南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金

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1 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 2014 年 5 月 0

2 目 录 1. 绪 言 释 义 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 相 关 服 务 机 构 基 金 份 额 的 分 级 和 净 值 计 算 规 则 基 金 的 募 集 基 金 合 同 的 生 效 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 上 市 交 易 银 河 沪 深 300 成 长 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 基 金 份 额 的 登 记 转 托 管 非 交 易 过 户 冻 结 与 解 冻 基 金 场 内 份 额 配 对 转 换 基 金 的 投 资 基 金 的 财 产 基 金 资 产 估 值 基 金 的 收 益 与 分 配 基 金 份 额 折 算 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 终 止 运 作 基 金 的 费 用 与 税 收 基 金 的 会 计 与 审 计 基 金 的 信 息 披 露 风 险 揭 示 基 金 合 同 的 变 更 终 止 和 基 金 财 产 的 清 算 基 金 合 同 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 基 金 份 额 持 有 人 服 务 其 他 应 披 露 事 项 招 募 说 明 书 存 放 及 其 查 阅 方 式 备 查 文 件

3 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 监 会 2012 年 11 月 28 日 证 监 许 可 [ 2012 ] 1594 号 文 核 准 募 集 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 本 基 金 的 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 基 金 份 额, 其 预 期 收 益 与 风 险 较 高, 一 般 而 言, 其 预 期 收 益 与 风 险 高 于 混 合 型 债 券 型 与 货 币 市 场 基 金 份 额 从 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 基 金 ( 场 内 ) 份 额 当 中 分 离 出 来 的 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额, 其 风 险 收 益 特 性 为 低 风 险 预 期 收 益 稳 定, 但 在 本 基 金 资 产 出 现 极 端 损 失 的 情 况 下, 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 仍 可 能 面 临 无 法 取 得 约 定 收 益 乃 至 本 金 受 损 的 风 险 ; 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 风 险 收 益 特 性 为 风 险 较 高 预 期 收 益 较 高 ; 由 于 本 基 金 的 资 产 及 收 益 将 按 照 约 定 收 益 优 先 分 配 给 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 的 份 额 持 有 人, 在 本 基 金 资 产 出 现 损 失 的 情 况 下, 则 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 将 首 先 面 临 本 金 损 失 投 资 人 认 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 本 基 金 单 笔 认 / 申 购 金 额 不 低 于 五 万 元 人 民 币 基 金 管 理 人 建 议 投 资 人 根 据 自 身 的 风 险 收 益 偏 好, 选 择 适 合 自 己 的 基 金 产 品, 并 且 中 长 期 持 有 2

4 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2014 年 3 月 29 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2013 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 原 招 募 说 明 书 与 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 不 一 致 的, 以 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 为 准 3

5 1. 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 以 及 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 4

6 2. 释 义 本 招 募 说 明 书 中 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 本 合 同 基 金 合 同 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 本 合 同 的 任 何 有 效 的 修 订 和 补 充 中 国 中 华 人 民 共 和 国 ( 仅 为 基 金 合 同 目 的 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 及 台 湾 地 区 ) 法 律 法 规 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 规 范 性 文 件 基 金 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 销 售 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 运 作 办 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 信 息 披 露 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 元 基 金 或 本 基 金 中 国 法 定 货 币 人 民 币 元 依 据 基 金 合 同 所 募 集 的 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书, 即 用 于 公 开 披 露 涉 及 本 基 金 的 信 息, 供 基 金 投 资 者 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请 的 文 件, 及 其 定 期 的 更 新 托 管 协 议 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 签 订 的 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 其 任 何 有 效 修 订 和 补 充 发 售 公 告 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 上 市 交 易 公 告 书 指 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 5

7 进 取 份 额 上 市 交 易 公 告 书 中 国 证 监 会 银 行 监 管 机 构 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务 院 授 权 的 机 构 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 及 相 关 文 件 合 法 取 得 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 者 基 金 代 销 机 构 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 代 销 业 务 资 格, 并 与 基 金 管 理 人 签 订 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 本 基 金 发 售 申 购 赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 代 理 机 构, 其 中 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 本 基 金 销 售 业 务 的 机 构 必 须 是 具 有 中 国 证 监 会 认 可 的 证 券 经 营 资 格 且 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 销 售 机 构 基 金 销 售 网 点 基 金 管 理 人 及 基 金 代 销 机 构 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 注 册 登 记 业 务 基 金 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 清 算 及 基 金 交 易 确 认 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 基 金 注 册 登 记 机 构 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 基 金 合 同 当 事 人 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 受 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 6

8 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 个 人 投 资 者 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 机 构 投 资 者 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 和 其 他 组 织 合 格 境 外 机 构 投 资 者 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 合 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 基 金 管 理 机 构 保 险 公 司 证 券 公 司 以 及 其 他 机 构 投 资 者 投 资 者 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 的 总 称 基 金 合 同 生 效 日 基 金 募 集 达 到 法 律 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续, 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 募 集 期 基 金 存 续 期 日 / 天 月 工 作 日 开 放 日 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 3 个 月 的 期 限 基 金 合 同 生 效 后 合 法 存 续 的 不 定 期 之 期 间 公 历 日 公 历 月 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 销 售 机 构 办 理 本 基 金 份 额 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 T 日 申 购 赎 回 或 办 理 其 他 基 金 业 务 的 申 请 日 T+n 日 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 认 购 在 本 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 发 售 在 本 基 金 募 集 期 内, 销 售 机 构 向 投 资 者 销 售 本 基 金 7

9 份 额 的 行 为 申 购 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 赎 回 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续, 要 求 基 金 管 理 人 将 其 持 有 的 基 金 份 额 兑 换 成 现 金 的 行 为 巨 额 赎 回 在 单 个 开 放 日, 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 的 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 本 基 金 总 份 额 ( 包 括 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 ) 的 10% 时 的 情 形 上 市 交 易 基 金 合 同 生 效 后 投 资 者 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 以 集 中 竞 价 的 方 式 买 卖 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 行 为 系 统 内 转 托 管 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 内 不 同 销 售 机 构 ( 网 点 ) 之 间 或 证 券 登 记 结 算 系 统 内 不 同 会 员 单 位 ( 席 位 ) 之 间 进 行 转 托 管 的 行 为 跨 系 统 转 托 管 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 和 证 券 登 记 结 算 系 统 间 进 行 转 托 管 的 行 为 会 员 单 位 场 内 指 深 圳 证 券 交 易 所 的 会 员 单 位 指 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 相 应 业 务 资 格 的 会 员 单 位 利 用 交 易 所 交 易 系 统 进 行 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 以 及 上 市 交 易 的 场 所 通 过 该 等 场 所 办 理 基 金 份 额 的 认 购 申 购 赎 回 也 称 为 场 内 认 购 场 内 申 购 场 内 赎 回 8

10 场 外 指 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 外 的 销 售 机 构 进 行 基 金 份 额 认 购 申 购 和 赎 回 的 场 所 通 过 该 等 场 所 办 理 基 金 份 额 的 认 购 申 购 赎 回 也 称 为 场 外 认 购 场 外 申 购 场 外 赎 回 注 册 登 记 系 统 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 登 记 结 算 系 统, 通 过 场 外 销 售 机 构 认 购 申 购 的 基 金 份 额 登 记 在 本 系 统 证 券 登 记 结 算 系 统 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 证 券 登 记 结 算 系 统, 通 过 场 内 会 员 单 位 认 购 申 购 或 买 入 的 基 金 份 额 登 记 在 本 系 统 基 金 账 户 指 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 份 额 的 账 户, 记 录 在 该 账 户 下 的 基 金 份 额 登 记 在 注 册 登 记 机 构 的 注 册 登 记 系 统 证 券 账 户 指 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 证 券 的 账 户, 包 括 人 民 币 普 通 股 票 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户, 记 录 在 该 账 户 下 的 基 金 份 额 登 记 在 注 册 登 记 机 构 的 证 券 登 记 结 算 系 统 交 易 账 户 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 标 的 指 数 沪 深 300 成 长 指 数 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 指 本 基 金 的 基 础 份 额 部 分 投 资 者 在 场 外 认 / 申 购 的 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 不 进 行 基 金 份 额 分 拆 ; 投 资 者 在 场 内 认 购 的 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 将 自 动 进 行 基 金 份 额 分 离 ; 投 资 者 在 场 内 申 购 的 银 河 沪 深 300 成 长 份 额, 可 选 择 进 行 基 金 份 额 分 拆, 也 可 选 择 不 进 行 基 金 份 额 分 拆 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 指 按 照 基 金 合 同 约 定 规 则 所 自 动 分 离 或 分 拆 的 9

11 稳 定 收 益 类 基 金 份 额, 是 本 基 金 两 类 分 级 份 额 中 的 一 类 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 指 按 照 基 金 合 同 约 定 规 则 所 自 动 分 离 或 分 拆 的 积 极 进 取 类 基 金 份 额, 是 本 基 金 两 类 分 级 份 额 中 的 另 一 类 份 额 配 对 转 换 指 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 之 间 按 约 定 的 转 换 规 则 进 行 转 换 的 行 为, 包 括 分 拆 和 合 并 自 动 分 离 投 资 者 在 场 内 认 购 的 全 部 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 在 发 售 结 束 后 按 照 1:1 的 比 例 自 动 转 换 为 一 份 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 一 份 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 行 为 分 拆 指 根 据 基 金 合 同 约 定, 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 每 2 份 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 的 场 内 份 额 按 照 1 1 的 配 比 分 拆 成 1 份 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 1 份 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 行 为 合 并 指 根 据 基 金 合 同 约 定, 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 每 1 份 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 1 份 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 按 照 1 1 的 配 比 合 并 成 2 份 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 的 的 场 内 份 额 的 行 为 定 期 定 额 投 资 计 划 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 扣 款 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 基 金 利 润 基 金 利 息 收 入 投 资 收 益 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 基 金 资 产 总 值 基 金 所 拥 有 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 银 行 存 款 本 息 10

12 和 本 基 金 应 收 款 项 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 基 金 资 产 净 值 基 金 资 产 估 值 基 金 资 产 总 值 扣 除 负 债 后 的 价 值 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 的 过 程 指 定 媒 体 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网 站 不 可 抗 力 本 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 11

13 3. 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 : 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 15 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 15 层 法 定 代 表 人 : 尤 象 都 ( 代 行 ) 成 立 日 期 :2002 年 6 月 14 日 注 册 资 本 :1.5 亿 元 人 民 币 电 话 :(021) 联 系 人 : 罗 琼 股 权 结 构 : 持 股 单 位 出 资 额 ( 万 元 ) 占 总 股 本 比 例 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 % 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 % 上 海 市 城 市 建 设 投 资 开 发 总 % 首 都 机 场 集 团 公 司 % 湖 南 电 广 传 媒 股 份 有 限 公 司 % 合 计 % ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 总 经 理 尤 象 都 先 生 ( 代 为 履 行 董 事 长 职 务 ), 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 宏 观 司 财 税 处 投 资 处 副 处 长, 中 信 实 业 银 行 北 京 分 行 ( 后 为 总 行 营 业 部 ) 办 公 室 副 主 任 ( 主 持 工 作 ) 信 贷 部 副 总 经 理 兼 综 合 处 处 长 资 产 保 全 部 副 总 经 理 支 行 管 理 处 副 处 长 ( 主 持 工 作 ) 西 单 支 行 负 责 人, 财 政 部 综 合 司 综 合 处 副 处 长 处 长, 兴 业 银 行 北 京 分 行 月 坛 支 行 行 长, 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 投 资 部 负 责 人, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 等 职 12

14 原 董 事 长 徐 旭 女 士 因 组 织 安 排 离 职, 经 公 司 第 三 届 董 事 会 审 议 通 过, 由 总 经 理 尤 象 都 先 生 代 为 履 行 董 事 长 职 务 董 事 许 国 平 先 生, 中 共 党 员, 经 济 学 博 士 历 任 中 国 人 民 银 行 国 际 司 处 长 东 京 代 表 处 代 表 研 究 局 调 研 员 金 融 稳 定 局 体 改 处 处 长, 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 建 行 股 权 管 理 部 主 任, 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 现 任 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 董 事 副 总 经 理 党 委 委 员, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事, 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 北 京 银 河 吉 星 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 董 事 刘 澎 湃 先 生, 中 共 党 员, 大 学 本 科 学 历 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 副 司 长, 珠 海 市 人 民 政 府 副 市 长, 中 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会 办 公 室 主 要 负 责 人, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 董 事 会 执 行 委 员 会 委 员 董 事 张 国 臣 先 生, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 石 油 大 连 石 化 公 司 财 务 处 副 处 长, 中 石 油 炼 油 与 销 售 分 公 司 高 级 会 计 师, 中 石 油 股 份 有 限 公 司 资 本 运 营 部 股 权 管 理 处 副 处 长 现 任 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 资 本 运 营 部 专 职 监 事 董 事 王 志 强 先 生, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士 历 任 上 海 机 电 ( 集 团 ) 公 司 科 长 处 长 总 会 计 师, 上 海 久 事 公 司 计 财 部 副 总 经 理, 上 海 市 城 市 建 设 投 资 开 发 总 公 司 计 财 部 副 总 经 理 副 总 会 计 师 等 职, 现 任 上 海 市 城 市 建 设 投 资 开 发 总 公 司 副 总 经 理 董 事 熊 人 杰 先 生, 大 学 本 科 学 历 曾 任 职 于 湖 南 人 造 板 厂 进 出 口 公 司, 湖 南 省 广 电 总 公 司, 湖 南 电 广 传 媒 股 份 有 限 公 司 现 任 深 圳 市 达 晨 创 业 投 资 公 司 副 总 裁 董 事 唐 光 明 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 中 国 船 舶 工 业 总 公 司 综 合 计 划 司 投 资 一 处 科 员, 金 飞 民 航 经 济 发 展 中 心 项 目 经 理, 首 都 机 场 集 团 公 司 业 务 经 理 现 任 首 都 机 场 集 团 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 董 事 尤 象 都 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 宏 观 司 财 税 处 投 资 处 副 处 长, 中 信 实 业 银 行 北 京 分 行 ( 后 为 总 行 营 业 部 ) 办 公 室 副 主 任 ( 主 持 工 作 ) 信 贷 部 副 总 经 理 兼 综 合 处 处 长 资 产 保 全 部 副 总 经 理 支 行 管 理 处 副 处 长 ( 主 持 工 作 ) 西 单 支 行 负 责 人, 财 政 部 综 合 司 综 合 处 副 处 长 处 长, 兴 业 银 行 北 京 分 行 月 坛 支 行 行 长, 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 投 资 部 负 责 人, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 13

15 独 立 董 事 孙 树 义 先 生, 中 共 党 员, 大 学 本 科 学 历 历 任 电 子 工 业 部 处 长, 国 家 体 改 委 副 司 长 司 长, 中 央 财 经 领 导 小 组 办 公 室 副 主 任, 国 家 人 事 部 副 部 长 党 组 成 员, 中 央 企 业 工 委 副 书 记 等 职 独 立 董 事 王 福 山 先 生, 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 历 任 北 京 大 学 教 师, 国 家 地 震 局 副 司 长, 中 国 人 民 保 险 公 司 部 门 总 经 理, 中 国 人 保 信 托 投 资 公 司 副 董 事 长, 深 圳 阳 光 基 金 管 理 公 司 董 事 长 等 职 现 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 巡 视 员 独 立 董 事 沈 祥 荣 先 生, 中 共 党 员, 硕 士, 工 程 师 历 任 国 家 计 委 经 委 国 务 院 办 公 厅 副 处 长 处 长 副 局 长, 中 国 华 诚 集 团 董 事 长, 第 十 届 上 海 市 政 协 委 员 现 任 上 海 黄 金 交 易 所 党 委 书 记 理 事 长 独 立 董 事 樊 纲 先 生, 经 济 学 博 士, 教 授 长 期 在 中 国 社 会 科 学 院 经 济 研 究 所 从 事 宏 观 经 济 研 究 工 作 现 任 中 国 经 济 体 制 改 革 委 员 会 副 会 长, 兼 任 北 京 国 民 经 济 研 究 所 所 长 中 国 ( 深 圳 ) 综 合 开 发 研 究 院 院 长 等 职 监 事 长 刘 昼 先 生, 先 后 任 职 于 湖 南 省 木 材 公 司, 湖 南 省 广 播 电 视 厅, 湖 南 省 广 电 总 公 司 及 湖 南 省 汇 林 投 资 有 限 公 司 现 任 深 圳 市 达 晨 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 长 监 事 吕 红 玲 女 士, 硕 士 研 究 生 学 历 先 后 任 职 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 资 金 总 部 会 计 核 算 部 副 经 理 经 理, 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 财 务 组 负 责 人 现 任 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 财 务 部 负 责 人 监 事 吴 磊 先 生, 中 共 党 员, 博 士 研 究 生 学 历 先 后 任 职 于 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 现 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 员 工 总 经 理 尤 象 都 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 宏 观 司 财 税 处 投 资 处 副 处 长, 中 信 实 业 银 行 北 京 分 行 ( 后 为 总 行 营 业 部 ) 办 公 室 副 主 任 ( 主 持 工 作 ) 信 贷 部 副 总 经 理 兼 综 合 处 处 长 资 产 保 全 部 副 总 经 理 支 行 管 理 处 副 处 长 ( 主 持 工 作 ) 西 单 支 行 负 责 人, 财 政 部 综 合 司 综 合 处 副 处 长 处 长, 兴 业 银 行 北 京 分 行 月 坛 支 行 行 长, 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 投 资 部 负 责 人, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 等 职 副 总 经 理 陈 勇 先 生, 中 共 党 员, 大 学 本 科 学 历 历 任 哈 尔 滨 证 券 公 司 友 谊 路 证 券 交 易 营 业 部 电 脑 部 经 理 副 总 经 理, 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 哈 尔 滨 和 平 路 营 业 部 总 经 理 投 资 银 行 总 部 高 级 经 理, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 副 主 任, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 副 主 14

16 任 ( 主 持 工 作 ), 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 战 略 发 展 部 执 行 总 经 理 督 察 长 李 立 生 先 生, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 建 设 部 标 准 定 额 研 究 所 助 理 研 究 员, 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 研 究 发 展 部 副 经 理, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 中 心 综 合 研 究 部 副 经 理, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 组 成 员, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 监 基 金 管 理 部 总 监 基 金 经 理 金 融 工 程 部 总 监 产 品 规 划 部 总 监 等 职 2 本 基 金 基 金 经 理 罗 博 先 生, 博 士 研 究 生 学 历,9 年 证 券 行 业 从 业 经 历 曾 就 职 于 华 夏 银 行 中 信 万 通 证 券 有 限 公 司, 期 间 从 事 企 业 金 融 投 资 银 行 业 务 及 上 市 公 司 购 并 等 工 作 2006 年 2 月 起 加 入 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 产 品 设 计 经 理 衍 生 品 数 量 化 投 资 研 究 员 行 业 研 究 员 2009 年 12 月 起 担 任 银 河 沪 深 300 价 值 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ;2013 年 3 月 起 担 任 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ;2014 年 3 月 起 担 任 银 河 定 投 宝 中 证 滕 安 价 值 100 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 3 投 资 决 策 委 员 会 成 员 总 经 理 尤 象 都 先 生, 副 总 经 理 陈 勇 先 生, 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 部 总 监 索 峰 先 生, 总 经 理 助 理 兼 股 票 投 资 部 总 监 钱 睿 南 先 生, 研 究 部 总 监 刘 风 华 女 士 上 述 人 员 之 间 均 无 亲 属 关 系 三 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 如 认 为 基 金 代 销 机 构 违 反 基 金 合 同 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 及 国 家 有 关 法 律 规 定, 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; 4 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; 15

17 5 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 6 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; 7 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; 8 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定, 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ; 9 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 10 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 11 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; 12 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 向 他 人 泄 露 ; 13 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ; 14 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; 15 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 16 按 法 律 法 规 规 定 的 年 限 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 报 表 记 录 和 其 他 相 关 资 料 ; 17 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; 18 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; 19 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; 16

18 20 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; 21 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; 22 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 23 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; 24 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册, 定 期 或 不 定 期 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; 25 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 四 基 金 管 理 人 关 于 遵 守 法 律 法 规 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 证 券 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 以 下 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 权 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; 17

19 (7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 除 按 本 公 司 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ; (9) 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ; (10) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 对 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (11) 贬 损 同 行, 以 提 高 自 己 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (14) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (15) 其 他 法 律 行 政 法 规 禁 止 的 行 为 五 基 金 管 理 人 关 于 禁 止 性 行 为 的 承 诺 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 : 1 承 销 证 券 ; 2 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; 3 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; 4 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; 5 向 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; 6 买 卖 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; 7 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; 8 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定, 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 不 受 上 述 规 定 的 限 制 六 基 金 经 理 承 诺 1 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 18

20 2 不 能 利 用 职 务 之 便 为 自 己 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ; 3 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; 4 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 七 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 制 度 概 述 为 了 保 证 公 司 规 范 运 作, 有 效 地 防 范 和 化 解 管 理 风 险 经 营 风 险 以 及 操 作 风 险, 确 保 基 金 财 务 和 公 司 财 务 以 及 其 他 信 息 真 实 准 确 完 整, 从 而 最 大 程 度 地 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益, 本 基 金 管 理 人 建 立 了 科 学 合 理 控 制 严 密 运 行 高 效 的 内 部 控 制 制 度 内 部 控 制 制 度 是 指 公 司 为 实 现 内 部 控 制 目 标 而 建 立 的 一 系 列 组 织 机 制 管 理 方 法 操 作 程 序 与 控 制 措 施 的 总 称 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 部 门 业 务 规 章 等 组 成 公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 是 对 各 项 基 本 管 理 制 度 的 总 揽 和 指 导, 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 内 控 原 则 控 制 环 境 内 控 措 施 等 内 容 基 本 管 理 制 度 包 括 内 部 会 计 控 制 制 度 风 险 控 制 制 度 投 资 管 理 制 度 监 察 稽 核 制 度 基 金 会 计 制 度 信 息 披 露 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 资 料 档 案 管 理 制 度 业 绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 等 部 门 业 务 规 章 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 岗 位 责 任 操 作 守 则 等 的 具 体 说 明 2 内 部 控 制 原 则 健 全 性 原 则 内 部 控 制 机 制 必 须 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 运 作 环 节 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 在 职 能 上 应 当 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 必 须 权 责 分 明 相 互 制 衡, 并 通 19

21 过 切 实 可 行 的 措 施 来 实 行 成 本 效 益 原 则 公 司 应 充 分 发 挥 各 机 构 各 部 门 及 各 级 员 工 的 工 作 积 极 性, 运 用 科 学 化 的 方 法 尽 量 降 低 经 营 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 主 要 内 部 控 制 制 度 (1) 内 部 会 计 控 制 制 度 公 司 依 据 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 金 融 企 业 会 计 制 度 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 办 法 企 业 财 务 通 则 等 国 家 有 关 法 律 法 规 制 订 了 基 金 会 计 制 度 公 司 财 务 会 计 制 度 会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 职 责, 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统 控 制 内 部 会 计 控 制 制 度 包 括 凭 证 制 度 复 核 制 度 账 务 处 理 程 序 基 金 估 值 制 度 和 程 序 基 金 财 务 清 算 制 度 和 程 序 成 本 控 制 制 度 财 务 收 支 审 批 制 度 和 费 用 报 销 管 理 办 法 财 产 登 记 保 管 和 实 物 资 产 盘 点 制 度 会 计 档 案 保 管 和 财 务 交 接 制 度 等 (2) 风 险 管 理 控 制 制 度 风 险 控 制 制 度 由 风 险 控 制 委 员 会 组 织 各 部 门 制 定, 风 险 控 制 制 度 由 风 险 控 制 的 目 标 和 原 则 风 险 控 制 的 机 构 设 置 风 险 控 制 的 程 序 风 险 类 型 的 界 定 风 险 控 制 的 主 要 措 施 风 险 控 制 的 具 体 制 度 风 险 控 制 制 度 的 监 督 与 评 价 等 部 分 组 成 风 险 控 制 的 具 体 制 度 主 要 包 括 投 资 风 险 管 理 制 度 交 易 风 险 管 理 制 度 财 务 风 险 控 制 制 度 以 及 岗 位 分 离 制 度 防 火 墙 制 度 岗 位 职 责 反 馈 制 度 保 密 制 度 员 工 行 为 准 则 等 程 序 性 风 险 管 理 制 度 (3) 监 察 稽 核 制 度 公 司 设 立 督 察 长, 负 责 监 督 检 查 基 金 和 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 及 公 司 内 部 风 险 控 制 情 况 督 察 长 由 总 经 理 提 名, 董 事 会 聘 任, 并 经 全 体 独 立 董 事 同 意 督 察 长 负 责 组 织 指 导 公 司 监 察 稽 核 工 作 除 应 当 回 避 的 情 况 外, 督 察 长 享 有 充 分 的 知 情 权 和 独 立 的 调 查 权 督 察 长 根 据 履 行 职 责 的 需 要, 有 权 参 加 或 者 列 席 公 司 董 事 会 以 及 公 司 业 务 投 资 决 策 风 险 管 理 等 相 关 会 议, 有 权 调 阅 公 司 相 关 文 件 档 案 督 察 长 应 当 定 期 或 者 不 定 期 向 全 体 董 事 报 送 工 作 报 告, 并 在 董 事 会 及 董 事 会 下 设 的 相 关 专 门 委 员 会 定 期 会 议 上 报 告 基 金 及 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 及 公 司 内 部 风 险 控 制 情 况 20

22 公 司 设 立 监 察 稽 核 部 门, 具 体 执 行 监 察 稽 核 工 作 公 司 配 备 了 充 足 合 格 的 监 察 稽 核 人 员, 明 确 规 定 了 监 察 稽 核 部 门 及 内 部 各 岗 位 的 职 责 和 工 作 流 程 监 察 稽 核 制 度 包 括 内 部 稽 核 管 理 办 法 内 部 稽 核 工 作 准 则 等 通 过 这 些 制 度 的 建 立, 检 查 公 司 各 业 务 部 门 和 人 员 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 规 章 的 情 况 ; 检 查 公 司 各 业 务 部 门 和 人 员 执 行 公 司 内 部 控 制 制 度 各 项 管 理 制 度 和 业 务 规 章 的 情 况 21

23 4. 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 注 册 日 期 :1988 年 7 月 20 日 注 册 资 本 : 亿 元 人 民 币 托 管 部 门 联 系 人 : 周 频 电 话 : 传 真 : ( 二 ) 发 展 概 况 及 财 务 状 况 兴 业 银 行 成 立 于 1988 年 8 月, 是 经 国 务 院 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立 的 首 批 股 份 制 商 业 银 行 之 一, 总 行 设 在 福 建 省 福 州 市, 注 册 资 本 亿 元 开 业 二 十 多 年 来, 兴 业 银 行 始 终 坚 持 真 诚 服 务, 相 伴 成 长 的 经 营 理 念, 致 力 于 为 客 户 提 供 全 面 优 质 高 效 的 金 融 服 务 截 至 2013 年 12 月 31 日, 兴 业 银 行 资 产 总 额 达 到 36, 亿 元, 股 东 权 益 亿 元, 全 年 实 现 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 亿 元 2013 年 兴 业 银 行 市 场 地 位 和 品 牌 形 象 稳 步 提 升, 成 功 跻 身 全 球 银 行 50 强 ( 英 国 银 行 家 杂 志 排 名 ) 世 界 企 业 500 强 ( 美 国 财 富 杂 志 排 名 ) 和 全 球 上 市 企 业 200 强 ( 美 国 福 布 斯 杂 志 排 名 ) 行 列 ( 三 ) 托 管 业 务 部 的 部 门 设 置 及 员 工 情 况 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 资 产 托 管 部, 下 设 综 合 管 理 处 市 场 处 委 托 资 产 管 理 处 科 技 支 持 处 稽 核 监 察 处 运 营 管 理 处 期 货 业 务 管 理 处 期 货 存 管 结 算 处 和 养 老 金 管 理 中 心 等 处 室, 共 有 员 工 90 余 人, 业 务 岗 位 人 员 均 具 有 基 金 从 业 资 格 ( 四 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2005 年 4 月 26 日 取 得 基 金 托 管 资 格 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 基 金 字 [2005]74 号 截 止 2014 年 3 月 31 日, 兴 业 银 行 已 托 管 22

24 开 放 式 基 金 23 只 兴 全 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 盛 货 币 市 场 基 金 光 大 保 德 信 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 万 家 和 谐 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 欧 新 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 天 弘 永 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 万 家 双 引 擎 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 永 定 价 值 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 有 机 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 欧 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 民 生 加 银 内 需 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 战 略 新 兴 产 业 证 券 投 资 基 金 银 河 领 先 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 河 沪 深 300 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 金 融 地 产 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 安 沪 深 300 量 化 增 强 证 券 投 资 基 金 国 金 通 用 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 易 方 达 裕 惠 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 添 利 宝 货 币 市 场 基 金, 托 管 基 金 财 产 规 模 亿 元 二 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 ( 一 ) 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 资 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 内 部 控 制 组 织 结 构 兴 业 银 行 基 金 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 兴 业 银 行 审 计 部 资 产 托 管 部 内 设 稽 核 监 察 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 审 计 部 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 和 监 督 ; 资 产 托 管 部 内 设 独 立 专 职 的 稽 核 监 察 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 ( 三 ) 内 部 风 险 控 制 原 则 1 全 面 性 原 则 : 风 险 控 制 必 须 覆 盖 基 金 托 管 部 的 所 有 处 室 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 ; 风 险 控 制 责 任 应 落 实 到 每 一 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 2 独 立 性 原 则 : 资 产 托 管 部 设 立 独 立 的 稽 核 监 察 处, 该 处 室 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性, 负 责 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 和 监 督 23

25 3 相 互 制 约 原 则 : 各 处 室 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机 制, 建 立 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 4 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 : 建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系, 使 风 险 管 理 更 具 客 观 性 和 操 作 性 5 防 火 墙 原 则 : 托 管 部 自 身 财 务 与 基 金 财 务 严 格 分 开 ; 托 管 业 务 日 常 操 作 部 门 与 行 政 研 发 和 营 销 等 部 门 严 格 分 离 6 有 效 性 原 则 内 部 控 制 体 系 同 所 处 的 环 境 相 适 应, 以 合 理 的 成 本 实 现 内 控 目 标, 内 部 制 度 的 制 订 应 当 具 有 前 瞻 性, 并 应 当 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要, 适 时 进 行 相 应 修 改 和 完 善 ; 内 部 控 制 应 当 具 有 高 度 的 权 威 性, 任 何 人 不 得 拥 有 不 受 内 部 控 制 约 束 的 权 力, 内 部 控 制 存 在 的 问 题 应 当 能 够 得 到 及 时 反 馈 和 纠 正 ; 7 审 慎 性 原 则 内 控 与 风 险 管 理 必 须 以 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 与 完 整 为 出 发 点 ; 托 管 业 务 经 营 管 理 必 须 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 在 新 设 机 构 或 新 增 业 务 时, 做 到 先 期 完 成 相 关 制 度 建 设 ; 8 责 任 追 究 原 则 各 业 务 环 节 都 应 有 明 确 的 责 任 人, 并 按 规 定 对 违 反 制 度 的 直 接 责 任 人 以 及 对 负 有 领 导 责 任 的 主 管 领 导 进 行 问 责 ( 四 ) 内 部 控 制 制 度 及 措 施 1 制 度 建 设 : 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 2 建 立 健 全 的 组 织 管 理 结 构 : 前 后 台 分 离, 不 同 部 门 岗 位 相 互 牵 制 3 风 险 识 别 与 评 估 : 稽 核 监 察 处 指 导 业 务 处 室 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 4 相 对 独 立 的 业 务 操 作 空 间 : 业 务 操 作 区 相 对 独 立, 实 施 门 禁 管 理 和 音 像 监 控 5 人 员 管 理 : 进 行 定 期 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念, 并 签 订 承 诺 书 6 应 急 预 案 : 制 定 完 备 的 应 急 预 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 ; 建 立 异 地 灾 备 中 心, 保 证 业 务 不 中 断 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 负 有 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 行 使 监 督 权 的 职 责 根 据 基 金 24

26 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 托 管 人 对 基 金 的 投 资 对 象 和 范 围 投 资 组 合 比 例 投 资 限 制 费 用 的 计 提 和 支 付 方 式 基 金 会 计 核 算 基 金 资 产 估 值 和 基 金 净 值 的 计 算 收 益 分 配 申 购 赎 回 以 及 其 他 有 关 基 金 投 资 和 运 作 的 事 项, 对 基 金 管 理 人 进 行 业 务 监 督 核 查 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时, 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 25

27 5. 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 15 层 法 定 代 表 人 : 尤 象 都 ( 代 行 ) 网 址 : 支 持 网 上 交 易 ) 客 户 服 务 电 话 : 直 销 业 务 电 话 :(021) / 传 真 交 易 电 话 :(021) 联 系 人 : 赵 冉 郑 夫 桦 张 鸿 (2) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 西 直 门 外 大 街 1 号 西 环 广 场 T3 座 15 楼 B5( 邮 编 :100044) 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 郭 森 慧 (3) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 临 江 大 道 39 号 碧 海 湾 D 区 三 楼 银 河 证 券 内 ( 邮 编 :510075) 电 话 :(020) 传 真 :(020) 联 系 人 : 史 忠 民 (4) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 哈 尔 滨 分 公 司 地 址 : 哈 尔 滨 市 南 岗 区 花 园 街 310 号 苏 宁 电 器 5 层 银 河 基 金 ( 邮 编 :150001) 电 话 :(0451) 传 真 :(0451)

28 联 系 人 : 崔 勇 (5) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 南 京 分 公 司 地 址 : 南 京 市 太 平 南 路 1 号 新 世 纪 广 场 B 座 805 室 ( 邮 编 :210002) 电 话 :(025) 传 真 :(025) 联 系 人 : 李 晓 舟 (6) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 景 田 西 路 17 号 赛 格 景 苑 2 楼 ( 邮 编 :518048) 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 史 忠 民 2 场 外 代 销 机 构 (1) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 客 户 服 务 电 话 :95561 网 址 : (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (4) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 富 华 大 厦 C 座 27

29 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com (5) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 客 户 服 务 电 话 :95526 网 址 : (6) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 田 薇 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (7) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 吴 倩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (8) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 电 话 :(021)

30 传 真 :(021) 联 系 人 : 李 清 怡 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (9) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :(0531) 传 真 :(0531) 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (10) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 齐 晓 燕 客 户 服 务 热 线 :95536 网 址 : (11) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 电 话 :(021) 传 真 : (021) 联 系 人 : 李 芳 芳 客 户 服 务 电 话 :95525 网 址 : (12) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 29

31 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : (13) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 20 层 经 纪 业 务 管 理 部 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 陈 忠 客 服 电 话 :95558 网 址 : (14) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 电 话 :(0532) 传 真 :(0532) 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 电 话 :(0571)

32 传 真 :(0571) 联 系 人 : 丁 思 聪 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : (16) 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 电 话 :(0791) 传 真 :(0791) 联 系 人 : 余 雅 娜 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 罗 芳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 17 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 楼 法 定 代 表 人 : 刘 东 电 话 :(020) 传 真 :(020) 联 系 人 : 林 洁 茹 客 户 服 务 电 话 :

33 网 址 : (19) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 :(0931) (0931) 传 真 :(0931) 联 系 人 : 李 昕 田 杨 晓 天 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (20) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 :(0551) 传 真 :(0551) 联 系 人 : 甘 霖 客 户 服 务 电 话 :96518( 安 徽 ), ( 全 国 ) 网 址 : (21) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 电 话 :95531; 网 址 : (22) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 32

34 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 电 话 :(0510) 传 真 :(0510) 联 系 人 : 沈 刚 客 户 服 务 热 线 :95570 网 址 : (24) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 :(0351) 传 真 :(0351) 联 系 人 : 张 治 国 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 江 海 证 券 有 限 公 司 住 所 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 电 话 :(0451) 传 真 :(0451) 联 系 人 : 张 宇 宏 33

35 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (26) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 林 爽 客 户 服 务 电 话 : (010) 网 址 : jijin.txsec.com (27) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 唐 静 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 :(0591) 传 真 :(0591) 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (29) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 住 所 : 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 34

36 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 6 层 法 定 代 表 人 : 李 剑 阁 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 罗 春 蓉 武 明 明 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (30) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 郑 舒 丽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (31) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 胡 运 钊 电 话 :(027) 传 真 :(027) 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 : 或 网 址 : (32) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 山 29 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 山 29 层 法 定 代 表 人 : 吴 永 良 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 军 35

37 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (33) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 南 京 市 中 山 东 路 90 号 法 人 : 吴 万 善 办 公 地 址 : 南 京 市 中 山 东 路 90 号 电 话 : ; 传 真 : ; 联 系 人 : 孔 晓 君 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : (34) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 办 公 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 曼 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (35) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (36) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 36

38 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 人 代 表 : 雷 杰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 丹 客 户 服 务 电 话 :95571 网 址 : (37) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12 层 法 定 代 表 人 : 徐 勇 力 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 汤 漫 川 (38) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 人 : 矫 正 中 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 安 岩 岩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (39) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 贤 37

39 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 3 第 三 方 销 售 机 构 : (1) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 法 定 代 表 人 : 其 实 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (2) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (3) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 江 南 大 道 3588 号 办 公 地 址 : 杭 州 市 江 南 大 道 3588 号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (4) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 或 (5) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 38

40 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (6) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 1002 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 广 场 18 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 全 国 统 一 客 服 电 话 : / 公 司 网 站 :licaike.hexun.com (7) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 全 国 统 一 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (8) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 企 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 马 令 海 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : t.jrj.com.cn (9) 北 京 万 银 财 富 投 资 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (10) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 39

41 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 3 场 内 代 销 机 构 : 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 开 放 式 基 金 的 认 购 申 购 赎 回 和 转 托 管 等 业 务 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 具 体 以 上 海 证 券 交 易 所 最 新 公 布 名 单 为 准 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 金 颖 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 朱 立 元 ( 三 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 地 址 : 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 负 责 人 : 廖 海 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 刘 佳 张 兰 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 50 楼 40

42 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 会 计 师 : 徐 艳 蒋 燕 华 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 蒋 燕 华 41

43 6. 基 金 份 额 的 分 级 和 净 值 计 算 规 则 一 基 金 份 额 的 结 构 本 基 金 的 基 金 份 额 包 括 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 可 按 照 1:1 的 比 例 分 拆 为 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额, 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 也 可 以 按 照 上 述 比 例 合 并 为 银 河 沪 深 300 成 长 份 额, 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 数 量 保 持 1:1 的 比 例 不 变 二 基 金 的 基 本 运 作 概 要 1 本 基 金 通 过 场 外 场 内 两 种 方 式 公 开 发 售 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 投 资 者 场 外 认 购 所 得 的 份 额, 不 进 行 分 拆 投 资 者 场 内 认 购 所 得 的 份 额, 将 按 1 1 的 基 金 份 额 配 比 自 动 分 离 为 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 投 资 者 场 内 认 购 所 得 的 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 的 自 动 分 离, 由 基 金 管 理 人 委 托 注 册 登 记 机 构 进 行, 无 需 基 金 份 额 持 有 人 申 请 根 据 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 基 金 份 额 比 例, 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 在 场 内 基 金 初 始 总 份 额 中 的 份 额 占 比 为 50%, 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 在 场 内 基 金 初 始 总 份 额 中 的 份 额 占 比 为 50%, 且 两 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 合 并 运 作 2 基 金 合 同 生 效 后, 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 将 根 据 基 金 合 同 约 定 分 别 开 放 场 外 和 场 内 申 购 赎 回, 但 不 上 市 交 易 在 满 足 上 市 条 件 的 情 况 下, 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 将 申 请 上 市 交 易, 但 是 不 开 放 申 购 和 赎 回 等 业 务 3 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 管 理 人 申 请 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 上 市 交 易, 办 理 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 之 间 的 份 额 配 对 转 换 业 务 4 投 资 者 可 在 场 内 申 购 和 赎 回 银 河 沪 深 300 成 长 份 额, 也 可 选 择 将 其 持 有 的 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 的 场 内 份 额 按 1:1 的 比 例 分 拆 成 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 后 进 行 二 级 市 场 交 易 42

44 5 投 资 者 可 在 二 级 市 场 买 入 或 卖 出 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额, 也 可 以 将 其 持 有 的 上 述 两 类 份 额 按 照 1:1 的 配 比 合 并 为 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 后 进 行 赎 回 6 投 资 者 可 在 场 外 申 购 和 赎 回 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 场 外 认 购 和 申 购 的 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 不 进 行 份 额 配 对 转 换, 但 基 金 合 同 另 有 规 定 的 除 外 场 外 的 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 可 以 通 过 跨 系 统 转 托 管 至 场 内 后, 可 按 照 场 内 的 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 配 对 转 换 规 则 进 行 操 作 7 无 论 是 定 期 份 额 折 算, 还 是 不 定 期 份 额 折 算 ( 有 关 本 基 金 的 份 额 折 算 详 见 基 金 合 同 21. 基 金 份 额 折 算 ), 其 所 产 生 的 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 不 进 行 自 动 分 离 投 资 者 可 选 择 将 上 述 折 算 产 生 的 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 按 1:1 的 比 例 分 拆 为 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 三 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 的 份 额 净 值 计 算 规 则 T 日 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 的 基 金 份 额 净 值 =T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 /T 日 本 基 金 基 金 份 额 的 总 数 其 中 : 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 本 基 金 T 日 基 金 份 额 总 数 为 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 数 量 的 总 和 四 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 净 值 计 算 规 则 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 具 有 不 同 的 净 值 计 算 规 则, 即 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 风 险 和 收 益 特 征 不 同 在 基 金 的 存 续 期 内, 基 金 将 在 每 个 工 作 日 按 照 基 金 合 同 约 定 的 净 值 计 算 规 则 对 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 分 别 进 行 基 金 份 额 净 值 计 算 基 金 净 资 产 优 先 分 配 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 的 本 金 及 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 的 约 定 收 益, 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 为 低 风 险 且 预 期 收 益 相 对 稳 定 43

45 的 基 金 份 额 ; 本 基 金 在 优 先 分 配 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 的 本 金 及 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 的 约 定 收 益 后 的 剩 余 净 资 产 分 配 予 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额, 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 为 高 风 险 且 预 期 收 益 相 对 较 高 的 基 金 份 额 在 基 金 存 续 期 内, 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 净 值 计 算 规 则 如 下 : 1 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 的 约 定 年 收 益 率 为 一 年 期 银 行 定 期 存 款 年 利 率 ( 税 后 )+3.5% 其 中 计 算 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 约 定 年 收 益 率 的 一 年 期 银 行 定 期 存 款 年 利 率 ( 税 后 ) 是 指 基 金 合 同 生 效 日 或 生 效 后 每 年 1 月 1 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 存 款 基 准 年 利 率, 年 基 准 收 益 以 1.00 元 为 基 准 进 行 计 算 2 基 金 每 个 工 作 日 对 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 进 行 净 值 计 算 在 进 行 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 各 自 的 净 值 计 算 时, 基 金 净 资 产 优 先 确 保 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 的 本 金 及 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 累 计 约 定 应 得 收 益, 之 后 的 剩 余 净 资 产 计 为 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 净 资 产 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 累 计 约 定 应 得 收 益, 由 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 约 定 每 日 收 益 率 乘 以 截 至 计 算 日 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 应 计 收 益 的 天 数 进 行 单 利 计 算 确 定 ; 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 约 定 每 日 收 益 率 = 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 约 定 年 收 益 率 / 当 年 天 数 3 每 2 份 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 所 代 表 的 资 产 净 值 等 于 1 份 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 1 份 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 资 产 净 值 之 和 4 在 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 日 所 在 会 计 年 度 或 存 续 的 某 一 完 整 会 计 年 度 内, 若 未 发 生 基 金 合 同 规 定 的 不 定 期 份 额 折 算, 则 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 在 净 值 计 算 日 应 计 收 益 的 天 数 按 自 基 金 合 同 生 效 日 至 计 算 日 或 该 会 计 年 度 年 初 至 计 算 日 的 实 际 天 数 计 算 ; 若 发 生 基 金 合 同 规 定 的 不 定 期 份 额 折 算, 则 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 在 净 值 计 算 日 应 计 收 益 的 天 数 应 按 照 最 近 一 次 该 会 计 年 度 内 不 定 期 份 额 折 算 日 至 计 算 日 的 实 际 天 数 计 算 基 金 管 理 人 并 不 承 诺 或 保 证 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 的 约 定 应 得 收 益, 如 在 某 一 会 计 年 度 内 本 基 金 财 产 出 现 极 端 损 失 情 况 下, 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 可 能 会 面 临 无 法 取 得 约 定 应 得 收 益 甚 至 损 失 本 金 的 风 险 44

46 五 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 净 值 计 算 依 据 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 净 值 计 算 规 则 按 照 下 述 的 公 式 分 别 计 算 并 公 告 T 日 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 基 金 份 额 净 值 : R* t NAV 银 河 沪 深 300成 长 优 先 = 1+ 当 年 天 数 NAV 银 河 沪 深 300成 长 进 取 NAV = 0.5NAV 0.5 银 河 沪 深 300成 长 银 河 沪 深 300成 长 优 先 R 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 约 定 年 收 益 率 ; 设 T 日 为 基 金 份 额 净 值 计 算 日,T=1,2,3..N;N 为 当 年 实 际 天 数 ;t=min{ 自 年 初 至 T 日, 自 基 金 合 同 生 效 日 至 T 日, 自 最 近 一 次 会 计 年 度 内 份 额 折 算 日 至 T 日 }; NAV 银 河 沪 深 300成 长 为 T 日 每 份 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ; NAV 银 河 沪 深 300成 长 优 先 为 T 日 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ; NAV 银 河 沪 深 300成 长 进 取 为 T 日 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 基 金 份 额 净 值 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 和 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 均 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 公 告 如 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 45

47 7. 基 金 的 募 集 一 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 并 经 中 国 证 监 会 [ 2012 ] 1594 号 文 批 准 募 集 二 基 金 类 型 与 存 续 期 间 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 基 金 存 续 期 限 为 不 定 期 8. 基 金 合 同 的 生 效 一 基 金 备 案 的 条 件 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 份 额 持 有 人 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的, 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 ; 否 则 基 金 合 同 不 生 效 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 基 金 合 同 生 效 时, 认 购 款 项 在 募 集 期 内 产 生 的 利 息 将 折 合 成 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 二 基 金 合 同 不 能 生 效 时 募 集 资 金 的 处 理 方 式 如 果 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : 1 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; 2 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 3 如 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 代 销 机 构 不 得 请 46

48 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 代 销 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 三 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5,000 万 元 的, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 连 续 20 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 并 报 送 解 决 方 案 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 9. 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 上 市 交 易 一 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 上 市 与 交 易 基 金 合 同 生 效 后, 在 符 合 法 律 法 规 和 深 圳 证 券 交 易 所 规 定 的 上 市 条 件 的 情 况 下, 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 将 分 别 申 请 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易, 交 易 代 码 不 同 二 上 市 交 易 的 地 点 深 圳 证 券 交 易 所 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 上 市 后, 登 记 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 场 内 证 券 登 记 结 算 系 统 中 的 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 可 直 接 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 ; 登 记 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 注 册 登 记 系 统 中 的 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 通 过 办 理 跨 系 统 转 托 管 业 务 转 至 场 内 证 券 登 记 结 算 系 统 并 分 拆 成 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 后, 方 可 上 市 交 易 三 上 市 交 易 的 时 间 本 基 金 合 同 生 效 后 三 个 月 内, 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 将 申 请 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 在 确 定 上 市 交 易 的 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 依 据 法 律 法 规 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 47

49 登 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 上 市 交 易 公 告 书 四 上 市 交 易 的 规 则 本 基 金 在 深 圳 证 券 交 易 所 的 上 市 交 易 需 遵 循 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 等 有 关 规 定, 包 括 但 不 限 于 : 1 银 河 沪 深 300 成 长 份 额 所 分 离 的 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 以 不 同 的 交 易 代 码 上 市 交 易, 两 类 基 金 份 额 上 市 首 日 的 开 盘 参 考 价 为 前 一 交 易 日 两 类 基 金 份 额 的 净 值 ; 2 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 实 行 价 格 涨 跌 幅 限 制, 涨 跌 幅 比 例 为 10%, 自 上 市 首 日 起 实 行 ; 3 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 买 入 申 报 数 量 为 100 份 或 其 整 数 倍 ; 4 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 申 报 价 格 最 小 变 动 单 位 为 元 人 民 币 ; 5 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 上 市 交 易 遵 循 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 及 相 关 规 定 五 上 市 交 易 的 费 用 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 上 市 交 易 的 费 用, 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 办 理, 从 基 金 财 产 中 列 支 六 上 市 交 易 的 行 情 揭 示 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 在 深 圳 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易, 交 易 行 情 通 过 行 情 发 布 系 统 揭 示 行 情 发 布 系 统 同 时 揭 示 基 金 前 一 交 易 日 的 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 基 金 份 额 净 值 七 上 市 交 易 的 停 复 牌 暂 停 上 市 交 易 恢 复 上 市 交 易 和 终 止 上 市 银 河 沪 深 300 成 长 优 先 份 额 与 银 河 沪 深 300 成 长 进 取 份 额 的 停 复 牌 暂 停 48

50 上 市 交 易 恢 复 上 市 和 终 止 上 市 按 照 基 金 法 相 关 规 定 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 执 行 八 相 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 及 深 圳 证 券 交 易 所 对 基 金 上 市 交 易 的 规 则 等 相 关 规 定 进 行 调 整 的, 本 基 金 基 金 合 同 相 应 予 以 修 改, 且 此 项 修 改 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 并 在 本 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 若 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 增 加 了 基 金 上 市 交 易 的 的 新 功 能, 本 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当 的 程 序 后 增 加 相 应 功 能 49