益民多利债券型证券投资基金

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巍杭
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1 益民多利债券型证券投资基金更新 ( 摘要 ) 本基金于 2008 年 5 月 21 日合同生效基金管理人 : 益民基金管理有限公司基金托管人 : 招商银行股份有限公司 1

2 重要提示投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读本更新 ; 基金的过往业绩并不预示其未来表现基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构, 基金管理人不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益本更新摘要 ( 以下简称摘要 ) 根据基金合同和基金编写, 并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认与接受, 并按照基金法运作办法基金合同及其他有关规定享有权利承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同本 ( 更新 ) 所载内容 ( 除非文中另有所指 ) 截止日为 2014 年 5 月 21 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 招商银行股份有限公司于 2014 年 6 月 12 日复核了本次更新 2

3 一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况基金管理人 : 益民基金管理有限公司住所 : 重庆市渝中区上清寺路 110 号办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A 法定代表人 : 翁振杰成立日期 :2005 年 12 月 12 日批准设立机关 : 中国证监会批准设立文号 : 证监基金字号注册资本 :1 亿元人民币电话 : 传真 : 联系人 : 贺涟股权结构 : 股东名称持股比例重庆国际信托有限公司 49% 中国新纪元有限公司 31% 中山证券有限责任公司 20% ( 二 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事会成员 (1) 翁振杰 : 董事长, 男, 汉族,1962 年生, 硕士, 高级经济师,1983 年参加工作, 重庆市第四届人大常委曾任解放军通信学院教官, 北京中关村科技发展 ( 控股 ) 股份有限公司副总经理西南证券股份有限公司董事长等职现任重庆国际信托有限公司董事长 ( 代 ) 首席执行官, 益民基金管理有限公司董事长 (2) 黄扬录 : 董事, 男,1965 年生, 经济学硕士,1989 年毕业于中国人民大学国际经济学专业 1989 年至 1992 年底在深圳鸿华实业股份有限公司从事企 3

4 业经营管理和股份制改造工作 ;1992 年底加盟中山证券, 历任公司营业部经理公司总经理助理副总经理总经理副董事长, 现拟任公司董事长 (3) 江津 : 董事, 女,1962 年生, 经济学硕士, 曾任北京市审计局宣武分局审计员深圳市城建开发集团总会计师深圳市振业 ( 集团 ) 股份有限公司董事财务总监现任重庆路桥股份有限公司董事长 (4) 纪小龙 : 董事, 男,1964 年生, 北京农业机械化学院工学学士, 中欧国际工商学院 EMBA 曾任国家开发投资公司金融投资部资深经理国投信托有限公司副总经理中银国际证券有限责任公司董事瑞银证券有限公司董事中银基金管理有限公司董事中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理博时基金管理公司监事市场发展部副经理研究策划部高级研究员副经理北京变压器厂常务副厂长现任北京紫金投资有限公司董事长北京紫金创业投资有限公司执行董事中国新纪元有限公司总经理 (5) 王良平 : 董事, 男,1963 年生, 大学本科, 曾任中国人民解放军总后勤部财务部助理员宏大会计师事务所注册会计师注册资产评估师部队后勤部财务科会计师等, 曾任重庆国际信托投资有限公司计划财务部总经理财务总监, 现任重庆三峡银行副行长 (6) 吕益民 : 独立董事, 男,1962 年生, 经济学博士, 曾任山西师范大学教师北京联想集团资产管理部经理北京京华信托投资干部国家开发投资公司金融资产管理部主任国融资产管理有限公司总经理国家开发投资公司战略发展部副主任研究中心主任国投信托有限公司总经理红塔证券股份有限公司副董事长华夏证券副董事长南方证券董事中银国际证券有限责任公司董事招商银行董事渤海银行董事国投信托有限公司董事总经理, 现任中国融资租赁有限公司总裁 (7) 周道志 : 独立董事, 男,1949 年生, 硕士, 曾任贵州财经学院科研处副处长财政金融系主任 ; 中国人民银行深圳分行证管处处长 ; 中国光大银行深圳分行副行长, 中国光大银行总行副行长, 光大证券公司董事常务副总裁 ; 博时基金管理公司董事长党委书记, 现已退休 (8) 巨家仁 : 独立董事, 男,1942 年生, 工学学士, 曾任兵器工业部工程师副处长全国人大财经委员会经济法室主任办公室副主任主任等职, 现已退休 4

5 (9) 李韦霓 : 独立董事, 女,1971 年生, 硕士, 曾任特招入伍总后基地指挥部战士新加坡瑞龙投资有限公司董事中国建筑 ( 北美 ) 总公司总裁助理益民基金管理有限公司市场部副总经理美国贝尔斯登北京代表处副总裁渣打银行 ( 中国 ) 有限公司董事北京富绅投资有限公司总裁, 现任中国政策科学研究会文化政策委员会常务副秘书长 2 监事会成员 (1) 庄燕 : 监事长, 女,1962 年生, 经济学硕士, 曾任中国电子信息产业集团财贸部经理中国新纪元有限公司副总裁财务部经理大恒科技股份有限公司财务总监, 现任北京中关村科学城建设股份有限公司副总裁兼财务总监 (2) 张漫 : 监事, 男,1969 年生, 大学本科, 曾任重庆路桥股份有限公司证券部主任董事董事会秘书 ; 现任重庆路桥股份有限公司副总经理董事会秘书 (3) 吴晓明 : 监事, 男,1966 年生, 硕士研究生曾任总参六十一研究所数据通信研究室科研人员 SYBASE 软件 ( 中国 ) 公司工程师, 现任益民基金管理有限公司运作保障部总经理 3 经营管理层人员情况雷学军 : 总经理, 男,1966 年生, 硕士研究生曾任原华夏证券有限公司投资银行部高级经理光大证券北京投资银行部资产管理部总经理嘉实基金管理有限公司机构理财部总监湘财荷银基金管理有限公司总经理助理兼市场总监泰达宏利 ( 原泰达荷银 ) 基金管理有限公司副总经理 2011 年 1 月始任益民基金管理有限公司总经理宋瑞来 : 副总经理, 男,1955 年生, 中国人民大学和印度孟买人口国际研究院双硕士, 曾就职于中国社会科学院从事研究工作 1992 年开始涉足证券投资管理, 曾任联合证券有限责任公司北京营业部副总经理健桥证券有限责任公司证券投资部总经理 2005 年 12 月至 2010 年 4 月任益民基金管理有限公司投资总监,2007 年 3 月始任益民基金管理有限公司副总经理 4 督察长刘伟 : 男,1967 年生, 经济学硕士, 曾任山西省计划与发展委员会助理研究员光大国际投资咨询公司部门经理总经理助理光大期货经纪有限公司副 5

6 总经理中信证券股份有限公司研究部研究员重庆国际信托投资有限公司基金管理部总经理 2005 年 12 月始任益民基金管理有限公司督察长 5 基金经理李勇钢, 清华大学硕士,5 年证券从业经历 2008 年加入中国再保险集团, 在其所属中再资产管理股份有限公司担任中国大地财产保险股份有限公司受托账户投资经理 2011 年加入益民基金管理有限公司,2011 年 8 月 31 日起任益民多利债券型证券投资基金基金经理郑研研, 英国斯特灵大学经济学理学硕士,3 年证券从业经历曾任世德贝投资咨询公司研究员赛迪顾问研究员合众人寿保险股份有限公司资产管理中心行业研究员自 2011 年 4 月加入益民基金管理有限公司先后任研究员基金经理助理, 自 2013 年 1 月 11 日起任益民多利债券型证券投资基金基金经理益民多利债券型证券投资基金历任基金经理如下 : 郑可成先生自 2008 年 5 月 21 日至 2009 年 7 月 10 日任益民多利债券型证券投资基金基金经理田敬先生自 2009 年 7 月 9 日起至 2011 年 9 月 26 日任益民多利债券型证券投资基金基金经理 6 投资决策委员会成员本基金采取集体投资决策制度, 投资决策委员会成员包括 : 公司总经理雷学军先生投资总监侯燕琳女士金融工程部总经理张雪松女士集中交易部总经理吕伟先生基金经理李勇钢先生基金经理蒋俊国先生基金经理韩宁先生基金经理郑研研先生基金经理李道滢先生基金经理黄祥斌先生基金经理何多粮先生 7 上述人员之间不存在近亲属关系二基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 招商银行股份有限公司 ( 以下简称招商银行 ) 设立日期 :1987 年 4 月 8 日注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 6

7 办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦注册资本 : 亿元法定代表人 : 傅育宁行长 : 田惠宇资产托管业务批准文号 : 证监基金字 [2002]83 号电话 : 传真 : 资产托管部信息披露负责人 : 张燕 ( 二 ) 基金托管人发展概况招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日, 是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行, 总行设在深圳自成立以来, 招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌 ( 股票代码 : ), 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易 ( 股票代码 :3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售, 共发行了 24.2 亿 H 股截止 2014 年 3 月 31 日, 招商银行总资产万亿元人民币, 资本充足率 10.56% 2002 年 8 月, 招商银行成立基金托管部 ;2005 年 8 月, 经报中国证监会同意, 更名为资产托管部, 下设业务支持室产品管理室业务营运室稽核监察室 4 个职能处室, 现有员工 52 人 2002 年 11 月, 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格, 成为国内第一家获得该项业务资格上市银行 ;2003 年 4 月, 正式办理基金托管业务招商银行作为托管业务资质最全的商业银行, 拥有证券投资基金托管受托投资管理托管合格境外机构投资者托管 (QFII) 全国社会保障基金托管保险资金托管企业年金基金托管等业务资格招商银行确立因势而变先您所想的托管理念和财富所托信守承诺的托管核心价值, 独创 6S 托管银行品牌体系, 以保护您的业务保护您的财富为历史使命, 不断创新托管系统服务和产品 : 在业内率先推出网上托管银行系统托管业务综合系统和 6 心托管服务标准, 首家发布私募基金绩效分析报告, 开办国内首个托管银行网站, 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划第一只 FOF 第一只信托资金计划第一只股权私募基金第一 7

8 家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账第一只境外银行 QDII 基金第一只红利 ETF 基金第一只 1+N 基金专户理财第一家大小非解禁资产第一单 TOT 保管, 实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变, 得到了同业认可经过十年发展, 招商银行资产托管规模快速壮大 2013 年招商银行加大高收益托管产品营销力度, 新增托管公募开放式基金 18 只, 新增首发公募开放式基金托管规模亿元克服国内证券市场震荡下行的不利形势, 托管费收入托管资产均创出历史新高, 实现托管费收入亿元, 较上年增长 62.47%, 托管资产余额 1.86 万亿元, 较年初增长 71.86% 作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人, 成功签约壹基金公益资金托管, 为我国公益慈善资金监管信息披露进行有益探索, 该项目荣获 2012 中国金融品牌金象奖十大公益项目奖 ; 四度蝉联获财资中国最佳托管专业银行 ( 三 ) 基金托管人主要人员情况傅育宁先生, 招商银行董事长和非执行董事, 英国布鲁诺尔大学博士学位 1999 年 3 月开始担任本公司董事 2010 年 8 月起任招商局集团有限公司董事长兼任招商局国际有限公司 ( 香港联合交易所上市公司 ) 主席, 利和经销集团有限公司 ( 香港联合交易所上市公司 ) 及信和置业有限公司 ( 香港联合交易所上市公司 ) 独立非执行董事, 香港港口发展局董事, 香港证券及期货事务监察委员会成员等 ; 中国南山开发 ( 集团 ) 股份有限公司董事长, 招商局能源运输股份有限公司 ( 上海证券交易所上市公司 ) 董事长, 及中国国际海运集装箱 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 深圳证券交易所上市公司 ) 董事长, 及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事田惠宇先生, 本行行长执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长本行执行董事美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位, 高级经济师曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长中国建设银行上海市分行副行长深圳市分行行长中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长丁伟先生, 本行副行长大学本科毕业, 副研究员 1996 年 12 月加入本行, 历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理, 杭州分行行长助理副行长, 南昌支行行长, 南昌分行行长, 总行人力资源部总经理, 总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长兼任招银国际金融有限公司董事长 8

9 吴晓辉先生, 招商银行资产托管部总经理, 硕士研究生, 高级经济师 1993 年 10 月进入招商银行工作 ; 历任招商银行总行计划资金部副总经理, 总行资金交易部总经理, 招银国际金融有限公司总裁 ; 招商银行济南分行党委书记行长, 2011 年 7 月起担任招商银行总行资产托管部总经理 ( 四 ) 基金托管人托管业务经营情况截至 2014 年 4 月 30 日, 招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金 ( 含招商股票证券投资基金招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金 ), 招商现金增值开放式证券投资基金华夏经典配置混合型证券投资基金长城久泰沪深 300 指数证券投资基金华夏货币市场基金光大保德信货币市场基金华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金海富通强化回报混合型证券投资基金光大保德信新增长股票型证券投资基金富国天合稳健优选股票型证券投资基金上证红利交易型开放式指数证券投资基金德盛优势股票证券投资基金华富成长趋势股票型证券投资基金光大保德信优势配置股票型证券投资基金益民多利债券型证券投资基金德盛红利股票证券投资基金上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金上投摩根行业轮动股票型证券投资基金中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金南方策略优化股票型证券投资基金兴全合润分级股票型证券投资基金中邮核心主题股票型证券投资基金长盛沪深 300 指数证券投资基金 (LOF) 中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金中银稳健双利债券型证券投资基金银河创新成长股票型证券投资基金嘉实多利分级债券型证券投资基金国泰保本混合型证券投资基金华宝兴业可转债债券型证券投资基金建信双利策略主题分级股票型证券投资基金诺安保本混合型证券投资基金鹏华新兴产业股票型证券投资基金博时裕祥分级债券型证券投资基金上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金华安可转换债券债券型证券投资基金中银转债增强债券型证券投资基金富国低碳环保股票型证券投资基金诺安油气能源股票证券投资基金 (LOF) 中银中小盘成长股票型证券投资基金国泰成长优选股票型证券投资基金兴全轻资产投资股票型证券投资基金 (LOF) 易方达纯债债券型证券投资基金中银沪深 300 等权重指数证券投资基金 (LOF) 中银保本混合型证券投资基金嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基金鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金诺安双利债券型发起式证券投资 9

10 基金中银纯债债券型证券投资基金南方安心保本混合型证券投资基金中银理财 7 天债券型证券投资基金中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金建信双月安心理财债券型证券投资基金中银理财 30 天债券型证券投资基金广发新经济股票型发起式证券投资基金中银稳健添利债券型发起式证券投资基金博时亚洲票息收益债券型证券投资基金工银瑞信增利分级债券型证券投资基金鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金中银消费主题股票型证券投资基金工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金博时月月薪定期支付债券型证券投资基金中银保本二号混合型证券投资基金建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金中海惠利纯债分级债券型证券投资基金富国恒利分级债券型证券投资基金中银优秀企业股票型证券投资基金中银多策略灵活配置混合型证券投资基金华安新活力灵活配置混合型证券投资基金宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金共 75 只开放式基金及其它托管资产, 托管资产为亿元人民币三相关服务机构基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点 : 1 直销机构直销中心 : 益民基金管理有限公司住所 : 重庆市渝中区上清寺路 110 号办公地址 : 北京市西城区宣外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A 法定代表人 : 翁振杰联系人 : 马昆电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 2 代销机构 10

11 (1) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 傅育宁联系人 : 邓炯鹏电话 : 传真 : 客服电话 :95555 公司网址 : (2) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良联系人 : 刘一宁客服电话 :95599 网址 : (3) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建联系人 : 郑鹏电话 : 传真 : 客服电话 :95577 网址 : (4) 北京银行股份有限公司 11

12 注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹联系人 : 谢小华电话 : 传真 : 客户服务电话 :95526 公司网站 : (5) 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号办公地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉联系电话 : 开放式基金业务传真 : 网址 : 客服电话 : (6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华客户服务电话 :95580 联系人 : 陈春林传真 : 公司网址 : (7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 12

13 办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 田国立联系人 : 郭伟电话 : 传真 : 客服电话 :95558 网址 : (8) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 田薇宋明联系电话 : 传真 : 客服热线 : 网址 : (9) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠联系电话 : 传真 : 网址 : (10) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号 13

14 法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜联系电话 : 传真 : 全国统一客服热线 : 网址 : (11) 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠电话 : 传真 : 客户服务电话 : 或网址 : (12) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 刘化军联系人 : 王一彦电话 : 传真 : 客户服务电话 :95531 或网址 : (13) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号 14

15 法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐电话 : 传真 : 客服电话 : 网站 : (14) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦法定代表人 : 万建华联系人 : 芮敏祺电话 : 传真 : 客服热线 : 网址 : (15) 南京证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市大钟亭 8 号办公地址 : 江苏省南京市大钟亭 8 号法人代表 : 步国旬联系人 : 潘月联系电话 : 传真 : 全国统一客服电话 : 网址 : (16) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层 20 层办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层 20 层 15

16 法定代表人 : 沈强联系人 : 王霈霈联系电话 : 开放式基金咨询电话 :95548 开放式基金业务传真 : 网址 : (17) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 698 号办公地址 : 上海市广东路 698 号法定代表人 : 王开国联系人 : 李笑鸣电话 : 客服电话 :95553 网址 : (18) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客服电话 :95548 公司网址 : (19) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦层法定代表人 : 何如 16

17 联系人 : 齐晓燕电话 : 传真 : 客服电话 :95536 网址 : (20) 宏源证券股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦办公地址 : 北京市西城区太平桥大街甲 19 号法定代表人 : 冯戎联系人 : 李巍联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (21) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 梅文烨电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (22) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址 : 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法人代表 : 吴永良 17

18 联系人 : 李珍联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : (23) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明联系人 : 刘晨电话 : 传真 : 客户服务电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话网址 : (24) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相联系人 : 林爽电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 天相基金网 : (25) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 18

19 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 鹿馨方联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (26) 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十三十一层法定代表人 : 吴骏联系人 : 吴尔晖电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (27) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 济南市经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳联系电话 : 传真 : 客服电话 :95538 网址 : (28) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 19

20 办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 庞晓芸电话 : 传真 : 客服电话 :95597 公司网址 : (29) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 杜航联系人 : 戴蕾电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (30) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 8 楼办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人 : 姚志勇联系人 : 沈刚电话 : 传真 : 客服电话 :95570 网址 : (31) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 20

21 办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 C 座 601 法定代表人 : 吴承根联系人 : 许嘉行电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网站 : (32) 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆联系人 : 黄静电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网站 : (33) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 -23 层 25 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 胡月茹电话 : 传真 : 客户服务热线 :95503 网址 : (34) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座层 21

22 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座层法定代表人 : 余政联系人 : 赵明电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网站 : (35) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊联系人 : 李良电话 : 传真 : 客户服务热线 :95579 或网址 : (36) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (37) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 22

23 办公地址 : 上海市浦东南路 1118 好鄂尔多斯大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹电话 : 客户服务电话 : 网址 : (38) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦法定代表人 : 曾小普联系人 : 陈明电话 : 传真 : 客服电话 : 网站 : (39) 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 储晓明基金业务对外联系人 : 李清怡联系电话 : 或联系传真 : 公司网址 : 客服电话 : 或 (40) 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 23

24 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 周嬿旻电话 : , 传真 : 客服电话 : 网址 : (41) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 及 (42) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 201 室法定代表人 : 汪静波联系人 : 方成联系电话 : 传真号码 : 全国统一客服热线 : 公司网址 : (43) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 24

25 法定代表人 : 闫振杰联系人 : 张晶晶电话 : 传真 : 客服电话 : 网站 : (44) 西部证券股份有限公司注册地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦楼办公地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼法定代表人 : 刘建武联系人姓名 : 刘莹联系人电话 : 联系人传真 : 客服电话 :95582 网站 : (45) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军客服电话 : 网站 : (46) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 习甜联系电话 : 传真号码 : 全国统一客服热线 :

26 公司网址 :licaike.hexun.com (47) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人 : 赵大建联系人 : 曾晖电话 : 传真 : 客服电话 : 网站 : (48) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦层法定代表人 : 宫少林联系人 : 林生迎电话 : 传真 : 客服电话 : 网站 : (49) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘一宏电话 : 传真 : 网址 : 26

27 (50) 中天嘉华基金销售有限公司注册地址 : 北京市石景山区八大处高科技术区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间办公地址 : 北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层法定代表人 : 黄俊辉联系人 : 汪金凤电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (51) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 : 传真 : 客服电话 :95559 网址 : 益民多利债券型证券投资基金四基金的名称契约型开放式五基金的类型 27

28 六基金的投资目标本基金的投资目标是参与分享中国经济成长与资本的长期稳健增值, 债券的利息收入与股票的红利收益及资本增值是本基金投资组合收益的主要来源本基金通过组合投资, 在保证资产安全和流动性的前提下, 实现基金资产的长期稳定增值七基金的投资方向本基金投资于在交易所和银行间市场交易的债券短期金融工具, 可转换债券, 沪深交易所上市的股票和权证, 现金以及根据证监会相关规定允许投资的其他金融产品本基金的股票投资以绩优股为主, 并且参与新股申购若因新股中签导致股票投资比例超过 20%, 本基金将在 10 个工作日内进行调整本基金可投资于权证, 其投资比例不超过基金资产的 3% 在正常情况下, 具体投资范围如下 : 债券等固定收益类产品不低于基金资产的 80%, 其他证券资产不高于基金资产的 20%, 其中, 现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 八基金的投资策略 ( 一 ) 投资策略 1 一级资产配置策略本基金管理人认为, 影响证券市场运行趋势的主要因素包括 : 宏观经济政策估值水平资金供求以及股债吸引力等几个方面管理人通过深入分析各个因素的运行趋势及对证券市场的作用机制, 并且合理确定这些因素的重要性水平, 综合得出债市和股市中长期运行趋势的分析结论, 并且依据此结论制定相应的大类资产配置目标与策略轮动 2 债券投资策略本基金将在系统化定量分析技术和严格投资管理的基础上, 采取收益率预期策略收益率曲线策略久期管理策略和类别配置策略等积极投资策略, 把握市 28

29 场创新机会, 发现确认并利用市场低效和市场转型进程中的价格失衡, 实现组合增值 (1) 收益率预期策略债券收益率的变化直接决定了债券价格的变化因此对债券收益率变动趋势的预期成为投资最重要的决策依据我们通过对宏观经济指标, 如投资率消费率 CPI PPI 以及 GDP 增长率等进行长期的跟踪与观察, 通过计量经济模型测算其对未来收益率变动的影响, 同时结合市场资金供求状况和现券回购交易情况进行调整, 最后对不同期限的收益率水平进行合理的预期在此基础上, 投资于预期收益率下降的期限品种, 并回避预期收益率上升的期限品种对相邻期限收益率差距较大的品种, 在预期收益率无太大变化的情况下, 还可进行骑乘投资 (2) 收益率曲线策略收益率曲线又称为期限结构, 是将具有不同期限的债券收益率关系用坐标图曲线来表述债券的收益率曲线表达了债券收益与期限的关系在目前的中国债券市场上, 由于存券数量的不足和期限品种的缺乏, 造成了收益率曲线在一定程度上的扭曲同时由于投资者的不理性, 加剧了收益率的扭曲我们可以利用现代的金融工程技术, 拟合一条收益曲线通过寻找收益率曲线上扭曲的部分, 投资于价值被低估的部分, 等待其回归理性该策略重要的部分是对收益率曲线的构建, 我们采用多项式样条函数 (Mc Culloch, 1971 年提出 ), 分三段进行拟合, 实践证明可以满足目前中国市场的要求 (3) 久期管理策略债券的久期即债券价格对利率变化的敏感程度久期管理是建立在对收益率变化合理预期之上的久期分为单券种的久期管理和组合久期管理对单券种而言, 在同等收益率水平之下, 我们选择久期较短的品种以减少风险对投资组合而言, 我们通过对未来收益率变化的预期, 相应调整组合的券种结构, 并通过情景预测和压力测试, 在预期收益率上升时适当缩短久期, 而在收益下降时适当加长久期就目前的低利率环境而言, 我们主张将久期控制在三到五年左右, 必要时进一步缩短 (4) 类别配置策略 29

30 类别配置策略主要包括资产类别选择投资组合中各类资产的适当混合以及对这些混合资产进行的适时管理目前我国证券市场环境变动较大, 具有明显的新兴市场的特征, 因此我们主要采用自上而下的方法, 通过情景分析和历史预测相结合, 对银行间市场和交易所市场, 债券现金类资产和股票, 国债企业债金融债和可转债之间进行类别配置, 确定最能满足投资者风险回报率要求的资产组合 3 股票投资策略在股票组合层面, 本基金主要采取定量与定性分析相结合的方法, 结合全面的品质优选深入细致的实地调研, 力求在上市股票中精选出财务状况健康业绩稳定增长估值水平合理的优秀投资品种, 提高组合的整体收益率水平 4 新股申购策略在新股申购上, 本基金将研究股票首次发行 (IPO) 股票及增发新股的上市公司基本面因素, 根据股票市场整体定价水平, 估计新股上市交易的合理价格, 同时参考一级市场资金供求关系, 从而制定相应的新股申购策略 ( 二 ) 投资决策依据和决策程序 1. 决策依据 (1) 法律法规和本基金合同的有关规定依法决策是本基金进行投资的前提 ; (2) 宏观经济发展态势微观经济运行环境和证券市场走势这是本基金投资决策的基础 ; (3) 投资对象收益和风险的配比关系在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策, 是本基金维护投资者利益的重要保障 2. 决策程序投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策基金经理在授权范围内, 制定具体的投资组合方案并执行集中交易室负责执行投资指令 (1) 基金经理根据市场的趋势运行的格局和特点, 并结合本基金合同 30

31 投资风格拟定投资策略报告 (2) 投资策略报告提交给投资决策委员会投资决策委员会审批决定基金的投资比例大类资产分布比例组合基准久期回购比例等重要事项 (3) 基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例组合基准久期和个券投资分布方式等 (4) 进行风险评估 : 风险控制委员会定期召开会议, 对基金投资组合进行风险评估, 并提出风险控制意见 (5) 评估和调整决策程序 : 基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序 ( 三 ) 投资组合限制按目前法律法规的规定及本基金的投资策略, 本基金的投资组合遵循以下限制 : 1 本基金持有一家上市公司的股票, 其市值不得超过基金资产净值的 10%; 2 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的 10%; 3 本基金投资权证, 在任何交易日买入的总金额, 不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; 4 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%; 5 基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%; 6 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产, 所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; 7 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; 8 不得违反基金合同中有关投资范围投资策略投资比例的规定; 9 法律法规以及中国证监会规定的其它投资限制如果法律法规对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制的, 本基金不受上述限制基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定由于证券市场波动上市公司合并或基金规模变动股权分 31

32 置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致投资组合不符合上述第八条第项约定的投资比例限制的, 基金管理人应在 10 个交易日内进行调整法律法规另有规定的, 从其规定基金大比例分红份额拆分等基金营销活动引起的基金净资产规模在 10 个交易日内增加 10 个亿以上, 导致投资组合的比例与上述限制不一致的情况, 经中国证监会同意后, 基金管理人可将调整投资组合的时限从 10 个交易日延长到三个月九业绩比较基准本基金业绩比较基准为相对回报标准, 具体如下 : 中信全债指数 75%+ 沪深 300 指数 20%+ 活期存款利率 5% 十风险收益特征本基金属于债券型基金产品, 在开放式基金中, 风险和收益水平低于股票型基金和混合型基金, 高于货币基金和中短债基金, 属于中低风险的产品十一投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载, 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2014 年 4 月 17 日复核了本报告中的财务指标净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告所载数据截至 2014 年 3 月 31 日, 本报告中所列财务数据未经审计 1 报告期末基金资产组合情况序项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 32

33 号 (%) 1 权益投资 216, 其中 : 股票 216, 固定收益投资 55,665, 其中 : 债券 55,665, 资产支持证券贵金属投资金融衍生品投资买入返售金融资产 7,400, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 1,724, 其他资产 867, 合计 65,873, 报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农林牧渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 216, D 电力热力燃气及水生产和供应业 E 建筑业 F 批发和零售业 G 交通运输仓储和邮政业 H 住宿和餐饮业 I 信息传输软件和信息技术服务业 J 金融业 K 房地产业 L 租赁和商务服务业 M 科学研究和技术服务业 N 水利环境和公共设施管理业 O P Q R S 居民服务修理和其他服务业教育卫生和社会工作文化体育和娱乐业综合合计 216,

34 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序占基金资产净值比例股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 号 (%) 海翔药业 32, , 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序占基金资产净值比例债券品种公允价值 ( 元 ) 号 (%) 1 国家债券 1,651, 央行票据金融债券 5,995, 其中 : 政策性金融债 2,996, 企业债券 45,024, 企业短期融资券 2,993, 中期票据可转债其他合计 55,665, 明细 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资序占基金资产净值债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 号比例 (%) 康美债 75,430 7,505, 青啤债 70,330 7,027, 鄂能债 50,000 5,007, 海航债 42,190 4,225, 中兴 01 35,420 3,483, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 34

35 资明细 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投本基金本报告期末未持有贵金属细 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资 10 投资组合报告附注 (1) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情形报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体, 没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情况 (2) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票 (3) 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 40, 应收证券清算款 103, 应收股利 - 4 应收利息 722, 应收申购款其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 35

36 9 合计 867, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号 1 股票代码股票名称海翔药业流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明 216, 重大资产重组 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差十二基金业绩基金管理人依照恪尽职守诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 本基金管理人不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来表现投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的本基金业绩报告未经审计本基金合同生效日为 2008 年 5 月 21 日, 基金合同生效以来截至 2014 年 3 月 31 日的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示, 基金托管人招商银行股份有限公司于 2014 年 6 月 12 日进行了复核 : 阶段净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差基金合同生效至 2008 年 12 月 31 日 8.00% 0.15% -7.51% 0.61% 15.51% -0.46% 36

37 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日基金合同生效至 2014 年 3 月 31 日 0.01% 0.19% 15.71% 0.41% % -0.22% 2.60% 0.15% -0.68% 0.32% 3.28% -0.17% -0.26% 0.20% -2.58% 0.27% 2.32% -0.07% 1.76% 0.16% 4.87% 0.26% -3.11% -0.10% -7.25% 0.46% 0.11% 0.30% -7.36% 0.16% 2.49% 0.25% 8.16% 0.36% -5.67% -0.11% 十三基金的费用 ( 一 ) 基金的费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金的销售服务费; 4 基金的证券交易结算费用; 5 基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费; 8 银行汇划费用; 9 按照国家有关规定可以列入的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费 37

38 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 0.7% 当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中支付给基金管理人 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 0.2% 当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取 3 本基金的销售服务费售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定, 从基金财产中计提的一定比例的费用, 用于支付销售机构佣金基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.3% 年费率计提销售服务费的计算方法如下 : H=E 0.3% 当年天数 H 为每日应付的销售服务费 E 为前一日的基金资产净值基金销售服务费由基金管理人每日计算, 每日计提, 按月支付由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于当日从基金财产中一次性支付给基金销售机构 38

39 4 上述一基金费用的种类中第 4-9 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效之前的律师费会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支 ( 四 ) 费用调整基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率基金托管费率和基金销售服务费率, 无须召开基金份额持有人大会如降低基金管理费率基金托管费率和基金销售服务费率, 基金管理人最迟须于新的费率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告 ( 五 ) 基金税收行本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执十四对更新部分的说明本基金于 2008 年 5 月 21 日成立, 至 2014 年 5 月 21 日运作满六年现依据中华人民共和国证券投资基金法证券投资基金运作管理办法证券投资基金销售管理办法证券投资基金信息披露管理办法及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动, 对益民多利债券型证券投资基金进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下 : 1 三基金管理人中对基金管理人概况主要人员情况投资决策委员会成员的变动情况进行了更新 ; 2 四基金托管人中基金托管人概况基金托管人的内部控制制度进行了更新 ; 39

40 3 五相关服务机构中对代销机构名录进行了更新 ; 4 九基金的投资中更新了基金投资组合的报告及报告附注 ; 5 十基金业绩中更新了基金业绩表现的报告 ; 6 二十二其他应披露事项中对基金公开披露事项进行了更新益民基金管理有限公司二零一四年七月 40

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鑫元基金管理有限公司 ... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19