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况张简
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1 马克思主义价值转形模型的探讨文章目录 : 一引言二马克思的价值转形理论的数理表达 ( 一 ) 马克思价值转形理论的原表述 ( 二 ) 马克思狭义静态价值转形模型 ( 三 ) 马克思广义静态价值转形模型三马克思主义的价值转形模型新探讨 ( 一 ) 价值转形模型前提假设再考虑 ( 二 ) 马克思主义价值转形的新模型四结束语一引言马克思的抽象分析方法贯穿于整个资本论的全卷, 在领略他生动形象的叙述方式的同时, 不得不被他严密的逻辑完整的结构科学的论证所折服可以说整个资本论就是资本主义生产的发展史, 围绕剩余价值的生产流通和分配, 从一般到特殊揭示了资本主义的经济规律马克思在资本论第一卷中考察了剩余价值的生产过程, 建立在科学的劳动价值论的基础上的剩余价值理论揭示了资本主义生产规律 ; 在资本论第二卷中考察了剩余价值再生产和流通过程, 通过社会资本再生产理论揭示了资本主义流通和交换规律 ; 在资本论第三卷中考察了剩余价值的分配过程, 通过生产价格理论揭示了平均利润率规律资本主义分配规律及资本主义一般发展规律生产价格理论是马克思经济学的基本理论, 马克思的整个经济学体系都是建立在劳动价值论基础之上的, 生产价格理论也不例外马克思在论述了价值和剩余价值之后, 进一步论证了价值向生产价格的转化, 论证了剩余价值向利润利润向平均利润的转化的问题, 这就是价值转形问题, 也叫价值转化问题并且论证了价值始终是生产价格的基础, 从而创立了建立在劳动价值理论基础上的生产价格理论, 顺利地解决了价值规律和生产价格规律之间的矛盾但是, 在马克思资本论第三卷出版后, 一些西方经济学者开始质疑马克思经济理论最初的这些学者, 如庞巴维克认为, 资本论第一卷的价值理论和第三卷的生产价格理论是直接矛盾的, 从而否定马克思的劳动价值论之后, 经济学者通过数学的论证又提出了价值转形问题中的两个不变性方程逆转形等问题, 开启了价值转形问题的大讨论博特凯维茨 (1906,1907) 第一个从数学和逻辑的角度对转形问题给予详细论证的学者, 其解法形成了后来所谓的古典解法他主要是运用线性模型对转形问题做了处理, 得出两个不变性方程无法同时成立的结论斯威齐 (1942) 在资本主义发展论一书中对博特凯维茨的解法作了很高的评价和分析, 自此开启了转形问题的大讨论温特尼茨 (1948) 1

2 对博特凯维茨的解法进行了改进, 依然运用线性模型, 但在模型中加入了价值总和等于生产价格总和作为条件, 从而导出了价值和生产价格之间的数量关系, 但是从他的解法中不能得出总利润等于总剩余价值多布 (1955) 批判了博特凯维茨斯威齐和温特尼茨的主张他认为, 生产价格能否从价值关系中引导出来是马克思理论逻辑能否成立的关键投入和产出都存在转形问题, 在这点上与博特凯维茨一样, 但是多布没有给出具体的解法米克 (1956, 1977) 于 1956 和 1977 年分别提出了两种解法, 这两种解法均是建立在劳动价值论基础之上, 且都继承了博特凯维茨传统他将剩余价值总和等于利润总和作为解决转形问题的前提条件之一, 并且认为商品价值和劳动力商品价值之间的比率, 不管它是用生产价格, 还是用价值表示, 都保持不变但是他没有对总价值和总生产价格相等作证明米克在后一种解法中彻底倒向斯拉法体系, 明确提出 : 对转形问题的研究, 应放弃劳动价值论赛顿 (1957) 将三部门经济扩大到 N 部门, 并且建立了一个平均利润率的一般模型, 将前人的解法都作为特殊条件在他的模型中得到说明另外, 赛顿认为这个一般模型不能解决马克思的不变性方程问题, 而应建立特殊模型来解决萨缪尔森 (1957,1970,1971) 认为劳动价值论是复杂的迂路的逆转形理论, 并且论述了价值体系与价格体系是互不相容的, 从而否定劳动价值论鲍莫尔利伯曼森岛通夫赛顿谢赫等人对萨缪尔森的逆转形等理论提出了质疑和驳斥, 并提出自己新的解法斯蒂德曼 (1977) 认为应该用一种物量关系来代替马克思的价值关系, 可以用一定的工资水平和技术条件所决定的数量关系来导出生产价格, 因此价值是一个不必要的环节进入 20 世纪 80 年代后, 很多学者继续对转形问题进行深入的研究, 或对转形理论进行新解释, 或坚决捍卫马克思的转形理论其中主要的代表人物有迪梅尼尔沃尔夫莫利斯弗里曼等他们建立了 DFL 模型 WRC 模型等,TTS 学派提出的单一机制和暂时机制等处理转形问题的方法在国内, 胡代光是最早开始关注和研究转形问题的经济学专家, 随着马克思主义经济学理论研究的深入, 国内很多学者对转形问题做了广泛的研究和讨论这些学者包括张理智杨玉生白暴力丁堡骏王志国张忠任朱奎岳宏志吕昌会等这里就不对他们展开具体的讨论了, 其中个别学者的观点将会在下文中展开讨论他们都对马克思的转形问题做了自己的分析, 为发展马克思经济理论特别是价值转形理论作了一定的贡献但是无论是国外还是国内的学者, 都没有跳出转形问题一百多年以来的争论所形成的固定框架和模式本文尝试着从另外一个全新的角度对价值转形问题作一探讨二马克思的价值转形理论的数理表达 ( 一 ) 马克思的价值转形理论原表述 1 理论表述马克思关于价值转形问题的论述, 主要集中在资本论第三卷第二篇利润转化为平均利润剩余价值理论第三册等马克思认为, 随着资本主义的发展, 由于部门之间 2

3 资本有机构成和资本周转速度的差异, 会出现各个部门之间的利润率不同, 在竞争的作用下, 各个部门资本的流动, 会使得利润率趋于一致, 形成平均利润率此时各部门不再以价值而以生产价格出售商品马克思通过举了五个部门的例子来说明了平均利润率的形成以及商品价值向生产价格的转化表 1 马克思狭义静态价值转形数例表资本剩余价值率剩余价值产品价值利润率平均利润率生产价格平均利润生产价格与价值的偏离 Ⅰ80c+20v 100% % 22% Ⅱ70c+30v 100% % 22% Ⅲ60c+40v 100% % 22% Ⅳ85c+15v 100% % 22% Ⅵ95c+5v 100% % 22% 注 : 整理自资本论第三卷, 第 174 页, 人民出版社 2004 年版当然, 马克思还考虑了由于资本周转速度的差异而引起利润率不同的价值转形问题实质上和上表的情况是一致的, 这里就不再表述, 假定固定资本一次性耗费从表 1 中, 可以得出以下两点关于价值转形的重要结论 : (1) 总计一致二命题成立虽然不同生产部门的资本家在出售自己的商品时收回了生产这些商品时所用掉的资本价值, 但是他们不是得到了本部门生产这些商品时所生产的剩余价值从而利润, 而只是得到了社会总资本在所有生产部门在一定时间内生产的宗剩余价值或总利润均衡分配时归于总资本的每个相应部分的剩余价值从而利润 1 用公式表达即为 : π = r ( c + v ) = r C, r m / C 剩余价值总额是相等的, 即 Π= π = r C = m = 可见, 平均利润率形成之后, 利润总额和, 这是其一其二, 虽然各个部门的实际生产的商品价值和出售的生产价格不一定相等 ( 只有具备和社会平均资本有机构成一致的部门, 价值和生产价格相等 ), 但如果把社会当作一切生产部门的总体来看, 社会本身所生产的商品的生产价格的总和等于它们的价值的总和 2 用可见, 平均利润率形成后, 生产价格总和等于价公式表示即为 : p = ( c + v + m ) 值总和 (2) 价值规律依然成立马克思认为生产价格和平均利润率的形成是一个历史的发展过程在前资本主义和简单商品经济时期, 商品是围绕以价值为中心的价格出售的 ; 进入资本主义自由竞争时期, 商品不只是当作商品来交换, 而是当作资本的产品来交换 3 此时, 马克思资本论第三卷, 第 177 页, 人民出版社 2004 年版马克思资本论第三卷, 第 179 页, 人民出版社 2004 年版马克思资本论第三卷, 第 196 页, 人民出版社 2004 年版 3

4 商品围绕以生产价格为中心的价格进行出售但是, 不管从历史还是逻辑的角度来看, 价值先于生产价格而且, 从全社会来看, 由于生产价格总和等于价值总和, 所以生产价格的出现并不违反价值规律, 生产价格以价值为基础, 随着商品价值的变化而变化只是表现形式发生了变化, 原先是价格围绕价值上下波动, 现在是价格围绕生产价格上下波动从表 1 的数例中可以看出, 在马克思的价值转形中, 生产过程的投入品是以价值表示的但是资本家是在市场上购买生产资料的, 所以计算利润率的时候, 成本价格应该以购买生产资料所花费的生产价格计算马克思当然也注意到了这个问题, 他在资本论第三卷中指出 : 这个论点好像和下述事实相矛盾 : 在资本主义生产中, 生产资料的要素通常要在市场上购买, 因此, 它们的价格包含一个已经实现的利润, 这样, 一个产业部门的生产价格, 连同其中包含的利润在一起, 会加入另一个产业的成本价格, 就是说, 一个产业部门的利润会加入另一个产业的成本价格 4 但是, 同时马克思也指出 : 必须记住成本价格这个修改了的意义, 因此, 必须记住, 如果在一个特殊生产部门把商品的成本价格看作和生产该商品时所耗费的生产资料的价值相等, 那就总可能有误差对我们现在的研究来说, 这一点没有进一步考察的必要 5 可见, 马克思没有具体考察生产投入品以生产价格表示的转形问题而且马克思还认为, 从整个资本主义的生产过程来看, 商品生产价格中包含的偏离价值的情况会相互抵消学术界关于价值转形问题争论的焦点也正是这个马克思没有去进一步考察的问题 2 前提假设生产价格是价值的转化形式, 是资本主义发展到自由竞争的阶段的产物在不同部门由于利润率的不同, 引起资本的转入和转出, 从而形成平均利润率可见, 这里有一个首要的前提条件 : 自由充分的竞争包括两个方面, 资本自由流动和劳动力自由流动关于资本自由流动, 要求社会内部有已有完全的贸易自由, 消除了自然垄断以外的一切垄断 ; 其次, 信用制度的发展已经把大量分散的可供支配的社会资本在各个资本家面前集中起来 ; 最后, 不同的生产部门都受资本家支配 6 而关于劳动力自由流动, 要求废除妨碍劳动力流动的法律, 劳动者能很快适应不同部门, 对职业没有偏好, 并且受资本主义生产方式支配第二个前提条件是各部门的状态不变这些不变的状态包括 : 资本有机构成剩余价值率资本周转速度等各部门状态的不变表明转形过程没有考虑技术进步劳动生产力变化劳动者技能等条件的变化资本流动对产业结构的影响各部门的状态不变, 也可以说这是一种静态分析从前面的讨论中, 在生产资料以价值表示的价值转形中, 只考察从价值体系到生产价格体系的转化瞬间完成的结果, 或者可以这样说, 只是考察了转形完成后的价值体系和生产价格体系之间的关系, 而没有考虑中间的动态过程所以说这是一种静态分析对于生产资料以生产价格表示的价值转形, 仔细分析可以发现, 依然没有考虑中间的动态过程与前面惟一不同的地方是, 后者是两个转化过程瞬马克思资本论第三卷, 第 179 页, 人民出版社 2004 年版马克思资本论第三卷, 第页, 人民出版社 2004 年版马克思资本论第三卷, 第 218 页, 人民出版社 2004 年版 4

5 间完成, 一个是从价值向生产价格转化, 一个是生产资料以生产价格表示的生产价格体系向新的生产价格系统转化所以也是一种静态过程我们把前一种转形称为狭义静态价值转形, 后一种称为广义静态价值转形最后, 其它的前提条件包括部门间的剩余价值率相等资本有机构成不同以及各部门资本周转速度相同等以上三个前提条件马克思分析价值转形理论所用到的以下的分析和讨论的价值转形模型也是建立在这三大前提假定条件上 ( 二 ) 马克思狭义静态价值转形模型生产投入品以价值表示的静态转形称为狭义静态价值转形马克思用五个部门的数例对狭义静态价值转形作了详细的分析为了使分析更具有一般化, 需要建立马克思的狭义静态价值转形模型为了便于分析, 模型中所用符号说明如下 : c, v, m, w, p 分别表示第个部门按价值计算的不变资本可变资本剩余价值价值生产价格 ; r 表示平均利润率则 n 个生产部门的狭义静态价值转形模型可表示为 : ( c1+ v1) (1 + r) = p1 ( c2 + v2) (1 + r) = p2 (1) ( cn + vn) (1 + r) = pn r = m / ( c + v ) 其中, c, v, m 均为已知量,r 和 p 为未知量可见方程组 (1) 共有 ( n + 1) 个方程, ( n + 1) 个未知数, 方程有解仔细观察可知, 方程组有且只有惟一解从该模型中很容易证明总计一致二命题成立首先来看利润总和与剩余价值总和, 而剩余价值总和 M m 利润总和 Π= π = ( c + v ) r, 可以得出 Π = M r = m / ( c + v ) = 由已知条件, 即利润总和等于剩余价值总和再来看生产价格总和与价值总和生产价格总和 P= p, 将方程组 (1) 中的前 n 个方程相加可得 p = ( c + v ) (1 + r ), 而价值总和 W = w = ( c + v m + ) 由已知条件 r = m / ( c + v ), 可得 r ( c + v) = m, 进而可得 ( c + v ) (1 + r ) = ( c v m + + ) 可见 P = W, 即生产价格总和等于价值总和这就是马克思狭义静态价值转形模型从模型中, 可以清楚的看出, 狭义静态转形反 5

6 映的只是转形完成后, 也就是价值体系转到生产价格体系后, 生产价格体系背后的价值和生产价格之间的关系, 从这个角度来说转形是静态的如果从动态的角度来看, 以上的模型说明的是从价值向生产价格的转化是瞬间完成的, 没有考察转形过程中的动态变化 ( 三 ) 马克思广义静态价值转形模型所谓马克思的广义静态价值转形, 正如前面所说的, 指的是生产的投入以生产价格表示的价值转形马克思虽然没有明确指出这种转形是静态转形, 但是从他以是第一个模型 ( 即狭义静态模型 ) 为基础来分析的思路, 可以看出这种转形也是静态的, 分析的也是转形完成之后, 价值与生产价格之间, 利润与剩余价值之间的关系有别于狭义静态转形, 我们将后者称为广义静态转形由于马克思本人并没有具体考察这种情况, 所以广义静态转形模型是后来的学者根据马克思的表述提出来的, 很多学者对这个问题作了很大的工作, 从而在一定程度上弥补了马克思的价值转形理论但是, 正如综述中所述的, 学术界并未取得一致在这里, 我们只对具有代表性的几个模型作一介绍符号说明 : α, β, ρ 分别表示第部门不变资本投入可变资本投入生产产品的生产价格价值转形系数, 其它符号含义如前述 7 1 丁堡骏广义静态价值转形模型 ( α1c1+ β1v1) (1 + r) = ρ1( c1+ β1v1+ m1) ( α2c2+ β2v2) (1 + r) = ρ2( c2+ β2v2+ m2) (2) ( αncn+ βnvn) (1 + r) = ρn( cn+ βnvn+ mn) r = m / ( α c + βv ) 第部门生产的商品的价值 w = c + βv + m 从以上方程组中可以解出生产价格体系进一步可以证明, 利润率总和等于剩余价值总和, 但生产价格总和与价值总和不等并且生产价格总和减去价值总和等于不变要素投入的生产价格与价值的差额, 即 : P W = p w = α c c 丁堡骏认为这一差额的存在并不意味着价值规律遭到破产因为这个差额的存在归根到底是由于生产生产资料的部门的资本有机构成与社会平均资本有机构成之间的差额引起的因此, 这个差额也是有劳动作为他的价值实体的另外, 需要说明的是, 丁堡骏认为商品的价值由 w = c + βv + m组成, 特别是再生产的可变资本为 β v而非 v, 依据是马克思在剩余价值理论中的一句话 : 可变资本, 无论它的价值和费用价格之间有多大差额, 总是由构成新商品的价值组成部分的一定劳动量 7 参看丁堡骏马克思劳动价值理论与当代现实, 第页, 经济科学出版社 2005 年版 6

7 补偿的, 至于新商品的价值是恰好表现在新商品的价格上, 还是高于或低于价格, 那是无关紧要的朱奎的广义静态价值转形模型 ( α1c1+ β1v1) (1 + r) = ρ1( c1+ v1+ m1) ( α2c2+ β2v2) (1 + r) = ρ2( c2+ v2+ m2) (3) ( αncn+ βnvn) (1 + r) = ρn( cn+ vn+ mn) r = m / ( α c + βv ) 第部门生产的商品的价值 w = c + v + m 从以上方程组中可以解出生产价格体系进一步可以证明, 利润率总和等于剩余价值总和, 但生产价格总和与价值总和不等并且生产价格总和减去价值总和等于不变要素和可变要素投入的生产价格与价值的差额, 即 : P W = p w = ( α c + βv ) ( c + v ) 朱奎认为只有当前一期生产的产品全部作为本期的投入品, 生产价格总和才等于价值总和, 而在一般情况下是不相等的这一差额的存在不是对价值规律的否定, 理由与丁文的基本一致该模型与丁的模型惟一不同的地方, 朱奎认为再生产的可变资本为 v 而非 β v 其依据是马克思的这段话 : 一个产品的价格, 例如资本 B 的产品的价格, 同它的价值相偏离, 是因为实现在 B 中的剩余价值可以大于或小于加入 B 的产品价格的利润, 除此之外, 在形成资本 B 的不变部分的商品上, 以及在作为工人生活资料因而间接形成资本 B 的可变部分的商品上, 也会发生同样的情况 10 3 岳宏志的广义静态价值转形模型 ( α1c1+ β1v1) (1 + r) = ρ1( α1c1+ β1v1+ m1) ( α2c2+ β2v2) (1 + r) = ρ2( α2c2+ β2v2+ m2) (4) ( αncn+ βnvn) (1 + r) = ρn( αncn+ βnvn+ mn) r = m / ( α c + βv ) 第部门生产的商品的价值 w = αc + βv + m, 从以上方程组中可以解出生产价格体系进一步可以证明, 利润率总和等于剩余价值总和, 生产价格总和等于价值总和岳宏志认为在转形完成后, 剩余价值应由原来的超过成本价格 k = c+ v 的价值余额变 8 马克思恩格斯全集第 26 卷 (3), 第页, 人民出版社 1974 年版 9 参看程恩富汪桂进朱奎劳动创造价值的规范与实证研究, 第页, 上海财经大学出版社 2005 年版 10 参看岳宏志寇雅玲马克思经济理论新论, 第页, 中国经济出版社 2008 年版 7

8 成超过成本价格 k = αc+ βv的价值余额三马克思主义价值转形理论模型的新探讨 ( 一 ) 价值转形问题前提假设的修正从以上的分析可以看出, 马克思的价值转形模型有三个前提条件, 分别是 (1) 自由充分的竞争 ;(2) 各部门的状态不变 ;(3) 部门间剩余价值率资本周转速度相等, 资本有机构成不等其中, 前提条件 (1) 是首要的条件, 没有自由充分的竞争, 资本和劳动力不能自由流动, 就不可能形成平均利润率前提条件 (3) 只是建立模型和分析问题方便设立的, 它的取舍并不影响最后的结论下面我们就具体讨论前提条件 (2) 不管是狭义静态价值转形还是广义静态价值转形都是建立在前提条件 (2) 的基础之上的前提条件 (2) 包括两个方面的含义 : 首先, 转形本质上是一个动态的过程, 资本会从利润率低的部门流向利润率高的部门, 从而使得各个部门的结构发生改变但是如果把这个过程看作是一个静态的过程, 或者按照转形瞬间完成来分析的话, 离开的转形的实质不说, 在具体的处理过程中还会犯这样那样的错误, 而且如果不把转形看出是动态的过程, 这些错误是意识不到的有人将价值转形问题与社会再生产结合起来分析, 将社会再生产实现条件放入转形模型中, 这是如果转形模型还是静态模型, 就容易把原本是两个时期的价值体系和生产价格体系混到一起, 从而出现条件的不相容问题在静态的转形分析中, 各个部门的状态包括剩余价值率资本有机构成资本周转速度不变那是很显然的那么转形的动态过程是如何影响部门状态进而影响转形的最终结果的呢? 马克思在资本论中论述平均利润率时, 指出平均利润率的大小取决于两个因素 : 一是不同生产部门的资本的有机构成, 从而各个部门的不同的利润率 ; 二是社会总资本在这些不同部门之间的分配, 即投在每个特殊部门因而有特殊利润率的资本的相对量 ; 也就是, 每个特殊生产部门在社会总资本中所吸收的相对份额 11 由于利润率低的部门资本有机构成高, 利润率高的部门资本有机构成低, 随着资本由利润率低的部门向利润率高的部门流动, 资本有机构成低的部门的资本份额就会增大, 而资本有机构成高的部门的资本份额就会减少, 从而导致这个社会的平均资本有机构成降低这样, 影响平均利润率的第二个因素也就发生了变化在其它条件不变的情况下, 资本有机构成低的部门生产的剩余价值从而利润多于资本有机构成高的部门所以总剩余价值或总利润就会增加, 而社会总资本不变, 这时平均利润率也会增加只要将价值转形作动态分析, 就不能忽视转形的这一结果其次, 各部门的状态不变也意味着不考虑转形过程中技术进步劳动生产力变化劳动主客观条件变化对转形结果的影响这种假定在马克思写作资本论的年代还具有一定的合理性特别是劳动主观条件的变化并不十分突出经典马克思主义经济学形成于 19 世纪中后期, 距今已有 100 多年马克思写作资 11 马克思资本论第三卷, 第 182 页, 人民出版社 2004 年版 8

9 本论的理论背景正是基于 19 世纪英国的经济现实当时正是英国工场手工业向机器大工业过渡的时期这一时期经济现实特征是 : 科学技术进步对于劳动的客观条件 ( 包括生产条件和自然条件 ) 影响较大, 而对劳动的主观条件要求并不高, 在这些现实背景下, 马克思在创作其经济理论过程中, 更多关注科技进步对劳动客观条件的影响, 而较少考虑科技进步对劳动主观条件的影响在劳动主观条件不变的前提下, 劳动客观条件随着科技进步的提高自然会引起资本有机构成的提高在资本有机构成提高的前提下, 生产资料优先增长原理必然成立现代经济社会与马克思时代相比已经发生了巨大的变化, 科学技术的迅速发展, 不仅带来了劳动工具劳动资料等这些劳动客观条件的巨大变革, 而且也对劳动者本身以及劳动时间等这些劳动主观条件以及相关条件具有极大影响, 表现为 : 劳动力的受教育程度有了较大提高 ; 脑力和智力劳动力比重大大增加 ; 复杂劳动与简单劳动的差距扩大 ; 社会必要劳动时间的变化速度很快在这样的经济背景条件下, 我们考察再生产两大部类的经济增长关系时, 不能不将科技进步对劳动主观条件的影响的这一经济现实考虑进来也就是说, 在现代社会, 科学技术的迅速发展, 也带动了劳动生产力和劳动主客观条件的飞速提高随之必然带来各部门资本状态的变化, 表现为, 剩余价值率的提高资本有机构成的提高或降低资本周转速度的提高等价值转形是资本主义发展到竞争时期的必然结果, 资本已经是一种社会权力, 每个资本所有者都有权力获得按照其在社会总资本中占有的份额的平均利润可见价值转形是一个历史的发展过程, 当然也是一个动态过程, 价值转形不可能像变脸一样瞬间完成, 由价值向生产价格的转化过程是一个长期甚至是反复调整的过程一旦考虑到这点, 我们就需要重新审视马克思的价值转形模型以下的分析主要从两个方面进行考虑, 第一, 各部门的资本总量没有变化, 但是资本有机构成在转形过程前后发生变化 ; 第二, 各部门本身的资本有机构成未变, 但是各部门的资本量由于资本的流入流出发生了一定的变化 ( 二 ) 马克思主义价值转形理论新模型 1 比较静态价值转形模型为了方便分析, 除了大前提资本和劳动力完成自由流动外, 进一步假定 : 第一, 资本周转速度不变, 且各部门相等, 固定资本一次性耗费 ; 第二, 剩余价值率不变, 各部门也都相等, 假设均为 100%; 第三, 各部门资本总量不变, 资本有机构成的调整表现在不变资本和可变资本的此多彼少 ; 第四, 转形过程瞬间完成, 不涉及部门之间实际发生的资本流动 ; 第五, 生产的投入以价值表示在这些前提假设下, 最终分析转形前和转形后的状态比较, 所以将该模型称为比较静态价值转形模型假定第部门原来的资本有机构成为 k, 转形后变为 k, 而转形后由于资本有机构成的变化, 不变资本和可变资本也做相应的调整, 假定调整后不变资本和可变资本分别为 : c 和 9

10 v, 且 k = c / v, k = c / v, c + v = c + v m, p, r 分别表示转形后的剩余价值生产价格平均利润率部门的不变资本可变资本剩余价值以及生产价格分别用相应的大写字母表示转形模型 : ( c1+ v1) (1 + r) = p 1 ( c 1+ v 1) (1 + r ) = p 1 ( c2 + v2) (1 + r) = p2 ( c2 + v2 ) (1 + r ) = p2 ( cn vn) (1 r) p (5) + + = n ( cn + vn ) (1 + r ) = pn r = m / ( c + v) r = m / ( c + v ) c + v = c + v 方程组 (5) 的左侧为资本有机构成不变时的静态价值转形模型, 右侧为资本有机构成提高时的静态价值转形模型根据前文的分析, 由 (5) 式可以解出惟一的生产价格体系, 转形前价值总额 : W = w = ( c + v + m ) = ( k + 2) v, 剩余价值总额 : M = m = v, 转形后生产价格总额 : P = p = (1 + r )( c + v ) = ( c + v + m ) = ( k + 2) v 利润总额 : Π= π = r ( c + v ) = m = v 利润总额与剩余价值总额之差 : Π M = ( v v) =ΔV 仔细观察, 可以发现, 利润总额和剩余价值总额之差刚好等于可变资本在转形前与转形后之差生产价格总额与价同样地, 值总额之差 : P W = ( c + v + m ) ( c + v + m ) = ( v v ) =ΔV 生产价格总额与价值总额之差也等于可变资本在转形前后之差下面分别考虑资本有机构成提高和降低的状态 : (1) 当资本有机构成提高时, 即 k > k时, v < v, Δ V < 0, 此时利润总额小于剩余价值总额, 生产价格总额小于价值总额这是因为, 转形完成后, 由于资本有机构成的提高, 可供分配的剩余价值减少, 这部分减少的剩余价值就是因为可变资本减少引起的现实中可变资本的减少通过以下途径实现 : 随着技术的进步, 劳动客观条件的改善, 一定量的可变资本可以推动更多的不变资本, 外延的劳动生产力提高, 在总资本量一定的前提下, 意味着需要的劳动者人数的减少或者劳动时间的减少 (2) 相反, 当资本有机构成降低时, 即 k < k时, v > v, Δ V > 0, 此时利润总额大于剩余价值总额, 生产价格总额大于价值总额这是因为, 转形完成后, 由于资本有机构成的降低, 可供分配的剩余价值增多, 这部分增加的剩余价值就是因为可变资本增大引起的现实中可变资本的增加通过以下途径实现 : 随着技术的进步, 劳动主观条件的改善, 例如由 10

11 劳动者受教育程度劳动者技能培训所带来的劳动复杂程度和劳动熟练程度的改善引起劳动主观条件的改善意味着劳动密度时间的增大, 同一单位的劳动时间现在内涵更多的价值, 生产的剩余价值也会增加在总资本量一定的前提下, 必然引起可变资本支出的增加总的来说, 利润总额与剩余价值总额的差额, 生产价格总额与价值总额的差额的存在并不违反劳动价值论和价值规律因为归根到底, 两个差额都是由于增加或减少的可变资本引起的剩余价值的增加和减少, 也就是说, 差额的实体都是劳动, 价值和剩余价值依然是生产价格和利润的基础 2 动态价值转形模型比较静态价值转形模型分析的是转形瞬间完成的情况下, 资本有机构成发生变化后, 转形前后的价值体系和生产价格体系的关系及其比较而我们说转形是一个长期动态的过程, 实际上是不可能在一瞬间完成的下面我们就来分析动态的价值转形模型在建立动态价值转形模型之前, 先假定 : 第一, 资本和劳动力自由充分流动 ; 第二, 剩余价值率不变, 且各部门相等, 均为 100%; 第三, 各部门资本有机构成不变, 且各部门不等 ; 第四, 资本周转速度不变, 且各部门相等, 固定资本一次性耗费 ; 第五, 生产投入以价值计算 ; 第六, 整个社会的资本总额不变新符号说明 : c, v, m, w, p 分别表示第部门转形后的不变资本可变资本剩余价值价值, 生产价格转形前后第部门的资本有机构成为 k, 且 k = c / v = c / v, ( c + v) = ( c + v ) r 表示平均利润率, 部门的不变资本可变资本剩余价值以及生产价格分别用相应的大写字母表示转形模型 : ( c1+ v1) (1 + r) = p 1 ( c 1+ v 1) (1 + r ) = p 1 ( c2 + v2) (1 + r) = p2 ( c2 + v2 ) (1 + r ) = p2 ( cn vn) (1 r) p n ( cn vn ) (1 r ) pn + + = + + = r = m / ( c + v) r = m / ( c + v ) ( c + v ) = ( c + v ), c / v = c / v, c / v < c / v (6) 方程组 (6) 即为动态价值转形模型与前面的分析一样, 方程组 (6) 的右侧可以解出惟一的生产价格体系转形前后的状态分别描述如下 :, 转形前价值总额 : W = w = ( c + v + m ) = ( k + 2) v, 剩余价值总额 : M = m = v, 转形后生产价格总额 : P = p = (1 + r )( c + v ) = ( c + v + m ) = ( k + 2) v 11

12 利润总额 : Π= π = r ( c + v ) = m = v 利润总额与剩余价值总额之差 : Π M = ( v v ) =ΔV 生产价格总额与价值总额之差 : P W = ( c + v + m ) ( c + v + m ) = ( v v ) =ΔV 在长期动态的转形过程中, 由于各部门资本有机构成的差异引起利润率的不同, 资本会从利润率低的部门流向利润率高的部门, 即资本从资本有机构成高的部门流入资本有机构成低的部门在这个过程中, 资本流出的部门, 即资本有机构成高的部门, 其资本量在整个社会中的份额会减少 ; 而资本流入的部门, 即资本有机构成低的部门, 其资本量在整个社会中的份额会增加最终会引起社会平均资本有机构成降低, 即 c / v c < / v (7) 又由假定条件, 可知 : ( c + v) = ( c + v ) (8) 根据 (7)(8) 两式可以很容易得出 : v > v (9) 将 (9) 式代入可知 : Π M = ( v v ) =Δ V > 0 P W = ( c + v + m ) ( c + v + m ) = ( v v ) =Δ V > 0 所以, 在动态转形中, 由于资本的部门之间的流动, 会使得利润总额大于剩余价值总额, 生产价格总额大于价值总额那么, 这个差额是如何形成的呢? 仔细观察可以发现, 在资本从有机构成高的部门向有机构成高的部门流动时, 总的资本价值没有发生变化, 但是值得注意的是, 同样一个价值的资本额, 在有机构成高的部门和有机构成低的部门配比上是不同的这种差异会使在价值转形和资本流动的过程中, 对不变要素的需求减少, 对可变要素的需求增加不考虑外界因素变动的情况下, 必定有一部分生产资料出现闲置, 而有价值上相等的一部分劳动力出现短缺, 从而需要从系统外补充部分劳动力转形后的利润总额超过剩余价值总额, 生产价格超过价值总额, 其差额正是由于这部分劳动力创造的剩余价值从这点上来看, 两个差额的存在还是以劳动作为实体, 因此也不违反劳动价值论和价值规律, 反而是劳动价值论和价值规律在新的情况的发展四结束语通过以上的分析, 我们可以得出如下几点结论 : 12

13 第一, 马克思的价值转形理论建立在科学的劳动价值论的基础之上, 运用历史和逻辑的方法进行阐述所以, 理解价值转形理论不仅要从资本主义发展历史角度进行全面审视, 也要从理论逻辑角度进行深入分析第二, 在一定程度上, 马克思的价值转形模型是静态模型, 分析的是转形完成之后的生产价格体系与其背后的价值体系之间的关系以前的国内外学者通过建立各种数量模型来完善和解释马克思的价值转形理论, 对理论的发展有一定的作用但他们的模型也是建立在静态分析的基础之上, 没有跳出马克思及其后人的模型框架和模式第三, 本文将马克思的价值转形模型动态化之后, 建立了比较静态价值转形模型和动态价值转形模型分别分析了各部门资本有机构成发生变化后, 转形前的价值体系与转形后的生产价格体系之间的关系, 以及资本在部门间流动后社会平均资本有机构成发生变化时, 转形前价值体系和生产价格体系之间的关系模型的动态化虽然使得两个不变性方程出现偏差, 但是并不违反价值是生产价格的基础, 并不违反劳动价值论和价值规律参考文献 : 马克思恩格斯全集第 26 卷, 人民出版社 1974 年版马克思 : 资本论, 第三卷, 人民出版社 2004 年版张理智 : 广义政治经济学原理( 转形问题 ), 四川省社会科学院出版社 1988 年版白暴力 : 价值转形问题研究, 商务印书馆 2006 年版张忠任 : 百年难题的破解, 人民出版社 2004 年版丁堡骏 : 马克思劳动价值理论与当代现实, 经济科学出版社 2005 年版程恩富汪桂进朱奎 : 劳动创造价值的规范与实证研究, 上海财经大学出版社 2005 年版岳宏志寇雅玲 : 马克思经济理论新论, 中国经济出版社 2008 年版吕昌会 : 世界著名经济学难题价值转形问题研究, 商务印书馆 2005 年版 13

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200910全文.doc 1 2 9 15-18 60 1 2 2 1 2 88 60 30 30 10 1 60 1949 1977 3 1978 60 60 2006 2007 2006-2010 2006 2008 2007 4 5 2008 3 2 6 1982 12 27 1987 1989 1993 8 14 18 1993 10 1 15 1 2-3 3-4 4-5 5-7 6-8 7-10 8-11 9-12