幻灯片 1

電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額暨交易紀錄保存管理辦法草案總說明

電 子 支 付 機 構 使 用 者 身 分 確 認 機 制 及 交 易 限 額 管 理 辦 法 草 案 總 說 明 為 落 實 執 行 防 制 洗 錢 金 融 行 動 工 作 組 織 (Financial Action Task Force, 以 下 簡 稱 FATF) 發 布 之 防 制 洗 錢 / 打 擊 資 助 恐 怖 主 義 國 際 標 準 第 十 項 第 十 一 項 建 議 及 其 註 釋,

长信基金管理有限责任公司 反洗钱专栏 中国证券业协会关于发布 基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引 ( 试行 ) 的通知 ( 中证协发 [2009]158 号 ) 各基金管理公司 : 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性, 建立健全基金客户风险等级划分和管理体系, 根据 中华人民共和国

中国证券业协会关于发布 基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引 ( 试行 ) 的通知 ( 中证协发 [2009]158 号 ) 各基金管理公司 : 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性, 建立健全基金客户风险等级划分和管理体系, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 中国证券业协会会员反洗钱工作指引

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加强客户身份识别警惕可疑交易活动 -- 2017 年度反洗钱法规宣传解读 2017/12 1 中国反洗钱法律体系 2007 -- 中华人民共和国反洗钱法 ( 一法四则 ) 金融机构反洗钱规定 (2006) 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 (2007) 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 (2016) 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 (2007) 2011 -

西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度第一章总则 第一条为预防洗钱活动, 防范洗钱风险, 规范公司反洗钱工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 )

西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度第一章总则 第一条为预防洗钱活动, 防范洗钱风险, 规范公司反洗钱工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律 法规和准则规定, 制定本制度 第二条本制度所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰

24 主动型资产管理受托资金 合并口径 受托客户资产管理业务净收入 合并口径 投资银行业务净收入 合并口径 承销与保荐业务净收入 合并口径 股票主承销家数 合并口径 股票主承销金额 合并口径 股票承销净收入 合并口径 75 31

2014 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2014 年度 119 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 45 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 指标名称 口径 页码 1 总资产 单家公司 2 2 净资产 单家公司 5 3 营业收入 单家公司 8 4 营业收入增长率 单家公司

2018 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2018 年度 98 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 净利润 专项合并 1

2018 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2018 年度 98 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 净利润 专项合并 10 5 净资产收益率 专项合并 12 6 成本管理能力 专项合并 15 7 信息系统投入金额 专项合并

26 承销与保荐业务净收入 合并口径 股票主承销家数 合并口径 股票主承销金额 合并口径 股票承销净收入 合并口径 债券主承销家数 合并口径 债券主承销金额 合并口径 债券承销净收入 合并口径 财务顾问业务净收入 合

2015 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2015 年度 125 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 44 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 指标名称 口径 页码 1 总资产 单家公司 2 2 净资产 单家公司 5 3 营业收入 单家公司 8 4 营业收入增长率 单家公司

年度证券公司总资产排名 序号 证券公司 总资产 1 中信证券 19,293,365 2 海通证券 12,901,784 3 国泰君安 11,784,112 4 广发证券 10,884,661 5 华泰证券 8,834,968 6 招商证券 7,518,404 7 国信证券 7,076,

中国证券业协会公布 2013 年度证券公司会员 经营业绩排名情况 近期, 协会对 2013 年度 115 家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名 现公布总资产 净资产 净资本 营业收入 净利润 代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) ( 合并口径 ) 客户资金余额 并购重组财务顾问业务净收入 ( 合并口径 ) 股票主承销家数( 合并口径 ) 债券主承销家数 ( 合并口径 )10 项指标的全部排名

解读 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 华宝信托 2018

解读 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 华宝信托 2018 Contents 1 指引 出台的背景 2 指引 的框架 3 洗钱风险管理原则 4 洗钱风险管理架构 5 洗钱风险管理策略 6 洗钱风险管理政策和程序 7 信息系统和反洗钱数据 信息 8 内部检查 审计 绩效考核和奖惩机制 指引 出台的背景 金融机构反洗钱压力骤然增加, 反洗钱工作亟需更加细化及可执行的指导 指引 出台的背景 2018

认真落实党中央 国务院决策部署, 坚持总体国家安全观, 遵循推进国家治理体系和治理能力现代化的要求, 完善 三反 监管体制机制 ( 二 ) 基本原则 坚持问题导向, 发挥工作合力 进一步解放思想, 从基本国情和实际工作需要出发, 深入研究 有效解决 三反 监管体制机制存在的问题 反洗钱行政主管部门

国务院办公厅关于完善反洗钱 反恐怖融资 反逃税监管体制机制的意见 国办函 2017 84 号 反洗钱工作部际联席会议各成员单位 : 反洗钱 反恐怖融资 反逃税 ( 以下统称 三反 ) 监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容, 是推进国家治理体系和治理能力现代化 维护经济社会安全稳定的重要保障, 是参与全球治理 扩大金融业双向开放的重要手段 反洗钱法公布实施以来, 我国

29 股票主承销家数专项合并 股票主承销金额专项合并 股票承销佣金收入专项合并 债券主承销家数专项合并 债券主承销金额专项合并 债券承销佣金收入专项合并 担任资产证券化管理人家数专项合并 担任资产证券化管理人发行证券

2016 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2016 年度 129 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 49 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 营业收入增长率 合并口径

28 投资银行业务收入专项合并 承销与保荐业务收入专项合并 股票主承销家数专项合并 股票主承销金额专项合并 股票主承销佣金收入专项合并 债券主承销家数专项合并 债券主承销金额专项合并 债券主承销佣金收入专项合并 78

2017 年证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2017 年度 98 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 50 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 营业收入增长率 合并口径

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>

2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

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2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015

2018 年证券公司业务数据统计排名情况 ( 证券承销业务 ) 为进一步提升会员服务水平, 便于会员单位更好地了解证券公司相关业务开展情况, 协会现发布证券公司证券承销业务数据统计排名情况 相关统计数据来源于各证券公司报送机构监管报表数据及交易所数据, 并已按照行业内部公示流程经各证券公司核对确认

2018 年证券公司业务数据统计排名情况 ( 证券承销业务 ) 为进一步提升会员服务水平, 便于会员单位更好地了解证券公司相关业务开展情况, 协会现发布证券公司证券承销业务数据统计排名情况 相关统计数据来源于各证券公司报送机构监管报表数据及交易所数据, 并已按照行业内部公示流程经各证券公司核对确认 统计排名仅供行业参考, 不作为对证券公司相关业务的评价 涉及经审计财务数据及证券公司分类评价指标相关数据的统计排名将于年中发布

五 各证券公司在实施客户风险等级划分工作时应当遵循 新老划断 的原则, 逐步进行规范, 即自 指引 正式发布实施后, 证券公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行, 并在建立业务关系之日起 10 个工作日内完成 ; 同时, 应结合公司自身实际情况, 制定对存量客户进行风险等级

关于发布 证券公司反洗钱客户风险等级划分标准 指引 ( 试行 ) 的通知 中证协发 [2009]110 号 各证券公司 : 为指导证券公司开展反洗钱客户风险等级划分工作, 增强反洗钱工作的针对性和有效性, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 以及 中国证券业协会会员反洗钱工作指引 等法规文件的相关规定和要求,

金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期 C 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 中铁 三 成都金堂 星镇安置房建 发展 设

金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 27 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告

2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 9 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 26 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告

2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 720 期非标准化资产持仓报告 (207 年 0 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 720 期 C08967000359 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 25 6.3% 32% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山 北京 北京 鞍山 经济舱 3000 鞍山 北京 北京 鞍山 公务舱 6000 鞍山 北京 北京 鞍山 明珠经济舱 3500 鞍山 北京 北

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/19-2015/3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山 北京 北京 鞍山 经济舱 3000 鞍山 北京 北京 鞍山 公务舱 6000 鞍山 北京 北京 鞍山 明珠经济舱 3500 鞍山 北京 北京 鞍山 头等舱 7500 鞍山 广州 广州 鞍山 经济舱 7500 鞍山 广州 广州 鞍山 公务舱

基金管理机构非货币公募基金月均规模前 20 名 (2019 年一季度 ) 排名 公司名称 非货币公募基金 2019 年一季度月均规模 ( 亿元 ) 1 易方达基金管理有限公司 博时基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司 南方基金管理股份有限

基金管理机构非货币公募基金月均规模前 20 名 排名 公司名称 非货币公募基金 2019 年一季度月均规模 ( 亿元 ) 1 易方达基金管理有限公司 2761.82 2 博时基金管理有限公司 2638.73 3 华夏基金管理有限公司 2399.38 4 南方基金管理股份有限公司 2160.29 5 广发基金管理有限公司 2128.48 6 嘉实基金管理有限公司 2047.08 7 中银基金管理有限公司

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系列东亚 汇添盈 结构性存款产品 TM1099( 人民币 ) 公募 1 级 境内挂钩投资产品系列 东亚

2016 年第一期南航奖励机票优惠兑换 - 国内优选航线列表 促销航线可能由于运力调控等原因有所调整, 以实际查询为准 ; 预订时请以 单程 为条件查询促销航 班 促销航线 ( 单程 ) 促销时间 促销舱位 促销价格 鞍山 - 北京 2016 年 3 月 1 日 -6 月 30 日 经济舱 公务舱

2016 年第一期南航奖励机票优惠兑换 - 国内优选航线列表 促销航线可能由于运力调控等原因有所调整, 以实际查询为准 ; 预订时请以 单程 为条件查询促销航 班 促销航线 ( 单程 ) 促销时间 促销舱位 促销价格 鞍山 - 北京 2016 年 3 月 1 日 -6 月 30 日 经济舱 公务舱 五折 鞍山 - 广州 2016 年 3 月 1 日 -6 月 30 日 经济舱 公务舱 五折 包头 -

中华人民共和国反洗钱法

中华人民共和国反洗钱法 过 ) (2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通 目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则 第一章总则 第一条为了预防洗钱活动, 维护金融秩序, 遏制洗钱犯罪及相关犯罪, 制定本法 第二条本法所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰 隐瞒毒品犯罪 黑社会性质的组织犯罪

中华人民共和国反洗钱法

中华人民共和国反洗钱法 (2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 ) 目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则 第一章总则第一条为了预防洗钱活动, 维护金融秩序, 遏制洗钱犯罪及相关犯罪, 制定本法 第二条本法所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰 隐瞒毒品犯罪 黑社会性质的组织犯罪

基金管理机构非货币公募基金月均规模前 20 名 (2018 年 ) 排名公司名称非货币公募基金 2018 年月均规模 ( 亿元 ) 1 易方达基金管理有限公司 博时基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司 中银基金管理有限公司

基金管理机构非货币公募基金月均规模前 20 名 排名公司名称非货币公募基金 2018 年月均规模 ( 亿元 ) 1 易方达基金管理有限公司 2409.46 2 博时基金管理有限公司 2112.44 3 华夏基金管理有限公司 2027.35 4 中银基金管理有限公司 1900.03 5 嘉实基金管理有限公司 1865.77 6 南方基金管理股份有限公司 1652.93 7 汇添富基金管理股份有限公司

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政法论坛 中国政法大学学报 年第 期 王 铮 作者结合国际公约以及中国自 年代至今对外缔结的双边条约和 涉外刑事诉讼的司法实践 总结分析了国际刑事司法协助中调查取证方面的各类问题 包括 提供证据和鉴定材料 扣押移交赃款赃物 代为询问证人 移送人员出 庭作证 跨境调查 控制下交付等等 同时 对加强与毒品 经济诈骗 洗钱等跨 国犯罪的斗争和健全我国司法协助制度提出了建议 国际司法协助 刑事 调查取证 ¹

北京市招生情况一览表 专业 年份 专业名称 2014 招生计划 最高分 文 2015 最低分 史 平均分 招生计划 最高分 类 文 2016 最低分 史 平均分 招生计划 最高分 类 文 最低分 史 平均分 类 金融学 财政学

北京市招生情况一览表 名称 财政学 国际经济与贸易 市场营销 旅游管理 8 0. 农林经济管理 人力资源管理 化产业管理 法学 0 0 0 法学 经济法方向 0 8 广告学 新闻学 税收学 理 工 理 工 理 0 96 99 管理科学 工程管理 7 信息管理与信息系统 8 8 8 电子商务 7. 工商管理 物流管理 财务管理 7 7 7 金融数学 7 7 7 经济统计学 8 8 8 0 0 0 工

资产管理 计划 日 ( 可申购 ) 客户 7 基金列表详见我行网站 个人业务 -- 代理基金 -- 代销基金列表 8 代理 黄金 列表详见我行网站 个人业务 -- 代理黄金交易 序号 1 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 西部信托 玉和 1 号单一资金 信托 西部信托 销售渠道

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中

( 五 ) 检查本单位相关部门和分支机构的反洗钱工作, 定期通报反洗钱工作开展情况 ( 六 ) 实施或者配合实施反洗钱审计工作 ( 七 ) 组织反洗钱法律法规和有关知识的培训和宣传工作 第三章客户身份识别 第八条基金管理公司在办理包括但不限于以下业务时, 应当执行客户身份识别制度 : ( 一 ) 资

基金管理公司反洗钱工作指引 第一章总则 第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作, 提高基金管理公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律法规以及中国证监会的有关规定, 制定本指引 第二条各基金管理公司应当按照本指引的要求,

公务员版 B 河北 公务员版 B 河北 公务员版 C 河北 公务员版 C 河北 公务员版 C 河北

操作代码 问卷编号 问卷类型 调查地 ( 省 / 直辖市 / 自治区 ) 访问员编号 2013202305 10101 公务员版 A 北京 101 2013202305 10102 公务员版 A 北京 101 2013202305 10103 公务员版 A 北京 101 2013202305 10104 公务员版 B 北京 101 2013202305 10105 公务员版 B 北京 101 2013202305

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附件 证券公司反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范证券公司的反洗钱工作, 提高证券公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 涉及恐怖活动资产冻结管理办法 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引

第七条法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化, 促进全体员工树立洗钱风险管理意识 坚持价值准则 恪守职业操守, 营造主动管理 合规经营的良好文化氛围 第八条中国人民银行及其分支机构依法对法人金融机构洗钱风险管理工作实施监督管理 第二章风险管理架构 第九条法人金融机构应当建立组织健全 结构完整 职责

法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为引导法人金融机构深入实践风险为本方法, 落实 关于完善反洗钱 反恐怖融资 反逃税监管体制机制的意见, 加强法人金融机构反洗钱和反恐怖融资工作, 有效预防洗钱及相关违法犯罪活动, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 中华人民共和国中国人民银行法 等法律法规, 制定本指引 第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的法人金融机构

不应在任何环节留有空白或漏洞 第五条基金管理公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系 反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度 大额交易和可疑交易报告制度 客户身份资料和交易记录保存制度 保密制度等 第六条基金管理公司应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构 ( 以下统称 反洗钱负责机构 )

附件 : 基金管理公司反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作, 提高基金管理公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律法规以及中国证监会的有关规定, 制定本指引 第二条各基金管理公司应当按照本指引的要求,

安徽 专业 科类 最高分 最低分 专业 科类 最高分 最低分 社会学 理 哲学 文 网络与新媒体 理 社会学 文 公共事业管理 理 翻译 文 经济学 理 网络与新媒体 文

安徽 社会学 理 636 636 哲学 文 635 635 网络与新媒体 理 638 638 社会学 文 634 634 公共事业管理 理 636 636 翻译 文 636 636 经济学 理 638 638 网络与新媒体 文 634 634 国际商务 理 637 635 工商管理 文 636 636 行政管理 理 635 635 国际商务 文 635 635 信息管理与信息系统 ( 法治信息管理方向

序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老

第一部分反洗钱基础知识 1 什么是洗钱? 洗钱, 通常是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性 质, 把它变成看似合法资金的行为和过程 2 什么是洗钱罪? 根据我国 刑法 规定, 洗钱罪是指明知是毒品犯罪等七类上游犯罪的所得及其产生的收益, 而通过各种方式掩饰 隐瞒其来源和性质的犯罪行为 3 我

第一部分反洗钱基础知识 2 第二部分反洗钱内部控制建设 7 第三部分客户身份识别 9 第四部分客户洗钱风险等级管理 14 第五部分客户身份资料与交易记录保存 21 第六部分大额交易和可疑交易报告 22 第七部分涉嫌恐怖融资的可疑交易报告 25 第八部分反洗钱保密 27 第九部分反洗钱培训和宣传 28 第十部分反洗钱监管 29 第十一部分法律责任 36 附录主要的反洗钱法律法规及行业自律规则目录 39

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附件 1 11 月份切换为间接参与者的机构名 序号切换机构名称切换机构行号切换机构所属节点 1 中国工商银行北京市分行 102100009980 2 中国银行北京市分行 104100004013 3 交通银行北京市分行 301100000015 4 平安银行北京分行 307100003002 5 招商银行北京分行 308100005019 6 大连银行北京分行 313100012010 7 盛京银行北京分行

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

二 政府事权划分标准的理论分析 一 公共物品受益理论

董建新 李叶兰 一 问题的提出 二 政府事权划分标准的理论分析 一 公共物品受益理论 二 政府职能分工理论 三 委托 代理理论 三 政府行政审批事权划分标准的实证分析 一 分析样本 二 有哪些标准 作用范围标准 职能分工层次标准 事务性质层次标准 事务等级标准 数量标准 其他标准 三 如何使用标准 部门分析 事项分析 四 结论 四 对纵向政府间事权划分标准的建议 一 构建多重标准体系 实现事权划分的动态调整

险 等 级 划 分 工 作 应 在 2009 年 内 完 成 ; 对 2007 年 8 月 1 日 以 前 开 户 的 存 量 客 户 的 风 险 等 级 划 分 工 作 应 在 2011 年 内 全 部 完 成 六 对 于 缺 失 身 份 证 件 有 效 期 限 职 业 等 身 份 基 本 信 息

关 于 发 布 证 券 公 司 反 洗 钱 客 户 风 险 等 级 划 分 标 准 指 引 ( 试 行 ) 的 通 知 中 证 协 发 [2009]110 号 各 证 券 公 司 : 为 指 导 证 券 公 司 开 展 反 洗 钱 客 户 风 险 等 级 划 分 工 作, 增 强 反 洗 钱 工 作 的 针 对 性 和 有 效 性, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 反 洗 钱 法 金 融 机 构

洗錢防制實用法規.PDF

FATF Nieu

Coutts 港分行违洗钱条例谴责并罚款 700 万港元... 6 反洗钱风控缺失中泰国际证券被罚... 8 深改组 : 完善反洗钱反恐怖融资反逃税监管体制机制习近平 4 月 18 日下午主持召开中央全面深化改革领导小组第三十四次会议并发表重要讲话 他强调, 督察是抓落实的重要手段 各地区各部门要把

反洗钱速递 2017 年 6 月刊第 1 期 目录... 1 深改组 : 完善反洗钱反恐怖融资反逃税监管体制机制... 1 人民银行召开 2017 年反洗钱工作会议... 2 中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知... 3... 4 粤海证券违反打击洗钱指引予以谴责及罚款 300 万... 4 国元证券香港违反打击洗钱指引前负责人被吊销牌照... 5 Coutts 港分行违洗钱条例谴责并罚款

况伟大 本文在住房存量调整模型基础上 考察了预期和投机对房价影响 理性预 期模型表明 理性预期房价越高 投机越盛 房价波动越大 适应性预期模型表明 当消费 性需求占主导时 上期房价越高 房价波动越小 当投机性需求占主导时 上期房价越高 房价波动越大 本文对中国 个大中城市 年数据的实证结果表明 预期及 其投机对中国城市房价波动都具有较强的解释力 研究发现 经济基本面对房价波动影 响大于预期和投机 但这并不意味着个别城市房价变动不是由预期和投机决定的

秘密

反洗钱工作部际联席会议 中国 2008-2012 年反洗钱战略 二〇〇九年发布 反洗钱工作部际联席会议成员单位 : 中国人民银行 最高人民法院 最高人民检察院 国务院办公厅 外交部 公安部 安全部 监察部 民政部 司法部 财政部 建设部 商务部 海关总署 税务总局 工商总局 广电总局 法制办 银监会 证监会 保监会 外汇局 解放军总参谋部 摘 要 中国已经建立了一套较为完整的反洗钱法律 监管和组织机构体系

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

国海证券股份有限公司反洗钱管理办法

国海证券股份有限公司反洗钱管理办法 (2017 年修订 ) ( 经 2017 年 8 月 10 日第七届董事会第三十四次会议审议通过 ) 目 录 第一章总则... 2 第二章组织架构和职责分工... 3 第三章客户身份识别... 9 第四章客户身份资料和交易记录保存... 12 第五章洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理... 13 第六章大额交易和可疑交易报告... 15 第七章恐怖活动组织及恐怖活动人员名单监测和报告..

公共事业管理 理 政治学与行政学 文 国际政治 理 法学 ( 涉外法律人才培养模式实验班 ) 文 法学 ( 涉外法律人才培养模式实验班 ) 理 社会工作 文 德语 理 英语 文 628 6

安徽 社会学 理 606 606 哲学 文 610 610 网络与新媒体 理 607 607 社会学 文 610 610 公共事业管理 理 606 606 翻译 文 611 611 经济学 理 611 611 网络与新媒体 文 611 611 国际商务 理 609 606 工商管理 文 612 612 行政管理 理 609 609 国际商务 文 611 611 信息管理与信息系统 ( 法治信息管理方向

识别, 客户身份资料和交易记录保存行为, 维护金融秩序, 根据 中华人民共和国反洗钱法 等法律, 行政法规的规定, 制定本办 法. 第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金 融机构 : ( 一 ) 政策性银行, 商业银行, 农村合作银行, 城市信用合作社, 农 村信用合作社. ( 二

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办 法 ( 中国人民银行, 中国银行业监督管理委员会, 中国证券监督 管理委员会, 中国保险监督管理委员会令 2007 第 2 号 ) 根据 中华人民共和国反洗钱法 等法律规定, 中国人民银行, 中国银行业监督管理委员会, 中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法, 现予发布,

驻在国家 ( 地区 ) 反洗钱机构的工作, 同时在驻在国家 ( 地区 ) 法律 规定允许的范围内, 执行本指引的有关要求 第二章基本要求第四条会员单位应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行 中国证监会的有关规定, 将反洗钱工作落实到本单位内部控制制度和日常业务运作中, 不应在任何环节留

为促进和规范中国证券业协会会员单位的反洗钱工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 中国证券业协会制定了 中国证券业协会会员反洗钱工作指引, 并经协会四届二次理事会审议通过, 于二 00 八年四月二十一日发布, 并自发布之日起施行 中国证券业协会会员反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范会员单位的反洗钱工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全,

<4D F736F F D20BBA5C1AACDF8BDF0C8DAB4D3D2B5BBFAB9B9B7B4CFB4C7AEBACDB7B4BFD6B2C0C8DAD7CAB9DCC0EDB0ECB7A8A3A8CAD4D0D0A3A9>

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资 管理办法 ( 试行 ) 第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱 和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

一 监管分工人民银行负责监管 23 家全国性法人金融机构总部 ; 人民银行可以授权上述机构总部所在地人民银行分支机构对其行使操作性业务监管职责 其他全国性法人金融机构总部按照属地原则由机构总部所在地人民银行分支机构实施监管 法人机构总部注册地与经营地不一致的, 以实际经营地为准 二 反洗钱年度报告

一 监管分工人民银行负责监管 23 家全国性法人金融机构总部 ; 人民银行可以授权上述机构总部所在地人民银行分支机构对其行使操作性业务监管职责 其他全国性法人金融机构总部按照属地原则由机构总部所在地人民银行分支机构实施监管 法人机构总部注册地与经营地不一致的, 以实际经营地为准 二 反洗钱年度报告 ( 一 ) 反洗钱报告机构应建立反洗钱年度报告的配套工作制度, 提供必要的信息保障 反洗钱报告机构应确定反洗钱年度报告工作联系人及联系方式,

2015 9-1- 2015 11 30-2- 11501 2020 2015 29-3- -4- -5- -6- 2015 4 8 7 2015 2 1.2015 2.2015-7- 3. 4. -8- 2015 总分值 100 分 代码 考核内容 分值 考核指标及分值 1.1 10 1.2 2.2 3.3 4. 3 1.2 15 1.3 2.3 3.3 4.3 5.3 1.3 75 1.15 2.

2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 7... 8... 9 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比 股东

西南财经大学金融学院 年各专业高考录取分数线 省份年份专业科类批次最低分 安徽 北京 金融学 理科 本科一批 639 金融学 文科 本科一批 626 金融学 文史 国家专项 620 金融工程 理科 本科一批 629 信用

西南财经大学金融学院 - 年各专业高考录取分数线 省份年份专业科类批次最低分 安徽 北京 金融学 理科 本科一批 639 金融学 文科 本科一批 626 金融学 文史 国家专项 620 金融工程 理科 本科一批 629 信用管理 理科 本科一批 634 金融学双语实验班 理科 本科一批 627 金融学双语实验班 文科 本科一批 626 金融学 文科 本科一批 613 金融学 文史 国家专项 601

理责任, 负责从客户和业务源头控制风险 ; 公司高级管理人员对洗钱风险事项的控制措施进行把关和审批, 合规与法律事务部负责按照公司要求组织和协调反洗钱相关工作 ; 稽核审计部门负责对洗钱风险管理流程 高管履行洗钱风险管理职责的有效性进行审计, 及时发现风险控制漏洞 第二章组织体系 第七条公司应明确董

西部证券股份有限公司洗钱风险管理办法第一章总则 第一条为推动和提升公司反洗钱工作有效性, 加强对洗钱风险的管理, 维护公司正常经营秩序, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 陕西省金融机构洗钱风险管理指引 及其他有关法律和行政法规, 制定本办法 第二条本办法适用于公司各部门 分公司及分支机构 ( 以下统称各部门 ) 第三条本办法规定的 洗钱风险, 是指公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动,

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5 55 75 91 5 6 1 2 3 4 5 7 8 1 2 3 4 5 9 10 1 2 3 4 5 6 7 11 12 1 2 3 13 14 1 2 3 15 16 1 2 17 18 1 2 3 19 20 1 2 21 22 1 2 3 23 24 1 2 3 25 26 1 2 3 4 5 27 28 1 3 2 4 5 6 7 8 9 29 30 31 32 1 2 3 4 33

人 間 菩 提 Part 1 人 間 菩 提 Part 2 清 涼 菩 提 正 覺 ------------------ 10 修 行 ------------------ 13 清 心 ------------------ 16 發 願 ------------------ 18 自 重 ----

人 間 菩 提 Part 1 人 間 菩 提 Part 2 清 涼 菩 提 正 覺 ------------------ 10 修 行 ------------------ 13 清 心 ------------------ 16 發 願 ------------------ 18 自 重 ------------------- 20 習 氣 ------------------ 22 清 淨 心

Part 1 2 3 4 5 6 7 Part 2 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 Part 3 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67

风险评估报告和风险提示信息 ; 组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约 其他行业自律组织按照中国人民银行 国务院有关金融监督管理机构的规定对从业机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求, 配合中国互联网金融协会推动从业机构之间的业务交流和信息共享 第五条中国人民银行设立互联网金融

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

12 华侨银行 ( 中国 ) 有限公司北京分行 北京 CCPC 华侨银行上海 CCPC 13 德意志银行 ( 中国 ) 有限公司北京分行 北京 CCPC 德意志银行北京 CCPC 14 澳大利亚和新西兰银行 ( 中国 ) 有限公司北京分行 7611

附件 1 10 月份切换为间接参与者的机构名单 1 中国农业银行总行营业部 103100000018 北京 CCPC 中国农业银行北京 CCPC 2 中国农业银行北京分行 103100024015 北京 CCPC 中国农业银行北京 CCPC 3 中国建设银行总行营业部 105100000025 北京 CCPC 中国建设银行北京 CCPC 4 中国建设银行北京市分行 105100098013 北京 CCPC

2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 10... 11... 12 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比

鑫元鸿利债券型证券投资基金鑫元合享纯债债券型证券投资基金 A/C 鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金 A/C 鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 A/C 鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金 A 通证券 申万宏源 中信证券 ( 山东 ) 信达证券 平安证券 申万宏源西部证券 中泰证券 中金公司 华信证

基金名称鑫元货币市场基金 A/B 鑫元安鑫宝货币市场基金 A 鑫元安鑫宝货币市场基金 B 鑫元恒鑫收益增强债券型证券投资基金 A/C 鑫元稳利债券型证券投资基金 销售机构工商银行 浦发银行 光大银行 北京银行 平安银行 上海农商行 徽商银行 东莞银行 杭州银行 南京银行 江苏银行 张家港农商行 东莞农商行 广州银行 顺德农商行 吴江农商行 江南农商行 厦门银行 郑州银行 晋商银行 汇林保大 诺亚正行

华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1 否 H 股指数上市基金 不适用 华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期发生下档触发 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 2 否 中国电信 3.77 3.79 不适用 中国移动 82.85 79.25 华能国际 5.35 5.00 OTZR88 2017 年 6 月 21

remhang20061.doc

中国人民银行令 2006 第 1 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等法 律规定, 中国人民银行制定了 金融机构反洗钱规定, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 1 月 1 日起施行 行长 : 周小川 二〇〇六年十一月十四日 金融机构反洗钱规定 第一条为了预防洗钱活动, 规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,

省份 批次 文科 重点线出档线最高分最低分平均分录取人数重点线出档线最高分最低分平均分录取人数 备注 山东 本一批 本一批

厦门大学 2007 年本科招生录取分数一览表 省份 批次 文科 重点线出档线最高分最低分平均分 录取人数 重点线出档线最高分最低分平均分 录取人数 备注 北京 本一批 528 562 621 572 591.6 23 531 613 655 613 631.9 52 本一批 574 580 638 584 612 23 545 559 643 594 615 67 非西藏生 广西 源定向西 625

动分析 协查分析和国际互协查, 依法向执法部门移送案件线索, 与相关部门一起预防 遏制洗钱 恐怖融资, 维护金融安全 三 与现行规章相比, 管理办法 的主要变化是什么? 管理办法 的变化主要包括以下四个方面 : 一是明确以 合理怀疑 为基础的可疑交易报告要求, 新增建立和完善交易监测标准 交易分析与

人民银行有关负责人就 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 答记者问 字号大中小文章来源 : 沟通交流 2016-12-30 12:00:00 近日, 中国人民银行发布了 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2016 第 3 号, 以下简称 管理办法 ), 自 2017 年 7 月 1 日起实施 日前, 人民银行有关负责人就 管理办法 有关问题回答了记者提问 一 管理办法

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中国人民银行令 2006 第 1 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等 法律规定, 中国人民银行制定了 金融机构反洗钱规定, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 1 月 1 日起施行 行长 : 周小川 二〇〇六年十一月十四日 金融机构反洗钱规定 第一条为了预防洗钱活动, 规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,

支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法第一章总则第一条为防范洗钱和恐怖融资活动, 规范支付机构反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 非金融机构支付服务管理办法 ( 中国人民银行令 2010 第 2 号发布 ) 等有关法律 法规和规章, 制定本办法 第二条本办法所称支付机构是指依据 非金

支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法第一章总则第一条为防范洗钱和恐怖融资活动, 规范支付机构反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 非金融机构支付服务管理办法 ( 中国人民银行令 2010 第 2 号发布 ) 等有关法律 法规和规章, 制定本办法 第二条本办法所称支付机构是指依据 非金融机构支付服务管理办法 取得 支付业务许可证 的非金融机构 第三条中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,

专 业 最高分最低分一本线最高分最低分一本线最高分最低分一本线 临床医学 ( 5+3 一体化 ) 口腔医学 ( 5+3 一体化 )

目 录 安徽省 1 北京市 2 福建省 3 甘肃省 4 广西壮族自治区 5 贵州省 6 海南省 7 河北省 8 河南省 9 黑龙江省 10 湖北省 11 湖南省 12 吉林省 13 江苏省 14 江西省 15 辽宁省 16 内蒙古自治区 17 宁夏回族自治区 18 山东省 19 山西省 20 陕西省 21 四川省 22 天津市 23 新疆维吾尔自治区 24 云南省 25 浙江省 26 重庆市 27

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱 和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱 和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法, 指导金融机构评估洗钱和恐怖融资 (

东兴证券股份公司 洗钱和恐怖融资风险管理办法 目录 第一章 总则... 2 第二章 洗钱风险管理架构... 4 第三章 洗钱风险管理策略 第四章 洗钱风险管理政策和程序 第五章 反洗钱信息系统和反洗钱数据 信息 第六章 绩效考核和奖惩机制 第七章 反洗

东兴证券股份公司 洗钱和恐怖融资风险管理办法 目录 第一章 总则... 2 第二章 洗钱风险管理架构... 4 第三章 洗钱风险管理策略... 14 第四章 洗钱风险管理政策和程序... 15 第五章 反洗钱信息系统和反洗钱数据 信息... 23 第六章 绩效考核和奖惩机制... 23 第七章 反洗钱内部检查 审计... 24 第八章 应急管理... 25 第九章 洗钱风险管理文化建设... 27

2. 在 2013 年 12 月 31 日前按照 指引 要求, 制定或修改完善反洗钱内控制度及 操作流程 ( 以下统称新内控制度 ), 并向中国人民银行或当地中国人民银行分支机构报 备 3. 在 2015 年 1 月 1 日前实施新内控制度, 按照 指引 要求, 启动洗钱和恐怖融 资风险评估以及客户

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管 理指引 的通知 银发 2013 2 号 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副 省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中 国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法, 指导金融机构评估洗钱和恐怖融资

4. 在 2015 年 12 月 31 日前, 完成对新内控制度实施前已与本机构建立业务关系客户的风险等级的重新确认工作 工作量特别大的金融机构可向中国人民银行申请适当延长工作期限 ( 二 ) 决定不执行 指引 的金融机构应在 2013 年 9 月 15 日前完成评估论证工作, 并向中国人民银行或当

中国人民银行文件 银发 [2013]2 号中国人民银行关于印发 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法,

省份 科类 本一线 出档线 人数 最高分 最低分 平均分 理 青海 文 理 山东 文 理

厦门大学 2006 年普高招生分省分专业录取分数统计表 省份 科类 本一线 出档线 人数 最高分 最低分 平均分 文 573 600 25 638 601 612.7 安徽 理 566 615 74 653 615 630.1 理 ( 国防生 ) 566 596 12 621 596 607.2 北京 文 516 574 24 605 574 586.3 理 528 593 59 646 596 610.7

基金名称鑫元货币市场基金 A/B 鑫元安鑫宝货币市场基金 A 鑫元安鑫宝货币市场基金 B 鑫元恒鑫收益增强债券型证券投资基金 A/C 鑫元稳利债券型证券投资基金 销售机构工商银行 浦发银行 光大银行 北京银行 平安银行 上海农商行 徽商银行 东莞银行 杭州银行 南京银行 江苏银行 张家港农商行 东莞

基金名称鑫元货币市场基金 A/B 鑫元安鑫宝货币市场基金 A 鑫元安鑫宝货币市场基金 B 鑫元恒鑫收益增强债券型证券投资基金 A/C 鑫元稳利债券型证券投资基金 销售机构工商银行 浦发银行 光大银行 北京银行 平安银行 上海农商行 徽商银行 东莞银行 杭州银行 南京银行 江苏银行 张家港农商行 东莞农商行 广州银行 顺德农商行 吴江农商行 江南农商行 厦门银行 郑州银行 晋商银行 招商银行 汇林保大

公开课培训计划 北京 号课程名称天数 1. 审核员资格 ( 第一 / 第二 / 第三方审核员 ) 价格 ( 人民币含税 ) 一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月 IATF 第一 / 第二方审核员资格 IATF 第一 / 第二方审核员考试

北京 1. 审核员资格 ( 第一 / 第二 / 第三方审核员 ) 1.1.1 IATF 16949 第一 / 第二方审核员资格 1.1. IATF 16949 第一 / 第二方审核员考试准备 核心工具 1.1. IATF 16949 第一 / 第二方审核员考试,900-7 0-19-1 18-0 1 1,00 8 1 1 1,00 1 4 1.1.4 IATF 16949 面向管理层 1,800 按需求排课

2013 Fourth

2013 3 H5N1 附件 1: 2013 年 3 月全国 ( 鸡 ) 高致病性禽流感监测情况汇总表 省份 种畜商品代饲散养交易屠宰野鸟栖其非禽场养场户户市场场息地它 北京 15 130 240 6990 6846 97.94 815 天津 38 20 2225 2076 93.3 70 河北 66 598 337 2 16895 15750 93.22 245 山西 26 543 237 11250

银河基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增国海证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司为代销机构的公告

关于型证券投资基金 A 类份额开通 中国银河证券股份有限公司等代销机构费率优惠的公告 为了更好地满足广大投资者的理财需求, 银河基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 与中国银河证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 中信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 华龙证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 申万宏源西部证券有限公司

National and Provincial Life Tables Derived from China’s 2000 Census Data

National and Provincial Life Tables Derived from China s 2000 Census Data Yong Cai Department of Sociology University of Utah Salt Lake City, UT 84112-0250 yong.cai@soc.utah.edu Feburay 21, 2005 Data available

( 一 ) 当日单笔或者累计交易人民币 5 万元以上 ( 含 5 万元 ) 外币等值 1 万美元以上 ( 含 1 万美元 ) 的现金缴存 现金支取 现金结售汇 现钞兑换 现金汇款 现金票据解付及其他形式的现金收支 ( 二 ) 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币 200

根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反恐怖主义法 等法律规定, 中国人民银行对 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2006 第 2 号发布 ) 进行了修订, 经 2016 年 12 月 9 日第 9 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2017 年 7 月 1 日起施行 行长 周小川 2016 年 12 月 28 日 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

数学与应用数学 3 3 物理学 2 2 普通本科 电子信息科学与技术 3 3 俄语 3 3 国际事务与国际关系 3 3 海事管理 4 4 海洋技术 2 2 海洋渔业科学与技术 4 4 海洋资源与环境 2 2 汉语国际教育 3 3 汉语言文学 3 3 化学 2 2 环境工程 3 3 旅游管

海南热带海洋学院 2018 年普通高考招生计划录取数 专业省份 录取数 计划数 本科 4093 4093 安徽 132 132 普通本科 102 102 财务管理 3 3 电子商务 3 3 电子信息科学与技术 3 3 海事管理 3 3 海洋技术 3 3 海洋渔业科学与技术 3 3 海洋资源与环境 2 2 汉语言文学 3 3 化学 2 2 环境工程 4 4 会展经济与管理 3 3 计算机科学与技术 3

( 二 ) 证券公司 期货公司 基金管理公司 ( 三 ) 保险公司 保险资产管理公司 保险专业代理公司 保险经纪公司 ( 四 ) 信托公司 金融资产管理公司 企业集团财务公司 金融租赁公司 汽车金融公司 消费金融公司 货币经纪公司 贷款公司 ( 五 ) 中国人民银行确定并公布的应当履行反洗钱义务的从

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 中国人民银行令 2016 第 3 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反恐怖主义法 等法律规定, 中国人民银行对 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2006 第 2 号发布 ) 进行了修订, 经 2016 年 12 月 9 日第 9 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2017 年 7 月

亿元 ; 保险代理业务关联交易累计发生 9 次, 交易额 亿元 ; 保险资金委托管理业务累计发生 3 次, 交易额 亿元

一 本季度关联交易情况 2016 年 2 季度, 公司与关联方之间发生的关联交易类型包括保险业务 保险代理业务 保险资金委托管理业务 ( 一 ) 保险业务关联交易情况交易对象为公司股东 同一实际控制人所控制的单位 公司控股的单位 以经营管理权为基础的关联方 2016 年 2 季度与公司股东发生交易 63 次, 交易金额为 4.873562 亿元 ; 与同一实际控制人所控制的单位发生交易 1 次, 交易金额

旅游管理 3 电气自动化技术 3 酒店管理 3 智能控制技术 4 计算机网络技术 2 供热通风与空调工程技术 2 电子信息工程技术 2 汽车检测与维修技术 2 物联网应用技术 2 汽车营销与服务 2 会计 3 软件技术 2 财务管理 2 计算机网络技术 2 金融管理 2 电子信息工程技术 2 工商企

广西普通高招计划 商务英语 2 机电一体化技术 2 商务日语 2 工业机器人技术 2 酒店管理 2 智能控制技术 2 电气自动化技术 2 汽车检测与维修技术 2 软件技术 2 汽车电子技术 2 物联网应用技术 2 软件技术 2 数控技术 4 计算机网络技术 2 会计 2 电子信息工程技术 2 财务管理 2 机械制造与自动化 2 工商企业管理 2 模具设计与制造 4 物流管理 2 材料成型与控制技术

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

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长 沙 房 地 产 市 场 研 究 周 报 2014 年 11 月 长 沙 房 地 产 2015 年 总 第 21 周 (5 月 17 日 -5 月 23 日 ) 市 场 研 究 月 报 合 富 辉 煌 ( 中 国 ) 湖 南 公 司 合 富 辉 煌 ( 中 国 ) 湖 南 公 司 发 展 策 略 中 心 2014 年 12 月 05 号 发 展 策 略 中 心 项 目 拓 展 联 系 人 : 岳

反洗钱基础知识

一 反洗钱基础知识 常见的洗钱渠道有哪些? 洗钱渠道主要有 : 1. 现金走私 ; 2. 将大额现金分散存入银行 ; 3. 向现金流量高的行业投资 ; 4. 购置流动性较强的商品 ; 5. 匿名存款或购买不记名有价金融证券 ; 6. 制造显失公平的进出口贸易 ; 7. 注册皮包公司, 虚拟贸易 ; 8. 设立外资公司 ; 9. 利用地下钱庄和民间借贷转移犯罪收入 ; 10. 购买保险 ; 11. 实施复杂的金融交易

前言 洗钱行为严重损害国家经济社会发展 反洗钱是期货公司的法定义务 为了更好地推动期货行业开展反洗钱工作, 我们按照中国证监会稽查局统一部署和要求, 编写了 期货行业反洗钱工作手册, 作为期货公司工作人员开展反洗钱工作的参考资料 这本 手册 包括了反洗钱的基础知识 案例 相关法律法规等内容 张君君

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福建 甘肃 美术学文 绘画文 合计 4 4 戏剧影视文学文 理 摄影文 广播电视编导文 合计 省级统 成绩 = 高考成绩 美术学不分 绘画 不分 视觉

表 3 天津师范大学 2017 年艺术本科各录取情况统计表 北京 表演 ( 服装表演与形象设计方向 ) 文 0 0 舞蹈学 ( 民族舞等方向 ) 文 2 3 86 音乐与舞蹈学类 ( 声乐方向 ) 文 0 0 85.33 音乐与舞蹈学类 ( 键盘方向 ) 文 0 0 78 音乐表演 ( 器乐方向 ) 理 0 0 --- 重庆 播音与主持艺术 合计 4 4 --- 理 0 0 0 文 1 1 75.67

厦门大学 2010 年本科招生分省录取情况统计 省份 科类 本一线出档线最高分 最低分 平均分 安徽 文史 理工 北京 文史 理工

厦门大学 2010 年本科招生分省录取情况统计 省份 科类 本一线出档线最高分 最低分 平均分 安徽 文史 573 624 631 624 627.9 理工 562 634 655 634 640.7 北京 文史 524 567 620 567 592.5 理工 494 583 648 587 609.3 福建 文史 557 594 622 594 603.5 理工 539 602 650 602

untitled

65 114 1 2 3 1 96.49% 89.47% 68.42% 62.28% 42.98% 32.46% 26.32% 14.04% 13.16% 120.00 100.00 80.00 60.00 40.00 20.00 0.00 89.47 96.49 62.28 68.42 14.04 26.32 13.16 42.98 32.46 1 2 73.68% 63.16% 56.14% 36.84%

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10

266 号 (SG7266) 号 (SG7266) 号 (SG7266)

招商银行公司理财日益月鑫产品 投资非标资产情况公告 尊敬的机构投资者 : 非常感谢您一直以来选择投资招商银行点金公司理财产品, 感谢您对招商银行的信任与支持! 以下为我行公司理财日益月鑫产品投资非标资产情况 : 产品名称 剩余资产池交易收益 SPV 代码交易日期项目名称融资客户名称融资代码方向率期限 项目金额 产品规模 投资比例 % 266 号 (SG7266) 91 3.43 500000000

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