Microsoft Word - 01开放式基金账户

投资者教育-fm

目录 一 账户类 02 二 日常交易类 09 三 权益分派 15 四 柜台业务 19 五 基金确权 22 六 投资者网络查询服务 23 七 集合计划电子合同 24 八 其他 26 WWW.CHINACLEAR.CN 01 中国证券登记结算服务问答集锦 一账户类 1 问: 中国结算的开放式基金账户有何特色? 答 : 一卡通 式的账户体系 投资者只需开立一个中国结算上海 ( 或深圳 ) 开放式基金账户即可购买在中国结算沪市

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关于中国结算开放式基金账户业务优化调整的通知 各中国结算开放式基金业务参与主体 : 为进一步提高我公司开放式基金登记结算服务质量, 便利投资者办理上市开放式基金跨市场转托管业务, 我公司拟对开放式基金账户 ( 以下简称 基金账户 ) 开立及与证券账户对应关系建立等业务进行调整 现就有关事项通知如下 : 一 开立基金账户时不再与证券账户建立对应关系自 2019 年 5 月 13 日起, 投资者通过基金销售机构向我公司申请开立基金账户时,

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1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置 管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100

临时公告 长信基金管理有限责任公司 关于长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF) 基金份额 确权 登记指引 长信基金管理有限责任公司 ( 以下简称 我公司 ) 以通讯方式召开长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会, 会议审议通过了

长信基金管理有限责任公司 关于长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF) 基金份额 确权 登记指引 长信基金管理有限责任公司 ( 以下简称 我公司 ) 以通讯方式召开长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会, 会议审议通过了 关于长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF) 转型有关事项的议案 我公司于 2019 年 1 月

交投资管理合同 2 基金业务多经办人授权委托书 ( 如需, 加盖公章及法人章 ); 3 电子交易申请函 ( 加盖公章 ); 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ) 5 机构投资者风险承受能力测试问卷 ( 加盖预留印鉴 ); 6 非自然人客户受益所有人信息登记表 ( 加盖公章 ); 7 机构

一 所需填写的业务表单 : 机构客户账户业务办理指南 法人机构开立基金账户 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ); 7 机构及其控制人税收居民身份声明 ( 如需, 加盖公章 ) 二 所需提供以下材料 : 1 投资人的 营业执照 副本的复印件 ( 加盖公章 ); 2 法定代表人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 3 经办人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 4 预留银行账户的开立证明文件复印件

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

2015年第一季度报告全文

石 家 庄 东 方 能 源 股 份 有 限 公 司 2015 年 第 一 季 度 报 告 2015 年 04 月 1 第 一 节 重 要 提 示 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律

目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 8 2 / 17

公 司 代 码 :600242 公 司 简 称 : 中 昌 海 运 中 昌 海 运 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告 1 / 17 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 8 2 / 17 一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事

上 向 社 会 公 众 投 资 者 按 市 值 申 购 定 价 发 行 ( 以 下 简 称 网 上 发 行 ) 相 结 合 的 方 式 进 行 根 据 初 步 询 价 申 报 结 果, 综 合 考 虑 发 行 人 基 本 面 所 处 行 业 可 比 公 估 值 水 平 市 场 情 况 募 集 资 金

北 京 昆 仑 万 维 科 技 股 份 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 网 下 配 售 结 果 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 国 国 际 金 融 特 别 提 示 北 京 昆 仑 万 维 科 技 股 份 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2014

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融 通 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 2013 年 第 4 季 度 报 告 2013 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2014 年 1 月 21 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董

2012年一季报全文.doc

600584 2012 1...2 2...2 3...4 4...6 1 600584 2012 1 1.1 1.2 1.3 1.4 2 2.1 : (%) () 6,137,731,926.646,016,483,247.51 2.02 () 2,413,245,653.702,412,360,505.29 / 2.83 2.83 (%) () 188,477,239.50 45.92 / 0.22

开放式基金业务规则.doc

华泰柏瑞基金管理有限公司 开放式基金业务规则 目 录 第一章总则...1 第二章基金账户开立...4 第三章基金账户信息变更...6 第四章基金账户销户...7 第五章基金账户的冻结 / 解冻...9 第六章基金账户资料查询...10 第七章基金的认购...11 第八章基金的申购...12 第九章赎回...13 第十章分红方式选择及基金权益分配...14 第十一章基金转托管...16 第十二章基金转换...17

万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 ( 原万家中证创业成长指数分级证券投资基金 ) 基金份额 确权 登记指引万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金, 基金代码 ) 由原家中证创业成长指数分级证券投资基金转型而成 本基金 A 类场内份额将于 2018

万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 ( 原万家中证创业成长指数分级证券投资基金 ) 基金份额 确权 登记指引万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金, 基金代码 161910) 由原家中证创业成长指数分级证券投资基金转型而成 本基金 A 类场内份额将于 2018 年 11 月 16 日起终止场内申购 场内赎回以及场内份额的跨系统转托管业务 原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的本基金

中欧基金管理有限公司

中欧基金管理有限公司 开放式基金业务规则 2011 年 8 月 4 日 目 录 第一章 总则... 3 第二章 释义... 3 第三章 证券账户... 5 第四章 开放式基金账户开户... 6 第五章 开放式基金账户信息变更... 8 第六章 开放式基金账户销户... 9 第七章 开放式基金账户查询... 10 第八章 增加 / 撤销交易账户... 10 第九章 基金的场外认购... 11 第十章

untitled

...2...3...4...6...6...8...11...14...18...19...20...22...22...23...25...26...27...28...29...29...29 4-1 - ( ) 88 37 88 37 200121 2003 4 18 [2003]48 1.5 4-2 - ( ) 25 1 1 100032 2004 09 17 [1998]12 ( ) (

附件 : 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 第一章总则第一条为规范证券账户管理, 保护证券投资者合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券登记结算管理办法 等法律 行政法规和部门规章的规定, 制定本规则 第二条中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称本公

关于修订 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 的通知 各市场参与主体 : 经中国证监会批准, 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 ( 修订稿 ) 现予发布, 自今年十月一日起实施 请遵照执行 则 附件 : 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规 中国证券登记结算有限责任公司 二〇一四年八月二十五日 附件 : 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 第一章总则第一条为规范证券账户管理,

网上查询服务

投资者网上查询服务指南 一 服务对象 深市投资者 二 查询方式 使用个人电脑通过互联网登录中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 网站 http://www.chinaclear.com.cn 查询 三 查询范围 投资者持有深市 A 股 B 股 基金和国债 (1999 年 12 月 31 日之前发行的记 账式国债除外 ) 等有关信息 四 查询内容 1 证券托管席位: 投资者持有深市证券的托管券商托管席位号和名称

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关于通过实时开户系统为新开证券账户直接开通网络服务功能的通知 各开户代理机构 : 为进一步方便投资者办理证券网络查询 上市公司股东大会网络投票等网络服务业务, 我公司定于 2006 年 8 月 1 日起通过实时开户系统为新开证券账户直接开通网络服务功能 现将有关注意事项通知如下 : 一 自 2006 年 8 月 1 日起, 投资者开立证券账户时应采用新的 自然人证券账户注册申请表 ( 附件 1) 或

( 征求意见稿 ) 二〇一四年一月二十九日

关于就修订 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 征求意见的通知 各市场参与主体 : 为配合证券账户业务整合工作, 进一步加强和完善证券账户管理, 结合十年来在证券账户管理工作方面形成的新经验 新做法, 适应证券账户业务整合工作开展后的新情况 新思路, 我公司在前期听取市场意见的基础上, 经过认真研究调研和反复讨论, 对 2002 年颁布实施的 证券账户管理规则 进行了全面修订 形成 证券账户管理规则

指引 五 : 本基金销售机构名单 ) 办理开户, 已拥有中登基金账户的投资者无需再办理开户手续 投资者开立的中登基金账户所用证件类型及证件号码, 需与原场内购买本基金所用证件类型及证件号码保持一致 ( 一 ) 投资者向受理机构提交确权申请资料 : 1 个人投资者 1) 投资者本人签名的有效身份证明复

国金沪深 300 指数增强证券投资基金 ( 原国金沪深 300 指数分级证券投资基金 ) 基金份额 确权 登记指引 国金沪深 300 指数增强证券投资基金 ( 以下简称 本基金, 基金代码 167601) 由原国金沪深 300 指数分级证券投资基金转型而成 本基金将于 2017 年 11 月 30 日起关闭场内份额的跨系统转托管业务 原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的场内基金份额,

招商基金管理有限公司关于旗下指数基金和指数分级基金开展直销柜台费率优 惠活动的公告 为更好地满足广大投资者的需求, 招商基金管理有限公司 ( 以下简称 " 本公司 ") 决定自 2017 年 11 月 29 日起在直销柜台开展旗下指数基金和指数分级基金费率优惠活动 : 一 适用基金 基金代码基金名称

招商基金管理有限公司关于旗下指数基金和指数基金开展直销柜台费率优 惠活动的公告 为更好地满足广大投资者的需求, 招商基金管理有限公司 ( 以下简称 " 本公司 ") 决定自 2017 年 11 月 29 日起在直销柜台开展旗下指数基金和指数基金费率优惠活动 : 一 适用基金 基金代码基金名称基金简称 217016 招商深证 100 指数证券投资基金 A 招商深证 100 指数 A 217017 217019

协议的银行或支付机构 T 日 : 指网上交易系统受理投资者认购 申购 赎回 转换或其他业务申请的工作日 第四章账户开立第四条 凡进行本公司网上交易的投资者必须与本公司通过本公司网站签订 网上交易委托服务协议, 同意并遵守该协议的规定 第五条 未满 18 岁的自然人禁止通过本公司网上交易开立账户 第六

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 网上交易业务规则 第一章总则第一条 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 为规范通过互联网对本公司所管理的开放式基金进行的交易行为 ( 以下简称 网上交易 ), 根据 中华人民共和国证券投资基金法 中华人民共和国反洗钱法 证券投资基金销售管理办法 等相关国家法律法规以及 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司开放式基金业务规则 ( 以下简称 业务规则 ),

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天同公用事业行业股票型证券投资基金 (LOF) 份额发售公告 基金管理人 : 天同基金管理有限公司 二 五年五月二十三日 重要提示 1 天同公用事业行业股票型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的发售已获中国证监会证监基金字 2005 83 号文批准 2 本基金为契约型上市开放式证券投资基金 3 本基金的管理人为天同基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司

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目录 一证券账户 02 二新股资金申购与股份解除限售 13 三证券非交易过户 14 四证券质押 17 五证券转托管 18 六权益分派 20 七投资者网络服务 23 八境外上市公司非境外上市股份登记存管 27 WWW.CHINACLEAR.CN 01 中国证券登记结算服务问答集锦 一证券账户 1. 问 : 证券账户主要分为哪几类? 答 : 证券账户按类别分为上海证券账户和深圳证券账户 证券账户按用途分为人民币普通股票账户

司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(

中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押

修订记录 修订日期 2016/9 2017/08 修订内容 1 补充了期货公司申请开户代理机构资格的材料, 修订了第 2.2 条 2 根据中国证监会对现有证券 基金 期货业务许可证整合的公告 ( 号公告 ), 修订了办理相关业务的材料要求, 修订了第 2.2 条 第 2.7 条 第 3

中国证券登记结算有限责任公司开 户代理机构管理业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二 一七年八月 修订记录 修订日期 2016/9 2017/08 修订内容 1 补充了期货公司申请开户代理机构资格的材料, 修订了第 2.2 条 2 根据中国证监会对现有证券 基金 期货业务许可证整合的公告 ( 2016 4 号公告 ), 修订了办理相关业务的材料要求, 修订了第 2.2 条 第 2.7 条 第 3.2

上海证券交易所会议纪要

上海证券交易所 文件 中国证券登记结算有限责任公司 上证发 2019 12 号 关于修订 上海证券交易所上市开放式基金业务指引 的通知 各市场参与人 : 为规范上市开放式基金的交易和登记结算相关业务, 上海证券交易所 ( 以下简称上交所 ) 与中国证券登记结算有限责任公司对 上海证券交易所上市开放式基金业务指引 进行了修订, 现予发布并自发布之日起实施 上交所于 2014 年 12 月 10 日发布的

开放式基金网上交易业务规则 国金基金管理有限公司 开放式基金网上交易业务规则

国金基金管理有限公司 目 录 第一章总则... 1 第二章基金账户的开立... 1 第三章交易账户... 1 第四章投资人网上交易的开通... 2 第五章投资人基金账户信息变更... 2 第六章交易密码... 2 第七章认 / 申购... 2 第八章赎回... 2 第九章基金转换... 3 第十章变更基金分红方式... 3 第十一章资金结算... 3 第十二章查询... 3 第十三章交易时间...

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>

2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

嘉实原油证券投资基金 (QDII-LOF) 证券投资基金份额发售公告 重要提示 1 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)( 以下简称 本基金 ), 经中国证监会 2016 年 12 月 8 日 关于准予嘉实原油证券投资基金 (QDII-LOF) 注册的批复 ( 证监许可 [2016]3046 号

嘉实原油证券投资基金 (QDII-LOF) 基金份额发售公告 基金管理人 : 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 二〇一七年三月 嘉实原油证券投资基金 (QDII-LOF) 证券投资基金份额发售公告 重要提示 1 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)( 以下简称 本基金 ), 经中国证监会 2016 年 12 月 8 日 关于准予嘉实原油证券投资基金 (QDII-LOF)

资产管理 计划 日 ( 可申购 ) 客户 7 基金列表详见我行网站 个人业务 -- 代理基金 -- 代销基金列表 8 代理 黄金 列表详见我行网站 个人业务 -- 代理黄金交易 序号 1 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 西部信托 玉和 1 号单一资金 信托 西部信托 销售渠道

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中

嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金（LOF）份额发售公告

嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金 (LOF) 份额发售公告 基金管理人 : 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 二〇一八年十一月 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金 (LOF) 份额发售公告 重要提示 1 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)( 以下简称 本基金 ), 经中国证监会 2018 年 9 月 3 日证监许可 [2018]1418 号 关于准予嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金

2011_中国私人财富报告_PDF版

211 l l l l l l l l l l 1 l l l l l 2 3 4 5 6 8 6 52 62 72 CAGR ( 8-9) 39% 16% 16% 9% 13% 16% CAGR (9-1) 19% 49% 44% 17% 26% 17% CAGR ( 1-11E ) 16% 28% 27% 26% 2% 18% 4 38 63% 21% 7% 2 19% 16% 16% 28 29

国金标普中国A股低波红利指数增强证券投资基金（LOF）基金份额发售公告

国金基金管理有限公司 国金标普中国 A 股低波红利指数增强证券投资基金 (LOF) 基金份额发售公告 基金管理人 : 国金基金管理有限公司 基金托管人 : 招商证券股份有限公司 二零一九年四月 [ 重要提示 ] 1 国金标普中国 A 股低波红利指数增强证券投资基金 (LOF) 经中国证券监督管理委员会 2019 年 2 月 2 日证监许可 2019 189 号文注册, 进行募集 2 本基金经中国证监会注册,

2009三季报全文.doc

2009 2009 1 1.1 1.2 1.3 1.4 ( ) 2 2.1 2009.9.30 2008.12.31 7,978,018,377.78 7,216,118,395.59 10.56% 3,842,683,824.14 3,575,875,701.76 7.46% 705,227,650.00 705,227,650.00 0.00% / 5.45 5.07 7.50% 2009 7-9

关于进一步加强证券账户日常管理的通知

关于进一步加强证券账户日常管理的通知 各证券公司 : 为了巩固账户规范工作的成果, 进一步落实 关于加强证券公司账户规范日常监管的通知 ( 证监办发 [2008]97 号 ), 建立账户管理长效机制, 现将有关事项通知如下 : 一 证券公司在为投资者办理证券账户开立 变更 挂失补办 销户等账户业务时, 应当识别投资者身份, 核对投资者的有效身份证明文件 对于个人投资者使用第二代身份证办理账户业务的,

各销售机构认购业务的办理网点 办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定 7. 本基金按照人民币 1.00 元份额初始面值开展认购 本基金基金代码为 若投资者欲通过场外认购本基金, 需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户 若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立

银华中证一带一路主题指数分级证券投资基金 份额发售公告 重要提示 1. 银华中证一带一路主题指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的募集已于 2015 年 7 月 8 日获中国证券监督管理委员会证监许可 2015 1561 号文准予注册 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金的注册并不代表其对本基金的投资价值 市场前景和收益作出实质性判断 推荐或者保证 2. 本基金为契约型开放式证券投资基金,

Microsoft Word - 发售公告FINAL doc

交银施罗德货币市场证券投资基金基金份额发售公告 重要提示 1 交银施罗德货币市场证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会证监基金字 2005 204 号文批准 2 本基金是契约型开放式货币市场证券投资基金 3 本基金的管理人为交银施罗德基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ), 托管人为中国农业银行 ( 以下简称 农业银行 ), 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 (

亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜 10 销售机构代销本基金的城市网点 开户及认购细节的安排详见销售机构相关的业务公告 11 对位于未开设代销网点地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 ( ) 及直销专线电话 ( ) 或代销机构咨

天治核心成长股票型证券投资基金 (LOF) 基金份额发售公告 重要提示 1 天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)( 以下简称 本基金 ) 的发售已获中国证监会证监基金字 2005 134 号文批准 2 本基金是上市契约型开放式证券投资基金 基金募集完成且基金合同生效后, 如符合上市条件, 将申请在深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 或 交易所 ) 上市交易 3 本基金的管理人为天治基金管理有限公司(

gongGaoMingCheng

九 泰 锐 智 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 7 月 21 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董

2017 12 31 1-3 4 5 6 7-19 2017 12 31 2017 12 31 2016 12 31 1 1,041,748.58 8,266,290.49 341,928.69 411,307.50 5,400.32 21,815.27 2 7,471,864.30 5,630,877.00 2 5,728,989.50 5,630,877.00 2 1,742,874.80-3

华宝基金官网

华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则 华宝基金管理有限公司 1 目录 释义... 3 第一章 基本规则... 4 第二章 开立基金账户... 5 第三章 撤销基金账户... 6 第四章 交易账户登记... 6 第五章 交易账户取消登记... 7 第六章 资料变更... 7 第七章 基金的冻结和解冻... 8 第八章 认购... 9 第九章 申购... 10 第十章 赎回... 11 第十一章 基金间转换...

证券业从业人员资格考试 胜经 证券投资基金 63. LOF 份额的认购 仅深交所 场内认购 场外认购 基金份额注册登记系 统 中国证券登记结 证券登记结算系统 开放式基金注册登记系统 算有限责任公司 认购渠道 开户 具有基金代销业务资格的 证券经营机构营业部 基金管理人及其代销机构 深圳人民币普通证

财金通 - 财务金融学习社区 www.finance365.com 大纲要求 掌握开放式基金认购份额的计算 60. 开放式基金认购份额的计算 认购金额 1 + 认购费率 认购费用 = 净认购金额 认购费率 净认购金额 = 认购份额 = ((净认购金额 + 认购利息)) 基金份额面值 大纲要求 掌握封闭式基金的认购 61. 封闭式基金的认购 网上发售 网下发售 发售方式 与证交所联网的证券营业部 面向公众

统一规则, 开户销户更便捷 : 将上海市场和深圳市场新开账户统一为 T+1 日 ( 开立后下一个交易日 ) 可用, 账户注销统一为 T+0( 销户当天 ) 当天生效, 注销证券账户无须跑两趟 统一中国结算柜台账户业务, 中国结算沪 深分公司柜台均可同时受理两市特殊法人机构投资者账户业务, 不再分市场

证券账户整合常见问题 1. 中国结算正在开展证券账户整合工作, 请问这项工作的内容是什么? 答 : 证券账户整合工作的主要内容可以简要概括为三个 一套 : 一套账户 一套规则 一套系统 一套账户 是为您配发一码通账户, 关联沪深 A B 股等各类证券账户, 为您清晰呈现账户全貌, 方便您查看各类证券账户信息, 方便办理各项业务 一套规则 是全面统一账户业务规则及处理流程, 消除沪深市场账户业务差异带来的影响,

渣打银行开放式证券投资基金代销业务规则

渣打银行开放式证券投资基金代销业务规则 V1.4 第一章总 则 第一条为规范渣打银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 渣打 或 渣打银行 ) 开放式证券投资基金代销业务 ( 以下简称 开放式基金代销 或 基金代销 ) 的运作, 根据有关法律法规以及相关的渣打银行业务管理办法, 特制定本规则 本规则所称开放式证券投资基金指包括但不限于国内公募基金 与中国大陆地区互认的境外基金 国内公募基金公司或子公司发行的特定客户资产管理计划

杭州滨江房产集团股份有限公司

浙 江 开 山 压 缩 机 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 网 下 摇 中 签 及 配 售 结 果 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 1 浙 江 开 山 压 缩 机 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 发 行 人 ) 首 次 公 开 发 行 不 超 过 3,600 万 股

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关于发布 深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引 的通知 中国结算发字 2017 140 号 各基金业务参与人 : 为配合落实 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定, 规范深圳证券交易所上市开放式基金相关登记结算业务, 根据 上市开放式基金登记结算业务实施细则, 我公司对 深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引 ( 以下简称 指引 ) 进行了修订, 现予发布, 并自发布之日起实施

目录 证券账户整合相关问题 1. 问 : 中国结算正在开展证券账户整合工作, 请问这项工作的内容是什么? 问 : 证券账户整合对投资者有什么好处? 问 : 证券账户整合的范围是什么, 包含哪些账户? 问 : 证券账户整合后, 上海账户是不是也像深圳账户一样

证券账户业务常见问题解答 ( 证券账户整合篇 ) 中国证券登记结算有限责任公司 二 一四年九月 目录 证券账户整合相关问题 1. 问 : 中国结算正在开展证券账户整合工作, 请问这项工作的内容是什么?. 1 2. 问 : 证券账户整合对投资者有什么好处?... 1 3. 问 : 证券账户整合的范围是什么, 包含哪些账户?... 3 4. 问 : 证券账户整合后, 上海账户是不是也像深圳账户一样可以在多家券商使用,

细联系信息 投资者的住所地与经常居住地不一致的, 登记投资者的经常居住地 如因投资 者填写错误或不准确导致本公司无法对其发送重要交易信息, 本公司将不承担任何法律责任 第七条 凡从事网上交易的投资者必须已开立本公司的直销交易账户 投资者可通过本公 司直销中心 网上直销交易系统或本公司指定的其他方式开

中融基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则 第一章 总则 第一条 为规范通过互联网进行中融基金管理有限公司 ( 以下简称 " 本公司 ") 所管理开放 式基金的交易行为 ( 以下简称 " 网上交易 "), 根据 中华人民共和国证券投资基金法 等相关的国家法律法规以及开放式基金业务规则, 特订立 中融基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则 ( 以下简称 " 本规则 ") 网上交易所涉及的投资者

办理本基金场内认购的销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位, 具体名单详见深交所网站 各销售机构认购业务的办理网点 办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定 7. 本基金按照人民币 1.00 元份额初始面值开展认购 本基金基金代码为 若投资者欲通过场外认购本基

银华鑫锐定增灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 重要提示 1. 银华鑫锐定增灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的募集已于 2016 年 5 月 4 日获中国证券监督管理委员会证监许可 2016 979 号文准予注册 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险

<4D F736F F D20BDBBD2F8CAA9C2DEB5C2CEC8BDA1C5E4D6C3BBECBACFD0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E62E646F63>

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 重要提示 1 交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会证监基金字 2006 78 号文批准 2 本基金是契约型开放式混合型证券投资基金 3 本基金的管理人为交银施罗德基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 托管人为中国建设银行股份有限公司 ( 以下简称 中国建设银行 ), 份额登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

渣打银行开放式证券投资基金代销业务规则

渣打银行开放式证券投资基金代销业务规则 V1.2 第一章总 则 为规范渣打银行 ( 以下简称 渣打 ) 开放式证券投资基金 ( 以下简称 开放式基金 ) 代销业务的运作, 根据有关法律法规以及相关的渣打银行业务管理办法, 特制定本规则 除特别说明外, 本规则适用于渣打银行代销的所有开放式基金 凡开办基金代销业务的渣打银行分支行均应遵守本规则 第一条投资者身份个人投资者开办基金代销业务需提供的证件类型为身份证

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关于发布中国证券登记结算有限责任公司 开放式基金通过上海证券交易所场内认购 申购与赎回登记结算业务实施细则 与 开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则 的通知 各证券公司 基金管理公司 : 中国证券登记结算有限责任公司 开放式基金通过上海证券交易所场内认购 申购与赎回登记结算业务实施细则 与 开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则 已经中国证监会核准, 现予发布,

6) 年金托管资格证书复印件 7) 证监会出具的证券公司取得投资者资产管理业务资格的证明文件复印件 8) 证监会出具的开展特定客户资产管理业务的批复复印件 9) 证监会 人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复复印件 10) 行长 / 法定代表人授权书 11) 经办人授权委托书 12) 印鉴

机构账户类业务指南 第一部分法人机构开户 法人机构开户所需资料清单 : 1 填妥并加盖机构单位公章的 基金账户类申请表 ; 2 加盖单位公章的营业执照 组织机构代码证 税务登记证和资格证书等有效证明文件的复印件( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ); 金融机构或其他特需经营机构还应提供其相应的金融或其他业务许可证复印件 ; 3 加盖单位公章的预留银行账户的 开户许可证

重要提示 1. 中银纯债债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2012]1446 号文核准 中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证 2. 本基金为契约型开放式债券型证券投资基金 3. 本基金的管理

中银纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人 : 基金托管人 : 中银基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 二〇一二年十一月 重要提示 1. 中银纯债债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2012]1446 号文核准 中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证 2. 本基金为契约型开放式债券型证券投资基金

华宝兴业基金官网

华宝兴业基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则 华宝兴业基金管理有限公司 二零一四年十二月 第一章基本规则 第一条为规范通过互联网进行华宝兴业基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 所管理开放式基金的交易行为 ( 以下简称 网上交易 ), 根据 中华人民共和国证券投资基金法 等相关的国家法律法规以及 华宝兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则 华宝兴业基金管理有限公司现金宝开放式证券投资基金业务规则

2. 日 常 申 购 赎 回 ( 转 换 定 期 定 额 投 资 ) 业 务 的 办 理 时 间 投 资 者 可 办 理 申 购 赎 回 转 换 定 期 定 额 投 资 等 业 务 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 日, 具 体 业 务 办 理

建 信 安 心 保 本 六 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 ( 赎 回 转 换 定 期 定 额 投 资 ) 业 务 及 参 加 光 大 银 行 交 通 银 行 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 公 告 送 出 日 期 :2016 年 5 月 28 日 1. 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 基 金 简 称 建 信 安 心 保 本 六 号 混 合 型 证 券 投

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B4F3B3C9B4B4D0C2B3C9B3A4BBECBACFD0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0A3A84C4F46A3A932303039C4EAB5DA31BCBEB6C8B1A8B8E62E646F63>

大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)2009 年 第 1 季 度 报 告 2009 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2009 年 4 月 20 日 - 1 - 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会

开放式基金业务规则

华融证券股份有限公司开放式基金业务规则 第一章总则第一条为规范华融证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 开放式基金的账户管理和交易业务, 保障开放式基金的正常运营, 维护基金份额持有人的合法权益, 特制定华融证券股份有限公司开放式基金业务规则 ( 以下简称 本规则 ) 第二条除非另有说明, 本规则适用于由本公司管理, 并由本公司作为注册登记机构的所有开放式基金, 相关基金管理人 基金托管人 注册登记机构

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国

中 欧 价 值 智 选 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 2015 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 7 月 20 日 第 1 页 共 12 页 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的

华夏证券股份有限公司开放式基金业务标准化流程（征求意见稿）

开 放 式 基 金 基 金 账 户 开 户 申 请 书 ( 个 人 ) 业 务 提 示 办 理 本 业 务 时, 个 人 投 资 者 需 要 携 带 规 定 的 身 份 证 件 申 请 人 基 金 账 号 ( 业 务 员 填 写 ): 申 请 日 期 :20 年 月 日 时 1 申 请 开 立 基 金 账 户 的 投 资 者 必 须 是 国 家 法 律 法 规 规 定 的 合 格 投 资 者 在 投

第九条本公司负责对销售机构进行业务监督, 并定期 不定期检查销售机构代办账户业务运作情况, 发现 问题及时督促纠正 第十条开放式基金的具体业务必须在各 基金合同 规定的开放日业务受理截止时间前递交申请 当天业 务受理截止时间后提交的申请作为下一开放日的业务处理 第十一条正常情况下, 投资者在 T 日

开放式基金业务管理规则 第一章总则 第一条为规范国海富兰克林基金管理有限公司 ( 以下简称 " 本公司 ") 管理的开放式证券投资基金 ( 以下简称 " 开放式基金 ") 的账户类业务和交易类业务的管理, 保障开放式基金的正常运作, 维护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据国家有关法律 法规的规定, 特制定 " 国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则 "( 以下简称 " 本规则

国泰全球新兴市场成长证券投资基金

国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 重要提示 1 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可 2018 1178 号文准予注册募集 中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证 2 本基金为混合型证券投资基金

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国

中 欧 价 值 智 选 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2016 年 03 月 31 日 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 04 月 21 日 第 1 页 共 13 页 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 上 海

国 泰 金 龙 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 二 日 1 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会

修订记录 修订日期 2014/ /3 2016/ /08 修订内容 1 修改了机构投资者办理账户查询业务时所需身份证明文件材料 机构投资者办理账户查询业务, 需提供身份证明文件原件或加盖公章的复印件 2 根据 关于进一步确认证券账户关联关系工作安排的通知 ( 中国结算办字 2

中国证券登记结算有限责任公司 证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二 一七年八月 修订记录 修订日期 2014/11 2015/3 2016/10 2017/08 修订内容 1 修改了机构投资者办理账户查询业务时所需身份证明文件材料 机构投资者办理账户查询业务, 需提供身份证明文件原件或加盖公章的复印件 2 根据 关于进一步确认证券账户关联关系工作安排的通知 ( 中国结算办字 2014

富国天惠精选成长混合型证券投资基金2015年度一季度季报

富 国 天 惠 精 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告 2015 年 03 月 31 日 基 金 管 理 人 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 2015 年 04 月 20 日 1 重 要 提 示 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 的

修订记录 修订日期 2014/ /3 2016/ /08 修订内容 1 修改了机构投资者办理账户查询业务时所需身份证明文件材料 机构投资者办理账户查询业务, 需提供身份证明文件原件或加盖公章的复印件 2 根据 关于进一步确认证券账户关联关系工作安排的通知 ( 中国结算办字 2

中国证券登记结算有限责任公司 证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二 一八年十月 修订记录 修订日期 2014/11 2015/3 2016/10 2017/08 修订内容 1 修改了机构投资者办理账户查询业务时所需身份证明文件材料 机构投资者办理账户查询业务, 需提供身份证明文件原件或加盖公章的复印件 2 根据 关于进一步确认证券账户关联关系工作安排的通知 ( 中国结算办字 2014

文件吊（三号宋体加黑）

方正富邦中证保险主题指数分级 证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人 : 方正富邦基金管理有限公司 基金托管人 : 国信证券股份有限公司 方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金 基金份额发售公告 -- 方正富邦基金管理有限公司 重要提示 1 方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的份额发售已获证监许可 [2015]1107 号文准予募集注册 中国证监会对本基金募集的注册,

<4D F736F F D20D6D0D2F8D0C2B6AFC1A6B9C9C6B1D0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E6>

中银新动力股票型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人 : 基金托管人 : 中银基金管理有限公司 中信银行股份有限公司 二〇一五年一月 重要提示 1. 中银新动力股票型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]4 号文准予注册 中国证监会对本基金的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证 2. 本基金为契约型开放式

修订记录 修订日期 2014/ /3 修订内容 1 修改了机构投资者办理账户查询业务时所需身份证明文件材料 机构投资者办理账户查询业务, 需提供身份证明文件原件或加盖公章的复印件 2 根据 关于进一步确认证券账户关联关系工作安排的通知 ( 中国结算办字 号 ) 的有关要

中国证券登记结算有限责任公司 证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二 一五年四月 修订记录 修订日期 2014/11 2015/3 修订内容 1 修改了机构投资者办理账户查询业务时所需身份证明文件材料 机构投资者办理账户查询业务, 需提供身份证明文件原件或加盖公章的复印件 2 根据 关于进一步确认证券账户关联关系工作安排的通知 ( 中国结算办字 2014 897 号 ) 的有关要求, 修订了第九章的相关内容

[ 重要提示 ] 1 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会 2016 年 3 月 1 日证监许可 号文准予注册 中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证 2 本基金的管理人和注册登记机构为

新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人 : 新沃基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 1 [ 重要提示 ] 1 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会 2016 年 3 月 1 日证监许可 2016 394 号文准予注册 中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证

易方达开放式基金汇报材料 附件08

易方达基金管理有限公司 目 录 第一章总则... 2 第二章基金账户的开立... 3 第三章登记基金账号... 4 第四章修改基金账户资料... 5 第五章注销基金账户... 5 第六章基金份额类别... 6 第七章基金认购... 7 第八章基金申购... 7 第九章定期定额申购... 8 第十章基金赎回... 8 第十一章基金转换... 10 第十二章基金转托管... 11 第十三章非交易过户...

1 重 要 提 示 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金

富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 二 0 一 六 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 06 月 30 日 基 金 管 理 人 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 2016 年 07 月 20 日 1 重 要 提 示 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董

(5) 其它导致认 / 申购无效的情况 7 投资者在进行交易前, 应接受基金销售机构对其风险承受能力进行必要的调查和评价, 同时也应了解所投资基金产品的风险等级 8 投资者应准确 完整填写 基金交易类业务申请表( 个人 ), 如提交的申请表单有填错 填漏或填写不清晰的情况, 直销中心柜台有权要求投资

个人交易类业务指南 第一部分认 / 申购业务 一 认 / 申购业务所需资料 : 3 付款凭证; 4 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 二 认 / 申购基金的付款方式 : 1 持带有 银联 标识的银行卡通过直销中心柜台 POS 机刷卡付款 ; 2 通过银行转账汇款到泰康资产直销专户 三 注意事项 : 1 未开户的投资者应先开户, 基金开户与认 / 申购可同一交易日受理 2 直销中心柜台办理认购业务的时间以该基金的

1 本基金的基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中国建设银行股份有限公司 ( 以下简称 建设银行 ), 登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 2 本基金募集期限自 2018 年 12 月 19 日起至 2019 年 1 月 25 日 其中,2018 年 1

重要提示 汇添富悦享定期开放混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经 2018 年 6 月 20 日中国证券监督管理委员会证监许可 2018 1013 号文准予募集注册 中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值 市场前景和收益作出实质性判断或保证 本基金是契约型开放式 混合型证券投资基金 本基金以定期开放方式运作, 即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运作 本基金以 2

富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金二0一六年第1季度报告

富 国 中 证 新 能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 二 0 一 六 年 第 1 季 度 报 告 2016 年 03 月 31 日 基 金 管 理 人 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 2016 年 04 月 22 日 1 重 要 提 示 富 国 基 金 管 理 有 限

开放式基金账户 其中 : 已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者, 可直接办理本基金场外认购业务 ; 已有深圳证券账户的投资者, 可通过场外销售机构以其深圳证券账户申请注册开放式基金账户 ; 尚无深圳证券账户的投资者, 可直接申请账户开户, 中国证券登记结算有限责任公司将为

前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 基金份额发售公告 [ 重要提示 ] 1 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会 2015 年 1 月 28 日证监许可 [2015]139 号文注册 2 本基金是契约型开放式证券投资基金 3 本基金的管理人为前海开源基金管理有限公司( 以下简称 基金管理人 ), 基金托管人为国信证券股份有限公司, 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

统一规则, 开户销户更便捷 : 将上海市场和深圳市场新开账户统一为 T+1 日 ( 开立后下一个交易日 ) 可用, 账户注销统一为 T+0( 销户当天 ) 当天生效, 注销证券账户无须跑两趟 统一中国结算柜台账户业务, 中国结算沪 深分公司柜台均可同时受理两市特殊法人机构投资者账户业务, 不再分市场

证券账户整合常见问题 1. 中国结算正在开展证券账户整合工作, 请问这项工作的内容是什么? 答 : 证券账户整合工作的主要内容可以简要概括为三个 一套 : 一套账户 一套规则 一套系统 一套账户 是为您配发一码通账户, 关联沪深 A B 股等各类证券账户, 为您清晰呈现账户全貌, 方便您查看各类证券账户信息, 方便办理各项业务 一套规则 是全面统一账户业务规则及处理流程, 消除沪深市场账户业务差异带来的影响,

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正面 中国光大银行网上银行服务对公客户申请表 ( 专业版 ) 中国光大银行行申请服务类别 : 企业服务 集团服务 其他 客户号 : 是否银行代管 : 是 否申请日期 :20 年月日 单位名称 证件类型 营业执照 其他 ( 请填写 ): 证件号码 申请人姓名 联系电话 证件类型 身份证 其他 ( 请填写 ): 证件号码 管理员信息 ( 申请银行代管服务时同时填写本栏阴影部分内容 ) 管理员姓名 1 管理员号

序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老

招商基金直销柜台业务办理指南

招商基金直销柜台业务办理指南 业务办理一般流程账户类业务基金账户开户增开交易账户账户资料变更开户材料备案销户交易类业务申 ( 认 ) 购赎回分红方式变更基金转换转托管交易撤单直销中心联系方式 业务办理一般流程 一 业务表格下载 : 机构投资者从招商基金管理有限公司网站下载相关业务单据 http://www.cmfchina.com/cgi-bin/downloadbusiness/downloadbusiness

走进瑞和300分级指数基金

2015 年 基 金 解 码 Morningstar 晨 星 ( 中 国 ) 研 究 中 心 林 飞 2015 年 是 让 中 国 投 资 者 刻 骨 铭 心 的 一 年, 在 这 一 年 中, 绝 大 部 分 股 票 都 经 历 了 上 半 年 的 牛 市 和 年 中 期 间 的 股 灾 对 于 指 基 金 来 说, 无 论 是 被 动 式 的 指 基 金, 还 是 带 有 杠 杆 效 应 的 指

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关于发布 中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票业务实施细则 及 中国证券登记结算有限责任公司网络服务投资者身份验证业务实施细则 的通知 各上市公司 各证券公司 : 为了贯彻落实中国证监会 上市公司股东大会网络投票工作指引 ( 试行 ), 进一步保护投资者权益, 推动上市公司股东大会网络投票业务的开展, 中国证券登记结算公司制定了 中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票业务实施细则

人民币 元 B 类基金份额面值为人民币 1.00 元 10 场外认购采用 金额认购 份额确认 方式, 场外首次认购和追加认购最低金额均为人民币 0.01 元, 如各基金销售机构另有规定的, 以各销售机构的规定为准 11 网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额需为 1,000

华泰紫金天天金交易型货币市场基金 基金份额发售公告 重要提示 1 华泰紫金天天金交易型货币市场基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会 2017 年 5 月 16 日证监许可 [2017]710 号文准予注册的批复 中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断 推荐或保证 2 本基金类别为货币市场基金, 运作方式为契约型 交易型开放式 3 本基金的基金管理人为华泰证券(

0412银华中证等权重90指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回及定期定额投资业务的公告（定稿）.doc

银华基金管理有限公司关于银华中证等权重 90 指数分级证 券投资基金开放日常申购 赎回及定期定额投资业务的公告 公告送出日期 :2011 年 4 月 12 日 1 公告基本信息 基金名称 银华中证等权重 90 指数分级证券投资基金 基金简称 银华中证等权 90 指数分级 场内基金简称 银华 90 基金主代码 161816 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011 年 3 月 17 日 基金管理人名称

<4D F736F F D BBE3CCEDB8BBD6D0D6A4BEABD7BCD2BDC1C6D6F7CCE2D6B8CAFDD0CDB7A2C6F0CABDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0A3A84C4F46A3A9BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E65F >

汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基 金 (LOF) 重要提示 汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 已获中国证监会证监许可 2015 2740 号文注册募集 中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值 市场前景和收益作出实质性判断或保证 本基金是契约型 上市开放式 股票型发起式证券投资基金 1 本基金的基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司(

Microsoft Word - A 中文.doc

李 求 恩 紀 念 中 學 2015-2016 年 度 中 文 科 工 作 計 劃 關 注 事 項 (1): 全 方 位 推 動 自 主 學 習, 追 求 卓 越 表 現 策 略 時 間 表 成 功 準 則 評 估 方 法 負 責 人 所 需 資 1. 強 化 透 過 資 訊 科 技 進 行 學 習, 增 加 學 生 全 年 最 少 有 3 次 應 用 平 板 電 腦, 校 本 統 計 調 查 科

: 不定期份额折算前的份额数, : 不定期份额折算后的份额数 2 份额折算前持有人在份额折算后将持有与 新增场内, 且所对应的基金资产净值不变 持有人新增的场内的份额数为 不定期新增, = 参考, (NAV ) 数相等 NAV 参考, 2) : 不定期份额折算前的份额数, : 不定期份额折算前的基金

鹏华中证国防指数分级证券投资基金 不定期份额折算公告 根据 鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 关于不定期份额折算的相关规定, 当鹏华中证国防指数分级证券投资基金的基础份 额 ( 以下简称 ) 的基金份额净值达到 1.500 元时, 本基金将进行不 定期份额折算 截至 2015 年 5 月 4 日, 本基金的基金份额净值为 1.554 元, 达到基金 合同规定的不定期份额折算条件

版面2

编 辑 的 话 10 月, 田 园 里 吹 过 的 风 清 爽 宜 人, 同 时 风 也 在 轻 声 地 提 醒 田 园, 你 该 换 上 新 衣 啦 这 时, 我 们 的 园 刊 也 悄 悄 翻 过 了 新 的 一 页, 这 次, 它 会 带 你 去 寻 找 新 的 宝 藏 新 的 发 现 我 们 去 了 干 部 学 院, 那 里,3 4 岁 的 孩 子 用 长 长 的 脚 印 寻 找 自 然 的

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招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 基金管理人 : 招商基金管理有限公司基金托管人 : 中国银行股份有限公司注册登记人 : 中国证券登记结算有限责任公司 重要提示 1 招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 招商丰泰灵活配置混合 (LOF) ) 的发售已获中国证监会证监许可 2015 436 号文注册 2 本基金为混合型证券投资基金 基金运作方式为契约型开放式

Microsoft Word - 发售公告.doc

中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 基金管理人 : 中银基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 二〇〇九年二月 1 重要提示 1. 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的发售已获中国 证券监督管理委员会证监许可 [2009]7 号文核准 中国证监会对本基金的核准并不代 表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证 2.

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 交 通

长 信 量 化 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2013 年 第 3 季 度 报 告 2013 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2013 年 10 月 23 日 第 1 页 共 11 页 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事

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长 信 量 化 多 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 7 月 20 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事

第一章基本规则 第一条网上交易投资者应遵守法律法规 基金合同和法律文件的约定, 遵守华宝兴业基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 业务规则 ( 包括 华宝兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则 华宝兴业基金管理有限公司开放式直销投资者交易指南 本公司网站上公布的其他业务规则 ) 的要求 为规范

华宝兴业基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则 华宝兴业基金管理有限公司 二零一七年六月 第一章基本规则 第一条网上交易投资者应遵守法律法规 基金合同和法律文件的约定, 遵守华宝兴业基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 业务规则 ( 包括 华宝兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则 华宝兴业基金管理有限公司开放式直销投资者交易指南 本公司网站上公布的其他业务规则 ) 的要求 为规范通过互联网进行本公司所管理开放式基金的交易行为

10 投资者认购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资者账户, 具体份额以注册登记机构的登记为准 11 投资者在募集期内可多次认购, 认购一经受理不得撤销 销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 申请的成功确认应以基金注册登记机构的登记确认为准 12 本公告仅对本基金发售的有关事项

南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 (QDII-LOF) 基金份额发售公告 [ 重要提示 ] 1 南方道琼斯美国精选 REIT 指数证券投资基金 (QDII-LOF)( 以下简称 本基金 ) 的发售已获中国证监会 2017 年 6 月 2 日证监许可 2017 831 号文注册 2 本基金是契约型 上市开放式证券投资基金 3 本基金的管理人为南方基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ),

目录 第一章基金场内份额发售及初始登记... 3 第二章基金跨系统转托管参数维护... 7 第三章基金分拆与折算... 8 第一节份额分拆... 8 第二节份额折算... 8 第四章基金证券类别变更... 9 第五章基金清盘

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司基金登记存管业务指南 ( 适用于上市开放式基金 封闭式基金 ) (2017 年版 ) 目录 第一章基金场内份额发售及初始登记... 3 第二章基金跨系统转托管参数维护... 7 第三章基金分拆与折算... 8 第一节份额分拆... 8 第二节份额折算... 8 第四章基金证券类别变更... 9 第五章基金清盘... 10 2 为规范深圳证券交易所 ( 以下简称

银华纯债信用主题债券型证券投资基金（LOF）份额发售公告

银华纯债信用主题债券型证券投资基金 (LOF) 份额发售公告 重要提示 1. 银华纯债信用主题债券型证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 的募集已于 2012 年 6 月 8 日获中国证券监督管理委员会证监许可 2012 782 号文核准 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金的核准并不代表其对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证 2. 本基金是上市契约型开放式证券投资基金