目 录 一 本次发售基本情况... 5 二 个人投资者的开户与认购程序... 8 三 机构投资者的开户与认购程序 四 清算与交割 五 基金的验资与基金合同的生效 六 发售费用 七 本次发售当事人或中介机构... 17

Transcription

1 基金管理人 : 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 : 上海浦东发展银行股份有限公司

2 目 录 一 本次发售基本情况... 5 二 个人投资者的开户与认购程序... 8 三 机构投资者的开户与认购程序 四 清算与交割 五 基金的验资与基金合同的生效 六 发售费用 七 本次发售当事人或中介机构... 17

3 重要提示 1 国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]1713 号文准予募集注册 中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或保证 2 本基金是契约型开放式 债券型基金 3 本基金管理人为国寿安保基金管理有限公司( 以下简称 本公司 或 基金管理人 ); 基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司 ( 以下简称 浦发银行 ); 登记机构为国寿安保基金管理有限公司 4 本基金于 2018 年 11 月 26 日通过基金管理人指定的销售机构 ( 包括直销中心 网上直销交易系统等 ) 公开发售 5 募集规模上限: 本基金不设首次募集规模上限 6 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 7 在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理, 一次完成, 但若开户无效, 认购申请也同时无效 8 在基金募集期内, 投资者可多次认购基金份额, 通过基金管理人网上直销交易系统和其他销售机构进行认购的, 每笔认购的最低金额为人民币 10 元 ( 含认购费 ), 超过最低认购金额的部分不设金额级差 ; 通过基金管理人直销中心进行认购的, 首次认购的最低金额为人民币 50,000 元 ( 含认购费 ), 单笔追加不得低于 1,000 元 ( 含认购费 ), 超过最低认购金额的部分不设金额级差 募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制 各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准 9 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准 10 投资者通过销售机构购买本基金时, 需开立本公司基金账户, 除法律法规另有规定外, 每个投资者仅允许开立一个基金账户 若投资者已经开立基金账户, 则无须再另行开立基金账户, 直接以此基金账户办理认购申请即可 未开立基金账户的投资者可以到本公司指定销售网点和本公司直销中心办理开立基金账户的手续 本公司同时开通网上开户功能, 详细情况请登录公司网上直销系统 ( 查询 11 销售机构( 包括本公司直销中心 网上直销交易系统等 ) 对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以登记机构的确认结果为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资人应及时查询并妥善行使合法权利 1

4 当日 (T 日 ) 在规定时间内提交的申请, 投资者通常应在 T+2 日到基金销售机构查询受理情况, 在基金合同生效后可以到基金销售机构打印交易确认书 12 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2018 年 11 月 23 日 证券日报 上的 国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金招募说明书 13 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站( com.cn) 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜 14 本基金通过本公司的直销中心 网上直销交易系统进行销售, 请拨打本公司的全国统一客户服务号码 ( ) 咨询购买事宜 15 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整, 并予以公告 16 风险提示证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失 基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险 技术风险和合规风险等 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之十时, 投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额 基金分为股票基金 混合基金 债券基金 货币市场基金等不同类型, 投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险 一般来说, 基金的收益预期越高, 投资者承担的风险也越大 本基金为债券型基金, 其预期收益与风险低于股票型基金 混合型基金, 高于货币市场基金, 属于证券投资基金中的中低预期收益 / 风险品种 本基金的投资范围包括中小企业私募债, 该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券 由于不能公开交易, 一般情况下, 交易不活跃, 潜在较大流动性风险 当发债主体信用质量恶化时, 受市场流动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债, 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失 17 流动性风险及其管理办法 (1) 拟投资市场 行业及资产的流动性风险评估本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国债 中央银行票据 金融债券 次级债券 企业债券 公司债券 中期票据 短期融资券 超短期融资券 政府支持机构债券 政府支持债券 地方政府债券 中小企业私募债 可转换债券 ( 含分离交易可转换债券 ) 可交换公司债 资产支持证券 证券公司短期公司债券 同业存单 债券回购 银行存款 ( 包 2

5 括协议存款 定期存款 通知存款和其他银行存款 ) 国债期货, 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 本基金的标的资产大部分为标准化债券金融工具, 一般情况下具有较好的流动性, 同时, 本基金严格控制开放期内投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要采用估值技术确定公允价值的投资品种的比例 除此之外, 本基金管理人将根据历史经验和现实条件, 制定出现金持有量的上下限计划, 在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化 本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置, 以防范流动性风险 (2) 巨额赎回情形下的流动性风险管理措施基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制, 对基金巨额赎回情况进行严格的事前监测 事中管控与事后评估 当基金发生巨额赎回时, 基金经理和合规管理部需要根据实际情况进行流动性评估, 确认是否可以接受所有赎回申请 当发现现金类资产不足以支付赎回款项时, 需在充分评估基金组合资产变现能力 投资比例变动与基金份额净值波动的基础上, 审慎接受 确认赎回申请 基金管理人在认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 可能采取延期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分赎回申请的流动性风险管理措施, 详见招募说明书 第八部分基金份额的申购与赎回 的相关约定 (3) 实施备用的流动性风险管理工具的情形 程序及对投资者的潜在影响基金管理人经与基金托管人协商一致, 在确保投资者得到公平对待的前提下, 可依照法律法规及基金合同的约定, 综合运用各类流动性风险管理工具, 对赎回申请进行适度调整 基金管理人可以采取备用的流动性风险管理应对措施, 包括但不限于 : (a) 暂停接受赎回申请投资人具体请参见基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 中的 八 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 和 九 巨额赎回的情形及处理方式, 详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序 在此情形下, 投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝, 同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同 (b) 延缓支付赎回款项投资人具体请参见基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 中的 八 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 和 九 巨额赎回的情形及处理方式, 详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序 在此情形下, 投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟 (c) 收取短期赎回费本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费, 并将上述赎回费全额计入基金财产 3

6 (d) 暂停基金估值投资人具体请参见基金合同 第十四部分 基金资产估值 中的 六 暂停估值的情形, 详细了解本基金暂停估值的情形及程序 在此情形下, 投资人没有可供参考的基金份额净值, 同时赎回申请可能被延期办理或被暂停接受, 或被延缓支付赎回款项 (e) 摆动定价当本基金发生大额申购或赎回情形时, 基金管理人可以采用摆动定价机制, 以确保基金估值的公平性 当基金采用摆动定价时, 投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值, 将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整, 使得市场的冲击成本能够分配给实际申购 赎回的投资者, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响, 确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 (f) 中国证监会认定的其他措施 投资者在投资本基金前, 应当认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 全面了解本基金的产品特性, 根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等判断充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险 个别证券特有的非系统性风险 由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等 基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征, 根据自身的风险承受能力, 选择适合自己的基金产品 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外 本基金由基金管理人依照 基金法 基金合同 和其他有关法律法规规定募集, 并经中国证监会注册 中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 建议基金投资者在选择本基金之前, 通过正规的途径, 如 : 基金管理人客户服务热线 ( ), 基金管理人网站 ( 或者通过销售机构, 对本基金进行充分 详细的了解 本基金的 基金合同 招募说明书 通过 证券日报 以及基金管理人的互联网网站进行公开披露 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金, 基金销售机构名单详见本基金 招募说明书 以及相关公告 4

7 一 本次发售基本情况 ( 一 ) 基金名称国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金 ( 基金简称 : 国寿安保安丰纯债债券, 基金代码 : ) ( 二 ) 基金的类别债券型基金 ( 三 ) 基金的运作方式契约型 开放式 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 基金份额初始发售面值本基金基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元 ( 六 ) 投资目标本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上, 通过积极主动的投资管理, 力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益以及长期稳定的投资回报 ( 七 ) 募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 ( 八 ) 销售机构和销售地点 1 国寿安保基金管理有限公司直销中心地址 : 北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 层联系电话 : 传真 : 联系人 : 孙瑶 2 国寿安保基金管理有限公司网上直销交易系统网址 : 基金管理人可根据有关法律 法规的要求, 选择其他符合要求的销售机构销售本基金, 并及时公告 ( 九 ) 发售时间安排本基金募集期为 2018 年 11 月 26 日一天 ; 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整, 但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月 ( 十 ) 基金认购方式与费率 1 认购方式: 本基金认购采取全额缴款认购的方式 投资人认购时, 需按销售机构规 5

8 定的方式全额缴款 投资者的认购申请一经受理不得撤销 2 认购原则和认购限额 1) 本基金认购采取全额缴款认购的方式 投资人认购时, 需按销售机构规定的方式全额缴款 若认购无效或失败, 基金管理人将认购无效或失败的款项退回 基金投资者在募集期内可多次认购基金份额, 但认购申请一经受理不得撤销 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以登记机构的确认结果为准 2) 在基金募集期内, 投资者可多次认购基金份额, 通过基金管理人网上直销交易系统和其他销售机构进行认购的, 每笔认购的最低金额为人民币 10 元 ( 含认购费 ), 超过最低认购金额的部分不设金额级差 ; 通过基金管理人直销中心进行认购的, 首次认购的最低金额为人民币 50,000 元 ( 含认购费 ), 单笔追加不得低于 1,000 元 ( 含认购费 ), 超过最低认购金额的部分不设金额级差 募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制 各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准 3) 募集期间不设置投资人单个账户最高认购金额限制 基金管理人可根据市场情况, 在法律法规允许的情况下, 调整上述对认购金额的限制及规则, 基金管理人必须在调整实施之日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介公告 4) 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%, 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的, 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请 投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准 3 认购费本基金的认购费由基金份额认购人承担, 认购费用不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 登记等募集期间发生的各项费用 表 : 本基金的认购费率 认购金额 ( 元 ) 认购费率 M < 100 万 0.60% 100 万 M < 300 万 0.40% 300 万 M < 500 万 0.20% M 500 万 按笔收取,1000 元 / 笔 注 :M 为认购金额 机构投资者通过本公司直销中心开户并认购本基金, 享受认购费率 1 折优惠, 认购费率为固定金额的, 按原费率执行, 不再享有费率折扣 具体详见 2018 年 4 月 17 日刊登的 国寿安保基金管理有限公司关于旗下基金开展直销费率优惠活动的公告 4 认购份额的计算 6

9 (1) 认购费用适用比例费率的情形下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购期间利息 )/ 基金份额发售面值 (2) 认购费用适用固定金额的情形下 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购期间利息 )/ 基金份额发售面值 (3) 举例 : 某投资者投资 1 万元认购本基金, 假设该笔认购产生利息 3 元, 则其可得到的认购份额为 : 净认购金额 =10,000/(1+0.60%) = 9, 元认购费用 =10,000-9, = 元认购份额 = (9, )/1.00 = 9, 份即 : 投资者投资 1 万元认购本基金, 假设该笔认购产生利息 3 元, 则其可得到 9, 份的认购份额 (4) 认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 7

10 二 个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以在销售机构的销售网点 本公司直销中心及本公司网上直销交易系统办理基金账户开户 认购申请 ( 一 ) 国寿安保基金管理有限公司直销中心 1 本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请 2 受理开户和认购的时间: 基金份额发售日的 9:30 17:00( 周六 周日及法定节假日不营业 ) 3 个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料: (1) 本人有效身份证件及正反两面签字复印件 ( 开户证件类型将以最新监管要求为准 ) (2) 指定银行账户的同名的银行存折或银行储蓄卡 借记卡原件及加上个人签名的复印件 (3) 投资者欲开立中登账户, 需提供本人 A 股账户卡或证券投资基金账户卡复印件, 及开户证券公司营业部席位号 (4) 填写合格并且留有申请人签章的 开放式基金账户业务申请表 ( 个人 ) 个人投资者风险承受能力调查问卷 风险提示函 个人税收居民身份声明文件 等业务表单 (5) 普通投资者在满足一定条件下可申请成为专业投资者, 若您欲转为专业投资者, 可填写 专业 / 普通投资者转化申请书 及 投资知识问卷, 我司将会根据您的填写情况进行审核 (6) 本公司直销中心要求提供的其他有关材料 注 : 其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回 分红 退款的结算账户, 银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致 4 个人投资者办理认购申请时须提交填妥的 开放式基金交易业务申请书 和投资者本人的有效证件原件及经其签字的复印件 5 认购资金的划拨 (1) 个人投资者办理认购前应将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户 : 1) 广发银行直销专户账户名称 : 国寿安保基金管理有限公司银行全称 : 广发银行北京金融街支行银行账号 : 人行支付系统行号 : ) 中国工商银行直销专户 : 账户名称 : 国寿安保基金管理有限公司 8

11 银行全称 : 中国工商银行北京市分行营业部银行账号 : 人行支付系统行号 : ) 中国建设银行直销专户 : 账户名称 : 国寿安保基金管理有限公司银行全称 : 中国建设银行股份有限公司北京复兴支行银行账号 : 人行支付系统行号 : ) 交通银行直销专户 : 账户名称 : 国寿安保基金管理有限公司银行全称 : 交通银行股份有限公司北京石景山支行银行账号 : 人行支付系统行号 : ) 兴业银行直销专户 : 账户名称 : 国寿安保基金管理有限公司银行全称 : 兴业银行北京金融街支行银行账号 : 人行支付系统行号 : (2) 认购申请当日下午 17:00 之前, 若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户, 则认购申请无效 6 注意事项: (1) 基金份额发售期结束, 以下将被认定为无效认购 : 1) 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; 2) 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的 ; 3) 投资者未足额划来认购资金 ; 4) 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (2) 投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日后 ( 包括 T+2 日, 如遇非工作日网点不办公则顺延 ) 到本公司直销中心查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心查询 (3) 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日后 ( 包括 T+2 日, 如遇非工作日网点不办公则顺延 ) 到本公司直销中心查询认购接受情况, 或通过本公司客户服务中心查询 (4) 办理汇款时, 投资者应注意以下事项 : 1) 投资者必须使用其预留账户 ( 投资者在本公司直销开立交易账户时登记的银行账户 ) 办理汇款, 如使用非预留账户 现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款, 则汇款资金无效 ; 9

12 2) 投资者应在汇款附言 / 用途 / 摘要 / 备注栏注明用途 ; 3) 投资者应足额汇款, 认购申请当日下午 17:00 之前, 若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户, 则认购申请无效 ; 4) 投资者采用汇款交易方式发生的银行转账手续费由投资者自行承担 ( 二 ) 国寿安保基金管理有限公司网上直销交易系统 1 受理开户及认购的时间基金份额发售期间全天 24 小时接受开户及认购业务, 工作日 17:00 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一工作日提交的认购申请 2 开户及认购程序 (1) 投资者可登录本公司网站 ( 参阅并了解 国寿安保基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则 国寿安保基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则 等规则 ; (2) 尚未开通基金网上直销账户的个人投资者, 可以登录本公司网上直销交易系统 ( 国寿安保基金 手机 APP 或者 国寿安保基金 微信服务号, 与本公司达成电子交易相关协议, 接受本公司有关服务条款并办理相关手续进行网上直销交易账户开户, 在开户申请提交成功后, 即可直接通过网上直销交易系统进行认购 ; (3) 已经开通基金网上交易的个人投资者, 请直接登录本公司网上直销交易系统进行网上认购 ; (4) 网上开户 认购 支付业务规则和相关公告请登录本公司网站查询 3 认购申请当日截止时间为 17:00, 未在规定时间内足额支付的申请将按失败处理 ( 三 ) 通过销售机构办理开户和认购的程序个人投资者在销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准 三 机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可以在销售机构的销售网点及本公司直销中心办理基金账户开户 认购申请 ( 一 ) 本公司北京直销中心受理机构投资者的开户与认购申请 1 开户和认购的时间: 基金份额发售日的 9:30 17:00( 周六 周日及法定节假日不营业 ) 2 普通法人企业办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料: (1) 普通机构 1) 企业法人提交加盖单位公章的企业营业执照复印件及副本复印件 ; 事业法人 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的加盖公章的注册登记证书复印件 开户单位为分支机构的, 应提交法人授权的书面证明 ( 加盖公章 ) 2) 机构资质证明文件 ( 加盖公章 ) 10

13 3) 指定银行账户 开户许可证 或指定银行出具的开户证明复印件 ( 加盖公章 ) 4) 法定代表人有效身份证件正反面复印件 ( 加盖公章 ) 5) 经办人有效身份证件正反面复印件 ( 加盖公章 ) 6) 加盖公章和法定代表人签章或负责人签章的 基金业务授权委托书 开放式基金账户业务申请表 ( 机构 ) 传真交易协议书 ( 开放式基金账户业务申请表( 机构 ) 传真交易协议书 如需回寄, 请提供一式两份 ) 如为法定代表人授权代表签章, 则须有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件 ( 加盖公章 ). 7) 填妥并加盖公章的 开放式基金业务印鉴卡 风险承受能力调查问卷 风险提示函 8) 加盖公章和法定代表人签章的 国寿安保 - 非自然人客户受益所有人信息登记表 及加盖公章的相关证明资料 9) 填妥并加盖公章的 机构税收居民身份声明文件 10) 上海证券交易所及深圳证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡复印件 ( 需开立中登账户时提供 ), 及投资者开户券商营业部的席位号 ( 需开立中登账户时提供 ) 11) 本公司直销中心要求提供的其他有关材料 (2) 金融产品类 1) 管理人负责开户 A) 根据产品管理人的机构类型, 企业法人提交加盖单位公章的企业营业执照复印件及副本复印件 ; 事业法人 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的加盖公章的注册登记证书复印件 开户单位为分支机构的, 应提交法人授权的书面证明 B) 管理人的资产管理业务资格的证明文件复印件 ( 加盖公章 ) C) 指定银行账户的账户证明或 开立银行账户申请表 复印件 ( 加盖公章 ) D) 管理人机构的法定代表人或负责人有效身份证件正反面复印件 ( 加盖公章 ) E) 管理人机构的经办人有效身份证件正反面复印件 ( 加盖公章 ) F) 资产管理计划的管理合同或资产托管协议的首末页 ( 加盖公章 ) G) 产品计划向监管部门报备的书面文件材料或相关证明文件复印件 ( 加盖公章 ) H) 加盖公章和法定代表人签章或负责人签章的 基金业务授权委托书 开放式基金账户业务申请表 ( 产品 ) 传真交易协议书 ( 开放式基金账户业务申请表( 产品 ) 传真交易协议书 如需回寄, 请提供一式两份 ) 如为法定代表人授权代表签章, 则须有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件 ( 加盖公章 ) I) 填妥并加盖公章的 开放式基金业务印鉴卡 风险承受能力调查问卷 风险提示函 J) 加盖公章和法定代表人签章的 国寿安保 - 非自然人客户受益所有人信息登记表 及加盖公章的相关证明资料 11

14 K) 填妥并加盖公章的 机构税收居民身份声明文件 2) 托管人负责开立, 除以上材料外需补充 : A) 托管人的营业执照副本复印件 ( 最新年检过的副本 ) 或民政部门等颁发的注册登记书复印件 ( 加盖公章 ) B) 托管人出具的 基金业务授权委托书 ( 加盖公章和法定代表人签章或负责人签章 ), 如为法定代表人授权代表签章, 则须有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件 ( 加盖公章 ) C) 托管人出具的 预留印鉴 D) 托管人出具的经办人有效身份证件原件及正反面复印件 ( 加盖公章 ) E) 托管人出具的法定代表人或负责人有效身份证件正反面复印件 ( 加盖公章 ) 3) 社保组合开户资料在上述托管类资产开户资料基础上, 还需提供 : 社保理事会确定管理人及相应投资组合的确认函复印件 ; 或社保理事会分别与托管人 投管人分别签署的托管合同和投资管理合同首末页 ( 加盖托管人或投管人公章 ) 4) 其他机构 ( 合格境外机构开户 QFII), 应提供监管机构颁发的 QFII 证券投资业务许可证的复印件 ;QFII 机构提供的授权书, 其中应包含授权对象 授权对象可代理的业务 授权期限等内容, 由 QFII 机构的负责人签名确认 ; 监管机构出具的关于托管机构 QFII 托管人资格的批复复印件 3 机构投资者办理认购申请时须提交填妥的 开放式基金交易业务申请书, 并加盖预留交易印鉴, 同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件 (1) 认购资金的划拨通过开户预留账户将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户 : 1) 广发银行直销专户账户名称 : 国寿安保基金管理有限公司银行全称 : 广发银行北京金融街支行银行账号 : 人行支付系统行号 : ) 中国工商银行直销专户 : 账户名称 : 国寿安保基金管理有限公司银行全称 : 中国工商银行北京市分行营业部银行账号 : 人行支付系统行号 : ) 中国建设银行直销专户 : 账户名称 : 国寿安保基金管理有限公司 12

15 银行全称 : 中国建设银行股份有限公司北京复兴支行银行账号 : 人行支付系统行号 : ) 交通银行直销专户 : 账户名称 : 国寿安保基金管理有限公司银行全称 : 交通银行股份有限公司北京石景山支行银行账号 : 人行支付系统行号 : ) 兴业银行直销专户 : 账户名称 : 国寿安保基金管理有限公司银行全称 : 兴业银行北京金融街支行银行账号 : 人行支付系统行号 : (2) 认购申请当日下午 17:00 之前, 若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户, 则当日申请无效 5 注意事项: (1) 基金份额发售期结束, 以下情况将被认定为无效认购 : 1) 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; 2) 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的 ; 3) 投资者未足额划来认购资金 ; 4) 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (2) 投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心查询 (3) 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结果, 或通过本公司客户服务中心查询 (4) 办理汇款时, 投资者必须注意以下事项 : 1) 投资者应在汇款附言 / 用途 / 摘要 / 备注栏注明用途 ; 2) 投资者应足额汇款, 认购申请当日下午 17:00 之前, 若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户, 则认购申请无效 ( 二 ) 机构投资者通过销售机构办理开户和认购的程序机构投资者在销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准 13

16 四 清算与交割 ( 一 ) 基金合同生效前, 全部认购资金将被存放在本基金募集专户中, 认购资金产生的银行存款利息在募集期结束后折算成基金份额, 归投资者所有 投资者认购资金的利息结转份额以登记机构的计算为准 ( 二 ) 本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成 14

17 五 基金的验资与基金合同的生效 1 本基金募集期限届满, 由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购资金进行验资并出具验资报告, 基金登记机构出具认购户数证明 2 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续; 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 3 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 4 募集期限届满, 若本基金不能满足基金备案的条件, 基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; 在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期活期存款利息 ; 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬, 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付的一切费用应由各方各自承担 15

18 六 发售费用 基金募集期间的信息披露费 会计师费 律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 16

19 七 本次发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人基金管理人 : 国寿安保基金管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 层法定代表人 : 王军辉电话 : 传真 : 联系人 : 孙瑶客户服务中心电话 : 公司网址 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 高国富成立时间 :1992 年 10 月 19 日注册资本 : 亿元人民币联系人 : 朱萍联系电话 :(021) 客户服务电话 :95528 网址 : ( 三 ) 销售机构国寿安保基金管理有限公司直销中心及网上直销交易系统, 有关内容同基金管理人 ( 四 ) 登记机构登记机构 : 国寿安保基金管理有限公司住所 : 上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 层法定代表人 : 王军辉电话 : 传真 : 联系人 : 干晓树 ( 五 ) 出具法律意见书的律师事务所律师事务所 : 上海市通力律师事务所 17

20 住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋电话 : 传真 : 联系人 : 安冬经办律师 : 安冬 陆奇 ( 六 ) 审计基金财产的会计师事务所会计师事务所 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 17 层 室办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 17 层 室法人代表 : 毛鞍宁电话 : 传真 : 联系人 : 范新紫经办注册会计师 : 辜虹 张小东 吴军 范新紫 国寿安保基金管理有限公司 2018 年 11 月 23 日 18