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1 招商基金直销柜台业务办理指南业务办理一般流程账户类业务基金账户开户增开交易账户账户资料变更开户材料备案销户专业投资者申请认定普通投资者转化为专业投资者专业投资者转化为普通投资者交易类业务申 ( 认 ) 购赎回分红方式变更基金转换转托管交易撤单直销中心联系方式

2 业务办理一般流程一业务表格下载 : 机构投资者从招商基金管理有限公司网站下载相关业务单据二业务表格填写 : 机构投资者填写相关业务表格三业务表格传真 : 机构投资者将相关业务申请表格传真至招商直销服务中心 ( 以下简称直销中心 ), 业务申请表格须于交易开放日 15:00 之前传真至直销中心, 并来电确认直销中心是否收到传真传真接收时间以招商基金系统时间为准直销传真号码 : ; 直销交易人员电话 : /58 四认 ( 申 ) 购业务划账 : 投资者将认 ( 申 ) 购资金于当日 15:00 之前划款到招商基金直销资金专户如因认 ( 申 ) 购资金逾时未到账而导致该笔交易失败, 由此引起的后果将由投资者自行承担五寄出业务表格原件 : 投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心六业务受理单传真 : 直销中心于交易日当日收市后 ( 认 ( 申 ) 购资金到账后 ) 将业务受理单据传真回投资者, 请投资者务必认真核对交易信息, 如有误请及时联系直销中心交易人员七业务确认单传真 : 直销中心于 T+1 日 (LOF 基金为 T+2 日 ) 向投资者传真业务确认单八确认回单邮寄 : 直销中心定期向投资者邮寄业务确认单账户类业务一基金账户开户 ( 一 ) 机构客户办理账户开户所需提供资料 ( 请参照图表中对应的类型 ): 投资者在本公司直销中心办理基金账户开户业务需提交以下资料, 开户资料的填写必须真实准确

3 完整集合理财计划开立基金账户规则适用的对象 : 保险公司银行券商信托公司等的理财产品或理财计划等 ; 年金开立基金账户规则适用的对象 : 企业年金计划, 社保基金组合 ; ( 二 ) 注意事项 : 1. 开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律法规规定的合法投资者 2. 填妥并加盖机构单位公章的开放式基金账户申请表 - 机构 : 必须注明日期机构名称业务类型证件类型证件号码证件有效期组织机构代码证号税务登记证号码银行账户信息法定代表人负责人和经办人的姓名联系电话身份证件或者身份证明文件的种类号码有效期限等信息通信地址邮政编码 3. 投资者预留的客户信息是招商基金管理有限公司与投资人联系为投资人提供服务的唯一信息来源, 请尽量将表格信息填写详细完整 4. 所有表单包括复印件均需加盖公章, 法人章按照表单要求进行加盖如需加盖其他人名章在法人章处,

4 必须提供加盖公章的法人对该人的授权书, 格式不限 5. 若 QFII 客户委托托管行进行交易或账户类业务的办理, 必须出具 QFII 对托管行的授权书或托管合同等能证明双方关系及各自义务的证明文件,QFII 客户本身无需提供其他资料 6. 如投资者需要同时开立招商基金账户和中登账户, 请勾选招商基金账户开户和深圳开放式基金账户开户 (LOF) 7. 招商基金账户开户确认日为 T+1 日, 深圳开放式基金账户开户 ( 中登账户开户 ) 确认日为 T+2 日 8. 在基金账户开设当日, 投资者可提交认 ( 申 ) 购申请, 认 ( 申 ) 购的确认有效要以基金账户开立成功为前提 9. 投资者若在直销中心通过传真的委托方式进行有关业务的办理, 需与本公司签订机构投资者传真委托服务协议书 10. 投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心二增开交易账户 ( 一 ) 已有招商基金账号, 增开中登账号 : 1. 开放式基金账户业务申请表 ( 机构版 ); 2. 增开 LOF 账户说明 ; ( 二 ) 已在代销机构开立基金账户, 增开直销基金账号 1. 按照开户业务要求提供资料 ; 2. 提供已开立基金账号明细 ( 包括基金账号投资者名称证件类型证件号码 ) ( 三 ) 注意事项 : 1. 增开的账户信息以投资者在我司留存的最新客户信息为准三账户资料变更 ( 一 ) 账户资料变更所需资料 :

5 ( 二 ) 注意事项 : 1. 若同时变更两项以上资料, 则需提供上述说明的并集四开户材料备案 ( 一 ) 机构客户办理开户材料备案所需提供材料 : 为避免投资者重复提供相同开户材料, 提高开户效率, 特对年金计划集合理财计划开户提供开户材料备案服务备案规则主要采取共性资料事先备案个性资料单独提供的原则进行业务办理开户材料备案方式 : 提供加盖公章的开放式基金交易类业务备案资料申请函或开放式基金账户类业务备案资料申请函及需要备案的材料至我司直销中心开户材料备案规则适用的对象 : 年金计划或集合理财计划的投资管理人与托管人个性资料主要指 : 1. 开放式基金账户业务申请表 - 机构版 2. 受托人授权委托书 3. 年金计划确认函或可证明各方关系的证明文件

6 4. 指定银行开户证明投资管理人共性资料主要指 : 1. 营业执照复印件 2. 组织机构代码证复印件 3. 税务登记证复印件 4. 交易类业务经办人授权委托书 5. 交易类业务印鉴卡 ( 一式两份 ) 6. 交易类业务经办人身份证复印件 7. 法定代表人身份证复印件 8. 机构投资者风险调查问卷 9. 企业年金基金管理机构资格证书 10. 传真委托服务协议 11. 其他托管人共性资料主要指 : 1. 营业执照复印件 2. 组织机构代码证复印件 3. 税务登记证复印件 4. 账户类业务经办人授权委托书 5. 账户类业务印鉴卡 ( 一式两份 ) 6. 账户类业务经办人身份证复印件 7. 法定代表人身份证复印件 8. 企业年金基金管理机构资格证书 9. 金融业务许可证 10. 其他 ( 二 ) 注意事项 1. 备案资料申请函请使用我司提供模板并加盖公章, 模板下载地址 : 2. 共性资料备案可以选择上述项目中的一项或多项, 共性资料中的其他栏目为贵司认为可作为共性资料备案的其他材料 3. 贵司证件进行年检后或资料发生变更后需提交新的备案材料, 并填写开放式基金备案资料变更申请

7 函 4. 开户所需准备资料请参照新开户所需准备资料表格, 已备案投资者每次开户只需提供个性资料或除备案资料以外的资料五销户 ( 一 ) 机构客户办理销户所需提供资料 : (1) 开放式基金账户业务申请表 ( 机构版 ); (2) 经办人身份证复印件六专业投资者申请认定 (1) 符合办法第八条 ( 一 ) ( 二 ) ( 三 ) 项条件的投资者, 开户时应当向我司提供营业执照经营业务许可证登记或备案证明开户类型证明等身份资质证明材料我司审核通过的, 可将其直接认定为专业投资者 (2) 符合办法第八条 ( 四 ) ( 五 ) 项条件的投资者划分为专业投资者时, 应当遵循以下程序 : 投资者提出申请, 并提供如下证明材料 : 1. 专业投资者申请书 ; 2. 专业投资者告知及确认书 3. 机构投资者提供最近一年经审计的财务报表金融资产证明文件本机构的投资经历等 ; 4. 自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件或近 3 年收入证明投资经历或工作证明职业资格证书等 (3) 我司审核通过的, 认定其为专业投资者七普通投资者转化为专业投资者 (1) 符合办法第十一条规定条件的普通投资者, 可以申请转化为专业投资者投资者提出申请, 并提供如下证明材料 : 1. 普通投资者转化为专业投资者申请及确认书 2. 普通投资者转专业投资者风险告知书 3. 投资知识测试问卷 4. 机构投资者提供最近一年经审计的财务报表金融资产证明文件本机构的投资经历等 ;

8 5. 自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件或近 3 年收入证明投资经历或工作证明职业资格证书等八专业投资者转化为普通投资者符合办法第八条第 ( 四 )( 五 ) 项规定条件的专业投资者, 如需转化为普通投资者, 应当向我司提交申请表 : 1. 专业投资者转化为普通投资者告知及确认书投资者可以拨打我司直销柜台电话 : /59 查询自身的风险等级及相关信息交易类业务一基金认 ( 申 ) 购 ( 一 ) 机构客户办理认 ( 申 ) 购所需提供材料 : 1. 开放式基金交易业务申请表 ( 加盖预留印鉴并经办人签字 ) 2. 经办人身份证复印件 ( 二 ) 认 ( 申 ) 购款付款方式 : 投资者申请认 ( 申 ) 购本公司开放式基金, 应将足额 ( 认 ) 申购资金以汇款方式, 划入本公司直销资金专户, 并确保在当日 15:00 前到账本公司不接受除汇款以外的其它缴款方式附 : 直销资金专户户名开户行账号联行行号招商基金管理有限公司 - 直销专户招商银行总行营业部招商基金管理有限公司 - 直销专户招商银行北京分行招商基金管理有限公司 - 直销专户招商银行上海分行招商基金管理有限公司工商银行深圳分行喜年支行招商基金管理有限公司中国银行深圳分行福田支行

9 ( 三 ) 注意事项 : 1. 业务申请表单的填写请务必确保清晰准确, 并在交易日 15:00 之前传真到直销中心, 同时请及时进行电话确认, 传真接收时间以我司系统接收的时间为准 2. 认 ( 申 ) 购款项须于申请当日的 15:00 前到帐, 如因认 ( 申 ) 购资金逾时未到账而导致该笔交易失败, 由此引起的后果将由投资者自行承担 3. 投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心 4. 直销中心对申请的受理不代表本申请成功, 最终结果以注册登记机构的确认为准二基金赎回 ( 一 ) 机构客户办理基金赎回所需提供材料 : 1. 开放式基金交易业务申请表 ( 加盖预留印鉴并经办人签字 ) 2. 经办人身份证复印件 ( 二 ) 注意事项 : 1. 业务申请表单的填写请务必确保清晰准确, 并在交易日 15:00 之前传真到直销中心, 同时请及时进行电话确认, 传真接收时间以我司系统接收的时间为准 2. 正常情况下, 货币型基金赎回资金到账日期为 T+1 日, 债券型基金赎回资金到账日期为 T+2 日, 股票型基金赎回资金到账日期为 T+3 日 3. 开放式基金单个开放日, 基金净赎回申请超过基金总份额的 10% 时, 为巨额赎回巨额赎回申请发生时, 本公司在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10% 的前提下, 可以对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请, 按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额 ; 未受理部分延迟至下一个开放日办理, 并以该开放日当日的基金资产净值为依据计算赎回金额投资者可在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤消 4. 开放式基金连续发生巨额赎回, 招商基金可按基金合同及招募说明书载明的规定, 暂停接受赎回申请 ; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不超过正常支付时间二十个工作日, 同时在指定媒体及其它相关媒体上进行公告 5. 投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心 6. 直销中心对申请的受理不代表本申请成功, 最终结果以注册登记机构的确认为准

10 三分红方式变更 ( 一 ) 机构客户办理分红方式变更所需提供材料 : 1. 开放式基金交易业务申请表 ( 加盖预留印鉴并经办人签字 ) 2. 经办人身份证复印件 ( 二 ) 注意事项 : 1. 开户时的默认分红方式为现金红利, 如要变更分红方式, 需要提交开放式基金交易业务申请表进行分红方式的变更 2. 业务申请表单的填写请务必确保清晰准确, 并在交易日 15:00 之前传真到直销中心, 同时请及时进行电话确认, 传真接收时间以我司系统接收的时间为准 3. 如欲变更单只基金的分红方式, 须最迟于权益登记日之前提交变更分红方式申请基金每次分红时以投资者在权益登记日前最后一次选择的分红方式为准 4. 投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心 5. 选择现金红利的, 分红款于红利发放日通过直销账户划往投资者预留的银行账户选择红利再投资的, 分红款将按照除息日净值转换为基金份额, 再投资确认日为除息日下一工作日 6. 直销中心对申请的受理不代表本申请成功, 最终结果以注册登记机构的确认为准 7. 本分红方式只对本销售机构下托管份额有效四基金转换 ( 一 ) 机构客户办理基金转换所需提供材料 : 1. 开放式基金交易业务申请表 ( 加盖预留印鉴并经办人签字 ) 2. 经办人身份证复印件 ( 二 ) 注意事项 1. 业务申请表单的填写请务必确保清晰准确, 并在交易日 15:00 之前传真到直销中心, 同时请及时进行电话确认, 传真接收时间以我司系统接收的时间为准 2. 基金转换确认成功后, 转入基金的持有期从转入确认日开始计算 3. 开放式基金单个开放日, 基金净赎回申请超过基金总份额的 10% 时, 为巨额赎回基金转换参与巨额赎回的计算巨额赎回申请发生时, 本公司在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10% 的前提下, 可以对其余赎回或转换申请延期办理对于当日的赎回或转换申请, 按单个账户赎回或转换申请量占

11 赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回或转换份额 ; 未受理部分延迟至下一个开放日办理, 并以该开放日当日的基金资产净值为依据计算赎回金额投资者可在申请转换时选择将当日未获受理部分予以撤消 4. 投资者须将所有资料原件十日内寄送至直销中心 5. 开放式基金连续发生巨额赎回, 招商基金可按基金合同及招募说明书载明的规定, 暂停接受赎回和转换申请 6. 直销中心对申请的受理不代表本申请成功, 最终结果以注册登记机构的确认为准五基金转托管 ( 一 ) 机构客户办理基金转托管所需提供材料 : 1. 开放式基金特殊业务( 交易类 ) 申请表 ( 加盖预留印鉴并经办人签字 ) 2. 经办人身份证复印件 ( 二 ) 注意事项 : 1. 转托管业务是指投资人将自己托管在某一销售机构的基金份额转入另外的销售机构的业务投资人办理转托管业务需先在转出机构办理转出申请, 再到转入机构办理转入申请本公司要求, 投资人在办理转出申请后 20 个开放日内到转入机构办理转入申请, 否则, 将转出申请视为无效申请 2. 办理转入手续时需提供转出机构出具的业务回执, 如投资者在我司无直销账户, 需先开立直销账户后方可办理转入业务 3. 业务申请表单的填写请务必确保清晰准确, 并在交易日 15:00 之前传真到直销中心, 同时请及时进行电话确认, 传真接收时间以我司系统接收的时间为准 4. 若客户已在场外开立深圳开放式基金账户, 在办理跨系统转托管前, 需先到转入方券商处进行基金账户注册确认, 然后到转出方销售机构办理一步转托管, 提供拟转入的证券营业部席位号码及深圳开放式基金账户号, 无需再办理转托管转入手续转托管的基金份额在 T+2 日可在双方销售机构进行查询客户欲将基金份额由场内转至场外的方法如上所述 5. 在场外选择了后端费用方式认购的份额只能在场外赎回, 不能转托管到场内进行交易 6. 投资者须将所有资料原件十日内寄送至直销中心 7. 直销中心对申请的受理不代表本申请成功, 最终结果以注册登记机构的确认为准

12 六交易撤单 ( 一 ) 机构客户办理交易撤单所需提供材料 : 1. 开放式基金交易业务申请表 ( 加盖预留印鉴并经办人签字 ) 2. 经办人身份证复印件 ( 二 ) 注意事项 : 1. 填写开放式基金交易业务申请表时请准确填写拟撤消的业务原申请单编号 2. 业务申请表单的填写请务必确保清晰准确, 并在交易日 15:00 之前传真到直销中心, 同时请及时进行电话确认, 传真接收时间以我司系统接收的时间为准 3. 投资者须将所有资料原件十日内寄送至直销中心直销中心联络方式联系电话 : 传真 : ( 备用 ) 联系地址 : 广东省深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 (518057)

招商基金直销柜台业务办理指南

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