本指南根据 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 及中国结算其它相关业务规则制定, 适用于在上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 开展的债券质押式三方回购 ( 以下简称 三方回购 ) 相关登记结算业务 第一章 证券账户 一

发布 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算 业务指南 二〇一七年七月三日

关于修订 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为进一步改进市场服务 提高业务办理效率, 我公司对实时逐笔全额结算 ( 以下简称 RTGS ) 业务进行了优化, 主要包括 : 一 RTGS 勾单时间延长至 15:50; 二 增加 RTGS 日终批次交收, 对于 RTGS 日间实时交收 ( 截止 15:30) 未交收成功的清算记录以及在 15:30-15:50

( 一 ) 业务规则由深交所和中国结算联合发布 暂行办法, 明确三方回购业务的总体框架 投资者适当性管理 交易结算方式 违约处置及自律管理要求 ( 二 ) 主协议主协议主要约定回购双方的权利义务 异常情况 违约情形和违约处理 主协议为开放式协议 格式条款, 签署后在各签署人之间生效 对于主协议未尽事

附件 2 深圳证券交易所中国证券登记结算有限 责任公司债券质押式三方回购交易及结算 暂行办法 ( 征求意见稿 ) 起草说明 为构建完善多层次债券市场回购体系, 促进交易所债券市场长远健康发展, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 共同研究制定了债券质押式三方回购业务方案, 并制定了 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法

方回购应当签署 上海证券交易所债券质押式三方回购交易主协议 ( 以下简称主协议 ) 主协议内容包括但不限于各方权利义务 担保品管理及违约责任的相关条款等 主协议可以通过书面方式签署, 也可以使用上交所 CA 证书通过电子方式签署 第六条回购双方可以就三方回购相关事宜签订补充协议, 也可以在进行三方回

附件 上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 第一章总则第一条为了规范债券质押式三方回购交易及结算业务, 促进债券市场发展, 保护投资者的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等法律 行政法规 部门规章以及上海证券交易所 ( 以下简称上交所 ) 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算 ) 相关业务规则, 制定本办法 第二条本办法所称债券质押式三方回购交易

目录 第一章股票质押式回购交易概述... 3 第二章清算与交收... 4 第三章质押登记... 7 第四章股票质押式回购当日司法冻结的处理 第五章违约处置卖出申报 第六章标的证券权益处理 第七章数据接口说明 附件 : 质押登记费标准 ( 向融入方收取

中国结算上海分公司股票质押式回购交易登记结算业务指南 二〇一三年六月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 目录 第一章股票质押式回购交易概述... 3 第二章清算与交收... 4 第三章质押登记... 7 第四章股票质押式回购当日司法冻结的处理... 10 第五章违约处置卖出申报...

第三条深交所提供三方回购交易申报场所, 对交易申报进行确认, 并制定担保品管理的相关标准, 开展对三方回购参与者和质押券篮子的管理 第四条中国结算对三方回购进行集中登记 存管 结算, 并根据相关业务规则规定提供担保品的选取分配 质押登记等服务 第五条三方回购实行投资者适当性管理 投资者应当根据本办法

附件 1 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为促进债券市场发展, 规范债券质押式三方回购交易及结算业务, 保护交易各方的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算 ) 相关业务规则, 制定本办法

募债券的情况, 并根据投资者证券账户的记录为发行人提供私募债券持有人名册 第五条投资者认购 转让私募债券的, 应当通过其 A 股证券账户进行, 本公司另有规定的除外 第六条发行人向本公司申请办理私募债券初始登记前, 应当与本公司签订证券登记及服务协议, 明确双方的权利义务关系 发行人也可以委托承销商

中国证券登记结算有限责任公司非公开发行公司债券登记结算业务实施细则 第一条为规范非公开发行公司债券 ( 以下简称 私募债券 ) 的登记结算业务运作, 保护投资者合法权益, 根据 公司法 证券法 公司债券发行与交易管理办法 证券登记结算管理办法 等相关法律 行政法规 部门规章的规定, 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则适用于按照 公司债券发行与交易管理办法

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

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关于修订发布 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南 的通知 各结算参与人 : 为配合可转债及可交换债发行方式改革, 我公司对 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南 进行了修订, 补充了可转债 可交换债网上发行业务的清算与交收相关内容, 现予发布 原 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南 (2017 年 5 月 19 日修订发布版 ) 同时废止 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南

幻灯片 1

上海证券交易所 债券回购交易业务介绍 债券业务部 债券质押式回购 债券协议回购发行条件 债券回购历史变革 1993 年, 国债回购推出, 以单只现券为基础, 按席位交易 1994 年, 推出标准券折算制度, 整合市场流动性 1996 年, 开始按季调整标准券折算比率 1998 年, 现券开始逐步转入账户托管, 并建立回购登记制度 2003 年, 开始按月调整标准券折算比率 2005 年, 开始按周调整标准券折算比率

附件 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式 回购登记结算业务指南 (2018 修订版 ) 目录 第一章业务概述... 1 第二章账户... 2 第三章质押登记... 2 第一节证券质押登记... 2 第二节权益的处理... 7 第四章清算和交收... 8 第一节清算... 8 第二节

关于修订并发布 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指 南 (2018 修订版 ) 的通知 各市场参与主体 : 为进一步防控业务风险, 规范业务运作, 根据我公司 股票质押式回购交易及登记结算业务办法, 现修订发布 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南 (2018 修订版 ), 自 2018 年 3 月 12 日起实施, 原 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南

证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模, 并向上交所报备 上交所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制 第六条证券公司应当按照本办法规定的格式向上交所综合业务平台的报价回购交易系统 ( 以下简称 交易系统 ) 申报本公司的报价, 并代客户申报接受报价的委托 交易系统对双方的申报按相关规则予

质押式报价回购交易及登记结算业务办法 第一章总则第一条为规范质押式报价回购业务, 保护投资者的合法权益, 维护正常的市场秩序, 依据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 的相关业务规则, 制定本办法 第二条质押式报价回购 ( 以下简称 报价回购 ) 是指证券公司将符合本办法第三条规定的自有资产作为质押券,

具体实施时间由本所另行通知 三 可转换公司债券 可交换公司债券暂不纳入协议回购质押券范围 四 个人投资者暂不得参与资产支持证券的协议回购 五 协议回购交易经手费暂免收取, 恢复收取时间由本所另行通知 特此通知 附件 : 深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法 深圳证券交易所 2015 年 8

深圳证券交易所文件 深证会 2015 263 号 关于发布 深圳证券交易所债券质押式协议回购 交易暂行办法 的通知 各市场参与人 : 为促进债券市场发展, 规范债券质押式协议回购交易 ( 以下简称 协议回购 ), 维护正常市场秩序, 保护交易各方的合法权益, 经中国证监会批准, 现发布 深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ), 并就有关事项通知如下 : 一 暂行办法

<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBEBBE1D4B1D2B5CEF1D6B8C4CFA3A8D6A4C8AFB9ABCBBED7D4D3AAB9C9C6B1D6CAD1BAA3A92E646F63>

中国结算上海分公司会员业务指南 - 证券公司自营证券质押业务 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 修订说明 更新日期 修订内容 2010-1-1 根据新颁布的 质押登记业务实施细则, 修订收费标准 2 本指南所指的证券是由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(

中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押

Microsoft Word - bf a.doc

发文机关 : 上海证券交易所发文时间 :2006-03-28 第一章 总则 一 总述 根据 上海证券交易所债券交易实施细则, 上证所将于 2006 年 5 月 8 日起推出新质押式国债回购 新质押式回购与现行质押式回购相比区别主要在以下几个方面 : 1 新质押式回购按照证券账户进行回购交易和核算标准券库存 现行回购标准券是以证券公司为核算单位, 新质押式回购交易必须按账户申报, 并且按证券账户核算标准券库存

Microsoft Word - 上海证券交易所审核、登记事项公开一览表（2014年12月）

上海证券交易所审核 登记事项公开一览表 (2014 年 12 月 ) 一 审核事项 项目 1 2 事项类别规则依据办理部门办理期限办理程序 会员资格及席位管理 证券上市 普通会员资格申请 特别会员资格申请 席位购买及转让申请 首次公开发行股票上市申请 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外证券经营机构申请 B 股席位暂行办法

在申请上市时不能同时符合 公司债券上市规则 第 条所列条件的仅面向合格投资者公开发行的公司债券 企业债券及本所认可的其他品种债券的交易应当采用协议大宗交易等协议交易方式 债券回购交易可以采用竞价交易及本所规定的其他方式 债券采用竞价交易方式的, 每个交易日 至

附件 : 深圳证券交易所债券交易实施细则 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 债券市场交易行为, 保护投资者合法权益, 根据 深圳证券交易所交易规则 ( 以下简称 交易规则 ) 深圳证券交易所公司债券上市规则 ( 以下简称 公司债券上市规则 ) 和 深圳证券交易所会员管理规则 ( 以下简称 会员管理规则 ) 等规定, 制定本细则 第二条公开发行且在本所上市债券的现券交易

nb.PDF

2 3 4 5 6 51,482.10 7 8 2000 8 8697.843 2002 12 6 2 PROP 2000 10 210860 2003 1 ( ) PROP PROP (2) 1948 1983 ( ) 26, 90 9 10 11 12 13 14 (1) 2002 12 31 2001 12 31 % 312,520,919.29 70,150,996.67 345.50 79.875.142.53

幻灯片 1

China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国证券登记结算有限责任公司债券结算业务 ( 上海市场 ) www.chinaclear.cn 1 目录 债券兑付兑息业务 债券资金结算业务 实时逐笔全额结算业务 (RTGS) 简介 2 依据 债券登记结算业务指南 结算账户管理及资金结算业务指南 中小企业私募债券登记结算业务指南

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关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2018 年 3 月版 ) 的通知 中国结算深业字 2018 7 号 各市场相关主体 : 为配合近期业务调整, 中国结算深圳分公司对 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 进行了修订 主要修订内容如下 : 一 根据本公司相关业务规定, 调整可交换公司债券换股零股资金的计息安排, 同步修订第四十七条相关内容 二 优化指南附件中信托及担保登记

关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知 中国结算深业字 [2017]32 号 各市场参与主体 : 为适应证监会对可交换公司债券 ( 以下简称 可交换债 ) 发行方式调整的最新变化, 提高债券登记上市效率, 结合现行账户业务指南规定,

关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知 中国结算深业字 [2017]32 号 各市场参与主体 : 为适应证监会对可交换公司债券 ( 以下简称 可交换债 ) 发行方式调整的最新变化, 提高债券登记上市效率, 结合现行账户业务指南规定, 中国结算深圳分公司对 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2016 年 6 月版 )

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>

2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 目录 第一章转融通业务账户的开立与管理... 3 一 证券金融公司证券账户和资金账户的开立与管理... 3 二 证券公司转融通担保证券明细账户的开立与管理... 7 第二章证券出借 转融通证券划转和资金划转...

) 2012 8 27 2012 235 1 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 目录 第一章转融通业务账户的开立与管理... 3 一 证券金融公司证券账户和资金账户的开立与管理... 3 二 证券公司转融通担保证券明细账户的开立与管理... 7 第二章证券出借 转融通证券划转和资金划转... 10 一 证券出借及转融通证券划转... 10 二 证券出借及转融通的资金划转...

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助托管银行冻结、解冻、划转、划回违约客户证券业务指南

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助托管银行冻结 解冻 划转 划回违约客户证券业务指南 一 业务说明为协助托管银行在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 本公司 ) 办理冻结 解冻 划转 划回违约客户证券业务, 根据 中国结算协助托管银行冻结 解冻 划转 划回违约客户证券的业务流程, 制定本指南 申请人按本指南要求, 到现场办理或以邮寄方式向本公司资金交收部提交书面文件办理此类业务,

鑫元基金管理有限公司

... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资

6. 托管银行 7. 其他相关单位 三 测试内容本次测试包括但不限于以下内容 : 1 债券质押式三方回购正回购 逆回购交易权限开通 撤销申请的处理和取消权限处理 2 债券质押式三方回购初始交易 补券 换券 提前购回 到期购回 到期续做 解除质押委托的申报处理和相应的清算交收处理 3 债券质押式三方回

附件一 : 深市债券质押式三方回购及债券质押式协议回购到期续做 业务仿真测试方案 一 测试目的深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 联合中国证券登记结算有限责任公司于 2018 年 5 月 17 发布了 关于就 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 ( 征求意见稿 ) 公开征求意见的通知, 并于 2018 年 5 月 23 发布了 关于做好支持债券质押式三方回购及债券质押式协议回购到期续做业务的技术准备通知

真实委托进行交易申报 未经客户委托进行交易申报的, 证券公司应承担全部法律责任, 并赔偿由此给客户造成的损失 证券公司与客户之间的纠纷, 不影响中国结算上海分公司依据上交所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务 第二章交易权限管理第六条上交所对约定购回式证券交易实行交易权限管理 第七条

约定购回式证券交易及登记结算业务办法 第一章总则第一条为规范约定购回式证券交易, 维护正常市场秩序和保护客户的合法利益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 行政规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 其他相关业务规则及规定, 制定本办法 第二条约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,

附件 : 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 第一章总则第一条为规范证券交易所基金类产品开展质押式回购的登记 存管与结算业务, 根据 证券法 证券登记结算管理办法 等法律法规 行政规章以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 的有关规定, 制定本办法 第二条本办法所称基金类产品质

关于发布 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 的通知 ( 中国结算发字 2013 99 号 ) 各结算参与机构 : 为推动基金类产品质押式回购创新业务, 经报请中国证监会核准同意, 现发布 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 ( 见附件 ), 具体的相关业务操作指引将于近期公布 各结算参与机构应严格控制基金回购业务风险, 杜绝欠库等违规行为发生 特此通知 附件 : 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书

69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...

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关于发布 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送报表 的通知 中国结算发字 2017 152 号 各市场参与人 : 为落实 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引 的要求, 明确回购融资主体数据报送的具体内容 指标和格式等要求, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 上海证券交易所

股票质押式回购交易及登记结算业务办法 ( 试行 )(2017 年修订 ) 第一章总则第一条为规范股票质押式回购交易 ( 以下简称 股票质押回购 ), 维护正常市场秩序, 保护交易各方的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 相

股票质押式回购交易及登记结算业务办法 ( 试行 )(2017 年修订 ) 第一章总则第一条为规范股票质押式回购交易 ( 以下简称 股票质押回购 ), 维护正常市场秩序, 保护交易各方的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 相关部门规章, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 债券登记结算业务指南 目录 第一章登记存管... 4 一 债券初始登记... 4 ( 一 ) 国债 地方政府债的初始登记... 4 ( 二 ) 企业债 公司债 可转债 分离债 私募债的初始登记... 5 二 债券变更登记... 6 三 债券托管与存管... 6

2012 7 16 1 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 债券登记结算业务指南 目录 第一章登记存管... 4 一 债券初始登记... 4 ( 一 ) 国债 地方政府债的初始登记... 4 ( 二 ) 企业债 公司债 可转债 分离债 私募债的初始登记... 5 二 债券变更登记... 6 三 债券托管与存管... 6 四 债券持有人名册服务... 7 五 债券派息 兑付... 7 六 债券回售...

附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则 第一条为规范优先股试点登记结算业务, 保护投资者合法权益, 根据 公司法 证券法 国务院关于开展优先股试点的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 优先股试点管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券登记结算管理办法 等法律 行政法规 部门规章的规定, 以及中

关于发布 优先股试点登记结算业务实施细则 的通知 各市场参与主体 : 为规范优先股试点登记结算业务, 保护投资者合法权益, 根据 国务院关于开展优先股试点的指导意见 及中国证监会 优先股试点管理办法 等规定, 本公司制定了 优先股试点登记结算业务实施细则, 经证监会批复同意, 现予以发布, 并自发布之日起实施 附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则 二 一四年六月二十日 附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则

上海证券交易所会议纪要

股票质押式回购交易及登记结算业务办法 (2018 年修订 ) 第一章总则第一条为规范股票质押式回购交易 ( 以下简称股票质押回购 ), 维护正常市场秩序, 保护交易各方的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 相关部门规章和规范性文件 上海证券交易所 ( 以下简称上交所 ) 及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国结算 )

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%

第 一 章 市 场 参 与 人 参 与 货 币 基 金 业 务... 4 1.1 投 资 者 参 与 货 币 基 金 业 务... 4 1.2 基 金 管 理 人 参 与 货 币 基 金 业 务... 4 1.3 基 金 托 管 人 参 与 货 币 基 金 业 务... 5 1.4 结 算 参 与

中 国 结 算 深 圳 分 公 司 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 登 记 结 算 业 务 指 南 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH 第 一 章 市 场 参 与 人 参 与 货 币 基 金 业

中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则 第一章总则 第一条 为规范上海证券交易所交易型开放式基金 ( 以 下简称 交易型基金 ) 份额的登记 存管 结算及相关业务, 明确相关当事人之间的权利义务关系, 防范和化解风险, 根据相关法律法规 部门规章和中国证券

中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则 第一章总则第二章账户管理第三章基金份额认购第四章登记存管第五章清算交收及违约处理第一节基本原则第二节净额清算交收及违约处理第三节逐笔全额结算第四节代收代付第六章场外实物申购赎回第七章风险管理第八章附则 中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则 第一章总则 第一条 为规范上海证券交易所交易型开放式基金

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%

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关于发布 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引 的通知 中国结算发字 2017 153 号 各市场参与人 : 为加强债券质押式回购交易风险管理, 促进债券市场稳定健康发展, 根据 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引 的规定, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 )

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

cu % 20% al % 20% zn % 20% pb % cu % 16% al % 15% zn % 15% pb % cu % 16% al1612 8% 13% zn1612 9%

瑞银期货有限责任公司上期所各交易合约最低保证金比例 结算起执行 cu1610 11% 16% al1610 10% 15% zn1610 10% 15% pb1610 10% 15% ni1610 11% 16% cu1611 11% 16% al1611 8% 13% zn1611 9% 14% pb1611 8% 13% ni1611 11% 16% cu1612 11% 16% al1612

中国结算上海分公司

中国结算上海分公司投资者业务部业务申请表格目录 开户代理机构使用 1. B 股查询申请表... 3 2. B 股结算会员更换申请表... 5 3. 证券非交易过户登记申请表... 7 4. B 股非交易过户申请表... 9 5. 过户登记申请表 (QFII 调账 )... 11 6. 错误交易更正资金划转申请 (QFII 调账 )... 12 7. 债券跨市场转托管申请书... 13 8. 证券公司债券转

【第XX号令】《关于修改〈证券登记结算办法〉

关于修改 证券登记结算管理办法 的决定 将第十九条第二款修改为 : 前款所称投资者包括中国公民 中国法人 中国合伙企业 符合规定的外国人及法律 行政法规 中国证监会规章规定的其他投资者 增加一款, 作为第十九条第三款 : 外国人申请开立证券账户的具体办法, 由证券登记结算机构制定, 报中国证监会批准 本决定自 2018 年 9 月 15 日起施行 证券登记结算管理办法 根据本决定作相应的修改, 重新公布

2004 600099 2004 1 1 3 4 4 7 8 25 1 600099 2004 1 LINHAI CO., LTD. LH 2 600099 3 14 14 225300 http://www.linhai.cn lh.tz@public.tz.js.cn 4 5 14 0523 6551888-2228 0523 6551403 2 600099 2004 LHDLTZ@PUB.TZ.JSINFO.NET

相关股票及其证券类权益 ( 以下统称股票 ) 或资金的过户 划转业务 ; ( 五 ) 与证券公司等机构合作, 协助上市公司等通过证券公司等机构办理因开展员工持股计划所需的股票买卖业务, 并根据成交结果办理清算交收 ; ( 六 ) 提供员工持股计划股票权益处理服务 ; ( 七 ) 为上市公司及其员工提

上市公司员工持股计划试点登记结算业务指引 第一章总则第一条为规范上市公司员工持股计划试点涉及的登记结算业务, 根据 公司法 证券法 以及证监会 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称本公司 ) 相关业务规则, 制定本指引 第二条本指引所称员工持股计划是指上市公司根据员工意愿, 通过合法方式获得公司股票并长期持有, 股份权益按约定分配给员工的制度安排

突, 维护客户合法权益和社会公共利益 第五条证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制, 根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 深交所对证券公司股票质押回购业务规模进行监测 第六条融入方 融出方 证券公司各方根据相关法律法规 部门规章及本办法的规定, 签署 股票质押回购交易业务协议 ( 以

股票质押式回购交易及登记结算业务办法 (2018 年修订 ) 第一章总则第一条为规范股票质押式回购交易 ( 以下简称股票质押回购 ), 维护正常市场秩序, 保护交易各方的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 相关部门规章和规范性文件, 深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国结算

<4D F736F F D20B9D8D3DAB7A2B2BCA1B6D6D0B9FABDE1CBE3C9EEDBDAB7D6B9ABCBBED6A4C8AFD6CAD1BAD2B5CEF1D6B8C4CFA1B7B5C4CDA8D6AA283129>

关于发布 中国结算深圳分公司证券质押业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为适应证券市场发展, 方便各市场参与主体及时了解证券质押业务, 保护投资者合法权益, 我公司根据相关政策法规和业务规则, 修订了 中国结算深圳分公司证券质押业务指南, 现予以发布施行 原 2017 年 5 月发布的指南同时废止 特此通知 附件 : 中国结算深圳分公司证券质押业务指南 1 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押业务指南

( 七 ) 涉 及 公 开 征 集 股 东 投 票 权 : 不 适 用 二 会 议 审 议 事 项 本 次 股 东 大 会 审 议 议 案 及 投 票 股 东 类 型 序 号 议 案 名 称 投 票 股 东 类 型 A 股 股 东 非 累 积 投 票 议 案 1 关 于 为 华 控 环 境 提 供

证 券 代 码 :600100 证 券 简 称 : 同 方 股 份 公 告 编 号 :2016-041 同 方 股 份 有 限 公 司 关 于 召 开 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性

中国证券登记结算公司深圳分公司文件

关于印发 定向发行的证券公司债券登记结算业务指南 的通知 各结算参与人和合格投资者 : 为适应证券公司发债的需求, 根据中国证券登记结算有限责任公司发布的 证券公司债券登记结算业务办理规则, 结合本公司登记结算业务特点, 本公司制订了 定向发行的证券公司债券登记结算业务指南 本指南作为办理深市定向发行的证券公司债券登记结算业务指导性文件, 自公布之日起实施 特此通知附件 : 定向发行的证券公司债券登记结算业务指南

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 于 2018 年 03 月 06 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 年化收益率 2018 年 03 月 06 日至, 共 230 天 C183R0149:4.6%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 05 日为 2.31681%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 于 2018 年 02 月 09 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 13 日为 2.3138%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 28 日为 2.3148%

目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户... 8 第二章证券出借及转融通证券和资金的划转 一 证券出借及转融通的证券划转处理 二 证券出借及转融通的资

中国结算上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南 ( 试行 ) 二〇一二年八月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 目录 第一章转融通业务账户的开立... 4 一 结算账户开立... 4 二 证券账户开立... 5 三 转融通担保证券明细账户... 7 四 转融通担保资金明细账户...

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合

共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%

<4D F736F F D20BBAAB1A6D0CBD2B5D6D0D6A4D2F8D0D0BDBBD2D7D0CDBFAAB7C5CABDD6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BFAAB7C5C8D5B3A3C9EAB9BAA1A2CAEABBD8D2B5CEF1B5C4B9ABB8E62E646F63>

华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购 赎回业务的公告 公告送出日期 :2017 年 7 月 31 日 1 公告基本信息 基金名称 华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 华宝兴业中证银行 ETF( 场内简称 银行 ETF ) 基金主代码 512800 申购赎回代码 512801 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2017 年 7 月 18 日 基金管理人名称

Microsoft Word doc

证券法 为我国证券登记结算系统夯实了法律基础 邓杰 十届全国人大常委会第十八次会议审议通过的 证券法 ( 修订 ) 将于 2006 年 1 月 1 日将正式实施 新法对证券登 记结算领域的一些基本问题做出了明确规定, 集中体现在以 下四个方面 : 一是确立了 净额结算 和 货银对付 等证 券结算业务的基本原则 二是规定证券登记结算机构收取的 用于结算的证券 资金和担保物优先用于清算交收, 任何人 不得动用,

中国结算上海分公司结算账户管理及资 金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

关于修订发布 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 的通知 各结算参与机构 : 因债券质押式回购计息方式等业务内容发生调整, 我公司修订了 中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务指 南, 现予以发布 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 (2017 年 3 月修订版 ) 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

修订说明 更新日期版本修订内容 2018 年 2 月 1.5 版新增一码通账户信息变更 证券子账户注销在线业务 2017 年 8 月 1.4 版更新了 ZAP2.0 后在线业务的申报界面 2017 年 1 月 1.3 版在 其他申报信息 栏中新增 外国战略投资者标识 2016 年 4 月 1.2 版

证券账户在线业务平台 用户使用手册 1.5 版 外部用户版 中国证券登记结算有限责任公司 二零一八年二月五日 修订说明 更新日期版本修订内容 2018 年 2 月 1.5 版新增一码通账户信息变更 证券子账户注销在线业务 2017 年 8 月 1.4 版更新了 ZAP2.0 后在线业务的申报界面 2017 年 1 月 1.3 版在 其他申报信息 栏中新增 外国战略投资者标识 2016 年 4 月 1.2

第二章证券账户 登记与存管第四条 证券账户 投资者参与存托凭证的认购和交易等, 应当使用 A 股证券账户 第五条 集中存管 存托凭证在证券交易所上市交易时应当全部存管在本公司 本公司设立电子化证券登记簿记系统, 根据证券账户的记录, 办理存托凭证持有人名册的登记 第六条 登记申报制度 存托凭证登记实

中国证券登记结算有限责任公司 存托凭证登记结算业务细则 ( 公开征求意见稿 ) 第一章总则第一条 制定依据 为规范存托凭证登记结算业务, 根据 中华人民共和国证券法 关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见 证券登记结算管理办法 存托凭证发行与交易管理办法 等法律法规 部门规章 规范性文件规定, 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 相关业务规则, 制定本细则 第二条

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券登记结算业务指南 二〇一八年十二月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch

关于修订 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为适应证券市场发展, 我公司对 中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司融资融券登记结算业务指南 进行了修 订, 修订内容主要包括 : 一是根据统一账户平台业务变化, 更新了信用证券账户配 号 销号等相关内容 二是简化证券公司开立融资融券结算账户 专用证券账户 的开户材料 考虑到原开户材料中已包含具有融资融券业务资

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 结算账户管理及资金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch

关于修订 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为配合上海证券交易所债券质押式三方回购业务的开展 支 持债券 ETF 场内申赎模式采用全现金替代, 我公司对 中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务 指南 中 逐笔全额等非担保结算 章节内容进行了修订 此 外, 为提醒参与人做好资金安排, 同时修订了 预约划款 相

二〇一九年一月二十一日

关于修订 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为提升市场服务, 结合证券市场业务最新变化, 本公司对 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理及 资金结算业务指南 进行了修订, 主要修订内容如下 : 1 根据资金划拨时间延长及资金划拨与查询接口开放等业 务的推出, 调整 结算资金划拨与查询 章节相关内容 2 根据债券质押式回购交易时间延长的业务变化,

版本修订说明 修订日期 主要修订内容 新增结算业务在线受理相关内容 ; 2 完善了原 可用余额 的相关表述, 保持与实际业务相符 1 配合可转债 可交换债发行优化改革, 修订了发行类业务的资金结算相关内容, 主要修订见 : 第二篇 - 第五章 - 第二节至第五节

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 结算账户管理及资金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2017-11-8 1 新增结算业务在线受理相关内容 ; 2 完善了原 可用余额 的相关表述, 保持与实际业务相符 1 配合可转债

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关于修订 中国结算上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为支持上海证券交易所债券 ETF 场内申赎模式采用全现金替代, 我公司对 中国结算上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南 进行了修订, 涉及 现金申赎的债券 ETF 回购质押品管理 等相关内容 现予发布, 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司交易型开放式基金登记结算业 务指南 二 一八年四月二十五日 1

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

中国结算上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南

中国结算上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 修订说明 日期 修订内容 2010-3-17 网上现金认购 2010-3-17 ETF 现金差额结算 2010-3-17 数据接口 2010-3-17 其他 : 调整部分文字表述

股票质押式回购交易客户协议及风险揭示书八 在股票质押式回购交易中, 融入方面临各种市场风险, 包括但不限于市场利率变化 证券价格波动 证券事件风险 ( 一 ) 市场利率变化 若市场利率发生变化, 融入方可能面临融资成本上升的风险 ( 二 ) 证券价格波动 待购回期间, 若质押标的证券市值下跌, 导致

股票质押式回购交易客户协议及风险揭示书太平洋证券股份有限公司股票质押式回购业务风险揭示书尊敬的客户 : 本公司郑重提示, 股票质押式回购交易具有市场风险 信用风险 利益冲突风险 政策风险 操作风险和技术系统风险及其他各类风险 在决定进行股票质押式回购交易前, 融入方应充分知悉以下事项 : 一 融入方应根据自身的财务状况 实际需求 风险承受能力以及内部管理制度 ( 若为机构 ), 慎重考虑是否适宜参与股票质押式回购交易

修订记录 修订日期 2015/1 2015/7 2016/9 修订内容 根据 期货公司资产管理业务管理规则 ( 试行 ) 和 关于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函 ( 中期协函字 [2014]479 号 ) 的有关要求, 修订了第二章第十二节有关内容, 增加了期货公司特定多客户资产管理计

中国证券登记结算有限责任公司 特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二 一七年十二月 修订记录 修订日期 2015/1 2015/7 2016/9 修订内容 根据 期货公司资产管理业务管理规则 ( 试行 ) 和 关于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函 ( 中期协函字 [2014]479 号 ) 的有关要求, 修订了第二章第十二节有关内容, 增加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账户的相关要求,

2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 9 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 26 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期 C 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 中铁 三 成都金堂 星镇安置房建 发展 设

金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 27 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告

2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 720 期非标准化资产持仓报告 (207 年 0 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 720 期 C08967000359 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 25 6.3% 32% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告

与原件一致 ); ( 三 ) 法定代表人证明书及法定代表人授权委托书 ; ( 四 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; ( 五 ) 本公司要求提供的其他资料 第二节投资者信用证券账户第九条投资者参与融资融券交易, 应当向证券公司申请开立信用证券账户 信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的

中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作, 防范登记结算风险, 根据证监会 证券公司融资融券业务管理办法 及本公司相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务,

上证交字〔2003〕10号

约定购回式证券交易及登记结算业务办法 ( 修订稿 ) 第一章总则第一条为规范约定购回式证券交易, 维护正常市场秩序和保护客户的合法利益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 行政规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 其他相关业务规则及规定, 制定本办法 第二条约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,

易, 资金交收日为 2019 年 1 月 2 日 3 日 4 日 二 春节休市 9 天 ( 含双休日,2019 年 2 月 2 日 2 月 10 日 ) 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 2 月 1 日, 资金交收日为 2019 年 2

关于 2019 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 2019 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2018]105 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 2019 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 4 天 ( 含双休日,2018

声明 一 本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突, 应以法律 法规及有关业务规则为准 二 本公司将根据需要修改本指南, 并在网站 ( 及时更新, 恕不另行

中国结算北京分公司做市业务指南 (2014.07) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 1 声明 一 本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突,

AA+ AA % % 1.5 9

2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013

13.10B (www.sse.com.cn) 2016 重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文, 为全面了解本公司债券相关事项 经营和财 务状况, 投资者应当到上海证券交易所网站仔细阅读年度报告全文 1 一 债券基本情况 ( 一 ) 13 福新 01 1 债券名称 : 华电福新能源股份有限公司 2013 年公司债券 2 债券简称 :13 福新 01 3 债券代码 :122247 4 发行日 :2013

2005年北方联合电力有限责任公司债券2012年付息公告

证券代码 :600196 股票简称 : 复星医药 编号 : 临 2019-013 债券代码 :136236 债券简称 :16 复药 01 债券代码 :143020 债券简称 :17 复药 01 债券代码 :143422 债券简称 :18 复药 01 债券代码 :155067 债券简称 :18 复药 02 债券代码 :155068 债券简称 :18 复药 03 上海复星医药 ( 集团 ) 股份有限公司关于

附件 : 质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值 业务指引 二 一三年十二月十七日 2

关于发布 质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引 的通知 ( 中国结算发字 2013 109 号 ) 各结算参与机构 : 为明确质押式回购业务风险管理相关具体事项, 根据 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 和 标准券折算率 ( 值 ) 管理办法 (2013 年修订版 ) 等相关规定, 我公司制定了 质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引 ( 以下简称 回购指引 ), 现予以发布,

版本修订说明 修订日期 主要修订内容 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容

中国结算北京分公司做市业务指南 (2016.06) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2016-06-30 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容 声 明 一 为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

持 股 1 个 月 至 1 年 ( 含 1 年 ) 的, 税 负 为 10%, 与 政 策 实 施 前 维 持 不 变 ; 持 股 1 个 月 以 内 ( 含 1 个 月 ) 的, 税 负 为 20%, 则 恢 复 至 法 定 税 负 水 平 因 此, 个 人 投 资 者 持 股 时 间 越 长,

上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 常 见 问 题 解 答 1 问 : 什 么 是 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策? 答 : 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 是 指 : 个 人 从 公 开 发 行 和 转 让 市 场 取 得 的 上 市 公 司 股 票, 持 股 期 限 在 1 个 月

附件 中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务实施细则 ( 试行 ) ( 征求意见稿 ) 第一条 制定依据 为规范上海证券交易所( 以下简称 上交所 ) 与伦敦证券交易所 ( 以下简称 伦交所 ) 互联互通机制下的存托凭证登记结算业务, 保护投资者合法权

附件 中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务实施细则 ( 试行 ) ( 征求意见稿 ) 第一条 制定依据 为规范上海证券交易所( 以下简称 上交所 ) 与伦敦证券交易所 ( 以下简称 伦交所 ) 互联互通机制下的存托凭证登记结算业务, 保护投资者合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见 证券登记结算管理办法

Central China Securities Co., Ltd. 2002 1375 # 1 ... 3... 5... 5... 5... 7... 9... 12... 12... 16... 16... 21... 31... 31... 36... 38... 38... 43... 48... 54... 55... 57... 57... 59... 61... 62... 68...

的债券持有人有权选择在本期债券第五个计息年度付息日 (2017 年 12 月 5 日 ), 将其所持有的本期债券全部或者部分按面值回售给本公司 3 松债暂停 债券持有人可按本公告的规定, 在回售申报日 (2017 年 10 月 31 日至 2017 年 11 月 2 日 ), 对其所持有的全部或者部

证券代码 :600425 证券简称 :*ST 青松 编号 : 临 2017-056 债券代码 :122213 债券简称 : 松债暂停 新疆青松建材化工 ( 集团 ) 股份有限公司关于 松债暂停 公司债券回售的第一次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承 担个别及连带责任 重要提示 : 回售代码 :100941

幻灯片 1

China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 上海市场首次公开发行股票网上发行登记结算业务介绍及技术指引 中国结算上海分公司 www.chinaclear.cn 1 目录 第一部分 首次公开发行股票网上发行 登记结算业务介绉 第二部分 首次公开发行股票网上发行 登记结算技术指引 2 China Securities Depository

股票代码：600325 股票简称：华发股份 公告编号：2010-026

股 票 代 码 :600325 股 票 简 称 : 华 发 股 份 公 告 编 号 :2010-030 债 券 代 码 :122028 债 券 简 称 :09 华 发 债 珠 海 华 发 实 业 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 局 第 九 次 会 议 决 议 公 告 暨 2010 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 通 知 本 公 司 及 董 事 局 全 体 成 员 保 证 公 告

2 1 4 0 0 0 0 2 4 6 0 1 1 0 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400002460110 缴款单位 / 个人 罗俊平 操作员电话 26534164 转账时必须填写的信息 深圳非税 0230010080010121400002460110 非税收入代收账户, 届时我市非税收入需缴交至新代收账户中为保障缴款人缴费顺利, 现设定 2015 年

版本修订说明 修订日期 主要修订内容 公司债券分类管理后的清算 交收等业务 服务热线号码变更 备付金划款时间延长, 增加参与人划款预约机制 新增 RQFII 相关内容 部门调整 跨

结算账户管理及资金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2010-5-28 公司债券分类管理后的清算 交收等业务 2011-2-22 服务热线号码变更 2011-4-22 备付金划款时间延长, 增加参与人划款预约机制 2012-2-17 新增 RQFII 相关内容 2012-8-7 部门调整 2012-10-22 跨市场 跨境 ETF 价差保证金

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2016146 2016 2016131 2016 56 27 29 2016 1 www.gdgr.com.cn 2016 9 5 5 12016 22016 2016 8 25 020-83549970 2 附件 1 2-4 2-1 2-2 2-3 20142015 3 4 附件 2 一 招标内容及要求 ( 一 ) 品种及产地 :2016 ( 二 ) 数量 : 27 29 ( 三 ) 计划批次

关于修订并发布 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南 (2018 年修订 ) 的通知 中国结算深业字 号 各市场参与人 : 为适应深交所 ETF 市场发展, 本公司结合近期深市 ETF 业务的变化情况, 对 中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开

关于修订并发布 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南 (2018 年修订 ) 的通知 中国结算深业字 2018 31 号 各市场参与人 : 为适应深交所 ETF 市场发展, 本公司结合近期深市 ETF 业务的变化情况, 对 中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南 ( 以下简称 指南 ) 进行了修订, 主要修订内容概括如下 : 一 为配合深交所

资产管理 计划 日 ( 可申购 ) 客户 7 基金列表详见我行网站 个人业务 -- 代理基金 -- 代销基金列表 8 代理 黄金 列表详见我行网站 个人业务 -- 代理黄金交易 序号 1 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 西部信托 玉和 1 号单一资金 信托 西部信托 销售渠道

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中

可转债 可交换债的只数合并计算 ; 4. 调整认购资金交收时间 : 中签投资者缴纳认购资金时间为 T+2 日日终前, 结算参与机构缴纳认购资金时间为 T+3 日 16:00 前 ; 5. 调整向主承销商划付网上发行认购资金时间 ; 6. 增加可转债发行中止后续处理流程 网上和网下投资者缴款认购的可转

关于修订并发布 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知 中国结算深业字 [2017]30 号各市场参与主体 : 根据证监会 证券发行与承销管理办法 中关于可转换公司债券 ( 以下简称 可转债 ) 可交换公司债券( 以下简称 可交换债 ) 发行方式调整的相关规定, 为适应可转债 可交换债发行方式的最新变化, 优化市场服务, 对 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南

中信证券避险共赢集合资产管理计划2005年年度报告

中 信 证 券 卓 越 成 长 集 合 资 产 管 理 计 划 2015 年 报 告 管 理 人 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 托 管 人 : 中 信 银 行 送 出 日 期 :2016 年 3 月 31 日 重 要 提 示 本 报 告 由 集 合 资 产 管 理 计 划 管 理 人 编 制 集 合 资 产 管 理 计 划 托 管 人 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2016

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200923 2009 2009 200933 2009 35 ( 200728 ) 200922 15% ( 199338 ) 300 11 20 ( 2 ) 1 2-5 2-3 www.gxjs. com.cn2009525 2009 623 2009 68 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4 12 主题词 : 2007 4 13 400 2 第一章总则 199338