秘密

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政法论坛 中国政法大学学报 年第 期 王 铮 作者结合国际公约以及中国自 年代至今对外缔结的双边条约和 涉外刑事诉讼的司法实践 总结分析了国际刑事司法协助中调查取证方面的各类问题 包括 提供证据和鉴定材料 扣押移交赃款赃物 代为询问证人 移送人员出 庭作证 跨境调查 控制下交付等等 同时 对加强与毒品 经济诈骗 洗钱等跨 国犯罪的斗争和健全我国司法协助制度提出了建议 国际司法协助 刑事 调查取证 ¹

反洗钱工作部际联席会议制度为深入贯彻落实党中央和国务院关于反腐倡廉 打击经济犯罪的一系列指示精神, 有效防范和打击洗钱犯罪, 维护国家政治 经济 金融安全和正常的经济秩序, 根据国务院领导同志批示, 建立反洗钱工作部际联席会议制度 一 人民银行 最高人民法院 最高人民检察院 国务院办公厅 外交部 公

反洗钱工作部际联席会议制度为深入贯彻落实党中央和国务院关于反腐倡廉 打击经济犯罪的一系列指示精神, 有效防范和打击洗钱犯罪, 维护国家政治 经济 金融安全和正常的经济秩序, 根据国务院领导同志批示, 建立反洗钱工作部际联席会议制度 一 人民银行 最高人民法院 最高人民检察院 国务院办公厅 外交部 公安部 安全部 监察部 司法部 财政部 建设部 商务部 海关总署 税务总局 工商总局 广电总局 法制办

认真落实党中央 国务院决策部署, 坚持总体国家安全观, 遵循推进国家治理体系和治理能力现代化的要求, 完善 三反 监管体制机制 ( 二 ) 基本原则 坚持问题导向, 发挥工作合力 进一步解放思想, 从基本国情和实际工作需要出发, 深入研究 有效解决 三反 监管体制机制存在的问题 反洗钱行政主管部门

国务院办公厅关于完善反洗钱 反恐怖融资 反逃税监管体制机制的意见 国办函 2017 84 号 反洗钱工作部际联席会议各成员单位 : 反洗钱 反恐怖融资 反逃税 ( 以下统称 三反 ) 监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容, 是推进国家治理体系和治理能力现代化 维护经济社会安全稳定的重要保障, 是参与全球治理 扩大金融业双向开放的重要手段 反洗钱法公布实施以来, 我国

西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度第一章总则 第一条为预防洗钱活动, 防范洗钱风险, 规范公司反洗钱工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 )

西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度第一章总则 第一条为预防洗钱活动, 防范洗钱风险, 规范公司反洗钱工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律 法规和准则规定, 制定本制度 第二条本制度所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰

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2007 年中国反洗钱报告 ( 摘要 ) 序 2007 年是中国反洗钱发展历史中的重要一年, 标志着我国反洗钱制度的全面建立和实施 2007 年 1 月 1 日 中华人民共和国反洗钱法 开始生效, 配套的反洗钱规章相继颁布实施 ; 自 2007 年 10 月 1 日起, 证券业和保险业开始正式报送大额交易报告和可疑交易报告, 中国反洗钱监测分析系统逐步完善, 监管领域不断拓宽 ; 在反洗钱制度框架下,

提高中国金融业反洗钱监管有效性的建议.doc

提高中国金融业反洗钱监管有效性的建议 边维刚 ( 西南财经大学中国金融研究中心, 成都,610074) 内容摘要 : 自 2003 年中国人民银行承担国家反洗钱组织协调职责以来, 中国反洗钱机制经历了从无到有 努力与反洗钱国际标准接轨的初创发展阶段 尽管中国反洗钱体系建设取得巨大进展, 但与国内实际工作需要以及国际标准要求相比, 还存在较大差距, 金融业反洗钱监管的有效性面临诸多矛盾挑战 本章通过借鉴国际经验,

一 联合发布涉及恐怖活动资产冻结管理制度 1 二 金融机构大额交易和可疑交易综合试点取得突破性进展 2 三 依法开展反洗钱监督管理工作 3 四 证券期货业和保险业深入开展反洗钱管理 5 五 反洗钱协调机制发挥重要作用 8 六 反洗钱国际合作探索稳步发展 11 七 反洗钱资金监测和调查有效性不断提高 14 八 反洗钱研究与宣传培训创新 15 专栏 1.1 涉及恐怖活动资产冻结管理办法 起草背景和意义

长信基金管理有限责任公司 反洗钱专栏 中国证券业协会关于发布 基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引 ( 试行 ) 的通知 ( 中证协发 [2009]158 号 ) 各基金管理公司 : 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性, 建立健全基金客户风险等级划分和管理体系, 根据 中华人民共和国

中国证券业协会关于发布 基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引 ( 试行 ) 的通知 ( 中证协发 [2009]158 号 ) 各基金管理公司 : 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性, 建立健全基金客户风险等级划分和管理体系, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 中国证券业协会会员反洗钱工作指引

对利益冲突问题及其危害性有比较清晰的认识 坚持政企分开原则 禁商为主旋律 适用对象的范围逐渐扩大

我国防止公职人员利益冲突制度的变迁及完善 王琳瑜 杜治洲 北京航空航天大学公共管理学院 北京 改革开放三十余年来 中国防止公职人员利益冲突制度的变迁过程可以划分为探索 发展 加速推进三个阶段 呈现出制度建设的科学化水平不断提高 越来越注重制度的执行力 日趋国际化的发展趋势 进一步完善的制度建设应从四个方面入手 对防止公职人员利益冲突进行立法 重构现有制度并使其系统化 建立有效防止公职人员利益冲突的实施机制以提高制度执行力

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标准化事业发展 十二五 规划 〇 目 录 一 发展环境 1 2 二 指导思想和发展目标 ( 一 ) 指导思想 3 ( 二 ) 发展目标 4 三 推进现代农业标准化进程 5 6 四 提升制造业标准化水平 7 五 拓展服务业标准化领域 8 ( 一 ) 生产性服务业 9 10 ( 二 ) 生活性服务业 六 加强能源资源环境标准化工作 ( 一 ) 能源生产与利用 11 ( 二 ) 资源开发与综合利用 ( 三

中华人民共和国反洗钱法

中华人民共和国反洗钱法 过 ) (2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通 目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则 第一章总则 第一条为了预防洗钱活动, 维护金融秩序, 遏制洗钱犯罪及相关犯罪, 制定本法 第二条本法所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰 隐瞒毒品犯罪 黑社会性质的组织犯罪

中华人民共和国反洗钱法

中华人民共和国反洗钱法 (2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 ) 目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则 第一章总则第一条为了预防洗钱活动, 维护金融秩序, 遏制洗钱犯罪及相关犯罪, 制定本法 第二条本法所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰 隐瞒毒品犯罪 黑社会性质的组织犯罪

remhang20061.doc

中国人民银行令 2006 第 1 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等法 律规定, 中国人民银行制定了 金融机构反洗钱规定, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 1 月 1 日起施行 行长 : 周小川 二〇〇六年十一月十四日 金融机构反洗钱规定 第一条为了预防洗钱活动, 规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,

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中国人民银行令 2006 第 1 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等 法律规定, 中国人民银行制定了 金融机构反洗钱规定, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 1 月 1 日起施行 行长 : 周小川 二〇〇六年十一月十四日 金融机构反洗钱规定 第一条为了预防洗钱活动, 规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,

第一部分反洗钱基础知识 1 什么是洗钱? 洗钱, 通常是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性 质, 把它变成看似合法资金的行为和过程 2 什么是洗钱罪? 根据我国 刑法 规定, 洗钱罪是指明知是毒品犯罪等七类上游犯罪的所得及其产生的收益, 而通过各种方式掩饰 隐瞒其来源和性质的犯罪行为 3 我

第一部分反洗钱基础知识 2 第二部分反洗钱内部控制建设 7 第三部分客户身份识别 9 第四部分客户洗钱风险等级管理 14 第五部分客户身份资料与交易记录保存 21 第六部分大额交易和可疑交易报告 22 第七部分涉嫌恐怖融资的可疑交易报告 25 第八部分反洗钱保密 27 第九部分反洗钱培训和宣传 28 第十部分反洗钱监管 29 第十一部分法律责任 36 附录主要的反洗钱法律法规及行业自律规则目录 39

( 二 ) 证券公司 期货公司 基金管理公司 ; ( 三 ) 保险公司 保险资产管理公司 ; ( 四 ) 信托公司 金融资产管理公司 财务公司 金融租赁公司 汽车金融公司 货币经纪公司 ; ( 五 ) 中国人民银行确定并公布的其他金融机构 从事汇兑业务 支付清算业务和基金销售业务的机构履行有关反洗钱

中国人民银行关于印发 反洗钱非现场监管办法 ( 试行 ) 的通知 ( 银发 [2007]254 号 ) 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 大连 青岛 宁波 厦门 深圳市中心支行, 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行 中国邮政储蓄银行 城市商业银行 农村商业银行 农村合作银行 外资银行 城乡信用社, 各证券公司 期货公司 基金管理公司, 各保险公司

中 国 反 洗 钱 战 略 (2013~2018) 的 升 级 转 型 及 其 实 施 机 制 的 建 立 本 刊 专 稿 均 衡 ; 部 际 间 各 自 为 政, 反 洗 钱 信 息 资 源 等 不 能 分 级 分 层 分 类 及 时 甚 至 实 时 共 享, 信 息 孤 岛 现 象 普 遍, 致

管理世界 (月刊) 2013 年第 9 期 中国反洗钱战略 2013~2018 的 升级转型及其实施机制的建立* 严立新 摘要 本文对第一个五年期的中国反洗钱战略 2008~2012 年 及其实施效果进行了概要 评述 在充分肯定其积极作用的同时 也梳理了诸如反洗钱战略的 落地性 系统的配套实 施机制 协调性 信息孤岛 专业人才培养标准 特种行业的反洗钱覆盖以及合规文化建设 等方面存在的典型不足 强调了完善国家级反洗钱战略的必要性和重要意义

第二章基本要求 第七条会员单位应当严格执行法律法规 反洗钱规定和上海黄金交易所管理要求, 将反洗钱工作要求落实到内部控制制度和日常业务运作中, 申请入会时应当签署并向上海黄金交易所提交 上海黄金交易所反洗钱与反恐怖融资尽职调查表与承诺 ( 具体见附 1) 第八条会员单位应当按上海黄金交易所反洗钱工作

上海黄金交易所会员反洗钱和反恐怖融资 工作实施办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范会员单位的反洗钱和反恐怖主义融资工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中国人民银行关于加强贵金属交易场所反洗钱和反恐怖融资工作的通知 等法律法规规定, 制定本办法 第二条上海黄金交易所对会员单位反洗钱工作进行自律管理和指导 上海黄金交易所负责组织会员单位的反洗钱业务培训及宣传教育工作,

解读 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 华宝信托 2018

解读 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 华宝信托 2018 Contents 1 指引 出台的背景 2 指引 的框架 3 洗钱风险管理原则 4 洗钱风险管理架构 5 洗钱风险管理策略 6 洗钱风险管理政策和程序 7 信息系统和反洗钱数据 信息 8 内部检查 审计 绩效考核和奖惩机制 指引 出台的背景 金融机构反洗钱压力骤然增加, 反洗钱工作亟需更加细化及可执行的指导 指引 出台的背景 2018

五 各证券公司在实施客户风险等级划分工作时应当遵循 新老划断 的原则, 逐步进行规范, 即自 指引 正式发布实施后, 证券公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行, 并在建立业务关系之日起 10 个工作日内完成 ; 同时, 应结合公司自身实际情况, 制定对存量客户进行风险等级

关于发布 证券公司反洗钱客户风险等级划分标准 指引 ( 试行 ) 的通知 中证协发 [2009]110 号 各证券公司 : 为指导证券公司开展反洗钱客户风险等级划分工作, 增强反洗钱工作的针对性和有效性, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 以及 中国证券业协会会员反洗钱工作指引 等法规文件的相关规定和要求,

理责任, 负责从客户和业务源头控制风险 ; 公司高级管理人员对洗钱风险事项的控制措施进行把关和审批, 合规与法律事务部负责按照公司要求组织和协调反洗钱相关工作 ; 稽核审计部门负责对洗钱风险管理流程 高管履行洗钱风险管理职责的有效性进行审计, 及时发现风险控制漏洞 第二章组织体系 第七条公司应明确董

西部证券股份有限公司洗钱风险管理办法第一章总则 第一条为推动和提升公司反洗钱工作有效性, 加强对洗钱风险的管理, 维护公司正常经营秩序, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 陕西省金融机构洗钱风险管理指引 及其他有关法律和行政法规, 制定本办法 第二条本办法适用于公司各部门 分公司及分支机构 ( 以下统称各部门 ) 第三条本办法规定的 洗钱风险, 是指公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动,

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

一 监管分工人民银行负责监管 23 家全国性法人金融机构总部 ; 人民银行可以授权上述机构总部所在地人民银行分支机构对其行使操作性业务监管职责 其他全国性法人金融机构总部按照属地原则由机构总部所在地人民银行分支机构实施监管 法人机构总部注册地与经营地不一致的, 以实际经营地为准 二 反洗钱年度报告

一 监管分工人民银行负责监管 23 家全国性法人金融机构总部 ; 人民银行可以授权上述机构总部所在地人民银行分支机构对其行使操作性业务监管职责 其他全国性法人金融机构总部按照属地原则由机构总部所在地人民银行分支机构实施监管 法人机构总部注册地与经营地不一致的, 以实际经营地为准 二 反洗钱年度报告 ( 一 ) 反洗钱报告机构应建立反洗钱年度报告的配套工作制度, 提供必要的信息保障 反洗钱报告机构应确定反洗钱年度报告工作联系人及联系方式,

动分析 协查分析和国际互协查, 依法向执法部门移送案件线索, 与相关部门一起预防 遏制洗钱 恐怖融资, 维护金融安全 三 与现行规章相比, 管理办法 的主要变化是什么? 管理办法 的变化主要包括以下四个方面 : 一是明确以 合理怀疑 为基础的可疑交易报告要求, 新增建立和完善交易监测标准 交易分析与

人民银行有关负责人就 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 答记者问 字号大中小文章来源 : 沟通交流 2016-12-30 12:00:00 近日, 中国人民银行发布了 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2016 第 3 号, 以下简称 管理办法 ), 自 2017 年 7 月 1 日起实施 日前, 人民银行有关负责人就 管理办法 有关问题回答了记者提问 一 管理办法

闽教职成〔2013〕33号

福建省示范性现代职业院校建设工程 项目建设规划 (2016-2020) 主管部门 学校名称 福建省教育厅 福建省邮电学校 联系人冯力 联系电话 13609596106 电子邮件 44537044@qq.com 编制日期 修订日期 2016 年 4 月 23 日 2016 年 5 月 30 日 一 建设基础... 1 ( 一 ) 学校概况... 1 ( 二 ) 建设基础... 1 ( 三 ) 存在问题...

( 五 ) 检查本单位相关部门和分支机构的反洗钱工作, 定期通报反洗钱工作开展情况 ( 六 ) 实施或者配合实施反洗钱审计工作 ( 七 ) 组织反洗钱法律法规和有关知识的培训和宣传工作 第三章客户身份识别 第八条基金管理公司在办理包括但不限于以下业务时, 应当执行客户身份识别制度 : ( 一 ) 资

基金管理公司反洗钱工作指引 第一章总则 第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作, 提高基金管理公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律法规以及中国证监会的有关规定, 制定本指引 第二条各基金管理公司应当按照本指引的要求,

不应在任何环节留有空白或漏洞 第五条基金管理公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系 反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度 大额交易和可疑交易报告制度 客户身份资料和交易记录保存制度 保密制度等 第六条基金管理公司应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构 ( 以下统称 反洗钱负责机构 )

附件 : 基金管理公司反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作, 提高基金管理公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律法规以及中国证监会的有关规定, 制定本指引 第二条各基金管理公司应当按照本指引的要求,

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互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资 管理办法 ( 试行 ) 第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱 和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

风险评估报告和风险提示信息 ; 组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约 其他行业自律组织按照中国人民银行 国务院有关金融监督管理机构的规定对从业机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求, 配合中国互联网金融协会推动从业机构之间的业务交流和信息共享 第五条中国人民银行设立互联网金融

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

责任编辑 : 王慧荣 责任校对 : 李俊英 责任印制 : 丁淮宾 图书在版编目 (CIP) 数据 中国反洗钱实务 (Zhongguo Fanxiqian Shiwu) / 反洗钱工作部际联席会 议办公室编. 北京 : 中国金融出版社, ISBN

责任编辑 : 王慧荣 责任校对 : 李俊英 责任印制 : 丁淮宾 图书在版编目 (CIP) 数据 中国反洗钱实务 (Zhongguo Fanxiqian Shiwu). 2016.10/ 反洗钱工作部际联席会 议办公室编. 北京 : 中国金融出版社,2016.10 ISBN 978-7 - 5049-8727 - 3 Ⅰ. 1 中 Ⅱ. 1 反 Ⅲ. 1 洗钱罪 研究 中国 Ⅳ. 1D924.334

中国与欧洲关系 年

中国与欧洲关系 年 周 弘 本文全面回顾了中国与欧洲共同体 欧洲联盟及其成员国 年至 年间政治和经济关系的发展历程 分析了当前中欧关系取得的进展和存在的问题 作者认为 年来中国与欧洲关系的发展变化见证并体现了世界格局的演变以及中国和欧洲这两大很不相同的世界力量自身的发展变化 中欧之间不断深入和拓展的交往使双方都从中获益 而这种交往所创造出来的体制机制和方式方法也堪为人先 中欧关系能否在第二个 年中顺利发展

合伙人制度的合理性与挑战

国海证券股份有限公司反洗钱管理办法

国海证券股份有限公司反洗钱管理办法 (2017 年修订 ) ( 经 2017 年 8 月 10 日第七届董事会第三十四次会议审议通过 ) 目 录 第一章总则... 2 第二章组织架构和职责分工... 3 第三章客户身份识别... 9 第四章客户身份资料和交易记录保存... 12 第五章洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理... 13 第六章大额交易和可疑交易报告... 15 第七章恐怖活动组织及恐怖活动人员名单监测和报告..

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

构的有效监管 第五条金融机构应当按照中国人民银行的规定, 报送反洗钱工作信息, 积极配合中国人民银行及其分支机构的反洗钱监管工作 第六条中国人民银行及其分支机构监管人员违反规定程序或者超越规定职权的, 金融机构有权拒绝监管或者提出异议 金融机构对中国人民银行及其分支机构提出的违法违规问题有权提出申辩

金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范反洗钱监督管理工作, 督促金融机构有效履行反洗钱义务, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 金融机构反洗钱规定 ( 中国人民银行令 2006 第 1 号发布 ) 等法律和规章, 制定本办法 第二条本办法适用于中国人民银行及其分支机构对在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构的监督管理 : ( 一 ) 政策性银行

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人民银行关于印发 金融机构 反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 的通知 银发 2014 344 号中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行, 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 : 为加强反洗钱监督管理, 督促金融机构有效履行反洗钱义务, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法

一 联 合 发 布 涉 及 恐 怖 活 动 资 产 冻 结 管 理 制 度 1 二 金 融 机 构 大 额 交 易 和 可 疑 交 易 综 合 试 点 取 得 突 破 性 进 展 2 三 依 法 开 展 反 洗 钱 监 督 管 理 工 作 3 四 证 券 期 货 业 和 保 险 业 深 入 开 展 反 洗 钱 管 理 5 五 反 洗 钱 协 调 机 制 发 挥 重 要 作 用 8 六 反 洗 钱 国

驻在国家 ( 地区 ) 反洗钱机构的工作, 同时在驻在国家 ( 地区 ) 法律 规定允许的范围内, 执行本指引的有关要求 第二章基本要求第四条会员单位应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行 中国证监会的有关规定, 将反洗钱工作落实到本单位内部控制制度和日常业务运作中, 不应在任何环节留

为促进和规范中国证券业协会会员单位的反洗钱工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 中国证券业协会制定了 中国证券业协会会员反洗钱工作指引, 并经协会四届二次理事会审议通过, 于二 00 八年四月二十一日发布, 并自发布之日起施行 中国证券业协会会员反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范会员单位的反洗钱工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全,

东兴证券股份公司 洗钱和恐怖融资风险管理办法 目录 第一章 总则... 2 第二章 洗钱风险管理架构... 4 第三章 洗钱风险管理策略 第四章 洗钱风险管理政策和程序 第五章 反洗钱信息系统和反洗钱数据 信息 第六章 绩效考核和奖惩机制 第七章 反洗

东兴证券股份公司 洗钱和恐怖融资风险管理办法 目录 第一章 总则... 2 第二章 洗钱风险管理架构... 4 第三章 洗钱风险管理策略... 14 第四章 洗钱风险管理政策和程序... 15 第五章 反洗钱信息系统和反洗钱数据 信息... 23 第六章 绩效考核和奖惩机制... 23 第七章 反洗钱内部检查 审计... 24 第八章 应急管理... 25 第九章 洗钱风险管理文化建设... 27

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加强客户身份识别警惕可疑交易活动 -- 2017 年度反洗钱法规宣传解读 2017/12 1 中国反洗钱法律体系 2007 -- 中华人民共和国反洗钱法 ( 一法四则 ) 金融机构反洗钱规定 (2006) 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 (2007) 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 (2016) 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 (2007) 2011 -

经济社会 全球化与非国家行为体的跨境合作

国外理论动态 年第 期 英 安德列亚斯 比勒尔 著 工力 译 英国诺丁汉大学政治与国际关系学院教授安德列亚斯 比勒尔在 新政治经济学 年第 期上发表题为 劳工和新社会运动反抗欧洲的新自由主义改革 的文章 对本世纪初欧洲工会和非政府组织 为反对欧盟着手对公有经济部门实行私有化而组织的 一场持续 年的联合行动进行专题研究 世纪 年代以来 发达国家的工会在新自由主义经济全球化冲击下处境窘困 劳工问题学者一般认为近年来各国工会运动与社会运动联合行动的趋势

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附件 证券公司反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范证券公司的反洗钱工作, 提高证券公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 涉及恐怖活动资产冻结管理办法 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引

幻灯片 1

证券经纪业务 反洗钱工作培训 方正证券刘娟二〇一九年五月 目 录 PART 1 PART 2 PART 3 当前反洗钱监管趋势 分支机构反洗钱工作实务 典型案例分析 PART 1 当前反洗钱监管趋势 金融机构面临的反洗钱监管压力 直接 FATF\ 欧美等国际标准 间接 我国 人行 证券监管机构 金融机构 打击违法犯罪 一 FATF 互评估与 三反意见 反洗钱金融行动特别工作组 (Financial

附件 : 中国人民银行关于印发 金融机构反洗钱监督管理办 法 ( 试行 ))) 的通知 -2 一

, 中国人民银行营业管理部文件 银管发 0014J 372 号 中国人民银行营业管理部转发中国人民银行 关于印发 金融机构反洗钱监督管理 办法 ( 试行 )) 文件的通知 辖内各金融机构 支付机构 : 现将 中国人民银行关于印发 金融机构反洗钱监督管理办 法 ( 试行 ) > 的通知 ))( 银发 (2014 J 344 号 ) 转发你们, 请各机 构认真学习, 遵照执行 执行中若发现问题, 请及时向我营业管理部报告

目 录 一 刑 事 没 收 制 度 进 一 步 完 善 1 二 反 洗 钱 监 管 领 域 开 展 多 项 改 革 试 点 1 三 证 券 期 货 和 保 险 行 业 加 强 反 洗 钱 工 作 指 导 2 四 国 内 协 调 机 制 工 作 取 得 新 进 展 4 五 反 洗 钱 国 际 合 作

目 录 一 刑 事 没 收 制 度 进 一 步 完 善 1 二 反 洗 钱 监 管 领 域 开 展 多 项 改 革 试 点 1 三 证 券 期 货 和 保 险 行 业 加 强 反 洗 钱 工 作 指 导 2 四 国 内 协 调 机 制 工 作 取 得 新 进 展 4 五 反 洗 钱 国 际 合 作 取 得 重 大 进 展 6 六 打 击 洗 钱 与 恐 怖 融 资 犯 罪 力 度 加 强 10 七

反洗钱基础知识

一 反洗钱基础知识 常见的洗钱渠道有哪些? 洗钱渠道主要有 : 1. 现金走私 ; 2. 将大额现金分散存入银行 ; 3. 向现金流量高的行业投资 ; 4. 购置流动性较强的商品 ; 5. 匿名存款或购买不记名有价金融证券 ; 6. 制造显失公平的进出口贸易 ; 7. 注册皮包公司, 虚拟贸易 ; 8. 设立外资公司 ; 9. 利用地下钱庄和民间借贷转移犯罪收入 ; 10. 购买保险 ; 11. 实施复杂的金融交易

( 一 ) 当日单笔或者累计交易人民币 5 万元以上 ( 含 5 万元 ) 外币等值 1 万美元以上 ( 含 1 万美元 ) 的现金缴存 现金支取 现金结售汇 现钞兑换 现金汇款 现金票据解付及其他形式的现金收支 ( 二 ) 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币 200

根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反恐怖主义法 等法律规定, 中国人民银行对 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2006 第 2 号发布 ) 进行了修订, 经 2016 年 12 月 9 日第 9 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2017 年 7 月 1 日起施行 行长 周小川 2016 年 12 月 28 日 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

( 二 ) 证券公司 期货公司 基金管理公司 ( 三 ) 保险公司 保险资产管理公司 保险专业代理公司 保险经纪公司 ( 四 ) 信托公司 金融资产管理公司 企业集团财务公司 金融租赁公司 汽车金融公司 消费金融公司 货币经纪公司 贷款公司 ( 五 ) 中国人民银行确定并公布的应当履行反洗钱义务的从

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 中国人民银行令 2016 第 3 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反恐怖主义法 等法律规定, 中国人民银行对 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2006 第 2 号发布 ) 进行了修订, 经 2016 年 12 月 9 日第 9 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2017 年 7 月

附件

金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 第一章总 则 第一条为规范反洗钱监督管理工作, 督促金融机构有效履行反洗钱义务, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 金融机构反洗钱规定 ( 中国人民银行令 2006 第 1 号发布 ) 等法律和规章, 制定本办法 第二条本办法适用于中国人民银行及其分支机构对在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构的监督管理 : ( 一 ) 政策性银行

' 附件 5 格式填写 其中, 推荐表封面的 " 推荐单位名称 " 一栏应 填写 " 人民银行营业管理部 ";" 被推荐集体 " 一栏应填写参加评 选的本机构从事反洗钱工作的部门名称, 例如, xx 银行 xx 分行 xx 部门 xx 公司 xx 分公司 xx 部门 xx 公司 xx 营业部 xx

中国人民银行营业管理部文件 银管发 0011 J 240 号 转发中国人民银行关于评选表彰金融业 反洗钱工作先进集体和先进个人文件的通知 辖内各金融机构 : 现将 中国人民银行关于评选表彰金融业反洗钱工作先进集体和先进个人的通知 ))( 银发 (2011 J 271 号, 以下简称 通知 )) 转发给你们, 并提出以下要求, 请一并遵照执行 : 一 通知 附件 1 中所涉及的国家开发银行等 10 家金融机构的在京营业机构应向本机构总部进行申报,

第七条法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化, 促进全体员工树立洗钱风险管理意识 坚持价值准则 恪守职业操守, 营造主动管理 合规经营的良好文化氛围 第八条中国人民银行及其分支机构依法对法人金融机构洗钱风险管理工作实施监督管理 第二章风险管理架构 第九条法人金融机构应当建立组织健全 结构完整 职责

法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为引导法人金融机构深入实践风险为本方法, 落实 关于完善反洗钱 反恐怖融资 反逃税监管体制机制的意见, 加强法人金融机构反洗钱和反恐怖融资工作, 有效预防洗钱及相关违法犯罪活动, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 中华人民共和国中国人民银行法 等法律法规, 制定本指引 第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的法人金融机构

Coutts 港分行违洗钱条例谴责并罚款 700 万港元... 6 反洗钱风控缺失中泰国际证券被罚... 8 深改组 : 完善反洗钱反恐怖融资反逃税监管体制机制习近平 4 月 18 日下午主持召开中央全面深化改革领导小组第三十四次会议并发表重要讲话 他强调, 督察是抓落实的重要手段 各地区各部门要把

反洗钱速递 2017 年 6 月刊第 1 期 目录... 1 深改组 : 完善反洗钱反恐怖融资反逃税监管体制机制... 1 人民银行召开 2017 年反洗钱工作会议... 2 中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知... 3... 4 粤海证券违反打击洗钱指引予以谴责及罚款 300 万... 4 国元证券香港违反打击洗钱指引前负责人被吊销牌照... 5 Coutts 港分行违洗钱条例谴责并罚款

(P37) 新华社评论员 : 加强队伍建设造就新闻人才 四论学习贯彻习近平总书记在党的新闻舆论工作座谈会上重要讲话精神 (P40) 人民日报 社论: 担负起新闻舆论工作的职责和使命 (P43) 人民日报 评论员: 从全局出发把握新闻舆论工作 一论学习贯彻习近平总书记新闻舆论工作座谈会重要讲话精神 (

意识形态与宣传思想工作 学习资料汇编 党委宣传部 (2016 年 3 月 ) 习近平在全国宣传思想工作会议上发表重要讲话 : 胸怀大局把握大势着眼大事努力把宣传思想工作做得更好 (P1) 中共中央办公厅国务院办公厅 关于进一步加强和改进新形势下高校宣传思想工作的意见 (P8) 中共中央宣传部中共教育部党组 关于加强和改进高校宣传思想工作队伍建设的意见 (P17) 习近平在党的新闻舆论工作座谈会上发表重要讲话

险 等 级 划 分 工 作 应 在 2009 年 内 完 成 ; 对 2007 年 8 月 1 日 以 前 开 户 的 存 量 客 户 的 风 险 等 级 划 分 工 作 应 在 2011 年 内 全 部 完 成 六 对 于 缺 失 身 份 证 件 有 效 期 限 职 业 等 身 份 基 本 信 息

关 于 发 布 证 券 公 司 反 洗 钱 客 户 风 险 等 级 划 分 标 准 指 引 ( 试 行 ) 的 通 知 中 证 协 发 [2009]110 号 各 证 券 公 司 : 为 指 导 证 券 公 司 开 展 反 洗 钱 客 户 风 险 等 级 划 分 工 作, 增 强 反 洗 钱 工 作 的 针 对 性 和 有 效 性, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 反 洗 钱 法 金 融 机 构

中国的公共财政管理

中国的公共财政管理 财政是国家治理的基础和重要支柱, 确保财政管理的廉洁高效是中国反腐败整体战略部署的重要一环 近年来, 中国政府致力于规范和完善公共财政管理, 通过完善制度 规范运行 加强公开 强化监督等方式, 构建从源头上预防腐败的现代财政管理体系 一 构建规范的预算管理制度 2014 年中国修订 中华人民共和国预算法, 并以此为依据, 着力推进预算管理改革, 初步建立全面规范 公开透明的现代预算管理制度,

抗战时期国民政府的交通立法与交通管理 %& %& %& %&!!!!! # # #!!

谭 刚 抗战时期 为保证大后方交通建设的顺利进行 提高交通运输效率 保障交通安全和畅通 国民政府制定了大量交通法规 涉及到交通人事 业务 工务和财务方面 也包含了国民政府在这些方面的具体管理内容 这些法规形成了比较完整系统的交通法规体系 大量交通法规的颁布 体现了国民政府在交通管理上的一些特点 包括实行交通统制 军需优先 提倡节约和地方协作等特点 但由于在实际的交通管理中存在交通机构变动频繁 运价过低

前言 洗钱行为严重损害国家经济社会发展 反洗钱是期货公司的法定义务 为了更好地推动期货行业开展反洗钱工作, 我们按照中国证监会稽查局统一部署和要求, 编写了 期货行业反洗钱工作手册, 作为期货公司工作人员开展反洗钱工作的参考资料 这本 手册 包括了反洗钱的基础知识 案例 相关法律法规等内容 张君君

中国期货业协会 China Futures Association 期货行业 反洗钱工作手册 中国期货业协会 2011 年 6 月 前言 洗钱行为严重损害国家经济社会发展 反洗钱是期货公司的法定义务 为了更好地推动期货行业开展反洗钱工作, 我们按照中国证监会稽查局统一部署和要求, 编写了 期货行业反洗钱工作手册, 作为期货公司工作人员开展反洗钱工作的参考资料 这本 手册 包括了反洗钱的基础知识 案例

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反洗钱法律法规与文件资料 目录 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 中国人民银行关于印发 反洗钱非现场监管办法 ( 试行 ) 的通知( 银发 [2007]254 号 ) 中国人民银行关于印发 反洗钱现场检查管理办法 ( 试行 ) 的通知( 银发 [2007]175

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反洗钱法律法规与文件资料 目录国内法律 法规和文件 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 个人存款账户实名制规定 ( 正文略 ) 人民币银行结算账户管理办法 ( 正文略 ) 人民币银行结算账户管理办法实施细则 ( 正文略 ) 中华人民共和国外汇管理条例

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( ) 吴易风 : 本文考察了当前金融危机和经济危机背景下西方经济思潮的新动向 : 对资本主义的反思和对 新资本主义 的构想 ; 对新自由主义的反思和对新国家干预主义的构想 ; 对自由市场经济体制与政策体系的反思和对 市场与政府平衡 的市场经济体制与政策体系的构想 ; 对经济全球化的反思和对全球经济新秩序的构想 ; 对西方经济学的质疑和对马克思经济学的再认识 本文最后对西方经济思潮的新动向作了分析和评论

金鼓理财

内部资料注意保密 目录 2016 年第 2 期 合规法务部主办 反洗钱资讯 最大地下钱庄案开庭涉利用 NRA 账户洗钱 -1- 西安中院审理王可 董欣集资诈骗一案 -3- 保监会 - 险企设合规负责人反洗钱成监管重点领域 -5- 目 反洗钱十年 中华人民共和国反洗钱法 颁布实施十周年 中国反洗钱十年磨一剑 -6- -7- 录 证券业常见洗钱手法及案例 反洗钱感悟 营业部反洗钱工作浅谈 -- 成都星辉中路营业部华小权

抗日战争研究! 年第 期!!! #!

江红英 进行人力管制是抗战期间国民政府采取的重大举措 实施这一举措的直接原因在于抗战的需要 即推行兵役制度 保障军需后勤 建设后方工业 平衡人力资源 国民政府为实施人力管制 设置了专门机构 进行大规模摸底调查与登记 制订出一系列法规 人力管制的具体对象和内容主要为 一般人力管制 技术员工管制 工资管制 实施国民义务劳动 在抗战最为艰苦的 年代初期 国民政府的人力管制为坚持持久抗战 最后夺取抗战的胜利提供了人力政策上的保证

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Ö Ö Ö Ñ Ö Ö Ö Ö Ö Ö Ñ Ö Ö Ù Ñ Ö Ö Ñ Ö Ö Ö Ö Ö Ö 中国药典 年版药用辅料标准起草工作交流会 月 日于西宁召开 国家药典委员会于 年 月 日组织承担药用辅料标准起草任务的 个药品检验所在青海省西宁市召开辅料 标准起草工作交流会 国家局药品注册司派员参加了会议 青海省食品药品监督管理局魏富财副局长到会致欢迎词 中国药 品生物制品检定所和上海市食品药品检验所就药用辅料标准起草工作进行了大会经验交流

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美国金融监管的法律与政策困局之反思 兼及对我国金融监管之启示 罗培新 对美国金融监管困局的反思表明 多年来 做大 金融市场份额即等同于提升市场竞争力的迷思 使美国陷入了监管失效的困境 同时 美国现行联邦和州多重监管的体制 导致监管成本高企 效率低下 监管重叠与监管真空并存 监管竞次 和 监管套利 等重重积弊 此外 过于陈旧落后而不适应虚拟经济形态的的金融法规 以及金融监管部门屡被特殊利益集团俘获 更直接导致了监管灾难

经济学动态 年第 期,,,,,, :,,,,, ( ),, ( ) :? ( ),, :, ` ', ( ),,,, : ` ',, ( ), :?, :,,,, ( ), : ( ),, -,,,,,,, ;,?,,,

吴易风 : 本文考察了当前金融危机和经济危机背景下西方经济思潮的新动向 : 对资本主义 的反思和对 新资本主义 的构想 ; 对新自由主义的反思和对新国家干预主义的构想 ; 对自由市场经 济体制与政策体系的反思和对 市场与政府平衡 的市场经济体制与政策体系的构想 ; 对经济全球化的反思和对全球经济新秩序的构想 ; 对西方经济学的质疑和对马克思经济学的再认识 本文最 后对西方经济思潮的新动向作了分析和评论

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黄 韬 在我国 部分金融法律争议案件因为司法政策的原因而不是基本法律的规定 没有机会进入到法 院 或在进入法院的过程中被施加了某些限制 这一金融司法现象是与当下中国的金融市场和司法体制运行的 某些特点紧密相关的 但这样的司法筛选机制也会给金融市场带来不可避免的消极影响 金融争议 案件筛选 司法体制 作者黄韬 法学博士 上海交通大学凯原法学院讲师 ¹ º ¹ º » ¼ ½ ¾» ¼ ½ ¾ Á À

北京市招生情况一览表 专业 年份 专业名称 2014 招生计划 最高分 文 2015 最低分 史 平均分 招生计划 最高分 类 文 2016 最低分 史 平均分 招生计划 最高分 类 文 最低分 史 平均分 类 金融学 财政学

北京市招生情况一览表 名称 财政学 国际经济与贸易 市场营销 旅游管理 8 0. 农林经济管理 人力资源管理 化产业管理 法学 0 0 0 法学 经济法方向 0 8 广告学 新闻学 税收学 理 工 理 工 理 0 96 99 管理科学 工程管理 7 信息管理与信息系统 8 8 8 电子商务 7. 工商管理 物流管理 财务管理 7 7 7 金融数学 7 7 7 经济统计学 8 8 8 0 0 0 工

中国快速演变的反洗钱监管格局

中国快速演变的 反洗钱监管格局 金融机构始终处于快速变化的监管环境的前沿 反洗 钱一直是监管机构的关注焦点, 近几年更是迅速跃升 至各国政治 监管和商务领域的工作重点 作者 : 周郁合伙人, 反洗钱和制裁合规服务上海, 毕马威中国 +86 21 2212 3289 c.y.zhou@kpmg.com 当全球各国监管机构不断加强在各自属地的监管时, 金融机构在如何建立和实施一套健全有效, 且符合当前国际惯例及当地监管预期的反洗钱合规制度这一问题上,

近代日本学习欧美教育经验简析

近代日本学习欧美教育经验简析 李文英 近代日本教育的快速发展 引起了世人的瞩目 其快速发展的原因在于日本走了一条学习和借鉴外国先进教育经验的 捷径 日本的成功为落后国家的发展 提供了许多可资借鉴的经验 勇于和善于学习外国的教育经验 学习与创新相结合的原则 适时调整相应的学习方针 建立健全留学制度 等等 日本学习欧美教育经验教训 近代日本学习欧美教育经验简析 日本学刊 年第 期! 近代日本学习欧美教育经验简析

第二条保险机构洗钱风险是指保险机构提供的产品或服务被用于洗钱进而导致保 险机构遭受损失的不确定性 第三条保险机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下原则 : ( 一 ) 风险为本原则 保险机构应制定洗钱风险控制政策或洗钱风险控制目标, 根据控制政策或控制目标, 制定相应流程来应对洗钱风险,

关于印发 保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理 指引 的通知 保监发 2014 110 号 各保监局, 各保险公司 : 为指导保险机构评估洗钱和恐怖融资风险, 合理确定客户洗钱风险等级, 提升反洗钱和反恐怖融资工作有效性, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 等规定, 中国保监会制定了 保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 ( 以下简称

Financial Action Task Force On Money Laundering THE FORTY RECOMMENDATIONS 反洗钱金融行动特别工作组 40 项建议 2003 年 6 月 20 日 ( 含 2004 年 10 月 22 日的修订 ) 复旦大学反洗钱研究中心 1 引言 反洗钱措施虽然不断取得进展, 但洗钱的手法和技巧也在随时相应变化 反 洗钱金融行动特别工作组 1

学院代码 学院名称专业代码专业名称学习方式 统考拟招生计划数 001 经济学院 政治经济学全日制 经济学院 经济史 全日制 经济学院 西方经济学 全日制 经济学院 世界经济 全日制 经济学院

001 经济学院 020101 政治经济学全日制 14 001 经济学院 020103 经济史 全日制 3 001 经济学院 020104 西方经济学 全日制 14 001 经济学院 020105 世界经济 全日制 7 001 经济学院 0201Z2 发展经济学 全日制 0 001 经济学院 020201 国民经济学 全日制 4 001 经济学院 020202 区域经济学 全日制 4 002 财政税务学院

一 我国部分研究型大学 大学生创新性实验计划 实施的现状 莙政基 莙政基金 外 在学生中有

高等教育研究 乔 连 全 厦门大学教育研究院 福建厦门 从调研情况来看 教育部 大学生创新性实验计划 的实施已取得一定的成效 但 也存在一些问题和不足 结合与国外类似项目的比较 各参与高校应从提高思想认识 创新管理模式 构建课程体系 拓展项目类型 加强项目评价 建立交流平台 落实激励措施等方面进 一步改进和完善 以更好地推动高校人才培养模式改革 培养高素质的创新型人才 研究型大学 创新型人才 本科生科研

美国智库对当前中美关系的评析综述 卢 静 美国智库在美国对外政策的分析和制定中发挥着十分重要的作用 美国智库认为 美中关系是 世纪最重要的双边关系之一 而依存与合作是当前新形势下美中关系的主轴 其中合作是竞争性的 美国智库建议美国政府通过 巧实力 外交 全面接触 中国 其短期目的是让中国承担更多的 国际责任 而长远目标是塑造和改变中国 美国智库 中美关系 竞争性合作 卢静 外交学院国际关系研究所副教授

的资料和交易信息 防止洗钱者利用金融机构的 介入和加强联邦与州 州与州之间的相互协调 开始 监管漏洞将非法收入 洗白 1986 年的 洗钱控制 将反洗钱行动提高到国家战略层面 从 1999 年至 法 Money Laundering Control Act 首次将洗钱行 今共出台了 6 部国家反洗钱

DOI 10 19641/j cnki 42-1290/f 2018 04 015 中资 走出去 应对反洗钱制裁的思考 基于农行纽约分行被美国反洗钱制裁事件 陶士贵 博士生导师 姜 薇 摘要 以中国农业纽约分行被纽约金融服务局罚款 2.15 事件为案例 剖析反洗钱制裁 发生的缘由 监管机构主要采取的制裁手段 反洗钱制裁对中资的声誉 收益 监管产生的影响 进一步 得出该案例研究的启示 即中资要协调获利和守法之间的矛盾

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IV www.ghub.org/cfc/mining2014 www.ghub.org/cfc_en/mining2014 04 表格列表 / 图表列表执行摘要研究简介第一部分中国矿业 第二部分中国矿业的环境监管 第三部分中国矿业海外投资 第四部分海外矿业项目的监管及环境社会保障措施 总结与思考参考文献 05 06 12 14 14 15 21 22 22 23 27 28 29 29 30 32

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:. /..... 当代中国刑罚制度改革论纲 * 赵秉志 当今中国的刑罚制度需要在近年来已有进步的基础上进行系统改革和完善 在刑种和刑罚体系方面, 需要通过立法和司法进一步严格限制死刑, 完善或充实自由刑 财产刑 资格刑, 并对刑罚体系和结构作整体调整 ; 在刑罚裁量制度方面, 应当将量刑原则明确化, 量刑标准具体化, 某些重要的酌定量刑情节法定化 ; 在行刑制度方面, 应当确立开放性行刑的理念,

关于修改我国 行政诉讼法 的若干建议 中国人民大学法学院 北京 我国 行政诉讼法 亟须作出适当修改 在修法过程中应贯彻公民合法权益保护优先的原则 注重研究解决如下制度创新与改进的课题 保护公民合法权益应作为行政诉讼立法的首要目的 行政争议解决机制应坚持司法最终性 应扩大行政诉讼受案范围 行政诉讼参加人范围和行政诉讼救济范围 行政诉讼立法应兼顾公平与效率 以更有效地保护公民合法权益 行政诉讼法 修改

北京市人民政府关于 2013年度北京市科学技术奖励的决定 各区 县人民政府 市政府各委 办 局 各市属机构 为深入贯彻落实党的十八大和十八届三中全会精神 加快健全技术创新市场导向机 制 市政府决定 对在发展首都科技事业 促进首都经济社会发展中取得突出成绩的科 技人员和组织予以奖励 根据 北京市科学技

2013 年 北 京 市 科 学 技 术 奖 励 公 报 北 京 市 人 民 政 府 二 〇 一 四 年 一 月 1 北京市人民政府关于 2013年度北京市科学技术奖励的决定 各区 县人民政府 市政府各委 办 局 各市属机构 为深入贯彻落实党的十八大和十八届三中全会精神 加快健全技术创新市场导向机 制 市政府决定 对在发展首都科技事业 促进首都经济社会发展中取得突出成绩的科 技人员和组织予以奖励 根据

支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法第一章总则第一条为防范洗钱和恐怖融资活动, 规范支付机构反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 非金融机构支付服务管理办法 ( 中国人民银行令 2010 第 2 号发布 ) 等有关法律 法规和规章, 制定本办法 第二条本办法所称支付机构是指依据 非金

支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法第一章总则第一条为防范洗钱和恐怖融资活动, 规范支付机构反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 非金融机构支付服务管理办法 ( 中国人民银行令 2010 第 2 号发布 ) 等有关法律 法规和规章, 制定本办法 第二条本办法所称支付机构是指依据 非金融机构支付服务管理办法 取得 支付业务许可证 的非金融机构 第三条中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,

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01 IV www.ghub.org/cfc/mining2014 www.ghub.org/cfc_en/mining2014 03 04 06 06 06 09 10 14 15 15 16 16 16 17 18 19 26 28 28 29 29 31 35 36 案例分析 : 简介 案例一紫金矿业集团中国紫金山金铜矿和秘鲁 Rio Blanco 铜矿 案例二五矿资源有限公司 (MMG) 老挝

行全封闭的银证转账 不可能实现资金通过资金 账户直接转到他人账户的情况 B股资金也均禁止 易方式和习惯 关于 长期闲置的账户原因不明地突然启 用 并在短期内发生大量证券交易 该标准在证券市场处于低迷时具有普适性 但证券市场存在周期性 当证券业处于繁荣活跃 的周期内 根据 长期闲置账户突然启用 这一

对证券行业反洗钱自定义 可疑交易标准的思索及探讨 招商证券股份有限公司 康乐 54 近年以来 国际反洗钱实践出现新特征 法 中国人民银行令[ 0]第 号 第十二条为 巨额处罚事件频繁发生 国内反洗钱发展也进入 证券 期货和基金行业的可疑交易标准 其中有 新阶段 监管处罚力度逐步加大 证券业反洗钱 七项内容与证券行业相关 但已有五项内容不适 作为国家整体反洗钱战略体系的重要一环 市场 用 具体如下 参与者众多

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:?? * 张军高远傅勇张弘 : 本文在中国的政治经济体制的框架内解释了改革以来, 尤其是上世纪 年代以来中国在建设和改善物质基础设施上所取得的显著成就 文章依据现有的文献和 省级面板数据, 不仅度量了改革以来中国的基础设施的存量变化和地区差距, 而且运用 方法检验了可解释基础设施投资支出变动模式的重要变量 本文发现, 在控制了经 济发展水平 金融深化改革以及其他因素之后, 地方政府之间在 招商引资

电子－12页

创建信息市场 实现智能城市价值挖掘 伸手触摸未来 中国车联网 发展现状与前瞻 序言 2 车联网掀开未来汽车新篇章 2013 2000 7% 2014 17.5 2016 2019 56 12,221 73.4% 76.8% 67.2% 48.3% 201 WeChat 39% 4.68 中国驾车者更加推崇个性化的联网服务 1 2 1. 2014 17.5 2014 1 21 2. 2014 06 04

展会手册07

会议亮点 超过 5 万人次的参会人流, 为上海世界旅游博览会重点板块之一 您可以搭建自己国家或企业的个性化的专题展 为您提供商务会议与现场福利采购的洽谈平台 四十余家专业媒体宣传力度, 给您提供一个在中国聚焦展示的舞台 百余企业高管参与的高峰会议 千余专业人士观展和参与的主题宣传秀 是世界医疗旅游同行的大聚会, 是您拓展中国与全球市场的良机 为您搭建与全球医疗机构 医疗旅游服务商 发展商联系的窗口

重大时事 1

重大时事 1 DANG YUAN XUE XI YUAN DI 党员学习园地 2 重大时事 3 DANG YUAN XUE XI YUAN DI 党员学习园地 4 重大时事 5 DANG YUAN XUE XI YUAN DI 党员学习园地 6 重大时事 达沃斯特别致辞 7 DANG YUAN XUE XI YUAN DI 党员学习园地 8 重大时事 9 DANG YUAN XUE XI YUAN

2. 在 2013 年 12 月 31 日前按照 指引 要求, 制定或修改完善反洗钱内控制度及 操作流程 ( 以下统称新内控制度 ), 并向中国人民银行或当地中国人民银行分支机构报 备 3. 在 2015 年 1 月 1 日前实施新内控制度, 按照 指引 要求, 启动洗钱和恐怖融 资风险评估以及客户

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管 理指引 的通知 银发 2013 2 号 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副 省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中 国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法, 指导金融机构评估洗钱和恐怖融资

责任编辑 : 王慧荣 责任校对 : 李俊英 责任印制 : 丁淮宾 图书在版编目 (CIP) 数据 中国反洗钱实务 (Zhongguo Fanxiqian Shiwu) / 反洗钱工作部际联席会议 办公室编. 北京 : 中国金融出版社, ISBN

责任编辑 : 王慧荣 责任校对 : 李俊英 责任印制 : 丁淮宾 图书在版编目 (CIP) 数据 中国反洗钱实务 (Zhongguo Fanxiqian Shiwu). 2016.9/ 反洗钱工作部际联席会议 办公室编. 北京 : 中国金融出版社,2016.10 ISBN 978-7 - 5049-8737 - 2 Ⅰ. 1 中 Ⅱ. 1 反 Ⅲ. 1 洗钱罪 研究 中国 Ⅳ. 1D924.334

中华人民共和国国家标准批准发布公告 作者 : 国家质量监督检验检疫总局, 国家标准化管理委员会 作者单位 : 刊名 : 中国标准化 英文刊名 : CHINA STANDARDIZATION 年, 卷 ( 期 ): 2009,(5) 被引用次数 : 0 次 本文链接 :http://d.wanfangdata.com.cn/periodical_zgbzh200905013.aspx 授权使用 : 数字出版事业部

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中国人民银行关于印发 金融机构洗钱 和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱 和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法, 指导金融机构评估洗钱和恐怖融资 (

4. 在 2015 年 12 月 31 日前, 完成对新内控制度实施前已与本机构建立业务关系客户的风险等级的重新确认工作 工作量特别大的金融机构可向中国人民银行申请适当延长工作期限 ( 二 ) 决定不执行 指引 的金融机构应在 2013 年 9 月 15 日前完成评估论证工作, 并向中国人民银行或当

中国人民银行文件 银发 [2013]2 号中国人民银行关于印发 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法,

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

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刘中荣王平周长城 矿区作为一类特殊的社区, 它的发展所追求的不仅是矿产资源和经济效益的提 高, 而且是一种涉及社会各个方面的整体性进步 这种进步应以经济发展为基础, 以矿区职工和居民素质的提高 生活的改善为核心的经济与非经济方面的均衡发展 作者在对大冶市铜绿山铜铁矿深入调查的基础上, 分析了矿区人口与就业 教育与文 化 工农关系与社会治安 矿区管理体制以及社会保障制度等方面的现状和问题 文 章指出,

成立于 2013 年 1 月 19 日, 是由中国人民大学与上海重阳投资管理有限公司联合创办的一所现代化智库 中国人民大学校长 央行货币委员会委员 金融学家陈雨露教授任院长 中国人民大学重阳金融研究院以 立足人大, 放眼世界 ; 把脉金融, 观览全局 ; 钻研学术, 关注现实 ; 建言国家, 服务大

金融改革与大数据金融 重阳论坛 1 成立于 2013 年 1 月 19 日, 是由中国人民大学与上海重阳投资管理有限公司联合创办的一所现代化智库 中国人民大学校长 央行货币委员会委员 金融学家陈雨露教授任院长 中国人民大学重阳金融研究院以 立足人大, 放眼世界 ; 把脉金融, 观览全局 ; 钻研学术, 关注现实 ; 建言国家, 服务大众 为宗旨, 力求为国家发展培养和输送高级金融人才, 立志打造一个以

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