希 望 您 能 慎 重 考 虑 我 们 关 于 区 域 磋 商 的 要 求, 以 及 我 们 对 亚 投 行 环 境 与 社 会 框 架 草 案 的 意 见 期 待 您 的 答 复! 亚 洲 原 住 民 联 盟 总 干 事 Joan Carling 本 次 公 开 信

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1 2015 年 10 月 23 日 亚 投 行 候 任 主 席 金 立 群 先 生 亚 洲 基 础 设 施 投 资 银 行 ( 亚 投 行 ) 中 国 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 尊 敬 的 金 立 群 先 生 : 关 于 亚 投 行 环 境 与 社 会 框 架 草 案 的 意 见 亚 洲 原 住 民 联 盟 (AIPP) 其 他 原 住 民 组 织 以 及 原 住 民 权 利 倡 导 者, 希 望 通 过 此 次 公 开 信 表 达 我 们 对 亚 投 行 环 境 与 社 会 框 架 草 案 的 看 法 随 信 附 上 我 们 的 意 见, 主 要 针 对 框 架 草 案 的 一 些 关 键 问 题, 我 们 尤 其 关 注 环 境 和 社 会 标 准 3: 原 住 民 在 此 还 想 重 申 我 们 及 其 他 一 些 公 民 社 会 组 织 对 草 案 磋 商 全 过 程 的 重 要 建 议 1 其 中 包 括 : 延 长 磋 商 时 间, 至 少 应 有 两 轮 磋 商 ; 在 各 个 层 面 开 展 面 对 面 的 磋 商 ; 磋 商 语 言 不 只 是 英 语, 也 采 用 地 方 语 言 ; 对 弱 势 群 体 予 以 特 别 关 注 ; 事 先 通 过 各 个 媒 体 提 供 充 足 的 信 息, 而 非 只 公 布 于 亚 投 行 网 站 ; 确 保 磋 商 过 程 的 透 明 度 性 别 敏 感 和 文 化 适 用 性 全 球 约 3.7 亿 原 住 民, 其 中 三 分 之 二 居 住 在 亚 洲 虽 然 原 住 民 只 占 世 界 总 人 口 的 5%, 他 们 却 组 成 了 全 球 最 贫 困 人 口 的 15% 造 成 原 住 民 这 种 不 成 比 例 的 极 端 贫 困 的 原 因 主 要 包 括 : 以 国 家 发 展 的 名 义 对 原 住 民 对 土 地 领 地 和 资 源 享 有 的 集 体 性 权 利 的 持 续 性 侵 犯 ; 原 住 民 获 取 基 本 社 会 服 务 包 括 谋 生 机 会 的 渠 道 的 缺 乏 ; 社 会 经 济 及 政 治 歧 视 亚 投 行 致 力 于 为 基 础 设 施 发 展 和 其 他 项 目 融 资, 以 支 持 区 域 和 国 家 发 展, 这 将 对 该 区 域 数 百 万 的 原 住 民 的 生 活 和 福 祉 产 生 重 大 影 响 因 此, 对 亚 投 行 而 言, 至 为 关 键 的 是 与 该 区 域 原 住 民 代 表 开 展 一 次 更 具 意 义 和 参 与 性 的 磋 商 过 程, 以 确 保 环 境 与 社 会 标 准 3 原 住 民 条 款 是 顺 应 该 区 域 原 住 民 的 条 件 与 情 况 而 制 定 的, 且 完 全 尊 重 受 国 际 人 权 公 约 认 可 的 原 住 民 权 利 因 此, 我 们 强 烈 建 议 亚 投 行 的 主 要 官 员 与 经 正 式 挑 选 的 原 住 民 代 表 开 展 一 次 面 对 面 的 会 议 本 次 磋 商 应 该 提 供 口 译 / 笔 译 服 务, 以 确 保 社 区 代 表 有 意 义 的 参 与, 还 应 保 证 充 足 的 时 间 以 讨 论 和 交 换 意 见 在 磋 商 之 前, 相 关 信 息 和 其 他 必 要 的 信 息 及 文 件 应 该 至 少 提 前 两 周 对 外 公 布 亚 洲 原 住 民 联 盟 愿 意 协 助 安 排 此 次 区 域 磋 商 1

2 希 望 您 能 慎 重 考 虑 我 们 关 于 区 域 磋 商 的 要 求, 以 及 我 们 对 亚 投 行 环 境 与 社 会 框 架 草 案 的 意 见 期 待 您 的 答 复! 亚 洲 原 住 民 联 盟 总 干 事 Joan Carling 本 次 公 开 信 获 得 以 下 组 织 联 名 签 署 : 编 号 名 称 国 家 1 Climate Justice Programme (CJP) 气 候 正 义 项 目 澳 大 利 亚 2 Trinamul Unnayan Sangstha (TUS) 草 根 发 展 组 织 孟 加 拉 3 Participatory Research Action Network (PRAN) 参 与 性 研 究 行 动 网 络 孟 加 拉 4 Light House 灯 塔 孟 加 拉 5 Kapaeeng Foundation (KF) Kapaeeng 基 金 会 孟 加 拉 6 Community Development Association (CDA) 社 区 发 展 协 会 孟 加 拉 7 Center for Bangladesh Studies (CBS) 孟 加 拉 研 究 中 心 孟 加 拉 8 Bangladesh Indigenous Women's Network (BIWN) 孟 加 拉 原 住 民 妇 女 网 络 孟 加 拉 9 Association for Land Reforms and Development (ALRD) 土 地 改 革 和 发 展 协 会 孟 加 拉 10 Save Vulnerable Cambodia (SVC) 柬 埔 寨 11 Ponlok Khmer (PKH) 邦 洛 高 棉 柬 埔 寨 12 Organization for the Promotion of Kui Culture (OPKC) 桂 族 文 化 推 广 组 织 柬 埔 寨 13 NGO Forum on Cambodia 柬 埔 寨 非 政 府 组 织 论 坛 柬 埔 寨 14 My Village Organization (Mvi) 我 的 社 区 组 织 柬 埔 寨 15 Indigenous Rights Active Members (IRAM) 柬 埔 寨 16 Indigenous Community Support Organization (ICSO) 原 住 民 社 区 支 持 组 织 柬 埔 寨 17 Highlanders Association (HA) 高 地 协 会 柬 埔 寨 18 Equitable Cambodia (EC) 公 平 柬 埔 寨 柬 埔 寨 19 Cambodia Indigenous Peoples Alliance (CIPA) 柬 埔 寨 原 住 民 联 盟 柬 埔 寨 20 Building Community Voices (BCV) 营 造 社 区 之 声 柬 埔 寨 21 Build Community Voice and My Village 营 造 社 区 之 声 和 我 的 社 区 柬 埔 寨 22 Planetary Association for Clean Energy (PACE) 清 洁 能 源 行 星 协 会 加 拿 大

3 23 International Work Group for Indigenous Affairs (IWGIA) 原 住 民 事 务 国 际 工 作 团 队 丹 麦 24 Zo Indigenous Forum (ZIF) Zo 土 著 论 坛 25 Swadhina 26 Society for Development of Drought Prone Area (SDDPA) 干 旱 易 发 区 发 展 学 会 27 Peoples' Joint Action Committee for Bodoland Movement 波 多 兰 运 动 人 民 联 合 行 动 委 员 会 28 Paryavaran Mitra 生 态 友 好 29 Naga Women's Union (NWU) Naga 妇 女 联 盟 30 Naga Peoples' Movement for Human Rights (NPMHR) Naga 人 民 人 权 运 动 31 Karbi Human Rights Watch (KHRW) Karbi 人 权 观 察 32 Jharkhand Wanaadhikar Abhiyan 33 Indigenous Women's Forum of North East India (IWFNEI) 东 北 部 原 住 民 妇 女 论 坛 34 Indigenous Women and Children Foundation (IWCF) 原 住 民 妇 女 儿 童 基 金 会 35 Indian Confederation of Indigenous and Tribal Peoples (ICITP) 土 著 和 部 落 人 民 联 盟 36 Gram Bharati Samiti (GBS) 37 Freedom Foundation 自 由 基 金 会 38 EMPOWER 39 Democratic Assembly of Representative Body for Adivasi Rights (DARBAR) 部 落 权 利 机 构 代 表 民 主 大 会 40 Centre for Research and Advocacy, Manipur (CRA) 研 究 与 倡 导 中 心 曼 尼 普 尔 邦 41 Borosa Foundation For Peace, Democracy and Human Rights (BFPDHR) Borosa 和 平 民 主 与 人 权 基 金 会 42 Borok Peoples Human Rights Organization (BPHRO) 波 若 人 民 人 权 组 织 43 Borok Indigenous/Tribal Peoples Development Centre (BITPDC) 波 若 原 住 民 部 落 发 展 中 心 44 Bhartiya Jana Sewa Ashram (BJSA) 45 Association for Promotion Sustainable Development 可 持 续 发 展 促 进 协 会 46 Adivasi Navjeewan Gathan Navjyoti Agua (ANGNA) 47 Konsorsium Pembaruan Agraria (KPA) 土 地 改 革 联 盟 尼 西 亚 48 Aliansi Masyarakat Adat Nusantara (AMAN) 印 尼 群 岛 原 住 民 联 盟 尼 西 亚 49 Society for New Initiatives and Activities for a Just New World (SONIA) 为 公 平 新 世 界 的 新 倡 议 及 活 动 学 会 意 大 利

4 50 NGO Nash Vek 我 们 的 世 纪 NGO 吉 尔 吉 斯 斯 坦 51 PACOS Trust 沙 巴 社 区 伙 伴 信 托 组 织 马 来 西 亚 52 Jaringan Orang Asal SeMalaysia (JOAS) 马 来 西 亚 原 住 民 网 络 马 来 西 亚 53 Center for Orang Asli Concerns (COAC) 原 住 民 关 怀 中 心 马 来 西 亚 54 Huvadhoo Aid 马 尔 代 夫 55 Otros Mundos A.C. 墨 西 哥 56 Centro Mexicano de Derecho Ambiental, A.C. (CEMDA) 墨 西 哥 环 境 法 中 心 墨 西 哥 57 Mongolian Land Management Association (MALM) 蒙 古 土 地 管 理 协 会 蒙 古 58 Environment and Development Association (JASIL) 环 境 与 发 展 协 会 蒙 古 59 Centre for Human Rights and Development (CHRD) 人 权 与 发 展 中 心 蒙 古 60 OT Watch 奥 尤 陶 勒 盖 观 察 蒙 古 61 Rivers without Boundaries Coalition (RwB) 无 国 界 河 流 联 盟 蒙 古 62 Steps without Borders 蒙 古 63 Kachin Women Peace Network (KWPN) 克 钦 妇 女 和 平 网 络 缅 甸 64 Kachin Peace Network (KPN) 克 钦 和 平 网 络 缅 甸 65 Kachin Development Networking Group (KDNG) 克 钦 发 展 网 络 组 织 缅 甸 66 Chin Human Rights Organization (CHRO) 钦 人 权 组 织 缅 甸 67 Youth Awareness Society Nepal (YASN) 尼 泊 尔 青 年 认 知 协 会 尼 泊 尔 68 Unity Youth Society (UYS) 团 结 青 年 组 织 尼 泊 尔 69 Shilichong Club Social Development Center (SCSDC) 尼 泊 尔 70 Peoples Unity Young Society (PUYS) 人 民 团 结 青 年 组 织 尼 泊 尔 71 Nepal Kirat Kulung Bhasa Sanskkriti Utthan Sangh (NKKBSUS) 尼 泊 尔 Kirat KulungBhasa 文 化 复 兴 联 盟 尼 泊 尔 72 Nepal Indigenous Disabled Association (NIDA) 尼 泊 尔 土 著 残 疾 人 协 会 尼 泊 尔 73 Nepal Federation of Indigenous Nationalities (NEFIN) 尼 泊 尔 原 住 民 族 联 盟 尼 泊 尔 74 National Indigenous Women's Federation (NIWF) 全 国 土 著 妇 女 联 盟 尼 泊 尔 75 National Indigenous Disabled Women Association (NIDWAN) 全 国 土 著 残 疾 妇 女 协 会 尼 泊 尔 76 National Forum for Advocacy Nepal (NAFAN) 尼 泊 尔 倡 导 国 家 论 坛 尼 泊 尔 77 Kulung Mimchha Guskham (KMG) 尼 泊 尔 78 Kirat Youth Society (KYS) 基 拉 特 青 年 协 会 尼 泊 尔 79 Kirat Welfare Society (KWS) 基 拉 特 福 利 协 会 尼 泊 尔 80 Kirat Chamling Youth Society (KCYS) 基 拉 特 昌 林 青 年 协 会 尼 泊 尔 81 Kirat Chamling Student Association (KCSA) 基 拉 特 昌 林 学 生 协 会 尼 泊 尔 82 Kirat Chamling Language Culture Development Association (KCLCDA) 基 拉 特 昌 林 语 言 文 化 发 展 协 会 尼 泊 尔 83 Indigenous Nationalities Women Youth Network (INWYN) 原 住 民 族 妇 女 青 年 网 络 尼 泊 尔

5 84 Hamro Mechi 尼 泊 尔 85 Federation of Community Forestry Users, Nepal (FECOFUN) 尼 泊 尔 社 区 林 业 使 用 者 联 盟 尼 泊 尔 86 Active Society Nepal (ASN) 尼 泊 尔 能 动 社 会 尼 泊 尔 87 HomeNet Pakistan 巴 基 斯 坦 家 庭 网 络 巴 基 斯 坦 88 AWAZ Foundation Pakistan: Centre for Development Services 巴 基 斯 坦 AWAZ 基 金 会 : 发 展 服 务 中 心 巴 基 斯 坦 89 Porgera Alliance 波 尔 盖 拉 联 盟 巴 布 亚 新 几 内 亚 90 Continental Network of Indigenous Women of the Americas (ECMIA) 美 洲 土 著 妇 女 网 络 秘 鲁 91 Tebtebba (Indigenous Peoples' International Centre for Policy Research and Education) 原 住 民 政 策 研 究 与 教 育 国 际 中 心 菲 律 宾 92 Pambansang Kilusan ng mga Samahang Magsasaka (PAKISAMA) 农 民 协 会 全 国 运 动 菲 律 宾 93 NGO Forum on ADB 亚 开 行 非 政 府 组 织 论 坛 菲 律 宾 94 International Indigenous Peoples Movement for Self Determination and Liberation (IPMSDL) 国 际 原 住 民 自 决 和 解 放 运 动 菲 律 宾 95 Ateneo School of Government 雅 典 耀 政 府 学 院 菲 律 宾 96 Asian NGO Coalition Portal (ANGOC) 亚 洲 非 政 府 组 织 联 盟 菲 律 宾 97 Asian Indigenous Women's Network (AIWN) 亚 洲 土 著 妇 女 网 络 菲 律 宾 98 Asian Farmers Association for Sustainable Rural Development (AFA) 亚 洲 农 民 协 会 为 农 村 可 持 续 发 展 菲 律 宾 99 Asia Indigenous Peoples Network on Extractive Industries and Energy (AIPNEE) 亚 洲 原 住 民 能 源 与 采 掘 业 网 络 菲 律 宾 100 Alyansa Tigil Mina (Alliance Against Mining) (ATM) 反 采 矿 联 盟 菲 律 宾 101 Lumière Synergie pour le Développement (LSD) 塞 内 加 尔 102 Pacific Indigenous Network 太 平 洋 原 住 民 网 络 所 罗 门 群 岛 103 Network for Indigenous Peoples of Solomons (NIPS) 所 罗 门 群 岛 原 住 民 网 络 所 罗 门 群 岛 104 Civil Society Organizations of Solomon Islands 所 罗 门 群 岛 公 民 社 会 组 织 所 罗 门 群 岛 105 Taiwan Associaton for Rights Advancement for Ping Pu Plains Aborigine Peoples (TARA-Ping Pu) 台 湾 平 埔 权 益 促 进 会 台 湾 106 Papora Indigenous Development Association (PIDA) 巴 布 拉 原 住 民 发 展 协 会 台 湾 107 Papora Indigenous Youth Council (PIYC) 巴 布 拉 土 著 青 年 理 事 会 台 湾 108 Covalima Youth Centre (CYC) 科 瓦 利 马 青 年 中 心 东 帝 汶 109 Uganda Land Alliance (ULA) 乌 干 达 土 地 联 盟 乌 干 达 110 Foundation for GAIA (GAIA) 盖 亚 基 金 会 英 国 111 Amnesty International (AI) 大 赦 国 际 英 国

6 112 Forest Peoples Programme (FPP) 森 林 居 民 项 目 英 国 113 Pivot Point 美 国 114 Mothers Legacy Project (MLP) 母 亲 遗 产 项 目 美 国 115 International Accountability Project (IAP) 国 际 问 责 项 目 美 国 116 Center for International Environmental Law (CIEL) 国 际 环 境 法 中 心 美 国 117 Vietnam Indigenous Knowledge Network (VTIK) 越 南 原 住 民 知 识 网 络 越 南 118 Centre for Sustainable Development in Mountainous Areas (CSDM) 山 地 区 域 可 持 续 发 展 中 心 越 南 119 Great Indaba Zimbabwe (GIZIM) 津 巴 布 韦 编 号 个 人 国 家 1 William Nicholas Gomes 英 国 2 Dr. Ashok Rau 3 Pranika Koyu 尼 泊 尔

7 关 于 亚 投 行 环 境 与 社 会 框 架 草 案 的 意 见 本 意 见 强 调 了 我 们 对 亚 投 行 环 境 与 社 会 框 架 草 案 ( 简 称 草 案 ) 中 一 些 关 键 问 题 的 关 注, 关 注 的 重 点 是 其 中 的 环 境 与 社 会 标 准 3(ESS3): 原 住 民 A) 引 言 A.1) 全 球 约 3.7 亿 原 住 民 中, 三 分 之 二 居 住 在 亚 洲 虽 然 他 们 仅 为 全 球 人 口 的 5%, 但 却 占 全 球 最 贫 困 人 口 的 15% 造 成 原 住 民 这 种 不 成 比 例 的 极 端 贫 困 的 原 因 主 要 包 括 : 以 国 家 发 展 的 名 义 对 原 住 民 对 土 地 领 地 和 资 源 享 有 的 集 体 性 权 利 的 持 续 性 侵 犯 ; 原 住 民 获 取 基 本 社 会 服 务 包 括 谋 生 机 会 的 渠 道 的 缺 乏 ; 社 会 经 济 及 政 治 歧 视 A.2) 对 原 住 民 来 说, 亚 投 行 将 重 点 投 入 的 基 础 设 施 和 其 他 生 产 性 行 业 的 发 展 应 当 确 保 对 人 权 的 尊 重 与 保 护, 其 中 包 括 对 原 住 民 集 体 性 权 利 和 环 境 的 保 护 多 边 银 行 在 其 发 展 过 程 中 有 着 许 多 不 光 彩 的 侵 犯 原 住 民 权 利 的 历 史, 这 些 被 侵 犯 的 权 利 包 括 原 住 民 对 土 地 领 地 和 资 源 的 权 利, 对 可 持 续 生 计 的 权 利, 有 效 参 与 有 关 其 领 地 治 理 和 可 持 续 发 展 问 题 决 策 的 权 利 尤 其 重 要 的 是, 关 于 原 住 民 自 由 事 先 和 知 情 同 意 (FPIC) 的 要 求 不 仅 仅 是 一 个 程 序 问 题, 事 实 上 也 是 其 对 土 地 领 地 资 源 自 决 及 文 化 完 整 性 行 使 权 利 的 实 体 过 程 联 合 国 大 会 于 2007 通 过 了 联 合 国 土 著 人 民 权 利 宣 言 (UNDRIP), 这 是 一 个 旨 在 实 现 社 会 公 正 非 歧 视 平 等 和 共 同 发 展 的 法 律 文 件 因 此, 亚 投 行 的 成 员 国 负 有 尊 重 及 实 行 宣 言 中 确 认 的 原 住 民 权 利 的 明 确 义 务 亚 投 行 也 不 能 为 自 己 免 除 这 样 的 义 务 事 实 上, 它 应 当 成 为 一 个 在 尊 重 与 保 护 人 权 方 面 遵 守 起 码 标 准 的 引 领 机 构, 并 将 这 样 的 标 准 作 为 其 参 与 可 持 续 发 展 的 根 本 性 基 础 这 应 当 以 明 确 的 条 款 写 入 亚 投 行 的 安 保 政 策 中, 以 此 在 具 体 项 目 和 战 略 决 策 两 个 层 面 对 其 运 作 进 行 约 束 A.3) 基 于 以 上 的 分 析, 我 们 向 亚 投 行 提 交 关 于 草 案 ( 尤 其 是 ESS3) 的 如 下 意 见, 希 望 亚 投 行 予 以 慎 重 考 虑 B) ESS3: 原 住 民 B.1) 范 围 及 适 用 : B.1.1 ESS3 的 范 围 及 适 用 性 与 草 案 其 他 部 分 的 表 述 自 相 矛 盾 ESS1( 第 25 页 ) 规 定, 如 果 项 目 区 域 内 有 原 住 民 或 者 原 住 民 受 到 项 目 运 作 的 影 响, 亚 投 行 要 求 客 户 在 其 环 境 与 社 会 评 价 中 对 这 一 情 况 进 行 描 述, 并 着 手 准 备 制 定 ESS3 中 规 定 的 原 住 民 计 划 然 而, 第 30 页

8 的 ESS3 却 规 定,ESS( 仅 仅 ) 在 项 目 可 能 直 接 或 间 接 对 尊 严 人 权 生 计 系 统 及 原 住 民 文 化 造 成 影 响, 或 者 项 目 可 能 对 原 住 民 所 有 使 用 占 有 或 作 为 祖 传 领 地 / 财 产 主 张 权 利 的 土 地 或 自 然 及 文 化 资 源 造 成 影 响 的 情 况 下 适 用 而 且, 根 据 第 30 页 的 ESS3 规 定, 如 果 项 目 筛 查 过 程 中 确 认 (a) 项 目 区 域 确 有 原 住 民 或 原 住 民 对 项 目 区 具 有 集 体 依 附 性, 并 且 (b) 项 目 运 作 可 能 对 原 住 民 造 成 影 响, 客 户 则 应 当 按 照 规 定 采 取 各 种 措 施 进 行 应 对 B.1.2 项 目 筛 查 是 客 户 和 亚 投 行 的 责 任, 包 括 对 受 影 响 群 体 和 其 他 利 益 相 关 者 进 行 有 意 义 的 磋 商 并 保 证 他 们 的 知 情 参 与 按 照 草 案 规 定, 这 两 项 内 容 从 项 目 准 备 阶 段 就 应 该 开 始, 并 且 贯 穿 项 目 运 作 始 终 但 是, 对 于 项 目 区 域 是 否 有 原 住 民 或 原 住 民 对 项 目 区 具 有 集 体 依 附 性, 草 案 并 未 明 确 规 定 是 由 客 户 还 是 由 亚 投 行 来 进 行 确 认 B.1.3 我 们 的 建 议 : 草 案 应 当 对 ESS3 的 范 围 及 适 用 性 做 出 统 一 的 界 定 如 果 项 目 区 域 有 原 住 民 或 原 住 民 对 项 目 区 具 有 集 体 依 附 性, 应 当 作 为 ESS3 适 用 的 充 分 条 件 拟 建 项 目 区 域 的 原 住 民 代 表 及 原 住 民 专 家 应 当 参 与 对 这 一 条 件 的 判 定, 并 参 与 从 项 目 设 计 到 实 施 的 整 个 运 作 过 程 对 原 住 民 的 影 响 的 判 定 B.2) 自 由 事 先 和 知 情 同 意 (FPIC): B.2.1 草 案 ( 第 31 页 ) 要 求 客 户 在 下 列 情 况 下 必 须 征 得 原 住 民 自 由 事 先 和 知 情 的 同 意 : (a) 项 目 运 作 对 原 住 民 传 统 所 有 或 习 惯 占 有 或 使 用 的 土 地 和 自 然 资 源 可 能 造 成 影 响 ;(b) 项 目 运 作 导 致 原 住 民 从 其 传 统 所 有 或 习 惯 占 有 或 使 用 的 土 地 和 自 然 资 源 搬 离 ;(c) 项 目 运 作 对 原 住 民 的 文 化 遗 产 具 有 重 大 影 响 客 户 还 应 当 确 保 有 独 立 专 家 参 与 协 助 认 定 项 目 运 作 的 风 险 和 影 响 B.2.2 ESS 关 于 FPIC 作 了 如 下 规 定 :(a)fpic 适 用 于 项 目 设 计 实 施, 以 及 与 受 影 响 原 住 民 的 风 险 和 影 响 相 关 的 预 期 结 果 ;(b)fpic 应 当 建 立 在 有 意 义 的 磋 商 程 序 基 础 上, 客 户 应 当 与 受 影 响 原 住 民 进 行 有 诚 信 的 协 商 谈 判 来 确 保 FPIC 的 实 现 ;(c) 客 户 应 当 制 作 下 列 文 件 :(i) 双 方 接 受 的 程 序 安 排 ;(ii) 各 方 就 协 商 谈 判 结 果 达 成 协 议 的 证 据 ;(d) FPIC 不 要 求 全 体 一 致 同 意, 即 使 受 影 响 原 住 民 中 有 个 人 或 者 群 体 明 确 表 示 反 对 的 情 况 下 也 可 能 成 立 B.2.3 关 于 在 亚 投 行 认 为 无 法 确 定 FPIC 是 否 由 受 影 响 原 住 民 达 成 的 情 况 下 如 何 处 理, 草 案 不 同 条 款 之 间 自 相 矛 盾 草 案 第 14 页 第 47 段 规 定, 在 上 述 情 况 下, 亚 投 行 不 再 继 续 与 所 涉 及 原 住 民 有 关 的 项 目 内 容, 但 ESS3( 第 31 页 ) 仅 仅 要 求 客 户 确 保 项 目 运 作 不 对 涉 及 到 的 原 住 民 造 成 不 利 影 响

9 B.2.4 我 们 的 建 议 : 在 草 案 中 规 定 客 户 必 须 确 保 FPIC 非 常 重 要, 因 为 只 有 这 样 才 能 确 保 原 住 民 行 使 其 自 决 权 利 并 成 为 发 展 过 程 中 全 面 合 作 的 伙 伴 然 而, 非 常 有 必 要 确 保 草 案 关 于 FPIC 的 条 款 与 联 合 国 土 著 人 民 权 利 宣 言 的 规 定 一 致 亚 投 行 应 当 明 确 FPIC 给 予 受 影 响 社 区 对 在 其 领 地 实 施 的 任 何 计 划 和 项 目 表 示 同 意 或 反 对 的 权 利 第 31 也 的 ESS3 的 现 有 表 述 并 不 足 以 实 现 这 一 目 标 因 此, 草 案 中 应 当 至 少 增 加 如 下 规 定 : B 以 FPIC 为 基 础 的 决 策 过 程 及 与 原 住 民 达 成 的 协 议 必 须 由 亚 投 行 与 原 住 民 及 独 立 专 家 共 同 进 行 表 述 和 确 认 而 且, 原 住 民 设 定 的 作 为 其 FPIC 一 部 分 的 任 何 条 件 必 须 清 楚 地 写 入 协 议, 包 括 有 时 限 的 行 动 和 确 保 协 议 履 行 的 必 需 且 明 确 的 预 算 分 配 如 有 必 要, 协 议 尤 其 应 当 包 括 以 下 条 款 : a. 详 细 的 利 益 分 享 条 款, 指 明 从 受 影 响 原 住 民 那 里 派 生 的 利 益 种 类 目 标 受 益 人 特 定 的 行 业 和 人 数 利 益 期 限 及 其 他 有 关 信 息 ; b. 发 展 项 目 必 须 以 社 区 发 展 的 优 先 需 要 为 基 础 ; c. 对 协 议 履 行 的 监 督, 且 应 由 亚 投 行 或 其 客 户 支 付 相 关 费 用 ; d. 针 对 可 能 存 在 的 风 险 的 损 害 消 减 和 重 新 安 置 计 划 ( 如 有 必 要 ); e. 项 目 层 面 的 有 效 的 可 及 的 和 考 虑 到 性 别 因 素 的 申 诉 机 制, 并 明 确 规 定 可 以 选 择 其 他 的 申 诉 机 制 ; f. 关 于 协 议 不 可 转 让 性 的 条 款 及 / 或 协 议 转 让 的 具 体 条 件 ( 如, 签 署 协 议 的 当 地 领 导 者 去 世 ); g. 就 经 济 方 面 的 规 定 进 行 重 新 协 商 谈 判 的 条 款 ; h. 列 明 公 司 ( 客 户 ) 和 受 影 响 社 区 的 责 任 ; i. 协 议 起 止 日 期 / 持 续 时 间 ; j. 关 于 协 议 转 让 和 资 金 拨 付 ( 从 亚 投 行 和 客 户 处 ) 的 信 息 公 开 机 制 ; k. 保 护 原 住 民 权 利 和 价 值 体 系 的 具 体 措 施 ; l. 对 于 任 何 一 部 分 对 流 域 红 树 林 野 生 动 物 保 护 区 森 林 覆 盖 及 其 他 具 有 重 要 生 态 意 义 的 受 影 响 原 住 民 领 地, 都 应 当 规 定 具 体 的 保 存 / 保 护 措 施 ; m. 对 不 履 行 或 违 背 协 议 条 款 和 条 件 的 补 救 和 / 或 惩 罚, 包 括 对 习 惯 法 的 使 用 和 实 施 制 裁 ; n. 亚 投 行 / 客 户 在 社 区 遭 受 灾 害 / 灾 难 的 情 况 下 进 行 援 助 的 条 款 ( 摘 自 2012 年 菲 律 宾 全 国 原 住 民 委 员 会 FPIC 指 南, 并 做 了 部 分 修 改 ) B 对 任 何 违 背 或 不 遵 守 与 原 住 民 达 成 的 协 议 或 违 背 ESS3 的 要 求 的 情 况, 都 必 须 有 一 个 原 住 民 能 够 使 用 的 明 确 可 及 的 申 诉 机 制, 包 括 但 不 限 于 允 许 原 住 民 直 接 诉 诸 亚 投 行

10 监 督 机 制 (AIIB Oversight Mechanism) 如 果 原 住 民 提 出 要 求, 亚 投 行 还 必 须 为 其 提 供 使 用 申 诉 机 制 及 / 或 监 督 机 制 的 技 术 支 持 B 亚 投 行 应 当 规 定 信 息 披 露 必 须 使 用 受 影 响 原 住 民 能 够 理 解 的 语 言 和 形 式 进 行 B 除 了 长 老 会 村 委 会 和 首 领 外, 原 住 民 代 表 和 组 织 必 须 特 别 包 括 妇 女 青 年 和 其 他 社 区 成 员 B 对 原 住 民 决 策 过 程 的 尊 重 应 当 是 强 制 性 的 ( 而 非 如 适 用 ), 而 且 必 须 确 保 对 独 立 和 集 体 的 决 策 过 程 的 尊 重, 该 过 程 不 应 受 到 恐 吓 操 纵 和 任 何 形 式 的 不 当 压 力 的 影 响 B 而 且, 草 案 有 关 FPIC 问 题 上 受 影 响 原 住 民 一 致 同 意 或 意 见 分 歧 的 规 定 应 当 修 改 为 : 原 住 民 的 习 惯 法 决 策 过 程 尊 重 和 认 可 未 受 到 胁 迫 或 操 纵 的 独 立 决 策 的 社 区 集 体 决 议 相 互 冲 突 的 观 点 应 由 社 区 成 员 来 解 决, 决 策 过 程 对 社 区 成 员 提 出 的 合 理 意 见 及 问 题 进 行 斟 酌, 亚 投 行 和 客 户 应 遵 循 决 策 的 最 终 结 果 B 最 终, 如 果 亚 投 行 无 法 确 定 FPIC 是 由 相 关 受 影 响 的 原 住 民 共 同 达 成 的, 那 它 应 该 要 求 客 户 不 再 继 续 与 所 涉 及 原 住 民 有 关 的 项 目 内 容, 或 者 停 止 整 个 项 目, 而 非 仅 仅 要 求 客 户 确 保 项 目 不 会 对 原 住 民 造 成 不 利 影 响 B.3) 利 益 共 享 机 制 B.3.1 我 们 的 建 议 : 原 住 民 计 划 ( 第 31 页 ) 的 制 定 应 包 括 受 影 响 原 住 民 和 原 住 民 专 家 的 有 效 参 与, 还 应 包 含 具 体 的 指 标 和 措 施 以 确 保 为 原 住 民 提 供 平 等 的 项 目 获 益 机 会 该 计 划 至 少 必 须 具 备 以 下 特 点 : 项 目 获 益 的 书 面 协 议 ; 计 划 未 被 遵 守 情 况 下 的 项 目 层 面 申 诉 机 制 ; 有 明 确 的 惩 罚 和 实 施 机 制, 以 解 决 项 目 层 面 的 争 端 确 保 对 已 同 意 计 划 的 遵 守 作 为 达 成 并 维 持 FPIC 过 程 的 一 部 分, 原 住 民 计 划 必 须 对 项 目 获 益 的 条 件 作 出 规 定 C)ESS2: 非 自 愿 移 民 (IR) C.1) 草 案 要 求 客 户 对 移 民 进 行 调 查 或 / 和 统 计, 包 括 性 别 分 析, 特 别 是 关 于 非 自 愿 移 民 的 风 险 和 影 响 ( 第 27 页 ), 以 确 定 非 自 愿 移 民 计 划 范 围 对 于 没 有 产 权 或 合 法 权 利 的 人 群, 客 户 需 要 确 保 那 些 没 有 土 地 所 有 权 或 任 何 受 认 可 的 土 地 合 法 权 利 的 移 民, 有 资 格 获 得 安 置 援 助 和 非 土 地 资 产 补 偿 ( 第 28 页 ) C.2) 我 们 的 建 议 : 当 项 目 区 内 有 原 住 民 或 原 住 民 对 项 目 区 具 有 集 体 依 附 性, 而 且 他 们 即 将 被 非 自 愿 搬 迁 时,ESS2 应 明 确 援 引 ESS3 中 的 相 关 规 定 在 此 情 况 下, 非 自 愿 移 民 计

11 划 范 围 还 应 该 从 原 住 民 的 视 角 出 发, 分 析 确 定 移 民 安 置 的 特 定 风 险 和 影 响, 从 而 对 与 原 住 民 集 体 福 利 有 关 的 社 会 文 化 经 济 和 政 治 因 素 都 进 行 界 定 和 阐 释 根 据 联 合 国 土 著 人 民 权 利 宣 言 第 10 条, 亚 投 行 应 该 确 保 如 果 有 关 原 住 民 没 有 达 成 自 由 事 先 和 知 情 的 同 意, 他 们 就 不 会 被 移 民 如 果 获 得 了 受 影 响 原 住 民 的 明 确 同 意, 那 么 对 土 地 资 源 和 生 计 丧 失 的 赔 偿 应 该 公 平 公 正, 而 且 有 关 协 议 条 款 应 明 确 具 体, 还 应 提 供 公 平 的 利 益 共 享 机 制 和 可 持 续 且 充 足 的 生 计 ; 可 能 的 话, 他 们 可 以 选 择 回 迁 此 外, 原 住 民 传 统 或 习 惯 法 上 的 集 体 使 用 权 通 常 得 不 到 法 律 上 的 认 可, 这 种 状 况 的 后 果 是, 唯 一 得 到 保 障 的 只 有 个 体 的 权 利 但 是, 这 并 不 意 味 着 集 体 使 用 权 不 存 在, 也 绝 不 是 说, 一 个 影 响 整 个 社 区 的 项 目 只 需 要 获 得 个 体 土 地 所 有 者 的 同 意 就 可 以 了 无 论 土 地 占 用 安 排 如 何, 都 应 获 得 整 个 受 影 响 社 区 自 由 事 先 和 知 情 的 同 意 亚 投 行 应 确 保 原 住 民 以 及 没 有 产 权 或 土 地 合 法 权 利 的 移 民, 其 补 偿 作 为 自 由 事 先 和 知 情 同 意 的 移 民 安 置 的 一 部 分, 应 当 包 含 土 地 和 资 源 类 资 产 的 损 失 D) 项 目 层 面 的 申 诉 机 制 和 亚 投 行 监 督 机 制 D.1) 草 案 ( 第 16 页, 第 50 和 51 段 ) 没 有 提 供 关 于 申 诉 处 理 服 务 和 独 立 监 督 机 制 的 充 分 信 息 根 据 脚 注 12, 亚 投 行 监 督 机 制 还 在 制 定 中, 按 照 其 章 程 协 定, 亚 投 行 创 始 成 员 国 将 在 框 架 定 稿 前 审 查 该 机 制 申 诉 处 理 服 务 和 独 立 监 督 机 制 的 职 能 将 作 为 其 中 一 部 分 被 纳 入 到 监 督 机 制 的 制 定 中, 相 关 责 任 单 位 的 准 确 名 称 也 将 确 定 亚 投 行 应 当 对 项 目 层 面 申 诉 处 理 和 监 督 机 制 的 职 权 和 功 能 作 出 具 体 规 定, 这 对 于 外 界 就 草 案 提 供 完 整 的 意 见 建 议 至 关 重 要 D.2) 建 议 : 亚 投 行 应 将 项 目 层 面 的 申 诉 处 理 及 监 督 机 制 向 公 众 公 开, 以 让 公 众 对 机 制 的 任 务 和 职 能 发 表 意 见, 在 框 架 草 案 定 稿 前 做 必 要 的 修 正 申 诉 处 理 和 监 督 职 责 应 该 考 虑 原 住 民 的 习 惯 法 体 系, 该 体 系 对 违 规 行 为 规 定 了 明 确 的 制 裁 措 施, 这 些 措 施 包 括 在 重 大 违 规 的 情 况 下 停 止 项 目 进 行 E) 项 目 分 类 E.1) 根 据 框 架 草 案 ( 第 8 页, 第 12 段 ), 亚 投 行 将 每 个 拟 建 项 目 划 分 为 四 个 类 别 中 的 一 个, 对 于 A 类 项 目, 亚 投 行 要 求 客 户 开 展 环 境 和 社 会 影 响 评 价 或 者 同 等 的 环 境 和 社 会 评 价 对 于 B 类 项 目, 亚 投 行 根 据 具 体 情 况 有 特 定 的 环 境 和 社 会 评 价 要 求 对 于 涉 及 亚 投 行 直 接 融 资 或 通 过 金 融 中 介 机 构 (FI) 提 供 融 资 的 FI 类 项 目, 亚 投 行 会 对 金 融 中 介 机 构

12 及 其 投 资 组 合 开 展 尽 职 调 查, 评 估 其 是 否 遵 守 了 环 境 和 社 会 标 准 ( 第 9 页, 第 20 段 ) 该 尽 职 调 查 只 针 对 金 融 中 介 机 构, 不 会 对 第 三 方 开 展 E.2) 我 们 的 建 议 :A 类 和 B 类 项 目 都 应 强 制 开 展 真 正 的 环 境 和 社 会 影 响 评 价, 而 非 同 等 的 环 境 和 社 会 影 响 评 价 亚 投 行 应 扩 大 其 尽 职 调 查 范 围, 并 扩 大 对 第 三 方 ( 通 过 金 融 中 介 机 构 实 施 项 目 ) 的 监 督 管 理 责 任 环 境 与 社 会 框 架 应 明 确 规 定, 亚 投 行 环 境 与 社 会 政 策 及 相 应 的 环 境 与 社 会 标 准 也 适 用 于 子 项 目 F) 分 阶 段 设 计 F.1) 草 案 规 定, 亚 投 行 可 决 定 其 选 定 的 项 目 活 动 的 环 境 和 社 会 评 估 时 间, 客 户 对 这 些 活 动 的 环 境 和 社 会 评 价 可 以 在 亚 投 行 批 准 项 目 后 进 行 分 阶 段 设 计 ( 第 17 页, 第 58 段 ) 亚 投 行 应 该 在 批 准 项 目 前 就 开 展 有 效 的 尽 职 调 查 因 此, 客 户 应 进 行 环 境 和 社 会 评 价, 而 且 在 批 准 项 目 前 环 境 和 社 会 评 价 报 告 以 及 任 何 必 需 的 计 划 都 应 该 提 交 并 被 审 查 ; 这 些 行 动 不 应 该 分 阶 段 推 后 执 行 F.2) 我 们 的 建 议 : 亚 投 行 应 确 保 在 批 准 一 个 项 目 前, 环 境 和 社 会 评 价 按 照 ESS1 完 成, 相 关 报 告 任 何 必 需 的 计 划 和 / 或 框 架 按 照 ESS2 和 ESS3 提 交 并 被 审 查 G) 亚 投 行 的 角 色 及 职 责 G.1) 根 据 环 境 与 社 会 框 架 草 案, 亚 投 行 对 以 下 内 容 负 责 :a) 对 每 个 项 目 进 行 筛 选 以 确 定 所 属 类 别 ;b) 开 展 项 目 尽 职 调 查 ;c) 审 查 客 户 环 境 和 社 会 评 价 报 告, 以 及 任 何 必 需 的 计 划 ;d) 确 定 亚 投 行 融 资 项 目 的 可 行 性 ;e) 监 测 并 监 督 客 户 是 否 遵 守 与 亚 投 行 的 法 律 协 议 中 规 定 的 环 境 与 社 会 责 任 ( 第 16 页, 第 52 段 ) 同 时, 框 架 草 案 过 于 依 赖 客 户, 而 且 希 望 自 己 的 角 色 仅 仅 是 提 供 专 家 意 见 为 能 履 行 其 职 责, 亚 投 行 应 配 备 具 有 专 业 知 识 的 专 职 人 力 资 源 草 案 中 没 有 充 分 提 供 关 于 亚 投 行 组 织 机 构 及 能 力 的 信 息 G.2) 我 们 的 建 议 : 亚 投 行 应 建 立 环 境 与 社 会 专 家 的 专 职 人 力 资 源, 包 括 性 别 和 原 住 民 问 题 专 家, 重 要 岗 位 也 应 如 此, 如 首 席 合 规 官 在 性 别 和 原 住 民 问 题 上, 亚 投 行 应 当 委 任 其 高 级 官 员 作 为 处 理 这 些 问 题 的 关 键 点, 赋 予 他 们 必 要 的 职 权, 使 他 们 既 能 够 在 亚 投 行 内 部 协 调 处 理, 又 能 够 确 保 外 部 利 益 相 关 者 和 相 关 机 构 的 参 与 亚 投 行 还 应 提 供 充 足 的 财 力 和 其 他 相 关 资 源 以 保 障 工 作 人 员 有 效 开 展 任 务 原 文 :AIPP( 亚 洲 原 住 民 联 盟 ) 中 文 翻 译 : 绿 色 流 域 (Green Watershed)

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1 2 3 Why Kyoto University 1 2 3 9 Kyoto 49.6 50,000 100,000 44.2 100,000 200,000 6.2 International Graduate Programme for East Asia Sustainable Economic Development Studies Undergraduate International Course

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