3 期张银运等 : 中国西北地区古代人群头骨的欧洲人种特征 275 因而能够提供更多的信息近年来, 人类学界对近 1 万年以来欧洲人群与中国人群混合或发生基因交流的细节过程予以了日益增多的关注尽管普遍认为欧洲与中国的人群在全新世时期发生过融合, 但对欧洲人群进入中国, 与中国古代人群发生混合与基

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帽涯钭
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1 第 32 卷, 第 3 期 2013 年 8 月人类学学报 ACTA ANTHROPOLOGICA SINICA Vol.32, No.3 August, 2013 中国西北地区古代人群头骨的欧洲人种特征张银运, 吴秀杰, 刘武中国科学院脊椎动物演化与人类起源重点实验室, 中国科学院古脊椎动物与古人类研究所, 北京摘要 : 位于中国西北部的新疆甘肃青海宁夏是东亚与欧洲交汇的地区一般认为生活在这一区域的古代人群与欧洲人群发生过融合或基因交流但学术界对欧洲人群进入中国, 与中国古代人群发生混合与基因交流的时间可能的扩散路线, 以及对中国现代人群形成的影响等具体细节还不是很清楚本文对 3800~1200 年前生活在新疆青海宁夏, 以及河南安阳殷墟 11 个古代人群头骨呈现的欧洲人种特征进行了检测, 结果表明 :1) 至少在 2000~3000 年前, 西方基因已经在我国多个地区人群中存在 ;2) 这些西方基因是经由新疆向东流向内地的 ;3) 考古学和形态学上的证据显示欧洲人种的人群大规模地向东扩展在汉代之前的地理界限大致是在新疆的东部和甘肃的西部之间本文所示的欧洲人种特征的出现情况, 并不受这种地理和时代的制约关键词 : 古代人群 ; 欧洲人种特征 ; 西方基因中图法分类号 : Q ; 文献标识码 :A; 文章编号 : (2013) 多数人类学家认为古代人群之间存在着融合或基因交流从理论上讲, 如果不存在基因交流, 分布广泛的智人这一物种就不可能维持着一个单一物种近 20 年来, 古人类学界和体质人类学界对东亚地区古人类及全新世古代人群与欧洲人群之间发生混合或基因交流的可能性及相关细节过程予以了较大的关注, 并开展了相关研究 [1-2] 在更新世人类方面, 吴新智致力于东西方古人类之间基因交流问题的研究 [3-6], 提出在中国古人类头骨化石上不但有能说明形态继承性的特征, 还具有能说明有西方基因存在的形态特征 ; 他认为马坝早期智人的圆形眼眶, 柳江资阳丽江晚期智人的发髻状隆起, 大荔早期智人的上颌骨鼻突根部的膨隆都可能暗示着基因交流的影响 [6], 蓝田公王岭上颌骨的颧突下缘几乎呈一斜线, 其与齿槽突相接处位置较低, 靠近齿槽缘, 郧县 2 号头骨与南京 1 号头骨鼻梁上翘, 大荔和南京 1 号头骨的鼻旁隆起, 山顶洞 102 号头骨颧骨额蝶突外侧面比较朝向外侧这后一类特征也可能由于区域间基因交流 [6] 这些研究提出东西方人群之间基因交流的历史久远, 也揭示了这类基因交流与形态特征之间的关系从某些形态特征可以推断基因交流的存在, 从而对古人类的基因交流的研究不再停留在理论探讨的层面上然而由于更新世古人类化石材料稀少, 多数标本保存状态欠佳, 加之对这一时期人类化石特征人群分布和演化机制还缺乏深入地理解, 古人类学界对更新世东西方人群的混合交流的研究还不够深入, 对相关研究发现和认识也难以取得共识 [7-10] 相比之下, 发现在全新世考古遗址的古代居民遗骸数量多, 保存状态好, 年代准确, 收稿日期 : ; 定稿日期 : 基金项目 : 中国科学院战略性先导科技专项 (XDA ) 中国科学院国际合作局对外合作重点项目 (GJHZ201314) 国家自然科学基金 ( ) 资助作者简介 : 张银运, 中国科学院古脊椎动物与古人类研究所研究员, zhangyinyun@ivpp.ac.cn

2 3 期张银运等 : 中国西北地区古代人群头骨的欧洲人种特征 275 因而能够提供更多的信息近年来, 人类学界对近 1 万年以来欧洲人群与中国人群混合或发生基因交流的细节过程予以了日益增多的关注尽管普遍认为欧洲与中国的人群在全新世时期发生过融合, 但对欧洲人群进入中国, 与中国古代人群发生混合与基因交流的时间可能的扩散路线, 以及对中国现代人群形成的影响等具体细节还不是很清楚 [2] 我国学者虽然已经发现了相当数量的新石器时代金属时代乃至更近代的人骨, 而且对其中许多材料做了研究, 但对各项形态特征在从旧石器时代经过新石器时代金属时代如何一步步演变到今天, 很少做过深入全面的探讨 [6] 同样, 目前根据形态特征对古人类之间的基因交流情况的了解大多基于零星的化石标本, 因而对人群之间的基因交流程度和变迁历史尚知甚少本项研究是试图用头骨的测量性特征辨认出人群中的西方特征 ( 欧洲人种特征 ) 的出现率, 为探讨东西方人群之间基因交流的程度和变迁历史提供证据 1 材料和方法本项研究的材料是我国西北地区考古遗址的古代人群头骨这些遗址从距今约 1200 年至距今 3800 年前, 年代早晚不同, 分布在新疆宁夏青海为便于比较, 本文的研究材料中还纳入了出自河南安阳殷墟西北岗和中小墓的头骨材料 ( 表 1) 这些遗址的年代均引自相应的文献, 其中若干遗址的年代是根据引用文献所述的中国纪元换算而成, 目的是有统一的表达方式, 以便早晚材料之间的比较这些材料, 可以按照年代的早晚大致上分成 3 组 : 早期组, 距今 3000~3800 年前, 包括新疆孔雀河古墓沟青海大通 ( 卡约文化 ) 河南安阳殷墟的材料; 中期组, 距今 2000~2700 年前, 包括新疆阿拉沟新疆焉布拉克新疆昭苏新疆楼兰青海大通 ( 汉代 ) 宁夏固原彭阳宁夏中卫中宁常乐的材料 ; 晚期组, 距今 1200 年前, 以宁夏吴忠唐墓的材料为代表在地理位置上, 新疆的几个遗址在河西走廊的西方 ; 青海宁夏的几个遗址大致在河西走廊附近 ; 而河南安阳殷墟则远在河西走廊之东表 1 本研究使用的人类头骨样本 / Tab. 1 Cranial samples used in this study 地点距今年代 ( 年 ) 受检例数数据来源文献新疆孔雀河古墓沟 ~10 [11] 新疆阿拉沟 2600~ ~32 [12] 新疆焉布拉克 ~18 [13] 新疆昭苏 ~7 [14] 新疆楼兰 ~4 [15] 青海大通 ( 卡约文化期 ) 3300~ ~102 [16] 青海大通 ( 汉代 ) ~43 [16] 宁夏固原彭堡彭阳 ( 张街, 古城 ) ~11 [17-19] 宁夏中卫中宁常乐 ~24 [20-21] 宁夏吴忠唐墓 ~23 [22-23] 河南殷墟 ( 西北岗中小墓 ) ~251 [24]

3 276 人类学学报 32 卷图 1 本文使用的古代人群标本的地理分布 / Fig. 1 Geographic sites of the cranial samples 早期组, 距今 3000~3800 年前 (Early group, 3000~3800 BP); 中期组, 距今 2000~2700 年前 (Middle group, 2000~2700 BP); 晚期组, 距今 1200 年前 (Late group, 1200 BP) 这些头骨材料, 据韩康信等的鉴定, 有属于欧洲人种的, 如出自新疆孔雀河古墓沟的材料 ; 有属于蒙古人种的, 如出自青海宁夏的材料 ; 而出自新疆阿拉沟焉布拉克昭苏和楼兰的材料则包含有欧洲人种的头骨和蒙古人种的头骨殷墟头骨被认为是属于蒙古人种的 [25-26] 但出自殷墟祭祀坑的头骨材料中, 有人认为还混有其他人种的头骨 [27] 虽然还很难有统一和完全可信的衡量东西方种族的测量标准, 但从一般的认知上可以感觉到东西方种族在颅骨学上的差异虽非绝对, 但主要表现在面部的某些特征上, 尤其是在鼻部和面部突起的强弱上 [28] 反映鼻部和面部突起强弱的特征包括鼻颧角鼻根指数鼻面扁平度指数和齿槽面角等在这些特征上, 欧洲人种和蒙古人种的数值变异情况如表 2 中所示其中有些特征值的变异范围, 在欧洲人种与蒙古人种中互有重叠我们可以去除其变异范围中的重叠部分, 得到欧洲人种特征鉴别值 ( 表 2) 根据欧洲人种特征鉴别值, 可以从一批头骨材料中筛选出欧洲人种特征并计算出每个特征的出现率在一个人群中, 各个欧洲人种特征的出现率并不完全一致, 本文将采用这些出现率的平均值平均出现率, 表示该人群的欧洲人种特征出现率某个人群的欧洲人种特征平均出现率的大小意味着在该人群中西方基因的混入程度本文将以男性例数计算表 2 颅骨的种族特征 / Tab.2 Racial characters in crania 特征赤道人种欧洲人种蒙古人种欧洲人种特征鉴别值鼻颧角 140 ~ ~ ~ 鼻根指数 20~45 46~53 31~49 >49 鼻面扁平度指数 20~35 40~48 30~39 40 齿槽面角 61 ~72 82 ~86 73 ~81 82 注 : 欧洲人种赤道人种蒙古人种颅骨特征数据引自文献 [29]

4 3 期张银运等 : 中国西北地区古代人群头骨的欧洲人种特征结果和讨论本文对 11 个样本组人类头骨标本所作的欧洲人种特征检测结果在表 3 和表 4 中列出结果表明, 所检测各墓地人群的欧洲人种特征平均出现率数值大小不等, 最高者为新疆楼兰样本, 达 72.9%; 最低者为河南安阳殷墟样本, 达 6.9%( 表 4 及图 2) 所检测的 11 个人群中都有欧洲人种特征出现 ( 表 3 表 4), 表明我国上古时期和中古时期西北地区乃至中原地区 ( 殷墟 ) 的人群都带有不同程度的西方基因说明至少在年前, 这类西方基因已经在我国多个地区人群中存在无论是在 3000 年前的早期组人群中, 或是在 2000 年前的中期组人群中, 新疆地区人群中的西方基因混入程度比河西走廊附近人群中的显得较高 ( 见图 2) 这似乎意味着西方基因混入程度在地理上是从西向东趋向减弱, 这类西方基因很大可能是经由新疆地区流向内地的表 3 每一人群的欧洲人种特征出现率 Tab.3 Frequency of European racial characters in the samples 标本组鼻颧角鼻根指数鼻面扁平度指数齿槽面角标本数出现数出现率标本数出现数出现率标本数出现数出现率标本数出现数出现率新疆孔雀河古墓沟 % % % % 青海大通 ( 卡约 ) % % % % 河南安阳殷墟 % % % % 新疆阿拉沟 % % % % 新疆焉布拉克 % % % % 新疆昭苏 % % % % 新疆楼兰 % % % % 青海大通 ( 汉代 ) % % % % 宁夏固原彭阳 % % % % 宁夏中卫中宁常乐 % % % % 宁夏吴忠唐墓 % % % % 表 4 每一人群的欧洲人种特征平均出现率 Tab.4 Average frequency of European racial characters in the samples 样本组出现率时代新疆孔雀河古墓沟 43.8% 早期组青海大通 ( 卡约 ) 16.4% 早期组河南安阳殷墟 6.9% 早期组新疆阿拉沟 32.9% 中期组新疆焉布拉克 26.5% 中期组新疆昭苏 53.0% 中期组新疆楼兰 72.9% 中期组青海大通 ( 汉代 ) 18.0% 中期组宁夏固原彭阳 14.8% 中期组宁夏中卫中宁常乐 10.2% 中期组宁夏吴忠唐墓 9.9% 晚期组 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 孔卡约殷墟楼兰昭苏雀河图 2 每一人群欧洲人种特征平均出现率 Fig.2 Average frequency of European racial characters in the samples 阿拉沟大通汉焉布拉克固原彭阳中宁常乐吴忠早期组中期组晚期组

5 278 人类学学报 32 卷在最近的 20 多年内, 考古学者在新疆地区不同地点的古代墓地中发掘了大量的人骨根据对这些人骨的研究, 西方人种进入新疆境内的时间主要在汉代以前, 而其东进的地理界限大致在新疆的东部和甘肃的西部之间因为无论在河西走廊地区还是青海境内发现的从旧石器时代到青铜时代乃至更晚时代的大量古代人骨, 迄今都没有发现类似新疆境内西方人种形态的类群由此看来, 西方人种向东的推进至少在秦汉以前受到某种抑制总之, 根据已有的骨骼人类学的种族形态研究和调查, 还难以证明至少在汉代以前有相当规模的西方人群东进到黄河流域根据中国的人类学资料, 在秦汉以前的中国西北地区, 具有欧洲人种形态的人群向东扩展的地理界限也大致在新疆的东部和甘肃的西部之间 [30] 看来, 本项研究所示的欧洲人种特征出现率的分布情况并不受新疆的东部和甘肃的西部之间这一地理界限所制约, 也不受秦汉之前这一时代界限所制约这可能意味着是由于当时曾有过小规模的而不是有相当规模的西方人群东进的缘故附记 : 本文作者承蒙导师吴新智院士多年悉心教诲, 获益良多 ; 值此老师 85 寿诞, 谨献本文恭祝老师健康长寿参考文献 [1] Wu Xinzhi. On the origin of modern humans in China[J]. Quaternary International, 2004, 117: [2] 谭婧泽, 李黎明, 张建波, 等. 新疆西南部青铜时代欧亚东西方人群混合的颅骨测量学证据 [J]. 科学通报,2012,57: [3] 吴新智. 中国与欧洲早期智人的比较研究 [J]. 人类学学报,1988,7(4): [4] 吴新智. 中国远古人类的进化 [J]. 人类学学报,1990,9(4): [5] 吴新智. 从中国晚期智人颅牙特征看中国现代人起源 [J]. 人类学学报,1998,17(4): [6] 吴新智. 新标本和新信息的积累促进对中国人类进化模式的新思考 [J]. 人类学学报,2004,23 卷增刊 :92-98 [7] 张银运, 刘武, 张罗. 南京直立人的鼻骨形态及其与欧洲化石人类基因交流的可能性 [J]. 人类学学报,2004,23(3): [8] 吴新智, 尚虹. 南京直立人的高鼻梁是由于对寒冷气候的适应吗?[J]. 人类学学报,2007,26(4): [9] 张银运, 刘武. 南京直立人的高耸鼻梁和气候适应 [J]. 人类学学报,2009,28(3): [10] 张银运, 刘武. 再论南京直立人的高耸鼻梁和气候适应 [J]. 人类学学报,2010,28(2): [11] 韩康信. 孔雀河古墓沟墓地人骨研究 [A]. 见 : 韩康信, 丝绸之路古代种族研究 [C]. 乌鲁木齐, 新疆人民出版社, 2009,23-55 [12] 韩康信. 阿拉沟古代丛葬人骨研究 [A]. 见 : 韩康信, 丝绸之路古代种族研究 [C]. 乌鲁木齐, 新疆人民出版社,2009, [13] 韩康信. 焉布拉克古墓人骨种系研究 [A]. 见 : 韩康信, 丝绸之路古代种族研究 [C]. 乌鲁木齐, 新疆人民出版社, 2009, [14] 韩康信. 昭苏土墩墓人骨研究 [A]. 见 : 韩康信, 丝绸之路古代种族研究 [C]. 乌鲁木齐, 新疆人民出版社,2009, [15] 韩康信. 楼兰城郊古墓人骨人类学特征 [A]. 见 : 韩康信, 丝绸之路古代种族研究 [C]. 乌鲁木齐, 新疆人民出版社, 2009, [16] 韩康信, 谭婧泽, 张帆. 青海大通上孙家寨古墓地人骨的研究 [A]. 见 : 韩康信, 谭婧泽, 张帆, 中国西北地区古代居民种族研究 [C]. 上海 : 复旦大学出版社,2005,1-190 [17] 韩康信, 谭婧泽. 固原彭堡于家庄墓地人骨种系特点之研究 [A]. 见 : 韩康信, 谭婧泽, 宁夏古人类学研究报告集 [C]. 北京 : 科学出版社,2009,10-29 [18] 韩康信, 谭婧泽. 彭阳张街春秋战国墓两具人骨 [A] 见 : 韩康信, 谭婧泽, 宁夏古人类学研究报告集 [C]. 北京 : 科学出版社,2009,30-40 [19] 韩康信, 谭婧泽. 彭阳古城王大户村春秋战国墓人骨的鉴定与种系 [A]. 见 : 韩康信, 谭婧泽. 宁夏古人类学研究报

6 3 期张银运等 : 中国西北地区古代人群头骨的欧洲人种特征 279 告集 [C]. 北京 : 科学出版社,2009,41-49 [20] 韩康信, 谭婧泽. 中卫中宁汉代人骨研究 [A]. 见 : 韩康信, 谭婧泽, 宁夏古人类学研究报告集 [C]. 北京 : 科学出版社, 2009,50-83 [21] 韩康信, 谭婧泽. 中卫宣河常乐汉代人骨 [A]. 见 : 韩康信, 谭婧泽, 宁夏古人类学研究报告集 [C]. 北京 : 科学出版社, 2009, [22] 韩康信, 谭婧泽. 吴忠西郊唐墓人骨鉴定研究 [A]. 见 : 韩康信, 谭婧泽, 宁夏古人类学研究报告集 [C]. 北京 : 科学出版社, 2009, [23] 韩康信, 谭婧泽. 吴忠明珠园唐墓人骨 [A]. 见 : 韩康信, 谭婧泽, 宁夏古人类学研究报告集 [C]. 北京 : 科学出版社, 2009, [24] 中国社会科学院历史研究所, 中国社会科学院考古研究所. 安阳殷墟头骨研究 [M]. 北京 : 文物出版社,1985,1-377 [25] 韩康信, 潘其风. 安阳殷墟中小墓人骨的研究 [A]. 见 : 中国社会科学院历史研究所, 中国社会科学院考古研究所. 安阳殷墟头骨研究 [M]. 北京 : 文物出版社,1985,50-81 [26] 韩康信, 潘其风. 殷墟祭祀坑人头骨的种系 [A]. 见 : 中国社会科学院历史研究所, 中国社会科学院考古研究所. 安阳殷墟头骨研究 [M]. 北京 : 文物出版社,1985, [27] 杨希枚. 卅年来关于殷墟头骨及殷代民族种系的研究 [A]. 见 : 中国社会科学院历史研究所, 中国社会科学院考古研究所. 安阳殷墟头骨研究 [M]. 北京 : 文物出版社,1985,6-20 [28] 韩康信, 谭婧泽. 固原九龙山南塬出土高加索人种头骨 [A]. 见 : 韩康信, 谭婧泽, 宁夏古人类学研究报告集 [C]. 北京 : 科学出版社,2009,228 [29] 罗京斯基 ЯЯ,МГ 列文 ( 王培英等译 ). 人类学 [M]. 北京 : 警官教育出版社,1983,525 [30] 韩康信, 尚虹. 山东临淄周汉代人骨种族属性的讨论 [J]. 人类学学报,2001,20(4): An Examination of European Racial Characters in Ancient Populations from Northwestern China ZHANG Yin-yun, WU Xiu-jie, LIU Wu Key Laboratory of Vertebrate Evolution and Human Origins, Chinese Academy of Sciences, Institute of Vertebrate Paleontology and Paleoanthropology, Chinese Academy of Sciences, Beijing, Abstract: To detect possible gene flow from western Eurasia, European racial characters are examined and the mean rates of occurrence are calculated for each of 11 cranial samples from China. The results show that: 1)western genes appeared in Chinese populations as early as years BP; 2)it is through the Xinjaing region that the western gene flow spread eastward and into central China; 3) archaeological and morphological evidence shows that the racial advance limited to eastern Xinjiang and western Gansu before the Qin and Han Dynasty. In contrast, this study indicates that there were no such limitations of geography and dynasty in the movement of European racial characters. Keywords: Racial characters; West gene

4 期张全超等: 内蒙古和林格尔县将军沟墓地人骨研究 277 U 型, 腭圆枕以丘状为主, 颏形以圆形为主, 下颌角区以外翻者居多, 下颌圆枕和铲型门齿均有较高的出现率颅骨的测量性特征 1 2 从将军沟组颅骨测量性特征的分类结果来分析, 该组男性颅骨的主要体质特征可以概括为: 一般具有偏长的

4 期张全超等: 内蒙古和林格尔县将军沟墓地人骨研究 277 U 型, 腭圆枕以丘状为主, 颏形以圆形为主, 下颌角区以外翻者居多, 下颌圆枕和铲型门齿均有较高的出现率颅骨的测量性特征 1 2 从将军沟组颅骨测量性特征的分类结果来分析, 该组男性颅骨的主要体质特征可以概括为: 一般具有偏长的张全超曹建恩朱泓 4 期张全超等: 内蒙古和林格尔县将军沟墓地人骨研究 277 U 型, 腭圆枕以丘状为主, 颏形以圆形为主, 下颌角区以外翻者居多, 下颌圆枕和铲型门齿均有较高的出现率颅骨的测量性特征 1 2 从将军沟组颅骨测量性特征的分类结果来分析, 该组男性颅骨的主要体质特征可以概括为: 一般具有偏长的中颅型高颅型和狭颅型相结合的颅形特点, 中等的面宽绝对值, 和中等的上面高度,