证券代码 : 证券简称 : 铁汉生态公告编号 : 深圳市铁汉生态环境股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金部分限售股份解除限售的提示性公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏特别提示 : 1 本次解除

Size: px

Start display at page:

Download "证券代码 : 证券简称 : 铁汉生态公告编号 : 深圳市铁汉生态环境股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金部分限售股份解除限售的提示性公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏特别提示 : 1 本次解除"

树融
3 years ago
Views:

1 证券代码 : 证券简称 : 铁汉生态公告编号 : 深圳市铁汉生态环境股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金部分限售股份解除限售的提示性公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏特别提示 : 1 本次解除限售股份数量为 10,712,517 股, 占公司总股本的 %, 于解禁日实际可上市流通限售股份数量为 6,146,457 股 ( 其余 4,566,060 股因股权质押事项而冻结, 需在解除质押后方可上市流通 ), 占公司总股本的 % 2 本次解除限售股份可上市流通日期为 2020 年 3 月 16 日一公司本次解除限售股份取得的基本情况 2016 年 1 月, 深圳市铁汉生态环境股份有限公司 ( 以下简称公司或铁汉生态 ) 经中国证监会关于核准深圳市铁汉生态环境股份有限公司向李大海等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2016]188 号 ) 核准, 核准公司向李大海发行 13,826,915 股股份向陈子舟发行 13,039,953 股股份向史自锋发行 3,824,633 股股份向崔荣峰发行 1,573,923 股股份向孟令军发行 1,573,923 股股份向张书发行 786,962 股股份向禹润平发行 393,481 股股份向刘金宝发行 393,481 股股份向姜乐来发行 786,962 股股份向陈阳发行 393,481 股股份向 1

2 侯晓飞发行 393,481 股股份向李维彬发行 393,481 股份向杨志宏发行 393,481 股股份向天津滨海新区众鑫仁合企业管理合伙企业 ( 有限合伙 )( 以下简称众鑫仁合 ) 发行 1,573,923 股股份购买相关资产上述股票已于 2016 年 3 月 14 日在深圳证券交易所上市 2016 年 4 月 17 日, 公司第三届董事会第十次董事会审议通过公司 2015 年度利润分配预案 : 以公司总股本 921,002,191 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元 ( 含税 ), 合计派发现金红利 92,100,219.1 元, 送红股 0 股 ( 含税 ), 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 1 股, 共计转增 92,100,219 股, 转增后公司总股本增至 1,013,102,410 股该分配预案已获 2016 年 5 月 10 日召开的公司 2015 年年度股东大会审议通过, 并于 2016 年 5 月实施完毕 2016 年 8 月 24 日, 公司第三届董事会第十七次会议审议通过公司 2016 年半年度资本公积金转增股本的预案 : 以截止 2016 年 6 月 30 日公司总股本 1,013,102,410 股为基数, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股, 共计转增 506,551,205 股, 转增后公司总股本增至 1,519,653,615 股该分配预案已获 2016 年 9 月 13 日召开的公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过, 并于 2016 年 9 月实施完毕 2018 年 4 月 15 日, 公司第三届董事会第三十七会议审议通过关于 2017 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案, 以截至 2017 年 12 月 31 日公司总股本 1,519,653,615 股为基数, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股, 共计转增 759,826,807 股, 转增后公司总股本增至 2

3 2,279,480,422 股该分配预案已获 2018 年 5 月 15 日召开的公司 2017 年年度股东大会审议通过, 并于 2018 年 5 月实施完毕经以上权益分派后, 李大海通过上述非公开发行持有的股份变更为 34,221,615 股, 陈子舟通过上述非公开发行持有的股份变更为 32,273,883 股, 史自锋通过上述非公开发行持有的股份变更为 9,465,966 股, 崔荣峰通过上述非公开发行持有的股份变更为 3,895,458 股, 孟令军通过上述非公开发行持有的股份变更为 3,895,461 股, 张书通过上述非公开发行持有的股份变更为 1,947,731 股, 禹润平通过上述非公开发行持有的股份变更为 973,866 股, 刘金宝通过上述非公开发行持有的股份变更为 973,864 股, 姜乐来通过上述非公开发行持有的股份变更为 1,947,731 股, 陈阳通过上述非公开发行持有的股份变更为 973,864 股, 侯晓飞通过上述非公开发行持有的股份变更为 973,866 股, 李维彬通过上述非公开发行持有的股份变更为 973,866 股, 杨志宏通过上述非公开发行持有的股份变更为 973,866 股, 天津滨海新区众鑫仁合企业管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 通过上述非公开发行持有的股份变更为 3,895,458 股截至本公告披露日, 公司总股本为 2,346,328,951 股二本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况 2016 年公司发行股份及支付现金购买资产购买北京星河园林景观工程有限公司 100% 股权, 本次交易中, 交易对方对通过本次交易取得的公司新增股份 ( 包括本次交易完成后, 由于公司送红股转增股本等原 3

4 因而增加的公司股份 ) 作出如下锁定承诺 : 李大海陈子舟通过本次交易获得的公司新增股份, 自新增股份上市之日起 12 个月不得转让,12 个月届满后锁定期安排如下 : 自上市之日起满 12 个月后, 如标的公司实现 2015 年承诺净利润或完成盈利补偿, 可转让在本次发行中取得的股份的 25%; 如标的公司实现 2016 年承诺净利润或完成盈利补偿, 在 2016 年年度审计报告出具或完成业绩补偿后, 可再转让在本次发行中取得的股份的 30%; 如标的公司实现 2017 年承诺净利润或完成盈利补偿, 在 2017 年年度审计报告出具或完成业绩补偿后, 即可转让在本次发行中取得的股份史自锋通过本次交易获得的公司新增股份, 自新增股份上市之日起 12 个月不得转让,12 个月届满后锁定期安排如下 : 自上市之日起满 12 个月后, 如标的公司实现 2015 年承诺净利润或完成盈利补偿, 可转让在本次发行中取得的股份的 25%; 如标的公司实现 2016 年承诺净利润或完成盈利补偿, 在 2016 年年度审计报告出具或完成业绩补偿后, 可再转让在本次发行中取得的股份的 25%; 如标的公司实现 2017 年承诺净利润或完成盈利补偿, 在 2017 年年度审计报告出具或完成业绩补偿后, 即可转让在本次发行中取得的股份崔荣峰孟令军张书禹润平刘金宝姜乐来陈阳侯晓飞李维彬杨志宏众鑫仁合通过本次交易获得的公司新增股份, 自新增股份上市之日起 36 个月内不得转让,36 个月届满后锁定期安排如下 : 若标的公司各承诺年度均实现承诺净利润或完成盈利补偿的, 自股份上市 4

5 之日起 36 个月后的 12 个月内, 可转让在本次发行中取得的股份的 50%, 自股份上市之日起 48 个月后, 可转让在本次发行中取得的全部股份上述限售股份持有人不存在非经营性占用公司资金的情况, 公司也不存在对上述限售股份持有人的违规担保情况三前次 2015 年度业绩承诺解除限售相关情况星河园林完成了 2015 年度业绩承诺, 李大海陈子舟史自锋自新增股份上市之日起 12 个月后可转让其在本次发行中取得的股份的 25%, 分别为 5,703,603 股 5,378,981 股 1,577,661 股其中, 李大海陈子舟自愿原定于 2017 年 3 月 14 日上市流通的限售股延期至下一次解除限售史自锋限售股份 1,577,661 股已于 2017 年 3 月 14 日上市流通具体内容详见 2017 年 3 月 10 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登的关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金部分限售股份解除限售的提示性公告 ( 公告编号 : ) 四前次 2016 年度业绩承诺解除限售相关情况星河园林完成了 2016 年度业绩承诺, 李大海陈子舟可转让在本次发行中取得的股份的 30%, 分别为 6,844,323 股 6,454,776 股, 李大海陈子舟将前次延期解除限售的股份 5,703,603 股 5,378,981 股一起办理解除限售 ; 因此李大海陈子舟本次共计可转让股份数为 12,547,926 股 11,833,757 股 ; 史自锋可转让在本次发行中取得的股份的 25%, 为 1,577,661 股本次解除限售股份可上市流通日期为 2017 年 4 月 28 日具体内容详见 2017 年 4 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上 5

6 刊登的关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金部分限售股份解除限售的提示性公告 ( 公告编号 : ) 五前次 2017 年度业绩承诺解除限售相关情况星河园林完成了 2017 年度业绩承诺, 因此李大海陈子舟史自锋可转让在本次发行中取得的剩余部分限售股份可以解除限售, 分别为 15,399,726 股 14,523,247 股 4,732,983 股本次解除限售股份可上市流通日期为 2019 年 1 月 8 日具体内容详见 2019 年 1 月 4 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登的关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金部分限售股份解除限售的提示性公告 ( 公告编号 : ) 六前次 11 名股东解除限售 50% 股份相关情况因星河园林完成了 2015 年度 2016 年度 2017 年度业绩承诺, 且公司于 2018 年 6 月 25 日披露了并购重组注入资产业绩承诺期届满减值测试报告, 广东正中珠江会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了并购重组注入资产业绩承诺期届满减值测试报告的审核报告 ( 广会专字 [2018]G 号 ), 通过执行减值测试工作, 得出减值测试结论为, 公司发行股份购买资产交易注入标的资产北京星河园林景观工程有限公司于 2017 年 12 月 31 日未发生减值因此崔荣峰孟令军张书禹润平刘金宝姜乐来陈阳侯晓飞李维彬杨志宏众鑫仁合通过本次交易获得的公司新增股份自股份上市之日起 36 个月后的 12 个月内, 可转让在本次发行中取得的股 6

7 份的 50%, 分别为 1,947,729 股 1,947,730 股 973,865 股 486,933 股 486,932 股 973,865 股 486,932 股 486,933 股 486,933 股 486,933 股 1,947,729 股本次解除限售股份可上市流通日期为 2019 年 3 月 15 日具体内容详见 2019 年 3 月 12 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登的关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金部分限售股份解除限售的提示性公告 ( 公告编号 : ) 七本次 11 名股东解除限售股份相关情况因星河园林完成了 2015 年度 2016 年度 2017 年度业绩承诺, 且公司于 2018 年 6 月 25 日披露了并购重组注入资产业绩承诺期届满减值测试报告, 广东正中珠江会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了并购重组注入资产业绩承诺期届满减值测试报告的审核报告 ( 广会专字 [2018]G 号 ), 通过执行减值测试工作, 得出减值测试结论为, 公司发行股份购买资产交易注入标的资产北京星河园林景观工程有限公司于 2017 年 12 月 31 日未发生减值因此崔荣峰孟令军张书禹润平刘金宝姜乐来陈阳侯晓飞李维彬杨志宏众鑫仁合通过本次交易获得的公司新增股份自股份上市之日起 48 个月后, 可转让在本次发行中取得的全部股份, 本次解除限售的股份数为 1,947,729 股 1,947,731 股 973,866 股 486,933 股 486,932 股 973,866 股 486,932 股 486,933 股 486,933 股 486,933 股 1,947,729 股八本次限售股份可上市流通安排 7

8 1 本次解除限售股份的上市流通日为 2020 年 3 月 16 日 ; 2 本次解除限售股份数量为 10,712,517 股, 占公司总股本的 %, 于解禁日实际可上市流通限售股份数量为 6,146,457 股, 占公司总股本的 % 3 本次申请解除股份限售的股东数量为 11 名, 证券账户总数为 11 户 ; 4 股份解除限售及上市流通具体情况如下: 单位 : 股序号股东全称所持限售股份总数本次解除限售股份数量 8 本次实际可上市流通股份数量本次可上市流通股数占公司总股本的比例 (%) 质押的股份数量 ( 股 ) 1 崔荣峰 1,947,729 1,947,729 1,947, % 0 2 孟令军 1,947,731 1,947,731 1,947, % 0 3 张书 973, , , % 0 4 禹润平 486, , , % 0 5 刘金宝 486, , % 486,932 6 姜乐来 973, , % 973,866 7 陈阳 486, ,932 8, % 478,000 8 侯晓飞 486, , , % 378,000 9 李维彬 486, ,933 8, % 478, 杨志宏 486, ,933 8, % 478, 类别天津滨海新区众鑫仁合企业管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 合计 1,947,729 1,947, , % 1,292,329 10,712,517 10,712,517 6,146, % 4,566,060 九本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表持股总数本次变动前持股比例 (%) 本次变动增减股份数量持股总数本次变动后单位 : 股持股比例 (%) 一有限售 583,789, ,712, ,076,

9 条件股份二无限售条件股份三股份总额 1,762,539, ,712,517 1,773,252, ,346,328, ,346,328, 十独立财务顾问的核查意见经独立财务顾问广发证券股份有限公司核查, 截至本核查意见出具日, 铁汉生态本次解除股份限售的股东崔荣峰孟令军张书禹润平刘金宝姜乐来陈阳侯晓飞李维彬杨志宏众鑫仁合不存在违反其在资产重组时所做出的承诺的行为, 严格履行相关承诺 ; 本次限售股份解除限售数量上市流通时间符合公司法证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关规定的要求 ; 本次限售股份上市流通不存在实质性障碍, 铁汉生态对上述内容的信息披露真实准确完整综上所述, 独立财务顾问广发证券股份有限公司对本次限售股份解禁上市流通事项无异议十一备查文件 : 1 限售股份上市流通申请表; 2 股本结构表和限售股份明细表; 3 独立财务顾问的核查意见; 4 深交所要求的其他文件特此公告 9

10 深圳市铁汉生态环境股份有限公司董事会 2020 年 3 月 10 日 10

第二十六号上市公司非股改限售股上市流通公告

第二十六号上市公司非股改限售股上市流通公告证券代码 :600777 证券简称 : 新潮能源公告编号 :2018-125 山东新潮能源股份有限公司 2015 年非公开发行限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容提示 : 本次限售股上市流通数量为 891,507,413 股本次限售股上市流通日期为 2018 年 11 月