测 )=2015 年 前 三 季 度 营 业 收 入 /2014 年 前 三 季 度 营 业 收 入 占 2014 年 度 营 业 收 入 比 重 ;2015 年 度 研 发 支 出 ( 预 测 )=2015 年 前 三 季 度 研 发 支 出 /2014 年 前 三 季 度 研 发 支 出 占 2014 年 度 研 发 支 出 ;2015 年 度 研 发 支 出 占 营 业 收 入 比 例 ( 预 测 )=2015 年 度 研 发 支 出 ( 预 测 ) / 2015 年 度 营 业 收 入 ( 预 测 ), 亿 阳 信 通 本 公 司 以 2015 年 度 实 际 数 据 进 行 列 示 3 财 务 费 用 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 减 : 利 息 收 入 汇 兑 损 益 手 续 费 支 出 等 合 计 报 告 期 内, 公 司 各 期 财 务 费 用 为 负 值, 主 要 为 利 息 收 入

375 ( 六 ) 营 业 税 金 及 附 加 分 析 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 城 市 维 护 建 设 税 教 育 费 附 加 ( 地 方 教 育 附 加 ) 河 道 管 理 费 合 计 报 告 期 内, 公 司 营 业 税 金 及 附 加 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元,2014 年 较 2013 年 上 升 61.87%, 主 要 系 2014 年 度 缴 纳 的 增 值 税 较 2013 年 度 增 加 了 61.86% 所 致 ( 七 ) 资 产 减 值 损 失 分 析 报 告 期 内, 公 司 资 产 减 值 损 失 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 坏 账 损 失 存 货 跌 价 损 失 合 计 公 司 的 资 产 减 值 损 失 主 要 是 计 提 的 坏 账 损 失 和 存 货 跌 价 损 失 报 告 期 内, 2015 年 度 资 产 减 值 损 失 较 2014 年 度 减 少 万 元, 下 降 98.01%, 主 要 系 公 司 2015 年 末 应 收 账 款 余 额 减 少 导 致 按 会 计 政 策 计 提 的 坏 账 准 备 减 少 所 致, 详 见 一 财 务 状 况 分 析 之 ( 一 ) 资 产 分 析 之 2 流 动 资 产 的 构 成 及 变 动 分 析 之 (3) 应 收 账 款 ( 八 ) 公 允 价 值 变 动 收 益 分 析 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 以 公 允 价 值 计 量 的 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 合 计 年 度 公 允 价 值 变 动 收 益 系 子 公 司 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 将 暂 时 闲 置 资 金 购 买 FIRST TR EMERGING MARKETS ALPHADEX FUND (FEM) 等 基 金 产 品 的 公 允 价 值 变 动 所 致 ( 九 ) 投 资 收 益 分 析 单 位 : 万 元

376 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 投 资 收 益 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 合 计 年 度 投 资 收 益 系 子 公 司 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 将 暂 时 闲 置 资 金 购 买 FIRST TR EMERGING MARKETS ALPHADEX FUND (FEM) 等 基 金 产 品 分 红 收 益 及 处 置 收 益 ; 公 司 于 2015 年 上 半 年 将 前 述 基 金 产 品 出 售 ( 十 ) 营 业 外 收 入 分 析 报 告 期 内, 公 司 营 业 外 收 入 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 非 流 动 资 产 处 置 利 得 合 计 其 中 : 固 定 资 产 处 置 利 得 政 府 补 助 1, , , 其 中 : 增 值 税 返 还 1, , 其 他 合 计 1, , , 政 府 补 助 明 细 情 况 如 下 : 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 说 明 税 收 返 还 1, , 专 项 补 助 小 计 1, , , 单 位 : 万 元 自 产 软 件 增 值 税 即 征 即 退 报 告 期 内, 公 司 增 值 税 税 收 返 还, 系 符 合 规 定 的 软 件 产 品 增 值 税 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 享 受 的 即 征 即 退 优 惠 政 策 返 还 的 收 入 报 告 期 内, 公 司 收 到 的 政 府 专 项 补 助 情 况 如 下 表 所 示 : 单 位 : 万 元 报 告 期 拨 款 单 位 拨 款 项 目 金 额 文 件 名 称 2015 年 度 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 管 理 委 员 会 上 海 市 浦 东 新 区 国 库 收 付 中 心 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 管 理 委 员 会 财 政 扶 持 资 金 上 海 市 浦 东 新 区 临 港 新 城 财 政 扶 持 资 金 合 计 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 企 业 发 展 扶 持 办 法 临 港 地 区 建 立 特 别 机 制 和 实 行 特 殊 政 策 的 三 十 条 实 施 政 策

377 报 告 期 拨 款 单 位 拨 款 项 目 金 额 文 件 名 称 2014 年 度 2013 年 度 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 管 理 委 员 会 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 管 理 委 员 会 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 管 理 委 员 会 上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 上 海 市 科 技 技 术 委 员 会 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 管 理 委 员 会 上 海 浦 东 新 区 张 江 地 区 管 理 委 员 会 上 海 市 科 学 技 术 委 员 会 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 管 理 委 员 会 上 海 市 科 技 技 术 委 员 会 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 企 业 改 制 上 市 财 政 扶 持 资 金 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 管 理 委 员 会 财 政 扶 持 资 金 上 海 市 浦 东 新 区 企 业 职 工 职 业 培 训 财 政 补 贴 上 海 市 中 小 企 业 发 展 专 项 资 金 上 海 市 科 技 型 中 小 企 业 技 术 创 新 资 金 合 计 软 件 和 集 成 电 路 产 业 发 展 专 项 资 金 张 江 配 套 款 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 管 理 委 员 会 财 政 扶 持 资 金 上 海 市 科 技 小 巨 人 ( 含 培 育 型 ) 浦 东 新 区 配 套 项 目 资 金 上 海 市 浦 东 新 区 企 业 职 工 职 业 培 训 财 政 补 贴 上 海 市 科 技 型 中 小 企 业 技 术 创 新 资 金 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 科 技 孵 化 及 加 速 发 展 扶 持 办 法 ( 沪 张 江 园 区 管 [2012]145 号 ) 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 企 业 发 展 扶 持 办 法 关 于 印 发 < 浦 东 新 区 企 业 职 工 企 业 培 训 政 府 补 贴 操 作 办 法 ( 试 行 )> 的 通 知 ( 浦 财 教 [2011]9 号 ) 市 经 济 信 息 化 委 关 于 组 织 申 报 2014 年 上 海 市 中 小 企 业 发 展 专 项 资 金 项 目 的 通 知 ( 沪 经 信 企 [2014]576 号 ) 关 于 下 达 2011 年 上 海 市 科 技 型 中 小 企 业 技 术 创 新 资 金 创 新 项 目 及 经 费 安 排 的 通 知 ( 沪 科 [2011]214 号 ) 关 于 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 重 大 产 业 专 项 配 套 政 策 受 理 的 通 知 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 企 业 发 展 扶 持 办 法 上 海 市 科 技 小 巨 人 工 程 实 施 办 法 上 海 市 浦 东 新 区 科 学 技 术 委 员 会 关 于 公 布 2010 年 度 上 海 市 科 技 小 巨 人 ( 含 培 育 型 ) 浦 东 新 区 配 套 项 目 名 单 的 通 知 ( 沪 浦 科 [2010]86 号 ) 关 于 印 发 < 浦 东 新 区 企 业 职 工 企 业 培 训 政 府 补 贴 操 作 办 法 ( 试 行 )> 的 通 知 ( 浦 财 教 [2011]9 号 ) 6.00 关 于 下 达 2011 年 上 海 市 科 技 型 中 小 企 业 技 术 创 新 资 金

378 报 告 期 拨 款 单 位 拨 款 项 目 金 额 文 件 名 称 创 新 项 目 及 经 费 安 排 的 通 知 沪 科 [2011]214 号 合 计 ( 十 一 ) 营 业 外 支 出 分 析 报 告 期 内, 本 公 司 营 业 外 支 出 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 非 流 动 资 产 处 置 损 失 合 计 其 中 : 固 定 资 产 处 置 损 失 对 外 捐 赠 合 计 报 告 期 内, 本 公 司 各 期 营 业 外 支 出 占 营 业 收 入 的 比 例 非 常 低, 对 公 司 经 营 成 果 的 影 响 非 常 小 ( 十 二 ) 利 润 总 额 净 利 润 分 析 报 告 期 内, 公 司 利 润 总 额 净 利 润 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 金 额 增 长 率 金 额 增 长 率 金 额 增 长 率 营 业 毛 利 10, , , N/A 营 业 利 润 2, , , N/A 利 润 总 额 4, , , N/A 净 利 润 3, , , N/A 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 3, , , N/A 归 属 于 母 公 司 股 东 扣 除 非 经 常 性 损 益 3, , , N/A 后 的 净 利 润 2014 年 度 利 润 总 额 和 净 利 润 较 2013 年 度 下 降, 主 要 系 公 司 2014 年 度 管 理 费 用 中 的 研 发 支 出 职 工 薪 酬 等 较 2013 年 度 增 加 所 致 具 体 分 析 详 见 前 述 二 盈 利 能 力 分 析 部 分 ( 十 三 ) 非 经 常 性 损 益 分 析 报 告 期 内, 公 司 归 属 于 母 公 司 股 东 的 非 经 常 性 损 益 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元 ( 详 见 第 十 节 之 七 经 注 册 会 计 师 核 验 的 非 经 常 性 损 益 明 细 表 ), 本 公 司 各 期 归 属 于 母 公 司 股 东 的 非 经 常 性 损 益 占 归 属 于 母 公 司 股

379 东 的 净 利 润 的 比 例 分 别 为 6.07% 5.97% 和 1.82%, 非 经 常 性 损 益 金 额 较 小, 占 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 比 例 较 低, 对 公 司 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响 较 小 报 告 期 内 计 入 非 经 常 性 损 益 的 政 府 补 助 金 额 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 详 见 本 节 之 二 ( 十 ) 营 业 外 收 入 分 析 ( 十 四 ) 最 近 三 年 缴 纳 的 税 额 及 所 得 税 费 用 与 会 计 利 润 的 关 系 分 析 1 增 值 税 纳 税 情 况 ( 合 并 ) 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 期 初 未 交 数 本 期 已 交 数 2, , , 期 末 未 交 数 所 得 税 纳 税 情 况 ( 合 并 ) 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 期 初 未 交 数 本 期 已 交 数 期 末 未 交 数 所 得 税 费 用 与 会 计 利 润 的 关 系 分 析 报 告 期 内, 本 公 司 所 得 税 费 用 及 其 与 会 计 利 润 总 额 的 比 例 如 下 : 单 位 : 万 元 % 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 所 得 税 费 用 利 润 总 额 4, , , 所 得 税 费 用 / 利 润 总 额 母 公 司 报 告 期 执 行 的 企 业 所 得 税 税 率 均 为 15%, 子 公 司 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 上 海 启 迈 在 报 告 期 内 执 行 的 企 业 所 得 税 税 率 均 为 25%, 子 公 司 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 注 册 地 为 美 国, 成 立 于 2013 年 10 月, 报 告 期 内 执 行 的 企 业 所 得 税 税 率 为 23.84% 对 照 上 表, 公 司 报 告 期 所 得 税 费 用 与 利 润 总 额 的 比 例 符 合 当 期 执 行 税 率 的 实 际 情 况 三 现 金 流 量 分 析 报 告 期 内, 本 公 司 现 金 流 量 基 本 情 况 如 下 :

380 单 位 : 万 元 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 6, , 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1, , , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 , 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 5, , , ( 一 ) 经 营 活 动 现 金 流 量 分 析 报 告 期 内, 公 司 的 营 业 收 入 营 业 成 本 净 利 润 与 经 营 活 动 现 金 流 量 对 比 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 % 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 17, , , 营 业 成 本 7, , , 净 利 润 3, , ,

381 项 目 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 21, , , 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 5, , , 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 6, , 销 售 收 现 比 购 货 付 现 比 报 告 期 内, 公 司 销 售 收 现 比 分 别 为 % % 和 %, 表 明 公 司 主 营 业 务 获 取 现 金 的 能 力 较 强, 销 售 收 现 情 况 良 好 经 营 活 动 现 金 净 流 量 2015 年 度 为 6, 万 元, 较 2014 年 度 增 长 4,601.70%, 主 要 原 因 是 :(1) 公 司 2015 年 度 应 收 账 款 回 款 较 好, 使 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 较 2014 年 度 增 加 2, 万 元 ;(2) 公 司 未 参 与 中 国 移 动 防 火 墙 业 务 2015 年 度 集 采 项 目 招 标, 导 致 公 司 2015 年 度 采 购 总 额 下 降, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 流 出 2015 年 度 较 2014 年 度 减 少 3, 万 元 经 营 活 动 现 金 净 流 量 2014 年 度 较 2013 年 度 下 降 97.51%, 主 要 系 公 司 2014 年 度 经 营 活 动 现 金 流 出 较 2013 年 度 增 加 32.00% 所 致 2014 年 度 经 营 活 动 现 金 流 出 较 2013 年 度 增 加 的 原 因 主 要 是 : (1)2014 年 度 支 付 给 主 要 供 应 商 的 货 款 较 2013 年 度 增 加 2, 万 元, 导 致 2014 年 度 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 较 2013 年 度 增 加 2, 万 元 2014 年 度 2013 年 度, 公 司 对 主 要 供 应 商 的 付 款 额 采 购 额 情 况 如 下 表 : 单 位 : 万 元 供 应 商 2014 年 度 2013 年 度 付 款 额 采 购 额 付 款 额 采 购 额 北 京 网 景 永 清 网 络 技 术 有 限 公 司 1, , 曙 光 信 息 产 业 ( 北 京 ) 有 限 公 司 1, , 深 圳 市 信 利 康 供 应 链 管 理 有 限 公 司 2, , 广 州 市 跨 世 科 技 有 限 公 司 , 合 计 5, , , , 年 度 公 司 支 付 给 主 要 供 应 商 的 货 款 较 2013 年 度 增 加 2, 万 元, 主 要 系 部 分 2013 年 度 采 购 款 项 根 据 采 购 协 议 于 2014 年 度 结 算, 以 及 2014 年 度 结 算 当 年 采 购 款 项 较 多 所 致, 如 : 公 司 于 2013 年 向 北 京 网 景 永 清 网 络 技 术 有 限 公 司 和 曙 光 信 息 产 业 ( 北 京 ) 有 限 公 司 采 购 金 额 较 大, 但 付 款 账 期 集 中 在

382 年 度 ; 深 圳 市 信 利 康 供 应 链 管 理 有 限 公 司 2014 年 采 购 金 额 较 大 但 因 其 给 予 的 信 用 期 较 短 导 致 公 司 采 购 当 期 即 结 算 大 部 分 采 购 款 项 (2)2014 年 度 缴 纳 企 业 所 得 税 和 增 值 税 较 2013 年 度 增 加 1, 万 元 导 致 2014 年 度 支 付 的 各 项 税 费 较 2013 年 度 增 加 1, 万 元 2014 年 度 2013 年 度 公 司 缴 纳 企 业 所 得 税 和 增 值 税 具 体 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 度 2013 年 度 2014 年 与 2013 年 差 额 增 值 税 1, , 企 业 所 得 税 公 司 2014 年 度 缴 纳 企 业 所 得 税 金 额 较 2013 年 度 增 加 万 元, 主 要 原 因 系 2014 年 度 公 司 缴 纳 2013 年 度 企 业 所 得 税 较 2013 年 度 公 司 缴 纳 2012 年 度 企 业 所 得 税 增 加 万 元, 以 及 2013 年 度 公 司 收 到 以 前 年 度 多 缴 纳 的 企 业 所 得 税 万 元 公 司 2014 年 度 缴 纳 增 值 税 额 较 2013 年 度 增 加 万 元, 主 要 原 因 系 年 1 月 公 司 缴 纳 2013 年 12 月 应 纳 增 值 税 额 较 2013 年 1 月 公 司 缴 纳 2012 年 12 月 应 纳 增 值 税 额 增 加 万 元 ;22014 年 1-11 月 公 司 开 具 增 值 税 专 用 发 票 并 认 证 销 项 税 额 较 2013 年 1-11 月 增 加 万 元, 以 及 2014 年 1-11 月 公 司 收 到 供 应 商 发 票 并 认 证 进 项 税 额 较 2013 年 1-11 月 增 加 万 元, 导 致 2014 年 2-12 月 公 司 缴 纳 增 值 税 额 较 2013 年 2-12 月 增 加 万 元 (3)2014 年 度 支 付 给 职 工 以 及 以 为 职 工 支 付 的 现 金 较 2013 年 度 增 加 1, 万 元 由 于 公 司 2014 年 度 员 工 人 数 增 加 及 人 均 薪 酬 增 长 等 原 因, 导 致 2014 年 支 付 给 职 工 以 及 以 为 职 工 支 付 的 现 金 较 2013 年 增 加 1, 万 元 公 司 2014 年 度 平 均 人 数 336 人, 较 2013 年 平 均 人 数 增 加 38 人 ;2014 年 度 年 人 均 工 资 万 元, 较 2013 年 上 涨 了 1.11 万 元, 具 体 情 况 如 下 表 : 单 位 : 万 元 人 员 工 薪 酬 福 利 支 出 2014 年 度 2013 年 度 2014 年 与 2013 年 差 异 工 资 奖 金 津 贴 和 4, , 补 贴 支 出 五 险 一 金 及 其 他 的 福 1, , 利 费 用 支 出 合 计 6, , , 年 平 均 人 数

383 年 人 均 薪 酬 ( 二 ) 投 资 活 动 现 金 流 量 分 析 报 告 期 内, 本 公 司 各 年 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 -2, 万 元 -2, 万 元 和 -1, 万 元 2013 年 度 投 资 活 动 现 金 净 流 出 主 要 是 购 置 新 办 公 楼 的 购 房 尾 款 支 出 ;2014 年 度 投 资 活 动 现 金 流 出 主 要 是 美 国 子 公 司 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 使 用 暂 时 闲 置 资 金 购 买 共 同 基 金 的 支 出 以 及 向 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司 投 资 所 致 ;2015 年 投 资 活 动 现 金 流 出 主 要 系 购 置 杭 州 办 公 用 房 支 出 向 上 海 沙 塔 增 资 及 向 杭 州 龙 境 投 资 所 致 ( 三 ) 筹 资 活 动 现 金 流 量 分 析 报 告 期 内, 本 公 司 各 期 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 -2, 万 元 万 元 和 万 元 2013 年 度 2014 年 度 筹 资 活 动 现 金 流 出 主 要 系 向 股 东 分 配 现 金 股 利 所 致 ;2015 年 度 筹 资 活 动 现 金 流 入 主 要 系 子 公 司 上 海 凯 翔 吸 收 少 数 股 东 增 资 所 致 四 重 大 资 本 性 支 出 ( 一 ) 最 近 三 年 的 重 大 资 本 性 支 出 年 10 月, 公 司 出 资 万 美 元 设 立 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 持 有 该 公 司 100% 的 股 权, 于 2013 年 10 月 22 日 办 妥 设 立 登 记 手 续 年 3 月, 公 司 对 上 海 逸 迅 以 现 金 方 式 缴 纳 第 二 期 出 资 万 元, 截 至 5 月, 其 他 股 东 分 别 按 各 自 持 股 比 例 缴 纳 第 二 期 出 资, 上 海 逸 迅 实 收 资 本 变 更 为 万 元 公 司 出 资 万 元, 占 其 实 收 资 本 的 52% 年 9 月, 公 司 出 资 设 立 上 海 启 迈 信 息 科 技 有 限 公 司, 注 册 资 本 2, 万 元, 实 收 资 本 万 元 公 司 首 期 出 资 万 元, 占 其 实 收 资 本 的 100% 年 12 月, 公 司 与 苏 州 元 亚 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 日 照 常 春 藤 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 宁 波 祥 晖 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 常 春 藤 ( 上 海 ) 三 期 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 中 盈 优 创 资 讯 科 技 有 限 公 司 及 上 海 睿 宁 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 共 同 出 资 人 民 币 10,000 万 元 设 立 上 海 沙 塔 信 息 科 技 有 限 公 司, 注 册 资 本 10,000 万 元 公 司 出 资 1, 万 元, 持 股 比 例 为 15% 年 1 月, 公 司 对 上 海 启 迈 以 现 金 方 式 缴 纳 第 二 期 出 资 1, 万 元,

384 上 海 启 迈 实 收 资 本 变 更 为 2, 万 元 公 司 出 资 2, 万 元, 占 其 实 收 资 本 的 % 年 4 月, 公 司 对 美 国 子 公 司 增 资 万 美 元 增 资 后, 公 司 出 资 总 额 为 万 美 元, 持 股 比 例 为 % 年 9 月, 公 司 决 定 对 美 国 子 公 司 增 资 万 美 元,2015 年 11 月 公 司 缴 纳 增 资 款 万 美 元,2016 年 1 月 公 司 缴 纳 增 资 款 万 美 元 增 资 后, 公 司 出 资 总 额 为 1, 万 美 元, 持 股 比 例 为 % 年 10 月, 公 司 对 参 股 公 司 上 海 沙 塔 增 资 万 元 增 资 后, 公 司 出 资 总 额 为 1, 万 元, 持 股 比 例 为 15.00% 年 11 月, 公 司 对 上 海 逸 迅 增 资 万 元 增 资 后, 公 司 出 资 总 额 为 万 元, 持 股 比 例 为 50.12% 年 12 月, 公 司 对 参 股 公 司 上 海 沙 塔 增 资 万 元 增 资 后, 公 司 持 股 总 额 为 2, 万 元, 持 股 比 例 为 14.99% 年 12 月, 公 司 对 杭 州 龙 境 投 资 万 元 投 资 后, 公 司 持 股 总 额 为 万 元, 持 股 比 例 为 11.25% 年 1 月, 公 司 购 置 杭 州 办 公 用 房, 包 含 购 房 款 装 修 费 契 税 等 价 款 合 计 共 需 万 元,2015 年 实 际 支 出 万 元 ( 二 ) 未 来 可 预 见 的 重 大 资 本 性 支 出 计 划 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 未 来 两 年 公 司 资 本 性 支 出 主 要 为 募 集 资 金 投 资 项 目, 具 体 内 容 详 见 本 招 股 说 明 书 第 十 三 节 募 集 资 金 运 用 同 时, 公 司 可 能 视 市 场 需 求 情 况, 结 合 公 司 发 展 战 略 规 划, 适 时 增 加 新 的 资 本 投 资 项 目 五 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 详 见 本 招 股 说 明 书 第 十 节 之 十 二 资 产 负 债 表 日 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 中 相 关 内 容 六 公 司 财 务 状 况 和 盈 利 能 力 的 未 来 趋 势 分 析 ( 一 ) 公 司 主 要 的 财 务 优 势 1 盈 利 能 力 较 强 公 司 主 营 业 务 毛 利 率 水 平 较 高, 盈 利 能 力 较 强, 报 告 期 内 利 润 总 额 分 别 为

385 5, 万 元 4, 万 元 和 4, 万 元, 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 分 别 为 4, 万 元 3, 万 元 和 3, 万 元, 公 司 主 营 业 务 毛 利 率 分 别 为 58.83% 55.69% 和 59.19%, 报 告 期 主 营 业 务 毛 利 率 平 均 为 57.90% 2 资 产 质 量 较 好 公 司 资 产 以 流 动 资 产 为 主, 主 要 为 货 币 资 金 应 收 账 款 及 存 货 报 告 期 内, 公 司 货 币 资 金 充 足 ; 应 收 账 款 质 量 较 高, 回 款 良 好 ; 存 货 中 50% 以 上 是 未 完 工 项 目 的 开 发 成 本, 该 部 分 存 货 将 随 着 项 目 的 完 工 验 收 转 入 营 业 成 本, 其 减 值 的 可 能 性 较 小 总 体 上 公 司 资 产 质 量 较 好, 流 动 性 较 强 3 经 营 现 金 流 量 状 况 良 好 报 告 期 内, 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 5, 万 元 万 元 和 6, 万 元, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 与 当 期 实 现 的 净 利 润 的 比 例 分 别 为 % 3.73% 和 %, 平 均 经 营 现 金 净 流 量 与 当 期 实 现 的 净 利 润 的 比 例 为 %, 公 司 经 营 现 金 流 量 状 况 良 好 ( 二 ) 公 司 的 主 要 财 务 困 难 公 司 目 前 的 资 金 来 源 主 要 依 靠 股 东 投 入 自 身 积 累 和 经 营 性 应 付 款 项, 暂 无 银 行 长 短 期 借 款 在 可 预 计 的 将 来, 由 于 公 司 轻 资 产 的 特 征, 可 能 难 以 获 得 足 够 的 银 行 贷 款 支 持, 公 司 业 务 的 发 展 将 无 法 获 得 稳 定 的 资 金 支 持 保 证, 资 金 的 不 足 将 成 为 公 司 发 展 的 主 要 瓶 颈, 影 响 到 公 司 未 来 经 营 目 标 的 进 一 步 实 现 ( 三 ) 财 务 状 况 和 未 来 盈 利 能 力 趋 势 公 司 是 专 业 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 提 供 商, 自 成 立 以 来, 就 专 注 于 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 和 CDN 平 台 软 件 的 研 发 和 技 术 服 务, 先 后 与 华 数 集 团 浙 江 华 通 中 国 移 动 中 国 联 通 中 国 电 信 东 方 有 线 陕 西 广 电 重 庆 广 电 等 众 多 行 业 领 先 的 运 营 商 和 CDN 服 务 提 供 商 建 立 了 长 期 稳 定 的 合 作 关 系, 并 树 立 了 良 好 的 品 牌 知 名 度, 在 行 业 内 具 有 较 强 的 竞 争 优 势 在 当 前 国 家 扶 持 文 化 产 业 推 进 三 网 融 合 政 策 推 动 云 计 算 技 术 发 展 鼓 励 信 息 服 务 业 发 展 以 及 互 联 网 应 用 爆 发 式 发 展 的 背 景 下, 公 司 作 为 专 业 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 与 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 提 供 商, 凭 借 较 强 的 竞 争 优 势, 在 互 动 媒 体 业 务 领 域 具 有 较 大 的 成 长 空 间 ; 同 时 公 司 在 研 发 和 实 施 互 动 媒 体 平 台 的 过 程 中, 大 量 使 用 了 云 计 算 技 术, 获 得 了 云 计 算 和 大 数 据 方 面 丰 富 的 实 践 经 验 和 众 多 的 现

386 网 案 例, 随 着 公 司 对 云 计 算 和 大 数 据 业 务 研 发 力 度 的 不 断 加 大 以 及 新 产 品 的 陆 续 推 出, 公 司 将 不 断 拓 展 新 的 市 场 机 会, 预 计 公 司 在 云 计 算 和 大 数 据 业 务 方 面 将 有 较 好 的 发 展 前 景 公 司 于 2013 年 12 月 与 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 签 署 智 能 数 据 加 速 平 台 合 作 运 营 合 同, 约 定 自 2014 年 1 月 起, 公 司 与 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 就 CDN 业 务 开 展 合 作 运 营 并 进 行 业 务 收 入 分 成, 公 司 未 来 将 可 能 产 生 可 靠 稳 定 的 运 营 收 入, 并 改 善 公 司 的 收 入 结 构 同 时 本 次 募 投 项 目 实 施 后, 公 司 将 借 助 原 有 的 技 术 品 牌 和 客 户 资 源 优 势, 进 一 步 提 升 公 司 的 资 金 实 力 盈 利 能 力 和 核 心 竞 争 能 力 同 时, 在 本 次 募 投 项 目 达 产 后, 公 司 将 在 软 硬 件 实 力 进 一 步 增 强 的 条 件 下, 积 极 开 展 收 购 活 动, 提 升 公 司 核 心 竞 争 力, 使 公 司 的 盈 利 能 力 及 抗 风 险 能 力 不 断 增 强 七 关 于 填 补 本 次 公 开 发 行 股 票 摊 薄 即 期 回 报 的 影 响 分 析 及 应 对 措 施 ( 一 ) 募 集 资 金 到 位 当 年 每 股 收 益 变 动 分 析 1 假 设 前 提 1) 本 次 发 行 于 2016 年 6 月 底 实 施 完 成 ; 2) 本 次 发 行 股 份 数 量 为 股 东 大 会 审 议 通 过 发 行 股 数 上 限 3,585 万 股 ; 3) 宏 观 经 济 环 境 产 业 政 策 行 业 发 展 状 况 等 方 面 没 有 发 生 重 大 变 化 ; 4) 在 预 测 公 司 总 股 本 时, 以 本 次 发 行 前 总 股 本 10,750 万 股 为 基 础, 仅 考 虑 本 次 发 行 股 份 的 影 响, 不 考 虑 其 他 因 素 导 致 股 本 发 生 的 变 化 ; 5)2015 年 度 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 为 3, 万 元 假 设 2016 年 度 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 分 别 较 2015 年 度 下 降 10% 持 平 和 增 长 10% 本 次 发 行 的 股 份 数 量 及 发 行 完 成 时 间 仅 为 估 计, 最 终 以 经 中 国 证 监 会 核 准 发 行 的 股 份 数 量 和 实 际 发 行 完 成 时 间 为 准 以 上 仅 为 基 于 测 算 目 的 假 设, 不 构 成 承 诺 及 盈 利 预 测, 投 资 者 不 应 根 据 此 假 设 进 行 投 资 决 策, 投 资 者 据 此 进 行 投 资 决 策 造 成 损 失 的, 公 司 不 承 担 赔 偿 责 任 2 测 算 过 程

387 在 不 同 净 利 润 年 增 长 率 的 假 设 条 件 下, 本 次 募 集 资 金 到 位 当 年 公 司 每 股 收 益 相 对 于 上 年 度 每 股 收 益 的 变 动 如 下 所 示 : 项 目 不 考 虑 本 次 发 行 (2016 年 度 ) 考 虑 本 次 发 行 (2016 年 度 ) 本 次 发 行 前 净 利 润 下 降 净 利 润 增 长 净 利 润 下 降 净 利 润 增 长 (2015 年 度 ) 持 平 持 平 10% 10% 10% 10% 当 年 扣 除 非 经 常 性 收 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 净 利 润 ( 万 元 ) 3, , , , , , , 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ( 万 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 每 股 收 益 ( 元 ) 10, , , , , , , 基 本 稀 释 注 1: 上 述 假 设 仅 为 测 算 本 次 发 行 对 即 期 回 报 的 影 响, 不 代 表 公 司 对 2016 年 盈 利 情 况 的 观 点 或 对 2016 年 经 营 情 况 及 趋 势 的 判 断 ; 注 2: 上 述 测 算 未 考 虑 本 次 发 行 募 集 资 金 到 账 后, 对 公 司 生 产 经 营 财 务 状 况 ( 如 财 务 费 用 理 财 收 益 ) 等 的 影 响 经 测 算, 在 2016 年 6 月 完 成 本 次 发 行 的 假 设 情 况 下, 公 司 即 期 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 低 于 上 年 度, 即 期 回 报 将 会 出 现 一 定 程 度 摊 薄 ( 二 ) 本 次 发 行 的 必 要 性 和 合 理 性 1 公 司 所 处 的 互 动 媒 体 平 台 行 业 是 人 力 密 集 型 和 资 金 密 集 型 的 行 业, 要 保 持 产 品 的 技 术 领 先 性 和 产 品 竞 争 力, 保 持 市 场 份 额, 持 续 为 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 提 供 优 质 的 软 件 产 品 和 技 术 服 务, 需 要 投 入 大 量 资 金 购 买 或 租 赁 办 公 场 所 配 置 软 硬 件 测 试 设 备 支 付 软 件 开 发 人 员 的 工 资 福 利 垫 付 项 目 的 第 三 方 软 硬 件 设 备 采 购 款 和 启 动 资 金, 需 要 大 量 资 金 2 互 动 媒 体 行 业 近 年 来 发 展 迅 速, 新 的 技 术 和 业 务 模 式 不 断 涌 现, 发 行 人 面 临 机 遇 和 挑 战, 需 要 快 速 做 大 做 强, 才 能 在 行 业 中 成 为 龙 头 企 业 但 与 排 名 前 列 的 同 行 业 企 业 相 比, 公 司 在 注 册 资 本 资 产 研 发 人 才 等 方 面 仍 存 在 较 大 的 差 距, 公 司 迫 切 希 望 通 过 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 进 行 融 资, 实 施 募 集 资 金 投 资 项 目, 进 一 步 增 强 公 司 的 核 心 竞 争 能 力 ; 3 根 据 公 司 发 展 战 略, 公 司 将 发 展 为 中 国 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 领 域 的 龙 头 企 业 而 互 动 媒 体 行 业 产 业 链 上 下 游 企 业 众 多, 为 实 现 以 上 发 展 战 略, 公 司 将 适 时 收 购 兼 并 具 有 较 强 的 技 术 能 力 鲜 明 的 业 务 特 点 先 进 的 产 品 方 案 和 优 质 的 客 户 资 源 的 软 件 公 司, 以 便 进 一 步 增 强 实 力, 扩 展 产 品 线 和 市 场 空 间, 进 一 步 提 升 盈 利 能 力 上 述 计 划 需 要 等 到 公 司 上 市 后,

388 根 据 公 司 业 务 发 展 的 实 际 需 要 和 财 务 状 况, 充 分 比 较 筹 资 成 本 和 筹 资 效 率, 合 理 利 用 上 市 公 司 的 直 接 融 资 功 能, 本 着 科 学 合 理 适 量 的 原 则, 制 定 所 需 的 再 融 资 计 划, 推 动 公 司 长 期 发 展 4 公 司 目 前 的 资 金 来 源 主 要 依 靠 股 东 投 入 自 身 积 累 和 经 营 性 应 付 款 项, 暂 无 银 行 长 短 期 借 款 在 可 预 计 的 将 来, 由 于 公 司 轻 资 产 的 特 征, 可 能 难 以 获 得 足 够 的 银 行 贷 款 支 持, 公 司 业 务 的 发 展 将 无 法 获 得 稳 定 的 资 金 支 持 保 证, 资 金 的 不 足 将 成 为 公 司 发 展 的 主 要 瓶 颈, 影 响 到 公 司 未 来 经 营 目 标 的 进 一 步 实 现, 因 此 公 司 拟 公 开 发 行 股 票 并 上 市 以 拓 宽 融 资 渠 道 因 此, 从 公 司 当 前 运 营 情 况 未 来 发 展 战 略 公 司 做 大 做 强 以 及 轻 资 产 公 司 银 行 贷 款 难 等 多 个 角 度 分 析, 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 是 非 常 有 必 要 的 ( 三 ) 募 集 资 金 投 资 项 目 与 公 司 现 有 业 务 的 关 系 公 司 自 成 立 以 来, 就 专 注 于 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 和 CDN 平 台 软 件 的 研 发 和 技 术 服 务 公 司 本 次 发 行 募 集 资 金 均 围 绕 主 营 业 务 开 展, 资 金 投 向 与 公 司 所 属 行 业 一 致, 项 目 的 实 施 有 利 于 公 司 的 长 远 发 展 并 对 经 营 业 绩 起 到 较 大 的 促 进 作 用 ( 四 ) 公 司 从 事 募 集 资 金 投 资 项 目 在 人 员 技 术 市 场 等 方 面 的 储 备 情 况 1 人 员 方 面 作 为 国 内 专 业 的 互 动 媒 体 平 台 软 件 提 供 商 之 一, 公 司 构 建 了 一 支 结 构 合 理 专 业 能 力 强 具 有 团 队 协 作 精 神 的 产 品 研 发 和 技 术 服 务 队 伍 ; 公 司 目 前 拥 有 149 人 的 研 发 技 术 团 队 和 77 人 的 工 程 技 术 团 队,87.17% 为 本 科 以 上 学 历 核 心 研 发 和 技 术 人 员 有 着 雄 厚 的 技 术 实 力, 骨 干 技 术 人 员 具 有 良 好 的 知 识 背 景 和 较 丰 富 的 内 容 运 营 产 品 研 发 经 验, 为 募 集 资 金 投 资 项 目 的 顺 利 开 展 提 供 了 有 力 的 保 障 2 技 术 方 面 公 司 在 互 动 媒 体 业 务 开 展 之 初 就 一 直 从 事 互 动 媒 体 平 台 软 件 的 开 发 和 实 施, 在 多 年 的 行 业 实 践 中, 成 功 实 施 了 多 种 网 络 类 型 多 个 业 务 种 类 多 种 业 务 模 式 的 项 目 公 司 始 终 以 行 业 技 术 发 展 趋 势 和 客 户 需 求 为 导 向, 持 续 不 断 推 出 新 技 术 和 新 产 品 在 互 动 媒 体 平 台 领 域, 公 司 已 经 拥 有 97 项 专 有 软 件 著 作 权 4 项 共 有 软 件 著 作 权 39 项 经 登 记 的 软 件 产 品 ( 其 中 6 项 已 过 有 效 期, 目 前 公 司 正 在 办 理 续 期 手 续 ) 6 项 国 家 发 明 专 利, 另 公 司 正 在 申 请 国 家 发 明 专 利 8 项 近 几 年, 公 司 凭 借 对 行 业 发 展 的 深 刻 理 解 以 及 对 客 户 需 求 的 深 切 把 握, 逐 步 将 信 息 技 术 行 业

389 最 新 的 组 件 化 开 发 云 计 算 和 云 存 储 大 数 据 管 理 和 分 析 等 前 沿 技 术 应 用 到 互 动 媒 体 平 台 中, 推 动 了 行 业 的 技 术 创 新 和 技 术 水 平 提 升 3 市 场 方 面 公 司 作 为 互 动 媒 体 平 台 行 业 先 行 者 之 一, 自 成 立 之 初 便 一 直 注 重 品 牌 的 培 育 和 发 展 经 过 多 年 发 展, 公 司 已 在 行 业 内 具 有 较 高 的 品 牌 认 知 度 和 美 誉 度, 良 好 的 市 场 品 牌 形 象 正 在 为 公 司 赢 得 越 来 越 多 的 客 户 目 前 公 司 已 与 包 括 华 数 集 团 浙 江 华 通 中 国 移 动 中 国 电 信 中 国 联 通 东 方 有 线 陕 西 广 电 重 庆 广 电 等 在 内 的 众 多 行 业 领 先 的 运 营 商 和 CDN 服 务 提 供 商 建 立 了 长 期 稳 定 的 合 作 关 系 针 对 不 同 行 业 和 领 域 市 场, 公 司 将 根 据 市 场 特 性 公 司 市 场 地 位 和 市 场 目 标 采 取 有 针 对 性 的 市 场 策 略, 在 产 品 服 务 价 格 制 定 营 销 推 广 和 合 作 渠 道 方 面 推 行 差 异 化 的 策 略 公 司 凭 借 创 新 的 软 件 产 品 和 解 决 方 案 良 好 的 技 术 服 务 和 贴 近 客 户 的 营 销 体 系, 为 募 集 资 金 投 资 项 目 如 期 实 现 收 益 提 供 了 重 要 保 障 ( 五 ) 本 次 发 行 摊 薄 即 期 回 报 的 填 补 措 施 本 次 发 行 可 能 导 致 投 资 者 的 即 期 回 报 被 摊 薄, 考 虑 上 述 情 况, 公 司 将 采 取 多 种 措 施 以 提 升 公 司 的 经 营 业 绩, 增 强 公 司 的 持 续 回 报 能 力 1 公 司 现 有 业 务 板 块 运 营 状 况 及 发 展 态 势 公 司 是 专 业 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 提 供 商, 自 成 立 以 来, 就 专 注 于 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 和 CDN 平 台 软 件 的 研 发 和 技 术 服 务, 先 后 与 华 数 集 团 浙 江 华 通 中 国 移 动 中 国 联 通 中 国 电 信 东 方 有 线 陕 西 广 电 重 庆 广 电 等 众 多 行 业 领 先 的 运 营 商 和 CDN 服 务 提 供 商 建 立 了 长 期 稳 定 的 合 作 关 系, 并 树 立 了 良 好 的 品 牌 知 名 度, 在 行 业 内 具 有 较 强 的 竞 争 优 势 在 当 前 国 家 扶 持 文 化 产 业 推 进 三 网 融 合 政 策 推 动 云 计 算 技 术 发 展 鼓 励 信 息 服 务 业 发 展 以 及 互 联 网 应 用 爆 发 式 发 展 的 背 景 下, 公 司 作 为 专 业 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 与 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 提 供 商, 凭 借 较 强 的 竞 争 优 势, 在 互 动 媒 体 业 务 领 域 具 有 较 大 的 成 长 空 间 ; 同 时 公 司 在 研 发 和 实 施 互 动 媒 体 平 台 的 过 程 中, 大 量 使 用 了 云 计 算 技 术, 获 得 了 云 计 算 和 大 数 据 方 面 丰 富 的 实 践 经 验 和 众 多 的 现 网 案 例, 随 着 公 司 对 云 计 算 和 大 数 据 业 务 研 发 力 度 的 不 断 加 大 以 及 新 产 品 的 陆 续 推 出, 公 司 将 不 断 拓 展 新 的 市 场 机 会, 预 计 公 司 在 云 计 算 和 大 数 据 业 务 方 面 将 有 较 好 的 发 展 前 景

390 2 公 司 现 有 业 务 板 块 主 要 风 险 及 改 进 措 施 (1) 公 司 现 有 业 务 面 临 的 主 要 风 险 公 司 现 有 业 务 面 临 着 对 广 电 运 营 商 和 通 信 运 营 商 依 赖 且 客 户 集 中 度 较 高 的 风 险 技 术 风 险 业 务 季 节 性 波 动 风 险 等 风 险, 具 体 内 容 参 见 本 招 股 说 明 书 第 四 节 风 险 因 素 (2) 主 要 改 进 措 施 针 对 上 述 风 险, 公 司 制 定 了 业 务 发 展 战 略 和 未 来 三 年 业 务 发 展 目 标 公 司 将 通 过 进 一 步 加 强 市 场 推 广 力 度, 利 用 核 心 产 品 优 势 拓 展 运 营 商 新 客 户 ; 同 时, 立 足 核 心 业 务, 不 断 开 发 新 的 业 务 领 域 并 充 分 利 用 长 期 积 累 的 技 术 研 发 优 势 并 加 大 研 发 力 度, 开 发 云 计 算 及 大 数 据 产 品 公 司 拟 通 过 产 品 研 发 计 划 市 场 拓 展 计 划 技 术 服 务 实 施 计 划 人 力 资 源 计 划 营 销 和 技 术 服 务 体 系 建 设 计 划 资 金 计 划 收 购 兼 并 计 划 等 的 实 施, 不 断 提 升 公 司 核 心 竞 争 力 和 综 合 实 力 此 外, 公 司 本 次 发 行 募 集 资 金 投 资 项 目 是 在 充 分 考 虑 了 目 前 的 产 业 政 策 市 场 条 件 以 及 公 司 经 营 业 绩 发 展 经 验 及 面 临 的 主 要 风 险, 通 过 详 细 论 证 而 提 出 募 集 资 金 投 资 项 目 的 顺 利 实 施, 将 进 一 步 提 升 公 司 的 资 金 实 力 盈 利 能 力 和 核 心 竞 争 能 力, 提 高 抗 风 险 能 力, 有 利 于 实 现 可 持 续 发 展 3 提 升 公 司 经 营 业 绩, 防 范 和 填 补 被 摊 薄 即 期 回 报 的 具 体 措 施 为 保 证 本 次 募 集 资 金 有 效 使 用 有 效 防 范 股 东 即 期 回 报 被 摊 薄 的 风 险 和 提 高 公 司 未 来 的 持 续 回 报 能 力, 公 司 拟 采 取 的 具 体 措 施 如 下 : (1) 加 快 业 务 拓 展, 提 高 公 司 盈 利 能 力 目 前 公 司 的 客 户 群 体 尚 未 覆 盖 所 有 广 电 运 营 商 和 通 信 运 营 商, 公 司 将 通 过 进 一 步 加 强 市 场 推 广 力 度, 利 用 核 心 产 品 优 势 拓 展 运 营 商 新 客 户, 进 一 步 提 高 市 场 份 额 除 传 统 的 视 听 类 业 务 外, 公 司 还 积 极 开 拓 互 联 网 应 用 中 采 用 互 动 媒 体 技 术 的 业 务, 包 括 电 子 商 务 中 的 视 频 购 物 在 线 游 戏 的 文 件 下 载 远 程 教 育 的 课 件 下 载 和 视 频 点 播 等 同 时, 为 开 拓 新 的 业 务 应 用 领 域, 公 司 充 分 利 用 长 期 积 累 的 技 术 研 发 优 势 并 加 大 研 发 力 度, 开 发 云 计 算 及 大 数 据 产 品, 进 一 步 巩 固 和 提 升 公 司 市 场 地 位 和 竞 争 能 力, 提 高 公 司 盈 利 能 力 (2) 全 面 提 升 公 司 管 理 水 平, 提 高 资 金 使 用 效 率

391 提 高 公 司 运 营 效 率, 加 强 预 算 管 理, 控 制 公 司 的 各 项 费 用 支 出, 提 升 资 金 使 用 效 率, 全 面 有 效 地 控 制 公 司 经 营 和 管 理 风 险, 提 升 经 营 效 率 和 盈 利 能 力 此 外, 公 司 将 完 善 薪 酬 和 激 励 机 制, 引 进 市 场 优 秀 人 才, 并 最 大 限 度 地 激 发 员 工 积 极 性, 挖 掘 公 司 员 工 的 创 造 力 和 潜 在 动 力 通 过 以 上 措 施, 公 司 将 全 面 提 升 运 营 效 率, 降 低 成 本, 提 升 公 司 的 经 营 业 绩 (3) 加 快 募 集 资 金 投 资 项 目 建 设, 加 强 募 集 资 金 管 理 公 司 本 次 发 行 股 票 募 集 资 金 投 资 项 目 符 合 国 家 产 业 政 策 和 公 司 的 发 展 战 略, 具 有 良 好 的 市 场 前 景 和 经 济 效 益 随 着 项 目 逐 步 进 入 稳 定 回 报 期 后, 公 司 的 盈 利 能 力 和 经 营 业 绩 将 会 进 一 步 提 升, 有 助 于 填 补 本 次 发 行 对 股 东 即 期 回 报 的 摊 薄 公 司 将 加 快 募 集 资 金 投 资 项 目 的 建 设 速 度, 努 力 实 现 募 集 资 金 投 资 项 目 及 早 建 成 并 实 现 预 期 效 益, 增 强 以 后 年 度 的 股 东 回 报, 降 低 本 次 发 行 导 致 的 股 东 即 期 回 报 摊 薄 的 风 险 本 次 发 行 后, 公 司 将 依 照 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 (2013 年 修 订 ) 及 公 司 制 定 的 募 集 资 金 使 用 管 理 办 法 等 相 关 规 定, 将 募 集 资 金 存 放 于 董 事 会 指 定 的 专 项 账 户 中, 专 户 专 储 专 款 专 用, 严 格 募 集 资 金 的 使 用 管 理, 保 证 募 集 资 金 得 到 充 分 有 效 利 用 (4) 完 善 利 润 分 配 机 制, 强 化 投 资 者 回 报 公 司 已 根 据 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定, 制 定 了 股 东 分 红 回 报 规 划, 明 确 了 分 红 的 比 例 依 据 条 件 实 施 程 序 调 整 事 项 等 内 容, 并 对 合 理 性 进 行 了 分 析 公 司 已 建 立 了 较 为 完 善 的 利 润 分 配 制 度 未 来 公 司 将 进 一 步 完 善 利 润 分 配 机 制, 强 化 投 资 者 回 报 总 体 而 言, 公 司 将 通 过 收 入 增 长 和 运 营 成 本 降 低, 以 提 升 经 营 业 绩 公 司 制 定 填 补 回 报 措 施 不 等 于 对 公 司 未 来 利 润 做 出 保 证 ( 六 ) 相 关 主 体 出 具 的 承 诺 为 填 补 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 可 能 导 致 的 投 资 者 即 期 回 报 减 少, 保 证 公 司 填 补 回 报 措 施 能 够 得 到 切 实 履 行, 公 司 及 其 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 董 事 高 级 管 理 人 员 出 具 了 关 于 被 摊 薄 即 期 回 报 填 补 措 施 的 相 关 承 诺, 具 体 内 容 参 见 本 招 股 说 明 书 之 重 大 事 项 提 示 之 一 本 次 发 行 的 相 关 重 要 承 诺 和 说 明 之 ( 五 ) 关 于 被 摊 薄 即 期 回 报 填 补 措 施 的 承 诺 ( 七 ) 保 荐 机 构 核 查 意 见

392 保 荐 机 构 认 为 : 发 行 董 事 会 已 对 公 司 本 次 融 资 是 否 摊 薄 即 期 回 报 进 行 分 析, 并 将 填 补 即 期 回 报 措 施 及 相 关 承 诺 主 体 的 承 诺 等 形 成 议 案, 提 交 发 行 人 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 表 决 通 过 发 行 人 预 计 的 即 期 回 报 摊 薄 情 况 合 理, 填 补 即 期 回 报 措 施 及 相 关 承 诺 主 体 的 承 诺 事 项 符 合 国 务 院 办 公 厅 关 于 进 一 步 加 强 资 本 市 场 中 小 投 资 者 合 法 权 益 保 护 工 作 的 意 见 关 于 首 发 及 再 融 资 重 大 资 产 重 组 摊 薄 即 期 回 报 有 关 事 项 的 指 导 意 见 中 关 于 保 护 中 小 投 资 者 合 法 权 益 的 精 神 八 公 司 未 来 分 红 回 报 规 划 及 股 利 分 配 计 划 ( 一 ) 未 来 三 年 的 分 红 回 报 规 划 公 司 未 来 三 年 的 分 红 回 报 规 划 详 见 本 招 股 说 明 书 第 十 四 节 之 三 ( 二 ) 未 来 三 年 的 分 红 回 报 规 划 ( 二 ) 股 东 回 报 规 划 的 合 理 性 分 析 1 公 司 历 史 分 红 情 况 根 据 公 司 2013 年 度 股 东 大 会 决 议, 公 司 按 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 1.00 元 ( 含 税 ) 对 2013 年 度 利 润 进 行 分 配, 该 次 分 配 的 现 金 股 利 占 2013 年 度 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 23.30% 根 据 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 决 议, 公 司 按 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.00 元 ( 含 税 ) 对 2014 年 度 利 润 进 行 分 配, 该 次 分 配 的 现 金 股 利 占 2014 年 度 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 28.01% 根 据 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 的 2015 年 度 利 润 分 配 预 案, 公 司 按 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.00 元 ( 含 税 ) 对 2015 年 度 利 润 进 行 分 配 ( 该 分 配 预 案 尚 待 2015 年 度 股 东 大 会 审 议 批 准 ), 该 次 分 配 的 现 金 股 利 占 2015 年 度 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 27.43% 近 三 年 累 计 现 金 股 利 占 近 三 年 平 均 可 供 分 配 利 润 的 78.21% 根 据 公 司 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 若 公 司 本 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 成 功, 本 次 发 行 前 滚 存 的 未 分 配 利 润 由 发 行 后 新 老 股 东 共 同 享 有 2 公 司 生 产 经 营 情 况 分 析 近 三 年 公 司 生 产 经 营 稳 定, 经 营 活 动 现 金 流 状 况 良 好, 货 币 资 金 余 额 充 裕, 具 有 较 强 的 现 金 分 红 能 力 具 体 分 析 如 下 : 报 告 期 内, 公 司 实 现 的 可 供 分 配 利 润 分 别 为 4, 万 元 3, 万 元 和 3, 万 元, 各 年 末 公 司 货 币 资 金 余 额 分 别 为 15, 万 元 11, 万 元 和 17, 万 元, 可 支 配 的 货 币 资 金 余 额 ( 指 现 金 和 银 行 存 款 ) 分 别 为

393 15, 万 元 11, 万 元 和 17, 万 元, 最 近 三 年 年 末 可 支 配 的 货 币 资 金 余 额 远 高 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20% 根 据 目 前 经 营 情 况 和 未 来 发 展 规 划, 公 司 未 来 可 预 见 的 重 大 资 本 性 支 出 计 划 主 要 是 募 投 项 目 的 投 资, 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 所 需 资 金 除 募 集 资 金 以 外 可 能 尚 需 通 过 自 有 资 金 或 借 贷 方 式 补 足 实 际 募 集 资 金 净 额 与 项 目 需 要 的 募 集 资 金 投 入 金 额 的 资 金 缺 口 但 由 于 公 司 2014 年 12 月 31 日 可 支 配 的 货 币 资 金 较 为 充 足, 年 末 余 额 达 11, 万 元, 且 本 次 募 集 资 金 到 位 后, 公 司 流 动 比 率 和 速 动 比 率 将 有 较 大 幅 度 提 高, 资 产 负 债 率 将 有 较 大 幅 度 下 降, 公 司 持 续 融 资 能 力 将 大 大 增 强, 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 所 需 资 金 将 不 存 在 资 金 不 足 风 险, 也 不 会 影 响 未 来 现 金 分 红 计 划 的 实 施, 且 目 前 公 司 经 营 性 现 金 流 量 净 额 和 各 期 末 可 支 配 的 货 币 资 金 余 额 远 高 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20%, 因 此 未 来 现 金 分 红 计 划 的 实 施 有 较 可 靠 的 资 金 保 障 3 确 定 最 低 现 金 分 红 比 例 为 20% 的 考 虑 因 素 公 司 2015 年 度 实 现 营 业 收 入 17, 万 元, 净 利 润 3, 万 元, 与 排 名 前 列 的 同 行 业 企 业 相 比, 公 司 在 注 册 资 本 资 产 研 发 人 才 等 方 面 仍 存 在 较 大 的 差 距, 公 司 未 来 将 继 续 通 过 对 现 有 产 品 及 技 术 服 务 的 升 级 以 及 营 销 服 务 体 系 的 完 善, 进 一 步 增 强 公 司 的 核 心 竞 争 能 力, 因 此 需 要 投 入 大 量 资 金, 这 些 因 素 也 制 约 了 公 司 大 比 例 发 放 现 金 股 利 的 可 行 性 因 此, 公 司 现 金 分 红 比 例 不 低 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20%, 既 考 虑 了 公 司 现 金 分 红 的 可 行 性, 也 注 重 了 股 东 投 资 回 报 的 稳 定 性, 同 时 又 保 证 了 公 司 可 持 续 发 展, 符 合 公 司 经 营 和 发 展 的 实 际 情 况 ( 三 ) 公 司 已 履 行 的 决 策 程 序 上 述 未 来 三 年 的 分 红 回 报 规 划 已 由 2016 年 3 月 7 日 召 开 的 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 批 准

394 第 十 二 节 业 务 发 展 目 标 一 发 行 人 发 展 战 略 和 发 展 目 标 ( 一 ) 发 展 战 略 公 司 作 为 专 业 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 与 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 提 供 商, 将 在 国 家 十 二 五 规 划 的 政 策 指 引 下, 紧 紧 抓 住 国 家 扶 持 文 化 产 业 推 进 三 网 融 合 政 策 推 动 云 计 算 技 术 发 展 鼓 励 信 息 服 务 业 发 展 以 及 互 联 网 应 用 爆 发 式 发 展 的 机 遇, 在 互 动 媒 体 业 务 平 台 CDN 平 台 和 云 计 算 方 面 加 强 产 品 研 发 和 解 决 方 案 规 划, 进 一 步 扩 大 运 营 商 互 动 媒 体 领 域 的 市 场 份 额 推 动 云 媒 体 领 域 的 业 务 和 技 术 创 新, 拓 展 互 动 媒 体 技 术 和 自 主 研 发 的 云 计 算 技 术 在 其 他 行 业 的 应 用 ; 并 借 助 与 CDN 服 务 提 供 商 的 技 术 合 作 开 展 CDN 业 务 的 合 作 运 营, 积 极 开 拓 新 的 业 务 模 式 和 盈 利 模 式 ; 加 强 公 司 治 理 人 力 资 源 建 设 和 业 务 流 程 建 设, 提 升 公 司 经 济 效 益 和 品 牌 影 响, 增 强 公 司 核 心 竞 争 力 最 终 使 公 司 发 展 为 中 国 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务 领 域 的 龙 头 企 业, 以 及 具 有 竞 争 力 的 云 计 算 产 品 和 技 术 提 供 商 ( 二 ) 发 展 目 标 公 司 未 来 三 年 将 在 产 品 研 发 市 场 拓 展 服 务 体 系 建 设 等 方 面 加 强 投 入, 提 升 产 品 和 方 案 的 技 术 竞 争 力, 提 高 营 销 和 服 务 网 络 的 覆 盖 率, 提 高 产 品 的 市 场 占 有 率, 开 拓 新 的 业 务 和 市 场 空 间 具 体 的 业 务 发 展 目 标 如 下 : 1 加 强 互 动 媒 体 领 域 的 产 品 研 发, 巩 固 技 术 领 先 优 势 公 司 将 紧 密 跟 踪 国 内 外 新 媒 体 运 营 模 式 和 技 术 走 向, 深 入 分 析 运 营 商 在 互 动 媒 体 业 务 运 营 方 面 的 需 求, 加 大 产 品 研 发 投 入, 构 建 以 内 容 为 核 心, 以 业 务 为 驱 动, 融 合 云 计 算 技 术, 适 应 多 终 端 应 用 环 境, 覆 盖 生 产 管 理 服 务 及 运 营 各 个 环 节 的 互 动 媒 体 全 业 务 平 台 同 时, 提 高 产 品 整 体 的 技 术 架 构 水 平, 进 一 步 完 善 产 品 管 理 体 系, 采 用 敏 捷 开 发 技 术, 加 强 产 品 集 成 测 试 和 自 动 化 测 试 水 平, 降 低 实 施 成 本, 增 强 产 品 竞 争 力 2 加 大 基 于 云 计 算 技 术 的 云 媒 体 平 台 技 术 研 发, 扩 展 公 司 的 产 品 线

395 顺 应 新 技 术 和 新 业 务 的 发 展, 满 足 运 营 商 对 于 创 新 型 媒 体 业 务 发 展 的 需 求, 整 合 内 容 聚 合 云 存 储 大 数 据 云 安 全 等 云 计 算 技 术, 开 发 全 新 的 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台, 实 现 对 云 空 间 多 屏 互 动 智 能 推 荐 定 向 广 告 跨 屏 通 讯 等 创 新 业 务 的 支 持 同 时, 系 统 采 用 组 件 化 技 术, 每 个 模 块 的 产 品 也 可 以 独 立 部 署 和 应 用, 以 便 适 应 非 互 动 媒 体 领 域 对 于 云 计 算 产 品 的 需 求, 扩 展 公 司 的 产 品 线 3 加 强 CDN 的 技 术 研 究 和 产 品 研 发, 树 立 公 司 的 核 心 竞 争 力 公 司 将 依 托 现 有 的 CDN 技 术 体 系 客 户 资 源 和 现 网 环 境, 在 CDN 云 化 体 系 构 架 多 种 互 联 网 协 议 支 持 高 并 发 高 性 能 支 持 智 能 调 度 体 系 构 建 海 量 日 志 采 集 和 分 析 等 方 面 进 行 技 术 攻 关 和 开 发, 提 升 CDN 平 台 的 技 术 水 平 和 产 品 竞 争 力 4 发 挥 客 户 和 品 牌 优 势, 提 高 运 营 商 领 域 的 市 场 份 额, 进 一 步 拓 展 新 的 市 场 空 间 充 分 挖 掘 通 信 运 营 商 及 广 电 运 营 商 在 互 动 媒 体 运 营 方 面 的 需 求, 提 供 技 术 更 先 进 功 能 更 强 大 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台, 帮 助 运 营 商 快 速 进 行 业 务 部 署, 提 高 最 终 用 户 的 业 务 使 用 体 验, 提 升 互 动 媒 体 运 营 水 平, 促 进 运 营 商 业 务 发 展, 激 发 对 系 统 平 台 的 使 用 需 求 同 时 积 极 推 动 云 媒 体 技 术 和 业 务 在 运 营 商 的 应 用 和 发 展, 促 进 互 动 媒 体 平 台 的 技 术 进 步 和 业 务 模 式 创 新 持 续 深 化 在 通 信 和 广 电 行 业 互 动 媒 体 领 域 软 件 产 品 和 服 务 的 核 心 竞 争 力, 加 强 与 各 大 运 营 商 的 战 略 合 作 关 系, 保 持 和 扩 大 公 司 在 通 信 和 广 电 市 场 的 领 先 优 势 同 时 积 极 开 拓 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 的 市 场, 能 够 为 他 们 提 供 CDN 产 品 或 部 分 产 品 组 件, 并 提 供 后 续 的 技 术 服 务, 使 得 公 司 能 够 分 享 中 国 互 联 网 业 务 发 展 的 巨 大 红 利 5 依 托 研 发 和 技 术 服 务 优 势, 拓 展 互 动 媒 体 技 术 在 其 他 行 业 的 应 用 增 强 销 售 队 伍 的 业 务 和 技 术 水 平, 深 入 研 究 运 营 商 以 外 的 行 业 客 户 在 互 动 媒 体 运 营 管 理 及 服 务 方 面 的 需 求, 借 助 公 司 的 技 术 和 软 件 产 品 优 势, 提 高 软 件 产 品 的 可 复 制 性, 拓 展 政 府 交 通 公 安 金 融 电 力 教 育 医 疗 等 方 面 的 市 场, 为 这 些 客 户 提 供 完 整 的 互 动 媒 体 平 台 解 决 方 案, 帮 助 他 们 提 升 自 身 的 信 息 化 水 平, 创 造 更 新 的 信 息 服 务 需 求, 拓 展 国 内 其 他 行 业 的 互 动 媒 体 平 台 和 技 术 市 场 6 基 于 云 媒 体 的 技 术 实 践, 拓 展 在 云 计 算 领 域 的 市 场 机 会 作 为 创 新 的 业 务 形 态, 云 媒 体 业 务 将 成 为 未 来 运 营 商 业 务 发 展 的 重 点, 云 媒 体 平 台 也 将 得 到 广 泛 的 应 用 公 司 在 研 发 和 实 施 云 媒 体 平 台 的 过 程 中, 大 量 使 用

396 了 云 计 算 技 术, 也 获 得 了 丰 富 的 实 践 经 验 和 众 多 的 现 网 案 例 依 托 这 些 优 势, 公 司 致 力 于 将 云 媒 体 平 台 中 的 一 些 系 统 模 块 独 立 出 来, 形 成 满 足 云 计 算 领 域 需 求 的 产 品, 面 向 运 营 商 的 非 云 媒 体 领 域 以 及 其 他 的 行 业 用 户 进 行 销 售, 扩 展 新 的 市 场 机 会 7 借 助 行 业 经 验 和 技 术 优 势, 积 极 参 与 互 动 媒 体 业 务 的 合 作 运 营 公 司 将 积 极 参 与 互 动 媒 体 业 务 的 合 作 运 营, 在 CDN 领 域, 与 CDN 服 务 提 供 商 进 行 合 作, 为 他 们 提 供 技 术 服 务 运 维 支 持 和 业 务 运 营 规 划, 并 参 与 业 务 推 广 和 营 销, 扩 大 CDN 服 务 市 场 的 规 模, 提 升 服 务 水 平, 并 从 业 务 收 入 中 获 取 运 维 支 撑 收 入 和 运 营 分 成 收 入 同 时, 探 索 与 通 信 运 营 商 广 电 运 营 商 进 行 互 动 媒 体 业 务 合 作, 共 同 来 开 拓 终 端 用 户 的 互 动 媒 体 业 务 市 场 在 这 种 模 式 下, 公 司 提 供 互 动 媒 体 平 台 技 术 服 务 运 维 支 持 和 业 务 运 营 规 划, 而 合 作 伙 伴 依 托 自 身 用 户 优 势 进 行 运 营 支 撑 业 务 推 广 和 客 户 维 护, 共 同 为 终 端 用 户 提 供 创 新 型 的 互 动 媒 体 业 务, 公 司 获 取 运 维 支 撑 收 入, 也 可 根 据 终 端 用 户 的 付 费 收 入 进 行 分 成 结 算 合 作 运 营 模 式 将 使 公 司 的 客 户 从 运 营 商 扩 展 到 最 终 用 户, 将 拓 展 公 司 的 收 入 来 源, 创 造 新 的 业 务 经 营 模 式 和 盈 利 模 式 8 加 强 技 术 服 务 和 营 销 网 络 建 设, 提 高 客 户 覆 盖 范 围 在 全 国 建 设 9 个 营 销 和 技 术 服 务 中 心, 以 便 更 好 地 了 解 客 户 需 求, 提 高 对 市 场 的 反 应 速 度, 进 一 步 为 运 营 商 提 供 贴 身 服 务, 提 升 公 司 的 技 术 服 务 水 平, 创 造 更 多 的 项 目 和 市 场 机 会 二 发 行 人 未 来 三 年 的 发 展 计 划 1 产 品 研 发 计 划 公 司 一 直 非 常 重 视 软 件 产 品 研 发 方 面 的 投 入, 在 新 技 术 的 应 用 新 产 品 的 开 发 和 系 统 集 成 测 试 等 方 面 投 入 了 大 量 的 资 源, 较 强 的 产 品 研 发 能 力 已 经 成 为 公 司 的 核 心 竞 争 力 为 保 持 在 互 动 媒 体 平 台 领 域 已 有 的 产 品 及 解 决 方 案 优 势 技 术 研 发 优 势 和 行 业 经 验 优 势, 未 来 几 年 公 司 将 坚 持 自 主 创 新 的 理 念, 加 大 产 品 研 发 投 入, 具 体 计 划 如 下 : (1) 构 建 完 整 的 开 发 和 测 试 环 境

397 公 司 将 购 置 服 务 器 存 储 网 络 设 备 数 据 库 软 件 开 发 软 件 测 试 工 具 等 构 建 完 整 的 开 发 和 测 试 环 境 在 进 行 软 件 开 发 过 程 中, 针 对 各 种 主 流 的 硬 件 设 备 和 软 件 系 统 进 行 针 对 性 的 开 发 和 性 能 测 试, 进 行 大 量 的 软 硬 件 兼 容 性 测 试 系 统 自 动 化 测 试 系 统 性 能 测 试 和 系 统 稳 定 性 测 试 同 时 在 公 司 内 的 测 试 环 境 中 完 全 模 拟 客 户 现 场 的 软 硬 件 环 境 和 用 户 应 用 场 景, 根 据 客 户 环 境 的 特 点 进 行 针 对 性 开 发 充 分 测 试 和 问 题 排 查 上 述 措 施 将 大 大 增 强 公 司 的 产 品 化 程 度, 降 低 现 场 实 施 成 本 (2) 进 一 步 加 强 基 础 架 构 的 研 究 和 应 用 公 司 将 扩 充 系 统 架 构 部 门 的 人 员, 加 强 在 软 件 基 础 架 构 方 面 的 研 发 投 入, 将 重 点 研 究 和 完 善 页 面 与 服 务 分 离 技 术 业 务 工 作 流 引 擎 技 术 高 性 能 分 布 式 数 据 库 技 术 大 型 分 布 式 环 境 的 自 动 化 部 署 和 高 可 用 管 理 技 术 智 能 搜 索 引 擎 技 术 等, 并 将 这 些 技 术 研 究 成 果 应 用 在 现 有 的 产 品 和 解 决 方 案 中, 以 便 提 升 技 术 水 平, 满 足 客 户 日 益 提 高 的 业 务 需 求 (3) 优 化 互 动 媒 体 平 台 软 件 技 术 架 构 和 完 善 软 件 系 统 功 能 1 在 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 方 面, 对 内 容 集 成 及 管 理 子 系 统 进 行 升 级, 将 运 用 网 状 内 容 模 型 内 容 自 动 识 别 技 术 非 结 构 化 信 息 提 取 标 签 设 定 和 管 理 技 术 等 来 扩 展 内 容 信 息 来 源 进 行 内 容 深 度 加 工 和 精 细 化 管 理, 并 强 化 管 理 流 程, 满 足 内 容 来 源 多 样 海 量 智 能 管 理 等 需 求 ; 对 业 务 运 营 管 理 子 系 统 进 行 升 级, 将 运 用 非 结 构 化 数 据 交 换 技 术 应 用 集 成 技 术 局 端 控 制 技 术 终 端 适 配 技 术 来 实 现 快 速 的 业 务 生 成 和 业 务 运 营, 并 支 持 多 终 端 和 广 告 推 送 模 式, 充 分 满 足 用 户 个 性 化 社 区 化 的 要 求 充 分 满 足 运 营 商 业 务 深 度 运 营 的 要 求, 提 升 运 营 商 业 务 运 营 能 力 2 在 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 方 面, 采 用 云 化 架 构 的 设 计 思 想, 运 用 动 态 负 载 均 衡 技 术 嵌 入 式 脚 本 引 擎 技 术 和 分 布 式 数 据 库 技 术 来 构 建 去 大 中 心 小 边 缘 管 控 智 能 化 能 力 资 源 化 的 新 一 代 分 发 承 载 系 统, 支 持 互 联 网 移 动 网 和 广 电 网 的 全 媒 体 内 容 分 发 和 承 载, 并 顺 应 通 信 运 营 商 的 3/4G 网 络 宽 带 光 网 和 广 电 运 营 商 的 NGB 等 多 种 网 络 架 构, 适 应 互 联 网 应 用 的 大 并 发 多 终 端 支 撑 关 注 用 户 体 验 多 协 议 适 配 高 灵 活 性 等 要 求, 充 分 满 足 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 的 多 层 次 需 求

398 3 在 应 用 客 户 端 方 面, 采 用 客 户 端 组 件 化 技 术 应 用 网 关 数 据 缓 存 技 术 消 息 推 送 处 理 引 擎 技 术 多 终 端 适 配 技 术 等 来 开 发 基 于 多 种 终 端 之 上 的 统 一 应 用 客 户 端, 并 实 现 多 终 端 之 上 的 统 一 数 据 来 源 统 一 数 据 展 现 和 统 一 用 户 体 验, 顺 应 当 前 智 能 终 端 的 发 展 趋 势 (4) 整 合 云 计 算 技 术, 开 发 云 媒 体 平 台, 适 应 多 种 应 用 环 境 云 媒 体 平 台 采 用 云 化 的 架 构 设 计, 依 托 云 存 储 大 数 据 提 供 的 海 量 存 储 和 计 算 能 力, 实 现 平 台 服 务 资 源 的 云 化, 其 主 要 由 云 媒 体 业 务 管 理 云 业 务 支 撑 云 安 全 云 存 储 大 数 据 管 理 和 分 析 内 容 聚 合 以 及 云 服 务 等 多 个 子 系 统 构 成 平 台 开 发 中, 运 用 了 大 量 云 计 算 技 术, 这 些 技 术 前 瞻 性 强 体 系 架 构 先 进 应 用 广 泛, 很 多 技 术 可 以 独 立 应 用 在 其 他 很 多 领 域 比 如 : 1 云 存 储 基 于 分 布 式 文 件 系 统 构 筑, 可 基 于 通 用 X86/ARM 服 务 器 的 本 地 存 储 空 间 为 上 层 业 务 系 统 提 供 海 量 数 据 的 存 储 能 力, 系 统 支 持 POSIX NFS REST 等 通 用 标 准 接 口, 同 时 系 统 提 供 的 多 级 权 限 访 问 控 制 机 制, 保 障 了 存 储 数 据 的 安 全 性 2 大 数 据 平 台 提 供 了 海 量 结 构 化 和 非 结 构 化 数 据 的 实 时 汇 聚 分 析 交 换 能 力, 用 以 实 现 数 据 资 源 的 有 效 整 合, 构 建 统 一 的 数 据 平 面 可 实 现 跨 系 统 的 用 户 行 为 数 据 经 营 数 据 网 络 数 据 安 全 数 据 的 并 行 采 集, 在 线 完 成 数 据 的 实 时 分 析 和 信 息 共 享 3 云 安 全 技 术 对 全 网 安 全 事 件 进 行 统 一 的 管 理 和 分 析, 将 态 势 感 知 技 术 应 用 到 网 络 安 全 管 理 中 去, 对 当 前 环 境 下 的 安 全 信 息 进 行 获 取 理 解 以 及 对 未 来 状 态 发 展 进 行 预 测 4 云 通 讯 提 供 多 终 端 融 合 通 信 的 服 务 能 力, 可 实 现 多 屏 之 间 的 点 对 点 和 点 对 多 通 信, 实 现 跨 终 端 的 视 频 通 信 服 务 5 云 桌 面 服 务 能 够 通 过 网 络 为 最 终 用 户 提 供 支 持 多 终 端 接 入 的 可 弹 性 管 理 的 云 桌 面, 用 户 可 通 过 机 顶 盒 或 者 定 制 的 瘦 客 户 端 接 入 并 进 行 网 页 浏 览 办 公 视 频 播 放 等 操 作, 打 通 了 封 闭 系 统 与 互 联 网 之 间 的 信 息 服 务 通 道 (5) 加 强 产 品 管 理 体 系 和 知 识 产 权 建 设 公 司 将 进 一 步 完 善 产 品 管 理 体 系, 实 现 软 件 产 品 的 完 整 生 命 周 期 管 理, 以 便 更 好 地 对 研 发 过 程 进 行 管 理 和 控 制 在 此 基 础 上, 加 强 发 明 专 利 申 请 软 件 著 作 权 申 请 等 知 识 产 权 工 作, 保 护 公 司 的 核 心 技 术 资 产

399 2 市 场 拓 展 计 划 公 司 定 位 于 面 向 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 提 供 互 动 媒 体 业 务 平 台 和 CDN 平 台 软 件 及 技 术 服 务, 公 司 制 定 的 市 场 计 划 是 通 过 专 家 式 的 方 案 规 划 和 咨 询 建 议, 引 导 客 户 的 业 务 需 求, 主 动 拓 展 新 的 市 场 机 会, 引 领 业 务 发 展 的 趋 势 和 方 向, 建 立 市 场 和 业 务 优 势, 并 最 终 转 化 为 实 际 的 产 品 和 解 决 方 案 销 售 具 体 到 不 同 行 业 和 领 域 市 场 上, 公 司 将 根 据 市 场 特 性 公 司 市 场 地 位 和 市 场 目 标 采 取 有 针 对 性 的 市 场 策 略 在 产 品 服 务 价 格 制 定 营 销 推 广 和 合 作 渠 道 方 面 推 行 差 异 化 的 策 略 (1) 原 有 优 势 行 业 市 场 策 略 加 强 产 品 升 级 和 新 系 统 开 发, 加 强 业 务 方 向 引 导, 发 掘 客 户 新 价 值 在 已 经 形 成 市 场 优 势 ( 品 牌 和 客 户 资 源 ) 的 运 营 商 领 域, 继 续 保 持 高 端 和 领 先 的 产 品 形 象, 强 化 品 牌 美 誉 度 把 主 要 客 户 的 互 动 媒 体 平 台 需 求 细 分 为 运 营 建 设 型 深 度 运 营 型 和 创 新 业 务 型 针 对 运 营 建 设 型 客 户, 提 供 标 准 完 整 成 熟 得 到 现 网 验 证 的 解 决 方 案, 帮 助 客 户 快 速 构 建 系 统, 实 现 基 础 互 动 业 务 的 提 供, 引 导 客 户 建 立 具 有 面 向 未 来 长 期 竞 争 优 势 的 业 务 平 台 ; 针 对 深 度 运 营 型 客 户, 提 供 功 能 更 完 善 性 能 更 强 大 智 能 化 程 度 更 高 业 务 支 持 能 力 更 强 的 解 决 方 案, 为 客 户 引 入 更 多 优 质 的 业 务 和 更 多 样 的 运 营 模 式, 以 丰 富 的 业 务 形 态 精 细 化 的 运 营 模 式 智 能 的 管 理 体 系 为 指 导, 帮 助 客 户 适 应 市 场 激 烈 竞 争, 深 度 挖 掘 已 有 资 源 价 值, 获 得 更 高 层 次 的 价 值 收 入, 提 升 平 台 的 经 营 绩 效 ; 针 对 创 新 业 务 型 客 户, 提 供 基 于 云 计 算 技 术 采 用 云 化 架 构 提 供 丰 富 创 新 业 务 的 云 媒 体 平 台 运 营 商 可 以 将 云 媒 体 平 台 叠 加 在 原 有 的 基 础 互 动 媒 体 平 台 之 上, 为 用 户 提 供 云 空 间 多 屏 互 动 智 能 推 荐 定 向 广 告 等 创 新 业 务 形 态, 满 足 更 高 端 用 户 的 业 务 需 求 (2) 针 对 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 的 市 场 策 略 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 发 展 十 分 迅 速, 他 们 往 往 都 有 较 强 的 研 发 能 力, 自 主 开 发 业 务 平 台 及 CDN 平 台 因 此, 针 对 此 市 场 需 要 根 据 服 务 提 供 商 的 情 况, 采 用 不 同 的 市 场 策 略 针 对 一 部 分 自 主 研 发 能 力 不 强 的 服 务 提 供 商, 公 司 可 以 向 他 们 提 供 完 整 的 CDN 产 品, 并 提 供 贴 身 的 技 术 服 务, 保 证 系 统 可 靠 运 行, 快 速 响 应 服 务 需 求 而 针 对 一 部 分 自 主 研 发 能 力 较 强 的 服 务 提 供 商, 公 司 可 以 提

400 供 部 分 CDN 组 件, 这 些 组 件 包 含 公 司 独 有 的 技 术 和 知 识 产 权, 具 备 较 强 的 产 品 竞 争 力 和 技 术 门 槛, 可 以 与 服 务 提 供 商 自 主 研 发 的 产 品 协 同 工 作, 构 建 更 具 竞 争 力 的 CDN 平 台 通 过 这 两 种 策 略, 公 司 将 进 一 步 拓 展 CDN 的 市 场 空 间, 并 能 够 参 与 到 互 联 网 业 务 体 系 中 (3) 拓 展 新 的 高 价 值 行 业 市 场 策 略 加 强 合 作 伙 伴 建 设 和 品 牌 推 广, 推 出 符 合 行 业 市 场 需 要 的 新 产 品 和 服 务 拓 展 的 高 价 值 市 场 主 要 指 通 信 和 广 电 运 营 商 的 非 互 动 媒 体 市 场 以 及 政 府 交 通 公 安 金 融 电 力 教 育 医 疗 等 行 业 市 场 这 些 行 业 的 信 息 化 建 设 过 程 中, 对 互 动 媒 体 平 台 和 云 计 算 技 术 会 有 越 来 越 多 的 需 求, 公 司 将 积 极 捕 捉 市 场 机 会, 拓 展 产 品 的 应 用 领 域 一 方 面, 公 司 将 积 极 组 织 和 参 与 行 业 营 销 活 动, 加 强 在 这 些 行 业 的 品 牌 推 广, 宣 讲 互 动 媒 体 和 云 计 算 技 术 对 重 点 行 业 的 意 义 和 价 值, 扩 大 思 华 科 技 的 影 响 力 和 知 名 度, 宣 传 品 牌 技 术 产 品 理 念, 建 立 行 业 对 思 华 科 技 的 品 牌 认 知 ; 另 一 方 面, 需 要 加 强 行 业 合 作 伙 伴 关 系 网 络 的 建 设, 将 根 据 行 业 特 点 及 合 作 伙 伴 的 需 求, 改 进 现 有 产 品 或 推 出 新 产 品 以 满 足 行 业 客 户 的 共 性 需 求, 通 过 建 立 标 杆 性 的 成 功 案 例, 在 同 行 业 进 行 复 制 推 广 3 技 术 服 务 实 施 计 划 公 司 凭 借 多 年 来 在 互 动 媒 体 平 台 行 业 的 实 践 经 验 积 累, 能 够 根 据 客 户 的 行 业 特 点 和 业 务 模 式, 结 合 国 际 先 进 经 验 技 术 和 本 国 的 国 情, 快 速 分 析 客 户 的 需 求 形 成 解 决 方 案 并 加 以 实 施, 公 司 采 用 后 端 标 准 化 产 品 + 本 地 化 定 制 开 发 + 前 端 业 务 引 导 的 贴 身 服 务 模 式, 在 具 体 实 践 过 程 中, 取 得 了 优 异 的 成 绩, 在 行 业 内 取 得 了 良 好 的 服 务 口 碑 为 了 面 对 更 加 复 杂 的 市 场 竞 争, 公 司 需 要 加 强 对 客 户 在 业 务 层 面 的 引 导, 需 要 继 续 在 服 务 方 面 进 行 创 新, 主 要 体 现 在 如 下 几 个 方 面 : (1) 分 行 业 分 区 域 分 技 术 工 种, 组 建 面 向 全 国 的 前 端 服 务 专 家 团 队, 为 客 户 提 供 7 24 小 时 的 服 务 ; (2) 提 升 项 目 中 心 的 综 合 服 务 能 力 和 指 挥 协 调 地 位, 建 立 健 全 一 切 为 一 线 服 务 的 管 理 机 制 ; (3) 建 设 公 司 面 向 全 国 客 户 的 需 求 分 析 知 识 库, 加 速 信 息 的 沟 通 和 组 织 ;

401 (4) 提 高 业 务 创 新 能 力, 并 通 过 快 速 培 训 网 络 使 创 新 成 果 快 速 转 化 为 销 售, 帮 助 前 端 服 务 人 员 强 化 引 导 客 户 需 求, 提 升 需 求 分 析 及 解 决 方 案 的 综 合 能 力 ; (5) 建 立 更 加 完 善 的 服 务 监 控 和 考 核 机 制, 继 续 提 升 客 户 服 务 的 满 意 度 4 人 力 资 源 计 划 公 司 长 期 以 来 本 着 以 人 为 本 的 经 营 理 念, 将 人 才 战 略 贯 彻 到 管 理 研 发 销 售 的 各 个 层 面, 不 断 深 化 诚 信 开 拓 进 取 勤 奋 严 谨 创 新 的 核 心 价 值 观 公 司 将 从 选 育 用 留 方 面 加 大 力 度, 不 断 优 化 人 员 素 质 结 构 (1) 做 好 人 力 资 源 的 战 略 规 划, 多 渠 道 引 进 符 合 公 司 战 略 发 展 要 求 的 中 高 级 人 才, 加 大 对 人 才 的 投 入 力 度 (2) 加 强 管 理 队 伍 建 设, 公 司 坚 持 严 格 挑 选 配 备 符 合 岗 位 要 求 的 管 理 人 员, 并 持 续 加 强 对 管 理 人 员 的 培 养 力 度, 在 核 心 管 理 岗 位 推 进 有 针 对 性 的 干 部 梯 队 建 设 (3) 建 立 科 学 实 用 的 任 职 资 格 体 系, 逐 渐 建 立 并 完 善 基 于 任 职 资 格 的 薪 酬 体 系, 同 时, 继 续 完 善 激 励 机 制, 使 公 司 的 激 励 政 策 更 加 科 学 公 正 5 营 销 和 技 术 服 务 体 系 建 设 计 划 公 司 在 全 国 建 有 多 个 本 地 营 销 及 技 术 服 务 中 心, 负 责 完 成 各 类 产 品 的 销 售, 并 为 客 户 提 供 售 前 及 售 后 技 术 服 务, 构 成 公 司 主 要 的 营 销 及 技 术 服 务 体 系 考 虑 公 司 现 有 客 户 资 源 销 售 订 单 战 略 发 展 规 划, 公 司 将 升 级 和 扩 建 现 有 营 销 及 技 术 服 务 体 系, 扩 建 上 海 北 京 广 州 杭 州 等 4 个 原 有 营 销 及 技 术 服 务 中 心, 在 成 都 沈 阳 西 安 济 南 南 京 新 设 5 个 营 销 及 技 术 服 务 中 心 ; 建 设 总 部 - 分 中 心 的 ERP 信 息 化 管 理 系 统 形 成 面 向 全 国 的 服 务 营 销 网 络, 以 便 扩 大 市 场 占 有 率, 进 一 步 提 高 服 务 响 应 速 度 和 服 务 质 量, 在 全 国 范 围 内 树 立 公 司 统 一 的 品 牌 形 象, 促 进 产 品 销 售, 增 强 公 司 的 竞 争 优 势 6 资 金 计 划 公 司 将 通 过 以 下 措 施, 保 障 战 略 实 施 过 程 中 的 资 金 需 求 : (1) 本 次 发 行 所 募 集 的 资 金 将 投 资 在 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 研 发 建 设 项 目 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 研 发 建 设 项 目 广 电 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 升 级 建 设 项 目 以 及 全 国 营 销 及 技 术 服 务 体 系 升 级 建 设 项 目 等 四 个 项 目 中, 能 够 解 决 未 来 3 年 在 产 品 战 略 实 施 过 程 中 面 临 的 资 金 短 缺 问 题, 保 证 产 品 战 略 的 顺 利 实 施,

402 从 而 有 效 地 提 升 公 司 在 互 动 媒 体 平 台 软 件 方 面 的 技 术 水 平, 进 一 步 提 升 在 行 业 中 的 竞 争 地 位, 提 高 经 营 效 益 和 盈 利 能 力 (2) 公 司 上 市 后, 将 根 据 公 司 业 务 发 展 的 实 际 需 要 和 财 务 状 况, 充 分 比 较 筹 资 成 本 和 筹 资 效 率, 合 理 利 用 上 市 公 司 的 直 接 融 资 功 能 以 及 银 行 贷 款 等 间 接 融 资 手 段, 本 着 科 学 合 理 适 量 的 原 则, 制 定 所 需 的 再 融 资 计 划, 推 动 公 司 的 长 期 发 展 7 收 购 兼 并 计 划 为 了 快 速 进 入 行 业 应 用 市 场 和 云 计 算 市 场, 公 司 将 适 时 收 购 兼 并 具 有 较 强 的 技 术 能 力 鲜 明 的 行 业 特 点 先 进 的 产 品 方 案 和 优 质 的 客 户 资 源 的 软 件 公 司, 快 速 形 成 针 对 性 强 实 用 程 度 高 的 行 业 应 用 方 案 和 云 计 算 方 案, 加 强 创 新 能 力, 提 升 竞 争 优 势 三 拟 定 上 述 计 划 所 依 据 的 假 定 条 件 本 公 司 拟 定 上 述 业 务 发 展 计 划 和 目 标, 主 要 是 基 于 以 下 假 设 条 件 : 1 本 公 司 所 处 行 业 正 常 发 展, 不 出 现 重 大 不 利 因 素 ; 2 本 公 司 遵 循 的 现 行 法 律 法 规 和 行 业 政 策 无 重 大 变 化 ; 3 本 公 司 所 处 的 宏 观 经 济 环 境 政 治 法 律 和 社 会 环 境 处 于 正 常 状 态, 没 有 对 公 司 经 营 产 生 重 大 不 利 影 响 的 不 可 抗 力 事 件 发 生 ; 4 本 次 发 行 能 顺 利 完 成, 募 集 资 金 能 够 及 时 足 额 到 位 四 实 施 上 述 计 划 可 能 面 临 的 主 要 困 难 1 资 金 瓶 颈 公 司 实 施 上 述 计 划, 实 现 经 营 目 标 需 要 及 时 的 充 足 的 资 金 投 入 软 件 行 业 是 技 术 和 资 本 高 度 密 集 并 紧 密 结 合 的 行 业, 软 件 公 司 除 加 强 自 身 技 术 研 发 提 高 自 主 研 发 能 力 和 水 平 的 同 时, 应 尽 快 实 现 和 资 本 市 场 的 对 接, 解 决 公 司 发 展 所 需 的 资 金, 并 借 助 资 本 市 场 的 有 效 运 作 迅 速 提 高 公 司 的 品 牌 和 竞 争 能 力 公 司 本 次 发 行 一 方 面 募 集 到 公 司 发 展 所 需 资 金, 丰 富 了 公 司 的 融 资 渠 道 ; 另 一 方 面 实 现 了 技 术 和 资 本 的 对 接, 对 公 司 发 展 目 标 的 实 现 具 有 关 键 意 义 2 人 才 短 缺

403 上 述 目 标 计 划 实 现 使 公 司 经 营 规 模 持 续 扩 大, 新 产 品 研 发 和 推 广 都 需 各 种 层 次 的 专 业 技 术 人 才 和 营 销 人 才 ; 但 是, 由 于 在 我 国 互 动 媒 体 相 关 软 件 行 业 起 步 较 晚, 虽 然 近 年 发 展 较 快, 但 专 业 人 才 仍 较 为 稀 缺, 大 部 分 专 业 人 才 为 公 司 自 主 培 养 为 此, 公 司 计 划 加 大 人 才 的 引 进 力 度, 并 着 力 于 培 养 公 司 所 需 的 技 术 人 才, 建 立 人 才 梯 队, 以 满 足 公 司 发 展 需 要 3 管 理 难 度 加 大 公 司 实 施 上 述 计 划, 将 导 致 公 司 的 管 理 结 构 日 趋 复 杂, 员 工 总 数 及 经 营 活 动 地 域 都 将 增 加, 员 工 培 训 机 制 也 面 临 着 更 多 的 培 训 人 数 和 更 加 复 杂 的 培 训 机 制 的 考 验 因 此, 对 于 公 司 而 言, 实 施 上 述 计 划, 将 增 加 公 司 的 管 理 难 度, 对 公 司 的 核 心 管 理 团 队 而 言, 亟 需 提 高 管 理 水 平, 进 一 步 完 善 公 司 的 治 理 水 平, 以 应 对 公 司 快 速 发 展 的 需 要 五 上 述 发 展 计 划 与 现 有 业 务 的 关 系 上 述 业 务 发 展 计 划 是 本 公 司 根 据 有 关 行 业 发 展 前 景 和 规 划, 结 合 本 公 司 现 有 的 业 务 情 况 而 制 定 的 上 述 业 务 发 展 计 划 实 施 后, 本 公 司 业 务 规 模 将 得 以 扩 大, 软 件 开 发 水 平 亦 将 随 之 进 一 步 提 升, 产 品 市 场 占 有 率 和 品 牌 竞 争 力 将 得 到 进 一 步 提 高 六 发 行 人 确 保 实 现 上 述 发 展 计 划 拟 采 用 的 方 式 方 法 或 途 径 1 完 成 股 票 发 行 上 市, 开 辟 新 的 融 资 渠 道 通 过 本 次 股 票 的 发 行, 为 实 现 公 司 上 述 发 展 计 划 提 供 了 资 金 支 持 2 提 高 公 司 治 理 水 平, 强 化 管 理, 规 范 运 作 公 司 股 票 发 行 上 市 后, 将 严 格 遵 守 上 市 公 司 各 项 制 度 规 定, 接 受 社 会 各 界 和 股 东 的 监 督, 进 一 步 完 善 法 人 治 理 结 构, 提 高 公 司 治 理 水 平, 建 立 更 加 有 效 的 运 行 机 制, 确 保 公 司 各 项 业 务 计 划 的 实 施 平 稳 有 序 进 行 公 司 的 发 展 不 仅 要 实 现 规 模 上 的 扩 张, 更 要 实 现 质 量 和 效 益 的 扩 张 在 规 范 运 作, 提 高 管 理 人 员 管 理 水 平, 降 低 运 行 成 本, 提 高 效 益 的 基 础 上 实 施 公 司 发 展 计 划, 计 划 的 有 效 实 施 对 公 司 的 持 续 发 展 和 股 东 利 益 保 障 才 有 意 义, 因 此 公 司 的 管 理 要 适 应 公 司 发 展 的 需 要, 要 保 障 公 司 发 展 计 划 的 有 效 实 施

404 3 发 挥 人 才 优 势, 进 一 步 调 动 员 工 积 极 性 企 业 的 发 展 需 要 人 才 保 障, 各 项 计 划 的 实 施 需 要 员 工 去 执 行 公 司 上 市 后, 公 司 的 知 名 度 和 社 会 影 响 力 将 大 大 提 高, 将 增 强 员 工 的 凝 聚 力 和 对 优 秀 人 才 的 吸 引 力, 公 司 将 充 分 发 挥 人 才 优 势, 用 好 用 活 各 类 人 才, 调 动 好 全 体 员 工 的 积 极 性, 为 公 司 发 展 计 划 的 实 现 共 同 奋 斗 4 实 施 募 集 资 金 投 资 项 目, 加 速 公 司 实 力 的 提 升 公 司 通 过 募 集 资 金 投 资 项 目 的 建 设, 将 有 效 提 高 现 有 产 品 开 发 规 模 提 升 公 司 产 品 的 市 场 占 有 率 ; 并 将 通 过 现 有 产 品 及 技 术 服 务 的 升 级 以 及 营 销 服 务 体 系 的 完 善, 进 一 步 增 强 公 司 的 核 心 竞 争 力

405 第 十 三 节 募 集 资 金 运 用 一 募 集 资 金 运 用 概 况 ( 一 ) 募 集 资 金 投 资 计 划 公 司 本 次 拟 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )3,585 万 股, 占 发 行 后 总 股 本 的 25.01%, 实 际 募 集 资 金 扣 除 发 行 费 用 后 的 净 额 为 万 元, 全 部 用 于 公 司 主 营 业 务 相 关 的 项 目 及 主 营 业 务 发 展 所 需 的 营 运 资 金 本 次 募 集 资 金 投 资 计 划 经 公 司 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 确 定, 由 董 事 会 负 责 实 施, 具 体 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 序 号 项 目 名 称 项 目 投 资 总 额 项 目 备 案 意 见 号 沪 张 江 园 区 管 备 [2013]193 号 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 研 发 建 1 8, 沪 张 江 园 区 管 备 [2014]52 号 设 项 目 沪 自 贸 管 张 内 备 [2016]98 号 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 研 发 建 沪 张 江 园 区 管 备 [2013]191 号 2 8, 设 项 目 沪 自 贸 管 张 内 备 [2015]68 号 广 电 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 沪 张 江 园 区 管 备 [2013]190 号 3 5, 升 级 建 设 项 目 沪 自 贸 管 张 内 备 [2015]67 号 全 国 营 销 及 技 术 服 务 体 系 升 级 建 沪 张 江 园 区 管 备 [2013]192 号 4 1, 设 项 目 沪 自 贸 管 张 内 备 [2015]69 号 合 计 23, 根 据 本 公 司 目 前 经 营 的 实 际 情 况, 考 虑 到 业 务 发 展 目 标, 本 公 司 本 次 发 行 募 集 资 金 投 向 的 轻 重 缓 急 按 以 上 项 目 列 示 顺 序 为 准 若 本 次 发 行 募 集 资 金 不 能 满 足 上 述 投 资 金 额 需 求, 缺 口 部 分 将 由 公 司 通 过 自 筹 资 金 或 银 行 借 款 解 决 若 所 募 集 资 金 超 过 投 资 项 目 投 资 需 求, 超 过 部 分 将 用 于 补 充 公 司 流 动 资 金 上 述 募 投 项 目 均 已 在 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 备 案 公 司 于 2016 年 2 月 19 日 召 开 第 二 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 募 集 资 金 运 用 方 案 的 议 案, 董 事 会 对 募 集 资 金 投 资 项 目 的 可 行 性 进 行 了 充 分 的 研 究, 认 为 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 可 行 公 司 募 集 资 金 投 资 项 目 均 围 绕 主 营 业 务 开 展, 与 公 司 现 有 经 营 规 模 财 务 状 况 技 术 水 平 和 管 理 能 力 等 相 适 应

406 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 后 不 产 生 同 业 竞 争, 也 不 会 对 公 司 独 立 性 产 生 重 大 不 利 影 响 经 核 查, 保 荐 机 构 和 发 行 人 律 师 认 为, 本 次 发 行 募 集 资 金 投 资 项 目 符 合 国 家 产 业 政 策 环 境 保 护 土 地 管 理 及 其 他 相 关 法 律 法 规 规 定 ( 二 ) 预 计 投 入 的 时 间 进 度 单 位 : 万 元 序 号 项 目 名 称 第 一 年 第 二 年 项 目 投 资 总 额 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 1 6, , , 研 发 建 设 项 目 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 2 6, , , 研 发 建 设 项 目 广 电 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 3 4, , , 理 平 台 升 级 建 设 项 目 全 国 营 销 及 技 术 服 务 体 系 4 1, , 升 级 建 设 项 目 合 计 18, , , 如 果 本 次 募 集 资 金 到 位 前 公 司 需 要 对 上 述 拟 投 资 项 目 进 行 先 期 投 入, 则 公 司 将 用 自 筹 资 金 或 银 行 贷 款 投 入, 待 募 集 资 金 到 位 后 再 以 募 集 资 金 置 换 上 述 自 筹 资 金 或 银 行 贷 款 ( 三 ) 募 集 资 金 专 户 存 储 安 排 公 司 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 募 集 资 金 使 用 管 理 办 法, 规 定 公 司 募 集 资 金 应 当 存 放 于 董 事 会 决 定 的 专 项 账 户 集 中 管 理 ; 公 司 将 在 募 集 资 金 到 位 后 1 个 月 内 与 保 荐 机 构 存 放 募 集 资 金 的 商 业 银 行 签 订 三 方 监 管 协 议 二 募 集 资 金 运 用 与 公 司 现 有 业 务 的 关 系 公 司 本 次 募 集 资 金 运 用 均 是 围 绕 自 身 主 营 业 务 进 行 的, 具 体 而 言 : 首 先, 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 研 发 建 设 项 目 是 在 三 网 融 合 的 大 背 景 下, 充 分 考 虑 了 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 的 实 际 需 求, 在 对 网 络 运 营 流 程 及 运 营 模 式 深 入 理 解 和 实 践 的 基 础 上, 开 发 新 一 代 的 CDN 平 台, 为 多 种 运 营 主 体 提 供 分 发 承 载 服 务 以 及 能 力 化 的 服 务 资 源, 提 供 流 媒 体 加 速 服 务 网 页 加 速 服 务 图 片 加 速 服 务 内 容 分 发 服 务 网 盘 服 务 分 享 服 务 内 容 适 配 服 务 流 媒 体 服 务 的 支 撑 思 华 科 技 一 直 致 力 于 CDN 平 台 软 件 及 方 案 的 规 划 开 发 销

407 售 和 实 施, 为 运 营 商 提 供 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 和 技 术 服 务, 在 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 网 络 视 频 内 容 分 发 等 领 域 具 有 领 先 的 行 业 地 位 和 较 高 的 市 场 份 额, 也 是 国 内 极 少 数 能 够 真 正 跨 广 电 运 营 商 通 信 运 营 商 和 互 联 网 企 业 提 供 互 动 媒 体 平 台 软 件 的 供 应 商 之 一 该 项 目 的 实 施 将 推 动 公 司 的 技 术 创 新 和 服 务 能 力 的 完 善, 通 过 新 一 代 产 品 的 上 线 为 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 及 其 他 互 联 网 企 业 创 造 价 值, 提 升 公 司 盈 利 能 力, 使 研 发 团 队 和 核 心 技 术 成 为 公 司 核 心 竞 争 力, 获 得 市 场 和 技 术 的 领 先 地 位 其 次, 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 是 公 司 多 年 在 云 计 算 领 域 的 技 术 和 经 验 积 累 同 运 营 商 融 合 业 务 的 发 展 需 求 紧 密 结 合 的 产 物 公 司 在 对 核 心 产 品 持 续 投 入 并 不 断 加 强 其 市 场 竞 争 力 的 同 时, 也 在 紧 锣 密 鼓 地 进 行 新 产 品 的 研 发 和 测 试 工 作, 作 为 公 司 后 续 研 发 和 市 场 推 广 的 重 点 产 品, 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 以 云 化 架 构 为 基 础, 以 空 间 多 屏 互 动 定 向 广 告 跨 屏 通 讯 等 创 新 业 务 为 载 体, 通 过 引 入 云 计 算 云 存 储 大 数 据 等 高 新 技 术, 在 云 端 为 运 营 商 构 建 智 能 开 放 个 性 化 的 融 合 业 务 管 理 平 台, 该 项 目 产 品 的 研 发 不 但 能 够 巩 固 公 司 现 有 的 市 场 地 位, 也 将 使 得 公 司 在 互 动 媒 体 平 台 行 业 持 续 保 持 产 品 及 方 案 的 领 先, 同 时 该 项 目 与 公 司 现 有 主 营 业 务 高 度 关 联, 未 来 市 场 应 用 前 景 广 阔 第 三, 广 电 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 升 级 建 设 项 目 是 在 原 有 互 动 媒 体 业 务 平 台 软 件 的 基 础 之 上, 引 入 开 放 融 合 个 性 化 多 样 化 的 概 念, 将 原 有 系 统 升 级 成 为 以 开 放 平 台 为 基 础, 对 融 合 业 务 更 具 兼 容 性 对 用 户 的 个 性 化 需 求 更 具 掌 控 力, 支 持 多 终 端 快 速 交 互 的 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 新 的 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 会 在 三 网 融 合 背 景 下, 深 度 调 研 运 营 商 的 切 实 需 求 细 致 研 究 市 场 的 发 展 趋 势 充 分 把 握 国 家 的 产 业 导 向, 结 合 公 司 十 多 年 的 运 营 经 验, 为 运 营 商 打 造 以 内 容 为 中 心, 面 向 多 终 端 多 用 户 的 全 面 支 撑 跨 平 台 业 务 融 合 的 综 合 运 营 管 理 平 台, 为 终 端 客 户 提 供 更 优 质 的 应 用 服 务 内 容 服 务 和 增 值 服 务, 充 分 满 足 用 户 生 活 学 习 工 作 和 娱 乐 等 多 方 面 的 需 求, 带 给 用 户 最 新 最 快 捷 的 消 费 体 验 第 四, 全 国 营 销 及 技 术 服 务 体 系 升 级 建 设 项 目 的 实 施 不 会 改 变 公 司 现 有 生 产 经 营 模 式 公 司 通 过 大 力 拓 展 区 域 市 场, 已 在 华 北 华 东 西 南 西 北 华 南 东 北 及 江 苏 浙 江 山 东 形 成 了 一 定 的 业 务 基 础, 并 设 立 了 上 海 杭 州 北

408 京 和 广 州 四 个 营 销 及 技 术 服 务 中 心 公 司 计 划 利 用 部 分 募 集 资 金 升 级 公 司 现 有 营 销 及 技 术 服 务 体 系, 包 括 营 销 及 技 术 服 务 中 心 建 设 ERP 信 息 化 管 理 系 统 建 设 两 部 分 内 容 项 目 完 成 后, 公 司 业 务 将 覆 盖 全 国 重 点 城 市, 有 利 于 公 司 抓 住 市 场 机 遇, 抢 占 市 场 份 额, 提 升 公 司 的 营 销 及 技 术 服 务 水 平, 为 公 司 主 营 产 品 提 供 强 有 力 的 销 售 及 服 务 保 障, 从 而 使 公 司 在 全 国 范 围 内 快 速 拓 展 现 有 业 务, 提 高 核 心 竞 争 力 三 募 集 资 金 投 资 项 目 ( 一 ) 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 研 发 建 设 项 目 1 项 目 概 述 公 司 利 用 募 集 资 金 购 买 办 公 场 地 800 平 方 米, 新 增 先 进 的 系 统 设 备 系 统 工 具 开 发 工 具 数 据 库 工 具 等, 招 骋 高 端 技 术 人 才, 建 立 新 一 代 CDN 内 容 分 发 承 载 系 统 公 司 通 过 对 运 营 商 及 用 户 的 需 求 进 行 深 度 调 研, 进 行 核 心 技 术 的 研 发 和 应 用, 实 现 内 容 网 络 的 分 布 式 就 近 服 务, 实 现 对 用 户 的 流 量 请 求 进 行 最 优 分 配 公 司 将 建 设 适 应 互 联 网 时 代 业 务 承 载 需 求 的 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统, 其 中 包 括 能 力 组 件 和 运 营 管 理 两 个 部 分, 提 供 海 量 内 容 和 大 规 模 用 户 环 境 下 的 智 能 加 速 云 平 台, 融 合 支 持 流 媒 体 加 速 服 务 网 页 加 速 服 务 文 件 下 载 加 速 内 容 存 储 服 务 内 容 生 产 服 务 内 容 分 享 服 务 内 容 适 配 服 务 等 多 种 服 务 承 载 的 需 求, 并 满 足 精 细 化 运 营 管 理 的 需 求 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 将 支 持 创 新 的 大 中 心 小 边 缘 服 务 架 构, 通 过 流 量 城 域 网 化 解 决 互 联 网 骨 干 压 力 和 网 间 互 联 互 通 的 传 输 瓶 颈 问 题, 保 证 用 户 无 论 从 任 何 节 点 接 入, 均 可 获 得 最 优 化 的 服 务 保 障 ; 引 入 视 频 业 务 优 化 的 高 I/O 云 存 储 技 术 高 性 能 服 务 引 擎 堆 叠 技 术 以 及 多 种 云 化 技 术, 提 供 高 吞 吐 低 时 延 的 稳 定 服 务 质 量 ; 引 入 实 时 转 码 和 图 片 转 换, 秒 级 切 片 满 足 日 益 丰 富 的 终 端 访 问 和 内 容 适 配, 支 持 多 终 端 多 业 务 的 承 载 ; 系 统 采 用 智 能 调 度 体 系, 通 过 基 于 节 点 准 实 时 状 态 的 动 态 调 度 隐 藏 节 点 等 多 种 技 术 保 障 平 台 的 高 可 用 性 和 高 可 靠 性 ; 可 伸 缩 的 系 统 架 构 支 持 平 滑 扩 展 能 力, 满 足 各 种 规 模 建 设 需 求 ; 采 用 大 数 据 平 台, 进 行 千 万 级 别 日 志 采 集 处 理 和 实 时 分 析, 保 障 平 台 的 精 细 管 理 和 持 续 优 化 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 将 具 有 技 术 的 先 进 性 和 随 需 应 变 的 敏 捷 性, 并 顺 应

409 通 信 运 营 商 的 4G 网 络 宽 带 光 网 广 电 的 NGB 网 络 以 及 互 联 网 等 多 种 网 络 架 构, 也 同 样 适 用 于 医 疗 交 通 政 府 能 源 铁 路 银 行 零 售 教 育 等 领 域 应 用 2 项 目 背 景 受 益 于 中 国 互 联 网 化 进 程 的 推 进,CDN 的 市 场 需 求 近 年 来 发 生 迅 猛 增 长 2013 年 8 月, 国 务 院 正 式 印 发 宽 带 中 国 战 略 及 实 施 方 案, 将 基 础 网 络 建 设 作 为 国 家 战 略 提 出 同 时, 按 照 十 二 五 计 划, 中 国 的 骨 干 网 带 宽 将 在 十 二 五 结 束 达 到 300TB 的 目 标, 未 来 几 年 将 中 国 的 网 络 基 础 建 设 将 大 幅 提 升, 宽 带 提 升 对 于 用 户 的 深 层 需 求 激 发 明 显 2013 年, 无 论 是 传 统 网 络 运 营 商 还 是 互 联 网 业 务 提 供 商 都 在 不 惜 血 本 争 夺 OTT 业 务 市 场, 三 网 融 合 战 略 也 开 始 真 正 走 入 实 质 性 阶 段 OTT 点 播 +IP 直 播 或 是 OTT+DVB 的 模 式 开 始 逐 步 为 用 户 接 受, 可 以 预 见 OTT 电 视 将 迎 来 一 个 快 速 发 展 的 时 期 OTT/IPTV 电 视 发 展 将 进 一 步 增 加 网 络 负 荷, 从 而 为 CDN 创 造 新 的 市 场 空 间 另 一 方 面, 互 联 网 业 务 本 身 也 在 发 生 很 大 变 化 互 联 网 内 容 的 富 媒 体 特 征 明 显 : 新 闻 广 告 娱 乐 等 互 联 网 内 容 更 多 的 以 视 频 的 形 式 出 现, 而 内 容 的 增 加 对 于 CDN 的 需 求 将 大 幅 提 升 以 淘 宝, 京 东 商 城 为 代 表 的 电 子 商 务 等 互 联 网 应 用 得 到 极 大 普 及, 也 使 得 对 于 具 备 及 时 性 安 全 性 高 度 稳 定 性 和 抗 冲 击 能 力 的 CDN 需 求 变 得 更 为 迫 切 和 规 模 化 根 据 AT&T 的 分 析, 内 容 分 发 承 载 技 术 是 当 前 有 效 应 对 网 络 流 量 快 速 增 长 的 唯 一 可 行 方 法 3 项 目 建 设 的 必 要 性 在 网 络 加 速 服 务 市 场 需 求 骤 增 的 同 时, 我 们 看 到 的 另 一 个 现 状 却 是 满 足 互 联 网 业 务 承 载 需 求 的 优 质 的 商 用 CDN 资 源 的 极 度 匮 乏, 这 对 公 司 来 说 是 一 个 极 好 的 市 场 机 会 另 一 方 面, 互 动 媒 体 业 务 用 户 规 模 的 大 幅 增 长, 用 户 终 端 变 得 更 加 多 样, 用 户 的 业 务 需 求 也 在 不 断 变 化 和 增 加, 业 务 的 复 杂 程 度 日 益 提 高 原 有 的 内 容 分 发 承 载 系 统 已 经 远 远 不 能 满 足 互 联 网 化 的 大 趋 势 下 对 融 合 业 务 支 撑 的 需 求 公 司 迫 切 需 要 对 现 有 的 CDN 内 容 分 发 承 载 系 统 进 行 升 级 改 造, 提 升 服 务 水 平 管 理 水 平 和 经 营 决 策 水 平 公 司 需 要 建 设 具 备 海 量 内 容 承 载 能 力 的 智 能 加 速

410 云 平 台, 融 合 支 持 多 终 端 多 格 式 多 业 务, 具 备 低 时 延 高 性 能 高 扩 展 性 高 安 全 性 的 专 业 商 用 CDN 特 征 新 一 代 的 内 容 分 发 承 载 系 统 需 要 以 提 升 用 户 体 验 为 核 心, 符 合 多 业 务 融 合 的 发 展 趋 势, 集 成 了 多 样 化 的 能 力 系 统, 可 以 为 客 户 提 供 按 需 的 能 力 服 务, 帮 助 运 营 商 实 现 全 业 务 的 快 速 承 载, 资 源 和 服 务 质 量 的 有 效 监 控 和 精 细 化 运 营 管 理, 平 滑 的 扩 容 升 级 和 多 运 营 模 式 的 灵 活 切 换, 为 通 信 及 广 电 运 营 商 CDN 服 务 提 供 商 和 其 他 互 联 网 企 业 提 供 多 业 务 运 营 的 基 础 能 力, 帮 助 客 户 抢 占 全 业 务 运 营 的 高 地 在 此 基 础 上 进 一 步 拓 展 面 向 中 小 网 站 提 供 的 全 站 加 速 面 向 企 业 用 户 提 供 的 应 用 加 速 支 持 在 多 终 端 和 融 合 业 务 应 用 中 为 客 户 创 造 更 高 价 值, 有 效 帮 助 客 户 提 升 竞 争 力 通 过 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 的 研 发, 公 司 将 进 一 步 提 升 产 品 和 技 术 的 市 场 竞 争 力, 有 利 于 把 握 好 当 前 的 机 会, 抢 夺 市 场 先 机, 进 一 步 有 效 扩 展 客 户 范 围, 提 高 公 司 的 获 利 能 力 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 将 成 为 公 司 的 核 心 产 品 和 重 要 的 收 入 来 源, 进 一 步 强 化 公 司 的 主 营 业 务 收 入 的 基 础, 增 强 公 司 盈 利 能 力, 因 此 建 设 本 项 目 十 分 必 要 4 市 场 前 景 目 前 市 场 上 的 五 类 用 户 群 体 : 通 信 运 营 商 广 电 网 络 运 营 商 广 电 新 媒 体 运 营 商 互 联 网 企 业 CDN 服 务 提 供 商, 都 对 可 商 用 的 CDN 有 迫 切 的 采 购 需 求 各 种 类 型 的 客 户 对 CDN 服 务 的 加 速 内 容 带 宽 容 量 区 域 分 布 存 储 空 间 等 要 素 的 需 求 各 不 相 同, 这 就 需 要 CDN 平 台 具 备 能 够 量 身 定 制 为 客 户 提 供 内 容 分 发 服 务 的 能 力 在 通 信 及 广 电 运 营 商 领 域, 通 过 CDN 平 台 软 件 可 以 构 建 专 属 的 有 保 障 的 服 务 网 络 通 信 运 营 商 的 CDN 投 入 主 要 体 现 在 对 IPTV 互 联 网 电 视 和 手 机 电 视 业 务 的 支 撑 ; 广 电 运 营 商 的 CDN 投 入 主 要 体 现 在 对 互 动 电 视 和 互 联 网 电 视 业 务 的 支 撑 未 来, 运 营 商 CDN 平 台 软 件 市 场 将 保 持 一 个 较 稳 定 和 低 速 的 增 长 态 势, 从 2013 年 的 亿 增 长 到 2018 年 的 18.7 亿, 年 均 增 长 率 为 8% 2011 年 中 国 的 专 业 CDN 服 务 市 场 规 模 约 为 10.9 亿 元, 按 照 需 要 加 速 的 流 量 提 升 5 倍 CDN 渗 透 率 提 升 至 80% 来 测 算, 考 虑 到 价 格 降 低 等 因 素 打 50% 的 折 扣, 至 2018 年 中 国 的 CDN 服 务 市 场 发 展 成 熟 后 市 场 规 模 将 超 过 440 亿 元 根 据 网 宿 科 技 等 CDN

411 服 务 上 市 公 司 的 相 关 数 据, 其 系 统 软 件 开 发 成 本 和 维 护 成 本 合 计 约 占 其 营 收 11% 左 右 CDN 服 务 提 供 商 在 CDN 平 台 软 件 市 场 的 投 入 从 2013 年 的 5.17 亿 高 速 增 加 至 2018 年 的 48.4 亿, 平 均 年 增 长 率 为 56% 因 此, 本 公 司 投 资 本 项 目 具 有 较 好 的 市 场 前 景 5 投 资 估 算 本 项 目 总 投 资 8, 万 元, 其 中 房 屋 购 置 及 装 修 2,480 万 元, 软 硬 件 工 具 购 置 1, 万 元, 实 施 费 用 2, 万 元, 铺 底 流 动 资 金 1,200 万 元 具 体 投 资 估 算 如 下 : 单 位 : 万 元 序 号 项 目 名 称 投 资 额 占 总 投 资 比 例 1 建 设 投 资 4, % 1.1 房 屋 购 置 2, % 1.2 装 修 费 % 1.3 软 硬 件 购 置 及 安 装 1, % 2 实 施 费 用 2, % 2.1 开 发 测 试 费 2, % 2.2 论 证 咨 询 费 % 2.3 招 骋 费 培 训 费 % 3 铺 底 流 动 资 金 1, % 4 总 投 资 8, % (1) 房 屋 购 置 及 装 修 费 公 司 计 划 在 上 海 张 江 购 买 办 公 场 所, 预 计 该 项 目 的 办 公 场 所 约 800 平 方 米, 按 房 屋 购 置 成 本 3 万 元 / 平 方 米 装 修 标 准 1000 元 / 平 方 米 预 测, 房 屋 购 置 及 装 修 费 明 细 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 名 称 面 积 (m 2 ) 购 置 及 装 修 ( 万 元 /m 2 ) 总 价 ( 万 元 ) 办 公 场 所 ,480 (2) 软 硬 件 购 置 及 安 装 研 发 软 硬 件 估 算 表 单 位 : 万 元 序 号 名 称 参 考 型 号 用 途 数 量 单 价 总 价 1 服 务 器 主 机 及 存 储 系 统 1.1 PC 服 务 器 Dell PowerEdge R720 开 发 测 试 应

412 序 号 名 称 参 考 型 号 用 途 数 量 单 价 总 价 用 服 务 器 1.2 PC 服 务 器 HP ProLiant DL380 开 发 测 试 应 G8 用 服 务 器 1.3 PC 服 务 器 IBM System x3650 M4 开 发 测 试 应 用 服 务 器 1.4 高 性 能 PC 服 务 器 Dell PowerEdge R910 开 发 测 试 应 用 服 务 器 1.5 缓 存 服 务 器 Dell PowerEdge R910 开 发 测 试 缓 存 服 务 器 1.6 缓 存 服 务 器 曙 光 I420r-G 开 发 测 试 缓 存 服 务 器 1.7 缓 存 服 务 器 联 想 RD430x 12 开 发 测 试 缓 存 服 务 器 1.8 缓 存 服 务 器 曙 光 I620_10 开 发 测 试 缓 存 服 务 器 1.9 缓 存 服 务 器 曙 光 I640R-G10 开 发 测 试 缓 存 服 务 器 1.10 SAN 磁 盘 阵 列 EMC CX4-240 开 发 测 试 存 储 小 计 网 络 设 备 及 测 试 设 备 2.1 网 络 交 换 机 CISCO 开 发 测 试 设 WS-C3560X-24P-E 备 网 络 连 接 2.2 万 兆 交 换 机 Cisco Nexus 5000 开 发 测 试 设 备 网 络 连 接 2.3 四 层 交 换 机 F5 BIG-IP 3600 开 发 测 试 设 备 网 络 连 接 2.4 IPQAM Cisco RF 测 试 用 网 络 Gateway-1-D 设 备 2.5 DVB 设 备 QAM 复 用 器 等 设 备 测 试 模 拟 DVB 环 境 2.6 性 能 测 试 设 备 SPIRENT Avalanche 系 统 性 能 测 试 2.7 网 络 交 换 机 CISCO 开 发 测 试 设 WS-C3560X-24P-E 备 网 络 连 接 小 计 办 公 电 脑 等 设 备 3.1 台 式 电 脑 lenovo 台 式 电 脑 开 发 测 试 人 员 电 脑 3.2 笔 记 本 电 脑 lenovo 笔 记 本 电 脑 开 发 测 试 人 员 电 脑 3.3 打 印 机 HP M5035 办 公 设 备

413 序 号 名 称 参 考 型 号 用 途 数 量 单 价 总 价 小 计 系 统 软 件 及 开 发 工 具 软 件 4.1 中 间 件 软 件 IBM Websphere 开 发 测 试 软 Server 件 4.2 中 间 件 软 件 BEA Weblogic Server 开 发 测 试 软 件 4.3 数 据 库 软 件 Oracle 数 据 库 开 发 测 试 软 件 4.4 服 务 器 操 作 系 统 SUSE Linux 开 发 测 试 软 Enterprise 件 4.5 服 务 器 操 作 系 统 Linux RHEL 开 发 测 试 软 件 4.6 办 公 软 件 Windows 7 开 发 测 试 人 员 办 公 软 件 4.7 办 公 软 件 Microsoft Office 开 发 测 试 人 员 办 公 软 件 4.8 开 发 软 件 Microsoft Visual 开 发 测 试 人 Studio 2010 员 开 发 工 具 4.9 开 发 软 件 Eclipse 开 发 测 试 人 员 开 发 工 具 4.10 测 试 工 具 软 件 HP Mercury Quality 测 试 管 理 软 Center 件 4.11 测 试 工 具 软 件 HP LoadRunner 11 压 力 测 试 工 具 4.12 测 试 工 具 软 件 Spirent C100 压 力 测 试 工 具 4.13 测 试 工 具 软 件 HP Mercury Quick 自 动 化 测 试 Test Pro 工 具 4.14 测 试 工 具 软 件 IBM Telelogic TTCN 自 动 化 测 试 Suite 工 具 4.15 码 流 分 析 仪 Hairwer 码 流 分 析 仪 测 试 工 具 小 计 合 计 1, (3) 开 发 测 试 费 开 发 测 试 费 主 要 是 研 发 人 员 的 工 资 及 福 利, 预 期 该 项 目 建 设 期 1.5 年, 其 中 研 发 期 1.25 年,T1 年 0.75 年,T2 年 0.5 年, 研 发 人 员 配 备 情 况 如 下 : 项 目 T+1 T+2 项 目 经 理 ( 管 理 ) 4 4 行 政 后 勤 ( 管 理 ) 2 2 高 级 软 件 工 程 师 ( 开 发 )

414 项 目 T+1 T+2 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 测 试 工 程 师 ( 开 发 ) 总 人 数 研 发 人 员 工 资 及 福 利 明 细 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 T+1 T+2 项 目 经 理 ( 管 理 ) 行 政 后 勤 ( 管 理 ) 高 级 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 测 试 工 程 师 ( 开 发 ) 工 资 总 支 出 1, 项 目 的 技 术 情 况 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 将 提 供 端 到 端 的 CDN 内 容 分 发 承 载 服 务, 由 多 个 分 发 能 力 节 点 一 个 运 营 管 理 平 台 组 成, 构 成 了 满 足 多 业 务 多 终 端 多 类 型 接 入 网 的 基 于 云 化 架 构 的 CDN 平 台, 为 运 营 商 规 模 化 运 营 提 供 一 个 高 可 扩 展 高 性 价 比 的 解 决 方 案 (1) 产 品 核 心 技 术 1 总 体 技 术 架 构 图

415 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 可 以 运 行 在 Linux Unix 和 Windows 操 作 系 统 之 上, 系 统 采 用 分 布 式 数 据 库 方 式 实 现 数 据 的 持 久 化, 采 用 自 主 研 发 的 底 层 Lib 库 实 现 对 数 据 文 件 的 访 问 以 及 消 息 事 务 等 的 操 作, 在 Lib 库 基 础 之 上, 实 现 公 共 的 功 能 子 集, 包 括 网 络 控 制 协 议 控 制 访 问 控 制 事 件 管 理 线 程 管 理 数 据 交 换 引 擎 数 据 库 引 擎 工 作 流 引 擎 事 务 引 擎 日 志 引 擎 等 功 能, 系 统 对 这 些 功 能 子 集 的 接 口 再 进 行 一 次 封 装, 提 供 统 一 的 接 口 给 上 层 的 业 务 逻 辑 进 行 调 用, 通 过 接 口 调 用, 实 现 各 个 不 同 的 组 件 和 功 能 模 块, 包 括 运 营 管 理 系 统 ( 包 括 配 置 管 理 故 障 管 理 资 源 管 理 服 务 质 量 管 理 ) 能 力 组 件 ( 包 括 统 一 内 容 引 擎 网 页 内 容 引 擎 文 件 传 输 引 擎 内 容 转 换 引 擎 直 播 推 流 引 擎 录 制 引 擎 图 片 转 换 引 擎 消 息 引 擎 和 访 问 网 关 ) 和 能 力 管 控 ( 包 括 服 务 分 发 器 资 源 管 理 内 容 管 理 和 统 一 访 问 控 制 ) 以 及 面 向 多 终 端 的 应 用 客 户 端 软 件 和 业 务 管 理 网 关 2 产 品 设 计 特 点 公 司 追 随 IT 技 术 的 发 展, 在 组 件 化 平 台 化 的 设 计 思 路 下, 新 一 代 内 容 分 发 承 载 系 统 具 有 较 高 的 技 术 先 进 性 和 随 需 应 变 的 敏 捷 性

416 能 力 系 统 按 照 功 能 对 不 同 的 能 力 单 元 进 行 划 分, 通 过 统 一 的 能 力 控 制 系 统 来 进 行 调 度, 减 小 了 能 力 单 元 之 间 的 耦 合, 各 个 能 力 单 元 组 件 可 以 独 立 地 进 行 功 能 升 级 和 演 进, 为 平 台 功 能 的 稳 定 提 供 了 基 础, 使 得 平 台 具 有 以 下 的 优 点 : 采 用 组 件 化 的 设 计 和 开 发 方 法, 增 加 重 用 性, 减 少 模 块 间 耦 合, 降 低 应 用 产 品 的 复 杂 度 有 效 支 持 系 统 的 可 持 续 发 展 及 业 务 创 新, 降 低 新 产 品 实 施 及 维 护 成 本 各 业 务 产 品 相 互 独 立, 可 独 立 灵 活 发 展 和 部 署, 支 持 平 台 的 分 阶 段 实 施 或 按 需 选 购 能 力 组 件 产 品 组 件 的 接 口 层 支 持 各 种 标 准 的 协 议, 提 供 各 类 标 准 API, 便 于 核 心 系 统 和 外 围 异 构 系 统 的 无 缝 链 接, 不 但 提 高 了 项 目 实 施 进 度, 同 时 也 保 护 了 用 户 的 投 资 利 益 平 台 采 用 云 计 算 技 术, 将 能 力 服 务 分 布 在 大 量 计 算 机 构 成 的 资 源 池 上, 使 各 种 应 用 系 统 能 够 根 据 需 要 获 取 能 力 和 资 源 服 务, 具 有 以 下 优 点 : 高 可 靠 性 : 系 统 采 用 并 行 计 算 技 术, 实 现 分 布 式 的 能 力 管 控 和 调 度 功 能, 并 且 采 用 了 数 据 多 副 本 容 错 计 算 节 点 同 构 可 互 换 等 措 施 来 保 障 服 务 的 高 可 靠 性 通 用 性 : 系 统 提 供 多 样 化 的 能 力, 并 提 供 统 一 的 能 力 调 度 和 使 用 接 口, 在 分 发 服 务 云 的 支 撑 下 可 以 同 时 支 撑 不 同 的 应 用, 满 足 不 同 业 务 的 支 撑 需 要 高 可 扩 展 性 : 分 发 服 务 云 的 规 模 可 以 动 态 伸 缩, 能 力 系 统 支 持 线 性 扩 展, 在 能 力 不 够 时, 支 持 在 节 点 内 部 和 新 建 节 点 来 扩 充 服 务 能 力, 满 足 应 用 和 用 户 规 模 增 长 的 需 要 平 台 采 用 大 数 据 技 术 和 分 布 式 计 算 框 架, 进 行 日 志 的 归 并 汇 总 及 关 键 参 数 的 统 计 分 析, 并 支 持 内 容 热 度 计 算, 为 缓 存 服 务 系 统 提 供 系 统 优 化 参 考, 具 有 以 下 优 点 : 及 时 性 : 系 统 采 用 分 布 式 计 算 框 架, 快 速 进 行 计 算 任 务 的 拆 分 和 合 并, 准 实 时 生 成 业 务, 维 护 所 需 信 息 ; 前 瞻 性 : 通 过 系 统 数 据 的 分 析 统 计, 方 便 系 统 维 护 人 员 及 时 发 现 潜 在 CDN 平 台 隐 患, 排 除 隐 患 提 升 CDN 可 用 性 ; 通 过 服 务 日 志 统 计 分 析, 为 SP 提 供 用 户 访 问 统 计 以 指 导 SP 优 化 系 统 与 业 务

417 弹 性 伸 缩 : 基 于 分 布 式 计 算 架 构, 合 理 分 配 计 算 与 原 始 数 据 存 储 能 力, 弹 性 架 构 方 便 按 需 提 供 计 算 能 力, 满 足 系 统 大 数 据 管 理 和 分 析 需 要 3 产 品 核 心 技 术 和 优 势 A 采 用 动 态 负 载 均 衡 技 术, 提 升 系 统 的 整 体 资 源 利 用 率 B 引 入 高 效 的 IO 模 型, 支 持 海 量 并 发 和 超 高 流 量 C 采 用 动 态 嵌 入 式 脚 本 引 擎, 适 应 业 务 的 灵 活 多 变 D 采 用 分 布 式 数 据 库 和 技 术 框 架, 满 足 海 量 数 据 的 采 集 存 储 管 理 和 分 析 的 需 要 E 引 入 内 容 切 片 和 智 能 热 度 算 法, 提 高 磁 盘 利 用 率, 减 小 回 源 压 力, 提 高 缓 存 的 命 中 率, 提 高 用 户 体 验 F 引 入 云 存 储 技 术, 保 障 数 据 安 全 性 的 同 时, 提 升 CDN 中 心 内 容 命 中 能 力 (2) 产 品 构 成 及 功 能 模 块 1 产 品 构 成 系 统 采 用 扁 平 的 大 中 心 小 边 缘 的 架 构, 实 现 分 布 式 能 力 调 度 和 服 务 功 能, 全 网 的 服 务 调 度 可 以 由 一 个 节 点 或 者 多 个 节 点 协 同 完 成, 根 据 调 度 策 略 将 用 户 调 度 到 合 适 的 能 力 节 点, 节 点 间 的 数 据 采 用 了 多 副 本 机 制, 当 某 个 能 力 节 点 出 现 故 障

418 无 法 为 用 户 提 供 服 务 时, 其 他 节 点 能 够 平 滑 的 接 管 故 障 节 点 的 服 务, 这 种 切 换 对 用 户 透 明 运 营 中 心 对 系 统 的 运 营 状 态 进 行 监 控, 对 每 个 能 力 节 点 的 服 务 能 力 进 行 采 集, 包 括 能 够 处 理 多 少 视 频 流 能 够 忍 受 多 大 的 抖 动 / 丢 包, 最 终 用 户 终 端 输 出 视 频 的 质 量 要 求 等, 并 对 服 务 过 程 中 的 故 障 进 行 实 时 告 警, 帮 助 运 营 商 及 时 发 现 重 大 的 问 题 和 维 持 良 好 的 服 务 水 平 能 力 节 点 包 括 内 容 中 心 和 缓 存 节 点, 为 部 署 在 一 个 机 房 或 者 一 定 区 域 内 的 能 力 组 件 的 集 合, 包 含 一 种 或 者 多 种 能 力 ( 比 如 流 服 务 能 力 转 码 能 力 消 息 分 发 能 力 等 ); 能 力 控 制 组 件 调 度 本 节 点 内 的 能 力 设 备 完 成 特 定 的 任 务 ; 也 可 以 作 为 全 网 的 能 力 控 制, 控 制 全 网 所 有 节 点 的 能 力 并 实 现 节 点 间 的 能 力 调 度 2 产 品 功 能 模 块 介 绍 A 能 力 组 件 能 力 组 件 是 提 供 特 定 服 务 能 力 的 网 元, 主 要 包 括 统 一 内 容 引 擎 (UCE) 网 页 内 容 引 擎 (WCE) 文 件 传 输 引 擎 (FTE) 内 容 转 换 引 擎 (ContTransf) 直 播 推 流 引 擎 (Sender) 录 制 引 擎 (Recorder) 图 片 转 换 引 擎 (PTransf) 消 息 传 输 引 擎 (MTE) 智 能 交 换 引 擎 (ISE) 访 问 网 关 (AG), 提 供 流 服 务 下 载 直 播 时 移 分 发 内 容 转 换 转 码 消 息 通 信 图 片 转 换 通 讯 服 务 以 及 业 务 认 证 的 能 力 : 能 力 组 件 功 能 作 用 统 一 内 容 引 擎 (UCE: 统 一 内 容 引 擎 是 一 个 高 效 的 内 容 服 务 引 擎, 能 够 提 供 高 并 发 的 Universal Content 所 有 模 块 都 使 用 线 程 方 式 调 用, 避 免 调 用 阻 服 务 能 力, 避 免 单 节 Engine) 塞, 并 通 过 多 种 机 制 保 证 高 并 发 的 服 务 能 力, 点 的 拥 堵 发 生 提 供 的 服 务 包 括 内 容 的 点 播 直 播 时 移 轮 播 下 载 以 及 内 容 缓 存 等 网 页 内 容 引 擎 网 页 内 容 引 擎 提 供 基 于 Web 内 容 的 下 载 和 内 节 省 带 宽, 减 小 源 服 (WCE:Web Content 容 缓 存 能 力, 并 直 接 给 用 户 提 供 数 据 服 务, 务 器 的 负 载, 降 低 服 Engine) 引 擎 能 够 同 时 支 持 HTTP HTTPS 等 协 议 网 页 内 容 引 擎 支 持 多 种 浏 览 器 动 态 网 页 加 速 务 响 应 的 时 间, 提 高 用 户 体 验 等 功 能 文 件 传 输 引 擎 (FTE: 文 件 传 输 引 擎 提 供 内 容 的 传 输 分 发 能 力, 包 最 大 限 度 地 减 少 带 File Transfer 括 用 户 内 容 的 上 传 源 站 的 内 容 获 取 以 及 内 宽 的 使 用, 提 高 了 内 Engine) 容 在 平 台 的 传 输 功 能 容 的 命 中 率 内 容 转 换 引 擎 内 容 转 换 引 擎 提 供 内 容 转 换 能 力, 支 持 对 视 能 够 支 持 多 内 容 多 ( ContTransf : 频 文 件 的 格 式 进 行 转 换, 能 从 视 频 中 获 取 音 格 式 多 制 作 方 式 的 Content Transform) 频, 并 提 供 了 视 频 合 成 剪 切 裁 剪 特 效 内 容 转 换 模 式

419 能 力 组 件 功 能 作 用 处 理 水 印 添 加 等 简 单 的 视 频 编 辑 功 能, 兼 容 多 终 端 视 频 格 式, 支 持 各 种 高 清 视 频 录 制 引 擎 (Recorder) 录 制 引 擎 为 流 媒 体 内 容 提 供 录 播 的 能 力, 根 据 节 目 单 对 节 目 进 行 录 制, 并 输 出 为 流 媒 体 文 件 ; 包 括 录 播 数 据 管 理 录 播 协 议 录 播 控 制 录 播 任 务 管 理 和 录 播 任 务 执 行 等 模 块 支 持 将 直 播 内 容 收 录 成 多 种 格 式 的 内 容 文 件, 支 持 收 录 内 容 的 元 数 据 自 动 补 齐 图 片 转 换 (PTransf: Picture Transform) 图 片 转 换 提 供 图 片 的 转 换 能 力, 可 以 将 图 片 进 行 转 换 和 裁 剪, 以 满 足 多 终 端 和 多 用 户 的 可 以 对 多 格 式 的 图 片 进 行 编 辑 和 转 换 适 配 消 息 传 输 引 擎 (MTE: 消 息 传 输 引 擎 根 据 用 户 终 端 以 及 对 协 议 的 支 可 以 实 现 多 终 端 之 Message Transform 持 能 力, 选 择 相 应 的 消 息 通 道 实 现 消 息 的 推 间 的 消 息 通 信, 实 现 Engine) 送, 支 持 的 消 息 协 议 包 括 XMPP SIP OCG 多 终 端 之 间 的 融 合 互 动 智 能 交 换 引 擎 (ISE: Intelligent 智 能 交 换 引 擎 能 够 适 配 多 种 终 端 类 型, 并 提 供 可 变 码 流 的 视 频 传 输 服 务, 能 够 自 动 根 据 用 于 实 现 多 终 端 视 频 交 互 类 应 用 Switching Engine) 用 户 终 端 和 网 络 情 况, 选 择 最 适 合 的 视 频 流 进 行 传 输 访 问 网 关 (AG:Access Gateway) 访 问 网 关 实 现 对 全 网 内 容 访 问 的 认 证, 所 有 访 问 都 需 要 通 过 认 证, 认 证 不 通 过 的 请 求, 根 据 用 户 定 义 和 需 求 设 置 访 问 权 限 内 容 分 发 承 载 系 统 将 拒 绝 访 问, 访 问 网 关 可 以 作 为 认 证 中 心, 并 支 持 第 三 方 认 证 B 能 力 控 制 组 件 能 力 控 制 组 件 实 现 能 力 的 调 度 和 任 务 下 发, 可 根 据 节 点 的 能 力 情 况, 提 供 最 佳 的 能 力 组 件 来 服 务, 主 要 包 括 服 务 分 发 器 (XSD) 内 容 管 理 (XCM) 资 源 管 理 (XRM) 和 统 一 访 问 控 制 (UTC) 等 组 件 : 控 制 组 件 功 能 作 用 服 务 分 发 器 ( XSD : 服 务 分 发 器 包 括 全 局 或 本 地 服 务 分 发 器, 根 据 用 户 的 属 性 Global/Local Service 实 现 对 全 局 或 者 本 地 的 服 务 分 发 功 能 全 实 现 全 网 的 服 务 Distribution 全 局 / 节 点 服 务 分 发 器 ) 局 服 务 分 发 根 据 全 网 节 点 的 能 力 分 布 和 使 用 情 况 调 度 用 户 到 指 定 的 能 力 节 点, 本 地 服 务 分 发 则 根 据 本 节 点 的 设 备 能 力 和 当 前 的 负 载 情 况, 将 任 务 分 发 到 指 定 的 设 负 载 均 衡, 调 度 用 户 到 就 近 的 设 备 提 供 服 务, 提 高 用 户 体 验 备 ; 系 统 建 立 了 多 种 预 测 模 型, 能 准 确 地 衡 量 和 预 测 节 点 的 负 载, 并 结 合 负 载 均 衡 策 略, 将 有 效 解 决 调 度 抖 动 的 问 题 内 容 管 理 ( XCM : 内 容 管 理 包 括 全 局 节 点 设 备 的 内 容 管 根 据 用 户 的 访 问 Global/Local/CacheContent Management 全 局 节 点 设 备 的 内 容 管 理 ) 理, 分 别 管 理 全 网 节 点 内 能 力 设 备 单 元 的 内 容, 提 供 全 网 节 点 设 备 的 内 容 的 分 布 内 容 热 度 内 容 副 本 等 信 息, 包 含 内 容 的 定 位 容 错 分 发 功 能 行 为 调 整 全 网 内 容 的 分 布, 并 提 供 内 容 的 容 错 备 份

420 控 制 组 件 功 能 作 用 资 源 管 理 ( XRM : 资 源 管 理 是 通 用 资 源 管 控 设 备, 负 责 对 系 监 控 全 网 的 能 力 Global/Local/Cache Content Management 全 局 节 点 设 备 的 资 源 管 理 ) 统 中 的 资 源 进 行 管 理 和 控 制, 包 括 全 局 节 点 设 备 的 资 源 管 理, 为 全 网 节 点 设 备 提 供 能 力 分 布 和 资 源 使 用 的 信 息 和 资 源 使 用 情 况, 根 据 资 源 预 测 模 型 调 度 用 户 到 最 优 的 设 备 进 行 服 务 统 一 访 问 控 制 (UTC: 统 一 访 问 管 控 支 持 对 用 户 和 业 务 访 问 的 对 用 户 访 问 的 业 Universal Traffic 权 限 控 制, 支 持 按 照 认 证 规 则 为 用 户 提 供 务 进 行 鉴 权, 并 Controller) 业 务 入 口, 支 持 根 据 终 端 的 能 力 信 息 实 现 内 容 的 适 配 功 能 对 终 端 进 行 适 配 C 运 营 管 理 系 统 运 营 管 理 系 统 实 现 对 能 力 组 件 和 能 力 控 制 组 件 进 行 配 置 管 理 和 监 控, 主 要 包 括 配 置 管 理 (Conf Mgmt) 故 障 管 理 (Fault Mgmt) 资 源 管 理 (Resrc Mgmt) 拓 扑 管 理 (Topo Mgmt) 和 服 务 质 量 管 理 (Serc Mgmt): 运 营 管 理 组 件 功 能 作 用 SP 门 户 (SP portal) 为 接 入 SP 提 供 自 定 义 门 户, 支 持 详 细 的 流 量 报 告 服 务 质 量 报 告 和 用 户 详 单 下 载 为 第 三 方 SP 提 供 CDN 资 源 使 用 报 告 配 置 管 理 (Conf Mgmt: Configuration Management) 支 持 对 能 力 组 件 和 能 力 控 制 组 件 的 配 置 和 管 理 功 能, 提 供 全 网 设 备 的 拓 扑 图 和 配 置 信 息, 方 便 管 理 员 进 行 批 量 修 改 为 系 统 运 维 人 员 提 供 统 一 的 管 理 和 配 置 界 面 故 障 管 理 (Fault 支 持 对 能 力 组 件 和 能 力 控 制 组 件 的 故 障 信 息 实 现 对 平 台 的 统 一 Mgmt : Fault 进 行 分 类 查 找 定 位 等 功 能, 并 进 行 事 件 的 监 控 和 管 理, 提 供 详 Management) 关 联 分 析, 对 故 障 的 影 响 范 围 和 程 度 作 出 智 能 判 别 支 持 告 警 信 息 分 级 灵 活 配 置 分 类 汇 聚 集 中 呈 现 和 自 动 刷 新 细 的 日 志 记 录 统 计 监 控 和 告 警 信 息 资 源 管 理 (Resrc 支 持 能 力 资 源 调 度 策 略 的 配 置 和 能 力 资 源 的 通 过 直 观 的 视 图 掌 Mgmt : Resource 监 控, 可 提 供 给 运 营 人 员 全 网 节 点 设 备 握 全 网 资 源 使 用 和 Management) 不 同 级 别 的 资 源 使 用 情 况, 支 持 全 网 虚 拟 资 用 户 分 布 情 况 源 的 管 理 和 划 分 拓 扑 管 理 (Topo Mgmt: Topology Management) 提 供 分 级 的 网 络 拓 扑 图 像 及 其 告 警 信 息, 支 持 告 警 操 作 网 元 同 步 物 理 设 备 信 息 查 询 能 力 组 件 信 息 查 询 等 功 能 提 供 网 络 拓 扑 结 构, 展 现 设 备 的 健 康 状 态 和 告 警, 使 整 个 平 台 成 为 一 个 可 运 营 易 管 理 的 系 统 服 务 质 量 管 理 (Serc 服 务 质 量 管 理 从 业 务 运 营 的 角 度 对 全 网 设 备 提 供 可 靠 的 服 务 质 Mgmt : Service 的 服 务 状 态 进 行 监 控 和 归 纳, 并 通 过 MDI 测 量 监 控 管 理, 帮 助 运 Quality Management) 试, 完 成 对 服 务 可 用 性 指 标 的 量 化 营 商 及 时 发 现 重 大 问 题 和 持 续 维 持 良 好 的 服 务 水 平 (3) 新 一 代 系 统 与 传 统 系 统 的 比 较

421 功 能 特 性 所 属 功 能 考 察 点 原 平 台 新 平 台 图 片 转 换 不 支 持 提 供 图 片 的 转 换 能 力, 支 持 图 片 转 换 裁 剪 等 视 频 文 件 转 换 不 支 持 支 持 视 频 文 件 的 格 式 转 换, 从 视 频 中 获 取 音 频, 提 供 了 视 频 合 成 剪 切 裁 剪 特 效 处 理 水 印 添 加 等 视 频 编 辑 功 能, 支 持 高 清 视 频 终 端 自 动 适 配 不 支 持 支 持 对 终 端 适 配, 并 实 时 或 者 离 线 对 图 片 和 视 频 文 件 进 行 转 换 内 容 部 分 缓 存 支 持 进 行 优 化, 引 入 了 部 分 缓 存 的 管 理, 保 证 系 统 文 件 的 最 少 份 数 能 力 组 件 消 息 推 送 不 支 持 支 持 根 据 终 端 类 型 匹 配 不 同 的 消 息 通 道, 实 现 多 终 端 之 间 的 消 息 推 送 动 态 码 率 适 配 不 支 持 支 持 根 据 用 户 端 网 络 情 况 动 态 调 整 传 输 码 率 内 容 分 片 部 分 支 持 支 持 内 容 分 片 存 储 和 分 发 内 容 服 务 重 组 不 支 持 扩 展 HTTP 和 RTSP 协 议, 支 持 对 分 片 内 容 的 分 片 获 取 和 重 组 播 放 功 能 云 存 储 部 分 支 持 高 数 据 安 全 性 的 分 布 式 文 件 系 统, 智 能 监 控 文 件 安 全 性 媒 体 数 据 获 取 不 支 持 支 持 互 联 网 或 者 特 定 的 内 容 源 的 链 接 分 析 和 内 容 下 载 支 持 IPv6 不 支 持 提 供 对 IPv6 的 支 持 进 行 系 统 优 化, 通 过 建 立 多 种 预 测 模 型, 准 确 地 衡 量 和 动 态 负 载 均 衡 调 支 持 预 测 节 点 的 负 载, 结 合 负 载 度 均 衡 策 略, 有 效 解 决 调 度 抖 控 制 组 件 动 的 问 题 大 规 模 采 用, 对 负 载 调 度 嵌 入 式 Lua 脚 本 不 支 持 访 问 控 制 内 容 缓 存 等 各 个 方 面 的 逻 辑 进 行 个 性 化 调 整 支 持 组 播 和 交 换 视 频 广 播 技 组 播 管 理 部 分 支 持 术 (SDV) 通 过 将 系 统 资 源 虚 拟 化, 并 运 营 管 理 组 多 运 营 模 式 支 持 不 支 持 划 分 给 服 务 提 供 商 (SP) 开 展 件 服 务 租 赁 业 务 大 数 据 采 集 及 分 对 海 量 日 志 进 行 采 集 和 管 不 支 持 析 理, 多 维 数 据 分 析

422 性 能 特 性 可 维 护 性 安 全 性 所 属 功 能 考 察 点 原 平 台 新 平 台 服 务 质 量 管 理 不 支 持 支 持 全 网 服 务 质 量 监 控 和 管 理 通 过 优 化 调 度 策 略, 系 统 的 整 体 资 源 利 用 率 可 达 整 体 硬 系 统 整 体 资 源 利 30% 件 资 源 的 70%, 大 大 提 高 了 用 率 设 备 的 利 用 率, 保 护 了 硬 件 投 资 可 支 持 10,000 单 设 备 的 服 务 性 支 持 百 万 数 量 级 的 并 发 量, 并 发, 流 量 可 支 能 吞 吐 可 达 20Gbps 持 2Gbps 可 管 理 的 数 据 量 千 万 级 别 支 持 海 量 数 据 存 储, 支 持 万 亿 级 别 的 数 据 可 线 性 扩 展 可 支 持 上 万 个 节 点, 可 管 理 超 大 节 点 规 模 不 支 持 百 万 的 服 务 器, 可 满 足 大 型 云 平 台 的 建 设 网 络 和 应 用 层 的 扩 充 了 组 件 的 逻 辑 处 理 监 控 不 支 持 监 控 告 警 和 模 拟 用 户 请 求 的 监 控 故 障 信 息 的 综 合 采 用 关 联 分 析, 形 成 故 障 预 不 支 持 关 联 分 析 判 和 影 响 规 模 分 析 保 证 信 令 网 的 独 立 性, 杜 绝 信 令 网 安 全 性 来 自 外 部 的 信 令 攻 击, 通 过 信 令 数 据 和 用 信 任 域 将 信 令 系 统 进 行 了 明 户 数 据 共 用 传 确 的 结 构 隔 离, 杜 绝 了 恶 意 输 网 络 加 入 系 统 发 出 有 效 信 令 的 可 能 性 信 令 的 安 全 校 验 对 系 统 的 信 令 进 行 加 密 和 内 仅 加 密, 不 对 信 容 进 行 校 验, 防 止 信 令 伪 装 令 进 行 校 验 对 系 统 的 攻 击 7 产 品 质 量 标 准 公 司 按 照 ISO9001 标 准 的 要 求, 在 项 目 控 制 方 案 设 计 过 程 控 制 人 力 资 源 设 备 采 购 开 发 过 程 以 及 合 同 评 审 方 面 制 定 了 严 格 的 管 理 制 度, 定 期 开 展 质 量 体 系 内 部 审 核 和 管 理 评 审, 及 时 纠 正 解 决 体 系 运 行 中 出 现 的 问 题, 保 证 了 质 量 体 系 不 断 完 善 和 持 续 有 效, 形 成 了 企 业 自 我 完 善 机 制 8 主 要 人 员 配 置 项 目 产 业 化 建 设 及 运 营 期 间, 将 根 据 项 目 建 设 进 度 合 理 配 置 技 术 行 政 后 勤 等 相 关 人 员, 具 体 配 置 情 况 如 下 图 所 示 : 项 目 T+1 T+2 T+3 T+4 T+5 T+6 项 目 经 理 ( 管 理 )

423 项 目 T+1 T+2 T+3 T+4 T+5 T+6 行 政 后 勤 ( 管 理 ) 高 级 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 测 试 工 程 师 ( 开 发 ) 总 人 数 主 要 原 材 料 辅 助 材 料 水 电 暖 通 讯 等 供 应 情 况 本 项 目 建 设 过 程 中 所 需 的 水 电 等 可 借 助 上 海 市 完 善 的 基 础 设 施 并 配 合 已 有 的 动 力 资 源 条 件 提 供, 主 要 为 提 供 日 常 办 公 用 途, 不 属 于 高 耗 能 高 耗 水 的 建 设 项 目, 对 周 围 生 态 环 境 也 不 会 造 成 不 利 影 响 公 司 的 项 目 节 能 给 排 水 建 设 以 中 华 人 民 共 和 国 行 业 标 准 JGJ26-95 民 用 建 筑 节 能 设 计 标 准 为 依 据, 以 达 到 节 约 能 源 的 目 的 10 项 目 环 保 项 目 实 施 过 程 基 本 无 污 染 物 排 放, 只 有 空 调 打 印 机 微 机 等 设 备 的 噪 音 及 工 作 人 员 的 生 活 污 水 生 活 垃 圾, 这 些 均 可 通 过 相 应 的 措 施 予 以 治 理 对 空 调 打 印 机 微 机 等 设 备 的 噪 音 进 行 隔 声 处 理 生 活 垃 圾 收 集 后 由 环 卫 部 门 统 一 处 理 生 活 污 水 经 化 粪 池 处 理 后 与 其 余 生 活 废 水 一 并 经 污 水 管 道 排 入 市 政 污 水 管, 最 终 送 入 市 政 污 水 厂 处 理 11 项 目 选 址 本 项 目 选 址 在 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 12 项 目 效 益 分 析 本 项 目 建 设 期 为 1.5 年, 项 目 建 成 达 到 设 计 生 产 能 力 后 实 现 年 平 均 销 售 收 入 预 计 为 9,350 万 元, 年 平 均 净 利 润 预 计 为 2, 万 元 ; 本 项 目 的 内 部 收 益 率 为 23.94%( 税 后 ), 投 资 回 收 期 为 4.81 年 ( 税 后, 含 建 设 期 ), 项 目 投 资 利 润 率 为 36.00%( 税 后 年 平 均 ) 13 项 目 的 组 织 方 式 人 员 培 训 和 实 施 进 展 情 况 (1) 项 目 的 组 织 方 式 公 司 为 了 保 障 该 项 目 的 顺 利 实 施, 将 成 立 一 个 拥 有 项 目 管 理 开 发 管 理 软 件 开 发 项 目 实 施 产 品 维 护 服 务 经 验 的 人 员 组 成 的 项 目 管 理 实 施 团 队, 负 责 项 目 开 发 管 理 软 件 开 发 项 目 实 施 等 工 作 (2) 人 员 培 训

424 在 项 目 建 设 初 期 与 专 业 培 训 机 构 合 作, 对 项 目 组 相 关 人 员 进 行 专 业 培 训 和 综 合 培 训, 并 派 出 学 习 在 项 目 建 设 初 期, 安 排 公 司 内 部 有 经 验 的 负 责 培 训 的 员 工, 针 对 项 目 的 行 业 业 务 技 术 项 目 管 理 等 进 行 全 员 培 训 在 项 目 建 设 过 程 中, 与 培 训 中 介 机 构 合 作, 聘 请 老 师 组 织 内 训, 培 训 内 容 主 要 包 括 研 发 管 理 测 试 和 相 关 技 术 在 项 目 的 推 广 阶 段, 思 华 科 技 还 将 与 培 训 中 介 机 构 合 作 组 织 内 训, 针 对 市 场 营 销 和 项 目 实 施 管 理 客 户 管 理 等 方 面 进 行 培 训 : 序 号 项 目 角 色 培 训 方 式 1 开 发 管 理 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 集 中 培 训 2 软 件 测 试 安 排 测 试 人 员 到 专 业 培 训 机 构 3 需 求 分 析 和 管 理 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 专 业 培 训 4 架 构 设 计 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 专 业 培 训 5 产 品 和 技 术 策 划 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 集 中 培 训 6 创 新 开 发 和 管 理 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 集 中 培 训 (3) 项 目 的 实 施 进 展 情 况 本 项 目 建 设 期 为 1.5 年, 分 为 产 品 调 研 期 设 计 期 系 统 开 发 期 系 统 测 试 期 试 运 行 期 项 目 开 发 计 划 如 表 所 示 : 序 号 项 目 阶 段 划 分 T+1 T+2 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 1 需 求 调 研 2 办 公 场 地 购 置 及 装 修 3 软 硬 件 购 置 及 安 装 4 人 员 培 训 5 产 品 设 计 6 系 统 开 发 ( 编 码 ) 7 系 统 测 试 8 试 运 行 ( 二 ) 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 研 发 建 设 项 目 1 项 目 概 述 公 司 利 用 募 集 资 金 购 买 办 公 场 地 900 平 方 米, 新 增 先 进 的 系 统 设 备 系 统 工 具 开 发 工 具 数 据 库 工 具 等, 招 骋 高 端 技 术 人 才, 开 发 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台, 以 云 化 架 构 为 基 础, 以 云 空 间 多 屏 互 动 定 向 广 告 智 能 推 荐 等 创 新 业 务 为 载 体, 通 过 引 入 云 计 算 云 存 储 大 数 据 等 新 技 术, 在 弹 性 的 业 务 管 理 和 支 撑

425 云 的 基 础 之 上, 构 建 满 足 多 终 端 多 业 务 敏 捷 接 入 多 应 用 融 合 互 通 的 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 2 项 目 背 景 随 着 信 源 数 字 化 和 网 络 IP 化 的 不 断 推 进, 三 大 网 络 的 核 心 架 构 和 业 务 范 围 逐 渐 趋 于 一 致, 过 去 以 终 端 划 分 媒 体 的 时 代 即 将 终 结 三 网 融 合 的 不 断 深 入 一 方 面 带 动 终 端 呈 现 出 多 元 化 多 功 能 化 的 融 合 发 展 态 势 ; 另 一 方 面 催 生 了 一 批 以 多 屏 互 动 智 能 推 荐 云 空 间 为 代 表 的 融 合 业 务 形 态 三 网 融 合 的 本 质 是 业 务 的 融 合, 但 由 于 终 端 类 型 多 性 能 差 异 大 更 新 周 期 长 更 换 成 本 高, 导 致 运 营 商 无 法 实 现 融 合 业 务 的 快 速 开 展 云 计 算 技 术 以 其 高 可 靠 高 性 能 高 可 伸 缩 性 超 低 功 耗 超 高 集 成 度 超 低 成 本 以 及 高 易 用 性 等 特 点, 能 够 帮 助 运 营 商 在 云 端 实 现 多 业 务 的 汇 聚 并 面 向 不 同 的 终 端 提 供 各 类 三 网 融 合 业 务, 完 美 解 决 了 终 端 对 融 合 业 务 的 限 制 问 题 通 过 云 服 务 平 台, 运 营 商 不 必 更 换 已 投 放 的 机 顶 盒, 就 可 以 实 现 与 手 机 PAD 等 智 能 终 端 的 融 合 互 通, 这 将 大 大 降 低 运 营 商 融 合 业 务 部 署 的 成 本 和 时 间, 为 运 营 商 在 云 时 代 开 展 融 合 业 务 提 供 新 的 思 路 3 项 目 建 设 必 要 性 三 网 融 合 将 出 现 内 容 为 王 融 合 发 展 和 互 联 网 主 导 的 发 展 趋 势, 随 着 三 网 融 合 的 加 速 进 行, 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 网 络 视 频 等 互 动 媒 体 业 务 将 越 来 越 多 地 以 融 合 业 务 形 态 出 现, 为 了 适 应 互 动 媒 体 产 业 的 发 展, 通 信 和 广 电 运 营 商 会 引 入 更 多 的 融 合 业 务 来 丰 富 已 有 的 业 务 形 态, 加 强 自 身 竞 争 力 ; 同 时 随 着 云 计 算 大 数 据 等 技 术 的 不 断 发 展 和 成 熟, 在 未 来 的 三 到 五 年 内, 会 以 技 术 拉 动 变 革, 业 务 促 进 发 展 的 方 式 形 成 一 个 全 新 的 以 云 架 构 为 基 础 的 云 媒 体 产 品 和 技 术 服 务 市 场 因 此, 公 司 迫 切 需 要 进 行 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 的 研 究 和 开 发 工 作 除 丰 富 平 台 功 能 外, 采 用 新 的 软 件 框 架, 使 得 平 台 更 开 放 更 智 能 性 能 更 优 越 扩 展 更 灵 活, 满 足 不 同 层 次 的 客 户 业 务 发 展 的 需 要 通 过 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 的 研 发, 公 司 将 进 一 步 提 升 产 品 和 技 术 的 市 场 竞 争 力, 获 得 市 场 领 先 地 位 作 为 公 司 未 来 业 绩 增 长 的 重 点, 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 研 发 项 目 将 提 高 公 司 的 盈 利 能 力, 帮 助 公 司 抓 住 新 的 市 场 机 遇, 提 高 市 场 占 有 率, 因 此 建 设 本 项 目 十 分 必 要

426 4 市 场 前 景 在 三 网 融 合 的 大 背 景 下, 互 动 媒 体 产 业 将 朝 着 内 容 聚 合 业 务 融 合 和 泛 在 化 运 营 的 方 向 发 展, 运 营 商 迫 切 地 需 要 一 个 能 够 从 底 层 技 术 体 系 构 架 乃 至 业 务 承 载 体 系 等 多 个 层 次 进 行 增 强 的 业 务 管 理 平 台 而 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 正 是 运 营 商 业 务 发 展 的 迫 切 需 求 同 云 计 算 云 存 储 大 数 据 等 创 新 技 术 高 度 结 合 后 的 产 物, 即 能 够 满 足 运 营 商 在 传 统 互 动 媒 体 业 务 的 基 础 上 通 过 空 间 多 屏 互 动 等 新 的 业 务 形 态, 为 用 户 提 供 全 新 的 业 务 体 验, 又 能 够 满 足 未 来 互 动 媒 体 平 台 演 进 对 新 技 术 新 模 式 的 要 求 综 合 CNNIC 艾 瑞 咨 询 易 观 国 际 等 机 构 的 数 据,2013 年 我 国 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 用 户 数 总 量 已 经 达 到 了 1.10 亿 人, 根 据 抽 样 数 据 统 计, 云 媒 体 业 务 在 该 用 户 群 的 渗 透 率 大 约 为 7.5%, 达 到 万 人 随 着 云 媒 体 业 务 的 进 一 步 发 展 和 普 及, 以 及 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 用 户 的 持 续 发 展, 云 媒 体 业 务 的 用 户 渗 透 率 也 将 继 续 增 长, 在 2018 年 达 到 39.80% 的 比 例, 总 用 户 数 达 到 8, 万 人 随 着 云 媒 体 业 务 形 态 的 丰 富, 以 及 广 告 等 大 量 附 加 价 值 的 叠 加, 人 均 年 ARPU 贡 献 也 将 从 2013 年 的 30 元 增 长 到 2018 年 的 80 元 云 媒 体 业 务 平 台 软 件 的 市 场 规 模 也 将 从 2013 年 的 3.94 亿 增 长 到 2018 年 的 8.49 亿 元 因 此, 本 公 司 投 资 本 项 目 具 有 较 好 的 市 场 前 景 5 投 资 估 算 本 项 目 总 投 资 8, 万 元, 其 中 房 屋 购 置 及 装 修 2, 万 元, 软 硬 件 工 具 购 置 1, 万 元, 实 施 费 用 2, 万 元, 铺 底 流 动 资 金 1, 万 元 单 位 : 万 元 序 号 项 目 名 称 投 资 额 占 总 投 资 比 例 1 建 设 投 资 4, % 1.1 房 屋 购 置 2, % 1.2 装 修 费 % 1.3 软 硬 件 购 置 及 安 装 1, % 2 实 施 费 用 2, % 2.1 开 发 测 试 费 2, % 2.2 论 证 咨 询 费 % 2.3 招 骋 费 培 训 费 % 3 铺 底 流 动 资 金 1, % 4 总 投 资 8, %

427 (1) 房 屋 购 置 及 装 修 费 公 司 计 划 在 上 海 张 江 购 买 办 公 场 所, 预 计 该 项 目 的 办 公 场 所 约 900 平 方 米, 按 房 屋 购 置 成 本 3 万 元 / 平 方 米 装 修 标 准 1000 元 / 平 方 米 预 测, 房 屋 购 置 及 装 修 费 明 细 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 名 称 面 积 (m 2 ) 购 置 及 装 修 ( 万 元 /m 2 ) 总 价 ( 万 元 ) 办 公 场 所 ,790 (2) 软 硬 件 购 置 及 安 装 研 发 软 硬 件 估 算 表 单 位 : 万 元 序 号 名 称 参 考 型 号 用 途 数 量 单 价 总 价 1 服 务 器 主 机 及 存 储 系 统 1.1 PC 服 务 器 Dell PowerEdge R PC 服 务 器 HP ProLiant DL380 G8 1.3 PC 服 务 器 IBM System x3650 M4 1.4 高 性 能 PC 服 务 器 Dell PowerEdge R 高 性 能 PC 服 务 器 HP ProLiant DL580 G7 1.6 高 性 能 PC 服 务 器 IBM System x3850 X5 1.7 刀 片 服 务 器 IBM Flex system X240/X 刀 片 服 务 器 Dell PowerEdge M1000e 1.9 刀 片 服 务 器 HP BladeSystem c7000 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 1.10 SAN 磁 盘 阵 列 EMC CX4-240 开 发 测 试 存 储 NAS 磁 盘 阵 列 Sun Storage 7410 开 发 测 试 存 储 NAS 磁 盘 阵 列 NetApp FAS3240 开 发 测 试 存 储 存 储 FC 交 换 机 Brocade 300 开 发 测 试 存 储 连 接 小 计 网 络 设 备 及 测 试 设 备 2.1 网 络 交 换 机 CISCO WS-C3560X-24P-E 开 发 测 试 设 备 网 络 连 接

428 序 号 名 称 参 考 型 号 用 途 数 量 单 价 总 价 2.2 万 兆 交 换 机 Cisco Nexus 5020 开 发 测 试 设 备 网 络 连 接 2.3 四 层 交 换 机 F5 BIG-IP 3600 开 发 测 试 设 备 网 络 连 接 小 计 办 公 电 脑 等 设 备 3.1 台 式 电 脑 lenovo 台 式 电 脑 开 发 测 试 人 员 电 脑 笔 记 本 电 脑 lenovo 笔 记 本 电 开 发 测 试 人 员 脑 电 脑 打 印 机 HP M5035 办 公 设 备 小 计 系 统 软 件 及 开 发 工 具 软 件 4.1 中 间 件 软 件 IBM Websphere 开 发 测 试 软 件 Server 4.2 中 间 件 软 件 BEA Weblogic 开 发 测 试 软 件 Server 4.3 数 据 库 软 件 Oracle 10g 开 发 测 试 软 件 服 务 器 操 作 系 统 SUSE Linux 开 发 测 试 软 件 Enterprise 服 务 器 操 作 系 统 Linux RHEL6 开 发 测 试 软 件 办 公 软 件 Windows 7 开 发 测 试 人 员 办 公 软 件 4.7 办 公 软 件 Microsoft Office 开 发 测 试 人 员 办 公 软 件 4.8 开 发 软 件 IBM Rational Rose 开 发 人 员 设 计 Developer 工 具 4.9 开 发 软 件 Eclipse 开 发 测 试 人 员 开 发 工 具 4.10 测 试 工 具 软 件 HP Mercury 测 试 管 理 软 件 Quality Center 4.11 测 试 工 具 软 件 HP LoadRunner 11 压 力 测 试 工 具 测 试 工 具 软 件 HP Mercury Quick 自 动 化 测 试 工 Test Pro 具 4.13 测 试 工 具 软 件 IBM Telelogic 自 动 化 测 试 工 TTCN Suite 具 小 计 合 计 1, (3) 开 发 测 试 费 开 发 测 试 费 主 要 是 研 发 人 员 的 工 资 及 福 利, 预 期 该 项 目 建 设 期 1.5 年, 其 中 研 发 期 1.25 年,T1 年 0.75 年,T2 年 0.5 年, 研 发 人 员 配 备 情 况 如 下 :

429 项 目 T+1 T+2 项 目 经 理 ( 管 理 ) 5 5 行 政 后 勤 ( 管 理 ) 2 2 高 级 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 测 试 工 程 师 ( 开 发 ) 总 人 数 研 发 人 员 工 资 及 福 利 明 细 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 T+1 T+2 项 目 经 理 ( 管 理 ) 行 政 后 勤 ( 管 理 ) 高 级 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 测 试 工 程 师 ( 开 发 ) 工 资 总 支 出 1, 项 目 的 技 术 情 况 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 是 引 入 众 多 新 技 术 和 新 业 务, 采 用 全 新 的 技 术 架 构 技 术 体 系 和 开 发 方 法 构 建 的 新 一 代 的 业 务 管 理 平 台 (1) 产 品 构 成 及 功 能 模 块 1 产 品 构 成

430 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 采 用 云 化 的 架 构 设 计, 依 托 云 存 储 大 数 据 提 供 的 海 量 存 储 和 计 算 能 力, 实 现 平 台 服 务 资 源 的 云 化 改 造, 并 在 此 基 础 上 构 建 包 括 云 空 间 多 屏 互 动 智 能 推 荐 精 准 广 告 等 在 内 的 多 种 融 合 业 务 类 型 平 台 建 设 完 成 后, 不 仅 能 够 满 足 当 前 及 未 来 互 动 媒 体 业 务 的 发 展 要 求, 而 且 平 台 中 包 含 的 多 种 产 品 组 件 ( 例 如 : 云 存 储 大 数 据 云 转 码 云 安 全 等 ) 能 够 以 相 对 独 立 的 产 品 形 态 应 用 在 其 他 多 个 领 域, 为 公 司 开 辟 新 的 市 场 空 间 2 产 品 功 能 模 块 介 绍 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 由 云 媒 体 业 务 管 理 云 业 务 支 撑 云 安 全 云 存 储 大 数 据 内 容 聚 合 以 及 云 服 务 等 多 个 子 系 统 构 成 A 云 媒 体 业 务 管 理 云 媒 体 业 务 管 理 主 要 提 供 云 业 务 的 准 备 业 务 控 制 业 务 协 同 以 及 业 务 展 现 能 力, 作 为 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 的 核 心 模 块, 其 主 要 功 能 如 下 : 云 业 务 管 理 提 供 空 间 业 务 管 理 NPVR 业 务 管 理 精 准 广 告 管 理 虚 拟 运 营 等 业 务 运 营 管 理 功 能 以 及 异 构 对 接 局 局 端 业 务 控 制 等 业 务 逻 辑 控 制 功 能, 是 业 务 云 化 管 理 的 核 心 平 台 系 统 对 外 提 供 能 力 开 放 的 调 用 接 口, 可 灵 活 的 嫁 接 在 现 有 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 之 上, 能 够 使 用 户 通 过 机 顶 盒 PC 手 机 等 智 能 终 端 访 问 和 使 用 云 媒 体 业 务 云 业 务 门 户 云 业 务 门 户 完 成 与 用 户 终 端 的 最 终 交 互, 并 向 用 户 展 现 深 度 融 合 个 性 化 的 互 动 媒 体 内 容, 业 务 门 户 融 合 了 多 个 独 立 的 业 务 入 口, 以 节 目 的 方 式 组 织 内 容, 打 破 了 原 有 直 播 点 播 之 间 的 业 务 壁 垒, 为 用 户 提 供 一 致 的 业 务 使 用 体 验 同 时 平 台 与 后 端 大 数 据 分 析 平 台 实 时 交 互, 根 据 用 户 行 为 分 析 结 果, 选 择 与 用 户 当 前 兴 趣 爱 好 最 匹 配 的 一 组 内 容 推 荐 给 用 户, 改 变 原 有 系 统 与 用 户 之 间 的 被 动 信 息 交 互 模 式, 从 而 实 现 闭 环 的 业 务 营 销 模 式 多 屏 协 同 管 理 多 屏 互 动 作 为 云 媒 体 业 务 在 多 屏 的 扩 展 和 延 伸, 能 够 实 现 多 屏 之 间 业 务 信 息 用 户 信 息 会 话 信 息 的 统 一 管 理, 保 证 了 在 多 终 端 业 务 背 景 下, 由 不 同 系 统 提 供 的 服 务 间 的 数 据 共 享 和 业 务 互 通

431 主 要 功 能 组 件 包 括 : 数 据 协 同 模 块 : 包 括 统 一 的 适 配 网 关 统 一 的 会 话 管 理 模 块 统 一 的 用 户 管 理 模 块 统 一 的 内 容 识 别 模 块, 可 以 对 用 户 会 话 业 务 产 品 数 据 统 一 进 行 管 理 和 维 护 协 同 引 擎 : 包 括 内 容 引 擎 用 户 引 擎 会 话 引 擎 业 务 数 据 引 擎 等, 提 供 跨 屏 信 息 的 查 询 和 执 行 能 力 消 息 管 理 : 包 括 运 营 管 理 和 消 息 适 配 中 心 模 块, 用 于 实 现 消 息 通 道 的 统 一 管 理 和 控 制, 实 现 对 消 息 的 适 配 ( 解 析 寻 址 转 换 等 ) 以 及 消 息 推 送 离 线 消 息 管 理 等, 与 数 据 协 同 模 块 配 合 实 现 跨 屏 消 息 推 送 内 容 关 联 : 使 用 统 一 内 容 ID 关 联 不 同 终 端 上 不 同 码 率 和 格 式 的 同 一 内 容, 对 内 容 在 多 屏 的 属 性 进 行 统 一 管 理, 实 现 多 屏 内 容 的 统 一 运 营 B 云 业 务 支 撑 支 持 云 媒 体 业 务 的 快 速 定 义 快 速 接 入 统 一 控 制, 对 用 户 在 多 屏 的 不 同 身 份 进 行 关 联 管 理, 以 实 现 统 一 的 计 费 和 结 算 同 时 业 务 支 撑 模 块 为 云 媒 体 业 务 接 入 提 供 业 务 逻 辑 和 接 入 安 全 控 制, 通 过 精 细 化 营 销 分 析, 向 业 务 人 员 实 时 地 反 馈 营 销 数 据 和 决 策 建 议 C 云 安 全 管 理 依 托 大 数 据 平 台 提 供 的 海 量 信 息 采 集 和 关 联 分 析 能 力, 对 全 网 安 全 事 件 进 行 统 一 的 管 理 和 分 析, 将 态 势 感 知 技 术 应 用 到 网 络 安 全 管 理 中 去, 对 当 前 环 境 下 的 安 全 信 息 进 行 获 取 理 解 以 及 对 未 来 状 态 发 展 进 行 预 测 云 安 全 管 理 平 台 能 够 综 合 各 个 方 面 的 安 全 因 素, 从 整 体 上 动 态 地 反 映 网 络 安 全 状 况, 并 对 安 全 状 况 的 发 展 趋 势 进 行 预 测 和 预 警, 为 增 强 网 络 安 全 性 提 供 可 靠 的 参 照 依 据 其 主 要 功 能 模 块 如 下 : 态 势 识 别 : 对 当 前 的 攻 击 行 为 进 行 定 性 和 定 量 分 析, 对 攻 击 类 型 攻 击 源 攻 击 目 标 等 进 行 确 认 态 势 理 解 : 对 当 前 态 势 的 形 成 原 因 和 过 程 进 行 追 溯, 基 于 大 数 据 的 网 络 安 全 态 势 理 解, 能 够 将 传 统 的 因 果 关 系 分 析 ( 通 过 事 后 追 踪 和 事 后 分 析 ) 与 大 数 据 关 联 分 析 ( 实 时 的 繁 杂 数 据 关 联 分 析 ) 相 结 合, 完 整 的 分 析 攻 击 意 图 和 趋 势 态 势 预 测 : 根 据 对 当 前 以 及 历 史 安 全 事 件 数 据, 对 将 来 可 能 的 行 为 和 动

432 作 可 能 采 取 的 攻 击 路 径 进 行 分 析 预 测 策 略 控 制 : 根 据 网 络 安 全 态 势 的 感 知 和 分 析 结 果, 动 态 地 调 整 安 全 设 备 的 安 全 策 略, 对 全 网 的 安 全 防 御 起 到 动 态 调 整 的 作 用 D 内 容 聚 合 改 变 原 有 的 以 内 容 管 理 为 主 的 面 向 单 一 业 务 的 内 容 集 成 服 务 模 式, 内 容 聚 合 平 台 通 过 爬 虫 引 擎 汇 聚 海 量 的 互 联 网 内 容, 同 时 基 于 互 联 网 上 的 内 容 信 息 ( 导 演 演 员 上 映 时 间 等 ) 对 内 容 元 数 据 信 息 进 行 补 足, 并 以 此 构 筑 全 量 的 内 容 标 签 信 息 库, 方 便 前 端 业 务 系 统 和 搜 索 引 擎 基 于 内 容 标 签 主 题 的 方 式 获 取 相 应 的 内 容 同 时 内 容 聚 合 功 能 提 供 了 对 直 播 内 容 的 管 理 功 能, 系 统 根 据 节 目 单 完 成 直 播 内 容 的 收 录 拆 条 元 数 据 补 足 等 步 骤, 并 按 照 一 定 的 规 则 ( 标 签 信 息 ) 与 现 有 的 点 播 内 容 进 行 横 向 关 联, 构 建 以 时 间 和 空 间 为 主 轴 的 内 容 组 织 方 式, 开 创 了 内 容 运 营 的 新 模 式 E 云 存 储 采 用 分 布 式 文 件 系 统 构 筑 的 云 存 储 平 台 可 基 于 通 用 X86 服 务 器 的 本 地 存 储 空 间 为 上 层 业 务 系 统 合 作 方 系 统 以 及 第 三 方 系 统 提 供 海 量 数 据 的 存 储 能 力, 系 统 支 持 POSIX NFS REST 等 通 用 标 准 接 口, 其 他 外 部 应 用 访 问 云 存 储 时, 无 需 进 行 专 门 的 应 用 和 移 植 工 作, 同 时 系 统 提 供 的 多 级 权 限 访 问 控 制 机 制, 保 障 了 存 储 数 据 的 安 全 性 随 着 未 来 运 营 商 对 3D 4K 等 高 清 视 频 内 容 的 海 量 存 储 需 求, 平 台 可 按 需 提 供 相 应 的 数 据 存 储 空 间, 并 提 供 不 停 机 动 态 扩 展 能 力 以 及 存 储 对 象 的 冗 余 和 自 修 复 能 力 F 大 数 据 平 台 大 数 据 平 台 提 供 了 海 量 结 构 化 和 非 结 构 化 数 据 的 实 时 汇 聚 分 析 交 换 能 力, 用 以 实 现 数 据 资 源 的 有 效 整 合, 构 建 统 一 的 数 据 平 面 可 实 现 跨 系 统 的 用 户 行 为 数 据 经 营 数 据 网 络 数 据 安 全 数 据 的 并 行 采 集, 在 线 完 成 数 据 的 实 时 分 析 和 信 息 共 享, 其 核 心 组 件 功 能 如 下 : 分 布 式 文 件 系 统 : 基 于 HDFS 文 件 系 统 提 供 的 分 布 式 数 据 存 储 服 务, 能 够 进 行 海 量 非 结 构 化 数 据 高 速 存 储, 具 备 高 可 性 能 不 停 机 无 缝 动 态 扩 容 等 特 性 分 布 式 计 算 : 基 于 MapReduce 的 分 布 式 计 算 框 架, 实 现 海 量 数 据 分 析 任 务

433 的 并 行 处 理, 通 过 集 群 分 析 提 升 大 数 据 统 计 分 析 的 效 率, 并 对 处 理 过 程 进 行 全 面 的 监 控 分 布 式 数 据 库 : 高 可 靠 性 高 性 能 面 向 列 可 伸 缩 的 分 布 式 数 据 存 储 系 统, 依 赖 分 布 式 文 件 系 统 提 供 的 底 层 存 储 支 持, 能 够 面 向 上 层 应 用 提 供 高 并 发 的 数 据 库 访 问 接 口 G 大 数 据 分 析 互 动 内 容 的 规 模 和 覆 盖 面 的 迅 速 增 长 带 来 了 信 息 的 过 载 问 题, 使 得 用 户 无 法 从 海 量 的 内 容 中 快 速 地 获 取 自 己 想 要 的 内 容, 而 对 用 户 业 务 使 用 的 分 析 将 帮 助 运 营 商 更 好 地 了 解 用 户, 并 针 对 性 地 进 行 业 务 营 销 基 于 大 数 据 的 统 计 分 析 结 果 可 以 为 智 能 推 荐 和 精 准 广 告 提 供 依 据, 平 台 提 供 的 主 要 分 析 功 能 包 括 : 用 户 行 为 分 析 : 根 据 用 户 的 历 史 行 为 记 录, 包 括 用 户 浏 览 播 放 消 费 等 数 据, 定 向 地 分 析 用 户 的 业 务 偏 好, 进 行 用 户 肖 像 分 析, 形 成 用 户 行 为 记 录, 并 通 过 聚 类 分 析 朴 素 贝 叶 斯 算 法 等 完 成 用 户 分 类, 挖 掘 用 户 之 间 的 潜 在 联 系 服 务 质 量 分 析 : 对 视 频 播 放 过 程 中 的 服 务 质 量 进 行 监 控, 可 实 时 监 测 机 顶 盒 收 看 的 视 频 质 量 情 况 系 统 也 可 对 EPG 的 操 作 行 为 进 行 分 析, 例 如 频 道 的 切 换 时 长 页 面 的 响 应 时 长 等 同 时 系 统 基 于 对 终 端 服 务 质 量 和 业 务 平 台 服 务 质 量 的 综 合 监 测 分 析, 对 整 体 系 统 在 不 同 层 面 的 服 务 质 量 进 行 完 整 评 估 业 务 统 计 分 析 : 业 务 统 计 分 析 功 能 提 供 了 基 于 主 题 的 多 维 数 据 统 计 分 析 能 力, 例 如 收 视 率 统 计 内 容 点 播 热 度 统 计 内 容 长 尾 指 标 分 析 等 H 云 服 务 虚 拟 桌 面 : 能 够 通 过 网 络 为 最 终 用 户 提 供 多 终 端 接 入 的 可 弹 性 管 理 的 云 桌 面 服 务, 用 户 可 通 过 机 顶 盒 或 者 定 制 的 瘦 客 户 端 接 入 并 进 行 网 页 浏 览 办 公 视 频 播 放 等 操 作, 打 通 了 封 闭 系 统 与 互 联 网 之 间 的 信 息 服 务 通 道 云 转 码 : 在 云 端 根 据 多 终 端 的 媒 体 播 放 能 力 进 行 适 配, 选 择 相 应 的 视 频 编 码 规 则, 将 内 容 转 化 成 指 定 的 内 容 格 式 提 供 给 用 户, 减 少 用 户 手 工 转 码 的 时 间, 基 于 大 数 据 的 分 布 式 计 算 框 架, 在 云 端 实 现 更 细 粒 度 的 转 码 任 务 切 分 并 交 由 各 转 码 节 点 同 时 进 行 转 码, 通 过 转 码 管 理 节 点 完 成 各 节 点 转 码 后 的 文 件 合 并, 大 大 提 升 转 码 工 作 的 效 率 和 灵 活 度 云 监 控 : 集 合 大 数 据 平 台 强 大 的 分 析 能 力, 构 筑 网 管 资 源 池, 实 现 对 多

434 套 网 管 数 据 的 统 一 采 集 关 联 分 析 并 面 向 上 层 业 务 系 统 和 第 三 方 系 统 提 供 信 息 的 快 速 交 换 和 查 询 服 务 云 搜 索 : 云 搜 索 服 务 充 分 运 用 了 平 台 底 层 的 分 布 式 处 理 并 行 处 理 和 网 格 计 算 能 力, 为 用 户 提 供 可 定 制 的 结 构 化 和 非 结 构 化 数 据 的 搜 索 功 能, 帮 助 客 户 挖 掘 数 据 价 值 提 高 用 户 粘 性 节 省 服 务 成 本 云 通 讯 : 提 供 多 终 端 融 合 通 信 的 服 务 能 力, 可 实 现 多 屏 之 间 的 点 对 点 和 点 对 多 通 信, 可 以 与 当 前 的 互 动 媒 体 业 务 无 缝 结 合, 其 他 业 务 应 用 可 通 过 开 放 API 或 者 打 包 SDK 的 方 式 使 用 平 台 提 供 的 融 合 通 信 能 力, 实 现 跨 终 端 的 视 频 通 信 服 务 云 消 息 : 基 于 标 准 XMPP 协 议 的 云 消 息 服 务, 可 用 于 实 现 平 台 与 终 端 终 端 与 终 端 平 台 与 平 台 之 间 的 消 息 传 递, 构 筑 开 放 的 消 息 传 递 和 服 务 体 系 (2) 产 品 设 计 特 点 1 数 据 支 撑 业 务 运 营, 深 度 挖 掘 用 户 需 求 平 台 引 入 大 数 据 用 户 行 为 分 析 技 术, 在 实 现 对 用 户 的 行 为 数 据 存 储 与 管 理 的 基 础 上, 进 一 步 运 用 大 数 据 分 析 的 先 进 理 念, 对 用 户 的 潜 在 需 求 进 行 挖 掘 开 发, 达 到 深 层 次 满 足 用 户 需 求, 增 加 运 营 商 盈 利 的 目 标 2 开 放 平 台, 面 向 多 业 务 接 入 云 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 是 一 个 面 向 多 业 务 接 入 的 开 放 平 台, 通 过 统 一 的 数 据 存 储, 能 够 实 现 数 据 的 敏 捷 交 换 和 共 享, 从 而 在 数 据 层 面 保 障 了 对 接 的 开 放 性 和 业 务 无 关 性, 同 时 系 统 充 分 考 虑 了 多 SP 运 营 的 应 用 场 景, 通 过 底 层 虚 拟 化 和 多 租 户 管 理 技 术 使 得 多 个 SP 业 务 运 营 相 对 隔 离 互 不 影 响, 同 时 在 业 务 展 现 层 面, 通 过 融 合 个 性 化 的 展 现 方 式, 实 现 多 业 务 的 融 合 多 计 费 通 道 的 融 合, 为 用 户 提 供 一 致 的 业 务 使 用 体 验 3 实 时 动 态 的 分 析 服 务 系 统 采 用 云 计 算 大 数 据 等 核 心 技 术, 改 变 了 传 统 的 数 据 分 析 模 型 ( 事 后 分 析 因 果 分 析 ), 基 于 大 数 据 统 计 分 析 不 但 提 升 了 传 统 分 析 的 效 率, 同 时 通 过 关 联 分 析 模 型 帮 助 运 营 商 更 广 泛 的 实 现 数 据 采 集 和 分 析 挖 掘, 从 而 获 取 隐 藏 的 数 据 价 值 同 时 实 时 的 数 据 分 析 结 果 与 业 务 运 营 紧 密 结 合, 通 过 智 能 推 荐 精 准 广 告

435 等 业 务 手 段 将 数 据 分 析 的 结 果 实 时 作 用 于 业 务 营 销, 加 快 运 营 商 的 业 务 流 转 速 度, 提 升 用 户 的 业 务 使 用 体 验 4 兼 顾 现 网 基 础 与 未 来 业 务 发 展 云 媒 体 业 务 管 理 平 台 可 作 为 单 独 的 业 务 功 能 组 件, 嫁 接 在 现 有 的 互 动 媒 体 运 营 平 台 之 上, 提 供 云 空 间 多 屏 互 动 智 能 推 荐 精 准 广 告 等 新 颖 的 业 务 类 型, 同 时 云 媒 体 业 务 平 台 又 能 够 满 足 未 来 融 合 业 务 的 发 展, 成 为 运 营 商 后 续 业 务 运 营 发 展 的 核 心 平 台, 其 可 以 支 撑 的 业 务 类 型 包 括 : 发 展 基 于 用 户 个 性 化 内 容 相 关 的 业 务, 如 云 空 间 业 务,NPVR 业 务 等, 用 户 可 以 拥 有 并 管 理 自 己 的 私 有 内 容 ; 发 展 基 于 多 屏 共 享 和 跨 屏 融 合 类 的 业 务, 如 跨 屏 续 播 业 务 多 屏 互 动 业 务 上 传 业 务 电 视 博 客 业 务 等, 同 一 个 用 户 可 以 通 过 不 同 屏 幕 消 费 内 容 业 务 ; 扩 展 内 容 的 来 源, 包 括 来 自 运 营 商 点 播 内 容 直 播 频 道 内 容 用 户 上 传 内 容 互 联 网 内 容 的 多 样 化 内 容 源 5 兼 顾 系 统 的 先 进 性 和 平 台 的 可 靠 性 基 于 良 好 的 技 术 先 进 性 和 平 台 可 靠 性 是 云 媒 体 平 台 的 技 术 核 心 : 采 用 云 存 储 技 术 构 建 中 心 播 出 库, 云 存 储 设 备 具 有 透 明 化 的 数 据 访 问 方 式 线 性 的 扩 展 能 力 基 于 节 点 和 副 本 的 负 载 均 衡 机 制 自 我 恢 复 的 高 可 靠 性 动 态 扩 充 的 高 可 用 性 等 特 点 采 用 大 数 据 技 术 对 用 户 点 播 订 购 浏 览 等 行 为 日 志 数 据 进 行 分 析, 构 建 用 户 兴 趣 喜 好 库, 并 结 合 当 前 用 户 业 务 行 为 进 行 实 时 的 内 容 推 荐 引 入 网 络 安 全 态 势 感 知 技 术, 对 云 平 台 当 前 及 未 来 的 安 全 态 势 发 展 进 行 全 面 的 跟 踪 预 测, 并 对 平 台 的 安 全 防 御 策 略 进 行 实 时 的 动 态 调 整 7 产 品 质 量 标 准 公 司 按 照 ISO9001 标 准 的 要 求, 在 项 目 控 制 方 案 设 计 过 程 控 制 人 力 资 源 设 备 采 购 开 发 过 程 以 及 合 同 评 审 方 面 制 定 了 严 格 的 管 理 制 度, 定 期 开 展 质 量 体 系 内 部 审 核 和 管 理 评 审, 及 时 纠 正 解 决 体 系 运 行 中 出 现 的 问 题, 保 证 了 质 量 体 系 不 断 完 善 和 持 续 有 效, 形 成 了 企 业 自 我 完 善 机 制 8 主 要 人 员 配 置

436 项 目 产 业 化 建 设 及 运 营 期 间, 将 根 据 项 目 建 设 进 度 合 理 配 置 技 术 行 政 后 勤 等 相 关 人 员, 具 体 配 置 情 况 如 下 图 所 示 : 项 目 T+1 T+2 T+3 T+4 T+5 T+6 项 目 经 理 ( 管 理 ) 行 政 后 勤 ( 管 理 ) 高 级 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 测 试 工 程 师 ( 开 发 ) 总 人 数 主 要 原 材 料 辅 助 材 料 水 电 暖 通 讯 等 供 应 情 况 本 项 目 建 设 过 程 中 所 需 的 水 电 等 可 借 助 上 海 市 完 善 的 基 础 设 施 并 配 合 已 有 的 动 力 资 源 条 件 提 供, 主 要 为 提 供 日 常 办 公 用 途, 不 属 于 高 耗 能 高 耗 水 的 建 设 项 目, 对 周 围 生 态 环 境 也 不 会 造 成 不 利 影 响 公 司 的 项 目 节 能 给 排 水 建 设 以 中 华 人 民 共 和 国 行 业 标 准 JGJ26-95 民 用 建 筑 节 能 设 计 标 准 为 依 据, 以 达 到 节 约 能 源 的 目 的 10 项 目 环 保 项 目 实 施 过 程 基 本 无 污 染 物 排 放, 只 有 空 调 打 印 机 微 机 等 设 备 的 噪 音 及 工 作 人 员 的 生 活 污 水 生 活 垃 圾, 这 些 均 可 通 过 相 应 的 措 施 予 以 治 理 对 空 调 打 印 机 微 机 等 设 备 的 噪 音 进 行 隔 声 处 理 生 活 垃 圾 收 集 后 由 环 卫 部 门 统 一 处 理 生 活 污 水 经 化 粪 池 处 理 后 与 其 余 生 活 废 水 一 并 经 污 水 管 道 排 入 市 政 污 水 管, 最 终 送 入 市 政 污 水 厂 处 理 11 项 目 选 址 本 项 目 选 址 在 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 12 项 目 效 益 分 析 本 项 目 建 设 期 为 1.5 年, 项 目 建 成 达 到 设 计 生 产 能 力 后 实 现 年 平 均 销 售 收 入 预 计 为 8,775 万 元, 年 平 均 净 利 润 预 计 为 2, 万 元 ; 本 项 目 的 内 部 收 益 率 为 18.56%( 税 后 ), 投 资 回 收 期 为 5.53 年 ( 税 后, 含 建 设 期 ), 项 目 投 资 利 润 率 为 32.40%( 税 后 年 平 均 ) 13 项 目 的 组 织 方 式 人 员 培 训 和 实 施 进 展 情 况 (1) 项 目 的 组 织 方 式

437 公 司 为 了 保 障 该 项 目 的 顺 利 实 施, 将 成 立 一 个 拥 有 项 目 管 理 开 发 管 理 软 件 开 发 项 目 实 施 产 品 维 护 服 务 经 验 的 人 员 组 成 的 项 目 管 理 实 施 团 队, 负 责 项 目 开 发 管 理 软 件 开 发 项 目 实 施 等 工 作 (2) 人 员 培 训 在 项 目 建 设 初 期 与 专 业 培 训 机 构 合 作, 对 项 目 组 相 关 人 员 进 行 专 业 培 训 和 综 合 培 训, 并 派 出 学 习 在 项 目 建 设 初 期, 安 排 公 司 内 部 有 经 验 的 负 责 培 训 的 员 工, 针 对 项 目 的 行 业 业 务 技 术 项 目 管 理 等 进 行 全 员 培 训 在 项 目 建 设 过 程, 与 培 训 中 介 机 构 合 作, 聘 请 老 师 组 织 内 训, 培 训 内 容 主 要 包 括 研 发 管 理 测 试 和 相 关 技 术 在 项 目 的 推 广 阶 段, 思 华 科 技 还 将 与 培 训 中 介 机 构 合 作 组 织 内 训, 针 对 市 场 营 销 和 项 目 实 施 管 理 客 户 管 理 等 方 面 进 行 培 训 : 序 号 项 目 角 色 培 训 方 式 1 开 发 管 理 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 集 中 培 训 2 软 件 测 试 安 排 测 试 人 员 到 专 业 培 训 机 构 3 需 求 分 析 和 管 理 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 专 业 培 训 4 架 构 设 计 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 专 业 培 训 5 产 品 和 技 术 策 划 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 集 中 培 训 6 创 新 开 发 和 管 理 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 集 中 培 训 (3) 项 目 的 实 施 进 展 情 况 本 项 目 建 设 期 为 1.5 年, 分 为 产 品 调 研 期 设 计 期 系 统 开 发 期 系 统 测 试 期 试 运 行 期 项 目 开 发 计 划 如 表 所 示 : 序 号 项 目 阶 段 划 分 T+1 T+2 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 1 需 求 调 研 2 办 公 场 地 购 置 及 装 修 3 软 硬 件 购 置 及 安 装 4 人 员 培 训 5 产 品 设 计 6 系 统 开 发 ( 编 码 ) 7 系 统 测 试 8 试 运 行 ( 三 ) 广 电 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 升 级 建 设 项 目 1 项 目 概 述 公 司 利 用 募 集 资 金 购 买 办 公 场 地 约 600 平 方 米, 新 增 先 进 的 系 统 设 备 系 统 工 具 开 发 工 具 数 据 库 工 具 等, 招 聘 高 端 技 术 人 才, 对 公 司 的 互 动 媒 体 业 务 运

438 营 管 理 平 台 进 行 升 级 并 产 业 化 公 司 在 现 有 运 营 状 况 优 异 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 的 基 础 之 上, 通 过 对 市 场 的 深 度 调 研 与 运 营 商 的 长 期 沟 通, 并 结 合 公 司 持 续 的 创 新 性 研 究 与 开 发, 打 造 以 深 度 融 合 个 性 化 为 特 征 的 面 向 多 终 端 的 互 动 媒 体 业 务 管 理 平 台, 使 得 平 台 支 持 海 量 内 容 汇 聚 对 多 终 端 多 业 务 更 具 兼 容 性 支 持 创 新 业 务 模 式 对 多 融 合 市 场 更 具 扩 展 性 升 级 后 的 平 台 旨 在 为 运 营 商 的 三 网 融 合 业 务 等 提 供 有 效 的 无 缝 集 成 关 联 继 承 水 平 扩 展 快 速 运 营 敏 捷 适 配 海 量 内 容 汇 聚 和 服 务 支 撑 等 功 能, 实 现 业 务 集 约 化 运 营, 以 增 强 互 动 媒 体 业 务 管 理 的 功 能 优 势 运 营 优 势 传 输 优 势, 提 升 客 户 的 市 场 核 心 竞 争 力, 同 时 为 运 营 商 提 供 更 灵 活 的 业 务 拓 展 支 持, 满 足 以 互 联 网 电 视 为 代 表 的 互 联 网 化 的 新 型 业 务 运 营 模 式, 帮 助 运 营 商 实 现 海 量 内 容 的 聚 合 以 及 面 向 多 终 端 提 供 个 性 化 的 服 务 2 项 目 背 景 随 着 三 网 融 合 的 加 速 推 进 和 国 家 发 展 信 息 服 务 业 的 政 策 扶 持, 广 电 运 营 商 将 改 变 现 有 经 营 模 式, 大 力 发 展 互 动 媒 体 业 务, 为 用 户 提 供 更 丰 富 更 精 彩 的 服 务 互 动 媒 体 运 营 管 理 平 台 作 为 以 内 容 运 营 为 中 心, 集 合 了 内 容 采 集 审 核 加 工 编 排 分 发 展 现 订 购 计 费 统 计 分 析 功 能 的 一 体 化 业 务 运 营 和 支 撑 平 台, 可 以 帮 助 广 电 运 营 商 实 现 对 互 动 媒 体 业 务 的 统 一 管 理, 实 现 对 多 终 端 多 业 务 的 融 合, 推 进 业 务 的 深 度 运 营, 提 升 运 营 商 的 服 务 质 量 和 内 容, 提 高 运 维 运 营 效 率 广 电 运 营 商 将 会 加 大 对 互 动 媒 体 业 务 平 台 的 建 设 投 入 力 度, 以 便 丰 富 服 务 内 容 和 提 高 服 务 质 量, 加 强 自 身 竞 争 力, 从 而 会 形 成 一 个 潜 力 巨 大 且 需 求 多 元 化 的 市 场 3 项 目 建 设 的 必 要 性 公 司 原 有 互 动 媒 体 业 务 平 台 在 单 业 务 单 平 台 的 运 营 模 式 下 运 营 良 好, 但 面 对 新 的 市 场 需 求, 既 有 的 互 动 媒 体 平 台 无 论 从 系 统 功 能 技 术 架 构 以 及 对 新 业 务 的 支 撑 等 方 面 都 无 法 很 好 的 满 足 运 营 商 业 务 发 展 的 需 要 因 此, 公 司 迫 切 需 要 对 原 有 业 务 运 营 平 台 进 行 升 级 改 造, 开 发 出 功 能 更 丰 富 兼 容 性 更 强 性 能 更 优 越 操 作 更 简 便 内 容 展 现 更 具 个 性 化 多 种 终 端 支 持 更 友 好 的 互 动 媒 体 业 务 管 理 平 台

439 通 过 广 电 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 升 级 建 设 项 目, 公 司 将 进 一 步 提 升 产 品 和 技 术 的 市 场 竞 争 力, 获 得 市 场 领 先 地 位, 提 高 公 司 的 获 利 能 力, 升 级 已 有 的 互 动 媒 体 业 务 运 营 管 理 平 台 将 成 为 公 司 的 核 心 产 品 和 重 要 的 收 入 来 源, 进 一 步 强 化 公 司 的 主 营 业 务 收 入 的 基 础, 增 强 公 司 盈 利 能 力, 因 此 建 设 本 项 目 十 分 必 要 4 市 场 前 景 从 互 动 媒 体 产 业 的 整 体 发 展 来 看, 我 国 互 动 媒 体 业 务 平 台 的 建 设 需 求 主 要 来 自 于 广 电 运 营 商 和 通 信 运 营 商 互 动 媒 体 业 务 的 发 展, 其 需 求 和 我 国 有 线 数 字 电 视 用 户 规 模 宽 带 用 户 规 模 互 联 网 电 视 用 户 规 模 以 及 手 机 增 值 业 务 用 户 规 模 是 紧 密 相 关 的 随 着 有 线 数 字 电 视 宽 带 网 络 和 手 机 无 线 上 网 在 我 国 的 普 及, 以 及 互 动 媒 体 内 容 的 极 大 丰 富 和 运 营 水 平 的 不 断 提 高, 以 互 动 电 视 互 联 网 电 视 IPTV 手 机 电 视 网 络 视 频 等 为 代 表 的 互 动 媒 体 产 业 也 将 迎 来 新 一 轮 的 增 长, 单 个 业 务 的 市 场 规 模 可 能 达 到 几 十 亿 元 甚 至 上 百 亿 元 作 为 衔 接 产 业 链 上 下 游 的 核 心 平 台, 互 动 媒 体 平 台 也 将 进 入 一 个 崭 新 的 建 设 和 发 展 期 2013 年 我 国 有 线 数 字 电 视 用 户 已 经 达 到 1.63 亿 户, 其 中 互 动 电 视 用 户 据 估 计 为 2,043 万 户, 互 动 电 视 占 有 线 数 字 电 视 用 户 总 数 的 比 例 达 到 了 12.50% 根 据 广 电 总 局 对 广 播 电 视 有 线 网 络 以 及 下 一 代 广 播 电 视 网 (NGB) 的 发 展 规 划 以 及 三 网 融 合 政 策 的 推 动, 并 参 考 互 动 电 视 试 点 地 区 和 发 达 国 家 的 发 展 规 律, 预 计 到 2018 年, 我 国 有 线 数 字 电 视 用 户 将 达 到 2.21 亿 户, 互 动 电 视 用 户 将 达 到 7,500 万 户, 对 有 线 数 字 电 视 用 户 业 务 渗 透 率 为 34.00%, 互 动 电 视 用 户 总 量 相 当 于 2012 年 底 的 5.41 倍 互 动 电 视 业 务 的 快 速 发 展 也 将 大 幅 提 升 互 动 媒 体 平 台 的 市 场 规 模 随 着 广 电 网 络 运 营 商 省 网 整 合 的 完 成 以 及 国 家 网 络 公 司 的 成 立, 互 动 媒 体 业 务 平 台 在 广 电 网 络 运 营 商 领 域 的 市 场 规 模 将 快 速 增 长, 随 着 互 动 电 视 业 务 和 用 户 的 发 展, 该 市 场 规 模 将 从 2013 年 底 的 6.71 亿 元 增 加 到 2018 年 的 亿 元, 年 均 增 长 率 达 到 38.33% 因 此, 本 公 司 投 资 本 项 目 具 有 较 好 的 市 场 前 景 5 投 资 估 算 本 项 目 总 投 资 5, 万 元, 其 中 房 屋 购 置 及 装 修 1, 万 元, 软 硬 件 工 具 购 置 1, 万 元, 实 施 费 用 1, 万 元, 铺 底 流 动 资 金 1, 万 元 具 体 投 资 估 算 如 下 : 单 位 : 万 元

440 序 号 项 目 名 称 投 资 额 占 总 投 资 比 例 1 建 设 投 资 2, % 1.1 房 屋 购 置 1, % 1.2 装 修 费 % 1.3 软 硬 件 购 置 及 安 装 1, % 2 实 施 费 用 1, % 2.1 开 发 测 试 费 1, % 2.2 论 证 咨 询 费 % 2.3 招 骋 费 培 训 费 % 3 铺 底 流 动 资 金 1, % 4 总 投 资 5, % (1) 房 屋 购 置 及 装 修 费 公 司 计 划 在 上 海 张 江 购 买 办 公 场 所, 预 计 该 项 目 的 办 公 场 所 约 600 平 方 米, 按 房 屋 购 置 成 本 3 万 元 / 平 方 米 装 修 标 准 1000 元 / 平 方 米 预 测, 房 屋 购 置 及 装 修 费 明 细 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 名 称 面 积 (m 2 ) 购 置 及 装 修 ( 万 元 /m 2 ) 总 价 ( 万 元 ) 办 公 场 所 ,860 (2) 软 硬 件 购 置 及 安 装 研 发 软 硬 件 估 算 表 单 位 : 万 元 序 号 名 称 参 考 型 号 用 途 数 量 单 价 总 价 1 服 务 器 主 机 及 存 储 系 统 1.1 PC 服 务 器 Dell PowerEdge R PC 服 务 器 HP ProLiant DL380 G8 1.3 PC 服 务 器 IBM System x3650 M4 1.4 高 性 能 PC 服 务 器 Dell PowerEdge R 高 性 能 PC 服 务 器 HP ProLiant DL580 G7 1.6 高 性 能 PC 服 务 器 IBM System x3850 X5 1.7 刀 片 服 务 器 IBM Flex system X240/X440 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 开 发 测 试 应 用 服 务 器 1.8 刀 片 服 务 器 Dell PowerEdge 开 发 测 试 应

441 序 号 名 称 参 考 型 号 用 途 数 量 单 价 总 价 M1000e 用 服 务 器 1.9 刀 片 服 务 器 HP BladeSystem 开 发 测 试 应 c7000 用 服 务 器 1.10 小 型 机 服 务 器 IBM Power 750 开 发 测 试 数 据 库 服 务 器 1.11 SAN 磁 盘 阵 列 EMC CX4-240 开 发 测 试 存 储 1.12 NAS 磁 盘 阵 列 Sun Storage 7410 开 发 测 试 存 储 1.13 NAS 磁 盘 阵 列 NetApp FAS3240 开 发 测 试 存 储 1.14 存 储 FC 交 换 机 Brocade 300 开 发 测 试 存 储 连 接 小 计 网 络 设 备 及 测 试 设 备 2.1 网 络 交 换 机 CISCO 开 发 测 试 设 WS-C3560X-24P-E 备 网 络 连 接 2.2 万 兆 交 换 机 Cisco Nexus 5020 开 发 测 试 设 备 网 络 连 接 2.3 四 层 交 换 机 F5 BIG-IP 3600 开 发 测 试 设 备 网 络 连 接 小 计 办 公 电 脑 等 设 备 3.1 台 式 电 脑 lenovo 台 式 电 脑 开 发 测 试 人 员 电 脑 3.2 笔 记 本 电 脑 lenovo 笔 记 本 电 开 发 测 试 人 脑 员 电 脑 3.3 打 印 机 HP M5035 办 公 设 备 小 计 系 统 软 件 及 开 发 工 具 软 件 4.1 中 间 件 软 件 IBM Websphere 开 发 测 试 软 Server 件 4.2 中 间 件 软 件 BEA Weblogic 开 发 测 试 软 Server 件 4.3 数 据 库 软 件 Oracle 数 据 库 开 发 测 试 软 件 4.4 服 务 器 操 作 系 统 SUSE Linux 开 发 测 试 软 Enterprise 件 4.5 服 务 器 操 作 系 统 Linux RHEL 开 发 测 试 软 件 4.6 办 公 软 件 Windows 7 开 发 测 试 人 员 办 公 软 件

442 序 号 名 称 参 考 型 号 用 途 数 量 单 价 总 价 4.7 办 公 软 件 Microsoft Office 开 发 测 试 人 员 办 公 软 件 4.8 开 发 软 件 IBM Rational Rose 开 发 人 员 设 Developer 计 工 具 4.9 开 发 软 件 Eclipse 开 发 测 试 人 员 开 发 工 具 4.10 测 试 工 具 软 件 HP Mercury 测 试 管 理 软 Quality Center 件 4.11 测 试 工 具 软 件 HP LoadRunner 11 压 力 测 试 工 具 4.12 测 试 工 具 软 件 HP Mercury Quick 自 动 化 测 试 Test Pro 工 具 4.13 测 试 工 具 软 件 IBM Telelogic 自 动 化 测 试 TTCN Suite 工 具 小 计 合 计 1, (3) 开 发 测 试 费 开 发 测 试 费 主 要 是 研 发 人 员 的 工 资 及 福 利, 预 期 该 项 目 建 设 期 1.5 年, 其 中 研 发 期 1.25 年,T1 年 0.75 年,T2 年 0.5 年, 研 发 人 员 配 备 情 况 如 下 : 项 目 T+1 T+2 项 目 经 理 ( 管 理 ) 3 3 行 政 后 勤 ( 管 理 ) 2 2 高 级 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 测 试 工 程 师 ( 开 发 ) 总 人 数 研 发 人 员 工 资 及 福 利 明 细 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 T+1 T+2 项 目 经 理 ( 管 理 ) 行 政 后 勤 ( 管 理 ) 高 级 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 测 试 工 程 师 ( 开 发 ) 合 计 项 目 的 技 术 情 况 (1) 产 品 核 心 技 术 1 总 体 技 术 架 构 图

443 2 产 品 技 术 特 点 产 品 研 发 按 照 内 容 管 理 集 成 化 功 能 模 块 组 件 化 业 务 运 营 标 签 化 业 务 部 署 迅 捷 化 门 户 展 现 个 性 化 的 理 念 进 行 全 新 设 计, 把 原 有 平 台 升 级 改 造 成 为 支 持 多 种 终 端 灵 活 的 互 动 媒 体 业 务 管 理 平 台 整 个 平 台 根 据 功 能 进 行 模 块 划 分, 通 过 统 一 的 总 线 控 制 系 统 来 进 行 调 度, 形 成 了 功 能 模 块 的 松 耦 合 结 构, 各 个 功 能 模 块 可 以 独 立 地 进 行 升 级 和 演 进, 为 业 务 运 营 提 供 了 有 利 的 保 障, 平 台 具 有 以 下 的 优 点 : 组 件 化 组 件 化 的 设 计, 增 加 重 用 性, 减 少 模 块 间 耦 合, 降 低 应 用 产 品 的 复 杂 度 低 成 本 采 用 组 件 化 的 设 计 开 发 方 法, 有 效 支 持 系 统 的 可 持 续 发 展 及 业 务 创 新, 降 低 新 产 品 实 施 及 维 护 成 本 松 耦 合 各 业 务 产 品 间 实 现 松 耦 合, 可 独 立 升 级 和 部 署, 支 持 平 台 的 分 阶 段 实 施 或 按 需 选 购 能 力 组 件 组 件 的 接 口 层 支 持 各 种 标 准 的 协 议, 提 供 各 类 标 准 API, 便 于

444 核 心 系 统 和 外 围 异 构 系 统 的 无 缝 链 接, 不 但 提 高 了 项 目 实 施 进 度, 同 时 也 保 护 了 用 户 的 投 资 利 益 3 产 品 的 核 心 技 术 与 优 势 A 产 品 功 能 组 件 化, 加 强 系 统 轻 量 化 部 署 与 功 能 快 速 化 升 级 B 基 于 模 式 识 别 的 视 / 音 频 非 结 构 化 信 息 提 取, 提 供 内 容 深 度 加 工 能 力 C 基 于 向 量 空 间 的 内 容 特 征 自 识 别, 实 现 内 容 自 动 分 类 关 联 和 不 良 信 息 过 滤 D 基 于 文 件 特 征 的 视 / 音 频 DNA 技 术, 解 决 了 内 容 重 复 和 自 关 联 问 题 E 网 状 内 容 模 型 支 持 复 杂 内 容 关 系, 为 业 务 融 合 提 供 支 撑 F 展 现 与 服 务 分 离, 有 效 实 现 面 对 多 终 端 的 个 性 化 内 容 展 现 G 实 现 异 构 对 接 的 架 构 体 系, 支 持 老 业 务 的 稳 定 升 级 与 新 业 务 的 快 速 上 线 H 采 用 嵌 入 式 内 存 数 据 库, 有 效 增 强 内 容 展 现 的 响 应 速 度 和 服 务 质 量 I 高 性 能 内 存 数 据 库 缓 存 技 术, 使 用 户 的 访 问 更 快 速, 增 加 用 户 体 验 效 果 J 工 作 流 引 擎, 灵 活 实 现 运 营 商 的 多 样 化 业 务 流 程 K 数 据 支 撑 业 务 运 营, 深 度 挖 掘 用 户 需 求 (2) 产 品 构 成 及 功 能 模 块 1 产 品 构 成 产 品 采 用 模 块 化 的 设 计, 不 仅 能 够 满 足 当 前 互 动 媒 体 业 务 的 发 展 要 求, 而 且 能 够 帮 助 运 营 商 构 建 拥 有 全 业 务 竞 争 优 势 的 互 动 平 台 产 品 采 用 水 平 化 的 设 计, 帮 助 运 营 商 便 捷 地 实 现 多 终 端 多 业 务 的 融 合, 并 实 现 对 互 动 电 视 IPTV 互 联 网 电 视 手 机 视 频 网 络 视 频 业 务 的 完 整 支 撑 基 于 水 平 化 设 计 思 路, 平 台 对 用 户 信 息 用 户 身 份 内 容 信 息 编 排 管 理 计 费 鉴 权 能 力 接 入 数 据 平 面 等 进 行 了 分 层 收 敛, 能 够 快 速 地 实 现 业 务 的 部 署

445 2 产 品 功 能 模 块 介 绍 升 级 后 的 互 动 媒 体 业 务 平 台 由 内 容 运 营 管 理 和 业 务 运 营 管 理 两 大 核 心 系 统 构 成 : A 内 容 运 营 管 理 系 统 负 责 多 来 源 内 容 的 采 集, 包 括 内 容 提 供 商 提 供 卫 星 信 号 收 录 用 户 上 传 分 享 等 来 源 的 内 容, 系 统 提 供 对 采 集 内 容 的 加 工 和 编 目 能 力, 运 营 人 员 可 根 据 多 终 端 对 内 容 格 式 分 辨 率 码 率 的 不 同 要 求 以 及 业 务 运 营 的 需 要 ( 制 作 海 报 片 花 等 ) 调 用 内 容 加 工 能 力 系 统 对 内 容 实 体 文 件 进 行 编 码 打 点 剪 辑 等 操 作 ; 系 统 提 供 嵌 套 和 标 签 两 种 内 容 关 联 方 式, 运 营 人 员 可 灵 活 完 成 电 影 电 视 剧 剧 集 专 题 内 容 的 组 织, 同 时 系 统 设 计 之 初 就 与 运 营 商 实 际 的 运 营 需 求 相 结 合, 通 过 工 作 流 引 擎 将 内 容 运 营 的 各 个 环 节 有 效 的 组 织 起 来, 提 升 系 统 的 整 体 运 营 效 率, 系 统 主 要 功 能 模 块 介 绍 如 下 : 内 容 集 成 包 括 了 内 容 爬 取 内 容 收 录 内 容 转 码 节 目 单 管 理 等 模 块, 用 以 完 成 直 播 内 容 互 联 网 内 容 个 人 内 容 的 汇 聚 关 联, 实 现 多 业 务 在 内 容 层 面 的 打 通 内 容 合 作 中 心

446 为 合 作 伙 伴 和 最 终 用 户 提 供 内 容 交 换 内 容 加 工 功 能 的 调 用 接 口 内 容 采 集 提 供 统 一 CP 管 理 内 容 上 传 门 户 以 及 信 号 录 制 等 功 能, 实 现 有 线 电 视 信 号 卫 星 信 号 DVD/ 蓝 光 介 质 导 入 BetaCam 等 信 号 获 取 能 够 实 现 内 容 的 快 速 上 传 及 统 计, 同 时 系 统 支 持 根 据 预 定 制 的 任 务 列 表, 自 动 从 外 部 采 集 内 容 内 容 生 产 管 理 内 容 生 产 管 理 功 能 用 于 管 理 平 台 内 的 生 产 计 划, 并 对 计 划 的 执 行 情 况 进 行 跟 踪, 该 功 能 由 工 作 流 技 术 来 实 现, 通 过 预 先 设 置 好 的 工 作 流 程 来 规 范 平 台 的 操 作 平 台 各 模 块 均 采 用 SOA 架 构, 在 流 程 管 控 上 以 任 务 进 行 驱 动 内 容 加 工 提 供 内 容 快 速 加 工 能 力, 包 括 对 内 容 元 数 据 和 内 容 实 体 文 件 的 加 工, 包 括 内 容 元 数 据 的 属 性 维 护 内 容 分 类 维 护 ; 内 容 实 体 文 件 的 编 辑 ( 音 视 频 剪 辑 抽 帧 打 点 拆 条 提 取 ) 编 转 码 等 加 工 功 能 系 统 根 据 不 同 的 内 容 种 类, 提 供 不 同 的 内 容 加 工 工 艺, 有 的 要 求 快 速 剪 辑 快 速 发 布 ; 有 的 要 求 进 行 技 审 包 装 内 容 管 理 提 供 完 整 的 内 容 生 命 周 期 管 理, 包 括 内 容 编 目 审 核 ( 内 容 审 核 版 权 审 核 ) 内 容 关 联 关 系 维 护 等 系 统 提 供 内 容 多 级 标 签 的 分 类 管 理, 并 支 持 嵌 套 和 关 联 两 种 内 容 组 织 形 式 内 容 分 发 运 营 人 员 通 过 内 容 分 发 功 能 能 够 自 主 地 设 置 发 布 对 象 和 发 布 权 限, 并 可 以 根 据 业 务 的 不 同 需 求 定 制 内 容 服 务, 将 编 目 加 工 处 理 完 的 内 容 提 供 给 各 业 务 系 统 使 用 B 业 务 运 营 管 理 系 统 业 务 运 营 管 理 系 统 是 以 业 务 深 度 运 营 为 核 心, 以 业 务 敏 捷 交 付 为 目 标, 整 合 业 务 集 成 编 排 业 务 适 配 展 现 多 业 务 运 营 支 撑 的 综 合 业 务 运 营 管 理 系 统 系 统 支 持 面 向 多 终 端 和 三 屏 融 合 的 门 户 展 现, 实 现 多 终 端 的 页 面 适 配 内 容 适 配, 实 现 多 门 户 站 点 的 共 享 编 排, 系 统 为 运 营 人 员 提 供 可 灵 活 定 义 的 内 容 栏 目 站 点 和 模 板 之 间 的 编 排 绑 定, 也 可 通 过 RSS 等 方 式 引 入 外 部 资 产, 同 时 系 统 集 合 了 广 告 管 理 局 端 业 务 交 互 等 系 统 功 能, 系 统 主 要 功 能 模 块 介 绍 如 下 :

447 集 成 编 排 负 责 对 展 现 在 门 户 或 者 客 户 端 上 的 内 容 和 业 务 进 行 管 理 和 组 织, 以 满 足 业 务 运 营 的 要 求, 实 现 各 种 内 容 源 和 内 容 格 式 的 引 入 和 集 成 管 理, 实 现 门 户 及 客 户 端 内 容 的 灵 活 编 排 管 理 和 展 现, 实 现 多 终 端 的 页 面 适 配 内 容 适 配, 实 现 多 门 户 站 点 的 共 享 编 排, 实 现 多 级 门 户 的 统 一 运 营 管 理 系 统 支 持 多 内 容 类 型 和 多 内 容 结 构, 支 持 以 节 目 节 目 单 的 方 式 组 织 直 播 内 容, 提 供 直 播 点 播 混 合 编 排 功 能, 为 用 户 提 供 一 致 的 业 务 使 用 体 验 业 务 展 现 负 责 接 收 集 成 编 排 系 统 发 布 的 数 据, 定 义 业 务 数 据 的 展 现 形 式, 完 成 与 用 户 终 端 交 互, 为 用 户 提 供 个 性 化 的 内 容 展 现, 同 时 系 统 控 制 用 户 在 平 台 与 外 部 系 统 之 间 的 导 向 和 编 排 数 据 在 门 户 的 展 现 业 务 支 撑 实 现 对 多 种 业 务 的 运 营 支 撑, 完 成 用 户 认 证 鉴 权 业 务 订 购 计 费 和 帐 务 处 理 等 功 能, 实 现 了 业 务 管 理 产 品 管 理 SP 管 理 资 费 管 理 账 务 管 理 结 算 管 理 等 功 能, 并 提 供 相 应 的 业 务 报 表 ; 支 持 业 务 的 快 速 定 义 发 布 上 线, 支 持 SP 的 快 速 接 入, 支 持 灵 活 的 业 务 产 品 打 包 以 及 复 杂 的 资 费 定 义 广 告 管 理 广 告 管 理 功 能 可 以 帮 助 客 户 销 售 计 划 投 放 和 评 估 各 类 广 告, 包 括 视 频 广 告 图 文 广 告, 并 提 供 多 种 广 告 展 现 形 式, 如 悬 浮 暂 停 弹 窗 快 进 等 帮 助 运 营 商 灵 活 地 制 定 广 告 的 投 放 策 略, 统 计 并 反 馈 广 告 的 投 放 效 果, 提 升 广 告 投 放 的 精 度, 扩 展 后 向 收 费 的 新 业 务 模 式 局 端 业 务 交 互 局 端 业 务 交 互 功 能 能 够 实 现 SP 业 务 的 灵 活 管 控, 具 体 体 现 在 对 多 终 端 展 现 控 制 以 及 对 多 终 端 应 用 的 局 端 化 管 理, 系 统 可 以 屏 蔽 多 家 厂 商 终 端 ( 中 间 件 ) 的 差 异, 既 减 轻 了 运 营 商 系 统 维 护 的 负 担, 又 降 低 了 拓 展 新 业 务 的 难 度, 是 实 现 业 务 融 合 管 理 的 有 效 手 段, 终 端 只 需 要 具 备 基 础 的 能 力 即 可 加 载 各 类 应 用, 局 端 业 务 交 互 系 统 可 实 现 广 告 的 灵 活 投 放 页 面 展 现 的 局 端 控 制 应 用 的 按 需 加 载 等 满 足 运 营 商 在 灵 活 开 展 业 务 的 基 础 上 实 现 对 业 务 的 可 管 可 控 (3) 产 品 升 级 前 后 产 品 功 能 特 性 比 较 所 属 子 系 统 考 察 点 原 平 台 新 平 台

448 功 能 特 性 所 属 子 系 统 考 察 点 原 平 台 新 平 台 有 线 电 视 信 号 采 集 支 持 单 节 点 采 集 支 持 多 节 点 采 集 卫 星 信 号 采 集 不 支 持 支 持 内 容 采 集 蓝 光 /DVD 介 质 采 集 不 支 持 支 持 蓝 光 /DVD 的 解 密 和 多 字 幕 / 音 轨 采 集 BetaCam 信 号 采 集 不 支 持 支 持 网 络 内 容 采 集 不 支 持 支 持 内 容 上 传 分 享 仅 支 持 内 容 上 传 新 增 对 上 传 内 容 的 审 核 权 限 管 理, 支 持 上 传 内 容 的 分 享 内 容 交 换 制 作 仅 支 持 与 合 作 伙 伴 的 提 供 内 容 加 工 能 力 接 内 容 交 换 口 供 第 三 方 系 统 调 用 工 作 流 程 管 理 固 定 流 程 支 持 流 程 的 灵 活 调 整 和 即 时 管 控 生 产 计 划 管 理 不 支 持 支 持 生 产 管 理 生 产 管 控 能 力 不 支 持 支 持 即 时 管 控 功 能 内 容 价 值 核 算 功 能 辅 助 加 工 功 能 不 支 持 不 支 持 支 持 从 CP 内 容 业 务 等 多 角 度 进 行 内 容 的 投 入 产 出 分 析 支 持 关 键 帧 及 字 幕 等 非 结 构 化 信 息 的 智 能 辅 助 功 能 不 良 信 息 过 滤 功 能 不 支 持 支 持 内 容 加 工 内 容 管 理 打 点 拆 条 功 能 仅 支 持 手 工 处 理 支 持 手 工 和 自 动 处 理 剪 辑 合 成 功 能 不 支 持 支 持 标 清 和 高 清 的 高 质 量 剪 辑 合 成 支 持 内 容 的 实 时 加 工 即 时 加 工 和 延 时 加 工 不 支 持 和 先 上 线 后 加 工 的 延 功 能 时 加 工 功 能 内 容 编 目 功 能 仅 支 持 一 级 编 目 支 持 多 级 编 目 内 容 审 核 仅 支 持 手 工 审 核 支 持 手 工 审 核 和 自 动 审 核 生 命 周 期 管 理 仅 支 持 简 单 周 期 管 理 支 持 完 整 生 命 周 期 管 理 标 签 运 营 支 持 能 力 不 支 持 支 持 面 向 多 业 务 运 营 的 标 签 运 营 支 持 能 力 多 平 台 内 容 关 联 功 能 不 支 持 支 持 自 动 关 联 和 手 动

449 所 属 子 系 统 考 察 点 原 平 台 新 平 台 关 联 内 容 迁 移 功 能 支 持 两 级 片 库 灵 活 支 持 多 级 片 库, 且 支 持 磁 带 备 份 回 迁 多 承 载 平 台 支 持 能 力 不 支 持 支 持 多 业 务 门 户 支 持 能 力 不 支 持 支 持 承 载 平 台 边 缘 注 入 能 对 支 持 标 准 的 承 载 平 不 支 持 力 台 可 实 现 边 缘 注 入 面 向 业 务 门 户 的 注 入 支 持 主 动 注 入 和 被 动 仅 支 持 主 动 注 入 内 容 分 发 方 式 注 入 支 持 根 据 业 务 需 求 动 分 发 适 配 功 能 不 支 持 态 做 内 容 文 件 和 元 数 据 适 配 分 发 业 务 门 户 和 承 载 平 台 的 协 调 注 入 注 入 方 式 固 定 注 入 方 式 可 调 可 控 多 类 型 内 容 管 理 只 支 持 传 统 类 型, 如 支 持 更 多 的 内 容 类 型 电 影 电 视 剧 音 乐 和 非 结 构 化 数 据 资 讯 等 模 板 批 量 管 理 只 支 持 简 单 模 板 管 理 支 持 模 板 继 承 批 量 上 传 模 板 预 览 只 支 持 手 动 编 排 ; 自 支 持 结 构 化 数 据 导 入 ; 第 三 方 应 用 可 实 集 成 编 排 动 发 布 只 支 持 基 本 属 现 可 插 拔 ; 支 持 自 动 快 速 运 营 性 过 滤, 如 发 布 时 间 编 排 ; 自 动 审 核 支 持 CP 信 息 敏 感 词 过 滤 ; 支 持 分 布 式 发 布 与 自 动 发 布 外 部 信 息 获 取 不 支 持 支 持 RSS 方 式 的 外 部 信 息 导 入 模 板 适 配 仅 支 持 按 照 UA 信 息 适 配 支 持 按 地 区,UA 信 息 适 配 模 板 数 据 采 集 不 支 持 支 持 用 户 浏 览 点 播 行 为 数 据 的 采 集 业 务 展 现 结 合 用 户 消 费 详 情 只 记 录 消 费 详 情 与 订 账 务 管 理 产 品 SP 相 关 策 略 进 购 的 产 品 行 综 合 计 算 业 务 支 撑 统 一 支 撑 支 持 跨 屏 赠 送 跨 屏 只 支 持 单 屏 下 的 计 计 费 统 一 鉴 权 统 费 鉴 权 订 购 一 订 购 计 费 方 式 支 持 按 点 击 计 费 按 安 装 计 费 支 持 按 点 击 计 费 按 显 示 的 次 数 与 时 长 付 显 示 次 数 付 费 费 按 效 果 付 费 按

450 所 属 子 系 统 考 察 点 原 平 台 新 平 台 策 略 控 制 不 支 持 投 放 策 略 控 制, 提 供 更 智 能 的 广 告 投 放 模 式, 地 域 定 向 时 段 定 向 人 群 定 向 阀 值 控 制 媒 体 选 择 等 投 放 模 式 只 支 持 Pull 模 式 支 持 广 告 投 放 Push & Pull 模 式 支 持 按 点 击 计 费 按 广 告 管 理 计 费 模 式 支 持 按 点 击 计 费 按 显 示 次 数 付 费 显 示 的 次 数 与 时 长 付 费 按 效 果 付 费 按 安 装 计 费 考 核 模 式 不 支 持 支 持 广 告 销 售 考 核 业 务 加 载 支 持 视 频 和 图 片 支 持 对 视 频 图 文 和 应 用 的 加 载 可 按 照 时 间 人 群 局 端 业 务 交 互 业 务 适 配 不 支 持 业 务 推 广 频 度 等 灵 活 的 制 定 业 务 的 推 广 策 略 用 户 访 问 响 应 速 度 2 秒 小 于 0.5 秒 支 持 视 频 字 幕 人 物 技 术 特 性 非 结 构 化 信 息 提 取 不 支 持 和 镜 头 帧 的 提 取 能 力, 同 时 支 持 语 音 识 别 能 力 信 息 分 类 技 术 不 支 持 支 持 非 结 构 信 息 和 元 数 据 的 自 动 分 类 技 术 内 容 深 度 加 工 能 力 仅 支 持 文 件 级 别 加 工 功 能 支 持 基 于 语 音 画 面 及 画 面 中 人 物 的 内 容 识 别 加 工 视 / 音 频 文 件 DNA 功 不 支 持 支 持 视 / 音 频 文 件 能 DNA 功 能, 用 于 做 内 容 的 重 复 性 检 查 和 内

451 所 属 子 系 统 考 察 点 原 平 台 新 平 台 容 自 关 联 支 持 网 状 内 容 模 型, 复 杂 内 容 模 型 支 持 组 件 化 支 持 能 力 仅 支 持 两 级 内 容 模 型 不 支 持 可 支 持 无 限 级 内 容 模 型 支 持 业 务 单 元 的 组 件 化 拼 接 和 管 理 能 力 事 务 处 理 速 度 200/ 秒 480/ 秒 千 级 数 据 小 于 1 分 业 务 展 现 千 级 数 据 3 分 钟 ; 千 内 容 发 布 速 度 钟 ; 千 万 级 数 据 小 于 性 能 特 性 万 级 数 据 2 小 时 1 小 时 集 成 编 排 能 力 单 元 任 务 执 行 跟 踪 支 持 任 务 跟 踪 支 持 任 务 跟 踪 和 调 度 可 维 护 性 故 障 信 息 的 关 联 分 析 支 持 信 息 关 联 分 析 和 内 容 加 工 支 持 异 常 告 警 和 告 警 告 警 支 持 能 力 组 件 分 布 式 故 障 分 析 不 支 持 支 持 部 署 分 布 性 二 次 开 发 能 力 不 支 持 采 用 组 件 化 开 发 模 式, 完 善 的 接 口 体 系 在 产 品 的 设 计 上 保 证 信 令 网 的 独 立 性, 杜 绝 来 自 外 部 的 信 令 攻 可 扩 展 性 信 令 数 据 和 用 户 数 据 击, 通 过 信 令 信 任 域 二 次 开 发 信 令 网 安 全 共 用 传 输 网 络 将 信 令 系 统 进 行 了 明 确 结 构 通 报, 杜 绝 了 其 他 加 入 系 统 发 出 有 效 信 令 的 可 能 性 对 系 统 的 信 令 进 行 加 安 全 性 网 络 安 全 信 令 的 安 全 校 验 统 的 攻 击 仅 加 密, 不 对 信 令 进 密 和 内 容 进 行 校 验, 行 校 验 防 止 信 令 的 伪 装 对 系 7 产 品 质 量 标 准 公 司 注 重 全 面 质 量 管 理, 为 确 保 产 品 质 量 满 足 顾 客 的 需 求, 按 照 ISO 系 列 标 准 要 求 建 立 了 有 效 的 质 量 管 理 和 控 制 体 系, 通 过 质 量 管 理 体 系 的 运 用, 深 入 贯 彻 和 实 施 公 司 的 质 量 方 针 目 标 公 司 定 期 开 展 质 量 体 系 内 部 审 核 和 管 理 评 审, 及 时 纠 正 解 决 体 系 运 行 中 出 现 的 问 题, 保 证 了 质 量 体 系 不 断 完 善 和 持 续 有 效, 形 成 了 企 业 自 我 完 善 机 制

452 8 主 要 人 员 配 置 项 目 产 业 化 建 设 及 运 营 期 间, 将 根 据 项 目 建 设 进 度 合 理 配 置 技 术 行 政 后 勤 等 相 关 人 员, 具 体 配 置 情 况 如 下 图 所 示 : 项 目 T+1 T+2 T+3 T+4 T+5 T+6 项 目 经 理 ( 管 理 ) 行 政 后 勤 ( 管 理 ) 高 级 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 软 件 工 程 师 ( 开 发 ) 测 试 工 程 师 ( 开 发 ) 总 人 数 主 要 原 材 料 辅 助 材 料 水 电 暖 通 讯 等 供 应 情 况 本 项 目 建 设 过 程 中 所 需 的 水 电 等 可 借 助 上 海 市 完 善 的 基 础 设 施 并 配 合 已 有 的 动 力 资 源 条 件 提 供, 主 要 为 提 供 日 常 办 公 用 途, 不 属 于 高 耗 能 高 耗 水 的 建 设 项 目, 对 周 围 生 态 环 境 也 不 会 造 成 不 利 影 响 公 司 的 项 目 节 能 给 排 水 建 设 以 中 华 人 民 共 和 国 行 业 标 准 JGJ26-95 民 用 建 筑 节 能 设 计 标 准 为 依 据, 以 达 到 节 约 能 源 的 目 的 10 项 目 环 保 项 目 实 施 过 程 基 本 无 污 染 物 排 放, 只 有 空 调 打 印 机 微 机 等 设 备 的 噪 音 及 工 作 人 员 的 生 活 污 水 生 活 垃 圾, 这 些 均 可 通 过 相 应 的 措 施 予 以 治 理 对 空 调 打 印 机 微 机 等 设 备 的 噪 音 进 行 隔 声 处 理 生 活 垃 圾 收 集 后 由 环 卫 部 门 统 一 处 理 生 活 污 水 经 化 粪 池 处 理 后 与 其 余 生 活 废 水 一 并 经 污 水 管 道 排 入 市 政 污 水 管, 最 终 送 入 市 政 污 水 厂 处 理 11 项 目 选 址 本 项 目 选 址 在 上 海 市 张 江 高 科 技 园 区 12 项 目 效 益 分 析 本 项 目 建 设 期 为 1.5 年, 项 目 建 成 达 到 设 计 生 产 能 力 后 实 现 年 平 均 销 售 收 入 预 计 为 6, 万 元, 年 平 均 净 利 润 预 计 为 2, 万 元, 本 项 目 的 内 部 收 益 率 为 20.54%( 税 后 ), 投 资 回 收 期 为 5.06 年 ( 税 后, 含 建 设 期 ), 项 目 投 资 利 润 率 为 33.43%( 税 后 年 平 均 ) 13 项 目 的 组 织 方 式 人 员 培 训 和 实 施 进 展 情 况 (1) 项 目 的 组 织 方 式

453 公 司 为 了 保 障 该 项 目 的 顺 利 实 施, 将 成 立 一 个 拥 有 项 目 管 理 开 发 管 理 软 件 开 发 项 目 实 施 产 品 维 护 服 务 经 验 的 人 员 组 成 的 项 目 管 理 实 施 团 队, 负 责 项 目 开 发 管 理 软 件 开 发 项 目 实 施 等 工 作 (2) 人 员 培 训 在 项 目 建 设 初 期 与 专 业 培 训 机 构 合 作, 对 项 目 组 相 关 人 员 进 行 专 业 培 训 和 综 合 培 训, 并 派 出 学 习 在 项 目 建 设 初 期, 安 排 公 司 内 部 有 经 验 的 负 责 培 训 的 员 工, 针 对 项 目 的 行 业 业 务 技 术 项 目 管 理 等 进 行 全 员 培 训 在 项 目 建 设 过 程 中, 与 培 训 中 介 机 构 合 作, 聘 请 老 师 组 织 内 训, 培 训 内 容 主 要 包 括 研 发 管 理 测 试 和 相 关 技 术 在 项 目 的 推 广 阶 段, 思 华 科 技 还 将 与 培 训 中 介 机 构 合 作 组 织 内 训, 针 对 市 场 营 销 和 项 目 实 施 管 理 客 户 管 理 等 方 面 进 行 培 训 : 序 号 项 目 角 色 培 训 方 式 1 开 发 管 理 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 集 中 培 训 2 软 件 测 试 安 排 测 试 人 员 到 专 业 培 训 机 构 3 需 求 分 析 和 管 理 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 专 业 培 训 4 架 构 设 计 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 专 业 培 训 5 产 品 和 技 术 策 划 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 集 中 培 训 6 创 新 开 发 和 管 理 与 外 部 培 训 机 构 合 作, 集 中 培 训 (3) 项 目 的 实 施 进 展 情 况 本 项 目 建 设 期 为 1.5 年, 分 为 产 品 调 研 期 设 计 期 系 统 开 发 期 系 统 测 试 期 试 运 行 期 项 目 开 发 计 划 如 表 所 示 : 序 号 项 目 阶 段 划 分 T+1 T+2 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 1 需 求 调 研 2 办 公 场 地 购 置 及 装 修 3 软 硬 件 购 置 及 安 装 4 人 员 培 训 5 产 品 设 计 6 系 统 开 发 ( 编 码 ) 7 系 统 测 试 8 试 运 行 ( 四 ) 全 国 营 销 及 技 术 服 务 体 系 升 级 建 设 项 目 1 项 目 建 设 内 容 公 司 自 设 立 以 来 各 地 营 销 及 技 术 服 务 中 心 构 成 了 公 司 主 要 营 销 及 技 术 服 务 体 系, 负 责 完 成 各 类 产 品 的 销 售, 并 为 客 户 提 供 售 前 及 售 后 技 术 服 务

454 本 项 目 拟 结 合 公 司 现 有 营 销 及 技 术 服 务 体 系, 考 虑 公 司 现 有 客 户 资 源 销 售 订 单 战 略 发 展 规 划, 整 合 公 司 现 有 资 源, 升 级 扩 建 现 有 营 销 及 技 术 服 务 体 系 项 目 主 要 建 设 内 容 包 括 : (1) 营 销 及 技 术 服 务 中 心 建 设 扩 建 北 京 广 州 杭 州 等 3 个 原 有 营 销 及 技 术 服 务 中 心, 在 成 都 沈 阳 西 安 济 南 南 京 新 设 5 个 营 销 及 技 术 服 务 中 心 (2)ERP 信 息 化 管 理 系 统 建 设 主 要 包 括 基 础 数 据 平 台 的 建 设, 财 务 管 理 人 力 资 源 管 理 协 同 管 理 客 户 关 系 管 理 决 策 支 持 平 台 5 大 应 用 模 块 的 信 息 化 建 设, 为 营 销 及 技 术 服 务 体 系 的 扩 建 奠 定 信 息 化 基 础 本 项 目 的 建 设 目 标 是 通 过 升 级 公 司 现 有 营 销 及 技 术 服 务 体 系, 形 成 面 向 全 国 的 服 务 营 销 网 络, 扩 大 市 场 占 有 率, 进 一 步 提 高 服 务 响 应 速 度 和 服 务 质 量, 在 全 国 范 围 内 树 立 公 司 统 一 的 品 牌 形 象, 促 进 产 品 销 售, 增 强 公 司 的 竞 争 优 势 2 项 目 建 设 必 要 性 (1) 公 司 现 有 营 销 及 技 术 服 务 体 系 已 不 能 满 足 业 务 发 展 需 求 软 件 行 业 是 产 品 和 服 务 结 合 销 售 的 行 业 近 年 来, 公 司 业 务 发 展 迅 速, 几 乎 遍 布 全 国 各 省, 同 时 公 司 不 断 开 发 和 升 级 新 的 产 品, 因 此, 各 地 客 户 需 要 的 服 务 越 来 越 多 然 而, 受 资 金 限 制, 公 司 仅 在 上 海 北 京 广 州 杭 州 4 个 城 市 设 立 了 营 销 及 技 术 服 务 中 心, 其 它 地 区 尚 未 在 当 地 建 设 中 心, 造 成 现 有 营 销 及 技 术 服 务 中 心 服 务 半 径 过 大, 响 应 速 度 受 到 制 约, 不 利 于 当 地 业 务 的 开 拓 如 果 不 尽 快 进 行 当 地 营 销 及 技 术 服 务 中 心 建 设, 公 司 不 仅 面 临 损 失 客 户 订 单 的 风 险, 也 会 面 临 项 目 实 施 服 务 质 量 运 营 和 监 控 成 本 控 制 等 各 方 面 的 挑 战 为 满 足 未 来 市 场 需 求 持 续 增 长, 公 司 亟 待 扩 大 营 销 网 络 布 局, 加 强 营 销 及 技 术 服 务 队 伍 建 设 (2) 完 善 营 销 及 技 术 服 务 体 系 是 快 速 响 应 客 户 需 求 拓 展 公 司 业 务 的 有 力 保 障 软 件 行 业 具 有 典 型 的 专 家 式 采 购 的 特 点 下 游 客 户 筛 选 供 应 商 时, 一 般 需 要 综 合 考 虑 诸 如 方 案 设 计 能 力 产 品 性 能 稳 定 性 售 后 服 务 响 应 速 度 等 因 素, 通 常 需 要 供 应 商 搭 建 测 试 环 境, 模 拟 其 实 际 工 作 过 程 中 的 各 种 应 用, 进 行 需 求 体 验 性 能 测 试 和 综 合 方 案 评 估 因 此 公 司 和 客 户 间 的 需 求 技 术 沟 通 十 分 重 要 本 项 目 所 建 营 销 及 技 术 服 务 中 心 内 设 产 品 演 示 测 试 区, 向 客 户 提 供 体 验 式 服 务, 将 有 利 于 公 司 深 入 理 解 客 户 需 求, 开 发 充 分 满 足 客 户 个 性 化 需 求 的 软 件 产

455 品 同 时, 通 过 营 销 及 技 术 服 务 中 心 建 设, 强 化 区 域 市 场 信 息 收 集 能 力, 公 司 可 及 时 全 面 地 掌 握 客 户 动 态, 准 确 把 握 客 户 市 场 需 求, 为 客 户 提 供 贴 身 服 务, 快 速 响 应 客 户 的 需 要, 进 一 步 提 升 品 牌 在 行 业 中 的 知 名 度 (3) 信 息 化 管 理 系 统 建 设 是 加 强 公 司 对 各 营 销 及 技 术 服 务 中 心 管 理 提 高 公 司 管 理 水 平 的 必 然 要 求 本 项 目 拟 在 全 国 范 围 内 建 设 9 个 营 销 及 技 术 服 务 中 心, 项 目 完 成 后, 公 司 经 营 区 域 将 迅 速 扩 大, 管 理 的 复 杂 程 度 将 大 幅 提 高 公 司 的 采 购 供 应 销 售 服 务 人 员 管 理 等 部 门 在 管 理 模 式 管 理 能 力 等 方 面 对 信 息 化 管 理 平 台 的 需 求 也 将 发 生 本 质 变 化 通 过 信 息 化 管 理 平 台 建 设, 各 营 销 及 技 术 服 务 中 心 和 总 部 之 间 将 进 行 统 一 经 营 管 控 异 地 协 同 办 公 信 息 交 互, 可 实 现 总 部 对 各 营 销 及 技 术 服 务 中 心 的 有 效 支 持 和 统 一 管 理, 从 而 达 到 及 时 响 应 客 户 需 求 有 效 满 足 客 户 个 性 化 需 要 的 目 的 3 投 资 估 算 本 项 目 总 投 资 1, 万 元, 由 房 屋 租 赁 及 装 修 费 用 设 备 购 置 及 安 装 费 用 员 工 招 聘 及 培 训 费 用 预 备 费 构 成 如 下 表 : 单 位 : 万 元 序 号 项 目 名 称 投 资 额 占 总 投 资 比 例 1 建 设 投 资 1, % 1.1 房 屋 租 用 % 1.2 装 修 及 工 程 费 % 1.3 设 备 购 置 及 安 装 1, % 2 实 施 费 用 % 3 铺 底 流 动 资 金 % 4 总 投 资 1, % (1) 房 屋 租 赁 费 用 估 算 本 项 目 房 屋 租 赁 费 用 万 元, 主 要 用 于 租 赁 8 个 营 销 及 技 术 服 务 中 心 办 公 场 所, 投 资 明 细 如 下 : 房 屋 租 赁 费 用 估 算 明 细 营 销 及 技 术 服 务 中 心 房 屋 面 积 (m 2 ) 租 金 ( 元 /m 2 / 天 ) 租 期 ( 年 ) 租 赁 费 用 ( 万 元 ) 北 京 杭 州

456 营 销 及 技 术 服 务 中 心 房 屋 面 积 (m 2 ) 租 金 ( 元 /m 2 / 天 ) 租 期 ( 年 ) 租 赁 费 用 ( 万 元 ) 广 州 南 京 西 安 成 都 沈 阳 济 南 合 计 根 据 本 项 目 实 施 进 度 安 排 表, 房 屋 租 赁 费 用 于 支 付 建 设 期 中 8 个 营 销 及 技 术 服 务 中 心 1.5 年 的 房 租 费 用, 进 入 运 营 期 后, 房 租 费 由 公 司 自 有 资 金 解 决 (2) 房 屋 装 修 费 用 估 算 本 项 目 房 屋 装 修 费 用 140 万 元, 主 要 用 于 8 个 营 销 及 技 术 服 务 中 心 用 房 的 装 修 投 资 明 细 如 下 : 房 屋 装 修 费 用 估 算 明 细 营 销 及 技 术 服 务 中 心 房 屋 面 积 (m 2 ) 单 价 ( 万 元 /m 2 ) 装 修 费 用 ( 万 元 ) 北 京 杭 州 广 州 南 京 西 安 成 都 沈 阳 济 南 合 计 (3) 设 备 购 置 及 安 装 费 用 估 算 本 项 目 设 备 购 置 及 安 装 投 资 总 额 1, 万 元, 主 要 用 于 办 公 设 备 购 置 及 安 装 演 示 设 备 购 置 及 安 装 ERP 系 统 设 备 购 置 及 安 装 1 办 公 设 备 购 置 及 安 装 费 用 办 公 设 备 购 置 及 安 装 费 用 估 算 明 细 序 号 设 备 名 称 单 价 ( 万 元 ) 数 量 ( 台 / 套 ) 总 价 ( 万 元 ) 1 复 印 / 打 印 一 体 机 传 真 机 投 影 仪 办 公 家 具 办 公 家 具 交 换 机

457 序 号 设 备 名 称 单 价 ( 万 元 ) 数 量 ( 台 / 套 ) 总 价 ( 万 元 ) 7 电 话 机 合 计 演 示 设 备 购 置 及 安 装 费 用 演 示 设 备 购 置 及 安 装 费 用 估 算 明 细 序 数 量 总 价 设 备 名 称 型 号 规 格 单 价 ( 万 元 / 台 套 ) 号 ( 台 / 套 ) ( 万 元 ) 一 上 海 北 京 杭 州 广 州 1 PC 服 务 器 DELL PC 服 务 器 存 储 服 务 器 曙 光 存 储 服 务 器 48T 网 络 交 换 机 CISCO 数 据 库 软 件 ORACLE 数 据 库 标 准 版 编 码 器 亿 科 三 友 CES 信 号 源 设 备 卫 星 接 收 机 工 作 站 投 影 设 备 平 板 电 视 终 端 设 备 小 计 二 成 都 西 安 沈 阳 济 南 南 京 1 PC 服 务 器 DELL PC 服 务 器 存 储 设 备 曙 光 存 储 服 务 器 48T 网 络 交 换 机 CISCO 数 据 库 软 件 ORACLE 数 据 库 标 准 版 编 码 器 亿 科 三 友 CES 信 号 源 设 备 卫 星 接 收 机 工 作 站 投 影 设 备 平 板 电 视 终 端 设 备 小 计 合 计 ERP 系 统 设 备 购 置 及 安 装 费 用 公 司 会 选 取 有 实 力 的 ERP 系 统 开 发 公 司 进 行 企 业 信 息 管 理 系 统 和 办 公 智 能 化 系 统 建 设, 共 计 需 要 万 元 ERP 系 统 设 备 购 置 及 安 装 费 用 估 算 明 细 序 号 设 备 名 称 型 号 / 品 牌 数 量 ( 台 / 套 ) 单 价 总 价 一 网 络 设 备

458 序 数 量 ( 台 设 备 名 称 型 号 / 品 牌 号 / 套 ) 单 价 总 价 1 核 心 交 换 机 Cisco 防 火 墙 Fortinet 路 由 器 Cisco 汇 集 层 交 换 机 Cisco 接 入 层 交 换 机 Cisco 二 存 储 设 备 1 统 一 存 储 阵 列 EMC SAN 交 换 机 EMC 三 软 件 1 财 务 管 理 人 力 资 源 管 理 客 户 关 系 管 理 协 同 管 理 决 策 分 析 平 台 2 中 间 件 数 据 库 操 作 系 统 合 计 (4) 员 工 招 聘 及 培 训 费 用 估 算 募 投 项 目 拟 新 增 营 销 和 技 术 服 务 人 员, 人 员 招 聘 及 培 训 费 共 计 100 万 元 4 项 目 建 设 期 本 项 目 建 设 期 为 2 年 5 本 项 目 对 公 司 经 营 成 果 的 影 响 本 项 目 的 实 施, 将 提 升 公 司 市 场 开 拓 及 综 合 服 务 能 力, 进 一 步 提 高 公 司 产 品 市 场 占 有 率, 提 升 公 司 的 品 牌 知 名 度, 为 公 司 业 绩 成 长 提 供 保 障 其 次, 本 项 目 可 为 研 发 与 产 品 化 平 台 建 设 项 目 奠 定 良 好 的 营 销 基 础, 促 进 本 次 募 集 资 金 项 目 效 益 的 释 放 四 募 集 资 金 运 用 对 公 司 财 务 状 况 及 经 营 成 果 的 影 响 ( 一 ) 新 增 固 定 资 产 折 旧 摊 销 对 未 来 经 营 成 果 的 影 响 1 本 次 募 集 资 金 项 目 达 产 前 后 折 旧 摊 销 费 用 情 况 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 合 计 新 增 固 定 资 产 投 资 为 12, 万 元, 新 增 无 形 资 产 投 资 为 6, 万 元, 项 目 实 施 后, 每 年 新 增 的 固 定 资 产 折 旧 费 及 无 形 资 产 摊 销 费 如 下 表 : 单 位 : 万 元

459 项 目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 新 一 代 内 容 分 发 新 增 折 旧 承 载 系 统 研 发 建 设 项 目 新 增 摊 销 云 媒 体 业 务 运 营 新 增 折 旧 管 理 平 台 研 发 建 设 项 目 新 增 摊 销 广 电 互 动 媒 体 业 新 增 折 旧 务 运 营 管 理 平 台 升 级 建 设 项 目 新 增 摊 销 全 国 营 销 及 技 术 新 增 折 旧 服 务 体 系 升 级 建 设 项 目 新 增 摊 销 合 计 新 增 固 定 资 产 折 旧 无 形 资 产 摊 销 对 未 来 经 营 成 果 的 影 响 项 目 实 施 后 的 第 一 年, 新 增 固 定 资 产 折 旧 费 及 无 形 资 产 摊 销 费 1, 万 元, 按 照 2015 年 主 营 业 务 综 合 毛 利 率 59.19% 计 算, 公 司 在 项 目 实 施 后 的 第 一 年 需 要 新 增 实 现 销 售 收 入 2, 万 元 即 可 抵 消 新 增 固 定 资 产 折 旧 及 无 形 资 产 摊 销 的 影 响, 以 公 司 2015 年 实 现 主 营 业 务 收 入 17, 万 元 为 基 础, 公 司 需 要 实 现 11.36% 以 上 的 主 营 业 务 收 入 增 长 率 ( 即 实 现 的 主 营 业 务 收 入 达 到 19, 万 元 ) 即 可 消 化 新 增 固 定 资 产 折 旧 及 无 形 资 产 摊 销 项 目 实 施 后 的 第 二 年 较 第 一 年, 新 增 固 定 资 产 折 旧 费 及 无 形 资 产 摊 销 费 万 元, 继 续 按 照 2015 年 主 营 业 务 综 合 毛 利 率 59.19% 计 算, 公 司 在 项 目 实 施 后 的 第 二 年 较 第 一 年 需 要 新 增 实 现 销 售 收 入 2, 万 元 即 可 抵 消 新 增 固 定 资 产 折 旧 及 无 形 资 产 摊 销 的 影 响, 假 设 公 司 在 项 目 实 施 后 的 第 一 年 实 现 主 营 业 务 收 入 19, 万 元, 以 此 为 基 础, 公 司 需 要 实 现 10.28% 以 上 的 主 营 业 务 收 入 增 长 率 ( 即 实 现 的 主 营 业 务 收 入 达 到 21, 万 元 ) 即 可 消 化 新 增 固 定 资 产 折 旧 及 无 形 资 产 摊 销, 以 后 年 度 只 要 保 持 该 业 务 收 入 水 平 即 可 消 化 因 实 施 募 集 资 金 投 资 项 目 所 产 生 的 固 定 资 产 折 旧 及 无 形 资 产 摊 销 因 此 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 后 新 增 的 固 定 资 产 折 旧 和 无 形 资 产 摊 销 在 短 期 内 可 能 对 公 司 经 营 成 果 有 一 定 影 响, 但 考 虑 到 报 告 期 内 公 司 核 心 业 务 定 ( 自 ) 制 软 件 及 服 务 业 务 的 持 续 增 长 及 公 司 未 来 宽 广 的 成 长 空 间, 募 集 资 金 投 资 项 目 新 增 固 定 资 产 折 旧 及 无 形 资 产 摊 销 对 公 司 经 营 成 果 影 响 不 会 太 大 此 外, 本 次 发 行 募 集 资 金 投 资 项 目 的 投 资 利 润 率 较 高 投 资 回 收 期 较 短 财 务 内 部 收 益 率 较 高, 且

460 公 司 管 理 层 在 项 目 选 择 上 已 作 了 详 细 研 究 和 充 分 论 证, 确 认 项 目 具 有 较 好 的 盈 利 能 力, 将 使 公 司 的 主 营 业 务 收 入 和 利 润 水 平 大 幅 增 加, 消 除 因 固 定 资 产 折 旧 和 无 形 资 产 摊 销 费 用 增 加 带 来 的 营 业 利 润 下 降 的 影 响 综 上, 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 投 资 后 固 定 资 产 大 幅 增 长 对 公 司 未 来 经 营 业 绩 不 会 产 生 重 大 不 利 的 影 响 ( 二 ) 募 集 资 金 对 净 资 产 和 每 股 净 资 产 的 影 响 本 次 募 集 资 金 到 位 后 将 大 幅 提 高 本 公 司 净 资 产 和 每 股 净 资 产, 增 强 公 司 实 力, 提 升 公 司 综 合 竞 争 力 和 抗 风 险 能 力 ( 三 ) 募 集 资 金 对 资 产 负 债 率 和 资 本 结 构 的 影 响 本 次 募 集 资 金 到 位 后 将 大 幅 降 低 本 公 司 的 资 产 负 债 率, 增 强 公 司 的 长 期 偿 债 能 力, 提 高 公 司 的 间 接 融 资 能 力, 降 低 财 务 风 险 ; 同 时 本 次 公 开 发 行 股 票 将 增 加 公 司 股 本 及 资 本 公 积 金, 公 司 资 本 结 构 更 加 稳 健 ( 四 ) 募 集 资 金 对 其 他 财 务 状 况 的 影 响 由 于 募 集 资 金 投 入 到 项 目 建 成 投 产 并 产 生 效 益 需 要 一 定 的 时 间, 因 此 短 期 内 公 司 的 盈 利 水 平 可 能 无 法 与 净 资 产 同 步 增 长, 净 资 产 收 益 率 每 股 盈 利 等 财 务 指 标 将 会 有 所 下 降, 但 从 中 长 期 看, 本 次 募 集 资 金 项 目 具 有 较 高 的 投 资 回 报 率, 随 着 这 些 项 目 陆 续 产 生 效 益, 公 司 的 销 售 收 入 和 利 润 将 有 较 大 幅 度 提 高

461 第 十 四 节 股 利 分 配 政 策 一 发 行 人 报 告 期 内 的 股 利 分 配 政 策 根 据 公 司 法 和 公 司 章 程 的 规 定, 公 司 依 法 缴 纳 所 得 税 后 的 利 润 分 配 政 策 如 下 : 1 公 司 分 配 当 年 税 后 利 润 时, 应 当 提 取 利 润 的 10% 列 入 公 司 法 定 公 积 金 公 司 法 定 公 积 金 累 计 额 为 公 司 注 册 资 本 的 50% 以 上 的, 可 以 不 再 提 取 公 司 的 法 定 公 积 金 不 足 以 弥 补 以 前 年 度 亏 损 的, 在 依 照 前 款 规 定 提 取 法 定 公 积 金 之 前, 应 当 先 用 当 年 利 润 弥 补 亏 损 2 公 司 从 税 后 利 润 中 提 取 法 定 公 积 金 后, 经 股 东 大 会 决 议, 还 可 以 从 税 后 利 润 中 提 取 任 意 公 积 金 3 公 司 弥 补 亏 损 和 提 取 公 积 金 后 所 余 税 后 利 润, 按 照 股 东 持 有 的 股 份 比 例 分 配, 但 本 章 程 规 定 不 按 持 股 比 例 分 配 的 除 外 股 东 大 会 违 反 前 款 规 定, 在 公 司 弥 补 亏 损 和 提 取 法 定 公 积 金 之 前 向 股 东 分 配 利 润 的, 股 东 必 须 将 违 反 规 定 分 配 的 利 润 退 还 公 司 4 公 司 持 有 的 本 公 司 股 份 不 参 与 分 配 利 润 5 公 司 的 公 积 金 用 于 弥 补 公 司 的 亏 损 扩 大 公 司 生 产 经 营 或 者 转 为 增 加 公 司 资 本 但 是, 资 本 公 积 金 将 不 用 于 弥 补 公 司 的 亏 损 法 定 公 积 金 转 为 资 本 时, 所 留 存 的 该 项 公 积 金 将 不 少 于 转 增 前 公 司 注 册 资 本 的 25% 6 公 司 股 东 大 会 对 利 润 分 配 方 案 作 出 决 议 后, 公 司 董 事 会 须 在 股 东 大 会 召 开 后 2 个 月 内 完 成 股 利 ( 或 股 份 ) 的 派 发 事 项 7 公 司 利 润 分 配 政 策 为 : (1) 公 司 的 利 润 分 配 应 重 视 对 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报 ; (2) 公 司 董 事 会 未 做 出 现 金 利 润 分 配 预 案 的, 应 当 在 定 期 报 告 中 披 露 原 因, 独 立 董 事 应 当 对 此 发 表 独 立 意 见 ; (3) 公 司 最 近 三 年 未 进 行 现 金 利 润 分 配 的, 不 得 向 社 会 公 众 增 发 新 股 发 行 可 转 换 公 司 债 券 或 向 原 有 股 东 配 售 股 份 ;

462 (4) 存 在 股 东 违 规 占 用 公 司 资 金 情 况 的, 公 司 应 当 扣 减 该 股 东 所 分 配 的 现 金 红 利, 以 偿 还 其 占 用 的 资 金 8 公 司 可 以 采 取 现 金 或 者 股 票 方 式 分 派 股 利 二 发 行 人 报 告 期 内 实 际 股 利 分 配 情 况 2013 年 6 月 5 日, 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 利 润 分 配 议 案, 以 2012 年 12 月 31 日 的 总 股 本 10,750 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 2.00 元 ( 含 税 ) 公 司 于 2013 年 6 月 向 全 体 股 东 发 放 了 股 利 2014 年 3 月 21 日, 公 司 2013 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 利 润 分 配 议 案, 以 2013 年 12 月 31 日 的 总 股 本 10,750 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.00 元 ( 含 税 ) 公 司 于 2014 年 4 月 向 全 体 股 东 发 放 了 股 利 2015 年 4 月 3 日, 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 议 案, 以 2014 年 12 月 31 日 的 总 股 本 10,750 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.00 元 ( 含 税 ) 公 司 于 2015 年 4 月 向 全 体 股 东 发 放 了 股 利 三 发 行 后 的 股 利 分 配 政 策 公 司 于 2016 年 3 月 7 日 召 开 的 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 修 改 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 并 上 市 后 的 < 公 司 章 程 ( 草 案 )> 的 议 案 和 关 于 进 一 步 调 整 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 上 市 后 分 红 政 策 及 公 司 上 市 后 三 年 内 股 东 未 来 分 红 回 报 规 划 的 议 案 ( 一 ) 发 行 后 的 股 利 分 配 政 策 根 据 公 司 章 程 ( 草 案 ), 公 司 发 行 上 市 后 股 利 分 配 政 策 为 : 1 利 润 分 配 原 则 公 司 将 按 照 同 股 同 权 同 股 同 利 的 原 则, 根 据 各 股 东 持 有 公 司 股 份 的 比 例 进 行 分 配 公 司 将 实 行 持 续 稳 定 的 股 利 分 配 政 策, 公 司 的 股 利 分 配 应 重 视 对 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报 并 兼 顾 公 司 的 可 持 续 发 展 在 公 司 盈 利 且 符 合 监 管 要 求 及 公 司 正 常 经 营 和 长 期 发 展 的 前 提 下, 公 司 将 积 极 采 取 现 金 方 式 分 配 股 利

463 2 股 利 分 配 形 式 优 先 顺 序 公 司 采 取 现 金 股 票 或 者 现 金 股 票 相 结 合 的 方 式 分 配 股 利, 并 且 在 公 司 具 备 现 金 分 红 条 件 的 情 况 下, 公 司 应 优 先 采 用 现 金 分 红 进 行 利 润 分 配 3 发 放 现 金 分 红 股 票 股 利 的 具 体 条 件 公 司 在 具 备 利 润 分 配 的 条 件 的 情 况 下, 公 司 应 每 年 进 行 利 润 分 配, 尤 其 是 进 行 现 金 分 红 公 司 董 事 会 还 可 以 根 据 公 司 的 资 金 需 求 状 况 提 议 公 司 进 行 中 期 现 金 分 红 公 司 采 用 股 票 股 利 进 行 利 润 分 配 应 当 至 少 具 备 以 下 条 件 之 一 : 公 司 当 年 实 现 的 净 利 润 较 上 一 年 度 增 长 超 过 20%; 公 司 发 展 阶 段 处 于 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 ; 公 司 具 备 每 股 净 资 产 摊 薄 的 真 实 合 理 因 素 ; 为 实 现 公 司 未 来 投 资 计 划 以 及 应 对 外 部 融 资 环 境 4 公 司 现 阶 段 利 润 分 配 政 策 公 司 董 事 会 在 制 订 利 润 分 配 预 案 时, 应 重 视 对 投 资 者 的 合 理 回 报, 同 时 应 考 虑 公 司 可 持 续 经 营 能 力 及 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性 公 司 现 处 于 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排, 在 该 阶 段 公 司 当 年 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 不 少 于 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 20% 5 公 司 实 行 差 异 化 的 利 润 分 配 政 策 和 现 金 分 红 政 策 公 司 董 事 会 应 当 综 合 考 虑 所 处 行 业 特 点 发 展 阶 段 自 身 经 营 模 式 盈 利 水 平 以 及 是 否 有 重 大 资 金 支 出 安 排 等 因 素, 区 分 下 列 情 形, 并 按 照 公 司 章 程 规 定 的 程 序, 不 时 提 出 差 异 化 的 利 润 分 配 政 策 和 现 金 分 红 政 策 : (1) 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 无 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 80%; (2) 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 40%; (3) 公 司 发 展 阶 段 属 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 20% 公 司 发 展 阶 段 不 易 区 分 但 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 可 以 按 照 前 项 规 定 处 理 经 公 司 独 立 董 事 发 表 明 确 意 见, 公 司 董 事 会 综 合 考 虑 后 可 提 出 调 整 公 司 利 润 分 配 政 策, 尤 其 是 调 整 公 司 现 金 分 配 政 策, 该 等 利 润 分 配 政 策 现 金 分 配 政 策 的

464 调 整 需 经 股 东 大 会 审 议 通 过 6 利 润 分 配 决 策 机 制 及 程 序 (1) 决 策 机 制 董 事 会 应 在 充 分 听 取 独 立 董 事 意 见 和 建 议 的 基 础 上, 负 责 制 定 利 润 分 配 尤 其 是 现 金 分 配 政 策 方 案 股 东 回 报 规 划 独 立 董 事 可 以 征 集 中 小 股 东 的 意 见, 提 出 分 红 提 案, 并 直 接 提 交 董 事 会 审 议 董 事 会 通 过 相 关 决 议 后, 应 交 由 股 东 大 会 审 议 批 准 (2) 利 润 分 配 政 策 现 金 分 配 政 策 的 调 整 程 序 董 事 会 应 严 格 执 行 公 司 章 程 中 确 定 的 利 润 分 配 政 策, 尤 其 是 现 金 分 红 政 策, 董 事 会 审 议 与 利 润 分 配 政 策 尤 其 是 调 整 公 司 现 金 分 配 政 策 相 关 事 项, 须 经 全 体 董 事 三 分 之 二 以 上 通 过, 其 中 独 立 董 事 同 意 人 数 不 少 于 全 体 独 立 董 事 的 三 分 之 二, 并 且 独 立 董 事 应 发 表 明 确 意 见 董 事 会 通 过 该 等 决 议 后, 应 交 由 公 司 股 东 大 会 审 议, 并 经 出 席 股 东 大 会 的 股 东 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 通 过, 同 时 应 经 参 与 网 络 投 票 的 社 会 公 众 股 东 所 持 表 决 权 的 二 分 之 一 以 上 通 过 (3) 利 润 分 配 方 案 现 金 分 红 方 案 股 东 回 报 规 划 的 调 整 程 序 董 事 会 应 当 认 真 研 究 和 论 证 公 司 利 润 分 配 方 案, 尤 其 是 关 于 现 金 分 红 具 体 方 案 所 涉 的 时 机 条 件 和 最 低 比 例 调 整 的 条 件 及 决 策 程 序 要 求 等 事 宜, 应 充 分 听 取 独 立 董 事 的 意 见 和 建 议, 并 重 视 监 事 会 的 意 见, 根 据 章 程 的 规 定 制 定 分 配 方 案 ; 董 事 会 应 在 专 项 研 究 论 证 的 基 础 上, 负 责 制 定 明 确 清 晰 的 股 东 回 报 规 划, 并 详 细 说 明 规 划 安 排 的 理 由 等 情 况 董 事 会 审 议 与 利 润 分 配 方 案 尤 其 是 现 金 分 配 方 案 股 东 回 报 规 划 相 关 事 项, 须 经 全 体 董 事 过 半 数 通 过, 其 中 独 立 董 事 同 意 人 数 不 少 于 全 体 独 立 董 事 的 三 分 之 二, 并 且 独 立 董 事 应 发 表 明 确 意 见 董 事 会 通 过 该 等 决 议 后, 应 交 由 公 司 股 东 大 会 审 议, 并 经 出 席 股 东 大 会 的 股 东 所 持 表 决 权 的 过 半 数 通 过 7 未 按 规 定 实 施 股 利 分 配 或 股 利 政 策 调 整 的 安 排 公 司 当 年 盈 利, 公 司 董 事 会 未 做 出 现 金 利 润 分 配 预 案 的, 独 立 董 事 应 对 此 发 表 独 立 意 见 公 司 应 当 在 年 度 报 告 中 披 露 未 分 红 的 原 因 未 用 于 分 红 的 资 金 留 存 公 司 的 用 途 存 在 股 东 违 规 占 用 公 司 资 金 情 况 的, 公 司 应 当 扣 减 该 股 东 所 分 配 的 现 金 红

465 利, 以 偿 还 其 占 用 的 资 金 ( 二 ) 未 来 三 年 的 分 红 回 报 规 划 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规, 结 合 股 东 利 益 和 公 司 发 展 需 要, 公 司 制 定 了 公 司 上 市 后 三 年 内 股 东 未 来 分 红 回 报 规 划, 具 体 内 容 如 下 : 1 股 东 分 红 回 报 规 划 的 制 订 原 则 公 司 将 着 眼 于 长 远 和 可 持 续 发 展, 综 合 考 虑 企 业 实 际 情 况 发 展 目 标, 建 立 对 投 资 者 持 续 稳 定 科 学 的 回 报 规 划 与 机 制, 从 而 对 股 利 分 配 作 出 制 度 性 安 排, 以 保 证 股 利 分 配 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性 公 司 股 东 回 报 规 划 充 分 考 虑 和 听 取 股 东 特 别 是 中 小 股 东 的 要 求 和 意 愿, 在 保 证 公 司 正 常 经 营 业 务 发 展 的 前 提 下, 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 规 定 的 程 序 实 施, 坚 持 现 金 分 红 优 先 现 金 分 红 为 主 的 基 本 原 则 董 事 会 认 为 公 司 股 票 价 格 与 公 司 股 本 规 模 不 匹 配 时, 可 以 在 满 足 上 述 现 金 股 利 分 配 之 余, 按 照 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 规 定 的 程 序 提 出 并 实 施 股 票 股 利 分 配 预 案 2 未 来 三 年 的 股 东 回 报 规 划 若 公 司 于 2016 年 成 功 实 现 上 市, 其 未 来 三 年 即 年, 公 司 将 按 照 公 司 章 程 的 要 求, 每 年 向 股 东 现 金 分 配 股 利 不 低 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20% 在 确 保 上 述 现 金 股 利 分 配 的 前 提 下, 公 司 可 以 根 据 公 司 实 际 经 营 需 要, 进 行 股 票 股 利 分 配 或 公 积 金 转 增 股 本 公 司 至 少 每 三 年 重 新 审 阅 一 次 股 东 分 红 回 报 规 划, 在 符 合 公 司 章 程 的 前 提 下, 对 公 司 的 股 利 分 配 规 划 作 出 适 当 且 必 要 的 修 改, 并 由 公 司 董 事 会 结 合 具 体 经 营 数 据, 充 分 考 虑 公 司 目 前 盈 利 规 模 现 金 流 量 状 况 发 展 所 处 阶 段 及 当 期 资 金 需 求, 制 定 年 度 或 中 期 分 红 方 案 公 司 在 每 个 会 计 年 度 结 束 后, 由 公 司 董 事 会 提 出 分 红 议 案, 独 立 董 事 应 发 表 明 确 意 见, 并 交 付 股 东 大 会 进 行 表 决, 接 受 所 有 股 东 对 公 司 分 红 的 建 议 和 监 督 公 司 董 事 会 未 做 出 现 金 利 润 分 配 预 案 的, 独 立 董 事 应 对 此 发 表 独 立 意 见 公 司 应 当 在 定 期 报 告 中 披 露 未 分 红 的 原 因 未 用 于 分 红 的 资 金 留 存 公 司 的 用 途

466 股 东 违 规 占 有 公 司 资 金 的, 公 司 应 当 扣 减 该 股 东 所 分 配 的 现 金 红 利, 以 偿 还 其 占 用 的 资 金 上 述 未 来 三 年 的 分 红 回 报 规 划 已 由 2016 年 3 月 7 日 召 开 的 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 批 准 3 本 公 司 确 定 上 市 后 的 最 低 分 红 比 例 主 要 考 虑 的 因 素 如 下 : (1) 平 衡 投 资 者 当 前 回 报 与 公 司 长 远 发 展 的 需 求 公 司 应 每 年 给 予 投 资 者 合 理 的 分 红 回 报, 使 广 大 投 资 者 能 够 持 续 地 分 享 公 司 的 经 营 成 果, 同 时 公 司 需 将 部 分 滚 存 利 润 用 于 公 司 的 业 务 拓 展, 以 获 得 持 续 增 长 的 动 力, 为 投 资 者 带 来 更 丰 厚 的 未 来 回 报 (2) 确 保 公 司 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性 制 订 过 高 的 分 红 比 例, 可 能 会 因 公 司 出 现 重 大 投 资 计 划 或 现 金 支 出 而 无 法 落 实, 造 成 公 司 的 信 誉 受 到 损 害 而 现 有 的 分 红 比 例 有 利 于 公 司 更 为 灵 活 地 安 排 各 项 投 资 计 划 和 现 金 支 出, 保 证 公 司 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性, 并 可 以 根 据 公 司 实 际 经 营 情 况 合 理 安 排 每 年 实 际 的 分 红 比 例 四 本 次 发 行 完 成 前 滚 存 利 润 的 分 配 政 策 根 据 公 司 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 前 滚 存 利 润 分 配 方 案 的 议 案, 本 次 发 行 完 成 前 滚 存 利 润 的 分 配 政 策 为 : 若 公 司 本 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 成 功, 本 次 发 行 前 滚 存 的 未 分 配 利 润 由 发 行 后 新 老 股 东 共 同 享 有

467 第 十 五 节 其 他 重 要 事 项 一 信 息 披 露 相 关 情 况 ( 一 ) 信 息 披 露 制 度 本 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 了 信 息 披 露 制 度 发 行 上 市 后, 公 司 将 严 格 履 行 信 息 披 露 义 务, 及 时 公 告 应 予 披 露 的 重 要 事 项, 确 保 披 露 信 息 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 及 时 性, 保 证 投 资 者 能 够 公 开 公 正 公 平 的 获 取 公 开 披 露 的 信 息 ( 二 ) 负 责 信 息 披 露 和 投 资 者 关 系 的 机 构 本 公 司 设 置 了 董 事 会 办 公 室 作 为 信 息 披 露 和 投 资 者 关 系 的 负 责 部 门, 董 事 会 秘 书 负 责 信 息 披 露 事 务 及 投 资 者 关 系 工 作, 包 括 与 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 有 关 证 券 经 营 机 构 新 闻 机 构 等 联 系, 通 过 信 息 披 露 与 交 流, 加 强 与 投 资 者 及 潜 在 投 资 者 之 间 的 沟 通, 增 进 投 资 者 对 公 司 的 了 解 和 认 同, 提 升 公 司 治 理 水 平 部 门 负 责 人 : 王 之 栋 ( 董 事 会 秘 书 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 博 云 路 22 号 邮 政 编 码 : 联 系 电 话 : 传 真 : 互 联 网 网 址 : 电 子 邮 箱 :[email protected] 二 重 要 合 同 本 公 司 的 重 大 合 同 除 特 别 说 明 外, 是 指 截 至 2015 年 12 月 31 日 正 在 履 行 或 将 要 履 行 的 金 额 较 大 ( 合 同 金 额 在 500 万 元 以 上, 含 500 万 元 ), 或 者 虽 然 金 额 不 大 但 对 本 公 司 生 产 经 营 未 来 发 展 或 财 务 状 况 有 重 要 影 响 的 合 同 本 公 司 正 在 履 行 或 将 要 履 行 的 重 大 合 同 包 括 : ( 一 ) 重 大 商 务 合 同

468 1 重 大 销 售 合 同 ( 未 包 含 已 经 完 成 收 入 确 认, 并 全 额 收 到 合 同 款 项, 且 处 于 维 护 期 的 重 大 合 同 ) (1)2011 年 5 月, 本 公 司 与 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 签 署 陕 西 广 电 交 互 电 视 系 统 扩 容 改 造 项 目 合 同, 本 公 司 向 其 提 供 广 电 互 动 电 视 平 台 系 统 软 件 及 技 术 服 务, 合 同 总 价 为 13,000, 元 (2)2012 年 9 月, 本 公 司 与 重 庆 有 线 电 视 网 络 有 限 公 司 签 署 重 庆 有 线 内 容 管 理 系 统 二 期 扩 容 项 目 购 销 合 同, 本 公 司 向 其 提 供 内 容 管 理 系 统 二 期 扩 容 项 目 的 软 件 及 服 务, 合 同 总 价 为 7,000, 元 (3)2013 年 11 月, 本 公 司 与 中 国 移 动 通 信 集 团 河 北 有 限 公 司 签 署 河 北 移 动 城 域 数 据 网 工 程 飞 塔 防 火 墙 等 设 备 采 购 合 同, 本 公 司 向 其 提 供 飞 塔 防 火 墙, 合 同 总 价 为 8,535, 元 (4)2014 年 6 月, 本 公 司 与 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 签 署 陕 西 广 电 高 清 互 动 二 期 扩 容 渭 南 铜 川 分 中 心 项 目 采 购 合 同, 本 公 司 向 其 提 供 内 容 管 理 系 统 二 期 扩 容 项 目 的 软 件 及 服 务, 合 同 总 价 为 10,900, 元 (5)2014 年 11 月, 本 公 司 与 陕 西 广 电 网 络 传 媒 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 签 署 陕 西 广 电 e+tv 系 统 功 能 升 级 及 开 放 平 台 项 目 采 购 合 同, 本 公 司 向 其 提 供 思 华 内 容 管 理 平 台 软 件 及 服 务, 合 同 总 价 为 6,000, 元 (6)2014 年 11 月, 本 公 司 与 中 国 移 动 通 信 集 团 上 海 有 限 公 司 签 署 2014 年 视 频 基 地 业 务 平 台 优 化 扩 容 互 联 网 电 视 平 台 扩 容 工 程 设 备 软 件 及 技 术 服 务 供 货 合 同, 本 公 司 向 其 提 供 2014 年 视 频 基 地 业 务 平 台 优 化 扩 容 互 联 网 电 视 平 台 扩 容 工 程 设 备 及 相 关 软 件 技 术 服 务 等, 合 同 总 价 为 7,800, 元 (7)2015 年 6 月, 本 公 司 与 浙 江 华 数 广 电 网 络 股 份 有 限 公 司 签 署 下 一 代 云 电 视 项 目 - 云 梯 平 台 支 撑 软 件 项 目 合 同, 本 公 司 向 其 提 供 云 梯 平 台 支 撑 软 件, 合 同 总 价 为 14,200, 元 (8)2015 年 6 月, 本 公 司 与 咪 咕 视 讯 科 技 有 限 公 司 签 署 年 咪 咕 视 讯 魔 百 和 业 务 运 营 支 撑 服 务 项 目 合 同 书, 本 公 司 向 其 提 供 年 咪 咕 视 讯 魔 百 和 业 务 运 营 支 撑 服 务, 合 同 总 价 为 9,660, 元 (9)2015 年 11 月, 本 公 司 与 咪 咕 视 讯 科 技 有 限 公 司 签 署 咪 咕 视 讯 2015 年 互 联 网 电 视 增 值 产 品 与 平 台 建 设 项 目 - 企 业 互 联 网 电 视 与 定 制 化 服 务 平 台 合 同,

469 本 公 司 向 其 提 供 企 业 互 联 网 电 视 与 定 制 化 服 务 平 台, 合 同 总 价 为 5,777, 元 (10)2015 年 11 月, 本 公 司 与 咪 咕 视 讯 科 技 有 限 公 司 签 署 咪 咕 视 讯 2015 年 互 联 网 电 视 全 网 业 务 支 撑 能 力 与 平 台 建 设 项 目 - 终 端 与 业 务 质 量 管 控 系 统 合 同, 本 公 司 向 其 提 供 终 端 与 业 务 质 量 管 控 系 统, 合 同 总 价 为 9,518, 元 (11)2015 年 11 月, 本 公 司 与 咪 咕 视 讯 科 技 有 限 公 司 签 署 咪 咕 视 讯 2015 年 互 联 网 电 视 全 网 业 务 支 撑 能 力 与 平 台 建 设 项 目 - 业 务 支 撑 容 灾 与 中 心 运 营 支 撑 服 务 系 统 合 同, 本 公 司 向 其 提 供 业 务 支 撑 容 灾 与 中 心 运 营 支 撑 服 务 系 统, 合 同 总 价 为 8,162, 元 2 重 大 采 购 合 同 (1)2011 年 2 月, 本 公 司 与 时 代 华 睿 ( 北 京 ) 科 技 有 限 公 司 签 署 设 备 采 购 合 同, 并 于 2011 年 5 月 签 订 补 充 协 议, 其 向 本 公 司 提 供 RGB 公 司 在 线 直 播 编 码 器 ASI 卡 设 备 及 PBI 公 司 的 编 码 器 及 相 关 服 务, 合 同 总 价 为 7,002,200 元 (2)2015 年 8 月, 上 海 启 迈 与 深 圳 市 宝 德 计 算 机 系 统 有 限 公 司 签 署 设 备 采 购 合 同, 其 向 上 海 启 迈 提 供 服 务 器 设 备 及 技 术 服 务, 合 同 总 价 为 7,501, 元 ( 二 ) 其 他 重 大 合 同 2013 年 12 月, 本 公 司 与 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 签 署 智 能 数 据 加 速 平 台 合 作 运 营 合 同, 约 定 自 2014 年 1 月 起, 公 司 与 浙 江 华 通 云 数 据 科 技 有 限 公 司 就 CDN 业 务 开 展 合 作 运 营 并 进 行 业 务 收 入 分 成 三 对 外 担 保 或 质 押 情 况 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 及 子 公 司 上 海 凯 翔 上 海 逸 迅 SIHUA TECHNOLOGIES,INC. 及 上 海 启 迈 不 存 在 对 外 担 保 的 情 形 四 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 及 子 公 司 诉 讼 仲 裁 情 况 如 下 : 1 (2015) 沪 知 民 初 字 第 419 号 侵 害 发 明 专 利 权 纠 纷

470 2015 年 6 月 19 日, 上 海 新 诤 信 知 识 产 权 服 务 股 份 有 限 公 司 以 发 行 人 销 售 许 诺 销 售 侵 犯 华 为 技 术 有 限 公 司 的 发 明 专 利 面 向 内 容 的 负 载 均 衡 方 法 ( 以 下 简 称 涉 案 发 明 专 利 一 ) 的 互 动 媒 体 CDN 平 台 软 件 思 华 内 容 调 度 管 理 系 统, 以 侵 犯 专 利 权 为 由, 向 上 海 知 识 产 权 法 院 提 起 诉 讼, 请 求 判 令 发 行 人 停 止 销 售 许 诺 销 售 侵 犯 前 述 面 向 内 容 的 负 载 均 衡 方 法 专 利 权 的 产 品 并 赔 偿 其 经 济 损 失 人 民 币 1,000 万 元 整 ( 含 合 理 费 用 ) 2015 年 6 月 19 日, 上 海 知 识 产 权 法 院 正 式 受 理 了 上 述 案 件, 并 于 7 月 3 日 向 本 公 司 发 送 了 起 诉 状 原 告 证 据 举 证 通 知 书 传 票 应 诉 通 知 书 等 相 关 文 件 2015 年 8 月 20 日 2016 年 1 月 22 日 上 海 知 识 产 权 法 院 组 织 双 方 当 事 人 进 行 了 开 庭, 就 双 方 的 证 据 涉 案 发 明 专 利 一 的 保 护 范 围 侵 权 对 比 进 行 了 审 理 目 前, 本 案 正 在 审 理 过 程 中, 尚 无 裁 判 结 论 根 据 公 司 说 明, 公 司 从 未 使 用 且 未 来 亦 不 会 使 用 涉 案 发 明 专 利 项 下 的 技 术, 于 报 告 期 内 亦 未 向 客 户 销 售 涉 嫌 侵 犯 涉 案 发 明 专 利 权 的 产 品 根 据 公 司 聘 请 的 代 理 律 师 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 上 海 分 所 出 具 的 相 关 函 件, 认 为 就 目 前 上 海 新 诤 信 知 识 产 权 服 务 股 份 有 限 公 司 提 交 的 证 据, 无 法 实 质 上 确 定 公 司 实 施 或 侵 害 了 涉 案 专 利, 并 据 此 判 断 公 司 发 生 索 赔 或 其 他 补 偿 可 能 性 大 于 5% 小 于 50% 综 上, 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 认 为, 本 案 不 会 对 公 司 的 未 来 生 产 经 营 造 成 重 大 不 利 影 响, 不 会 对 公 司 本 次 发 行 上 市 构 成 实 质 性 障 碍 2 (2016) 沪 73 民 初 121 号 侵 害 发 明 专 利 权 纠 纷 2016 年 1 月 21 日, 上 海 新 诤 信 知 识 产 权 服 务 股 份 有 限 公 司 以 发 行 人 销 售 许 诺 销 售 侵 犯 华 为 技 术 有 限 公 司 的 发 明 专 利 流 媒 体 点 播 系 统 及 方 法 ( 以 下 简 称 涉 案 发 明 专 利 二 ) 的 广 电 互 动 电 视 平 台 方 案, 以 侵 犯 专 利 权 为 由, 向 上 海 知 识 产 权 法 院 提 起 诉 讼, 请 求 判 令 发 行 人 停 止 销 售 许 诺 销 售 侵 犯 前 述 涉 案 发 明 专 利 二 的 广 电 互 动 电 视 平 台 方 案, 并 赔 偿 其 经 济 损 失 人 民 币 1,000 万 元 整 ( 含 合 理 费 用 ) 2016 年 1 月 21 日, 上 海 知 识 产 权 法 院 正 式 受 理 了 本 案, 并 于 2016 年 2 月 15 日 向 本 公 司 发 送 了 举 证 通 知 书 传 票 应 诉 通 知 书 等 相 关 文 件 目 前 双 方 正 处 于 举 证 阶 段, 法 院 将 于 2016 年 4 月 20 日 就 本 案 进 行 证 据 交 换

471 根 据 公 司 说 明, 公 司 从 未 使 用 且 未 来 亦 不 会 使 用 涉 案 发 明 专 利 二 项 下 的 技 术, 于 报 告 期 内 未 向 客 户 销 售 涉 嫌 侵 犯 涉 案 发 明 专 利 二 的 产 品 根 据 公 司 聘 请 的 代 理 律 师 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 上 海 分 所 2016 年 3 月 3 日 出 具 的 相 关 函 件, 认 为 就 目 前 上 海 新 诤 信 知 识 产 权 服 务 股 份 有 限 公 司 提 交 的 证 据, 无 法 实 质 上 确 定 发 行 人 实 施 或 侵 害 了 涉 案 发 明 专 利 二, 并 判 断 公 司 发 生 索 赔 或 其 他 补 偿 可 能 性 大 于 5% 小 于 50% 据 此, 保 荐 机 构 及 发 行 人 律 师 认 为, 本 案 不 会 对 公 司 的 未 来 生 产 经 营 造 成 重 大 不 利 影 响, 不 会 对 公 司 本 次 发 行 上 市 构 成 实 质 性 障 碍 3 (2016) 沪 73 民 初 136 号 因 恶 意 提 起 知 识 产 权 诉 讼 损 害 责 任 及 商 业 诋 毁 纠 纷 本 公 司 认 为 上 海 新 诤 信 知 识 产 权 服 务 股 份 有 限 公 司 起 诉 公 司 的 (2015) 沪 知 民 初 字 第 419 号 侵 害 发 明 专 利 权 纠 纷 一 案 的 行 为 涉 嫌 恶 意 提 起 知 识 产 权 诉 讼 干 扰 了 公 司 的 正 常 经 营 活 动 诋 毁 了 公 司 的 商 业 信 誉 本 公 司 于 2015 年 12 月 25 日 向 上 海 知 识 产 权 法 院 起 诉, 请 求 法 院 判 令 上 海 新 诤 信 知 识 产 权 服 务 股 份 有 限 公 司 停 止 侵 权 赔 偿 损 失 赔 礼 道 歉 消 除 影 响, 并 向 上 海 新 诤 信 知 识 产 权 服 务 股 份 有 限 公 司 索 赔 人 民 币 50 万 元 2016 年 1 月 26 日, 上 海 知 识 产 权 法 院 正 式 受 理 了 此 案 目 前 本 案 尚 未 开 庭, 尚 无 裁 判 结 论 4 (2016) 沪 115 民 初 7540 号 买 卖 合 同 纠 纷 上 海 启 迈 于 2015 年 6 月 26 日 与 行 睿 网 络 电 视 技 术 有 限 公 司 签 署 了 一 份 设 备 购 销 合 同, 上 海 启 迈 以 行 睿 网 络 电 视 技 术 有 限 公 司 拖 欠 合 同 款 为 由, 于 2016 年 1 月 11 日 向 上 海 市 浦 东 新 区 人 民 法 院 起 诉, 请 求 法 院 判 令 行 睿 网 络 电 视 技 术 有 限 公 司 支 付 上 海 启 迈 合 同 款 人 民 币 870,000 元, 违 约 金 人 民 币 7,351.5 元 2016 年 1 月 18 日, 上 海 市 浦 东 新 区 人 民 法 院 正 式 受 理 了 此 案 目 前, 本 案 正 在 审 理 过 程 中, 尚 无 裁 判 结 论 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 及 子 公 司 不 存 在 其 他 对 财 务 状 况 经 营 成 果 声 誉 业 务 活 动 未 来 前 景 等 可 能 产 生 较 大 影 响 的 诉 讼 或 仲 裁 事 项 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 第 一 大 股 东 或 实 际 控 制 人 控 股 子 公 司, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 不 存 在 作 为 一 方 当 事 人 的 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项

472 本 公 司 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 最 近 三 年 不 存 在 重 大 违 法 行 为 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 不 存 在 涉 及 刑 事 诉 讼 的 情 况

473 第 十 六 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 有 关 中 介 机 构 声 明 一 发 行 人 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 声 明 本 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 本 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 全 体 董 事 ( 签 字 ): 孙 逸 浪 林 灿 钱 明 王 之 栋 吉 虹 俊 陈 卫 东 沈 国 权 管 敏 仁 赵 蓉 全 体 监 事 ( 签 字 ): 王 璐 肖 毅 鹏 张 晨 非 董 事 高 级 管 理 人 员 ( 签 字 ): 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 盖 章 ) 年 月 日

474 二 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 声 明 本 公 司 已 对 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 进 行 了 核 查, 确 认 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 法 定 代 表 人 ( 签 字 ): 蔡 咏 保 荐 代 表 人 ( 签 字 ): 车 达 飞 高 震 项 目 协 办 人 ( 签 字 ): 李 贤 兵 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 盖 章 ) 年 月 日

475 三 发 行 人 律 师 声 明 本 所 及 经 办 律 师 已 阅 读 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 招 股 说 明 书 及 其 摘 要, 确 认 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 与 本 所 出 具 的 法 律 意 见 书 和 律 师 工 作 报 告 无 矛 盾 之 处 本 所 及 经 办 律 师 对 发 行 人 在 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 中 引 用 的 法 律 意 见 书 和 律 师 工 作 报 告 的 内 容 无 异 议, 确 认 招 股 说 明 书 不 致 因 上 述 内 容 而 出 现 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 律 师 事 务 所 负 责 人 ( 签 字 ): 张 学 兵 经 办 律 师 ( 签 字 ): 孔 伟 顾 峰 陈 原 北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 ( 盖 章 ) 年 月 日

476 四 审 计 机 构 声 明 本 所 及 签 字 注 册 会 计 师 已 阅 读 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 招 股 说 明 书 及 其 摘 要, 确 认 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 与 本 所 出 具 的 审 计 报 告 内 部 控 制 鉴 证 报 告 及 经 本 所 核 验 的 非 经 常 性 损 益 明 细 表 无 矛 盾 之 处 本 所 及 签 字 注 册 会 计 师 对 发 行 人 在 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 中 引 用 的 审 计 报 告 内 部 控 制 鉴 证 报 告 及 经 本 所 核 验 的 非 经 常 性 损 益 明 细 表 的 内 容 无 异 议, 确 认 招 股 说 明 书 不 致 因 上 述 内 容 而 出 现 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 会 计 师 事 务 所 负 责 人 ( 签 字 ): 胡 少 先 经 办 注 册 会 计 师 ( 签 字 ): 王 国 海 石 斌 全 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 年 月 日

477 五 资 产 评 估 机 构 声 明 本 机 构 及 签 字 注 册 资 产 评 估 师 已 阅 读 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 招 股 说 明 书 及 其 摘 要, 确 认 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 与 本 机 构 出 具 的 资 产 评 估 报 告 无 矛 盾 之 处 本 机 构 及 签 字 注 册 资 产 评 估 师 对 发 行 人 在 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 中 引 用 的 资 产 评 估 报 告 的 内 容 无 异 议, 确 认 招 股 说 明 书 不 致 因 上 述 内 容 而 出 现 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 评 估 机 构 负 责 人 签 名 : 梅 惠 民 经 办 评 估 师 签 名 : 杨 建 平 张 萍 银 信 资 产 评 估 有 限 公 司 ( 盖 章 ) 年 月 日

478 六 验 资 机 构 声 明 本 机 构 及 签 字 注 册 会 计 师 已 阅 读 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 招 股 说 明 书 及 其 摘 要, 确 认 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 与 本 机 构 出 具 的 验 资 报 告 无 矛 盾 之 处 本 机 构 及 签 字 注 册 会 计 师 对 发 行 人 在 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 中 引 用 的 验 资 报 告 的 内 容 无 异 议, 确 认 招 股 说 明 书 不 致 因 上 述 内 容 而 出 现 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 验 资 机 构 负 责 人 ( 签 字 ): 朱 建 弟 经 办 注 册 会 计 师 ( 签 字 ): 翟 小 民 陈 蕾 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 年 月 日

479 第 十 七 节 备 查 文 件 一 备 查 文 件 投 资 者 可 以 查 阅 与 本 次 公 开 发 行 有 关 的 所 有 正 式 法 律 文 书, 该 等 文 书 也 在 指 定 网 站 上 披 露, 具 体 如 下 : ( 一 ) 发 行 保 荐 书 ; ( 二 ) 财 务 报 表 及 审 计 报 告 ; ( 三 ) 内 部 控 制 鉴 证 报 告 ; ( 四 ) 经 注 册 会 计 师 核 验 的 非 经 常 性 损 益 明 细 表 ; ( 五 ) 法 律 意 见 书 及 律 师 工 作 报 告 ; ( 六 ) 公 司 章 程 ( 草 案 ); ( 七 ) 中 国 证 监 会 核 准 本 次 发 行 的 文 件 ; ( 八 ) 其 他 与 本 次 发 行 有 关 的 重 要 文 件 二 备 查 文 件 查 阅 地 点 时 间 ( 一 ) 查 阅 时 间 每 周 一 至 周 五 : 上 午 9:00 11:00, 下 午 1:30 5:00 ( 二 ) 查 阅 地 点 发 行 人 : 上 海 思 华 科 技 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 孙 逸 浪 联 系 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 博 云 路 22 号 联 系 人 : 王 之 栋 电 话 : 传 真 : 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 蔡 咏 联 系 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 18 号 联 系 人 : 车 达 飞 高 震 电 话 : 传 真 :