- PDF 免费下载

Size: px

Start display at page:

Download ""

柬陶
7 years ago
Views:

7 親愛的投資人您好 : 感謝您長期對安聯投信的支持與愛護! 謹通知本公司總代理之安聯環球投資基金 - 盧森堡系列安聯金磚四國股票基金將調整其投資策略並更改中英文名稱, 預計自民國 105 年 07 月 15 日生效, 本次變更業經金管會民國 105 年 05 月 17 日金管證投字第號函核准投資策略與中英文名稱變更變更前變更後中文名稱安聯金磚四國股票基金安聯全球新興市場高股息基金英文名稱 Allianz BRIC Equity Allianz GEM Equity High Dividend 投資策略 * 參考指標投資於全球新興市場股票, 並以金磚四國 ( 巴西俄羅斯印度及中國 ) 為重心, 以期創造長期資本增值 25%MSCI 巴西淨回報指數 +25%MSCI 俄羅斯淨回報指數 +25%MSCI 印度淨回報指數 +25%MSCI 中國淨回報指數 (25%MSCI Brazil Index+25%MSCI Russia Index +25%MSCI India Index+ 25%MSCI China Index ) * 詳細調整內容請參考附件之公開說明書投資原則變更對照表投資於全球新興市場股票, 並以潛在股息殖利率高於市場平均水準之股票為重心, 以期創造長期資本增值 MSCI 新興市場指數 (MSCI Emerging Markets Index) 對投資人之影響 - 近年來全球新興市場機會持續增加, 已不再侷限於金磚四國 ( 巴西俄羅斯印度及中國 ), 本基金為增加投資不同新興市場國家之機會, 進行投資策略調整, 改以新興市場高息股票為主要投資標的本基金藉由投資潛在現金殖利率高於市場平均水準的股票, 取得較穩定之股息收益機會, 且此類公司普遍體質較佳, 現金流穩定, 長期受到投資人青睞 - 本次變更僅限於基金名稱與投資策略, 投資團隊與基金經理人仍維持不變, 基金費用亦無調整若您對於前述基金調整仍有問題或欲變更投資標的, 歡迎洽詢您的投資顧問或來電服務專線 , 手機請撥 , 我們將竭誠為您服務敬祝投資愉快身體健康安聯投信敬啟 105 年 05 月安聯證券投資信託股份有限公司台北市復興北路 378 號 5 樓至 9 樓客服專線 : / 安聯投信獨立經營管理本境外基金經金管會核准或申報生效在國內募集及銷售, 惟不表示絕無風險基金經理公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益 ; 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書本文提及之經濟走勢預測不必然代表本基金之績效, 本基金投資風險請詳閱基金公開說明書基金投資無受存款保險保險安定基金或其他相關保障機制之保障, 投資人須自負盈虧基金投資可能產生的最大損失為全部本金匯率變動可能影響基金之淨資產價值申購價格或收益基金因短期市場利率或流動性等因素, 波動度可能提高, 投資人應選擇適合自身風險承受度之基金新興市場證券之波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度通常低於已開發國家, 可能影響本基金所投資地區之有價證券價格波動, 而使資產價值受不同程度影響有關基金應負擔之費用 ( 境外基金含分銷費用 ) 已揭露於基金之公開說明書或投資人須知中, 投資人可至公開資訊觀測站或境外基金資訊觀測站中查詢

8 附件公開說明書投資原則變更對照表變更前 a) 尤其在符合第 g) 項之規定下, 本子基金至少有三分之二之資產投資於其登記營業所設於巴西俄羅斯印度和中國 ( 金磚四國 ), 或其營收及 / 獲利的主要部分來自這些國家之公司所發行的股票此限制亦包含本項第一句定義之公司的認股權證指數憑證至少含十檔適當公司且充分分散的一籃子股票之憑證以及其他憑證 ( 例如個別股票之憑證 ), 且這些憑證符合附錄一第 1a) 條和第 2 條第一點所定義之有價證券, 但這些憑證的風險特色須通常與本項第一句所列資產連動, 或與這些資產所屬的投資市場連動 b) 尤其在符合第 g) 項之規定下, 本子基金最多得將三分之一之資產投資於 a) 項以外公司的股票或認股權證此限制亦包含指數憑證至少含十檔適當公司且充分分散的一籃子股票之憑證以及其他憑證 ( 例如個別股票之憑證 ), 且這些憑證符合附錄一第 1a) 條和第 2 條第一點所定義之有價證券, 但這些憑證的風險特色須通常與本項第一句所列資產連動, 或與這些資產所屬的投資市場連動 c) 本子基金最多得將 10% 之資產投資於屬於貨幣市場基金或股票基金及 / 或追求絕對報酬之基金的可轉讓有價證券集合投資計劃 (UCITS) 或集合投資計劃 (UCI) d) 此外, 本子基金得持有存款及取得貨幣市場工具, 但其價值連同所持有符合 c) 項定義之貨幣市場基金之價值, 合計不得超過本子基金資產之 20% 存款貨幣市場工具及貨幣市場基金的目的在於確保必要的流動性 e) 本子基金可取得大量之新興市場有價證券, 亦可取得已開發國家之有價證券已開發國家和新興市場之投資比重, 得依市況之評估而變動, 本子基金亦可將全部資產完全投資於新興市場 f) 本子基金成立時, 由投資經理依當時市況評估決定金磚四國的投資比重每曆年開始時, 投資經理可研判金磚四國前一曆年的相對表現, 以決定該新的變更後 a) 本子基金至少 70% 之資產投資於其登記營業所設於新興市場國家, 或其營收及 / 或獲利的主要部分來自新興市場國家之公司所發行的股票包含在此上限之內, 本子基金亦可取得本項第一句定義之公司所發行的認股權證, 以及指數憑證及其他類似憑證與工具 ( 例如美國存託憑證 (ADR) 全球存託憑證 (GDR) 股權連結型債券等), 且均係符合集合投資計劃法規定之有價證券, 並且其風險特色通常與本項第一句所列資產連動, 或與該等資產所屬投資市場連動本子基金可透過滬港通而直接投資於中國 A 股市場, 或透過本子基金投資原則所列之所有合格工具而間接投資於 A 股, 惟最高以本子基金資產的 30% 為限 b) 尤其在符合第 g) 項之規定下, 本子基金最多得將 30% 之資產投資於 a) 項所列以外的股票或權證包含在此上限之內, 本子基金亦可取得指數憑證及其他類似憑證與工具 ( 例如 ADR GDR 股權連結型債券等 ), 且均係符合集合投資計劃法規定之有價證券, 並且其風險特色通常與本項第一句所列資產連動, 或與該等資產所屬投資市場連動 c) 本子基金最多得將 10% 之資產投資於可轉讓有價證券集合投資計劃 (UCITS) 或集合投資計劃 (UCI) d) 此外, 本子基金得持有存款及取得貨幣市場工具, 但其價值連同所持有符合 c) 項定義之貨幣市場基金之價值, 合計不得超過本子基金資產之 15% 存款貨幣市場工具及貨幣市場基金的目的在於確保必要的流動性

9 變更前曆年一開始如何配置金磚四國的投資配額此投資策略的目標在於利用這幾個不同經濟體彼此相對表現的統計數據 ( 回歸平均效果 ), 此舉可能提高本子基金在該曆年一開始便重新調整投資比重的機會金磚四國各國的投資比重可能超過或未達各國依統計數據所制定的投資配額 ( 視市況而定 ) g) 在曝險法的限制內, 可允許不遵守前述 a) 及 b) 項所述之限制 h) 本子基金清算或合併前兩個月, 毋須遵守 a) 及 d) 項所述之限制 i) 由於本子基金在台灣及香港地區銷售, 因此適用綜論第 16 條及第 17 條規定的額外投資限制變更後 e) 在曝險法的限制內, 可允許不遵守前述 b) 項所述之限制 f) 本子基金清算或合併前兩個月, 毋須遵守 a) 及 d) 項所述之限制 g) 由於本子基金在台灣及香港地區銷售, 因此適用綜論第 16 條及第 17 條規定的額外投資限制

10 附件公開說明書投資原則變更對照表變更前 a) 尤其在符合第 g) 項之規定下, 本子基金至少有三分之二之資產投資於其登記營業所設於巴西俄羅斯印度和中國 ( 金磚四國 ), 或其營收及 / 獲利的主要部分來自這些國家之公司所發行的股票此限制亦包含本項第一句定義之公司的認股權證指數憑證至少含十檔適當公司且充分分散的一籃子股票之憑證以及其他憑證 ( 例如個別股票之憑證 ), 且這些憑證符合附錄一第 1a) 條和第 2 條第一點所定義之有價證券, 但這些憑證的風險特色須通常與本項第一句所列資產連動, 或與這些資產所屬的投資市場連動 b) 尤其在符合第 g) 項之規定下, 本子基金最多得將三分之一之資產投資於 a) 項以外公司的股票或認股權證此限制亦包含指數憑證至少含十檔適當公司且充分分散的一籃子股票之憑證以及其他憑證 ( 例如個別股票之憑證 ), 且這些憑證符合附錄一第 1a) 條和第 2 條第一點所定義之有價證券, 但這些憑證的風險特色須通常與本項第一句所列資產連動, 或與這些資產所屬的投資市場連動 c) 本子基金最多得將 10% 之資產投資於屬於貨幣市場基金或股票基金及 / 或追求絕對報酬之基金的可轉讓有價證券集合投資計劃 (UCITS) 或集合投資計劃 (UCI) d) 此外, 本子基金得持有存款及取得貨幣市場工具, 但其價值連同所持有符合 c) 項定義之貨幣市場基金之價值, 合計不得超過本子基金資產之 20% 存款貨幣市場工具及貨幣市場基金的目的在於確保必要的流動性 e) 本子基金可取得大量之新興市場有價證券, 亦可取得已開發國家之有價證券已開發國家和新興市場之投資比重, 得依市況之評估而變動, 本子基金亦可將全部資產完全投資於新興市場 f) 本子基金成立時, 由投資經理依當時市況評估決定金磚四國的投資比重每曆年開始時, 投資經理可研判金磚四國前一曆年的相對表現, 以決定該新的變更後 a) 本子基金至少 70% 之資產投資於其登記營業所設於新興市場國家, 或其營收及 / 或獲利的主要部分來自新興市場國家之公司所發行的股票包含在此上限之內, 本子基金亦可取得本項第一句定義之公司所發行的認股權證, 以及指數憑證及其他類似憑證與工具 ( 例如美國存託憑證 (ADR) 全球存託憑證 (GDR) 股權連結型債券等), 且均係符合集合投資計劃法規定之有價證券, 並且其風險特色通常與本項第一句所列資產連動, 或與該等資產所屬投資市場連動本子基金可透過滬港通而直接投資於中國 A 股市場, 或透過本子基金投資原則所列之所有合格工具而間接投資於 A 股, 惟最高以本子基金資產的 30% 為限 b) 尤其在符合第 g) 項之規定下, 本子基金最多得將 30% 之資產投資於 a) 項所列以外的股票或權證包含在此上限之內, 本子基金亦可取得指數憑證及其他類似憑證與工具 ( 例如 ADR GDR 股權連結型債券等 ), 且均係符合集合投資計劃法規定之有價證券, 並且其風險特色通常與本項第一句所列資產連動, 或與該等資產所屬投資市場連動 c) 本子基金最多得將 10% 之資產投資於可轉讓有價證券集合投資計劃 (UCITS) 或集合投資計劃 (UCI) d) 此外, 本子基金得持有存款及取得貨幣市場工具, 但其價值連同所持有符合 c) 項定義之貨幣市場基金之價值, 合計不得超過本子基金資產之 15% 存款貨幣市場工具及貨幣市場基金的目的在於確保必要的流動性

11 變更前曆年一開始如何配置金磚四國的投資配額此投資策略的目標在於利用這幾個不同經濟體彼此相對表現的統計數據 ( 回歸平均效果 ), 此舉可能提高本子基金在該曆年一開始便重新調整投資比重的機會金磚四國各國的投資比重可能超過或未達各國依統計數據所制定的投資配額 ( 視市況而定 ) g) 在曝險法的限制內, 可允許不遵守前述 a) 及 b) 項所述之限制 h) 本子基金清算或合併前兩個月, 毋須遵守 a) 及 d) 項所述之限制 i) 由於本子基金在台灣及香港地區銷售, 因此適用綜論第 16 條及第 17 條規定的額外投資限制變更後 e) 在曝險法的限制內, 可允許不遵守前述 b) 項所述之限制 f) 本子基金清算或合併前兩個月, 毋須遵守 a) 及 d) 項所述之限制 g) 由於本子基金在台灣及香港地區銷售, 因此適用綜論第 16 條及第 17 條規定的額外投資限制

信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金

信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金國泰證券投資信託股份有限公司公告日期 : 中華民國 105 年 10 月 6 日文號 :105 國泰投信系字第 0000000878 號主旨 : 公告各基金投資資產股票或債券達一定比例之主要投資所在國或地區及其次一季例假日說明 : 一依據各基金信託契約及公開說明書規定之公告方式辦理, 各項依據如下 : 基金依據主要投資所在國或地區定義國泰全球環保趨勢證券投資信託基金國泰中港台證券投資信託基金國泰新興市場證券投資信託基金國泰全球資源證券投資信託基金國泰中國內需增長證券投資信託基金國泰新興高收益債券證券投資信託基金