第六条交易所注册资本为人民币 9060 万元, 由会员出资认缴第七条交易所营业期限为永久存续第八条总经理为交易所法定代表人第九条交易所履行下列职责 : ( 一 ) 提供交易的场所设施及服务 ; ( 二 ) 制定并实施交易所的业务规则 ; ( 三 ) 设计合约安排合约上市 ; ( 四 ) 组

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艳洪
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1 (2017 年 4 月 20 日第六次会员大会修改,2017 年 5 月 19 日郑商发 [2017]147 号文件发布, 自发布之日起施行 ) 第一章总则第一条为维护郑州商品交易所 ( 以下简称交易所 ) 会员和期货市场其他参与者的合法权益和社会公众的利益, 规范交易所的组织和行为, 根据国家有关法律法规和规章, 制定本章程第二条交易所是经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 审批, 依照中华人民共和国法律法规和规章规定设立的, 提供期货交易场所设施和服务, 组织和监督期货交易, 实行自律管理的会员制非营利性法人第三条交易所根据中国共产党章程的规定设立中国共产党的组织, 开展党的活动, 并为党组织的活动提供必要条件, 保障党委发挥政治领导核心作用纪委发挥监督作用和各级基层党组织发挥战斗堡垒作用第四条交易所中文名称为 : 郑州商品交易所 ; 英文名称为 Zhengzhou Commodity Exchange, 英文缩写为 ZCE 第五条交易所住所为河南省郑州市郑东新区商务外环路 30 号

2 第六条交易所注册资本为人民币 9060 万元, 由会员出资认缴第七条交易所营业期限为永久存续第八条总经理为交易所法定代表人第九条交易所履行下列职责 : ( 一 ) 提供交易的场所设施及服务 ; ( 二 ) 制定并实施交易所的业务规则 ; ( 三 ) 设计合约安排合约上市 ; ( 四 ) 组织并监督期货交易结算和交割 ; ( 五 ) 制定并实施风险管理制度, 控制交易活动中的风险 ; ( 六 ) 为期货交易提供集中履约担保 ; ( 七 ) 发布市场信息 ; ( 八 ) 监管会员期货业务 ; ( 九 ) 督促会员加强对客户交易行为的管理, 监管境外交易者和境外经纪机构的期货业务 ; ( 十 ) 查处违规行为 ; ( 十一 ) 及时向中国证监会报送期货违法违规线索, 配合中国证监会进行检查和调查取证 ; ( 十二 ) 为期货相关的其他业务提供交易清算交割等服务 ; ( 十三 ) 中国证监会规定的其他职责

3 第十条交易所名称注册资本住所法定代表人的变更, 按有关规定办理变更手续第十一条交易所因下列情况之一终止 : ( 一 ) 会员大会决定解散 ; ( 二 ) 合并或者分立需要解散 ; ( 三 ) 中国证监会决定关闭交易所终止, 应当成立清算组, 进行清算第十二条本章程适用于交易所内一切业务活动, 交易所交易所会员及其工作人员应当遵守本章程第二章会员第十三条会员是指根据期货交易有关法律法规和本章程的有关规定, 经交易所审查批准, 在本交易所进行期货交易及相关活动的企业法人或者其他经济组织第十四条会员分为期货公司会员和非期货公司会员第十五条申请成为交易所会员应当具备下列条件 : ( 一 ) 中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者交易所认可的其他经济组织 ; ( 二 ) 承认并遵守交易所的章程和业务规则 ; ( 三 ) 拥有规定限额以上的注册资本净资产 ; ( 四 ) 具有良好的信誉和经营历史, 最近三年内无严重违法行为记录或被期货交易所除名的记录 ; ( 五 ) 有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货

4 业务管理制度 ; ( 六 ) 有具备期货从业资格的人员, 固定的经营场所和必要设施 ; ( 七 ) 申请期货公司会员的, 应当持有中国证监会核准的期货业务许可证 ; ( 八 ) 中国证监会和交易所规定的其他条件第十六条交易所接纳会员, 应当经理事会批准, 并报告中国证监会, 同时制发会员证书, 并予以公布第十七条会员享有下列权利 : ( 一 ) 参加会员大会, 行使选举权被选举权和表决权 ; ( 二 ) 在交易所进行规定品种的期货交易 ; ( 三 ) 使用交易所提供的交易设施, 获得有关期货交易的信息和服务 ; ( 四 ) 按规定转让会员资格 ; ( 五 ) 联名提议召开临时会员大会 ; ( 六 ) 按照本章程和业务规则行使申诉权 ; ( 七 ) 本章程规定的其他权利第十八条会员应当履行下列义务 : ( 一 ) 遵守国家有关法律法规规章和政策 ; ( 二 ) 遵守本章程业务规则及有关决定 ; ( 三 ) 按规定缴纳各种费用 ; ( 四 ) 出席会员大会, 执行会员大会理事会的决议 ;

5 ( 五 ) 接受交易所监督管理 ; ( 六 ) 本章程规定的其他义务第十九条会员取得会员资格, 应当向交易所缴纳 40 万元, 同时至少取得一个交易席位会员因业务需要可以增加交易席位增加交易席位的, 按交易所有关规定办理手续第二十条会员资格应当按照交易所规定的条件和程序转让 ; 受让方应当符合本章程第十五条规定受让方向交易所提出入会申请并提交相关文件资料, 经交易所理事会审查批准后方可履行转让手续第二十一条会员被取消会员资格或者放弃会员资格的, 按照有关规定办理手续第二十二条吸收合并会员的法人或者与会员合并后新设立的法人需要承继会员资格的, 应当符合本章程第十五条规定, 并向交易所提出申请, 经交易所理事会审查批准后, 方可承继会员资格吸收合并会员的法人或与会员合并后新设立的法人, 有优先取得会员资格的权利第二十三条会员被取消资格或者会员资格发生变更时, 交易所应当向中国证监会报告第二十四条交易所应当按照本章程制定会员管理的规定, 对会员进行自律管理

6 第二十五条交易所可以根据交易结算交割等业务的需要, 设立特别会员特别会员的种类资格条件以及权利义务由交易所相关业务制度进行规定第三章会员大会第二十六条交易所设会员大会会员大会由全体会员组成会员大会行使下列职权 : ( 一 ) 审议通过交易所章程和交易规则及其修改草案 ; ( 二 ) 选举和更换会员理事单位会员监事单位 ; ( 三 ) 审议批准理事会监事会和总经理的工作报告 ; ( 四 ) 审议批准交易所的财务预算方案决算报告 ; ( 五 ) 审议交易所风险准备金使用情况 ; ( 六 ) 决定增加或者减少交易所注册资本 ; ( 七 ) 决定交易所的合并分立变更组织形式解散和清算事项 ; ( 八 ) 决定交易所理事会监事会提交的其他重大事项第二十七条会员大会分为年度会员大会和临时会员大会, 由理事会负责召集有下列情形之一的, 应当在 2 个月内召开临时会员大会 : ( 一 ) 会员理事单位不足本章程规定数量的 2/3; ( 二 )1/3 以上会员联名提议 ;

7 ( 三 ) 理事会认为必要时 ; ( 四 ) 监事会提议会员大会可以现场会议方式召开, 也可以通过视频会议或者传真邮件等通讯方式召开会员通过上述方式参加会员大会的, 视为出席理事会换届时, 会员大会应当召开现场会议第二十八条会员大会由理事长主持理事长因特殊原因不能履行职权时, 由理事长委托的副理事长或者其他理事主持召开会员大会, 应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议第二十九条会员大会应当有 2/3 以上会员参加方为有效每一会员享有一票表决权会员大会对交易所合并分立变更组织形式解散和清算增加或者减少交易所注册资本形成决议, 应当经全体会员 2/3 以上通过, 会员大会形成的其他决议应当经全体会员 1/2 以上通过第三十条会员参加会员大会, 应当由其法定代表人出席法定代表人因故不能出席会员大会的, 会员可以委托代理人出席会员大会, 代理人应当向交易所提交会员授权委托书, 并在授权范围内行使表决权会员大会可以传真邮件等通讯方式作出决议, 决议文件由全体会员加盖公章

8 第三十一条除通讯方式召开的会员大会外, 会员大会应当对表决事项制作会议纪要, 由出席会议的理事签名会员大会结束之日起 10 日内, 交易所应当将会员大会全部文件报送中国证监会第四章理事会第三十二条交易所设理事会, 每届任期 3 年理事会行使下列职权 : ( 一 ) 召集会员大会, 并向会员大会报告工作 ; ( 二 ) 拟订交易所章程交易规则及其修改草案, 提交会员大会审议通过 ; ( 三 ) 审议总经理提出的财务预算方案决算报告, 提交会员大会通过 ; ( 四 ) 审议交易所合并分立变更组织形式增加或者减少注册资本解散和清算的方案, 提交会员大会通过 ; ( 五 ) 决定专门委员会及咨询顾问委员会的设置和人员组成 ; ( 六 ) 决定会员直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构的接纳和退出 ; ( 七 ) 决定对违规行为的纪律处分 ; ( 八 ) 决定交易所变更名称住所或者营业场所 ; ( 九 ) 审议批准根据本章程和交易规则制定的实施细则和办法 ;

9 ( 十 ) 审议批准风险准备金及特定用途的专项 ( 风险 ) 准备金的使用方案 ; ( 十一 ) 审议批准总经理提出的交易所发展规划和年度工作计划 ; ( 十二 ) 审议批准交易所对外投资计划 ; ( 十三 ) 决定会计师事务所的聘用和变更事项 ; ( 十四 ) 决定召开会员大会的方式 ; ( 十五 ) 法律法规规章本章程和会员大会授予的其他职权第三十三条理事会由 17 名理事组成其中会员理事单位为 10 名非会员理事为 7 名理事会或者 1/5 以上会员联合提名, 由会员大会选举产生会员理事单位当选会员理事单位法定代表人或者其指派的其他高级管理人员作为会员理事单位代表参加理事会会议非会员理事由中国证监会委派交易所总经理为当然理事第三十四条理事会设理事长 1 人, 副理事长 1 至 2 人理事长副理事长的任免, 由中国证监会提名, 理事会通过理事长不得兼任总经理理事长的任期应当符合中国证监会相关规定第三十五条理事长行使下列职权 : ( 一 ) 召集理事会会议, 主持会员大会理事会会议和

10 理事会的日常工作 ; ( 二 ) 组织协调专门委员会及咨询顾问委员会的工作 ; ( 三 ) 督促检查理事会决议的实施情况 ; ( 四 ) 提名专门委员会及咨询顾问委员会的成员 ; ( 五 ) 本章程规定和理事会授予的其他职权副理事长协助理事长工作理事长因故临时不能履行职权时, 由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权第三十六条理事长的任期经济责任审计按照中国证监会的有关规定执行第三十七条理事会会议至少每半年召开一次每次会议应当于会议召开 10 日前通知全体理事有下列情形之一的, 应当召开理事会临时会议 : ( 一 ) 中国证监会提议 ; ( 二 )1/3 以上理事联名提议 ; ( 三 ) 本章程规定的其他情形召开临时会议的, 可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限理事会会议可以现场会议方式召开, 也可以通过视频电话会议或者传真邮件等通讯方式召开理事通过上述方式参加理事会的, 视为出席第三十八条理事会会议应当有 2/3 以上理事出席方为有效, 其决议应当经全体理事 1/2 以上表决通过理事会会

11 议可以通过传真邮件等通讯表决方式作出决议, 表决文件由理事分别进行签字理事会会议结束之日起 10 日内, 理事会应当将会议决议及其他会议文件报送中国证监会第三十九条理事会会议应当由理事本人出席理事因故不能出席的, 应当以书面形式委托其他理事代为出席, 委托书中应当载明授权范围会员理事单位更换法定代表人, 或者其指派的高级管理人员不适宜继续担任理事职务时, 会员理事单位应当及时通知交易所, 由新任法定代表人或者指派其他高级管理人员参加理事会会议非会员理事在任期内提出辞职的, 由理事会受理并提请中国证监会决定理事会应当对会议表决事项作成会议记录, 由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名第四十条理事会可以根据需要设立若干专门委员会专门委员会协助理事会开展工作, 对理事会负责, 其职责由理事会规定理事会可以根据需要设立咨询顾问委员会第四十一条专门委员会和咨询顾问委员会成员由理事会任命, 每届任期 3 年第四十二条各专门委员会分别设主任 1 人, 副主任若干人, 主任原则上应由会员代表担任,1 名副主任由交易所

12 工作人员担任, 负责处理日常工作主任副主任均由理事会任命咨询顾问委员会由行业及领域专家和大专院校研究机构学者组成根据理事会工作需要, 有关专门委员会及咨询顾问委员会负责人可以列席理事会会议第五章高级管理人员第四十三条交易所设总经理 1 人, 负责交易所日常管理工作设副总经理若干人, 协助总经理工作总经理和副总经理由中国证监会任免交易所可聘任专业技术高级管理人员若干人, 协助总经理或副总经理工作总经理的任期应当符合中国证监会相关规定第四十四条总经理行使下列职权 : ( 一 ) 组织实施会员大会理事会通过的制度和决议 ; ( 二 ) 主持交易所日常工作 ; ( 三 ) 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 ; ( 四 ) 拟订风险准备金和特定用途的专项 ( 风险 ) 准备金的使用方案 ; ( 五 ) 拟订并实施经批准的交易所发展规划年度工作计划 ; ( 六 ) 拟订并实施经批准的交易所对外投资计划 ;

13 ( 七 ) 拟订交易所财务预算方案决算报告 ; ( 八 ) 拟订交易所合并分立变更组织形式解散和清算的方案 ; ( 九 ) 拟订交易所变更名称住所或者营业场所的方案 ; ( 十 ) 决定交易所机构设置方案, 聘任和解聘工作人员 ; ( 十一 ) 决定交易所员工的工资和奖惩 ; ( 十二 ) 本章程规定或者理事会授予的其他职权总经理因故临时不能履行职权时, 由总经理指定的副总经理代其履行职权第四十五条总经理的任期经济责任审计按照中国证监会的有关规定执行第六章监事会第四十六条交易所设监事会, 每届任期 3 年监事会行使下列职权 : ( 一 ) 检查交易所财务 ; ( 二 ) 监督交易所理事高级管理人员执行职务行为当理事高级管理人员的行为损害交易所利益时, 要求理事高级管理人员予以纠正 ; ( 三 ) 向会员大会提出提案 ; ( 四 ) 法律法规规章和本章程授予的其他职权监事可以列席会员大会理事会总经理办公会, 并对会议决议事项提出质询或者建议

14 监事会开展监督工作中, 必要时可以与交易所纪委审计部门协同进行第四十七条监事会由不少于 5 名监事组成其中专职监事 1 至 2 名, 会员监事单位 1 至 3 名, 职工监事的占比不低于监事会人数的 1/3, 至少 2 名专职监事由中国证监会委派监事会或者 1/5 以上会员联合提名, 由会员大会选举产生会员监事单位当选会员监事单位的法定代表人或者其指派的其他高级管理人员作为会员监事单位代表参加监事会会议职工监事由交易所职工大会民主选举产生第四十八条监事会设监事长 1 人监事长的任免, 由中国证监会提名, 监事会通过监事长的任期应当符合中国证监会相关规定理事高级管理人员不得兼任监事第四十九条监事长行使下列职权 : ( 一 ) 召集监事会会议, 主持监事会会议和监事会的日常工作 ; ( 二 ) 督促检查监事会决议的实施情况 ; ( 三 ) 本章程规定和监事会授予的其他职权监事长因故临时不能履行职权时, 由监事长指定的监事代其履行职权

15 第五十条监事会会议至少每半年召开 1 次每次会议应当于会议召开 5 日以前通知全体监事有下列情形之一的, 应当召开监事会临时会议 : ( 一 ) 中国证监会提议 ; ( 二 )1/3 以上的监事提议监事会召开临时会议, 可以另定召集监事会临时会议的通知方式和通知时限监事会会议应当有半数以上监事出席方为有效监事会会议方式议事方式表决方式工作规则等有关事项, 参照本章程第四章理事会有关规定执行本章程未规定的, 参照公司法的规定执行第七章业务管理第五十一条交易所遵循公开公平公正和诚实信用的原则组织期货交易第五十二条期货交易应当按规定通过交易所进行交易所应当制定业务规则等管理规定, 对交易结算交割等业务事项作出明确规范, 对违反交易所业务规则的行为制定查处办法, 并报中国证监会批准第五十三条交易所通过收取和调整保证金风险准备金手续费, 实行交易编码持仓限额交易限额套期保值管理套利交易管理大户持仓报告当日无负债结算

16 涨跌停板信息披露强行平仓风险警示等制度, 对期货交易进行管理和风险控制期货交易按规定实行投资者适当性制度交易所可以根据业务需要, 实行做市商制度第五十四条交易所可设立独立结算机构, 为期货合约期权合约交易提供结算服务, 并根据中国证监会规定章程和业务规则实行自律管理第五十五条交易所根据规定对标准仓单中转仓单等提货及货权凭证进行注册登记第八章财务管理第五十六条交易所财务实行独立核算自负盈亏, 按国家有关财务制度的规定进行管理第五十七条交易所按照国家有关规定, 在每一年度结束后 4 个月内向中国证监会报送经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告第五十八条交易所按照国家规定制定财务管理制度和内部审计制度第五十九条交易所向会员收取有关交易结算交割等手续费, 年会费和其他费用, 并根据情况予以调整第六十条经理事会批准, 交易所以其收入抵补各项费用开支, 实现的税后净利润, 根据有关财务规定转作盈余公积金用于弥补以后年度亏损

17 第六十一条交易所可以根据市场发展服务实体经济等需要, 按照交易所有关规定为市场参与者提供相应的优惠扶持措施第六十二条为保证交易所正常运行, 交易所按规定提取风险准备金, 可以根据需要提取特定用途的专项 ( 风险 ) 准备金风险准备金应当按国家有关规定管理和使用第九章自律管理与争议处理第六十三条交易所可以根据本章程和业务规则, 对期货市场参与者的违规违约行为进行处理第六十四条交易所对违规行为, 视情节轻重和后果大小, 可以按照业务规则规定采取相应的纪律处分措施临时处置措施或者其他自律监管措施第六十五条交易所对违约行为, 可以按照业务规则规定划付违约方的违约金赔偿金等第六十六条交易所工作人员的配偶及直系亲属不得参与期货交易交易所工作人员的配偶及直系亲属违反本规定的, 给予该工作人员纪律处分第六十七条交易所设立调解机构, 根据自愿原则对会员客户交割仓库期货保证金存管银行等之间因期货交易发生争议进行调解

18 会员与交易所之间发生争议, 协商无效的, 可以依法向中华人民共和国境内的仲裁机构申请仲裁或者人民法院提起诉讼, 并适用中华人民共和国法律第十章附则第六十八条交易所可以依据本章程制订有关业务规则本章程中所称业务规则包括交易所交易规则实施细则办法等业务管理规范第六十九条本章程中所称以上以下均包括本数第七十条本章程的解释权属于交易所理事会第七十一条本章程的制定和修改经会员大会通过, 报中国证监会批准后生效第七十二条本章程生效前经会员大会选举和更换的会员理事和会员监事, 其所在单位在本章程生效后自动成为本章程所规定的会员理事单位和会员监事单位, 有关会员理事和会员监事自动成为本章程所规定的会员理事单位代表和会员监事单位代表第七十三条本章程自 2017 年 5 月 19 日起实施

或者中国证监会批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动第七条经中国证监会批准设立的期货交易所, 应当标明商品交易所或者期货交易所字样其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称第八条期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外, 还

或者中国证监会批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动第七条经中国证监会批准设立的期货交易所, 应当标明商品交易所或者期货交易所字样其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称第八条期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外, 还期货交易所管理办法第一章总则第一条为了加强对期货交易所的监督管理, 明确期货交易所职责, 维护期货市场秩序, 促进期货市场积极稳妥发展, 根据期货交易管理条例, 制定本办法第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所第三条本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立, 不以营利为目的, 履行期货交易管理条例和本办法规定的职责, 按照章程和交易规则实行自律管理的法人