声明本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 1

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1 浙江金鹰股份有限公司第 1 期员工持股计划 ( 草案 ) 摘要 ( 认购非公开发行股票方式 ) 二〇一五年六月

2 声明本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 1

3 特别提示 1 浙江金鹰股份有限公司第 1 期员工持股计划 ( 以下简称金鹰股份第 1 期员工持股计划本次员工持股计划或员工持股计划 ) 系依据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见等有关法律行政法规规章规范性文件和公司章程的规定成立 2 本次员工持股计划每 1 计划份额的认购价格为人民币 1 元本次员工持股计划设立时计划份额合计不超过 15,002.1 万份, 资金总额不超过 15,002.1 万元, 其中认购员工持股计划的公司董事监事和高级管理人员不超过 16 人参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于参加对象合法薪酬及其他合法方式本次员工持股计划所认购股票的来源为本公司非公开发行的股票员工持股计划认购本公司本次非公开发行股票金额不超过 15,002.1 万元, 认购股份不超过 2370 万股 3 本次员工持股计划的存续期为 48 个月, 自金鹰股份本次非公开发行的股票登记至员工持股计划名下时起算员工持股计划认购非公开发行股票的限售期为 36 个月, 自金鹰股份本次非公开发行的股票登记至员工持股计划名下时起算 4 员工持股计划认购金鹰股份本次非公开发行股票价格为 6.33 元 / 股, 该发行价格不低于公司第八届董事会第二次会议决议公告日前二十个交易日公司股票交易均价的 90% 若公司股票在定价基准日至发行日期间除权除息的, 本次发行价将进行相应调整 5 本次员工持股计划由上市公司自行管理 6 员工持股计划经公司股东大会审议通过, 且非公开发行股票事项经中国证监会核准后方可实施 7 公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式公司将通过上海证券交易所系统向公司股东提供网络形式的投票平台, 股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权 8 本员工持股计划实施后, 将不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求 2

4 目录释义... 4 一员工持股计划的目的... 5 二基本原则... 5 ( 一 ) 依法合规原则... 5 ( 二 ) 自愿参与原则... 5 ( 三 ) 风险自担原则... 5 ( 四 ) 员工择优参与原则... 5 三参加对象及认购员工持股计划情况... 6 ( 一 ) 参加对象及确定标准... 6 ( 二 ) 参加对象认购员工持股计划情况... 6 四资金和股票来源... 7 ( 一 ) 员工持股计划的资金来源... 7 ( 二 ) 员工持股计划的股票来源... 7 ( 三 ) 标的股票的价格... 8 五员工持股计划的存续变更和终止... 8 六管理模式... 9 七员工持股计划权益的处置办法... 9 ( 一 ) 员工持股计划权益的处置办法... 9 ( 二 ) 员工持股计划期满后的处置办法

5 释义除非另有说明, 以下简称在本文中作如下释义 : 简称释义金鹰股份公司本公司指浙江金鹰股份有限公司员工持股计划本次员工持股计划本计划金鹰股份指浙江金鹰股份有限公司第 1 期员工持股计划第 1 期员工持股计划员工持股计划指浙江金鹰股份有限公司第 1 期员工持股计划 ( 草案 ) ( 认购非公开发行股票方式 ) 本次发行本次非公开发行指浙江金鹰股份有限公司向特定对象非公开发行 25,275 万股股票的行为持有人代表指参加员工持股计划的持有人通过员工持股计划持有人会议选出的一名代表, 该代表亦持有员工持股计划份额员工持股计划持有人指简称为持有人, 为员工持股计划的参加对象, 包括符合浙江金鹰股份有限公司第 1 期员工持股计划草案确定标准的公司及子公司员工与董事监事及高管等管理层人员标的股票指金鹰股份本次向员工持股计划非公开发行的股票公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法指导意见指关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见证券发行管理办法指上市公司证券发行管理办法公司章程指浙江金鹰股份有限公司章程中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司元指人民币元 4

6 一员工持股计划的目的金鹰股份依据公司法证券法证券发行管理办法指导意见等有关法律行政法规规章规范性文件和公司章程的规定, 制定了浙江金鹰股份有限公司第 1 期员工持股计划 ( 草案 )( 认购非公开发行股票方式 ) 员工持股计划的目的是完善核心员工与全体股东的利益共享和风险共担机制, 提高员工的凝聚力和公司竞争力, 实现股东公司和员工利益的一致, 充分调动员工的积极性和创造性, 实现公司可持续发展二基本原则 ( 一 ) 依法合规原则公司实施员工持股计划, 严格按照法律行政法规的规定履行程序, 真实准确完整及时地实施信息披露任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易操纵证券市场等证券欺诈行为 ( 二 ) 自愿参与原则公司实施员工持股计划遵循公司自主决定, 员工自愿参加的原则, 公司不以摊派强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划 ( 三 ) 风险自担原则员工持股计划持有人盈亏自负, 风险自担, 与其他投资者权益平等 ( 四 ) 员工择优参与原则实员工持股计划参与对象需符合公司制定的标准, 并经董事会确认监事会核 5

7 三参加对象及认购员工持股计划情况 ( 一 ) 参加对象及确定标准 1 员工持股计划参加对象应在公司或公司的全资或控股子公司工作, 领取薪酬并签订劳动合同 2 本次员工持股计划参加对象应符合下述标准之一: (1) 金鹰股份董事监事或高级管理人员 ; (2) 金鹰股份及其全资控股子公司的核心骨干人员 3 在公司外直接或间接从事与公司业务存在竞争关系的业务, 包括但不限于直接或间接控股参股开展竞争性业务的公司在开展竞争性业务的公司兼职或向任何开展竞争性业务的公司或个人提供服务等的员工, 不得成为本次员工持股计划的参加对象 ( 上述开展竞争性业务的公司不包括公司全资控股参股的子公司 ) 符合上述标准的参加对象按照依法合规自愿参与资金自筹风险自担的原则参加本次员工持股计划 ( 二 ) 参加对象认购员工持股计划情况参加对象认购员工持股计划的总份额不超过 15,002.1 万份, 总金额不超过 15,002.1 万元, 其中认购员工持股计划的公司董事监事和高级管理人员合计不超过 16 人, 总计认购不超过 2,500 万元 ; 其他部分员工不超过 1,500 名, 认购不超过 12,502.1 万元公司董事监事高级管理人员公司及子公司其他部分员工的认购份额和比例如下 : 序号持有人类别份额 ( 万份 ) 比例 1 傅国定董事长 2 陈伟义副董事长 3 潘明忠董事总经理 2, % 4 傅明康董事 5 邵燕芬董事 6

8 6 陈士军董事 7 密和康监事会主席 8 洪东海监事 9 傅万寿监事 10 傅友忠职工监事 11 李雪芬职工监事 12 傅祖平副总经理 13 徐波涛副总经理 14 刘海军副总经理 15 凌洪章财务总监 16 程涌董事会秘书 17 其他部分员工 12, % 合计 15, % 本次员工持股计划的最终份额数量及筹集资金总额以本次员工持股计划认购本次非公开发行实际所需的资金为准各员工最终认购份额和比例以各员工实际认购为准四资金和股票来源 ( 一 ) 员工持股计划的资金来源参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于参加对象合法薪酬及其他合法方式参加对象应在中国证监会批准本次非公开股份后, 根据公司付款指示足额缴纳认购资金未按缴款时间足额缴款的, 自动丧失认购员工持股计划未缴足份额的权利 ( 二 ) 员工持股计划的股票来源本次员工持股计划所认购股票的来源为本公司本次非公开发行的股票员工持股计划认购本公司非公开发行股票金额不超过 15,002.1 万元, 认购股份数量不 7

9 超过 2,370 万股员工持股计划所持有的标的股票总数不超过本次非公开发行股票实施前公司股本总额的 10%, 单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过本次非公开发行股票实施前公司股本总额的 1% 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份 ( 三 ) 标的股票的价格本次员工持股计划认购本次非公开发行股票的价格为 6.33 元 / 股, 该发行价格不低于公司第八届董事会第二次会议决议公告日前二十个交易日公司股票交易均价的 90% 若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息送股资本公积金转增股本等除权除息事项, 本次发行价格将进行相应调整, 调整公式如下 : 派发现金股利 :P 1 =P 0 -D 送股或转增股本 :P 1 =P 0 /(1+N) 两项同时进行 :P 1 =(P 0 -D)/(1+N) 其中,P 0 为调整前发行价格,D 为每股派发现金股利,N 为每股送股或转增股本数,P 1 为调整后发行价格五员工持股计划的存续变更和终止本次员工持股计划的存续期为 48 个月, 自本次非公开发行的股票登记至员工持股计划名下时起算如相关法律法规规范性文件对标的股份出售的限制导致标的股票无法在存续期届满前全部变现的, 员工持股计划的存续期限相应延期延长员工持股计划存续期限的, 应经公司董事会和员工持股计划持有人会议同意员工持股计划的变更必须分别经公司董事会和员工持股计划持有人会议同意员工持股计划的存续期届满后未有效延期的, 员工持股计划自行终止 8

10 六管理模式本次员工持股计划的内部最高管理权利机构为持有人会议 ; 持有人会议选任持有人代表, 由持有人代表监督管理持股计划的日常管理, 行使员工持股计划资产所对应的股东权利等职能公司自行管理本次员工持股计划, 由持有人代表根据员工持股计划负责员工持股计划的具体管理事项公司董事会制定员工持股计划并提交股东大会审议通过七员工持股计划权益的处置办法 ( 一 ) 员工持股计划权益的处置办法 1 员工持股计划存续期内, 持有人不得转让所持本计划的份额, 亦不得申请退出本计划 2 收益分配: 标的股票限售期内, 在有可分配的收益时, 员工持股计划每个会计年度可以进行收益分配持有人按所持份额占总份额的比例取得收益 3 现金资产分配: 标的股票限售期届满后的存续期内, 持有人代表陆续变现员工持股计划资产, 并按持有人所持份额的比例, 分配给持有人 4 离职处理: 标的股票限售期内, 持有人因单方提出解除或终止劳动关系, 或因不能胜任工作岗位考核不合格触犯法律违反职业道德泄露公司机密失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而被公司解聘的, 或因双方劳动合同到期后持有人主动提出不续签而离职的, 离职持有人不得取得离职日后的收益分配和现金资产分配, 且不得行使份额对应的持有人会议的表决权等持有人权益员工持股计划终止清算后, 离职持有人按其认购成本与份额对应的累计净值孰低的原则分取剩余资产 5 工伤退休死亡事项处理: 属于持有人因工伤丧失劳动能力退休的, 其持有的员工持股计划份额及权益不受影响 ; 持有人死亡的, 由其合法继承人继续享有 9

11 6 其他未尽事项, 由员工持股计划份额持有人大会决定 ( 二 ) 员工持股计划期满后的处置办法员工持股计划存续期届满后 30 个工作日内完成清算, 并按持有人所持员工持股计划份额占总份额的比例分配剩余资产浙江金鹰股份有限公司董事会二一五年六月 10

行数量和募集资金金额, 各发行对象认购数量和金额相应等比例调减, 公司对公司第一期员工持股计划 ( 草案 )( 认购非公开发行股票方式 ) 一并进行修订, 具体情况如下 : 公司员工拟认购第一期员工持股计划资金总额由不超过 88,800 万元调整为不超过 746,974,800 元, 其中公司董事

行数量和募集资金金额, 各发行对象认购数量和金额相应等比例调减, 公司对公司第一期员工持股计划 ( 草案 )( 认购非公开发行股票方式 ) 一并进行修订, 具体情况如下 : 公司员工拟认购第一期员工持股计划资金总额由不超过 88,800 万元调整为不超过 746,974,800 元, 其中公司董事证券代码 :00252 证券简称 : 广电运通公告编号 : 临 205-064 广州广电运通金融电子股份有限公司关于调减公司第一期员工持股计划计划认购金额的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏特别提示 : 本次关于修订公司第一期员工持股计划 ( 草案 )( 认购非公开发行股票方式 ) 的议案尚须获得公司股东大会的审议批准以及中国证监会的核准

声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实 准确和完整, 没 有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 1

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