本公司直销中心要求提供的其他有关材料详见 机构客户业务操作指南 (2) 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 ( 如已在我司开立开放式基金账户, 则仅需提供以下的 1 2 和 5): 1 填妥的 开放式基金账户业务申请表 一式两份 ; 2 出示本人有效身份证明原件 ( 身份证 军官证 士兵证

Transcription

1 易方达旗下 ETF 场外申赎等直销业务指南 ( 本指南适用于易方达旗下已开通场外份额的 ETF 场外申购 赎回 转换等业务办理, 供投资者参考 ) 一 易方达 ETF 场外基金账户的开立已购买过由易方达基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资者, 其拥有的易方达基金管理有限公司开放式基金账户不能用于申购本基金场外份额, 需要重新开户, 开户需提前进行 如投资者 T 日申购本基金场外份额, 则必须于 T-1 日前 ( 含 T-1 日 ) 办理易方达 ETF 场外基金账户的开立 投资者在办理易方达 ETF 场外基金账户开立当日, 不能提交申购申请, 申购申请的提交要以易方达 ETF 场外基金账户开立成功为前提 1 开户业务办理时间: 办理易方达 ETF 场外基金账户开立的具体时间为交易日的 9:00 至 16:00( 周六 周日及法定节假日除外 ) 2 开立基金账户所需材料: (1) 机构投资者需提交的材料 ( 如已在我司开立开放式基金账户, 则仅需提供以下的 1 4 和 10): 1 投资者填写并加盖机构公章和法定代表人章的 开放式基金账户业务申请表 一式两份 ; 2 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照, 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书, 以及组织机构代码证和税务登记证, 上述文件应同时提供复印件 ( 加盖机构公章 ); 3 基金业务授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人签章 ); 4 经办人有效身份证件及其复印件 ( 加盖机构公章 ); 5 法定代表人有效身份证件复印件 ( 加盖机构公章 ); 6 印鉴卡 ; 7 指定银行账户的银行 开户许可证 或 开立银行账户申请表 复印件 ( 加盖机构公章 ), 或指定银行出具的开户证明原件 ; 8 提供有授权经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的 风险承受力调查问卷 9 提供填妥的 传真交易协议书 一式两份 ;

2 本公司直销中心要求提供的其他有关材料详见 机构客户业务操作指南 (2) 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 ( 如已在我司开立开放式基金账户, 则仅需提供以下的 1 2 和 5): 1 填妥的 开放式基金账户业务申请表 一式两份 ; 2 出示本人有效身份证明原件 ( 身份证 军官证 士兵证 武警证等 ) 并提供复印件 ; 3 出示银行活期存款账户并提供复印件 ; 4 填妥的 风险承受力调查问卷 3 注意事项: (1) 开立易方达 ETF 场外基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律 法规规定的合法投资者 (2) 特殊法人机构客户的账户开立办理所需材料 账户信息变更业务以及账户的注销业务参照本公司开放式基金直销业务操作指南的规定办理 (3) 投资者预留的客户信息是易方达基金管理有限公司与投资人联系 为投资者提供服务的唯一信息来源, 请尽量填写详细完整, 并保证开立基金账户的投资者名称与预留银行账户名称一致 二 日常申赎等交易业务 1 交易业务办理时间: 直销中心办理场外申购 赎回 转换业务的时间为基金开放日交易所的交易时间 9:00: 00 至 14:00:00( 含本数 ), 在上交所 深交所于 14:00 前 ( 含 14:00) 发生指数熔断至收盘的情况下, 基金管理人将暂停办理当日上述全部业务 对于投资者在开放日交易截止时间以后提交的上述交易申请, 直销中心视为下一开放日的交易申请进行处理, 投资者如有异议, 须在上述交易时间内向直销中心提出撤销申请 ; 对于已向我司备案自制表单的投资者, 如对此有异议, 则由直销中心提交特殊审批处理, 并保存与投资者的沟通记录 法律法规 基金合同 招募书和相关最新公告另有规定的, 从其规定 投资者在上述交易时间内提交申购申请时, 须全额交付申购款项, 并在规定的截止时间前划到本公司指定的直销专户上, 资金到账的截止时间为有效申请日的 14:15:00( 含本数 ) 到账时间以本公司直销专户银行反馈时间为准 在相关法律法规 基金合同允许的范围内, 本公司基于保护现有基金份额持有人利益的考虑有权拒绝某笔申购 请投资者充分考虑资金在途时间, 尽早划付资金, 以免影响场外申购申请的有效性

3 2 提交交易申请所需材料: (1) 机构投资者在直销中心提交交易申请时应提交 : 加盖预留印鉴和授权经办人签字的专用业务申请表一式两份 (2) 个人投资者在直销中心提交交易申请时应提交以下材料 : 1 填妥的专用业务申请表一式两份 ; 2 出示身份证明原件并提供复印件 3 注意事项: (1) 投资者填写专用业务申请表时, 投资者应准确 完整填写业务表单内容, 如提交的申请表单有填错 填漏或填写不清晰的情况, 直销中心有权要求投资者在交易时间内补正后重新传真至直销中心 ; 基金名称与基金代码不一致, 金额或份额的大小写不一致时, 该申请无效 (2) 对于签署了 传真交易协议书 的机构投资者, 直销中心接受机构投资者以传真方式办理此项业务 对于个人投资者, 需个人投资者本人亲临直销中心或我司销售人员或直销中心业务人员上门的方式办理此项业务 (3) 对于以传真方式办理此业务的投资者, 直销中心不需再与投资者授权的经办人或本人确认该笔交易, 传真交易的时间以我司的传真系统记录时间为准 (4) 若上交所 深交所在正常交易日 14:00 后至 15:00 前发生指数熔断的 ( 含可恢复及不可恢复的指数熔断 ), 受指数熔断影响基金管理人能否全部完成相关证券交易具有不确定性 依据基金合同, 对于在开放时间内收到的申购申请, 基金管理人可视证券交易的完成情况予以全部接受 或全部 / 部分拒绝办理, 被拒绝部分的申购款项本金将退还给投资人 ; 对于在开放时间内收到赎回 / 转换申请, 基金管理人可视证券交易的完成情况予以全部接受 或全部 / 部分暂停办理, 未获受理的赎回 / 转换申请投资人可选择予以撤销或作为下一开放日的申请 具体处理办法以该基金基金合同 最新的招募说明书及相关公告为准 4 场外现金申购赎回转换的数额限制 (1) 投资者每次申购易方达沪深 300ETF( 代码 :510310) 易方达创业板 ETF( 代码 :159915) 易方达上证中盘 ETF( 代码 :510130) 场外份额的单笔最低金额为人民币贰佰万元整 ( 2,000,000), 每次场外赎回的单笔最低份额为 100 万份 投资者每次申购易方达沪深 300 医药 ETF( 代码 :512010) 易方达沪深 300 非银 ETF( 代码 :512070) 易方达深证 100ETF ( 代码 :159901) 场外份额的单笔最低金额为人民币壹佰万元整 ( 1,000,000), 每次场外赎回的单笔最低份额为 50 万份

4 (2) 投资者可将其全部或部分基金场外份额赎回或转出 投资者每次单笔赎回或转出易方达沪深 300ETF( 代码 :510310) 易方达创业板 ETF( 代码 :159915) 易方达上证中盘 ETF ( 代码 :510130) 场外份额不得少于 100 万份 ( 如投资者的账户在该场外销售机构托管的该基金场外份额余额不足 100 万份, 则必须一次性赎回或转出该基金全部场外份额 ), 且申请份额需为整数份 ; 若某笔赎回或转换将导致投资者的账户在该场外销售机构托管的该只基金场外份额余额不足 100 万份时, 基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余场外份额一次性全部赎回 投资者单笔赎回或转出易方达沪深 300 医药 ETF( 代码 :512010) 易方达沪深 300 非银 ETF( 代码 :512070) 易方达深证 100ETF( 代码 :159901) 场外份额不得少于 50 万份 ( 如投资者的账户在该场外销售机构托管的该基金场外份额余额不足 50 万份, 则必须一次性赎回或转出该基金全部场外份额 ), 且申请份额数需为整数份额 ; 若某笔赎回或转换将导致投资者在该场外销售机构托管的该只基金场外份额余额不足 50 万份时, 基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余场外份额一次性全部赎回 5 投资者汇款使用的银行账户应与基金账户为同一身份 6 基金管理人以事先规定的截止时间前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日 ), 在正常情况下, 本基金登记结算机构在 T+1 日对该交易的有效性进行确认 申购 赎回的确认以基金登记结算机构的确认结果为准 T 日提交的有效申请, 投资者应在 T+1 日后 ( 含该日 ) 到本公司直销中心或以本公司直销中心规定的其他方式查询申请的确认情况 三 旗下 ETF 场外份额与货币基金之间赎回转申购交易业务 1 交易业务办理时间: 直销中心办理 ETF 场外份额与货币市场基金之间的赎回转申购业务的时间为基金开放日 9:00:00 至 14:00:00( 含本数 ), 在上交所 深交所于 14:00 前 ( 含 14:00) 发生指数熔断至收盘的情况下, 基金管理人将暂停办理当日上述业务 对于投资者在开放日交易截止时间以后提交的上述交易申请, 直销中心视为下一开放日的交易申请进行处理 投资者赎回基金的交易和申购基金的交易属捆绑交易, 投资者可在提交 赎回转申购 申请的当个有效申请日交易截止时间前撤销赎回申请, 成功撤销后, 整个交易将统一撤销 根据 赎回转申购 指令发起的申购申请, 投资者可在当个有效申请日交易截止时间前撤销该申购申请, 本公司将按申购撤单进行处理 只有当赎回交易全额确认成功, 而且赎回确认的净赎回金额满足申购基金招募说明书或最新公告中规定的申购金额限制条件, 且申购发起日申购基金处于可申购的状态, 申购申请才会发起 若发生赎回成功, 申购申请不发起的情况, 赎回资金

5 将按一般赎回进行处理 2 提交交易申请所需材料: (1) 机构投资者在直销中心提交交易申请时应提交 : 加盖预留印鉴和授权经办人签字的专用业务申请表一式两份 (2) 个人投资者在直销中心提交交易申请时应提交以下材料 : 1 填妥的专用业务申请表一式两份 ; 2 出示身份证明原件并提供正反面复印件 3 注意事项: (1) 投资者填写专用业务申请表时, 投资者应准确 完整填写业务表单内容, 如提交的申请表单有填错 填漏或填写不清晰的情况, 直销中心有权要求投资者在交易时间内补正后重新传真至直销中心 ; 基金名称与基金代码不一致, 金额或份额的大小写不一致时, 该申请无效 (2) 对于签署了 传真交易协议书 的机构投资者, 直销中心接受机构投资者以传真方式办理此项业务 对于个人投资者, 需个人投资者本人亲临直销中心或我司销售人员或直销中心业务人员上门的方式办理此项业务 (3) 对于以传真方式办理此业务的投资者, 直销中心不需再与投资者授权的经办人或本人确认该笔交易, 传真交易的时间以我司的传真系统记录时间为准 (4) 若交易所在正常交易日 14:00 后至 15:00 前发生指数熔断的, 受指数熔断影响基金管理人能否全部完成证券交易具有不确定性 对于在开放时间内已收到的 ETF 场外份额与货币基金之间赎回转申购交易业务, 基金管理人可以依据证券交易的完成情况全部或部分拒绝办理, 未获受理的赎回转申购申请投资人可选择予以撤销或作为下一开放日的申请 具体处理办法以该基金基金合同 最新的招募说明书及相关公告为准 4 赎回转申购的数额限制 易方达沪深 300ETF 易方达创业板 ETF 易方达上证中盘 ETF 场外份额赎回转申购易方达货币市场基金的单笔申请不得少于 100 万份 ( 如投资者的账户在该场外销售机构托管的该基金场外份额余额不足 100 万份, 则必须一次性赎回或转出该基金全部场外份额 ), 且申请份额数需为整数份额 ; 若某笔赎回转申购导致投资者的账户在该场外销售机构托管的该基金场外份额余额不足 100 万份时, 基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余场外份额一次性全部赎回

6 易方达沪深 300 医药 ETF 易方达沪深 300 非银 ETF 易方达深证 100ETF 份额赎回转申购易方达货币市场基金的单笔申请不得少于 50 万份 ( 如投资者的账户在该场外销售机构托管的该基金场外份额余额不足 50 万份, 则必须一次性赎回或转出该基金全部场外份额 ), 且申请份额数需为整数份额 ; 若某笔赎回转申购导致投资者的账户在该场外销售机构托管的该基金场外份额余额不足 50 万份时, 基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余场外份额一次性全部赎回 易方达货币市场基金赎回转申购易方达沪深 300ETF 易方达创业板 ETF 易方达上证中盘 ETF 场外份额的单笔申请不得少于 200 万份, 易方达货币市场基金赎回转申购易方达沪深 300 医药 ETF 易方达沪深 300 非银 ETF 易方达深证 100ETF 场外份额的单笔申请不得少于 100 万份, 且申请份额数均需为整数份额 5 本公司直销中心 T 日受理业务申请, 并不表示对本申请予以确认, 最终结果以基金注册 登记机构的确认为准 投资者一般应于 T+1 日查询最终结果, 但基金合同另有规定的除外 四 其他 1 本基金场外份额的收益分配方式仅采用现金分红 ; 2 本基金场外现金申购所得的基金份额暂不办理跨系统转托管业务 本指引未尽事宜, 执行过程中与投资者协商解决 本指引最终解释权归易方达基金管理有限公司所有