聯博 SICAV 基金 重要提示 閣下對本發售文件的內容如有任何疑問, 應徵詢獨立專業財務意見 有意投資者應自行了解在其居住及註冊國家有關購買 持有或出售受益憑證的相關法律規定 匯兌管制條例及稅務影響, 以及可能與其有關的任何外匯限制 根據公司章程無權持有受益憑證的人士購買的受益憑證, 可由管理公司

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1 公開說明書 聯博 SICAV 基金 (AB SICAV I) 二 O 一八年九月 股票 聯博 - 國際醫療基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 國際科技基金 聯博 - 全球不動產證券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 前瞻主題基金 ( 基金之配息來源可能為本金 )* 聯博 - 印度成長基金 聯博 - 美國中小型股票基金 聯博 - 精選美國股票基金 聯博 - 優化波動股票基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 聚焦美國股票基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 聚焦全球股票基金 ** 聯博 - 全球核心股票基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐洲股票基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐元區股票基金 聯博 - 美國成長基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 固定收益 聯博 - 歐元高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球靈活收益基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 新興市場當地貨幣債券基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 多元收益 / 資產分配 聯博 - 新興市場多元收益基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球多元收益基金 ( 基金之配息來源可能為本金 )( 原名為聯博 - 成熟市場多元收益基金 ) * 前瞻主題基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 將自 2018 年 10 月 31 日起更名為聯博 - 永續主題基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 並變更其投資政策 ** 聚焦全球股票基金將自 2018 年 10 月 31 日變更其投資政策 ( 本公開說明書之中譯本僅供台灣投資人參考使用, 如與原文有異, 應以原文為準 ) 本傘型基金為一間根據盧森堡大公國法律設立為有限責任的可變資本投資公司 (société d investissement à capital variable) AllianceBernstein 及 AB 商標為聯博資產管理公司 (AllianceBernstein L.P.) 所擁有且經其允許使用之註冊商標及服務標誌

2 聯博 SICAV 基金 重要提示 閣下對本發售文件的內容如有任何疑問, 應徵詢獨立專業財務意見 有意投資者應自行了解在其居住及註冊國家有關購買 持有或出售受益憑證的相關法律規定 匯兌管制條例及稅務影響, 以及可能與其有關的任何外匯限制 根據公司章程無權持有受益憑證的人士購買的受益憑證, 可由管理公司代表本傘型基金按現行資產淨值贖回 投資者可根據本文件及投資人重要資訊文件作出認購, 惟本文件須根據本傘型基金的最新年報 ( 載列其經查核帳目 ) 及半年報 ( 倘遲於有關年報 ) 更新資料 投資者可向其認可財務顧問或於本傘型基金的註冊辦事處索取該等報告的副本 本文件所述的受益憑證僅基於本文件及其所述報告及文件所載的資料提呈發售 就根據本文件作出的發售而言, 概無任何人士獲授權提供本文件或其所述文件所載資料或所作聲明以外的任何資料或聲明 即使獲提供或作出該等資料或聲明, 亦不得將其視為獲本傘型基金 管理公司或分銷商授權而加以倚賴 任何人士基於並非本文件所載資料或與本文件所載或本文所述文件所載資料不一致的陳述或聲明而買入任何受益憑證, 須由購買者自行承擔所有風險 本文所述的 (i) 美元 及 $ 均指美元,(ii) 歐元 及 均指歐元,(iii) 新加坡元 和 S$ 均指新加坡元,(iv) 英鎊 及 均指英鎊,(v) 澳幣 或 A$ 均指澳幣,(vi) 加幣 及 C$ 均指加幣,(vii) 盧比 或 Rs 均指印度盧比,(viii) 瑞士法郎 指瑞士法郎,(ix) 港幣 或 HK$ 均指港幣,(x) 人民幣 指離岸人民幣 ( CNH ) 或在岸人民幣 ( CNY )( 視文意而定 ), (xi) 克朗 或 NOK 均指挪威克朗 (xii) 紐幣 或 NZ$ 均指紐西蘭幣,(xiii) SEK 或 瑞典克朗 均指瑞典克朗,(xiv) 捷克克朗 指捷克克朗, 及 (xv) 波蘭幣 指波蘭茲羅提 受益憑證並無亦不會根據一九三三年美國證券法 ( 經修訂 ) 登記 受益憑證不得在美國 ( 定義見詞彙定義表 ) 境內直接或間接發售 出售 轉讓或交付, 或直接或間接發售 出售 轉讓或交付予任何美國人士 ( 定義見詞彙定義表 ) 本傘型基金並無根據一九四 0 年美國投資公司法 ( 經修訂 ) 登記 AllianceBernstein Investments ( 管理公司旗下的一個單位 ) 和 / 或 AllianceBernstein Investments ( AllianceBernstein Investments, Inc. 旗下的一個單位 ) 將作為本文件所述受益憑證發售的分銷商 受益憑證的申請表格須獲分銷商及管理公司 ( 代表本傘型基金 ) 接納 若在任何司法管轄區內發售或邀請認購本傘型基金屬於違法, 或有任何人士未獲認可提出發售或邀請認購本傘型基金, 或任何人士不能合法獲得發售獲邀請認購本傘型基金, 而此等情況下, 本文件所載資料或本傘型基金任何其他銷售文件或聯博基金網址 所載資料不構成對該人士作出發售或邀請認購 尤其是聯博基金網址所載的資料不作為在美國分發或向美國人士分發用途, 惟符合美國法律規定者則作別論 倘有意投資者從其他網址登入聯博基金網址, 本傘型基金 管理公司及分銷商對該等連結到聯博基金網址中任何網頁連結的其他供應商網站上所載資料的準確性概不負責 本公開說明書尚未經印度證券交易委員會 ( SEBI ) 註冊 印度成長基金不得直接或間接在印度或以印度居民為對象分發, 而且 該基金的受益憑證目前並未直接或間接在印度或以印度居民為對象 或代表印度客戶發售或出售, 除非經管理公司明示許可 本傘型基金作為投資經理之客戶投資於印度 投資經理已根據前一九九五年 SEBI( 外國機構投資者 ) 條例 ( SEBI FII 條例 ) 從 SEBI 和 RBI 獲准作為外國機構投資者 ( FII ) 代表本身並代表獲批准之客戶在印度投資 SEBI FII 條例現已廢除並取而代之以二 O 一四年一月七日發布的二 O 一四年 SEBI( 外國基金投資者 ) 條例 ( SEBI FPI 條例 ) SEBI FPI 條例表明, 持有 SEBI FII 條例規定的有效登記證明的 FII 應視作外國基金投資者 ( FPI ), 直至三年期限到期且已按照 SEBI FII 條例悉數繳納相關費用 投資經理最初於 1999 年 11 月 1 日於 SEBI 註冊為 FII, 註冊號碼為 IN-US-FA 投資經理已不時於 SEBI 更新其 FII 註冊, 因此, 根據 SEBI FPI 條例的規定被視作一間 FPI 投資經理亦獲准以模里西斯子公司名義投資 此外, 模里西斯子公司亦根據 SEBI FII 條例於 SEBI 註冊為一個子帳號 ( 註冊號碼 : ), 模里西斯子公司的註冊與投資經理的 FII 註冊相關聯 有鑒於此, 根據 SEBI FPI 條例的規定, 模里西斯子公司亦被視作一間 FPI 本傘型基金公開說明書 公司章程 最新年報及 ( 此後如有刊發 ) 最新半年報的副本, 以及本傘型基金投資人重要資訊文件 ( 若有刊發 ) 的副本, 可於管理公司及分銷商的辦事處免費索取 個資保護 個人資料處理 股東業已知悉有關其作為自然人或其他已識別或可辨識為自然人的特定資料, 例如 ( 但不限於 ) 其代表人及最終受益所有人 ( 下合稱 資料主體 ) 以及其股份持股資料 ( 下稱 個人資料 ) 將由本基金及 / 或由管理公司代表本基金 ( 作為資料共同控制人 ) 及 / 或過戶代理 保管機構 付款代理人 ( 如有 ) 及 / 或部分管理公司及 / 或過戶代理於聯博集團內的關係企業及其授權代理人 ( 作為資料處理機構 )( 下稱 有關人士 ) 蒐集 儲存及 / 或處理 個人資料將因 (i) 履行股東及本基金契約關係, 並提供股東相關的服務 ; 及 / 或 (ii) 遵守適用法規 ( 包括股東未直接與本基金締結契約關係的情況 ) 而進行處理 除事前另行通知股東有其他使用目的外, 個人資料僅將於其原先蒐集之目的內使用 個人資料傳輸 依據適用的法規, 個人資料得傳輸至作為資料處理人或資料控制人的有關人士, 該等人士可能位於歐洲經濟區 ( 下稱 EEA ) 境內或境外 個人資料可能因此被傳輸至未包括在歐盟委員會的充分個資保護認定內 ( 例如 ( 但不限於 ) 新加坡 台灣 印度 加拿大及美國 ) 或未訂有個資保護法或個資保護法的保護程度低於 EEA 標準的國家境內的實體 前述的歐盟境外之資料傳輸得 (i) 依據聯博集團內制定具拘束力之公司規章 ; 及 / 或 (ii) 依據歐盟委員會採用的標準資料保護條款 ; 及 / 或 (iii) 當該等傳輸為履行提供予本基金及 / 或股東的服務所必要 ; 及 / 或 (iv) 當該等傳輸為基於本基金及 / 或管理公司與第三方締結的契約 ( 為股東利益而締結, 惟股東非直接參與 ) 所履行服務之目的所必要 ii

3 聯博 SICAV 基金 強制揭露個人資料 此外, 資料主體亦知悉, 在如雙邊司法互助協定等國際協議仍於請求之第三方國家及 EEA 或盧森堡之間有效的情況下, 有關人士可能向第三方如法院及 / 或法律 政府或監管機構 ( 包括盧森堡及其他司法管轄區域之稅務機構 稽核人員及會計師等 ) 揭露並傳輸個人資料, 以遵守適用法規 個人資料之保存 個人資料保存期間不得超過履行股東要求的服務所必要之期間內, 或依據適用法律及法規保存之 股東聲明 透過向有關人士提交個人資料後, 股東聲明其有權向有關人士提供該個人資料 管理公司及本基金得假定在適用情況下, 資料主 體業已同意 ( 如須 ) 並被告知如本文件所述關於其個人資料之處理與權利 股東權利 股東 ( 如適用, 其資料主體 ) 有權要求 (i) 存取 (ii) 更正或完成 (iii) 刪除 (iv) 限制處理 (v) 經本基金及 / 或管理公司處理之任何個人資料之可攜權, 惟依據適用法規所定的限制方式為之 前述要求應以郵件或電子郵件提交予管理公司的資料保護長 額外資訊 有關個人資料的處理或傳輸的額外資訊以及管理公司的資料保護長聯絡資訊可參閱 noucement/ab-lux-data-protection-disclosure-to-investors.p df iii

4 聯博 SICAV 基金 目錄 第 I 部分基金詳情 本傘型基金下各基金及其受益憑證級別的特定資料, 包括投資目標及政策 摘要資料及其他基金資料 各基金資料 聯博 - 國際醫療基金 ( 基金之配息來源可能為本金 )... I-1 聯博 - 國際科技基金... I-6 聯博 - 全球不動產證券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 )... I-9 聯博 - 前瞻主題基金 ( 基金之配息來源可能為本金 )... I-13 聯博 - 永續主題基金 ( 原名為聯博 前瞻主題基金 ) ( 基金之配息來源可能為本金 )... I-18 聯博 - 印度成長基金... I-23 聯博 - 歐元高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 )... I-28 聯博 - 美國中小型股票基金... I-33 聯博 - 新興市場多元收益基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 )... I-37 聯博 - 精選美國股票基金... I-42 聯博 - 全球靈活收益基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 )... I-46 聯博 - 新興市場當地貨幣債券基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 )... I-51 聯博 - 優化波動股票基金 ( 基金之配息來源可能為本金 )... I-55 聯博 - 聚焦全球股票基金... I-59 聯博 - 聚焦全球股票基金... I-62 聯博 - 聚焦美國股票基金 ( 基金之配息來源可能為本金 )... I-65 聯博 - 全球核心股票基金 ( 基金之配息來源可能為本金 )... I-68 聯博 - 歐洲股票基金 ( 基金之配息來源可能為本金 )... I-71 聯博 - 歐元區股票基金... I-75 聯博 - 美國成長基金 ( 基金之配息來源可能為本金 )... I-79 聯博 - 全球多元收益基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) ( 原名為聯博 - 成熟市場多元收益基金 )... I-85 第 II 部分核心資料有關本傘型基金及各基金的一般資料 本傘型基金... II-1 如何購買受益憑證... II-2 如何贖回受益憑證... II-6 如何交換或轉換受益憑證... II-7 資產淨值的釐定... II-8 投資類別... II-10 風險因素... II-19 管理及行政... II-37 附加資料... II-40 當地資料... II-48 附錄 A: 投資限制... II-51 附錄 B: 過度及短線交易的政策及程序... II-55 附錄 C: 英國投資者附加資料... II-56 附錄 D: 有關衍生性金融商品 金融技術及工具以及擔保品管理之其他資訊... II-58 名錄... II-62 iv

5 聯博 SICAV 基金 重要考慮因素本傘型基金的結構形式為 傘型基金, 由獨立的資產組別 ( 每一組即為一個 基金 ) 構成 投資者應參照第 I 部分, 以確定與本公開說明書相關的特定基金, 並閱讀本 重要考慮因素, 尤其應注意與各基金的基礎投資有關的重要考慮因素 此外, 投資者應細閱載於第 I 部分所載有關各基金的 風險資料 及第 II 部分的 風險因素 本公開說明書所涉及各基金的受益憑證價值會隨有關基金的基礎投資的價值而變動 因此, 受益憑證價值及其產生的任何收入將會波動且並無保證 因此, 投資者可能無法通過贖回全數收回其投資款額 就投資受益憑證的任何基金而言, 基礎投資的價值可能因應個別公司的活動及業績, 或整體市況或經濟狀況而波動, 有時甚至會大幅波動 就投資固定收益證券的任何基金而言, 基礎投資的價值一般取決於利率 發行人的信用及整體市況或經濟狀況 就投資固定收益證券的任何基金而言, 各基金的受益憑證價值及其產生的任何收益會隨著利率及匯率的波動而變動 基金可能投資於高收益證券, 而該等所持證券的貶值風險及資本變現虧損是無法避免的 此外, 中等及較低評級證券及相若質素的無評級證券可能較高評級證券承受較大的收益及市值波動風險 集中投資單一國家的基金須承受相關國家較高的市場 政治及經 濟風險 投資多個國家的基金將較少承受集中於某一個國家的風險, 但將承受多個國家的風險 某個基金的多項基礎投資的計值貨幣種類可能與該特定基金的計值貨幣不同 這意味著基礎投資的貨幣變動可能嚴重影響該等基金的受益憑證價值 此外, 某個基金可能按照其既定投資目標及政策所許可的限度, 全部或部分投資於新興市場證券 投資者應瞭解該等證券的波幅可能較已發展市場的證券為高 因此, 與投資更成熟市場的基金相比, 該等基金的價格波動風險及暫停贖回風險可能較高 這種波幅可能源於政治及經濟因素, 並可能因法律 買賣流動性 證券交割及轉讓以及貨幣因素而惡化 部分新興市場國家的經濟相對繁榮, 但可能對全球商品價格較為敏感 其他的市場則特別容易受到其他國家的經濟狀况的影響 儘管本傘型基金已采取審慎措施瞭解並管理該等風險, 個別基金及受益人最終仍須承受投資於該等市場的相關風險 某個基金可能採用多種技術避險市場風險 所用技巧及工具載於第 II 部分附錄 A 此外, 某個基金可能附帶採用該等技術及工具以進行有效的投資組合管理 有關某個基金是否適合其投資需要, 投資者敬請諮詢其獨立財務顧問 v

6 聯博 SICAV 基金 詞彙定義表 聯博基金指使用 AB 服務標識分銷, 並由 AllianceBernstein L.P 及 / 或其關係企業保薦的集體投資企業 聯博基金帳戶指管理公司或過戶代理為每位受益人設立的名義帳戶, 用以反映受益人於聯博基金的所有持股 行政管理協議指管理公司與行政管理人之間的協議 行政管理人指 Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. 美國存託憑證指美國存託憑證 聯博集團指聯博資產管理公司 (AllianceBernstein L.P.) 及其附屬公司及關係企業 公司章程指本傘型基金最新版的公司章程 董事會指本傘型基金的董事會 營業日指紐約證券交易所及盧森堡的銀行均開放營業的每一日, 除特定基金之摘要資料另有規定外 CDSC 受益憑證指含有或有遞延銷售費的受益憑證 基金貨幣指存置基金會計記錄的基準貨幣 ( 如第 I 部分 摘要資料 所述 ) 交易商指經紀 / 交易商 銀行 註冊投資顧問 獨立財務顧問及分銷商與其訂立協議的其他財務中介人 ( 視文義而定 ) 保管機構指 Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. 保管機構協議指本傘型基金 管理公司與保管機構之間的協議 分銷協議指管理公司與分銷商之間關於各基金的相關協議 分銷商指 AllianceBernstein Investments ( 管理公司旗下的一個單位 ) 歐洲存託憑證指歐洲存託憑證 歐洲經濟區指歐盟成員國及冰島 挪威以及列支敦士登 合資格國家指任何歐盟成員國 任何經濟合作與發展組織 ( 經合組自織 ) 成員國, 及管理公司就各項基金的投資目標認為適當的任何其他國家 歐盟指歐洲聯盟 本傘型基金指聯博 SICAV 基金 (AB SICAV I), 為一間根據盧森堡大公國法律註冊成立的開放式可變資本投資公司 (société d'investissement à capital variable) 全球存託憑證指全球存託憑證 印度通匯銀行指 Citibank, N.A. 利益相關者指投資經理或其關係企業 ( 包括管理公司 ) 投資級別指獲穆迪評為 Baa( 包括 Baa1 Baa2 及 Baa3) 或以上或獲標準普爾評為 BBB( 包括 BBB+ 及 BBB-) 或以上, 或獲至少一家國際認可統計評級機構給予相等評級的固定收益證券 投資管理協議指管理公司與投資經理之間有關每項基金的協議 投資經理指聯博資產管理公司 (AllianceBernstein L.P.), 為在德拉威州註冊的有限合夥企業 美國國內稅收法指一九八六年美國國內稅收法 ( 經修訂 ) 國稅局指美國稅務局 國際認可統計評級機構 (IRSRO) 指國際認可的統計評級機構 投資人重要資訊文件指任何基金的投資人重要資訊文件 二 O 一 O 年法律 指與集體投資企業有關日期為二 O 一 O 年十二月十七日的法律及其修訂 管理公司指 AllianceBernstein (Luxembourg) S.à r.l., 根據盧森堡大公國法律成立的有限責任公司 管理公司協議指管理公司與本傘型基金之間的協議 模里西斯通匯銀行指 HSBC Bank (Mauritius) Limited 模里西斯子公司 (Mauritian Subsidiary) 指聯博印度增長 ( 模里西斯 ) 有限公司 (India Growth (Mauritius) Limited) Mémorial 指 Mémorial C, Recueil des Sociétés et Associations 穆迪指 Moody s Investors Services, Inc. 資產淨值指一項基金資產總值減該基金的負債總值 ( 如第 II 部分 受益憑證資產淨值的釐定 所述 ) 經合組織指經濟合作與發展組織 發售貨幣指就一項基金而言, 發售受益憑證所採用的每種貨幣 ( 如就該項基金第 I 部分 摘要資料 所指 ) 指示截止時間指購買 轉換或贖回受益憑證之指示必須於各營業日收到的截止時間 ( 如公開說明書第 I 部分 摘要資料 所述 ) 店頭市場交易指店頭市場交易 基金 (Portfolio) 指本文件第 I 部分 ( 或第 I 部分的分節, 視文義而定 ) 所指的本傘型基金下的各基金 基金 (portfolio) 指本傘型基金下的一項或多項基金 ( 視文義而定 ) 公開說明書指本傘型基金公開說明書之此一版本 受監管市場指歐洲議會和理事會二 OO 四年四月二十一日指令 2004/39/EC 中第 4 條第 14 項有關金融工具市場方面所界定的市場, 以及合資格國家內任何其他定期營運 獲認可且開放予公眾的受監管市場 RESA 指 Recueil Electronique des Sociétés et Associations 標普指標普全球評級 (S&P Global Ratings), 為 S&P Global, Inc. 旗下的一個部門 SFT 法規指歐洲議會和理事會於二 O 一五年十一月二十五日所頒布之 2015/2365 號歐盟法規, 該法規與證券融資交易及其再運用之透明度有關, 並用以修訂 648/2012 號歐盟法規 受益人指根據載於本傘型基金的受益人名冊一項或多項基金 ( 視文義而定 ) 的受益憑證擁有人 受益憑證指本傘型基金任何級別及任何基金的受益憑證 總資產指本基金的總淨資產, 具體含義視前後文而定 交易日指就一項或多項基金 ( 視文義而定 ) 而言, 受益憑證的任何交易 ( 購買 贖回或轉換 ) 獲接納並記入本傘型基金受益人名冊的營業日 過戶代理指管理公司或管理公司旗下的一個部門 AllianceBernstein Investor Services, 即本傘型基金的註冊處與過戶代理 vi

7 聯博 SICAV 基金 UCI 指集體投資企業 UCITS 指合資格成為可轉讓證券集體投資企業的開放式共同投資基金或投資公司 UCITS 指令指歐洲議會和理事會二 OO 九年七月一十三日指令 2009/65/EC 就可轉讓證券集合投資事業 (UCITS) 相關之法律 規則及行政法規之協調, 與其修訂 英國指大不列顛及北愛爾蘭聯合王國 美國指美利堅合眾國或其任何領土或屬地或在其司法管轄權之下的地區 ( 包括波多黎各 ) 美國人士 (i) 就任何人士 任何個體或實體而言, 指一九三三年美國證券法 ( 經修訂 ) 的 S 規例所指的美國人士 ;(ii) 就個人而言, 任何美國公民或不時生效的美國所得稅法所界定的 外僑 ; 或 (iii) 就除個人以外的人士而言,(A) 在美國或根據美國法律或美國各州法律成立或組織的公司或合夥企業 ;(B) 屬以下情況的信託 :(I) 美國法院可對該信託的管理行使主要監督及 (II) 一名或多名美國人士有權控制該信託的絕大部分決定 ; 及 (C) 其所有來源的全球收入均受美國稅務規範的遺產 淨值計算時點除特定基金之摘要資料另有規定外, 指就交易日而言計算每股資產淨值的時間, 即每個營業日美國東部時間下午四時正 vii

8 聯博 - 國際醫療基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 投資目標及政策投資目標 本基金的投資目標是資本增值 投資規則及程序 為求達致此投資目標, 投資經理預期在任何時候將本基金至少 80% 的總資產投資於主要從事健康護理及健康護理相關行業 ( 健康護理行業 ) 的公司 ( 主要從事與診斷 治療及預防疾病或其他醫學疾病有關的產品及服務的發明 開發 供應 生產或分銷的公司 ) 發行的證券, 且在任何情況下, 本基金投資於此等證券的總資產將不會少於本基金總資產的三分之二 本基金尋求投資於新成立 規模較小及經驗較少的公司, 也投資於無知名度高 規模較大及基礎穩固的公司 於任何可能情況下, 本基金將投資於新型 規模較小及經驗較少的公司, 此舉旨在從健康護理行業的新產品及市場的開發及增長中獲益 投資於此等公司可能會獲得更多報酬, 但亦可能一般比較大型及基礎穩固的公司有較大的風險 在實施其政策時, 本基金投資於按其資本增值機會所選出公司的證券中的全球基金 投資經理根據其對最有利市場及發行人的認識, 調整本基金中有關特定國家經濟體系的持有部位 本基金投資於某一特定國家的公司所發行證券的資產或以某一特定貨幣計值的資產的比例, 依據投資經理對此等證券的增值潛力及該貨幣的實力的評估而有所不同 本基金將投資於政府證券及投資經理認為最具優勢的公司所發行證券的多元化全球基金 本基金於任何一個國家或地區的投資佔總資產的比例均無任何限制 本基金主要致力善用投資經理在健康護理行業的新興科技及服務中發掘的資本增值機會, 投資於料會在此等行業的有關新產品及服務發展中獲利的公司 此等新興科技術及服務包括 對病者施用藥物的新方式, 如可提高藥效及可能減低對 : 病者副作用的外科植入物及藥貼, 方法是通過長期給予恰當藥品劑量或避開延遲藥效的自然身體防禦機能 ; 醫學造影的發展, 如將電腦技術應用於傳統 x- 光系統, 藉以對軟組織及各個器官作出横切面造影 (CT 掃描 ) 及連續造影 ( 數位放射線攝影 ) 以及更為先進的核子醫學 超聲波及磁力共振掃描 (MRI); 微創外科技術的進步, 如用於患病血管的血管成形術及相關技術, 以及用於眼睛 一般及心血管手術的激光光束等, 與較傳統的外科技術相比, 此等技術效力較大 成本較低且對病者較安全 ; 控制或減輕病情的新型治療複方藥物, 包括處方及非處方藥品及現有藥物或療法不可控制 減輕或治療病情的治療方法, 以及用於診斷測試的化學藥品或生物藥物 ; 分子生物學的進步, 如促進快速增加藥品新種類的信號轉導 細胞附著及細胞通訊等技術 此等進步包括單克隆抗體 生物工程蛋白質及來自新型化合物及檢定技術的小分子 ; 基因組學, 可令科學家更清楚人類疾病的原因, 且在某些情況下, 製造了作治療用途的蛋白質 ; 用於檢定 診斷及治療疾病的基因芯片及其他設備 ; 在療養院 急性及專科醫院以及獨立門診設施 外科中心及復康中心的管理上引進大規模的商業效率 ; 改進微處理器, 以便健康護理行業中的製藥商 醫院 醫生及其他機構或人士使用以提升配送效率 ; 既講成本效益, 也屬優質健康護理, 有助解決健康護理成本不斷上升問題的健康護理分遞組織 ; 及 透過互聯網向消費者出售處方藥品及其他藥物 本基金亦可納入該等提供現時在健康護理行業中使用的傳統產品及服務的公司, 以及可能從有關產品及服務的整體需求增長中受益的公司 以下是從事健康護理行業的公司可能提供的產品及服務 : 藥品或藥物, 包括處方及專利藥品 藥品服用產品及用於診斷測試的藥物成份 ; 醫療設備及供應品, 包括醫療服務公司及個人從業人員使用的設備及供應品, 如用於診斷及治療的電子設備 外科及醫療器械以及其他健康護理行業專用的產品 ; 健康護理服務, 包括臨床測試實驗室 醫院 療養院 診所 休養及復康中心的服務, 以及家庭健康護理的產品及服務 ; 及 醫學研究, 包括有關藥品開發 可能在健康護理行業作商業用途的程序或技術的科學研究 其他投資政策本基金於任何一個國家或地區的投資佔總資產的比例均無任何限制 本基金有意分散投資風險, 並期望投資於在已發展國家與新興市場國家註冊的發行人的股本證券 投資經理將全權酌情釐定組成 新興市場國家 的國家 新興市場國家一般為全球金融界認為屬於發展中國家的國家, 包括不時列入摩根士丹利國際資本新興市場指數 SM ( 旨在衡量全球新興市場股市表現的自由浮動調整市值指數 ) 的國家 投資經理就某個國家是否屬新興市場國家而作出的決定, 可不時作出變動 作為暫時性的防守策略或為準備資金贖回證券, 本基金可無限制地持有現金 約當現金或短期固定收益債務 ( 包括貨幣市場工具 ) 本基金最多可投資淨資產的 10% 於非活躍市場的證券 見第 II 部分附錄 A 投資限制 第 (5) 段 因此, 本基金可能會難以隨時出售該等證券 此外, 轉售該等證券可能會有合約限制 有效的投資組合管理及避險技術可能包括利用交易所買賣及店頭市場衍生性商品, 包括交換 選擇權 期貨及貨幣交易 依據 SFT 法規的透明度要求, 茲以下述列表反映基金淨資產可能受到證券融資交易 ( 即借出證券交易暨附買回協議及附賣回協議 )( SFTs ) 及總報酬交換合約及 / 或其他具相似性質之衍生性金融商品 ( TRS ) 影響之預期及最高水位 ( 如適用 ); 並說明在某些情況下此比率可能較高 交易種類預期範圍最大值 TRS 0%-10% 25% 附買回協議及附賣回 N/A N/A I-1

9 聯博 國際醫療基金 協議 借出證券交易 0%-10% 50% 有關 SFTs 及 TRS 之進一步詳情, 請參閱 附錄 D: 有關衍生性金融商品 金融技術及工具以及擔保品管理之其他資訊 槓桿手段 在實施本基金的投資策略時, 投資經理預期不會使用銀行借貸 本基金的預期槓桿水平預計將介乎其資產淨值的 0% 至 50% 之間 預期槓桿水平乃按本基金持有的衍生性金融商品的名目金額總值計算 根據二 O 一一年五月三十日盧森堡金融業監管委員會 (CSSF)11/512 號公告, 此計算方法並不計及特定衍 生性金融商品增加或減少本基金投資風險的情況, 亦不允許就衍生性金融商品的反向持倉相抵消 受益人應注意 :(i) 預期槓桿水平較高不一定表示投資風險水平較高及 (ii) 上述預期槓桿水平主要乃由使用衍生性商品作避險用途或有效投資組合管理而產生 此外, 本基金的實際槓桿可能會偏離上述的預期槓桿水平 風險度量 投資經理將使用風險值 ( VaR ) 方法來監測本基金的總曝險 ( 市場風險 ) 本基金的總曝險乃根據相對 VaR 方法計算, 據此本基金的 VaR 不得超出參考基準 VaR 的兩倍 就此而言, 本基金的參考基準為摩根士丹利世界醫療指數 I-2

10 聯博 國際醫療基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 摘要資料 基金特色 基金貨幣 美元 配息 A B I 及 S1 級別無 AD 及 ED 月配級別按月宣派及派付見下文 配息 資產淨值計算每個營業日指示截止時間美國東部時間各營業日下午 4:00 資產淨值公佈 級別費用及收費 1 美元計價級別 可在管理公司及 查閱 A 級別 AD 月配級別 B 級別 2* ED 月配級別 9 I 級別 8 S 級別 7 S1 級別 7 首次手續費 3 最高為 5.00% 無無最高為 1.50% 無無 管理費 4 ( 不包括管理公司費用 見附註 1 ) 1.80% 1.75% 1.80% 1.75% 1.80% 1.75% 1.00% 0.95% 無 0.90% 分銷費 5 無 1.00% 1.00% 無無無 或有遞延銷售費 6 無 持有 0 1 年 =4.0% 1 2 年 =3.0% 2 3 年 =2.0% 3 4 年 =1.0% 4 年以上 =0% 持有 0 1 年 =3.0% 1 2 年 =2.0% 2 3 年 =1.0% 3 年以上 =0% 無無無 1 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理有權自本基金資產收取下文 其他基金資料 - 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所述的費用 本基金亦承擔其所有其他開支 見第 II 部分 如何購買受益憑證 及 附加資料 - 費用及開支 2 自認購日起六年後,B 級別將有資格得分別轉入 A 級別, 基金和管理公司均不會因此收取費用 欲進一步瞭解轉換級別詳情, 請參閱公開說明書第 II 部分之 如何交換或轉換受益憑證 CDSC 受益憑證的轉換 3 佔購買價的百分比 4 佔每日平均資產淨值的年百分比 就某些級別而言, 管理費亦可包括支付給分銷商或其他金融仲介和服務供應商的費用 有關管理費的進一步詳情, 請參閱第 II 部分 附加資料 - 費用及開支 就 A B ED 及 I 級別而言, 所列連續費用水平適用於 (1) 基金淨資產的首 300,000,000 美元, 及 (2) 基金淨資產數額超過 300,000,000 美元的部分 5 佔每日平均資產淨值的年百分比 6 佔所贖回級別的現行資產淨值及原始成本此兩數字中較低者的有關百分率, 並視乎該等級別的持有時間而定 CDSC 受益憑證僅可透過分銷商 授權發售此等受益憑證的交易商認購 考慮投資於 CDSC 受益憑證的投資者應向其金融顧問瞭解詳情 7 保留給機構投資者申購 S 級別乃保留給已與管理公司訂立協議且被另行收取投資管理費的機構投資者 8 關於本級別的詳細資料, 請見第 II 部分 受益憑證級別附加資料 乙節 9 自認購日起三年後,ED 月配級別將轉入 AD 月配級別, 基金和管理公司均不會因此收取費用 欲進一步瞭解轉換級別詳情, 請參閱公開說明書第 II 部分之 如何交換或轉換受益憑證 CDSC 受益憑證的轉換. * 自 2016 年 12 月 15 日起,B 級別將不再銷售 但持有 B 級別 ( 或對應之級別包括避險級別 ) 之現有投資人仍得繼續辦理其他聯博基金 B 級別間之轉換 註 : 台灣總代理人已自 2015 年 12 月 1 日起, 暫停聯博系列境外基金所有 B 級別及對應之避險級別於台灣之募集與銷售 其他級別特色 美元計價級別 發售貨幣 最低首次投資 * A 級別 AD 月配級別 B 級別 ED 月配級別 I 級別 S 級別 S1 級別 美元歐元 (A 級別 ) 2,000 美元 2,000 歐元 (A 級別 ) 美元歐元 2,000 美元 2,000 歐元 美元 2,000 美元 美元歐元 1,000,000 美元 ** 1,000,000 歐元 ** 美元 25,000,000 美元 ** 美元歐元 25,000,000 美元 ** 20,000,000 歐元 ** I-3

11 最低後續投資 * 最高投資 ** 盧森堡年稅 (Taxe d'abonnement***) 750 美元 750 歐元 (A 級別 ) 無 750 美元 750 歐元 250,000 美元 250,000 歐元 0.05% 0.05% 750 美元 無 0.05% 聯博 國際醫療基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 無 無 無 無 無 無 0.05% 0.01% 0.01% * 不適用於自動投資計劃 ( 如有 ) ** 可由管理公司全權酌情豁免 *** 各基金按季繳付的盧森堡年稅 I-4

12 聯博 國際醫療基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 其他基金資料 主要投資類別 有關概述本基金所採用主要投資類別的圖表及本基金可投資的證券及其他工具的詳情, 請參閱第 II 部分的 投資類別 本基金投資任何證券或工具的能力, 須受本基金既定投資目標及政策與第 II 部分附錄 A 投資限制 所載的限制規範 風險資料 本基金的股票投資須承受股票投資固有的較高風險 一般而言, 股票投資的價值或會因應個別公司的業務及業績或因難於預測的整體市場 經濟 政治及自然狀況而波動, 有時甚至會大幅波動 此等因素包括突然或長期市場下滑及與個別公司相關的風險 一直以來, 股本證券的長期報酬及短期風險一向高於其他投資工具 政府政策及規例對健康護理行業經濟前景的影響一般高於眾多其他行業 本基金投資的若干公司可能在研究及產品開發方面分配高於常規的財務資源, 並面對與研究及開發預期成功相關的高於平均水平的價格波動 此外, 本傘型基金投資的公司可能會受到新產品或程序在商業上未獲接納或技術變更及過時的不利影響 本基金及其受益憑證價值的波動性可能高於投資於較廣泛行業基金的價值 本基金須承受市場 利率及貨幣波動及證券投資固有的其他風險 因此, 不能保證投資目標將獲達致 投資資本將得以保全或資本得以增值 每月 每季或每年的投資業績均可出現重大變化 本基金內的投資並非代表完整的投資計劃 有關概述本基金主要風險的圖表及適用於本基金的此等及其他風險的詳情, 請參閱第 II 部分的 風險因素 典型投資者的資料本基金適合尋求股本投資中期至長期報酬且能承受高風險的投資者 有關本基金是否適合其投資需要, 投資者敬請諮詢其獨立財務顧問 配息就 A B I S 及 S1 級別, 董事會現時無意就此等受益憑證派付股息 因此, 受益憑證應佔的任何淨收入及淨變現利潤均將於此等受益憑證各自的資產淨值中反映 就 AD 及 ED 月配級別而言, 董事會擬按月宣派及派付股息 董事會擬保持相關受益憑證級別每單位的穩定配息, 並因此配息來自未扣除費用及支出前的總收入 已實現及未實現收益 歸屬於相關受益憑證級別的本金 配息超過淨收入 ( 總收入扣除費用及支出 ) 可能代表投資者原始投資金額之返還, 因此可能造成相關受益憑證級別每單位淨資產價值之減少 董事會也可決定支付的股息是否包括或在多大程度尚包括已實現 資本收益及 / 或是否或在多大程度上從歸屬於相關受益憑證級別的資本中支付 當歸屬於此等受益憑證的淨收入及淨實現利潤超過董事會宣派的應付股利時, 超額的報酬均將反映於此等受益憑證各自的資產淨值中 股利可按投資者的選擇自動再投資 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理費用就除 S 及 S1 級別以外的所有受益憑證而言, 管理公司按此等受益憑證應佔的總資產淨值自本基金資產獲撥付一項年費, 數額為每日平均資產淨值的 0.05% 管理公司按 S 及 S1 級受益憑證應佔的總資產淨值自本基金資產獲撥付一項年費, 數額為 50,000 美元或每日平均資產淨值的 0.01%( 以較低者為準 ) 本基金的行政管理人費 保管機構費及過戶代理費乃按盧森堡的一般慣例自本基金資產撥付, 且不得超過公開說明書第 II 部分之 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所列之固定最高費用 此等費用包括與資產連結的費用及交易收費, 其總額視乎本基金綜合資產規模 作出投資的地點及投資交易量等等因素而各有不同 在若干情況下, 此等費用乃隨綜合資產規模增加而按遞減基準計算, 且可能須受暫時豁免或最高及最低限額規定 保管機構費的數額為每年最低 0.005% 到最高 0.50% 之間, 根據本基金每月最後交易日的資產淨值作為計算之基準, 該費用每年不得低於 10,000 美元, 且不包括將另行收取的通匯銀行成本 費用及交易費 此等費用會視本基金之資產及交易量或其他原因而增加或減少 設立開支本基金並無未攤銷的設立開支 歷史績效有關本基金歷史績效的資料可參閱本基金的投資人重要資訊文件及瀏覽 歷史本基金於二 OO 六年八月三十一日設立, 為本傘型基金旗下的基金 本基金為 ACM 國際醫療基金 ( 原稱 Alliance International Health Care Fund) 的後繼基金 ACM 聯博 - 國際醫療基金於一九八六年十二月一日根據盧森堡大公國法律註冊成立為有限責任公司的開放式可變資本投資公司 (société d'investissement à capital variable), 其為 Cayman Islands Trust 旗下的 Alliance International Health Care Fund 的後繼基金 I-5

13 聯博 - 國際科技基金 投資目標及政策 投資目標 本基金的投資目標為資本增值 投資規則和程序 為尋求實現此投資目標, 投資經理將在任何時候將本基金至少 80% 的總資產投資於預計從科技進展與改善中受益的公司 ( 比如, 開發全新或改良的產品或工序時廣泛應用科技的公司 ) 的證券, 且在任何情況下, 本基金投資於此等證券的總資產將不會少於本基金總資產的三分之二 為執行此政策, 本基金將投資於選定的有增長潜力的全球公司證券組合 投資經理根據其對最有利市場及發行人的認識, 調整本基金中有關特定國家經濟體系的持有部位 本基金投資於某一特定國家的公司所發行證券的資產或以某一特定貨幣計值的資產的比例, 根據投資經理對此等證券的增值潜力的評估而調整 本基金通常將絕大部分資產投資於股本證券, 但亦有可能投資於具有價格增值機會的債務證券 本基金亦有可能投資於美國政府證券 本基金的政策爲投資於任何有資本增值潜力的公司及行業及任何類型的證券 其投資於知名及基礎穩固的公司, 亦投資於新成立的 業務未上軌道的公司 其他投資政策 本基金於任何一個國家或地區的投資佔總資產的比例均無任何限制 本基金有意分散投資風險, 並期望投資於在已發展國家及新興市場國家註冊的發行人的股本證券 投資經理將全權酌情釐定組成 新興市場國家 的國家 新興市場國家一般為全球金融界認為屬於發展中國家的國家, 包括不時列入摩根士丹利國際資本新興市場指數 SM ( 旨在衡量全球新興市場股市表現的自由浮動調整市值指數 ) 的國家 投資經理就某個國家是否屬新興市場國家而作出的决定, 可不時作出變動 作為暫時性的防守策略或為準備資金贖回證券, 本基金可無限制地持有現金 約當現金或短期固定收益債務 ( 包括貨幣市場工具 ) 本基金最多可投資淨資產的 10% 於非活躍市場的證券 見第 II 部分附錄 A 投資限制 第 (5) 段 因此, 本基金可能會難以隨時 出售此等證券 此外, 轉售此等證券可能會有合約限制 有效的投資組合管理及避險技術可能包括利用交易所買賣及店頭市場衍生性商品, 包括交換 選擇權 期貨及貨幣交易 依據 SFT 法規的透明度要求, 茲以下述列表反映基金淨資產可能受到證券融資交易 ( 即借出證券交易暨附買回協議及附賣回協議 )( SFTs ) 及總報酬交換合約及 / 或其他具相似性質之衍生性金融商品 ( TRS ) 影響之預期及最高水位 ( 如適用 ); 並說明在某些情況下此比率可能較高 交易種類預期範圍最大值 TRS 0%-10% 25% 附買回協議及附賣回協議 N/A N/A 借出證券交易 0%-10% 50% 有關 SFTs 及 TRS 之進一步詳情, 請參閱 附錄 D: 有關衍生性金融商品 金融技術及工具以及擔保品管理之其他資訊 槓桿手段 在實施本基金的投資策略時, 投資經理預期不會使用銀行借貸 本基金的預期槓桿水平預計將介乎其資產淨值的 0% 至 50% 之間 預期槓桿水平乃按本基金持有的衍生性金融商品的名目金額總值計算 根據二 O 一一年五月三十日盧森堡金融業監管委員會 (CSSF)11/512 號公告, 此計算方法並不計及特定衍生性金融商品增加或減少本基金投資風險的情況, 亦不允許就衍生性金融商品的反向持倉相抵消 受益人應注意 :(i) 預期槓桿水平較高不一定表示投資風險水平較高及 (ii) 上述預期槓桿水平主要乃由使用衍生性商品作避險用途或有效投資組合管理而產生 此外, 本基金的實際槓桿可能會偏離上述的預期槓桿水平 風險度量 投資經理將使用風險值 ( VaR ) 方法來監測本基金的總曝險 ( 市場風險 ) 本基金的總曝險乃根據相對 VaR 方法計算, 據此本基金的 VaR 不得超出參考基準 VaR 的兩倍 就此而言, 本基金的參考基準為摩根士丹利世界資訊科技指數 I-6

14 聯博 國際科技基金 摘要資料 基金特色 基金貨幣美元配息無 見下文 配息 資產淨值計算每個營業日指示截止時間美國東部時間各營業日下午 4:00 資產淨值公佈 可在管理公司及 查閱 級別費用及收費 1 美元計價級別 A 級別 B 級別 2* I 級別 8 S 級別 7 S1 級別 7 首次手續費 3 最高為 5.00% 無最高為 1.50% 無無 管理費 4 ( 不包括管理公司費用 見附註 1 ) 2.00% 1.75% 2.00% 1.75% 1.20% 0.95% 無 0.90% 分銷費 5 無 1.00% 無無無 或有遞延銷售費 6 無 持有 0 1 年 =4.0% 1 2 年 =3.0% 2 3 年 =2.0% 3 4 年 =1.0% 4 年以上 =0% 1 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理有權自本基金資產收取下文 其他基金資料 - 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所述的費用 本基金亦承擔其所有其他開支 見第 II 部分 如何購買受益憑證 及 附加資料 - 費用及開支 2 自認購日起六年後,B 級別將有資格得轉入 A 級別, 基金和管理公司均不會因此收取費用 欲進一步瞭解轉換級別詳情, 請參閱公開說明書第 II 部分之 如何交換或轉換受益憑證 CDSC 受益憑證的轉換 3 佔購買價的百分比 4 佔每日平均資產淨值的年百分比 就某些級別而言, 管理費亦可包括支付給分銷商或其他金融仲介和服務供應商的費用 有關管理費的進一步詳情, 請參閱第 II 部分 附加資料 - 費用及開支 就 A B I 級別而言, 所列連續費用水平適用於 (1) 基金淨資產的首 300,000,000 美元, 及 (2) 基金淨資產數額超過 300,000,000 美元的部分 5 佔每日平均資產淨值的年百分比 無無無 6 佔所贖回級別的現行資產淨值及原始成本此兩數字中較低者的有關百分率, 並視乎此等級別的持有時間而定 CDSC 受益憑證僅可透過分銷商授權發售此等受益憑證的交易商認購 考慮投資於 CDSC 受益憑證的投資者應向其金融顧問瞭解詳情 7 保留給機構投資者申購 S 級別乃保留給已與管理公司訂立協議且被另行收取投資管理費的機構投資者 8 於日本發售的 I 級別或會涉及不同銷售費及持續性分派費及其他費用, 有關詳情載於相關基金的證券登記表 * 自 2016 年 12 月 15 日起,B 級別將不再銷售 但持有 B 級別 ( 或對應之級別包括避險級別 ) 之現有投資人仍得繼續辦理其他聯博基金 B 級別間之轉換 註 : 台灣總代理人已自 2015 年 12 月 1 日起, 暫停聯博系列境外基金所有 B 級別及對應之避險級別於台灣之募集與銷售 其他級別特色 美元計價級別 發售貨幣 最低首次投資 * 最低後續投資 * 最高投資 ** 盧森堡年稅 (Taxe d'abonnement***) A 級別 B 級別 I 級別 S 級別 S1 級別 美元歐元 2,000 美元 2,000 歐元 750 美元 750 歐元 無 美元歐元 2,000 美元 2,000 歐元 750 美元 750 歐元 250,000 美元 250,000 歐元 美元歐元 1,000,000 美元 ** 1,000,000 歐元 ** 美元 25,000,000 美元 ** 美元歐元 25,000,000 美元 ** 20,000,000 歐元 ** 無無無 無無無 0.05% 0.05% 0.05% 0.01% 0.01% * 不適用於自動投資計劃 ( 如有 ) ** 可由管理公司全權酌情豁免 *** 各基金按季繳付的盧森堡年稅 I-7

15 聯博 國際科技基金 其他基金資料 主要投資類別 有關概述本基金所採用主要投資類別的圖表及本基金可投資的證券及其他工具的詳情, 請參閱第 II 部分的 投資類別 本基金投資任何證券或工具的能力, 須受本基金既定投資目標及政策與第 II 部分附錄 A 投資限制 所載的限制規範 風險資料 本基金的股票投資須承受股票投資固有的較高風險 一般而言, 股本投資的價值或會因應個別公司的業務及業績或因難於預測的整體市場 經濟 政治及自然狀況而波動, 有時甚至會大幅波動 此等因素包括突然或長期市場下滑及與個別公司相關的風險 一直以來, 股本證券的長期報酬及短期風險一向高於其他投資工具 因本基金主要投資於科技公司, 影響此等類型公司的因素將對本基金資產淨值產生重大影響 此外, 本基金於科技股 ( 尤其是規模較小 經驗較少的公司 ) 的投資的波動性較整體市場的波幅大 本基金須承受市場 利率及貨幣波動及證券投資固有的其他風險 因此, 不能保證投資目標將獲達致 投資資本將得以保全或資本得以增值 每月 每季或每年的投資業績均可能出現重大變化 本基金內的投資並非代表完整的投資計劃 有關概述本基金主要風險的圖表及適用於本基金的此等及其他風險的詳情, 請參閱第 II 部分的 風險因素 典型投資者的資料 本基金適合尋求股本投資中期至長期報酬且能承受高風險的投資者 有關本基金是否適合其投資需要, 投資者敬請諮詢其獨立財務顧問 配息 董事會現時無意就此等受益憑證派付股息 因此, 受益憑證應佔的任何淨收入及淨實現利潤均將於此等受益憑證各自的資產淨值中反映 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 就除 S 及 S1 級受益憑證以外的所有受益憑證而言, 管理公司按 此等受益憑證應佔的總資產淨值自本基金資產獲撥付一項年費, 數額為每日平均資產淨值的 0.05% 管理公司按 S 及 S1 級受益憑證應佔的總資產淨值自本基金資產獲撥付一項年費, 數額為 50,000 美元或每日平均資產淨值的 0.01%( 以較低者為準 ) 本基金的行政管理人費 保管機構費及過戶代理費乃按盧森堡的一般慣例自本基金資產撥付, 且不得超過公開說明書第 II 部分 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所列之固定最高費用 此等費用包括與資產連結的費用及交易收費, 其總額視乎本基金綜合資產規模 作出投資的地點及投資交易量等等因素而各有不同 在若干情况下, 此等費用乃隨綜合資產規模增加而按遞减基準計算, 且可能須受暫時豁免或最高及最低限額規定 保管機構費的數額為每年最低 0.005% 到最高 0.50% 之間, 根據本基金每月最後交易日的資產淨值作為計算之基準, 該費用每年不得低於 10,000 美元, 且不包括將另行收取的通匯銀行成本 費用及交易費 此等費用會視本基金之資產及交易量或其他原因而增加或減少 設立開支 本基金並無未攤銷的設立開支 歷史績效 有關本基金歷史績效的資料可參閱本基金的投資人重要資訊文件及瀏覽 歷史 本基金於二 OO 六年八月三十一日設立, 為本傘型基金旗下的基金 本基金為 ACM 國際科技基金 ( 原稱 Alliance International Technology Fund) 的後繼基金 ACM 國際科技基金於一九八四年二月十日根據盧森堡大公國法律註冊成立為有限責任公司, 是一間開放式可變資本投資公司 (société d'investissement à capital variable) I-8

16 聯博 - 全球不動產證券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 投資目標及政策 投資目標 本基金的投資目標為從資本及收入的長期增長中獲取總報酬 投資規則和程序 為達致此投資目標, 投資經理預計本基金最少投資其淨資產的 80% 於不動產投資信託股權證券 ( REIT ) 或抵押不動產投資信託股權證券及全球其他不動產行業公司, 例如不動產運營公司 ( REOC ) 房貸轉付憑證和不動產抵押投資管道憑證 ( REMIC ) 而在任何情況下, 各基金投資於該等證券的資產將不會少於其總資產的三分之二 本基金投資於投資經理認為具雄厚物業基礎及優秀管理團隊的不動產公司 本基金尋求投資於該等不動產公司, 其物業組合分散於不同地區, 並按物業類型劃分 本基金使用基本面價值投資法, 其投資政策注重投資於投資經理認為與同類公司相比, 價值被低估的公司 選擇不動產股權證券時, 投資經理將側重於估價 投資經理相信, 不動產的潛在價值取決於不動產產生的自由現金流量 現金流量之增減取決於本地基本面 資產質素 租客的財務穩健程度 物業管理 維護 開發 再開發以及本地經濟走勢等外部因素 不動產的價值既取決於公司擁有的不動產, 也取決於公司管理層能否透過正確的資產配置實現增長 投資經理相信, 現金流量持續增長, 而估價較為樂觀的不動產股票可能是將來表現最佳的股票 因此, 投資經理的研究及投資程序注重在全球範圍內甄選此類公司, 其證券價格尚未正確反映現金流量之規模與增長 因此, 與綜合基本面相似的其他證券相比, 此類證券在交易時的估價更為可觀 投資經理透過嚴格的定量基本投資研究, 致力識別此類價格失真 投資經理的基本研究側重於預測不動產公司是否具備長期產生現金的能力, 其預測方法是劃分本地市場對不動產類別之供求 判斷不動產的置換價值 評估未來的發展機遇以及釐清不動產公司的資本結構 本基金可投資於不動產抵押貸款債券 ( CMO ) 本基金亦可投資於短期投資級債務證券及其他固定收益證券 投資經理預計, 在任何時候, 對此等固定收益證券的投資不會超過本基金總資產的 5% 其他投資政策 本基金於任何一個國家或地區的投資佔總資產的比例均無任何限制 本基金擬分散投資風險, 預計將投資於已開發市場和新興市場國家發行人發行的股權證券 投資經理將全權酌情釐定組成 新興市場國家 的國家 新興市場國家一般為全球金融界認為屬於發展中國家的國家, 包括不時列入摩根士丹利國際資本新興市場指數 SM ( 旨在衡量全球新興市場股市表現的自由浮動調整市值指數 ) 的國家 投資經理就某個國家是否屬新興市場國家而作出的決定, 可不時作出變更 作為暫時性的防守策略或為準備資金贖回證券, 各基金可無限制地持有現金 約當現金或短期固定收益債務 ( 包括貨幣市場工具 ) 本基金最多可投資淨資產的 10% 於非活躍市場的證券 見第 II 部分附錄 A 投資限制 第 (5) 段 因此, 本基金可能會難以隨時出售該等證券 此外, 轉售該等證券可能會有合約限制 有效的投資組合管理及避險技術可能包括利用交易所買賣及店頭市場衍生性商品, 包括交換 選擇權 期貨及貨幣交易 依據 SFT 法規的透明度要求, 茲以下述列表反映基金淨資產可能受到證券融資交易 ( 即借出證券交易暨附買回協議及附賣回協議 )( SFTs ) 及總報酬交換合約及 / 或其他具相似性質之衍生性金融商品 ( TRS ) 影響之預期及最高水位 ( 如適用 ); 並說明在某些情況下此比率可能較高 交易種類預期範圍最大值 TRS 0%-10% 25% 附買回協議及附賣回協議 N/A N/A 借出證券交易 0%-10% 50% 有關 SFTs 及 TRS 之進一步詳情, 請參閱 附錄 D: 有關衍生性金融商品 金融技術及工具以及擔保品管理之其他資訊 槓桿手段 在實施本基金的投資策略時, 投資經理預期不會使用銀行借貸 本基金的預期槓桿水平預計將介乎其資產淨值的 0% 至 50% 之間 預期槓桿水平乃按本基金持有的衍生性金融商品的名目金額總值計算 根據二 0 一一年五月三十日盧森堡金融業監管委員會 (CSSF)11/512 號公告, 此計算方法並不計及特定衍生性金融商品增加或減少本基金投資風險的情況, 亦不允許就衍生性金融商品的反向持倉相抵消 受益人應注意 :(i) 預期槓桿水平較高不一定表示投資風險水平較高及 (ii) 上述預期槓桿水平主要乃由使用衍生性商品作避險用途或有效投資組合管理而產生 此外, 本基金的實際槓桿可能會偏離上述的預期槓桿水平 風險度量 投資經理將使用風險值 ( VaR ) 方法來監測本基金的總曝險 ( 市場風險 ) 本基金的總曝險乃根據相對 VaR 方法計算, 據此本基金的 VaR 不得超出參考基準 VaR 的兩倍 就此而言, 本基金的參考基準為 FTSE EPRA / NAREIT 全球不動產指數 貨幣避險受益憑證級別 用某種特定貨幣 ( 各稱 發售貨幣 ) 發售的一項或多項本基金受益憑證級別可針對該發售貨幣避險 任何此等受益憑證級別將構成 貨幣避險受益憑證級別 貨幣避險受益憑證級別的目的是透過降低本基金基準貨幣 ( 即美元 ) 與相關發售貨幣之間匯率波動的影響, 並計及交易成本等實際考量因素, 為投資者提供與本基金基準貨幣報酬率更具相關性的報酬率 採用的避險策略在設計上是爲了降低 ( 而非消除 ) 本基金基準貨幣和發售貨幣之間的貨幣風險 貨幣避險受益憑證級別並不影響本基金所屬資產的投資管理, 因為針對發售貨幣避險的只是貨幣避險受益憑證級別的凈資產值, 而非本基金所屬資產 此類避險活動引起的開支由引起該項開支的貨幣避險受益憑證級別承擔 欲進一步瞭解受益憑證避險詳情, 請參閱第 II 部分 如何購買受益憑證 貨幣避險受益憑證級別 I-9

17 摘要資料 聯博 全球不動產證券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 基金特色 基金貨幣 美元 配息 * A B I S 及 S1 級受益憑證 無 AD BD 及 SD 月配級受益憑證按月宣派及派付 資產淨值計算每個營業日見下文 配息 資產淨值公佈可在管理公司及 查閱 * 包括避險受益憑證 受益憑證級別名稱 H 代表貨幣避險受益憑證 欲進一步瞭解受益憑證避險詳情, 請參閱第 II 部分 如何購買受益憑證 貨幣避險受益憑證級別 和 風險因素 貨幣避險受益憑證級別風險 指示截止時間 美元計價受益憑證級別美國東部時間各營業日下午 4:00 避險受益憑證歐洲中部時間各營業日下午 6:00 級別費用及收費 1 美元計價級別 首次手續費 3 管理費 4 ( 不包括管理公司費用 見附註 1 ) 分銷費 5 或有遞延銷售費遞 6 A 及 AD 月配級別最高為 5.00% 1.50% 7 無無 B 及 BD 月配級別 2** 無 1.50% % 持有 0 1 年 =4.0% 1 2 年 =3.0% 2 3 年 =2.0% 3 4 年 =1.0% 4 年以上 =0% I 級別 8 最高為 1.50% 0.70% 7 無無 S 級別 * 無無無無 S1 級別 * 無 0.60% 7 無無 SD 月配級別 * 無無無無 澳幣避險級別 AD 月配澳幣避險級別最高為 5.00% 1.50% 7 無無 BD 月配澳幣避險級別 ** 無 1.50% % 紐幣避險級別 持有 0 1 年 =4.0% 1 2 年 =3.0% 2 3 年 =2.0% 3 4 年 =1.0% 4 年以上 =0% AD 月配紐幣避險級別 最高為 5.00% 1.50% 7 無無 1 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理有權自本基金資產收取下文 其他基金資料 - 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所述的費用 本基金亦承擔其所有其他開支 見第 II 部分 如何購買受益憑證 及 附加資料 - 費用及開支 管理公司已自願承諾 ( 直至管理公司代表本傘型基金向受益人發出相反通告為止 ), 倘於任何會計年度, 本基金以下級別涉及的費用及開支總額 ( 包括第 II 部分 附加資料 - 費用及開支 所載的任何管理費及所有其他費用及開支, 包括盧森堡年稅, 但不包括某些其他稅項 經紀佣金 ( 如適用 ) 和借款利息 ) 超出本基金以下級別 ( 及各適用之避險級別 ) 應佔本基金該會計年度平均資產淨值的以下百分比 :A (2.00%) AD 月配 (2.00%) B (3.00%) BD 月配 (3.00%) I (1.20%) S(0.1%) S1 (0.75%) 及 SD 月配 (0.15%), 則 本傘型基金可自應付管理公司的款項中扣減 ( 或管理公司將另行承擔 ) 超出的費用及開支 2 自認購日起六年後,B 級別或 BD 月配級別將有資格得轉入 A 級別或 AD 月配級別, 基金和管理公司均不會因此收取費用 欲進一步瞭解轉換級別詳情, 請參閱公開說明書第 II 部分之 如何交換或轉換受益憑證 CDSC 受益憑證的轉換 3 佔購買價的百分比 4 佔每日平均資產淨值的年百分比 就某些級別而言, 管理費亦可包括支付給分銷商或其他金融仲介和服務供應商的費用 有關管理費的進一步詳情, 請參閱第 II 部分 附加資料 - 費用及開支 5 佔每日平均資產淨值的年百分比 I-10

18 6 佔所贖回級別的現行資產淨值及原始成本此兩數字中較低者的有關百分率, 並視乎該等級別的持有時間而定 CDSC 受益憑證僅可透過分銷商授權發售此等受益憑證的交易商認購 考慮投資於 CDSC 受益憑證的投資者應向其金融顧問瞭解詳情 就 C 級別而言, 交易商可在某些情況下選擇豁免或有遞延銷售費 7 此管理費溯及至二 O 一三年六月一日 8 關於本級別的詳細資料, 請見第 II 部分 受益憑證級別附加資料 乙節 聯博 全球不動產證券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) * 保留予機構投資者 S 及 SD 月配級別的投資者被另行收取投資管理費 ** 自 2016 年 12 月 15 日起,B 級別將不再銷售 但持有 B 級別 ( 或對應之級別包括避險級別 ) 之現有投資人仍得繼續辦理其他聯博基金 B 級別間之轉換 註 : 台灣總代理人已自 2015 年 12 月 1 日起, 暫停聯博系列境外基金所有 B 級別及對應之避險級別於台灣之募集與銷售 其他級別特色 美元計價級別 A 及 AD 月配級別 發售貨幣最低首次投資 * 最低後續投資 * 最高投資 ** 美元歐元 (A 級別 ) 2,000 美元 2,000 歐元 750 美元 750 歐元 盧森堡年稅 (Taxe d'abonnement ***) 無 0.05% B 及 BD 月配級別美元 2,000 美元 750 美元 250,000 美元 0.05% I 級別 美元歐元 1,000,000 美元 ** 1,000,000 歐元 ** 無無 0.05% S 級別美元 25,000,000 美元 ** 無無 0.01% S1 級別 美元歐元 25,000,000 美元 ** 20,000,000 歐元 ** 無無 0.01% SD 月配級別美元 25,000,000 美元 ** 無無 0.01% 澳幣避險級別 AD 月配澳幣避險級別澳幣 2,000 澳幣 750 澳幣無 0.05% BD 月配澳幣避險級別澳幣 2,000 澳幣 750 澳幣 250,000 澳幣 0.05% 紐幣避險級別 AD 月配紐幣避險級別紐幣 3,000 紐幣 1,000 紐幣無 0.05% * 不適用於自動投資計劃 ( 如有 ) ** 可由管理公司全權酌情豁免 *** 各基金按季繳付的盧森堡年稅 I-11

19 其他基金資料 主要投資類別 有關概述本基金所採用主要投資類別的圖表及本基金可投資的證券及其他工具的詳情, 請參閱第 II 部分的 投資類別 本基金投資任何證券或工具的能力, 須受本基金既定投資目標及政策與第 II 部分附錄 A 投資限制 所載的限制規範 風險資料 本基金的股票投資須承受股票投資固有的較高風險 一般而言, 股本投資的價值或會因應個別公司的業務及業績或因難於預測的整體市場 經濟 政治及自然狀況而波動, 有時甚至會大幅波動 此等因素包括突然或長期市場下滑及與個別公司相關的風險 一直以來, 股本證券的長期報酬及短期風險一向高於其他投資工具 本基金的任何投資一般須承受與不動產行業有關的若干風險, 包括不動產價值可能下滑 ; 可能缺乏抵押資金 ; 建樓過多 ; 物業空置率擴大 ; 競爭加劇及物業稅及營業費用增加 ; 分區法律變動 ; 環境問題引致的成本 ; 意外事故或徵地導致的損失 ; 洪澇 地震或其他天災引致的未投保損害 ; 租金限制及變動 ; 利率變動 ; 及與投資於證券化抵押證券相關的風險 本基金須承受市場 利率及貨幣波動及證券投資固有的其他風險 因此, 不能保證投資目標將獲達致 投資資本將得以保全或資本得以增值 每月 每季或每年的投資業績均可能出現重大變化 本基金內的投資並非代表完整的投資計劃 有關概述本基金主要風險的圖表及適用於本基金的此等及其他風險的詳情, 請參閱第 II 部分的 風險因素 典型投資者的資料 本基金適合尋求股本投資中期至長期報酬且能承受高風險的投資者 有關本基金是否適合其投資需要, 投資者敬請諮詢其獨立財務顧問 配息 就 A B I S 及 S1 級受益憑證 ( 及對應之避險受益憑證 ), 董事會現時無意就受益憑證派付股息 因此, 受益憑證應佔的任何淨收入及淨實現利潤均將於此等受益憑證各自的資產淨值中反映 就 AD BD 及 SD 月配級受益憑證 ( 及對應之避險受益憑證 ) 而言, 董事會擬按月宣派及派付股息 董事會擬保持該等受益憑證級別每單位的穩定配息 因此, 配息可能來自未扣除費用及支出前的總收入 已實現及未實現收益及歸屬於此等受益憑證級別的資本 配息超過淨收入 ( 總收入扣除費用及支出 ) 可能代表投資者原始投資額之返還, 因此可能導致此等受益憑證級別每單位資產 淨值減少 聯博 全球不動產證券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 董事會也可決定支付的股息是否包括或在多大程度上包括已實現資本利得及 / 或是否或在多大程度上從歸屬於相關受益憑證級別的資本中支付 股息可按投資者的選擇自動再投資 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 就 A AD 月配 B BD 月配及 I 級受益憑證 ( 及對應之避險受益憑證 ), 管理公司按此等受益憑證應佔的總資產淨值自本基金資產獲撥付一項年費, 數額為每日平均資產淨值的 0.05% 就 S S1 及 SD 級受益憑證 ( 及對應之避險受益憑證 ) 而言, 管理公司按此等受益憑證應佔的總資產淨值自本基金資產獲撥付一項年費, 數額為 50,000 美元或日均資產淨值的 0.01% 的較低者 本基金的行政管理人費 保管機構費及過戶代理費乃按盧森堡的一般慣例自本基金資產撥付, 且不得超過公開說明書第 II 部分 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所列之固定最高費用 此等費用包括與資產連結的費用及交易收費, 其總額視乎本基金綜合資產規模 作出投資的地點及投資交易量等等因素而各有不同 在若干情况下, 此等費用乃隨綜合資產規模增加而按遞减基準計算, 且可能須受暫時豁免或最高及最低限額規定 保管機構費的數額為每年最低 0.005% 到最高 0.50% 之間, 根據本基金每月最後交易日的資產淨值作為計算之基準, 該費用每年不得低於 10,000 美元, 且不包括將另行收取的通匯銀行成本 費用及交易費 此等費用會視本基金之資產及交易量或其他原因而增加或減少 設立開支 本基金並無未攤銷的設立開支 歷史績效 有關本基金歷史績效的資料可參閱本基金的投資人重要資訊文件及瀏覽 歷史 本基金於二 OO 六年八月三十一日設立, 名稱是 美國不動產投資基金, 作為本傘型基金下的基金 本基金為 ACM 美國不動產投資基金的後繼基金 ACM 美國不動產投資基金於一九九七年一月二十七日根據盧森堡大公國法律註冊成立為有限責任公司, 是一間開放式可變資本投資公司 (société d'investissement à capital variable), 於二 OO 七年七月二日 美國不動產投資基金 更名為 全球不動產證券基金 I-12

20 聯博 - 前瞻主題基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 下列之資訊僅至 2018 年 10 月 30 日止有效 自 2018 年 10 月 31 日起, 本基金將更名為聯博 - 永續主題基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ), 且其投資政策亦將變更 更多資訊請參見後述第 18 頁聯博 - 永續主題基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 之資訊 投資目標及政策 投資目標 本基金的投資目標為達致長期資本增值 投資規則及程序 本基金投資於全球多類產業中可從創新中獲益的公司, 尋求成長機會 投資經理綜合使用 由上而下 和 由下而上 的投資程序, 目的是識別世界各地最有吸引力的證券, 使之適用於我們廣泛的各類主題 本基金充分利用投資經理在全球基本面和定量分析方面的研究能力及其經濟學家的宏觀經濟見解, 努力識別影響多重產業的長期趨勢 投資經理將評量此等趨勢在業務週期中對整個產業和個別公司的影響 投資經理擬透過這個程序識別關鍵投資主題, 此等主題將成為基金投資組合的重點, 但預計經過一段時間後此等主題會依投資經理的研究發生變化 除 由上而下 的主題投資法以外, 投資經理還將使用 由下而上 的方法分析個別公司, 注重於其未來盈餘增長 估價和公司管理層的品質 投資經理通常會考量世界各地約 2,600 間中到大型市值的公司, 從中選擇投資對象 本基金投資於全球多類產業之公司發行的證券, 目的是充分利用投資機會, 同時應會降低風險 本基金既可投資於多個已開發和新興市場國家, 也可投資於任何一個國家發行人發行的證券, 並無限制 本基金投資於某一特定國家的公司所發行證券的資產或以某一特定貨幣計值的資產的比例, 會根據投資經理對該等證券的增值潛力的評估而調整 本基金可投資於任何公司和產業, 以及具備資本增值潛力的任何證券類別, 只要遵照投資限制即可 本基金既投資於知名度高 根基好的公司, 也投資於新創業 規模較小或歷練不足的公司 較之於知名度高 根基好的公司, 投資於新創業 規模較小或歷練不足的公司, 報酬或會較高, 但風險也更大 本基金還可投資於綜合性外國股票 封閉型不動產投資信託和零票息債券等可轉讓證券 通常, 本基金投資於大約 60 至 80 間公司 本基金主要投資於在認可的證券交易所上市或在監管市場 ( 見附錄 A) 買賣的股本或股本相關證券 本基金亦可投資於可轉換中期債券和可轉換長期債券 貨幣策略說明 投資經理將採用貨幣分離管理策略 該策略涉及基金各類貨幣風險的調整, 以便考量基金基準貨幣和其他貨幣的風險報酬前景 因此投資經理可在任何時候根據其研究顯示的可能預期報酬和風險特點調整基金的貨幣風險 投資經理的貨幣分離管理策略可能透過某些貨幣相關衍生性金融商品交易實現, 如遠期匯兌合約 貨幣期貨 貨幣選擇權 貨幣期貨選擇權和貨幣交換選擇權, 旨在保障基金不受貨幣的負面影響和 / 或根據不同貨幣的風險報酬前景尋求積極投資機會 當投資經理的研究顯示某種貨幣可能提供有吸引力的報酬, 此等金融工 I-13 具也可用於增加基金對該貨幣的持有量, 使基金持有的這種貨幣超過基金以該貨幣計價的證券價值 ( 有時基金的證券組合中沒有以該貨幣計價的證券 ) 在這種貨幣分離管理的架構內, 投資經理將控制基金的貨幣風險以確保選股始終是基金投資績效的主要動力, 並努力確保貨幣風險與此等貨幣預期帶來的報酬機會相匹配 使用衍生性金融商品 / 有效投資組合管理技術 一般 投資經理可使用在交易所和店頭市場買賣的衍生性金融商品及有效投資組合管理技術, 如證券選擇權 證券指數選擇權 期貨 遠期和交換合約 遠期匯兌合約 貨幣期貨 貨幣選擇權 貨幣期貨選擇權和貨幣交換選擇權, 達到有效投資組合管理和避險或投資的目的 依據 SFT 法規的透明度要求, 茲以下述列表反映基金淨資產可能受到證券融資交易 ( 即借出證券交易暨附買回協議及附賣回協議 )( SFTs ) 及總報酬交換合約及 / 或其他具相似性質之衍生性金融商品 ( TRS ) 影響之預期及最高水位 ( 如適用 ); 並說明在某些情況下此比率可能較高 交易種類預期範圍最大值 TRS 0%-10% 25% 附買回協議及附賣回協議 N/A N/A 借出證券交易 0%-10% 50% 有關 SFTs 及 TRS 之進一步詳情, 請參閱 附錄 D: 有關衍生性金融商品 金融技術及工具以及擔保品管理之其他資訊 槓桿手段 在實施本基金的投資策略時, 投資經理預期不會使用銀行借貸 本基金的預期槓桿水平預計將介乎其資產淨值的 0% 至 100% 之間 預期槓桿水平乃按本基金持有的衍生性金融商品的名目金額總值計算 根據二 0 一一年五月三十日盧森堡金融業監管委員會 (CSSF)11/512 號公告, 此計算方法並不計及特定衍生性金融商品增加或減少本基金投資風險的情況, 亦不允許就衍生性金融商品的反向持倉相抵消 受益人應注意 :(i) 預期槓桿水平較高不一定表示投資風險水平較高及 (ii) 上述預期槓桿水平主要乃由使用衍生性商品作避險用途或有效投資組合管理而產生 此外, 本基金的實際槓桿可能會偏離上述的預期槓桿水平 風險度量 投資經理將使用風險值 ( VaR ) 方法來監測本基金的總曝險 ( 市場風險 ) 本基金的總曝險乃根據相對 VaR 方法計算, 據此本基金的 VaR 不得超出參考基準 VaR 的兩倍 就此而言, 本基金的參考基準為摩根士丹利所有國家世界指數 其他投資政策 本基金於任何一個國家或地區的投資佔總資產的比例均無任

21 聯博 前瞻主題基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 何限制 本基金有意分散投資風險, 並期望投資於在已發展國家與新興市場國家註冊的發行人的股本證券 投資經理將全權酌情釐定組成 新興市場國家 的國家 新興市場國家一般為全球金融界認為屬於發展中國家的國家, 包括不時列入摩根士丹利國際資本新興市場指數 SM ( 旨在衡量全球新興市場股市表現的自由浮動調整市值指數 ) 的國家 投資經理就某個國家是否屬新興市場國家而作出的決定, 可不時作出變動 作為暫時性的防守策略或為準備資金贖回證券, 本基金可無限制地持有現金 約當現金或短期固定收益債務 ( 包括貨幣市場工具 ) 本基金最多可投資淨資產的 10% 於非活躍市場的證券 見第 II 部分附錄 A 投資限制 第 (5) 段 因此, 本基金可能會難以隨時出售此等證券 此外, 轉售該等證券可能會有合約限制 投資經理將在任何時候將本基金至少 80% 的總資產投資於股本及股本相關的證券, 且在任何情況下, 本基金投資於此等證券的總資產將不會少於本基金總資產的三分之二 貨幣避險受益憑證級別 用某種特定貨幣 ( 各稱 發售貨幣 ) 發售的一項或多項本基金受益憑證級別可用該發售貨幣避險 任何此等受益憑證級別將構成 貨幣避險受益憑證級別 貨幣避險受益憑證級別的目的是透過降低本基金基準貨幣 ( 即美元 ) 與相關發售貨幣之間匯率波動的影響, 並計及交易成本等實際考量因素, 為投資者提供與本基金基準貨幣報酬率更具相關性的報酬率 採用的避險策略在設計上是爲了降低 ( 而非消除 ) 本基金基準貨幣和發售貨幣之間的貨幣風險 貨幣避險受益憑證級別並不影響本基金所屬資產的投資管理, 因為用發售貨幣避險的只是貨幣避險受益憑證級別的凈資產值, 而非本基金所屬資產 此類避險活動引起的開支由引起該項開支的貨幣避險受益憑證級別承擔 欲進一步瞭解受益憑證避險詳情, 請參閱第 II 部分 如何購買受益憑證 貨幣避險受益憑證級別 I-14

22 聯博 前瞻主題基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 摘要資料 基金特色 基金貨幣 美元 受益憑證級別名稱 H 代表貨幣避險受益憑證級別 欲進一步瞭解受益憑證避險詳情, 請參閱第 II 部分 如何購買受益憑證 貨幣避險受益憑證級別 和 風險因素 貨幣避險受益憑證級別風險 資產淨值計算 每個營業日 配息 SD 月配級別受益憑證 按月宣派及派付 除 SD 月配級別以外的其他受益憑證級別無 見下文 配息 * 包括避險受益憑證級別 資產淨值公佈 可在管理公司及 查閱 指示截止時間 美元計價受益憑證級別美國東部時間各營業日下午 4:00 貨幣避險受益憑證級別歐洲中部時間各營業日下午 6:00 級別費用及收費 1 美元計價級別 A 級別最高為 5.00% 1.70% 1.50% AX 級別 最高為 5.00% B 級別 2* BX 級別 2 首次手續費 3 管理費 4 分銷費 5 或有遞延銷售費 6 無 無 1.70% 1.50% 1.70% 1.50% 1.70% 1.50% I 級別 8 最高為 1.50% 0.90% 0.70% IX 級別 8 最高為 1.50% 0.90% 0.70% 無 無 1.00% 1.00% 無 無 無 持有 0 1 年 =4.0% 1 2 年 =3.0% 2 3 年 =2.0% 3 4 年 =1.0% 4 年以上 =0% 持有 0 1 年 =4.0% 1 2 年 =3.0% 2 3 年 =2.0% 3 4 年 =1.0% 4 年以上 =0% S 級別 7 無無無無 S1 級別無 0.70% 無無 S1X 級別 7 無 0.70% 無無 SD 月配級別 7 無無無無 澳幣避險級別 A 澳幣避險級別最高為 5.00% 1.70% 1.50% 無 無 無 無 無 I-15

23 聯博 前瞻主題基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) B 澳幣避險級別 2 1 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理有權自本基金資產收取下文 其他基金資料 - 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所述的費用 本基金亦承擔其所有其他開支 見第 II 部分 如何購買受益憑證 及 附加資料 - 費用及開支 管理公司已自願承諾 ( 直至管理公司代表本傘型基金向受益人發出相反通告為止 ), 倘於任何會計年度, 本基金以下級別涉及的費用及開支總額 ( 包括第 II 部分 附加資料- 費用及開支 所載的任何管理費及所有其他費用及開支,包括盧森堡年稅, 但不包括某些其他稅項 經紀佣金 ( 如適用 ) 和借款利息 ) 超出本基金以下級別 ( 及相應之避險級別 ) 分別應佔本基金該會計年度平均資產淨值的百分比 :A(2.25%) B(3.25%) I(1.45%) S(0.15%) S1(0.85%) S1X(0.85%) 及 SD(0.15%), 則本傘型基金可自應付管理公司的款項中扣減 ( 或管理公司將另行承擔 ) 超出的費用及開支 2 自認購日起六年後,B 級別將有資格得轉入 A 級別, 基金和管理公司均不會因此收取費用 欲進一步瞭解轉換級別詳情, 請參閱公開說明書第 II 部分之 如何交換或轉換受益憑證 CDSC 受益憑證的轉換 3 佔購買價的百分比 4 佔每日平均資產淨值的年百分比 就某些級別而言, 管理費亦可包括支付給分銷商或其他金融仲介和服務供應商的費用 有關管理費的進一步詳情, 請參閱第 II 部分 附加資料 - 費用及開支 除了 S 級別 S1 級別 S1X 級別及 SD 級別以外之級別, 所列連續費用水平適用於 (1) 其他級別特色 無 1.70% 1.50% 1.00% 持有 0 1 年 =4.0% 1 2 年 =3.0% 2 3 年 =2.0% 3 4 年 =1.0% 4 年以上 =0% 基金淨資產的首筆 1,250,000,000 美元及 (2) 基金淨資產超過 1,250,000,000 美元之數額 5 佔每日平均資產淨值的年百分比 6 佔所贖回級別的現行資產淨值及原始成本此兩數字中較低者的有關百分率, 並視乎此等級別的持有時間而定 CDSC 受益憑證僅可透過分銷商授權發售此等受益憑證的交易商認購 考慮投資於 CDSC 受益憑證的投資者應向其金融顧問瞭解詳情 7 保留給機構投資者申購 S 級別乃保留給已與管理公司訂立協議且被另行收取投資管理費的機構投資者 8 關於本級別的詳細資料, 請見第 II 部分 受益憑證級別附加資料 乙 節 此級別已退隱並不再開放予新申購, 除非是該級別之既有受益人 * 自 2016 年 12 月 15 日起,B 級別將不再銷售 但持有 B 級別 ( 或對應之級別包括避險級別 ) 之現有投資人仍得繼續辦理其他聯博基金 B 級別間之轉換 註 : 台灣總代理人已自 2015 年 12 月 1 日起, 暫停聯博系列境外基金所有 B 級別及對應之避險級別於台灣之募集與銷售 美元計價級別 A 級別 AX 級別 B 級別 BX 級別 I 級別 IX 級別 發售貨幣最低首次投資 * 最低後續投資 * 最高投資 ** 美元歐元 美元歐元 美元歐元 美元歐元 美元歐元 美元歐元 2,000 美元 2,000 歐元 不再發售予新投資人 2,000 美元 2,000 歐元 不再發售予新投資人 1,000,000 美元 ** 500,000 歐元 ** 不再發售予新投資人 750 美元 750 歐元 750 美元 750 歐元 750 美元 750 歐元 750 美元 750 歐元 盧森堡年稅 (Taxe d'abonnement***) 無 0.05% 無 0.05% 250,000 美元 250,000 歐元 250,000 美元 250,000 歐元 0.05% 0.05% 無無 0.05% 無無 0.05% S 級別美元 25,000,000 美元 ** 無無 0.01% S1 級別 S1X 級別 美元歐元 美元歐元 25,000,000 美元 ** 20,000,000 歐元 ** 不再發售予新投資人 無無 0.01% 無無 0.01% SD 月配級別美元 25,000,000 美元 ** 無無 0.01% 澳幣避險級別 A 澳幣避險級別澳幣 2,000 澳幣 750 澳幣無 0.05% B 澳幣避險級別澳幣 2,000 澳幣 750 澳幣 250,000 澳幣 0.05% * 不適用於自動投資計劃 ( 如有 ) ** 可由管理公司全權酌情豁免 *** 各基金按季繳付的盧森堡年稅 I-16

24 聯博 前瞻主題基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 其他基金資料 主要投資類別 有關概述本基金所採用主要投資類別的圖表及本基金可投資的證券及其他工具的詳情, 請參閱第 II 部分的 投資類別 本基金投資任何證券或工具的能力, 須受本基金既定投資目標及政策與第 II 部分附錄 A 投資限制 所載的限制規範 風險資料 本基金擬使用衍生性金融商品 第 II 部分附錄 A 規定的第 (9) 至 (13) 項投資限制不適用於本基金 本基金另將使用風險值 ( VaR ) 方法 有關 VaR 方法之詳情, 請參閱 附錄 D: 有關衍生性金融商品 金融技術及工具以及擔保品管理之其他資訊 本基金的股票投資須承受股票投資固有的較高風險 一般而言, 股票投資的價值或會因應個別公司的業務及業績或因難於預測的整體市場 經濟 政治及自然狀況而波動, 有時甚至會大幅波動 此等因素包括突然或長期市場下滑及與個別公司相關的風險 一直以來, 股本證券的長期報酬及短期風險一向高於其他投資工具 本基金須承受市場 利率及貨幣波動及證券投資固有的其他風險 因此, 不能保證投資目標將獲達致 投資資本將得以保全或資本得以增值 每月 每季或每年的投資業績均可能出現重大變化 本基金內的投資並非代表完整的投資計劃 有關概述本基金主要風險的圖表及適用於本基金的此等及其他風險的詳情, 請參閱第 II 部分的 風險因素 典型投資者的資料 本基金適合尋求股本投資中期至長期報酬且能承受高風險的投資者 有關本基金是否適合其投資需要, 投資者敬請諮詢其獨立財務顧問 配息 就 SD 月配級別受益憑證級別而言, 董事會擬按月宣派及派付股息 董事會擬保持該等受益憑證級別每單位的穩定配息 因此, 配息可能來自未扣除費用及支出前的總收入 已實現及未實現收益及歸屬於此等受益憑證級別的資本 配息超過淨收入 ( 總收入扣除費用及支出 ) 可能代表投資者原始投資額之返還, 因此可能導致此等受益憑證級別每單位資產淨值減少 董事會也可決定支付的股息是否包括或在多大程度上包括已實現資本利得及 / 或是否或在多大程度上從歸屬於相關受益憑證級別的資本中支付 股息可按投資者的選擇自動再投資 就所有受益憑證級別 ( 除 SD 月配級別受益憑證以外 ) 而言, 董事會現時無意就此等受益憑證派付股息 因此, 受益憑證應佔的 任何淨收入及淨實現利潤均將於此等受益憑證各自的資產淨值中反映 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 就除 S 級別 S1 級別 S1X 級別及 SD 月配級別受益憑證以外的所有受益憑證級別 ( 及對應之避險受益憑證 ) 而言, 管理公司按此等受益憑證應佔的總資產淨值自本基金資產獲撥付一項年費, 數額為每日平均資產淨值的 0.05% 管理公司按 S 級別 S1 級別 S1X 級別及 SD 月配級別受益憑證 ( 及對應之避險受益憑證 ) 應佔的總資產淨值自本基金資產獲撥付一項年費, 數額為 50,000 美元或每日平均資產淨值的 0.01%( 以較低者為準 ) 本基金的行政管理人費 保管機構費及過戶代理費乃按盧森堡的一般慣例自本基金資產撥付, 且不得超過公開說明書第 II 部分 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所列之固定最高費用 此等費用包括與資產連結的費用及交易收費, 其總額視乎本基金綜合資產規模 作出投資的地點及投資交易量等等因素而各有不同 在若干情況下, 此等費用乃隨綜合資產規模增加而按遞減基準計算, 且可能須受暫時豁免或最高及最低限額規定 保管機構費的數額為每年最低 0.005% 到最高 0.50% 之間, 根據本基金每月最後交易日的資產淨值作為計算之基準, 該費用每年不得低於 10,000 美元, 且不包括將另行收取的通匯銀行成本 費用及交易費 此等費用會視本基金之資產及交易量或其他原因而增加或減少 設立開支 本基金並無未攤銷的設立開支 歷史績效 有關本基金歷史績效的資料可參閱本基金的投資人重要資訊文件及瀏覽 歷史 本基金於二 OO 六年八月三十一日設立, 為本傘型基金旗下的基金, 名稱 Asian Technology Portfolio, 為 The Asian Technology Fund 的後繼基金 The Asian Technology Fund 於一九九六年六月十二日根據盧森堡大公國法律註冊成立為有限責任公司, 是一間開放式可變資本投資公司 (société d'investissement à capital variable), 後來於二 OO 九年十一月三十日改名為全球前瞻主題基金 本基金已於二 O 一一年四月三十日改名為前瞻主題基金 I-17

25 聯博 - 永續主題基金 ( 原名為聯博 前瞻主題基金 ) ( 基金之配息來源可能為本金 ) 此所載之資訊將自 2018 年 10 月 31 日起生效 投資目標及政策 投資目標 本基金的投資目標為達致長期資本成長 投資規則及程序 本基金投資於全球多類產業中積極參與環境或社會導向永續投資主題的公司, 尋求成長機會 本基金於正常情況下將至少 80% 的淨資產投資於投資經理相信其積極參與永續投資主題的全球發行人之股權或股權相關證券 投資經理綜合使用 由上而下 和 由下而上 的投資程序, 目的是識別世界各地最有吸引力的證券, 使之適用於永續投資主題 投資經理辨識與達成聯合國永續發展目標廣為一致的永續投資主題, 該等投資主題包括但不限於健康 氣候及賦權等 該等永續主題預計經過一段時間後會依投資經理的研究發生變化 除 由上而下 的主題投資法以外, 投資經理還將使用 由下而上 的方法分析個別公司, 由下而上 的方法注重個別公司就環境 社會公平和公司治理等因子 ( 下稱 ESG 因子 ) 之涉入程度及其未來盈餘增長 估價和公司管理層的品質 投資經理提倡採用公司特定化的正向篩選標準分析 ESG 因子的涉入程度, 而非廣泛的負面篩選 投資經理會考量任何產業或領域中眾多中大型資本公司 除了投資於知名度高 根基好的公司外, 本基金得持續投資於新創業 規模較小或歷練不足的公司 較之於知名度高 根基好的公司, 投資於新創業 規模較小或歷練不足的公司, 報酬或會較高, 但風險也更大 本基金投資於全球多類產業之公司發行的證券, 目的是充分利用投資機會, 同時應會降低風險 本基金得投資於已開發和新興市場國家 正常情況下, 本基金大量 ( 至少 40%) 投資於非美國公司之證券, 此外, 於市場正常狀況下, 本基金預計至少投資於三個國家中公司的股權證券 本基金投資於某一特定國家的公司所發行證券的資產或以某一特定貨幣計值的資產的比例, 會根據投資經理對該等證券的增值潛力的評估而調整 本基金有意分散投資風險, 並期望投資於在已發展國家與新興市場國家註冊的發行人所發行的股權證券 新興市場國家 係指依其人均國民所得毛額, 未獲世界銀行編入高收入類別之國家 ( 欲取得世界銀行對於該類國家之清單, 請參見 : s/class.xls) 或其他經投資經理認定的新興市場國家 投資經理就某個國家是否屬新興市場國家而作出的決定, 可不時作出變動 本基金主要投資於在認可的證券交易所上市或在監管市場 ( 見附錄 A) 買賣的股本或股本相關證券, 同時得於 UCITS 指引範圍內投資未上市的證券 本基金亦可投資於可轉換中期債券和可轉換長期債券及其他符合依 二 O 一 O 年法律 第 41 (1) c) 條及有關 二 O 一 O 年法律 部分定義之 2008 年 2 月 8 日大公國 (Grand-Ducal Regulation) 第 2 條可轉讓證券所定義之可轉讓證券, 例如合成外國股權證券 零票息債券 封閉型不動產投資信託等 I-18 本基金得有時投資於符合作為 UCITS 資格或依 二 O 一 O 年法律 第 41 (1) e) 條定義為合資格之 UCI 之指數股票型基金 ( ETFs ), 以取代對證券的直接投資 ETF 得提供子基金更有效率且更經濟投資於其欲投資的公司種類及地理位置之選擇 貨幣策略說明 投資經理將採用貨幣分離管理策略 該策略涉及基金各類貨幣風險的調整, 以便考量基金基準貨幣和其他貨幣的風險報酬前景 因此投資經理可在任何時候根據其研究顯示的可能預期報酬和風險特點調整基金的貨幣風險 投資經理的貨幣分離管理策略可能透過某些貨幣相關衍生性金融商品交易實現, 如遠期匯兌合約 貨幣期貨 貨幣選擇權 貨幣期貨選擇權和貨幣交換選擇權, 旨在保障基金不受貨幣的負面影響和 / 或根據不同貨幣的風險報酬前景尋求積極投資機會 當投資經理的研究顯示某種貨幣可能提供有吸引力的報酬, 此等金融工具也可用於增加基金對該貨幣的持有量, 使基金持有的這種貨幣超過基金以該貨幣計價的證券價值 ( 有時基金的證券組合中沒有以該貨幣計價的證券 ) 在這種貨幣分離管理的架構內, 投資經理將控制基金的貨幣風險以確保選股始終是基金投資績效的主要動力, 並努力確保貨幣風險與此等貨幣預期帶來的報酬機會相匹配 使用衍生性金融商品 / 有效投資組合管理技術 一般 投資經理可使用在交易所和店頭市場買賣的衍生性金融商品及有效投資組合管理技術, 如股權連結 ( 如參與債券 ) 股權指數期貨證券選擇權 證券指數選擇權 期貨 遠期和交換合約 遠期匯兌合約 貨幣期貨 貨幣選擇權 貨幣期貨選擇權和貨幣交換選擇權, 達到有效投資組合管理和避險或投資的目的 依據 SFT 法規的透明度要求, 茲以下述列表反映基金淨資產可能受到證券融資交易 ( 即借出證券交易暨附買回協議及附賣回協議 )( SFTs ) 及總報酬交換合約及 / 或其他具相似性質之衍生性金融商品 ( TRS ) 影響之預期及最高水位 ( 如適用 ); 並說明在某些情況下此比率可能較高 交易種類預期範圍最大值 TRS 0%-10% 25% 附買回協議及附賣回協議 N/A N/A 借出證券交易 0%-10% 50% 有關 SFTs 及 TRS 之進一步詳情, 請參閱 附錄 D: 有關衍生性金融商品 金融技術及工具以及擔保品管理之其他資訊 槓桿手段 在實施本基金的投資策略時, 投資經理將不會使用銀行借貸 本基金的預期槓桿水平預計將介乎其資產淨值的 0% 至 100% 之間 預期槓桿水平乃按本基金持有的衍生性金融商品的名目金額總值計算 根據二 0 一一年五月三十日盧森

26 聯博 - 永續主題基金 ( 原名為聯博 前瞻主題基金 ) ( 基金之配息來源可能為本金 ) 堡金融業監管委員會 (CSSF)11/512 號公告, 此計算方法並不計及特定衍生性金融商品增加或減少本基金投資風險的情況, 亦不允許就衍生性金融商品的反向持倉相抵消 受益人應注意 :(i) 預期槓桿水平較高不一定表示投資風險水平較高及 (ii) 上述預期槓桿水平主要乃由使用衍生性商品作避險用途或有效投資組合管理而產生 此外, 本基金的實際槓桿可能會偏離上述的預期槓桿水平 風險度量 投資經理將使用風險值 ( VaR ) 方法來監測本基金的總曝險 ( 市場風險 ) 本基金的總曝險乃根據相對 VaR 方法計算, 據此本基金的 VaR 不得超出參考基準 VaR 的兩倍 就此而言, 本基金的參考基準為摩根士丹利所有國家世界指數 其他投資政策 作為暫時性的防守策略或為準備資金贖回證券, 本基金可無限制地持有現金 約當現金或短期固定收益債務 ( 包括貨幣市場工具 ) 本基金最多可投資淨資產的 10% 於非活躍市場的證券 見第 II 部分附錄 A 投資限制 第 (5) 段 因此, 本基金可能會難以隨時 出售此等證券 此外, 轉售該等證券可能會有合約限制 貨幣避險受益憑證級別 用某種特定貨幣 ( 各稱 發售貨幣 ) 發售的一項或多項本基金受益憑證級別可用該發售貨幣避險 任何此等受益憑證級別將構成 貨幣避險受益憑證級別 貨幣避險受益憑證級別的目的是透過降低本基金基準貨幣 ( 即美元 ) 與相關發售貨幣之間匯率波動的影響, 並計及交易成本等實際考量因素, 為投資者提供與本基金基準貨幣報酬率更具相關性的報酬率 採用的避險策略在設計上是爲了降低 ( 而非消除 ) 本基金基準貨幣和發售貨幣之間的貨幣風險 貨幣避險受益憑證級別並不影響本基金所屬資產的投資管理, 因為用發售貨幣避險的只是貨幣避險受益憑證級別的凈資產值, 而非本基金所屬資產 此類避險活動引起的開支由引起該項開支的貨幣避險受益憑證級別承擔 欲進一步瞭解受益憑證避險詳情, 請參閱第 II 部分 如何購買受益憑證 貨幣避險受益憑證級別 I-19

27 聯博 - 永續主題基金 ( 原名為聯博 前瞻主題基金 ) ( 基金之配息來源可能為本金 ) 摘要資料 基金特色 基金貨幣 美元 受益憑證級別名稱 H 代表貨幣避險受益憑證級別 欲進一步瞭解受益憑證避險詳情, 請參閱第 II 部分 如何購買受益憑證 貨幣避險受益憑證級別 和 風險因素 貨幣避險受益憑證級別風險 資產淨值計算 每個營業日 配息 SD 月配級別受益憑證 按月宣派及派付 除 SD 月配級別以外的其他受益憑證級別無 見下文 配息 * 包括避險受益憑證級別 資產淨值公佈 可在管理公司及 查閱 指示截止時間 美元計價受益憑證級別美國東部時間各營業日下午 4:00 貨幣避險受益憑證級別歐洲中部時間各營業日下午 6:00 級別費用及收費 1 美元計價級別 A 級別最高為 5.00% 1.70% 1.50% AX 級別 最高為 5.00% B 級別 2* BX 級別 2 首次手續費 3 管理費 4 分銷費 5 或有遞延銷售費 6 無 無 1.70% 1.50% 1.70% 1.50% 1.70% 1.50% I 級別 8 最高為 1.50% 0.90% 0.70% IX 級別 8 最高為 1.50% 0.90% 0.70% 無 無 1.00% 1.00% 無 無 無 持有 0 1 年 =4.0% 1 2 年 =3.0% 2 3 年 =2.0% 3 4 年 =1.0% 4 年以上 =0% 持有 0 1 年 =4.0% 1 2 年 =3.0% 2 3 年 =2.0% 3 4 年 =1.0% 4 年以上 =0% S 級別 7 無無無無 S1 級別無 0.70% 無無 S1X 級別 7 無 0.70% 無無 SD 月配級別 7 無無無無 澳幣避險級別 A 澳幣避險級別最高為 5.00% 1.70% 1.50% 無 無 無 無 無 I-20

28 聯博 - 永續主題基金 ( 原名為聯博 前瞻主題基金 ) ( 基金之配息來源可能為本金 ) B 澳幣避險級別 2 1 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理有權自本基金資產收取下文 其他基金資料 - 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所述的費用 本基金亦承擔其所有其他開支 見第 II 部分 如何購買受益憑證 及 附加資料 - 費用及開支 管理公司已自願承諾 ( 直至管理公司代表本傘型基金向受益人發出相反通告為止 ), 倘於任何會計年度, 本基金以下級別涉及的費用及開支總額 ( 包括第 II 部分 附加資料- 費用及開支 所載的任何管理費及所有其他費用及開支,包括盧森堡年稅, 但不包括某些其他稅項 經紀佣金 ( 如適用 ) 和借款利息 ) 超出本基金以下級別 ( 及相應之避險級別 ) 分別應佔本基金該會計年度平均資產淨值的百分比 :A(2.25%) B(3.25%) I(1.45%) S(0.15%) S1(0.85%) S1X(0.85%) 及 SD(0.15%), 則本傘型基金可自應付管理公司的款項中扣減 ( 或管理公司將另行承擔 ) 超出的費用及開支 2 自認購日起六年後,B 級別將有資格得轉入 A 級別, 基金和管理公司均不會因此收取費用 欲進一步瞭解轉換級別詳情, 請參閱公開說明書第 II 部分之 如何交換或轉換受益憑證 CDSC 受益憑證的轉換 3 佔購買價的百分比 4 佔每日平均資產淨值的年百分比 就某些級別而言, 管理費亦可包括支付給分銷商或其他金融仲介和服務供應商的費用 有關管理費的進一步詳情, 請參閱第 II 部分 附加資料 - 費用及開支 除了 S 級別 S1 級別 S1X 級別及 SD 級別以外之級別, 所列連續費用水平適用於 (1) 其他級別特色 無 1.70% 1.50% 1.00% 持有 0 1 年 =4.0% 1 2 年 =3.0% 2 3 年 =2.0% 3 4 年 =1.0% 4 年以上 =0% 基金淨資產的首筆 1,250,000,000 美元及 (2) 基金淨資產超過 1,250,000,000 美元之數額 5 佔每日平均資產淨值的年百分比 6 佔所贖回級別的現行資產淨值及原始成本此兩數字中較低者的有關百分率, 並視乎此等級別的持有時間而定 CDSC 受益憑證僅可透過分銷商授權發售此等受益憑證的交易商認購 考慮投資於 CDSC 受益憑證的投資者應向其金融顧問瞭解詳情 7 保留給機構投資者申購 S 級別乃保留給已與管理公司訂立協議且被另行收取投資管理費的機構投資者 8 關於本級別的詳細資料, 請見第 II 部分 受益憑證級別附加資料 乙 節 此級別已退隱並不再開放予新申購, 除非是該級別之既有受益人 * 自 2016 年 12 月 15 日起,B 級別將不再銷售 但持有 B 級別 ( 或對應之級別包括避險級別 ) 之現有投資人仍得繼續辦理其他聯博基金 B 級別間之轉換 註 : 台灣總代理人已自 2015 年 12 月 1 日起, 暫停聯博系列境外基金所有 B 級別及對應之避險級別於台灣之募集與銷售 美元計價級別 A 級別 AX 級別 B 級別 BX 級別 I 級別 IX 級別 發售貨幣最低首次投資 * 最低後續投資 * 最高投資 ** 美元歐元 美元歐元 美元歐元 美元歐元 美元歐元 美元歐元 2,000 美元 2,000 歐元 不再發售予新投資人 2,000 美元 2,000 歐元 不再發售予新投資人 1,000,000 美元 ** 500,000 歐元 ** 不再發售予新投資人 750 美元 750 歐元 750 美元 750 歐元 750 美元 750 歐元 750 美元 750 歐元 盧森堡年稅 (Taxe d'abonnement***) 無 0.05% 無 0.05% 250,000 美元 250,000 歐元 250,000 美元 250,000 歐元 0.05% 0.05% 無無 0.05% 無無 0.05% S 級別美元 25,000,000 美元 ** 無無 0.01% S1 級別 S1X 級別 美元歐元 美元歐元 25,000,000 美元 ** 20,000,000 歐元 ** 不再發售予新投資人 無無 0.01% 無無 0.01% SD 月配級別美元 25,000,000 美元 ** 無無 0.01% 澳幣避險級別 A 澳幣避險級別澳幣 2,000 澳幣 750 澳幣無 0.05% B 澳幣避險級別澳幣 2,000 澳幣 750 澳幣 250,000 澳幣 0.05% * 不適用於自動投資計劃 ( 如有 ) ** 可由管理公司全權酌情豁免 *** 各基金按季繳付的盧森堡年稅 I-21

29 聯博 - 永續主題基金 ( 原名為聯博 前瞻主題基金 ) ( 基金之配息來源可能為本金 ) 其他基金資料 主要投資類別 有關概述本基金所採用主要投資類別的圖表及本基金可投資的證券及其他工具的詳情, 請參閱第 II 部分的 投資類別 本基金投資任何證券或工具的能力, 須受本基金既定投資目標及政策與第 II 部分附錄 A 投資限制 所載的限制規範 風險資料 本基金擬使用衍生性金融商品 第 II 部分附錄 A 規定的第 (9) 至 (13) 項投資限制不適用於本基金 本基金另將使用風險值 ( VaR ) 方法 有關 VaR 方法之詳情, 請參閱 附錄 D: 有關衍生性金融商品 金融技術及工具以及擔保品管理之其他資訊 本基金的股票投資須承受股票投資固有的較高風險 一般而言, 股票投資的價值或會因應個別公司的業務及業績或因難於預測的整體市場 經濟 政治及自然狀況而波動, 有時甚至會大幅波動 此等因素包括突然或長期市場下滑及與個別公司相關的風險 一直以來, 股本證券的長期報酬及短期風險一向高於其他投資工具 本基金須承受市場 利率及貨幣波動及證券投資固有的其他風險 因此, 不能保證投資目標將獲達致 投資資本將得以保全或資本得以增值 每月 每季或每年的投資業績均可能出現重大變化 本基金內的投資並非代表完整的投資計劃 本基金將投資於新興市場發行人的證券, 因而可能會較純粹投資於較開發國家發行人股權證券的基金面對較大的價格波動及顯著較低的流動性 此等證券亦須承受較大的政治或經濟不穩定 匯率波動 不同法律及會計體系間的差異 限制投資機會的國家政策及較高投資成本的風險 有關概述本基金主要風險的圖表及適用於本基金的此等及其他風險的詳情, 請參閱第 II 部分的 風險因素 典型投資者的資料 本基金適合尋求股本投資中期至長期報酬且能承受高風險的投資者 有關本基金是否適合其投資需要, 投資者敬請諮詢其獨立財務顧問 的所有受益憑證級別 ( 及對應之避險受益憑證 ) 而言, 管理公司按此等受益憑證應佔的總資產淨值自本基金資產獲撥付一項年費, 數額為每日平均資產淨值的 0.05% 管理公司按 S 級別 S1 級別 S1X 級別及 SD 月配級別受益憑證 ( 及對應之避險受益憑證 ) 應佔的總資產淨值自本基金資產獲撥付一項年費, 數額為 50,000 美元或每日平均資產淨值的 0.01%( 以較低者為準 ) 本基金的行政管理人費 保管機構費及過戶代理費乃按盧森堡的一般慣例自本基金資產撥付, 且不得超過公開說明書第 II 部分 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所列之固定最高費用 此等費用包括與資產連結的費用及交易收費, 其總額視乎本基金綜合資產規模 作出投資的地點及投資交易量等等因素而各有不同 在若干情況下, 此等費用乃隨綜合資產規模增加而按遞減基準計算, 且可能須受暫時豁免或最高及最低限額規定 設立開支 本基金並無未攤銷的設立開支 歷史績效 有關本基金歷史績效的資料可參閱本基金的投資人重要資訊文件及瀏覽 歷史 本基金於二 OO 六年八月三十一日設立, 為本傘型基金旗下的基金, 名稱 Asian Technology Portfolio, 為 The Asian Technology Fund 的後繼基金 The Asian Technology Fund 於一九九六年六月十二日根據盧森堡大公國法律註冊成立為有限責任公司, 是一間開放式可變資本投資公司 (société d'investissement à capital variable), 後來於二 OO 九年十一月三十日改名為全球前瞻主題基金 本基金已於二 O 一一年四月三十日改名為前瞻主題基金 本基金已於二 O 一八年 10 月 31 日更名為聯博 - 永續主題基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) ( 原名為聯博 - 前瞻主題基金 ) 配息 就 SD 月配級別受益憑證級別而言, 董事會擬按月宣派及派付股息 董事會擬保持該等受益憑證級別每單位的穩定配息 因此, 配息可能來自未扣除費用及支出前的總收入 已實現及未實現收益及歸屬於此等受益憑證級別的資本 配息超過淨收入 ( 總收入扣除費用及支出 ) 可能代表投資者原始投資額之返還, 因此可能導致此等受益憑證級別每單位資產淨值減少 董事會也可決定支付的股息是否包括或在多大程度上包括已實現資本利得及 / 或是否或在多大程度上從歸屬於相關受益憑證級別的資本中支付 股息可按投資者的選擇自動再投資 就所有受益憑證級別 ( 除 SD 月配級別受益憑證以外 ) 而言, 董事會現時無意就此等受益憑證派付股息 因此, 受益憑證應佔的任何淨收入及淨實現利潤均將於此等受益憑證各自的資產淨值中反映 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 就除 S 級別 S1 級別 S1X 級別及 SD 月配級別受益憑證以外 I-22

30 聯博 - 印度成長基金 投資目標及政策 投資目標 本基金的投資目標是長期資本增值 投資規則和程序說明 為達到這項投資目標, 投資經理主要投資於投資經理相信佔據最佳地位, 可從印度經濟增長中獲益並在印度的環境中顯示出適應能力和競爭力之印度公司的股票和 / 或股票相關證券組合 就此而言, 印度公司 指 (i) 於印度註冊或成立 或 (ii) 於印度成立並在印度從事業務活動, 或 (iii) 於印度從事絕大部份經濟活動的公司 本基金對不同產業的投資比例將依據經濟及企業 / 產業具體情況 利率 匯率和股價整體行情而定 就目前的市場狀況而言, 預計本基金將重點投資於滿足以下標準的企業: (a) 具有全球競爭力 ;(b) 印度具有強勁競爭優勢 ( 如軟體 ) 具自然壟斷地位或廣泛分銷網 ( 如電訊 石油和天然氣 銀行和消費產品 ) 的產業 ; 和 (c) 穩健 透明 有利於投資者的管理階層 ( 包括跨國公司擁有的公司 ) 本基金主要投資於在獲認可之股票交易所掛牌或在受監管之市場買賣的股票和股票相關證券 本基金亦有權投資於在一個或多個印度股票交易所掛牌之印度公司的股票和股票相關證券 全球存託憑證 美國和全球存託憑證或可轉換債權證和非槓桿投資產品, 如此等公司的股權連結票據 參與票據和零履約價認購 ( 售 ) 權證, 惟投資經理須認定此等做法有利於本基金 本基金亦最多可投資其總資產的 10% 於在交易所買賣 旨在提供印度經濟某些類別之投資機會的基金 本基金可借款, 但借款總額不得超過資產淨值總額的 10% 本基金亦可透過背對背安排募資, 預支一種貨幣來存儲另一種貨幣, 而此等安排不得視為受上述規定之限制 其他投資政策 作為臨時防禦措施, 為準備資金贖回或進行上述擬議投資, 本基金可無限制地持有現金 約當現金或短期固定收益債務, 包括主要以美元或盧比計價或支付 由經濟合作與發展組織成員國或其任何代理機構 職能部門 組織或權力機關 或任何超國家機構 或任何長期債務獲穆迪給予 Aa( 包括 Aa1 Aa2 和 Aa3) 或以上評級 或獲標準普爾給予 AA 級 ( 包括 AA+ 和 AA-) 或以上評級 或獲至少一家國際認可統計評級機構給予相等評級之金融機構發行的貨幣市場工具 本基金最多可投資資產淨值的 10% 於非活躍市場的證券 見第 II 部分附錄 A 投資限制 第 (5) 段 因此, 本基金未必可以隨時出售該等證券 此外, 轉售該等證券可能會有合約限制 投資經理預期, 無論何時, 本基金至少有 80% 的總資產投資於印度公司的股本證券, 而無論在任何情況下, 本基金投資於該等證券的總資產將不會少於其總資產的三分之二 衍生性金融商品 / 有效投資組合管理技術 有效的投資組合管理及避險技術可能包括利用交易所買賣及店頭市場衍生性商品, 包括交換 選擇權 期貨及貨幣交易 依據 SFT 法規的透明度要求, 茲以下述列表反映基金淨資產可能受到證券融資交易 ( 即借出證券交易暨附買回協議及附賣回協議 ) ( SFTs ) 及總報酬交換合約及 / 或其他具相似性質之衍生性金 I-23 融商品 ( TRS ) 影響之預期及最高水位 ( 如適用 ); 並說明在某些情況下此比率可能較高 交易種類預期範圍最大值 TRS 0%-10% 25% 附買回協議及附賣回協議 N/A N/A 借出證券交易 0%-10% 50% 有關 SFTs 及 TRS 之進一步詳情, 請參閱 附錄 D: 有關衍生性金融商品 金融技術及工具以及擔保品管理之其他資訊 槓桿手段 在實施本基金的投資策略時, 投資經理預期不會使用銀行借貸 本基金的預期槓桿水平預計將介乎其資產淨值的 0% 至 50% 之間 預期槓桿水平乃按本基金持有的衍生性金融商品的名目金額總值計算 根據二 O 一一年五月三十日盧森堡金融業監管委員會 (CSSF)11/512 號公告, 此計算方法並不計及特定衍生性金融商品增加或減少本基金投資風險的情況, 亦不允許就衍生性金融商品的反向持倉相抵消 受益人應注意 :(i) 預期槓桿水平較高不一定表示投資風險水平較高及 (ii) 上述預期槓桿水平主要乃由使用衍生性商品作避險用途或有效投資組合管理而產生 此外, 本基金的實際槓桿可能會偏離上述的預期槓桿水平 風險度量 投資經理將使用風險值 ( VaR ) 方法來監測本基金的總曝險 ( 市場風險 ) 本基金的總曝險乃根據相對 VaR 方法計算, 據此本基金的 VaR 不得超出參考基準 VaR 的兩倍 就此而言, 本基金的參考基準為孟買證券交易 200 指數 模里西斯子公司 本基金根據基金的投資目標和政策, 透過模里西斯子公司把絕大部份資產投資於印度 本基金也可能在適當情況下直接投資於印度公司在海外發行的證券 模里西斯子公司於一九九三年十月一日根據模里西斯法律建立, 為公眾股份有限公司, 且符合模里西斯 2001 年公司法第 2 部分定義之投資公司的定義 模里西斯子公司已獲金融服務委員會根據二 OO 七年金融服務法發行的一級環球商業執照該子公司由本基金百分之百持有, 並僅向本基金發行可贖回受益憑證 模里西斯子公司的主要目標是根據模里西斯共和國現行法律, 就 ( 僅代表本傘型基金 ) 於本傘型基金要求時購回相關受益憑證, 開展二 OO 七年金融服務法下授權的全球業務, 業務範圍限於在模里西斯共和國開展管理 顧問或市場營銷的相關業務 就此而言並在不損害前述規定的情況下, 模里西斯子公司可於董事會可能決定的司法管轄區進行投資, 惟有關投資須遵循本基金公開說明書規定的投資政策及投資限制, 且不為模里西斯共和國或盧森堡大公國任何現行法律所禁止 模里西斯子公司董事如下: Bertrand Reimmel,AllianceBernstein (Luxembourg) S.à r.l. 董事總經理兼副總裁, 地址為 :2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg;

31 聯博 印度成長基金 Simone Thelen,AllianceBernstein Limited (Luxembourg) S.à r.l. 董事總經理兼資深高級副總裁, 地址為 :2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg; Louis T. Mangan,AllianceBernstein L.P. 高級副總裁兼顧問, 地址為 :1345 Avenue of the Americas, New York, New York 10105, U.S.A.; Sahjahan Ally Nauthoo, 高級經理,Cim Fund Services Ltd, 33, Edith Cavell Street, Port Louis Mauritius; 及 Gyaneshwarnath Gowrea, 董事總經理,Cim Tax Services Ltd, 33, Edith Cavell Street, Port Louis, Mauritius 模里西斯當地行政管理人 模里西斯子公司已委任 Cim Fund Services Ltd 為模里西斯子公司行政管理人 書記和註冊處 模里西斯當地行政管理人於模里西斯註冊, 獲金融服務委員會授權向持有全球營業牌照的公司提供公司管理服務及其他業務 模里西斯通匯銀行 保管機構已委任 HSBC Bank (Mauritius) Limited 為模里西斯通匯銀行, 根據保管機構和模里西斯通匯銀行之間訂立的通匯協議持有並保管模里西斯子公司於印度之外的模里西斯資產和投資 匯款銀行 模里西斯 根據模里西斯 2007 年金融服務法第 71(4) 條規定, 於釐定業務開展是否受模里西斯管理及控制時, 模里西斯金融服務委員會將考慮 ( 尤其是 ) 持牌公司是否始終保有模里西斯子公司的主要銀行帳戶 就此而言, 模里西斯已為此目的在 HSBC Bank (Mauritius) Limited 開立銀行帳戶 印度通匯銀行 保管機構已委任 Citibank N.A. 透過其孟買分行根據保管機構和印度通匯銀行訂立的通匯協議代表模里西斯子公司之利益擔任模里西斯子公司之印度通匯銀行, 並擔任模里西斯子公司之印度資產記錄持有人 印度通匯銀行亦可代表本基金之利益持有和保管在印度的資產 印度通匯銀行負責向印度公司註冊處呈報所有必要文件, 以便本基金以模里西斯居民身份獲得應得的稅務惠利 匯款銀行 印度 根據印度法例, 本基金作為非印度外國投資公司, 必須使用一間指定的印度匯款銀行, 才能將現金轉入或轉出印度 該匯款銀行可能須按要求就辦理此等交易 RBI 提呈某些報告 本基金已委任 Citibank N.A. 透過其孟買分行擔任其印度匯款銀行 I-24

32 聯博 印度成長基金 摘要資料 基金特點 基金貨幣 美元 受益憑證級別名稱 H 代表貨幣避險受益憑證級別 欲進一步瞭解受益憑證避險詳情, 請參閱第 II 部分 如何購買受益憑證 貨幣避險受益憑證級別 和 風險因素 貨幣避險受益憑證級別風險 營業日 盧森堡 模里西斯及印度之銀行以及紐約證券交易所的任何營業日 配息 無 見下文 配息 資產淨值計算各營業日指示截止時間歐洲中部時間各營業日上午 11:00 資產淨值公佈 級別費用及收費 1 美元計價級別 可在管理公司及 查閱 AX 級別 最高為 5.00% 贖回收益 贖回收益由保管機構或其代理人通常於五個營業日內以相關的發售貨幣支付 首次手續費 3 管理費 4 分銷費 5 或有遞延銷售費 % 1.50% 1.40% A 級別最高為 5.00% 1.75% 無無 BX 級別 2 無 1.55% 1.50% 1.40% 無 1.00% B 級別 2* 無 1.75% 1.00% 無 持有 0 1 年 =4.0% 1 2 年 =3.0% 2 3 年 =2.0% 3 4 年 =1.0% 4 年以上 =0% 持有 0 1 年 =4.0% 1 2 年 =3.0% 2 3 年 =2.0% 3 4 年 =1.0% 4 年以上 =0% I 級別 8 最高為 1.50% 0.95% 無無 S 級別 7 無無無無 S1 級別 7 無 0.95% 無無 1 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理有權自本基金資產收取下文 其他基金資料 - 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所述的費用 本基金亦承擔其所有其他開支 見第 II 部分 如何購買受益憑證 及 附加資料 - 費用及開支 2 自認購日起六年後,B 級別和 BX 級別將有資格得分別轉入 A 級別和 AX 級別, 基金和管理公司均不會因此收取費用 欲進一步瞭解轉換級別詳情, 請參閱公開說明書第 II 部分之 如何交換或轉換受益憑證 CDSC 受益憑證的轉換 3 佔購買價的百分比 4 佔每日平均資產淨值的年百分比 就某些級別而言, 管理費亦可包括支付給分銷商或其他金融仲介和服務供應商的費用 有關管理費的進一步詳情, 請參閱第 II 部分 附加資料 - 費用及開支 就 AX 級別和 BX 級別而言, 所列連續費用水平適用於 (1)AX 級別和 BX 級別累計淨資產的首筆 50,000,000 美元,(2)AX 級別和 BX 級別累計淨資產的第二筆 50,000,000 美元, 及 (3)AX 級別和 BX 級別累計淨資產數額超過 100,000,000 美元 5 佔每日平均資產淨值的年百分比 6 佔所贖回級別的現行資產淨值及原始成本此兩數字中較低者的有關百分率, 並視該等級別的持有時間而定 CDSC 受益憑證僅可透過分銷商授權發售此等受益憑證的交易商認購 考慮投資於 CDSC 受益憑證的投資者應向其金融顧問瞭解詳情 7 保留給機構投資者申購 S 級別乃保留給已與管理公司訂立協議且被另行收取投資管理費的機構投資者 8 關於本級別的詳細資料, 請見第 II 部分 受益憑證級別附加資料 乙 節 AX 級別和 BX 級別不再開放予新申購, 除非是該級別之既有受益人 * 自 2016 年 12 月 15 日起,B 級別將不再銷售 但持有 B 級別 ( 或對應之級別包括避險級別 ) 之現有投資人仍得繼續辦理其他聯博基金 B 級別間之轉換 註 : 台灣總代理人已自 2015 年 12 月 1 日起, 暫停聯博系列境外基金所有 B 級別及對應之避險級別於台灣之募集與銷售 I-25

33 聯博 印度成長基金 其他級別特色 AX 級別 A 級別 BX 級別 B 級別 I 級別 發售貨幣最低首次投資 * 最低後續投資 * 最高投資 ** 美元歐元 美元歐元 美元歐元 美元歐元 美元歐元 不再發售予新投資人 2,000 美元 2,000 歐元 不再發售予新投資人 2,000 美元 2,000 歐元 1,000,000 美元 ** 1,000,000 歐元 ** 750 美元 750 歐元 750 美元 750 歐元 750 美元 750 歐元 750 美元 750 歐元 盧森堡年稅 (Taxe d'abonnement***) 無 0.05% 無 0.05% 250,000 美元 250,000 歐元 250,000 美元 250,000 歐元 0.05% 0.05% 無無 0.05% S 級別美元 25,000,000 美元 ** 無無 0.01% S1 級別 美元歐元 25,000,000 美元 ** 20,000,000 歐元 ** 無無 0.01% * 不適用於自動投資計劃 ( 如有 ) ** 可由管理公司全權酌情豁免 *** 本基金按季繳付的盧森堡年稅 I-26

34 聯博 印度成長基金 基金其他資訊 主要投資類別 有關概述本基金所採用主要投資類別的圖表及本基金可投資的證券及其他工具的詳情, 請參閱第 II 部分的 投資類別 本基金投資任何證券或工具的能力, 須受本基金既定投資目標及政策與第 II 部分附錄 A 投資限制 所載的限制規定 風險資料 本基金的股票投資須承受股票投資固有的高風險 一般而言, 股本投資的價值或會因應個別公司的業務及業績或因難於預測的整體市場 經濟 政治及自然狀況而波動, 有時甚至會大幅波動 此等因素包括突然或長期市場下滑及與個別公司相關的風險 一直以來, 股本證券的長期報酬及短期風險一向高於其他投資工具 由於本基金將主要投資於印度發行人的證券, 本基金將直接受印度證券市場波動的影響, 而印度地區的證券市場曾經歷大升和大跌的時期, 並曾經歷源於印度或影響印度之整體經濟 政治或其他方面的發展變化 本基金會承受市場 利率及貨幣波動及證券投資固有的其他風險 因此, 不能保證投資目標一定會實現 投資資本將得以保全或資本得以增值 每月 每季或每年的投資業績均可差異甚大 本基金內的投資並不代表完整的投資計劃 有關概述本基金主要風險的圖表及適用於本基金的此等及其他風險的詳情, 投資者可參閱第 II 部分的 風險因素 歷史表現 有關本基金歷史績效的資料可參閱本基金的投資人重要資訊文件及瀏覽 歷史 本基金於二 OO 九年八月五日設立, 為本傘型基金旗下的基金, 是聯博 印度成長基金 (ACMBernstein India Growth Fund, 最初名稱是 India Liberalisation Fund) 的承繼基金 該基金於一九九三年十一月八日根據盧森堡大公國法律註冊成立為有限責任之開放式可變資本投資公司 (société d'investissement à capital variable) 典型投資者的資料 本基金適合尋求股本投資中期至長期報酬且能承受較高風險的投資者 有關本基金是否適合其投資需要, 投資者敬請諮詢其獨立財務顧問 配息 對於 A AX B BX I S 及 S1 級受益憑證, 董事會目前無意就受益憑證派付股息 因此, 受益憑證應佔的任何淨收入及淨實現利潤均將於此等受益憑證各自的資產淨值中反映 董事會可酌情派付特別股息 管理公司 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 就除 S 及 S1 級受益憑證以外的所有受益憑證 ( 包括對應之避險受益憑證 ) 而言, 管理公司按此等受益憑證應佔的總資產淨值自本基金資產獲撥付一項年費, 數額為日平均資產淨值的 0.05% 管理公司按 S 及 S1 級受益憑證應佔的總資產淨值自此等基金資產獲撥付一項年費, 數額為 50,000 美元或日平均資產淨值的 0.01%( 以較低者為準 ) 本基金的行政管理人費 保管機構費及過戶代理費乃按盧森堡的一般慣例自本基金資產撥付, 且不得超過公開說明書第 II 部分 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所規定之固定最高金額 此等費用的增減是取決於本基金資產及交易量或其他原因 設立開支 本基金並無未攤銷的設立開支 I-27