汇添富医药保健股票型证券投资基金

Transcription

1 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 经 2010 年 12 月 23 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2011 年 3 月 29 日 正 式 生 效 根 据 基 金 管 理 人 2015 年 8 月 5 日 刊 登 的 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 变 更 旗 下 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 名 称 并 相 应 修 订 基 金 合 同 部 分 条 款 的 公 告, 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 自 2015 年 8 月 5 日 起 更 名 为 汇 添 富 社 会 责 任 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 投 资 者 拟 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险, 等 等 本 基 金 是 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金, 属 于 中 高 收 益 / 风 险 特 征 的 基 金 投 资 者 应 充 分 考

2 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 本 基 金 的 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 本 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 当 事 人, 其 持 有 本 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 本 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 本 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 更 新 截 止 日 为 2016 年 3 月 29 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日, 有 关 基 金 管 理 人 的 内 容 截 止 招 书 公 告 日 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 简 况 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 22 楼 法 定 代 表 人 : 李 文 成 立 时 间 :2005 年 2 月 3 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2005]5 号 注 册 资 本 : 人 民 币 万 元 联 系 人 : 李 鹏 联 系 电 话 :(021) 股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 : 股 东 名 称 股 权 比 例 2

3 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 39.96% 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 22.53% 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 22.53% 上 海 菁 聚 金 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 14.98% 合 计 100% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 李 文 先 生, 董 事 长 国 籍 : 中 国,1967 年 出 生, 厦 门 大 学 会 计 学 博 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长 历 任 中 国 人 民 银 行 厦 门 市 分 行 稽 核 处 科 长, 中 国 人 民 银 行 杏 林 支 行 国 家 外 汇 管 理 局 杏 林 支 局 副 行 长 副 局 长, 中 国 人 民 银 行 厦 门 市 中 心 支 行 银 行 监 管 一 处 二 处 副 处 长, 东 方 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 管 理 总 部 副 总 经 理, 稽 核 总 部 总 经 理, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 管 理 总 部 总 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 肖 顺 喜 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 复 旦 大 学 EMBA 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长 东 航 期 货 有 限 责 任 公 司 董 事 长 东 航 国 际 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 东 航 国 际 金 融 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 历 任 东 航 期 货 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理, 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 常 务 副 总 经 理 等 李 翔 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 复 旦 大 学 新 闻 学 学 士 现 任 上 海 报 业 集 团 经 营 管 理 办 公 室 主 任 历 任 文 汇 报 经 济 部 记 者 副 主 任, 文 汇 报 专 刊 部 主 任, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 经 济 管 理 部 副 主 任 主 任 张 晖 先 生, 董 事, 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 数 量 经 济 学 硕 士 历 任 申 银 万 国 证 券 研 究 所 高 级 分 析 师, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 分 析 师 研 究 主 管 和 基 金 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 副 主 席, 曾 担 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 十 届 和 第 十 一 届 发 行 审 核 委 员 会 委 员, 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理, 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 韦 杰 夫 (Jeffrey R. Williams) 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 美 国,1953 年 出 生, 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士, 哈 佛 大 学 肯 尼 迪 政 府 学 院 艾 什 民 主 治 理 与 创 新 中 心 高 级 研 究 学 者 历 任 美 国 花 旗 银 行 香 港 分 行 副 总 裁 深 圳 分 行 行 长, 美 国 运 通 3

4 银 行 台 湾 分 行 副 总 裁, 台 湾 美 国 运 通 国 际 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 渣 打 银 行 台 湾 分 行 总 裁, 深 圳 发 展 银 行 行 长, 哈 佛 上 海 中 心 董 事 总 经 理 林 志 军 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 中 国 香 港,1955 年 出 生, 厦 门 大 学 经 济 学 博 士, 加 拿 大 Saskatchewan 大 学 工 商 管 理 理 学 硕 士 现 任 澳 门 科 技 大 学 商 学 院 院 长 教 授 博 导, 历 任 福 建 省 科 学 技 术 委 员 计 划 财 务 处 会 计 五 大 国 际 会 计 师 事 务 所 Touche Ross International( 现 为 德 勤 ) 加 拿 大 多 伦 多 分 所 审 计 员, 厦 门 大 学 会 计 师 事 务 所 副 主 任 会 计 师, 厦 门 大 学 经 济 学 院 讲 师 副 教 授, 伊 利 诺 大 学 (University of Illinois) 国 际 会 计 教 育 与 研 究 中 心 访 问 学 者, 美 国 斯 坦 福 大 学 (Stanford University) 经 济 系 访 问 学 者, 加 拿 大 Lethbridge 大 学 管 理 学 院 会 计 学 讲 师 副 教 授 (tenured), 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授, 香 港 浸 会 大 学 商 学 院 会 计 与 法 律 系 教 授, 博 导, 系 主 任 杨 燕 青 女 士, 独 立 董 事, 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 复 旦 大 学 经 济 学 博 士 现 任 第 一 财 经 日 报 副 总 编 辑, 第 一 财 经 研 究 院 院 长, 中 欧 陆 家 嘴 国 际 金 融 研 究 院 特 邀 研 究 员, 第 一 财 经 日 报 创 刊 编 委 之 一, 第 一 财 经 频 道 高 端 对 话 节 目 经 济 学 人 栏 目 创 始 人 和 主 持 人, 波 士 堂 栏 目 资 深 评 论 员 曾 任 解 放 日 报 主 任 记 者, 第 一 财 经 日 报 编 委, 年 期 间 受 邀 成 为 约 翰 - 霍 普 金 斯 大 学 访 问 学 者 2 监 事 会 成 员 任 瑞 良 先 生, 监 事 会 主 席 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 大 学 学 历, 会 计 师 非 执 业 注 册 会 计 师 职 称, 现 任 上 海 报 业 集 团 上 海 上 报 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 财 务 中 心 财 务 主 管, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 文 新 投 资 公 司 财 务 主 管 总 经 理 助 理 副 总 经 理 等 王 如 富 先 生, 监 事 国 籍 : 中 国,1973 年 出 生, 硕 士 研 究 生, 注 册 会 计 师 现 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 事 务 代 表 董 事 会 办 公 室 主 任 历 任 申 银 万 国 证 券 计 划 统 筹 总 部 综 合 计 划 部 专 员 发 展 协 调 办 公 室 专 员, 金 信 证 券 规 划 发 展 总 部 总 经 理 助 理 秘 书 处 副 主 任 ( 主 持 工 作 ), 东 方 证 券 研 究 所 证 券 市 场 战 略 资 深 研 究 员 董 事 会 办 公 室 资 深 主 管 主 任 助 理 副 主 任 毛 海 东, 监 事, 国 籍 : 中 国,1978 年 出 生, 国 际 金 融 学 硕 士 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 财 富 管 理 中 心 总 经 理 曾 任 职 于 东 航 期 货 有 限 责 任 公 司, 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 4

5 王 静 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 中 加 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 互 联 网 金 融 部 总 监 曾 任 职 于 中 国 东 方 航 空 集 团 公 司 宣 传 部, 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 部 林 旋 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 华 东 政 法 学 院 法 学 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 副 总 监, 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 监 事 曾 任 职 于 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 室 陈 杰 先 生, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1979 年 出 生, 北 京 大 学 理 学 博 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 综 合 办 公 室 副 总 监 曾 任 职 于 罗 兰 贝 格 管 理 咨 询 有 限 公 司, 泰 科 电 子 ( 上 海 ) 有 限 公 司 能 源 事 业 部 3 高 管 人 员 李 文 先 生, 董 事 长 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 张 晖 先 生, 董 事, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 雷 继 明 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 国 民 族 国 际 信 托 投 资 公 司 网 上 交 易 部 副 总 经 理, 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 总 经 理 经 纪 业 务 总 监 总 裁 助 理 2011 年 12 月 加 盟 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 娄 焱 女 士, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 金 融 经 济 学 硕 士 曾 在 赛 格 国 际 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 富 达 基 金 北 京 与 上 海 代 表 处 工 作, 负 责 投 资 银 行 证 券 投 资 研 究, 以 及 基 金 产 品 策 划 机 构 理 财 等 管 理 工 作 2011 年 4 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 袁 建 军 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1972 年 出 生, 金 融 学 硕 士 历 任 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 行 业 二 部 副 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 经 理 专 户 投 资 总 监 总 经 理 助 理, 并 于 2014 年 至 2015 年 期 间 担 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 十 六 届 主 板 发 行 审 核 委 员 会 专 职 委 员 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 投 资 决 策 委 员 会 副 主 席 李 鹏 先 生, 督 察 长 国 籍 : 中 国,1978 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 博 士, 历 任 上 海 证 监 局 主 任 科 员 副 处 长, 上 海 农 商 银 行 同 业 金 融 部 副 总 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 总 监 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 4 基 金 经 理 5

6 欧 阳 沁 春 先 生, 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 卫 生 部 武 汉 生 物 制 品 研 究 所 医 学 硕 士 中 欧 国 际 工 商 学 院 工 商 管 理 硕 士,14 年 证 券 从 业 经 验 曾 任 卫 生 部 武 汉 生 物 制 品 研 究 所 助 理 研 究 员 中 国 网 络 ( 百 慕 大 ) 有 限 公 司 项 目 经 理 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 员 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 员,2006 年 9 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 历 任 高 级 行 业 分 析 师 基 金 经 理 助 理, 现 任 互 联 网 行 业 投 资 总 监 2007 年 6 月 18 日 至 2012 年 3 月 2 日 任 汇 添 富 均 衡 增 长 混 合 基 金 的 基 金 经 理,2011 年 3 月 29 日 至 今 任 汇 添 富 社 会 责 任 混 合 基 金 的 基 金 经 理,2014 年 8 月 26 日 至 今 任 汇 添 富 移 动 互 联 股 票 基 金 的 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 主 席 : 张 晖 先 生 ( 总 经 理 ) 副 主 席 : 袁 建 军 ( 副 总 经 理 ) 成 员 : 韩 贤 旺 先 生 ( 首 席 经 济 学 家 ) 王 栩 ( 权 益 投 资 总 监 ) 陆 文 磊 ( 总 经 理 助 理, 固 定 收 益 投 资 总 监 ) 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 6

7 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 7

8 截 止 到 2015 年 12 月 31 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 321 只 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 直 销 中 心 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 樱 花 路 868 号 建 工 大 唐 国 际 广 场 A 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 李 文 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 鄢 晓 蓓 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : (2) 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 (trade.99fund.com) 2 代 销 机 构 1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : 2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : 8

9 3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : 4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 琳 客 服 电 话 :95533 网 址 : 5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : 6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :95555 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 网 址 : 9

10 7) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 客 服 电 话 :95558 联 系 人 : 方 爽 电 话 : 传 真 : 网 址 : 8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 倪 苏 云 虞 谷 云 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 站 : 9) 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 肖 遂 宁 电 话 :(0755) 联 系 人 : 张 青 客 服 电 话 :95501 公 司 网 站 : 10) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154 号 公 司 网 址 : 法 人 代 表 : 高 建 平 客 服 电 话 :

11 11) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 联 系 人 : 朱 红 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95595 网 址 : 12) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 董 云 巍 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : 13) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 刘 安 东 联 系 人 : 陈 春 林 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95580 网 址 : 14) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 王 曦 11

12 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95526 公 司 网 站 : 15) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 郑 鹏 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95577 华 夏 银 行 公 司 网 站 : 16) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 夏 雪 联 系 电 话 : 网 址 : 17) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 农 林 下 路 83 号 法 定 代 表 人 : 李 若 虹 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : 18) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 电 话 :

13 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 19) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :96528( 上 海 北 京 地 区 ) 联 系 人 : 胡 技 勋 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 20) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 楼 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 楼 楼 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 联 系 人 : 吴 海 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 21) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 严 峻 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 22) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 13

14 注 册 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 288 号 法 定 代 表 人 : 林 复 电 话 : 传 真 : ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 法 定 代 表 人 : 邢 增 福 电 话 : 传 真 : ) 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 办 公 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 法 定 代 表 人 : 黄 志 伟 联 系 人 : 田 春 慧 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 25) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 王 宏 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 26) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 法 定 代 表 人 : 郭 志 文 14

15 联 系 人 : 王 超 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 27) 天 津 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 法 定 代 表 人 : 王 金 龙 联 系 人 : 杨 森 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 站 : 28) 重 庆 农 村 商 业 银 行 客 服 电 话 : 网 址 : 29) 金 华 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 中 国 浙 江 省 金 华 市 金 东 区 光 南 路 668 号 注 册 地 址 : 中 国 浙 江 省 金 华 市 金 东 区 光 南 路 668 号 公 司 网 址 : 法 定 代 表 人 : 徐 雅 清 电 话 : 传 真 : ) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 常 州 市 延 陵 中 路 668 号 办 公 地 址 : 常 州 市 和 平 路 413 号 报 业 传 媒 大 厦 B 楼 法 定 代 表 人 : 陆 向 阳 联 系 人 : 包 静 电 话 : 传 真 :

16 客 服 电 话 :96005 公 司 网 站 : 31) 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 李 镇 西 电 话 : 传 真 : ) 杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 办 公 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :96592 邮 编 : 网 址 : E MAIL:urcb@urcb.com 33) 南 洋 商 业 ( 中 国 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 800 号 三 层 六 层 至 九 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 800 号 法 定 代 表 人 : 和 广 北 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 列 海 客 户 服 务 电 话 : , 网 址 : 34) 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 201 号 渣 打 银 行 大 厦 1 层 及 2 层 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 201 号 渣 打 银 行 大 厦 1 层 及 2 层 公 司 网 址 : 电 话 : (86-21)

17 传 真 : (86-21) ) 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 址 : 36) 东 亚 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 站 : 41) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 办 公 地 址 : 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 戴 莉 丽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 43) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 统 一 客 服 电 话 : 公 司 网 站 地 址 : 44) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 电 话 : 传 真 :

18 联 系 人 : 胡 天 彤 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 锐 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 大 力 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 46) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 咨 询 电 话 : 传 真 : 网 址 : 47) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 联 系 人 : 徐 轶 青 电 话 : 公 司 网 址 : 48) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 18

19 49) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 客 服 热 线 :95579 或 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 网 站 : 50) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 层 邮 政 编 码 : 咨 询 电 话 : 电 子 邮 件 :webmaster@dtsbc.com.cn 网 站 地 址 : 51) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 叶 蕾 联 系 电 话 : 网 址 : 52) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 毛 诗 莉 联 系 电 话 :

20 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : 53) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 54) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 胡 月 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95503 东 方 证 券 网 站 : 55) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 客 服 电 话 :95531; 传 真 : 网 址 : 56) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 联 系 人 : 方 晓 丹 20

21 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 57) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 基 金 销 售 联 系 人 : 汤 漫 川 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 58) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 公 司 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 全 国 统 一 客 服 热 线 :95571 方 正 证 券 网 站 : 59) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 60) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 21

22 联 系 人 : 黄 岚 服 务 热 线 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 公 司 网 站 : 61) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 刘 东 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 62) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 网 址 : 63) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 64) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 一 宏 客 户 服 务 电 话 :

23 网 址 : 65) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 基 金 业 务 对 外 联 系 人 : 沈 刚 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : 67) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 人 代 表 人 : 何 如 基 金 业 务 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :95536 公 司 网 址 : 68) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 全 国 :95578 开 放 式 基 金 业 务 传 真 :

24 联 系 人 : 陈 琳 琳 网 址 : 69) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : 70) 恒 泰 长 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 长 江 路 经 济 开 发 区 人 民 大 街 280 号 科 技 城 2 层 A-33 段 办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 长 江 路 经 济 开 发 区 人 民 大 街 280 号 科 技 城 2 层 A-33 段 法 定 代 表 人 : 赵 培 武 联 系 人 : 吴 德 森 电 话 : 传 真 : 网 站 : 客 服 热 线 : ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联 系 人 : 王 旭 华 联 系 电 话 : 网 址 : 72) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 24

25 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 联 系 人 : 李 巍 73) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 电 话 : 传 真 : ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 甘 霖 客 户 服 务 电 话 :96518( 安 徽 ) ( 全 国 ) 网 址 : 75) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 57 楼 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 25

26 76) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 张 腾 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 统 一 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 址 : 77) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 78) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 联 系 人 : 李 慧 灵 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 79) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A ) 17A 18A 24A 25A 26A 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 26

27 基 金 业 务 对 外 联 系 人 : 盛 宗 凌 庞 晓 芸 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 程 高 峰 万 鸣 客 服 电 话 : 网 址 : 81) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 82) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 刘 爽 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : 83) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 名 称 : 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 27

28 注 册 地 址 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 马 贤 清 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 84) 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 中 国 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 红 军 营 南 路 媒 体 村 天 畅 园 6 号 楼 2 层 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 丁 宁 联 系 电 话 : 网 址 : 85) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-D01 零 售 业 务 总 部 市 场 营 销 部 产 品 销 售 部 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 联 系 人 : 李 微 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 86) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 ; 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 ; 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 28

29 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 网 址 : 87) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95538 网 址 : 88) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 魏 争 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 日 信 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 联 络 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 楼 11 层 法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 联 系 人 : 文 思 婷 联 系 电 话 : 网 址 : 90) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 29

30 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 / 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 / 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 弘 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 牟 冲 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 91) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 ( 注 册 ) 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 92) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 华 旭 国 际 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 华 旭 国 际 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 张 瑾 客 户 服 务 电 话 :(021) ( 全 国 热 线 ) 公 司 网 站 : 93) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或

31 国 际 互 联 网 网 址 : 联 系 人 : 黄 莹 94) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 联 系 人 : 袁 媛 电 话 : 传 真 : 网 站 : 客 服 热 线 : ) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 公 司 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 客 服 电 话 : 公 司 电 话 : 传 真 : 太 平 洋 证 券 网 站 : 96) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 32 号 国 资 大 厦 B 座 4 楼 邮 政 编 码 : 联 系 电 话 :(027) 传 真 :(027) ) 天 源 证 券 经 纪 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 宁 市 城 中 区 西 大 街 11 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 新 华 保 险 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 林 小 明 电 话 : 传 真 : ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 31

32 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 咨 询 电 话 : 接 收 传 真 : 联 系 人 : 王 鑫 联 系 电 话 : 邮 箱 :wangxin@wlzq.com.cn 99) 五 矿 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 47 层 01 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 48 层 法 定 代 表 人 : 张 永 衡 电 话 : 公 司 网 站 : 100) 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 联 系 人 : 汪 尚 斌 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 102) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 103) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 11 层 32

33 办 公 地 点 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 11 层 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 赵 小 明 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 104) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 孙 恺 联 系 电 话 : 网 址 : 105) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 106) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 客 服 电 话 :95562 业 务 联 系 电 话 :

34 公 司 网 址 : 107) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 田 薇 联 系 电 话 : 网 址 : 108) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 法 定 代 表 人 : 赵 文 安 联 系 人 : 王 睿 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 109) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 110) 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 区 6-7 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 区 6-7 层 34

35 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 虹 谢 项 辉 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 111) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 电 话 : 联 系 人 : 戴 蕾 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 112) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 113) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 联 系 人 : 李 珍 注 册 资 金 : 人 民 币 亿 元 法 人 代 表 : 吴 永 良 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : ) 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 23 甲 35

36 办 公 地 址 : 沈 阳 市 和 平 区 南 五 马 路 121 号 万 丽 城 晶 座 4 楼 中 天 证 券 经 纪 事 业 部 法 定 代 表 人 : 马 功 勋 联 系 人 : 袁 劲 松 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 联 系 人 : 袁 劲 松 115) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 服 电 话 : ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 姓 名 : 王 常 青 基 金 业 务 对 外 联 系 人 : 权 唐 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 36

37 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 法 人 代 表 : 沈 强 联 系 人 : 王 霈 霈 联 系 电 话 :95548 公 司 网 站 : 118) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 (266061) 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 (266061) 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 基 金 业 务 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : 119) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 住 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 传 真 : 联 系 人 : 顾 凌 公 司 网 址 : 120) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 许 刚 联 系 人 : 李 丹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 121) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 名 称 : 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 37

38 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 客 服 电 话 : 联 系 人 : 程 月 艳 范 春 艳 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 网 址 : 123) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 505 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 天 相 投 顾 网 址 : 天 相 基 金 网 网 址 : 124) 江 苏 金 百 临 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 无 锡 市 滨 湖 区 锦 溪 路 99 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 滨 湖 区 锦 溪 路 99 号 法 定 代 表 人 : 费 晓 燕 电 话 : 传 真 : ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006 法 定 代 表 人 : 马 令 海 订 购 热 线 : 客 服 中 心 : 传 真 号 码 : 新 兰 德 网 站 : 38

39 126) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 服 电 话 : 联 系 人 : 周 轶 电 话 : 传 真 : 网 址 :licaike.hexun.com 127) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 证 券 投 资 咨 询 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 15 楼 办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 15 楼 法 定 代 表 人 : 林 松 联 系 人 : 高 雪 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 128) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 电 话 : 传 真 : ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 :

40 联 系 人 : 童 彩 平 网 址 : 及 130) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 注 册 资 本 : 人 民 币 伍 千 万 元 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 : 传 真 : ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 132) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 张 裕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 133) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 电 话 :

41 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 134) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 邮 编 : 联 系 人 : 胡 璇 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 135) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 电 话 : 传 真 : ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 989 号 中 达 大 厦 2 楼 法 定 代 表 人 : 盛 大 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 137) 中 期 时 代 基 金 销 售 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 1 幢 11 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 1 幢 11 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 电 话 :

42 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 138) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 湖 区 世 贸 丽 晶 城 欧 美 中 心 1 号 楼 (D 区 )801 室 办 公 地 址 : 浙 江 杭 州 西 湖 区 教 工 路 18 号 世 贸 丽 晶 城 欧 美 中 心 D 区 801 室 法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬 联 系 人 : 邓 秀 男 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 139) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 定 代 表 人 : 梁 蓉 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 站 : 140) 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 办 公 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 法 定 代 表 人 : 于 海 锋 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 141) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 18 层

43 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 公 司 网 站 : 服 务 热 线 : 客 服 邮 箱 :service@yixinfund.com 142) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 法 定 代 表 人 : 王 斐 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 143) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 晋 峰 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 皇 岗 商 务 中 心 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 皇 岗 商 务 中 心 服 务 热 线 : 联 系 方 式 : 传 真 号 码 : 客 服 邮 箱 :service@tenyuanfund.com 145) 深 圳 宜 投 基 金 销 售 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 43

44 146) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 站 : 147) 海 银 财 富 管 理 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 址 : 148) 北 京 恒 久 浩 信 投 资 咨 询 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 站 : 149) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 站 : 150) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 址 : 151) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 站 : 152) 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 渝 中 区 中 山 三 路 107 号 上 站 大 楼 平 街 11-B, 名 义 层 11-A,8-B4, 9-B C 办 公 地 址 : 渝 中 区 中 山 三 路 107 号 上 站 大 楼 平 街 11-B, 名 义 层 11-A,8-B4, 9-B C 邮 编 : 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 44

45 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 樱 花 路 868 号 建 工 大 唐 国 际 广 场 A 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 李 文 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 韩 从 慧 ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 吕 红 安 冬 联 系 人 : 吕 红 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 首 席 合 伙 人 : 吴 港 平 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 邮 政 编 码 : 公 司 电 话 :(010) 公 司 传 真 :(010) 签 章 会 计 师 : 蔺 育 化 汤 骏 业 务 联 系 人 : 汤 骏 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 汇 添 富 社 会 责 任 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 混 合 型 基 金 45

46 六 基 金 的 投 资 目 标 精 选 积 极 履 行 社 会 责 任, 并 具 有 良 好 的 公 司 治 理 结 构 诚 信 优 秀 的 管 理 层 独 特 核 心 竞 争 优 势 的 优 质 上 市 公 司, 谋 求 基 金 资 产 的 稳 健 增 值 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 60% 95%; 债 券 资 产 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的 5% 40%, 其 中, 基 金 持 有 全 部 权 证 的 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%, 基 金 保 留 的 现 金 或 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 本 基 金 投 资 于 积 极 履 行 社 会 责 任 的 上 市 公 司 股 票 比 例 不 低 于 股 票 资 产 的 80% 八 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 投 资 策 略 本 基 金 为 混 合 型 基 金 股 票 投 资 的 主 要 策 略 包 括 资 产 配 置 策 略 和 个 股 精 选 策 略 其 中, 资 产 配 置 策 略 用 于 确 定 大 类 资 产 配 置 比 例 以 有 效 规 避 系 统 性 风 险 ; 个 股 精 选 策 略 用 于 挖 掘 积 极 履 行 社 会 责 任 的 优 质 上 市 公 司, 以 谋 求 基 金 资 产 稳 健 增 值 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 管 理 人 综 合 分 析 和 持 续 跟 踪 基 本 面 政 策 面 市 场 面 等 多 方 面 因 素 ( 其 中, 基 本 面 因 素 包 括 国 民 生 产 总 值 居 民 消 费 价 格 指 数 工 业 增 加 值 失 业 率 水 平 固 定 资 产 投 资 总 量 发 电 量 等 宏 观 经 济 统 计 数 据 ; 政 策 面 因 素 包 括 存 款 准 备 金 率 存 贷 款 利 率 再 贴 现 率 公 开 市 场 操 作 等 货 币 政 策 政 府 购 买 总 量 转 移 支 付 水 平 以 及 税 收 政 策 等 财 务 政 策 ; 市 场 面 因 素 包 括 市 场 参 与 者 情 绪 市 场 资 金 供 求 变 化 市 场 P/E 与 历 史 平 均 水 平 的 偏 离 程 度 等 ), 结 合 全 球 宏 观 经 济 形 势, 46

47 研 判 国 内 经 济 的 发 展 趋 势, 并 在 严 格 管 理 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下, 确 定 或 调 整 投 资 组 合 中 股 票 债 券 货 币 市 场 工 具 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 的 投 资 比 例 2 个 股 精 选 策 略 本 基 金 股 票 投 资 采 用 自 下 而 上 的 个 股 精 选 策 略, 精 选 积 极 履 行 社 会 责 任, 并 具 有 良 好 的 公 司 治 理 结 构 诚 信 优 秀 的 管 理 层 独 特 核 心 竞 争 优 势 的 优 质 上 市 公 司 为 了 深 刻 理 解 投 资 对 象 的 特 征, 持 之 以 恒 地 贯 彻 和 保 持 本 基 金 股 票 投 资 风 格, 本 基 金 管 理 人 应 用 过 滤 模 型 来 动 态 建 立 和 维 护 核 心 股 票 库, 审 慎 精 选, 严 格 高 效 管 理 风 险, 力 求 实 现 本 基 金 投 资 目 标 首 先, 在 全 部 股 票 中, 按 照 本 基 金 投 资 范 围 的 界 定 本 基 金 管 理 人 投 资 管 理 制 度 要 求 以 及 股 票 投 资 限 制, 剔 除 其 中 不 符 合 投 资 要 求 的 股 票 ( 包 括 但 不 限 于 法 律 法 规 或 公 司 制 度 明 确 禁 止 投 资 的 股 票 筹 码 集 中 度 高 且 流 动 性 差 的 股 票 涉 及 重 大 案 件 和 诉 讼 的 股 票 等 ), 筛 选 得 到 的 公 司 组 成 本 基 金 的 初 选 股 票 库 初 选 股 票 库 将 不 定 期 地 更 新 其 次, 基 于 初 选 股 票 库, 本 基 金 管 理 人 从 利 益 相 关 者 责 任 ( 包 括 但 不 限 于 上 市 公 司 对 股 东 债 权 人 职 工 国 家 等 的 责 任 ) 和 资 源 环 境 责 任 ( 包 括 但 不 限 于 上 市 公 司 对 生 态 环 保 承 担 的 责 任 ) 等 方 面, 将 净 资 产 收 益 率 资 产 负 债 率 职 工 获 益 率 资 产 纳 税 率 单 位 净 利 润 废 物 排 放 量 等 定 义 为 本 基 金 所 关 注 的 社 会 责 任 指 标 各 指 标 具 体 计 算 公 式 如 下 : 净 资 产 收 益 率 = 上 市 公 司 净 利 润 上 市 公 司 平 均 净 资 产 100%, 资 产 负 债 率 = 上 市 公 司 负 债 总 额 上 市 公 司 资 产 总 额 100%, 职 工 获 益 率 = 上 市 公 司 支 付 职 工 工 资 福 利 及 社 保 基 金 总 额 上 市 公 司 营 业 收 入 总 额 100%, 资 产 纳 税 率 = 上 市 公 司 企 业 纳 税 总 额 上 市 公 司 平 均 资 产 总 额 100%, 单 位 净 利 润 废 物 排 放 量 = 上 市 公 司 年 废 物 排 放 量 上 市 公 司 年 净 利 润 100% 根 据 上 述 社 会 责 任 指 标, 本 基 金 管 理 人 对 备 选 股 票 进 行 动 态 综 合 评 级, 选 择 排 名 在 前 1/3 的 上 市 公 司 作 为 积 极 履 行 社 会 责 任 的 上 市 公 司 在 此 基 础 上, 本 基 金 管 理 人 通 过 扎 实 的 案 头 研 究 和 详 尽 紧 密 的 实 地 调 研, 结 合 卖 方 研 究 的 分 析, 从 信 息 披 露 重 要 股 东 状 况 激 励 约 束 机 制 等 方 面 衡 量 公 司 47

48 治 理 结 构, 从 管 理 层 稳 定 性 工 作 能 力 品 行 等 方 面 考 察 管 理 层, 从 经 营 许 可 规 模 资 源 技 术 品 牌 创 新 能 力 等 方 面 评 估 竞 争 优 势, 从 中 选 择 具 有 良 好 的 公 司 治 理 结 构 诚 信 优 秀 的 管 理 层 独 特 核 心 竞 争 优 势 的 优 质 上 市 公 司, 组 成 本 基 金 的 精 选 股 票 库 然 后, 在 精 选 股 票 库 的 基 础 上, 本 基 金 管 理 人 从 内 在 价 值 相 对 价 值 收 购 价 值 等 方 面, 考 察 市 盈 增 长 比 率 (PEG) 市 盈 率 (P/E) 市 净 率 (P/B) 企 业 价 值 / 息 税 前 利 润 ( EV/EBIT ) 企 业 价 值 / 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 (EV/EBITDA) 自 由 现 金 流 贴 现 (DCF) 等 一 系 列 估 值 指 标, 从 中 选 择 估 值 水 平 相 对 合 理 的 公 司, 组 成 本 基 金 的 核 心 股 票 库 最 后, 基 金 经 理 按 照 本 基 金 的 投 资 决 策 程 序, 审 慎 精 选, 权 衡 风 险 收 益 特 征 后, 根 据 二 级 市 场 波 动 情 况 构 建 股 票 组 合 并 动 态 调 整 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 的 债 券 投 资 综 合 考 虑 收 益 性 风 险 性 和 流 动 性, 在 深 入 分 析 宏 观 经 济 货 币 政 策 以 及 市 场 结 构 的 基 础 上, 灵 活 运 用 各 种 消 极 和 积 极 策 略 消 极 债 券 投 资 的 目 标 是 在 满 足 现 金 管 理 需 要 的 基 础 上 为 基 金 资 产 提 供 稳 定 的 收 益 本 基 金 主 要 通 过 利 率 免 疫 策 略 来 进 行 消 极 债 券 投 资 利 率 免 疫 策 略 就 是 构 造 一 个 恰 当 的 债 券 组 合, 使 得 利 率 变 动 导 致 的 价 格 波 动 风 险 与 再 投 资 风 险 相 互 抵 消 这 样 无 论 市 场 利 率 如 何 变 化, 债 券 组 合 都 能 获 得 一 个 比 较 确 定 的 收 益 率 积 极 债 券 投 资 的 目 标 是 利 用 市 场 定 价 的 无 效 率 来 获 得 低 风 险 甚 至 是 无 风 险 的 超 额 收 益 本 基 金 的 积 极 债 券 投 资 主 要 基 于 对 利 率 期 限 结 构 的 研 究 利 率 期 限 结 构 描 述 了 债 券 市 场 的 平 均 收 益 率 水 平 以 及 不 同 期 限 债 券 之 间 的 收 益 率 差 别, 它 决 定 于 三 个 要 素 : 货 币 市 场 利 率 均 衡 真 实 利 率 和 预 期 通 货 膨 胀 率 在 深 入 分 析 利 率 期 限 结 构 的 基 础 上, 本 基 金 将 运 用 利 率 预 期 策 略 收 益 率 曲 线 追 踪 策 略 进 行 积 极 投 资 本 基 金 也 将 从 债 券 市 场 的 结 构 变 化 中 寻 求 积 极 投 资 的 机 会 国 内 债 券 市 场 正 处 于 发 展 阶 段, 交 易 制 度 债 券 品 种 体 系 和 投 资 者 结 构 也 在 逐 步 完 善, 这 些 结 构 变 化 会 产 生 低 风 险 甚 至 无 风 险 的 套 利 机 会 本 基 金 将 借 助 经 济 理 论 和 金 融 分 析 方 法 努 力 把 握 市 场 结 构 变 化 所 带 来 的 影 响, 并 在 此 基 础 上 寻 求 低 风 险 甚 至 无 风 险 的 套 利 机 会, 主 要 通 过 跨 市 场 套 利 策 略 和 跨 品 种 套 利 策 略 来 完 成 4 权 证 投 资 策 略 48

49 本 基 金 将 权 证 看 作 是 辅 助 性 投 资 工 具, 其 投 资 原 则 为 优 化 基 金 资 产 的 风 险 收 益 特 征, 有 利 于 基 金 资 产 增 值, 有 利 于 加 强 基 金 风 险 控 制 本 基 金 将 在 权 证 理 论 定 价 模 型 的 基 础 上, 综 合 考 虑 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 趋 势 权 证 的 市 场 供 求 关 系 以 及 交 易 制 度 设 计 等 多 种 因 素, 对 权 证 进 行 合 理 定 价 本 基 金 权 证 主 要 投 资 策 略 为 低 成 本 避 险 和 合 理 杠 杆 操 作 5 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 将 分 析 资 产 支 持 证 券 的 资 产 特 征, 估 计 违 约 率 和 提 前 偿 付 比 率, 并 利 用 收 益 率 曲 线 和 期 权 定 价 模 型, 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估 值 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资 规 模 并 进 行 分 散 投 资, 以 降 低 流 动 性 风 险 ( 二 ) 投 资 决 策 依 据 和 投 资 程 序 1 投 资 决 策 依 据 (1) 国 家 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ; (2) 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 及 对 中 国 证 券 市 场 的 影 响 ; (3) 国 家 货 币 政 策 产 业 政 策 以 及 证 券 市 场 政 策 ; (4) 行 业 发 展 现 状 及 前 景 ; (5) 上 市 公 司 基 本 面 ; (6) 股 票 债 券 等 类 别 资 产 的 预 期 收 益 率 及 风 险 水 平 2 投 资 决 策 机 制 本 基 金 实 行 投 资 决 策 团 队 制, 强 调 团 队 合 作, 充 分 发 挥 集 体 智 慧 本 基 金 管 理 人 将 投 资 和 研 究 职 能 整 合, 设 立 了 投 资 研 究 部, 策 略 分 析 师 行 业 分 析 师 金 融 工 程 小 组 和 基 金 经 理 立 足 本 职 工 作, 充 分 发 挥 主 观 能 动 性, 渗 透 到 投 资 研 究 的 关 键 环 节, 群 策 群 力, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 中 长 期 稳 定 的 较 高 投 资 回 报 3 投 资 决 策 程 序 本 基 金 投 资 决 策 流 程 为 : (1) 策 略 分 析 师 就 宏 观 政 策 投 资 主 题 市 场 环 境 提 交 策 略 报 告 并 讨 论 ; 行 业 研 究 员 就 行 业 发 展 趋 势 和 行 业 组 合 的 估 值 比 较, 召 开 会 议 讨 论 确 定 行 业 评 级 ; (2) 基 金 经 理 在 策 略 会 议 的 基 础 之 上 提 出 资 产 配 置 的 建 议 ; (3) 投 资 决 策 委 员 会 审 议 基 金 经 理 提 交 的 资 产 配 置 建 议, 并 确 定 资 产 配 置 比 例 的 范 围 ; 49

50 (4) 投 资 研 究 部 提 交 股 票 库, 在 此 基 础 上, 基 金 经 理 行 业 研 究 员 决 定 核 心 股 票 库 名 单 ; (5) 基 金 经 理 在 考 虑 资 产 配 置 的 情 况 下, 经 过 风 险 收 益 的 权 衡, 决 定 投 资 组 合 方 案 ; (6) 投 资 总 监 审 核 投 资 组 合 方 案 后, 交 由 基 金 经 理 实 施 ; (7) 集 中 交 易 室 执 行 交 易 指 令 ; (8) 金 融 工 程 小 组 进 行 全 程 风 险 评 估 和 绩 效 分 析 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 80% + 中 证 全 债 指 数 收 益 率 20% 选 择 该 业 绩 基 准, 是 基 于 以 下 因 素 : 1 沪 深 300 指 数 编 制 合 理 透 明, 有 一 定 市 场 覆 盖 率, 并 且 不 易 被 操 纵 ; 2 沪 深 300 指 数 编 制 和 发 布 有 一 定 的 历 史, 有 较 高 的 知 名 度 和 市 场 影 响 力 ; 3 沪 深 300 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 共 同 推 出 的 沪 深 两 个 市 场 第 一 个 统 一 指 数 ; 4 中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市 场 的 跨 市 场 债 券 指 数, 也 是 中 证 指 数 公 司 编 制 并 发 布 的 首 只 债 券 类 指 数, 该 指 数 的 样 本 由 银 行 间 市 场 和 沪 深 交 易 所 市 场 的 国 债 金 融 债 券 及 企 业 债 券 组 成 ; 5 基 于 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例, 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 真 实 客 观 地 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数 时, 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金, 属 于 中 高 收 益 / 风 险 特 征 的 基 金 50

51 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 投 资 组 合 报 告 1.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 4,009,220, 其 中 : 股 票 4,009,220, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 54, 其 中 : 债 券 54, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 936,587, 其 他 资 产 21,899, 合 计 4,967,761, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 1,826,135, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 338,748,