修订说明更新日期版本修订内容 2018 年 2 月 1.5 版新增一码通账户信息变更证券子账户注销在线业务 2017 年 8 月 1.4 版更新了 ZAP2.0 后在线业务的申报界面 2017 年 1 月 1.3 版在其他申报信息栏中新增外国战略投资者标识 2016 年 4 月 1.2 版

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1 证券账户在线业务平台用户使用手册 1.5 版外部用户版中国证券登记结算有限责任公司二零一八年二月五日

2 修订说明更新日期版本修订内容 2018 年 2 月 1.5 版新增一码通账户信息变更证券子账户注销在线业务 2017 年 8 月 1.4 版更新了 ZAP2.0 后在线业务的申报界面 2017 年 1 月 1.3 版在其他申报信息栏中新增外国战略投资者标识 2016 年 4 月 1.2 版新增私募基金管理人等字段 2015 年 8 月 1.1 版审核不通过时, 申报指令由原先的终止调整为退回申报方开户申报提交后, 可查询由哪家分公司受理 2015 年 4 月 1.0 版首次发布, 特殊账户开户在线申报

3 目录一特殊机构和产品账户开户业务... 1 ( 一 ) 业务申报... 1 ( 二 ) 查询特殊账户开户处理信息... 9 ( 三 ) 操作需要的 PROP 权限二一码通账户信息变更业务 ( 一 ) 业务申报 ( 二 ) 查询一码通账户信息变更处理信息 ( 三 ) 操作需要的 PROP 权限三证券子账户注销 ( 一 ) 业务申报 ( 二 ) 操作需要的 PROP 权限... 29

4 一特殊机构和产品账户开户业务 ( 一 ) 业务申报申请机构 ( 以下简称用户 ) 按现有业务规则要求进行特殊机构及产品证券账户申请材料的预审预审通过的, 登录 PROP 在线平业务受理系统填写账户开户信息, 上传必要的开户申请材料电子扫描件, 提交开户申请具体方式如下 : 1 用户点击主界面右上方 [PROP 功能模块 ]--> 选择 [ 在线业务受理系统 ]--> 点击左侧菜单 [ 参与人代理业务 ]--> 点击下方子选项 [ 证券账户业务 ]--> 右侧显示 [ 特殊机构和产品账户开户业务申报 ] 界面, 点击进入按钮, 开始进行账户开户业务的申报环节 1 / 32

5 2 在申请方信息栏目填写申请方的全称简称类型中国结算总部配发的结算参与人编码及经办人联系信息等要素需注意, 结算参与人编码为开户代理机构编码 3 在客户信息中选择本次申请开立的证券账户所属的类型 ( 自然人产品或机构 ) 户名 ( 客户名称 ) 及其他各类信息, 即对应证券账户开立申请表中身份信息栏目相关要素 2 / 32

6 4 在服务信息申报中填写是否直接开通网络服务, 如选择是, 则要求同步录入网络服务初始密码 5 在证券账户开立申报中 : 选择本次申请开立的具体账户类型填写开户数量 ( 有一码通账户号码, 一并录入相应一码通账户号码 ) 例如申请开立 1 个沪市 A 股账户和 1 个深市 A 股账户, 则在沪市 A 股账户 ( 个 ) 深市 A 股账户 ( 个 ) 中分别填写数字 1 3 / 32

7 6 在基本信息中, 根据已选择的客户类型 ( 自然人产品或机构 ), 录入本次申请所开账户的的相关基本信息证券账户开立申报栏目新增三个字段, 分别为是否为证券公司自营账户是否为证金公司自营账户以及是否为证券公司定向资产管理账户当是否证券公司定向资产管理账户选择是时, 在其他申报信息栏中将新增 2 个字段, 分别为产品名称和产品编码 ( 证券子账户 ) : 4 / 32

8 7 客户类别分别为自然人机构产品时, 基本信息栏目所需填写字段不同, 详见下图 : (1) 基本信息栏目 ( 当为自然人时 ): (2) 基本信息栏目 ( 当为产品时 ): 5 / 32

9 (3) 基本信息栏目 ( 当为机构时 ): 6 / 32

10 8 在其他申报信息, 录入本次申请所开账户特有的其他应申报信息若不涉及, 则可不必填写 7 / 32

11 9 上传申请材料扫描件, 单个附件不得大于 100M( 如 Tes.rar) 10 提交申请 : 用户在发起页面点击 [ 发起 ] 按钮, 如果上述申报信息校验不合法, 则提示表单校验不通过 ; 如校验通过, 提示申报业务成功成功申报的记录在首页在办任务中展示 11 暂存功能 : 若不立即提交申请, 用户可点击 [ 暂存 ] 按钮, 系统会提示暂存业务成功进去首页, 该业务在待办任务中展示 12 申报指令的修改或终止 : 如果业务尚未被我公司业务人员领取, 此时用户可修改或终止该笔申报一旦被我公司业务人员领取, 则不可再对该业务进行修改和终止修改或终止的方法为 : 通过在办任务查询到拟修改或终止的业务, 在节点状态中点击发起环节, 进入该笔业务的节点流程记录信息可以选择修改相关信息, 或者点击终止按钮, 结束该笔流程的申报点击发起环节连接, 可查看该信息的详情随后可以进行申报信息的修改或终止办理 8 / 32

12 因审核未通过而终止的业务, 可以通过待办任务找到相关业务, 并点击终止按钮, 终止该流程 13 用户进行特殊法人机构及产品账户申报时, 所需填写的字段特殊法人机构及产品账户开户申报所需 ( 二 ) 查询特殊账户开户处理信息业务成功提交后, 进入审核处理用户可进去首页, 在待办任务在办任务已办 / 终止任务中展示处理情况 1 在办业务展示如下图所示 : 9 / 32

13 理用户找到拟查看的业务后, 点击右侧查看按钮, 可查看该业务由哪家分公司具体受 2 已办结业务展示如下图所示 : 10 / 32

14 3 因审核未通过被终止业务展示如下图 : 4 用户可双击进入节点流程记录查看该业务的详情 11 / 32

15 5 因审核未通过, 业务将被退回, 用户可在待办任务中领取用户可双击查看详细内容, 下拉到最下方, 在处理意见可查询到被退回的原因用户可在此界面对所录入的各个要素进行修改可选择重新上传开户申请资料文件, 随后点击提交, 将申请材料再次提交给该笔申报的原受理方进行再次审核提交后, 该笔申报将在在办任务栏中进行显示用户也可点击终止, 撤销该笔申报终止后, 该笔申报将在已办 / 终止任务栏中进行显示 12 / 32

16 6 完成开户的, 业务正常办结用户点击证券账户开户确认环节, 下载开户凭证 13 / 32

17 ( 三 ) 操作需要的 PROP 权限用户在 PROP 综合业务终端中使用在线业务受理系统, 登录的操作员需拥有如下权限 : 业务权限列表特殊账户开户 - 特殊账户业务申报 (SSCCRC ZXYWSLXT 15) 基础权限列表基础权限一 : 在线业务受理系统 - 受理编号申请 (SSCCRC ZXYWSLXT 00) 在线业务受理系统 - 业务申报 (SSCCRC ZXYWSLXT 01) 在线业务受理系统 - 业务撤销 (SSCCRC ZXYWSLXT 02) 在线业务受理系统 - 业务概要查询 (SSCCRC ZXYWSLXT 03) 在线业务受理系统 - 业务详细信息查询 (SSCCRC ZXYWSLXT 04) 在线业务受理系统 - 业务状态查询 (SSCCRC ZXYWSLXT 05) 在线业务受理系统 - 业务附件删除 (SSCCRC ZXYWSLXT 06) 在线业务受理系统 - 业务申报历史查询 (SSCCRC ZXYWSLXT 07) 14 / 32

18 在线业务受理系统 - 业务撤销 ( 新 )(SSCCRC ZXYWSLXT 08) 基础权限二 : 在线业务受理系统文件传输 - 查看目录 (SSCCRC FTP_ZXYW 00) 在线业务受理系统文件传输 - 删除文件 (SSCCRC FTP_ZXYW 01) 在线业务受理系统文件传输 - 更改文件名 (SSCCRC FTP_ZXYW 02) 在线业务受理系统文件传输 - 上传文件 (SSCCRC FTP_ZXYW 03) 在线业务受理系统文件传输 - 下载文件 (SSCCRC FTP_ZXYW 04) 在线业务受理系统文件传输 - 查看信箱列表 (SSCCRC FTP_ZXYW 06) 基础权限三 : 在线业务受理系统 - 在线业务查询 (SSCCRC ZXYWCHK **) 在线业务受理系统 - 基础权限 (SSCCRC ZXYWJCQX **) 15 / 32

19 二一码通账户信息变更业务 ( 一 ) 业务申报申请机构 ( 以下简称用户 ) 按现有业务规则要求进行一码通账户信息变更 ( 账户资料双改业务或者特殊机构及产品一码通账户信息变更业务 ) 申请材料的预审预审通过的, 券商可通过 PROP 系统渠道或公司网站渠道中的一个渠道进行业务申报及后续处理通过 PROP 系统或网站申报的业务流程相互独立券商只能通过原有申报渠道进行后续审核修改终止查看等操作具体方式如下 : 1 采取 PROP 系统渠道的, 用户点击主界面右上方 [PROP 功能模块 ]--> 选择 [ 在线业务受理系统 ], 点击左侧菜单 [ 参与人代理业务 ]--> 点击下方子选项 [ 证券账户业务 ] --> 右侧显示菜单 [ 一码通账户信息变更 ], 点击进入按钮, 开始进行业务申报 16 / 32

20 采取网站渠道的, 需登录我公司网站选择参与人服务专区菜单的结算参与机构管理平台, 用户登录后点击左侧菜单栏中上海分公司业 17 / 32

业务发起机构与一码通账户下任一证券账户不存在委托交易关系, 证券公司可先行申报委托交易关系, 再申报办理 (2) 关联关系确认状态显示一码通下所有子账户关联关系确认情况

21 务, 即可进入在线业务受理系统进入参与人服务专区页面 2 在一码通账户信息变更 / 基本信息填写一码通账户号码和结算参与人编码结算参与人编码为中国结算总部配发的开户代理机构编码点击 [ 查询 ] 按钮, 系统校验一码通账户查询权限并反馈查询结果需注意 : (1) 系统会校验一码通账户查询权限, 对于无委托交易关系的无权申报, 系统提示业务发起机构与一码通账户下任一证券账户不存在委托交易关系, 证券公司可先行申报委托交易关系, 再申报办理 (2) 关联关系确认状态显示一码通下所有子账户关联关系确认情况对于一码通下有未确认关联关系的证券账户, 需先确认证券账户的关联关系, 再提交一码通账户信息变更申请对于托管人结算模式的特殊机构和产品账户, 可在修改申请材料中一并上传关联关系确认申请表, 同时办理关联关系确认业务 18 / 32

22 3 在申请方信息栏目填写申请方的全称简称类型及经办人联系信息等要素 4 在客户信息栏目界面显示的是系统反馈的查询结果, 更新录入变更项的客户信息, 点击 [ 下一步 ] 5 更新录入变更项的客户类别信息, 点击 [ 下一步 ] 客户类别分别为自然人机构产品时, 基本信息栏目显示的字段不同, 详见下图 : (1) 基本信息栏目 ( 当为自然人时 ): 19 / 32

23 (2) 基本信息栏目 ( 当为机构时 ): 需注意 : 机构类别改为私募基金管理人时, 私募基金管理人编码必填 (3) 基本信息栏目 ( 当为产品时 ): 20 / 32

24 6 更新录入变更项的联系人信息客户类别分别为自然人机构产品时, 联系人信息栏目显示的字段不同, 详见下图 : (1) 联系人信息栏目 ( 当为自然人时 ): 21 / 32

25 (2) 联系人信息栏目 ( 当为机构时 ): (3) 联系人信息栏目 ( 当为产品时 ): 7 上传申请材料扫描件, 单个附件不得大于 100M, 点击 [ 下一步 ], 用户查看更新后的客户信息 8 提交申请 : 在页面底部点击 [ 提交 ] 按钮, 提交成功后, 申报的记录在首页在办任务中展示 22 / 32

9 申报指令的撤回和重新发起 : 如果业务尚未被我公司业务人员领取, 此时用户可撤回该笔申报一旦被我公司业务人员领取, 则不可再对该业务进行撤回撤回的方法为 : 点击撤单按钮, 可查看该笔申请的详情, 随后选择撤单撤单后如需重新发起, 在终止任务中点击重新发起 10 暂存功能 :

26 9 申报指令的撤回和重新发起 : 如果业务尚未被我公司业务人员领取, 此时用户可撤回该笔申报一旦被我公司业务人员领取, 则不可再对该业务进行撤回撤回的方法为 : 点击撤单按钮, 可查看该笔申请的详情, 随后选择撤单撤单后如需重新发起, 在终止任务中点击重新发起 10 暂存功能 : 用户在申报页面填写信息后, 点击页面下方下一步按钮时系统会自动暂存业务若暂不提交, 退出申报界面则该笔业务会在待办任务中展示用户后续可以点击办理按钮, 展示该业务详细信息, 继续填写相关申报信息后, 按 [ 提交 ] 按钮提交申请 11 用户进行自然人机构及产品账户申报时, 所需填写的字段 23 / 32

27 自然人机构及产品账户申报时所需填 ( 二 ) 查询一码通账户信息变更处理信息业务成功提交后, 进入审核处理用户可进去首页, 在待办任务在办任务终止任务办结任务中展示处理情况 1. 在办业务展示如下图所示 : 用户可点击查看进入业务办理轨迹查看该业务的详情用户在处理意见一栏中, 可查看该业务由哪家分公司具体受理 2. 若用户撤回业务申请, 可在终止任务一栏中查看并重新发起 : 24 / 32

提交, 将申请材料再次提交给该笔申报的原受理方进行再次审核提交后, 该笔申报将在

28 3. 审核通过, 已经办理完结的业务可在办结任务一栏中查看 : 4. 若审核未通过, 业务将被退回, 用户可在待办任务中领取用户可点击办理查看该笔业务的详细内容, 下拉到页面最下方, 在处理意见可查询到被退回的原因用户可在此界面对所录入的各个要素进行修改可选择重新上传申请资料文件, 随后点击提交, 将申请材料再次提交给该笔申报的原受理方进行再次审核提交后, 该笔申报将在在办任务栏中进行显示显示用户也可点击撤单, 撤销该笔申报终止后, 该笔申报将在终止任务栏中进行 25 / 32

29 ( 三 ) 操作需要的 PROP 权限用户在 PROP 综合业务终端中使用在线业务受理系统, 登录的操作员需拥有如下权限 : 业务权限列表一码通账户信息变更菜单 (SSCCRC ZXYWSLXT 40) 一码通账户信息查询 (CSDCC UAPSRV 28) 基础权限列表 ( 同特殊账户开户中所列的基础权限 ) 26 / 32

30 三证券子账户注销 ( 一 ) 业务申报 1 用户点击主界面右上方 [PROP 功能模块 ]--> 选择 [ 在线业务受理系统 ], 点击左侧菜单 [ 参与人代理业务 ]--> 点击下方子选项 [ 证券账户业务 ] --> 右侧显示菜单 [ 证券账户注销 ], 点击进入按钮, 开始进行业务申报 2 用户需先在账户查询中录入证券账户以及发起机构代码, 并点击查询, 系统会自动将该账户所对应的一码通账户信息反馈在证券账户信息栏中, 以供用户进行确认在用户确认后, 可点击注销, 系统将自动完成证券帐户的注销工作 27 / 32

31 3 对于已经完成注销的账户, 系统将在用户提交注销后, 反馈该账户已注销的反馈 4 对于指定交易不在用户所在单元, 系统将在查询环节给予反馈, 且无法注销 28 / 32

32 5 对于账户不存在或填写错误的, 系统将在查询环节给予反馈, 且无法注销 ( 二 ) 操作需要的 PROP 权限用户在 PROP 综合业务终端中使用在线业务受理系统, 登录的操作员需拥有如下权限 : 业务权限列表证券账户注销菜单 (CSDCC UAPSRV 30) 一码通账户信息查询 (CSDCC UAPSRV 28) 基础权限列表 ( 同特殊账户开户中所列的基础权限 ) 29 / 32

一登录 crm Mobile 系统 : 输入 ShijiCare 用户名和密码, 登录系统, 如图所示 : 第 2 页共 32 页

一登录 crm Mobile 系统 : 输入 ShijiCare 用户名和密码, 登录系统, 如图所示 : 第 2 页共 32 页第 1 页共 32 页 crm Mobile V1.0 for IOS 用户手册一登录 crm Mobile 系统 : 输入 ShijiCare 用户名和密码, 登录系统, 如图所示 : 第 2 页共 32 页二 crm Mobile 界面介绍 : 第 3 页共 32 页三新建 (New) 功能使用说明 1 选择产品第 4 页共 32 页 2 填写问题的简要描述和详细描述第 5 页共