目录第一部分账户类业务开立基金账户或基金账户登记普通机构投资者开户或账户登记机构投资者以资产管理计划或理财计划等以产品名义开户或账户登记个人投资者开立基金账户或基金账户登记开立基金

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诚翊桥怀
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1 深圳市小牛基金销售有限公司公募基金代销柜台业务规则柜台业务一般流程 : ( 一 ) 获取表单 : 投资者从代销柜台索取或从深圳市小牛基金销售有限公司官网下载有关资料和业务表单下载地址 : ( 二 ) 阅读 : 投资者办理业务前应仔细阅读深圳市小牛基金销售有限公司公募基金代销柜台业务规则投资人权益须知 ( 三 ) 表单填写 : 投资者填写相关业务单据 ( 四 ) 表单提交以及业务办理 : 机构投资者可以先通过传真方式或经我司认可的其他方式办理业务, 业务申请表单须在业务受理时间内传递到我司代销柜台, 并及时致电柜台人员确认个人投资者首次开户必须亲临代销柜台现场或者采用我司认可的其他方式办理客服热线 : 代销柜台传真 : 客服邮箱 :xcf.hjzx@xiaoniu66.com 代销柜台邮箱 :fundsale@xiaoniu66.com 业务受理时间 : 交易日上午 9:30-11:30, 下午 13:00-15:00( 认购时间以发售公告为准 ) ( 五 ) 资金划拨 ( 认 / 申购参与业务需要 ): 投资者应通过预留账户将足额认申购资金在交易申请当日 15 点前发生不可恢复指数熔断 ( 即熔断至收市 ) 情形之前划至本公司指定银行账户或者投资者提供已经在 15 点前发生不可恢复指数熔断 ( 即熔断至收市 ) 情形之前划款的证明 ( 认购资金的划拨时间以发售公告规定为准 ) 账户信息如下 : * 公募代销柜台账户信息 ( 用于代销公募基金的认购日常申购业务 ): 银行开户名银行账号开户银行深圳市小牛基金销售有限公司代销账户上海银行深圳分行营业部人行大额支付号开户行所在地广东省深圳市 * 专户代销账户信息 ( 用于代销专户产品的认购日常申购业务 ): 银行开户名银行账号开户银行深圳市小牛基金销售有限公司代销账户上海银行深圳分行营业部人行大额支付号开户行所在地广东省深圳市 ( 六 ) 账户及交易确认 : 投资者可通过本公司微信端或客服中心查询确认结果, 投资者如果需要也可向代销柜台索要账户或交易确认单原件 ( 七 ) 寄出申请单原件 : 以非柜台形式办理账户类业务的机构投资者, 须在业务申请日起五个工作日内将加盖鲜章的表单及资料邮寄至我司 ( 以邮戳为准 ) 存档如因投资者未按规定邮寄原件而影响办理基金交易业务所造成的损失, 由投资者承担邮寄地址 : 深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17 楼代销柜台收邮编 :518000

2 目录第一部分账户类业务开立基金账户或基金账户登记普通机构投资者开户或账户登记机构投资者以资产管理计划或理财计划等以产品名义开户或账户登记个人投资者开立基金账户或基金账户登记开立基金账户或基金账户登记注意事项变更账户信息机构投资者一般账户信息变更机构投资者重要账户信息变更个人投资者一般账户信息变更个人投资者重要账户信息变更销户机构投资者销户个人投资者销户账户冻结解冻第二部分交易类业务常规交易 ( 指认购申购参与赎回退出基金转换设置分红方式交易撤单 ) 办理常规交易业务需提供资料缴款方式 ( 认 / 申购参与业务需要 ) 常规交易业务注意事项特殊交易 ( 指配对转换业务基金转托管基金份额冻结或解冻 ) 盘后交易业务需提供的资料基金转托管基金份额冻结或解冻... 21

3 第一部分账户类业务 1.1 开立基金账户或基金账户登记普通机构投资者开户或账户登记普通机构投资者开户或账户登记需填写及提供以下资料 : (1) 机构账户业务申请表 ; (2) 机构业务授权委托书 ; (3) 机构预留印鉴卡 ; (4) 代销传真交易协议书一式两份; (5) 机构投资者风险承受力调查问卷 ; (6) 申请为专业投资者的风险承诺书 ( 不申请成为专业投资者, 则不需要提供 ); (7) 机构税收居民身份声明文件 ; (8) 控制人税收居民身份声明文件 ( 如有个人控制人, 则需提供 ) 除上述业务表单外, 投资者还需提供以下资料的复印件, 并加盖单位公章 ( 彩章 ): (9) 营业执照 ( 或民政部门等颁发的注册登记书 ) 组织机构代码证和税务登记证; (10) 银行账户证明或开户回执 ( 与我司资金往来的银行账户 ); (11) 法定代表人的有效身份证件 ; (12) 经办人有效身份证件 ; (13) 若需开立中登基金账户或场外 ETF 账户, 需出示证券账户卡 ( 如有 ); (14) 若需申请为专业投资者, 以下 A B 类资料提供其中之一即可 A 请提供以下证书或批复文件之一: 经营金融业务许可证基金管理资格证书社保局或国家相应部门对于此年金 / 社保基金等成立的批复函企业年金基金管理机构资格证书基金会法人登记证书合格境外机构投资者 (QFII) 证券投资业务许可证或中

4 国银监会中国证监会中国保监会的批复文件 B 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元的资产证明最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元的资产证明且具有 2 年以上证券基金期货黄金外汇等投资经历的证明机构投资者以资产管理计划或理财计划等以产品名义开户或账户登记 A 如果为资产管理人申请开户或账户登记, 需要填写由我司提供的以下表单, 并按要求盖章签字 : (1) 机构账户业务申请表 ; (2) 机构业务授权委托书 ; (3) 机构预留印鉴卡 ; (4) 代销传真交易协议书一式两份; (5) 机构投资者风险承受力调查问卷 ; (6) 申请为专业投资者的风险承诺书 ( 不申请成为专业投资者, 则不需要提供 ); (7) 机构税收居民身份声明文件 ; (8) 控制人税收居民身份声明文件 ( 如有个人控制人, 则需提供 ); (9) 投资者基本信息表( 产品 ) 除上述业务表单外, 投资者还需提供以下资料的复印件, 并加盖单位公章 ( 彩章 ): (10) 营业执照 ( 或民政部门等颁发的注册登记书 ) 组织机构代码证和税务登记证; (11) 银行账户证明 ( 与我司资金往来的银行账户 ); (12) 法定代表人的有效身份证件 ; (13) 经办人有效身份证件 ; (14) 若需开立中登基金账户或场外 ETF 账户, 需出示证券账户卡 ( 如有 ); (15) 提供产品相关资料 : 三方签署的盖章版产品合同首尾页或成立公告或产品获批证明或备案证明文件 ;

5 (16) 若需申请为专业投资者, 需提供产品获批证明或备案证明文件, 及以下证书或批复文件之一 : 经营金融业务许可证基金管理资格证书社保局或国家相应部门对于此年金 / 社保基金等成立的批复函企业年金基金管理机构资格证书基金会法人登记证书合格境外机构投资者 (QFII) 证券投资业务许可证或中国银监会中国证监会中国保监会的批复文件 B 如果为资产托管人代理开户或账户登记, 应由托管人和管理人分别填写及提供以下材料并按要求盖章签名 : (1) 机构账户业务申请表 ( 加盖托管部门章 + 托管部门负责人签章 + 账户类经办人签章 + 管理人单位公章 ); (2) 代销业务授权委托书 ( 托管人和管理人分别授权账户业务交易业务经办人 ); (3) 代销预留印鉴卡 ( 托管人和管理人分别提供办理账户类业务交易类业务的印鉴卡 ); (4) 代销传真交易协议书一式两份( 托管人和管理人各一式两份 ); (5) 机构投资者风险承受力调查问卷 ( 管理人提供 ); (6) 申请为专业投资者的风险承诺书 ( 管理人提供, 不申请成为专业投资者, 则不需要提供 ); (7) 机构税收居民身份声明文件 ( 管理人提供 ); (8) 控制人税收居民身份声明文件 ( 如有个人控制人, 则需管理人提供 ) (9) 投资者基本信息表( 产品 ) ( 管理人提供 ) 除上述业务表单外, 管理人还需提供以下资料的复印件, 并加盖单位公章 ( 彩章 ): (10) 营业执照 ( 或民政部门等颁发的注册登记书 ) 组织机构代码证和税务登记证; (11) 法定代表人的有效身份证件 ; (12) 交易类经办人有效身份证件 ; (13) 若需开立中登基金账户或场外 ETF 账户, 需出示证券账户卡 ( 如有 ); (14) 提供产品相关资料 : 三方签署的盖章版产品合同首尾页或产品获批证明或备案证明文件 ; (15) 若需申请为专业投资者, 需提供产品获批证明或备案证明文件, 及以下证书或批复文件之一 : 经营金融业务许可证基金管理资格证书社保局或国家相应部门对于此年金 / 社保基金等成立的批

6 复函企业年金基金管理机构资格证书基金会法人登记证书合格境外机构投资者 (QFII) 证券投资业务许可证或中国银监会中国证监会中国保监会的批复文件托管人还需提供以下资料的复印件, 并加盖公章或托管部门章 ( 彩章 ): (16) 银行账户证明或开户回执 ( 与我司资金往来的银行账户, 也可由管理人提供 ); (17) 营业执照 ( 或民政部门等颁发的注册登记书 ); (18) 托管人 ( 行长 ) 对托管部门负责人的授权委托书 ; (19) 托管部门负责人有效身份证件 ; (20) 账户类业务经办人有效身份证件 ; (21) 托管协议 ( 提供协议首页由托管人办理账户类业务条款的那一页以及尾页双方盖章页即可 ) C QFII 开户或账户登记, 由托管人申请, 需要填写由我司提供的以下表单, 并按要求盖托管部门章和签字 : (1) 机构账户业务申请表 ( 托管类资产版 ); (2) 代销业务授权委托书 ; (3) 代销预留印鉴卡 ; (4) 代销传真交易协议书一式两份; (5) 机构投资者风险承受力调查问卷 ; (6) 申请为专业投资者的风险承诺书 ( 不申请成为专业投资者, 则不需要提供 ); (7) 机构税收居民身份声明文件 ; (8) 控制人税收居民身份声明文件 ( 如有个人控制人, 则需提供 ) (9) 托管人营业执照 ( 或民政部门等颁发的注册登记书 ) 组织机构代码证和税务登记证; (10) 银行账户证明 ( 与我司资金往来的银行账户 ); (11) 托管人对托管部门负责人的授权书 ; (12) 经办人的有效身份证件 ; (13) 托管部门负责人有效身份证件 ;

7 (14) 托管人法定代表人有效身份证件 ; (15) 若需开立中登基金账户或场外 ETF 账户, 需出示证券账户卡 ( 如有 ); (16) 中国证监会关于批准托管人资格的批复证明 ; (17) 国家外汇管理局关于批准 QFII 的投资额度以及开立相关账户的批复 ; (18) 中国证监会颁发的合格境外机构投资者证券投资业务许可证 ; (19)QFII 机构与托管人签订的托管协议首尾页 ( 或 QFII 机构委托托管人办理基金业务的授权书 ) 个人投资者开立基金账户或基金账户登记个人投资者办理开户登记基金账号, 应提供以下材料 : 投资者类型境内港澳台未成年人开户资料投资者投资者投资者 (1) 个人账户业务申请表 (2) 个人投资者风险承受力调查问卷 (3) 个人税收居民声明文件 (4) 投资者本人有效身份证件原件加正反面复印件 ( 有效证件含身份证户口本警官证文职证中国护照港澳居民来往内地通行证台胞证 ) (5) 投资者本人境内银行借记卡原件加复印件 (6) 港澳台居民身份证或护照原件加复印件 (7) 公安机关临时住宿登记证明或内地工作单位出具工作证明 (8) 监护人的有效身份证件以及法定监护关系证明文件原件及复印件 (9) 交易所证券账户 ( 如有且需开立中登基金账户才需提供 ) (10) 投资知识测试问卷 ( 申请成为专业投资者, 才需要提供 ) (11) 申请为专业投资者的风险承诺书 ( 申请成为专业投资者, 才需要提供 ) (12) 金融资产不低于 500 万元的资产证明或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的收入证明 ( 申请成为专业投资者, 才需要提供 ) (13) 具有 2 年以上证券基金期货黄金外汇等投资经历, 或者具有 2 年以上金融产品设计投资风险管理及相关工作经历, 或者属于 A 类专业投资者的高级管理人员获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师的证明文件 ( 申请成为专业投资者, 才需要提供 ) 注 : 表格 (1) (2) (3) (10) (11) 可通过公司官网网站的下载路径下载, 请用正楷准确填写 ( 不得涂改 ) 开立基金账户或基金账户登记注意事项 1 开立基金账户的投资者必须是符合中华人民共和国法律法规规定的投资者同一个人投资者

8 在同一家注册登记机构只可开立一个基金账户 2 个人投资者首次开户或账户登记, 原则上须由投资者本人亲临代销柜台办理如果投资者因特殊原因无法莅临现场, 应采用本公司认可的非柜台形式办理并按本公司要求提供相关证明材料 3 预留开户银行是投资者认/ 申购款项的汇出银行, 也是赎回分红及无效认 / 申购资金退款等资金结算的收款银行该银行账户应为投资者本人持有的国内商业银行的借记账户个人投资者的银行账户与基金账户的户名证件类型和证件号码应与和身份证件的信息一致, 若为存折则为可接受转账入账的存折 4 表中需填写的通讯地址为本公司寄送销售单据对账单等文件的唯一地址; 联系电话为本公司与投资者确认业务申请真实性的重要方式, 请填写真实有效的信息并在交易申请日保持联系电话畅通 ( 个人投资者务必填写本人手机号码 ) 如因投资者预留联系电话不准确或未及时接听等原因导致本公司无法确认业务申请信息而延误下单, 所造成的损失由投资者承担 5 本公司对投资者提供的所需材料仅作表面真实性有效性审查机构投资者凭预留印鉴和授权经办人签字进行的行为均视为投资者本单位所为, 个人投资者凭有效身份证件及签名进行的交易行为均视为投资者本人所为, 由此造成的后果由投资者承担 6 在基金账户开户当日, 投资者可提交认 / 申购申请, 但认 / 申购参与的确认有效要以基金账户开立成功为前提 7 本公司代销柜台 T 日受理业务申请, 并不表示对本申请予以确认, 最终结果以基金注册登记机构的确认为准投资者一般应于 T+2 日查询最终结果, 但基金合同另有规定的除外 8 投资者申请为专业投资者的申请, 本公司有权不予确认通过, 并会通过电话短信或传真等方式告知投资者审查结果及其理由 9 开户成功后, 客户即可重复购买, 无需再重复提交开户资料 9 本公司因法规或业务需要将不定期更新本表单及相关业务规则, 请投资者提交交易申请前下载使用本公司网站公布的最新业务表单

9 1.2 变更账户信息机构投资者一般账户信息变更机构投资者一般账户信息变更主要为 : 变更通讯信息取消订制服务或更新风险承受能力 (1) 填妥机构账户业务申请表加盖预留印鉴 ; (2) 提供经办人的有效身份证件复印件加盖单位公章或预留印鉴机构投资者重要账户信息变更机构投资者重要信息主要为 : 变更预留银行账户授权经办人基金账户名称开户证件信息法定代表人授权经办人和印鉴卡机构投资者重要账户信息变更必须将加盖单位公章或预留印鉴的以下材料复印件寄至我司代销柜台方可办理 A 变更预留银行账户 (1) 机构账户业务申请表 ( 在银行账户信息栏目填新账户信息 ); (2) 经办人的有效身份证件 ; (3) 银行出具的新账户证明 ; (4) 变更说明函 ( 至少包括新旧账户信息变更理由 ) B 变更授权经办人( 增加减少更换经办人 ) (1) 机构账户业务申请表 ( 经办人信息栏目填写新经办人信息 ); (2) 新经办人的代销业务授权委托书 ; (3) 新经办人的有效身份证件 C 变更基金账户名称 (1) 机构账户业务申请表 ( 申请人名称栏目填写新名称 ); (2) 经办人的有效身份证件 ; (3) 变更说明函或我司以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件 D 变更开户证件信息( 含变更证件类型证件号码或证件有效期 )

10 (1) 机构账户业务申请表 ( 相应栏目填写新证件类型号码或有效期 ); (2) 新的开户证件 ; (3) 工商局等证明机关提供的变更证明 ; (4) 经办人的有效身份证件注 : 证件号码的变更如果涉及到户名变更, 则提供的材料按上述变更基金账户名称的要求办理 ; 如只变更开户证件有效期只需提供资料 (1) (2) E 变更法定代表人 (1) 机构账户业务申请表 ( 法定代表人栏目填写新法人代表信息 ); (2) 代销业务授权委托书 ; (3) 新的企业营业执照 ( 或民政部门等颁发的注册登记书 ) 组织机构代码证和税务登记证, 加盖单位公章 ; (4) 经办人的有效身份证件 ; (5) 新法定代表人有效身份证件 F 印鉴卡变更单独变更预留印鉴时, 只须提供新的代销预留印鉴卡, 并注明新印鉴启用日期更改印鉴时需在原预留印鉴栏目需加盖旧印鉴, 如果旧印鉴因销毁等原因无法加盖, 需在该栏目说明原因并加盖公章 G 普通投资者与专业投资者转换普通投资者转换为专业投资者: (1) 投资者转化申请表( 普通转专业 ) ; (2) 申请为专业投资者的风险承诺书 ; (3) 投资知识测试问卷 ; (4) 经办人的有效身份证件 ; (5) 最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的资产证明 ; (6) 最近 1 年末金融资产不低于 500 万元的资产证明 ; (7) 具有 1 年以上证券基金期货黄金外汇等投资经历的证明专业投资者转换为普通投资者 : (1) 投资者转化申请表( 专业转普通 ) ;

11 (2) 申请为普通投资者的风险承诺书 ; (3) 经办人的有效身份证件个人投资者一般账户信息变更个人投资者一般账户信息变更主要为 : 变更通讯信息取消订制服务或更新风险承受能力对于投资者联系地址邮政编码联系电话等客户一般资料办理变更时, 投资者可通过本公司微信端或经认可的其他方式进行变更投资者提交客户一般资料变更申请的当天可以进行基金交易个人投资者重要账户信息变更个人投资者重要账户信息变更主要为 : 变更投资者姓名开户证件类型证件号码证件有效期预留银行账户信息个人投资者重要账户信息变更必须将以下材料寄至我司代销柜台方可办理 A 变更投资者姓名开户证件类型证件号码 (1) 填妥个人账户业务申请表 ( 在相应变更栏目填写新的信息, 并在备注栏说明变更事项和变更理由 ); (2) 投资者本人有效身份证件复印件 ( 需签名 ); (3) 公安机关出具的变更信息的证明文件原件 ; (4) 投资者如未满十八周岁, 还须补充监护人的有效身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件及复印件, 以及本公司以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件注 : 投资者姓名与证件号码 ( 或证件类型 ) 不得同时修改 B 预留银行信息变更( 变更预留银行户名预留银行名称或预留银行账号 ) (1) 填妥个人账户业务申请表 ( 在相应变更栏目填写新的信息, 并在备注栏说明变更事项和变更理由 ); (2) 投资者本人有效身份证件复印件 ( 需签名 ); (3) 投资者本人拟更换的新银行卡复印件并签名 ( 银行账户开户姓名证件类型证件号码须与

12 基金账户保持一致 ); (4) 银行出具的新账户信息证明原件 ( 至少应包含姓名证件号码证件类型银行账号开户行 ); (5) 持有基金份额的投资者, 还应提供银行出具的原银行账户不能正常使用 ( 如销户挂失等 ) 的证明 ; (6) 投资者如未满十八周岁, 还须补充监护人的有效身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件及复印件, 以及本公司以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件 C 普通投资者与专业投资者转换普通投资者转换为专业投资者 : (1) 投资者转化申请表( 普通转专业 ) ; (2) 申请为专业投资者的风险承诺书 ; (3) 投资知识测试问卷 ; (4) 金融资产不低于 500 万元的资产证明或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的收入证明 ; (5) 提供具有 2 年以上证券基金期货黄金外汇等投资经历, 或者具有 2 年以上金融产品设计投资风险管理及相关工作经历, 或者属于 A 类专业投资者的高级管理人员获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师的证明文件专业投资者转换为普通投资者 : (1) 投资者转化申请表( 专业转普通 ) ; (2) 申请为普通投资者的风险承诺书 1.3 销户销户指注销基金账户注销交易账户取消基金账户登记, 投资者在办理销户业务时, 应确定其基金账户内所有基金的份额余额均为零且没有在途资金并且账户状态正常后方能进行

13 1.3.1 机构投资者销户机构投资者办理销户业务必须将加盖单位公章或预留印鉴的以下材料复印件寄至我司代销柜台方可办理, 不接受传真方式 : (1) 机构账户业务申请表 ; (2) 企业营业执照 ( 或民政部门等颁发的注册登记书 ) 组织机构代码证和税务登记证; (3) 账户类经办人的有效身份证件个人投资者销户个人投资者办理销户业务必须亲临代销柜台并提供以下资料 : (1) 填妥并由投资者签章的个人账户业务申请表 ; (2) 出示投资者本人开户身份证件原件, 并提供正反面复印件 ; (3) 如委托他人代办的, 还需提供代办人的有效身份证原件及其签章复印件, 以及投资人授权代办人办理基金业务的公证书原件 1.4 账户冻结解冻本公司只受理司法机关或其他有权机关依法要求的基金账户及基金份额的冻结与解冻, 对于冻结的后果本公司不承担责任冻结期间不能进行除基金分红以及解冻之外的任何操作冻结期间遇基金权益登记或红利发放时, 冻结基金份额按全部再投本基金方式分配红利, 再投资基金份额一并冻结账户冻结解冻需提供以下材料 : (1) 填妥基金冻结解冻业务申请表 ; (2) 提供相关的证明材料原件, 包括执行公务证介绍信生效法律文书协助执行通知书以及我司以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件

14 第二部分交易类业务 2.1 常规交易 ( 指认购申购参与赎回退出基金转换设置分红方式交易撤单 ) 办理常规交易业务需提供资料 (1) 填妥代销交易业务申请表 ; (2) 转账凭证回单联 ( 仅当办理认 / 申购或参与业务时款项未在指定时间内到达我司相应账户时需要提供 ) (3) 申请特定客户资产管理业务的认购参与业务, 需提供以下资料 : A. 个人投资者需提供金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的证明文件 ( 专业投资者不需要另行提供 ); B. 机构投资者需提供净资产不低于 1000 万元证明文件, 如最近 1 年经审计的财务报表社会保障金企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金在基金业协会备案的理财产品 ( 包括证券公司资产管理产品基金管理公司及其子公司产品期货公司资产管理产品经行业协会备案的私募基金 ) 投资于所管理私募基金的私募基金管理人或开户时已提供资产证明的专业投资者不需另行提供缴款方式 ( 认 / 申购参与业务需要 ) 办理认 / 申购参与业务的投资者应通过预留账户将足额认申购资金在申请日交易时间内划至到本公司指定银行账户或由投资者提供已在交易时间内划款的证明 ( 认购资金的划拨时间以发售公告规定为准 ) 常用银行账户信息如下 :

15 * 公募代销账户信息 ( 用于代销公募基金的认购日常申购业务 ): 银行开户名深圳市小牛基金销售有限公司代销账户银行账号开户银行上海银行深圳分行营业部人行大额支开户行所在广东省深圳市 * 专户代销账户信息 ( 用于代销专户产品的认购日常申购业务 ): 银行开户名深圳市小牛基金销售有限公司代销账户银行账号开户银行上海银行深圳分行营业部人行大额支开户行所在广东省深圳市常规交易业务注意事项 1 未开立基金账户的投资者应先开户, 基金开户与认 / 申购申请可同一交易日提交, 但认 / 申购的确认有效要以基金账户开立成功为前提 2 代销柜台 T 日受理业务申请, 并不表示对本申请予以确认, 最终结果以基金注册登记机构的确认为准单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 50%, 注册登记机构将有权确认失败投资者一般应于 T+2 日查询最终结果, 但基金合同另有规定的除外 3 投资者在进行认/ 申购参与交易前, 应接受基金销售机构对其风险承受能力进行必要的调查和评价, 同时也应了解所投资基金产品的风险等级放弃风险承受能力调查的, 本公司将其风险承受能力设为最低级别保守型如果投资者选择的基金产品风险等级超过其风险承受能力时, 应确认该投资为自愿行为, 并自行承担投资风险 4 代销柜台办理申购赎回转换设置分红方式业务的时间为基金开放日 9:30 至 15:00 ( 以本公司收到交易业务申请表的时间为准 ) 对于认购申请的截止时间按照基金份额发售公告的规定 5 投资者应准确完整填写业务表单内容, 如提交的申请表单有填错填漏或填写不清晰的情况, 代销柜台有权要求投资者在交易时间内补正后重新提交至代销柜台 ; 基金名称与基金代码不一致, 金额或份额的大小写不一致时, 本申请无效

16 6 代销柜台不接受投资者以现金方式办理认/ 申购及参与业务投资者在认 / 申购基金份额时, 必须在申请日交易时间内将足额的认申购款项划至本公司指定的银行账户或由投资者提供已在交易时间内划出资金的证明汇款使用的银行账户应与开户时预留或变更后预留的银行账户信息一致 7 认购期内认购申请受理后无法撤单允许撤单的交易类型, 撤单申请务必于交易申请日 15:00 之前提交 8 本公司对投资者提供的所需材料仅作表面真实性审查投资者凭有效身份识别( 如签名预留印鉴等 ) 进行的交易行为均视为申请人自愿行为, 由此造成的后果由投资者承担 9 投资者交易账户的基金份额最低保留份数由该基金最新招募说明书及相关公告规定若赎回或转换后交易账户余额低于最低保留份数, 注册登记机构有权对投资者交易账户的剩余份额做全部赎回或转出处理 10 投资者的基金赎回和转换申请可能因招募说明书中规定的巨额赎回不可抗力等情况出现而交易不能成功, 敬请投资者留意本公司的信息披露当发生巨额赎回时, 提交的赎回申请除按比例计算当日可赎回份额外, 剩余申请份额投资者可选择顺延或取消 11 只有同一家注册登记机构的并且均已经开通转换业务的基金之间方可互相转换 12 投资者办理转换后, 转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算 13 基金合同规定基金有多种分红方式的, 投资者可设置基金的分红方式, 若未设置, 则以该基金合同规定的默认的分红方式作为投资者的分红方式合同规定只有一种分红方式的, 不允许变更分红方式 14 分红方式选择自确认日起生效如果投资者于基金分红权益登记日当日提交分红方式选择, 则投资者本次修改的分红方式对当次分红的基金无效 ( 即当次分红仍按之前分红方式进行分配 ), 基金合同另有规定的除外 15 选择现金红利的, 分红款于红利发放日通过本公司账户划往投资者预留的银行账户选择红利再投资的, 分红款将按照除息日净值申购基金份额, 再投资确认日为除息日下一工作日, 基金合同另有规定的除外

17 16 投资者认/ 申购失败还款分红赎回基金等资金汇入账户应当与开户时预留的或变更后预留的银行账户一致 17 投资者在采用汇款方式购买基金时, 须使用在本公司代销开户时预留的或变更后预留的银行账户 ( 以下简称预留账户 ) 汇款出现以下情况, 款项将退往投资者来款账户 : 1) 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2) 投资者划来资金, 但未提交认 / 申购参与申请的 ; 3) 投资者实际划来的资金与其申请的认 / 申购金额不符的 ; 4) 投资者采用非预留账户现金或其他无法识别投资者身份的方式汇来资金 ; 5) 投资者认 / 申购参与确认失败资金 ; 6) 投资者提交撤单申请成功的资金 ; 7) 本公司确认的其他无效资金出现上述 1) 2) 3) 4) 情况的, 投资者汇款时所使用的银行账户信息 ( 包括汇款户名汇款账号汇款账户开户行名称等 ) 完整, 同时在交易日当日 (T 日 )15:00 前到账 ( 认购业务资金到账时间以产品的发售公告为准 ) 的资金, 本公司将于资金到账日 (T 日 ) 的下一交易日 (T+1 日 ) 将该笔资金退还至投资者汇款时所使用的银行账户 ; 如未在交易日当日 (T 日 )15:00 前到账 ( 认购业务资金到账以产品的发售公告为准 ) 的资金, 将默认顺延至下一交易日 (T+1 日 ) 为到账日, 本公司将在资金到账日 (T+1 日 ) 的下一交易日 (T+2 日 ) 将该笔资金退还至投资者汇款时所使用的银行账户出现上述 5) 6) 7) 情况的, 资金通常将于 T+2 至 T+5 个交易日由本公司划往投资者汇款时所使用的银行账户如果投资者使用现金汇款或汇款信息 ( 包括汇款户名汇款账号汇款账户开户行名称等 ) 不完整, 本公司将无法办理退款, 投资者需主动与本公司代销柜台联系, 提供汇款证明原件和签字确认的身份证复印件, 配合本公司进行必要的身份核实如汇款人在本公司代销已开户并登记了预留账户, 则本公司将该笔资金退回投资者预留账户如汇款人尚未在本公司代销开户, 则还需汇款人提供接收退款的银行账户证明文件原件 ( 此银行账户证明文件须包含汇款人名称身份证号和收款银行账号, 并加盖银行业务章 ) 和银行账户复印件 ( 注明银行账户开户行名称 ), 本公司将该笔资金退回投资者提供的银行

18 账户 18 个人投资者通过代销柜台申请特定客户资产管理业务的认购参与业务时, 须由投资者本人亲临柜台办理, 提供金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的证明文件 ( 专业投资者不需要另行提供 ), 并签署资产管理合同风险揭示书业务申请表单等其他法律文件若投资者因特殊原因无法亲临现场, 应由客户经理面签以上材料, 面签过程需录音录像, 并发送以上法律文件扫描件或传真件至代销柜台办理, 客户经理五日内应将以上法律文件原件递交给代销柜台归档, 或本公司认可的其他非柜台受理方式 19 机构投资者通过代销柜台申请特定客户资产管理业务的认购参与业务, 需提供净资产不低于 1000 万元证明文件 ( 如最近 1 年经审计的财务报表 ), 并签署资产管理合同风险揭示书业务申请表单等其他法律文件社会保障金企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金在基金业协会备案的理财产品 ( 包括证券公司资产管理产品基金管理公司及其子公司产品期货公司资产管理产品经行业协会备案的私募基金 ) 投资于所管理私募基金的私募基金管理人或开户时已提供资产证明的专业投资者不需另行提供 20 若普通投资者购买高风险基金产品, 本公司将给予普通投资者更多的考虑时间业务申请当日 14:50 之前提交认购申购转换高风险基金份额申请 ( 以本公司收到的交易时间为准 ),10 分钟内可联系代销柜台取消交易 ( 认购以我司具体规则为准 ) 2.2 特殊交易 ( 指配对转换业务基金转托管基金份额冻结或解冻 ) 盘后交易业务需提供的资料投资者办理配对转换业务须提供以下资料 : (1) 填妥配对转换业务申请表 ; (2) 分级基金投资风险揭示书 ( 个人投资者及普通机构投资者办理基金份额分拆时需提供 ); (3) 深圳证券账户卡复印件 ( 机构投资者需加盖公章 );

19 (4) 申请人 ( 或申请人和代办人 ) 身份证复印件 ( 个人投资者提供 ); (5) 如委托他人代办的, 还需提供投资人授权代办人办理基金业务的公证书原件 ; (6) 授权委托书及经办人身份证复印件, 加盖公章 ( 机构投资者提供, 若已通过代销柜台开户或登记的机构不需提供 ); (7) 基金份额分拆前 20 个交易日名下日均证券类资产不低于人民币 30 万元的证明文件 ( 个人投资者及普通机构投资者办理基金份额分拆时需提供 ) 办理盘后交易业务注意事项 1 拆分合并交易时间: 深圳证券交易所交易日上午和下午 ( 基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外 ), 上述时间以外不予办理 2 投资者以中登深圳或上海分公司 A 股账户或证券投资基金账户 ( 以下简称深市证券账户 ) 申报份额配对转换业务中的分拆或合并指令, 申报前需备足对价份额, 并保证在申请期间不进行任何其它交易行为 3 投资者通过代销提出份额配对转换申请的, 统一以母基金的基金代码作为申请指令的证券代码, 以份额为单位进行配对转换申报 4 申请进行分拆的份额数必须为偶数; 申请进行合并的 A 份额与 B 份额必须同时配对申请, 且基金份额数必须为整数且相等 ; 基金管理人可根据市场情况调整合并或分拆每笔申报的最低份额数量限制, 基金管理人必须在调整生效前依照有关规定进行公告 5 在交易时间内, 份额配对转换业务办理机构将份额配对转换申报指令发送给中登的基金业务系统正常情况下, 中登深圳分公司在 T 日收市后对投资者 T 日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行有效性确认, 并进行份额变更处理, 办理转出基金份额的扣除以及转入基金份额的登记自 T+1 日起 ( 包括该日 ) 投资者可查询基金份额配对转换的成交情况 6 投资者 T 日提出的 M 份份额分拆申请被确认成功后, 中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减 M 份母基金份额, 同时增加相应比例的子基金份额正常情况下, 自 T+1 日 ( 含该日 ) 起新增的子基金份额可进行交易

20 7 投资者 T 日提出的 N 份份额合并申请被确认成功后, 中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减相应比例的子基金份额, 同时增加 N 份母基金份额正常情况下, 自 T+1 日 ( 含该日 ) 起新增的母基金份额可进行赎回等交易 8 场外份额通过跨系统转托管至场内后方可申请分拆与合并 9 投资者提出的份额配对转换申请, 在当日交易时间结束前可以撤销, 交易时间结束后不得撤销 10 份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则投资者不存在法律行政法规部门规章规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形基金管理人基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整, 并在正式实施前 2 日在至少一家指定媒介公告 11 投资者申请办理份额配对转换业务时, 份额配对转换业务办理机构暂不收取业务办理费用 12 投资者在办理基金交易业务相关手续时, 必须保证所提供资料的真实性, 并承诺在投资者资料发生变更时, 及时办理有关变更手续本公司对投资者提供的所需材料仅作表面真实性审查投资者凭有效身份识别 ( 如签名预留印鉴等 ) 进行的交易行为均视为投资者自愿行为, 由此造成的后果由投资者承担如因资料不实或更改不及时而导致的风险由投资者承担 13 投资者应准确完整填写业务表单内容, 如提交的申请表单有填错填漏或填写不清晰的情况, 代销中心有权要求投资者在交易时间内补正后重新提交 ; 基金名称与基金代码不一致, 金额或份额的大小写不一致时, 本申请无效 14 本公司代销中心 T 日受理业务申请, 并不表示对本申请予以确认, 最终结果以基金注册登记机构的确认为准投资者一般应于 T+2 日查询最终结果, 但基金合同另有规定的除外 15 本公司因法规或业务需要将不定期更新本表单及相关业务规则, 请投资者提交交易申请前下载使用本公司网站公布的最新业务表单基金转托管基金转托管所需资料 (1) 填妥转托管业务申请表 ;

21 (2) 出示申请人有效身份证件 ( 机构投资者提供加盖公章的经办人有效身份证件复印件 ) (3) 若二步法转托管转入到代销机构, 需出示转出方的转托管转出业务回单原件, 并提供复印件基金转托管注意事项 (1) 办理场外转场外业务时需先在转入销售机构成功开立或登记基金账号并获取转入机构销售商代码, 再在转出机构办理转出申请 ( 二步法转托管还需再到转入机构办理转入申请 ) (2) 在代销机构持有的基金份额若要跨系统转托管到场内交易 ( 前提是该基金份额支持场内交易 ), 需先到转入方券商进行注册或登记证券账户并获取转入方证券营业部席位代码, 然后到代销机构办理一步转托管 (3) 投资者在场内持有的基金份额若要跨系统转托管到代销机构 ( 前提是该基金份额支持场外交易 ), 应先在本公司代销机构开立或登记深圳开放式基金账户, 再在转出方券商办理跨系统转托管 (4) 投资者在办理转托管转出时, 基金份额数量不得超过其基金账户在代销机构的可用基金份额, 否则该申请无效 ; 而且如投资者转托管出后该基金份额余额低于各基金招募说明书中规定最低持有下限, 则本公司有权将该基金份额全部强制转出或赎回 (5) 投资者办理跨系统转托管转入到场内时, 申请转出份额必须是整数份 (6) 一般情况下,T 日申请转出的基金份额自 T+2 个交易日起可在转入方交易, 基金合同另有规定的除外基金份额冻结或解冻基金份额冻结或解冻所需资料 (1) 填妥基金冻结解冻业务申请表 ; (2) 提供相关的证明材料原件, 包括执行公务证介绍信生效法律文书协助执行通知书以及我司以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件基金份额冻结或解冻注意事项 (1) 本公司只受理司法机关或其他有权机关依法要求的基金账户及基金份额的冻结与解冻, 对于

22 冻结的后果本公司不承担责任 (2) 冻结期间不能进行除基金分红以及解冻之外的任何操作冻结期间遇基金权益登记或红利发放时, 冻结基金份额按全部再投本基金方式分配红利, 再投资基金份额一并冻结

交投资管理合同 2 基金业务多经办人授权委托书 ( 如需, 加盖公章及法人章 ); 3 电子交易申请函 ( 加盖公章 ); 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ) 5 机构投资者风险承受能力测试问卷 ( 加盖预留印鉴 ); 6 非自然人客户受益所有人信息登记表 ( 加盖公章 ); 7 机构

交投资管理合同 2 基金业务多经办人授权委托书 ( 如需, 加盖公章及法人章 ); 3 电子交易申请函 ( 加盖公章 ); 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ) 5 机构投资者风险承受能力测试问卷 ( 加盖预留印鉴 ); 6 非自然人客户受益所有人信息登记表 ( 加盖公章 ); 7 机构一所需填写的业务表单 : 机构客户账户业务办理指南法人机构开立基金账户 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ); 7 机构及其控制人税收居民身份声明 ( 如需, 加盖公章 ) 二所需提供以下材料 : 1 投资人的营业执照副本的复印件 ( 加盖公章 ); 2 法定代表人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 3 经办人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 4 预留银行账户的开立证明文件复印件

目录 第一部分 账户类业务 开立基金账户或基金账户登记 普通机构投资者开户或账户登记 机构投资者以资产管理计划或理财计划等以产品名义开户或账户登记 个人投资者开立基金账户或基金账户登记 开立基金

目录第一部分账户类业务开立基金账户或基金账户登记普通机构投资者开户或账户登记机构投资者以资产管理计划或理财计划等以产品名义开户或账户登记个人投资者开立基金账户或基金账户登记开立基金