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窥韶
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1 招商深证电子信息传媒产业 (TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 ( 二零一五年第二号 ) 招商深证电子信息传媒产业 (TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 2011 年 4 月 27 日关于核准深证电子信息传媒产业 (TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复 ( 证监许可号文 ) 核准公开募集本基金的基金合同于 2011 年 6 月 27 日正式生效本基金为指数型开放式重要提示投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 本基金时应认真阅读本招募说明书基金的过往业绩并不预示其未来表现本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写, 并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照基金法运作办法基金合同及其他有关规定享有权利承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 6 月 27 日, 有关财务和业绩表现数据截止日为 2015 年 3 月 31 日, 财务和业绩表现数据未经审计一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 招商基金管理有限公司住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼

2 设立日期 :2002 年 12 月 27 日法定代表人 : 张光华办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 曾倩注册资本 : 人民币 2.1 亿元股权结构和公司沿革 : 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字 [2002]100 号文批准设立, 是中国第一家中外合资基金管理公司公司由招商证券股份有限公司 ING Asset Management B.V.( 荷兰投资 ) 中国电力财务有限公司中国华能财务有限责任公司中远财务有限责任公司共同投资组建经公司股东会通过并经中国证监会批准, 公司的注册资本金已经由人民币一亿元 (RMB100,000,000 元 ) 增加为人民币二亿一千万元 (RMB210, 000,000 元 ) 2007 年 5 月, 经公司股东会通过并经中国证监会批复同意, 招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司中国华能财务有限责任公司中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司 10% 10% 10% 及 3.4% 的股权 ; 公司外资股东 ING Asset Management B.V.( 荷兰投资 ) 受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3% 的股权上述股权转让完成后, 招商基金管理有限公司的股东及股权结构为 : 招商银行股份有限公司持有公司全部股权的 33.4%, 招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.( 荷兰投资 ) 持有公司全部股权的 33.3% 2013 年 8 月, 经公司股东会审议通过, 并经中国证监会证监许可 [2013]1074 号文批复同意, 荷兰投资公司 (ING Asset Management B.V.) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股权转让给招商银行股份有限公司 11.7% 股权转让给招商证券股份有限公司上述股权转让完成后, 招商基金管理有限公司的股东及股权结构为 : 招商银行股份有限公司持有全部股权的 55%, 招商证券股份有限公司持有全部股权的 45% 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日, 总行设在深圳, 业务以中国市场为主招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市 ( 股票代码 :600036) 2006 年 9 月 22 日, 招商银行在香港联合交易所上市 ( 股份代号 :3968) 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业, 经过多年创业发展, 已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商 2009 年 11 月, 招商证券在上海证券交易所上市 ( 代码

3 600999) 公司本着长期稳健优良专业的经营理念, 力争成为客户推崇股东满意员工热爱, 并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司 ( 二 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事监事及其他高级管理人员介绍: 邓晓力, 女, 毕业于美国纽约州立大学, 获经济学博士学位 2001 年加入招商证券, 期间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作, 参与南方证券的清算 ; 在加入招商证券前, 曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作现任招商证券股份有限公司副总裁, 分管风险管理公司财务清算及培训工作 ; 中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任现任公司副董事长金旭, 女, 北京大学硕士研究生 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表 2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理 2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司, 现任公司总经理董事代理董事长李俊江, 男, 经济学博士, 教授, 博士生导师历任吉林大学经济学院副院长德国不莱梅大学客座教授美国印第安纳大学经济系高级访问学者现任吉林大学经济学院院长金融学院院长社会科学学部学术委员会主任美国研究所所长兼任中国世界经济学会副秘书长中国美国经济学会副秘书长教育部经济学专业教学指导委员会委员中共吉林省委决策咨询委员会委员吉林省政府决策咨询委员会委员等现任公司独立董事王莉, 女, 高级经济师毕业于中国人民解放军外国语学院, 历任中国人民解放军昆明军区三局战士助理研究员 ; 国务院科技干部局二处干部 ; 中信公司财务部国际金融处干部银行部资金处副处长 ; 中信银行 ( 原中信实业银行 ) 资本市场部总经理行长助理副行长等职现任中国证券市场研究设计中心 ( 联办 ) 常务干事兼基金部总经理 ; 联办控股有限公司董事总经理等现任公司独立董事蔡廷基, 男, 毕业于香港理工学院 ( 现为香港理工大学 ) 会计系历任香港毕马威会计师事务所审计部副经理经理, 毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人, 毕马威华振会计师事务所上海首席合伙人, 毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人现为香港会计师公会资深会员上海市静安区政协委员上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席兼

4 任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事现任公司独立董事孙谦, 男, 新加坡籍, 经济学博士 1980 年至 1991 年先后就读于北京大学复旦大学 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士工商管理硕士和经济学博士学位曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授上海证券交易所高级访问金融专家现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任兼任上海证券交易所, 中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师, 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人现任公司独立董事张卫华, 女,1981 年 07 月 1988 年 8 月, 曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部门任职 ;1983 年 11 月 1988 年 08 月, 任中国银行连云港分行外汇会计部主任 ;1988 年 08 月 1994 年 11 月, 历任招商银行总行国际部会计部主任证券业务部总经理助理 ; 1994 年 11 月 2006 年 02 月, 历任招银证券国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理 ; 2006 年 03 月 2009 年 04 月, 任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师 ;2009 年 04 月起任招商证券股份有限公司合规总监现任公司监事会主席周松, 男, 武汉大学世界经济专业硕士研究生 1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理总经理助理副总经理,2006 年 6 月至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银行武汉分行副行长 2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理 ( 主持工作 ) 2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理 2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理 2014 年 12 月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理现任公司监事罗琳, 女, 厦门大学经济学硕士 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部, 先后担任项目经理高级经理业务董事 ;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备, 公司成立后先后担任基金核算部高级经理产品研发部高级经理副总监总监, 现任产品运营官兼市场推广部总监公司监事鲁丹, 女, 中山大学国际工商管理硕士 ;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问 ;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问 ;2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监 ;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官 ; 现任招商基金管理有限公司人力资源部总监公司

5 监事, 兼任招商财富资产管理有限公司董事李扬, 中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金, 历任基金核算部高级经理副总监总监, 现任产品一部总监公司监事钟文岳, 男, 厦门大学货币银行学硕士 1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信托投资公司任福建 ( 集团 ) 公司国际业务部经理 ;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理 ;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限公司总经理 ;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理 ;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理 ;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理 ;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司, 现任副总经理欧志明, 男, 华中科技大学经济学及法学双学士投资经济硕士 ;2002 年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理 ;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作 ;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司, 曾任法律合规部高级经理副总监总监督察长, 现任公司副总经理董事会秘书兼代理督察长, 兼任招商财富资产管理有限公司董事 2 本基金基金经理介绍王平, 男, 中国国籍, 管理学硕士,FRM 2006 年加入招商基金管理有限公司, 历任投资风险管理部助理数量分析师风险管理部数量分析师高级风控经理副总监, 主要负责公司投资风险管理金融工程研究等工作, 现任全球量化投资部副总监兼招商深证 100 指数证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2010 年 6 月 22 日至今 ) 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理 ( 管理时间 :2010 年 12 月 8 日至今 ) 深证电子信息传媒产业 (TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理 ( 管理时间 :2011 年 6 月 27 日至今 ) 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2012 年 6 月 28 日至今 ) 招商央视财经 50 指数证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2013 年 2 月 5 日至今 ) 招商中证银行指数分级证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2015 年 5 月 20 日至今 ) 招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2015 年 5 月 20 日至今 ) 招商中证白酒指数分级证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2015 年 5 月 27 日至今 ) 招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2015 年 5 月 27 日至今 ) 罗毅, 男, 中国国籍, 经济学硕士 2007 年加入华润 ( 深圳 ) 有限公司, 从事商业地产投资项目分析及营运管理工作 ;2008 年 4 月加入招商基金管理有限公司, 从事养老金产

6 品设计研发基金市场研究量化选股研究及指数基金运作管理工作, 曾任高级经理 ETF 专员, 现任上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理 ( 管理时间 : 2013 年 1 月 19 日至今 ) 深证电子信息传媒产业 (TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理 ( 管理时间 :2013 年 1 月 19 日至今 ) 招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2013 年 8 月 1 日至今 ) 招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2014 年 11 月 13 日至今 ) 招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金基金经理 ( 管理时间 :2014 年 11 月 27 日至今 ) 3 投资决策委员会成员公司的投资决策委员会由如下成员组成 : 总经理金旭总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽总经理助理兼投资管理二部负责人杨渺总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波交易部总监路明 4 上述人员之间均不存在近亲属关系二基金托管人 ( 一 ) 基本情况名称 : 中国银行股份有限公司 ( 简称中国银行 ) 住所及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期 :1983 年 10 月 31 日注册资本 : 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人 : 田国立基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字号托管及投资者服务部总经理 : 李爱华托管部门信息披露联系人 : 王永民客服电话 :95566 传真 :(010) ( 二 ) 基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人, 大部分员工具有丰富的银行证券基金信托从业经验, 且具有海外工作学习或培训经历,60% 以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内外分行开展托管业务作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金基

7 金 ( 一对多一对一 ) 社保基金保险资金 QFII RQFII QDII 境外三类机构券商资产管理计划信托计划企业年金银行理财产品股权基金私募基金资金托管等门类齐全产品丰富的托管业务体系在国内, 中国银行首家开展绩效评估风险分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管增值服务, 是国内领先的大型中资托管银行 ( 三 ) 证券投资基金托管情况截至 2015 年 3 月 31 日, 中国银行已托管 328 只证券投资基金, 其中境内基金 303 只, QDII 基金 25 只, 覆盖了股票型债券型混合型货币型指数型等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位居同业前列三相关服务机构 1 直销机构 : 招商基金管理有限公司招商基金客户服务中心电话 : ( 免长途话费 ) 招商基金官网交易平台交易网站 : 交易电话 : ( 免长途话费 ) 电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 李涛招商基金战略客户部地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧单元电话 :(010) 联系人 : 刘超招商基金机构理财部地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼电话 :(0755) 联系人 : 刘刚地址 : 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 1601 室电话 :(021) 联系人 : 秦向东地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧单元

8 电话 :(010) 联系人 : 张鹤招商基金直销交易服务联系方式地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 层招商基金市场部客户服务中心电话 :(0755) 传真 :(0755) 备用传真 :(0755) 联系人 : 贺军莉 2. 代销机构 : 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立电话 :95566 传真 :(010) 联系人 : 张建伟 3. 代销机构 : 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 邓炯鹏 4. 代销机构 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清电话 :95588 传真 : 联系人 : 杨菲 5. 代销机构 : 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明电话 :95558

9 传真 :(010) 联系人 : 廉赵峰 6. 代销机构 : 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 刘士余电话 :95599 传真 :(010) 联系人 : 唐文勇 7. 代销机构 : 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 曹榕 8. 代销机构 : 平安银行股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一电话 : 传真 :(021) 联系人 : 张莉 9. 代销机构 : 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号法定代表人 : 吉晓辉电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 高天 10. 代销机构 : 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎电话 :95568

10 传真 :(010) 联系人 : 王继伟 11. 代销机构 : 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层法定代表人 : 闫冰竹电话 :95526 传真 : 联系人 : 孔超 12. 代销机构 : 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 郑鹏 13. 代销机构 : 包商银行股份有限公司注册地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西电话 : 传真 : 联系人 : 张建鑫 14. 代销机构 : 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 林生迎 15. 代销机构 : 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人 : 万建华电话 :

11 传真 : 联系人 : 芮敏祺 16. 代销机构 : 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 黄岚 17. 代销机构 : 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 联系人 : 曹晔 18. 代销机构 : 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦层法定代表人 : 谢永林电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 吴琼 19. 代销机构 : 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 刘晨 20. 代销机构 : 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴电话 :(0755)

12 传真 :(0755) 联系人 : 余江 21. 代销机构 : 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表人 : 何如电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 齐晓燕 22. 代销机构 : 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱电话 :(027) 传真 :(027) 联系人 : 奚博宇 23. 代销机构 : 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 何春梅电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 牛孟宇 24. 代销机构 : 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善电话 : 传真 :(025) 联系人 : 陈志军 25. 代销机构 : 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市抚河北路 291 号法定代表人 : 杜航

13 电话 : 传真 : 联系人 : 戴蕾 26. 代销机构 : 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层法定代表人 : 陈林电话 : 传真 : 联系人 : 刘闻川 27. 代销机构 : 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 宋明 28. 代销机构 : 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青电话 : 传真 :(010) 联系人 : 权唐 29. 代销机构 : 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 唐静 30. 代销机构 : 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 王东明

14 电话 : 传真 : 联系人 : 顾凌 31. 代销机构 : 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 宋德清法定代表人 : 宋德清电话 : 传真 : 联系人 : 黄恒 32. 代销机构 : 西藏同信证券有限责任公司注册地址 : 西藏自治区拉萨市北京中路 101 号法定代表人 : 贾绍君电话 : 传真 : 联系人 : 汪尚斌 33. 代销机构 : 齐鲁证券有限公司注册地址 : 山东省济南市经十路号法定代表人 : 李玮电话 : 传真 : 联系人 : 吴阳 34. 代销机构 : 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 : 传真 : 联系人 : 郭熠 35. 代销机构 : 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

15 室法定代表人 : 许建平电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 李巍 36. 代销机构 : 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 : 传真 : 联系人 : 罗艺琳 37. 代销机构 : 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 : 传真 : 联系人 : 林洁茹 38. 代销机构 : 国元证券股份有限公司注册地址 : 中国安徽省合肥市梅山路 18 号法定代表人 : 蔡咏电话 : 传真 : 联系人 : 陈琳琳 39. 代销机构 : 华龙证券有限责任公司注册地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人 : 李晓安电话 : 传真 : 联系人 : 邓鹏怡 40. 代销机构 : 华安证券股份有限公司

16 注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工电话 : 传真 : 联系人 : 甘霖 41. 代销机构 : 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 金芸李笑鸣 42. 代销机构 : 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人 : 王春峰电话 : 传真 : 联系人 : 王兆权 43. 代销机构 : 民生证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座层法定代表人 : 岳献春电话 : 传真 : 联系人 : 赵明 44. 代销机构 : 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 吴永敏电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹 45. 代销机构 : 五矿证券有限公司

17 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼法定代表人 : 赵立功联系人 : 王鹏宇电话 : 传真 : 代销机构 : 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司 ( 原中信金通证券 ) 公司注册地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法定代表人 : 沈强联系人 : 王霈霈电话 : 传真 : 代销机构 : 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层单元法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅电话 : 传真 : 代销机构 : 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 : 传真 : 联系人 : 刘一宏 49. 代销机构 : 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆电话 : 传真 : 联系人 : 张睿

18 50. 代销机构 : 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 余维佳电话 : 传真 : 联系人 : 张煜 51. 代销机构 : 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号法定代表人 : 吴承根电话 : 传真 : 联系人 : 李凌芳 52. 代销机构 : 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十三十一层法定代表人 : 吴骏联系人 : 吴尔晖联系人电话 : 联系人传真 : 代销机构 : 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 杨树财联系电话 : 传真 : 联系人 : 安岩岩 54. 代销机构 : 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元法定代表人 : 洪家新电话 : 传真 : 联系人 : 陈敏

19 55. 代销机构 : 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军电话 : 传真 : 联系人 : 卢珊 56. 代销机构 : 中国国际金融有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 金立群电话 : 传真 : 联系人 : 蔡宇洲 57. 代销机构 : 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼法定代表人 : 赵大建电话 : 传真 : 联系人 : 李微 58. 代销机构 : 万联证券有限责任公司注册地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座层法定代表人 : 张建军电话 : 传真 : 联系人 : 王鑫 59. 代销机构 : 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座层法定代表人 : 刘学民电话 : 传真 : 联系人 : 崔国良

20 60. 代销机构 : 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人 : 李长伟联系人 : 谢兰电话 : 传真 : 代销机构 : 大同证券有限责任公司注册地址 : 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层法定代表人 : 董祥联系人 : 薛津联系电话 : 传真 : 代销机构 : 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法人代表 : 张跃伟电话 : 传真 :(021) 联系人 : 敖玲 63. 代销机构 : 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法人代表 : 薛峰电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 童彩平 64. 代销机构 : 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号法人代表 : 陈柏青电话 :(0571) 传真 :(0571) 联系人 : 张裕

21 65. 代销机构 : 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号法人代表 : 闫振杰电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 王婉秋 66. 代销机构 : 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室法人代表 : 汪静波电话 : 传真 :(021) 联系人 : 方成 67. 代销机构 : 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室法人代表 : 杨文斌电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 张茹 68. 代销机构 : 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层法人代表 : 路瑶电话 : 传真 : 联系人 : 朱剑林 69. 代销机构 : 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层法人代表 : 其实电话 : 传真 : 联系人 : 潘世友

22 70. 代销机构 : 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法人代表 : 王莉电话 : 传真 : 联系人 : 吴阿婷 71. 代销机构 : 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室法人代表 : 凌顺平电话 : 传真 : 联系人 : 杨翼基金管理人可根据有关法律法规规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 二 ) 注册登记机构名称 : 招商基金管理有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼法定代表人 : 张光华电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 宋宇彬 ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 北京市高朋律师事务所注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层法定代表人 : 王磊电话 :(010) 传真 :(010) 经办律师 : 王明涛李勃

23 联系人 : 王明涛 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 上海市延安东路 222 号 30 楼法定代表人 : 曾顺福电话 :(021) 传真 :(021) 经办注册会计师 : 曾浩吴凌志联系人 : 曾浩四基金的名称 : 招商深证电子信息传媒产业 (TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金五基金类型 : 指数型开放式六基金的投资目标 : 通过主要投资于深证 TMT50ETF, 密切跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化七投资方向本基金主要投资于目标 ETF 标的指数成份股和备选成份股, 其中投资于目标 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%, 现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 为更好地实现投资目标, 本基金还可少量投资于一级市场新发股票 ( 包括主板市场中小板市场和创业板市场的股票 ) 债券权证货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的 5% 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围八基金的投资策略

24 本基金为深证 TMT50ETF 的联接基金, 主要通过投资于深证 TMT50ETF 以求达到投资目标本基金对业绩比较基准的跟踪目标是 : 在正常情况下, 本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%, 年跟踪误差不超过 4% 1 资产配置策略本基金主要投资于目标 ETF 标的指数成份股和备选成份股, 其中投资于目标 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%, 现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 为更好地实现投资目标, 本基金还可少量投资于一级市场新发股票 ( 包括主板市场中小板市场和创业板市场的股票 ) 债券权证货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的 5% 2 目标 ETF 投资策略本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF, 目前目标 ETF 仅指深证 TMT50ETF (1) 基金组合的构建基金合同生效后, 本基金将主要按照标的指数成份股的权重构建股票组合, 并在建仓期内将股票组合换购成目标 ETF, 使本基金投资于目标 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90% (2) 目标 ETF 的投资方式本基金作为深证 TMT50ETF 的联接基金, 投资于深证 TMT50ETF 的方式既包括在一级市场以股票篮子组合对目标 ETF 进行申购与赎回, 也包括在二级市场以现金直接买卖该 ETF 份额本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主, 但在目标 ETF 二级市场流动性较好的情况下, 为了更好地实现本基金的投资目标, 也可以从二级市场买入 ETF 份额本基金将综合考虑流动性成本效率等因素, 决定目标 ETF 的投资方式本基金在二级市场的 ETF 份额投资将不以套利为目的, 只是为了追求基金的充分投资降低与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差 (3) 基金组合的调整本基金将根据申购和赎回情况, 结合基金的现金头寸管理, 对基金投资组合进行调整, 从而有效跟踪标的指数当本基金在一级市场申购赎回和在二级市场买卖目标 ETF 或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时, 或预期成份股发生调整和成份股发生配股增

25 发分红等行为时, 基金经理会对投资组合进行适当调整, 降低跟踪误差 3 股票投资策略本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主, 采用被动式指数化投资的方法进行日常管理针对我国证券市场新股发行制度的特点, 本基金将参与一级市场新股认购 4 债券投资策略本基金基于流动性管理及策略性投资的需要, 将投资于国债金融债等期限在一年期以下的债券, 债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资产 5 跟踪误差控制策略本基金采取跟踪误差和跟踪偏离度这两个指标对投资组合进行日常的监控与管理, 其中, 跟踪误差为核心监控指标, 跟踪偏离度为辅助监控指标本基金对标的指数的跟踪目标是 : 力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%, 年化跟踪误差不超过 4% 如因标的指数编制规则调整等其他原因, 导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围, 基金管理人应采取合理措施, 避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大九业绩比较基准 : 本基金业绩比较基准 : 深证 TMT50 指数收益率 95%+ 商业银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% 如果指数编制单位变更或停止深证 TMT50 指数的编制发布或授权, 或深证 TMT50 指数由其他指数替代或由于指数编制方法的重大变更等事项导致深证 TMT50 指数不宜继续作为标的指数, 或证券市场有其他代表性更强更适合投资的指数推出, 或目标 ETF 标的指数发生变更, 基金管理人认为有必要作相应调整时, 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 在履行适当程序后变更本基金的标的指数业绩比较基准和基金名称其中, 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更, 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会, 并报中国证监会备案且在指定媒体公告若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响 ( 包括但不限于指数编制单位变更指数更名等事项 ), 则无需召开基金份额持有人大会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后, 报中国证监会备案并及时公告

26 十风险收益特征 : 本基金为深证 TMT50ETF 的联接基金, 属于股票型基金, 预期风险与收益水平高于混合基金债券基金与货币市场基金, 在证券投资基金中属于较高风险较高收益的投资品种 ; 并且本基金为被动式投资的指数基金, 跟踪深证 TMT50 指数, 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征十一投资组合报告 : 招商深证电子信息传媒产业 (TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金管理人 - 招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任本投资组合报告所载数据截至 2015 年 03 月 31 日, 来源于招商深证电子信息传媒产业 (TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 1 季度报告 1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,825, 其中 : 股票 1,825, 基金投资 106,232, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券贵金属投资金融衍生品投资买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 6,947, 其他资产 1,956, 合计 116,961, 报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农林牧渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 875,

27 D 电力热力燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输软件和信息技术服务业 722, J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 97, M 科学研究和技术服务业 - - N 水利环境和公共设施管理业 - - O 居民服务修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化体育和娱乐业 129, S 综合 - - 合计 1,825, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 东方财富 2, , 乐视网 1, , 海康威视 2,570 78, 中兴通讯 3,550 77, 京东方 A 17,688 71, 恒宝股份 3,077 65, 科大讯飞 1,134 58, 海虹控股 1,202 57, 电广传媒 2,399 57, 华谊兄弟 1,649 51, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券

28 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细序号 1 基金名称基金类型运作方式管理人招商深证交易型开放招商基金管股票型 TMT50ETF 式 (ETF) 理有限公司公允价值 ( 人民占基金资产币元 ) 净值比例 (%) 106,232, 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货合约 10.2 本基金投资股指期货的投资政策根据本基金合同规定, 本基金不参与股指期货交易 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本期国债期货投资政策根据本基金合同规定, 本基金不参与国债期货交易 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货合约 11.3 本期国债期货投资评价根据本基金合同规定, 本基金不参与国债期货交易 12 投资组合报告附注 12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查, 不存在报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情形 12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库, 本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入

29 12.3 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 40, 应收证券清算款 1,279, 应收股利 - 4 应收利息 1, 应收申购款 635, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,956, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称占基金资产流通受限部分的公允价流通受限情净值比例值 ( 元 ) 况说明 (%) 东方财富 122, 重大事项恒宝股份 65, 重大事项海虹控股 57, 重大事项十二基金的业绩基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增业绩比较业绩比较基净值增长率标基准收益准收益率标长率 1 准差 2 率 3 准差 % 1.45% % 1.56% -2.37% -0.11% % 1.41% 2.13% 1.40% 0.21% 0.01% % 1.67% 48.00% 1.62% -0.02% 0.05% % 1.26% 10.34% 1.24% -1.08% 0.02% % 1.85% 48.24% 1.75% 0.89% 0.10% 自基金成立起至 % 1.49% 85.60% 1.48% -6.20% 0.01%

30 本基金合同生效日为 2011 年 6 月 27 日十三基金的费用与税收 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 标的指数许可使用费; 4 基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费和诉讼费 ; 6 基金上市费及年费; 7 基金收益分配中发生的费用; 8 基金份额持有人大会费用; 9 基金的证券交易费用; 10 基金的银行汇划费用; 11 按照国家有关法律法规规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理费本基金基金财产中目标 ETF 的部分不收取管理费在通常情况下, 按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分 ( 若为负数, 则取 0) 的 0.5% 年费率计提基金管理费管理费的计算方法如下 : H=MAX (E 0.5% 当年天数,0) H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 2 基金托管费本基金基金财产中目标 ETF 的部分不收取托管费在通常情况下, 按前一日基金资产净

31 值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分 ( 若为负数, 则取 0) 的 0.1% 年费率计提托管费托管费的计算方法如下 : H=MAX (E 0.1% 当年天数,0) H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人 3 上述(3) 到 (7) 项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付, 列入当期基金费用 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; 3 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费会计师和律师费信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 基金管理费和基金托管费的调整基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率基金托管费率, 此项调整不需要召开基金份额持有人大会, 但基金管理人必须最迟于新的费率实施前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过 ( 五 ) 税收

32 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税义务十四对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法证券投资基金销售管理办法证券投资基金信息披露管理办法及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2015 年 2 月 7 日刊登的本基金招募说明书进行了再次更新, 并根据本基金管理人在前次更新的招募说明书刊登后, 对本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新本次主要更新的内容如下 : 1 在三基金管理人部分, 更新了 ( 二 ) 目前所管理基金的基本情况 ( 三 ) 主要人员情况 2 在四基金托管人部分, 更新了 ( 三 ) 证券投资基金托管情况 3 在五相关服务机构部分, 更新了 ( 一 ) 销售机构 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师 4 在九基金的投资部分, 更新了 ( 十一 ) 基金投资组合报告 5 更新了十基金的业绩 6 更新了二十二其他应披露事项招商基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日

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