第一节重要提示 目录和释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 除下列董事外, 其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托

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1 新疆中泰化学股份有限公司 XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD 年度报告 2015 年 04 月 1

2 第一节重要提示 目录和释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 除下列董事外, 其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名李良甫董事出差郝震宇肖会明董事出差何云赵成斌独立董事出差郝震宇公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为 : 以 2014 年 12 月 31 日的公司总股本 1,390,239,078 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.26 元 ( 含税 ), 送红股 0 股 ( 含税 ), 不以公积金转增股本 公司负责人王洪欣 主管会计工作负责人张霞及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 侯洁声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述, 属于计划性事项, 不构成公司对投资者的实质承诺, 请投资者注意投资风险 2

3 目 录 第一节重要提示 目录和释义... 2 第二节公司简介... 6 第三节会计数据和财务指标摘要... 9 第四节董事会报告 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节内部控制 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录

4 释义 释义项 指 释义内容 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 新疆国资委 指 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会, 本公司实际控制人 公司 中泰化学 指 新疆中泰化学股份有限公司 中泰集团 指 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司, 本公司控股股东 三联集团 指 新疆三联投资集团有限公司 华泰公司 指 新疆华泰重化工有限责任公司, 本公司控股子公司 阜康能源 指 新疆中泰化学阜康能源有限公司, 本公司控股公司 新疆富丽达 指 新疆富丽达纤维有限公司, 本公司控股子公司 托克逊盐化 指 托克逊县中泰化学盐化有限责任公司, 本公司控股子公司 中泰进出口 指 新疆中泰进出口贸易有限公司, 本公司全资子公司 中泰矿冶 指 新疆中泰矿冶有限公司, 本公司全资子公司 托克逊能化 指 新疆中泰化学托克逊能化有限公司, 本公司全资子公司 中鲁矿业 指 新疆中鲁矿业有限公司, 本公司全资子公司 新冶能化 指 新疆新冶能源化工股份有限公司, 本公司参股子公司 蓝天物流 指 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司, 中泰集团控股子公司 元 万元 指 人民币元 人民币万元 报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 4

5 重大风险提示 公司存在市场竞争环境变化风险 产业政策变化风险 环保政策变化风险 财务风险等 风险, 敬请广大投资者注意投资风险 详细内容见本报告 第四节 八 ( 五 ) 公司面临的风 险及应对措施 5

6 第二节公司简介 一 公司信息 股票简称中泰化学股票代码 股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 ( 如有 ) 公司的法定代表人 注册地址 深圳证券交易所 新疆中泰化学股份有限公司 中泰化学 XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD 王洪欣 注册地址的邮政编码 办公地址 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 二 联系人和联系方式 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路 39 号 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路 39 号 zthx@zthx.com 董事会秘书 姓名潘玉英费翔 联系地址 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路 39 号 电话 传真 证券事务代表 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路 39 号 电子信箱 panyuying1111@163.com feixiang_01@163.com 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报 证券时报 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 四 注册变更情况 新疆中泰化学股份有限公司证券部 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构 6

7 代码 首次注册 2001 年 12 月 18 日 新疆维吾尔自治区工商行政管理局 报告期末注册 2014 年 06 月 16 日 2014 年 01 月 17 日 乌鲁木齐经济技术开发区地方税务局乌鲁木齐经济技术开发区国家税务局 公司上市以来主营业务的变化情况 ( 如有 ) 历次控股股东的变更情况 ( 如有 ) 无变更 2006 年 12 月 8 日, 本公司 A 股股票在深圳证券交易所挂牌交易, 控股股东为中国化工新材料总公司 ( 后更名为中国化工橡胶总公司 ) 年 12 月 8 日 年 9 月 24 日, 公司控股股东为中国化工橡胶总公司 年 9 月 25 日 年 10 月 26 日, 公司控股股东为新疆国资委 年 10 月 27 日 年 11 月 21 日, 公司控股股东为新疆投资发展 ( 集团 ) 有限责任公司 年 11 月 22 日至今, 公司控股股东为新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司 注 : 年 5 月, 公司迁至新地址新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路 39 号办公 详见公司于 2014 年 5 月 15 日披露的 新疆中泰化学股份有限公司关于办公地址变更的公告 ( 公告编号 : ) 2 因公司注册地址变更, 公司税务管辖机构由乌鲁木齐市沙依巴克区税务局变更为乌鲁木齐经济技术开发区税务局, 地税的税务登记号码由 变更为 , 国税的的税务登记号码由 变更为 公司工商注册登记日期和地点 企业法人营业执照注册号 组织机构代码等注册情况在报告期无变化 五 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 张玉梅 范建平 7

8 注 : 经公司五届四次董事会 2013 年度股东大会审议通过, 聘任瑞华会计师事务所 ( 特 殊普通合伙 ) 作为公司 2014 年度审计机构, 详见公司于 2014 年 3 月 8 日发布的 新疆中泰 化学股份有限公司五届四次董事会决议公告 ( 公告编号 : ) 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 东方花旗证券有限公司 北京市西城区金融大街 12 号中国人寿广场 B 座 7 层 孙树军 崔洪军 2013 年 9 月 17 日 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 8

9 第三节会计数据和财务指标摘要 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2014 年 2013 年 本年比上 年增减 2012 年 调整前调整后调整后调整前调整后 营业收入 ( 元 ) 11,176,952, ,045,852, ,045,852, % 7,112,887, ,112,887, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 350,375, ,355, ,787, % 270,704, ,272, ,171, ,168, ,599, % 190,453, ,021, ,571,985, ,197,907, ,197,907, % 590,787, ,787, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 4.06% 1.40% 1.56% 2.50% 3.77% 3.61% 本年末比 2014 年末 2013 年末 上年末增 减 2012 年末 调整前调整后调整后调整前调整后 总资产 ( 元 ) 31,672,176, ,004,633, ,414,729, % 21,925,362, ,576,672, 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 8,711,628, ,458,431, ,458,408, % 7,158,960, ,147,528, 截止披露前一交易日的公司总股本 : 截止披露前一交易日的公司总股本 ( 股 ) 1,390,239,078 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股 增发 配股 股权激励行权 回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 是 否是否存在公司债 9

10 是 否 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 是 否 不适用 二 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况 3 境内外会计准则下会计数据差异原因说明 适用 不适用 三 非经常性损益项目及金额 项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提 资产减值准备的冲销部分 ) 730, , ,245, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出 40,592, ,078, ,840, , ,119, ,931,

11 售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -2,821, ,351, ,276, 减 : 所得税影响额 9,276, ,157, ,407, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 52, , , 合计 29,204, ,187, ,250, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 11

12 第四节董事会报告 一 概述 2014 年, 面对氯碱市场持续低迷的严峻形势, 公司全体员工凝心聚力 攻坚克难, 确保生产装置平稳高效运行, 着力 稳存量 抓增量 调结构, 精耕细作氯碱主业, 紧紧抓住自治区发展纺织服装产业带动百万人就业的战略机遇, 积极培育新的增长点, 在 新常态 经营环境中创建了主业突出 产业链协调发展的新格局 新疆中泰化学托克逊能化有限公司 60 万吨 / 年电石配套 60 万千瓦动力站项目稳妥推进, 其中一期 60 万吨电石项目四台电石炉已于 2015 年 4 月送电成功, 生产出电石产品 根据试生产计划, 其余四台电石炉将陆续试车调试, 计划于 2015 年 6 月底之前全部投产, 与电石项目配套的 60 万千瓦动力站项目正在积极办理电力接入系统相关手续 中泰化学研发实验基地于 2014 年 7 月投用, 为公司科技创新 加快科技成果转化 产业转型及相关领域开拓奠定了基础 新疆中泰国信环保新材料有限公司一期年产 5,000 m 3 SCR 脱硝催化剂项目于 2014 年 7 月建成投产, 运行良好, 除向本公司下属公司供应产品外, 积极开拓其他市场 2014 年 12 月, 公司完成向新疆富丽达纤维有限公司增资并控股, 有利于进一步稳固公司上下游产业链基础, 也培育了经济效益新的增长点 2014 年, 公司生产聚氯乙烯树脂 万吨, 同比增长 4.36%; 生产烧碱 万吨 ( 含自用量 ), 同比增长 2.87%; 生产电石 万吨, 同比增长 8.01%; 发电 亿千瓦时, 同比增长 10.22% 2014 年销售聚氯乙烯树脂 万吨, 销售烧碱 万吨 ; 实现营业收入 1,117, 万元 ; 实现归属于上市公司股东的净利润 35, 万元 二 主营业务分析 1 概述 公司主营业务为聚氯乙烯树脂 离子膜烧碱的生产和销售 报告期内公司主营业务构成 未发生重大变化 12

13 (1) 公司充分发挥自备电优势, 主要产品聚氯乙烯树脂生产成本较上年下降 440 元 / 吨, 固碱生产成本较上年下降 257 元 / 吨, 发电平均生产成本 元 / 千瓦时 同时公司完善营销网络, 加强与客户的战略合作, 积极开拓市场, 开展多元化经营, 主要产品销量较上年有所增加, 其中聚氯乙烯树脂销售 万吨, 较上年增加 万吨, 离子膜烧碱销售 万吨, 较上年增加 7.55 万吨 (2) 经公司五届二次董事会 2014 年第一次临时股东大会审议通过, 公司自 2014 年 1 月 1 日起调整部分固定资产折旧年限, 经复核上述会计估计变更及公司五届十九次董事会 2015 年第四次临时股东大会批准, 上述调整部分固定资产折旧年限实际减少 2014 年度折旧计提额 7.08 亿元, 该事项实际增加公司 2014 年度归属于上市公司股东净利润 6.67 亿元 (3) 报告期公司使用闲置募集资金购买银行理财产品取得收益及投资新疆富丽达纤维有限公司取得投资收益, 致使投资收益较上年增幅较大 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2014 年公司经营班子严格实施 2013 年年度报告中披露的发展战略和经营计划, 具体如下 : 1 生产运营情况 (1) 坚持联动机制, 发挥自备电优势, 提升低成本效益 2014 年, 公司统筹安排上下游产业链同步停车 同步检修 同步生产, 建立内部 电 电石 化工 小联动和 产 供 销 运 大联动机制, 最大限度减少停车次数, 确保 120 万千瓦自备电厂低成本 满负荷发电和化工生产装置平稳高效运行 三大自备电厂发电 亿度, 同比上升 10.22% 尤其是 2014 年 月, 公司抢抓自治区相关财政补贴政策支持, 加强 产 供 销 运 大联动, 稳产 满产 高产 快装 快运, 实现产销率 100% (2) 加强技术创新, 调整产品结构, 开拓市场空间坚持技术创新, 实施 立足现有装置, 稳定产品质量 ; 向乙烯法 PVC 看齐, 提高产品质量 ; 优化产品结构, 拓宽 PVC 应用领域 三步走战略 2014 年公司结合实际情况和市场需求, 生产 SG-5 型树脂 万吨, 生产 SG-7 型树脂 1.2 万吨, 生产 SG-8 型树脂 18.4 万吨, 生产 SG-3 型树脂 8.1 万吨 依托研发试验基地, 积极发展 实验室经济, 联合国内知 13

14 名院校以及下游生产企业建立产业联盟的创新研发平台, 开拓片材 膜材等差异化 高端化市场 走进终端客户, 完善营销网络, 加强同重要客户的战略合作, 维护和发展疆内外烧碱市场, 开拓电缆专用 PVC 市场 开展粒碱 食品级片碱的试生产和销售 积极开辟国外市场, 新增 10 国业务, 出口聚氯乙烯树脂 烧碱共 万吨, 同比增长 55.5% 同时, 公司加强铁地合作 优化运输结构, 实现门对门发货, 大力推行吨袋和散装罐车包装, 满足客户需求 充分发挥良好资金平台, 通过预付原料款 提供授信 供销互渗 等多种方式降低采购价格 提高产品销价 营销创新多措并举, 确保公司较好地把握了经营主动权 (3) 抓住国家和自治区战略机遇, 实现强强联合抓住中央支持自治区发展纺织服装产业带动百万人就业的战略机遇, 大力发展混合经济, 通过增资完成对新疆富丽达的重组 与新疆富丽达的强强联合, 不仅巩固扩大了烧碱市场, 大幅降低了产品发往内地的运输成本, 形成烧碱 粘胶纤维 棉纺织一体化产业, 延伸了产业链, 而且优化了产业结构, 增强了企业综合实力, 实现了资产整合 产业延伸 传统产业国家战略化 (4) 锐意改革创新, 加强基础管理启动杜邦 - 中泰安全管理全面提升合作项目, 推进信息化与工业化深度融合, 数字管理 安全管理 生产信息化逐步向实效化转变 持续装置优化, 创新粗细料掺用模式, 全面推广低汞触媒使用, 产品单耗持续降低 通过开辟电石废渣使用新渠道 高沸物产业化等 三废 循环利用项目, 一年可创效近 1000 万元 实施金融创新, 在银行贷款规模紧缩的严峻形势下多渠道解决资金难题 实施管理创新, 推行计划预算绩效管理一体化, 大力压缩非生产性开支, 严格把控技措技改投资 ; 优化和创新人力资源管理机制, 建立收入分配向一线倾斜 向技术人员和财富直接创造者倾斜的薪资导向 实施全员素质提升工程 这些创新改革举措, 激发了发展活力, 增强了发展动力 2 经营计划完成情况公司在 2013 年年度报告中披露了 2014 年度经营计划 : (1) 产量目标生产聚氯乙烯树脂 157 万吨, 离子膜烧碱 万吨 发电量 93.6 亿千万时 电石

15 万吨 (2) 财务预算目标营业收入 :1,278,771 万元 报告期的进展情况 : (1) 2014 年公司生产聚氯乙烯树脂 万吨, 完成年计划的 %; 生产烧碱 万吨 ( 含自用量 ), 完成年计划的 %; 发电 亿千瓦时, 完成年计划的 90.59%; 生产电石 万吨, 完成年计划的 % (2) 报告期公司实现营业收入 1,117, 万元, 完成计划的 87.40% 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20% 以上的差异原因 适用 不适用 2 收入 报告期公司主营业务收入主要为氯碱产品的销售收入, 较上年未发生变化 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 单位 : 万吨 行业分类 项目 2014 年 2013 年 同比增减 (%) 销售量 化工 ( 聚氯乙烯树脂 ) 生产量 库存量 销售量 化工 ( 烧碱 ) 生产量 库存量 注 : 公司烧碱的生产量含自用量 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 公司重大的在手订单情况 15

16 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 2,455,731, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 (%) 公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占年度销售总额比例 (%) 1 浙江特产石化有限公司 594,813, 上海海螺型材有限责任公司 570,327, 广东联塑科技实业有限公司 553,514, 远大石化有限公司 375,718, 无锡利源化工集团有限公司 361,358, 合计 2,455,731, 成本 行业分类 行业 分类 项目 金额 2014 年 2013 年 占营业成本比重 (%) 金额 占营业成本 比重 (%) 同比增减 (%) 工业主营业务成本 7,624,370, ,317,572, 工业其他业务成本 501,127, ,918, 产品分类 产品分类 项目 金额 2014 年 2013 年 占营业成本 比重 (%) 金额 占营业成本比重 (%) 同比 增减 (%) 聚氯乙烯营业成本 6,484,646, ,041,296, 氯碱类产品营业成本 1,084,402, ,221,390,

17 电营业成本 55,321, ,054,885, 注 : 依据电力公司要求, 自 2014 年 1 月 1 日起公司自备电装机结算方式进行调整, 按电压等级缴纳系统备容费,110KV 等级 元 / 千瓦时,220KV 等级 元 / 千瓦时, 富裕上网电量按火电机组标杆上网电价的 80% 执行 ( 新疆火电机组标杆上网电价脱硫机组为 0.25 元 / 千瓦时 ; 未脱硫机组为 元 / 千瓦时 ), 报告期因电的结算方式调整致使自制电营业成本较上年同期有较大幅度下降 公司生产成本主要由直接材料 直接人工 制造费用等构成, 各类成本占生产成本的比重如下 : 项目直接材料占比直接人工占比制造费用占比 2014 年 2013 年 聚氯乙烯树脂 92.16% 2.15% 5.69% 氯碱类产品 84.83% 3.03% 12.14% 聚氯乙烯树脂 91.19% 1.98% 6.83% 氯碱类产品 82.73% 3.14% 14.14% 注 : 直接材料包含燃料和动力, 直接材料存在分步结转 公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 2,600,026, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 (%) 公司前 5 名供应商资料 适用 不适用序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占年度采购总额比例 (%) 1 新疆新冶能源化工股份有限公司 1,361,890, 国网新疆电力公司昌吉供电公司 338,512, 乌鲁木齐环鹏有限公司 新疆圣雄能源股份有限公司 295,162, 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司 272,734, 合计 2,600,026, 费用 17

18 项目 2014 年 2013 年 同比增减 (%) 销售费用 1,471,451, ,401,748, 管理费用 414,074, ,887, 财务费用 767,757, ,649, 所得税费用 63,903, ,807, 变动主要原因 : 所得税费用比上期增加 25,096, 元, 增幅 64.67%, 主要因为利润总额较上年增加所 致 5 研发支出 (1) 研发支出情况项目 2014 年 2013 年 同比增减 研发投入金额 ( 元 ) 152,694, ,754, % 研发投入占期末净资产的比例 1.75% 0.09% 1.66% 研发投入占营业收入比例 1.37% 0.06% 1.31% 变动原因 : 报告期公司加大了研发投入, 上述报告期研发投入含与研发相关的购置固定 资产等投入 (2) 公司获国家授权专利情况 序 号 专利名称专利号授予时间有效期专利类型 1 包装袋 ( 片状氢氧化钠 ) ZL 年 外观设计 2 包装袋 ( 氢氧化钠 ) ZL 年 外观设计 3 包装袋 ( 聚氯乙烯树脂 ) ZL 年 外观设计 4 包装袋 ( 聚氯乙烯树脂 PVC) ZL 年 外观设计 5 氯碱行业水洗塔耐腐蚀测温元件 ZL X 年 实用新型 6 便携式动力电缆弯线工具 ZL 年 实用新型 7 螯合树脂塔再生废水的回收利用装置 ZL 年 实用新型 8 电石炉炉气用于气烧石灰窑管网连接调 节装置 ZL X 年实用新型 9 乙炔水环式升压机机封轴套 ZL 年实用新型 18

19 10 机封静环压入装置 ZL X 年 实用新型 11 片碱缝包机主轴轴承结构 ZL 年 实用新型 12 输送机卸料用环保型锁气漏斗装置 ZL 年 实用新型 13 电石法乙炔发生器机械排渣机 ZL 年 实用新型 14 氯乙烯转化器的排酸视镜 ZL 年 实用新型 15 一种膜法脱硝工艺加酸装置 ZL 年 实用新型 16 一种贫硝盐水罐 ZL 年 实用新型 17 一种氯化钙提纯装置 ZL 年 实用新型 18 电石炉炉壁密封冷却装置 ZL 年 实用新型 19 料面处理装置 ZL 年 实用新型 20 密闭电石炉装置 ZL 年 实用新型 21 聚合釜冲水挡板 ZL 年 实用新型 22 仪表防腐隔离装置 ZL 年 实用新型 23 电石车篷布自动遮盖提升装置 ZL 年 实用新型 24 氯乙烯转化器管头 ZL X 年 实用新型 25 孤网用电在双电源系统之间的切换装置 ZL 年 实用新型 26 单芯电缆接地电流监测及报警系统 ZL 年 实用新型 27 悬浮式生物膜过滤反应装置 ZL 年 实用新型 28 气烧石灰窑掺混固体燃料装置 ZL 年 实用新型 29 小车轨道托辊装置及电石出炉装置 ZL 年 实用新型 30 堵炉眼装置 ZL 年 实用新型 31 磁吸灯装置 ZL 年 实用新型 32 电石法乙炔清净废次钠汽体系统 ZL X 年 实用新型 33 触媒真空抽翻装置 ZL 年 实用新型 34 聚合釜搅拌气动离合装置 ZL 年 实用新型 35 湿法乙炔下料自动化系统 ZL 年 实用新型 36 双溢流堰板汽提塔装置 ZL 年 实用新型 37 氯化氢尾气吸收装置 ZL 年 实用新型 38 流水线式机械化出炉装置 ZL 年 实用新型 39 自动化电石出炉运行装置 ZL 年 实用新型 40 原料堆场输送装置 ZL 年 实用新型 41 仓壁料位识别除尘装置 ZL 年 实用新型 42 含汞盐酸净化装置 ZL X 年 实用新型 43 含汞气体回收装置 ZL 年 实用新型 19

20 44 含汞盐酸回收装置 ZL 年 实用新型 45 电石法 PVC 工艺活化吸收装置 ZL 年 实用新型 46 膜法除硝装置 ZL 年 实用新型 47 氯乙烯高沸物精馏节能装置 ZL 年 实用新型 48 聚合釜入料装置 ZL 年 实用新型 49 电解用粗盐水除杂处理装置 ZL 年 实用新型 50 改进型湿法乙炔生产装置 ZL 年 实用新型 51 乙炔发生器用耙臂装置 ZL 年 实用新型 52 氯乙烯低沸塔进料装置 ZL X 年 实用新型 53 一次盐水碳酸钠自动投加装置 ZL 年 实用新型 54 电石法氯乙烯生产废水双效蒸发脱盐装 置 ZL 年实用新型 55 凯膜过滤器酸洗装置 ZL 年实用新型 56 乙炔回收装置 ZL 年实用新型 57 用于盐水罐的进料短节 ZL 年实用新型 58 电石法聚氯乙烯生产中高氯根废水回用 装置 ZL 年实用新型 59 碱液除氧装置和液碱连续除氧装置 ZL 年实用新型 60 便携式电石小车上道装置 ZL 年实用新型 61 电石锅修复再利用的修复方法 ZL 年发明 (3) 报告期内研发项目的进展情况报告期公司加大技术创新, 通过产学研及各类改造项目, 持续开展技术攻关 不断优化生产装置, 主要情况如下 : 1 报告期公司建成了具备新工艺小试研发 中试放大 性能评价 产业推广四大功能为一体的中泰研发实验基地 研发实验基地小试装置已全面进入特种树脂的研发阶段, 中试装置正在进行通用树脂配方调试 设备参数及运行规律摸索, 为下一步特种树脂的产业化提供工业化生产基础 2 无汞触媒研发项目 : 与南开大学产学研合作, 于 2013 年底在中泰化学阜康工业园七管转换器上进行中试试验 截止目前, 共试验了两批催化剂, 其运行时间达到国内相同研究的较好水平 同时, 公司自主研发的铜基催化剂, 在微型反应器上进行评价实验, 乙炔初始转化率可达到 80% 以上, 开启了公司催化剂独立制备研究工作 20

21 3 石墨烯 -PVC 聚合试验项目 : 该项目于 2014 年下半年在研发基地 10L 20L 聚合釜上 共进行了三个阶段的实验, 通过实验结果分析, 建立了石墨烯微乳化聚合前置液的原位聚合 方法, 申报国家发明专利二项已进入受理程序 ; 发现了不同制备方法的石墨烯对 PVC 的改 性方向的区别 ; 确定三种石墨烯改性 PVC 专用料分专题技术攻关方向 4 ACR 改性 PVC,EVA /PVC 合金项目 : 与北京化工大学合作的 ACR 改性 PVC 以及 与浙江大学合作的 EVA /PVC 合金已在研发实验基地开展小试工作, 其考察性能最重要的指 标抗冲击强度在实验室研发的基础上已较普通 SG-5 型树脂有了较大的提高, 目前通过改善 配方工艺 加工方法, 进一步提高树脂与改性剂的接枝率 反应稳定性, 有望使改性抗冲 PVC 在性能上有较大的突破 ( 注 :ACR 为甲基丙烯酸甲酯 丙烯酸酯等单体的共聚物 EVA 是乙烯和醋酸乙烯酸的共聚物 ) 5 PVC 产品质量提升项目 : 对电石法及乙烯法 PVC 产品质量进行全面摸索, 连续数月 开展了更换稳定聚合助剂 改进聚合进料控制工艺 改进单体脱水工艺 改进纯水质量等 20 多项改进措施与控制方法, 全面提升公司 PVC 的各项指标, 使公司 PVC 进一步接近或达到 乙烯法 PVC 的指标要求, 拓展电石法 PVC 的应用范围, 实现部分产品可替代 PP PE 制品, 提高电石法 PVC 的市场份额 6 开展了 6 种功能特种 PVC 树脂的小试实验, 目前已生产出高聚合度 P-2500 消光树 脂 环保型料碱干燥剂已经试生产 7 氯乙烯高沸物分离回收利用 : 公司自主开发氯乙烯高沸物精馏分离提纯技术, 通过 对精馏装置 节能技术 分离装置等相关装置技术的节能开发, 实现氯乙烯高沸物的回收利 用, 已申报多项相关专利 6 现金流 项目 2014 年 2013 年同比增减 经营活动现金流入小计 13,076,031, ,961,348, % 经营活动现金流出小计 10,504,046, ,763,440, % 经营活动产生的现金流量净额 2,571,985, ,197,907, % 21

22 投资活动现金流入小计 2,777,505, ,381, ,477.51% 投资活动现金流出小计 4,773,677, ,457,118, % 投资活动产生的现金流量净额 -1,996,171, ,424,737, % 筹资活动现金流入小计 3,729,661, ,095,306, % 筹资活动现金流出小计 3,173,613, ,319,857, % 筹资活动产生的现金流量净额 现金及现金等价物净增加额 556,047, ,775,449, % 1,139,894, ,237, % 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 (1) 投资活动现金流入同比增长 8,477.51%, 主要是募集资金理财资金到期收回及向中泰集团申请财务资助资金到位所致 (2) 投资活动产生的现金流量净额同比增长 63.20%, 主要是本期投资活动现金流入较上期增加 投资活动支出较上年减少所致 (3) 筹资活动现金流入同比下降 47.43%, 主要是上年发行股份本期未发行 报告期借款及发行债券较上期减少所致 (4) 筹资活动现金流出同比下降 40.34%, 主要是偿还债务支付的现金较上年减少所致 (5) 筹资活动产生的现金流量净额同比下降 68.68%, 主要是本期筹资活动现金流入 筹资活动现金流出较上期有较大减少所致 (6) 现金及现金等价物净增加额同比增长 %, 主要是报告期合并新疆富丽达报表, 货币资金增加及报告期收回募集资金理财资金所致 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三 主营业务构成情况 营业收入 营业成本 毛利率营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年 (%) 22

23 同期增减 (%) 同期增减 (%) 同期增减 (%) 分行业工业 10,563,232, ,624,370, 分产品聚氯乙烯 8,499,369, ,484,646, 氯碱类产品 2,003,854, ,084,402, 电 60,009, ,321, 分地区疆内 1,358,007, ,181, 华东 3,060,015, ,266,723, 华南 2,034,566, ,451,824, 华北 387,970, ,201, 华中 804,623, ,769, 东北 22,906, ,077, 西南 692,379, ,022, 西北 34,626, ,088, 出口 2,168,135, ,591,481, 报告期因电的结算方式调整致使自制电营业收入及营业成本较上年同期有较大幅度 下降 2 报告期, 公司加大了对国外 东北 西北 华北等市场的开拓力度 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整 后的主营业务数据 适用 不适用 四 资产 负债状况分析 1 资产项目重大变动情况 2014 年末 2013 年末 占总资产金额金额比例 (%) 占总资产 比例 (%) 比重增减 (%) 重大变动说明 货币资金 1,738,196, ,553,

24 应收账款 447,605, ,066, 存货 1,330,446, ,968, 长期股权投资 471,137, ,241, 固定资产 20,478,187, ,221,501, 在建工程 4,065,198, ,774,227, 负债项目重大变动情况 金额 2014 年 2013 年占总资产占总资产金额比例 (%) 比例 (%) 比重增减 (%) 重大变动 说明 短期借款 2,383,500, ,000, 长期借款 4,529,896, ,134,440, 以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 五 核心竞争力分析 1 拥有完整的产业链公司近年来抢抓新疆发展的机遇, 实现了产业链的不断完善, 成为国内氯碱行业少数拥有完整一体化产业链的优势企业 通过产业链的延伸, 构建了氯碱 电石 热电 粘胶纤维 棉纺织及所需投入资源一体化的价值体系, 上下游相互配套, 原料供应有保障, 产品质量进一步提高, 有效降低生产成本 公司建立了氯碱 电石 热电配套一体化生产体系, 并同步完善了研发 生产 环保 销售 物流系统化的职能体系, 实现了生产资源 管理资源等一系列资源的内部流通与共享, 完整的产业一体化和主营产品的规模效应, 进一步突出公司在国内同行中的特色和优势 2 掌控丰富的资源公司掌控了氯碱产业所需的煤炭 原盐 石灰石 电力等资源, 在资源吸纳和控制的过 24

25 程中, 不断夯实低成本和绿色生产的资源条件 具体有 : (1) 煤炭资源 : 公司已获得新疆准东煤田南黄草湖勘查区 平方公里的探矿权, 矿区煤炭矿产资源储量共计约 147 亿吨 (2) 原盐资源 : 控股子公司托克逊盐化拥有开采权的盐矿已探明储量 6,973 万吨 (3) 石灰石资源 : 全资子公司中鲁矿业拥有开采权的石灰石矿已探明储量 4,971 万吨 ; 控股子公司奇台矿产公司拥有的开采权的石灰石矿已探明储量 1,814 万吨 全资子公司中泰矿冶拥有阜康市双峰山石灰岩勘查区 6.24 平方公里的探矿权 3 采用世界先进的技术与设备公司采用世界先进的技术与设备, 一方面有利于降低氯碱企业生产成本和治污成本, 增加经济效益 ; 另一方面有助于公司实现安全生产 节能减排 发展循环经济 近年来, 公司积极采用世界先进的技术与设备, 不断占领技术和绿色生产的制高点 离子膜烧碱生产采用瑞士博特公司粒碱生产工艺, 引进目前世界最先进的高电流密度零极距自然循环电解槽 ; 聚氯乙烯聚合工艺采用天津大沽化工股份有限公司聚合专利技术, 引进了国内先进成熟的 108m 3 反应釜 溢流堰板浆料汽提塔 二段式沸腾干燥床等 4 技术研发优势公司拥有一支掌握核心技术的专业化技术队伍 研发团队人员稳定, 结构合理, 具备较强的技术研发能力 2010 年国家人力资源和社会保障部批准公司设立博士后工作站, 开展聚氯乙烯生产绿色催化剂的研究开发, 现已通过中期科研成果验收 公司目前受理专利共计 87 项, 发明专利 22 项, 实用型新 61 项, 外观专利 4 项 已授权实用型新专利 57 项, 外观专利 4 项, 发明专利 1 项 近年来, 公司积极与中科院长春应用化学研究所 北京化工大学 南开大学 浙江大学 新疆大学等国内科研机构 大专院校深度合作, 建立产学研合作平台, 共同开发新技术 新产品 新工艺 公司在阜康工业园建设的研发实验基地已投入运行, 该研发实验基地以国家级化学工程实验室为标准 以特种聚合物产品研发 催化剂性能测试 高分子材料检测中心为目标进行设计和建设, 具备实现小试配方 中试生产 后期加工及性能测试评价体系等全套研发功能, 主要承担公司技术创新, 构建产业技术研发平台 为实现公司产品转型, 质量升级, 结构调整, 拓展 PVC 下游加工使用领域提供技术支撑 25

26 5 良好的品牌形象 新疆地处欧亚大陆中心, 与 8 国接壤, 是通向中亚 西亚 南亚乃至欧洲的捷径 近几年, 公司氯碱产品在巩固疆内 外市场的同时, 已出口到俄罗斯 中亚 南亚 南美洲和非洲等 国家和地区, 享有较高的市场知名度和信誉, 搭建了稳定的客户网络 进一步开辟国外市场, 2014 年新增 10 个国家业务 六 投资状况分析 1 对外股权投资情况 (1) 对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 (%) 794,827, ,977, 公司名称 被投资公司情况 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 (%) 新疆富丽达纤维有限公司粘胶纤维 差别化纤维的生产 销售 46 上海森辉房地产开发有限公司自有房屋租赁 100 公司 2014 年度对外股权投资情况 : 1 经公司五届七次董事会 2014 年第二次临时股东大会审议通过, 公司以现金 47, 万元增资新疆富丽达纤维有限公司, 持有新疆富丽达 30% 的股权 经公司五届十四次董事会 2014 年第七次临时股东大会 五届十五次董事会审议通过, 公司以现金 593,877,545 元与新疆中泰贯喜股权投资有限合伙企业共同向新疆富丽达增资, 该合伙企业与本公司为一致行动人, 本次增资完成后中泰化学持有新疆富丽达 46% 股权, 新 疆富丽达成为本公司控股子公司 2014 年 12 月公司首期出资 296,938, 元到位 目前 已全部出资到位 2 经五届十四次董事会 2014 年第七次临时股东大会审议通过, 公司以现金通过新疆 维吾尔自治区联合产权交易所公开挂牌交易方式收购新疆大陆桥集团有限责任公司和乌鲁 木齐铁路新星散热器有限公司持有的上海森辉房地产开发有限公司全部股权 2014 年 12 月 26

27 根据协议约定, 公司支付了 2, 万元股权转让款 2015 年 1 月完成工商变更 (2) 持有金融企业股权情况 适用 不适用公司报告期未持有金融企业股权 (3) 证券投资情况 适用 不适用公司报告期不存在证券投资 (4) 持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用公司报告期未持有其他上市公司股权 2 委托理财 衍生品投资和委托贷款情况 (1) 委托理财情况单位 : 万元 受托人名称 关联是否关产品类关系联交易型 国家开发银行股份保证收有限公司新疆维吾无否益型尔自治区分行 兴业银行股份有限保证收无否公司乌鲁木齐分行益型 国家开发银行股份保本保有限公司新疆维吾无否收益型尔自治区分行 国家开发银行股份保本保有限公司新疆维吾无否收益型尔自治区分行 国家开发银行股份 保本浮 有限公司新疆维吾 无 否 动收益 尔自治区分行 型 委托理财金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 到期一 2013 年 2014 年次还本 68, 月 月 02 支付收日日益 到期一 2013 年 2014 年次还本 50, 月 月 12 按季支日日付收益 2013 年 2014 年 到期一 24, 月 月 13 次还本 日 日 付息 2013 年 2014 年 到期一 8, 月 月 20 次还本 日 日 付息 2014 年 2014 年 到期一 94, 月 月 17 次还本 日 日 付息 本期实际收回本金金额 计提减值准备金额 ( 如有 ) 报告期预计实际损收益益金额 68,000 2,280 2, ,000 1, , , , , 国家开发银行股份无否保本浮 9, 年 2014 年到期一 9,

28 有限公司新疆维吾动收益 06 月 月 09 次还本尔自治区分行型日日付息合计 253, ,000 5, , 委托理财资金来源 闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况 ( 如适用 ) 无 委托理财审批董事会公告披露日期 ( 如有 ) 2013 年 11 月 8 日 委托理财审批股东会公告披露日期 ( 如有 ) 2013 年 11 月 27 日 (2) 衍生品投资情况 适用 不适用根据 PVC 市场情况, 公司报告期未开展 PVC 期货套期保值业务 (3) 委托贷款情况 适用 不适用公司报告期不存在委托贷款 3 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 单位 : 万元募集资金总额 157, 报告期投入募集资金总额 70, 已累计投入募集资金总额 70, 报告期内变更用途的募集资金总额 164, 累计变更用途的募集资金总额 164, 累计变更用途的募集资金总额比例 (%) 募集资金总体使用情况说明 1 经中国证监会于 2013 年 3 月 11 日以证监许可 [2013]229 号文 关于核准新疆中泰化学股份有限公司非公开发行股票的批复, 核准公司非公开发行不超过 73,746 万股新股 公司实际发行人民币普通股 (A 股 )235,899,078 股, 发行价格为 6.78 元 / 股, 募集资金总额为 1,599,395, 元, 扣除发行费用 22,220, 元, 募集资金净额 1,577,175, 元 新疆证监局在对公司募集资金检查后认为本次发行费用中 230, 元支出不属于其他发行费用范围, 从其他发行费用中扣除 230, 元后, 实际募集资金净额 1,577,405, 元 本次募集资金投资项目为向公司控股子公司新疆中泰化学阜康能源有限公司增资, 用于中泰化学阜康工业园 120 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 100 万吨 / 年离子膜烧碱循环经济项目 ( 二期 ), 即 80 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 60 万吨 / 年离子膜烧碱项目 2 由于公司本次实际募集资金净额与预计募集资金金额有较大差距, 将影响本次募集资金投资项目 28

29 的投资进度和建设进度 鉴于上述原因, 公司结合氯碱行业市场情况, 及时进行战略调整, 为降低本次募集资金的投资风险, 经公司四届三十一次董事会 2013 年第四次临时股东大会审议通过公司暂停建设阜康工业园 120 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 100 万吨 / 年离子膜烧碱循环经济项目 ( 二期 ), 即 80 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 60 万吨 / 年离子膜烧碱项目及暂停实施募集资金向新疆中泰化学阜康能源有限公司增资 3 经公司四届三十三次董事会 2013 年第五次临时股东大会审议通过, 使用闲置募集资金 15 亿元购买银行理财产品, 批准在决议有效期内根据理财产品期限在可用资金额度内滚动投资使用 截止本报告期末, 公司使用闲置募集资金购买银行理财产品均已到期, 本金及理财收益已全部归还至公司募集资金专用账户 4 经公司五届三次董事会审议通过, 公司于 2014 年 2 月使用闲置募集资金 7,800 万元暂时补充流动资金, 使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月 2014 年 10 月 9 日, 公司将上述 7,800 万元资金全部归还至募集资金专用账户 5 公司五届十一董事会 2014 年第五次临时股东会议审议通过了终止实施原募集资金投资项目 中泰化学阜康工业园 120 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 100 万吨 / 年离子膜烧碱循环经济项目 ( 二期 ) 即 80 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 60 万吨 / 年离子膜烧碱项目, 并审议通过 关于变更募集资金用途并将部分募集资金永久性补充流动资金的议案 公司终止实施原募投项目 中泰化学阜康工业园 120 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 100 万吨 / 年离子膜烧碱循环经济项目 ( 二期 ), 将本次募集资金及利息收入约 亿元中的 12 亿元变更为向公司全资子公司托克逊能化增资, 用于建设托克逊能化一期 60 万吨 / 年电石项目, 该项目完成后如出现节余资金, 将该项目节余募集资金用途变更为永久补充托克逊能化的流动资金 除此之外, 将剩余募集资金约 4.35 亿元用于永久补充中泰化学的流动资金 2014 年 9 月 17 日公司使用 4.35 亿元募集资金用于永久补充中泰化学流动资金 2014 年 10 月 15 日公司向托克逊能化增资 120,000 万元 2014 年 10 月 17 日, 公司将在国家开发银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行开立的募集资金专用账户中 8,817, 元剩余募集资金全部转出, 用于永久补充中泰化学流动资金, 并注销了该募集资金专用账户 6 经瑞华会计师事务所( 特殊普通合伙 ) 审核, 自 2014 年 8 月 20 日公司五届十一次董事会审议通过之日起至 2014 年 9 月 30 日止期间, 托克逊能化以自筹资金预先投入募投项目一期 60 万吨 / 年电石项目款项为 123,679, 元 托克逊能化使用募集资金转换上述托克逊能化为募投项目投入资金 123,679, 元 (2) 募集资金承诺项目情况 承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资项目 中泰化学阜康工业园 120 万吨 / 年聚氯乙烯 是否已变更项募集资金承调整后投资目 ( 含诺投资总额总额 (1) 部分变更 ) 本报告期投入金额 截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%)(3) = (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 单位 : 万元 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 是 157, 项目变更 - - 是 29

30 树脂 100 万吨 / 年离子膜烧碱循环经济项目 ( 二期 ) 即 80 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 60 万吨 / 年离子膜烧碱项目 托克逊能化一期年产 60 万吨 / 年电石项目 是 120, , , 补充流动资金是 44, , , 预计于 2015 年 12 月达到 预定可使 用状态 - - 否 承诺投资项目小计 , , , , 超募资金投向 归还银行贷款 ( 如有 ) 补充流动资金 ( 如有 ) 超募资金投向小计 合计 , , , , 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大 变化的情况说明 超募资金的金额 用 途及使用进展情况 募集资金投资项目实 施地点变更情况 募集资金投资项目实 施方式调整情况 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 无 由于公司本次实际募集资金净额与预计募集资金净额有较大差距, 将影响本次募集资金投资项 目的投资进度和建设进度 鉴于上述原因, 公司结合氯碱行业市场情况及时进行战略调整, 为 降低本次募集资金的投资风险, 经公司四届三十一次董事会 2013 年第四次临时股东大会审议 通过, 决定暂停实施本次募集资金向新疆中泰化学阜康能源有限公司增资 受国内氯碱行业市场低迷影响, 适应市场形势变化, 目前公司产能已能够满足当期的市场需求, 继续投资已经很难取得预期的投资回报, 存在较大的风险, 因此公司决定终止实施原募投项目 经公司五届十一董事会 2014 年第五次临时股东会议审议通过, 公司终止实施原募投项目 中 泰化学阜康工业园 120 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 100 万吨 / 年离子膜烧碱循环经济项目 ( 二期 ) 不适用 不适用 不适用 2014 年 8 月 20 日经公司第五届董事会第十一次会议和 2014 年第五次临时股东会议, 审议通过 关于变更募集资金用途并将部分募集资金永久性补充流动资金的议案, 同意以募集资金对 自此次会议审议通过之日起至 2014 年 9 月 30 日止期间内投入的自筹资金进行置换, 以自筹资 金预先投入新募投项目款项计人民币 123,679, 元 本次以自筹资金预先投入募集资金投 资项目情况已由瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审核, 并出具 关于新疆中泰化学股份有 限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告 瑞华核字 2014 第 0 30

31 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 号报告 经公司五届三次董事会审议通过, 公司于 2014 年 2 月使用闲置募集资金 7,800 万元暂时补充流动资金, 使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月 2014 年 10 月 9 日, 公司将上述 7,800 万元资金全部归还至募集资金专用账户 不适用在公司募集资金专户储存 无 (3) 募集资金变更项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 变更后的项 目 对应的原承诺项 目 变更后项目拟投入募集资金总额 (1) 本报告期 实际投入 金额 截至期末实际累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (3)=(2)/(1 ) 项目达到预定可使用状态日期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 变更后的项目可行性是否发生重大变化 中泰化学阜康工业园 120 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 新疆中泰化 100 万吨 / 年离子学托克逊能膜烧碱循环经济化有限公司项目 ( 二期 ) 即一期 60 万吨 / 80 万吨 / 年聚氯年电石项目乙烯树脂 60 万吨 / 年离子膜烧碱项目 预计于 2015 年 12 月达 120,000 25, , 到预定可使用状态 - - 否 合计 ,000 25, , 由于公司本次实际募集资金与预计募集资金有较大差距, 将影响本次募集资金投资项目的投资进度和建设进度 鉴于上述原因及受国内氯碱行业市场低迷影响, 为适应市场形势变化, 且目前公司产能已能够满足当期的市场需求, 继续投资已经很难取得预期的投资回报, 存在较大的风险 经公司五届十一董事会 2014 年第五次临时股东会议审议通过, 公司终止实变更原因 决策程序及信息披露情况说明施原募投项目 中泰化学阜康工业园 120 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 100 万 ( 分具体项目 ) 吨 / 年离子膜烧碱循环经济项目 ( 二期 ) 于 2013 年 10 月 10 日 10 月 30 日经公司四届三十一次董事会 第四次临时股东大会审议通过, 决定暂停实施本次募集资金向新疆中泰化学阜康能源有限公司增资 2014 年 8 月经公司第五届董事会第十一次会议和 2014 年第五次临时股东会议审议通过, 将本次募集资金中的 12 亿元变更为向本公司全资子公司托克逊能 31

32 化增资, 用于建设托克逊能化一期年产 60 万吨 / 年电石项目, 该项目完成后如出现节余资金, 拟将该项目节余募集资金用途变更为永久补充托克逊能化的流动资金 2014 年 9 月 17 日公司将募集资金专户 435,000, 元用于永久补充中泰化学流动资金 ;2014 年 10 月 17 日将国开行募集资金专户剩余募集资金 8,817, 元用于永久补充中泰化学流动资金 ; 本年用于永久补充中泰化学流动资金共计 443,817, 元 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 无 4 主要子公司 参股公司分析 主要子公司 参股公司情况 32

33 公司名称 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆中泰化学阜康能源有限公司 新疆中泰矿冶有限公司 托克逊县中泰化学盐化有限责任公司 阜康市博达焦化有限责任公司 新疆中泰进出口贸易有限公司 北京中泰齐力国际科贸有限公司 上海中泰多经国际贸易有限责任公司 新疆中泰国信环保新材料有限公司 新疆中泰化学托克逊能化有限公司 新疆中泰信息技术工程有限公司 新疆富丽达纤维有限公司 新疆中鲁矿业有限公司 公司类型 所处行业 子公司化工 子公司化工 新疆中泰化学股份有限公司 2014 年度报告全文 主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 聚氯乙烯树脂 离子膜烧碱的生产和销售 聚氯乙烯树脂 离子膜烧碱的生产和销售 4,740,341, ,090,247, ,417,130, ,357,416, ,293, ,534, ,200,000, ,343,569, ,271,286, ,711,914, ,810, ,084, 子公司化工电石生产销售 675,000, ,652,322, ,327, ,838,991, ,122, ,603, 子公司化工 子公司化工 子公司贸易 子公司贸易 子公司贸易 子公司化工 子公司化工 子公司 信息服务 子公司化纤 子公司化工 工业用盐开采及销售 焦炭的生产与销售 化工产品的进出口贸易 能源技术开 技术转让 销售化工产品 五金交电 化工产品 塑料制品及技术进出口业务 环保产品及设备研发生产 销售及相关技术服务化工产品 机电产品 金属材料 建筑材料的销售系统开发及设计 ; 办公自动化设备的销售粘胶纤维 差别化纤维生产及销售 石灰石的开采与销售 8,810, ,634, ,407, ,177, ,493, ,603, ,000, ,830, , ,045, ,996, ,203, ,000, ,918, ,659, ,452, ,527, ,684, ,000, ,348, ,658, ,040, , , ,000, ,209, ,991, ,465, , , ,000, ,693, ,977, , , ,250,000, ,196,867, ,249,986, , , ,000, ,042, ,257, ,830, ,496, ,878, ,224,489,796 5,102,456, ,050,372, ,661,514, ,274, ,621, ,000, ,795, ,330, , ,

34 奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司 新疆中泰化学准东热电有限公司 新疆中泰化学准东煤业有限公司 新疆中泰现代物流开发有限公司 新疆中泰新材料有限公司 新疆新冶能源化工股份有限公司 阜康市灵山焦化有限责任公司 厦门凯纳石墨烯技术有限公司 北京英兆信息技术有限公司 乌鲁木齐市华泰隆化学助剂有限公司 新疆华康包装有限公司 新疆米东天山水泥有限责任公司 子公司采掘 石灰石 石灰煅烧 销售 蒸汽 热力及其附子公司化工属产品的销售等金属材料 建筑材料 机电产品 塑子公司采掘料制品 化工产品的销售仓储服务 货运代理 物流园建设投子公司服务资及相关产业服务建筑材料的制造 子公司制造销售及技术推广 参股公司 参股公司 参股公司 参股公司 参股公司 参股公司 参股公司 化工电石生产及销售 550,000, 化工 化工 信息服务 化工 化工 化工 焦炭生产销售 对煤化工行业的投资建设石墨烯 石墨烯微片生产研发 技术开发 技术转让 技术咨询等 各类化学助剂的生产及销售 复合包膜袋, 编织袋生产和销售 水泥及相关产品的生产 销售 新疆中泰化学股份有限公司 2014 年度报告全文 8,000, ,950, ,650, , , ,000, ,086, ,944, ,000, ,363, ,955, ,000, ,000, ,000, ,000, ,357, ,356, , , ,733,348, ,877, ,374,766, , ,404, ,000, ,239, ,032, ,066, ,316, ,114, ,538, ,397, ,918, , ,400, ,389, ,000, ,024, ,914, ,571, , , ,000, ,924, ,714, ,537, ,687, ,911, ,000, ,0 29, ,182, , ,153, ,153, ,480, ,041,269, ,961, ,405, ,828, ,607,

35 主要子公司 参股公司情况说明 (1) 新疆华泰重化工有限责任公司, 成立于 2004 年 1 月 16 日, 注册资本 474, 万元 ( 公司持有其 % 股权 ), 主营业务 : 聚氯乙烯树脂 离子膜烧碱的生产和销售 华泰公司是公司主导产品的生产基地 (2) 新疆中泰化学阜康能源有限公司, 成立于 2009 年 8 月 5 日, 注册资本 220,000 万元 ( 公司持有其 46.43% 股权, 华泰公司持有其 53.57% 股权 ), 主营业务 : 聚氯乙烯树脂 离子膜烧碱的生产和销售 阜康能源是公司主导产品的生产基地 (3) 新疆中泰矿冶有限公司, 成立于 2007 年 6 月 15 日, 注册资本 67,500 万元 ( 公司持有其 100% 股权 ), 主营业务 : 电石生产销售 中泰矿冶生产电石全部供应公司, 具备年产 128 万吨电石 配套 60 万千瓦机组的规模 (4) 托克逊县中泰化学盐化有限责任公司, 成立于 2003 年 7 月 10 日, 注册资本 万元 ( 公司持有其 96.59% 股权, 中泰集团持有其 3.41% 股权 ), 主营业务 : 工业用盐开采及销售 托克逊县中泰化学盐化有限责任公司主要为华泰公司 阜康能源生产烧碱供应原盐 (5) 阜康市博达焦化有限责任公司, 成立于 2002 年 10 月 14 日, 注册资本 3,000 万元 ( 公司持有其 66.67% 股权 ), 主营业务 : 焦炭的生产与销售 博达焦化主要为中泰矿冶电石生产供应焦炭 (6) 新疆中泰进出口贸易有限公司, 成立于 2000 年 3 月 10 日, 注册资本 300 万元 ( 公司持有其 100% 股权 ), 主营业务 : 进出口贸易 (7) 北京中泰齐力国际科贸有限公司, 成立于 2013 年 2 月 19 日, 注册资本 1,000 万元 ( 公司持有其 100% 股权 ), 主营业务 : 能源技术开发 技术服务 技术咨询 技术转让 ; 销售化工产品 石油制品 (8) 上海中泰多经贸易有限责任公司, 成立于 2013 年 1 月 6 日, 注册资本 1,000 万元 ( 公司持有其 100% 股权 ), 主营业务 : 货物及技术的进出口业务 (9) 新疆中泰国信环保新材料有限公司, 成立于 2013 年 10 月 20 日, 注册资本 3,000 万元 ( 公司持有其 51% 股权, 北京国信恒润能源环境工程技术有限公司持有其 49% 股权 ), 主营业务 : 环保产品及设备的研发生产 销售及相关技术服务, 该公司一期年产 5,000 m 3 SCR 脱硝催化剂项目于 2014 年 7 月建成投产, 运行正常, 除向公司下属公司供应产品外, 积极开 35

36 拓其他市场 (10) 新疆中泰化学托克逊能化有限公司, 成立于 2012 年 10 月 19 日, 注册资本 125,000 万元 ( 公司持有其 100% 股权 ), 主营业务 : 化工产品 机电产品 金属材料 建筑材料的销售 该公司正在建设一期 60 万吨 / 年电石 配套 2 30 万千瓦动力站项目, 其中一期 60 万吨电石项目四台电石炉已于 2015 年 4 月送电成功, 生产出电石产品 根据试生产计划, 其余四台电石炉将陆续试车调试, 计划于 2015 年 6 月底之前全部投产 与电石项目配套的 60 万千瓦动力站项目正在积极办理电力接入系统相关手续 (11) 新疆中泰信息技术工程有限公司, 成立于 2013 年 2 月 17 日, 注册资本 500 万元 ( 公司持有其 51% 股权 ), 主营业务 : 系统开发及设计 ; 办公自动化设备的销售 (12) 新疆富丽达纤维有限公司, 成立于 2007 年 8 月 6 日, 注册资本 122, 万元 ( 公司持有新疆富丽达 46% 的股权 ), 主营业务 : 粘胶纤维 差别化纤维的生产及销售 该公司目前具备年产 10 万吨棉浆粕 32 万吨差别化粘胶纤维生产能力 新疆富丽达根据战略发展规划, 于 2014 年 7 月投资 8, 万元收购金富纱业股东 51% 股权, 控股金富纱业 金富纱业于 2013 年 3 月在新疆库尔勒市注册成立, 注册资本 1.5 亿元, 主要从事纺织原料 针纺织品 化纤纺织品的生产 销售 该公司与新疆富丽达同位于库尔勒市经济技术开发区, 生产所需的粘胶纤维 电力及蒸汽均由新疆富丽达供应 截止 2014 年 12 月 31 日, 金富纱业总资产 83, 万元, 净资产 18, 万元,2014 年实现营业收入 29, 万元, 净利润 3, 万元 ( 经瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计 ) 新疆富丽达根据产业链布局, 于 2014 年 10 月与苏州震纶棉纺有限公司共同投资组建新疆富丽震纶棉纺有限公司 ( 以下简称 富丽震纶公司 ) 富丽震纶公司注册资本 6 亿元人民币, 其中 : 新疆富丽达持股 51%, 巴州震纶投资有限公司持股 49% 富丽震纶公司规划在库尔勒经济技术开发区建设 200 万锭纺纱项目, 主要生产混纺纱 特种纱等 新疆富丽达 8 万吨粘胶纤维技术改造项目计划于 2015 年完成, 届时新疆富丽达粘胶纤维生产能力将达到 40 万吨 ; 同时加快推进金富纱业 130 万锭纺纱 ( 二期 ) 即 65 万锭纺纱项目建设, 积极推进富丽震纶公司 200 万锭纺纱项目前期工作 36

37 (13) 新疆中鲁矿业有限公司, 成立于 2007 年 6 月 21 日, 注册资本 3,500 万元, 为公司的全资子公司, 主营业务 : 石灰石的开采与销售 该公司拥有位于乌鲁木齐市达坂城区面积为 平方公里石灰石矿的采矿权 目前该石灰石矿尚未开采 (14) 奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司, 成立于 2005 年 3 月 28 日, 为本公司的全资子公司, 目前尚未从事经营活动 该公司拥有奇台县七戽乡泉沟面积为 平方公里石灰石矿的采矿权 (15) 新疆中泰化学准东热电有限公司, 成立于 2010 年 7 月 27 日, 为本公司的全资子公司, 主营业务 : 蒸汽 热力及其附属产品的销售 根据本公司发展规划, 目前尚未从事经营活动 (16) 新疆中泰化学准东煤业有限公司, 成立于 2010 年 7 月 27 日, 主营业务 : 金属材料 建筑材料 化工产品的销售 目前正在加紧推进准东煤田煤矿规划 采矿权等相关工作 (17) 新疆中泰现代物流开发有限公司, 成立于 2012 年 1 月 29 日, 主营业务 : 仓储服务 货运代理 物流园建设投资及相关产业服务 根据本公司发展规划, 目前尚未从事经营活动 (18) 新疆中泰新材料有限公司, 成立于 2013 年 8 月 28 日, 主营业务 : 建筑材料的制造 销售及技术推广 目前尚未从事经营活动 (19) 新疆新冶能源化工股份有限公司, 成立于 2009 年 8 月 21 日, 注册资本 55,000 万元, 本公司持有该公司 30.91% 的股权, 中泰集团持有新冶能化 69.09% 的股权 新冶能化主营业务为电石生产销售 目前该公司具备 50 万吨 / 年电石产能, 报告期新冶能化生产电石 万吨 新冶能化加强内部管理与成本控制, 持续改善环境 提升员工技能, 帮助原料供应厂家攻克生产难题, 产品产量大幅增长 经营效益逐渐好转,2014 年实现净利润 140 万元 (20) 阜康市灵山焦化有限责任公司 ( 以下简称 灵山焦化 ), 成立于 2005 年 3 月 15 日, 注册资本 37,000 万元, 本公司持有该公司 49% 的股权 该公司主营业务为焦炭生产销售 对煤化工行业的投资建设 受 2013 年新疆呼图壁 瓦斯爆炸事故影响, 同时行业管理部门对安全生产系统 管理机构设置和人员配备提出了新的要求, 灵山焦化全资子公司阜康市西沟煤焦有限责任公司下属两个矿井按要求进行完善, 并根据行管部门的进度安排最终于 2014 年 5 月通过验收恢复生产 2014 年 6 月 29 日发生一起安全事故, 停产 3 个月, 于 2014 年 10 月恢复生产 受 37

38 以上事故的影响, 西沟煤焦 2014 年生产极不正常 ( 有效生产时间 4 个多月 ), 加之煤炭市场价格下调,2014 年生产焦煤 13 万吨, 亏损 4,511 万元 ( 经新疆瑞新有限责任会计师事务所审计 ) (21) 厦门凯纳石墨烯技术有限公司 ( 以下简称 厦门凯纳 ), 成立于 2010 年 5 月 13 日, 注册资本 万元, 公司持有其 35% 的股权 厦门凯纳主营业务为石墨烯生产及应用开发 2014 年亏损 万元 ( 经中审亚太会计师事务所有限公司福建分所审计 ) 厦门凯纳目前共向国家知识产权局申请了 24 项发明专利和 2 项实用新型专利权, 其中 4 项发明专利和 1 项实用新型获得授权,16 项发明专利进入实审状态 2014 年厦门凯纳加强研发实力, 进一步加强与华侨大学 厦门大学 中科院等院校研究所的合作 进一步加强石墨烯粉体的生产工艺改进和应用开发, 加大与下游应用企业的合作力度共同开发石墨烯应用产品 2014 年厦门凯纳新开发了两种石墨烯粉体的生产工艺, 并新建成两套石墨烯生产装置, 优化了石墨烯生产工艺和流程, 缩短了石墨烯粉体的生产周期, 提高了产品批量生产的稳定性和均一性 目前厦门凯纳已经建设一条石墨烯微片粒子的中试生产线并顺利小批量生产, 并交付客户试用 (22) 北京英兆信息技术有限公司, 成立于 2004 年 2 月 10 日, 注册资本 1,000 万元, 本公司持有该公司 16% 的股权, 该公司主营业务为技术开发 技术转让 技术咨询等 2014 年实现净利润 万元 ( 经北京恒维信会计师事务所有限公司审计 ) (23) 乌鲁木齐市华泰隆化学助剂有限公司, 成立于 2009 年 11 月 17 日, 注册资本 1,200 万元, 本公司控股子公司华泰公司持有该公司 20% 的股权 该公司主要为本公司下属公司供应助剂 (24) 新疆华康包装有限公司, 成立于 2009 年 10 月 21 日, 注册资本 2,200 万元, 本公司控股子公司华泰公司持有该公司 14.55% 的股权 该公司在阜康地区规划建设年产 8,000 万条包装袋项目, 项目于 2014 年 8 月建成投产, 目前运行正常 38

39 (25) 新疆米东天山水泥有限责任公司, 成立于 2007 年 4 月 24 日, 注册资本 25, 万元, 本公司控股子公司华泰公司持有该公司 16.07% 的股权 华泰公司电石渣供应该公司生产水泥熟料 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司目的 完善产业链, 充分发挥氯碱 粘胶 报告期内取得和对整体生产和业处置子公司方式绩的影响有利于进一步稳固公司上下游产 新疆富丽达纤维有限公司 纤维 纺纱上下游一体化发展的协 增资 业链基础, 提升公 同效应 司的市场竞争力, 提高经济效益 为引进高端人才, 搭建国际化的技 上海森辉房地产开发有限公司 术引进平台, 及为公司在华东区域的产品销售和开展多元化业务创造 股权收购 2014 年未纳入合并范围 良好的经营环境 新疆中泰化学库尔勒化工有限公司项目调整注销无重大影响 说明 : 1 新疆中泰化学库尔勒化工有限公司 2014 年 1 月 20 日完成注销手续 2 上海森辉房地产开发有限公司于 2015 年 1 月完成工商变更 5 非募集资金投资的重大项目情况 单位 : 万元 项目名称 计划投资 总额 本报告期 投入金额 截至报告期 末累计实际 投入金额 项目进度 项目收益 情况 新疆中泰化学托克逊能化有限公司一期 60 万吨电石项目新疆中泰化学托克逊能化有限公司一期 2 30 万 186,651 61,825 总体完工率约 85% 土建完工率约 95% 安装完工率约 94,595 85% 现场主要进行电仪设备安装与土建工程收尾工作 309, ,839 总体完工率 75%, 土建完成 173,541 率 85%, 安装完成率 60%

40 千瓦动力站项目合计 496, , , 临时公告披露的指定网站查询日期 ( 如 2013 年 4 月 11 日有 ) 刊登在 中国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮资讯网临时公告披露的指定网站查询索引 ( 如 上的 新疆中泰化学股份有限公司对外投有 ) 资公告 ( 公告编号 : ) 注 : 经公司五届十一次董事会 2014 年第五次临时股东大会批准, 新疆中泰化学托克逊 能化有限公司一期 60 万吨电石项目变更为公司募集资金投资项目 七 公司控制的特殊目的主体情况 适用 不适用 八 公司未来发展的展望 ( 一 ) 行业竞争格局及未来发展趋势 1 氯碱行业 2014 年中国氯碱行业出现了多年未见的困难局面, 但也呈现出了诸多显著变化 一方面, 行业整合加速进行, 另一方面, 电石法乙烯法两种工艺路线的成本博弈又起 2014 年 9 月份开始, 由于国际油价的连续下滑, 乙烯价格大幅下调, 乙烯法 PVC 成本降低, 产品价格随之下调, 由于国内电石料在产品质量和出口方面与乙烯料仍有一定的差距, 产品差价的减小, 对电石料的销售造成极大的影响 国际油价连创新低, 且业内对 2015 年价格的预期并不乐观, 但电石法 PVC 仍将是中国聚氯乙烯行业的最重要的组成部分 塑料作为基础材料之一, 广泛应用于经济生活的各个领域 而关联到聚氯乙烯方面, 未来几年虽然仍主要依靠房地产相关耗材来支撑整体 PVC 的主导消费, 但除较传统占很大比重的管材 型材以外, 未来 PVC 在改性及更多高新领域的应用也有着十分明朗的前景 近几年 PVC 产品正在向高端 改性及高竞争力的方向发展 由于国内聚氯乙烯行情持续低迷, 氯碱企业积极寻求差异化的产品, 特种树脂和 PVC 专用料的品种和产量出现明显增长, 短时间内, 发展特种树脂和 PVC 专用料仍是国内企业积极寻求出路的方向 2 粘胶短纤行业粘胶短纤俗称 人造棉, 因其既可以进行纯纺, 也可以和棉 毛及各种合成纤维进行 40

41 混纺 交织, 在纺织服装领域和产业用纺织品领域被广泛应用 我国已成为全球粘胶纤维产品的最大生产国,2014 年世界粘胶纤维产量预计达到 460 万吨, 其中中国占到约 300 万吨 但我国多年来追求量的激增, 技术创新较国际水平仍有较大差距, 高附加值差别化产品相对匮乏, 产品结构调整势在必行, 粘胶行业提高差别化率 提高产品附加值是未来发展主要方向 近几年, 受下游纺织服装行业终端消费及出口持续疲软, 粘胶短纤行业市场价格从 2011 年持续下跌,2014 年价格维持在低位 提升产能集中和竞争能力的优势企业并购重组逐渐拉开帷幕 除了因为资金压力而整合部分产能外, 环保治理 环保项目边缘化也为加速行业整合淘汰落后产能起到催化剂作用 粘胶短纤行业经过前几年的低速运营和并购重组, 后期随着行业景气度的不断提升, 新产能将不断扩大, 企业除了开发新客户新领域之外, 也积极渗透下游棉纺行业 根据国家和新疆维吾尔自治区政府大力利用当地棉产地的优势, 做大做强纺织产业的产业背景, 自治区出台了关于棉纺企业在运费 使用地产棉 电费等一系列的补贴政策 尤其是自治区当前重点推动的 两千万纱锭 百万人就业 战略, 很好地承接了东部地区劳动密集型产业的梯度转移, 在未来将对整个纺织行业格局的升级调整产生积极而深远的影响 ( 二 ) 公司发展战略和发展思路公司经过五十多年的积累与发展, 目前已经成为国内氯碱行业的龙头企业 氯碱行业的快速发展与国民经济有着紧密的关系, 近几年也面临着行业集中度低 产业布局不合理等突出问题, 因此氯碱行业的规模化和集约化是企业增强市场竞争能力的必然选择 借助于公司已形成的比较优势, 未来公司将围绕氯碱主业上下游产业链进行全面延伸, 开展跨界强强合作, 通过外延内生并驱方式, 产品经营 和 资本经营 双管齐下, 着力构建上下游一体化产业集群, 适时进行资本运营, 发挥优势互补 产业协同效应, 在最短的时间里以最低的成本把规模做大, 把企业做强 公司将坚持技术创新, 实施 立足现有装置, 稳定产品质量 ; 向乙烯法 PVC 看齐, 提高产品质量 ; 优化产品结构, 拓宽 PVC 应用领域 三步走战略 联合国内知名院校以及下游生产企业建立产业联盟的创新研发平台, 开拓片材 膜材等差异化 高端化市场 通过 以塑 41

42 代钢 以塑代木 等 PVC 高端应用领域的研究开拓, 积极培育和引领终端市场, 突破 PVC 发展瓶颈, 将 PVC 打造成为生机勃勃的朝阳产业 目前公司产品已销往全球主要经济区域市场, 后续将充分利用香港离岸公司逐步完善自有的海外营销网络, 借助于渤商所聚氯乙烯树脂现货电子交易平台及阿里巴巴电商平台, 不断探索 互联网 + 的新兴商业模式, 逐步提升 青峰 品牌的知名度 信誉度 2015 年, 面对经济 新常态, 行业结构深度调整, 为公司结构调整 转型升级 并购重组 强强联合提供了良好的机遇 公司将以结构调整 转型发展 并购重组为主线, 紧紧抓住中央 一带一路 自治区发展纺织服装产业带动百万人就业的战略机遇, 深入研究并充分运用改革带来的政策红利, 坚持推进价值创造与提质增效, 加大运营转型与提升管理, 深入推行 技术 + 市场 + 生产 + 物流 大联动机制, 加强风险防控, 确保实现年度发展目标 公司将重点做好以下工作 : 一是积极加大运营转型, 进一步夯实管理基础, 推进信息化与工业化深度融合, 实现精益管理 ; 二是继续提质增效, 推动发展方式从规模速度型增长转向质量效率型增长, 实现新常态下的新发展 ; 三是积极推进项目建设, 提升项目管理, 着力培育新的经济增长点 ; 四是实施金融创新, 通过 财务 + 营销 的运营模式, 与上下游客户协同发展, 增加全产业链条上的附加值, 为企业的发展注入新的活力 五是继续优化产品结构, 拓宽 PVC 应用领域 继续与 PVC 下游生产企业进行研发合作, 开拓差异化与高端化市场 ( 三 )2015 年度经营计划 1 生产经营工作目标 (1) 产量目标生产聚氯乙烯树脂 万吨, 烧碱 万吨, 电石 万吨, 发电 亿度, 粘胶纤维 32 万吨 (2) 财务预算目标营业收入 1,378,213.8 万元, 利润总额 43, 万元, 净利润 34, 万元 ( 其中归属母公司所有者净利润 22, 万元 ) 本公司 2015 年度经营目标是在相关基本假设条件下制定的, 是内部经营管理和业绩考核的参考指标, 不代表本公司 2015 年盈利承诺 由于影响公司经营效益的各种因素在不断变化, 42

43 年终决算结果可能与本预算指标存在差异, 敬请广大投资者注意 2 为达到上述经营目标拟采取的措施 (1) 发挥电力板块优势, 着力实现低成本运行进一步提高员工技能, 规范电厂仪表 设备管理, 与电力部门建立协调机制, 确保自备电厂安全稳定运行, 最大限度发挥自备电厂效能 完善 产 供 销 运 大联动常态化管理机制, 千方百计减少非计划停车次数, 以化工装置的满负荷 高效率运行为载体保障自备电厂效益的发挥 以市场化 专业化 产业化为导向, 积极推动中泰国信环保实施内部电厂环保系统的第三方管理, 从内向外延伸发展, 试行疆内电厂环保设施的规模化 品牌化 网络化经营 (2) 做优氯碱板块, 着力优化结构开拓市场加快产品结构调整 大力推行 技术 + 市场 + 生产 + 物流 大联动机制, 以市场为导向, 加快产品结构调整 三步走 战略, 引进 消化 吸收先进成熟技术, 加强管理 ; 与乙烯法 PVC 质量对标, 建立产品质量跟踪制, 改进工艺技术, 降低产品指标变动幅度, 提升产品质量 ; 发挥产 学 研合作平台和研发基地作用, 开展技术攻关, 调整产品结构, 生产高端化 差异化 高附加值产品, 减少同质化 低端化竞争 创建差异化营销新模式 精耕细作传统市场, 优化营销网络, 创新商业模式, 建立 直销为主 经销为辅 产品 + 区域 的销售模式和差异化定价机制, 推动产业联盟 集群发展 抱团取暖 努力扩大出口 树立中泰品牌, 走进市场终端和高端, 开拓管材 片材 膜材 电缆料 医药用材等终端市场 建立客户分类管理 定位管理和差异化销售策略, 根据客户需求定制服务, 定装置 定型号 定指标 定包装 定发运, 推广散包装和吨袋包装, 提升客户满意度 提高物流速度, 开展点对点发运, 实现直送 直达, 减少中间环节 建立市场信息服务机制, 提升客户服务意识 强化营销队伍建设, 实施优胜劣汰 高质量推进托克逊能化 60 万吨 / 年电石 2 30 万千瓦动力站项目,2015 年电石 动力站项目投产 (3) 开创纺织一体化产业新局面公司控股新疆富丽达是落实自治区发展纺织服装产业带动百万人就业规划, 实施的跨界 43

44 合作 产业链延伸 混合所有制经济探索和多元文化融合 加快既定项目建设 力争完成新疆富丽达 8 万吨粘胶纤维技改项目, 积极加快巴州金富特种纱业有限公司 130 万锭纺纱 ( 二期 ) 即 65 万锭纺纱项目建设, 积极推进新疆富丽震纶棉纺有限公司 200 万锭纺纱项目前期工作 全面抓好新疆富丽达生产经营 通过整合交集业务 发挥集约效应, 优化配置市场和销售资源 ; 借助新工艺新技术改造老装置, 环保达标排放 ; 打造棉浆粕原料生产基地 ; 与北京化工大学建立 产学研 合作平台, 规划建设棉浆粕绿色制浆示范项目等方式, 稳定原料供应 提高产品质量 掌控销售渠道 改进运输方式 加强环保治理 (4) 细化基础管理, 着力开源节流降本增效加强生产精细化管理 强化安全意识, 将 引进杜邦 提升管理 有感领导 直线责任 追因不追责 等理念融入中泰文化, 建立适应公司实际的安全生产管理模式 广泛开展与国内外先进企业 先进指标对标, 明确差距和提升方向, 以点带面加强生产精细化管理 提高员工技能和装置自动化水平, 规范仪表 设备管理和自动化控制, 降低员工劳动强度 按照 吃干榨净 的原则, 加强电石厂 电厂的粉 尘 灰处理, 通过技术攻关及与水泥厂合作发展循环经济, 推进 三废 资源化 再利用, 实现清洁绿色低碳生产 发挥资金平台优势 落实财务业务一体化, 实施 财务 + 营销 的运营模式, 为上下游客户解决融资难 融资贵的问题, 与客户抱团取暖, 协同发展 优化融资结构 降低融资成本 加速资金周转, 提高资金使用效率 在做好全面预算管理的同时, 研究好 利用好进出资金, 做好税收策划 要研究全产业链的降本增效, 增加全产业链条上的附加值, 通过副业创收改变传统的盈利模式 强化节约型企业建设 要认真排查诊断成本费用管理的重点环节和薄弱环节, 深入开展全价值链的成本费用管理, 创新机制 创新技术 优化流程 优化资源配置, 降低成本费用, 提高综合成本利润率 ( 四 ) 公司未来发展战略的资金需求 使用计划及资金来源根据公司 2015 年预计业务开展及项目投资情况, 结合财务状况, 公司将积极调整财务结构, 合理 有效的使用资金 44

45 2015 年度, 公司将根据经营需要和投资计划, 采用多元化的融资渠道 一是强化公司内部管控, 提升产品盈利水平, 提高资金使用效率, 增加内生性现金流 二是在考虑资金成本 资本结构的前提下, 利用公司良好的信用等级, 积极通过多种渠道积极筹措资金, 包括银行贷款 融资租赁等方式筹集资金, 确保公司业务发展对资金的需求 ( 五 ) 公司面临的风险及应对措施 1 市场竞争环境变化风险氯碱产能过剩的局面短期内无法得到根本改变, 行业竞争激烈, 虽然公司具有明显的成本优势和规模优势, 但如果不能有效应对日益激烈的市场竞争, 将会影响公司的经营业绩 应对措施 : 公司将充分发挥自身优势, 进一步加快产业链整合和产业链的完善, 加强产学研结合, 不断提升自主创新能力, 同时, 大力开拓国内外市场, 加大高端市场开发和销售力度, 进一步加强精细化管理, 降低生产经营成本, 培育新的经济增长点 2 产业政策变化风险为促进产业结构升级, 国家对聚氯乙烯树脂 烧碱行业和电石行业出台了一系列政策 虽然公司生产经营符合国家产业政策, 所经营的氯碱业务能够发挥新疆的资源和能源优势, 符合新疆优势资源转换战略, 但如果国家产业政策发生相关变化, 公司经营业务可能会受到不利影响 应对措施 : 公司将积极把握国家产业发展政策, 关注行业发展动态, 不断调整产品和产业结构, 加快新技术 新产品的研发, 培育新的经济增长点, 提升公司的经营业绩 3 环保政策变化风险公司生产过程中污染物主要有固体废弃物 废气和废水, 随着新修订 环境保护法 的实施, 社会环保意识的增强 国家环境标准的提高和环保政策的改变, 可能会对公司正常生产经营产生不利影响 应对措施 : 公司将加大节能减排工作的力度, 在确保现有环保装置正常运行下, 不断增加环保投入, 提高环保装备水平, 实现资源循环 综合利用, 节能减排, 打造 资源节约型, 环境友好型 企业 4 财务风险 45

46 截至 2014 年 12 月 31 日, 公司资产负债率为 67.69%, 公司财务费用支出压力较大 应对措施 : 公司将充分发挥现有装置产能, 实现已有生产装置安稳长满优运行, 为公司稳健经营奠定坚实的基础, 同时, 加大科技创新, 做好产品升级和产业结构调整, 提高竞争力和盈利能力 做好资金筹划, 积极研究金融产品, 合理调配资金 九 董事会 监事会对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 十 与上年度财务报告相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 因执行新企业会计准则导致的会计政策变更 2014 年初, 财政部分别以财会 [2014]6 号 7 号 8 号 10 号 11 号 14 号及 16 号发布了 企业会计准则第 39 号 公允价值计量 企业会计准则第 30 号 财务报表列报 (2014 年修订 ) 企业会计准则第 9 号 职工薪酬 (2014 年修订 ) 企业会计准则第 33 号 合并财务报表 (2014 年修订 ) 企业会计准则第 40 号 合营安排 企业会计准则第 2 号 长期股权投资 (2014 年修订 ) 及 企业会计准则第 41 号 在其他主体中权益的披露, 要求自 2014 年 7 月 1 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行, 鼓励在境外上市的企业提前执行 另外, 财政部以财会 [2014]23 号发布了 企业会计准则第 37 号 金融工具列报 (2014 年修订 ) ( 以下简称 金融工具列报准则 ), 要求在 2014 年度及以后期间的财务报告中按照该准则的要求对金融工具进行列报 根据上述各项规定, 公司于 2014 年 7 月 1 日开始执行前述除金融工具列报准则以外的 7 项新颁布或修订的企业会计准则, 在编制 2014 年度财务报告时开始执行金融工具列报准则, 并根据各准则衔接要求进行了调整, 对当期和列报前期财务报表项目及金额的影响如下 : 准则名称 会计政策变更的内容及其对本公司的影响说 明 对 2014 年 1 月 1 日 /2013 年度相关财务报表项目的影响金额项目名称影响金额 46

47 增加 +/ 减少 - 企业会计准则第 2 号 长期股权投资 企业会计准则第 30 号 财务报表列报 (2014 年修订 ) 执行 企业会计准则第 2 号 长期股权投资 (2014 年修订 ) 之前, 本公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响, 并且在活跃市场中没有报价 公允价值不能可靠计量的股权投资, 作为长期股权投资并采用成本法进行核算 执行 企业会计准则第 2 号 长期股权投资 (2014 年修订 ) 后, 本公司将对被投资单位不具有共同控制或重大影响, 并且在活跃市场中没有报价 公允价值不能可靠计量的股权投资作为可供出售金融资产核算 本公司采用追溯调整法对上述会计政策变更进行会计处理 根据 企业会计准则第 30 号 财务报表列报 (2014 年修订 ) 相关内容规定, 将待抵扣增值税进项税额列示为其他流动资产, 并对应交税费年初数进行重分类 以后将重分类进损益的其他综合收中权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额, 按照准则规定从资本公积中重分类至其他综合收益 长期股权投资 -49,272, 可供出售金融资产 49,272, 应交税费 - 待抵扣增值税进项税 410,096, 其他流动资产 410,096, 资本公积 -91, 其他综合收益 68, 递延所得税负债 22, 以上修订后的会计政策主要是财务报表项目列示的调整, 影响公司期初归属于母公司股 东权益减少 22, 元, 对公司财务状况及经营成果影响较小 十一 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 十二 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明报告期内, 与上年度财务报告相比, 合并报表范围增加新疆富丽达纤维有限公司 减少新疆库尔勒化工有限公司 1 非同一控制下企业合并 (1) 本年发生的非同一控制下企业合并被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例 (%) 股权取得方式新疆富丽达 ,094,321, 增资入股 47

48 续 : 被购买方名称 购买日 购买日的 确定依据 购买日至年末 被购买方的收入 购买日至年末被购买方的净利润 新疆富丽达 签署增资协议无无注 : 公司合并新疆富丽达报表日为 2014 年 12 月 31 日 分步实现企业合并且在本年取得控制权的情况取得股权时点取得成本取得比例 (%) 取得方式 ,258, 增资入股 ,062, 增资入股注 : 本公司以经正衡资产评估有限责任公司评估确定的评估基准日为 2014 年 2 月 28 日的新疆富丽达净资产评估值 111, 万元作为入资依据 ( 新疆富丽达拟增资扩股项目涉及其股东全部权益价值评估报告 ( 正衡评报字 号 )), 投入现金 477,258, 元并占有新疆富丽达 30% 股权比例 2014 年 12 月 25 日, 本公司与新疆富丽达签订增资协议, 继续以 2014 年 2 月 28 日的新疆富丽达净资产评估值 111, 万元作为基础, 并以瑞华会计师事务所审计并出具的 新疆富丽达审计报告 ( 瑞华专审字 2014 第 号 ) 为依据, 以 2014 年 11 月 30 日为审计基准日,2014 年 2 月 28 日至 2014 年 11 月 30 日新疆富丽达审计后的净资产增加值为 54, 万元作为计算增资依据, 本公司向新疆富丽达以现金增资 593,877, 元, 增资完成后, 本公司合计持有新疆富丽达 46% 的股权 按照协议约定, 本公司在 2014 年 12 月底前完成应增资 593,877, 元的 50%, 剩余部分 296,938, 元于 2015 年 6 月 30 日前到位 (2) 合并成本及商誉项目新疆富丽达合并成本 现金 774,196, 非现金资产的公允价值 48

49 发行或承担的债务的公允价值 发行的权益性证券的公允价值 或有对价的公允价值 购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 其他 23,185, 合并成本合计 797,382, 减 : 取得的可辨认净资产公允价值份额 798,683, 商誉 / 合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 1,301, 注 : 其他项为本公司第一次投资在 2014 年 2 月 28 日至 2014 年 11 月 30 日以及两次投资在 2014 年 11 月 30 日至合并购买日 2014 年 12 月 31 日期间按投资比例对新疆富丽达经营增值计算应享有的份额 合并成本公允价值的确定方法 : 合并对价中非现金资产的公允价值以经正衡资产评估有限责任公司按资产基础法确定的估值结果确定 被合并净资产公允价值以经正衡资产评估有限责任公司按收益法确定的估值结果确定 (3) 被购买方于购买日可辨认资产 负债 项目 购买日公允价值 新疆富丽达 购买日账面价值 资产总计 5,197,811, ,102,456, 货币资金 211,264, ,264, 应收票据 112,250, ,250, 应收账款 95,582, ,582, 预付款项 126,577, ,577, 其他应收款 177,520, ,520, 存货 678,548, ,548, 其他流动资产 39,358, ,358, 长期应收款 20,600, ,600, 长期股权投资 446, ,

50 固定资产净额 3,036,484, ,985,269, 在建工程 533,859, ,859, 无形资产 148,172, ,032, 商誉 16,373, ,373, 长期待摊费用 455, , 递延所得税资产 318, , 负债合计 3,071,866, ,052,083, 短期借款 300,000, ,000, 应付票据 270,958, ,958, 应付账款 1,132,502, ,132,502, 预收款项 37,187, ,187, 应付职工薪酬 1,359, ,359, 应交税费 96,575, ,575, 应付利息 511, , 其他应付款 223,754, ,754, 一年内到期的非流动负债 139,576, ,576, 长期应付款 803,223, ,223, 递延收益 46,436, ,436, 递延所得税负债 19,783, 净资产 2,125,945, ,050,372, 减 : 少数股东权益 100,484, ,484, 取得的净资产 2,025,460, ,949,888, 注 : 可辨认资产 负债公允价值按照资产基础法评估值并对其评估增减值在相关资产存 续期间摊销计算调整确定 (4) 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 被购买方名称 购买日之前原 持有股权在购 购买日之前原 持有股权在购 购买日之前原持 有股权按照公允 购买日之前原持 有股权在购买日 购买日之前与原 持有股权相关的 买日的账面价 买日的公允价 价值重新计量产 的公允价值的确 其他综合收益转 50

51 值值生的利得或损失定方法和主要假 设 入投资收益的金 额 新疆富丽达 797,382, ,683, ,301, 收益法评估值 2 单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 子公司名称 股权处置价款 股权处 置比例 (%) 股权处 置方式 丧失控制 权的时点 丧失控制权时 点的确定依据 处置价款与处置投资对应的合并报表层面享有该子公司净资产份额的差额 新疆中泰化 学库尔勒化 工有限公司 57,455, 注销 清算注销 十三 公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定 执行或调整情况 适用 不适用经公司四届十八次董事会,2012 年第三次临时股东大会审议通过关于修改公司章程以及公司分红政策及未来三年股东回报规划 (2012 年 年 ) 公司分红政策符合法律法规和公司章程规定, 对分红标准 比例, 以及相关的决策程序进行了明确规定, 独立董事在上述制度和规划制定过程中积极履行职责, 认真分析目前公司的状况, 切实发挥了应有的作用 公司严格执行上述相关制度和规定 为完善和健全公司持续稳定的分红政策, 积极回报投资者, 结合公司实际经营发展情况 社会资金成本 外部融资环境等因素, 公司制定了 新疆中泰化学股份有限公司未来三年股东回报计划 (2015 年 年 ), 对公司 2015 年 年分红政策进行了详细的规定, 已经公司五届二十次董事会审议通过, 需提交公司 2014 年度股东大会审议通过后执行 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 是是是是是 51

52 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 是 公司近 3 年 ( 含报告期 ) 的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 年度利润分配方案以 2012 年 12 月 31 日的公司总股本 115,434 万股基数, 向全体股东按每 10 股派发现金红利 2.00 元 ( 含税 ), 共派发现金红利 23, 万元, 剩余未分配利润结转下一年度 本年度不进行红股派送和资本公积金转增股本 年度利润分配方案以 2013 年 12 月 31 日的公司总股本 1,390,239,078 股基数, 向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.70 元 ( 含税 ), 共派发现金红利 97,316, 元, 剩余未分配利润结转下一年度 本年度不进行红股派送和资本公积金转增股本 年度利润分配预案拟以 2014 年 12 月 31 日的公司总股本 1,390,239,078 股基数, 向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.26 元 ( 含税 ), 共派发现金红利 36,146, 元, 剩余未分配利润结转下一年度 本年度不进行红股派送和资本公积金转增股本 该预案尚需提请公司 2014 年度股东大会审议通过 公司近三年现金分红情况表 分红年度合并报 占合并报表中归 以现金方式要约 以现金方式要约 分红年度 现金分红金额 ( 含税 ) 表中归属于上市公司股东的净利 属于上市公司股东的净利润的比 回购股份资金计入现金分红的金 回购股份资金计入现金分红的比 润 率 额 例 2014 年 36,146, ,375, % 年 97,316, ,787, % 年 230,868, ,272, % 0 0 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 适用 不适用 十四 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数 ( 股 ) 0 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 )

53 每 10 股转增数 ( 股 ) 0 分配预案的股本基数 ( 股 ) 1,390,239,078 现金分红总额 ( 元 )( 含税 ) 36,146, 可分配利润 ( 元 ) 1,017,977, 现金分红占利润分配总额的比例 (%) 100 现金分红政策 : 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经瑞华会计师事务所有限公司 ( 特殊普通合伙 ) 出具的瑞华审字 [2015] 号 新疆中泰化学股份有限公司 2014 年度审计报告 确认,2014 年度公司 ( 母公司 ) 实现净利润 134,124, 元, 加年初未分配利润 994,582, 元, 减去 2013 年提取法定盈余公积金 13,412, 元, 减去 2014 年实施公司 2013 年度利润分配方案向股东分配利润 97,316, 元, 可供分配的利润为 1,017,977, 元 根据 公司章程 未来三年股东回报规划 (2012 年 年 ) 及公司实际情况, 公司 2014 年度利润分配预案为 : 1 以 2014 年 12 月 31 日的公司总股本 1,390,239,078 股基数, 向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.26 元 ( 含税 ), 共派发现金红利 36,146, 元, 剩余未分配利润结转下一年度 2 本年度不进行红股派送和资本公积金转增股本 十五 社会责任情况 2014 年度公司在实现自身发展的同时, 积极践行社会责任所付出的努力及取得的成效 报告全文见 2015 年 4 月 28 日刊登在巨潮资讯网 上的 新疆中泰化学股份有限公司 2014 年度社会责任报告 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 是 否上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 是 否报告期内是否被行政处罚 是 否 53

54 十六 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对谈论的主要内容接待对象象类型及提供的资料 高盛 ( 亚洲 ) 有限责任公司朱地武 闫 2014 年 03 乌鲁木齐市实地调研机构彦 ; 美国资本策略研究公司道格拉斯 阿月 18 日普顿 狄淑贤 韩露 公司运营情况 2014 年 03 招商基金管理有限公司北京分公司李豫乌鲁木齐市实地调研机构月 25 日宁 公司运营情况 2014 年 03 乌鲁木齐市实地调研月 31 日 机构 中银基金管理有限公司田原 公司运营情况 2014 年 06 乌鲁木齐市实地调研月 27 日 机构 宏源证券王钦 ; 嘉实基金章怡 孙帅 公司运营情况 富国基金管理有限公司罗林, 上海申银 2014 年 9 万国证券研究所有限公司叶培培 徐若乌鲁木齐市实地调研机构月 9 日旭, 东兴证券股份有限公司田源, 上海 公司运营情况 景林资产管理有限公司卡风顺 2014 年 9 月 11 日 乌鲁木齐市实地调研 机构 国海证券股份有限公司代鹏举 公司运营情况 瑞银证券有限责任公司严蓓娜, 三星资 2014 年 9 产运用 ( 香港 ) 有限公司卢盈文, 伍德麦肯乌鲁木齐市实地调研机构月 15 日兹 ( 北京 ) 咨询有限公司安建达, 太平资产 公司运营情况 管理有限公司廖喆 2014 年公司共接听来自全国各地的投资者电话 1,000 余次 ; 组织机构投资者赴米东工业 园 阜康工业园现场调研及指导工作 ; 通过深交所互动平台及时回复投资者问题 1,300 余个, 公司耐心聆听投资者的意见, 在投资者和公司之间形成良性的互动, 使公司的决策透明化 公开化 54

55 第五节重要事项 一 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 二 媒体质疑情况 适用 不适用三 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用报告期内, 公司未发生控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对报告期内公司关联方资金往来情况进行了审核, 出具了 关于新疆中泰化学股份有限公司关联方占用上市公司资金情况的专项审核报告 ( 瑞华核字 [2015] 号 ) 详细内容见刊载于 2015 年 4 月 28 日巨潮资讯网 上的 关于新疆中泰化学股份有限公司关联方占用上市公司资金情况的专项审核报告 四 破产重整相关事项 适用 不适用五 资产交易事项 1 收购资产情况 适用 不适用 2 出售资产情况 适用 不适用 3 企业合并情况 适用 不适用六 公司股权激励的实施情况及其影响 适用 不适用七 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 55

56 关联交易方 乌鲁木齐环鹏有限公司 新疆新冶能源化工股份有限公司 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司 新疆威振石化有限公司阜康加油站 新疆新冶能源化工股份有限公司 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司 新疆天通现代物流有限责任公司 新疆蓝天诚达物流有限公司 新疆三联工程建设有限责任公司 新疆中泰集团工程有限公司 新疆新冶能源化工股份有限公司 关联关系 持 5% 以上股份股东 中泰集团控股企业 中泰集团控股企业 蓝天物流全资子公司新疆威振石化有限公司分公司 中泰集团控股企业 中泰集团控股企业 蓝天物流全资子公司 蓝天物流全资子公司 三联集团控股企业 中泰集团控股企业 中泰集团控股企业 关联交易 类型 采购原料 采购原料 采购原料 采购原料 采购物资 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 接受劳务 出售备品备件等 关联交 易内容 关联交易 定价原则 关联交易价 格 ( 万元 ) 关联交易金 额 ( 万元 ) 占同类交易 金额的比例 (%) 电石市场价 33, , 电石市场价 135, , 煤 助剂市场价 27, , 成品油市场价 1, , 工程物资 市场价 运费市场价 65, , 运费市场价 7, , 运费市场价 8, , 工程劳务 工程劳务 除尘袋 轴承等 市场价 市场价 3, , 市场价 新疆中泰化学股份有限公司 2014 年度报告全文 可获得的同关联交易类交易市价披露日期结算方式 ( 万元 ) 转账票据 转账票据 转账票据 转账票据 转账票据 转账票据 转账票据 转账票据 转账票据 转账票据 转账票据 披露索引 33, 中国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮资讯网 135, 上的 新疆中泰化学股份 27, 有限公司关于预计 2014 年度日常关联交易的公告 ( 公告编号 ) 1, 刊登在 中国证券报 2013 年 证券时报 上海证券 12 月 12 报 及巨潮资讯网日 年 6 月 24 上的 新疆中泰化学股份日 2014 有限公司关于新增预计 65, 年 10 月公司 2014 年度日常关联 21 日 交易公告 ( 公告编号 2014 年 7, ) 12 月 6 日刊登在 中国证券报 证券时报 上海证券 8, 报 及巨潮资讯网 上的 新疆中泰化学股份 有限公司关于新增预计公司 2014 年度日常关联 3, 交易公告 ( 公告编号 ) 刊登在 中国证券报 56

57 新疆新冶能源化工股份有限公司 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司 新疆中泰集团工程有限公司 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司 新疆中泰物产有限公司 新疆中泰昆玉新材料有限公司 中泰 ( 哈特隆 ) 新丝路农业产业有限公司 中泰集团控股企业 控股股东 中泰集团控股企业 中泰集团控股企业 中泰集团控股企业 中泰集团控股企业 新疆中泰新丝路农业投资有限公司子公司 出售电子产品等 出售电子产品等 出售电子产品等 信息技术服务 信息技术服务 信息技术服务 设备 信息技术服务费 工程等 设备 信息技术服务费 工程等 设备 信息技术服务费 工程等 信息技术服务费 信息技术服务费 信息技术服务费 市场价 市场价 市场价 市场价 市场价 市场价 出售设备设备市场价 1, , 转账票据 转账票据 转账票据 转账票据 转账票据 转账票据 转账票据 新疆中泰化学股份有限公司 2014 年度报告全文 , 证券时报 上海证券报 及巨潮资讯网 上的 新疆中泰化学股份有限公司关于新增预计公司 2014 年度日常关联交易公告 ( 公告编号 ) 合计 , 大额销货退回的详细情况 关联交易的必要性 持续性 选择与关联方 ( 而非市场其他交易方 ) 进行交易的原因 关联交易对上市公司独立性的影响 无 上述关联交易系本公司正常的生产经营所需, 主要是向关联方采购生产所需原材料 接受劳务 销售商品等 ; 上述关联交易为持续的 经常性关联交易 关联交易价格依据市场公允价格公平 合理确定, 不存在损害公司和全体股东利益的行为 公司与关联企 57

58 公司对关联方的依赖程度, 以及相关解决措施 ( 如有 ) 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的, 在报告期内的实际履行情况 ( 如有 ) 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 ( 如适用 ) 新疆中泰化学股份有限公司 2014 年度报告全文 业均为独立法人, 独立经营, 在资产 财务 人员等方面均独立, 关联交易不会对公司的独立性产生不利影响 不存在对关联方的依赖 注 : 上表中计算电石关联交易占同类交易金额的比例时已剔除合并报表范围内中泰矿冶的交易金额 年公司预计向关联方乌鲁木齐环鹏有限公司采购原材料电石不超过 45,000 万元, 报告期公司向乌鲁木齐环鹏有限公司采购电石 33, 万元 年公司预计向关联方新冶能化采购原材料电石不超过 164,500 万元, 报告期公司向新冶能化采购电石 135, 万元 年公司预计向关联方蓝天物流采购煤 成品油等原材料不超过 45,500 万元, 报告期公司向蓝天物流采购煤 成品油等原材料 28, 万元 年公司预计向关联方蓝天物流 ( 含其下属公司 ) 接受运输劳务不超过 86,000 万元, 报告期公司向蓝天物流接受运输劳务 81, 万元 年公司预计向中泰集团及其下属公司提供信息化运维服务 基础网络线路及设备维修服务 信息化项目实施等产品与服务不超过 1,200 万元, 报告期公司向中泰集团及其下属公司提供信息化运维服务 基础网络线路及设备维修服务 信息化项目实施等产品与服务 万元 年公司预计向新疆中泰集团工程有限公司接受工程劳务不超过 8,000 万元, 报告期公司向新疆中泰集团工程有限公司接受工程劳务 3, 万元 年公司预计向关联方新冶能化采购生产所需备品备件等不超过 1,200 万元, 报告期公司向新冶能化采购备品备件等 万元 年公司预计向关联方新冶能化销售备品备件等不超过 1,100 万元, 报告期公司向新冶能化销售备品备件等 万元 年公司预计向乌鲁木齐环鹏有限公司采购石灰 煤炭等不超过 300 万元, 销售铸造件 兰炭 石墨电极 电极糊等原料不超过 2,306 万元, 报告期未发生 年公司预计向新疆三联工程建设有限责任公司接受工程劳务不超过 1,600 万元, 报告期发生 万元 年公司全资子公司新疆中泰进出口贸易有限公司预计向关联方中泰 ( 丹加拉 ) 新丝路纺织产业有限公司销售纺织机器等设备不超过 4,000 万元, 报告期公司向其销售设备 1, 万元 无 58

59 2 资产收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 3 共同对外投资的重大关联交易 适用 不适用 共同投资方 关联关系 共同投资 定价原则 被投资企 业的名称 被投资企 业的主营 业务 被投资企业的注册资本 ( 万元 ) 被投资企业的总资 被投资企业的净资 被投资企业的净利 产 ( 万元 ) 产 ( 万元 ) 润 ( 万元 ) 新疆中泰贯喜 股权投资有限 合伙企业 控股股东 控制的企 业 新疆富丽评估 审计达纤维有报告限公司 粘胶纤维 差别化纤 122, 维的生产 96 及销售 510, , , 被投资企业的重大在建项 目的进展情况 ( 如有 ) 2015 年新疆富丽达拟继续进行 8 万吨粘胶纤维技术改造项目, 届时新疆富丽达粘 胶纤维生产能力将达到 40 万吨 ; 同时加快推进金富纱业 130 万锭纺纱 ( 二期 ) 即 65 万锭纺纱项目建设, 积极推进富丽震纶公司 200 万锭纺纱项目前期工作 注 : 表中新疆富丽达财务数据为 2014 年末合并报表数据 4 关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否 5 其他重大关联交易 1 公司五届八次董事会 2014 年第三次临时股东大会审议通过 关于向新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司申请财务资助暨关联交易的议案, 公司向中泰集团申请 10 亿元财务资助, 实际发生 4.5 亿元, 截止 2014 年 12 月 31 日, 财务资助余额为 1.5 亿元 2 公司五届九次董事会 2014 年第四次临时股东大会审议通过 关于本公司出租部分房产暨关联交易的议案, 本公司控股股东新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司 ( 以下简称 中泰集团 ) 及其下属公司拟租用科技研发中心部分区域, 租赁价格参照乌鲁木齐经济技术开发区写字楼租赁市场价, 每平米租金 2.2 元 / 天, 租期自 2014 年 6 月 1 日 2014 年 12 月 31 日, 后续租金价格按照市场行情重新约定并签订补充协议 中泰集团及蓝天物流 ( 含其下属公司 ) 新疆中 59

60 泰物产有限公司与本公司签订租赁协议 2014 年租金收入 万元 承租方名称 本年确认的租赁收入 ( 万元 ) 中泰集团 新疆中泰物产有限公司 新疆天通现代物流有限责任公司 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司 4.91 新疆威振石化有限公司 新疆蓝天诚达物流有限公司 5.18 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 新疆中泰化学股份有限公司关于向控股股东申请财务资助暨关联交易的公告 2014 年 04 月 26 日 中国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮资讯网 新疆中泰化学股份有限公司关于本公 2014 年 06 月 24 日 司出租部分房产暨关联交易的公告 八 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 (2) 承包情况 适用 不适用 (3) 租赁情况 适用 不适用 2 担保情况 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 单位 : 万元 担保对象担保额度相担保额实际发生实际担保金额担保类型担保是否履行是否为关联 60

61 名称 关公告披露 度 日期 ( 协 期完毕方担保 日期 议签署 日 ) 新疆博湖 2013 年 02 月苇业股份 19 日有限公司 2013 年 5, 月 31 日 1,000 连带责任保证 1 年否否 浙江富丽达股份有 年 4, 月 28 限公司 日 浙江富丽 2014 年 达股份有 - 11, 月 07 限公司 日 浙江富丽 2011 年 达股份有 - 4, 月 13 限公司 日 浙江富丽 2011 年 达股份有 - 3, 月 13 限公司 日 浙江富丽 2011 年 达股份有 月 19 限公司 日 浙江富丽 2014 年 达股份有 - 3, 月 03 限公司 日 浙江富丽 2014 年 达股份有 - 3, 月 06 限公司 日 浙江富丽 2014 年 达股份有 - 1, 月 15 限公司 日 浙江富丽 2014 年 达股份有 - 3, 月 10 限公司 日 浙江富丽 2014 年 达股份有 - 11, 月 09 限公司 日 浙江富丽 2014 年 达股份有 - 4, 月 04 限公司 日 4,000 连带责任保证 1 年 否 是 11,000 连带责任保证 6 个月 否 是 4,200 连带责任保证 3.5 年 否 是 3,100 连带责任保证 4 年 否 是 900 连带责任保证 4 年 否 是 3, 连带责任保证 6 个月 否 是 3, 连带责任保证 6 个月 否 是 1, 连带责任保证 6 个月 否 是 3, 连带责任保证 6 个月 否 是 11,500 连带责任保证 1 年 否 是 4,800 连带责任保证 6 个月 否 是 报告期内审批的对 57,594 报告期内对外担保实际发生额合 44,394 61

62 外担保额度合计 (A1) 报告期末已审批的对外担保额度合计 (A3) 计 (A2) 报告期末实际对外担保余额合计 58,594 (A4) 公司对子公司的担保情况 53,594 担保对象名 称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日期 ( 协议签署日 ) 实际担保金额 担保类型 担保 期 是否履行是否为关联完毕方担保 新疆华泰重 2010 年 2011 年 化工有限责 11 月 , 月 08 2,900 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2011 年 化工有限责 11 月 , 月 14 45,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 04 6,500 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 06 2,550 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 13 23,400 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 14 12,500 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 15 1,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 16 1,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 27 22,500 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 62

63 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 29 8,810 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 06 8,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 09 4,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 12 2,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 21 11,200 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 30 10,500 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 30 13,200 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 10 7,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 14 3,300 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2012 年 化工有限责 11 月 , 月 25 9,090 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2010 年 2011 年 化工有限责 11 月 , 月 29 40,000 连带责任保证 6 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2013 年 化工有限责 07 月 , 月 25 6,957 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2013 年 化工有限责 07 月 , 月 26 3,043 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 230, 年 40,000 连带责任保证 15 年否否 63

64 化工有限责 07 月 月 12 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2013 年 化工有限责 07 月 , 月 08 44,348 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2013 年 化工有限责 07 月 , 月 09 8,696 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2013 年 化工有限责 07 月 , 月 30 6,956 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2013 年 化工有限责 07 月 , 月 07 26,696 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2013 年 化工有限责 07 月 , 月 09 6,740 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2013 年 化工有限责 07 月 , 月 26 7,674 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2013 年 化工有限责 07 月 , 月 11 6,369 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2013 年 化工有限责 07 月 , 月 12 2,870 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2013 年 化工有限责 07 月 , 月 22 3,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2013 年 化工有限责 07 月 , 月 25 2,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2014 年 化工有限责 07 月 , 月 02 15,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2014 年 化工有限责 07 月 , 月 09 8,695 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重化工有限责 2012 年 07 月 , 年 01 月 17 2,000 连带责任保证 15 年否否 64

65 任公司日日 新疆华泰重 2012 年 2014 年 化工有限责 07 月 , 月 14 10,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2014 年 化工有限责 07 月 , 月 13 3,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2014 年 化工有限责 07 月 , 月 31 4,956 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2014 年 化工有限责 07 月 , 月 27 2,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重化工有限责任公司 2014 年 01 月 13 日 570, 年 3 月 20 日 20,000 连带责任保证 6 个月是是 新疆华泰重 2014 年 2014 年 化工有限责 01 月 , 月 01 10,000 连带责任保证 5 个月是是 任公司 日 日 新疆华泰重 2014 年 2014 年 化工有限责 01 月 , 月 03 5,000 连带责任保证 5 个月是是 任公司 日 日 新疆华泰重 2014 年 2014 年 化工有限责 01 月 , 月 10 5,000 连带责任保证 5 个月是是 任公司 日 日 新疆华泰重 2014 年 2014 年 化工有限责 01 月 , 月 15 5,000 连带责任保证 5 个月是是 任公司 日 日 新疆华泰重 2014 年 2014 年 化工有限责 01 月 , 月 17 2,400 连带责任保证 3 个月是是 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2014 年 化工有限责 07 月 , 月 14 5,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2014 年 化工有限责 07 月 , 月 26 2,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2012 年 2014 年 化工有限责 07 月 , 月 30 2,000 连带责任保证 15 年否否 任公司 日 日 65

66 新疆华泰重 2014 年 2014 年 化工有限责 01 月 , 月 31 5,000 连带责任保证 1 年否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2014 年 2014 年 化工有限责 01 月 , 月 23 16,500 连带责任保证 6 个月否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2014 年 2014 年 化工有限责 01 月 , 月 连带责任保证 3 个月否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2014 年 2014 年 化工有限责 01 月 , 月 07 2,700 连带责任保证 3 个月否否 任公司 日 日 新疆华泰重 2014 年 2014 年 化工有限责 01 月 , 月 22 10,000 连带责任保证 6 个月否否 任公司 日 日 新疆中泰矿冶有限公司 2014 年 01 月 13 日 2014 年 40, 月 14 日 10,000 连带责任保证 1 年否否 新疆中泰矿冶有限公司 2014 年 01 月 13 日 2014 年 40, 月 21 日 10,000 连带责任保证 1 年否否 新疆中泰化 2014 年 2014 年 学阜康能源 01 月 13 20, 月 27 15,000 连带责任保证 1 年否否 有限公司 日 日 报告期内审批对子公司担保额度合计 (B1) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (B3) 报告期内对子公司担保实际发生 792,000 额合计 (B2) 报告期末对子公司实际担保余额 1,192,349 合计 (B4) 172, ,100 公司担保总额 ( 即前两大项的合计 ) 报告期内审批担保额度合计 (A1+B1) 报告期末已审批的担保额度合计 (A3+B3) 报告期内担保实际发生额合计 849,594 (A2+B2) 报告期末实际担保余额合计 1,250,943 (A4+B4) 216, ,694 实际担保总额 ( 即 A4+B4) 占公司净资产 的比例 66.43% 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保 的金额 (C) 52,594 66

67 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担 保对象提供的债务担保金额 (D) 36,000 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (E) 143,113 上述三项担保金额合计 (C+D+E) 231,707 新疆博湖苇业股份有限公司 2,000 万元保理业务已于 2014 年 8 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 ( 如有 ) 月 20 日陆续逾期, 该笔保理业务是由公司与新疆七星建工集团 有限责任公司共同承担担保责任, 其中本公司担保 1,000 万元 新疆博湖苇业股份有限公司仍在积极协调还款事宜 违反规定程序对外提供担保的说明 ( 如有 ) 无 注 :1 报告期末已审批的对外担保额度含 2014 年年初时在以前年度审批但尚未到期担保 453,943 万元 2 新疆富丽达 2014 年 12 月成为公司控股子公司, 其对浙江富丽达股份有限公司提供的担保计入公司对外担保总额中 (1) 违规对外担保情况 适用 不适用 3 其他重大合同 合同订 立公司 方名称 合同订 立对方 名称 合同 签订 日期 合同涉合同涉及及资产评估机资产的账评估基的评估构名称面价值准日价值 ( 万 ( 如 ( 万元 ) ( 如有 ) 元 )( 如有 ) ( 如有 ) 有 ) 定 价 原 则 交易是否价格关联 ( 万元 ) 交易 关联关系 截至报告期末的执行情况 大连华锐重 新疆中泰化学托克逊能化有限公司 工集团股份有限公司 大连重工机电设备成套 2013 年 08 月 24 日 招投标 100,852 否无 正常执行 有限公司 新疆中泰化学托克逊能化有限公司 中国电力工程顾问集团中南电力设计院 2013 年 08 月 24 日 招投标 269,050 否无 正常执行 67

68 4 其他重大交易 无 九 承诺事项履行情况 1 公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺无无无无 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 无无无无 资产重组时所作承诺无无无无 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公 新疆中泰 ( 集团 ) 司承诺非公开发行股票认购的 2013 年 年 9 遵守所做 首次公开发行或再融资时所作承诺 有限责任公司华安基金管理有限公司 中泰化学股票 36 个月内不予转让 华安基金管理有限公司承诺非公开发行股票认购的中泰化学股票 12 个月内不予转让 月 17 日 2013 年 09 月 17 日 月 16 日 2014 年 9 月 16 日 的承诺履行完毕 其他对公司中小股东所作承诺 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会就避免同业竞争问题出具了 避免同业竞争承诺书 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公新疆中泰 ( 集团 ) 司就避免同业竞争问题出具了有限责任公司 避免同业竞争承诺书 2009 年 09 月 25 日 2012 年 12 月 04 日 长期长期 遵守所做的承诺遵守所做的承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划 ( 如 无 有 ) 2 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目达 到原盈利预测及其原因做出说明 适用 不适用 十 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 68

69 境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 160 境内会计师事务所审计服务的连续年限 1 境内会计师事务所注册会计师姓名张玉梅 范建平当期是否改聘会计师事务所 是 否聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 适用 不适用报告期内, 东方花旗证券有限公司为公司非公开发行股票的持续督导保荐机构 十一 监事会 独立董事 ( 如适用 ) 对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 十二 处罚及整改情况 整改情况说明 适用 不适用董事 监事 高级管理人员 持股 5% 以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 适用 不适用 十三 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十四 其他重大事项的说明 1 为提高行业集中度, 整合资源, 实现上下游一体化经营, 增强公司竞争优势, 报告期公司筹划了发行股份购买资产事项 公司股票于 2014 年 3 月 28 日开市起停牌 停牌期间, 公司聘请了独立财务顾问 律师事务所 会计师事务所 资产评估机构等中介机构, 组织有关各方对标的资产进行尽职调查 审计 评估等工作 交易双方对合作条件进行了深入讨论和沟通, 鉴于某些实施条件尚不成熟, 交易双方对交易对价 交易方案最终未能达成一致, 公司在综合考虑收购成本 收购风险等因素的基础上, 为切实维护投资者利益和公司长远发展, 69

70 公司决定终止筹划本次发行股份购买资产事项 公司股票于 2014 年 6 月 27 日开市起复牌 公司承诺按照重大资产重组管理办法规定自公告之日起 6 个月内不再筹划重大资产重组事项 2 经公司五届二次董事会 2014 年第一次临时股东大会批准, 自 2014 年 1 月 1 日起, 公司对部分固定资产折旧年限进行调整 2014 年 1 月 12 日, 基于谨慎性原则, 经公司财务部门初步测算, 本次调整部分固定资产折旧年限预计将减少计提 2014 年度折旧额 4.2 亿元左右, 假设上述折旧额全部结转当期损益, 且不考虑公司在 2014 年度增减变动的固定资产, 在扣除企业所得税的影响后, 预计将增加公司 2014 年度的净利润 3.4 亿元左右, 预计将增加公司 2014 年末所有者权益 3.4 亿元左右 经复核上述会计估计变更及公司五届十九次董事会 2015 年第四次临时股东大会批准, 调整部分固定资产折旧年限实际减少 2014 年度折旧计提额 7.08 亿元, 扣除企业所得税的影响后, 增加 2014 年度归属于上市公司股东净利润 6.67 亿元, 增加归属于上市公司股东 2014 年末所有者权益 6.67 亿元 3 华安基金管理有限公司所持本公司 88,407,078 股有限售条件流通股于 2014 年 9 月 17 日上市流通 年 6 月 26 日, 公司与新疆泰昌实业有限责任公司 张润平 陈军宪和博乐市赛博矿业有限公司 ( 以下简称 赛博矿业公司 ) 签署 关于博乐市赛博矿业有限公司重组增资框架协议书, 公司拟以自有资金增资赛博矿业公司, 增资完成后将持有赛博矿业公司 35% 的股权 详细内容见 关于签署博乐市赛博矿业有限公司重组增资框架协议书的公告 ( 公告编号 : ) 由于该公司尚在开展前期探矿工作, 结果尚未明确, 目前不具备实施条件 年 11 月 17 日, 本公司与浙江新元方塑胶有限公司签署 战略合作框架协议, 双方共同投资设立新公司, 规划建设 PVC 新型包装材料 装饰片及麦德龙专用型材项目和新型包装材料加工物流园项目, 详细内容见 关于与浙江新元方塑胶有限公司签署 战略合作框架协议 的公告 ( 公告编号 : ) 之后双方就具体合作事项进行了洽谈, 公司仍在开展项目实施的可行性论证 6 新疆大型煤炭基地建设规划于 2014 年 3 月得到了国家发改委的批复, 本公司南黄草湖煤矿所在的准东将军庙矿区位于上述规划的准噶尔大型煤炭基地 新疆自治区准东煤田将军庙矿区总体规划 已于 2014 年 1 月正式上报国家发展和改革委员会 ( 以下简称 国家发改 70

71 委 ) 2014 年 5 月国家发改委组织专家对修改后的总体规划进行评审, 修改完善后的总体规划已上报中国国际工程咨询公司, 中国国际工程咨询公司对修改后的总体规划于 2015 年 2 月组织专家审核 目前因涉及其他单位输气管道有部分途经将军庙矿区, 需要进一步论证, 修改后的总体规划尚未出具最终意见, 出具意见后报送国家发改委审批 7 经五届十四次董事会审议通过, 公司下属公司阜康能源与阜康市政府下属投资公司阜康市时代发展有限公司共同组建阜康市中泰时代水务有限公司, 涉足市政供水行业, 利用阜康能源供水专业管线的富余水量为阜西工业园入驻企业提供生产及生活用水 中泰时代水务注册资本 6,000 万元, 阜康能源以现金出资 3,600 万元, 持有中泰时代水务 60% 的股权 ; 阜康市时代发展有限公司以实物和货币出资 2,400 万元, 持有中泰时代水务 40% 的股权 详细内容见 新疆中泰化学股份有限公司对外投资公告 ( 公告编号 : ) 该公司于 2015 年 1 月 13 日注册成立 8 为充分利用香港地区国际化优势, 有效促进公司跨国贸易的开展, 公司以自有资金出资 200 万元港币, 在香港设立全资子公司中泰国际发展 ( 香港 ) 有限公司, 主营业务为化工材料 化工产品的进出口贸易 该公司于 2015 年 2 月 18 日注册成立 年 3 月 16 日, 公司与林圣雄 新疆圣雄能源股份有限公司 ( 以下简称 圣雄能源 ) 签署完毕 关于新疆圣雄能源股份有限公司增资扩股意向书 暨圣雄能源向中泰化学定向发行股份意向书, 公司拟以现金增资圣雄能源, 增资完成后公司持有圣雄能源 17.85% 的股权 该协议按照中泰化学 圣雄能源 公司章程 及内部管理规定, 经中泰化学 圣雄能源有权决策机构和主管部门审核通过后生效 本次增资需取得具有证券从业资质的审计 评估机构出具的标准无保留意见的审计 评估报告, 且圣雄公司的其他股东同意以资本公积向中泰化学定向转增股本, 签订正式增资协议需要取得自治区国资委的投资备案等前提条件 详细内容见 关于签署新疆圣雄能源股份有限公司增资扩股意向书的公告 ( 公告编号 : ) 目前中介机构正在对新疆圣雄能源股份有限公司进行尽职调查工作 年 4 月 23 日, 公司收到乌鲁木齐市中级人民法院 (2015) 乌中民二初字第 112 号民事起诉状及传票, 上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行起诉新疆博湖苇业股份有限公司 新疆七星建工集团有限责任公司 新疆中泰化学股份有限公司, 要求公司于

72 年 5 月 14 日到乌鲁木齐市中级人民法院就合同纠纷一案进行应诉 诉讼请求 :(1) 判令被告新疆博湖苇业股份有限公司偿还欠款本金 19,996, 元, 利息 692, 元, 本息共计 20,688, 元 ( 利息计算至 2015 年 3 月 23 日 ) 及为实现上述债权而生产的律师费 21.5 万元 ( 共计 20,903, 元 ) (2) 判令被告新疆七星建工集团有限责任公司 新疆中泰化学股份有限公司对上述款项的偿还承担连带保证责任 (3) 判令被告承担本案诉讼费 执行费 邮寄送达费等 公司为博湖苇业提供的上述担保由新疆博斯腾湖苇业 ( 集团 ) 有限责任公司提供反担保 公司已经开展应诉准备工作 详细内容见 新疆中泰化学股份有限公司关于收到法院传票及民事起诉状的公告 ( 公告编号 : ) 十五 公司子公司重要事项 适用 不适用 根据自治区国资委相关要求及公司控股股东中泰集团通知 : 中泰集团拟受让中泰集团控股企业新疆中泰贯喜股权投资有限合伙企业 ( 以下简称 中泰贯喜 ) 持有公司控股子公司新疆富丽达 5% 的股权, 中泰集团将承接并履行原由中泰贯喜向新疆富丽达第二期增资的义务 中泰化学放弃本次股权优先购买权, 详细内容见 关于公司放弃控股子公司新疆富丽达纤维有限公司股权优先购买权暨关联交易的公告 ( 公告编号 : ) 中泰贯喜是由中泰集团 新疆贯喜君鸿投资管理有限合伙企业 中泰集团及其下属控股企业 ( 包括中泰化学 ) 的部分管理 核心技术骨干人员等投资者组建的有限合伙企业 中泰贯喜本次股权转让完成后, 该合伙企业将进行清算 十六 公司发行公司债券的情况 适用 不适用 2011 年 8 月 31 日, 中国证监会以 证监许可 [2011]1387 号 文, 核准本公司向社会公开发行面值不超过 26 亿元的公司债券 公司实际发行第一期公司债券 13 亿元 ( 11 中泰 01 ), 利率 7.30%, 期限 7 年, 附第 5 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权 第一期公司债券 13 亿元于 2011 年 11 月 3 日发行,2011 年 11 月 28 日在深圳证券交易所上市交易 公司 2012 年公司债券 ( 第二期 )13 亿元 ( 简称 12 中泰债 ), 利率 6.50%, 期限 7 年, 附第 5 72

73 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权 第二期公司债券 13 亿元于 2012 年 3 月 22 日 发行, 于 2012 年 4 月 26 日在深圳证券交易所上市交易 73

74 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 单位 : 股 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送公积金股转股 其他小计数量比例 一 有限售条件股份 236,347, % -88,477,016-88,477, ,870, % 1 国家持股 2 国有法人持股 147,492, % 147,492, % 3 其他内资持股 88,855, % -88,477,016-88,477, , % 其中 : 境内法人持股 88,407, % -88,407,078-88,407, 境内自然人持股 448, % -69,938-69, , % 4 外资持股其中 : 境外法人持股境外自然人持股 二 无限售条件股份 1,153,891, % 88,477,016 88,477,016 1,242,368, 人民币普通股 1,153,891, % 88,477,016 88,477,016 1,242,368, 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 三 股份总数 1,390,239, % 0 0 1,390,239, % 股份变动的原因 适用 不适用 1 华安基金管理有限公司所持本公司 88,407,078 股有限售条件流通股于 2014 年 9 月 17 日上市流通, 报告期末不再持有本公司股份, 有限售条件股份减少 88,407,078 股 2 公司原副总经理刘新春先生离职已满六个月, 其持有公司股份中的 50% 股份已解除限 售, 有限售条件股份减少 31,275 股 ; 公司原副总经理张群蓉女士离职已满六个月, 其持有公 司股份中的 50% 股份已解除限售, 有限售条件股份减少 39,712 股 ; 公司原总工程师唐湘零先 生离职已满十二个月, 其持有公司股份中的 100% 股份均已解除限售, 有限售条件股份减少 8,250 股 ; 公司财务总监彭江玲女士任职后, 其持有公司股份中的 75% 股份被锁定, 有限售条 74

75 件股份增加 9,300 股 股份变动的批准情况 适用 不适用股份变动的过户情况 适用 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 二 证券发行与上市情况 1 报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生 证券名称 发行日期 发行价格 ( 或利率 ) 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期 股票类 非公开发行股票 2013 年 09 月 05 日 ,899, 年 09 月 17 日 235,899,078 可转换公司债券 分离交易可转债 公司债类 2011 年公司债券 ( 第一期 ) 2011 年 11 月 03 日 7.30% 13,000, 年 11 月 28 日 13,000, 年 11 月 03 日 2012 年公司 2012 年 03 月 债券 ( 第二期 ) 22 日 6.50% 13,000, 年 04 月 26 日 13,000, 年 03 月 22 日 前三年历次证券发行情况的说明 年 8 月 31 日, 中国证监会以 证监许可 [2011]1387 号 文, 核准本公司向社会公开发行面值不超过 26 亿元的公司债券 公司实际发行第一期公司债券 13 亿元 ( 11 中泰 01 ), 利率 7.3%, 期限 7 年, 附第 5 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权 第一期公司债券 13 亿元于 2011 年 11 月 3 日发行,2011 年 11 月 28 日在深圳证券交易所上市交易 公司 2012 年公司债券 ( 第二期 )13 亿元 ( 简称 12 中泰债 ), 利率 6.50%, 期限 7 年, 附 75

76 第 5 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权 第二期公司债券 13 亿元于 2012 年 3 月 22 日发行, 于 2012 年 4 月 26 日在深圳证券交易所上市交易 年 3 月 11 日, 中国证监会以 证监许可 [2013]229 号 文, 核准本公司非公开发行不超过 73,746 万股人民币普通股 公司以 6.78 元 / 股实际发行人民币普通股 235,899,078 股 公司本次非公开发行股票于 2013 年 9 月 17 日在深圳证券交易所上市交易 2 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 3 现存的内部职工股情况 适用 不适用 三 股东和实际控制人情况 1 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 年度报告披露日前报告期末普通股股东总数 85,047 第 5 个交易日末普通股股东总数 报告期末表决权 80,737 恢复的优先股股东总数 ( 如有 ) 0 持股 5% 以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比报告期末持例股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 新疆中泰 ( 集团 ) 有国有法人 24.49% 340,503, ,492, ,011,621 限责任公司乌鲁木齐环鹏有限国有法人 5.39% 75,000, ,000,000 冻结 9,970,120 公司新疆三联投资集团境内非国有 3.29% 45,784, ,784,998 有限公司法人乌鲁木齐国有资产国家 1.94% 27,011, ,011,952 经营有限公司刘伟境内自然人 0.67% 9,366,000 4,872, ,366,000 绍兴亿丰化纤有限境内非国有 0.59% 8,250,000 8,250, ,250,000 公司法人李汉贞境内自然人 0.50% 7,008,883 2,445, ,008,883 76

77 那迎旭 境内自然人 0.37% 5,200,000 4,936, ,200,000 朱丁贤 境内自然人 0.37% 5,080, ,080,000 张青峰 境内自然人 0.36% 5,003, , ,003,700 战略投资者或一般法人因配售新无股成为前 10 名股东的情况 ( 如有 ) 上述股东关联关系或一致行动的说明 乌鲁木齐国有资产经营有限公司与乌鲁木齐环鹏有限公司存在关联关系 其他股东之间, 未知是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 数量 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司 193,011,621 人民币普通股 193,011,621 乌鲁木齐环鹏有限公司 75,000,000 人民币普通股 75,000,000 新疆三联投资集团有限公司 45,784,998 人民币普通股 45,784,998 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 27,011,952 人民币普通股 27,011,952 刘伟 9,366,000 人民币普通股 9,366,000 绍兴亿丰化纤有限公司 8,250,000 人民币普通股 8,250,000 李汉贞 7,008,883 人民币普通股 7,008,883 那迎旭 5,200,000 人民币普通股 5,200,000 朱丁贤 5,080,000 人民币普通股 5,080,000 张青峰 5,003,700 人民币普通股 5,003,700 前 10 名无限售流通股股东之间, 以及乌鲁木齐国有资产经营有限公司与乌鲁木齐环鹏有限公司存在关联关系 其前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股他股东之间, 未知是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 东之间关联关系或一致行动的说明 1 公司持股 5% 以上股东在报告期内未参与融资融券业务 前 10 名普通股股东参与融资融券业务 2 公司股东李汉贞通过信用交易担保证券账户持有 6,905,483 股, 通过普通 股东情况说明 ( 如有 )( 参见注 4) 证券账户持有 103,400 股 3 公司股东张青峰通过信用交易担保证券账户持有 5,003,700 股 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名股东 前 10 名无限售条件股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司控股股东情况 法人控股股东名称 法定代表人 / 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司 王洪欣 2012 年 07 月 06 日 ,000 万元 对化工产业 现代物流业 现代服务 业 农副产业和畜牧业投资, 货物与 77

78 技术的进出口业务 ; 资产管理服务 未来发展战略 中泰集团是以化学工业规划 设计 项目建设, 以及化工产品研发 生产 销售和融资为主的综合性化学工业集团公司 主营业务为对化工产业 现代物流业 现代服务业 农副产业和畜牧业投资 根据战略发展规划, 中泰集团已启动塔吉克斯坦 1.5 万公顷农业产业园及 20 万锭纺织项目的建设 截止 2014 年 12 月 31 日, 中泰集团的总资产 344 亿元,2014 年营业总收入 122 亿元, 经营成果 财务状经营活动产生的现金流量净额 24 亿元 ( 以上数据经瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 况 现金流等审计 ) 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 适用 不适用 3 公司实际控制人情况 实际控制人名称 法定代表人 / 单位负责人 成立日期 组织机构 代码 注册 资本 主要经营业务 履行自治区人民政府出资人的职责 在自治 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会 邵峰 2004 年 10 月 15 日 无 区党委 人民政府的领导和国务院国资委的指导帮助下, 深化国有资产管理体制和国有企业改革, 完善国有资产监管体系 优化国有经济布局 加快结构调整步伐 推进企业 改革发展, 确保国有资产保值增值 未来发展战略 不适用 经营成果 财务状况 现金流等 不适用 实际控制人报告期 内控股和参股的其他境内外上市公司 不适用 的股权情况 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 78

79 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会 100% 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司 24.49% 新疆中泰化学股份有限公司 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4 其他持股在 10% 以上的法人股东 适用 不适用 四 公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 适用 不适用 其他情况说明 在公司所知的范围内, 没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划 79

80 第七节优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股 80

81 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性别年龄 任期 起始日期 任期 终止日期 期初 持股数 ( 股 ) 本期增持本期减持股份数量股份数量 ( 股 ) ( 股 ) 期末 持股数 ( 股 ) 王洪欣董事长现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 136, ,200 陈道强董事现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 孙润兰董事现任女 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 22, ,200 王龙远董事现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 范雪峰 董事 总经 理 现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 52, ,500 李良甫董事现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 肖会明董事现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 王文龙董事现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 沈建文独立董事现任女 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 何云独立董事现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 郝震宇独立董事现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 赵成斌独立董事现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 吾满江 艾独立董事现任男 51 力 2013 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 郑欣洲监事会主席现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 109, ,950 谭顺龙监事现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 周芳监事现任女 年 年

82 姓名 职务 任职 状态 性别年龄 任期 起始日期 任期 终止日期 期初 持股数 ( 股 ) 本期增持本期减持股份数量股份数量 ( 股 ) ( 股 ) 期末 持股数 ( 股 ) 月 27 日 月 26 日 冯召海监事现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 16, ,950 唐湘军监事现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 雷霞副总经理现任女 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 杨江红 副总经理 财务总监 董事会秘书 现任 离任 女 年 12 月 27 日 2013 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 2014 年 03 月 27 日 丁永众副总经理现任男 年 12 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 王泉成副总经理离任男 年 12 月 27 日 2015 年 01 月 19 日 7, ,000 潘玉英 副总经理 董事会秘书 现任女 年 03 月 27 日 2016 年 12 月 26 日 彭江玲财务总监离任女 年 03 月 27 日 2015 年 01 月 15 日 12, ,400 张霞财务总监现任女 年 01 月 15 日 2016 年 12 月 26 日 王雅玲总工程师现任女 年 3 月 2016 年 日月 26 日 合计 , ,500 二 任职情况 公司现任董事 监事 高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1 董事情况王洪欣先生,1965 年出生, 研究生学历 清华大学 EMBA, 高级工程师 2001 年 12 月至今任本公司董事长 ;2003 年 1 月至 2013 年 9 月兼任新疆中泰进出口贸易有限公司董事长 ;2003 年 7 月至 2009 年 12 月任新疆化工 ( 集团 ) 有限责任公司副董事长 ;2004 年 1 月至 2009 年 6 月兼任新疆华泰重化工有限责任公司董事长 ;2008 年 5 月至 2009 年 12 月任新疆化工 ( 集团 ) 有限责任 82

83 公司总经理 ;2009 年 8 月至 2009 年 10 月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司董事长 新疆自治区第十二届人大代表 乌鲁木齐市第十四届 十五届人大代表 2011 年 10 月当选新疆维吾尔自治区第八届党委候补委员 2012 年 7 月至今任新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司董事长 2012 年 9 月至今任新疆中泰物产有限公司董事长 ;2013 年 2 月至今任新疆中泰信息技术工程有限公司董事长 陈道强先生,1958 年出生, 大学学历, 高级会计师 2006 年 10 月至 2007 年 5 月任自治区国资委产权 ( 股权 ) 管理处副处长 调研员 ;2007 年 5 月至 2008 年 1 月任自治区国资委产权 ( 股权 ) 管理处处长 ;2008 年 1 月至 2010 年 9 月再任产权交易中心主任 ;2010 年 9 月至 2012 年 7 月任自治区国有重要骨干企业第三监事会主席 ( 副厅长级 );2012 年 7 月至今任新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司党委委员 董事 总经理 ;2012 年 10 月至 2015 年 1 月任新疆蓝天石油化学物流有限责任公司董事长 ;2012 年 12 月至今任本公司董事 ;2015 年 1 月至今任新疆中泰新丝路农业投资有限公司董事长 孙润兰女士,1966 年出生, 清华大学 EMBA 2003 年 1 月至 2012 年 11 月任本公司财务总监 ;2003 年 1 月至今任本公司董事 ;2005 年 5 月至今任新疆华泰重化工有限责任公司董事 ; 2006 年 4 月至 2009 年 6 月兼任新疆华泰重化工有限责任公司财务总监 ;2007 年 9 月至 2012 年 11 月兼任公司信息总监 ;2009 年 8 月至 2009 年 10 月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司财务总监 ;2012 年 10 月至今任新疆蓝天石油化学物流有限责任公司董事 ; 2012 年 7 月至今任新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司董事 总会计师 ;2014 年 3 月至今任新疆新铁中泰物流股份有限公司监事会主席 ;2015 年 1 月至今任新疆蓝天石油化学物流有限责任公司董事长 王龙远先生,1965 年出生, 本科学历, 工程师 2002 年 12 月至 2009 年 9 月任齐鲁石化公司氯碱厂副厂长 ;2009 年 9 月至 2013 年 7 月任本公司常务副总经理 ;2009 年 10 月至 2012 年 7 月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司董事长 ;2010 年 12 月至今任本公司董事 ;2013 年 7 月至今任新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司董事 副总经理 ;2014 年 5 月至今任新疆中泰华油能源股份有限公司董事长 范雪峰先生,1958 年出生, 工程师, 北京大学 EMBA 2001 年 12 月至 2013 年 12 月任本公司董事会秘书 ;2007 年 6 月至 2013 年 7 月任本公司副总经理 ;2009 年 8 月至 2009 年 10 月兼任新疆 83

84 中泰化学阜康能源有限公司副总经理 ;2010 年 7 月至今兼任新疆中泰化学准东煤业有限公司执行董事 ;2013 年 7 月至今任本公司总经理 ;2013 年 8 月至今兼任新疆中泰新材料有限公司执行董事 ;2013 年 12 月至今任本公司董事 ;2014 年 2 月至今任新疆中泰化学现代物流有限公司执行董事 ;2014 年 5 月至今任新疆富丽达纤维有限公司董事 ;2014 年 8 月至今任巴州金富特种纱业有限公司董事 ;2014 年 10 月至今任新疆富丽震纶棉纺有限公司董事 李良甫先生,1966 年出生, 研究生学历, 高级经济师,1989 年 9 年至 2006 年 8 月在新疆商业运输总公司工作, 先后担任办公室副主任 主任 副总经理 总经理 ; 兼任中港合资 新疆中扩货运有限公司董事长 新疆商振汽车运输有限公司董事长 乌鲁木齐商成实业有限公司董事长 ;2006 年 8 月至今在乌鲁木齐环鹏有限公司任党委书记 董事长 ;2010 年 12 月至今任本公司董事 肖会明先生,1965 年出生, 本科学历 1988 年 10 月至 1992 年 3 月在乌鲁木齐市体改委综合处 流通处 公交处工作 ;1992 年 3 月至 1994 年 3 月在乌鲁木齐市体改委流通处任副处长 ;1994 年 3 月至 2004 年 6 月在乌鲁木齐市体改委流通处任处长 ;2004 年 6 月至 2006 年 3 月在乌鲁木齐市体改委企业改革处处长 ;2006 年 3 月至 2006 年 7 月在乌鲁木齐市国有资产监督管理委员会企业改革处处长 ;2006 年 7 月至今任乌鲁木齐国有资产经营有限公司党委委员 董事 副总经理 ;2012 年 5 月至今任新疆友好 ( 集团 ) 股份有限公司监事会主席 ;2010 年 12 月至今任本公司董事 王文龙先生,1975 年出生, 本科学历, 工程师 2004 年 4 月至 2007 年 3 月任新疆三联工程建设有限责任公司工程部副部长 ;2007 年 4 月至 2008 年 3 月任新疆三联工程建设有限责任公司总经理助理 ;2008 年 7 月至今任新疆三联工程建设有限责任公司副总经理 ;2010 年 12 月至 2013 年 12 月任本公司监事 ;2013 年 12 月至今任本公司董事 沈建文女士,1961 年出生, 硕士研究生 现任新疆财经大学企业管理教授 硕士生导师, 高级管理咨询顾问, 自治区会计领军人物培训指导教师 ;1982 年至今在新疆财经大学工作 2010 年 12 月至今任本公司独立董事 何云先生,1967 年出生, 管理 ( 会计 ) 学博士 目前为四川师范大学会计学教授 硕士生导师 四川省高级经济师 高级工程师评审专家组成员 国家审计署干部培训中心特聘教 84

85 授 新疆准东石油技术股份有限公司独立董事 1999 年 10 月至 2011 年 10 月在新疆财经大学会计系任教 ;2000 年 9 月至 2003 年 6 月在南京大学国际商学院获得管理学硕士学位 ;2008 年 9 月至 2011 年 7 月中央财经大学学习并获得管理学 ( 会计 ) 博士学位 ;2011 年 10 月至今在四川师范大学任教 ;2010 年 12 月至今任本公司独立董事 郝震宇先生,1957 年出生, 工商管理硕士, 高级经济师 律师 2007 年在全国供销合作总社新合作商贸连锁集团有限公司 ( 北京总部 ) 工作, 任企业策划总监 ;2008 年任陕西新合作连锁超市有限公司总经理 ;2009 年至 2012 年 2 月任北京国枫律师事务所任合伙人律师 ; 2012 年 3 月至 2013 年 12 月任北京国枫凯文律师事务所合伙人律师 ;2014 年 1 月至今任北京市道淳律师事务所主任, 合伙人 ;2010 年 12 月至今任本公司独立董事 赵成斌先生,1955 年出生, 研究生, 中国注册税务师, 高级会计师, 现任中瑞岳华税务师事务所董事长, 新疆天山水泥股份有限公司独立董事 1978 年 8 月至 1994 年 9 月任职于新疆自治区税务局, 历任会计, 主任科员, 税收处副处长, 税收处处长等职 ;1994 年 9 月至 1995 年 5 月任新疆自治区国家税务局直征局局长 ;1995 年至 1997 年任新疆自治区国家税务局税收征管处处长 ;1996 年至 1999 年任新疆自治区国家税务局稽查局局长 ;1999 年至 2010 年任新疆鑫瑞税务师事务所所长 ;2001 年按国家五部委文件要求完成行政机办企业的脱钩改制工作 ;2010 年至 2014 年任北京中瑞岳华税务师事务所有限责任公司董事长 ;2013 年任中国共产党第一届中国注册税务师行业委员会委员 吾满江 艾力先生,1964 年出生,1988 年获得北京师范大学化学专业学士学位,1995 年获得中国科学院新疆化学研究所物理化学专业硕士学位,1999 年获得中国科学院兰州化学物理研究所物理化学专业博士学位, 研究员 1999 年至 2006 年曾任中科院理化技术研究所副所长 自 2001 年 9 月至今担任中国科学院新疆分院副院长, 新疆维吾尔自治区科协常委 曾任中科院理化技术研究所副所长 自 2012 年 9 月至今担任新疆工程学院院长 自 2000 年开始担任硕士生和博士生导师, 培养硕士研究生 78 名, 博士 16 名, 撰写和发表论文 160 余篇, 其中 SCI 论文 40 余篇, 国家发明专利授权 40 余项, 撰写两部专著 ( 关于能源和非常规能源领域的正式出版物 ), 成果转化产值达到 2000 万元 2000 年获得国家特殊津贴专家荣誉,2005 年被评为自治区先进工作者 2010 年至今任广汇能源股份有限公司独立董事 85

86 2 监事情况郑欣洲先生,1958 年出生, 审计学硕士, 高级工程师 2001 年 12 月至 2013 年 12 月任本公司董事 副总经理 ;2004 年 11 月至 2009 年 6 月任新疆华泰重化工有限责任公司董事 ;2006 年 4 月至 2009 年 6 月兼任新疆华泰重化工有限责任公司副总经理 ;2009 年 8 月至 2009 年 10 月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司副总经理 ;2013 年 12 月至今任本公司监事会主席 谭顺龙先生,1970 年出生, 本科学历, 高级会计师 2002 年 3 月至 2007 年 3 月任乌鲁木齐市环鹏有限公司财务部副主任 矿业公司副经理兼财务科科长 ;2007 年 4 月至今任乌鲁木齐市环鹏有限公司总会计师 ;2007 年 12 月至今任公司监事 周芳女士,1967 年出生, 本科学历, 会计师 1985 年至 1999 年任新疆化工建筑安装公司财务科主管会计 ;2000 年 11 月至 2009 年 2 月任乌鲁木齐国有资产经营有限公司财务部经理 ; 现任乌鲁木齐国有资产经营有限公司财务总监 ;2012 年 5 月至今任新疆友好 ( 集团 ) 股份有限公司监事 ;2013 年 12 月至今任本公司监事 冯召海先生,1956 年出生, 本科学历, 高级工程师 2007 年 1 月至 2007 年 4 月任本公司工程研究院院长助理 ;2007 年 4 月至 2008 年 9 月任本公司工程研究院院长 ;2008 年 9 月至 2009 年 3 月任本公司工程研究院总工程师 ;2009 年 6 月至今任新疆华泰重化工有限责任公司监事 ;2009 年 9 月至今任本公司职工监事 ;2010 年 11 月至今任新疆中泰矿冶有限公司执行董事 ;2012 年 6 月至今任阜康市博达焦化有限责任公司董事长 唐湘军先生,1969 年出生, 本科学历, 高级工程师 1992 年 7 月至 1993 年 9 月, 在原新疆烧碱厂碱车间实习 ;1993 年 9 月至 2001 年 12 月任原新疆烧碱厂技术开发部技术员 碱车间副主任 ;2001 年 12 月至 2007 年 1 月任新疆中泰化学股份有限公司氯碱分厂厂长 生产管理部部长 ;2007 年 1 月至 2008 年 1 月任本公司工程研究院副院长 ;2008 年 1 月至 2012 年 7 月任本公司西山事业部总经理 ;2012 年 7 月至今任新疆中泰化学阜康能源有限公司董事长 ; 2013 年 7 月至今任本公司监事 ;2015 年 1 月至今任新疆中泰时代水务有限公司董事 3 高级管理人员情况范雪峰先生, 主要工作经历请见 二 任职情况 1 董事情况 雷霞女士,1966 年出生, 本科学历 1992 年 12 月至 2004 年 12 月任新疆化工供销总公 86

87 司业务员 主任 书记 法人 ;2004 年 12 月至 2008 年 10 月任本公司物资装备部部长 ;2008 年 10 月至 2010 年 7 月任本公司供销总公司书记 副总经理 ;2010 年 7 月至 2011 年 12 月任本公司总经办主任 商务部部长 党委办公室主任 ;2011 年 12 月至 2013 年 7 月任本公司采购事业部总经理 ;2012 年 9 月至 2013 年 7 月任本公司销售事业部总经理 ;2013 年 7 月至今任本公司副总经理 ;2014 年 5 月至今任新疆富丽达纤维有限公司董事 ;2015 年 1 月至今任新疆富丽达纤维有限公司副总经理 杨江红女士,1971 年出生, 研究生学历 1992 年 10 月至 2001 年 1 月, 在新疆化工供销总公司销售公司工作, 历任业务员 副总经理 ;2001 年 12 月至 2004 年 5 月, 任本公司市场营销二部部长 ;2004 年 6 月至 2007 年 1 月, 任本公司市场营销部部长 ;2007 年 1 月至 2008 年 10 月任本公司物流总公司总经理 ;2008 年 10 月至 2009 年 9 月任本公司总经理助理兼中泰化学物流总公司总经理 ;2009 年 9 月至今任本公司副总经理 ;2010 年 7 月至 2012 年 7 月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司总经理 ;2012 年 11 月至 2014 年 3 月任本公司财务总监 ; 2013 年 12 月至 2014 年 3 月任本公司董事会秘书 丁永众先生,1968 年出生, 本科学历 1993 年 8 月至 2001 年 4 月新疆化工供销公司任科员, 副科长 ;2001 年 4 月至 2008 年 1 月任本公司市场营销二部部长 ;2008 年 1 月至 2009 年 1 月任新疆中化建进出口有限责任公司总经理 ;2012 年 2 月至 2012 年 5 月任新疆蓝天石油化学物流有限责任公司副总经理 ;2013 年 12 月至今任本公司副总经理 潘玉英女士,1980 年 4 月出生, 工商管理硕士, 经济师 2009 年 3 月至 2013 年 7 月任本公司证券事务代表 ;2010 年 1 月 2010 年 7 月任本公司证券投资部副部长 证券事务代表 ; 2010 年 7 月至 2011 年 12 月任本公司战略投资部副部长 证券事务代表 ;2011 年 12 月至 2013 年 7 月任本公司证券部部长 证券事务代表 ;2013 年 7 月至 2014 年 3 月任新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司产权 ( 股权 ) 管理部部长 ;2014 年 3 月至今任本公司副总经理 董事会秘书 ; 2014 年 12 月至今任新疆富丽达纤维有限公司董事 张霞女士,1965 年出生, 大专学历, 会计师职称 1987 年 4 月至 1989 年 9 月任原新疆橡胶二厂后期新疆白云棉纺厂财务科出纳 ;1989 年 9 月至 1994 年 9 月任原新疆橡胶二厂后期新疆白云棉纺厂总务科财务主管会计 ;1994 年 10 月至 2002 年 10 月任新疆白云棉纺厂劳 87

88 动服务公司橡胶制品厂财务主管 ;2002 年 10 月至 2007 年 1 月任新疆北斗星传媒有限公司, 财务主管 财务总监 ;2007 年 2 月至 2011 年 9 月任新疆中泰化学股份有限公司财务资产部副部长 部长 ;2011 年 9 月至 2012 年 11 月任新疆中泰化学股份有限公司审计部门负责人 ; 2012 年 11 月至 2014 年 3 月任新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司风控审计部部长 ;2014 年 3 月至 2015 年 1 月任新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司财务资产部部长 ;2015 年 1 月至今任本公司财务总监 王雅玲女士, 1971 年出生, 本科学历, 高级工程师 1994 年至 2001 年任原新疆氯碱厂树脂车间技术员 ;2001 年至 2002 年任原新疆氯碱厂技术中心副主任 ;2002 年至 2005 年任新疆中泰化学股份有限公司树脂厂副厂长 ;2005 年至 2007 年任新疆华泰重化工有限责任公司树脂分厂厂长 ;2007 年 12 月至 2009 年 12 月任新疆中泰化学股份有限公司华泰项目部项目经理 ;2009 年 12 月至 2010 年 9 月任新疆中泰化学股份有限公司技术中心副主任 ;2010 年 9 月至 2012 年 7 月任新疆中泰化学阜康能源有限公司技术总监 ;2012 年 7 月至 2013 年 10 月任新疆中泰化学阜康能源有限公司总工程师 ;2013 年 10 月至 2015 年 3 月任新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司技术中心主任 ;2015 年 3 月至今任本公司总工程师 在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期 终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴 王洪欣新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司董事长 2012 年 06 月 17 日 否 陈道强 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司董事 总经理 2012 年 06 月 17 日 是 孙润兰 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司董事 总会计师 2012 年 06 月 17 日 是 王龙远 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司董事 副总经理 2013 年 7 月 27 日 是 李良甫乌鲁木齐环鹏有限公司董事长 2009 年 08 月 25 日 是 肖会明 乌鲁木齐国有资产经营有限公司董事 副总经理 2012 年 07 月 06 日 是 谭顺龙乌鲁木齐环鹏有限公司总会计师 2010 年 04 月 06 日 是 88

89 周芳乌鲁木齐国有资产经营有限公司财务总监在股东单位任职情无况的说明 2009 年 02 月 13 日 是 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人 员姓名 王洪欣 其他单位名称 新疆中泰物产有限公司 新疆中泰信息技术工程有限公司 在其他单位 担任的职务 董事长 董事长 陈道强新疆中泰新丝路农业投资有限公司董事长 孙润兰 范雪峰 冯召海 新疆华泰重化工有限责任公司 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司 新疆新铁中泰物流股份有限公司 新疆中泰化学准东煤业有限公司 新疆中泰化学现代物流有限公司 新疆中泰新材料有限公司 新疆富丽达纤维有限公司 巴州金富特种纱业有限公司 新疆富丽震纶棉纺有限公司 董事 董事长 监事会主席 执行董事 执行董事 执行董事 董事 董事 董事 任期起始 日期 2012 年 09 月 10 日 2013 年 02 月 17 日 2015 年 01 月 03 日 2010 年 07 月 15 日 2015 年 01 月 03 日 2014 年 03 月 19 日 2010 年 07 月 27 日 2014 年 02 月 07 日 2013 年 8 月 28 日 2014 年 05 月 15 日 2014 年 08 月 01 日 2014 年 10 月 20 日 新疆中泰矿冶有限公司执行董事 总经理 2010 年 10 月 27 日 阜康市博达焦化有限责任公司 新疆华泰重化工有限责任公司 董事长 监事 2012 年 06 月 26 日 2010 年 09 月 02 日 任期终止 日期 在其他单位是否领取报酬津贴否否否否否否否否否否否否是否否 89

90 唐湘军 阜康市灵山焦化有限责任公司 阜康市西沟煤焦有限责任公司 新疆中泰化学阜康能源有限公司 新疆中泰时代水务有限公司 董事 董事 董事长 董事 2013 年 10 月 24 日 2013 年 09 月 18 日 2012 年 08 月 02 日 2015 年 01 月 13 日 沈建文新疆财经大学教授 硕士生导师 2011 年 01 月 何 云 四川师范大学 新疆准东石油技术股份有限公司 教授 独立董事 郝震宇北京市道淳律师事务所主任 合伙人 赵成斌 吾满江 艾力 中瑞岳华税务师事务所董事长 新疆天山水泥股份有限公司 新疆工程学院 中国科学院新疆分院 新疆维吾尔自治区科协 广汇能源股份有限公司 董事长 独立董事 院长 副院长 常委 独立董事 肖会明新疆友好 ( 集团 ) 股份有限公司监事会主席 王文龙新疆三联工程建设有限责任公司副总经理 周芳新疆友好 ( 集团 ) 股份有限公司监事 潘玉英新疆富丽达纤维有限公司董事 在其他单位 任职情况的 说明 无 2011 年 10 月 2012 年 12 月 28 日 2014 年 01 月 2001 年 04 月 29 日 2011 年 12 月 30 日 2012 年 09 月 1 日 2001 年 09 月 1 日 2001 年 09 月 1 日 2015 年 12 月 28 日 2014 年 年 05 月 23 日 月 22 日 2012 年 年 05 月 10 日 2011 年 07 月 06 日 2012 年 05 月 10 日 2014 年 12 月 25 日 月 10 日 否否是否是是是是是是是否否是是是是否 90

91 三 董事 监事 高级管理人员报酬情况董事 监事 高级管理人员报酬的决策程序 确定依据 实际支付情况 ( 一 ) 董事 监事 高级管理人员报酬的决策程序 1 公司董事 监事津贴标准由董事会薪酬与考核委员会拟定, 经董事会 股东大会审议通过之后执行 2 公司高级管理人员的薪酬标准由董事会审议后执行 ( 二 ) 董事 监事 高级管理人员报酬的确定依据 1 目前公司董事 监事的津贴执行标准是 2007 年 3 月 6 日公司 2006 年度股东大会审议通过的标准 : 独立董事年度津贴 60,000 元 ( 含税 ); 董事 监事年度津贴 20,000 元 ( 含税 ) 2 根据 2007 年 2 月 12 日公司二届二十次董事会审议通过 年度经营业绩考核及薪酬管理办法, 公司高级管理人员的年薪由基本年薪和绩效年薪构成, 董事长 ( 法人代表 ) 党委书记 总经理年基薪 32 万元, 副总 董秘 三总师年基薪 25.6 万元 ; 效薪与公司经营管理的九项指标 ( 主营业务收入 利润总额 净资产收益率 成本费用额占主营业务收入比重 净资产收现率 流动资产周转率 技术投入比率 全员劳动生产率 安全生产 环境保护 募集资金 ) 挂钩考核 为维护所有者权益, 建立有效的企业负责人激励与约束机制, 提升发展质量和效益, 参照 自治区国资委监管企业负责人经营业绩考核暂行办法, 结合公司的实际情况, 经五届九次董事会 2014 年第四次临时股东大会审议通过, 对 新疆中泰化学股份有限公司高级管理人员年度经营业绩考核及薪酬管理办法 进行了修订, 原效薪与公司经营管理的九项指标调整为 : 利润总额 经济增加值 净资产收益率 成本费用总额占主营业务收入比重 流动资产周转率 技术投入比例 全员劳动生产率 筹资贡献 盈余现金保障倍数 ( 三 ) 董事 监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 1 按月支付基本年薪, 绩效年薪由董事会薪酬与考核委员会根据上年度经营情况和考核标准核定后兑现 年公司董事 监事和高级管理人员报酬实际支付 万元 ( 税前 ) 公司报告期内董事 监事和高级管理人员报酬情况单位 : 万元 91

92 姓名职务性别年龄 任职 状态 从公司获得的 报酬总额 从股东单位获 得的报酬总额 报告期末实 际所得报酬 王洪欣 董事长 男 50 现任 陈道强 董事 男 57 现任 孙润兰 董事 女 49 现任 王龙远 董事 男 50 现任 范雪峰 总经理 男 57 现任 李良甫 董事 男 49 现任 肖会明 董事 男 50 现任 王文龙 董事 男 40 现任 2-2 沈建文 独立董事 女 54 现任 何 云 独立董事 男 48 现任 郝震宇 独立董事 男 58 现任 赵成斌 独立董事 男 60 现任 吾满江 艾力独立董事 男 51 现任 郑欣洲 监事会主席 男 57 现任 谭顺龙 监事 男 45 现任 周芳 监事 女 48 现任 冯召海 监事 男 58 现任 唐湘军 监事 男 46 现任 雷 霞 副总经理 女 49 现任 杨江红 副总经理 女 44 现任 丁永众 副总经理 男 47 现任 王泉成 副总经理 男 46 离任 潘玉英 副总经理 董事会 秘书 女 35 现任 彭江玲 财务总监 女 46 离任 合计 , 注 : 潘玉英女士 2014 年 3 月 27 日被聘任为公司副总经理 董事会秘书, 报告期 2014 年 3 月 27 日之 前在中泰集团任职领取薪酬 公司董事 监事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 92

93 四 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 姓名 杨江红 潘玉英 彭江玲 担任的职务 董事会秘书 财务总监 副总经理 董事会秘书 类型日期原因 离任 聘任 财务总监聘任 张霞财务总监聘任 彭江玲 王泉成 王雅玲 财务总监离任 副总经理离任 总工程师聘任 2014 年 03 月 27 日 2014 年 03 月 27 日 2014 年 03 月 27 日 2015 年 01 月 15 日 离任 详见 2014 年 3 月 27 日刊登在 中国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮资讯网 上的 关于 副总经理杨江红女士辞去公司财务总监 董事会秘书职务的公告 ( 公告编号 : ) 聘任 详见 2014 年 3 月 27 日刊登在 中国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮资讯网 上的 新疆 中泰化学股份有限公司五届五次董事会决议公告 ( 公告编号 : ) 聘任 详见 2015 年 1 月 15 日刊登在 中国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮资讯网 上的 新疆 中泰化学股份有限公司五届十六次董事会决议公告 ( 公告编号 : ) 2015 年 1 月国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮资讯网 15 日 因工作原因辞去财务总监职务 详见 2015 年 1 月 15 日刊登在 中 上的 新疆中泰化学股份有限公司关于财 务总监辞职的公告 ( 公告编号 : ) 2015 年 1 月国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮资讯网 20 日 因工作原因辞去副总经理职务 详见 2015 年 1 月 20 日刊登在 中 上的 新疆中泰化学股份有限公司关于副 总经理辞职的公告 ( 公告编号 : ) 2015 年 3 月 上海证券报 和巨潮资讯网 上的 新疆 31 日 聘任 详见 2015 年 3 月 31 日刊登在 中国证券报 证券时报 中泰化学股份有限公司五届十九次董事会决议公告 ( 公告编号 : ) 五 报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况 ( 非董事 监事 高级管理人员 ) 报告期无核心技术团队或关键技术人员变动 六 公司员工情况 截止 2014 年 12 月 31 日, 公司员工人数为 9,261 人 1 员工专业构成情况如下 : 93

94 2014 年 12 月末 专业类别 人数 比例 管理人员 % 销售人员 % 研发人员 % 生产人员 % 2 员工学历构成情况如下 : 2014 年 12 月末 学历 人数 比例 本科及以上 % 专科 % 中等职业教育及以下 % 94

95 3 员工年龄构成情况如下 : 年龄 人数 2014 年 12 月末 比例 50 岁以上 % 岁 % 岁 % 30 岁以下 % 95