文档修改记录 : 版本修改日期修改内容备注 (1) 增加 存量账户关联关系报送信息查询 接口 (2) 在 适当性类别 的数据字典 (SDXLB) 中删除 个股期权 全国中小企业股份转让系统 的

Transcription

1 中国证券登记结算有限责任公司 账户系统数据接口规范 ( 供开户代理机构使用 ) Ver1.41

2 文档修改记录 : 版本修改日期修改内容备注 (1) 增加 存量账户关联关系报送信息查询 接口 (2) 在 适当性类别 的数据字典 (SDXLB) 中删除 个股期权 全国中小企业股份转让系统 的字典项 (3) 增加了实时通信接口和文件数据接口的通信通道说明 (1) 在数据字典 证券账户类别 中增加数据字典项 15 沪市衍生品合约账户 ; (2) 在文件数据接口中增加 沪市衍生品合约账户开户结果文件 ; (3) 将 预休眠账户数据文件 的文件名由 yxmzhxxxxxx.mdd(xxxxxx 为开户代理机构代码 ) 修改为 yxmzh.mdd ; (4) 对 文件数据接口 中发送周期为每个交易日的情况进行了说明 - 对发送周期为每个交易日的文件, 中国结算每个交易日将数据文件下发至开户代理机构, 如果某个数据文件需包含的数据记录数为 0, 中国结算下发数据格式相同, 但不包含数据记录的空文件 ; (5) 修改数据字典项, 身份证明文件类别 (ZJLB) 数据字典项 01 中国居民身份证 修改为 01 居民身份证 ; (6) 增加下发文件压缩格式及压缩后文件名称说明 ; (7) 调整部分结果代码说明 (1) 修改流水号重复性说明, 同一开户代理机构同一业务日期内所有业务的 业务流水号 不可重复 ; (2) 增加以下结果代码 :0115 不支持重发交易, 未获得应答数据 ; (3) 修改 存量账户关联关系报送信息查询 接口应答中 关联关系是否报送 字段的定义 :0 未确认,1 已确认 ; (4) 删除沪市衍生品合约账户开户结果文件, 新增证券账户业务日终回报文件 ; (1) 说明实时通信接口 请求接口中的 申请日期 字段填发送请求的自然日 1

3 期 ; (2) 增加以下实时通信接口 账户资料核对 ( 中金所使用 ) ; (3) 修改 产品类别 (CPLB) 数据字典, 将 产品类别 为 15 时的说明从 期货资产管理产品 修改为 期货资产管理产品 ( 多客户 ) ; (4) 修改 产品类别 (CPLB) 数据字典, 增加以下数据字典项 : 22 上市公司员工持股计划 ; (1) 修改 当日账户业务核对文件 说明, 说明了此文件如何包含从 PROP 通用交易接口以外的其他渠道发起业务的核对记录 ; (1) 新增实时通信接口 - 产品客户一码通账户开立 ; (2) 新增结果代码 产品类别不合法, 1065 产品资产管理人证件类别不合法, 1066 产品资产托管人身份证件类别不合法,1067 产品资产管理人证件代码不合法,1068 产品资产托管人身份证件代码不合法,1069 产品到期日期不合法,1070 产品资产管理人名称不合法,1071 产品资产托管人名称不合法,1072 产品简称不合法 ; (3) 修改 附录数据字典, 对 机构类别 增加数据字典项 - 52 境外结算机构, 并说明不允许通过接口报送此数据字典项 ; (1) 新增身份信息验证接口 (ServiceDomain = CSDCC,ServiceName = SFSRV, ServiceType = 01 ); (2) 修改了 当日账户业务核对文件 中 业务代码 字段的生成规则说明及文件内容说明 ; (3) 修改 第三章文件数据接口, 新增 资金清算文件 ; (4) 修改 当日账户业务核对文件 的中文名称为 业务核对文件 ; (5) 修改 第四章 第二节结果代码说明, 新增以下结果代码,3059 证件号码与客户名称不一致 3060 证件已过期 3061 证件不存在 3062 暂不能提供身份 2

4 验证服务 3063 服务超过流量限制 3064 照片大小超过限制 3065 身份信息验证服务提供商返回结果异常 ; (1) 修改 第二章实时通信接口 1) 一码通账户开立, 说明 客户类别 为 机构客户 且机构类别为 私募基金管理人 的机构客户在开立一码通时, 需通过 备用字段 1 报送私募基金管理人编码 ; (2) 修改 第四章附录 第一节数据字典, 对 机构类别 增加数据字典字典项 - 25 私募基金管理人 ; (3) 修改 第二章实时通信接口 23) 身份信息验证 在应答数据接口中启用性别 出生日期 出生地三个预留字段 (1) 修改 第四章附录 第一节数据字典, 对 机构类别 增加数据字典项 - 15 做市商, 并说明不允许通过接口报送此数据字典项 ; (1) 修改 账户注册资料修改 - 请求 接口, 启用 备用字段 1, 用于报送修改后的私募基金管理人编码 ; (2) 修改 账户注册资料查询 - 应答 接口, 启用 备用字段 1, 当被查询一码通账户对应的机构类别为 25 ( 私募基金管理人 ) 时, 通过 备用字段 1 返回一码通账户对应的私募基金管理人编码 ; (3) 修改 当日发生变更的一码通账户资料文件 接口, 启用 备用字段 1, 当机构类别为 25 ( 私募基金管理人 ) 时, 备用字段 1 字段内容为一码通账户对应的私募基金管理人编码 ; (4) 修改 全体一码通账户资料 接口, 启用 备用字段 1, 当机构类别为 25 ( 私募基金管理人 ) 时, 备用字段 1 字段内容为一码通账户对应的私募基金管理人编码 (1) 新增外部错误码 3072 一码通有未注销的期货账户 ; (2) 修改 第三章文件数据接口, 增加 非休眠账户数据格式检查结果文件 ; (3) 修改 第三章文件数据接口 - 非休眠账户数据文件 的发送时点约定, 将发送时点约定为交易日 15:00 前, 并修改 3

5 了文件说明 ; (4) 将 国籍 / 地区代码 (GJDM) 数据字典项 WSM 的内容说明由 西萨摩亚 修改为 萨摩亚 ; (5) 修改第二章实时通信接口 身份信息验证 应答, 将性别 出生日期 出生地设为预留字段 (1) 新增不合格账户申报机构查询接口 (ServiceDomain = CSDCC, ServiceName = UAPSRV, ServiceType = 26 ); (2) 新增外部错误码 3073 变更后三要素已存在状态正常的一码通 3074 证券账户不符合转挂条件 ; (3) 新增外部错误码 3066 机构类别必须是私募基金管理人 3067 私募基金管理人编码与备案信息不符 3068 资管产品客户必须到中国结算柜台开户 3069 私募基金管理人客户未备案 3070 该产品客户尚未到中国基金业协会备案 3071 该产品信息与基金业协会备案信息不符 3075 该管理人不允许开户 (1) 修改 第二章实时通信接口 不合格账户查询, 将应答接口中的 不合格申报机构代码 修改为 不合格申报机构名称 (1) 修改第二章实时通信接口, 新增 机构信息核查 接口 ; (2) 新增外部错误码 3076 未查询到该机构信息 ; (3) 修改第二章实时通信接口, 修改 身份信息验证 的接口名称为 身份信息核查 ; (4) 修改第三章文件数据接口, 在 业务核对文件 接口说明中新增机构信息核查业务的业务代码 (S02) 的填写说明 ; (5) 修改第三章文件数据接口, 在 业务核对文件 接口说明中新增机构信息核查业务的业务代码 ( 字段 YWDM ) 为 S02 时, 客户名称与主要身份证明文件代码的内容说明 (6) 修改第三章文件数据接口, 在 资金清 4

6 算文件 接口说明中新增机构信息核查 业务的业务编码 (SFSRV02) 与业务子编 码 (01) 的填写说明 (1) 修改第三章文件数据接口, 新增接口 : 当日在期货市场变更关键信息的一码 通账户资料文件 (2) 根据总部账户管理部账户业务指南的修 订, 将外部接口的服务时间由 09:00-17:00 修改为 09:00-16:00 (3) 修改第二章实时通信接口, 在 一码通 账户开立 接口中 联系人姓名 联 系人身份证明文件类别 联系人身份 证明文件代码 3 个字段备注部分, 删除 个人不填 的表述 (4) 修改第二章实时通信接口, 在 账户注 册资料修改 接口中 新联系人姓名 新联系人身份证明文件类别 新联 系人身份证明文件代码 3 个字段备注部 分, 删除 个人不填 的表述 (1) 修改第二章实时通信接口, 将 一码通 账户开立 账户注册资料修改 接口 中的 国有属性 修改为预留字段 (2) 修改第四章附录 第一节数据字 典, 修改国有属性 (GYSX) 数据字典项 说明 (3) 修改第四章附录 第一节数据字典, 在证券账户类别 (ZHLB) 数据字典中新增了特殊账户的数据字典项说明 (4) 修改第四章附录 第二节结果代码说明, 新增结果代码 :3082 国有属性不一致 (1) 修改第四章附录 第一节数据字 典, 在数据字典 身份证明文件类别 (ZJLB) 新增数据字典项 :14 LEI (2) 修改第四章附录 第二节结果代码 说明, 新增结果代码 :3081 一码通账户 下有未注销的北向投资者识别码 (3) 修改第四章附录 第一节数据字 典, 在数据字典 身份证明文件类别 (ZJLB) 新增数据字典项 :15 港澳台居 民居住证 (1) 修改第二章实时通信接口, 新增数据接 口 : 手机号码核查 5

7 (2) 修改第三章文件数据接口 业务核对文件, 新增手机号码核查的业务代码填写说明 (3) 修改第三章文件数据接口 - 资金清算文件, 新增手机号码核查的业务编码及业务子编码的填写规则 (4) 修改第四章附录 第二节结果代码说明, 新增结果代码 (5) 修改第三章文件数据接口, 新增接口 : 当日失信人员开户信息 6

8 目录 ( 供开户代理机构使用 )... 1 第一章 前言... 9 一规范所涉内容及适用对象... 9 二数据文件命名规则... 9 三基本数据说明... 9 第二章 实时通信接口 ) 一码通账户开立 ) 证券账户开立 ) 账户注册资料修改 ) 一码通账户注销 ) 证券账户注销 ) 账户注册资料查询 ) 证券账户查询 ) 一码通账户查询 ) 首次交易日期查询 ) 账户资料核对 ) 证券账户使用信息维护 ) 合伙人信息维护 ) 适当性管理信息维护 ) 信息批量查询申请 ) 客户关键信息修改历史查询 ) 休眠账户激活 ) 不合格账户解除限制 ) 证券账户关联关系维护 ) 证券账户解除挂失 ) 存量账户关联关系报送信息查询 ) 账户资料核对 ( 中金所使用 ) ) 产品客户一码通账户开立 ( 未启用 ) ) 身份信息核查 ) 不合格账户查询 ) 机构信息核查 ) 手机号码核查 第三章 文件数据接口 ) 业务核对文件 ) 当日发生变更的一码通账户资料文件 ) 当日发生变更的证券账户资料文件 ) 当日发生变更的证券账户使用信息文件 ) 当日发生变更的合伙人信息文件

9 6) 全体一码通账户资料 ) 全体证券账户资料 ) 全体证券账户使用信息文件 ) 全体适当性管理信息文件 ) 全体不合格账户信息文件 ) 预休眠账户数据文件 ) 非休眠账户数据文件 ) 非休眠账户数据格式检查结果文件 ) 休眠账户通知文件 ) 不合格账户报送文件 ) 不合格账户反馈文件 ) 沪市账户托管对账文件 ) 开户统计文件 ) 证券账户业务日终回报文件 ) 资金清算文件 ) 当日在期货市场变更关键信息的一码通账户资料文件 ) 当日失信人员开户信息文件 第四章 附录 第一节数据字典 第二节结果代码说明

10 第一章前言 一规范所涉内容及适用对象 本规范涉及的内容包括 : 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 统一账户平台实时账户业务处理请求及应答接口的数据格式说明, 中国结算下发至开户代理机构的数据文件说明, 及开户代理机构上报至中国结算的数据文件说明等 规范的适用对象为 : 开户代理机构等 二数据文件命名规则 1 具体文件命名参见正文, 文件名区分大小写 2 为了减少数据通讯量, 我公司下发的数据文件以 bzip2 格式压缩后发送, 压缩后文件命名参见正文 三基本数据说明 1 除特别说明以外, 所有的日期格式为 :YYYYMMDD, 时间格式为 :HHMMSS 2 日期长期有效则填 流水号由数字组成, 同一开户代理机构同一业务日期内所有业务的 业务流水号 不可重复 4 系统服务时间为周一至周日 9:00 至 16:00( 对交易日 9:00 16:00 的请求, 业务日期为当日 ; 对非交易日的请求, 业务日期为下一交易日 ) 5 除特别说明以外, 请求文件和应答文件中所有字符字段应左对齐, 不足部分填空格, 数值字段右对齐 6 常用数据字典说明见附录 9

11 第二章实时通信接口 1) 一码通账户开立 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 01 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 KHMC 120 客户名称 必填 3 KHLB 1 客户类别 必填, 字典 (KHLB) 只允许申报 0 个人客户 1 机构客户 不允许申报 2 产品客户 4 GJDM 3 国籍 / 地区代码必填, 字典 (GJDM) 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别必填, 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码必填 7 JZRQ 8 主要身份证明文件截止日期 必填,YYYYMMDD 长期 有效则填 ZJDZ 80 主要身份证明文件地址非必填 9 FZZJLB 2 辅助身份证明文件类别 10 FZZJDM 40 辅助身份证明文件代码 11 FZJZRQ 8 辅助身份证明文件截止日期 个人不填, 境内机构必填, 境外机构非必填, 字典 (ZJLB), 选择组织机构代码证个人不填, 境内机构必填, 境外机构非必填个人不填, 境内机构必填, 境外机构非必填, YYYYMMDD 长期有效则填

12 12 FZZJDZ 80 辅助身份证明文件地址个人不填, 机构非必填 13 KHFS 1 一码通账户开户方式必填, 字典 (KHFS) 14 CSRQ 8 出生日期个人必填, 机构不填 15 XB 1 性别 16 XLDM 2 学历代码 17 ZYXZ 2 职业性质 18 MZDM 2 民族代码 19 JGLB 2 机构类别 20 ZBSX 1 资本属性 必填 ( 客户类别为机构客户时填 3), 字典 (XB) 个人必填, 机构不填, 字典 (XLDM) 个人必填, 机构不填, 字典 (ZYXZ) 个人非必填, 机构不填, 字典 (MZDM) 个人不填, 机构必填, 字典 (JGLB) 个人不填, 境内机构必填, 境外机构非必填, 字典 (ZBSX) 21 GYSX 1 国有属性 预留字段 22 JGJC 20 机构简称 个人不填, 机构必填 23 YWMC 80 机构英文名称 个人不填, 机构非必填 24 GSWZ 50 公司网址 个人不填, 机构非必填 25 FRXM 60 法定代表人姓名 26 FRZJLB 2 法定代表人身份证明文件类别 27 FRZJDM 40 法定代表人有效身份证明文件代码 28 LXRXM 60 联系人姓名 29 LXRZJLB 2 联系人身份证明文件类别 30 LXRZJDM 40 联系人身份证明文件代码 个人不填, 境内机构必填, 境外机构非必填个人不填, 境内机构必填, 境外机构非必填, 字典 (ZJLB) 个人不填, 境内机构必填, 境外机构非必填, 填写法定代表人 ( 对于合伙企业开户的, 填写执行事务合伙人或负责人 ) 境内机构必填, 其它非必填境内机构必填, 其它非必填, 字典 (ZJLB) 境内机构必填, 其它非必填 31 YDDH 20 移动电话号码境内必填, 境外非必填 32 GDDH 20 固定电话号码 个人非必填, 机构必填, 可以填写备用移动电话 号码 11

13 33 CZHM 20 传真号码 非必填 34 LXDZ 120 联系地址 境内必填, 境外非必填 35 LXYB 8 联系邮编 境内必填, 境外非必填 36 DZYX 40 电子邮箱 非必填 37 DXFWBS 4 开通短信服务标识 保留字段, 不要求报送 38 WLFWBS 1 开通网络服务标识 必填, 字典 (WLFWBS) 39 WLMM 6 网络服务初始密码 如 WLFWBS=1 必填, 密码必须为数字或英文字母, 区分大小写, 长度必须为 6 40 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码必填 41 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码必填 42 SQRQ 8 申请日期 43 BYZD1 10 备用字段 1 必填, 填发送请求的自然日期, 下同客户类别为 机构客户 且机构类别为 私募基金管理人 时, 必填, 填写私募基金管理人编码 44 BYZD2 10 备用字段 2 保留字段 45 BYZD3 10 备用字段 3 保留字段 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 机构客户 辅助身份证明文件类别 只能为 组织机构代码证 ; 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 KHMC 120 客户名称 3 KHLB 1 客户类别 字典 (KHLB) 4 GJDM 3 国籍 / 地区代码 字典 (GJDM) 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 12

14 7 JZRQ 8 主要身份证明文件截止日期 8 ZJDZ 80 主要身份证明文件地址 9 FZZJLB 2 辅助身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 10 FZZJDM 40 辅助身份证明文件代码 11 FZJZRQ 8 辅助身份证明文件截止日期 12 FZZJDZ 80 辅助身份证明文件地址 13 KHFS 1 一码通账户开户方式 字典 (KHFS) 14 CSRQ 8 出生日期 15 XB 1 性别 字典 (XB) 16 XLDM 2 学历代码 字典 (XLDM) 17 ZYXZ 2 职业性质 字典 (ZYXZ) 18 MZDM 2 民族代码 字典 (MZDM) 19 JGLB 2 机构类别 字典 (JGLB) 20 ZBSX 1 资本属性 字典 (ZBSX) 21 GYSX 1 国有属性 22 JGJC 20 机构简称 23 YWMC 80 机构英文名称 24 GSWZ 50 公司网址 25 FRXM 60 法定代表人姓名 26 FRZJLB 2 法定代表人身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 27 FRZJDM 40 法定代表人有效身份证明文件 代码 28 LXRXM 60 联系人姓名 29 LXRZJLB 2 联系人身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 30 LXRZJDM 40 联系人身份证明文件代码 31 YDDH 20 移动电话号码 32 GDDH 20 固定电话号码 33 CZHM 20 传真号码 34 LXDZ 120 联系地址 35 LXYB 8 联系邮编 36 DZYX 40 电子邮箱 37 DXFWBS 4 开通短信服务标识 保留字段 38 WLFWBS 1 开通网络服务标识 字典 (WLFWBS) 13

15 39 WLMM 6 网络服务初始密码 40 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 41 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 42 SQRQ 8 申请日期 43 BYZD1 10 备用字段 1 44 BYZD2 10 备用字段 2 45 BYZD3 10 备用字段 3 46 YMTH 20 一码通账户号码 47 YWRQ 8 业务日期 48 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 49 JGDM 4 结果代码 50 JGSM 40 结果说明 1 开通一码通账户时, 如果三要素相同的一码通账户已存在, 在 结果代码 中返回错误 码 3001 或 3002, 并在 一码通账户号码 中返回已有一码通账户号码 ( 如果有多个一 码通账户, 返回最后开立的一码通账户号码 ) 2) 证券账户开立 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 02 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 YMTH 20 一码通账户号码 必填 3 ZHLB 2 证券账户类别 必填, 字典 (ZHLB) 4 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 必填, 字典 (ZJLB) 5 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 必填 14

16 6 KHFS 1 证券账户开户方式必填, 字典 (KHFS) 7 PHZQZH 20 配号证券账户号码 8 XYJYDY 6 拟指定的信用交易单元号码 9 JSCYR 8 指定结算参与人 沪深 A 股信用证券账户开户时必填, 沪市衍生品合约账户开户时必填, 其他无需填写沪市 A 股信用证券账户开户时必填, 其他无需填写沪市信用账户开户时必填, 填融资融券专用清算编号沪市 B 股证券账户开户时必填, 填结算会员清算编号深市境外 B 股证券账户开户时必填, 填写结算主席位 ( 托管银行主席位 ) 10 BYZD 10 备用字段 保留字段 11 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 12 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 13 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YMTH 20 一码通账户号码 3 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 4 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 5 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 6 KHFS 1 证券账户开户方式 字典 (KHFS) 7 PHZQZH 20 配号证券账户号码 8 XYJYDY 6 拟指定的信用交易单元号码 15

17 9 JSCYR 8 指定结算参与人 10 BYZD 10 备用字段 11 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 12 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 13 SQRQ 8 申请日期 14 ZQZH 20 证券账户号码 15 YWRQ 8 业务日期 16 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 17 JGDM 4 结果代码 18 JGSM 40 结果说明 3) 账户注册资料修改 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 03 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 YMTH 20 一码通账户号码 必填 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 校验用字段, 申报的 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码 必须与申报的一码通账户对应的信息一致 修改前为空时非必填, 修改前不为空时必填, 字典 (ZJLB) 修改前为空时非必填, 修改前不为空时必填 5 XKHMC 120 新客户名称非必填 16

18 6 XGJDM 3 新国籍 / 地区代码 非必填, 字典 (GJDM) 若修改前 国籍 / 地区代码 为空, 允许修改该字段值 ; 若修改前 国籍 / 地区代码 不为空, 不允许修改该字段值 7 XZJLB 2 新主要身份证明文件类别非必填, 字典 (ZJLB) 8 XZJDM 40 新主要身份证明文件代码非必填 9 XJZRQ 8 新主要身份证明文件截止日期 非必填,YYYYMMDD 长期 有效则填 XZJDZ 80 新主要身份证明文件地址非必填 11 XFZZJLB 2 新辅助身份证明文件类别 个人不填, 机构非必填, 字典 (ZJLB) 12 XFZZJDM 40 新辅助身份证明文件代码个人不填, 机构非必填 13 XFZJZRQ 8 新辅助身份证明文件截止日期 个人不填, 机构非必填, YYYYMMDD 长期有效则 填 XFZZJDZ 80 新辅助身份证明文件地址个人不填, 机构非必填 15 XCSRQ 8 新出生日期个人非必填, 机构不填 16 XXB 1 新性别非必填, 字典 (XB) 17 XXLDM 2 新学历代码 18 XZYXZ 2 新职业性质 19 XMZDM 2 新民族代码 20 XJGLB 2 新机构类别 21 XZBSX 1 新资本属性 个人非必填, 机构不填, 字典 (XLDM) 个人非必填, 机构不填, 字典 (ZYXZ) 个人非必填, 机构不填, 字典 (MZDM) 个人不填, 机构非必填, 字典 (JGLB) 个人不填, 机构非必填, 字典 (ZBSX) 22 XGYSX 1 新国有属性 预留字段 23 XJGJC 20 新机构简称 个人不填, 机构非必填 24 XYWMC 80 新机构英文名称 个人不填, 机构非必填 25 XGSWZ 50 新公司网址 个人不填, 机构非必填 26 XFRXM 60 新法定代表人姓名 个人不填, 机构非必填 27 XFRZJLB 2 新法定代表人身份证明文件类 别 个人不填, 机构非必填, 字典 (ZJLB) 28 XFRZJDM 40 新法定代表人有效身份证明文个人不填, 机构非必填 17

19 件代码 29 XLXRXM 60 新联系人姓名 非必填 30 XLXRZJLB 2 新联系人身份证明文件类别 非必填, 字典 (ZJLB) 31 XLXRZJDM 40 新联系人身份证明文件代码 非必填 32 XYDDH 20 新移动电话号码 非必填 33 XGDDH 20 新固定电话号码 非必填 34 XCZHM 20 新传真号码 非必填 35 XLXDZ 120 新联系地址 非必填 36 XLXYB 8 新联系邮编 非必填 37 XDZYX 40 新电子邮箱 非必填 38 XWLFWBS 1 新开通网络服务标识 非必填, 字典 (WLFWBS) 39 XWLMM 6 新网络服务初始密码 非必填, 如 WLFWBS=1 必填, 密码必须为数字或英文字母, 区分大小写, 长度必须为 6 40 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码必填 41 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码必填 42 SQRQ 8 申请日期必填 43 BYZD1 10 备用字段 1 被修改一码通账户原机构类别为 25 ( 私募基金管理人 ) 且报送的 新机构类别 字段内容为空时, 本字段用于报送新的私募基金管理人编码 ; 报送的新机构类别为 25 时, 此字段必填, 填写账户对应的私募基金管理人编码 44 BYZD2 10 备用字段 2 保留字段 45 BYZD3 10 备用字段 3 保留字段 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 需修改的业务字段填入相应值, 否则填空格 ; 账户注册资料修改成功后, 应答接口中返 18

20 回修改后的全部资料信息, 包括没有被修改的字段内容 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YMTH 20 一码通账户号码 同请求 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 同请求 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 同请求 5 XKHMC 120 新客户名称 6 XGJDM 3 新国籍 / 地区代码 7 XZJLB 2 新主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 8 XZJDM 40 新主要身份证明文件代码 9 XJZRQ 8 新主要身份证明文件截止日期 10 XZJDZ 80 新主要身份证明文件地址 11 XFZZJLB 2 新辅助身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 12 XFZZJDM 40 新辅助身份证明文件代码 13 XFZJZRQ 8 新辅助身份证明文件截止日期 14 XFZZJDZ 80 新辅助身份证明文件地址 15 XCSRQ 8 新出生日期 16 XXB 1 新性别 字典 (XB) 17 XXLDM 2 新学历代码 字典 (XLDM) 18 XZYXZ 2 新职业性质 字典 (ZYXZ) 19 XMZDM 2 新民族代码 字典 (MZDM) 20 XJGLB 2 新机构类别 字典 (JGLB) 21 XZBSX 1 新资本属性 字典 (ZBSX) 22 XGYSX 1 新国有属性 23 XJGJC 20 新机构简称 24 XYWMC 80 新机构英文名称 25 XGSWZ 50 新公司网址 26 XFRXM 60 新法定代表人姓名 27 XFRZJLB 2 新法定代表人身份证明文件类 别 字典 (ZJLB) 28 XFRZJDM 40 新法定代表人有效身份证明文 19

21 件代码 29 XLXRXM 60 新联系人姓名 30 XLXRZJLB 2 新联系人身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 31 XLXRZJDM 40 新联系人身份证明文件代码 32 XYDDH 20 新移动电话号码 33 XGDDH 20 新固定电话号码 34 XCZHM 20 新传真号码 35 XLXDZ 120 新联系地址 36 XLXYB 8 新联系邮编 37 XDZYX 40 新电子邮箱 38 XWLFWBS 1 新开通网络服务标识 字典 (WLFWBS) 39 XWLMM 6 新网络服务初始密码 40 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 41 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 42 SQRQ 8 申请日期 43 BYZD1 10 备用字段 1 44 BYZD2 10 备用字段 2 45 BYZD3 10 备用字段 3 46 YWRQ 8 业务日期 47 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 48 JGDM 4 结果代码 49 JGSM 40 结果说明 4) 一码通账户注销 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 04 请求 : 20

22 NO 字段 类型 长度 字段名称 填写描述 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 YMTH 20 一码通账户号码 必填 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 必填, 字典 (ZJLB) 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 必填 5 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 6 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 7 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 一码通账户注销时, 要求该一码通账户下挂的证券账户已全部注销, 否则返回失败 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 填写描述 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YMTH 20 一码通账户号码 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 5 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 6 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 7 SQRQ 8 申请日期 8 YWRQ 8 业务日期 9 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 10 JGDM 4 结果代码 11 JGSM 40 结果说明 21

23 5) 证券账户注销 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 05 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 填写描述 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 YMTH 20 一码通账户号码 非必填 3 ZHLB 2 证券账户类别 必填, 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 必填 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 必填, 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 必填 7 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 8 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 9 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 填写描述 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YMTH 20 一码通账户号码 3 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 22

24 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 7 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 8 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 9 SQRQ 8 申请日期 10 YWRQ 8 业务日期 11 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 12 JGDM 4 结果代码 13 JGSM 40 结果说明 6) 账户注册资料查询 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 06 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 YMTH 20 一码通账户号码 非必填 3 ZHLB 2 证券账户类别 非必填, 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 非必填 5 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 6 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 7 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 23

25 5 一码通账户号码为空时, 证券账户类别 证券账户号码不能为空 ; 证券账户类别 证券账户号码为空时, 一码通账户号码不能为空 ; 一码通账户号码 证券账户类别 证券账户号码都不为空时, 申报的证券账户应属于申报的一码通账户 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YMTH 20 一码通账户号码 3 ZHLB 2 证券账户类别 同请求 4 ZQZH 20 证券账户号码 同请求 5 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 6 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 7 SQRQ 8 申请日期 8 YMTZT 1 一码通账户状态 字典 (YMTZT) 9 KHRQ 8 一码通开户日期 10 XHRQ 8 一码通账户销户日期 11 KHMC 120 客户名称 12 KHLB 1 客户类别 字典 (KHLB) 13 GJDM 3 国籍 / 地区代码 字典 (GJDM) 14 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 15 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 16 JZRQ 8 主要身份证明文件截止日期 17 ZJDZ 80 主要身份证明文件地址 18 FZZJLB 2 辅助身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 19 FZZJDM 40 辅助身份证明文件代码 20 FZJZRQ 8 辅助身份证明文件截止日期 21 FZZJDZ 80 辅助身份证明文件地址 22 KHFS 1 一码通账户开户方式 字典 (KHFS) 23 CSRQ 8 出生日期 24 XB 1 性别 字典 (XB) 25 XLDM 2 学历代码 字典 (XLDM) 26 ZYXZ 2 职业性质 字典 (ZYXZ) 24

26 27 MZDM 2 民族代码 字典 (MZDM) 28 JGLB 2 机构类别 字典 (JGLB) 29 ZBSX 1 资本属性 字典 (ZBSX) 30 GYSX 1 国有属性 字典 (GYSX) 31 JGJC 20 机构简称 32 YWMC 80 机构英文名称 33 GSWZ 50 公司网址 34 FRXM 60 法定代表人姓名 35 FRZJLB 2 法定代表人身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 36 FRZJDM 40 法定代表人有效身份证明文件 代码 37 LXRXM 60 联系人姓名 38 LXRZJLB 2 联系人身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 39 LXRZJDM 40 联系人身份证明文件代码 40 YDDH 20 移动电话号码 41 GDDH 20 固定电话号码 42 CZHM 20 传真号码 43 LXDZ 120 联系地址 44 LXYB 8 联系邮编 45 DZYX 40 电子邮箱 46 DXFWBS 4 开通短信服务标识 47 WLFWBS 1 开通网络服务标识 字典 (WLFWBS) 48 CPJC 40 产品简称 客户类别为 产品客户 时不为空 49 CPDQR 8 产品到期日期 客户类别为 产品客户 时不为空 50 CPLB 2 产品类别 客户类别为 产品客户 时不为空, 字典 (CPLB) 51 GLRMC 120 产品资产管理人名称 客户类别为 产品客户 时不为空 52 GLRZJLB 2 产品资产管理人证件类别 客户类别为 产品客户 时不为空, 字典 (ZJLB) 53 GLRZJDM 40 产品资产管理人证件代码 客户类别为 产品客户 时不为空 54 TGRMC 120 产品资产托管人名称 客户类别为 产品客户 时不为空 25

27 55 TGRZJLB 2 产品资产托管人身份证件类别 56 TGRZJDM 40 产品资产托管人身份证件代码 57 BYZD1 10 备用字段 1 客户类别为 产品客户 时不为空, 字典 (ZJLB) 客户类别为 产品客户 时不为空机构类别为 25 ( 私募基金管理人 ) 时, 本字段内容为一码通账户对应的私募基金管理人编码 58 BYZD2 10 备用字段 2 59 BYZD3 10 备用字段 3 60 YWRQ 8 业务日期 61 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 62 WTBS 1 委托交易关系标识 用于标识发起查询的开户代理机构是否与一码通账户下的证券账户存在委托交易关系 1 有, 返回全部注册资料 0 无, 返回除联系信息以外的注册资料 63 JGDM 4 结果代码 64 JGSM 40 结果说明 1 如果请求中仅包含证券账户类别 证券账户号码, 返回与该证券账户关联的一码通账户 注册资料 2 如业务发起开户代理机构与被查询客户的证券账户存在委托交易关系, 返回全部注册资 料 ; 否则, 返回除联系信息以外的注册资料 7) 证券账户查询 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 07 请求 : 26

28 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 KHMC 120 客户名称 非必填 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 非必填, 字典 (ZJLB) 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 非必填 5 YMTH 20 一码通账户号码 非必填 6 ZHLB 2 证券账户类别 非必填, 字典 (ZHLB) 7 ZQZH 20 证券账户号码 非必填 8 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 9 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 10 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 请求信息分为三组 : 一是客户名称 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码, 二是一码通账户号码, 三是证券账户类别 证券账户号码 ; 这三组信息中至少一组信息 不能为空 ; 三组信息都不为空或三组信息中有两组不为空时, 申报的证券账户应属于申 报的一码通账户和客户, 申报的一码通账户应属于申报的客户 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 KHMC 120 客户名称 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 5 YMTH 20 一码通账户号码 6 YMTZT 1 一码通账户状态 字典 (YMTZT) 7 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 8 ZQZH 20 证券账户号码 27

29 9 ZQZHZT 2 证券账户状态字典 (ZQZHZT) 10 KHFS 1 证券账户开户方式字典 (KHFS) 11 KHRQ 8 证券账户开户日期 12 KHJGMC 62 证券账户开户代理机构 名称 返回开户的代理机构名称 13 XHRQ 8 证券账户销户日期 14 XHJGMC 62 证券账户销户代理机构 名称 返回销户的代理机构名称 15 GLGXBS 1 关联关系确认标识字典 (GLGXBS) 16 QRJGMC 62 关联关系确认机构名称 17 BHGBS 1 不合格标识 对于沪市账户, 如果为不合格账户, 则标识为 1 ; 否则标识为 0 对于深市账户, 如被查询的证券账户在业务发起的开户代理机构处为不合格账户或被中国结算认定为不合格账户, 则标识为 1 ; 否则标识为 0 18 BHGJYXZ 1 不合格导致的交易限制字典 (BHGJYXZ) 19 BHGYYLB 1 不合格原因类别 20 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 21 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 22 SQRQ 8 申请日期 23 YWRQ 8 业务日期 字 (BHGYYLB) 典 24 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 25 JGDM 4 结果代码 26 JGSM 40 结果说明 28

30 1 可能返回多条结果记录 2 如果请求中包含证券账户类别 证券账户号码, 只返回对应证券账户的信息 ; 如果请求中包含一码通账户号码, 但不包含证券账户类别 证券账户号码, 返回对应一码通账户下所有证券账户信息 ; 如果请求中仅有客户名称 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码, 返回该客户下所有证券账户信息 8) 一码通账户查询 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 08 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 KHMC 120 客户名称 非必填 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 非必填, 字典 (ZJLB) 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 非必填 5 YMTH 20 一码通账户号码 非必填 6 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 7 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 8 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 请求信息分为两组, 一是客户名称 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码, 二是一码通账户号码 ; 两组信息中至少一组不能为空, 两组信息都不为空时, 申报的一 码通账户号码应属于申报的客户 29

31 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 KHMC 120 客户名称 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 5 YMTH 20 一码通账户号码 6 YMTZT 1 一码通账户状态 字典 (YMTZT) 7 KHFS 1 一码通账户开户方式 字典 (KHFS) 8 KHRQ 8 一码通账户开户日期 9 KHJGMC 62 一码通账户开户代理机构名称 10 XHRQ 8 一码通账户销户日期 11 XHJGMC 62 一码通账户销户代理机构名称 12 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 返回开户的代理机构名称 返回销户的代理机构名称 13 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 14 SQRQ 8 申请日期 15 YWRQ 8 业务日期 16 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 17 JGDM 4 结果代码 18 JGSM 40 结果说明 1 可能返回多条结果记录 2 当一码通账户号码为空时, 根据客户名称 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件 代码查询此客户下的一码通账户信息 ; 当一码通账户号码不为空时, 返回此一码通账户 的信息 9) 首次交易日期查询 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV 30

32 ServiceType = 09 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 KHMC 120 客户名称 非必填 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 非必填, 字典 (ZJLB) 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 非必填 5 YMTH 20 一码通账户号码 非必填 6 ZHLB 2 证券账户类别 非必填, 字典 (ZHLB) 7 ZQZH 20 证券账户号码 非必填 8 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 9 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 10 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 请求信息分为三组 : 一是客户名称 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码, 二是一码通账户号码, 三是证券账户类别 证券账户号码 ; 这三组信息中至少一组信息 不能为空 ; 三组信息都不为空或三组信息中有两组不为空时, 申报的证券账户应属于申 报的一码通账户和客户, 申报的一码通账户应属于申报的客户 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 KHMC 120 客户名称 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 5 YMTH 20 一码通账户号码 31

33 6 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 7 ZQZH 20 证券账户号码 8 ZQZHZT 2 证券账户状态 字典 (ZQZHZT) 9 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 10 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 11 SQRQ 8 申请日期 12 SCJYRQ 8 首次交易日期 13 YWRQ 8 业务日期 14 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 15 JGDM 4 结果代码 16 JGSM 40 结果说明 1 可能返回多条结果记录 2 如果请求中包含证券账户类别 证券账户号码, 只返回对应证券账户的首次交易日 ; 如 果请求中包含一码通账户号码, 但不包含证券账户类别 证券账户号码, 返回对应一码 通账户下所有证券账户首次交易日 ; 如果请求中仅有客户名称 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码, 返回该客户下所有证券账户首次交易日 10) 账户资料核对 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 10 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 KHMC 120 客户名称 必填 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 必填, 字典 (ZJLB) 32

34 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 必填 5 ZHLB 2 证券账户类别 必填, 字典 (ZHLB) 6 ZQZH 20 证券账户号码 必填 7 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 8 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 9 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 KHMC 120 客户名称 同请求 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 同请求 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 同请求 5 ZHLB 2 证券账户类别 同请求 6 ZQZH 20 证券账户号码 同请求 7 KHJGDM 6 8 KHWDDM 10 业务发起开户代理机构代码业务发起开户代理网点代码 9 SQRQ 8 申请日期 10 ZZJGDM 40 组织机构代码证 核对成功且客户类别为 机构客户 或 产品客户 时返回辅助身份证明文件代码 11 ZQZHZT 2 证券账户状态 12 ZDJYXX 62 指定交易或指定结算信 息 对于沪市账户, 反馈指定交易或指定结算的参与人名称, 对于深市账户为空 33

35 13 YWRQ 8 业务日期 14 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 15 JGDM 4 结果代码 16 JGSM 40 结果说明 1 若申报的证券账户属于申报的客户, 则返回成功, 否则, 返回失败 11) 证券账户使用信息维护 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 11 请求 : NO 字段类型长度字段名称备注 1 YWLSH 10 业务流水号必填 2 YWLB 2 业务类别 必填,01: 使用信息新增 02: 使用信息撤销 03: 使用信息查询 3 YMTH 20 一码通账户号码非必填 4 ZHLB 2 证券账户类别必填, 字典 (ZHLB) 5 ZQZH 20 证券账户号码必填 6 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 7 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 8 JYDY 6 交易单元 9 YYBBM 2 营业部编码 新增 撤销必填, 查询不填, 字典 (ZJLB) 新增 撤销必填, 查询不填业务类别为新增 撤销时, 对深市 A 股 深市信用证券账户必填, 对其它证券账户类别不填 ; 业务类别为查询时, 不填 深交所的两位营业部编码业务类别为新增 撤销时, 对深市 A 股 深市信用证 34

36 券账户必填, 对其它证券账户类别不填 ; 业务类别为查询时, 不填 10 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 11 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 12 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YWLB 2 业务类别 3 YMTH 20 一码通账户号码 4 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 5 ZQZH 20 证券账户号码 6 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 7 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 8 JYDY 6 交易单元 9 YYBBM 2 营业部编码 10 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 11 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 12 KHJGMC 62 使用信息申报券商名称 13 KHWDMC 62 使用信息申报营业部名称 14 ZDJGMC 62 指定交易券商名称 15 SYSBRQ 8 使用信息申报日期 业务类别为新增 撤销时, 此字段为空业务类别为新增 撤销时, 此字段为空查询沪市账户使用信息时, 返回指定交易券商名称或指定结算券商名称 查询深市账户使用信息时, 返回空 业务类别为新增 撤销时, 此字段为空 35

37 16 SQRQ 8 申请日期 17 YWRQ 8 业务日期 18 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 19 JGDM 4 结果代码 20 JGSM 40 结果说明 1 当业务类别为 03 使用信息查询 时, 对于同一证券账户, 可能返回多条使用信息, 分多条记录返回 2 当业务类别为 03 使用信息查询 时, 对沪市账户, 返回指定交易信息与使用信息 ; 对深市账户, 返回使用信息, 指定交易券商名称为空 12) 合伙人信息维护 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 12 请求 : NO 字段类型长度字段名称备注 1 YWLSH 10 业务流水号必填 2 YWLB 2 业务类别 必填,01: 合伙人信息新 增 02: 合伙人信息删除 03: 合伙人信息查询 3 YMTH 20 一码通账户号码必填 4 HHMC 120 合伙人名称 5 HHZJLB 2 合伙人证件类别 6 HHZJDM 40 合伙人证件代码 7 HHJZRQ 8 合伙人证件截止日期 8 GJDM 3 国籍 / 地区代码 新增 删除必填, 查询不填新增 删除必填, 查询不填, 字典 (ZJLB) 新增 删除必填, 查询不填新增必填, 删除 查询不填新增 删除必填, 查询不填, 字典 (GJDM) 36

38 9 HHCDFS 1 合伙人承担责任方式 新增必填, 删除 查询不 填, 字典 (HHCDFS) 10 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 11 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 12 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YWLB 2 业务类别 3 YMTH 20 一码通账户号码 4 HHMC 120 合伙人名称 5 HHZJLB 2 合伙人证件类别 字典 (ZJLB) 6 HHZJDM 40 合伙人证件代码 7 HHJZRQ 8 合伙人证件截止日期 8 GJDM 3 国籍 / 地区代码 字典 (GJDM) 9 HHCDFS 1 合伙人承担责任方式 字典 (HHCDFS) 10 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 11 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 12 SQRQ 8 申请日期 13 YWRQ 8 业务日期 14 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 15 JGDM 4 结果代码 16 JGSM 40 结果说明 1 当业务类别为 03 合伙人信息查询 时, 可能返回多条结果记录 37

39 13) 适当性管理信息维护 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 13 请求 : NO 字段类型长度字段名称备注 1 YWLSH 10 业务流水号必填 2 YWLB 2 业务类别 必填, 01: 适当性管理信 息新增 03: 适当性管理 信息查询 3 YMTH 20 一码通账户号码非必填 4 ZHLB 2 证券账户类别必填, 字典 (ZHLB) 5 ZQZH 20 证券账户号码必填 6 SDXLB 1 适当性类别 7 QYLB 1 签约类别 新增必填, 查询不填, 字典 (SDXLB) 创业板适当性管理信息新增时必填, 查询不填, 其他适当性类别不填, 字典 (QYLB) 8 QYRQ 8 签约日期新增必填, 查询不填 9 YYBBM 2 签约营业部编码 创业板适当性管理信息新 增时必填, 填写深交所 2 位营业部编码, 查询不填 10 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 11 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 12 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 38

40 5 对同一证券账户, 适当性管理信息新增 的当天允许重复申报, 以最后一笔申报数据为准 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YWLB 2 业务类别 3 YMTH 20 一码通账户号码 4 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 5 ZQZH 20 证券账户号码 6 SDXLB 1 适当性类别 字典 (SDXLB) 7 QYLB 1 签约类别 字典 (QYLB) 8 QYRQ 8 签约日期 9 YYBBM 2 签约营业部编码 10 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 11 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 12 SQRQ 8 申请日期 13 YWRQ 8 业务日期 14 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 15 JGDM 4 结果代码 16 JGSM 40 结果说明 1 创业板 适当性管理信息查询 的应答文件中只返回第一次成功签约的信息 14) 信息批量查询申请 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 14 请求 : 39

41 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 YWSQLB 2 业务申请类别 必填 3 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 4 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 业务申请类别 : C1 全体一码通账户资料申请 C2 全体证券账户资料申请 C3 全体证券账户使用信息申请 C4 全体适当性管理信息申请 C5 全体不合格账户信息申请 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YWSQLB 2 业务申请类别 3 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 4 SQRQ 8 申请日期 5 YWRQ 8 业务日期 6 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 7 JGDM 4 结果代码 8 JGSM 40 结果说明 1. 若返回成功, 账户系统日终发送数据文件至申请的开户代理机构 40

42 15) 客户关键信息修改历史查询 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 15 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 YMTH 20 一码通账户号码 非必填 3 ZHLB 2 证券账户类别 非必填, 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 非必填 5 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 6 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 7 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 一码通账户号码为空时, 证券账户类别 证券账户号码不能为空 ; 证券账户类别 证券 账户号码为空时, 一码通账户号码不能为空 ; 一码通账户号码 证券账户类别 证券账 户号码都不为空时, 申报的证券账户应属于申报的一码通账户 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YMTH 20 一码通账户号码 3 ZHLB 2 证券账户类别 4 ZQZH 20 证券账户号码 41

43 5 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 6 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 7 SQRQ 8 申请日期 8 YKHMC 120 原客户名称 9 YZJLB 2 原主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 10 YZJHM 40 原主要身份证明文件代码 11 YFZZJLB 2 原辅助身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 12 YFZZJDM 40 原辅助身份证明文件代码 13 XKHMC 120 新客户名称 14 XZJLB 2 新主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 15 XZJHM 40 新主要身份证明文件代码 16 XFZZJLB 2 新辅助身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 17 XFZZJDM 40 新辅助身份证明文件代码 18 JGMC 62 修改开户代理机构名称 19 WDMC 62 修改开户代理网点名称 20 XGRQ 8 修改日期 21 XGSJ 6 修改时间 22 YWRQ 8 业务日期 23 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 24 JGDM 4 结果代码 25 JGSM 40 结果说明 1 可能返回多条修改历史信息, 分多条记录返回 16) 休眠账户激活 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 16 请求 : 42

44 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 YMTH 20 一码通账户号码 非必填 3 ZHLB 2 证券账户类别 必填, 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 必填 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 必填, 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 必填 7 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 8 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 9 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YMTH 20 一码通账户号码 3 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 7 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 8 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 9 SQRQ 8 申请日期 10 ZQZHZT 2 证券账户状态 字典 (ZQZHZT) 11 YWRQ 8 业务日期 12 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 13 JGDM 4 结果代码 14 JGSM 40 结果说明 43

45 17) 不合格账户解除限制 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 17 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 YMTH 20 一码通账户号码 非必填 3 ZHLB 2 证券账户类别 必填 4 ZQZH 20 证券账户号码 必填 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 必填, 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 必填 7 QSBH 6 清算编号 必填, 沪市账户填写清算 编号, 深市账户填写资金 结算主席位 8 JCXZLB 1 解除限制类别 必填, 字典 (JCXZLB) 9 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 10 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 11 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 交易日 9 点至 15 点 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 如果解除限制类别为 解除中止交易 解除卖出限制, 只能对不合格原因为 风险 处置休眠 的证券账户解除限制 应答 : 44

46 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YMTH 20 一码通账户号码 3 ZHLB 2 证券账户类别 4 ZQZH 20 证券账户号码 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 7 QSBH 6 清算编号 8 JCXZLB 1 解除限制类别 9 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 10 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 11 SQRQ 8 申请日期 12 YWRQ 8 业务日期 13 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 14 JGDM 4 结果代码 15 JGSM 40 结果说明 18) 证券账户关联关系维护 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 18 请求 : NO 字段类型长度字段名称备注 1 YWLSH 10 业务流水号必填 2 YWLB 2 业务类别 必填 01: 关联关系确认 02: 关联关系转挂 3 YMTH 20 一码通账户号码必填 4 XYMTH 20 新一码通账户号码关联关系转挂必填, 关 45

47 联关系确认不填 5 ZHLB 2 证券账户类别 必填, 字典 (ZHLB) 6 ZQZH 20 证券账户号码 必填 7 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 必填, 字典 (ZJLB) 8 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 必填 9 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 10 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 11 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YWLB 2 业务类别 3 YMTH 20 一码通账户号码 4 XYMTH 20 新一码通账户号码 5 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 6 ZQZH 20 证券账户号码 7 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 8 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 9 GLGXBS 1 关联关系确认标识 字典 (GLGXBS) 10 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 11 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 12 SQRQ 8 申请日期 13 YWRQ 8 业务日期 14 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 15 JGDM 4 结果代码 16 JGSM 40 结果说明 46

48 19) 证券账户解除挂失 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 19 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 YMTH 20 一码通账户号码 非必填 3 ZHLB 2 证券账户类别 必填, 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 必填 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 必填, 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 必填 7 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 8 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 9 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YMTH 20 一码通账户号码 3 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 47

49 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 7 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 8 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 9 SQRQ 8 申请日期 10 ZQZHZT 2 证券账户状态 字典 (ZQZHZT) 11 YWRQ 8 业务日期 12 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 13 JGDM 4 结果代码 14 JGSM 40 结果说明 20) 存量账户关联关系报送信息查询 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 20 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 YMTH 20 一码通账户号码 非必填 3 ZHLB 2 证券账户类别 非必填, 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 非必填 5 KHMC 120 客户名称 非必填 6 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 非必填, 字典 (ZJLB) 7 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 非必填 8 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 9 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 10 SQRQ 8 申请日期 必填 48

50 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 用于查询开户代理机构在存量账户关联关系报送过程中对证券账户申报的关联关系确认记录 对已注销或休眠的证券账户不提供查询 6 请求信息分为三组 : 一是客户名称 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码, 二是一码通账户号码, 三是证券账户类别 证券账户号码 ; 这三组信息中至少一组信息不能为空 ; 三组信息都不为空或三组信息中有两组不为空时, 申报的证券账户应属于申报的一码通账户和客户, 申报的一码通账户应属于申报的客户 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YMTH 20 一码通账户号码 3 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 5 KHMC 120 客户名称 6 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 7 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 8 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 9 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 10 SQRQ 8 申请日期 11 KHJGMC 62 委托交易券商名称 12 GLBS 1 关联关系是否报送 0 未确认,1 已确认 13 YWRQ 8 业务日期 14 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 15 JGDM 4 结果代码 16 JGSM 40 结果说明 1 可能返回多条结果记录 2 如果请求中包含证券账户类别 证券账户号码, 只返回对应证券账户的存量关联关系报 49

51 送信息 ; 如果请求中包含一码通账户号码, 但不包含证券账户类别 证券账户号码, 返回对应一码通账户下所有证券账户的存量关联关系报送信息 ; 如果请求中仅有客户名称 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码, 返回该客户一码通账户下所有证券账户的存量关联关系报送信息 3 如某证券账户无任何使用信息, 委托交易券商名称 返回空值, 关联关系是否报送 返回 未报送 21) 账户资料核对 ( 中金所使用 ) ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 21 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 KHMC 120 客户名称 必填 3 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 必填 4 ZQZH 20 证券账户号码 必填 5 SCDM 2 市场代码 必填 01 沪市 02 深市 6 JYDY 6 交易单元号码 非必填, 平台仅在校验深市账户时处理此字段内容 7 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 8 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 9 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 中金所 2 接收方 : 中国结算账户系统 50

52 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 同请求 2 KHMC 120 客户名称 同请求 3 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 同请求 4 ZQZH 20 证券账户号码 同请求 5 SCDM 2 市场代码 同请求 6 JYDY 6 交易单元号码 同请求 7 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 同请求 8 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 同请求 9 SQRQ 8 申请日期 同请求 10 YMTH 20 一码通账户号码 11 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 12 ZHLB 2 证券账户类别 13 ZQZHZT 2 证券账户状态 14 ZZJGDM 40 组织机构代码证 15 JYDYYXX 1 交易单元有效性标识 16 JYDYMC 62 交易单元所属开户代理机构名称 17 QSBH 6 清算编号 核对成功且客户类别为 机构客户 或 产品客户 时返回辅助身份证明文件代码 0 无效交易单元 1 有效交易单元沪市账户指定交易对应的清算编号 18 YWRQ 8 业务日期 19 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS), 固定为 N 20 JGDM 4 结果代码 21 JGSM 40 结果说明 51

53 22) 产品客户一码通账户开立 ( 未启用 ) ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 22 请求 : NO 字段类型长度字段名称备注 1 YWLSH 10 业务流水号必填 2 KHMC 120 客户名称必填 3 KHLB 1 客户类别 必填, 字典 (KHLB) 只允许申报 2 产品客户 不允许申报 0 个人客户 1 机构客户 4 GJDM 3 国籍 / 地区代码必填, 字典 (GJDM) 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别必填, 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码必填 7 JZRQ 8 主要身份证明文件截止日期 必填,YYYYMMDD 长期 有效则填 ZJDZ 80 主要身份证明文件地址非必填 9 FZZJLB 2 辅助身份证明文件类别必填 10 FZZJDM 40 辅助身份证明文件代码必填 11 FZJZRQ 8 辅助身份证明文件截止日期 必填,YYYYMMDD 长期 有效则填 FZZJDZ 80 辅助身份证明文件地址非必填 13 KHFS 1 一码通账户开户方式必填, 字典 (KHFS) 14 LXRXM 60 联系人姓名必填 52

54 15 LXRZJLB 2 联系人身份证明文件类别必填, 字典 (ZJLB) 16 LXRZJDM 40 联系人身份证明文件代码必填 17 YDDH 20 移动电话号码必填 18 GDDH 20 固定电话号码 必填, 可以填写备用移动 电话号码 19 CZHM 20 传真号码非必填 20 LXDZ 120 联系地址必填 21 LXYB 8 联系邮编必填 22 DZYX 40 电子邮箱非必填 23 DXFWBS 4 开通短信服务标识保留字段, 不要求报送 24 WLFWBS 1 开通网络服务标识必填, 字典 (WLFWBS) 25 WLMM 6 网络服务初始密码 26 CPJC 40 产品简称 27 CPDQR 8 产品到期日期 如 WLFWBS=1 必填, 密码必须为数字或英文字母, 区分大小写, 长度必须为 6 必填必填 28 CPLB 2 产品类别必填, 字典 (CPLB) 29 GLRMC 120 产品资产管理人名称必填 30 GLRZJLB 2 产品资产管理人证件类别必填, 字典 (ZJLB) 31 GLRZJDM 40 产品资产管理人证件代码 32 TGRMC 120 产品资产托管人名称 必填 必填 33 TGRZJLB 2 产品资产托管人身份证件类别必填, 字典 (ZJLB) 34 TGRZJDM 40 产品资产托管人身份证件代码必填 53

55 35 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码必填 36 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码必填 37 SQRQ 8 申请日期 必填, 填发送请求的自然 日期, 下同 38 BYZD1 10 备用字段 1 保留字段 39 BYZD2 10 备用字段 2 保留字段 40 BYZD3 10 备用字段 3 保留字段 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 辅助身份证明文件类别 只能为 组织机构代码证 ; 应答 : NO 字段类型长度字段名称备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 KHMC 120 客户名称 3 KHLB 1 客户类别字典 (KHLB) 4 GJDM 3 国籍 / 地区代码字典 (GJDM) 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 7 JZRQ 8 主要身份证明文件截止日期 8 ZJDZ 80 主要身份证明文件地址 9 FZZJLB 2 辅助身份证明文件类别 54

56 10 FZZJDM 40 辅助身份证明文件代码 11 FZJZRQ 8 辅助身份证明文件截止日期 12 FZZJDZ 80 辅助身份证明文件地址 13 KHFS 1 一码通账户开户方式字典 (KHFS) 14 LXRXM 60 联系人姓名 15 LXRZJLB 2 联系人身份证明文件类别字典 (ZJLB) 16 LXRZJDM 40 联系人身份证明文件代码 17 YDDH 20 移动电话号码 18 GDDH 20 固定电话号码 19 CZHM 20 传真号码 20 LXDZ 120 联系地址 21 LXYB 8 联系邮编 22 DZYX 40 电子邮箱 23 DXFWBS 4 开通短信服务标识 24 WLFWBS 1 开通网络服务标识字典 (WLFWBS) 25 WLMM 6 网络服务初始密码 26 CPJC 40 产品简称 27 CPDQR 8 产品到期日期 28 CPLB 2 产品类别字典 (CPLB) 29 GLRMC 120 产品资产管理人名称 30 GLRZJLB 2 产品资产管理人证件类别字典 (ZJLB) 55

57 31 GLRZJDM 40 产品资产管理人证件代码 32 TGRMC 120 产品资产托管人名称 33 TGRZJLB 2 产品资产托管人身份证件类别字典 (ZJLB) 34 TGRZJDM 40 产品资产托管人身份证件代码 35 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 36 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 37 SQRQ 8 申请日期 38 BYZD1 10 备用字段 1 保留字段 39 BYZD2 10 备用字段 2 保留字段 40 BYZD3 10 备用字段 3 保留字段 41 YMTH 20 一码通账户号码 42 YWRQ 8 业务日期 43 YWPZBS 1 业务凭证报送标识字典 (YWPZBS) 44 JGDM 4 结果代码 45 JGSM 40 结果说明 1 开通一码通账户时, 如果三要素相同的一码通账户已存在, 在 结果代码 中返回错误 码 3001 或 3002, 并在 一码通账户号码 中返回已有一码通账户号码 ( 如果有多个一 码通账户, 返回最后开立的一码通账户号码 ) 23) 身份信息核查 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = SFSRV 56

58 ServiceType = 01 请求 : NO 字段类型长度字段名称备注 1 YWLSH 10 业务流水号必填 2 YWLB 2 业务类别 必填其中字典内容说明如下 01: 简项查询, 无照片返回 02: 简项查询, 返回照片 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别必填, 字典 (ZJLB) 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码必填 5 KHMC 120 客户名称必填 6 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码必填 7 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码必填 8 SQRQ 8 申请日期必填 9 FJMC 254 附件名称预留 ( 为照片比对业务 ) 10 FJCD 12 附件长度预留 ( 为照片比对业务 ) 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 08:30 至 23:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 一个请求包内请求数只能为 1 条 6 附件名称 (FJMC) 和附件长度 (FJCD) 需要强匹配, 如无附件, 附件名称和附件长度皆只允许填写空, 附件长度填写 0 则代表有附件 应答 : 57

59 NO 字段类型长度字段名称备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 YWLB 2 业务类别 3 ZJLB 2 主要身份证明文件类别字典 (ZJLB) 4 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 5 KHMC 120 客户名称 6 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 7 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 8 SQRQ 8 申请日期 9 JGDM 4 结果代码 10 JGSM 40 结果说明 11 CYM 120 曾用名预留 12 XB 1 性别 13 MZ 2 民族 预留 预留 14 CSRQ 15 FWCS 16 WHCD 17 HYZK 18 JG 19 CSD 20 HJDZ 8 出生日期 预留 200 服务处所 预留 2 文化程度 预留 8 婚姻状况 预留 20 籍贯 预留 200 出生地 预留 200 户籍地址 预留 58

60 21 BZ 10 备注 22 FJMC 254 附件名称 23 FJCD 12 附件长度 1 附件名称 ( 字段 FJMC ) 为返回的照片的文件名, 不含相对路径, 对应的文件保存在开户代理机构 PROP 通用接口软件所配置的 应答数据目录 返回的照片文件采用 base64 编码 2 附件名称如果有重复,PROP 通用接口会覆盖原文件 为保证数据准确, 应在收到应答后, 将文件移走 24) 不合格账户查询 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = UAPSRV ServiceType = 26 请求 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 必填 2 ZHLB 2 证券账户类别 必填, 字典 (ZHLB) 3 ZQZH 20 证券账户号码 必填 4 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 5 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 必填 6 SQRQ 8 申请日期 必填 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 09:00 至 16:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 59

61 应答 : NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 同请求 2 ZHLB 2 证券账户类别 同请求 3 ZQZH 20 证券账户号码 同请求 4 BHGBS 1 不合格标识 如为不合格账户, 该标识 为 1, 否则该标识为 0 5 BHGYYLB 1 不合格原因类别 字典 (BHGYYLB) 6 BHGSBJGMC 62 不合格申报机构名称 7 BYZD1 20 备用字段 1 预留字段 8 BYZD2 20 备用字段 2 预留字段 9 BYZD3 20 备用字段 3 预留字段 10 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 同请求 11 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 同请求 12 SQRQ 8 申请日期 同请求 13 YWRQ 8 业务日期 14 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 15 JGDM 4 结果代码 16 JGSM 40 结果说明 25) 机构信息核查 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = SFSRV ServiceType = 02 请求 NO 字段类型长度字段名称备注 1 YWLSH 10 业务流水号必填 2 KHMC 254 客户名称必填 3 TYSHXYDM 18 统一社会信用代码非必填 60

62 4 ZZJGDM 9 组织机构代码必填 5 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码必填 6 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码必填 7 SQRQ 8 申请日期必填 8 BYZD1 10 备用字段 1 预留 9 BYZD2 10 备用字段 2 预留 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 08:30 至 23:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 一个请求包内请求数只能为 1 条 6 组织机构代码 ( 字段 :ZZJGDM) 填写去掉 - 后的 9 位数字 如组织机构代码证为 , 则填写 如统一社会信用代码 ( 字段 :TYSHXYDM) 不为空时, 则以 客户名称 ( 字段 :KHMC) + 组织机构代码 ( 字段 :ZZJGDM) + 统一社会信用代码 ( 字段 :TYSHXYDM) 作为核查条件 如统一社会信用代码 ( 字段 :TYSHXYDM) 为空时, 则以 客户名称 ( 字段 :KHMC) + 组织机构代码 ( 字段 :ZZJGDM) 作为核查条件 应答 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLSH 10 业务流水号 2 KHMC 254 客户名称 3 TYSHXYDM 18 统一社会信用代码 4 ZZJGDM 9 组织机构代码 61

63 5 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 6 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 7 SQRQ 8 申请日期 8 JGDM 4 结果代码 9 JGSM 40 结果说明 10 LY 1 质疑标志 1 为正常, 2 为质 疑 11 ZCDZ 254 注册地址 12 JGLX 50 机构类型 13 JYFW 254 经营范围 14 JYZT 50 经营状态 15 FDDBR 100 法定代表人 16 ZCZJ 20 注册资本 17 JHBZ 50 校核标志 18 CLRQ 20 成立日期 19 DJBMMC 254 登记机关 20 XZQHMC 50 行政区划 21 JYQXZ 20 经营期限自 22 JYQXE 20 经营期限至 23 JJLXDM 50 经济类型 24 BGRQ 20 最后更新日期 25 JYDZ 254 生产经营地址 62

64 26 JJHYDM 27 ZGMC 28 DHHM ZGRS 31 URL 50 经济行业 254 上级主管部门 50 电话号码 50 电子邮箱 10 职工人数 50 网址 32 BYZD1 10 备用字段 1 预留 33 BYZD2 10 备用字段 2 预留 1 如请求中的统一社会信用代码 ( 字段 :TYSHXYDM) 不为空, 则应答中的统一社会信用 代码 ( 字段 :TYSHXYDM) 填写内容同请求 如请求中的统一社会信用代码 ( 字段 : TYSHXYDM) 为空, 则应答中的统一社会信用代码 ( 字段 :TYSHXYDM) 填写核查结果 26) 手机号码核查 ServiceDomain = CSDCC ServiceName = PNSRV ServiceType = 01 请求 NO 字段类型长度字段名称备注 1 YWLSH 10 业务流水号必填 2 YWLB 2 业务类别 3 KHMC 120 客户名称 必填 01 手机号码当前状态查询 02 手机号码与客户名称对应关系核查 03 手机号码与身份证明文件对应关系核查当业务类别为 02 时, 必填, 其他情况该字段无 63

65 效 4 ZJLB 2 身份证明文件类别 5 ZJDM 40 身份证明文件代码 当业务类别为 03 时, 必填, 仅能填写 01 ( 居民身份证 ) 其他情况该字段无效当业务类别为 03 时, 必填, 其他情况该该字段无效当身份证明文件类别为 01 时, 仅能填写 18 位大陆居民身份证明号码 6 SJHM 20 手机号码必填 7 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码必填 8 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码必填 9 SQRQ 8 申请日期必填 10 BYZD1 10 备用字段 1 预留字段 11 BYZD2 10 备用字段 2 预留字段 1 发送方 : 开户代理机构 2 接收方 : 中国结算账户系统 3 服务时间 : 周一至周日 08:30 至 23:00 4 通信通道 :PROP 通用交易接口 5 一个请求包内请求数只能为 1 条 6 当业务类别为 01 时, 将对手机号码当前的状态进行查询 ; 当业务类别为 02 时, 将对手机号码与客户名称对应关系的准确性进行核查 ; 当业务类别为 03 时, 将对手机号码与身份证明文件对应关系的准确性进行核查 ; 应答 : NO 字段类型长度字段名称备注 1 YWLSH 10 业务流水号同请求 64

66 2 YWLB 2 业务类别 3 KHMC 120 客户名称 4 ZJLB 2 身份证明文件类别 5 ZJDM 40 身份证明文件代码 6 SJHM 20 手机号码 7 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 8 KHWDDM 10 业务发起开户代理网点代码 9 SQRQ 8 申请日期 同请求同请求同请求同请求同请求同请求同请求同请求 10 BYZD1 10 备用字段 1 预留字段 11 BYZD2 10 备用字段 2 预留字段 12 YYS 2 运营商 当该字段用以说明提供核查服务的运营商, 当该字段不为空时, 字段内容含义如下 : 01: 移动 02: 联通 03: 电信 13 JGDM 4 结果代码 14 JGSM 40 结果说明 第三章文件数据接口 1) 业务核对文件 NO 字段类型长度字段名称备注 65

67 1 YWLSH 10 业务流水号 2 KHJGDM 6 开户代理机构代码 3 KHWDDM 10 开户代理网点代码 4 KHMC 120 客户名称 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 7 YMTH 20 一码通账户号码 8 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 9 ZQZH 20 证券账户号码 10 YWDM 4 业务代码 11 YWPZBS 1 业务凭证报送标识 字典 (YWPZBS) 12 YWFY 6 业务费用 单位为元, 整数部分 3 位, 小数点 1 位, 保留 2 位小 数 13 BZ 3 币种 数据字典 (BZ) 14 SQRQ 8 申请日期 15 YWRQ 8 业务日期 16 JGDM 4 结果代码 17 JGSM 40 结果说明 1 文件名称 :ywlsxxxxxx.mdd(xxxxxx 为结算参与人代码,mdd 为日期,m= a b c 时代表 月, 下同 ) 2 压缩后文件名称 :ywlsxxxxxx.mdd.bz2 3 发送方 : 中国结算账户系统 4 接收方 : 开户代理机构 5 发送时点 : 日终 6 发送周期 : 每个交易日 ( 对发送周期为每个交易日的文件, 中国结算每个交易日将数据文件下发至开户代理机构, 如果某个数据文件需包含的数据记录数为 0, 中国结算下发数据格式相同, 但不包含数据记录的空文件, 下同 ) 7 数据格式 :FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道 :PROP 文件交换系统 66

68 9 包含开户代理机构当日发生的所有业务结果和费用信息 10 业务代码 ( 字段 YWDM ): 对从各渠道发起的业务,YWDM 定义如下 业务业务代码备注 ServiceName = UAPSRV 的实时通信接口业务 ServiceName = SFSRV 的实时通信接口业务 ServiceName = PNSRV 的实时通信接口业务通过 PROP 营业厅发起的一码通账户开立通过 PROP 营业厅发起的证券账户开立 实时接口的 ServiceType 号 S + 实时接口的 ServiceType 号 P + 实时接口的 ServiceType 号 Y01 Y02 例如, 01 代表一码通账户开立, 02 代表证券账户开立 例如, S01 代表身份信息核查, S02 代表机构信息核查 例如, P01 代表手机号码核查 对此业务, 仅会对成功受理的业务在业务核对文件中生成相应记录 对此业务, 仅会对成功受理的业务在业务核对文件中生成相应记录 11 业务流水号 ( 字段 YWLS ): 对于通过 PROP 通用交易接口发起的业务,YWLS 为开户代理机构申报的业务流水号 ; 对于通过 PROP 营业厅发起的业务 ( 业务代码为 Y01 Y02), YWLS 为中国结算编制的业务流水号 中国结算编制的业务流水号与开户代理机构编制的业务流水号可能重复,YWLS+YWDM 为唯一索引 12 对 ServiceName = UAPSRV 的实时通信接口业务及通过 PROP 营业厅发起的业务, 本文件中包含当前业务日的业务核对记录 ; 对 ServiceName = SFSRV 的实时通信接口业务, 本文件中包含前一业务日 (T-1 日 ) 的业务核对记录 13 业务代码 ( 字段 YWDM ) 为 S02 时, 客户名称填写被核查机构客户的客户名称 ( 当被核查机构的客户名称超过 120 位时, 截位至左起第 120 位 ); 主要身份证明文件代码填写 机构信息核查 请求接口中申报的组织机构代码 ( 字段 :ZZJGDM) 字段内容 67

69 2) 当日发生变更的一码通账户资料文件 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YMTH 20 一码通账户号码 2 YMTZT 1 一码通账户状态 字典 (YMTZT) 3 KHRQ 8 一码通账户开户日期 4 XHRQ 8 一码通账户销户日期 5 KHFS 1 一码通账户开户方式 字典 (KHFS) 6 KHMC 120 客户名称 7 KHLB 1 客户类别 字典 (KHLB) 8 GJDM 3 国籍 / 地区代码 字典 (GJDM) 9 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 10 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 11 JZRQ 8 主要身份证明文件截止日期 12 ZJDZ 80 主要身份证明文件地址 13 FZZJLB 2 辅助身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 14 FZZJDM 40 辅助身份证明文件代码 15 FZJZRQ 8 辅助身份证明文件截止日期 16 FZZJDZ 80 辅助身份证明文件地址 17 CSRQ 8 出生日期 18 XB 1 性别 字典 (XB) 19 XLDM 2 学历代码 字典 (XLDM) 20 ZYXZ 2 职业性质 字典 (ZYXZ) 21 MZDM 2 民族代码 字典 (MZDM) 22 JGLB 2 机构类别 字典 (JGLB) 23 ZBSX 1 资本属性 字典 (ZBSX) 24 GYSX 1 国有属性 字典 (GYSX) 25 JGJC 20 机构简称 26 YWMC 80 机构英文名称 27 FRXM 60 法定代表人姓名 28 FRZJLB 2 法定代表人身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 29 FRZJDM 40 法定代表人有效身份证明文件 68

70 代码 30 DXFWBS 4 开通短信服务标识保留字段 31 WLFWBS 1 开通网络服务标识字典 (WLFWBS) 32 CPJC 40 产品简称 33 CPDQR 8 产品到期日期 34 CPLB 2 产品类别 35 GLRMC 120 产品资产管理人名称 36 GLRZJLB 2 产品资产管理人证件类别 37 GLRZJDM 40 产品资产管理人证件代码 38 TGRMC 120 产品资产托管人名称 39 TGRZJLB 2 产品资产托管人身份证件类别 40 TGRZJDM 40 产品资产托管人身份证件代码 41 BYZD1 10 备用字段 1 客户类别为 产品客户 时不为空客户类别为 产品客户 时不为空客户类别为 产品客户 时不为空, 字典 (CPLB) 客户类别为 产品客户 时不为空客户类别为 产品客户 时不为空, 字典 (ZJLB) 客户类别为 产品客户 时不为空客户类别为 产品客户 时不为空客户类别为 产品客户 时不为空, 字典 (ZJLB) 客户类别为 产品客户 时不为空机构类别为 25 ( 私募基金管理人 ) 时, 本字段内容为一码通账户对应的私募基金管理人编码 42 BYZD2 10 备用字段 2 保留字段 43 BYZD3 10 备用字段 3 保留字段 1 文件名称:ymtzlXXXXXX.mdd 2 压缩后文件名称:ymtzlXXXXXX.mdd.bz2 3 发送方: 中国结算账户系统 4 接收方: 开户代理机构 5 发送时点: 日终 6 发送周期: 每个交易日 7 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道:PROP 文件交换系统 9 包含当日发生一码通账户开立 一码通账户注销 账户资料变更业务 ( 包括证券账户冒 69

71 开处理 ) 的一码通账户资料, 不包含联系信息 10 一码通账户开立只发给业务发起的开户代理机构; 一码通账户注销发给业务发起的开户代理机构和在注销当日与一码通账户下的证券账户存在委托交易关系的开户代理机构 ; 账户资料变更 ( 不包括联系信息变更 ) 发给与投资者任一证券账户有委托交易关系的开户代理机构和业务发起的开户代理机构 ; 证券账户冒开处理发给与证券账户有委托交易关系的开户代理机构 11 一码通账户号码为唯一检索索引, 此文件中发送的是一码通账户当日最终资料 3) 当日发生变更的证券账户资料文件 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YMTH 20 一码通账户号码 2 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 3 ZQZH 20 证券账户号码 4 ZQZHZT 2 证券账户状态 字典 (ZQZHZT) 5 KHFS 1 证券账户开户方式 字典 (KHFS) 6 KHRQ 8 证券账户开户日期 7 GLGXBS 1 关联关系确认标识 字典 (GLGXBS) 8 ZCYMTH 20 转出一码通账户号码 9 BYZD 10 备用字段 1 文件名称:zqzhzlXXXXXX.mdd 2 压缩后文件名称:zqzhzlXXXXXX.mdd.bz2 3 发送方: 中国结算账户系统 4 接收方: 开户代理机构 5 发送时点: 日终 6 发送周期: 每个交易日 7 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道:PROP 文件交换系统 70

72 9 证券账户号码为唯一索引, 此文件中发送的是证券账户当日最终资料 10 包含当日发生证券账户开立 证券账户注销 其他证券账户状态变更业务( 包括休眠激活 解挂失 冻结 解冻结 ) 证券账户转挂 证券账户冒开处理的的证券账户资料 11 对发生证券账户转挂 证券账户冒开处理的证券账户, 在 一码通账户号码 中记录证券账户挂入的一码通账户, 在 转出一码通账户号码 中记录证券账户对应的原一码通账户 12 证券账户开立业务只发给业务发起的开户代理机构; 证券账户注销 证券账户状态变更业务发给与证券账户有委托交易关系的开户代理机构 4) 当日发生变更的证券账户使用信息文件 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLB 2 业务类别 01 新增,02 删除 2 YMTH 20 一码通账户号码 3 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 7 JYDY 6 交易单元 8 YYBBM 2 营业部编码 深交所的两位营业部编码 9 KHWDDM 10 开户代理网点代码 10 SYSBRQ 8 使用信息申报日期 1 文件名称:syxxXXXXXX.mdd 2 压缩后文件名称:syxxXXXXXX.mdd.bz2 3 发送方: 中国结算账户系统 4 接收方: 开户代理机构 5 发送时点: 日终 6 发送周期: 每个交易日 71

73 7 数据格式 :FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道 :PROP 文件交换系统 9 统一账户平台每个交易日日终发送给开户代理机构的使用信息对账文件 5) 当日发生变更的合伙人信息文件 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YWLB 2 业务类别 01 新增,02 删除 2 YMTH 20 一码通账户号码 3 HHMC 120 合伙人名称 4 HHZJLB 2 合伙人证件类别 字典 (ZJLB) 5 HHZJDM 40 合伙人证件代码 6 HHJZRQ 8 合伙人证件截止日期 7 GJDM 3 国籍 / 地区代码 字典 (GJDM) 8 HHCDFS 1 合伙人承担责任方式 字典 (HHCDFS) 9 KHJGDM 6 10 KHWDDM 10 业务发起开户代理机构代码业务发起开户代理网点代码 1 文件名称:hhrXXXXXX.mdd 2 压缩后文件名称:hhrXXXXXX.mdd.bz2 3 发送方: 中国结算账户系统 4 接收方: 开户代理机构 5 发送时点: 日终 6 发送周期: 每个交易日 7 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道:PROP 文件交换系统 9 统一账户平台每个交易日日终发送给日间发起合伙人报送开户代理机构 与一码通账户下证券账户有委托交易关系开户代理机构的合伙人信息对账文件 72

74 6) 全体一码通账户资料 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YMTH 20 一码通账户号码 2 YMTZT 1 一码通账户状态 字典 (YMTZT) 3 KHRQ 8 一码通开户日期 4 XHRQ 8 一码通账户销户日期 5 KHFS 1 一码通账户开户方式 字典 (KHFS) 6 KHMC 120 客户名称 7 KHLB 1 客户类别 字典 (KHLB) 8 GJDM 3 国籍 / 地区代码 字典 (GJDM) 9 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 10 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 11 JZRQ 8 主要身份证明文件截止日期 12 ZJDZ 80 主要身份证明文件地址 13 FZZJLB 2 辅助身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 14 FZZJDM 40 辅助身份证明文件代码 15 FZJZRQ 8 辅助身份证明文件截止日期 16 FZZJDZ 80 辅助身份证明文件地址 17 CSRQ 8 出生日期 18 XB 1 性别 字典 (XB) 19 XLDM 2 学历代码 字典 (XLDM) 20 ZYXZ 2 职业性质 字典 (ZYXZ) 21 MZDM 2 民族代码 字典 (MZDM) 22 JGLB 2 机构类别 字典 (JGLB) 23 ZBSX 1 资本属性 字典 (ZBSX) 24 GYSX 1 国有属性 字典 (GYSX) 25 JGJC 20 机构简称 26 YWMC 80 机构英文名称 27 GSWZ 50 公司网址 73

75 28 FRXM 60 法定代表人姓名 29 FRZJLB 2 法定代表人身份证明文件类别字典 (ZJLB) 30 FRZJDM 40 法定代表人有效身份证明文件 代码 31 LXRXM 60 联系人姓名 32 LXRZJLB 2 联系人身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 33 LXRZJDM 40 联系人身份证明文件代码 34 YDDH 20 移动电话号码 35 GDDH 20 固定电话号码 36 CZHM 20 传真号码 37 LXDZ 120 联系地址 38 LXYB 8 联系邮编 39 DZYX 40 电子邮箱 40 DXFWBS 4 开通短信服务标识 保留字段 41 WLFWBS 1 开通网络服务标识 字典 (WLFWBS) 42 CPJC 40 产品简称 43 CPDQR 8 产品到期日期 44 CPLB 2 产品类别 45 GLRMC 120 产品资产管理人名称 46 GLRZJLB 2 产品资产管理人证件类别 47 GLRZJDM 40 产品资产管理人证件代码 48 TGRMC 120 产品资产托管人名称 49 TGRZJLB 2 产品资产托管人身份证件类别 50 TGRZJDM 40 产品资产托管人身份证件代码 51 BYZD1 10 备用字段 1 客户类别为 产品客户 时不为空客户类别为 产品客户 时不为空客户类别为 产品客户 时不为空, 字典 (CPLB) 客户类别为 产品客户 时不为空客户类别为 产品客户 时不为空, 字典 (ZJLB) 客户类别为 产品客户 时不为空客户类别为 产品客户 时不为空客户类别为 产品客户 时不为空, 字典 (ZJLB) 客户类别为 产品客户 时不为空机构类别为 25 ( 私募基金管理人 ) 时, 本字段内容为一码通账户对应的私募基金管理人编码 52 BYZD2 10 备用字段 2 保留字段 74

76 53 BYZD3 10 备用字段 3 保留字段 1 文件名称:qtymtzlXXXXXX.mdd 2 压缩后文件名称:qtymtzlXXXXXX.mdd.bz2 3 发送方: 中国结算账户系统 4 接收方: 开户代理机构 5 发送时点: 日终 6 发送周期: 每个交易日 ( 在每周最后一个交易日或开户代理机构申请批量查询的交易日, 文件数据记录不为空 ) 7 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道:PROP 文件交换系统 9 开户代理机构可以申请批量查询与其有托管关系的所有一码通账户的资料信息 统一账户平台在实时开户接口中提供批量查询指令申报功能, 并实时反馈受理结果 成功受理后, 统一账户平台日终发送本文件至申请的开户代理机构 7) 全体证券账户资料 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YMTH 20 一码通账户号码 2 YMTZT 1 一码通账户状态 字典 (YMTZT) 3 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 5 ZQZHZT 2 证券账户状态 字典 (ZQZHZT) 6 KHFS 1 证券账户开户方式 字典 (KHFS) 7 KHRQ 8 证券账户开户日期 8 GLGXBS 1 关联关系确认标识 字典 (GLGXBS) 9 BYZD 10 备用字段 1 文件名称 :qtzhzlxxxxxx.mdd 75

77 2 压缩后文件名称:qtzhzlXXXXXX.mdd.bz2 3 发送方: 中国结算账户系统 4 接收方: 开户代理机构 5 发送时点: 日终 6 发送周期: 每个交易日 ( 在每周最后一个交易日或开户代理机构申请批量查询的交易日, 文件数据记录不为空 ) 7 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道:PROP 文件交换系统 9 开户代理机构可以申请批量查询与其有委托交易关系的所有证券账户的资料信息 统一账户平台在实时开户接口中提供批量查询指令申报功能, 并实时反馈受理结果 成功受理后, 统一账户平台日终发送本文件至申请的开户代理机构 8) 全体证券账户使用信息文件 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YMTH 20 一码通账户号码 2 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 3 ZQZH 20 证券账户号码 4 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 5 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 6 JYDY 6 交易单元 7 YYBBM 2 营业部编码 深交所的两位营业部编 码 8 KHWDDM 10 开户代理网点代码 9 SYSBRQ 8 使用信息申报日期 1 文件名称:qtsyxxXXXXXX.mdd 2 压缩后文件名称:qtsyxxXXXXXX.mdd.bz2 3 发送方: 中国结算账户系统 76

78 4 接收方: 开户代理机构 5 发送时点: 日终 6 发送周期: 每个交易日 ( 在每周最后一个交易日或开户代理机构申请批量查询的交易日文件数据记录不为空 ) 7 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道:PROP 文件交换系统 9 开户代理机构可以申请批量查询与其有委托交易关系的证券账户使用信息 统一账户平台在实时开户接口中提供批量查询指令申报功能, 并实时反馈受理结果 成功受理后, 统一账户平台日终发送本文件至申请的开户代理机构 9) 全体适当性管理信息文件 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YMTH 20 一码通账户号码 2 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 3 ZQZH 20 证券账户号码 4 QYRQ 8 签约日期 5 SDXLB 1 适当性类别 字典 (SDXLB) 6 YYBBM 2 签约营业部编码 创业板签约需报送深交所 的 2 位营业部编码 7 QYLB 1 签约类别 字典 (QYLB) 8 QYJGDM 6 签约开户代理机构代码 9 QYWDDM 10 签约开户代理网点代码 1 文件名称:qtsdxglXXXXXX.mdd 2 压缩后文件名称:qtsdxglXXXXXX.mdd.bz2 3 发送方: 中国结算账户系统 4 接收方: 开户代理机构 5 发送时点: 日终 6 发送周期: 每个交易日 ( 在每周最后一个交易日或开户代理机构申请批量查询的交易日, 77

79 文件数据记录不为空 ) 7 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道:PROP 文件交换系统 9 开户代理机构可以申请批量查询与其有委托交易关系的投资者适当性管理信息 统一账户平台在实时开户接口中提供批量查询指令申报功能, 并实时反馈受理结果 成功受理后, 统一账户平台日终发送本文件至申请的开户代理机构 10) 全体不合格账户信息文件 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YMTH 20 一码通账户号码 2 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 3 ZQZH 20 证券账户号码 4 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 5 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 6 BHGJYXZ 1 不合格导致的交易限制 字典 (BHGJYXZ) 7 BHGYYLB 1 不合格原因类别 字典 (BHGYYLB) 8 KHJGDM 6 开户代理机构代码 1 文件名称:qtbhgzhXXXXXX.mdd 2 压缩后文件名称:qtbhgzhXXXXXX.mdd.bz2 3 发送方: 中国结算账户系统 4 接收方: 开户代理机构 5 发送时点: 日终 6 发送周期: 每个交易日 ( 在每周最后一个交易日或开户代理机构申请批量查询的交易日, 文件数据记录不为空 ) 7 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道:PROP 文件交换系统 9 开户代理机构可以申请批量查询在该开户代理机构处为不合格或与其有委托交易关系且 78

80 被中国结算认定为不合格的全体证券账户 统一账户平台在实时开户接口中提供批量查 询指令申报功能, 并实时反馈受理结果 成功受理后, 统一账户平台日终发送本文件至 申请的开户代理机构 11) 预休眠账户数据文件 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YMTH 20 一码通账户号码 2 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 3 ZQZH 20 证券账户号码 1 文件名称:yxmzh.mdd 2 压缩后文件名称:yxmzh.mdd.bz2 3 发送方: 中国结算账户系统 4 接收方: 开户代理机构 5 发送时点: 日终 6 发送周期: 按需要 7 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道:PROP 公告系统 9 每年休眠账户处理开始后, 统一账户平台于交易日 ( 具体日期另行通知 ) 日终将预休眠账户数据全量 ( 可能包括与券商无委托交易关系的证券账户 ) 下发至开户代理机构, 供开户代理机构进行是否休眠检查 12) 非休眠账户数据文件 NO 字段类型长度字段名称备注 1 YMTH 20 一码通账户号码 79

81 2 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 3 ZQZH 20 证券账户号码 1 文件名称:fxmzhXXXXXX.mdd 2 发送方: 开户代理机构 3 接收方: 中国结算账户系统 4 发送时点: 交易日 15:00 前 5 发送周期: 按需要 6 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 7 通信通道:PROP 文件交换系统 8 休眠账户处理周期内, 开户代理机构可在交易日日终向中国结算通过本文件报送需要从预休眠账户中剔除的非休眠账户数据 如果一个开户代理机构在同一交易日多次报送, 中国结算仅对当日最后收到的文件进行处理 如果一个开户代理机构在多个交易日进行了报送, 中国结算以最后报送的 通过格式检查 ( 可被中国结算账户系统正常加载 ) 的数据为准 13) 非休眠账户数据格式检查结果文件 NO 字段类型长度字段名称备注 1 WJMC 64 文件名称 2 WJJLS 18 文件数据记录数 开户代理机构报送的非休眠账户数据文件名称中国结算账户系统从非休眠账户数据文件中读取到的数据记录条数 3 YWRQ 8 业务日期 4 JGDM 4 结果代码 0000 格式检查通过 0999 格式检查未通过 5 JGSM 40 结果说明 1 文件名称 :fxmjcxxxxxx.mdd 2 发送方 : 中国结算账户系统 80

82 3 接收方: 开户代理机构 4 发送时点: 日终 5 发送周期: 按需要 6 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 7 通信通道:PROP 文件交换系统 8 休眠账户处理周期内, 中国结算对开户代理机构下发本文件 文件内容为中国结算对开户代理机构休眠账户处理周期内各交易日报送的非休眠账户数据文件的格式检查结果 如果开户代理机构在某个交易日未报送非休眠账户数据文件, 本文件将包含 业务日期 为对应业务日日期, 结果说明 为 当日未报送文件 的数据 如果一个开户代理机构在同一交易日多次报送非休眠账户数据文件, 中国结算仅对当日最后收到的文件进行格式检查 14) 休眠账户通知文件 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YMTH 20 一码通账户号码 2 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 3 ZQZH 20 证券账户号码 1 文件名称:xmzhXXXXXX.mdd 2 压缩后文件名称:xmzhXXXXXX.mdd.bz2 3 发送方: 中国结算账户系统 4 接收方: 开户代理机构 5 发送时点: 日终 6 发送周期: 每个交易日 7 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道:PROP 文件交换系统 9 统一账户平台进行账户休眠处理后, 日终发休眠账户数据文件 ( 包括通过中国结算柜台被休眠的证券账户, 可能包括与券商无委托交易关系的证券账户 ) 至开户代理机构 81

83 15) 不合格账户报送文件 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 必填 2 YMTH 20 一码通账户号码 非必填 3 ZHLB 2 证券账户类别 必填, 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 必填 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 非必填, 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 非必填 7 QSBH 6 清算编号或结算主席位 必填, 沪市账户不合格报送填清算编号, 深市账户不合格报送填资金结算主席位 8 BHGYYLB 1 不合格原因类别必填, 字典 (BHGYYLB) 1 文件名称:bhgbsXXXXXX.mdd 2 发送方: 开户代理机构 3 接收方: 中国结算账户系统 4 发送时点: 交易日 15:00 前 5 发送周期: 按需要 6 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 7 通信通道:PROP 文件交换系统 8 不合格账户数据报送文件, 开户代理机构日终发送本文件至统一账户平台申请 16) 不合格账户反馈文件 NO 字段类型长度字段名称备注 1 KHJGDM 6 业务发起开户代理机构代码 2 YMTH 20 一码通账户号码 82

84 3 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 4 ZQZH 20 证券账户号码 5 ZJLB 2 主要身份证明文件类别 字典 (ZJLB) 6 ZJDM 40 主要身份证明文件代码 7 BHGJYXZ 1 不合格导致的交易限制 字典 (BHGJYXZ) 8 BHGYYLB 1 不合格原因类别 字典 (BHGYYLB) 9 QSBH 6 清算编号或结算主席位 10 YWRQ 8 业务日期 11 JGDM 4 结果代码 12 JGSM 40 结果说明 1 文件名称:bhgfkXXXXXX.mdd 2 压缩后文件名称:bhgfkXXXXXX.mdd.bz2 3 发送方: 中国结算账户系统 4 接收方: 开户代理机构 5 发送时点: 日终 6 发送周期: 按需要 7 数据格式:FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式 8 通信通道:PROP 文件交换系统 9 不合格账户数据处理完成后反馈信息, 统一账户平台日终发送本文件至申请的开户代理机构 17) 沪市账户托管对账文件 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注 1 YMTH 20 一码通账户号码 2 ZHLB 2 证券账户类别 字典 (ZHLB) 3 ZQZH 20 证券账户号码 4 ZQZHZT 2 证券账户状态 字典 (ZQZHZT) 83