易方达深证100交易型开放式指数基金

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1 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 : 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 五 月

2 重 要 提 示 本 基 金 根 据 2006 年 2 月 15 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 募 集 申 请 的 批 复 ( 证 监 基 金 字 [2006]20 号 ) 的 核 准, 进 行 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2006 年 3 月 24 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 承 诺 恪 尽 职 守, 依 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则, 谨 慎 有 效 地 管 理 和 运 用 本 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 投 资 者 投 资 于 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 招 募 说 明 书 中 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 中 的 数 据 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 除 非 另 有 说 明, 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 3 月 24 日, 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日, 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 财 务 数 据 未 经 审 计

3 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 2 三 基 金 管 理 人... 6 ( 一 ) 基 金 管 理 人 基 本 情 况... 6 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况... 6 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 ( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 ( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 ( 二 ) 登 记 结 算 机 构 ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 六 基 金 份 额 折 算 拆 分 合 并 与 变 更 登 记 ( 一 ) 基 金 份 额 的 折 算 ( 二 ) 基 金 份 额 的 拆 分 ( 三 ) 基 金 份 额 的 合 并 七 基 金 份 额 的 交 易 ( 一 ) 基 金 上 市 ( 二 ) 基 金 份 额 的 上 市 交 易 ( 三 ) 暂 停 上 市 交 易 ( 四 ) 终 止 上 市 交 易 ( 五 ) 基 金 份 额 参 考 净 值 (IOPV) 的 计 算 与 公 告 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 I

4 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 ( 三 ) 场 内 申 购 和 赎 回 的 数 额 限 制 ( 四 ) 场 外 申 购 赎 回 的 数 量 限 制 ( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 原 则 ( 六 ) 场 内 申 购 和 赎 回 的 程 序 ( 七 ) 场 外 申 购 和 赎 回 的 程 序 ( 八 ) 场 内 申 购 和 赎 回 的 对 价 及 费 用 ( 九 ) 场 外 申 购 和 赎 回 的 价 格 及 费 用 ( 十 ) 申 购 赎 回 清 单 的 内 容 与 格 式 ( 十 一 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 方 式 ( 十 二 ) 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 ( 十 三 ) 场 外 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 ( 十 四 ) 集 合 申 购 与 其 他 服 务 ( 十 五 ) 基 金 转 换 ( 十 六 ) 基 金 的 转 托 管 九 基 金 的 非 交 易 过 户 转 托 管 冻 结 与 质 押 十 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 ( 二 ) 投 资 范 围 ( 三 ) 投 资 理 念 ( 四 ) 投 资 策 略 ( 五 ) 投 资 组 合 管 理 ( 六 ) 业 绩 比 较 基 准 ( 七 ) 风 险 收 益 特 征 ( 八 ) 禁 止 行 为 ( 九 ) 投 资 限 制 ( 十 ) 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法 ( 十 一 ) 基 金 的 融 资 融 券 ( 十 二 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 ( 未 经 审 计 ) 十 一 基 金 的 业 绩 十 二 基 金 的 财 产 II

5 ( 一 ) 基 金 财 产 构 成 ( 二 ) 基 金 财 产 的 帐 户 ( 三 ) 基 金 财 产 的 保 管 与 处 分 十 三 基 金 资 产 估 值 ( 一 ) 估 值 目 的 ( 二 ) 估 值 日 ( 三 ) 估 值 对 象 ( 四 ) 估 值 方 法 ( 五 ) 估 值 程 序 ( 六 ) 暂 停 估 值 的 情 形 ( 七 ) 基 金 份 额 净 值 的 的 确 认 ( 八 ) 估 值 错 误 的 处 理 ( 九 ) 特 殊 情 形 的 处 理 十 四 基 金 的 收 益 与 分 配 ( 一 ) 收 益 的 构 成 ( 二 ) 收 益 分 配 原 则 ( 三 ) 基 金 收 益 分 配 数 额 的 确 定 原 则 ( 四 ) 收 益 分 配 方 案 ( 五 ) 收 益 分 配 的 确 定 与 公 告 ( 六 ) 场 外 份 额 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 十 五 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 ( 三 ) 基 金 税 收 十 六 基 金 的 会 计 与 审 计 ( 一 ) 基 金 会 计 政 策 ( 二 ) 基 金 审 计 十 七 基 金 的 信 息 披 露 ( 一 ) 基 金 合 同 托 管 协 议 招 募 说 明 书 基 金 份 额 发 售 公 告 ( 二 ) 基 金 合 同 生 效 公 告 ( 三 ) 基 金 份 额 折 算 日 公 告 基 金 份 额 折 算 结 果 公 告 ( 四 ) 基 金 份 额 上 市 交 易 公 告 书 III

6 ( 五 ) 基 金 份 额 净 值 公 告 申 购 赎 回 清 单 及 申 购 赎 回 价 格 公 告 ( 六 ) 定 期 报 告 ( 七 ) 临 时 报 告 与 公 告 ( 八 ) 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅 十 八 风 险 揭 示 ( 一 ) 投 资 于 本 基 金 的 主 要 风 险 ( 二 ) 声 明 十 九 基 金 合 同 的 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 ( 一 ) 基 金 合 同 的 终 止 ( 二 ) 基 金 财 产 的 清 算 二 十 基 金 合 同 内 容 摘 要 ( 一 ) 基 金 管 理 人 的 权 利 与 义 务 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务 ( 三 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务 ( 四 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ( 五 ) 基 金 合 同 的 变 更 和 终 止 ( 六 ) 争 议 的 处 理 ( 七 ) 基 金 合 同 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 一 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ( 一 ) 托 管 协 议 当 事 人 ( 二 ) 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 之 间 的 业 务 监 督 核 查 ( 三 ) 基 金 财 产 保 管 ( 四 ) 基 金 资 产 的 财 务 处 理 ( 五 ) 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管 ( 六 ) 适 用 法 律 与 争 议 解 决 ( 七 ) 托 管 协 议 的 修 改 与 终 止 二 十 二 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 三 其 他 应 披 露 事 项 二 十 四 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 五 备 查 文 件 IV

7 一 绪 言 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 5 号 < 招 募 说 明 书 的 内 容 与 格 式 > 等 有 关 法 律 法 规 以 及 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

8 二 释 义 本 招 募 说 明 书 中 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 有 如 下 含 义 : 本 基 金 基 金 : 指 依 据 基 金 合 同 所 募 集 的 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 基 金 合 同 : 指 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 基 金 合 同 及 基 金 合 同 当 事 人 对 该 合 同 不 时 作 出 的 任 何 修 订 和 补 充 托 管 协 议 : 指 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 托 管 协 议 及 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 对 该 协 议 不 时 作 出 的 任 何 修 订 和 补 充 基 金 法 : 指 2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 通 过, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 信 息 披 露 办 法 : 指 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 不 时 作 出 的 修 订 元 : 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 : 中 国 证 监 会 : 中 国 银 监 会 : 基 金 管 理 人 : 基 金 托 管 人 : 注 册 登 记 机 构 : 登 记 结 算 机 构 : 指 人 民 币 元 指 深 圳 证 券 交 易 所 有 关 业 务 规 则 定 义 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 指 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 简 称 " 中 国 结 算 ") 和 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 其 中 : 本 基 金 认 购 份 额 的 登 记 结 算 由 中 国 结 算 负 责 办 理 ; 本 基 金 份 额 在 深 圳 证 券 交 易 所 场 内 上 市 交 易 以 及 申 购 赎 回 等 相 关 业 务 的 登 记 结 算 由 中 国 结 算 负 责 办 理 ; 本 基 金 的 场 外 申 购 赎 回 等 相 关 业 务 的 登 记 结 算 由 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 负 责 办 理 登 记 结 算 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 2

9 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 基 金 销 售 机 构 : 基 金 管 理 人 发 售 代 理 机 构 办 理 本 基 金 场 外 申 购 赎 回 业 务 的 其 他 销 售 机 构 和 办 理 场 内 申 购 赎 回 业 务 的 申 购 赎 回 代 理 券 商 发 售 代 理 机 构 : 代 办 证 券 公 司 : 指 基 金 管 理 人 指 定 的 代 理 本 基 金 发 售 业 务 的 机 构 指 基 金 管 理 人 指 定 的 办 理 本 基 金 场 内 申 购 赎 回 业 务 的 证 券 公 司 基 金 销 售 网 点 指 定 媒 体 : 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 其 他 基 金 销 售 机 构 的 销 售 网 点 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 纸 和 互 联 网 网 站 更 新 的 招 募 说 明 书 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 管 理 人 应 按 有 关 规 定 于 每 六 个 月 结 束 之 日 起 45 日 内 编 制 并 在 指 定 媒 体 公 告 更 新 的 招 募 说 明 书 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 本 基 金 合 同 约 束, 根 据 本 基 金 合 同 享 受 权 利 并 承 担 义 务 的 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 个 人 投 资 者 : 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及 其 他 有 关 规 定 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 机 构 投 资 者 : 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及 其 他 有 关 规 定 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 法 人 社 会 团 体 其 它 组 织 或 投 资 主 体 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 开 始 发 售 之 日 起 到 基 金 份 额 发 售 结 束 之 日 止 的 时 间 段, 最 长 不 超 过 3 个 月 基 金 合 同 生 效 日 : 指 本 基 金 达 到 法 定 的 成 立 条 件 后, 基 金 管 理 人 按 规 定 向 中 国 证 监 会 办 理 了 验 资 和 备 案 手 续, 得 到 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 存 续 期 限 : 工 作 日 : 开 放 日 : T 日 : 指 基 金 合 同 生 效 并 存 续 的 不 定 期 之 期 限 指 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 指 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 指 本 基 金 在 规 定 时 间 受 理 投 资 者 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 日 期 认 购 : 指 在 本 基 金 募 集 期 内 购 买 基 金 份 额 的 行 为, 投 资 者 可 以 现 金 或 股 票 方 式 申 请 认 购 申 购 : 指 在 基 金 存 续 期 内, 基 金 投 资 人 按 基 金 合 同 的 约 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 3

10 赎 回 : 在 本 基 金 存 续 期 内, 基 金 投 资 人 按 基 金 合 同 的 约 定 向 基 金 管 理 人 申 请 将 其 持 有 的 本 基 金 基 金 份 额 兑 换 为 基 金 合 同 约 定 的 赎 回 对 价 的 行 为 场 外 不 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 而 通 过 销 售 机 构 自 身 的 柜 台 或 者 其 他 交 易 系 统 办 理 基 金 份 额 申 购 和 赎 回 业 务 的 场 所 场 内 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 和 上 市 交 易 业 务 的 场 所 申 购 赎 回 清 单 : 指 由 基 金 管 理 人 编 制 的 用 以 公 告 申 购 对 价 赎 回 对 价 等 信 息 的 文 件, 适 用 于 场 内 份 额 的 申 购 赎 回 申 购 对 价 : 在 场 内 申 购 赎 回 方 式 下, 申 购 对 价 指 投 资 者 申 购 基 金 份 额 时, 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 应 交 付 的 组 合 证 券 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 ; 在 场 外 申 购 赎 回 方 式 下, 申 购 对 价 指 现 金 赎 回 对 价 : 在 场 内 申 购 赎 回 方 式 下, 赎 回 对 价 指 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时, 基 金 管 理 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 应 交 付 给 赎 回 人 的 组 合 证 券 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 ; 在 场 外 申 购 赎 回 方 式 下, 赎 回 对 价 指 现 金 组 合 证 券 : 标 的 指 数 : 指 本 基 金 标 的 指 数 所 包 含 的 全 部 或 部 分 证 券 指 深 圳 证 券 交 易 所 编 制 并 发 布 的 深 证 100 价 格 指 数 及 其 未 来 可 能 发 生 的 变 更 完 全 复 制 法 一 种 跟 踪 指 数 的 方 法 通 过 购 买 标 的 指 数 中 的 所 有 成 份 证 券, 并 且 按 照 每 种 成 份 证 券 在 标 的 指 数 中 的 权 重 确 定 购 买 的 比 例 以 构 建 指 数 组 合, 达 到 复 制 指 数 的 目 的 优 化 法 一 种 跟 踪 指 数 的 方 法 为 达 到 复 制 指 数 的 目 的, 根 据 一 定 的 优 化 模 型, 通 过 选 择 部 分 成 份 证 券 并 且 / 或 者 对 成 份 证 券 权 重 进 行 优 化 配 置, 使 指 数 组 合 的 跟 踪 成 本 及 跟 踪 误 差 控 制 在 可 以 接 受 的 范 围 之 内 现 金 替 代 : 在 场 内 申 购 赎 回 方 式 下, 指 申 购 赎 回 过 程 中, 投 资 者 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定, 用 于 替 代 组 合 证 券 中 部 分 证 券 的 一 定 数 量 的 现 金 现 金 差 额 : 在 场 内 申 购 赎 回 方 式 下, 指 最 小 申 购 赎 回 单 位 的 资 产 净 值 与 按 当 日 收 盘 价 计 算 的 最 小 申 购 赎 回 单 位 中 的 组 合 证 券 市 值 和 现 金 替 代 之 差 ; 投 资 者 申 购 赎 回 时 应 支 付 或 应 获 得 的 现 金 差 额 根 据 最 小 申 购 赎 回 单 位 对 应 的 现 金 差 额 申 购 或 赎 回 的 最 小 申 4

11 购 赎 回 单 位 数 量 计 算 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 最 小 申 购 赎 回 单 位 : 指 本 基 金 申 购 份 额 赎 回 份 额 的 最 低 数 量, 在 场 内 申 购 赎 回 方 式 下, 投 资 者 申 购 赎 回 的 基 金 份 额 应 为 最 小 申 购 赎 回 单 位 的 整 数 倍 基 金 份 额 参 考 净 值 : 指 深 圳 证 券 交 易 所 在 交 易 时 间 内 根 据 基 金 管 理 人 提 供 的 计 算 依 据 及 计 算 方 法 计 算 并 发 布 的 基 金 份 额 参 考 净 值, 简 称 IOPV 预 估 现 金 差 额 : 在 场 内 申 购 赎 回 方 式 下, 是 指 由 基 金 管 理 人 估 计 并 在 T 日 申 购 赎 回 清 单 中 公 布 的 当 日 现 金 差 额 的 估 计 值, 预 估 现 金 差 额 由 代 办 证 券 公 司 预 先 冻 结 基 金 份 额 折 算 与 变 更 登 记 : 基 金 收 益 : 指 本 基 金 建 仓 结 束 后, 基 金 管 理 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 将 投 资 者 的 基 金 份 额 进 行 折 算 与 变 更 登 记 的 行 为 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 及 其 他 合 法 收 入 基 金 收 益 评 价 日 : 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 管 理 人 计 算 本 基 金 超 过 标 的 指 数 的 超 额 收 益 率 之 日 指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 价 值 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 款 项 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 基 金 资 产 净 值 : 基 金 资 产 估 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 收 益 的 过 程 基 金 份 额 净 值 : 最 小 申 购 赎 回 单 位 净 值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 基 金 份 额 总 数 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 基 金 份 额 总 数 乘 以 最 小 申 购 赎 回 单 位 份 额 基 金 份 额 持 有 人 服 务 : 指 基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 的 一 系 列 服 务 5

12 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 基 本 情 况 1 基 金 管 理 人 : 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 室 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 30 号 广 州 银 行 大 厦 楼 设 立 日 期 :2001 年 4 月 17 日 法 定 代 表 人 : 刘 晓 艳 联 系 电 话 : 联 系 人 : 贺 晋 注 册 资 本 :12,000 万 元 人 民 币 批 准 设 立 机 关 及 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会, 证 监 基 金 字 [2001]4 号 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 ; 资 产 管 理 ; 经 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 2 股 权 结 构 : 股 东 名 称 出 资 比 例 广 东 粤 财 信 托 有 限 公 司 1/4 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 1/4 盈 峰 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 1/4 广 东 省 广 晟 资 产 经 营 有 限 公 司 1/6 广 州 市 广 永 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 1/12 总 计 100% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 詹 余 引 先 生, 经 济 学 硕 士, 董 事 长 曾 任 中 国 平 安 保 险 公 司 证 券 部 研 究 咨 询 室 总 经 理 助 理 ; 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 咨 询 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 国 债 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 资 产 管 理 部 副 总 经 理 总 经 理 ; 中 国 平 安 保 险 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ); 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 投 资 部 资 产 配 置 处 处 长 投 资 部 副 主 任 境 外 投 资 部 主 任 投 资 部 主 任 证 券 投 资 部 主 任 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ; 易 方 达 国 际 控 股 有 限 公 司 董 事 长 刘 晓 艳 女 士, 经 济 学 博 士, 副 董 事 长 总 裁 曾 任 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 理 财 部 副 经 理 基 金 经 理, 基 金 投 资 理 财 部 副 总 经 理 基 金 资 产 管 理 部 总 经 理 ; 易 方 达 基 金 管 理 有 限 6

13 公 司 督 察 员 监 察 部 总 经 理 市 场 部 总 经 理 总 裁 助 理 公 司 副 总 裁 常 务 副 总 裁 董 事 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 总 裁 ; 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 ; 易 方 达 国 际 控 股 有 限 公 司 董 事 秦 力 先 生, 经 济 学 博 士, 董 事 曾 任 广 发 证 券 投 资 银 行 部 常 务 副 总 经 理 投 资 理 财 部 总 经 理 资 金 营 运 部 总 经 理 规 划 管 理 部 总 经 理 投 资 自 营 部 总 经 理 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 现 任 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 常 务 副 总 经 理, 广 发 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事, 广 东 金 融 高 新 区 股 权 交 易 中 心 有 限 公 司 董 事 长 杨 力 先 生, 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA), 董 事 曾 任 美 的 集 团 空 调 事 业 部 技 术 主 管 企 划 经 理, 佛 山 顺 德 百 年 科 技 有 限 公 司 行 政 总 监, 美 的 空 调 深 圳 营 销 中 心 区 域 经 理, 佛 山 顺 德 创 佳 电 器 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理, 长 虹 空 调 广 州 营 销 中 心 营 销 总 监, 广 东 盈 峰 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 战 略 总 监 董 事 副 总 裁 现 任 盈 峰 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 董 事, 盈 峰 资 本 管 理 有 限 公 司 总 经 理 王 海 先 生, 经 济 学 工 商 管 理 ( 国 际 ) 硕 士, 董 事 曾 任 工 商 银 行 江 西 省 分 行 法 律 顾 问 室 科 员, 工 商 银 行 珠 海 分 行 法 律 顾 问 室 办 事 员 营 业 部 计 划 信 贷 部 信 贷 员 办 公 室 行 长 室 秘 书 信 贷 管 理 部 业 务 主 办 资 产 风 险 管 理 部 经 理 助 理 兼 法 律 室 副 主 任 资 产 风 险 管 理 部 副 总 经 理 兼 法 律 室 主 任 资 产 风 险 管 理 部 总 经 理, 招 商 银 行 总 行 法 律 事 务 部 行 员, 工 商 银 行 珠 海 分 行 资 产 风 险 部 总 经 理 兼 特 殊 资 产 管 理 部 负 责 人 公 司 业 务 部 总 经 理 副 行 长 工 商 银 行 广 东 省 分 行 公 司 业 务 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 总 经 理, 工 商 银 行 韶 关 分 行 行 长 党 委 书 记 现 任 广 东 粤 财 信 托 有 限 公 司 总 经 理 刘 韧 先 生, 经 济 学 硕 士, 董 事 曾 任 湖 南 证 券 发 行 部 经 理 助 理, 湘 财 证 券 投 资 银 行 总 部 总 经 理 助 理, 财 富 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理, 五 矿 二 十 三 冶 建 设 集 团 副 总 经 理 党 委 委 员 现 任 广 东 省 广 晟 资 产 经 营 有 限 公 司 总 经 理 助 理 资 本 运 营 部 部 长, 兼 任 佛 山 市 国 星 光 电 股 份 有 限 公 司 董 事, 新 晟 期 货 有 限 公 司 董 事, 佛 山 电 器 照 明 股 份 有 限 公 司 董 事, 广 晟 有 色 金 属 股 份 有 限 公 司 董 事 朱 征 夫 先 生, 法 学 博 士, 独 立 董 事 曾 任 广 东 经 济 贸 易 律 师 事 务 所 金 融 房 地 产 部 主 任, 广 东 大 陆 律 师 事 务 所 合 伙 人, 广 东 省 国 土 厅 广 东 地 产 法 律 咨 询 服 务 中 心 副 主 任 现 任 广 东 东 方 昆 仑 律 师 事 务 所 主 任 忻 榕 女 士, 工 商 行 政 管 理 博 士, 独 立 董 事 曾 任 中 科 院 研 究 生 院 讲 师, 美 国 加 州 高 温 橡 胶 公 司 市 场 部 经 理, 美 国 加 州 大 学 讲 师, 美 国 南 加 州 大 学 助 理 教 授, 香 港 科 技 大 学 副 教 授, 中 欧 国 际 工 商 学 院 教 授, 瑞 士 洛 桑 管 理 学 院 教 授 现 任 中 欧 国 际 工 商 学 院 教 授 谭 劲 松 先 生, 管 理 学 博 士 ( 会 计 学 ), 独 立 董 事 曾 任 邵 阳 市 财 会 学 校 教 师, 中 山 大 学 管 理 学 院 助 教 讲 师 副 教 授 现 任 中 山 大 学 管 理 学 院 教 授 陈 国 祥 先 生, 经 济 学 硕 士, 监 事 会 主 席 曾 任 交 通 银 行 广 州 分 行 江 南 西 营 业 部 经 理, 广 东 粤 财 信 托 投 资 公 司 证 券 部 副 总 经 理 基 金 部 总 经 理, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 拓 展 部 7

14 总 经 理 总 裁 助 理 市 场 总 监 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 李 舫 金 先 生, 经 济 学 硕 士, 监 事 曾 任 华 南 师 范 大 学 外 语 系 党 总 支 书 记, 中 国 证 监 会 广 州 证 管 办 处 长 广 州 市 广 永 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 董 事 长 广 州 股 权 交 易 中 心 有 限 公 司 董 事 长 立 根 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 现 任 广 州 金 融 控 股 集 团 有 限 公 司 副 董 事 长 总 经 理, 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长, 广 州 银 行 副 董 事 长, 广 州 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 广 州 金 控 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 广 州 中 盈 ( 三 明 ) 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 广 永 期 货 有 限 公 司 董 事, 广 州 立 根 小 额 再 贷 款 股 份 有 限 公 司 董 事 长 廖 智 先 生, 经 济 学 硕 士, 监 事 曾 任 广 东 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 部 主 管, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 人 力 资 源 部 副 总 经 理 市 场 部 总 经 理 互 联 网 金 融 部 总 经 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理, 兼 任 广 东 粤 财 互 联 网 金 融 股 份 有 限 公 司 董 事 张 优 造 先 生, 工 商 管 理 硕 士 (MBA), 常 务 副 总 裁 曾 任 南 方 证 券 交 易 中 心 业 务 发 展 部 经 理 ; 广 东 证 券 公 司 发 行 上 市 部 经 理 深 圳 证 券 业 务 部 总 经 理 基 金 部 总 经 理 ; 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 副 总 裁 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 裁 ; 易 方 达 国 际 控 股 有 限 公 司 董 事 ; 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 陈 彤 先 生, 经 济 学 博 士, 副 总 裁 曾 任 中 国 经 济 开 发 信 托 投 资 公 司 成 都 营 业 部 研 发 部 副 经 理 交 易 部 经 理 研 发 部 经 理 证 券 总 部 研 究 部 行 业 研 究 员 ; 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 拓 展 部 主 管 基 金 科 瑞 基 金 经 理 市 场 部 华 东 区 大 区 销 售 经 理 市 场 部 总 经 理 助 理 南 京 分 公 司 总 经 理 成 都 分 公 司 总 经 理 上 海 分 公 司 总 经 理 总 裁 助 理 市 场 总 监 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 马 骏 先 生, 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA), 副 总 裁 曾 任 君 安 证 券 有 限 公 司 营 业 部 职 员 ; 深 圳 众 大 投 资 有 限 公 司 投 资 部 副 总 经 理 ; 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 员 ; 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理 现 金 管 理 部 总 经 理 总 裁 助 理 固 定 收 益 投 资 总 监 固 定 收 益 首 席 投 资 官 基 金 科 讯 基 金 经 理 易 方 达 50 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 基 金 经 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 兼 固 定 收 益 总 部 总 经 理 ; 易 方 达 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 ; 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 人 民 币 合 格 境 外 投 资 者 (RQFII) 业 务 负 责 人 证 券 交 易 负 责 人 员 (RO) 就 证 券 提 供 意 见 负 责 人 员 (RO) 提 供 资 产 管 理 负 责 人 员 (RO) RQFII/QFII 产 品 投 资 决 策 委 员 会 委 员 ; 中 债 资 信 评 估 有 限 责 任 公 司 独 立 董 事 张 南 女 士, 经 济 学 博 士, 督 察 长 曾 任 广 东 省 经 济 贸 易 委 员 会 主 任 科 员 副 处 长 ; 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 拓 展 部 副 总 经 理 监 察 部 总 经 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 范 岳 先 生, 工 商 管 理 硕 士 (MBA), 首 席 产 品 官 曾 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 国 际 业 务 部 科 员 ; 深 圳 证 券 登 记 结 算 公 司 办 公 室 经 理 国 际 部 经 理 ; 深 圳 证 券 交 易 所 北 京 中 心 助 理 主 任 上 市 部 副 总 监 基 金 债 券 部 副 总 监 基 金 管 理 部 总 监 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 产 8

15 品 官 ; 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 另 类 投 资 决 策 委 员 会 委 员 2 基 金 经 理 小 组 介 绍 王 建 军 先 生, 经 济 学 博 士 曾 任 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 数 量 分 析 师 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 研 究 员 基 金 经 理 助 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 指 数 与 量 化 投 资 部 总 经 理 助 理 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 基 金 经 理 ( 自 2010 年 9 月 27 日 起 任 职 ) 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 ( 自 2010 年 9 月 27 日 起 任 职 ) 易 方 达 创 业 板 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2011 年 9 月 20 日 起 任 职 ) 易 方 达 创 业 板 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 ( 自 2011 年 9 月 20 日 起 任 职 ) 易 方 达 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2012 年 9 月 20 日 起 任 职 ) 易 方 达 并 购 重 组 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 6 月 3 日 起 任 职 ) 易 方 达 生 物 科 技 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 6 月 3 日 起 任 职 ) 易 方 达 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 6 月 3 日 起 任 职 ) 成 曦 先 生, 经 济 学 硕 士 曾 任 华 泰 联 合 证 券 资 产 管 理 部 研 究 员, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 室 交 易 员 指 数 与 量 化 投 资 部 指 数 基 金 运 作 专 员 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 创 业 板 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 创 业 板 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 并 购 重 组 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 生 物 科 技 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 易 方 达 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 情 况 : 王 守 章 先 生, 管 理 时 间 为 2006 年 3 月 24 日 至 2006 年 4 月 7 日 ; 马 骏 先 生, 管 理 时 间 为 2006 年 3 月 24 日 至 2007 年 12 月 31 日 ; 林 飞 先 生, 管 理 时 间 为 2006 年 7 月 4 日 至 2015 年 6 月 5 日 3 指 数 与 量 化 投 资 决 策 委 员 会 成 员 本 公 司 指 数 与 量 化 投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 : 林 飞 先 生 罗 山 先 生 张 胜 记 先 生 林 飞 先 生, 经 济 学 博 士 曾 任 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 基 金 经 理 助 理, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 指 数 与 量 化 投 资 部 总 经 理 助 理 指 数 与 量 化 投 资 部 副 总 经 理 易 方 达 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 基 金 经 理 易 方 达 50 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 易 方 达 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 沪 深 300 医 药 卫 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 沪 深 300 非 银 行 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 指 数 与 量 化 投 资 部 总 经 理, 兼 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 基 金 经 理 就 证 券 提 供 意 见 负 责 人 员 (RO) 提 供 资 产 管 理 负 责 人 员 (RO) 证 券 交 易 负 责 人 员 (RO) RQFII / QFII 产 品 投 资 决 策 委 员 会 成 员 9

16 罗 山 先 生, 天 体 物 理 学 博 士 曾 任 巴 克 莱 银 行 纽 约 分 行 衍 生 品 交 易 部 董 事 新 加 坡 分 行 信 用 产 品 交 易 部 董 事, 苏 格 兰 皇 家 银 行 香 港 分 行 权 益 及 信 用 产 品 部 总 经 理, 加 拿 大 皇 家 银 行 香 港 分 行 结 构 化 产 品 部 总 经 理, 诚 信 资 本 合 伙 人, 五 矿 证 券 公 司 副 总 裁, 安 信 证 券 资 产 管 理 部 副 总 经 理, 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 指 数 及 量 化 投 资 部 资 深 基 金 经 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 指 数 及 量 化 投 资 部 副 总 经 理 易 方 达 沪 深 300 量 化 增 强 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 兼 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 基 金 经 理 张 胜 记 先 生, 管 理 学 硕 士 曾 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理 基 金 经 理 助 理 行 业 研 究 员 易 方 达 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( 原 易 方 达 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 ) 基 金 经 理 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 指 数 与 量 化 投 资 部 总 经 理 助 理 易 方 达 上 证 中 盘 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 上 证 中 盘 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 易 方 达 恒 生 中 国 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 恒 生 中 国 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 易 方 达 50 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 易 方 达 标 普 全 球 高 端 消 费 品 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 兼 易 方 达 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 基 金 经 理 4 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 基 金 份 额 的 发 售 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 份 额 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 按 规 定 受 理 申 购 和 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 投 资 者 申 购 之 基 金 份 额 或 赎 回 之 对 价 ; 9 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 10 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 11 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 12 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 13 基 金 合 同 及 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 10

17 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 2 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 保 证 基 金 财 产 不 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; (6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券, 但 标 的 指 数 成 份 股 不 受 此 限 ;; (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (8) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 4 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 11

18 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 为 保 证 公 司 规 范 化 运 作, 有 效 地 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 促 进 公 司 诚 信 合 法 有 效 经 营, 保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益, 维 护 公 司 及 公 司 股 东 的 合 法 权 益, 本 基 金 管 理 人 建 立 了 科 学 严 密 高 效 的 内 部 控 制 体 系 1 公 司 内 部 控 制 的 总 体 目 标 (1) 保 证 公 司 经 营 管 理 活 动 的 合 法 合 规 性 ; (2) 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 不 受 侵 犯 ; (3) 实 现 公 司 稳 健 持 续 发 展, 维 护 股 东 权 益 ; (4) 促 进 公 司 全 体 员 工 恪 守 职 业 操 守, 正 直 诚 信, 廉 洁 自 律, 勤 勉 尽 责 ; (5) 保 护 公 司 最 重 要 的 资 本 : 公 司 声 誉 2 公 司 内 部 控 制 遵 循 的 原 则 (1) 全 面 性 原 则 : 内 部 控 制 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节, 并 普 遍 适 用 于 公 司 每 一 位 职 员 ; (2) 审 慎 性 原 则 : 内 部 控 制 的 核 心 是 有 效 防 范 各 种 风 险, 公 司 组 织 体 系 的 构 成 内 部 管 理 制 度 的 建 立 都 要 以 防 范 风 险 审 慎 经 营 为 出 发 点 ; (3) 相 互 制 约 原 则 : 公 司 设 置 的 各 部 门 各 岗 位 权 责 分 明 相 互 制 衡 ; (4) 独 立 性 原 则 : 公 司 根 据 业 务 的 需 要 设 立 相 对 独 立 的 机 构 部 门 和 岗 位 ; 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 必 须 权 责 分 明 ; (5) 有 效 性 原 则 : 各 种 内 部 管 理 制 度 具 有 高 度 的 权 威 性, 应 是 所 有 员 工 严 格 遵 守 的 行 动 指 南 ; 执 行 内 部 管 理 制 度 不 能 有 任 何 例 外, 任 何 人 不 得 拥 有 超 越 制 度 或 违 反 规 章 的 权 力 ; (6) 适 时 性 原 则 : 内 部 控 制 应 具 有 前 瞻 性, 并 且 必 须 随 着 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 法 规 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 及 时 进 行 相 应 的 修 改 和 完 善 ; (7) 成 本 效 益 原 则 : 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 力 争 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 内 部 控 制 的 制 度 体 系 公 司 制 定 了 合 理 完 备 有 效 并 易 于 执 行 的 制 度 体 系 公 司 制 度 体 系 由 不 同 层 面 的 制 度 构 成 按 照 其 效 力 大 小 分 为 四 个 层 面 : 第 一 个 层 面 是 公 司 章 程 ; 第 二 个 层 面 是 公 司 内 部 控 制 大 纲, 它 是 公 司 制 定 各 项 规 章 制 度 的 基 础 和 依 据 ; 第 三 个 层 面 是 公 司 基 本 管 理 制 度 ; 第 四 个 12

19 层 面 是 公 司 各 机 构 部 门 根 据 业 务 需 要 制 定 的 各 种 制 度 及 实 施 细 则 等 它 们 的 制 订 修 改 实 施 废 止 应 该 遵 循 相 应 的 程 序, 每 一 层 面 的 内 容 不 得 与 其 以 上 层 面 的 内 容 相 违 背 公 司 重 视 对 制 度 的 持 续 检 验, 结 合 业 务 的 发 展 法 规 及 监 管 环 境 的 变 化 以 及 公 司 风 险 控 制 的 要 求, 不 断 检 讨 和 增 强 公 司 制 度 的 完 备 性 有 效 性 4 关 于 授 权 研 究 投 资 交 易 等 方 面 的 控 制 点 (1) 授 权 制 度 公 司 的 授 权 制 度 贯 穿 于 整 个 公 司 活 动 股 东 会 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 必 须 充 分 履 行 各 自 的 职 权, 健 全 公 司 逐 级 授 权 制 度, 确 保 公 司 各 项 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行 ; 各 项 经 济 经 营 业 务 和 管 理 程 序 必 须 遵 从 管 理 层 制 定 的 操 作 规 程, 经 办 人 员 的 每 一 项 工 作 必 须 是 在 业 务 授 权 范 围 内 进 行 公 司 重 大 业 务 的 授 权 必 须 采 取 书 面 形 式, 授 权 书 应 当 明 确 授 权 内 容 和 时 效 公 司 授 权 要 适 当, 对 已 获 授 权 的 部 门 和 人 员 应 建 立 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制, 对 已 不 适 用 的 授 权 应 及 时 修 改 或 取 消 授 权 (2) 公 司 研 究 业 务 研 究 工 作 应 保 持 独 立 客 观, 不 受 任 何 部 门 及 个 人 的 不 正 当 影 响 ; 建 立 严 密 的 研 究 工 作 业 务 流 程, 形 成 科 学 有 效 的 研 究 方 法 ; 建 立 投 资 产 品 备 选 库 制 度, 研 究 部 门 根 据 投 资 产 品 的 特 征, 在 充 分 研 究 的 基 础 上 建 立 和 维 护 备 选 库 建 立 研 究 与 投 资 的 业 务 交 流 制 度, 保 持 畅 通 的 交 流 渠 道 ; 建 立 研 究 报 告 质 量 评 价 体 系, 不 断 提 高 研 究 水 平 (3) 基 金 投 资 业 务 基 金 投 资 应 确 立 科 学 的 投 资 理 念, 根 据 决 策 的 风 险 防 范 原 则 和 效 率 性 原 则 制 定 合 理 的 决 策 程 序 ; 在 进 行 投 资 时 应 有 明 确 的 投 资 授 权 制 度, 并 应 建 立 与 所 授 权 限 相 应 的 约 束 制 度 和 考 核 制 度 建 立 严 格 的 投 资 禁 止 和 投 资 限 制 制 度, 保 证 基 金 投 资 的 合 法 合 规 性 建 立 投 资 风 险 评 估 与 管 理 制 度, 将 重 点 投 资 限 制 在 规 定 的 风 险 权 限 额 度 内 ; 对 于 投 资 结 果 建 立 科 学 的 投 资 管 理 业 绩 评 价 体 系 (4) 交 易 业 务 建 立 集 中 交 易 室 和 集 中 交 易 制 度, 投 资 指 令 通 过 集 中 交 易 室 完 成 ; 应 建 立 交 易 监 测 系 统 预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统, 完 善 相 关 的 安 全 设 施 ; 集 中 交 易 室 应 对 交 易 指 令 进 行 审 核, 建 立 公 平 的 交 易 分 配 制 度, 确 保 各 基 金 利 益 的 公 平 ; 交 易 记 录 应 完 善, 并 及 时 进 行 反 馈 核 对 和 存 档 保 管 ; 同 时 应 建 立 科 学 的 投 资 交 易 绩 效 评 价 体 系 (5) 基 金 会 计 核 算 公 司 根 据 法 律 法 规 及 业 务 的 要 求 建 立 会 计 制 度, 并 根 据 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统, 对 于 不 同 基 金 不 同 客 户 独 立 建 账, 独 立 核 算 ; 公 司 通 过 复 核 制 度 凭 证 制 度 合 理 的 估 值 方 法 和 估 值 程 序 等 会 计 措 施 真 实 完 整 及 时 地 记 载 每 一 笔 业 务 并 正 确 进 行 会 计 核 算 和 业 务 核 算 同 时 还 建 立 会 计 档 案 保 管 制 度, 确 保 档 案 真 实 完 整 (6) 信 息 披 露 13

20 公 司 建 立 了 完 善 的 信 息 披 露 制 度, 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 准 确 完 整 公 司 设 立 了 信 息 披 露 负 责 人, 并 建 立 了 相 应 的 程 序 进 行 信 息 的 收 集 组 织 审 核 和 发 布 工 作, 以 此 加 强 对 信 息 的 审 查 核 对, 使 所 公 布 的 信 息 符 合 法 律 法 规 的 规 定, 同 时 加 强 对 信 息 披 露 的 检 查 和 评 价, 对 存 在 的 问 题 及 时 提 出 改 进 办 法 (7) 监 察 稽 核 公 司 设 立 督 察 长, 经 董 事 会 聘 任, 报 中 国 证 监 会 核 准 根 据 公 司 监 察 稽 核 工 作 的 需 要 和 董 事 会 授 权, 督 察 长 可 以 列 席 公 司 相 关 会 议, 调 阅 公 司 相 关 档 案, 就 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 评 价 报 告 建 议 职 能 督 察 长 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况, 董 事 会 对 督 察 长 的 报 告 进 行 审 议 公 司 设 立 监 察 部 开 展 监 察 稽 核 工 作, 并 保 证 监 察 部 的 独 立 性 和 权 威 性 公 司 明 确 了 监 察 部 及 内 部 各 岗 位 的 具 体 职 责, 严 格 制 订 了 专 业 任 职 条 件 操 作 程 序 和 组 织 纪 律 监 察 部 强 化 内 部 检 查 制 度, 通 过 定 期 或 不 定 期 检 查 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 促 使 公 司 各 项 经 营 管 理 活 动 规 范 有 效 运 行 公 司 董 事 会 和 管 理 层 充 分 重 视 和 支 持 监 察 稽 核 工 作, 对 违 反 法 律 法 规 和 公 司 内 部 控 制 制 度 的, 追 究 有 关 部 门 和 人 员 的 责 任 5 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 声 明 书 (1) 本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确 ; (2) 本 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 14

21 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 田 国 立 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民 传 真 :(010) 中 国 银 行 客 服 电 话 :95566 ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1998 年, 现 有 员 工 110 余 人, 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 证 券 基 金 信 托 从 业 经 验, 且 具 有 海 外 工 作 学 习 或 培 训 经 历,60% 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务, 中 国 银 行 已 在 境 内 外 分 行 开 展 托 管 业 务 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 基 金 ( 一 对 多 一 对 一 ) 社 保 基 金 保 险 资 金 QFII RQFII QDII 境 外 三 类 机 构 券 商 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 企 业 年 金 银 行 理 财 产 品 股 权 基 金 私 募 基 金 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 风 险 分 析 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务, 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 截 至 2015 年 12 月 31 日, 中 国 银 行 已 托 管 418 只 证 券 投 资 基 金, 其 中 境 内 基 金 390 只, QDII 基 金 28 只, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 15

22 ( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分, 秉 承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念, 坚 持 规 范 运 作 稳 健 经 营 的 原 则 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节, 通 过 风 险 识 别 与 评 估 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 内 外 部 检 查 及 审 计 等 措 施 强 化 托 管 业 务 全 员 全 面 全 程 的 风 险 管 控 2007 年 起, 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作 先 后 获 得 基 于 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 2014 年, 中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于 ISAE3402 和 SSAE16 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善, 内 控 措 施 严 密, 能 够 有 效 保 证 托 管 资 产 的 安 全 ( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 16

23 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 1 申 购 赎 回 代 办 证 券 公 司 ( 以 下 排 序 不 分 先 后 ) (1) 广 发 证 券 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 网 址 : (2) 安 信 证 券 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (3) 渤 海 证 券 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 蔡 霆 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (4) 财 通 证 券 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 17

24 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 联 系 人 : 夏 吉 慧 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95336( 浙 江 ) ( 全 国 ) 网 址 : (5) 长 城 证 券 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 刘 阳 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (6) 长 江 证 券 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 奚 博 宇 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95579 或 传 真 : 网 址 : (7) 德 邦 证 券 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 朱 磊 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (8) 第 一 创 业 证 券 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 18

25 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 毛 诗 莉 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (9) 东 方 证 券 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 23 层 25 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 胡 月 茹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95503 传 真 : 网 址 : (10) 东 海 证 券 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 梁 旭 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95531; 传 真 : 网 址 : (11) 东 吴 证 券 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (12) 东 兴 证 券 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 19

26 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 联 系 人 : 汤 漫 川 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (13) 方 正 证 券 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 其 聪 联 系 人 : 徐 锦 福 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95571 传 真 : 网 址 : (14) 高 华 证 券 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 中 心 室 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 中 心 室 法 定 代 表 人 : 章 星 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 光 大 证 券 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (16) 广 州 证 券 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 20

27 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 林 洁 茹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (17) 国 联 证 券 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 7-9 层 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 7-9 层 法 定 代 表 人 : 姚 志 勇 联 系 人 : 沈 刚 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95570 传 真 : 网 址 : (18) 国 泰 君 安 证 券 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 客 户 服 务 电 话 :95521 或 传 真 : 网 址 : (19) 国 信 证 券 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95536 传 真 : 网 址 : (20) 国 元 证 券 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 国 元 大 厦 21

28 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 国 元 大 厦 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联 系 人 : 李 蔡 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :95578 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : (21) 海 通 证 券 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95553 传 真 : 网 址 : (22) 华 安 证 券 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 范 超 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : ( 全 国 ) 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : (23) 华 宝 证 券 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 57 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 57 楼 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 刘 闻 川 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (24) 华 福 证 券 22

29 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 郭 相 兴 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (25) 华 泰 证 券 注 册 地 址 : 南 京 市 江 东 中 路 228 号 办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 228 号 华 泰 证 券 广 场 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : (26) 华 西 证 券 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋 联 系 人 : 张 曼 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95584 网 址 : (27) 南 京 证 券 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 : 步 国 旬 联 系 人 : 孙 秀 玉 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : 23

30 (28) 平 安 证 券 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 联 系 人 : 周 一 涵 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 :stock.pingan.com (29) 山 西 证 券 注 册 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95573 或 传 真 : 网 址 : (30) 上 海 证 券 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 四 川 中 路 213 号 久 事 商 务 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 许 曼 华 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : , 网 址 : (31) 申 万 宏 源 西 部 证 券 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 李 季 联 系 人 : 李 巍 24

31 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (32) 申 万 宏 源 证 券 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 曹 晔 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (33) 信 达 证 券 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (34) 兴 业 证 券 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 柯 延 超 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 : (35) 银 河 证 券 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邓 颜 25

32 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (36) 招 商 证 券 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 黄 婵 君 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (37) 浙 商 证 券 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6/7 法 定 代 表 人 : 吴 承 根 联 系 人 : 陆 云 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95345 传 真 : 网 址 : (38) 中 航 证 券 注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 联 系 人 : 史 江 蕊 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (39) 中 泰 证 券 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 26

33 联 系 人 : 马 晓 男 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95538 传 真 : 网 址 : (40) 中 投 证 券 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 高 涛 联 系 人 : 万 玉 琳 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95532 网 址 : (41) 中 信 建 投 证 券 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :95587 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : (42) 中 信 证 券 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 顾 凌 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (43) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 27

34 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95548 传 真 : 网 址 : (44) 中 银 国 际 证 券 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 钱 卫 联 系 人 : 王 炜 哲 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : (45) 中 原 证 券 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 联 系 人 : 程 月 艳 范 春 艳 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95377 网 址 : 2 二 级 市 场 交 易 代 办 证 券 公 司 投 资 者 在 深 圳 证 券 交 易 所 各 会 员 单 位 证 券 营 业 部 均 可 参 与 基 金 二 级 市 场 交 易 3 场 外 份 额 销 售 机 构 直 销 机 构 : 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 室 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 30 号 广 州 银 行 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 刘 晓 艳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 温 海 萍 网 址 : 28

35 直 销 机 构 网 点 信 息 : (1) 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 直 销 中 心 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 30 号 广 州 银 行 大 厦 40 楼 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 温 海 萍 (2) 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 1703 室 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 蕾 (3) 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 88 号 金 茂 大 厦 室 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 于 楠 ( 二 ) 登 记 结 算 机 构 1 场 内 份 额 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 联 系 人 : 严 峰 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 场 外 份 额 登 记 结 算 机 构 名 称 : 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 室 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 30 号 广 州 银 行 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 刘 晓 艳 成 立 时 间 :2001 年 4 月 17 日 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 传 真 :(020)

36 联 系 人 : 余 贤 高 ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 律 师 事 务 所 : 北 京 金 杜 律 师 事 务 所 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 北 京 财 富 中 心 写 字 楼 A 座 40 层 负 责 人 : 王 玲 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 靳 庆 军 宋 萍 萍 联 系 人 : 王 玲 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 首 席 合 伙 人 : 李 丹 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 注 册 会 计 师 : 陈 玲 沈 兆 杰 联 系 人 : 沈 兆 杰 30

37 六 基 金 份 额 折 算 拆 分 合 并 与 变 更 登 记 ( 一 ) 基 金 份 额 的 折 算 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定, 本 基 金 管 理 人 确 定 2006 年 4 月 14 日 为 本 基 金 的 基 金 份 额 折 算 日 当 日 深 证 100 价 格 指 数 收 盘 值 为 点, 基 金 资 产 净 值 为 5,480,979, 元, 折 算 前 基 金 份 额 总 额 为 5,157,736,818 份, 折 算 前 基 金 份 额 净 值 为 元 根 据 基 金 份 额 折 算 公 式, 基 金 份 额 折 算 比 例 为 , 折 算 后 基 金 份 额 总 额 为 4,897,166,634 份, 折 算 后 基 金 份 额 净 值 为 元 本 基 金 管 理 人 已 根 据 上 述 折 算 比 例, 对 各 基 金 份 额 持 有 人 认 购 的 基 金 份 额 进 行 了 折 算, 并 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 于 2006 年 4 月 17 日 进 行 了 变 更 登 记 折 算 后 的 基 金 份 额 计 算 到 整 数 位 ( 小 数 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 计 入 基 金 财 产 ) 投 资 者 可 以 于 2006 年 4 月 18 日 起 在 其 办 理 认 购 的 销 售 网 点 查 询 折 算 后 其 持 有 的 基 金 份 额 ( 二 ) 基 金 份 额 的 拆 分 为 了 满 足 广 大 投 资 者 的 需 求, 提 高 本 基 金 的 流 动 性, 优 化 持 有 人 结 构, 本 基 金 管 理 人 于 2010 年 11 月 19 日 对 本 基 金 实 施 了 基 金 份 额 拆 分 经 基 金 托 管 人 复 核, 拆 分 前 基 金 份 额 总 额 为 4,948,166,634 份, 基 金 份 额 净 值 为 元 2010 年 11 月 19 日 ( 拆 分 处 理 日 ), 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 按 拆 分 比 例 5:1 对 2010 年 11 月 19 日 ( 权 益 登 记 日 ) 登 记 在 册 的 本 基 金 的 基 金 份 额 实 施 拆 分, 并 于 2010 年 11 月 19 日 进 行 了 变 更 登 记 本 基 金 拆 分 后, 基 金 份 额 总 额 为 24,740,833,170 份, 基 金 份 额 净 值 为 元 ; 基 金 份 额 持 有 人 原 来 持 有 的 每 1 份 基 金 份 额 变 更 为 5 份 本 基 金 已 于 2010 年 11 月 22 日 复 牌, 并 于 当 日 恢 复 日 常 申 购 赎 回 业 务 同 时, 本 基 金 新 增 份 额 已 在 2010 年 11 月 22 日 上 市 流 通 并 可 赎 回 本 基 金 最 小 申 购 赎 回 单 位 不 作 调 整, 即 维 持 100 万 份 本 基 金 管 理 人 已 于 2010 年 11 月 20 日 对 本 基 金 的 拆 分 结 果 予 以 公 告, 投 资 者 可 以 自 2010 年 11 月 22 日 起 通 过 申 购 赎 回 代 办 证 券 公 司 或 二 级 市 场 交 易 代 办 证 券 公 司 查 询 拆 分 后 其 持 有 的 基 金 份 额 31

38 ( 三 ) 基 金 份 额 的 合 并 为 了 满 足 广 大 投 资 者 的 需 求, 提 高 本 基 金 的 流 动 性, 本 基 金 管 理 人 于 2014 年 8 月 29 日 对 本 基 金 实 施 了 基 金 份 额 合 并 本 基 金 在 2014 年 8 月 29 日 合 并 前 基 金 份 额 总 额 为 17,827,833,170 份, 基 金 份 额 净 值 为 元 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 按 合 并 比 例 0.2:1 对 2014 年 8 月 29 日 ( 权 益 登 记 日 ) 登 记 在 册 的 本 基 金 的 基 金 份 额 实 施 合 并, 并 于 2014 年 8 月 29 日 进 行 了 变 更 登 记 本 基 金 合 并 后,2014 年 8 月 29 日 基 金 份 额 总 额 为 3,565,567,465 份, 基 金 份 额 净 值 为 元 ; 基 金 份 额 持 有 人 原 来 持 有 的 每 5 份 基 金 份 额 变 更 为 1 份, 合 并 产 生 的 小 数 点 后 基 金 份 额 均 进 位 为 1 份 本 基 金 已 于 2014 年 9 月 1 日 复 牌, 并 于 当 日 恢 复 日 常 申 购 赎 回 业 务 本 基 金 最 小 申 购 赎 回 单 位 由 100 万 份 调 整 为 20 万 份 本 基 金 已 于 2014 年 8 月 30 日 对 本 基 金 的 合 并 结 果 予 以 公 告, 投 资 者 可 以 自 2014 年 9 月 1 日 起 通 过 申 购 赎 回 代 办 证 券 公 司 或 二 级 市 场 交 易 代 办 证 券 公 司 查 询 合 并 后 其 持 有 的 基 金 份 额 32

39 七 基 金 份 额 的 交 易 ( 一 ) 基 金 上 市 本 基 金 合 同 生 效 后, 具 备 上 市 条 件, 于 2006 年 4 月 24 日 开 始 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 ( 二 级 市 场 交 易 代 码 :159901) ( 二 ) 基 金 份 额 的 上 市 交 易 本 基 金 基 金 份 额 在 深 圳 证 券 交 易 所 的 上 市 交 易 需 遵 照 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 等 有 关 规 定 在 具 备 相 关 条 件 的 情 况 下, 场 外 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 通 过 申 请 办 理 跨 系 统 转 托 管, 在 将 场 外 份 额 转 为 场 内 份 额 后, 方 可 上 市 交 易 ( 三 ) 暂 停 上 市 交 易 基 金 份 额 上 市 交 易 期 间 出 现 下 列 情 形 之 一 的, 深 圳 证 券 交 易 所 可 暂 停 基 金 的 上 市 交 易, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 : 1 不 再 具 备 基 金 合 同 第 七 部 分 第 ( 一 ) 款 规 定 的 上 市 条 件 ; 2 违 反 法 律 行 政 法 规, 中 国 证 监 会 决 定 暂 停 其 上 市 ; 3 严 重 违 反 深 圳 证 券 交 易 所 有 关 规 则 的 ; 4 深 圳 证 券 交 易 所 认 为 应 当 暂 停 上 市 的 其 他 情 形 ( 四 ) 终 止 上 市 交 易 基 金 份 额 上 市 交 易 后, 有 下 列 情 形 之 一 的, 深 圳 证 券 交 易 所 可 终 止 基 金 的 上 市 交 易, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 : 1 自 暂 停 上 市 之 日 起 半 年 内 未 能 消 除 暂 停 上 市 原 因 的 ; 2 基 金 合 同 终 止 ; 3 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 提 前 终 止 上 市 ; 4 基 金 合 同 约 定 的 终 止 上 市 的 其 他 情 形 ; 5 深 圳 证 券 交 易 所 认 为 应 当 终 止 上 市 的 其 他 情 形 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 深 圳 证 券 交 易 所 终 止 基 金 上 市 的 决 定 之 日 起 2 个 工 作 日 内 发 布 基 金 终 止 上 市 公 告 33

40 ( 五 ) 基 金 份 额 参 考 净 值 (IOPV) 的 计 算 与 公 告 基 金 管 理 人 在 每 一 交 易 日 开 市 前 向 深 圳 证 券 交 易 所 提 供 当 日 的 申 购 赎 回 清 单, 深 圳 证 券 交 易 所 在 开 市 后 根 据 申 购 赎 回 清 单 和 组 合 证 券 内 各 只 证 券 的 实 时 成 交 数 据, 计 算 并 发 布 基 金 份 额 参 考 净 值 (IOPV), 供 投 资 者 交 易 场 内 申 购 赎 回 基 金 份 额 时 参 考 1 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 公 式 为 : 基 金 份 额 参 考 净 值 =( 申 购 赎 回 清 单 中 必 须 用 现 金 替 代 的 替 代 金 额 + 申 购 赎 回 清 单 中 可 以 用 现 金 替 代 成 份 证 券 的 数 量 与 最 新 成 交 价 相 乘 之 和 + 申 购 赎 回 清 单 中 禁 止 用 现 金 替 代 成 份 证 券 的 数 量 与 最 新 成 交 价 相 乘 之 和 + 申 购 赎 回 清 单 中 的 预 估 现 金 部 分 )/ 最 小 申 购 赎 回 单 位 对 应 的 基 金 份 额 2 基 金 份 额 参 考 净 值 的 计 算 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 3 位 3 基 金 管 理 人 可 以 调 整 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 公 式, 并 予 以 公 告 34

41 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 本 基 金 的 基 金 份 额 分 为 场 内 份 额 与 场 外 份 额 两 种, 分 别 适 用 不 同 的 申 购 赎 回 办 法 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 1 场 内 申 购 赎 回 对 于 在 场 内 申 购 赎 回 的 投 资 人, 应 当 在 申 购 赎 回 代 理 券 商 办 理 基 金 申 购 赎 回 业 务 的 营 业 场 所 或 按 申 购 赎 回 代 理 券 商 提 供 的 其 他 方 式 办 理 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 基 金 管 理 人 在 开 始 申 购 赎 回 业 务 前 公 告 申 购 赎 回 代 理 券 商 的 名 单, 并 可 依 据 实 际 情 况 变 更 申 购 赎 回 代 理 券 商, 予 以 公 告 2 场 外 申 购 赎 回 对 于 在 场 外 申 购 赎 回 的 投 资 人, 应 当 在 基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 其 他 销 售 机 构 办 理 本 基 金 的 申 购 和 赎 回, 基 金 管 理 人 在 开 始 场 外 申 购 赎 回 业 务 前 公 告 有 关 场 外 申 购 赎 回 的 具 体 办 法, 包 括 但 不 限 于 : 适 用 场 外 申 购 赎 回 方 式 的 条 件 开 放 日 场 外 申 购 赎 回 的 截 止 时 间 业 务 规 则 等 等 在 不 违 反 法 律 法 规 及 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 不 利 影 响 的 前 提 下, 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 停 止 办 理 场 外 申 购 赎 回 业 务 在 决 定 停 止 场 外 申 购 赎 回 业 务 情 况 下, 基 金 管 理 人 应 采 取 适 当 措 施 对 原 有 场 外 份 额 持 有 人 作 出 妥 善 安 排 并 提 前 公 告 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 者 可 办 理 场 内 基 金 份 额 申 购 赎 回 等 业 务 的 开 放 日 为 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 日, 开 放 时 间 为 上 午 9:30-11:30 和 下 午 1:00-3:00; 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 投 资 者 可 办 理 场 外 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 等 业 务 的 开 放 日 为 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日, 交 易 截 止 时 间 为 开 放 日 的 14:00, 基 金 管 理 人 可 根 据 实 际 情 况 需 要 加 以 调 整, 具 体 办 理 时 间 以 基 金 管 理 人 的 规 定 为 准 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 本 基 金 场 外 申 购 赎 回 的 开 放 时 间 与 场 内 申 购 赎 回 的 开 放 时 间 可 能 存 在 差 异, 投 资 者 应 关 注 基 金 管 理 人 发 布 的 有 关 公 告 并 注 意 其 提 交 交 易 申 请 的 时 间 场 外 投 资 者 在 开 放 时 间 以 外 提 交 的 申 购 赎 回 等 交 易 申 请, 且 登 记 结 算 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 若 深 圳 证 券 交 易 所 变 更 交 易 时 间 或 出 现 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 可 对 开 放 日 开 放 时 35

42 间 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 2 申 购 赎 回 的 开 始 时 间 本 基 金 已 于 2006 年 4 月 24 日 开 始 办 理 场 内 申 购 赎 回 业 务, 已 于 2015 年 5 月 21 日 开 始 办 理 场 外 申 购 赎 回 业 务 ( 三 ) 场 内 申 购 和 赎 回 的 数 额 限 制 1 投 资 者 申 购 赎 回 的 基 金 份 额 需 为 最 小 申 购 赎 回 单 位 的 整 数 倍 2 本 基 金 最 小 申 购 赎 回 单 位 为 20 万 份 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 申 购 和 赎 回 的 数 额 限 制, 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 生 效 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 公 告 ( 四 ) 场 外 申 购 赎 回 的 数 量 限 制 1 投 资 者 每 次 申 购 的 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 100 万 元, 每 次 赎 回 的 单 笔 最 低 份 额 为 50 万 份 2 投 资 者 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 单 笔 赎 回 不 得 少 于 50 万 份 ( 如 该 账 户 在 该 场 外 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 余 额 不 足 50 万 份, 则 必 须 一 次 性 赎 回 该 基 金 全 部 场 外 份 额 ); 若 某 笔 赎 回 将 导 致 投 资 者 在 该 场 外 销 售 机 构 托 管 的 该 只 基 金 份 额 余 额 不 足 50 万 份 时, 基 金 管 理 人 有 权 将 投 资 者 在 该 销 售 机 构 托 管 的 该 基 金 剩 余 场 外 份 额 一 次 性 全 部 赎 回 3 上 述 规 定 详 见 基 金 管 理 人 相 关 业 务 规 则 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 生 效 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 原 则 1 本 基 金 的 场 内 份 额 采 用 份 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式, 即 申 购 和 赎 回 均 以 份 额 申 请 ; 本 基 金 的 场 外 份 额 采 用 金 额 申 购 份 额 赎 回 的 方 式, 即 申 购 以 金 额 申 请 赎 回 以 份 额 申 请 ; 2 本 基 金 场 内 份 额 的 申 购 对 价 赎 回 对 价 包 括 组 合 证 券 现 金 替 代 现 金 差 额 及 其 他 对 价 ; 本 基 金 场 外 份 额 的 申 购 对 价 赎 回 对 价 为 现 金 ; 3 场 外 份 额 申 购 赎 回 遵 循 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 4 场 外 份 额 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 ; 5 场 内 申 购 赎 回 申 请 提 交 后 不 得 撤 销 ; 当 日 的 场 外 申 购 赎 回 申 请 可 以 在 当 日 业 务 36

43 办 理 时 间 结 束 前 撤 销, 在 当 日 的 业 务 办 理 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 ; 6 场 内 申 购 赎 回 应 遵 守 深 圳 证 券 交 易 所 和 登 记 结 算 机 构 的 规 定 ; 场 外 申 购 赎 回 应 遵 守 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 的 相 关 业 务 规 则 ; 7 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况, 在 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 不 利 影 响 的 前 提 下 调 整 上 述 原 则, 或 依 据 深 圳 证 券 交 易 所 或 登 记 结 算 机 构 相 关 规 则 及 其 变 更 调 整 上 述 规 则, 但 应 在 新 的 原 则 实 施 前 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 予 以 公 告 ( 六 ) 场 内 申 购 和 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 申 请 的 提 出 投 资 者 须 按 代 办 证 券 公 司 规 定 的 手 续, 在 开 放 日 的 开 放 时 间 提 出 申 购 赎 回 的 申 请 投 资 者 申 购 本 基 金 时, 须 根 据 申 购 赎 回 清 单 备 足 申 购 对 价 投 资 者 提 交 赎 回 申 请 时, 必 须 持 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 和 现 金 2 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 与 通 知 基 金 投 资 者 申 购 赎 回 申 请 在 受 理 当 日 进 行 确 认 如 投 资 者 未 能 提 供 符 合 要 求 的 申 购 对 价, 则 申 购 申 请 失 败 如 投 资 者 持 有 的 符 合 要 求 的 基 金 份 额 不 足 或 未 能 根 据 要 求 准 备 足 额 的 现 金, 或 本 基 金 投 资 组 合 内 不 具 备 足 额 的 符 合 要 求 的 赎 回 对 价, 则 赎 回 申 请 失 败 投 资 者 可 在 申 请 当 日 通 过 其 办 理 申 购 赎 回 的 销 售 网 点 查 询 确 认 情 况 3 申 购 和 赎 回 的 清 算 交 收 与 登 记 本 基 金 场 内 申 购 赎 回 过 程 中 涉 及 的 A 股 和 ETF 份 额 交 收 适 用 深 圳 证 券 市 场 最 新 的 结 算 规 则 投 资 者 T 日 申 购 赎 回 成 功 后, 登 记 结 算 机 构 在 T 日 收 市 后 为 投 资 者 办 理 组 合 证 券 的 清 算 交 收 以 及 基 金 份 额 现 金 替 代 的 清 算, 在 T+1 日 办 理 基 金 份 额 现 金 替 代 等 的 交 收 以 及 现 金 差 额 的 清 算, 在 T+2 日 办 理 现 金 差 额 的 交 收, 并 将 结 果 发 送 给 代 办 证 券 公 司 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 如 果 登 记 结 算 机 构 在 清 算 交 收 时 发 现 不 能 正 常 履 约 的 情 形, 则 依 据 登 记 结 算 机 构 的 有 关 规 定 进 行 处 理 登 记 结 算 机 构 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 清 算 交 收 和 登 记 的 办 理 时 间 方 式 进 行 调 整, 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 公 告 ( 七 ) 场 外 申 购 和 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 者 必 须 根 据 基 金 管 理 人 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 开 放 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 投 资 者 在 提 交 申 购 申 请 时 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 并 在 规 定 的 截 止 时 间 前 划 到 销 售 机 构 指 37