托 ) 期货资产管理产品 ( 单一 ) 期货资产管理产品 ( 多客户 ) 3 问: 通知实施后, 哪些主体可以办理资管产品的开立变更及注销业务? 答 : 本通知实施后, 有托管人的资管产品应由托管人作为账户业务代理人办理账户业务 ; 无托管人的应由委托交易证券公司作为账户业务代理人办理账户

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炀柔姓管
5 years ago
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1 关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知有关问题解答 1 问 : 通知发布的背景是什么, 该通知对资管产品开立证券账户是否提出了新要求? 答 : 为了适应资管行业迅速发展与产品复杂度不断提高的新常态, 支持监管机构实行看穿式监管, 我公司进一步加强私募投资基金证券期货经营机构私募资产管理计划信托产品保险资管产品等资管产品证券账户的精细化管理, 制定本通知规范资管产品账户相关信息报送通知明确资管产品开立证券账户前仍按现行行业监管机构要求履行备案登记手续, 与现行做法一致, 并未提出新的要求通知主要涉及资管产品新开户的信息采集, 即在填报现有产品基本信息的基础上, 增加填报投资顾问账户实际操作人份额登记机构产品开放期等信息 2 问: 通知中的资管产品具体包括哪些? 答 : 通知适用的资管产品范围主要包括私募投资基金证券期货经营机构私募资产管理计划信托产品保险资管产品四大类其中, 证券期货经营机构私募资产管理计划包括证券公司定向资产管理计划证券公司集合资产管理计划基金公司特定客户资产管理产品基金公司特定客户资产管理产品 ( 保险 ) 基金公司特定客户资产管理产品( 信

2 托 ) 期货资产管理产品 ( 单一 ) 期货资产管理产品 ( 多客户 ) 3 问: 通知实施后, 哪些主体可以办理资管产品的开立变更及注销业务? 答 : 本通知实施后, 有托管人的资管产品应由托管人作为账户业务代理人办理账户业务 ; 无托管人的应由委托交易证券公司作为账户业务代理人办理账户业务, 管理人也可自行办理资管产品管理人应当切实承担账户管理职责账户业务代理人包括产品托管人委托交易证券公司等账户业务代理人职责包括 : 一是接受产品管理人的委托, 向我公司申请办理开户信息变更注销报送份额持有人信息等业务 ; 二是应督促产品管理人及时提交产品成立相关材料, 无法成立的, 应督促产品管理人办理账户注销手续 ; 三是资管产品托管人和委托交易证券公司作为资管产品账户业务代理人, 应切实履行了解你的客户职责, 一旦发现有异常情况的应及时向我公司报告 4 问 : 是否可以远程办理证券账户业务? 答 : 为提高账户业务办理效率, 我公司已于 2015 年 5 月 11 日推出 PROP 证券账户在线业务平台通知实施后, 资

3 管产品管理人或其账户业务代理人应优先通过 PROP 证券账户在线业务平台提交业务申请 PROP 证券账户在线业务平台提供 7*24 小时服务 ( 系统测试和维护期间除外 ), 我公司将优先办理通过在线平台申报的业务申请 5 问: 通知实施后, 资管产品开立证券账户时需要提交的申请材料有哪些变化? 答 :(1) 资管产品申请开立证券账户时, 需要新增填写证券账户业务申请表( 附表 ) ( 见通知附件一 ), 通过 PROP 证券账户在线业务平台申请时, 需在系统中新增填报产品投资顾问账户实际操作人份额登记机构募集规模等信息 ( 具体填写要求见常见问题解答附件一 ) 本条也适用于证券公司定向资产管理计划单一委托人为资管产品的情况证券公司定向资产管理计划申请开立证券账户时, 需填写证券账户业务申请表 ( 适用于证券公司定向资产管理计划 ), 用于填报定向资产管理计划的投资顾问账户实际操作人等信息 (2) 资管产品通过委托交易证券公司申请开户时, 还需提交管理人授权委托交易券商办理证券账户业务的授权委托说明 ( 见常见问题解答附件二 ) (3) 证券公司定向资产管理计划证券公司集合理财

4 产品基金公司特定客户资产管理产品基金公司特定客户资产管理产品 ( 保险 ) 基金公司特定客户资产管理产品( 信托 ) 期货资产管理产品( 单一 ) 期货资产管理产品( 多客户 ) 私募基金, 在开户时须提供基金业协会出具的备案证明复印件 ( 加盖管理人公章 ), 并填写产品编码 (4) 保险资管产品开户时提供的备案函为保监会出具的首只保险资产管理产品设立的批复文件复印件 ( 加盖管理人公章 ) (5)2017 年 9 月 1 日前成立且未补办信托登记的信托产品, 应在证券账户开立申请表备注栏注明成立日期及未补办信托登记字样 2017 年 9 月 1 日前成立且补办信托登记的信托产品, 应在开户时提供登记证明和产品编码 2017 年 9 月 1 日以后成立, 按照中国银监会关于印发信托登记管理办法的通知必须办理信托登记的信托产品, 需按照通知要求提供预登记证明和产品编码预登记证明为信托产品预登记成功后, 中国信托登记有限责任公司出具的信托登记系统预登记完成通知书 ( 加盖管理人公章 ), 产品编码为信托登记产品编码 (6) 产品结构图需包括产品管理人托管人委托人信息, 并加盖管理人公章, 具体形式不限对于多个委托人的情况, 无需逐一列举委托人名称, 但需注明各类委托人所占比例 ( 类型包括 : 个人机构产品 );

5 对于单一委托人的, 需注明委托人名称通过 PROP 证券账户在线业务平台办理的, 产品结构图应作为申请材料与其他文件一并打包上传 ; 通过我公司柜台办理的, 需要提交纸质版产品结构图 ( 样例如下 ) 6 问 : 信托保险资管产品成立后还需提供哪些材料? 答 :(1) 信托产品管理人应在完成信托产品登记后 10 个工作日内, 向账户业务代理人提交信托登记证明文书和产品成立公告等相关证明文件 ( 加盖管理人公章 ) 信托登记证明文书为信托产品登记成功后, 中国信托登记有限责任公司出具的登记完成通知书 (2) 保险资管产品管理人应在向保监会报备后 10 个工作日内, 向账户业务代理人提交已向保监会履行报备手续的证明材料 ( 保监会电子文件传输系统公文已发送已签收及公文登记簿截屏 ) 和产品成立公告等相关证明文件 ( 加盖管理人公章 )

6 7 问 : 对于通知发布前, 已开立的存量产品账户该如何处理? 答 : 对于 2018 年 1 月 31 日后仍存续的资管产品, 要求于 2018 年 4 月 30 日前完成新增采集产品信息的补报, 并补充填写产品编码杠杆率 ( 如有 ) 等信息对于截至 2018 年 1 月 31 日已到期终止的资管产品, 要求于 2018 年 4 月 30 日前注销证券账户 8 问: 信托保险资管产品报送份额持有人信息需要注意哪些事项? 答 : 信托保险资管产品管理人自行通过 PROP 证券账户在线业务平台报送持有人信息的, 需先向我公司申请开通 PROP 证券账户在线业务平台远程办理份额持有人信息维护等业务权限信托保险资管产品管理人委托资产托管人份额登记机构等通过 PROP 证券账户在线业务平台报送持有人信息的, 需告知其联系我公司申请开通相应权限具体可联系总部账户管理部申请办理 9 问 : 信托产品保险资管产品从何时开始报送份额持有人信息?

7 答 : 截至 2018 年 7 月 1 日仍存续的信托保险资管产品, 自 2018 年第三个季度起 ( 含 ), 产品存续期间, 产品管理人应在每季度前 10 个工作日内, 向我公司报送截至上季度末最后一个工作日日终的全量份额持有人信息 2018 年 7 月 1 日之后新申请开立证券账户的, 信托产品保险资管产品应在产品成立后 10 个工作日内报送对应产品的全量信托受益权信息或份额持有人信息 2018 年 7 月 1 日起, 当持有 5%( 含 ) 以上的受益人或份额持有人发生变动 ( 包括持有人身份信息变动持有份额发生申赎转让交易行为等 ) 时, 信托产品保险资管产品的管理人应在发生变动后 5 个工作日内, 向我公司报送变动完成当日日终的该产品全量信托受益权信息或份额持有人信息 10 问: 资管产品的份额持有人仍为资管产品的, 是否需要继续看穿至最终持有人? 答 : 一般情况下, 仅需报送开户主体的直接份额持有人信息, 不需向上穿透至最终持有人根据监管需要, 我公司可以要求管理人继续填报其上层份额持有人信息, 以此类推, 直至份额持有人为个人机构为止 11 问 : 通知实施前后,PROP 证券账户在线业务平台

8 在途业务如何处理? 答 : 对于通知实施前已经通过 PROP 证券账户在线业务平台提交开户申请的, 我公司将按照通知实施前的要求进行审核审核未通过的,1 月 29 日起需按照通知实施后的要求重新提交开户申请

9 附件一 : 一码通层面新增填报信息及填写说明序号字段名称填写说明 1 产品募集规模 2 投资顾问标识 3 投资顾问名称 4 5 投资顾问主要身份证明文件类别投资顾问主要身份证明文件代码 6 投资顾问代表名称 7 8 投资顾问代表主要身份证明文件类别投资顾问代表主要身份证明文件代码 9 份额登记机构类别填写产品初始募集规模, 单位 : 万元 ( 精确到小数点后两位 ) 有投资顾问的选择是, 无投资顾问的选择否指作为投资顾问角色的机构的名称当选择投资顾问标识为是时, 该字段必填 ; 其余情况无需填写当选择投资顾问标识为是时, 该字段必填 ; 其余情况无需填写当选择投资顾问标识为是时, 该字段必填 ; 其余情况无需填写指投资顾问机构中负责该产品的团队负责人姓名当选择投资顾问标识为是时, 该字段必填 ; 其余情况无需填写当选择投资顾问标识为是时, 该字段必填 ; 其余情况无需填写当选择投资顾问标识为是时, 该字段必填 ; 其余情况无需填写按照份额登记机构实际类别填写, 如信托公司采取自登记的, 选择信托公司 ; 如私募基金选择独立外包机构进行份额持有人信息登记的, 选择独立外包机构 10 份额登记机构名称无份额登记机构的, 填写无份额登记机构主要身份证明文件类别份额登记机构主要身份证明文件代码 13 账户实际操作人姓名账户实际操作人主要身份证明文件类别账户实际操作人主要身份证明文件代码 16 产品净值无份额登记机构的, 填写无无份额登记机构的, 填写无填写交易下单人员姓名或交易团队负责人姓名新开账户时可不填, 每季度前十个工作日内应报送截至上季度末最后一个工作日日终的产品净值 17 产品开放期按照实际情况选择

10 18 私募基金类别 19 私募基金管理类别 20 产品净值日期当产品类别为私募基金时必填, 其余情况无需填写当产品类别为私募基金时必填, 其余情况无需填写按 YYYYMMDD 格式填写, 为产品净值基准日的日期

11 证券公司定向产品证券账户层面信息填写说明序号字段名称填写说明 1 定向资产管理账户标识 2 定向资产管理账户资产管理人名称 3 4 定向资产管理账户资产管理人身份证件类别定向资产管理账户资产管理人身份证件代码 5 定向资产管理账户资产托管人名称 6 7 定向资产管理账户资产托管人身份证件类别定向资产管理账户资产托管人身份证件代码 8 定向资产管理合同号 9 定向资管产品名称 10 定向资管产品编码 11 结构化产品标识 12 产品杠杆率 13 产品募集规模 14 投资顾问标识标识为定向资产管理账户时填写定向资管产品管理人信息, 而非委托人产品管理人信息标识为定向资产管理账户时填写定向资管产品管理人信息, 而非委托人产品管理人信息标识为定向资产管理账户时填写定向资管产品管理人信息, 而非委托人产品管理人信息标识为定向资产管理账户时填写定向资管产品托管人信息, 而非委托人产品托管人信息标识为定向资产管理账户时填写定向资管产品托管人信息, 而非委托人产品托管人信息标识为定向资产管理账户时填写定向资管产品托管人信息, 而非委托人产品托管人信息标识为定向资产管理账户时填写定向资管产品合同号, 而非委托人产品合同号标识为定向资产管理账户时填写定向资管产品名称, 而非委托人名称标识为定向资产管理账户时填写定向资管产品产品编码, 而非委托人产品编码标识为定向资产管理账户时填写定向资管产品结构化情况, 而非委托人产品结构化情况定向资管产品为结构化产品时标识为定向资产管理账户时填写定向产品初始募集规模, 单位 : 万元 ( 精确到小数点后两位 ) 标识为定向资产管理账户时填写定向资管产品投资顾问情况, 而非委托人投资顾问情况

12 15 投资顾问名称 16 投资顾问主要身份证明文件类别 17 投资顾问主要身份证明文件代码 18 投资顾问代表名称 19 投资顾问代表主要身份证明文件类别 20 投资顾问代表主要身份证明文件代码 21 份额登记机构类别 22 份额登记机构名称 23 份额登记机构主要身份证明文件类别 24 份额登记机构主要身份证明文件代码 25 账户实际操作人姓名账户实际操作人主要身份证明文件类别账户实际操作人主要身份证明文件代码 28 产品净值 29 产品开放期标识为投资顾问时, 该字段填写定向资管产品投资顾问情况, 而非委托人投资顾问情况标识为投资顾问时, 该字段填写定向资管产品投资顾问情况, 而非委托人投资顾问情况标识为投资顾问时, 该字段填写定向资管产品投资顾问情况, 而非委托人投资顾问情况标识为投资顾问时, 该字段填写定向资管产品投资顾问情况, 而非委托人投资顾问情况标识为投资顾问时, 该字段填写定向资管产品投资顾问情况, 而非委托人投资顾问情况标识为投资顾问时, 该字段填写定向资管产品投资顾问情况, 而非委托人投资顾问情况标识为资产管理账户标识时填写定向资管产品份额登记机构信息, 而非委托人份额登记机构信息标识为资产管理账户标识时填写定向资管产品份额登记机构信息, 而非委托人份额登记机构信息标识为资产管理账户标识时填写定向资管产品份额登记机构信息, 而非委托人份额登记机构信息标识为资产管理账户标识时填写定向资管产品份额登记机构信息, 而非委托人份额登记机构信息标识为资产管理账户标识时填写定向资管产品账户实际操作人信息填写定向资管产品账户实际操作人信息填写定向资管产品账户实际操作人信息标识为资产管理账户标识时, 填写定向资管产品净值新开账户时可不填, 每季度前十个工作日内应报送截至上季度末最后一个工作日日终的产品净值标识为资产管理账户标识时填写定向资管产品开放期

13 30 产品净值日期填写产品净值基准日期

14 份额持有人信息表填写要求及上传说明信托产品保险资管产品的管理人可自行或委托资产托管人份额登记机构等通过我公司 PROP 证券账户在线业务平台报送持有人信息选择下载模板, 按照模板的要求进行填写, 填写完成后上传 excel 格式的份额持有人信息 NO 字段名称填写说明备注填报份额持有人信息 1 的产品的一码通账户 /A 股账户 2 层级 3 产品名称产品主要身份证明 4 文件类别产品主要身份证明 5 文件号码产品一码通账户 /A 6 股账户填写开立证券账户报送份额持有人本字段填写 12 位时, 信息的产品有效的 12 位一码通账户必须是有效的客户类号码别是产品的一码通账 ( 中国结算根据监管需要, 要求证券户号码 ; 填写 10 位时, 公司定向资产管理计划继续填报其必须是有效的带有证上层份额持有人信息时, 本字段填写券定向标识的 A 股账有效的带有证券定向标识的 10 位 A 户股账户号码 ) 开立证券账户报送份额持有人信息的产品是第一层级, 填写 1 ( 中国结算根据监管需要, 要求管理人继续填报其上层份额持有人信息时, 第一层级产品的直接份额持有人是第二层级, 报送第二层级份额持有人时, 该字段填写 2, 以此类推 ) 填写开立证券账户报送份额持有人信息的产品名称, 注意与证券账户名称保持一致开户时命名规则参见中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南 ( 证券公司定向资产管理计划应填写委托人名称及身份证明文件信息 ) 填写要求参见中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南填写要求参见中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南填写本层级报送份额持有人信息的本字段只能填写 12 位产品的有效的 12 位一码通账户号码, 一码通 10 位证券账户仅报送一层的, 该字段与填报份额或 0 本字段填写 12 持有人信息的产品的一码通账户 /A 位时, 必须是有效的一

15 份额持有人是否有份 7 额登记机构配发的 TA 账户份额持有人份额登记 8 机构配发 TA 账号份额持有人一码通账 9 户 /A 股账户 10 份额持有人名称份额持有人主要身份 11 证明文件类别份额持有人主要身份 12 证明文件号码股账户一致 ( 中国结算根据监管需要, 要求管理人继续填报其上层份额持有人信息时, 本字段填写本层级报送份额持有人信息的产品的有效的 12 位一码通账户号码 ; 本层级报送份额持有人信息的产品是证券公司定向资产管理计划时, 本字段填写有效的 10 位 A 股账户号码 ; 第一层级产品必须填写一码通 /A 股账户, 其他层级产品没有一码通 /A 股账户时, 填写 0 ) 无份额登记机构配发的 TA 账户时, 填写 0 ; 有份额登记机构配发的 TA 账户时, 填写 1 有份额登记机构配发的 TA 账户时, 填写份额登记机构登记的 TA 账号份额持有人是证券公司定向资产管理计划时, 本字段填写有效的 10 位 A 股账户号码 ; 份额持有人不是证券公司定向资产管理计划是其他类型产品时, 本字段填写有效的 12 位一码通账户号码份额持有人没有一码通 /A 股账户时, 填写 0 ( 中国结算根据监管需要, 要求管理人继续填报其上层份额持有人信息时, 对于私募投资基金, 契约型私募投资基金合伙型私募投资基金公司型私募投资基金等均需要报送份额持有人信息 ) 填写要求参见中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南填写要求参见中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南填写要求参见中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南码通账户号码 ; 填写 10 位时, 必须是有效的 A 股账户有份额登记机构配发的 TA 账户时, 本字段只能填写 12 位一码通 10 位证券账户 1 位 0 本字段填写 12 位时, 必须是有效的一码通账户号码 ; 填写 10 位时, 必须是有效的 A 股账户 13 份额持有人类别选择份额持有人类别 14 份额持有人产品类别份额持有人为产品的, 填写产品类别份额持有人类别是产品时

16 15 份额持有人机构资本属性份额持有人为机构的, 填写机构资本属性份额持有人为机构的 16 份额持有人国籍或地区 17 份额持有人联系地址 18 份额持有人联系电话 19 份额持有人产品编码 20 份额持有人产品杠杆率份额持有人为产品的, 填写产品编码在基金业协会备案的产品须填写协会为其配发的产品编码 ; 完成信托预登记 / 登记的信托产品须填写银监会为其配发的产品编码 ; 对于基金业协会银监会等监管部门未配发编码的资管产品, 不填该字段份额持有人为产品的, 填写产品杠杆率优先级规模 : 中间级规模 : 劣后级规模 ( 单位 : 百万, 冒号与点是英文半角 )( 如 1:0:0.3) 非结构化产品填写 1 份额持有人为产品的, 21 份额持有人持有份额单位 : 份 22 报送日期份额持有人信息填报机构名称份额持有人信息填报机构代码份额持有人信息填报机构的证件号码 26 业务提交机构代码注 : 按 YYYYMMDD 格式填写以上报送的信息应均为此日日终数据填写申报份额持有人信息的机构全称填写结算参与人代码 ( 如有 ) 已更换加载统一社会信用代码的证照的机构, 填写统一社会信用代码 ; 未更换的, 填写有效证照的代码填写结算参与人代码通过 PROP 证券账户在线业务平台申报份额持有人信息的, 该字段与份额持有人信息填报机构代码填写内容一致 1 申请开立证券账户的资管产品应填报其份额持有人 ( 对于信托产品, 指受益人 ) 对于份额持有人为资管产品的, 中国结算将根据监管需要, 要求管理人继续填报其上层份额持有人信息, 以此类推, 直至份额持有人为个人机构为止 ( 已经报送过份额持有人信息的资管产品可不再向上看穿报送 ) 2 除上表特别标注外, 其他数据字典项参见中国证券登记结算有限责任公司账户系统数据接口规范 ( 供开户代理机构使用 ) ( 下载路径 : 中国结算官网服务支持业务资料接口规范 )

17 附件二 : 证券账户业务授权委托说明 ( 模板 ) 中国证券登记结算有限责任公司 : 我公司兹此委托 ( 填写授权委托的证券公司 ) 负责代为办理 ( 填写产品名称 ) 第 ( ) 项事宜, 请贵公司予以协助办理! 1 证券账户开户业务 2 证券账户变更业务 3 证券账户注销业务 4 其他( ) 本授权委托书有效期 : 自年月日起至年月日管理人 ( 公司公章 ): 生效日期 : 年月日

附件1

附件1 实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话单位客户客户类型主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,