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1 中 国 反 垄 断 法 律 资 讯 2013 年 7-8 月 上 海 大 成 反 垄 断 业 务 专 业 小 组 2013 年 第 04 期

2 目 录 立 法 动 态 (Legislation) 商 务 部 表 示 将 在 年 内 出 台 关 于 经 营 者 集 中 申 报 简 易 程 序 的 暂 行 规 定 工 商 总 局 正 在 同 时 制 定 有 关 反 垄 断 法 在 知 识 产 权 领 域 适 用 的 指 南 和 规 定. 1 并 购 控 制 (Merger Control) 商 务 部 附 条 件 批 准 美 国 百 特 公 司 收 购 瑞 典 金 宝 公 司 商 务 部 附 条 件 批 准 联 发 科 技 吸 收 合 并 开 曼 晨 星... 3 垄 断 协 议 (Monopoly Agreement) 奶 粉 企 业 被 发 改 委 处 以 史 上 最 大 罚 单 上 海 黄 金 饰 品 行 业 协 会 及 部 分 金 店 实 施 价 格 垄 断 被 依 法 查 处 高 价 进 口 车 受 国 家 发 改 委 关 注... 6 滥 用 市 场 支 配 地 位 (Abusing Market Dominant Position)... 6 瑞 典 包 装 巨 头 利 乐 公 司 被 曝 接 受 工 商 总 局 调 查... 6 反 垄 断 私 人 诉 讼 (Private Litigation)... 7 锐 邦 诉 强 生 案 二 审 判 决 逆 转 : 限 制 转 售 价 格 侵 权 成 立... 7 团 队 动 态 (Dacheng Team) 邓 志 松 律 师 加 盟 大 成 大 成 律 师 接 受 中 央 电 视 台 和 平 面 媒 体 采 访, 就 奶 粉 反 垄 断 调 查 和 黄 金 反 垄 断 调 查 案 件 发 表 观 点 戴 健 民 律 师 被 评 为 浦 东 十 大 杰 出 青 年 律 师 戴 健 民 律 师 被 国 际 知 名 杂 志 评 为 2013 年 年 度 中 国 竞 争 法 律 师 戴 健 民 律 师 应 邀 参 加 亚 洲 竞 争 协 会 年 会 并 发 表 专 题 演 讲... 11

3 立 法 动 态 (Legislation) 1. 商 务 部 表 示 将 在 年 内 出 台 关 于 经 营 者 集 中 申 报 简 易 程 序 的 暂 行 规 定 2013 年 8 月 1 日, 在 国 务 院 反 垄 断 委 员 会 专 家 咨 询 组 主 办 的 中 国 竞 争 政 策 论 坛 上, 商 务 部 反 垄 断 局 局 长 尚 明 表 示, 商 务 部 正 在 抓 紧 制 定 关 于 经 营 者 集 中 申 报 简 易 程 序 的 暂 行 规 定, 该 暂 行 规 定 将 于 年 内 出 台 此 前,2013 年 4 月 3 日, 商 务 部 在 其 网 站 上 公 布 了 关 于 经 营 者 集 中 简 易 案 件 适 用 标 准 的 暂 行 规 定 ( 征 求 意 见 稿 ), 向 社 会 公 开 征 求 意 见 详 情 请 见 : 2. 工 商 总 局 正 在 同 时 制 定 有 关 反 垄 断 法 在 知 识 产 权 领 域 适 用 的 指 南 和 规 定 2013 年 7 月 29 日, 工 商 总 局 反 垄 断 与 反 不 正 当 竞 争 执 法 局 局 长 任 爱 荣 在 当 日 下 午 举 行 的 新 闻 发 布 会 上 表 示, 国 家 工 商 总 局 正 在 研 究 制 定 关 于 知 识 产 权 领 域 反 垄 断 执 法 的 指 南 和 工 商 行 政 管 理 机 关 关 于 禁 止 滥 用 知 识 产 权 排 除 限 制 竞 争 行 为 的 规 定 根 据 反 垄 断 法 的 规 定, 指 南 性 文 件 由 国 务 院 反 垄 断 委 员 会 颁 布, 因 此 关 于 知 识 产 权 领 域 反 垄 断 执 法 的 指 南 将 由 工 商 总 局 起 草, 然 后 交 由 国 务 院 反 垄 断 委 员 会 进 行 审 议 工 商 行 政 管 理 机 关 关 于 禁 止 滥 用 知 识 产 权 排 除 限 制 竞 争 行 为 的 规 定 则 属 于 部 门 规 章, 可 由 工 商 总 局 直 接 颁 布 实 施 此 前, 任 爱 荣 局 长 曾 表 示 工 商 总 局 会 先 行 颁 布 工 商 行 政 管 理 机 关 关 于 禁 止 滥 用 知 识 产 权 排 除 限 制 竞 争 行 为 的 规 定, 根 据 其 实 施 情 况 完 善 关 于 知 识 产 权 领 域 反 垄 断 执 法 的 指 南 的 相 关 草 案 1

4 并 购 控 制 (Merger Control) 1. 商 务 部 附 条 件 批 准 美 国 百 特 公 司 收 购 瑞 典 金 宝 公 司 2013 年 8 月 13 日, 中 国 商 务 部 ( 以 下 简 称 商 务 部 ) 发 布 公 告 (2013 年 第 58 号 ), 决 定 附 条 件 批 准 美 国 百 特 国 际 有 限 公 司 (Baxter International Inc., 以 下 简 称 百 特 ) 收 购 瑞 典 金 宝 公 司 (Gambro AB, 以 下 简 称 金 宝 ) 申 报 始 于 2012 年 12 月 31 日, 并 于 2013 年 3 月 12 日 正 式 立 案 审 查 鉴 于 交 易 双 方 在 CRRT 系 列 商 品 和 血 液 透 析 系 列 商 品 上 存 在 横 向 业 务 重 叠, 商 务 部 在 考 察 这 两 类 商 品 的 价 格 治 疗 侧 重 点 适 用 对 象 等 需 求 因 素 以 及 技 术 特 征 所 涉 知 识 产 权 及 转 产 难 度 等 供 给 因 素 后, 认 为 其 分 别 构 成 独 立 的 相 关 商 品 市 场 另 外 基 于 关 税 运 输 成 本 进 出 口 情 况 及 贸 易 现 状 等 因 素, 认 为 需 要 从 全 球 范 围 分 析 本 项 交 易 对 市 场 竞 争 的 影 响, 同 时 兼 以 考 虑 对 中 国 市 场 的 影 响 在 CRRT 系 列 商 品 市 场, 商 务 部 在 考 察 市 场 集 中 度 指 数 (HHI) 和 市 场 份 额 的 基 础 上, 认 为 本 交 易 使 市 场 集 中 度 和 百 特 的 市 场 份 额 大 幅 增 加, 使 百 特 拥 有 较 强 的 市 场 控 制 力 在 血 透 透 析 器 市 场, 由 于 百 特 与 另 一 生 产 商 存 在 代 工 生 产 协 议 (OEM agreement), 商 务 部 经 分 析 认 为 交 易 增 加 了 企 业 间 相 互 协 调 限 制 竞 争 的 可 能 此 外, 两 类 商 品 的 市 场 进 入 存 在 一 定 障 碍, 都 需 要 较 高 的 成 本 和 相 应 的 资 质 最 终, 商 务 部 附 加 了 综 合 性 的 救 济 措 施, 要 求 百 特 剥 离 其 全 球 的 CRRT 业 务, 并 在 中 国 境 内 终 止 其 代 工 生 产 协 议 剥 离 业 务 : 商 务 部 所 附 的 救 济 承 诺 声 明, 百 特 所 须 剥 离 的 CRRT 业 务 不 包 括 其 研 发 设 施 生 产 性 资 产 以 及 一 位 百 特 CRRT 业 务 部 门 的 全 球 主 管 而 在 无 形 资 产 的 剥 离 中, 针 对 一 项 百 特 最 初 设 计 用 于 腹 膜 透 析 液 的 但 由 于 范 围 宽 泛 还 在 液 剂 和 出 售 液 剂 的 包 装 袋 ( 也 称 作 容 器 ) 方 面 涵 盖 Accusol 的 专 利, 商 务 部 要 求 不 可 撤 销 的 永 久 性 的 免 费 许 可 而 非 专 利 本 身 的 剥 离 这 些 例 外 表 明 商 务 部 通 常 不 会 要 求 剥 离 可 能 影 响 交 易 方 其 他 业 务 的 资 产 2

5 代 工 生 产 协 议 : 本 次 审 查 的 特 殊 之 处 之 一 在 于 百 特 与 另 一 血 透 透 析 器 尼 普 洛 株 式 会 社 ( 以 下 简 称 尼 普 洛 ) 存 在 代 工 生 产 协 议 2012 年, 在 中 国 血 透 透 析 器 市 场 上, 尼 普 洛 的 市 场 份 额 为 26%, 金 宝 为 19%, 百 特 为 3% 交 易 前, 百 特 的 血 透 透 析 器 产 品 由 尼 普 洛 代 工 生 产 交 易 后, 百 特 将 拥 有 金 宝 既 有 的 血 透 透 析 器 生 产 能 力 和 销 售 网 络, 与 尼 普 洛 一 起 成 为 中 国 血 透 透 析 器 市 场 的 两 个 主 要 竞 争 者, 两 者 市 场 份 额 合 计 达 到 48% 百 特 与 尼 普 洛 签 署 的 代 工 协 议 中 包 含 生 产 成 本 生 产 数 量 等 竞 争 性 信 息, 因 此 商 务 部 认 为 两 者 之 间 代 工 关 系 的 存 续 便 于 双 方 相 互 协 调, 限 制 市 场 竞 争, 要 求 交 易 后 终 止 双 方 在 中 国 境 内 的 代 工 生 产 协 议 相 关 欧 盟 决 定 : 虽 然 欧 盟 委 员 会 尚 未 公 布 针 对 此 交 易 的 最 终 决 定, 但 其 于 7 月 22 日 已 宣 布 附 条 件 批 准 该 交 易 在 CRRT 系 列 商 品 市 场 上, 欧 盟 委 员 会 与 商 务 部 一 样 附 加 了 剥 离 条 件 但 在 血 透 透 析 器 市 场 上, 欧 盟 委 员 会 认 为 百 特 和 金 宝 并 非 密 切 的 竞 争 对 手, 且 在 交 易 后 百 特 仍 然 会 面 对 来 自 该 市 场 的 激 烈 竞 争 因 此 欧 盟 委 员 会 未 就 其 血 透 透 析 器 业 务 附 加 任 何 限 制 性 条 件 2. 商 务 部 附 条 件 批 准 联 发 科 技 吸 收 合 并 开 曼 晨 星 2013 年 8 月 27 日, 商 务 部 发 布 公 告 (2013 年 第 61 号 ), 决 定 附 条 件 批 准 联 发 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 联 发 科 技 ) 吸 收 合 并 开 曼 晨 星 半 导 体 公 司 ( 以 下 简 称 开 曼 晨 星 ) 商 务 部 于 2012 年 7 月 6 日 收 到 申 报, 并 于 9 月 4 日 立 案 进 行 审 查 由 于 申 报 方 提 交 的 多 轮 方 案 均 不 能 解 决 本 交 易 的 竞 争 问 题, 因 此 于 2013 年 2 月 22 日 申 请 撤 回, 并 于 3 月 12 日 重 新 申 报 并 予 以 立 案 调 查 商 务 部 通 过 比 较 液 晶 电 视 主 控 芯 片 和 机 顶 盒 芯 片 液 晶 监 视 器 芯 片 的 替 代 关 系, 认 为 液 晶 电 视 主 控 芯 片 市 场 构 成 独 立 的 相 关 商 品 市 场 经 分 析 液 晶 电 视 主 控 芯 片 在 关 税 运 输 成 本 进 出 口 政 策 贸 易 量 产 品 研 发 设 计 流 程 和 产 业 分 布 等 方 面 的 情 况, 认 为 其 具 有 全 球 性 特 征 但 中 国 市 场 在 语 言 文 化 地 理 位 置 技 术 服 务 价 格 期 望 等 方 面 具 有 自 身 的 独 特 性, 因 此 须 重 点 评 估 在 竞 争 分 析 中, 商 务 部 考 察 了 市 场 集 中 度 市 场 份 额 市 场 地 位 市 场 进 入 3

6 等 因 素, 认 为 此 项 集 中 具 有 排 除 限 制 竞 争 的 效 果 但 同 时, 商 务 部 在 深 入 考 察 行 业 状 况 后, 认 为 液 晶 电 视 主 控 芯 片 所 处 行 业 的 特 征 和 供 求 变 化 情 况 在 一 定 程 度 上 弱 化 了 此 项 集 中 对 竞 争 产 生 的 不 利 影 响 商 务 部 最 终 要 求 晨 星 台 湾 保 持 独 立 的 法 人 地 位, 限 制 联 发 科 技 对 晨 星 台 湾 股 东 权 利 的 行 使, 且 双 方 未 经 商 务 部 批 准 不 得 合 作 或 并 购 LCD 电 视 芯 片 市 场 的 其 他 竞 争 者 行 业 特 征 和 效 率 抗 辩 : 在 本 次 交 易 审 查 中, 商 务 部 特 别 考 虑 了 液 晶 电 视 主 芯 片 市 场 的 行 业 状 况, 以 及 由 此 产 生 的 竞 争 效 率 首 先, 液 晶 电 视 主 控 芯 片 市 场 竞 争 格 局 不 稳 定, 更 新 换 代 较 快, 生 命 周 期 较 短, 电 视 芯 片 与 手 机 芯 片 电 脑 芯 片 的 边 界 趋 于 模 糊 因 此 具 有 综 合 研 发 实 力 的 芯 片 设 计 企 业 未 来 有 能 力 参 与 市 场 竞 争 其 次, 本 交 易 为 其 他 市 场 参 与 者 提 供 了 成 长 机 会 中 国 大 陆 六 大 电 视 机 厂 商 通 常 从 两 家 或 两 家 以 上 供 货 商 采 购 芯 片 本 交 易 完 成 后, 以 联 发 科 技 和 开 曼 晨 星 为 供 货 商 的 电 视 机 厂 商, 可 能 会 寻 求 其 他 竞 争 者 作 为 供 货 商, 客 户 选 择 范 围 的 扩 大 为 规 模 较 小 的 竞 争 者 成 长 为 实 力 较 强 的 竞 争 者 提 供 了 机 会 综 合 以 上 分 析, 行 业 特 征 和 发 展 趋 势 可 以 弱 化 此 项 集 中 对 竞 争 的 不 利 影 响 维 持 独 立 条 款 : 此 案 是 继 希 捷 收 购 三 星 案 西 部 数 据 收 购 日 立 存 储 案 丸 红 收 购 高 鸿 案 后, 商 务 部 又 一 次 适 用 维 持 独 立 的 救 济 措 施 但 与 前 几 例 不 同 的 是, 商 务 部 在 限 制 性 条 件 的 监 督 执 行 中 规 定, 三 年 期 满 后, 联 发 科 技 和 晨 星 台 湾 可 以 向 商 务 部 提 出 解 除 保 持 晨 星 台 湾 作 为 独 立 竞 争 者 的 法 人 地 位 相 关 义 务 的 申 请 垄 断 协 议 (Monopoly Agreement) 1. 奶 粉 企 业 被 发 改 委 处 以 史 上 最 大 罚 单 7 月, 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 ( 以 下 简 称 国 家 发 改 委 ) 对 国 内 若 干 销 售 4

7 排 名 前 列 的 奶 粉 品 牌 的 定 价 行 为 发 起 调 查, 认 为 其 与 经 销 商 存 在 纵 向 垄 断 协 议, 通 过 限 制 最 低 转 售 价 格 行 为 控 制 产 品 价 格 在 大 约 一 个 月 后,6 家 乳 粉 企 业 于 8 月 7 日 被 曝 共 被 罚 6.7 亿 元, 这 成 为 我 国 反 垄 断 史 上 开 出 的 最 大 罚 单 其 中, 合 生 元 因 严 重 违 法 不 积 极 整 改 被 处 上 年 销 售 额 6% 的 罚 款, 约 1.6 亿 元 ; 美 赞 臣 被 处 上 年 销 售 额 4%, 约 2 亿 元 罚 款 ; 多 美 滋 雅 培 富 仕 兰 恒 天 然 均 处 上 年 销 售 额 3% 罚 款, 约 1.7 亿 元 至 0.04 亿 元 不 等 ; 惠 氏 贝 因 美 明 治 等 3 家 企 业 因 配 合 调 查 提 供 重 要 证 据, 并 积 极 主 动 整 改 被 免 除 处 罚 从 处 罚 额 度 来 看, 受 调 查 企 业 的 认 错 态 度 和 配 合 程 度 对 最 终 确 定 的 罚 款 额 起 到 了 明 显 的 作 用 实 际 上, 国 家 发 改 委 有 权 对 实 施 垄 断 协 议 的 经 营 者 须 处 以 上 一 年 度 销 售 额 1% 以 上 10% 以 下 的 罚 款 以 合 生 元 为 例, 据 国 家 发 改 委 称, 合 生 元 因 严 重 违 法 不 积 极 整 改, 因 此 被 处 上 年 销 售 额 的 6% 与 此 相 反 的 是, 惠 氏 在 接 受 调 查 后 立 即 承 诺 将 开 展 主 要 产 品 的 降 价 活 动, 且 承 认 公 司 在 经 营 活 动 中 涉 嫌 对 经 销 商 和 零 售 商 进 行 价 格 控 制 的 做 法, 并 表 示 积 极 配 合 国 家 发 改 委 调 查 ; 贝 因 美 也 由 于 积 极 配 合 调 查 并 提 供 重 要 证 据 而 免 于 处 罚 该 等 企 业 都 享 受 了 反 垄 断 法 所 规 定 的 宽 大 制 度 ( leniency program ), 即 主 动 向 国 家 发 改 委 报 告 达 成 纵 向 垄 断 协 议 的 有 关 情 况 并 提 供 重 要 证 据 的, 从 而 获 得 国 家 发 改 委 免 于 处 罚 的 待 遇 可 以 预 见, 越 来 越 多 的 企 业 在 遭 遇 反 垄 断 调 查 ( 无 论 是 横 向 垄 断 协 议 还 是 纵 向 垄 断 协 议 ) 的 时 候, 会 认 真 地 考 虑 是 否 向 反 垄 断 执 法 机 构 提 供 重 要 证 据 并 配 合 相 关 调 查, 从 而 获 得 减 免 处 罚 的 待 遇 2. 上 海 黄 金 饰 品 行 业 协 会 及 部 分 金 店 实 施 价 格 垄 断 被 依 法 查 处 8 月 12 日, 国 家 发 改 委 公 布 了 对 上 海 黄 金 饰 品 行 业 协 会 以 及 老 凤 祥 银 楼 老 庙 亚 一 城 隍 珠 宝 天 宝 龙 凤 等 五 家 金 店 价 格 卡 特 尔 行 为 的 处 罚 决 定, 罚 金 数 额 共 计 逾 千 万 国 家 发 改 委 表 示, 上 海 黄 金 饰 品 行 业 协 会 多 次 组 织 具 有 竞 争 关 系 的 会 员 商 议 制 定 价 格 自 律 细 则, 约 定 了 黄 铂 金 饰 品 零 售 价 格 的 测 算 方 式 测 算 公 式 核 定 价 浮 动 幅 度, 而 这 五 家 金 店 黄 铂 金 饰 品 零 售 牌 价 全 部 落 在 测 算 公 式 规 定 的 浮 动 5

8 范 围 内, 并 且 调 价 时 间 调 价 幅 度 以 及 牌 价 高 度 一 致 据 此, 国 家 发 改 委 根 据 反 垄 断 法 第 十 六 条 对 上 海 黄 金 饰 品 行 业 协 会 处 以 最 高 限 额 罚 款 50 万 元 ; 而 对 五 家 金 店 处 上 一 年 度 相 关 销 售 额 1% 的 罚 款, 共 计 人 民 币 万 元 3. 高 价 进 口 车 受 国 家 发 改 委 关 注 8 月 20 日, 媒 体 从 国 家 发 改 委 反 垄 断 部 门 相 关 人 士 处 获 悉, 价 格 监 督 和 反 垄 断 部 门 密 切 关 注 进 口 和 合 资 汽 车 领 域 的 价 格 问 题 已 经 不 下 两 年 两 年 前, 新 华 社 有 关 报 道 披 露 了 中 国 大 陆 市 场 进 口 和 合 资 汽 车 价 格 畸 高 等 问 题, 我 国 反 垄 断 部 门 就 开 始 密 切 关 注 这 个 问 题 但 这 位 人 士 没 有 透 露 具 体 的 反 垄 断 调 查 时 间 表 就 目 前 信 息 来 看, 汽 车 厂 商 涉 嫌 违 反 的 仍 然 是 反 垄 断 法 第 十 四 条 关 于 纵 向 垄 断 协 议 的 规 定, 这 一 点 与 五 茅 案 以 及 近 期 的 奶 粉 案 依 据 相 同 此 外, 汽 车 厂 商 还 涉 嫌 区 域 划 分 行 为 与 国 外 的 反 垄 断 法 相 比 较, 欧 盟 的 竞 争 法 体 系 为 汽 车 行 业 提 供 了 纵 向 协 议 和 协 同 行 为 的 豁 免, 原 因 在 于 纵 向 垄 断 协 议 具 有 促 进 品 牌 间 竞 争 提 升 服 务 等 优 势, 这 对 于 技 术 性 高 注 重 售 后 服 务 的 汽 车 行 业 来 说 尤 为 重 要 但 国 家 发 改 委 对 该 案 持 何 种 态 度 仍 不 确 定 滥 用 市 场 支 配 地 位 (Abusing Market Dominant Position) 瑞 典 包 装 巨 头 利 乐 公 司 被 曝 接 受 工 商 总 局 调 查 7 月 初, 继 奶 粉 企 业 受 国 家 发 改 委 调 查 之 后, 瑞 典 包 装 巨 头 利 乐 公 司 (Tetra Pak, 以 下 简 称 利 乐 ) 被 曝 接 受 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 ( 以 下 简 称 工 商 总 局 ) 的 反 垄 断 调 查 利 乐 的 砖 型 包 和 枕 型 包 是 常 见 的 牛 奶 和 饮 料 纸 包 装, 其 在 中 国 的 饮 料 包 装 市 场 均 占 有 显 要 的 支 配 地 位 与 奶 粉 的 纵 向 垄 断 行 为 不 同, 利 乐 涉 嫌 的 是 滥 用 市 场 支 配 地 位 行 为 据 透 露, 利 乐 此 次 受 调 查, 主 要 是 因 为 在 灌 6

9 装 机 和 包 材 之 间 的 搭 售 行 为, 因 此 可 能 违 反 反 垄 断 法 第 十 七 条 判 断 利 乐 是 否 进 行 了 滥 用 市 场 支 配 地 位 的 搭 售 行 为 的 前 提 是 判 断 其 市 场 支 配 地 位 就 这 一 点 来 说, 仅 证 明 利 乐 在 包 装 业 中 的 优 势 地 位 是 不 够 的, 对 相 关 市 场 的 界 定 和 划 分 也 有 重 要 意 义 例 如, 砖 型 包 和 枕 型 包 常 温 奶 和 非 常 温 奶 的 包 装 是 否 属 于 同 一 相 关 市 场 就 利 乐 被 控 的 搭 售 行 为 来 说, 利 乐 在 被 搭 售 产 品 即 灌 装 机 市 场 的 市 场 支 配 地 位 是 违 法 行 为 成 立 的 前 提 之 一 亦 有 人 指 出, 利 乐 在 灌 装 技 术 以 及 纸 张 材 料 等 方 面 有 非 常 多 的 专 利, 这 些 专 利 可 能 限 制 了 行 业 竞 争 关 于 知 识 产 权 领 域 反 垄 断 执 法 的 指 南 ( 草 案 ) ( 第 五 稿 ) 中 提 及, 工 商 总 局 不 会 仅 仅 基 于 拥 有 知 识 产 权 相 关 权 利 而 推 断 其 具 有 市 场 地 位, 而 会 根 据 经 营 者 行 使 知 识 产 权 的 行 为 进 行 判 断 虽 然 利 乐 是 首 次 在 中 国 境 内 接 受 反 垄 断 调 查, 而 事 实 上, 利 乐 早 在 1996 年 已 因 搭 售 和 其 他 滥 用 市 场 支 配 地 位 的 行 为 收 到 了 欧 盟 委 员 会 的 处 罚 目 前 调 查 的 正 式 结 果 尚 未 出 炉, 但 根 据 我 国 反 垄 断 法, 如 果 搭 售 行 为 查 证 属 实, 则 利 乐 可 能 受 到 上 一 年 度 销 售 额 百 分 之 一 以 上 百 分 之 十 以 下 的 罚 款 即 使 按 利 乐 在 中 国 市 场 的 上 年 度 销 售 额 保 守 估 计, 这 也 又 将 是 一 笔 上 亿 的 巨 额 罚 单 反 垄 断 私 人 诉 讼 (Private Litigation) 锐 邦 诉 强 生 案 二 审 判 决 逆 转 : 限 制 转 售 价 格 侵 权 成 立 8 月 1 日 是 我 国 反 垄 断 法 施 行 五 周 年 的 纪 念 日, 当 日 上 海 市 高 级 人 民 法 院 ( 以 下 简 称 上 海 市 高 院 ) 针 对 被 称 为 我 国 首 例 纵 向 垄 断 协 议 纠 纷 的 锐 邦 诉 强 生 案 作 出 了 一 个 具 有 纪 念 意 义 的 判 决 : 撤 销 原 判, 认 定 被 告 的 行 为 构 成 纵 向 垄 断 协 议, 支 持 了 原 告 的 部 分 损 害 赔 偿 诉 讼 请 求 2010 年, 北 京 锐 邦 涌 和 科 贸 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 锐 邦 ) 因 经 销 合 同 中 的 限 制 最 低 转 售 价 格 条 款 起 诉 强 生 ( 上 海 ) 医 疗 器 材 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 强 生 ) 在 一 审 中, 上 海 市 第 一 中 级 人 民 法 院 认 为 垄 断 协 议 的 成 立 以 具 有 排 除 限 制 竞 争 7

10 的 效 果 为 前 提, 而 原 告 锐 邦 提 供 的 证 据 不 足 以 证 明 该 条 款 的 排 除 限 制 竞 争 效 果, 因 此 驳 回 其 诉 讼 请 求 而 在 二 审 判 决 中, 上 海 市 高 院 针 对 本 案 以 及 与 纵 向 垄 断 协 议 相 关 的 几 个 焦 点 问 题 做 出 了 详 细 回 应 反 垄 断 法 的 溯 及 力 : 反 垄 断 法 于 2008 年 8 月 1 日 实 施, 本 案 经 销 合 同 虽 于 2008 年 1 月 2 日 签 订, 但 其 有 效 期 一 直 延 续 到 2008 年 12 月 31 日 在 反 垄 断 法 实 施 后, 该 合 同 未 予 终 止, 锐 邦 与 强 生 继 续 履 行 该 合 同, 并 实 施 本 案 被 控 垄 断 行 为, 故 本 案 应 当 适 用 反 垄 断 法 原 告 资 格 : 上 海 市 高 院 在 判 决 中 明 确 表 示, 垄 断 协 议 的 当 事 人 既 可 能 是 垄 断 行 为 的 参 与 者 实 施 者, 又 同 样 可 能 是 垄 断 协 议 的 受 害 者, 属 于 反 垄 断 法 第 五 十 条 规 定 的 因 垄 断 行 为 遭 受 损 失 的 主 体 范 围, 因 此 锐 邦 具 有 原 告 资 格 此 外, 合 同 当 事 人 之 外 的 利 益 主 体 ( 包 括 消 费 者 ) 通 常 很 难 知 道 垄 断 协 议 的 具 体 情 形, 如 果 不 允 许 知 悉 内 情 掌 握 证 据 的 垄 断 协 议 当 事 人 提 起 反 垄 断 诉 讼, 垄 断 协 议 这 种 违 法 行 为 就 很 难 受 到 追 究 垄 断 协 议 构 成 要 件 : 通 过 对 反 垄 断 法 第 十 三 条 十 四 条 进 行 文 义 解 释, 上 海 市 高 院 认 为 垄 断 协 议 的 构 成 应 当 以 具 有 排 除 限 制 竞 争 效 果 为 构 成 要 件 就 这 一 点 来 说, 上 海 市 高 院 采 取 了 和 一 审 判 决 的 同 一 立 场 但 该 观 点 迄 今 为 止 招 致 许 多 不 同 意 见 举 证 责 任 : 上 海 市 高 院 认 为, 只 有 在 法 律 法 规 或 司 法 解 释 具 有 明 确 规 定 的 情 形 下, 才 可 以 在 民 事 诉 讼 中 适 用 举 证 责 任 倒 置 规 则 最 高 人 民 法 院 垄 断 纠 纷 审 理 规 定 第 七 条 对 涉 及 横 向 协 议 纠 纷 举 证 责 任 的 规 定 不 能 类 推 适 用 于 本 案 纵 向 协 议 因 此, 原 告 应 当 就 本 案 限 制 最 低 转 售 价 格 协 议 具 有 排 除 限 制 竞 争 效 果 提 供 相 关 证 据 垄 断 协 议 证 明 : 与 一 审 判 决 不 同 的 是, 上 海 市 高 院 认 为 原 告 已 足 以 证 明 本 案 8

11 的 限 制 最 低 转 售 价 格 协 议 具 有 排 除 限 制 竞 争 效 果 : 首 先, 相 关 市 场 的 界 定 为 中 国 大 陆 的 医 用 缝 线 产 品 市 场, 是 一 个 竞 争 不 充 分 的 市 场 ; 其 次, 强 生 在 本 案 相 关 市 场 具 有 很 强 的 市 场 地 位 ; 再 次, 本 案 限 制 最 低 转 售 价 格 的 动 机 在 于 回 避 价 格 竞 争 ; 最 后, 本 案 限 制 最 低 转 售 价 格 协 议 限 制 竞 争 效 果 明 显 而 促 进 竞 争 效 果 不 明 显 在 此 基 础 上, 上 海 市 高 院 进 一 步 概 括 并 明 确 了 对 限 制 最 低 转 售 价 格 行 为 进 行 竞 争 效 果 评 定 的 考 量 因 素, 主 要 包 括 :(1) 相 关 市 场 竞 争 是 否 充 分 ;(2) 被 告 市 场 地 位 是 否 强 大 ;(3) 被 告 实 施 限 制 最 低 转 售 价 格 的 动 机 ;(4) 限 制 最 低 转 售 价 格 的 竞 争 效 果 损 害 赔 偿 : 虽 然 锐 邦 从 理 论 上 胜 诉, 但 仅 有 53 万 人 民 币 的 损 害 赔 偿 得 到 支 持, 这 与 其 在 起 诉 中 一 千 多 万 的 诉 讼 请 求 相 形 见 绌 其 中 部 分 原 因 仍 然 在 于 反 垄 断 法 的 溯 及 力, 锐 邦 仅 能 主 张 2008 年 一 年 的 缝 线 产 品 利 润 损 失, 而 对 强 生 在 2008 年 以 前 的 行 为 无 法 追 溯 至 于 锐 邦 举 证 的 其 余 损 害 赔 偿 请 求, 上 海 市 高 院 由 于 认 为 与 垄 断 行 为 没 有 因 果 关 系 而 不 予 支 持 其 他 相 关 信 息 : 上 海 市 高 院 还 通 过 紧 接 宣 判 后 就 此 案 召 开 的 新 闻 发 布 会 表 达 了 对 此 案 的 积 极 态 度 在 新 闻 发 布 会 上, 上 海 市 高 院 公 布 了 上 海 法 院 自 反 垄 断 法 实 施 以 来 受 理 的 四 起 案 件 及 特 点, 表 示 法 院 会 在 诉 讼 过 程 中 积 极 引 导 双 方 的 举 证, 并 支 持 原 被 告 双 方 像 该 案 一 样 委 托 经 济 学 专 家 进 行 有 效 的 论 证 此 外, 在 反 垄 断 法 私 人 诉 讼 与 行 政 执 法 的 关 系 上, 上 海 市 高 院 谈 到, 国 家 发 改 委 对 五 粮 液 的 处 罚 通 知 十 分 详 细, 具 有 借 鉴 价 值, 但 其 判 决 更 关 注 了 个 案 的 不 同 关 于 此 后 强 生 是 否 可 能 遭 遇 后 续 的 行 政 执 法, 上 海 市 高 院 表 示, 其 司 法 建 议 一 般 仅 为 宏 观 指 导 性 质, 不 会 针 对 具 体 的 行 政 执 法 个 案 出 具 9

12 团 队 动 态 (Dacheng Team) 邓 志 松 律 师 加 盟 大 成 邓 律 师 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 接 受 法 学 教 育, 分 别 于 2005 年 2012 年 获 得 硕 士 博 士 学 位, 执 业 以 来 主 要 从 事 竞 争 法 / 反 垄 断 国 际 贸 易 诉 讼 与 仲 裁 法 律 业 务 作 为 实 务 经 验 丰 富 的 反 垄 断 律 师, 他 处 理 过 超 过 二 十 起 交 易 的 反 垄 断 申 报 事 宜, 在 商 务 部 的 审 批 过 程 中 取 得 了 快 速 和 满 意 的 结 果, 他 也 代 理 多 起 阻 止 竞 争 对 手 并 购 和 应 对 商 务 部 有 关 涉 嫌 未 申 报 的 调 查 案 件 邓 律 师 曾 代 理 多 家 跨 国 公 司 应 对 国 家 发 改 委 和 国 家 工 商 总 局 发 起 的 有 关 垄 断 协 议 和 滥 用 市 场 支 配 地 位 的 调 查 案 件, 成 为 在 这 方 面 具 有 实 践 经 验 的 为 数 不 多 的 中 国 律 师 之 一 他 也 为 数 十 起 商 业 交 易 提 供 过 反 垄 断 专 业 法 律 意 见 并 协 助 多 家 跨 国 企 业 国 有 企 业 和 行 业 协 会 建 立 反 垄 断 合 规 体 系 邓 志 松 律 师 早 在 2004 年 起 即 参 与 中 国 的 反 垄 断 立 法 工 作 并 为 跨 国 公 司 提 供 法 律 意 见, 与 业 内 大 专 院 校 科 研 机 构 的 学 者 有 密 切 联 系, 与 反 垄 断 执 法 机 构 如 商 务 部 工 商 总 局 国 家 发 改 委 等 保 持 良 好 关 系 邓 律 师 的 新 晋 加 盟 为 大 成 的 反 垄 断 专 业 团 队 增 加 了 新 的 力 量 和 活 力 大 成 律 师 接 受 中 央 电 视 台 和 平 面 媒 体 采 访, 就 奶 粉 反 垄 断 调 查 和 黄 金 反 垄 断 调 查 案 件 发 表 观 点 2013 年 8 月 10 日, 邓 志 松 律 师 接 受 中 央 电 视 台 新 闻 频 道 采 访, 在 环 球 记 者 连 线 栏 目 推 出 的 奶 企 纵 向 垄 断, 发 改 委 重 罚 维 权 专 辑 中, 就 发 改 委 的 奶 粉 反 垄 断 调 查 发 表 观 点 2013 年 8 月 13 日, 邓 志 松 律 师 接 受 新 京 报 和 京 华 时 报 的 采 访, 分 别 就 其 专 题 报 道 老 凤 祥 等 垄 断 金 价 被 罚 款 千 万 和 老 凤 祥 等 5 家 金 店 被 罚 千 万 发 表 观 点 10

13 戴 健 民 律 师 被 评 为 浦 东 十 大 杰 出 青 年 律 师 为 选 拔 表 彰 浦 东 优 秀 青 年 律 师, 帮 助 青 年 律 师 成 长, 引 领 青 年 律 师 建 功 立 业, 浦 东 新 区 司 法 局 浦 东 新 区 社 工 委 浦 东 新 区 团 委 联 合 开 展 了 第 五 届 浦 东 新 区 十 大 杰 出 青 年 律 师 评 选 活 动 大 成 上 海 分 所 国 际 业 务 部 戴 健 民 律 师 最 终 在 终 评 会 现 场 用 其 精 湛 的 反 垄 断 专 业 理 论 知 识 和 临 场 的 突 出 发 挥, 博 得 评 委 的 一 致 认 可, 获 得 了 第 五 届 浦 东 新 区 十 大 杰 出 青 年 律 师 称 号 戴 健 民 律 师 被 国 际 知 名 杂 志 评 为 2013 年 年 度 中 国 竞 争 法 律 师 由 于 在 反 垄 断 和 竞 争 法 方 面 的 杰 出 实 务 经 验, 大 成 上 海 分 所 国 际 业 务 部 戴 健 民 律 师 最 近 被 国 际 知 名 杂 志 Lawyer Monthly 评 选 为 2013 年 年 度 中 国 竞 争 法 律 师 (Competition/Antitrust Lawyer of the Year 2013 in China) 戴 健 民 律 师 应 邀 参 加 亚 洲 竞 争 协 会 年 会 并 发 表 专 题 演 讲 2013 年 9 月 6 日, 大 成 上 海 分 所 国 际 业 务 部 戴 健 民 律 师 应 邀 参 加 了 亚 洲 竞 争 协 会 (Asia Competition Association) 的 年 会, 并 用 英 文 作 了 题 为 More Economic Analyese: Observation from Latest Merger Review Practice by MOFCOM, 获 得 与 会 者 的 一 致 好 评 同 时, 戴 健 民 律 师 还 主 持 了 第 四 单 元 全 球 视 角 : 滥 用 市 场 支 配 地 位 的 最 新 发 展 的 活 动, 取 得 了 良 好 的 效 果 11

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