第一节重要提示 目录和释义 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证半年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 公司负责人王洪欣 主

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1 新疆中泰化学股份有限公司 XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD 年半年度报告 2014 年 08 月 1

2 第一节重要提示 目录和释义 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证半年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 公司负责人王洪欣 主管会计工作负责人彭江玲及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 侯洁声明 : 保证本半年度报告中财务报告的真实 准确 完整 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述, 不构成公司对投资者的实质承诺, 请投资者注意投资风险 2

3 目 录 第一节重要提示 目录和释义... 5 第二节公司简介... 7 第三节会计数据和财务指标摘要... 9 第四节董事会报告 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员情况 第九节财务报告 第十节备查文件目录

4 释 义 释义项指释义内容 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会指中国证券监督管理委员会 新疆国资委 指 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会, 本公司实际控制人 公司 中泰化学指新疆中泰化学股份有限公司 中泰集团指新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司, 本公司控股股东 华泰公司指新疆华泰重化工有限责任公司, 本公司控股子公司 阜康能源指新疆中泰化学阜康能源有限公司, 本公司控股子公司 托克逊盐化指托克逊县中泰化学盐化有限责任公司, 本公司控股子公司 中泰进出口指新疆中泰进出口贸易有限公司, 本公司全资子公司 中泰矿冶指新疆中泰矿冶有限公司, 本公司全资子公司 托克逊能化指新疆中泰化学托克逊能化有限公司, 本公司全资子公司 中鲁矿业指新疆中鲁矿业有限公司, 本公司全资子公司 奇台矿产指奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司, 本公司控股子公司 新冶能化指新疆新冶能源化工股份有限公司, 中泰集团控股子公司 蓝天物流指新疆蓝天石油化学物流有限责任公司, 中泰集团控股子公司 新疆富丽达指新疆富丽达纤维有限公司, 本公司参股子公司 元 万元指人民币元 人民币万元 报告期指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 4

5 第二节公司简介 一 公司简介 股票简称中泰化学股票代码 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称 ( 如有 ) 公司的外文名称 ( 如有 ) 公司的法定代表人 深圳证券交易所新疆中泰化学股份有限公司中泰化学 XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD 王洪欣 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名潘玉英费翔 联系地址 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄 湖路 39 号 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄 湖路 39 号 电话 传真 电子信箱 panyuying1111@163.com feixiang_01@163.com 三 其他情况 1 公司联系方式 公司注册地址, 公司办公地址及其邮政编码, 公司网址 电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路 39 号 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路 39 号 公司办公地址的邮政编码 公司网址公司电子信箱临时公告披露的指定网站查询日期 ( 如有 ) 临时公告披露的指定网站查询索引 ( 如有 ) zthx@zthx.com 2014 年 05 月 15 日 新疆中泰化学股份有限公司关于办公地址变更的公告 ( 公告编号 : ) 5

6 2 信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 公司选定的信息披露报纸的名称, 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址, 公司半年度报告备置地报告期无变化, 具体可参见 2013 年年报 3 注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 适用 不适用 注册登记日 期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代 码 报告期初注册 乌鲁木齐市沙 2012 年 06 月依巴克区地方 29 日税务局 ( 国税 地税 ) 报告期末注册 乌鲁木齐经济 2014 年 06 月技术开发区地 16 日方税务局 ( 国税 ) ( 地税 ) 临时公告披露的指定网 站查询日期 ( 如有 ) 2013 年 11 月 02 日 临时公告披露的指定网 站查询索引 ( 如有 ) 刊登在 中国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮资讯网 上的 新疆中泰化学股份有限公司关于注册地址及注册 资本变更的公告 ( 公告编号 : 公告编号 : ) 1 因公司注册地址变更, 公司税务管辖机构由乌鲁木齐市沙依巴克区地方税务局变更为乌鲁木齐经济技术开发区地方税务局, 地税的税务登记号码由 变更为 公司工商注册登记日期和地点 企业法人营业执照注册号 组织机构代码等注册情况在报告期无变化 4 其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 6

7 第三节会计数据和财务指标摘要 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比 上年同期增减 营业收入 ( 元 ) 5,333,119, ,750,174, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 179,554, ,461, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 ( 元 ) 163,575, ,872, ,594.96% 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 1,555,358, ,309, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 2.10% 0.43% 1.67% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减 总资产 ( 元 ) 26,740,530, ,004,633, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 8,545,951, ,458,431, % 二 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况 7

8 三 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 366, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外 ) 22,778, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,057, 减 : 所得税影响额 5,017, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 89, 合计 15,979, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损 益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常 性损益 定义 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 8

9 第四节董事会报告 一 概述 ( 一 ) 总体经营情况概述 2014 年上半年, 在国际国内市场经济下行压力加大 行业竞争加剧 产品价格持续下跌的严峻形势下, 公司董事会和管理层齐心协力, 以市场为导向, 强化技术创新, 拓展聚氯乙烯树脂的应用领域, 加强上下游战略合作, 稳固烧碱产品的市场占有率 ; 通过持续推进成本管控 优化内部管理 严抓安全环保 确保生产装置平稳运行 ; 按计划稳步推进电石配套动力站 SCR 脱硝催化剂项目建设 确保上半年生产经营任务的完成 同时结合公司生产特点, 不断延伸下游产业链, 通过参股新疆富丽达实现烧碱 - 棉浆粕 - 粘胶纤维 - 纺纱一体化产业链 2014 年上半年累计生产聚氯乙烯树脂 万吨, 生产烧碱 ( 商品量 )54.02 万吨, 生产电石 万吨 ; 销售聚氯乙烯树脂 万吨, 销售烧碱 万吨 ; 供电 亿度 实现营业收入 533, 万元, 同比下降 7.25%; 实现利润总额 22, 万元, 同比上升 %; 实现归属于母公司股东的净利润 17, 万元, 同比上升 %; 实现每股收益 元 ( 二 ) 主要工作开展情况 1 持续推进降本 增效工作一是确保 120 万千瓦自备电装置稳定运行发电, 发挥自备电厂低成本优势 公司上半年三大自备电厂累计发电 亿度, 同比增长 24.19%, 成为公司盈利的基础 2014 年上半年公司聚氯乙烯树脂平均生产成本约 4,420 元 / 吨 ; 固碱平均生产成本约 1,200 元 / 吨 ( 以商品量口径统计 ); 电平均生产成本约为 元 / 度 ( 以供电量口径统计 ) 二是加强铁路 海运 公路运输大联动, 确保产品运力和有效降低物流成本 三是产 供 销大联动, 统筹安排产业链上的相关板块同步停车 同步检修 同步生产, 减少非计划停车 ; 科学调配电石供应, 合理安排电石库存量, 实现全产业链安 稳 长 满 优运行 四是以框架采购 就近采购 预付款合作等多种方式降低原材料采购价格 五是开展技术创新, 持续装置优化, 烧碱 电石生产用电同比有所下降 实施兰炭 焦炭掺混, 大 小兰炭块掺混, 高 低钠煤掺 9

10 混等多种粗细料掺用, 以精细化管理降低单耗 六是充分发挥与国内知名院校 科研机构的 产学研 平台作用, 持续推进矽铁 高沸物 电石渣等废弃物回收再利用, 目前高沸物回收再利用项目已初见成效 2 加强技术创新, 开拓产品应用新领域 2014 年上半年公司共申请专利 8 项, 其中发明专利 3 项, 实用新型专利 5 项, 公司 盐酸深度解析装置优化技术 获得自治区科技成果鉴定, 公司获批自治区科技计划项目两项, 自治区战略新型产业项目一项 公司积极发挥与北京化工大学 浙江大学等国内知名院校 科研机构的 产学研 平台作用, 发展实验室经济, 拓展 PVC 的应用领域 公司与中国科学院长春应用化学研究所签订技术开发协议, 合作开展外墙保温用聚氯乙烯泡沫板的制备工艺开发 中泰化学研发实验基地于 2014 年 6 月底建成投用, 根据公司研发工作计划, 正在开展石墨烯改性 PVC 专用树脂聚合试验 特种树脂研发 低汞触媒 无汞触媒 节能环保等技术领域相关实验工作 3 不断完善上下游产业链一是公司全资子公司托克逊能化 60 万吨电石配套 2 30 万千瓦动力站项目按计划有序推进, 其中电石项目计划于 2014 年 10 月底陆续建成, 动力站项目计划于 2015 年 2 月底陆续建成 二是公司控股子公司新疆中泰国信环保新材料有限公司 ( 以下简称 国信环保公司 ) 一期年产 5,000 m 3 SCR 脱硝催化剂项目于 2014 年 7 月 30 日正式进行投料试生产 上述项目建成投产后, 除为公司自备电厂脱硝装置的脱硝催化剂提供可靠的供应保障外, 也可进行外销, 拓展了公司生产经营领域 三是公司参股新疆富丽达后, 实现烧碱等相关产品的独家供应, 公司部分烧碱就地消化, 有效的节约了产品出疆的运输成本 同时新疆富丽达控股巴州金富特种纱业有限公司 ( 以下简称 金富纱业 ), 产业链进一步延伸, 企业核心竞争力进一步增强 4 持续扩大出口, 创新营销模式一是大力开拓国外市场, 加大产品出口力度, 在继续开拓中亚 俄罗斯等传统市场的同时, 新增了白俄罗斯 缅甸 肯尼亚 泰国 加纳 巴基斯坦 斯里兰卡 坦桑尼亚 安哥拉 阿富汗等国业务, 聚氯乙烯树脂出口国家由 15 个增加到 33 个 抓住反倾销税政策执行 10

11 前的机遇, 加大印度市场销售力度 上半年累计出口聚氯乙烯树脂 万吨 离子膜烧碱 7.06 万吨, 出口总量同比增长 % 二是整合行业资源共同开拓市场 实现协同发展 公司与疆内大客户通过股权合作 签订战略合作协议等方式, 扩大烧碱 盐酸 液氯的销售 以劳务 技术输出方式, 帮助上海通冷等下游客户实现满负荷生产, 实现了电石法 PVC 代替乙烯法 PVC 生产膜材的历史性突破 ; 依靠公司融资平台和企业良好的信誉, 充分利用业务工具, 帮助上下游客户解决融资问题 与渤海商品交易所合作建设 PVC 电子商务现代营销模式, 在华东地区创建 PVC 现货交易平台, 进一步提高公司产品影响力和知名度 三是优化运输结构, 创新物流模式 公司深化与铁路局的战略合作, 开辟海铁联运 公海联运 集装箱等运输新模式 通过铁路直达客户 公路直送客户等方式实现点对点发货, 减少了库存 倒短等中间费用 5 借助外力, 全面提升安全生产运营管理水平为进一步加强公司生产运营管理水平, 公司下属控股子公司华泰公司 阜康能源与杜邦 ( 中国 ) 研发管理有限公司签订为期三年的安全管理咨询服务协议, 杜邦公司将对公司进行全方位的安全生产管理诊断 咨询 培训, 这是公司引进世界最优秀的管理公司帮助提升本公司安全管理水平的重大举措, 对推动公司安全生产管理迈上新台阶将起到重要的推动, 同时建立起公司与国际化大公司战略联盟的新平台, 为今后探讨双方更多合作领域 更深层次的战略合作奠定重要基础 二 主营业务分析 概述公司主营业务为聚氯乙烯树脂 离子膜烧碱的生产和销售 报告期内公司主营业务构成未发生重大变化 与上年同期相比, 报告期公司营业利润上升 1,130.21%, 利润总额上升 %, 归属于母公司所有者的的净利润上升 %, 基本每股收益上升 %, 主要原因是报告期加强成本控制 调整部分固定资产折旧及理财收益影响所致 主要财务数据同比变动情况 11

12 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 5,333,119, ,750,174, % 营业成本 3,877,894, ,529,671, % 销售费用 688,117, ,386, % 管理费用 206,429, ,040, % 财务费用 369,734, ,938, % 所得税费用 42,587, ,206, % 本期利润增加所致 研发投入 1,257, ,308, % 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 现金及现金等价物净增加额 1,555,358, ,309, % -740,647, ,047,398, % 主要是销售商品提供劳务收到的现金增加所致 -5,323, ,803, % 本期减少贷款规模所致 817,274, ,371, ,116.88% 本期经营活动增加 筹资活动减少所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动 公司招股说明书 募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 公司招股说明书 募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况公司在 2013 年年度报告中披露了 2014 年度经营计划 (1) 产量目标生产聚氯乙烯树脂 157 万吨, 离子膜烧碱 万吨 发电量 93.6 亿千万时 电石 132 万吨 (2) 财务预算目标营业收入 :1,278,771 万元 ( 含税 1,475,799 万元 ) 12

13 报告期的进展情况 A 报告期公司生产聚氯乙烯树脂 万吨, 完成年计划的 50.31%; 生产烧碱 ( 含自用量 )55.47 万吨, 完成年计划的 50.20%; 生产电石 万吨, 完成年计划的 50.40%; 累计发电 ( 含自用电量 )42.76 亿千万时, 完成年计划的 45.68% B 报告期公司实现营业收入 533, 万元, 完成年计划的 41.71% 三 主营业务构成情况 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分行业 工业 5,211,650, ,809,044, % -8.61% % 5.96% 分产品聚氯乙烯 4,115,366, ,211,203, % 1.87% -7.68% 8.07% 氯碱类产品 1,047,335, ,229, % -4.96% -4.10% -0.47% 自制电 48,948, ,611, % % % -2.97% 分地区疆内 674,336, ,309, % % % % 华东 1,363,219, ,008,065, % -2.57% % 14.93% 华南 1,040,735, ,964, % 10.59% % 18.84% 华北 231,131, ,245, % % % 12.63% 华中 418,629, ,872, % % % 16.05% 东北 20,257, ,220, % % % 13.74% 西南 358,292, ,665, % 82.83% 49.07% 16.41% 西北 15,002, ,389, % 29.52% 10.63% 12.96% 出口 1,090,045, ,312, % 33.74% 12.93% 13.63% 1 依据电力公司要求, 自 2014 年 1 月 1 日起公司自备电装机结算方式进行调整, 按电压 等级缴纳系统备容费,110KV 等级 元 / 千瓦时,220KV 等级 元 / 千瓦时, 富裕上网 电量按火电机组标杆上网电价的 80% 执行 ( 新疆火电机组标杆上网电价脱硫机组为 0.25 元 / 千瓦时 ; 未脱硫机组为 元 / 千瓦时 ), 报告期因电的结算方式调整致使自制电营业收入及 营业成本较上年同期有较大幅度下降 2 报告期, 公司根据市场情况加大了对华北 西南地区市场的开拓力度 13

14 四 核心竞争力分析 1 拥有完整的产业链公司抢抓新疆发展的机遇, 实现了产业链的不断完善, 成为国内氯碱行业少数拥有完整一体化产业链的优势企业 通过产业链的延伸, 构建了氯碱 电石 热电及所需投入资源一体化的价值体系, 上下游相互配套, 原料供应有保障, 产品质量有所提高, 有效降低生产成本 公司已形成米东工业园 阜康工业园 大黄山工业园 托克逊工业园四大生产基地, 有效实现了管理 经营 财务的协同效应 公司掌控了氯碱生产所需的煤炭 盐 石灰石等原料, 建立了氯碱 电石 热电配套一体化生产体系, 并同步完善了研发 生产 环保 销售 物流系统化的职能体系, 实现了生产资源 管理资源等一系列资源的内部流通与共享, 提高了公司持续盈利能力和抗风险能力 公司目前已形成年产 150 万吨聚氯乙烯树脂 110 万吨离子膜烧碱 128 万吨电石 120 万千瓦自备电的生产规模, 主营产品规模位于国内同行首位 完整的产业一体化和主营产品的规模效应, 进一步突出公司在国内同行中的特色和优势 2 掌控丰富的资源公司掌控了氯碱产业所需的煤炭 原盐 石灰石 电力等资源优势, 在资源吸纳和控制的过程中, 不断夯实低成本和绿色生产的资源条件 具体有 : (1) 煤炭资源 : 公司已获得新疆准东煤田南黄草湖勘查区 平方公里的探矿权, 矿区煤炭矿产资源储量共计约 147 亿吨 (2) 原盐资源 : 控股子公司托克逊盐化拥有开采权的盐矿已探明储量 6,973 万吨 (3) 石灰石资源 : 全资子公司中鲁矿业拥有开采权的石灰石矿已探明储量 4,971 万吨 ; 控股子公司奇台矿产公司拥有的开采权的石灰石矿已探明储量 1,814 万吨 全资子公司中泰矿冶拥有阜康市双峰山石灰岩勘查区 6.24 平方公里的探矿权 3 采用世界先进的技术与设备公司采用世界先进的技术与设备, 一方面有利于降低氯碱企业生产成本和治污成本, 增加经济效益 ; 另一方面有助于公司实现安全生产 节能减排 发展循环经济 近年来, 公司积极采用世界先进的技术与设备, 不断占领技术和绿色生产的制高点 其中离子膜烧碱生产采用瑞士博特公司粒碱生产工艺, 引进目前世界最先进的高电流密度零极距自然循环电解槽 ; 14

15 聚氯乙烯聚合工艺采用天津大沽化工股份有限公司聚合专利技术, 引进了国内先进成熟的 108m 3 反应釜 溢流堰板浆料汽提塔 二段式沸腾干燥床 全自动包装机等 ; 生产控制已实现信息化和全自动化 4 技术研发优势公司拥有一支掌握核心技术的专业化技术队伍 研发团队人员稳定, 结构合理, 具备较强的技术研发能力 2010 年国家人力资源和社会保障部批准公司设立博士后工作站, 开展聚氯乙烯生产绿色催化剂的研究开发, 现已通过中期科研成果验收 目前公司已获得和已受理专利共计 47 项, 其中发明专利 8 项 近年来, 公司积极中科院长春应用化学研究所 北京化工大学 南开大学 浙江大学 新疆大学等国内科研机构 大专院校深度合作, 建立产学研合作平台 共同开发新技术 新产品 新工艺 公司在阜康工业园建设的研发实验基地已投入运行, 该研发实验基地以国家级化学工程实验室为标准 以特种聚合物产品研发 催化剂性能测试 高分子材料检测中心为目标进行设计和建设, 具备实现小试配方 中试生产 后期加工及性能测试评价体系等全套研发功能, 主要承担公司技术创新, 构建产业技术研发平台 为实现公司产品转型, 质量升级, 结构调整, 拓展 PVC 下游加工使用领域提供技术支撑 5 良好的品牌形象新疆地处欧亚大陆中心, 与 8 国接壤, 是通向中亚 西亚 南亚乃至欧洲的捷径 近几年, 公司氯碱产品在巩固疆内 外市场的同时, 已出口到俄罗斯 中亚 南亚 南美洲和非洲等国家和地区, 享有较高的市场知名度和信誉, 搭建了稳定的客户网络 五 投资状况分析 1 对外股权投资情况 (1) 对外投资情况 适用 不适用对外投资情况报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 477,258, ,550, ,016.44% 被投资公司情况公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例新疆富丽达纤维有限公司粘胶纤维 差别纤维的生产销售 30.00% 15

16 报告期公司以现金投资 47, 万元增资新疆富丽达纤维有限公司, 持有其 30% 股权 (2) 持有金融企业股权情况 公司报告期未持有金融企业股权 (3) 证券投资情况 公司报告期不存在证券投资 2 委托理财 衍生品投资和委托贷款情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用单位 : 万元 受托人名称 是否关联关联关系交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期终止日期 报酬确定方式 本期实际收回本金金额 计提减值准备金额 ( 如有 ) 预计收益 报告期实际损益金额 国家开发银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行 无 否 保证收益型 68, 年 12 月 03 日 2014 年 06 月 02 日 到期一次还本支付收益 68,000 2, 兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行 无 否 保证收益型 50, 年 12 月 12 日 2014 年 06 月 12 日 到期一次还本按季支付收益 50,000 1, 国家开发银行 股份有限公司新疆维吾尔自 无 否 保本保收益型 24, 年 12 月 13 日 2014 年 06 月 13 日 到期一次还本付息 24, 治区分行 国家开发银行 股份有限公司新疆维吾尔自 无 否 保本保收益型 8, 年 12 月 20 日 2014 年 06 月 20 日 到期一次还本付息 8, 治区分行 国家开发银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行 无 否 保本浮动收益型 94, 年 06 月 18 日 2014 年 09 月 17 日 到期一次还本付息 国家开发银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行 无 否 保本浮动收益型 9, 年 06 月 27 日 2014 年 10 月 09 日 到期一次还本付息

17 合计 253, , ,065 4, 委托理财资金来源 闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况 ( 如适用 ) 无 委托理财审批董事会公告披露日期 ( 如有 ) 2013 年 11 月 08 日 委托理财审批股东会公告披露日期 ( 如有 ) 2013 年 11 月 27 日 (2) 衍生品投资情况 根据 PVC 市场情况, 公司报告期未开展 PVC 期货套期保值业务 (3) 委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款 3 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位 : 万元 募集资金总额 157, 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 1 经中国证监会于 2013 年 3 月 11 日以证监许可 [2013]229 号文 关于核准新疆中泰化学股份有限 公司非公开发行股票的批复, 核准公司非公开发行不超过 73,746 万股新股 公司实际发行人民币普通股 (A 股 )235,899,078 股, 发行价格为 6.78 元 / 股, 募集资金总额为 1,599,395, 元, 扣除发行费用 22,220, 元, 募集资金净额 1,577,175, 元 新疆证监局在对公司募集资金检查后认为本次发行 费用中 230, 元支出不属于其他发行费用范围, 从其他发行费用中扣除 230, 元后, 实际募集 资金净额 1,577,405, 元 本次募集资金投资项目为向公司控股子公司新疆中泰化学阜康能源有限公 司增资, 用于中泰化学阜康工业园 120 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 100 万吨 / 年离子膜烧碱循环经济项目 ( 二 期 ), 即 80 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 60 万吨 / 年离子膜烧碱项目 2 由于公司本次实际募集资金净额与预计募集资金金额有较大差距, 将影响本次募集资金投资项目 的投资进度和建设进度 鉴于上述原因, 公司结合氯碱行业市场情况, 及时进行战略调整, 为降低本次 募集资金的投资风险, 经过审慎研究, 经公司四届三十一次董事会 2013 年第四次临时股东大会审议通 过公司暂停建设阜康工业园 120 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 100 万吨 / 年离子膜烧碱循环经济项目 ( 二期 ), 即 80 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 60 万吨 / 年离子膜烧碱项目及暂停实施募集资金向新疆中泰化学阜康能源有 17

18 限公司增资 3 经公司四届三十三次董事会 2013 年第五次临时股东大会审议通过, 使用闲置募集资金 15 亿元购买银行理财产品, 批准在决议有效期内根据理财产品期限在可用资金额度内滚动投资使用 截止 2014 年 6 月 30 日, 公司使用 15 亿元闲置募集资金购买银行理财产品均已到期, 本金及理财收益已全部归还至公司募集资金专用账户 2014 年 6 月, 公司使用 103,000 万元闲置募集资金购买银行理财产品 4 经公司五届三次董事会审议通过, 公司于 2014 年 2 月使用闲置募集资金 7,800 万元暂时补充流动资金, 使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月 (2) 募集资金承诺项目情况 适用 不适用单位 : 万元 截至是否已调整期末变更项本报告承诺投资项目和超募募集资金承后投累计目 ( 含期投入资金投向诺投资总额资总投入部分变金额额 (1) 金额更 ) (2) 承诺投资项目中泰化学阜康工业园 120 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 100 万吨 / 年离 截至期末投资进度 (3) = (2)/(1) 项目达到是否本报告预定可使达到期实现用状态日预计的效益期效益 项目可行性是否发生重大变化 子膜烧碱循环经济项否目 ( 二期 ) 即 80 万吨 157, 是 / 年聚氯乙烯树脂 60 万吨 / 年离子膜烧碱项目 承诺投资项目小计 , 超募资金投向 归还银行贷款 ( 如有 ) 补充流动资金 ( 如有 ) 超募资金投向小计 合计 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因无 ( 分具体项目 ) 由于公司本次实际募集资金净额与预计募集资金净额有较大差距, 将影响本次募集 资金投资项目的投资进度和建设进度 鉴于上述原因, 公司结合氯碱行业市场情况 项目可行性发生重大及时进行战略调整, 为降低本次募集资金的投资风险, 分别于 2013 年 10 月 10 日 变化的情况说明 10 月 30 日经公司四届三十一次董事会 2013 年第四次临时股东大会审议通过, 决 定暂停实施本次募集资金向新疆中泰化学阜康能源有限公司增资, 募集资金按照规 定存放在本公司募集资金专户, 待募集资金投资项目确定后及时进行调整 超募资金的金额 用不适用 18

19 途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用不适用不适用适用经公司五届三次董事会审议通过, 公司于 2014 年 2 月使用闲置募集资金 7,800 万元暂时补充流动资金, 使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月 不适用部分在募集资金专户存储, 部分暂时补充流动资金无 (3) 募集资金变更项目情况 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 (4) 募集资金项目情况 募集资金项目概述披露日期披露索引 中泰化学阜康工业园 120 万吨 / 年聚氯乙烯树 2013 年 10 脂 100 万吨 / 年离子膜月 11 日烧碱循环经济项目 ( 二期 ), 即 80 万吨 / 年聚氯乙烯树脂 60 万吨 / 年离 2014 年 08 子膜烧碱项目月 22 日 刊登在 中国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮资讯网 上的 新疆中泰化学股份有限公司四届三十一次董事会决议公告 ( 公告编号 : ) 新疆中泰化学股份有限公司关于暂停实施募集资金向新疆中泰化学阜康能源有限公司增资的公告 ( 公告编号 : ) 刊登在巨潮资讯网 上的 新疆中泰化学股份有限公司 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的报告 4 主要子公司 参股公司分析 适用 不适用 主要子公司 参股公司情况 19

20 公司名称 新疆华泰重化工有限责任公司 公司类型 子公司 新疆中泰化学阜康能子公源有限公司司新疆中泰矿冶有限公子公司司托克逊县中泰化学盐子公化有限责任公司司阜康市博达焦化有限子公责任公司司新疆中泰进出口贸易子公有限公司司 北京中泰齐力国际科贸有限公司 上海中泰多经国际贸易有限责任公司 新疆中泰国信环保新材料有限公司 新疆新冶能源化工股份有限公司 阜康市灵山焦化有限责任公司 子公司 子公司 子公司 参股公司 参股公司 所处行业 化工 化工 新疆中泰化学股份有限公司 2014 年半年度报告全文 主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 聚氯乙烯树脂 离子膜烧碱的生产和销售 聚氯乙烯树脂的生产和销售 4,740,341, ,979,453, ,348,364, ,129,379, ,551, ,714, ,200,000, ,308,236, ,227,479, ,275,654, ,797, ,673, 化工电石生产销售 675,000, ,593,366, ,266, ,439,147, ,885, ,102, 工业用盐开采及化工销售焦炭的生产与销化工售化工产品的进出贸易口贸易能源技术开 技贸易术转让 销售化工产品五金交电 化工产品 塑料制品贸易及技术进出口业务环保产品及设备化工研发生产 销售及相关技术服务 8,810, ,425, ,566, ,058, ,333, , ,000, ,403, , ,242, , ,393, ,000, ,840, ,567, ,586, , , ,000, ,537, ,153, ,887, , , ,000, ,034, ,255, ,215, , , ,000, ,819, ,977, , , 化工电石生产及销售 550,000, ,567,424, ,021, ,734, ,775, ,136, 化工 乌鲁木齐市华泰隆化参股化工学助剂有限公司公司新疆华康包装有限公参股化工司公司 新疆富丽达纤维有限公司 厦门凯纳石墨烯技术有限公司 参股公司 参股公司 纺织 化工 焦炭生产销售 对煤化工行业的投资建设各类化学助剂的生产及销售复合包膜袋, 编 织袋生产和销售粘胶纤维 差别化纤维生产及销售 石墨烯 石墨烯微片生产研发 370,000, ,442, ,972, ,042, ,288, ,362, ,000, ,657, ,250, ,024, ,046, ,447, ,000, ,649, ,960, , , ,142, ,021,432, ,525,803, ,420,677, ,445, ,862, ,538,500 14,982, ,442, , ,866, ,865,

21 (1) 新疆华泰重化工有限责任公司, 成立于 2004 年 1 月 16 日, 注册资本 474, 万元 ( 本公司持有其 % 股权 ), 主营业务 : 聚氯乙烯树脂 离子膜烧碱的生产和销售 华泰公司是本公司主导产品的生产基地, 报告期华泰公司实现净利润 3, 万元 ( 未经审计 ) (2) 新疆中泰化学阜康能源有限公司, 成立于 2009 年 8 月 5 日, 注册资本 220,000 万元 ( 本公司持有其 46.43% 股权, 华泰公司持有其 53.57% 股权 ), 主营业务 : 聚氯乙烯树脂生产和销售 阜康能源是本公司主导产品的生产基地 报告期阜康能源实现净利润 1, 万元 ( 未经审计 ) (3) 新疆中泰矿冶有限公司, 成立于 2007 年 6 月 15 日, 注册资本 67,500 万元 ( 本公司持有其 100% 股权 ), 主营业务 : 电石生产销售 中泰矿冶生产电石全部供应本公司 目前中泰矿冶具备年产 128 万吨电石 配套 60 万千瓦机组的规模 报告期中泰矿冶实现净利润 4, 万元 ( 未经审计 ) (4) 托克逊县中泰化学盐化有限责任公司, 成立于 2003 年 7 月 10 日, 注册资本 万元 ( 本公司持有其 96.59% 股权, 中泰集团持有其 3.41% 股权 ), 主营业务 : 工业用盐开采及销售 托克逊县中泰化学盐化有限责任公司主要为华泰公司 阜康能源生产烧碱供应原盐 (5) 阜康市博达焦化有限责任公司, 成立于 2002 年 10 月 14 日, 注册资本 3,000 万元 ( 本公司持有其 66.67% 股权 ), 主营业务 : 焦炭的生产与销售 博达焦化主要为中泰矿冶电石生产供应焦炭 (6) 新疆中泰进出口贸易有限公司, 成立于 2000 年 3 月 10 日, 注册资本 300 万元 ( 本公司持有其 100% 股权 ), 主营业务 : 进出口贸易 (7) 北京中泰齐力国际科贸有限公司, 成立于 2013 年 2 月 19 日, 注册资本 1,000 万元 ( 本公司持有其 100% 股权 ), 主营业务 : 能源技术开发 技术服务 技术咨询 技术转让 ; 销售化工产品 石油制品 (8) 上海中泰多经贸易有限责任公司, 成立于 2013 年 1 月 6 日, 注册资本 1,000 万元 ( 本公司持有其 100% 股权 ), 主营业务 : 货物及技术的进出口业务 (9) 新疆中泰国信环保新材料有限公司, 成立于 2013 年 10 月 20 日, 注册资本 3,000 21

22 万元 ( 本公司持有其 51% 股权, 北京国信恒润能源环境工程技术有限公司持有其 49% 股权, 主营业务 : 环保产品及设备的研发生产 销售及相关技术服务, 该公司一期年产 5,000 m 3 SCR 脱硝催化剂项目已正式进行投料试生产 (10) 新疆新冶能源化工股份有限公司, 成立于 2009 年 8 月, 注册资本 55,000 万元, 本公司持有该公司 30.91% 的股权, 中泰集团持有新冶能化 69.09% 的股权 新冶能化主营业务为电石生产销售 目前该公司具备 50 万吨 / 年电石产能, 报告期新冶能化生产电石 万吨, 亏损 万元 ( 未经审计 ) 新冶能化加强内部管理与成本控制, 持续改善环境 提升员工技能, 帮助原料供应厂家攻克生产难题, 产品产量大幅增长 经营效益逐渐好转, 自今年 4 月份开始扭亏为盈 (11) 阜康市灵山焦化有限责任公司 ( 以下简称 灵山焦化 ), 成立于 2005 年 3 月, 注册资本 37,000 万元, 本公司持有该公司 49% 的股权 该公司主营业务为焦炭生产销售 对煤化工行业的投资建设 灵山焦化全资子公司阜康市西沟煤焦有限责任公司 2013 年 4 月发生一起安全事故, 下属两个矿井经过整顿验收后于 2014 年 4 月底恢复生产 2014 年 6 月 28 日发生一起安全事故, 目前两个煤矿仍在停产整顿, 恢复生产时间尚未确定 2014 年 1-6 月灵山焦化生产焦煤 7.78 万吨, 亏损 1, 万元 ( 未经审计 ) (12) 新疆华康包装有限公司, 成立于 2009 年 10 月, 注册资本 2,200 万元, 本公司控股子公司华泰公司目前持有该公司 14.55% 的股权 该公司在阜康地区规划建设年产 8,000 万条包装袋项目, 项目计划于 2014 年 8 月底投料试生产 (13) 乌鲁木齐市华泰隆化学助剂有限公司, 成立于 2009 年 11 月, 注册资本 1,200 万元, 本公司控股子公司华泰公司持有该公司 20% 的股权 报告期乌鲁木齐市华泰隆化学助剂有限公司实现净利润 万元 ( 未经审计 ) (14) 新疆富丽达纤维有限公司, 成立于 2007 年 8 月, 注册资本 85, 万元, 本公司持有新疆富丽达 30% 的股权 新疆富丽达主营业务为粘胶纤维 差别化纤维的生产 技术开发及销售, 该公司目前具备年产 10 万吨棉浆粕 30 万吨差别化粘胶纤维生产能力 报告期新疆富丽达实现净利润 3, 万元 ( 未经审计 ) 22

23 新疆富丽达根据战略发展规划, 于 2014 年 7 月投资 8, 万元收购金富纱业股东 51% 股权, 控股金富纱业 金富纱业于 2013 年 3 月在新疆库尔勒市注册成立, 注册资本 1.5 亿元, 主要从事纺织原料 针纺织品 化纤纺织品的生产 销售 该公司与新疆富丽达同位于库尔勒市经济技术开发区, 生产所需的粘胶纤维 电力及蒸汽均由新疆富丽达供应 金富纱业 130 万纱锭项目, 分为两期实施, 一期项目于 1 个车间已正常生产运行, 其余 3 个车间预计今年 12 月试生产, 二期项目预计与 2015 年底全部建成投产, 该项目全部建成后, 年产各类纱线 15 万吨 根据新疆加快纺织服装产业带动就业的规划, 相关部门正在研究制定新疆发展纺织服装产业的优惠政策, 本次新疆富丽达收购金富纱业, 有助于完善新疆富丽达的上下游产业链, 提高综合竞争力及经济效益 (15) 厦门凯纳石墨烯技术有限公司 ( 以下简称 厦门凯纳 ), 成立于 2010 年 5 月, 注册资本 万元, 本公司持有其 35% 的股权 厦门凯纳主营业务为石墨烯 石墨烯微片生产研发 根据厦门凯纳与中泰化学项目组的研发工作计划, 项目组技术研发人员已进驻本公司研发实验基地, 开展石墨烯与 PVC 聚合相关试验, 试验工作按计划推进 厦门凯纳目前共向国家知识产权局申请了 17 项发明专利和 1 项实用新型专利权, 其中被授予 4 项发明专利权, 1 项实用新型专利权 同时厦门凯纳在研究石墨烯在其他领域应用的实验 5 非募集资金投资的重大项目情况 适用 不适用单位 : 万元 项目名称 计划投 资总额 本报告期 投入金额 截至报告期末累 计实际投入金额 项目 进度 项目收 益情况 新疆中泰化学托克逊能化有限公司一期 60 万吨电石项目新疆中泰化学托克逊能化有限公司一期 2 30 万千瓦动力站项目 186,651 25,124 项目开工率 99%, 土建 45,526 进度完成 86%, 安装进度完成 25% 项目开工率 92%, 土建 309,750 54,168 70,113 进度完成 68%, 安装进 度完成 18% 无 无 合计 496,401 79, , 临时公告披露的指定网站查询日期 ( 如有 )2013 年 04 月 11 日刊登在 中国证券报 证券时报 上海证券报 和巨潮临时公告披露的指定网站查询索引 ( 如有 ) 资讯网 上的 新疆中泰化学股份有限公司对外投资公告 ( 公告编号 : ) 23

24 六 对 2014 年 1-9 月经营业绩的预计 2014 年 1-9 月预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 2014 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) 2013 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 80.00% 至 % 20, 至 26, , 目前氯碱行业持续低迷, 公司主营产品价格仍在低位徘徊 业绩变动的原因说明 2 以上经营业绩预计中, 公司参照近期氯碱产品市场价格和公司产品价格为测算依据, 目前聚氯乙烯树脂市场价格 6,000-6,200 元 / 吨, 烧碱的市场价格 1,900-2,100 元 / 吨 因市场价格等经营环境因素存在不确定性, 请广大投资者注意业绩预测风险 七 董事会 监事会对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 八 董事会对上年度 非标准审计报告 相关情况的说明 九 公司报告期利润分配实施情况报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案 资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 适用 不适用 2014 年 4 月 1 日, 公司 2013 年度股东大会审议通过了 2013 年度利润分配预案 : 以公司总股本 1,390,239,078 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.7 元 ( 含税 ), 共计派发 9, 万元, 剩余未分配利润结转下一年度 本次利润分配不进行红股派送和资本公积金转增股本 报告期内该方案已实施完毕 : 股权登记日 2014 年 4 月 15 日, 除权除息日 2014 年 4 月 16 日 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 是是是是是 24

25 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 不适用 十 本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 公司计划半年度不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 十一 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对谈论的主要内容接待对象象类型及提供的资料 高盛 ( 亚洲 ) 有限责任公司朱地武 闫 2014 年 03 乌鲁木齐市实地调研机构彦 ; 美国资本策略研究公司道格拉斯 阿月 18 日普顿 狄淑贤 韩露 公司运营情况 2014 年 03 招商基金管理有限公司北京分公司李豫乌鲁木齐市实地调研机构月 25 日宁 公司运营情况 2014 年 03 乌鲁木齐市实地调研月 31 日 机构 中银基金管理有限公司田原 公司运营情况 2014 年 06 乌鲁木齐市实地调研月 27 日 机构 宏源证券王钦 ; 嘉实基金章怡 孙帅 公司运营情况 25

26 第五节重要事项 一 公司治理情况 报告期内, 公司严格按照 公司法 证券法 上市公司治理准则 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 及深圳证券交易所和中国证监会有关法律法规等要求, 不断完善公司法人治理结构, 积极履行信息披露义务, 做好投资者关系管理, 促进公司规范运作水平的不断提升 截至报告期末, 公司治理情况符合上述所建立的制度及中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求 报告期内公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件 1 关于股东与股东大会报告期内, 公司严格按照 公司章程 和 股东大会议事规则 的规定和要求, 规范股东大会的召集 召开 表决程序, 平等对待所有股东, 股东大会依法履行了 公司法 公司章程 赋予的权利和义务, 对重要事项进行表决时, 公司提供网络投票平台, 确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位, 充分行使自己的权利 公司股东大会提案审议符合程序, 股东大会就会议通知所列明的议案依次进行审议 同时, 公司聘请律师见证, 保证股东会会议召集 召开和表决程序的合法性, 维护了公司和股东的合法权益 2 关于公司与控股股东公司拥有独立的业务和自主经营能力, 在业务 人员 资产 机构 财务上独立于控股股东, 公司董事会 监事会和内部机构独立运作 公司的重大决策能按照规范的程序由股东大会和董事会作出 3 关于董事与董事会公司严格按照 公司章程 规定的选聘程序选举董事 公司现有董事 13 名, 其中独立董事 5 名, 其中会计专业两名, 法律专业一名, 董事会人数和人员构成符合法律法规要求 公司全体董事能够依据 董事会议事规则 中小企业板块上市公司董事行为指引 相关工作规程开展工作和履行职责, 认真出席董事会和股东大会, 参加相关知识的培训, 熟悉有关法律法规 公司独立董事严格遵守 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 及公司 独立董事工作制度 等规定, 积极参与公司决策, 对重大事项发表了独立意见, 充分发挥了独 26

27 立董事特有的职能 董事会下设各专门委员会各尽其责, 有力加强了公司董事会工作的规范运作 4 关于监事与监事会公司严格按照 公司法 公司章程 的规定程序选举监事, 监事会共有 5 名监事, 其中职工监事 2 名, 监事会的人数及构成符合法律 法规的要求 公司监事能够按照 监事会议事规则 等的要求, 本着对股东负责的态度, 认真履行职责, 对公司重大事项 关联交易 财务状况 董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表意见, 维护公司及股东的合法权益 5 关于绩效评价和激励约束机制公司董事 监事 高级管理人员的任免程序公开 透明, 依照法律 法规及 公司章程 的有关规定进行, 公司薪酬考核方案对经营班子的考核进行明确约定 公司将不断完善 公正 透明的董事 监事 高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制 6 关于相关利益者公司在保持稳健发展 实现股东利益最大化的同时, 积极关注所在社区 环境保护 公益事业等问题, 主动承担社会责任, 充分尊重和维护相关利益者的合法权益, 加强与各方的沟通和合作, 实现股东 债权人 客户 供应商 员工 社会等各方利益的协调平衡, 共同推动公司持续 健康的发展 7 关于信息披露与透明度公司按照有关法律法规的规定和 公司信息披露事务管理制度 的规定, 加强信息披露事务管理, 履行信息披露义务, 指定 证券时报 中国证券报 上海证券报 和巨潮资讯网 ( 为公司信息披露的报纸和网站, 为加强与公司股东特别是中小股东的有效沟通, 提高公司的透明度, 公司设立了 投资者互动平台, 投资者可通过该平台与公司进行沟通 公司与投资者之间设立专门电话, 以方便投资者通过电话了解公司情况 8 内幕信息管理公司建立了 内幕信息知情人管理制度 外部信息使用人管理制度, 在相关人员获悉可能对价格产生影响的敏感信息时要求登记, 并提醒其不得买卖公司股票, 并对公司内部内幕信息知情人买卖股票情况进行自查, 防止相关人员利用内幕信息从事内幕交易 报告期内, 公司未发生利用公司内幕信息买卖公司股票的行为, 亦未发生敏感期内及六个月内短线买卖公司股票的行为 27

28 二 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 三 媒体质疑情况 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 四 破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项 五 资产交易事项 1 收购资产情况 公司报告期未收购资产 2 出售资产情况 公司报告期未出售资产 3 企业合并情况 公司报告期未发生企业合并情况 六 公司股权激励的实施情况及其影响 公司报告期无股权激励计划及其实施情况 七 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 28

29 关联交易方 关联关系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交易 定价原则 关联 交易 价格 关联交易金 额 ( 万元 ) 占同类交 易金额的 比例 关联交易结 算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 乌鲁木齐环鹏有限公司 持 5% 以上股份股东 采购原料 电石 市场价 随行就市 16, % 转账 票据 新疆新冶能源化工股份有限公司 中泰集团控股企业 采购原料 电石 市场价 随行就市 68, % 转账 票据 新疆新冶能源化工股份有限公司 中泰集团控股企业 采购备品备件 工程物资 市场价 随行就市 转账 票据 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司 中泰集团控股企业 接受劳务 运费 市场价 随行就市 29, % 转账 票据 刊登在 中国证券报 证券时报 上海证 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司新疆蓝天石油化学物流有限责任公司 中泰集团控股企业中泰集团控股企业 采购原料采购原料 煤硫酸 市场价市场价 随行就市随行就市 14, % 转账 票据 % 转账 票据 券报 及巨潮资讯网 年 12 cn 上的 新疆中泰化学月 12 日股份有限公司关于预计公司 2014 年度日常 新疆威振石化有限公司 蓝天物流控股企业 采购原料 成品油 市场价 随行就市 % 转账 票据 关联交易公告 ( 公告编号 ) 新疆天通现代物流有限责任公司 蓝天物流控股企业 接受劳务 运费 市场价 随行就市 1, % 转账 票据 新疆蓝天诚达物流有限公司 蓝天物流控股企业 接受劳务 运费 市场价 随行就市 4, % 转账 票据 新疆中泰集团工程有限公司 中泰集团控股企业 接受劳务 修理费 市场价 随行就市 转账 票据 新疆中泰集团工程有限公司 中泰集团控股企业 提供劳务 检测费 市场价 随行就市 转账 票据 29

30 新疆蓝天石油化学 物流有限责任公司 中泰集团 控股企业 销售 电脑 电脑 市场价 随行 就市 9.91 转账 票据 新疆中泰昆玉新材料有限公司新疆新冶能源化工股份有限公司新疆中泰集团工程有限公司 中泰集团控股企业中泰集团控股企业中泰集团控股企业 销售电脑提供劳务提供劳务 电脑信息服务费信息服务费 市场价市场价市场价 随行就市随行就市随行就市 1.37 转账 票据 转账 票据 9.99 转账 票据 刊登在 中国证券报 证券时报 上海证券报 及巨潮资讯网 cn 上的 新疆中泰化学 2013 年 12 股份有限公司关于预月 12 日计公司 2014 年度日常关联交易公告 ( 公告 新疆中泰 ( 集团 ) 有控股股东限责任公司 提供劳务 信息服务费 市场价 随行就市 5.50 转账 票据 编号 ) 刊登在 中国证券报 证券时报 上海证 券报 及巨潮资讯网 新疆新冶能源化工 股份有限公司 中泰集团 控股企业 销售备 品备件 备品 备件 市场价 随行 就市 2.90 转账 票据 2014 年 6 月 24 日 cn 上的 新疆中泰化学股份有限公司关于新 增预计公司 2014 年度 日常关联交易公告 ( 公告编号 ) 合计 , 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额 预计的, 在报告期内的实际履行情况 ( 如有 ) 年公司预计向关联方乌鲁木齐环鹏有限公司采购原材料电石不超过 45,000 万元, 报告 期公司向乌鲁木齐环鹏有限公司采购电石 16, 万元 年公司预计向关联方新冶能化采购原材料电石不超过 139,500 万元, 报告期公司向新冶 30

31 能化采购电石 68, 万元 年公司预计向关联方蓝天物流采购煤 成品油等原材料不超过 45,500 万元, 报告期公司向蓝天物流采购煤 成品油等原材料 15, 万元 年公司预计向关联方蓝天物流 ( 含其下属公司 ) 接受运输劳务不超过 86,000 万元, 报告期公司向蓝天物流接受运输劳务 35, 万元 年公司预计向中泰集团及其下属公司提供信息化运维服务 基础网络线路及设备维修服务 信息化项目实施等产品与服务不超过 1,200 万元, 报告期公司向中泰集团及其下属公司提供信息化运维服务 基础网络线路及设备维修服务 信息化项目实施等产品与服务 万元 年公司预计向新疆中泰集团工程有限公司接受工程劳务不超过 8,000 万元, 报告期公司向新疆中泰集团工程有限公司接受工程劳务 万元 年公司预计向关联方新冶能化采购生产所需备品备件等不超过 1,200 万元, 报告期公司向新冶能化采购备品备件等 万元 年公司预计向关联方新冶能化销售备品备件等不超过 1,100 万元, 报告期公司向新冶能化销售备品备件等 2.90 万元 年公司预计向乌鲁木齐环鹏有限公司采购石灰 煤炭等不超过 300 万元, 销售铸造件 兰炭 石墨电极 电极糊等原料不超过 2,306 万元, 报告期未发生 年公司预计向新疆三联工程建设有限责任公司接受工程劳务不超过 1,600 万元, 报告期未发生 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 ( 如适无用 ) 注 : 上表中计算电石关联交易占同类交易金额的比例时已剔除合并报表范围内中泰矿冶的交易金额 31

32 2 资产收购 出售发生的关联交易 公司报告期未发生资产收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4 关联债权债务往来 适用 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来 5 其他重大关联交易 适用 不适用 1 公司五届八次董事会 2014 年第三次临时股东大会审议通过 关于向新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司申请财务资助暨关联交易的议案, 公司向中泰集团申请 10 亿元财务资助, 截止 2014 年 6 月 30 日, 财务资助余额为 45,000 万元 2 公司五届九次董事会 2014 年第四次临时股东大会审议通过 关于本公司出租部分房产暨关联交易的议案, 本公司控股股东新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司 ( 以下简称 中泰集团 ) 及其下属公司拟租用科技研发中心建筑面积 10,911.5 平方米, 共计四层的区域, 租赁价格参照乌鲁木齐经济技术开发区写字楼租赁市场价, 第一个租赁年度每平米租金 2.2 元 / 天, 2014 年租金约 520 万元, 租期自 2014 年 6 月 1 日 2014 年 12 月 31 日, 后续租金价格按照市场行情重新约定并签订补充协议 中泰集团及蓝天物流 ( 含其下属公司 ) 新疆中泰物产有限公司与本公司已签订租赁协议, 租金共计 万元 32

33 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告 披露日期 临时公告披露网站名称 新疆中泰化学股份有限公司关于向控股股东申请财务资助暨关联交易的公告 新疆中泰化学股份有限公司关于本公司出租部分房产暨关联交易的公告 2014 年 04 月 26 日 中国证券报 证券时报 上海证券报 2014 年 06 月和巨潮资讯网 24 日 八 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 (2) 承包情况 (3) 租赁情况 2 担保情况 适用 不适用 单位 : 万元 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 实际发生日担保额度期 ( 协议签署日 ) 实际担 保金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 新疆博湖苇业股份有限公司 2013 年 02 月 19 日 5, 年 05 月 20 日 2,500 连带责任保证 1 年是否 新疆博湖苇业股份有限公司 2013 年 02 月 19 日 5, 年 11 月 12 日 1,000 连带责任保证 1 年否否 新疆博湖苇业股份有限公司 2013 年 02 月 19 日 5, 年 11 月 19 日 1,500 连带责任保证三个月是否 报告期内审批的对外担保额度合计 (A1) 报告期末已审批的对外担保额度合计 (A3) 报告期内对外担保实际 5,000 发生额合计 (A2) 报告期末实际对外担保 5,000 余额合计 (A4) 1,000 1,000 33

34 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期 ( 协议签 署日 ) 实际担 保金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 07 月 08 日 1,400 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 07 月 13 日 600 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 12 月 08 日 3,500 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 12 月 14 日 46,500 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 01 月 04 日 6,500 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 01 月 06 日 3,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 01 月 11 日 1,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 01 月 13 日 23,400 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 02 月 14 日 12,500 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 02 月 15 日 1,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 02 月 16 日 1,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 02 月 27 日 22,500 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 02 月 29 日 8,810 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 03 月 06 日 8,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 03 月 09 日 4,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 03 月 12 日 2,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 03 月 21 日 11,200 连带责任保证 15 年否否 34

35 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 05 月 30 日 10,500 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 07 月 30 日 13,200 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 09 月 10 日 7,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 09 月 14 日 3,300 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 200, 年 10 月 25 日 9,090 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2010 年 11 月 24 日 100, 年 06 月 29 日 48,000 连带责任保证 6 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 03 月 25 日 6,957 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 03 月 26 日 3,043 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 04 月 12 日 40,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 07 月 08 日 44,348 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 07 月 09 日 8,696 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 07 月 30 日 6,956 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 08 月 07 日 26,696 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 08 月 09 日 6,740 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 09 月 26 日 7,674 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 10 月 11 日 6,369 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 10 月 12 日 2,870 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 10 月 22 日 3,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 10 月 25 日 2,000 连带责任保证 15 年否否 35

36 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 01 月 02 日 15,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 01 月 09 日 8,695 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 01 月 17 日 2,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 02 月 14 日 10,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 03 月 13 日 3,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2014 年 01 月 13 日 40, 年 3 月 20 日 20,000 连带责任保证 6 个月否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2014 年 01 月 13 日 25, 年 04 月 01 日 10,000 连带责任保证 5 个月否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2014 年 01 月 13 日 25, 年 04 月 03 日 5,000 连带责任保证 5 个月否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2014 年 01 月 13 日 25, 年 04 月 10 日 5,000 连带责任保证 5 个月否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2014 年 01 月 13 日 25, 年 04 月 15 日 5,000 连带责任保证 5 个月否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 05 月 14 日 5,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 06 月 26 日 2,000 连带责任保证 15 年否否 新疆华泰重化工有限责任公司 2012 年 07 月 31 日 230, 年 06 月 30 日 2,000 连带责任保证 15 年否否 新疆中泰矿冶有限公司 2012 年 12 月 04 日 100, 年 02 月 21 日 50,000 连带责任保证 1 年是否 新疆中泰矿冶有限公司 2014 年 01 月 13 日 20, 年 02 月 14 日 10,000 连带责任保证 1 年否否 新疆中泰矿冶有限公司 2014 年 01 月 13 日 20, 年 03 月 21 日 10,000 连带责任保证 1 年否否 新疆中泰化学阜康能源有限公司 2014 年 01 月 13 日 20, 年 05 月 27 日 15,000 连带责任保证 1 年否否 报告期内审批对子公司担保额度合计 (B1) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (B3) 报告期内对子公司担保实 630,000 际发生额合计 (B2) 报告期末对子公司实际担 1,093,349 保余额合计 (B4) 591, ,044 36

37 公司担保总额 ( 即前两大项的合计 ) 报告期内审批担保额度合计 (A1+B1) 报告期末已审批的担保额度合计 (A3+B3) 报告期内担保实际发生 635,000 额合计 (A2+B2) 报告期末实际担保余额 1,098,349 合计 (A4+B4) 592, ,044 实际担保总额 ( 即 A4+B4) 占公司净资产的比例 63.43% 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的金额 (C) 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担保金额 (D) 0 36,000 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (E) 114,746 上述三项担保金额合计 (C+D+E) 150,746 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 ( 如有 ) 违反规定程序对外提供担保的说明 ( 如有 ) 新疆博湖苇业股份有限公司 2014 年 8 月 20 日到期的一笔 4,442, 元保理业务未按期归还, 公司对新疆博湖苇业股份有限公司担保存在与新疆七星建工集团有限责任公司共同承担担保责任的风险 无 注 : 报告期末已审批的对子公司担保额度含 2014 年年初时在以前年度审批但尚未到期担 保 413,349 万元 3 其他重大合同 适用 不适用 合同订 立公司 方名称 合同订 立对方 名称 合同 签订 日期 合同涉合同涉及及资产评估机资产的账评估基的评估构名称面价值准日价值 ( 万 ( 如 ( 万元 ) ( 如有 ) 元 )( 如有 ) ( 如有 ) 有 ) 定 价 原 则 交易是否价格关联 ( 万元 ) 交易 关联关系 截至报告期末的执行情况 大连华锐重 新疆中泰化学托克逊能化有限公司 工集团股份有限公司 2013 年 08 大连重工机月 24 日电设备成套 招投标 100,852 否无 正常执行 有限公司 新疆中泰化学托克逊能化有 中国电力工 2013 年 08 程顾问集团月 24 日中南电力设 招投标 269,050 否无 正常执行 37

38 限公司 计院 4 其他重大交易 九 公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 无 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 无 无 资产重组时所作承诺 无 无 无 无 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公 新疆中泰 ( 集团 ) 司承诺非公开发行股票认购的 2013 年 年 9 遵守所做 有限责任公司中泰化学股票 36 个月内不予月 17 日月 16 日的承诺首次公开发行或再融资转让 时所作承诺华安基金管理有限公司承诺非华安基金管理有 2013 年 年 9 遵守所做公开发行股票认购的中泰化学限公司月 17 日月 16 日的承诺股票 12 个月内不予转让 其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划 ( 如有 ) 十 聘任 解聘会计师事务所情况半年度财务报告是否已经审计 是 否十一 处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况 新疆维吾尔自治新疆维吾尔自治区人民政府国区人民政府国有有资产监督管理委员会就避免 2009 年 09 长期资产监督管理委同业竞争问题出具了 避免同月 25 日员会业竞争承诺书 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公新疆中泰 ( 集团 ) 2012 年 12 司就避免同业竞争问题出具了长期有限责任公司月 04 日 避免同业竞争承诺书 是无 遵守所做的承诺遵守所做的承诺 38

39 十二 其他重大事项的说明 适用 不适用 1 为提高行业集中度, 整合资源, 实现上下游一体化经营, 增强公司竞争优势, 报告期公司筹划了发行股份购买资产事项 公司股票于 2014 年 3 月 28 日开市起停牌 停牌期间, 公司聘请了独立财务顾问 律师事务所 会计师事务所 资产评估机构等中介机构, 组织有关各方对标的资产进行尽职调查 审计 评估等工作 交易双方对合作条件进行了深入讨论和沟通, 鉴于某些实施条件尚不成熟, 交易双方对交易对价 交易方案最终未能达成一致, 公司在综合考虑收购成本 收购风险等因素的基础上, 为切实维护投资者利益和公司长远发展, 公司决定终止筹划本次发行股份购买资产事项 公司股票于 2014 年 6 月 27 日开市起复牌 公司承诺按照重大资产重组管理办法规定自公告之日起 6 个月内不再筹划重大资产重组事项 2 经公司五届二次董事会 2014 年第一次临时股东大会批准, 自 2014 年 1 月 1 日起, 公司对部分固定资产折旧年限进行调整, 该事项影响公司 2014 年 1-6 月合并报表净利润 1.8 亿元 ( 未经审计 ) 3 公司全资子公司中泰矿冶热电厂被环保部列入脱硫设施存在突出问题企业, 详细内容见 关于全资子公司新疆中泰矿冶有限公司热电厂被环保部列入脱硫设施存在突出问题企业的公告 ( 公告编号 : ) 目前该事项仍在调查中 年 3 月 12 日, 本公司与浙江富丽达股份有限公司 新疆泰昌实业有限责任公司 新疆富达投资担保有限公司 新疆富丽达纤维有限公司签署 关于新疆富丽达纤维有限公司重组增资框架协议书 根据审计 评估结果, 经各方确认, 经公司五届七次董事会 2014 年第四次临时股东大会审议批准, 公司以现金 47, 万元按 1:1.856 比例向新疆富丽达投资, 持有其 30% 股权 年 6 月 26 日, 本公司与新疆泰昌实业有限责任公司 张润平 陈军宪和博乐市赛博矿业有限公司 ( 以下简称 赛博矿业公司 ) 签署 关于博乐市赛博矿业有限公司重组增资框架协议书, 本公司以自有资金增资赛博矿业公司, 增资完成后将持有赛博矿业公司 35% 的股权 本次增资需对标的资产进行审计 评估等尽职调查工作, 详细内容见 关于签署博乐市赛博矿业有限公司重组增资框架协议书的公告 ( 公告编号 : ) 目前双方正在对相关事项进行进一步沟通 39

40 6 公司研发实验基地于 2014 年 6 月底建成, 该研发实验基地主要承担公司技术发展战略支持 构建产业技术平台 产学研合作 新领域技术拓展 新产品开发的技术支持, 以满足企业的发展需要, 实现科技创新资源与产业资本相结合 加快科技成果向现实生产力的转化, 为产业转型 相关领域开拓奠定基础 7 新疆大型煤炭基地建设规划于 2014 年 3 月得到了国家发改委的批复, 本公司南黄草湖煤矿所在的准东将军庙矿区位于上述规划的准噶尔大型煤炭基地 新疆自治区准东煤田将军庙矿区总体规划 已于 2014 年 1 月正式上报国家发展和改革委员会 ( 以下简称 国家发改委 ) 2014 年 5 月国家发改委组织专家对修改后的总体规划进行评审, 目前新疆煤炭设计院在对专家提出的意见进行修改 待修改完善后将总体规划上报中国国际工程咨询公司, 中国国际工程咨询公司对修改后的总体规划出具意见后报送国家发改委审批 40

41 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 单位 : 股 数量 比例 发行 新股 送公积金股转股 其他小计数量比例 一 有限售条件股份 236,347, % -69,938-69, ,277, % 1 国家持股 2 国有法人持股 147,492, % 147,492, % 3 其他内资持股 88,855, % -69,938-69,938 88,785, % 其中 : 境内法人持股 88,407, % 88,407, % 境内自然人持股 448, % -69,938-69, , % 4 外资持股其中 : 境外法人持股境外自然人持股 二 无限售条件股份 1,153,891, % 69,938 69,938 1,153,961, % 1 人民币普通股 1,153,891, % 69,938 69,938 1,153,961, % 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 三 股份总数 1,390,239, % 0 0 1,390,239, % 股份变动的原因 适用 不适用 公司原副总经理刘新春先生离职已满六个月, 其持有公司股份中的 50% 股份已解除限售, 有限售条件股份减少 31,275 股 ; 公司原副总经理张群蓉女士离职已满六个月, 其持有公司股 份中的 50% 股份已解除限售, 有限售条件股份减少 39,712 股 ; 公司原总工程师唐湘零先离职 已满十二个月, 其持有公司股份中的 100% 股份均已解除限售, 有限售条件股份减少 8,250 股 ; 公司财务总监彭江玲女士任职后, 其持有公司股份中的 75% 股份被锁定, 有限售条件股份增 加 9,300 股 41

42 股份变动的批准情况 股份变动的过户情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每 股净资产等财务指标的影响 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 二 公司股东数量及持股情况 报告期末普通股股东总数 85,956 股东名称 股东性质 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 如有 )( 参见注 8) 持股 5% 以上的股东或前 10 名股东持股情况 持股比例 报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量 持有无限售条件的股份数量 单位 : 股 质押或冻结情况 股份状态 新疆中泰 ( 集团 ) 有限国有法人责任公司 24.49% 340,503, ,492, ,011,621 华安基金 - 农业银行 - 华融国际信托 - 华融 开阳权益投资单一 其他 6.36% 88,407, ,407,078 0 资金信托计划 乌鲁木齐环鹏有限公司 国有法人 5.39% 75,000, ,000,000 冻结 9,970,120 新疆三联投资集团有限公司 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 境内非国有法人 3.29% 45,784, ,784,998 国家 1.94% 27,011, ,011,952 李欣忆境内自然人 0.67% 9,255,600 9,255,600 毛继红境内自然人 0.59% 8,250,000 8,250,000 洪泽君境内自然人 0.52% 7,252,325 7,252,325 刘伟境内自然人 0.41% 5,631,400 5,631,400 李汉贞境内自然人 0.39% 5,363,583 5,363,583 数量 0 42

43 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况 ( 如有 ) 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东名称 乌鲁木齐国有资产经营有限公司与乌鲁木齐环鹏有限公司存在关联关系 其他股东之间, 未知是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 前 10 名无限售条件股东持股情况 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 新疆中泰 ( 集团 ) 有限责任公司 193,011,621 人民币普通股 193,011,621 乌鲁木齐环鹏有限公司 75,000,000 人民币普通股 75,000,000 新疆三联投资集团有限公司 45,784,998 人民币普通股 45,784,998 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 27,011,952 人民币普通股 27,011,952 李欣忆 9,255,600 人民币普通股 9,255,600 毛继红 8,250,000 人民币普通股 8,250,000 洪泽君 7,252,325 人民币普通股 7,252,325 刘伟 5,631,400 人民币普通股 5,631,400 李汉贞 5,363,583 人民币普通股 5,363,583 朱丁贤 5,080,000 人民币普通股 5,080,000 前 10 名无限售流通股股东之间, 乌鲁木齐国有资产经营有限公司与乌鲁木齐环鹏有限公司存在关联关以及前 10 名无限售流通股股东和系 其他股东之间, 未知是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行前 10 名股东之间关联关系或一致动人 行动的说明 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 ) 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 数量 1 公司持股 5% 以上股东在报告期内未参与融资融券业务 2 公司股东李欣忆通过普通证券账户持有 25,600 股, 通过融资融券信用账户持有 9,230,000 股, 实际合计持有 9,255,600 股 3 公司股东洪泽君通过信用交易担保证券账户持有 7,252,325 股 4 公司股东李汉贞通过普通证券账户持有 102,200 股, 通过融资融券信用账户持有 5,261,383 股, 实际合计持有 5,363,583 股 公司前 10 名股东 前 10 名无限售条件股东在报告期内未进行约定购回交易 三 控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 公司报告期控股股东未发生变更 实际控制人报告期内变更 公司报告期实际控制人未发生变更 43

44 第七节优先股相关情况 一 报告期内优先股的发行与上市情况 二 公司优先股股东数量及持股情况 三 优先股回购或转换情况 1 优先股回购情况 2 优先股转换情况 四 优先股表决权的恢复 行使情况 五 优先股所采取的会计政策及理由 44

45 第八节董事 监事 高级管理人员情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 报 公司董事 监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动, 具体可参见 2013 年年 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名担任的职务类型日期原因 杨江红 财务总监董事会秘书 离任 2014 年 03 月 27 日 因公司经营需要, 杨江红女士工作进行调整, 辞去 公司财务总监 董事会秘书职务, 辞去前述职务后 杨江红女士仍担任公司副总经理职务 潘玉英 副总经理董事会秘书 聘任 2014 年 03 月 27 日 彭江玲财务总监聘任 2014 年 03 月 27 日 45

46 第九节财务报告 一 审计报告 半年度报告是否经过审计 是 否 公司半年度财务报告未经审计 二 财务报表 财务附注中报表的单位为 : 人民币元 1 合并资产负债表 编制单位 : 新疆中泰化学股份有限公司 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 1,251,319, ,553, 结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据 812,825, ,170,472, 应收账款 496,294, ,066, 预付款项 1,264,402, ,396, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利 3,214, 其他应收款 34,630, ,057, 买入返售金融资产存货 584,211, ,968, 一年内到期的非流动资产其他流动资产 1,030,000, ,500,000, 流动资产合计 5,476,898, ,881,515, 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款 46

47 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 1,017,771, ,513, 投资性房地产固定资产 17,341,043, ,221,501, 在建工程 2,289,353, ,774,227, 工程物资 45,838, ,069, 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 426,462, ,033, 开发支出 4,465, ,465, 商誉长期待摊费用 33,351, ,593, 递延所得税资产 35,026, ,673, 其他非流动资产 70,319, ,039, 非流动资产合计 21,263,631, ,123,117, 资产总计 26,740,530, ,004,633, 流动负债 : 短期借款 1,603,500, ,000, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据 790,976, ,538, 应付账款 2,913,482, ,949,169, 预收款项 269,004, ,767, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 47,498, ,036, 应交税费 -249,589, ,664, 应付利息 145,511, ,787, 应付股利其他应付款 76,080, ,885, 应付分保账款保险合同准备金 代理买卖证券款 47

48 代理承销证券款一年内到期的非流动负债 134,600, ,600, 其他流动负债 452,557, ,210, 流动负债合计 6,183,621, ,844,331, 非流动负债 : 长期借款 4,516,863, ,134,440, 应付债券 6,656,577, ,647,984, 长期应付款 482,243, ,333, 专项应付款 56,518, ,612, 预计负债递延所得税负债其他非流动负债 107,391, ,523, 非流动负债合计 11,819,594, ,510,895, 负债合计 18,003,215, ,355,226, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 1,390,239, ,390,239, 资本公积 5,676,817, ,676,817, 减 : 库存股专项储备 5,147, , 盈余公积 236,404, ,404, 一般风险准备未分配利润 1,237,343, ,154,770, 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 8,545,951, ,458,431, 少数股东权益 191,363, ,975, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 8,737,314, ,649,406, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 26,740,530, ,004,633, 法定代表人 : 王洪欣 主管会计工作负责人 : 彭江玲 会计机构负责人 : 侯洁 2 母公司资产负债表 编制单位 : 新疆中泰化学股份有限公司 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 760,549, ,273, 交易性金融资产应收票据 360,234, ,590, 应收账款 450,775, ,580,

49 预付款项 385,548, ,650, 应收利息应收股利其他应收款 47,590, ,087, 存货 92,867, 一年内到期的非流动资产其他流动资产 3,160,000, ,190,000, 流动资产合计 5,164,698, ,330,050, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 9,217,856, ,800,598, 投资性房地产固定资产 588,829, ,500, 在建工程 84,237, ,023, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 47,562, ,093, 开发支出 4,465, ,465, 商誉长期待摊费用 430, , 递延所得税资产 12,372, ,145, 其他非流动资产 6,114,350, ,584,350, 非流动资产合计 16,070,103, ,944,954, 资产总计 21,234,802, ,275,005, 流动负债 : 短期借款 1,003,500, ,000, 交易性金融负债应付票据 624,996, ,243, 应付账款 1,870,311, ,649,147, 预收款项 243,072, ,971, 应付职工薪酬 3,147, ,618, 应交税费 -15,022, ,661, 应付利息 138,801, ,604, 应付股利 49

50 其他应付款 16,120, ,110, 一年内到期的非流动负债 134,600, ,600, 其他流动负债 1,320,991, ,156, 流动负债合计 5,340,517, ,337,791, 非流动负债 : 长期借款 395,000, ,000, 应付债券 6,656,577, ,647,984, 长期应付款专项应付款 56,518, ,612, 预计负债递延所得税负债其他非流动负债 406,568, ,098, 非流动负债合计 7,514,664, ,603,695, 负债合计 12,855,181, ,941,486, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 1,390,239, ,390,239, 资本公积 5,716,743, ,716,743, 减 : 库存股专项储备盈余公积 231,954, ,954, 一般风险准备未分配利润 1,040,684, ,582, 外币报表折算差额所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 8,379,620, ,333,518, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 21,234,802, ,275,005, 法定代表人 : 王洪欣 主管会计工作负责人 : 彭江玲 会计机构负责人 : 侯洁 3 合并利润表 编制单位 : 新疆中泰化学股份有限公司 项目 本期金额 上期金额 一 营业总收入 5,333,119, ,750,174, 其中 : 营业收入 5,333,119, ,750,174, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 5,180,724, ,734,640, 其中 : 营业成本 3,877,894, ,529,671,

51 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 21,688, ,791, 销售费用 688,117, ,386, 管理费用 206,429, ,040, 财务费用 369,734, ,938, 资产减值损失 16,860, ,811, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 50,239, , 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 3,214, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 202,633, ,471, 加 : 营业外收入 25,869, ,725, 减 : 营业外支出 4,781, ,487, 其中 : 非流动资产处置损失 2, 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 223,720, ,708, 减 : 所得税费用 42,587, ,206, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 181,133, ,501, 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润 179,554, ,461, 少数股东损益 1,578, ,040, 六 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 七 其他综合收益八 综合收益总额 181,133, ,501, 归属于母公司所有者的综合收益总额 179,554, ,461, 归属于少数股东的综合收益总额 1,578, ,040, 法定代表人 : 王洪欣 主管会计工作负责人 : 彭江玲 会计机构负责人 : 侯洁 4 母公司利润表 编制单位 : 新疆中泰化学股份有限公司 51

52 项目 本期金额 上期金额 一 营业收入 5,444,991, ,074,486, 减 : 营业成本 4,737,904, ,499,711, 营业税金及附加 915, ,104, 销售费用 595,801, ,301, 管理费用 29,145, ,275, 财务费用 11,332, ,089, 资产减值损失 16,905, ,719, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 99,353, ,473, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 99,353, ,473, 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 152,340, ,758, 加 : 营业外收入 21,018, ,545, 减 : 营业外支出 2,454, , 其中 : 非流动资产处置损失 2, 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 170,904, ,794, 减 : 所得税费用 27,485, ,357, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 143,419, ,437, 五 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六 其他综合收益七 综合收益总额 143,419, ,437, 法定代表人 : 王洪欣 主管会计工作负责人 : 彭江玲 会计机构负责人 : 侯洁 5 合并现金流量表 编制单位 : 新疆中泰化学股份有限公司 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 6,208,185, ,531,860, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 52

53 处置交易性金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 26,035, ,933, 收到其他与经营活动有关的现金 355,051, ,446, 经营活动现金流入小计 6,589,272, ,934,240, 购买商品 接受劳务支付的现金 4,281,987, ,294,629, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 442,145, ,249, 支付的各项税费 200,067, ,203, 支付其他与经营活动有关的现金 109,714, ,848, 经营活动现金流出小计 5,033,914, ,398,930, 经营活动产生的现金流量净额 1,555,358, ,309, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 1,600, 取得投资收益所收到的现金 300, , 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 913, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 1,999,942, , 投资活动现金流入小计 2,001,155, ,362, 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 1,230,316, ,049,100, 投资支付的现金 477,258, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 1,034,229, , 投资活动现金流出小计 2,741,803, ,049,760, 投资活动产生的现金流量净额 -740,647, ,047,398, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 2,450,

54 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 2,396,479, ,855,771, 发行债券收到的现金 1,489,500, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 2,396,479, ,347,721, 偿还债务支付的现金 1,756,000, ,149,448, 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 644,691, ,470, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润 1,232, , 支付其他与筹资活动有关的现金 1,111, 筹资活动现金流出小计 2,401,803, ,907,918, 筹资活动产生的现金流量净额 -5,323, ,803, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 7,887, ,085, 五 现金及现金等价物净增加额 817,274, ,371, 加 : 期初现金及现金等价物余额 419,252, ,490, 六 期末现金及现金等价物余额 1,236,527, ,119, 法定代表人 : 王洪欣 主管会计工作负责人 : 彭江玲 会计机构负责人 : 侯洁 6 母公司现金流量表 编制单位 : 新疆中泰化学股份有限公司 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 6,058,281, ,750,520, 收到的税费返还 25,869, ,933, 收到其他与经营活动有关的现金 945,179, ,093,953, 经营活动现金流入小计 7,029,329, ,890,407, 购买商品 接受劳务支付的现金 5,910,834, ,633,186, 支付给职工以及为职工支付的现金 20,664, ,935, 支付的各项税费 13,713, ,316, 支付其他与经营活动有关的现金 101,635, ,130, 经营活动现金流出小计 6,046,847, ,819,568, 经营活动产生的现金流量净额 982,482, ,070,838, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 57,455,

55 取得投资收益所收到的现金 52,628, ,137, 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 129, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 2,954,952, ,156, 投资活动现金流入小计 3,065,165, ,293, 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 56,747, ,455, 投资支付的现金 477,258, ,550, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 2,704,063, ,190,659, 投资活动现金流出小计 3,238,068, ,272,665, 投资活动产生的现金流量净额 -172,902, ,443,371, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 1,341,169, ,300,000, 发行债券收到的现金 1,489,500, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,341,169, ,789,500, 偿还债务支付的现金 1,176,000, ,715,200, 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 476,688, ,291, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 1,652,688, ,331,491, 筹资活动产生的现金流量净额 -311,518, ,008, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 7,887, ,076, 五 现金及现金等价物净增加额 505,948, ,399, 加 : 期初现金及现金等价物余额 242,827, ,644, 六 期末现金及现金等价物余额 748,775, ,044, 法定代表人 : 王洪欣 主管会计工作负责人 : 彭江玲 会计机构负责人 : 侯洁 7 合并所有者权益变动表 编制单位 : 新疆中泰化学股份有限公司 本期金额 55

56 本期金额 归属于母公司所有者权益 减 : 项目一般所有者权益实收资本 ( 或股库其少数股东权益资本公积专项储备盈余公积风险未分配利润合计本 ) 存他准备股 一 上年年末余额 1,390,239, ,676,817, , ,404, ,154,770, ,975, ,649,406, 加 : 会计政策变更 前期差错更正 其他 二 本年年初余额 1,390,239, ,676,817, , ,404, ,154,770, ,975, ,649,406, 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) 4,947, ,572, , ,908, ( 一 ) 净利润 179,554, ,578, ,133, ( 二 ) 其他综合收益 上述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小计 179,554, ,578, ,133, ( 三 ) 所有者投入和减少 资本 334, , 所有者投入资本 2. 股份支付计入所有者权益的金额 3. 其他 334, , ( 四 ) 利润分配 -97,316, ,232, ,549, 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 56

57 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -97,316, ,232, ,549, 其他 ( 五 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 六 ) 专项储备 4,947, , ,990, 本期提取 18,995, , ,383, 本期使用 14,048, , ,393, ( 七 ) 其他 四 本期期末余额 1,390,239, ,676,817, ,147, ,404, ,237,343, ,363, ,737,314, 上年金额上年金额归属于母公司所有者权益减 : 项目一般实收资本 ( 或股库其少数股东权益所有者权益合计资本公积专项储备盈余公积风险未分配利润本 ) 存他准备股一 上年年末余额 1,154,340, ,482,515, ,417, ,251, ,285,436, ,784, ,183,745,

58 加 : 同一控制下企业合并产生的追溯调整加 : 会计政策变更前期差错更正其他二 本年年初余额 1,154,340, ,482,515, ,417, ,251, ,285,436, ,784, ,183,745, 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) -124,094, , ,406, ,356, ,684, ( 一 ) 净利润 30,461, ,040, ,501, ( 二 ) 其他综合收益 上述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小计 ( 三 ) 所有者投入和减少资本 30,461, ,040, ,501, ,450, ,450, 所有者投入资本 2,450, ,450, 股份支付计入所有者权益的金额 3. 其他 ( 四 ) 利润分配 -230,868, , ,134, 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -230,868, , ,134, 其他 ( 五 ) 所有者权益内部 -124,094, ,094,

59 结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) -93,223, ,223, 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 -30,871, ,871, ( 六 ) 专项储备 -540, , , 本期提取 19,212, , ,522, 本期使用 19,753, , ,024, ( 七 ) 其他四 本期期末余额 1,154,340, ,358,421, ,877, ,251, ,085,029, ,141, ,986,060, 法定代表人 : 王洪欣 主管会计工作负责人 : 彭江玲 会计机构负责人 : 侯洁 8 母公司所有者权益变动表 编制单位 : 新疆中泰化学股份有限公司本期金额本期金额 项目 实收资本 ( 或股本 ) 资本公积减 : 库存股专项储备盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益合计 一 上年年末余额 1,390,239, ,716,743, ,954, ,582, ,333,518, 加 : 会计政策变更 前期差错更正 59

60 其他 二 本年年初余额 1,390,239, ,716,743, ,954, ,582, ,333,518, 三 本期增减变动金额 ( 减 少以 - 号填列 ) 46,102, ,102, ( 一 ) 净利润 143,419, ,419, ( 二 ) 其他综合收益上述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小计 143,419, ,419, ( 三 ) 所有者投入和减少资本 1. 所有者投入资本 2. 股份支付计入所有者权益的金额 3. 其他 ( 四 ) 利润分配 -97,316, ,316, 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的 分配 -97,316, ,316, 其他 ( 五 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 60

61 4. 其他 ( 六 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 七 ) 其他四 本期期末余额 1,390,239, ,716,743, ,954, ,040,684, ,379,620, 上年金额 上年金额 项目 实收资本 ( 或股 本 ) 资本公积减 : 库存股专项储备盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益合计 一 上年年末余额 1,154,340, ,375,145, ,800, ,206,072, ,965,358, 加 : 会计政策变更前期差错更正其他二 本年年初余额 1,154,340, ,375,145, ,800, ,206,072, ,965,358, 三 本期增减变动金额 ( 减 少以 - 号填列 ) -176,430, ,430, ( 一 ) 净利润 54,437, ,437, ( 二 ) 其他综合收益 上述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小计 54,437, ,437, ( 三 ) 所有者投入和减少资 本 1. 所有者投入资本 61

62 2. 股份支付计入所有者权益的金额 3. 其他 ( 四 ) 利润分配 -230,868, ,868, 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的 分配 -230,868, ,868, 其他 ( 五 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 六 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 七 ) 其他四 本期期末余额 1,154,340, ,375,145, ,800, ,029,641, ,788,927, 法定代表人 : 王洪欣主管会计工作负责人 : 彭江玲会计机构负责人 : 侯洁 62