识别, 客户身份资料和交易记录保存行为, 维护金融秩序, 根据 中华人民共和国反洗钱法 等法律, 行政法规的规定, 制定本办 法. 第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金 融机构 : ( 一 ) 政策性银行, 商业银行, 农村合作银行, 城市信用合作社, 农 村信用合作社. ( 二

长信基金管理有限责任公司 反洗钱专栏 中国证券业协会关于发布 基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引 ( 试行 ) 的通知 ( 中证协发 [2009]158 号 ) 各基金管理公司 : 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性, 建立健全基金客户风险等级划分和管理体系, 根据 中华人民共和国

中国证券业协会关于发布 基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引 ( 试行 ) 的通知 ( 中证协发 [2009]158 号 ) 各基金管理公司 : 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性, 建立健全基金客户风险等级划分和管理体系, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 中国证券业协会会员反洗钱工作指引

支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法第一章总则第一条为防范洗钱和恐怖融资活动, 规范支付机构反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 非金融机构支付服务管理办法 ( 中国人民银行令 2010 第 2 号发布 ) 等有关法律 法规和规章, 制定本办法 第二条本办法所称支付机构是指依据 非金

支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法第一章总则第一条为防范洗钱和恐怖融资活动, 规范支付机构反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 非金融机构支付服务管理办法 ( 中国人民银行令 2010 第 2 号发布 ) 等有关法律 法规和规章, 制定本办法 第二条本办法所称支付机构是指依据 非金融机构支付服务管理办法 取得 支付业务许可证 的非金融机构 第三条中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,

( 五 ) 检查本单位相关部门和分支机构的反洗钱工作, 定期通报反洗钱工作开展情况 ( 六 ) 实施或者配合实施反洗钱审计工作 ( 七 ) 组织反洗钱法律法规和有关知识的培训和宣传工作 第三章客户身份识别 第八条基金管理公司在办理包括但不限于以下业务时, 应当执行客户身份识别制度 : ( 一 ) 资

基金管理公司反洗钱工作指引 第一章总则 第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作, 提高基金管理公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律法规以及中国证监会的有关规定, 制定本指引 第二条各基金管理公司应当按照本指引的要求,

不应在任何环节留有空白或漏洞 第五条基金管理公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系 反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度 大额交易和可疑交易报告制度 客户身份资料和交易记录保存制度 保密制度等 第六条基金管理公司应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构 ( 以下统称 反洗钱负责机构 )

附件 : 基金管理公司反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作, 提高基金管理公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律法规以及中国证监会的有关规定, 制定本指引 第二条各基金管理公司应当按照本指引的要求,

( 一 ) 当日单笔或者累计交易人民币 5 万元以上 ( 含 5 万元 ) 外币等值 1 万美元以上 ( 含 1 万美元 ) 的现金缴存 现金支取 现金结售汇 现钞兑换 现金汇款 现金票据解付及其他形式的现金收支 ( 二 ) 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币 200

根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反恐怖主义法 等法律规定, 中国人民银行对 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2006 第 2 号发布 ) 进行了修订, 经 2016 年 12 月 9 日第 9 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2017 年 7 月 1 日起施行 行长 周小川 2016 年 12 月 28 日 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

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中国人民银行令 2006 第 1 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等法 律规定, 中国人民银行制定了 金融机构反洗钱规定, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 1 月 1 日起施行 行长 : 周小川 二〇〇六年十一月十四日 金融机构反洗钱规定 第一条为了预防洗钱活动, 规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,

( 二 ) 证券公司 期货公司 基金管理公司 ( 三 ) 保险公司 保险资产管理公司 保险专业代理公司 保险经纪公司 ( 四 ) 信托公司 金融资产管理公司 企业集团财务公司 金融租赁公司 汽车金融公司 消费金融公司 货币经纪公司 贷款公司 ( 五 ) 中国人民银行确定并公布的应当履行反洗钱义务的从

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 中国人民银行令 2016 第 3 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反恐怖主义法 等法律规定, 中国人民银行对 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2006 第 2 号发布 ) 进行了修订, 经 2016 年 12 月 9 日第 9 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2017 年 7 月

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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

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中国人民银行令 2006 第 1 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等 法律规定, 中国人民银行制定了 金融机构反洗钱规定, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 1 月 1 日起施行 行长 : 周小川 二〇〇六年十一月十四日 金融机构反洗钱规定 第一条为了预防洗钱活动, 规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,

驻在国家 ( 地区 ) 反洗钱机构的工作, 同时在驻在国家 ( 地区 ) 法律 规定允许的范围内, 执行本指引的有关要求 第二章基本要求第四条会员单位应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行 中国证监会的有关规定, 将反洗钱工作落实到本单位内部控制制度和日常业务运作中, 不应在任何环节留

为促进和规范中国证券业协会会员单位的反洗钱工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 中国证券业协会制定了 中国证券业协会会员反洗钱工作指引, 并经协会四届二次理事会审议通过, 于二 00 八年四月二十一日发布, 并自发布之日起施行 中国证券业协会会员反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范会员单位的反洗钱工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全,

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

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互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资 管理办法 ( 试行 ) 第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱 和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

风险评估报告和风险提示信息 ; 组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约 其他行业自律组织按照中国人民银行 国务院有关金融监督管理机构的规定对从业机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求, 配合中国互联网金融协会推动从业机构之间的业务交流和信息共享 第五条中国人民银行设立互联网金融

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

电子保险单... 险种 : 泰康 e 爱家养老无忧终身年金保险 ( 分红型 ) 保险单号码 : 21132340536334978... 适用条款 : 泰康 e 爱家养老无忧终身年金保险 ( 分红型 ) 条款... 投保人姓名 : 张三性别 : 男... 证件类型 : 身份证证件号码 : 36242619840618888X... 投保人暨被保险人... 被保险人投保时年龄 : 28 周岁... 保险合同成立日

中华人民共和国反洗钱法

中华人民共和国反洗钱法 过 ) (2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通 目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则 第一章总则 第一条为了预防洗钱活动, 维护金融秩序, 遏制洗钱犯罪及相关犯罪, 制定本法 第二条本法所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰 隐瞒毒品犯罪 黑社会性质的组织犯罪

中华人民共和国反洗钱法

中华人民共和国反洗钱法 (2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 ) 目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则 第一章总则第一条为了预防洗钱活动, 维护金融秩序, 遏制洗钱犯罪及相关犯罪, 制定本法 第二条本法所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰 隐瞒毒品犯罪 黑社会性质的组织犯罪

( 二 ) 证券公司 期货公司 基金管理公司 ; ( 三 ) 保险公司 保险资产管理公司 ; ( 四 ) 信托公司 金融资产管理公司 财务公司 金融租赁公司 汽车金融公司 货币经纪公司 ; ( 五 ) 中国人民银行确定并公布的其他金融机构 从事汇兑业务 支付清算业务和基金销售业务的机构履行有关反洗钱

中国人民银行关于印发 反洗钱非现场监管办法 ( 试行 ) 的通知 ( 银发 [2007]254 号 ) 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 大连 青岛 宁波 厦门 深圳市中心支行, 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行 中国邮政储蓄银行 城市商业银行 农村商业银行 农村合作银行 外资银行 城乡信用社, 各证券公司 期货公司 基金管理公司, 各保险公司

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

机构或者发卡银行报告 ; 客户通过境外银行卡发生的大额交易, 由收单行报告 ; 客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易, 由办理业务的金融机构报告 第八条金融机构应当将可疑交易报其总部, 由金融机构总部或者由总部指定的一个机构, 在可疑交易发生后的 10 个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中

中国人民银行令 2006 第 2 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等法律规定, 中国人民银行制定了 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 3 月 1 日起施行 行长 : 周小川二〇〇六年十一月十四日 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 第一条为防止利用金融机构进行洗钱活动,

易适用本办法 第三条中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督 检查 第四条中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心, 负责接收人民币 外币大额交易和可疑交易报告 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的, 可以向提交

中国人民银行令 2006 第 2 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等法律规定, 中国人民银行制定了 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 3 月 1 日起施行 行长 周小川 二〇〇六年十一月十四日 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 第一条为防止利用金融机构进行洗钱活动,

( ) %

200923 2009 2009 200933 2009 35 ( 200728 ) 200922 15% ( 199338 ) 300 11 20 ( 2 ) 1 2-5 2-3 www.gxjs. com.cn2009525 2009 623 2009 68 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4 12 主题词 : 2007 4 13 400 2 第一章总则 199338

五 各证券公司在实施客户风险等级划分工作时应当遵循 新老划断 的原则, 逐步进行规范, 即自 指引 正式发布实施后, 证券公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行, 并在建立业务关系之日起 10 个工作日内完成 ; 同时, 应结合公司自身实际情况, 制定对存量客户进行风险等级

关于发布 证券公司反洗钱客户风险等级划分标准 指引 ( 试行 ) 的通知 中证协发 [2009]110 号 各证券公司 : 为指导证券公司开展反洗钱客户风险等级划分工作, 增强反洗钱工作的针对性和有效性, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 以及 中国证券业协会会员反洗钱工作指引 等法规文件的相关规定和要求,

危险品航空运输培训管理办法

前言 洗钱行为严重损害国家经济社会发展 反洗钱是期货公司的法定义务 为了更好地推动期货行业开展反洗钱工作, 我们按照中国证监会稽查局统一部署和要求, 编写了 期货行业反洗钱工作手册, 作为期货公司工作人员开展反洗钱工作的参考资料 这本 手册 包括了反洗钱的基础知识 案例 相关法律法规等内容 张君君

中国期货业协会 China Futures Association 期货行业 反洗钱工作手册 中国期货业协会 2011 年 6 月 前言 洗钱行为严重损害国家经济社会发展 反洗钱是期货公司的法定义务 为了更好地推动期货行业开展反洗钱工作, 我们按照中国证监会稽查局统一部署和要求, 编写了 期货行业反洗钱工作手册, 作为期货公司工作人员开展反洗钱工作的参考资料 这本 手册 包括了反洗钱的基础知识 案例

第二章基本要求 第七条会员单位应当严格执行法律法规 反洗钱规定和上海黄金交易所管理要求, 将反洗钱工作要求落实到内部控制制度和日常业务运作中, 申请入会时应当签署并向上海黄金交易所提交 上海黄金交易所反洗钱与反恐怖融资尽职调查表与承诺 ( 具体见附 1) 第八条会员单位应当按上海黄金交易所反洗钱工作

上海黄金交易所会员反洗钱和反恐怖融资 工作实施办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范会员单位的反洗钱和反恐怖主义融资工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中国人民银行关于加强贵金属交易场所反洗钱和反恐怖融资工作的通知 等法律法规规定, 制定本办法 第二条上海黄金交易所对会员单位反洗钱工作进行自律管理和指导 上海黄金交易所负责组织会员单位的反洗钱业务培训及宣传教育工作,

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反洗钱法律法规与文件资料 目录 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 中国人民银行关于印发 反洗钱非现场监管办法 ( 试行 ) 的通知( 银发 [2007]254 号 ) 中国人民银行关于印发 反洗钱现场检查管理办法 ( 试行 ) 的通知( 银发 [2007]175

中国人民银行令

中国人民银行令 ( 2006 第 2 号 ) 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等法律规定, 中国人民银行制定了 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 3 月 1 日起施行 行长 : 周小川 二〇〇六年十一月十四日金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第一条为防止利用金融机构进行洗钱活动,

<4D F736F F D20B7B4CFB4C7AEB7A8C2C9B7A8B9E6BACDCEC4BCFED7CAC1CFA3A8C8CBC3F1D2F8D0D0D4B6B3CCC5E0D1B5A3A92E646F63>

反洗钱法律法规与文件资料 目录国内法律 法规和文件 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 个人存款账户实名制规定 ( 正文略 ) 人民币银行结算账户管理办法 ( 正文略 ) 人民币银行结算账户管理办法实施细则 ( 正文略 ) 中华人民共和国外汇管理条例

反洗钱基础知识

一 反洗钱基础知识 常见的洗钱渠道有哪些? 洗钱渠道主要有 : 1. 现金走私 ; 2. 将大额现金分散存入银行 ; 3. 向现金流量高的行业投资 ; 4. 购置流动性较强的商品 ; 5. 匿名存款或购买不记名有价金融证券 ; 6. 制造显失公平的进出口贸易 ; 7. 注册皮包公司, 虚拟贸易 ; 8. 设立外资公司 ; 9. 利用地下钱庄和民间借贷转移犯罪收入 ; 10. 购买保险 ; 11. 实施复杂的金融交易

西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度第一章总则 第一条为预防洗钱活动, 防范洗钱风险, 规范公司反洗钱工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 )

西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度第一章总则 第一条为预防洗钱活动, 防范洗钱风险, 规范公司反洗钱工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律 法规和准则规定, 制定本制度 第二条本制度所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰

第一部分反洗钱基础知识 1 什么是洗钱? 洗钱, 通常是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性 质, 把它变成看似合法资金的行为和过程 2 什么是洗钱罪? 根据我国 刑法 规定, 洗钱罪是指明知是毒品犯罪等七类上游犯罪的所得及其产生的收益, 而通过各种方式掩饰 隐瞒其来源和性质的犯罪行为 3 我

第一部分反洗钱基础知识 2 第二部分反洗钱内部控制建设 7 第三部分客户身份识别 9 第四部分客户洗钱风险等级管理 14 第五部分客户身份资料与交易记录保存 21 第六部分大额交易和可疑交易报告 22 第七部分涉嫌恐怖融资的可疑交易报告 25 第八部分反洗钱保密 27 第九部分反洗钱培训和宣传 28 第十部分反洗钱监管 29 第十一部分法律责任 36 附录主要的反洗钱法律法规及行业自律规则目录 39

动分析 协查分析和国际互协查, 依法向执法部门移送案件线索, 与相关部门一起预防 遏制洗钱 恐怖融资, 维护金融安全 三 与现行规章相比, 管理办法 的主要变化是什么? 管理办法 的变化主要包括以下四个方面 : 一是明确以 合理怀疑 为基础的可疑交易报告要求, 新增建立和完善交易监测标准 交易分析与

人民银行有关负责人就 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 答记者问 字号大中小文章来源 : 沟通交流 2016-12-30 12:00:00 近日, 中国人民银行发布了 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2016 第 3 号, 以下简称 管理办法 ), 自 2017 年 7 月 1 日起实施 日前, 人民银行有关负责人就 管理办法 有关问题回答了记者提问 一 管理办法

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加强客户身份识别警惕可疑交易活动 -- 2017 年度反洗钱法规宣传解读 2017/12 1 中国反洗钱法律体系 2007 -- 中华人民共和国反洗钱法 ( 一法四则 ) 金融机构反洗钱规定 (2006) 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 (2007) 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 (2016) 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 (2007) 2011 -

工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素

学习目标 1. 2. 3. 4. 5. 导言 第一节民事法律关系 工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素 1. 2. 2 3. 1 2 3 4 3 工程合同管理 1-1 A. B. C. D. C C C A B D 二 民事法律行为的构成要件 1. 1-1

附件2

关于修改 中华人民共和国保险法 的决定 ( 草案送审稿 ) 对 中华人民共和国保险法 作如下修改 : 一 将第十八条第一款第一项修改为 : ( 一 ) 保险人的名称 住所及联系方式 ; 将第一款第二项修改为 : ( 二 ) 投保人 被保险人的姓名或者名称 住所及联系方式, 以及人身保险的受益人的姓名或者名称 住所及联系方式 ; 二 将第二十三条第一款修改为 : 保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后,

解读 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 华宝信托 2018

解读 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 华宝信托 2018 Contents 1 指引 出台的背景 2 指引 的框架 3 洗钱风险管理原则 4 洗钱风险管理架构 5 洗钱风险管理策略 6 洗钱风险管理政策和程序 7 信息系统和反洗钱数据 信息 8 内部检查 审计 绩效考核和奖惩机制 指引 出台的背景 金融机构反洗钱压力骤然增加, 反洗钱工作亟需更加细化及可执行的指导 指引 出台的背景 2018

An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分

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人保寿险各级分支机构信息表 机构名称营业场所详细地址联系电话 37 号 7 楼 洺 褔 氿 0371-65350925 0371-66619185 0371-65705271 0371-64572199 0371-63255236 0371-62880563 0378-3381761 0378-8989558 0378-3302228 0378-3302228 0378-3302228

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, Puchong, Selangor D.E. Tel: ; Fax:

1 Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, 47160 Puchong, Selangor D.E. Tel: 603-8061 9988; Fax: 603-8061 9933 Email: akitiara@po.jaring.my Website: www.akitiara.com

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政法论坛 中国政法大学学报 年第 期 王 铮 作者结合国际公约以及中国自 年代至今对外缔结的双边条约和 涉外刑事诉讼的司法实践 总结分析了国际刑事司法协助中调查取证方面的各类问题 包括 提供证据和鉴定材料 扣押移交赃款赃物 代为询问证人 移送人员出 庭作证 跨境调查 控制下交付等等 同时 对加强与毒品 经济诈骗 洗钱等跨 国犯罪的斗争和健全我国司法协助制度提出了建议 国际司法协助 刑事 调查取证 ¹

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

国海证券股份有限公司反洗钱管理办法

国海证券股份有限公司反洗钱管理办法 (2017 年修订 ) ( 经 2017 年 8 月 10 日第七届董事会第三十四次会议审议通过 ) 目 录 第一章总则... 2 第二章组织架构和职责分工... 3 第三章客户身份识别... 9 第四章客户身份资料和交易记录保存... 12 第五章洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理... 13 第六章大额交易和可疑交易报告... 15 第七章恐怖活动组织及恐怖活动人员名单监测和报告..

2 1 4 0 0 0 0 2 4 6 0 1 1 0 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400002460110 缴款单位 / 个人 罗俊平 操作员电话 26534164 转账时必须填写的信息 深圳非税 0230010080010121400002460110 非税收入代收账户, 届时我市非税收入需缴交至新代收账户中为保障缴款人缴费顺利, 现设定 2015 年

亿元 ; 保险代理业务关联交易累计发生 9 次, 交易额 亿元 ; 保险资金委托管理业务累计发生 3 次, 交易额 亿元

一 本季度关联交易情况 2016 年 2 季度, 公司与关联方之间发生的关联交易类型包括保险业务 保险代理业务 保险资金委托管理业务 ( 一 ) 保险业务关联交易情况交易对象为公司股东 同一实际控制人所控制的单位 公司控股的单位 以经营管理权为基础的关联方 2016 年 2 季度与公司股东发生交易 63 次, 交易金额为 4.873562 亿元 ; 与同一实际控制人所控制的单位发生交易 1 次, 交易金额

Microsoft Word - 金融机构编码规10.21.doc

金融机构编码规范 1. 范围本规范规定了金融机构的编码对象 编码结构和表示形式, 使每个编码对象获得一个唯一的代码, 以适应金融机构信息系统建设和数据交换的需求 本规范适用于金融机构新建信息系统的开发 数据仓库的建设, 也可用于指导已有信息系统的升级改造 2. 规范性引用文件下列文件中的条款通过本规范的引用而成为本规范的条款 凡是注日期的引用文件, 其随后所有的修改单 ( 不包括勘误的内容 ) 或修订版均不适用于本标准,

构的有效监管 第五条金融机构应当按照中国人民银行的规定, 报送反洗钱工作信息, 积极配合中国人民银行及其分支机构的反洗钱监管工作 第六条中国人民银行及其分支机构监管人员违反规定程序或者超越规定职权的, 金融机构有权拒绝监管或者提出异议 金融机构对中国人民银行及其分支机构提出的违法违规问题有权提出申辩

金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范反洗钱监督管理工作, 督促金融机构有效履行反洗钱义务, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 金融机构反洗钱规定 ( 中国人民银行令 2006 第 1 号发布 ) 等法律和规章, 制定本办法 第二条本办法适用于中国人民银行及其分支机构对在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构的监督管理 : ( 一 ) 政策性银行

无锡产权交易所有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 无锡国联环保能源集团有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费

一 2017 年一季度关联交易情况单位 : 亿元 季度 第一季度 序关联交易内容交易时间交易对象关联关系说明号类型交易概述 交易金额 1 2017-01-03 无锡惠联热电有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工投保团体意外险和健康险 0.0000561000 2 2017-01-03 无锡灵山耿湾文化投资发展有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工投保团体意外险和健康险 0.0004500000

证监发[2000] 号

证券投资基金销售管理办法 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

证监发[2000] 号

证券投资基金销售管理办法 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

Microsoft Word - 文档1

人民银行关于印发 金融机构 反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 的通知 银发 2014 344 号中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行, 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 : 为加强反洗钱监督管理, 督促金融机构有效履行反洗钱义务, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法

投资基金销售管理办法

投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

其自有财产 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金 相关机构破产或者清算时, 基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产 基金销售结算资金是指由基金销售机构 基金销售支付结算机构或者基金注册登记机构等基金销售相关机构归集的, 在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购 (

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系列东亚 汇添盈 结构性存款产品 TM1099( 人民币 ) 公募 1 级 境内挂钩投资产品系列 东亚

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证券公司客户资产管理业务管理办法 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 和其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务, 适用本办法 法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对证券公司客户资产管理业务另有规定的, 从其规定 第三条

保险销售从业人员监管办法

保险销售从业人员监管办法 保监会令 2013 年第 2 号 保险销售从业人员监管办法 已经 2012 年 12 月 21 日中 国保险监督管理委员会主席办公会审议通过, 现予公布, 自 2013 年 7 月 1 日起实施 主席 项俊波 2013 年 1 月 6 日 保险销售从业人员监管办法 第一章总则第一条为了加强对保险销售从业人员的管理, 保护投保人 被保险人和受益人的合法权益, 维护保险市场秩序,

无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 无锡华光

一 2018 年二季度关联交易情况单位 : 亿元 季 度 第二季度 序关联交易内容交易时间交易对象关联关系说明号类型交易概述 交易金额 1 20180403 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 4-6 月物业相关费用 0.00002350 2 20180409 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 4-6 月物业相关费用 0.00059235 3 20180411

第七条法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化, 促进全体员工树立洗钱风险管理意识 坚持价值准则 恪守职业操守, 营造主动管理 合规经营的良好文化氛围 第八条中国人民银行及其分支机构依法对法人金融机构洗钱风险管理工作实施监督管理 第二章风险管理架构 第九条法人金融机构应当建立组织健全 结构完整 职责

法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为引导法人金融机构深入实践风险为本方法, 落实 关于完善反洗钱 反恐怖融资 反逃税监管体制机制的意见, 加强法人金融机构反洗钱和反恐怖融资工作, 有效预防洗钱及相关违法犯罪活动, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 中华人民共和国中国人民银行法 等法律法规, 制定本指引 第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的法人金融机构

附件2

关于修改 中华人民共和国保险法 的决定 ( 草案送审稿 ) 对 中华人民共和国保险法 作如下修改 : 一 将第十八条第一款第一项修改为 : ( 一 ) 保险人的名称 住所及联系方式 ; 将第一款第二项修改为 : ( 二 ) 投保人 被保险人的姓名或者名称 住所及联系方式, 以及人身保险的受益人的姓名或者名称 住所及联系方式 ; 二 将第二十三条第一款修改为 : 保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后,

第二条本法所称保险, 是指投保人根据合同约定, 向保险人支付保险费, 保险人对于合同约定的可能发生的事故因其发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任, 或者当被保险人死亡 伤残 疾病或者达到合同约定的年龄 期限等条件时承担给付保险金责任的商业保险行为 第三条在中华人民共和国境内从事保险活动, 适用本法

中华人民共和国保险法 (1995 年 6 月 30 日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过根据 2002 年 10 月 28 日第九届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 关于修改 中华人民共和国保险法 的决定 第一次修正 2009 年 2 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议修订根据 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议 关于修改

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中国证券监督管理委员会公告 [2008]25 号 为了规范证券公司定向资产管理业务活动, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 证监会令第 17 号 ), 我会制定了 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ), 现予公布, 自 2008 年 7 月 1 日起施行 二 ΟΟ 八年五月三十一日 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动,

利益和他人合法权益 第四条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司, 不得从事客户资产管理业务 第五条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同, 根据资产管理合同约定的方式 条件

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

除法律 行政法规规定必须保险的外, 保险合同自愿订立 第十二条人身保险的投保人在保险合同订立时, 对被保险人应当具有保险利益 财产保险的被保险人在保险事故发生时, 对保险标的应当具有保险利益 人身保险是以人的寿命和身体为保险标的的保险 财产保险是以财产及其有关利益为保险标的的保险 被保险人是指其财产

中华人民共和国保险法 (1995 年 6 月 30 日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过根据 2002 年 10 月 28 日第九届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 关于修改 中华人民共和国保险法 的决定 修正 2009 年 2 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议修订 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修订 2015

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附件 证券公司反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范证券公司的反洗钱工作, 提高证券公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 涉及恐怖活动资产冻结管理办法 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

2 1 4 0 0 0 0 1 8 2 7 1 0 4 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400001827104 缴款单位 / 个人 谢福 操作员电话 26534164 转账 附加信息及用途栏 或 备注栏 中填写内容 深圳非税 0230010080010121400001827104 1. 非税收入缴款不支持 ATM 机转账 收户进行转账而办理缴款在进行转账时需注意

司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(

中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押

华英证券有限责任公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工投保团体意外险和健康险 无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工投保团体意外险和健康险 国联证券

2018 一 2018 年三季度关联交易情况单位 : 亿元 季度第三季度 序关联交易内容交易时间交易对象关联关系说明号类型交易概述 交易金额 1 20180702 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 7-9 月物业相关费用 0.000003 2 20180702 无锡市国联发展 ( 集团 ) 有限公司 股东 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 0.0000112800

一 监管分工人民银行负责监管 23 家全国性法人金融机构总部 ; 人民银行可以授权上述机构总部所在地人民银行分支机构对其行使操作性业务监管职责 其他全国性法人金融机构总部按照属地原则由机构总部所在地人民银行分支机构实施监管 法人机构总部注册地与经营地不一致的, 以实际经营地为准 二 反洗钱年度报告

一 监管分工人民银行负责监管 23 家全国性法人金融机构总部 ; 人民银行可以授权上述机构总部所在地人民银行分支机构对其行使操作性业务监管职责 其他全国性法人金融机构总部按照属地原则由机构总部所在地人民银行分支机构实施监管 法人机构总部注册地与经营地不一致的, 以实际经营地为准 二 反洗钱年度报告 ( 一 ) 反洗钱报告机构应建立反洗钱年度报告的配套工作制度, 提供必要的信息保障 反洗钱报告机构应确定反洗钱年度报告工作联系人及联系方式,

第二章机构的设立 变更与终止 第六条设立信托公司, 应当采取有限责任公司或者股份有限公司的形式 第七条设立信托公司, 应当经中国银行业监督管理委员会批准, 并领取金融许可证 未经中国银行业监督管理委员会批准, 任何单位和个人不得经营信托业务, 任何经营单位不得在其名称中使用 信托公司 字样 法律法规

信托公司管理办法 ( 银监会令 2007 2 号 中国银监会办公厅 2007 年 1 月 24 日印发 2007 年 3 月 1 日起施行 ) 第一章总则 第一条为加强对信托公司的监督管理, 规范信托公司的经营行为, 促进信托业的健康发展, 根据 中华人民共和国信托法 中华人民共和国银行业监督管理法 等法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称信托公司, 是指依照 中华人民共和国公司法 和本办法设立的主要经营信托业务的金融机构

2011_中国私人财富报告_PDF版

211 l l l l l l l l l l 1 l l l l l 2 3 4 5 6 8 6 52 62 72 CAGR ( 8-9) 39% 16% 16% 9% 13% 16% CAGR (9-1) 19% 49% 44% 17% 26% 17% CAGR ( 1-11E ) 16% 28% 27% 26% 2% 18% 4 38 63% 21% 7% 2 19% 16% 16% 28 29

Microsoft Word - 4_国務院法制弁公室による「『中華人民共和国保険法』の改正に関する決定（意見募集稿）」の公開意見募集に関する通知

中国法令アップデート 国務院法制弁公室による 中華人民共和国保険法 の改正に 関する決定 ( 意見募集稿 ) の公開意見募集に関する通知 ( 中国語名称 : 国務院法制弁公室関于 関于修改 中華人民共和国保険法 的決定 ( 征求意見稿 ) 公開征求意見的通知 ) 法令番号 :--- 国务院法制办公室关于 关于修改 中华人民共和国保险法 的决定 ( 征求意见稿 ) 公开征求意见的通知 为了进一步增强立法的公开性和透明度,

untitled

65 114 1 2 3 1 96.49% 89.47% 68.42% 62.28% 42.98% 32.46% 26.32% 14.04% 13.16% 120.00 100.00 80.00 60.00 40.00 20.00 0.00 89.47 96.49 62.28 68.42 14.04 26.32 13.16 42.98 32.46 1 2 73.68% 63.16% 56.14% 36.84%

幻灯片 1

证券经纪业务 反洗钱工作培训 方正证券刘娟二〇一九年五月 目 录 PART 1 PART 2 PART 3 当前反洗钱监管趋势 分支机构反洗钱工作实务 典型案例分析 PART 1 当前反洗钱监管趋势 金融机构面临的反洗钱监管压力 直接 FATF\ 欧美等国际标准 间接 我国 人行 证券监管机构 金融机构 打击违法犯罪 一 FATF 互评估与 三反意见 反洗钱金融行动特别工作组 (Financial

第九条中国银行业监督管理委员会依照法律法规和审慎监管原则对信托公司的设立申请进行审查, 作出批准或者不予批准的决定 ; 不予批准的, 应说明理由 第十条信托公司注册资本最低限额为 3 亿元人民币或等值的可自由兑换货币, 注册资本为实缴货币资本 申请经营企业年金基金 证券承销 资产证券化等业务, 应当

信托投资公司管理办法 根据 中华人民共和国中国人民银行法 等法律和国务院有关规定, 中国人民银行制定了 信托投资公司管理办法, 由中国 人民银行行长戴相龙于 2001 年 1 月 10 日发布实施的中国人民银行行令 (2001) 第 2 号 其目的是加强对信托投资公司的监督管 理, 规范信托投资公司的经营行为, 促进信托投资公司的健康发展 管理办法 中国银行业监督管理委员会令 2007 年第 2 号

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中国银行业监督管理委员会令 (2007 年第 2 号 ) 信托公司管理办法 于 2006 年 12 月 28 日经会第 55 次主席会议通过 现予公布, 自 2007 年 3 月 1 日起施行 主席刘明康二 七年一月二十三日 信托公司管理办法 第一章总则第一条为加强对信托公司的监督管理, 规范信托公司的经营行为, 促进信托业的健康发展, 根据 中华人民共和国信托法 中华人民共和国银行业监督管理法 等法律法规,

李娜

中华人民共和国保险法 修改前后对照表 ( 条文中黑体字部分是对原法条文所作的修改或补充内容, 阴影部分为删除内容 ) 第一章总则 第二章保险合同 第一节一般规定 第二节人身保险合同 第三节财产保险合同 第三章保险公司 第四章保险经营规则 修改前 目录 第五章保险代理人和保险经纪人 无 第六章保险业监督管理 第七章法律责任 第八章附则 第一条为了规范保险活动, 保护保险活动当事人的合法权益, 加强对保险业的监督管理,

附件

金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 第一章总 则 第一条为规范反洗钱监督管理工作, 督促金融机构有效履行反洗钱义务, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 金融机构反洗钱规定 ( 中国人民银行令 2006 第 1 号发布 ) 等法律和规章, 制定本办法 第二条本办法适用于中国人民银行及其分支机构对在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构的监督管理 : ( 一 ) 政策性银行

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱 和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱 和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法, 指导金融机构评估洗钱和恐怖融资 (

2. 在 2013 年 12 月 31 日前按照 指引 要求, 制定或修改完善反洗钱内控制度及 操作流程 ( 以下统称新内控制度 ), 并向中国人民银行或当地中国人民银行分支机构报 备 3. 在 2015 年 1 月 1 日前实施新内控制度, 按照 指引 要求, 启动洗钱和恐怖融 资风险评估以及客户

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管 理指引 的通知 银发 2013 2 号 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副 省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中 国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法, 指导金融机构评估洗钱和恐怖融资

4. 在 2015 年 12 月 31 日前, 完成对新内控制度实施前已与本机构建立业务关系客户的风险等级的重新确认工作 工作量特别大的金融机构可向中国人民银行申请适当延长工作期限 ( 二 ) 决定不执行 指引 的金融机构应在 2013 年 9 月 15 日前完成评估论证工作, 并向中国人民银行或当

中国人民银行文件 银发 [2013]2 号中国人民银行关于印发 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法,

第28号令

承装 ( 修 试 ) 电力设施许可证申请条件 第一章承装类承装 ( 修 试 ) 电力设施许可证申请条件第一条承装类承装 ( 修 试 ) 电力设施许可证等级分为一级 二级 三级 四级和五级 第二条取得一级承装类承装 ( 修 试 ) 电力设施许可证的, 可以从事所有电压等级电力设施的安装活动 申请人应当具备下列条件 : ( 二 ) 注册资本 净资产 6000 万元以上 ; ( 三 ) 最近 3 年内承担过下列第

证券投资基金托管资格管理办法

证券投资基金托管资格管理办法 2004-12-6 8:01:00 第一条为了规范证券投资基金托管资格管理, 维护证券投资基金托管业务竞争秩序, 保护 投资人及相关当事人合法权益, 促进证券投资基金健康发展, 根据 证券投资基金法 银行业监督管理法 及其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条商业银行从事证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 托管业务, 应当经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会

第四条基金销售机构从事基金销售活动, 应当遵守基金合同 基金销售协议的约定, 遵循公开 公平 公正的原则, 诚实守信, 勤勉尽责, 恪守职业道德和行为规范 第五条基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金, 涉及基金销售结算专用账户开立 使用 监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 禁止任何

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 及其派出机构注册的其他机构

Microsoft Word - 文档3

中国人民银行关于印发 中国人民银行反洗钱调查实 施细则 ( 试行 ) 的通知 银发 2007 158 号 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 大连 青岛 宁波 厦门 深圳市中心支行, 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行 中国邮政储蓄银行 城市商业银行 农村商业银行 外资银行 城乡信用社, 各证券公司 期货经纪公司 基金管理公司, 保险公司 保险资产管理公司

第八条 证券交易所 证券登记结算机构 中国证券业协会依据法律 行政法规和中 国证监会的规定, 对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导 第九条 中国证监会及其派出机构依据法律 行政法规和本办法的规定, 对证券公司 客户资产管理活动进行监督管理 第十条鼓励证券公司在有效控制风险的前提

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

保险代理人管理规定（试行）

保险代理人管理规定 ( 试行 ) 保险代理人管理规定 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范保险代理人行为, 维护保险市场秩序, 促进保险事业的健康发展, 根据 中华人民共和国保险法, 制定本规定 第二条保险代理人是指根据保险人的委托, 向保险人收取代理手续费, 并在保险人授权的范围内代为办理保险业务的单位或者个人 第三条本规定所指保险代理人包括专业代理人 兼业代理人和个人代理人 第四条凡在中华人民共和国境内经中国人民银行批准,

第三条中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理 期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理 中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理 中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 116 号 ) 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理 暂行办法 已经 2014 年 12 月 8 日第 71 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2015 年 8 月 1 日起施行 第一条为了促进期货市场创新发展和对外开放, 加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,

第五条符合以下条件之一的银行类系统参与者 非银类系统参与者应当指定人民银行清算账户作为其清算路径, 并通过该清算账户办理票据业务资金清算结算 : ( 一 ) 其法人系统参与者在人民银行开立清算账户的 ; ( 二 ) 其法人系统参与者未在人民银行开立清算账户但作为大额支付系统间接参与者 ( 简称支付系

附件 上海票据交易所系统参与者资金账户业务操作规程 第一章总则第一条为规范上海票据交易所 ( 简称票交所 ) 资金账户的开立和使用, 保障票据业务资金清算结算有序开展, 根据 票据交易管理办法 上海票据交易所票据登记托管清算结算业务规则 等制度规定, 制定本操作规程 第二条本规程所称资金账户是指票交所系统参与者用于票据业务结算及资金收付的电子簿记账户, 包括人民银行清算账户和票交所资金账户 第三条本规程所称系统参与者包括银行类系统参与者

Microsoft Word - 01开放式基金账户

开放式基金账户 1 问 : 中国结算的开放式基金账户有何特色? 答 : 一卡通 式的账户体系 投资者只需开立一个中国结算上海 ( 或深圳 ) 开放式基金账户即可购买在中国结算沪市 ( 或深市 )TA 系统登记注册的不同基金管理公司 证券公司和银行旗下的理财产品, 包括开放式基金和券商集合资产管理计划等, 免去了投资者多次开户的麻烦, 降低了投资者的交易成本, 使得投资者的基金投资更便捷 高效 开放式基金账户与基础证券账户一一对应

第五条基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金, 涉及基金销售结算专用账户开立 使用 监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金 相关机构破产或者清算时, 基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产 基金销售结算资金是指由基金销售机构 基金

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 及其派出机构注册的其他机构

基金销售结算资金是指由基金销售机构 基金销售支付结算机构或者基金份额登记机构等基金销售相关机构归集的, 在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购 ( 认购 ) 赎回 现金分红等资金 第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定, 对基金销售活动实施监督管理 第七条中国证券投

证券投资基金销售管理办法 (2013 年 3 月 15 日证监会令第 91 号 ) 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会

( 二 ) 交易标的基本情况交易标的为人民币债券现券业务 回购业务 拆借业务 二 交易对手情况 ( 一 ) 中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司基本情况 1. 关联法人名称 : 中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司 3. 经营范围 : 投资保险企业 ; 监督管理控股投资企业的各种国内 国际业

平安健康保险股份有限公司关于与中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司及其专业公司关联交易信息披露公告根据中国保险监督管理委员会 ( 以下简称 : 保监会 ) 发布的 保险公司关联交易管理暂行办法 ( 保监发 2007 24 号, 以下简称 管理办法 ) 关于进一步加强保险公司关联交易信息披露工作有关问题的通知 ( 保监发 2016 52 号, 以下简称 通知 ), 现将平安健康保险股份有限公司 (

基金销售机构及基金销售服务机构可以加入基金业协会, 接受行业协会的自律管理 第二章基金销售机构 第八条 基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务 商业银行 ( 含在华外资 法人银行, 下同 ) 证券公司 期货公司 保险机构 证券投资咨询机构 独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 及其派出机构注册的其他机构

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信托投资公司管理办法 (2002 年 6 月 5 日, 中国人民银行令第 5 号 ) 第一章总则第一条为了加强对信托投资公司的监督管理, 规范信托投资公司的经营行为, 促进信托业的健康发展, 根据 中华人民共和国信托法 中华人民共和国中国人民银行法 等法律和国务院有关规定, 制定本办法 第二条本办法所称信托投资公司, 是指依照 中华人民共和国公司法 和本办法设立的主要经营信托业务的金融机构 第三条本办法所称信托,

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%

中的重大问题, 督促指导地方人民政府对融资担保公司进行监督管理和风险处置 融资性担保业务监管部际联席会议由国务院银行业监督管理机构牵头, 国务院有关部门参加 第五条国家推动建立政府性融资担保体系, 发展政府支持的融资担保公司, 建立政府 银行业金融机构 融资担保公司合作机制, 扩大为小微企业和农业

融资担保公司监督管理条例 ( 国务院令第 683 号 ) 第一章总则 第一条为了支持普惠金融发展, 促进资金融通, 规范融资担保公司的行为, 防范风险, 制定本条例 第二条本条例所称融资担保, 是指担保人为被担保人借款 发行债券等债务融资提供担保的行为 ; 所称融资担保公司, 是指依法设立 经营融资担保业务的有限责任公司或者股份有限公司 第三条融资担保公司开展业务, 应当遵守法律法规, 审慎经营,

构等基金销售相关机构归集的, 在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基 金申购 ( 认购 ) 赎回 现金分红等资金 第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定, 对基金销售活动实 施监督管理 第七条中国证券投资基金业协会 ( 以下简称基金业协会 ) 依据法律法规和自律规则, 对

中国证券监督管理委员会令 ( 第 91 号 ) ( 法宝联想 : 部门规章约 8 篇 ) 证券投资基金销售管理办法 已由中国证券监督管理委员会第 28 次主席办公会议于 2013 年 2 月 17 日修订通过, 现公布修订后的 证券投资基金销售管理办法, 自 2013 年 6 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2013 年 3 月 15 日 证券投资基金销售管理办法 第一章总则

二 政府事权划分标准的理论分析 一 公共物品受益理论

董建新 李叶兰 一 问题的提出 二 政府事权划分标准的理论分析 一 公共物品受益理论 二 政府职能分工理论 三 委托 代理理论 三 政府行政审批事权划分标准的实证分析 一 分析样本 二 有哪些标准 作用范围标准 职能分工层次标准 事务性质层次标准 事务等级标准 数量标准 其他标准 三 如何使用标准 部门分析 事项分析 四 结论 四 对纵向政府间事权划分标准的建议 一 构建多重标准体系 实现事权划分的动态调整

OTZR 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 13 日 2 否 中国电信 不适用 中国移动 华能国际 EFZR 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日 1 否 盈富基金

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期 是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 EFZR36 2016 年 9 月 13 日 2017 年 9 月 13 日 3 否 盈富基金 24.85 26.00 不适用 H 股指数上市基金 102.40 106.90 OTZR95 2016 年 9 月 14