号 ( 股 ) 12 个月 24 个月 36 个月 1 浙江科祥股权投资有限公司 8,012,589 8,012,589 2 陈伟 11,492,819 5,665,476 5,827,343 3 童云洪 10,473,029 10,473,029 4 杭州好望角启航投资合伙企业 21,306,18

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1 股票代码 : 股票简称 : 科达股份公告编号 : 临科达集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容提示 : 本次限售股上市流通数量为 238,376,242 股本次限售股上市流通日期为 2018 年 9 月 28 日一本次限售股上市类型 1 本次限售股上市类型为非公开发行限售股 2 非公开发行限售股核准情况: 科达集团股份有限公司 ( 以下简称公司本公司或科达股份 ) 非公开发行 A 股股票申请于 2015 年 7 月 31 日收到中国证券监督管理委员会关于核准科达集团股份有限公司向北京百仕成投资管理中心 ( 普通合伙 ) 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2015]1837 号 ) 核准公司向北京百仕成投资管理中心 ( 普通合伙 )( 注 : 现更名为上海百仕成投资中心 ) 等 38 名交易对方非公开发行股份 400,216,715 股核准公司非公开发行不超过 133,400,000 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金 3 非公开发行限售股股份登记情况: 本次非公开发行新增股份已于 2015 年 9 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续本次发行完成后公司总股本为 868,886,423 股 4 非公开发行限售股锁定期安排: (1) 发行股份购买资产新增股份锁定期安排序交易对方认购数量解锁股数 ( 股 ) -1-

2 号 ( 股 ) 12 个月 24 个月 36 个月 1 浙江科祥股权投资有限公司 8,012,589 8,012,589 2 陈伟 11,492,819 5,665,476 5,827,343 3 童云洪 10,473,029 10,473,029 4 杭州好望角启航投资合伙企业 21,306,188 21,306,188 5 杭州好望角引航投资合伙企业 33,264,388 33,264,388 6 何烽 3,205,035 3,205,035 7 徐永忠 2,003,147 2,003,147 8 褚明理 71,073,189 14,214,638 14,214,638 42,643,913 9 周璇 4,795, , ,167 2,877, 褚旭 465,663 93,133 93, , 上海百仕成投资中心 68,835,432 13,767,086 13,767,086 41,301, 王华华 19,230,215 3,846,043 3,846,043 11,538, 杜达亮 10,707,733 2,141,547 2,141,547 6,424, 韩玲 3,277, , ,575 1,966, 何毅 3,277, , ,575 1,966, 广州因派投资顾问中心 7,211,330 1,442,266 1,442,266 4,326, 成都泰豪银科创业投资中心 5,535,971 5,535, 深圳市晟大投资有限公司 291, , 吴钢 10,464,442 2,092,888 2,092,888 6,278, 李科 10,459,100 2,091,820 2,091,820 6,275, 乔羿正 10,459,100 2,091,820 2,091,820 6,275, 浙江睿久合盈创业投资合伙企业 6,009,442 6,009, 上海同尚投资合伙企业 4,807, , ,511 2,884, 赖霖枫 4,856, , ,223 2,913, 龚小燕 2,913,667 2,913, 刘杰娇 16,510,791 16,510, 张茂 971, , 陈翀 971, , 刘卫华 3,884,898 3,884, 宁波正友一号投资合伙企业 9,712,233 9,712, 东莞枫骏网络科技企业 8,255,395 8,255, 上海融翼投资合伙企业 971, , 朱琦虹 931, , , , 李国庆 3,636,134 3,636, 覃邦全 9,323,168 1,864,634 1,864,634 5,593, 嘉兴嘉盛九鼎投资中心 5,845,342 5,845, 上海理想润元股权投资合伙企业 2,446,349 2,446, 安泰 2,328, , ,663 1,396,989 合计 400,216, ,103,585 48,500, ,612,276-2-

3 (2) 配套募集资金新增股份锁定期安排序号交易对方持有股数 ( 股 ) 锁定期 ( 股 ) 36 个月 1 山东科达集团有限公司 37,700,000 37,700,000 2 青岛润民投资管理中心 9,000,000 9,000,000 3 青岛润岩投资管理中心 20,000,000 20,000,000 4 杭州好望角越航投资合伙企业 18,000,000 18,000,000 5 黄峥嵘 18,700,000 18,700,000 6 何烽 19,000,000 19,000,000 7 安信乾盛兴源专项资产管理计划 11,000,000 11,000,000 合计 133,400, ,400,000 根据锁定期安排 : 本次公司向陈伟杭州好望角引航投资合伙企业褚明理周璇褚旭上海百仕成投资中心( 以下简称百仕成投资 ) 王华华杜达亮韩玲何毅广州因派投资顾问中心( 以下简称因派投资 ) 成都泰豪银科创业投资中心深圳市晟大投资有限公司吴钢李科乔羿正上海同尚投资合伙企业 ( 以下简称同尚投资 ) 赖霖枫龚小燕刘杰娇张茂陈翀刘卫华宁波正友一号投资合伙企业东莞枫骏网络科技企业( 以下简称枫骏科技 ) 上海融翼投资合伙企业朱琦虹覃邦全安泰共 29 位投资者发行合计 234,612,276 股新增股份, 自新增股份登记日起满 36 个月后可以交易或转让, 其中褚明理周璇褚旭百仕成投资王华华杜达亮韩玲何毅因派投资吴钢李科乔羿正同尚投资赖霖枫刘杰娇枫骏科技朱琦虹覃邦全安泰等 19 方 ( 以下简称业绩承诺人 ) 承诺满 36 个月后, 按照业绩承诺的完成情况进行解锁公司向山东科达集团有限公司青岛润民投资管理中心青岛润岩投资管理中心杭州好望角越航投资合伙企业黄峥嵘何烽安信乾盛兴源专项资产管理计划共 7 位投资者合计发行 133,400,000 股募集配套资金新增股份自该等股份上市之日起 36 个月内不得转让 -3-

4 二本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 ( 一 ) 公司于 2017 年 4 月 27 日完成第二次非公开发行股票登记工作, 股本数量变动具体情况如下 : 2017 年 4 月 27 日, 公司完成了非公开发行股票登记工作公司本次非公开发行有限售条件流通股共计 93,921,710 股公司本次增发新股后, 股份总数变更为 962,808,133 股, 其中无限售条件流通股为 452,373,293 股, 有限售条件流通股为 510,434,840 股由于股份总数量变动, 以上各股东持股比例相应减少 ( 二 ) 公司于 2017 年 6 月 8 日召开 2017 年第三次临时股东大会审议通过了关于以集中竞价交易方式回购股份的预案,2017 年 6 月 23 日至 2017 年 10 月 16 日回购股份总额 7,372,200 股, 于 2017 年 10 月 17 日注销所回购股份注销完成后, 公司总股本由 962,808,133 股变更为 955,435,933 股, 其中无限售条件流通股为 493,501,947 股, 有限售条件流通股为 461,933,986 由于股本总数量变动, 以上各股东持股比例相应增加 ( 三 ) 公司于 2018 年 2 月 26 日召开 2018 年第二次临时股东大会审议通过了关于以集中竞价交易方式回购股份的预案,2018 年 4 月 25 日至 2018 年 6 月 28 日回购股份总额 8,597,490 股, 于 2018 年 6 月 29 日注销所回购股份注销完成后, 公司总股本由 955,435,933 股变更为 946,838,443 股, 其中无限售条件流通股为 540,450,503 股, 有限售条件流通股为 406,387,940 股由于股本总数量变动, 以上各股东持股比例相应增加 ( 四 ) 公司于 2018 年 6 月 22 日召开 2017 年年度股东大会审议通过公司 2017 年度利润分配及资本公积转增股本的预案, 公司拟以股权登记日的总股本为基数向全体股东进行每 10 股派 0.50 元 ( 含税 ) 的现金红利分配, 同时拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股公司以 2018 年 7 月 17 日的总股本 946,838,443 股总股本为基数, 以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股, 转增股本后, 公司总股本由 946,838,443 股变更为 1,325,573,820 股, 其中无限售条件流通股为 756,630,704 股, 有限售条件流通股为 568,943,116 股其中, 本次申请上市流通的限售股由 170,268,744 股变更为 238,376,242 股三本次限售股上市流通的有关承诺 -4-

5 ( 一 ) 上述 36 位投资者承诺 : 所认购股份的限售期为 36 个月, 其中业绩承诺人承诺满 36 个月后, 按照业绩承诺的完成情况进行解锁 ( 二 ) 避免同业竞争的承诺百仕成投资褚明理周璇褚旭做出下列承诺 : 1 本人/ 本企业在本次交易之前未投资或控制与上市公司及其控股子公司存在同业竞争业务的法人或组织, 也未从事与上市公司及其控股子公司存在同业竞争的业务 2 本人/ 本企业在本次交易完成后也不会投资或控制与上市公司及其控股子公司存在同业竞争业务的法人或组织, 也不会从事与上市公司及其控股子公司存在同业竞争的业务 3 本人/ 本企业及本人 / 本企业控制或担任董事高管的企业不会从事任何与上市公司及其控股子公司目前或未来所从事的业务相同或相似发生或可能发生同业竞争的业务 4 如违反以上承诺, 本人 / 本企业愿意承担由此产生的全部责任, 充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失 ( 三 ) 规范和减少关联交易的承诺百仕成投资褚明理周璇褚旭做出下列承诺 : 为了减少和规范关联交易, 本人 / 本企业作为本次交易的相对方出具承诺如下 : 1 本次交易完成后, 本人 / 本企业控制或担任董事高管的公司, 在百仕成投资直接或间接持有上市公司的股份期间, 将尽可能减少与上市公司之间的关联交易 2 在进行确有必要且无法规避的关联交易时, 将严格按照国家法律法规和上市公司的公司章程规定进行操作同时, 为保证关联交易的公允, 关联交易的定价将严格遵守市场价的原则, 没有市场价的交易价格将由双方在公平合理的基础上平等协商确定本人 / 本企业保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益 3 如违反以上承诺, 本人 / 本企业愿意承担由此产生的全部责任, 充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失 -5-

6 截至本公告披露日, 上述人员均履行了承诺, 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况公司已于 2018 年 9 月 3 日完成除业绩承诺人外的 17 位投资者新增股份上市流通工作截止本公告披露日, 业绩承诺人的 2017 年度业绩专项审核及相关工作已完成业绩承诺人的新增股份可上市流通时间为 2018 年 9 月 28 日四控股股东及其关联方资金占用情况公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况五独立财务顾问核查意见独立财务顾问招商证券股份有限公司就科达股份本次限售股份解除限售事项发表核查意见如下 : 公司本次限售股份上市流通符合中华人民共和国公司法上市公司重大资产重组管理办法上市公司并购重组财务顾问业务管理办法上海证券交易所股票上市规则等相关法律法规和规范性文件的规定本次限售股份解除限售数量及上市流通时间符合相关法律法规以及上海证券交易所的相关规定本独立财务顾问对本次限售股份解除限售事项无异议六本次限售股上市流通情况本次限售股上市流通数量为 238,376,242 股 ; 本次限售股上市流通日期为 2018 年 9 月 28 日 ; 本次非公开发行限售股上市流通明细清单 : 序持有限售股数量持有限售股占公司本次上市流通数量 ( 单剩余限售股数股东名称号 ( 单位 : 股 ) 总股本比例 (%) 位 : 股 ) 量 ( 单位 : 股 ) 1 褚明理 59,701, % 59,701, 周璇 4,028, % 4,028, 覃邦全 7,831, % 7,831, 褚旭 391, % 391, 安泰 1,955, % 1,955, 朱琦虹 782, % 782, 上海百仕成投资中心 57,821, % 57,821, 王华华 16,153, % 16,153, 杜达亮 8,994, % 8,994, 韩玲 2,753, % 2,753, 何毅 2,753, % 2,753, 广州因派投资顾问中心 6,057, % 6,057, 吴钢 8,790, % 8,790,

7 14 李科 8,785, % 8,785, 乔羿正 8,785, % 8,785, 上海同尚投资合伙企业 4,038, % 4,038, 赖霖枫 4,079, % 4,079, 刘杰娇 23,115, % 23,115, 东莞枫骏网络科技企业 11,557, % 11,557,553 0 合计 238,376, % 238,376,242 备注 1:2018 年 7 月, 公司实施 2017 年度权益分派, 以 2018 年 7 月 17 日的总股本 946,838,443 股为基数, 以资本公积向全体股东每股转增 0.4 股, 所以上述股东的持股数量相应发生变化备注 2: 上述人员中, 褚明理系公司董事总经理 ; 李科系公司副总经理 ; 覃邦全系公司副总经理 ; 王华华于 2016 年 12 月 4 日至 2018 年 7 月 10 日担任公司副总经理根据上市公司股东董监高减持股份的若干规定上海证券交易所上市公司股东及董事监事高级管理人员减持股份实施细则上海证券交易所股票上市规则等法律法规部门规章的相关规定: 褚明理李科覃邦全王华华在其任职期间内, 本次非公开发行限售股上市流通后, 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%; 王华华自 2018 年 7 月 10 日起半年内, 不得转让其所持本公司股份七股本变动结构表单位 : 股本次上市前变动数本次上市后有限售条件 1 其他境内法人持有股份 87,316,655-79,475,177 7,841,478 2 境内自然人持有股份 204,785, ,901,065 45,884,452 的流通股份有限售条件的流通股份合计 292,102, ,376,242 53,725,930 无限售条件 A 股 1,033,471, ,376,242 1,271,847,890 的流通股份无限售条件的流通股份合计 1,033,471, ,376,242 1,271,847,890 股份总额 1,325,573, ,325,573,820 八公告上网附件招商证券关于科达股份发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之限售股份解除限售的核查意见特此公告科达集团股份有限公司董事会二〇一八年九月二十二日 -7-

第二十六号上市公司非股改限售股上市流通公告

第二十六号上市公司非股改限售股上市流通公告证券代码 :600777 证券简称 : 新潮能源公告编号 :2018-125 山东新潮能源股份有限公司 2015 年非公开发行限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容提示 : 本次限售股上市流通数量为 891,507,413 股本次限售股上市流通日期为 2018 年 11 月