中國信託人壽一陸鑽外幣變額萬能壽險(OIU) 商品說明書_

中國信託人壽一陸鑽外幣變額萬能壽險 (OIU) CTBC Life Yi-Lu-Zuan Foreign Currency Variable Universal Life (OIU) 商品說明書 (LFF04) Product Brochure (LFF04) 商品名稱 : 中國信託人壽一陸鑽外幣變額萬能壽險 (OIU) CTBC Life Yi-Lu-Zuan Foreign Currency Variable Universal Life(OIU) 商品文號 : 中華民國 104 年 8 月 5 日 104 中信壽商發二字第 084 號函備查 Filed for reference with Letter 084 from PDII, CTBC Life on 2015.08.05 給付項目 (Contract Coverage): 身故保險金 (Death Benefit) 祝壽保險金 (Maturity Benefit) 加值給付金 (Special Bonus) ( 本保險為不分紅保險單, 不參加紅利分配, 並無紅利給付項目 ) (This insurance policy is a non-participating policy, in which neither dividend participation nor payment of dividend benefit is granted.) ( 本保險為外幣保險單, 本公司所收付之款項均以約定幣別計價 ) (This insurance policy is a foreign currency insurance policy. All payments and transactions will be denominated in Assigned Currency) 商品說明書發行日期 :2015 年 08 月 Issue date:aug 2015 本公司資訊公開說明文件已登載於網站 (www.ctbclife.com), 客戶服務專線為 (886)2-8170-5156, 地址 : 臺灣臺北市 115 南港區經貿二路 188 號 8 樓 Control No:MK-1508-1708-1071 ( 封面 )

注意事項 1. 請注意您的保險業務員是否主動出示人身保險業務員登錄證及投資型保險商品測驗機構所發之投資型保險商品測驗合格證, 並提供保單條款商品說明書供本人參考消費者於購買本商品前, 應詳閱各種銷售文件內容, 以保障您的權益 The sales representative shall provide certified sales document, policy provision and product brochure for your reference. Proposer shall thoroughly read the relevant documents. 2. 本商品所連結之一切投資標的 ( 或投資標的所連結之投資子標的 ), 其發行或管理機構以往之投資績效不保證未來之投資收益, 除保險契約另有約定外, 中國信託人壽保險股份有限公司 ( 以下簡稱中國信託人壽 ) 不負投資盈虧之責, 要保人投保前應詳閱商品說明書保單條款要保書等相關資料 ; 投資標的之詳細內容介紹, 請詳閱投資標的公開說明書或中國信託人壽網站 The previous performance of all investment choices underlying in this policy does not guarantee for the future investment performance. CTBC Life also does not hold guarantee for the investment return. Proposer shall thoroughly read through the relevant document, eg. product brochure, provision, proposal documents and etc; details of investment choice can be found in either Fund prospectus on CTBC Life official website. 3. 本商品所連結之一切投資標的無保證投資收益, 最大可能損失為全部投資本金要保人應承擔一切投資風險及相關費用要保人於選定該項投資標的前, 應確定已充分暸解其風險與特性本說明書之內容如有虛偽隱匿或不實, 應由中國信託人壽及負責人與其他在說明書上簽章者依法負責 There is no guarantee return for all the investment choices underlying in this policy, the maximum loss may be the sum of principal. All investment risks and relevant costs lay on proposer, who shall fully understand the investment choice s risk and objective before making decision. CTBC Life holds the legal responsibility for the authenticity of the product brochure. 4. 本保險為不分紅保險單, 不參加紅利分配, 並無紅利給付項目 This insurance policy is a non-participating policy, in which neither dividend participation nor payment of dividend benefit is granted. 5. 投資型保險商品之專設帳簿記載投資資產之價值金額, 不受人身保險安定基金之保障 Asset under Investment Linked Policy separate account is excluded from the coverage of Insurance Stabilization Funds. 6. 本商品為保險商品, 非存款商品, 故不受存款保險之保障 This contract is an insurance policy, not a deposit, hence, is excluded from the deposit protection. 7. 本商品經中國信託人壽合格簽署人員檢視其內容業已符合一般精算原則及保險法令, 惟為確保權益, 基於保險公司與消費者衡平對等原則, 消費者仍應詳加閱讀保險單條款與相關文件, 審慎選擇保險商品本商品如有虛偽不實或違法情事, 應由中國信託人壽及負責人依法負責 This product has been reviewed by CTBC Life authorized signatory to confirm it is in line with the general actuarial principle and insurance regulations. In order to secure proposer s rights, and equally weighted both parties wellbeing, proposer shall thoroughly read through the provision and relevant documents and choose your policy with consideration. CTBC Life holds the legal responsibility for the authenticity of the contract or illegal act. 8. 投保後解約或不繼續繳費可能不利消費者, 請慎選符合需求之保險商品 Policy surrender or fail to continue with premium payment may result in unfavorable consequences to proposer, please be mindful when selecting your insurance policy. 9. 消費者於購買本商品前, 應詳閱各種銷售文件內容, 如要詳細了解本商品之各項費用或其他相關資訊, 請洽中國信託人壽客戶服務電話 :(886) 2-8170-5156 或網站 ( 網址 :www.ctbclife.com), 以保障您的權益 Proposer shall thoroughly read the relevant documents, for further understanding the costs and charges or other information regarding the policy, please contact CTBC Life customer services (886) 2-8170-5156 or contact official website (www.ctbclife.com). 10. 中國信託人壽資訊公開說明文件已登載於公司網站上 (www.ctbclife.com), 並於中國信託人壽提供電腦設備供公開查閱下載公司地址 : 台北市 11568 南港區經貿二路 188 號 8 樓客戶服務電話 :(886) 2-8170-5156 CTBC Life s public information disclosure has been published on CTBC Life website (www.ctbclife.com), which can also be accessed on CTBC Life site. Address: 8th Floor, No.188, Jing mao 2nd RD., Nangang Dist., Taipei, Taiwan 11568. Customer services (886) 2-8170-5156. 11. 本商品文宣僅供參考, 詳細內容請詳閱中國信託人壽相關作業規定 ( 詳閱網站 :www.ctbclife.com) 及保單條款約定為準客戶服務電話 :(886) 2-8170-5156 This flyer is for reference only; all contents shall be subject to CTBC Life operation regulation (www.ctbclife.com) and policy provision. Customer services (886) 2-8170-5156. 12. 若投資標的為配息型基金, 基金的配息可能由基金的收益或本金中支付任何涉及由本金支出的部分, 可能導致原始投資金額減損 ; 若投資標的為全權委託帳戶, 中國信託人壽委託全權委託投資事業代為運用與管理之全權委託帳戶之資產撥回機制可能由該帳戶之收益或本金中支付任何涉及該帳戶本金支出的部分, 可能導致原始投資金額減損 If investment choice is fund with dividend, the dividend payable may deduct from account capital gain or principal. If investment choice is mandate, the distribution mechanism of mandate that CTBC Life authorizes securities investment trust enterprise to operate can deduct from account capital gain or principal. 本公司資訊公開說明文件已登載於網站 (www.ctbclife.com), 客戶服務專線為 (886)2-8170-5156, 地址 : 臺灣臺北市 115 南港區經貿二路 188 號 8 樓 Control No:MK-1508-1708-1071 ( 封裡內頁 )

13. 要保人應充分瞭解本商品為投資型保險商品, 投保本商品需承擔相關風險本商品連結之一切投資標的 ( 或投資標的所連結之所有的投資子標的, 以下簡稱投資子標的 ) 均依相關適用法律所發行, 其一切係由投資標的 ( 或投資子標的 ) 發行公司負責履行, 保戶必須承擔投資之法律風險 ( 例如因適用法律變更致無法投資轉換贖回或給付金額等 ) 以外幣計價之外匯管制及匯率變動之風險市場價格風險 ( 含最大可能損失風險 ) 信用風險產業景氣循環之風險證券交易市場流動性不足之風險投資地區政治經濟變動之風險及其他投資之風險當可能風險發生時, 中國信託人壽並不保證投資本金或為任何收益保證, 投資標的 ( 或投資子標的 ) 過去的績效不代表未來的表現, 要保人於投保前應審慎評估 Proposer shall be awared that this product is an investment linked policy with certain level of risks. All investment choices underlying are issued and governed by relevant laws and regulations. The issuer of investment choices shall fulfill the liabilities of the investment choices, and proposer will take the risks of regulation change (eg. changing of governing regulation resulting in unable to invest, transfer, redemption, making payment or etc.), changing in foreign currency control or exchange rate fluctuation, changing in market value (including the maximum possible loss in investment),credit risk, risk of changing in industry trend, risk of stock exchange market of the invested region lacks of liquidity, changing in political and economic environment and other risks. When the aforementioned risk occurs, CTBC Life does not guarantee for the principal or investment return. The previous performance of all investment choices underlying in this policy does not guarantee for the future investment performance. Please be mindful when selecting your insurance policy. 14. 本文件係由中國信託人壽核定後統一提供, 僅供客戶參考, 詳細內容以保單條款為準 This flyer is provided by CTBC Life after content reviewing, the content is for reference, please refer to policy provision for details. 15. 如有疑義或中英文版本有歧異時, 應以中文版本為準 Shall there be any questions or discrepancy between English and Chinese version, the Chinese version shall prevail. 本商品可能透過中國信託人壽業務員保險代理人 / 經紀人協助招攬或推介, 且中國信託人壽與保險代理人 / 經紀人間並無成立任何僱傭或合夥關係本商品係由中國信託人壽提供並負擔因本商品所生之權利義務 The product may be sold through CTBC Agent or brokers. CTBC Life holds neither employment nor partnership relationship with brokers. The product is provided by CTBC Life, thus lays the responsibility for its rights and liabilities. 公司章 : 負責人章 : 日期 : 中華民國 104 年 8 月 5 日日期 : 中華民國 104 年 8 月 5 日本公司資訊公開說明文件已登載於網站 (www.ctbclife.com), 客戶服務專線為 (886)2-8170-5156, 地址 : 臺灣臺北市 115 南港區經貿二路 188 號 8 樓 Control No:MK-1508-1708-1071 ( 封裡內頁 )

本說明書內重要特性陳述係依主管機關所訂投資型保險資訊揭露應遵循事項辦理, 可幫助您瞭解以決定本項商品是否切合您的需要 The items within this Product Brochure is being disclosed under the guidance of "Compliance Matters for Disclosure of Information on Investment-linked Insurance" and aim to assist client to confirm if the product fits the demand. 您的保單帳戶餘額是由您所繳保險費金額及投資報酬, 扣除保單相關費用借款本息及已解約或已給付金額來決定若一旦早期解約, 您可領回之解約金有可能小於已繳之保險費 The balance of Policy value is the sum of total paid premium and investment return deduct policy relevant charges & fees, policy loan(principal and interest) and surrender or paid benefits. Early surrender may result in surrender value less than total paid premium. 保險契約各項權利義務皆詳列於保單條款, 消費者務必詳加閱讀了解, 並把握保單契約撤銷之時效 ( 本公司寄送或交付保險單時起算二十一日內 ) 應以書面方式通知中國信託人壽撤銷保單 All rights and liabilities are listed in the policy provision; proposer must thoroughly read through and may cancel this contract by giving a written notice to CTBC Life within 21 days from the day on which CTBC life sent or delivered insurance contract to the proposer. 一保險費的交付原則限制及不交付之效果 ( 一 ) 保險責任的開始及交付保險費 Commencement of Insurer s Liability 本公司應自同意承保並收取第一期保險費後負保險責任, 並應發給保險單作為承保的憑證本公司如於同意承保前, 預收相當於第一期保險費之金額時, 其應負之保險責任, 以同意承保時溯自預收相當於第一期保險費金額時開始前項情形, 在本公司為同意承保與否之意思表示前發生應予給付之保險事故時, 本公司仍負保險責任 CTBC Life shall bear insurance liabilities after committing to insure and receiving the first payment of Insurance Premium. CTBC Life will issue an insurance contract as evidence of its commitment to insure. If CTBC Life collects in advance an amount equal to the first payment of Insurance Premium before committing to insure, CTBC Life shall bear insurance liabilities from the date on which such payment is collected. Under the circumstance as described in preceding paragraph, if insurance peril happens before CTBC Life commits to insure, CTBC Life will bear insurance liabilities accordingly. ( 二 ) 第一期之後保險費的交付及配置寬限期間及契約效力的停止 Top-up Premium Grace Period and Lapse of Policy 第一期之後的保險費, 可於本契約有效期間內經本公司同意後繳納要保人交付保險費時, 應照本契約所載交付方法, 向本公司指定地點交付, 並由本公司交付開發之憑證第一期之後的保險費扣除保費費用後, 其餘額於本公司保險費實際入帳日之後的第一個資產評價日依保單條款第十五條之約定配置於各投資標的 ; 但於首次投資配置日前, 該第一期之後的保險費扣除保費費用後之餘額依保單條款第二條第十二款約定納入首次投資配置金額計算 Control No:MK-1508-1708-1071 1/230

本契約自契約生效日起, 若本契約項下之保單帳戶價值扣除保險單借款本息後之餘額不足以支付每月扣除額時, 本公司按日數比例扣除至保單帳戶價值為零, 本公司應於前述保單帳戶價值為零之當日催告要保人交付保險費, 自催告翌日起三十日內為寬限期間逾寬限期間仍未交付者, 本契約自寬限期間終了翌日起停止效力如在寬限期間內發生保險事故時, 本公司應負保險責任, 要保人並應按日數比例支付寬限期間內每月扣除額停效期間內發生保險事故時, 本公司不負保險責任 By consent of CTBC Life, the proposer may make top-up premium payment during the effective period of this contract. CTBC Life will issue a receipt after the top-up premium paid at assigned place in the ways appointed in this contract. The amount of top-up premium minus Policy Fee will be allocated to Investment Choices per Article 15 at the first Valuation Day on receipt of aforementioned top-up premium. If the top-up premium payment is made before the Initial Investment Date, it will be allocated per policy provision 12th subparagraph, 1st paragraph of Article 2. From policy effective date onward, if the amount of account value minus policy loan(with interest) is lower than the Monthly Deduction to be deducted at Monthiversary, CTBC Life will collect Monthly Deduction day by day calculated in portion of the month. CTBC Life will inform the proposer making a top-up premium payment the day the account value decrease to zero. The grace period is 30 days from the sending of notice of premium payment. If no premium payment is made by end of the grace period, this contract will lapses from the following day when the grace period expired. If the insured peril occurs during the grace period, CTBC Life shall bear insurance liabilities. Meanwhile the proposer should pay the unpaid Monthly Deduction calculated in portion of the month during grace period. During the period of lapse, CTBC Life will not bear insurance liabilities. ( 三 ) 保險費繳交限制及繳費方式 / Restriction and Method of Premium Payment: 1. 投保對象 : 符合國際保險業務分公司 (OIU) 之投保對象 Insured Object:Potential clients are compliant with the rules of Offshore Insurance Unit(OIU). 2. 本險約定外幣限 : () 澳幣(AUD) 歐元(EUR), 需擇一約定 The proposer has to choice one ( AUD or EUR) to make agreement. 3. 投保年齡規定 :0 歲至 70 歲 Issued Age : 0 to 70 years old. 4. 保險費繳交限制及繳費方式 :Restriction and Method of Premium Payment 繳費限制 () 澳幣 (AUD) 歐元 (EUR) Payment Restriction 最低第一期保險費 Lowest first Premium 10,000 元 14,000 元 10,000 元 Payment 第一期之後保險費 1,000 元 1,400 元 1,000 元 Top-up Premium 累計所繳保險費上限 1,000 萬元 1,400 萬元 1,000 萬元 Limit of Gross Premiums (1) 每張保單日後每次繳交保險費時, 淨危險保額將依所繳保險費之 5% 增加, 淨危險保額增加部分將以繳交保險費當時被保險人之健康狀況重新評估 When the proposer pays premium, the Net Amount At Risk will be increased by 5% of paid premium. The increased portion of Net Amount At Risk will be accessed per insured s health condition during the time the premium is paid. (2) 繳費方式 : 採匯款方式彈性繳交保費 Payment Method:Flexible premium payment by remittance. Control No:MK-1508-1708-1071 2/230

5. 體檢規定 (Medical Examination): (1) 本險以淨危險保額 ( 註 1), 作為應否體檢及體檢項目 ( 註 2) 之核定標準 The Net Amount At Risk may be used as the criteria for underwriters to decide whether a medical examination is required or not and the scope of medical examination. I. 免體檢額度表 : Exemption from medical Exam: 淨危險保額 The Net Amount at Risk 保險年齡 Attained Age () 澳幣 (AUD) 歐元 (EUR) 35 歲 ( 含 ) 以下 260,000 280,000 190,000 36 歲 ~45 歲 250,000 270,000 180,000 46 歲 ~50 歲 210,000 220,000 150,000 51 歲 ~55 歲 180,000 190,000 130,000 56 歲 ~60 歲 100,000 100,000 70,000 61 歲 ~65 歲 100,000 100,000 70,000 66 歲 ~70 歲 30,000 30,000 20,000 ( 註 1) 淨危險保額以所繳保險費之 5% 計 *The Net Amount at Risk is calculated by the 5% of the paid premiums. ( 註 2) 參照新契約投保手冊之體檢項目表 *Please refer to the Required Medical Project Chart in the New Contract Insurance Guidebook. (2) 依被保險人投保紀錄或健康告知狀況為免體檢件者, 如有需要時, 核保單位得要求加作體檢及相關檢驗項目 If the exemption of medical examination is based on the insured s insurance history or healthy statements, the underwriters reserve the right to request the insured undergo a medical exam and related medical tests. 6. 各項投資標的之配置比例合計必須等於 100% The sum of the proportional allocation of each investment must be equal to 100%. Control No:MK-1508-1708-1071 3/230

二保險給付項目及條件 (Policy Coverage & Conditions) ( 一 ) 身故保險金給付 (Death Benefit): 被保險人於本契約有效期間內身故者, 本公司按保險金額給付身故保險金, 本契約效力即行終止受益人依保單條款第二十八條約定申領身故保險金時, 若已超過保單條款第三十八條所約定之時效, 本公司得拒絕給付保險金本公司將以受益人檢齊申請身故保險金之所須文件並送達本公司之次一個資產評價日為基準, 計算本契約項下的保單帳戶價值, 返還予要保人, 本契約效力即行終止 If the insured deceases during the effective period of this contract, CTBC Life will pay Sum Assured as death benefit and this contract will terminate immediately. CTBC Life could reject to pay death benefit if the beneficiaries apply for the death benefit (Article 28) after the appointed time period in Article 38. CTBC Life will refund policy value at the next Valuation Day on receipt of all documents required from the beneficiary and this contract will terminate immediately. ( 二 ) 祝壽保險金給付 (Maturity Benefit): 被保險人於保險年齡達一百歲之保單週年日仍生存且本契約仍有效時, 本公司按該保單年度第一個資產評價日計算保單帳戶價值給付祝壽保險金, 本契約效力即行終止 If the insured survives the policy anniversary when Attained Age reaches 100 and this contract is still effective, CTBC Life will pay policy value as ofthe first Valuation Day of that year as maturity benefit and this contract will terminate immediately. ( 三 ) 加值給付金給付 (Special Bonus): 本公司於本契約撤銷權行使期限屆滿日後之第一個資產評價日, 按要保人撤銷權行使期限屆滿日前已繳交之保險費乘以萬分之七所得之金額, 做為加值給付金前項加值給付金依要保人當時所約定之投資標的及配置比例, 進行加值給付分配前開投資標的於評價日時, 因故關閉合併或終止致原約定之投資標的已無法投資時, 本公司將依保單條款第十八條約定辦理 At the first Valuation Day after the cooling-off period, CTBC Life will pay special bonus, 0.07% of premium paid before cooling-off period expired. The special bonus will be allocated to Investment Choices according to the proposer s appointed allocation on the day special bonus was paid. If, at the valuation day, the appointed Investment Choices are closed, merged or terminated that they are no longer available, CTBC Life will conduct this affair per Article 18. Control No:MK-1508-1708-1071 4/230

三範例說明 : 被保人 /Insured: 陳先生 / Mr. Chen 年齡 /Issue Age:40 歲 /Years 性別 /Sex: 男 /M 第一期保費 /First payment of Insurance Premium: 美金 / 100,000 元投資標的 /Investment Choice:100% ETF 保單年度末 Policy Year(End) 保險年齡 Attained Age 所繳保險費 Insurance Premium Payment 加值給付金 Special Bonus 保單管理費 Administration Fee 保險成本 Cost of Insurance 投資標的申購費 Subscription Fee 假設投資報酬率 3% Scenario 1: Annual Investment Return 3% 保單帳戶價值 Policy Value 身故保險金 Death Benefit 幣別 /Currency: / 假設投資報酬率 5% Scenario 2: Annual Investment Return 5% 保單帳戶價值 Policy Value 身故保險金 Death Benefit 假設投資報酬率 -5% Scenario 3: Annual Investment Return -5% 保單帳戶價值 Policy Value 身故保險金 Death Benefit 1 40 100,000 70.00 1,199.33 8.56 998.99 100,815.75 105,856.54 102,773.35 107,912.01 92,985.39 97,634.66 2 41 0 0 1,219.52 9.37 0 102,591.51 107,721.08 106,614.33 111,945.05 87,273.85 91,637.54 3 42 0 0 1,240.99 10.22 0 104,397.86 109,617.75 110,598.12 116,128.03 81,912.58 86,008.21 4 43 0 0 1,262.85 11.10 0 106,235.29 111,547.05 114,729.99 120,466.49 76,880.14 80,724.15 5 44 0 0 1,285.07 12.06 0 108,104.29 113,509.50 119,015.40 124,966.17 72,156.37 75,764.19 6 45 0 0 1,307.68 13.14 0 110,005.29 115,505.55 123,459.90 129,632.90 67,722.32 71,108.44 7 46 0 0 1,330.69 14.38 0 111,938.68 117,535.61 128,069.21 134,472.67 63,560.14 66,738.14 8 47 0 0 1,354.04 15.81 0 113,904.89 119,600.13 132,849.20 139,491.66 59,653.14 62,635.79 9 48 0 0 1,377.82 17.44 0 115,904.26 121,699.48 137,805.99 144,696.29 55,985.65 58,784.93 10 49 0 0 1,402.02 19.25 0 117,937.19 123,834.05 142,945.87 150,093.16 52,542.97 55,170.12 11 50 0 0 1,426.58 21.21 0 120,004.16 126,004.37 148,275.46 155,689.23 49,311.31 51,776.88 12 51 0 0 1,451.58 23.24 0 122,105.67 128,210.96 153,801.61 161,491.69 46,277.79 48,591.68 13 52 0 0 1,476.98 25.40 0 124,242.22 130,454.33 159,531.45 167,508.02 43,430.25 45,601.77 14 53 0 0 1,502.80 27.74 0 126,414.26 132,734.97 165,472.24 173,745.85 40,757.32 42,795.19 15 54 0 0 1,529.08 30.41 0 128,622.03 135,053.14 171,631.35 180,212.92 38,248.23 40,160.64 16 55 0 0 1,555.77 33.70 0 130,865.58 137,408.86 178,015.91 186,916.71 35,892.81 37,687.45 17 56 0 0 1,582.87 37.85 0 133,144.68 139,801.91 184,632.97 193,864.62 33,681.58 35,365.66 18 57 0 0 1,610.42 43.08 0 135,458.84 142,231.79 191,489.47 201,063.94 31,605.50 33,185.77 19 58 0 0 1,638.38 49.51 0 137,807.49 144,697.86 198,592.28 208,521.90 29,656.10 31,138.91 20 59 0 0 1,666.75 57.09 0 140,190.06 147,199.56 205,948.60 216,246.03 27,825.63 29,216.91 30 69 0 0 1,971.63 201.65 0 165,759.49 174,047.47 295,148.59 309,906.02 14,657.84 15,390.73 40 79 0 0 2,299.90 659.33 0 193,127.53 202,783.91 416,799.60 437,639.58 7,608.43 7,988.85 50 89 0 0 2,584.78 1,983.28 0 216,373.49 227,192.16 565,989.02 594,288.48 3,797.73 3,987.61 60 99 0 0 2,652.12 4,938.33 0 220,431.98 231,453.58 698,874.64 733,818.38 1,723.70 1,809.89 註 1. 中國信託人壽於本保險契約撤銷權行使期限屆滿日後之第一個資產評價日, 按要保人撤銷權行使期限屆滿日前已繳交之保險費乘以萬分之七所得之金額, 做為加值給付金並依要保人當時所約定之投資標的及配置比例, 進行加值給付分配 Remark 1. At the first Valuation Day after the cooling-off period, CTBC Life will pay special bonus, 0.07% of premium paid before cooling-off period expired. The special bonus will be allocated to Investment Choices according to the proposer s appointed allocation on the day special bonus was paid. 註 2. 上述範例投資報酬率中之保單帳戶價值所呈現之數值, 為扣除保單管理費及保險成本後計算得出, 僅供投保時分析參考, 未來實際之投資報酬率仍須視保戶所選擇之投資標的績效高低而定 Remark 2. The above-mentioned Policy Value is calculated after deduction of policy administration fee and Cost of Insurance, and is for reference only. The future investment return will vary according to the performance of investment choices. Control No:MK-1508-1708-1071 5/230

註 3. 上述範例之保單帳戶價值係指尚未扣除解約費用之金額, 要保人申領解約金時須自解約當時該保單帳戶價值中另扣除解約費用 Remark 3.The above-mentioned Policy Value is calculated before deduction of surrender charge,which will be deducted from Policy Value while the surrender takes place. 註 4. 若保單帳戶餘額不足以支付當月之保險成本及保單管理費時, 保單價值總額以數字 0 表示 Remark 4. In the time while policy value is insufficient to pay the Cost of Insurance and/or administration fee of the month, policy value will be shown as 0. 註 5. 保單管理費 : 每月收取當時保單帳戶價值乘以 0.1% Remark 5. Administration Fee:0.1% of Policy Value at Monthiversary 註 6. 上列各項費用係以假設投資標的報酬率為 3% 時試算 Remark 6. The costs and charges are calculated under the assumption of 3% investment return. 四投資標的之新增關閉與終止 / Addition, Close and Termination of Investment Choices 本公司得依下列方式, 新增關閉與終止投資標的之提供 : 一本公司得新增投資標的供要保人選擇配置二本公司得主動終止某一投資標的, 且應於終止日前三十日以書面或其他約定方式通知要保人但若投資標的之價值仍有餘額時, 本公司不得主動終止該投資標的三本公司得經所有持有投資標的價值之要保人同意後, 主動關閉該投資標的, 並於關閉日前三十日以書面或其他約定方式通知要保人四本公司得配合某一投資標的之終止或關閉, 而終止或關閉該投資標的但本公司應於接獲該投資標的發行或經理機構之通知後五日內於本公司網站公布, 並另於收到通知後三十日內以書面或其他約定方式通知要保人投資標的一經關閉後, 於重新開啟前禁止轉入及再投資投資標的一經終止後, 除禁止轉入及再投資外, 保單帳戶內之投資標的價值將強制轉出投資標的依第一項第二款第三款及第四款調整後, 要保人應於接獲本公司書面或其他約定方式通知後十五日內且該投資標的終止或關閉日三日前向本公司提出下列申請 : 一投資標的終止時 : 將該投資標的之價值申請轉出或提領, 並同時變更購買投資標的之投資配置比例二投資標的關閉時 : 變更購買投資標的之投資配置比例若要保人未於前項期限內提出申請, 或因不可歸責於本公司之事由致本公司接獲前項申請時已無法依要保人指定之方式辦理, 視為要保人同意以該通知約定之方式處理而該處理方式亦將於本公司網站公布因前二項情形發生而於投資標的終止或關閉前所為之轉換及提領, 該投資標的不計入轉換次數及提領次數本契約關於投資標的之全部條款適用於新增的投資標的 CTBC Life may add, close and terminate Investment Choices in the following way: 1. CTBC Life may add Investment Choices for the proposer. 2. CTBC Life may terminate any of Investment Choices and send notice (written or as agreed) to the proposer. If the balance of Investment Choice is still positive, CTBC Life could not take the initiative to terminate it. 3. CTBC Life, upon agreements by all proposers who owned the Investment Choice in the policy, may close it. CTBC Life will send notice (written or as agreed) to the proposers. 4. CTBC Life may coordinated with the fund house and close or terminate any of Investment Choices. The information of fund closure or termination will be announced on CTBC Life s official website within 5 days after receipt of notice from fund house. CTBC Life will additionally send notice (written or as agreed) to the proposers within 30 days after receipt of notice from fund house. Control No:MK-1508-1708-1071 6/230

The Investment Choices transition and reinvestment is prohibited after closure or termination. Furthermore, The asset value will be redeemed compulsory after termination. The proposer should file request the following application within 15 days after receipt of the notice and 3 days before the Investment Choice s closure or termination to CTBC Life in accordance with the 2nd, 3rd and 4th subparagraph of 1st paragraph: 1. When Investment Choice is terminated: Partial Withdrawal the asset value of Investment Choice or transit it into other Investment Choices and change the allocation of Investment Choices. 2. When the Investment Choice is closed: Change the allocation of Investment Choices. If the proposer does not file the application within the time appointed in the preceding paragraph or CTBC Life could not conduct in the way proposer appointed at the time of receipt of application due to any cause not attributable to CTBC Life, it is deemed as proposer agree with the stipulation, as announced on CTBC Life s official website, in the notice. The partial withdrawal and transition in situations referred in the 1st and 2nd paragraphs will be excluded from the initial stipulation for these transaction in this contract. All the provisions will apply to new Investment Choices. 五連結標的遴選準則第一條目的中國信託人壽保險股份有限公司 ( 以下稱本公司 ) 為提供保戶全方位的投資型保險連結標的選擇, 以滿足保戶各種投資需求與風險分散需求, 特訂定投資型保險連結標的遴選辦法 ( 下稱本遴選辦法 ) Article 1 Objective CTBC Life Insurance Corporation Limited(CTBC Life) (including OIU) will provide broadly investment choices to satisfy proposer s investment needs and diversify market risk. 第二條連結標的遴選策略投資型保險連結標的之遴選策略應考量下列原則 : 一連結標的幣別 : 考量不同的計價幣別, 以提供保戶多樣化的選擇二連結標的投資目標與投資策略 : 考量不同的投資目標與投資策略, 以提供保戶投資風險分散至不同區域產業或全球市場三連結標的類型 : 考量不同類型的連結標的, 以提供保戶多樣化的選擇四連結標的風險等級 : 考量不同連結標的風險等級, 以提供保戶多樣化的選擇五保險業利益衝突的評估 : 考量投資標的與公司是否有利害關係人交易或其他避免利益衝突之情勢 Article 2 Investment choice selecting strategy Investment choice selection should consider following criteria: 1. Currency of investment choice: providing prosper underling with different currencies. 2. Objective and strategy of investment choice: providing prosper investment choice with different regions, industries, or markets. 3. Type of investment choice: Providing varieties of types. 4. Risk level of investment choice: providing proposer investment choice with different risk level. 5. Conflict of interest evaluation: considering investment choice issuer will have stakeholder transaction or other interest conflict with CTBC Life or not. 第三條連結標的範圍投資型保險連結標的需符合投資型保險投資管理辦法及相關函令規定之運用範圍, 本公司投資型保險所連結之投資標的包括下列 : 一國內 / 境外共同基金二國內外 ETF Control No:MK-1508-1708-1071 7/230

三委外代操投資標的四資金停泊帳戶五保本型基金六國內結構型商品七境外結構型商品八適用國際保險業務分公司 (OIU) 之投資型保險連結標的 Article 3 Range of investment choice The investment choice of investment-oriented insurance products should comply with Regulations Governing Investment of Investment-linked Insurance and related regulation. The investment choice of CTBC Life investment-oriented insurance products is as follows: 1. Onshore and offshore mutual fund 2. Onshore and offshore ETF 3. Discretionary investment account (mandate) 4. Parking fund 5. Principal guaranteed fund 6. Structured instrument (SI) 7. Structured note(sn) 8. The investment choice linked to OIU investment-oriented insurance products 第四條連結標的遴選標準投資型保險連結標的之遴選, 應依照以下遴選標準辦理 : 一國內 / 境外基金 : 任一個別基金需符合下述第 ( 一 ) 點及第 ( 二 )~( 八 ) 點中之任 5 項遴選標準, 始可作為投資型保險連結標的 ; 如不符合第 ( 二 )~( 八 ) 點中之任 5 項遴選標準但有連結之必要性者, 得經總經理核准後, 作為投資型保險連結標的 ( 一 ) 國內基金應為經主管機關核准或申報生效得募集發行之證券投資信託基金受益憑證 ; 其為境外基金者, 係經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金 ( 二 ) 基金公司 1. 國內基金公司 (1) 成立滿 3 年以上, 且近 1 年無重大違規紀錄 (2) 管理之總資產高於新台幣 50 億元 2. 境外基金公司 (1) 成立滿 5 年以上, 且近 1 年無重大違規紀錄 (2) 管理之總資產高於等值 20 億 ( 三 ) 基金規模 1. 國內基金 (1) 貨幣型基金 : 總資產高於新台幣 100 億元 (2) 債券型基金 : 總資產高於新台幣 5 億元 (3) 其他類型 : 總資產高於新台幣 2 億元 2. 境外基金 (1) 不分類型 : 總資產高於等值 2,000 萬 ( 四 ) 基金成立期間 1. 國內基金 : 成立閉鎖期滿後 2. 境外基金 : 成立至少 2 年以上 ( 五 ) 基金績效 1. 國內基金 (1) 1 年或 3 年或 5 年夏普指標 (Sharpe ratio) 排名同類型基金前 50% 或高於同類型基金平均值或高於整體指標 (Benchmark) (2) 或近三年內榮獲基金相關大獎 Control No:MK-1508-1708-1071 8/230

2. 境外基金 (1) 1 年或 3 年或 5 年夏普指標 (Sharpe ratio) 排名同類型基金前 50% 或高於同類型基金平均值或高於整體指標 (Benchmark) (2) 或 Morningstar 評比以上 (3) 或近三年內榮獲基金相關大獎 (4) 投資目標與方針與風險報酬 ( 於本公司官網呈現 ) ( 六 ) 基金策略 1. 國內基金 : 基金經理人有 3 年以上投資分析經驗 2. 境外基金 : 基金經理人有 5 年以上投資分析經驗 ( 七 ) 基金費用 1. 國內基金 : 基金管理費保管費與手續費及其他相關費用 ( 包括短線交易費用反稀釋費用或價格調整機制等 ) 合理且符合市場行情 2. 境外基金 : 基金管理費保管費與手續費及其他相關費用 ( 包括短線交易費用反稀釋費用或價格調整機制等 ) 合理且符合市場行情 ( 八 ) 基金公司後續專業服務 1. 基金買賣流通性佳且投資資訊公開透明容易取得 2. 基金資訊提供 : 提供基金內容申購 / 贖回淨值等資訊正確性及充分揭露及基金投資標的市場最新投資建議與專業報告 3. 教育訓練配合 : 提供基金相關金融專業培訓二國內 / 外 ETF: 任一個別 ETF 需符合下述第 ( 一 )~( 三 ) 點, 始可作為投資型保險連結標的 ; 如不符合但有連結之必要性, 得經總經理核准後, 即可作為投資型保險連結標的 ( 一 ) 投資策略 : 以投資股票債券為主且不具槓桿或放空效果, 亦非採合成複製法設計, 並於符合主管機關規定得受託買賣之證券市場交易 ( 二 ) 成立期間 : 成立至少 6 個月 ( 含 ) 以上 ( 三 ) 成交量 : 1. 新台幣計價 : 近 1 年平均月成交量高於新台幣 1,000 萬元 2. 外幣計價 : 近 1 年平均月成交量高於 5,000 股三委外代操投資標的 : 依本公司專設帳簿資產委託運用與管理辦法辦理四資金停泊帳戶 : 資產運用為銀行存款五保本型基金六國內結構型商品七境外結構型商品八適用國際保險業務分公司 (OIU) 之投資型保險連結標的 : 依照相關法令規定辦理 Article 4: Criteria of selecting investment choices Investment choices linked to investment-oriented insurance products should follow the selecting criteria listed below: 1. Onshore/offshore mutual fund: any particular fund should meet the selecting criteria 1.1 and any 5 items from 1.2-1.8. If any particular fund is not qualified but still need to be linked, must need to be approved by General Manager. 1.1 Onshore/offshore mutual fund: should be approved by regulator. 1.2 Fund house: 1.2.1 SITE: 1.2.1.1 The company should set up more than 3 years and no violate regulation seriously in 1 year. 1.2.1.2 AUM should be more than 5 billion NTD. 1.2.2 SICE Control No:MK-1508-1708-1071 9/230

1.2.2.1 The company should establish more than 5 years and no major violating regulation within 1 year. 1.2.1.2 AUM should be more than 2 billion. 1.3 AUM: 1.3.1 Onshore mutual fund: 1.3.1.1 Money Market Fund: AUM should be more than 10 billion NTD. 1.3.1.2 Bond Fund: AUM should be more than 0.5 billion NTD. 1.3.1.3 Others: AUM should be more than 0.2 billion NTD. 1.3.2 Offshore mutual fund: 1.3.2.1 AUM should be more than 20 million. 1.4 Tenor: 1.4.1 Onshore mutual fund: After lock up period. 1.4.2 Offshore mutual fund: more than 2 years. 1.5 Performance: 1.5.1 Onshore mutual fund: 1.5.1.1 1Y or 3Y or 5Y Sharpe ratio ranking is in one or second quartile. Or performance is better than average. Or performance is better than benchmark. 1.5.1.2 Or to earn related prize in 3 years. 1.5.2 Offshore mutual fund: 1.5.2.1 1Y or 3Y or 5Y Sharpe ratio ranking is in one or second quartile. Or performance is better than average. Or performance is better than benchmark. 1.5.2.2 Or earn in Morningstar 1.5.2.3 Or earn related prize in 3 years. 1.5.2.4 Investment objective and risk level (will show on company website) 1.6 Fund Strategy: 1.6.1 Onshore mutual fund: fund manager with investment and analysis experience more than 3 years. 1.6.2 Offshore mutual fund: fund manager with investment and analysis experience more than 5 years. 1.7 Fee: 1.7.1 Onshore mutual fund: fund management fee, custodian fee, subscription fee, and other fees (including short swing trading fee, anti-dilution fee, price adjustment scheme, etc). Fee should be reasonable and conform market practice. 1.7.2 Offshore mutual fund: fund management fee, custodian fee, subscription fee, and other fees (including short swing trading fee, anti-dilution fee, price adjustment scheme, etc). Fee should be reasonable and meets the market practice. 1.8 After service: 1.8.1 Fund with better liquidly, easy asses investment information. 1.8.2 Fund information: to provide fund investment content, subscription and unwind service, NAV and disclose market information, investment advise, and professional report. 1.8.3 Training: to provide fund related training course. 2. Onshore and offshore ETF: any particular ETF should meet the selecting criteria 2.1 2.3. If any particular ETF is not qualified but still need to be linked, must need to be approved by General Manager. 2.1 Investment strategy: should invest equity or bond, cannot be leverage or short, and cannot be synthetic ETF. Moreover, the ETF should be traded in stock exchange listed by regulator. 2.2 Tenor: more than 6 months. 2.3 Turnover: 2.3.1 NTD denominated: average monthly turnover is more than 10 million NTD in 1 year. 2.3.2 Other denominated: average monthly turnover is more than 5,000 shares. Control No:MK-1508-1708-1071 10/230

3. Discretionary investment account (mandate): should follow CTBC Life Regulation governing authorize institution in separate account business 4. Parking fund: should like to deposit. 5. Principal guaranteed fund 6. Structured instrument 7. Structured note 8. The investment choice linked to OIU investment-oriented insurance products 第五條審查項目除境外結構型商品以外之連結標的 :( 投資型保險商品銷售應注意事項第八條 ) 保險業應對擬連結之投資標的進行上架前審查除連結境外結構型商品者應依境外結構型商品管理規則規定外, 連結上述投資標的者, 於上架前應審查下列事項 ( 如無下列項目, 則無須審查 ): ( 一 ) 擬選擇連結投資標的之合法性 ( 二 ) 擬選擇連結投資標的之費用及合理性 ( 三 ) 擬選擇連結投資標的之投資目標與方針投資操作策略過去績效風險報酬及合理性 ( 四 ) 擬選擇連結投資標的商品說明書及投資人須知內容之正確性及資訊之充分揭露 ( 五 ) 保險業利益衝突之評估 ( 六 ) 擬選擇連結投資標的之風險等級 Article 5: Review criteria All investment choices exclude SN: Directions for selling investment-oriented insurance products : Insurance company should review investment choice by using following criteria before it linked to investment-oriented insurance products. If there is no such criteria for particular type of investment choice, no need to examine. 5.1 Legality 5.2 Reasonable fee structure 5.3 Investment objective, strategy, performance, and rate of risk return on investment. 5.4 Accuracy and disclosure of investment choice prospectus, and investor direction. 5.5 Conflict of interest evaluation 5.6 Risk level of investment choice 第六條內部控制與定期評估權責單位每半年至少一次自行評估連結標的是否符合本遴選辦法投資型保險投資管理辦法及相關法令規定, 建立觀察名單自行存查並提供相關單位作為通路服務商品設計與風險管理之參考 Article 6: Internal control and evaluation Investment choice should be reviewed once in half year and should follow CTBC Life Criteria of selecting investment choices linked to investment-oriented insurance products, Regulations Governing Investment of Investment-linked Insurance, and related regulations. The evaluation report should be saved and provided to related Departments for reference. 第七條本遴選辦法經總經理核准後自公告日起實施, 修正時亦同 Article 7: Criteria of selecting investment choices linked to investment-oriented insurance products should be approved by General Manager upon implementation and amendment. Control No:MK-1508-1708-1071 11/230

風險告知 / Risks Disclosure 信用風險 / Credit Risk: 保單帳戶價值獨立於中國信託人壽之一般帳戶外, 因此要保人或受益人需自行承擔發行公司履行交付投資本金與收益義務之信用風險 Policy value under Investment Linked Policy separate account is independent from CTBC Life general account, hence, the risks relating to paying investment amount and receiving returns from issuer lay on proposer and beneficiary. 市場價格風險 / Market Value Risk: 投資標的之市場價格, 將受金融市場發展趨勢影響全球景氣各國經濟與政治狀況等影響, 發行或管理機構以往之投資報酬率不保證未來之投資收益, 中國信託人壽亦不保證投資標的之投資報酬率且不負投資盈虧之責 The market value of investment choices may be affected by financial industry trends, global economy, political issues etc.ctbc Life does not guarantee for the investment return. The prior investment return does not serve as a guarantee for future investment performance. 匯率風險 / Exchange Rate Risk: 投資期間內之投資標的均以個別投資標的之計價幣別計價, 要保人或受益人須自行承擔任何辦理投資標的轉換贖回投資標的收益分配及保險金給付等所產生之匯率風險 During the effective period of this contract, all investment choices are denominated in assigned currency of their own. The risks of exchange rate relating to investment choice transfer, redemption, return allocation, policy benefit receiving etc. lay on the proposer and beneficiaries. 法律風險 / Risk of Regulatory Changes: 投資標的係發行機構依其適用法律所發行, 其一切履行責任係由發行機構承擔, 但要保人或受益人必須承擔因適用稅法法令之變更所致稅賦調整或因適用其他法令之變更所致權益發生得喪變更的風險舉例說明 : 投資標的可能因所適用法令之變更而致無法繼續投資不能行使轉換或贖回之權利或不得獲得期滿給付等情事 All investment choices in this policy are issued and governed by relevant laws and regulations. Proposer will take the risks of changing of taxation law resulting in affecting the tax amount payable, or changing in other governing regulations resulting in forfeiting certain advantages. Eg. changing of governing regulation resulting in unable to invest, transfer, redemption, receiving maturity payment or etc. 中途贖回風險 / Early Redemption Risk: 要保人於契約有效期間內申請部分提領或解約時, 因此贖回而退回之保單帳戶價值, 可能有低於原始投資本金之風險 While the proposer applies for partial withdrawal or policy surrender within the effective period of the contract, the risk of the policy value being received may be lower than the original investment amount. 六保單帳戶價值之通知 / Notice of Policy Value 本契約於有效期間內, 本公司將採電子郵件或其他約定方式每年通知要保人其保單帳戶價值前項保單帳戶價值內容包括如下 : ( 一 ) 期初及期末計算基準日 ( 二 ) 投資組合現況 ( 三 ) 期初單位數及單位淨值 ( 四 ) 本期單位數異動情形 ( 含異動日期及異動當時之單位淨值 ) ( 五 ) 期末單位數及單位淨值 ( 六 ) 本期收受之保險費金額 ( 七 ) 本期已扣除之各項費用明細 ( 包括保費費用保單管理費保險成本 ) Control No:MK-1508-1708-1071 12/230

( 八 ) 期末之保險金額解約金金額 ( 九 ) 期末之保險單借款本息 ( 十 ) 本期收益分配或資產撥回情形 During the effective period of this contract, CTBC Life will send notice (email or as agreed) to the proposer annually. Annual policy value notice will include the following items: 1. Beginning of the term basis date and End of the term basis date. 2. Current status of portfolio 3. Units at beginning of the term and unitized Net Asset Value. 4. Change in unit of asset (including the date of change and its net asset value). 5. Units at end of the term and unitized Net Asset Value. 6. Premium paid during this term. 7. Details of expense deducted (including Policy Fee, Administration Fee and Cost Of Insurance) 8. The amount of Sum Assured and surrender value at the end of term. 9. Policy loan with interest accrued at the end of term. 10. The status of distributable investment income or asset payback. 七契約撤銷權 / Right of Cancellation 要保人於本公司寄送或交付保險單時起算二十一日內, 得以書面檢同保險單向本公司撤銷本契約要保人依前項約定行使本契約撤銷權者, 撤銷的效力應自要保人書面之意思表示到達翌日零時起生效, 本契約自始無效, 本公司應退還收到前項書面通知之次一個資產評價日的保單帳戶價值與已扣除之保費費用及每月扣除額三者之和, 扣除已給付之加值給付金後之餘額 ; 本契約撤銷生效後所發生的保險事故, 本公司不負保險責任但契約撤銷生效前, 若發生保險事故者, 視為未撤銷, 本公司仍應依本契約約定負保險責任 The proposer may cancel this contract by giving a written notice to CTBC Life within 21 days from the day on which CTBC Life sent or delivered insurance contract to the proposer. When the proposer exercises the right of cancellation as provided in the preceding paragraph, it will be effective from 12 o'clock midnight of the next day on receipt of the proposer's written notice; this contract will then be void ab initio and CTBC Life shall refund the proposer with the policy value as of at the next Valuation Day on receipt of the proposer's written notice; CTBC Life will not provide any policy coverage after cancellation being effective. However, if the insurance peril occurred before cancellation being effective, CTBC Life shall provide policy coverage under this contract. 八不保事項及除外責任 / Exclusion 有下列情形之一者, 本公司不負給付保險金的責任 : 一要保人故意致被保險人於死二被保險人故意自殺三被保險人因犯罪處死或拒捕或越獄致死第一項各款情形而免給付保險金時, 本公司依據要保人或受益人檢齊所須文件送達本公司次一個資產評價日之保單帳戶價值, 依照約定返還予要保人 CTBC Life will be exempted for policy coverage if any of the following event occurs: 1. The proposer intentionally caused the death of the insured. 2. The insured intentionally commits suicide. 3. The insured is executed for a crime or deceases as the result of resisting arrest or escaping from jail. CTBC Life will return the policy value, valued at the next Valuation Day after the receipt of all documents required, to the proposer under circumstances referred in 1 st paragraph. Control No:MK-1508-1708-1071 13/230

九重要保單條款之摘要 / Abstract of important policy provision ( 詳細中國信託人壽一陸鑽外幣變額萬能壽險保單條款及保單借款利率之決定方式, 請參閱本公司資訊網站 : www.ctbclife.com) The detail of CTBC Life Yi-Lu-Zuan Foreign Currency Variable Universal Life policy provision and Policy Loans Rules is available on company s website(www.ctbclife.com) 第三條保險責任的開始及交付保險費 Article 3 [Commencement of Insurer s Liability] 本公司應自同意承保並收取第一期保險費後負保險責任, 並應發給保險單作為承保的憑證本公司如於同意承保前, 預收相當於第一期保險費之金額時, 其應負之保險責任, 以同意承保時溯自預收相當於第一期保險費金額時開始前項情形, 在本公司為同意承保與否之意思表示前發生應予給付之保險事故時, 本公司仍負保險責任 CTBC Life shall bear insurance liabilities after committing to insure and receiving the first payment of Insurance Premium. CTBC Life will issue an insurance contract as evidence of its commitment to insure. If CTBC Life collects in advance an amount equal to the first payment of Insurance Premium before committing to insure, CTBC Life shall bear insurance liabilities from the date on which such payment is collected. Under the circumstance as described in preceding paragraph, if insurance peril happens before CTBC Life commits to insure, CTBC Life will bear insurance liabilities accordingly. 第六條第一期之後保險費的交付及配置寬限期間及契約效力的停止 Article 6 [Top-up Premium Grace Period and Lapse of Policy] 第一期之後的保險費, 可於本契約有效期間內經本公司同意後繳納要保人交付保險費時, 應照本契約所載交付方法, 向本公司指定地點交付, 並由本公司交付開發之憑證第一期之後的保險費扣除保費費用後, 其餘額於本公司保險費實際入帳日之後的第一個資產評價日依保單條款第十五條之約定配置於各投資標的 ; 但於首次投資配置日前, 該第一期之後的保險費扣除保費費用後之餘額依保單條款第二條第十二款約定納入首次投資配置金額計算本契約自契約生效日起, 若本契約項下之保單帳戶價值扣除保險單借款本息後之餘額不足以支付每月扣除額時, 本公司按日數比例扣除至保單帳戶價值為零, 本公司應於前述保單帳戶價值為零之當日催告要保人交付保險費, 自催告翌日起三十日內為寬限期間逾寬限期間仍未交付者, 本契約自寬限期間終了翌日起停止效力如在寬限期間內發生保險事故時, 本公司應負保險責任, 要保人並應按日數比例支付寬限期間內每月扣除額停效期間內發生保險事故時, 本公司不負保險責任 By consent of CTBC Life, the proposer may make top-up premium payment during the effective period of this contract. CTBC Life will issue a receipt after the top-up premium paid at assigned place in the ways appointed in this contract. The amount of top-up premium minus Policy Fee will be allocated to Investment Choices per Article 15 at the first Valuation Day on receipt of aforementioned top-up premium. If the top-up premium payment is made before the Initial Investment Date, it will be allocated per 12 th subparagraph, 1 st paragraph of Article 2. From policy effective date onward, if the amount of account value minus policy loan(with interest) is lower than the Monthly Deduction to be deducted at Monthiversary, CTBC Life will collect Monthly Deduction day by day calculated in portion of the month. CTBC Life will inform the proposer making a top-up premium payment the day the account value decrease to zero. The grace period is 30 days from the sending of notice of premium payment. If no premium payment is made by end of the grace period, this contract will lapses from the following day when the grace period expired. If the insured peril occurs during the grace period, CTBC Life shall bear insurance liabilities. Meanwhile the proposer should pay the unpaid Monthly Deduction calculated in portion of the month during grace period. During the period of lapse, CTBC Life will not bear insurance liabilities. Control No:MK-1508-1708-1071 14/230

第七條本契約效力的恢復 Article 7 [Reinstatement of this Contract] 本契約停止效力後, 要保人得在停效日起二年內, 申請復效但保險期間屆滿後不得申請復效要保人於停止效力之日起六個月內提出前項復效申請, 並經要保人清償寬限期間欠繳之每月扣除額, 並另外繳交一筆保險費後, 自翌日上午零時起, 開始恢復其效力要保人於停止效力之日起六個月後提出第一項之復效申請者, 本公司得於要保人之復效申請送達本公司之日起一個月內要求要保人提供被保險人之可保證明要保人如未於二十日內交齊本公司要求提供之可保證明者, 本公司得退回該次復效之申請被保險人之危險程度有重大變更已達拒絕承保程度者, 本公司得拒絕其復效本公司未於第三項約定期限內要求要保人提供可保證明, 或於收齊可保證明後一個月內不為拒絕者, 視為同意復效, 並經要保人清償及繳交第二項約定之各項金額後, 自翌日上午零時起, 開始恢復其效力要保人依第三項提出申請復效者, 除有同項後段或第四項之情形外, 於交齊可保證明, 並清償及繳交第二項約定之各項金額後, 自翌日上午零時起, 開始恢復其效力第二項第五項及第六項繳交之保險費扣除保費費用後之餘額, 本公司於保險費實際入帳日之後的第一個資產評價日, 依保單條款第十五條之約定配置於各投資標的本契約因第三十三條約定停止效力而申請復效者, 除復效程序依前七項約定辦理外, 如有保單條款第三十三條第二項所約定保單帳戶價值不足扣抵保險單借款本息時, 不足扣抵部分應一併清償之本契約效力恢復時, 本公司按日數比例收取當期未經過期間之每月扣除額, 以後仍依約定扣除每月扣除額第一項約定期限屆滿時, 本契約效力即行終止 The proposer may reinstate this suspended contract within two years after lapse but no later than coverage period of this contract. If the proposer submits the reinstatement application and pays up all Monthly Deductions and top-up premium within six months after the date this contract lapse, this contract will be reinstated from 12 o'clock midnight of the next day on receipt of such payment. Where the proposer applies for reinstatement six months after this contract lapse, CTBC Life may require the proposer to provide evidence of insurability(eoi) of the insured within one month after receipt of reinstatement application. If the proposer failed to provide EOI of the insured within 20 days from the day CTBC Life requires EOI from the proposer, CTBC Life could reject this reinstatement application. If the degree of risk of the insured has undergone a change that is sufficiently material as to justify refusal to insure, CTBC Life could reject this reinstatement. If CTBC Life does not require EOI within the time period set out in 3 rd paragraph or does not reject within a month after receipt of EOI and all other required documents, it will be deemed that CTBC Life agrees on the reinstatement and this contract will be reinstated from 12 o'clock midnight of the next day on receipt of payments as set out in 2 nd paragraph. If proposer applies for reinstatement per 3 rd paragraph, unless otherwise provided for in the second half of 3 rd paragraph or the Proviso of 4 th paragraph, this contract will be reinstated from 12 o'clock midnight of the next day on receipt of EOI(if required) and payments as set out in 2 nd paragraph. The amount of premium payments(as set out in 2 nd, 5 th and 6 th paragraphs) minus Policy Fee will be allocated to Investment Choice(s) per Article 15 at the first Valuation Day on receipt of premium. If this contract lapse due to condition referred in Article 33. The process of reinstatement shall follow the procedure set forth in preceding 1 st to 7 th paragraphs, and shall in addition thereto, repaying the amount that the policy loan with interest minus account value. When this contract is reinstated, CTBC Life will collect Monthly Deduction based on the number of days in the remaining month. Monthly Deduction will still be deducted from account value per Article 11 thereafter. This contract will be terminated immediately when the demand period as set out in the 1 st paragraph expired. 第十七條投資標的轉換 Article 17 [Transition Among Investment Choices] 要保人於本契約有效期間內, 得以書面或其他約定方式向本公司申請不同投資標的間之轉換, 並應於申請書中載明轉出的投資標的及其單位數 ( 或轉出比例 ) 及指定欲轉入之投資標的本公司以收到前項申請書後之次一個資產評價日為準計算轉出之投資標的價值, 並以該價值扣除轉換費用後, 於本公司收到申請書之後的次二個資產評價日配置於欲轉入之投資標的 Control No:MK-1508-1708-1071 15/230

前項轉換費用如附表一當申請轉換的金額低於二百元之等值約定貨幣或轉換後的投資標的價值將低於二百元之等值約定貨幣時, 本公司得拒絕該項申請, 並以書面或其他約定方式通知要保人 During the effective period of this contract, the proposer send notice (written or as agreed) to CTBC Life and apply for transiting into different Investment Choices. The redeeming / buying amount or ratio of certain Investment Choices should be specified in application document. CTBC Life will redeem the Investment Choices based on the next Valuation Day after receipt of application document. After deducting transition fees, CTBC Life allocate the amount into buying Investment Choice the 2 nd Valuation Day after receipt of application document. The transition fee is given in Appendix 1. If the amount of transition is lower than 200(or equivalent) or the asset value of Investment Choice will be lower than 200(or equivalent), CTBC Life may reject this application and will send notice (written or as agreed) to the proposer. 第二十一條契約的終止 Article 21 [Termination of Contract] 要保人得隨時終止本契約前項契約之終止, 自本公司收到要保人書面通知時, 開始生效要保人繳費累積達有保單帳戶價值而申請終止契約時, 本公司應以收到前項書面通知之次一個資產評價日的保單帳戶價值扣除解約費用後之餘額計算解約金, 及按未經過日數比例計算未到期之保險成本, 並於接到通知之日起一個月內償付之逾期本公司應加計利息給付, 其利息按年利率百分之五計算前項解約費用如附表一 The proposer may terminate this contract any time before maturity. Termination of contract becomes effective upon CTBC Life receives the written notice form the proposer. If the proposer applies for terminating this contract and the policy value of this contract is greater than zero, CTBC Life will calculate surrender value which equals the policy value at the first Valuation Day after the day written notice from proposer been received minus Surrender Charge, plus unearned COI (calculated in proportion to days left in term). CTBC Life should pay surrender value within a month from receipt of written notice from proposer and interest accrued in 5% per annum should be paid if CTBC Life does not make the payment in time. Please refer to Appendix 1 for the detailed Surrender Charge rate schedule. 第三十條除外責任 Article 30 [Exclusion] 有下列情形之一者, 本公司不負給付保險金的責任 : 一要保人故意致被保險人於死二被保險人故意自殺三被保險人因犯罪處死或拒捕或越獄致死第一項各款情形而免給付保險金時, 本公司依據要保人或受益人檢齊所須文件送達本公司次一個資產評價日之保單帳戶價值, 依照約定返還予要保人 CTBC Life will be exempted for policy coverage if any of the following event occurs: 1. The proposer intentionally caused the death of the insured. 2. The insured intentionally commits suicide. 3. The insured is executed for a crime or deceases as the result of resisting arrest or escaping from jail. CTBC Life will return the policy value, valued at the next Valuation Day after the receipt of all documents required, to the proposer under circumstances referred in 1 st paragraph. 第三十三條保險單借款及契約效力的停止 Article 33 [Policy Loans and Lapse of this Contract] 本契約有效期間內, 要保人得向本公司申請保險單借款, 其可借金額上限為借款當日保單帳戶價值之百分之五十當未償還之借款本息, 超過本契約保單帳戶價值之百分之八十時, 本公司應以書面或其他約定方式通知要保人 ; 如未償還之借款本息超過本契約保單帳戶價值之百分之九十時, 本公司應再通知要保人, 並於通知翌日起算第二個資產評價日以保單帳戶價值扣抵之但若要保人尚未償還借款本息, 而本契約累積的未償還之借款本息已超過 Control No:MK-1508-1708-1071 16/230

保單帳戶價值時, 本公司將立即扣抵並通知要保人, 要保人如未於通知翌日起算三十日內償還不足扣抵之借款本息時, 本契約自該三十日之次日起停止效力前項扣抵之保單帳戶價值視同保單條款第二十二條約定的保單帳戶價值部分提領本公司於本契約累積的未償還借款本息已超過保單帳戶價值, 且未依第二項約定為通知時, 於本公司通知要保人之日起三十日內要保人未償還不足扣抵之借款本息者, 保險契約之效力自該三十日之次日起停止 During the effective period of this contract, the proposer may apply to CTBC Life for a policy loan in an amount no greater than 50 percent of the policy value. When the policy loan plus accrued interests exceeds 80% of policy value, CTBC Life will send notice (written or as agreed) to the proposer. When the policy loan plus accrued interests exceeds 90% of policy value, CTBC Life will again send notice (written or as agreed) to the proposer and deduct the same amount from policy value as repayment at the 2 nd Valuation Day from the day notice sent. However, if the proposer does not repay policy loan and the total amount of policy loan and interest accrued exceeds policy value, CTBC Life will immediately deduct all policy value to repay the policy loan and send notice (written or as agreed) to the proposer. If the proposer does not repay the deficit within 30 days from the day notice sent, this contract will be lapsed thereafter. The amount of policy value deducted for the policy loan is deemed to be the partial withdrawal (Article 22). If the total amount of policy loan and interest accrued has already exceed policy value and CTBC Life did not send notice as stipulated in 2 nd paragraph, this contract will be terminated from the beginning of 31 days from the day notice sent given the proposer fail to repay the deficit within 30 days from the day notice sent. 第三十四條不分紅保險單 Article 34 [Non-Participation Policy] 本保險為不分紅保單, 不參加紅利分配, 並無紅利給付項目 This contract is a non-participating policy, in which neither dividend participation nor payment of dividend benefit is granted. Control No:MK-1508-1708-1071 17/230

附表一 : 投資型壽險保單保險公司收取之相關費用一覽表 [Appendix 1: Fees and Charges (Insurance Company)] ( 單位 : 約定幣別 / 元或 %) 費用項目 (Items) 一保費費用 (Policy Fee) 無 (N/A) 二保險相關費用 (Insurance Related Expense) 1. 保單管理費 (Administration Fee) 2. 保險成本 (Cost Of Insurance) 三投資相關費用 (Investment Related Expense) 1. 投資標的申購費 (Subscription Fee) 2. 投資標的經理費 (Management Fee) 3. 投資標的保管費 (Custodian Fee) 4. 投資標的管理費 (Maintenance Fee) 5. 投資標的贖回費用 (Redemption Fee) 每月收取當時保單帳戶價值乘以 0.1% (0.1% of Policy Value at Monthiversary) 詳附表二 (Please refer to Appendix 2) [Unit:denominated in Assigned Currency / dollar or %] 收取標準 (Charge) (1) 資金停泊帳戶 : 無 Parking Fund: N/A (2) 共同基金 : 無 Mutual Fund: N/A (3) 指數股票型基金 : 於每次申購及轉入時收取 1.0% ETF: 1.0% for each purchase or inward transition. (4) 全權委託帳戶 : 詳附表五 Discretionary Investment Account (hereinafter referred to as Mandate ): Please refer to Appendix 5. (1) 資金停泊帳戶 : 無 Parking Fund: N/A (2) 共同基金 : 投資機構收取, 並反應於投資標的單位淨值中, 本公司未另外收取 Mutual Fund: Reflected in NAV of Investment Choice. Charged by investment institution instead of CTBC Life. (3) 指數股票型基金 : 投資機構收取, 並反應於投資標的單位淨值中, 本公司未另外收取 ETF: Reflected in NAV of Investment Choice. Charged by investment institution instead of CTBC Life (4) 全權委託帳戶 : 詳附表五 Mandate: Please refer to Appendix 5. (1) 資金停泊帳戶 : 無 Parking Fund: N/A (2) 共同基金 : 投資機構收取, 並反應於投資標的單位淨值中, 本公司未另外收取 Mutual Fund: Reflected in NAV of Investment Choice. Charged by investment institution instead of CTBC Life. (3) 指數股票型基金 : 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中 ETF: 0.1% per annum. Reflected in NAV of Investment Choice. (4) 全權委託帳戶 : 詳附表五 Mandate: Please refer to Appendix 5. (1) 資金停泊帳戶 : 無 Parking Fund: N/A (2) 共同基金 : 無 Mutual Fund: N/A (3) 指數股票型基金 : 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中 ETF: 1.2% per annum. Reflected in NAV of Investment Choice. (4) 全權委託帳戶 : 詳附表五 Mandate: Please refer to Appendix 5. (1) 資金停泊帳戶 : 無 Parking Fund: N/A (2) 共同基金 : 依投資標的規定收取若投資標的有收取贖回費用時, 該贖回費用將反應於贖回時投資標的之單位淨值中, 本公司未另外收取 Mutual Fund: Based on investment institution s rule. Extra redemption fee will be reflected in NAV of Investment Choice. Charged by investment institution instead of CTBC Life (3) 指數股票型基金 : 無 ETF: N/A Control No:MK-1508-1708-1071 18/230

費用項目 (Items) 6. 投資標的轉換費用 (Transition Fee) 7. 投資標的交易稅費用 (Transaction Tax) 收取標準 (Charge) (4) 全權委託帳戶 : 詳附表五 Mandate: Please refer to Appendix 5 每保單年度提供 12 次免費轉換, 第 13 次起收付保單將收取每次十五元之轉換費用, 並自轉換的金額中扣除其他幣別收付保單將依十五元等值貨幣換算本公司得視經營狀況, 調整轉換費用及免費之次數, 並於三個月前通知要保人 Free for the first 12 time transitions during each policy year. $15 (or equivalent) of transition fee will be charged and deducted from the amount of transition for every transition thereafter. CTBC Life may change the rate and times of free transition and the proposer will receive notice (written or as agreed) three months before the change. 當本公司所提供之投資標的中, 依法須課徵交易稅者, 本公司將於要保人賣出該投資標的時, 直接由賣出款項中扣除交易稅費用 If transaction tax is required by law or regulations, CTBC Life will deduct the amount of transaction tax from the redemption value. 四解約及部分提領費用 (Surrender Charge and Partial Withdrawal Charge) 1. 解約費用 (Surrender Charge) 2. 部分提領費用 (Partial Withdrawal Charge) 五其他費用 (Other Expense) 按保單帳戶價值乘以解約費用率, 解約費用率如下表 :(Policy Value multiplied by surrender charge rate as shown in following table:) 保單年度 6( 含 ) 以後 1 2 3 4 5 (Policy Year) (6+) 解約費用率 6% 5% 4% 2% 1% 0% (Rate) 按部分提領之保單帳戶價值乘以解約費用率 (Partial withdrawal amount multiplied by surrender charge rate.) 無 (N/A) Control No:MK-1508-1708-1071 19/230

附表二 : 保險成本費率表 ( 每月 ) [Appendix 2: Cost Of Insurance Table] 100% 中國人壽保險業經驗生命表 (2000-2003) [100% China Life Insurance Mortality Table (2000-2003)] 單位 : 每月每拾萬元淨危險保額 [Unit:Per 100,000 Net Amount At Risk per month] 年齡 (Age) 男性 (Male) 女性 (Female) 年齡 (Age) 男性 (Male) 女性 (Female) 年齡 (Age) 男性 (Male) 女性 (Female) 0 6.017 5.508 34 9.342 4.400 68 184.192 119.300 1 5.025 4.467 35 9.950 4.692 69 204.758 133.883 2 4.158 3.533 36 10.625 5.008 70 227.575 150.275 3 3.467 2.775 37 11.392 5.383 71 252.833 168.675 4 2.983 2.225 38 12.267 5.825 72 280.700 189.292 5 2.692 1.867 39 13.242 6.342 73 311.425 212.325 6 2.575 1.675 40 14.292 6.900 74 345.250 238.008 7 2.567 1.575 41 15.375 7.475 75 382.517 266.575 8 2.592 1.508 42 16.483 8.050 76 423.575 298.300 9 2.600 1.458 43 17.608 8.608 77 468.850 333.550 10 2.600 1.408 44 18.792 9.192 78 518.808 372.717 11 2.600 1.375 45 20.108 9.842 79 573.925 416.283 12 2.608 1.375 46 21.625 10.617 80 634.892 464.783 13 2.667 1.408 47 23.375 11.575 81 701.867 518.775 14 2.800 1.492 48 25.350 12.725 82 775.592 579.117 15 3.033 1.600 49 27.492 14.083 83 856.667 645.925 16 3.367 1.733 50 29.750 15.608 84 945.742 720.125 17 3.792 1.883 51 32.058 17.283 85 1043.508 802.450 18 4.275 2.042 52 34.433 19.125 86 1150.667 893.692 19 4.767 2.200 53 36.950 21.217 87 1267.975 994.700 20 5.175 2.358 54 39.817 23.633 88 1396.192 1106.358 21 5.508 2.500 55 43.358 26.483 89 1536.108 1229.608 22 5.767 2.625 56 47.867 29.808 90 1688.508 1365.417 23 5.967 2.733 57 53.558 33.633 91 1854.167 1514.792 24 6.150 2.817 58 60.500 37.967 92 2033.825 1678.725 25 6.325 2.892 59 68.575 42.775 93 2228.192 1858.225 26 6.492 2.958 60 77.608 48.067 94 2437.867 2054.225 27 6.625 3.017 61 87.417 53.875 95 2663.367 2267.625 28 6.792 3.100 62 97.892 60.292 96 2905.050 2499.192 29 7.017 3.217 63 109.092 67.450 97 3163.100 2749.517 30 7.342 3.383 64 121.183 75.492 98 3437.458 3019.008 31 7.767 3.600 65 134.450 84.567 99 3727.783 3307.775 32 8.283 3.875 66 149.208 94.800 33 8.792 4.133 67 165.717 106.333 註 : 上表所列的保險成本費率表 ( 每月 ) 體況為標準體本公司得依據當時死亡率表保留調整之彈性, 並報經主管機關同意 COI table above applied for insured with Standard condition. CTBC Life may, subject to approval from the authorities, adjust the rate according to the mortality at the time. Control No:MK-1508-1708-1071 20/230

附表三 : 評價時點一覽表 / Appendix 3: Valuation Time Table 項目 (Items) 買入評價時點 (Purchase Valuation time) 贖回評價時點 (Redemption Valuation time) 轉換評價時點 (Transition Valuation time) 每月扣除額 (Monthly Deduction) 投資標的 (Investment Choices) 約定幣別計價 (Denominated in Assigned Currency) 非約定幣別計價 (Not denominated in Assigned Currency) 約定幣別計價 (Denominated in Assigned Currency) 非約定幣別計價 (Not denominated in Assigned Currency) 相同幣別 (Denominated in same currency) 不同幣別 (Denominated in different currency) 約定幣別計價 (Denominated in Assigned Currency) 非約定幣別計價 (Not denominated in Assigned Currency) 贖回 / 轉出買入 / 轉入淨值 (Net Asset Value) 匯率 (Exchange Rate) 匯率 (Exchange Rate) 淨值 (Net Asset Value) [ 註 2] 投資日 -- -- -- (Investment Day [Note2] ) [ 註 2] 投資日前一個資 [ 註投資日 2] 加值產評價日加值給付給付金給付日金給付日前一個資 (Investment 產評價日 Day [Note2], Day ( 特定銀行收盤即期 special bonus -- -- 匯率賣出價格 ) paid) (Last Valuation Day before Investment Day [Note2], Day special bonus paid, Closing spot exchange sell price of Specific Bank) 基準日次一個資產評價日 (First Valuation Day after basis day) 基準日次一個資產評價日 (First Valuation Day after basis day) 基準日次一個資產評價日 (First Valuation Day after basis day) 基準日次一個資產評價日 (First Valuation Day after basis day) [ 註 1] 保單週月日 (Monthiversary [Note1] ) [ 註 1] 保單週月日 (Monthiversary [Note1] ) -- -- -- [ 註 3] 各項給付日前一個資產評價日 ( 特定銀行收盤即期匯率買入價格 ) (Last Valuation Day before all benefit payment Day [Note3], Closing spot exchange buy price of Specific Bank) -- -- 基準日次一個資產評價日 ( 特定銀行收盤即期匯率買入價格 ) (First Valuation Day after basis day, Closing spot exchange buy price of Specific Bank) -- -- 基準日次一個資產評價日 ( 特定銀行收盤即期匯率賣出價格 ) (First Valuation Day after basis day, Closing spot exchange sell price of Specific Bank) 基準日次二個資產評價日 (Second Valuation Day after basis day) 基準日次二個資產評價日 (Second Valuation Day after basis day) -- -- -- [ 註 1] 保單週月日 ( 特定銀行收盤即期匯率買入價格 ) (Monthiversary [Note1], Closing spot exchange buy price of Specific Bank) -- -- Control No:MK-1508-1708-1071 21/230

註 1: 如該保單週月日非資產評價日時, 則順延至下一個資產評價日註 2: 投資日係指本公司將保險費扣除相關費用後投入投資標的之特定日期註 3: 各項給付不含加值給付金 Note 1: If Monthiversary is not a Valuation Day, Monthly Deduction will be based on the next Valuation Day Note 2: Investment Day is the day CTBC Life invests the remainder of Insurance Premium minus Policy Fee into Investment Choices. Note 3: All benefit excluding Special Bonus. 範例說明 : Example : 1. 若本公司於 11/1 受理要保人申請外幣計價基金轉換外幣計價基金, 但為相同幣別, 作業流程如下 ( 假設 11/1 11/2 11/3 皆為資產評價日 ): 11/1 ( 基準日 ) 11/2 ( 基準日 +1) 11/3 ( 基準日 +2) 受理日轉出淨值轉入淨值 1. If CTBCLife accepted the transition application (Investment Choices denominated in same currency) at 11/1, the operation process(timing) is as below(assume 11/1, 11/2, 11/3 are all Valuation Days): 11/1 (Basis Day) 11/2 (Basis Day+1) 11/3 (Basis Day+2) Day application accepted Redeeming Net Asset Value Buying Net Asset Value 2. 若本公司於 11/1 受理要保人申請外幣計價基金轉換外幣計價基金, 但為不同幣別, 作業流程如下 ( 假設 11/1 11/2 11/3 皆為資產評價日 ): 11/1 ( 基準日 ) 11/2 ( 基準日 +1) 11/2 ( 基準日 +1) 11/3 ( 基準日 +2) 受理日轉出淨值轉出匯率及轉入匯率轉入淨值 2. If CTBCLife accepted the transition application (Investment Choices denominated in different currencies) at 11/1, the operation process(timing) is as below(assume 11/1, 11/2, 11/3 are all Valuation Days): 11/1 (Basis Day) 11/2 (Basis Day+1) 11/2 (Basis Day+1) 11/3 (Basis Day+2) Day application accepted Redeeming Net Asset Value Exchange buy price and exchange sell price Buying Net Asset Value Control No:MK-1508-1708-1071 22/230

附表四 : 投資型壽險保單投資機構收取之相關費用收取表 [Appendix 4: Fees and Charges (Investment Institution)] 要保人如欲查詢投資機構提供其收取相關費用之最新明細資料, 請詳本公司網站 (http://www.ctbclife.com) 提供最新版之投資標的月報或年報等公開資訊 For the latest details of Fees and Charges (Investment Institution), please refer to the monthly report or annual report of Investment Choices provided on CTBC Life s official website (http://www.ctbclife.com). Control No:MK-1508-1708-1071 23/230

附表五 : 投資標的一覽表 [Appendix 5: Investment Choices list] 第一類投資標的 (First type of Investment Choice) 全權委託帳戶 (Mandate): 無 (N/A) 日後本公司將依本契約第十八條投資標的之新增關閉與終止約定, 新增投資標的 CTBC Life will add the Investment Choices per article 18 in the future. 第二類投資標的 (Second type of Investment Choice) 指數股票型基金 Exchange Traded Funds (ETF) 序號 No. 投資標的名稱 ETF 代號 Fund code 幣別 Currency 基金種類 Type 是否配息 Coupon 是否有單位淨值 NAV 1 安碩中國 25( 二 ) ishares FTSE China 25 Index Fund E063 股票型 Equity Available 是 2 安碩香港 ( 二 ) ishares MSCI Hong Kong Index Fund E064 股票型 Equity Available 是 3 安碩新加坡 ( 二 ) ishares MSCI Singapore Index Fund E065 股票型 Equity Available 是 4 安碩日本 ( 二 ) ishares MSCI Japan Index Fund E066 股票型 Equity Available 是 5 安碩南韓 ( 二 ) ishares MSCI South Korea Index Fund E067 股票型 Equity Available 是 6 安碩澳洲 ( 二 ) ishares MSCI Australia Index Fund E068 股票型 Equity Available 是 7 安碩 S&P 100( 二 ) ishares S&P 100 Index Fund E069 股票型 Equity Available 是 8 安碩 S&P 500( 二 ) ishares S&P 500 Index Fund E070 股票型 Equity Available 是 9 安碩 S&P 中型股 400( 二 ) ishares S&P MidCap 400 Index Fund E071 股票型 Equity Available 是 10 SPDR S&P 500( 二 ) SPDR S&P 500 ETF Trust E072 股票型 Equity Available 是 11 安碩羅素 1000( 二 ) ishares Russell 1000 Index Fund E073 股票型 Equity Available 是 12 安碩羅素 2000( 二 ) ishares Russell 2000 Value Index Fund E074 股票型 Equity Available 是 13 安碩 S&P 拉美 40( 二 ) ishares S&P Latin America 40 Index Fund E075 股票型 Equity Available 是 14 安碩巴西 ( 二 ) ishares MSCI Brazil Index Fund E076 股票型 Equity Available 是 15 安碩 S&P 歐洲 350( 二 ) ishares S&P Europe 350 Index Fund E077 股票型 Equity Available 是 16 安碩歐盟 50( 二 ) ishares EURO STOXX 50 (DE) E078 歐元 EUR 股票型 Equity Available 是 17 安碩德國 ( 二 ) ishares DAX (DE) E079 歐元 EUR 股票型 Equity Available 是 18 安碩道瓊原材料 ( 二 ) ishares Dow Jones U.S. Basic Materials Sector Index Fund E080 股票型 Equity Available 是 Control No:MK-1508-1708-1071 24/230

序號 No. 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 投資標的名稱 ETF 安碩北美天然資源 ( 二 ) ishares S&P North American Natural Resources Sector Index Fund 安碩生物科技 ( 二 ) ishares Nasdaq Biotechnology Index Fund 安碩短期國庫債 ( 二 ) ishares Barclays Short Treasury Bond Fund 安碩 20+ 年國庫債 ( 二 ) ishares Barclays 20+ Year Treasury Bond Fund 安碩抗通膨債 ( 二 ) ishares Barclays TIPS Bond Fund 安碩高收益債 ( 二 ) ishares iboxx $ High Yiled Corporate Bond Fund 安碩新興市場債 ( 二 ) ishares JP Morgan Emerging Markets Bond Fund 安碩綜合債 ( 二 ) ishares Barclays Aggregate Bond Fund 安碩投資級公司債 ( 二 ) ishares iboxx $ Investment Grade Corporate Bond Fund 安碩 MSCI 加拿大指數 ishares MSCI Canada Index Fund 安碩 MSCI 南非指數 ishares MSCI South Africa Index Fund 安碩巴克萊 7-10 年期國庫債券 ishares Barclays 7-10 Year Treasury Bond Fund 安碩 S&P 小型股 600 指數 ishares S&P SmallCap 600 Index Fund 安碩 S&P 國家豁免最低稅賦市政債券 ishares S&P National AMT-Free Municipal Bond Fund 安碩 S&P 美國優先股指數 ishares S&P U.S. Preferred Stock Index Fund 安碩 Dow Jones 美國消費品行業指數 ishares Dow Jones U.S. Consumer Goods Sector Index Fund 安碩 Dow Jones 美國經紀商 - 交易員指數 ishares Dow Jones U.S. Broker-Dealers Index Fund 安碩 Dow Jones 美國科技行業指數 ishares Dow Jones U.S. Technology Sector Index Fund 安碩 Dow Jones 美國航空及國防指數 ishares Dow Jones U.S. Aerospace & Defense Index Fund 安碩 Dow Jones 運輸平均指數 ishares Dow Jones Transportation Average Index Fund 安碩 Dow Jones 美國電訊行業指數 ishares Dow Jones U.S. Telecommunications 代號 Fund code E081 E082 E083 E084 E085 E086 E087 E088 E089 E092 E095 E096 E097 E098 E099 E100 E101 E102 E103 E104 E105 幣別 Currency 基金種類 Type 是否配息 Coupon 是否有單位淨值 NAV Control No:MK-1508-1708-1071 25/230 股票型 Equity 股票型 Equity 債券型 Bond 債券型 Bond 債券型 Bond 債券型 Bond 債券型 Bond 債券型 Bond 債券型 Bond 股票型 Equity 股票型 Equity 債券型 Bond 股票型 Equity 債券型 Bond 股票型 Equity 股票型 Equity 股票型 Equity 股票型 Equity 股票型 Equity 股票型 Equity 股票型 Equity Available Available Available Available Available Available Available Available Available Available Available Available Available Available Available Available Available Available Available Available Available 是是是是是是是是是是是是是是是是是是是是是

序號 No. 投資標的名稱 ETF 代號 Fund code 幣別 Currency 基金種類 Type 是否配息 Coupon 是否有單位淨值 NAV Sector Index Fund 40 安碩 Dow Jones 美國房屋建築指數 ishares Dow Jones U.S. Home Construction Index Fund E106 股票型 Equity Available 是 41 安碩 Dow Jones 美國醫療保健行業指數 ishares Dow Jones U.S. Healthcare Sector Index Fund E107 股票型 Equity Available 是 42 安碩 Dow Jones 美國醫療保健供應商指數 ishares Dow Jones U.S. Healthcare Providers Index Fund E108 股票型 Equity Available 是 43 安碩 Russell 微型股指數 ishares Russell Microcap Index Fund E109 股票型 Equity Available 是 44 安碩 Russell 3000 指數 ishares Russell 3000 Index Fund E110 股票型 Equity Available 是 45 安碩 MSCI 英國指數 ishares MSCI United Kingdom Index Fund E111 股票型 Equity Available 是 46 安碩 MSCI 泰國可投資市場指數 ishares MSCI Thailand Investable Market Index Fund E113 股票型 Equity Available 是 47 安碩 MSCI 馬來西亞指數 ishares MSCI Malaysia Index Fund E114 股票型 Equity Available 是 48 安碩 S&P 北美科技多媒體網絡指數 ishares S&P North American Technology-Multimedia Networking Index Fund E115 股票型 Equity Available 是 49 安碩 MSCI 智利可投資市場指數 ishares MSCI Chile Investable Market Index Fund E116 股票型 Equity Available 是 50 安碩 PHLX SOX 半導體行業指數 ishares PHLX SOX Semiconductor Sector Index Fund E117 股票型 Equity Available 是 51 安碩 Dow Jones 美國金融行業指數 ishares Dow Jones U.S. Financial Sector Index Fund E119 股票型 Equity Available 是 52 安碩 Dow Jones 精選股息指數 ishares Dow Jones Select Dividend Index Fund E120 股票型 Equity Available 是 53 安碩 Markit iboxx 歐元區企業債券 ishares Markit iboxx Euro Corporate Bond E121 歐元 EUR 債券型 Bond Available 是 54 安碩 STOXX 歐元區科技指數 ishares EURO STOXX Technology E122 歐元 EUR 股票型 Equity Available 是 55 安碩 MSCI 墨西哥可投資市場指數 ishares MSCI Mexico Investable Market Index Fund E124 股票型 Equity Available 是 56 安碩 Russell 中型股指數基金 ishares Russell Midcap Index Fund E125 股票型 Equity Available 是 57 安碩 FTSE 香港掛牌中國指數 ( 二 ) ishares FTSE China index Fund E169 股票型 Equity Available 是 58 安碩 MSCI 中國小型股指數 ( 二 ) ishares MSCI China small Cap E167 股票型 Equity Available 是 59 安碩 MSCI 中國指數 ( 二 ) ishares MSCI China index Fund E173 股票型 Equity Available 是 Control No:MK-1508-1708-1071 26/230

序號 No. 投資標的名稱 ETF 代號 Fund code 幣別 Currency 基金種類 Type 是否配息 Coupon 是否有單位淨值 NAV 60 Global X 中國工業類股 ( 二 ) Global X China Industrials ETF E157 股票型 Equity Available 是 61 Global X 中國金融類股 ( 二 ) Global X China Financials ETF E160 股票型 Equity Available 是 62 Global X 中國原物料類股 ( 二 ) Global X China Materials ETF E158 股票型 Equity Available 是 63 Global X 中國消費類股 ( 二 ) Global X China Consumer ETF E159 股票型 Equity Available 是 64 Global X 中國能源類股 ( 二 ) Global X China Energy ETF E156 股票型 Equity Available 是 65 Guggenheim 中國小型股 ( 二 ) GUGGENHEIM CHINA SMALL CAP E E172 股票型 Equity Available 是 66 Guggenheim 中國全市場 ( 二 ) GUGGENHEIM CHINA ALL-CAP ETF E178 股票型 Equity Available 是 67 Guggenheim 中國房地產 ( 二 ) GUGGENHEIM CHINA REAL ESTATE E177 股票型 Equity Available 是 68 Guggenheim 中國科技類股 ( 二 ) GUGGENHEIM CHINA TECHNOLOGY E164 股票型 Equity Available 是 69 PowerShares 金龍中國 ( 二 ) POWERSHARES GLD DRG CHINA E175 股票型 Equity Available 是 70 PowerShares 人民幣點心債券 ( 二 ) POWERSHARES CHINESE YUAN DIM E166 債券型 Bond Available 是 71 SPDR 標普中國指數 ( 二 ) SPDR S&P CHINA ETF E171 股票型 Equity Available 是 72 SSgA 非美國地區公債 SPDR Barclays Capital International Treasury Bond ETF E127 債券型 Bond Available 是 73 SSgA 非美國地區抗通膨公債 SPDR DB International Government Inflation-Protected Bond ETF E128 債券型 Bond Available 是 74 SSgA 美國 Barclays 可轉換公司債 SPDR Barclays Capital Convertible Bond ETF E129 債券型 Bond Available 是 75 SSgA 美國 KBW 保險產業 SPDR KBW Insurance ETF E130 股票型 Equity Available 是 76 SSgA 美國 KBW 銀行產業 SPDR KBW Bank ETF E131 股票型 Equity Available 是 77 SSgA 美國 S&P500 工業產業 Industrial Select Sector SPDR Fund E132 股票型 Equity Available 是 78 SSgA 美國 S&P500 公用事業產業 Utilities Select Sector SPDR Fund E133 股票型 Equity Available 是 79 SSgA 美國 S&P500 半導體產業 SPDR S&P Semiconductor ETF E134 股票型 Equity Available 是 80 SSgA 美國 S&P500 必需品產業 Consumer Staples Select Sector SPDR Fund E135 股票型 Equity Available 是 81 SSgA 美國 S&P500 非必需品產業 Consumer Discretionary Select Sector SPDR Fund E136 股票型 Equity Available 是 82 SSgA 美國 S&P500 保健產業 Health Care Select Sector SPDR Fund E137 股票型 Equity Available 是 Control No:MK-1508-1708-1071 27/230

序號 No. 投資標的名稱 ETF 代號 Fund code 幣別 Currency 基金種類 Type 是否配息 Coupon 是否有單位淨值 NAV 83 SSgA 美國 S&P500 科技產業 Technology Select Sector SPDR Fund E138 股票型 Equity Available 是 84 SSgA 美國 S&P500 原物料產業 Materials Select Sector SPDR Trust E139 股票型 Equity Available 是 85 SSgA 美國 S&P500 能源產業 Energy Select Sector SPDR Fund E140 股票型 Equity Available 是 86 SSgA 美國 S&P 房屋建築產業 SPDR S&P Homebuilders ETF E141 股票型 Equity Available 是 87 SSgA 美國 S&P 金融指數產業 Financial Select Sector SPDR Fund E142 股票型 Equity Available 是 88 SSgA 美國 S&P 金屬採礦業 SPDR S&P Metals and Mining ETF E143 股票型 Equity Available 是 89 SSgA 美國 S&P 原油天然氣探勘 & 生產產業 SPDR S&P Oil & Gas Exploration & Production ETF E144 股票型 Equity Available 是 90 SSgA 美國 S&P 原油天然氣設備 & 服務產業 SPDR S&P Oil & Gas Equipment & Services ETF E145 股票型 Equity Available 是 91 SSgA 美國 S&P 零售產業 SPDR S&P Retail ETF E146 股票型 Equity Available 是 92 SSgA 歐盟 50 指數 Dow Jones EURO STOXX 50 FUND E147 股票型 Equity Available 是 93 VanEck 巴西小型股 Market Vectors Brazil Small-Cap ETF E148 股票型 Equity Available 是 94 VanEck 印尼 Market Vectors Indonesia Index ETF E153 股票型 Equity Available 是 95 VanEck 俄羅斯 Market Vectors Russia ETF E154 股票型 Equity Available 是 96 VanEck 越南 Market Vectors Vietnam Index ETF E155 股票型 Equity Available 是 97 安碩道瓊美國房地產指數 ishares Dow Jones U.S. Real Estate Index ETF E179 股票型 Equity Available 是 98 安碩 FTSE 美國不動產協會抵押貸款指數 ishares FTSE NAREIT Mortgage Plus Capped Index Fund E180 股票型 Equity Available 是 99 Vanguard 不動產投資信託 Vanguard REIT ETF E181 股票型 Equity Available 是 Control No:MK-1508-1708-1071 28/230

1. 安碩中國 25( 二 ) (E063) ishares FTSE China 25 Index Fund 投資內容 :ishares FTSE China 25 Index Fund ( 代碼 code:fxi) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index FTSE China 25 Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 基金型態 Fund Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 計價幣別 Currency 金融 Finance platform 石油與天然氣 Oil and Gas 成立日期 Establishment 2004/10/05 是否配息 Coupon available 電訊服務 Telecom 49.89% 13.94% 11.18% 10.12% 科技 Technology 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 5,988 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.74% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.74% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Christopher Bliss, Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 12.03% 10.69% 29.14% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 13.61% 15.24% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/FXI.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 2. 提供保戶追蹤 FTSE China 25 Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國 ( 香港上市 ) 公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting FTSE China 25 Index performance, the index is investing in open transaction securities in China (HK IPO) Markets. 3. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 4. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. Control No:MK-1508-1708-1071 29/230

4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A 6) 投資標的轉換費用 Transition Fee 每保單年度提供 12 次免費轉換, 第 13 次起收付保單將收取每次十五元之轉換費用, 並自轉換的金額中扣除其他外幣收付保單將依十五元等值外幣換算 Free for the first 12 time transitions during each policy year. $15 (or equivalent) of transition fee will be charged and deducted from the amount of transition for every transition thereafter. 投資標的面額 : 成立當日每單位為拾元 Value: 10 at the establish date 投資標的單位淨值 Net Asset Value Per Unit(NAV): 係指以該投資標的於評價日時之淨資產價值, 除以已發行在外投資標的單位總數計算所得之值淨資產價值等於該投資標的之總資產價值扣除總負債 ( 包含應付取得或處分該投資標的資產之直接成本及必要費用稅捐或其他法定費用 ) 投資標的管理費用及投資標的保管費用, 亦即由本公司重新計算所得 Unitized price of the Investment Choice on Valuation Day, divided by the total issued unit of such investment choice. NAV is the total asset value after deduction of total liability (inc. payable costs of operation, tax or other regulated fees), Management fee and Cosdodian fees, which is calculated by CTBC Life. 投資風險之揭露 Investment Risks: 5. 類股過度集中之風險 Risks of asset allocation being centralized. 6. 產業景氣循環的風險 Risks of industry trend shifting. 7. 證券交易市場流動性不足之風險 Risks of stock market lacks of liquididity. 8. 外匯管制及匯率變動之風險 Risks of foreign exchange control and exchange rate fluctuation. 9. 投資地區政治經濟變動之風險 Risks of changing in political and economic environment. 10. 其他投資風險 Other risks. 11. 指數股票型基金標的追蹤誤差 (Tracking error) 風險 Risks of ETF Tracking error. 12. 本指數股票型基金無保證投資收益, 最大可能損失為全部投資本金要保人應承擔一切投資風險及相關費用要保人於選定該項投資標的前, 應確定已充分瞭解其風險與特性 The maximum lost of ETF investment performance may be the sum of principal. All investment risks and relevant costs lay on proposer, whom shall fully understand the investment choice s risk and objective before making decision. Control No:MK-1508-1708-1071 30/230

2. 安碩香港 ( 二 ) (E064) ishares MSCI Hong Kong Index Fund 投資內容 :ishares MSCI Hong Kong Index Fund ( 代碼 code:ewh) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI Hong Kong Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 香港 Investing Overseas, Hong Kong. 基金種類 Type 基金型態 Fund Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 計價幣別 Currency 房地產 Real estate platform 保險 Insurance 成立日期 Establishment 1996/03/12 是否配息 Coupon available 公用事業 Ultilities 30.71% 17.30% 12.28% 9.25% 消費服務 Consumer 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 2,745 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.51% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.51% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 4.59% 15.51% 47.41 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 16.24% 15.60% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/EWH.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI Hong Kong Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於香港公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI Hong Kong Index performance, the index is investing in open transaction securities in Hong Kong Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 31/230

6) 投資標的轉換費用 Transition Fee 每保單年度提供 12 次免費轉換, 第 13 次起收付保單將收取每次十五元之轉換費用, 並自轉換的金額中扣除其他外幣收付保單將依十五元等值外幣換算 Free for the first 12 time transitions during each policy year. $15 (or equivalent) of transition fee will be charged and deducted from the amount of transition for every transition thereafter. 投資標的面額 : 成立當日每單位為拾元 Value: 10 at the establish date 投資標的單位淨值 Net Asset Value Per Unit(NAV): 係指以該投資標的於評價日時之淨資產價值, 除以已發行在外投資標的單位總數計算所得之值淨資產價值等於該投資標的之總資產價值扣除總負債 ( 包含應付取得或處分該投資標的資產之直接成本及必要費用稅捐或其他法定費用 ) 投資標的管理費用及投資標的保管費用, 亦即由本公司重新計算所得 Unitized price of the Investment Choice on Valuation Day, divided by the total issued unit of such investment choice. NAV is the total asset value after deduction of total liability (inc. payable costs of operation, tax or other regulated fees), Management fee and Cosdodian fees, which is calculated by CTBC Life. 投資風險之揭露 Investment Risks: 1. 類股過度集中之風險 Risks of asset allocation being centralized. 2. 產業景氣循環的風險 Risks of industry trend shifting. 3. 證券交易市場流動性不足之風險 Risks of stock market lacks of liquididity. 4. 外匯管制及匯率變動之風險 Risks of foreign exchange control and exchange rate fluctuation. 5. 投資地區政治經濟變動之風險 Risks of changing in political and economic environment. 6. 其他投資風險 Other risks. 7. 指數股票型基金標的追蹤誤差 (Tracking error) 風險 Risks of ETF Tracking error. 8. 本指數股票型基金無保證投資收益, 最大可能損失為全部投資本金要保人應承擔一切投資風險及相關費用要保人於選定該項投資標的前, 應確定已充分瞭解其風險與特性 The maximum lost of ETF investment performance may be the sum of principal. All investment risks and relevant costs lay on proposer, whom shall fully understand the investment choice s risk and objective before making decision. Control No:MK-1508-1708-1071 32/230

3. 安碩新加坡 ( 二 ) (E065) ishares MSCI Singapore Index Fund 投資內容 :ishares MSCI Singapore Index Fund ( 代碼 code:ews) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI Singapore Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 新加坡 Investing Overseas, Singapore 基金種類 Type 基金型態 Fund Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 計價幣別 Currency 金融 Finance platform 工業 Industry 成立日期 Establishment 1996/03/12 是否配息 Coupon available 電訊服務 Telecom 56.45% 19.02% 12.88% 7.59% 消費者非必需品 Consumer 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 832 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.51% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.51% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 2.91% 3.90% 35.06% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 11.36% 15.61% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/EWS.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI Singapore Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於新加坡公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI Singapore Index performance, the index is investing in open transaction securities in Singapore Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 33/230

4. 安碩日本 ( 二 ) (E066) ishares MSCI Japan Index Fund 投資內容 :ishares MSCI Japan Index Fund ( 代碼 code:ewj) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt Institution 地址 Address 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 MSCI Japan Index Index 基金投資目標使投資績效接近追蹤之標的指數 Target Investment performance can be close to the index. 投資地區投資海外, 日本 Investment area Investing Overseas, Japan 基金種類開放式 Type Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 非必需消費品 Consumer platform 工業 Industry 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 金融 Finance 1996/03/12 資訊科技 IT 22.38% 19.73% 18.9% 11.37% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 14,538 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.48% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.48% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -4.43% 20.88% 30.11% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 9.05% 12.91% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/EWJ.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI Japan Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於日本公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI Japan Index performance, the index is investing in open transaction securities in Japan Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 35/230

5. 安碩南韓 ( 二 ) (E067) ishares MSCI South Korea Index Fund 投資內容 :ishares MSCI South Korea Index Fund ( 代碼 code:ewy) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI Korea Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 南韓 Investing Overseas, Korea 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 資訊科技 IT platform 消費非必需品 Consumer 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 金融 Finance 2000/05/09 工業 Industry 38.15% 16.55% 14.25% 10.63% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 4,188 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.61% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.61% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Christopher Bliss, Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -11.90% -8.83% 9.32% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 12.21% 15.73% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/EWY.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI Korea Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於南韓公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI Korea Index performance, the index is investing in open transaction securities in Korea Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 37/230

6. 安碩澳洲 ( 二 ) (E068) ishares MSCI Australia Index Fund 投資內容 :ishares MSCI Australia Index Fund ( 代碼 code:ewa) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI Australia Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 澳洲 Investing Overseas, Australia 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融 Finance platform 原物料 Raw Material 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 必需性消費 Consumer 1996/03/12 53.11% 15.53% 8.35% 5.97% 工業 Industry 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 1,618 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.51% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.51% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -3.80% -0.20% 21.34% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 18.75% 19.12% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/EWA.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI Australia Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於澳洲公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI Australia Index performance, the index is investing in open transaction securities in Australia Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 39/230

7. 安碩 S&P 100( 二 ) (E069) ishares S&P 100 Index Fund 投資內容 :ishares S&P 100 Index Fund ( 代碼 code:oef) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Standard & Poor's 100 Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 資訊科技 IT platform 金融 Finance 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 健康護理 Health & nursing 2000/10/23 24.52% 15.47% 13.72% 10.75% 必需性消費 Consumer 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 5,009 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.20% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.20% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 12.50% 46.31% 69.41% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 7.73% 9.01% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/OEF.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Standard & Poor's 100 Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Standard & Poor's 100 Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 41/230

8. 安碩 S&P 500( 二 ) (E070) ishares S&P 500 Index Fund 投資內容 :ishares S&P 500 Index Fund ( 代碼 code:ivv) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Standard & Poor's 500 Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 資訊科技 IT platform 金融 Finance 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 保健 Health 2000/05/15 非必需消費品 Consumer 19.62% 16.61% 14.18% 11.59% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 70,805 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.07% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.07% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 13.62% 50.33% 74.25% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 8.25% 9.10% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IVV.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Standard & Poor's 500 Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Standard & Poor's 500 Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 43/230

9. 安碩 S&P 中型股 400( 二 ) (E071) ishares S&P MidCap 400 Index Fund 投資內容 :ishares S&P MidCap 400 Index Fund ( 代碼 code:ijh) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Standard & Poor's MidCap 400 Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency platform 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 產業 Industry 金融 Finance 資訊科技 IT 工業 Industry 投資權重 Investment allocation 2000/05/22 非必需消費品 Consumer 23.09% 17.75 15.09% 13.89% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 24,242 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.12% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.12% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 9.64% 46.26% 72.23% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 11.65% 11.28% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IJH.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Standard & Poor's 400 Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Standard & Poor's 400 Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 45/230

10. SPDR S&P 500( 二 ) (E072) SPDR S&P 500 ETF Trust 投資內容 :SPDR S&P 500 ETF Trust ( 代碼 code:spy) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company State Street Global Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution One Lincoln Street, Boston, MA 02111, USA 追蹤標的指數 Index S & P 500 Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國地區 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency platform 產業 Industry 資訊科技 IT 金融 Finance 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 健康護理 Health & Nursing 1993/01/22 18.63% 16.42% 13.37% 12.04% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 非必需消費品 Consumer 資產規模 ( 淨資產 ) 1145,766 百萬 ( ( 截至 2014/03/31) million) 每年 0.10% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.10% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager BlackRock Fund Advisors 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 21.70 38.51 50.20 理柏 (Lipper) 2014/03/31 年化標準差 Standard Diviation 9.93 9.97 12.44 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/ (2014/03/31) 2. 理柏 (Lipper) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P 500 Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 為衡量美國大型股表現 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P 500 Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 47/230

11. 安碩羅素 1000( 二 ) (E073) ishares Russell 1000 Index Fund 投資內容 :ishares Russell 1000 Index Fund ( 代碼 code:iwb) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Russell 1000 Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 科技 Technology platform 金融 Finance 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 保健 Health 2000/05/15 非必需消費品 Consumer 19.00% 17.38% 13.92% 13.05% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 10,861 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.15% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.15% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 13.08% 50.32% 74.78% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 8.47% 9.24% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IWB.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Russell 1000 Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Russell 1000 Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 49/230

12. 安碩羅素 2000( 二 ) (E074) ishares Russell 2000 Value Index Fund 投資內容 :ishares Russell 2000 Value Index Fund ( 代碼 code:iwn) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Russell 2000 Value Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型基金型態成立日期 2000/07/24 Offshore ETF Fund Type Establishment platform 計價幣別是否配息 NYSE Arca Currency Coupon available 產業 Industry 金融機構工業消費者非必需品科技投資權重 Investment allocation 40.77% 12.92% 11.71% 9.96% 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 6,192 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.25% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.25% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 4.13% 39.85% 64.91% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 15.43% 12.95% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IWN.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Russell 2000 Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Russell 2000 Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 51/230

13. 安碩 S&P 拉美 40( 二 ) (E075) ishares S&P Latin America 40 Index Fund 投資內容 :ishares S&P Latin America 40 Index Fund ( 代碼 code:ilf) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Standard & Poor's Latin America 40 Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 拉丁美洲 Investing Overseas, Latin America 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 巴西 Brizil platform 墨西哥 Mexico 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 智利 Chile 2001/10/25 祕魯 Peru 50.07% 31.67% 10.70% 4.53% 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 767 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.49% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.49% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Christopher Bliss, Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -11.47% -22.56% -18.43% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 24.28% 19.87% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/ILF.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Standard & Poor's Latin America 40 Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於拉丁美洲公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Standard & Poor's Latin America 40 Index performance, the index is investing in open transaction securities in Latin American Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 53/230

14. 安碩巴西 ( 二 ) (E076) ishares MSCI Brazil Index Fund 投資內容 :ishares MSCI Brazil Index Fund ( 代碼 code:ewz) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI Brazil Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 巴西 Investing Overseas, Brazil 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融 Finance platform 必需性消費 Consumer 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 原物料 Raw Material 2000/07/10 能源 Energy 32.89% 18.62% 11.79% 9.53% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 3,996 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.61% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.61% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Christopher Bliss, Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -14.51% -29.04% -29.47% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 31.03% 26.12% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/EWZ.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI Brazil Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於巴西公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI Brazil Index performance, the index is investing in open transaction securities in Brazil Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 55/230

15. 安碩 S&P 歐洲 350( 二 ) (E077) ishares S&P Europe 350 Index Fund 投資內容 :ishares Europe ETF ( 代碼 code:iev) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Standard & Poor's Europe 350 Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 歐洲 Investing Overseas, Australia 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型基金型態成立日期 2000/07/25 Offshore ETF Fund Type Establishment platform 計價幣別是否配息 NYSE Arca Currency Coupon available 產業 Industry 金融保健消費必需品工業投資權重 Investment allocation 21.99% 14.04% 13.58% 10.85% 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 2,630 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.60% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.60% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -6.07% 17.58% 39.51% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 12.18% 14.82% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IEV.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI Brazil Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於巴西公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI Brazil Index performance, the index is investing in open transaction securities in Brazil Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 57/230

16. 安碩歐盟 50( 二 ) (E078) ishares EURO STOXX 50 (DE) 投資內容 :ishares EURO STOXX 50 (DE) ( 代碼 code:sx5eex) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Asset Management Deutschland AG Investment /mgnt 地址 Address Institution Max-Joseph-St.6, 80333 Munich, Germany 追蹤標的指數 Index EURO STOXX 50 Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 歐元區 Investing Overseas, Eurozone 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF Frankfurt Stock Exchange 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融 Finance platform 工業 Industry 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 消費必需品 Consumer 2000/12/27 保健 Health 26.55% 11.18% 10.30% 10.27% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 6,314 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.16% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.16% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager BlackRock Asset Management Deutschland AG 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -7.28% 18.54% 42.69% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation - - - 2014/12/31 資料來源 :1.http://uk.ishares.com/en/pc/products/EXW1(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 EURO STOXX 50 Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於歐元區公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting EURO STOXX 50 Index performance, the index is investing in open transaction securities in Eurozone Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 59/230

17. 安碩德國 ( 二 ) (E079) ishares DAX (DE) 投資內容 :ishares DAX (DE) ( 代碼 code:daxex) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Asset Management Deutschland AG Investment /mgnt 地址 Address Institution Max-Joseph-St.6, 80333 Munich, Germany 追蹤標的指數 Index DAX Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 德國 Investing Overseas, Germany 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型基金型態成立日期 Offshore ETF Fund Type platform Establishment 2000/12/27 Frankfurt Stock 計價幣別歐元是否配息 Exchange Currency Euro Coupon available 產業 Industry 非必需消費品金融保健物料投資權重 Investment allocation 19.44% 17.50% 14.92% 14.36% 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 10,516 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.16% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.16% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager BlackRock Asset Management Deutschland AG 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -9.70% 18.08% 55.25% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation - - - 資料來源 :1.http://uk.ishares.com/en/pc/products/EXS1(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 DAX Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於德國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting DAX Index performance, the index is investing in open transaction securities in German Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 61/230

18. 安碩道瓊原材料 ( 二 ) (E080) ishares Dow Jones U.S. Basic Materials Sector Index Fund 投資內容 :ishares Dow Jones U.S. Basic Materials Sector Index Fund ( 代碼 code:iym) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones U.S. Basic Materials Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 化學業 Chemistry platform 礦業 Mining 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 林業與造紙 Timber and paper 2000/06/12 77.19% 16.10% 4.62% 1.55% 石油及天然氣 Oil and Gas 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 680 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.45% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.45% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 2.96% 23.43% 35.74% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 11.25% 13.56% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IYM.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones U.S. Basic Materials Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones U.S. Basic Materials Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 63/230

19. 安碩北美天然資源 ( 二 ) (E081) ishares S&P North American Natural Resources Sector Index Fund 投資內容 :ishares S&P North American Natural Resources Sector Index Fund ( 代碼 code:ige) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index S&P North American Natural Resources Sector Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 石油及天然氣 Oil and Gas platform 能源設備 Energy 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 金屬採礦 Metal mining 2001/10/22 67.70% 17.12% 7.51% 4.66% 容器製造 Container manufacturing 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 2,296 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.48% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.48% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -10.21% 4.06% 5.83% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 18.50% 15.97% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IGE.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P North American Natural Resources Sector Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P North American Natural Resources Sector Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 65/230

20. 安碩生物科技 ( 二 ) (E082) ishares Nasdaq Biotechnology Index Fund 投資內容 :ishares Nasdaq Biotechnology Index Fund ( 代碼 code:ibb) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index NASDAQ Biotechnology Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 生物科技 BioTech platform 藥品 Medicine 77.65% 16.27% 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2001/02/05 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 6,939 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.48% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.48% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 34.13% 121.95% 192.88% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 21.63% 18.54% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IBB.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 NASDAQ Biotechnology Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting NASDAQ Biotechnology Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 67/230

21. 安碩短期國庫債 ( 二 ) (E083) ishares Barclays Short Treasury Bond Fund 投資內容 :ishares Barclays Short Treasury Bond Fund ( 代碼 code:shv) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Barclays Capital U.S. Short Treasury Bond Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 國庫券 Treasuries 99.43% platform 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees James Mauro and Scott Radell 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2007/01/05 資產規模 ( 淨資產 ) 3,108 百萬 ( ( 截至 2014/12/31) million) 每年 0.15% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.15% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 0.00% 0.01% 0.04% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 0.04% 0.04% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/SHV.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Barclays Capital U.S. Short Treasury Bond Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Barclays Capital U.S. Short Treasury Bond Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 69/230

22. 安碩 20+ 年國庫債 ( 二 ) (E084) ishares Barclays 20+ Year Treasury Bond Fund 投資內容 :ishares Barclays 20+ Year Treasury Bond Fund ( 代碼 code:tlt) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Barclays Capital U.S. 20+ Year Treasury Bond Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 國庫券 Treasuries 99.40% platform 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees James Mauro and Scott Radell 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2002/07/22 資產規模 ( 淨資產 ) 6,446 百萬 ( ( 截至 2014/12/31) million) 每年 0.15% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.15% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 27.35% 9.64% 13.20% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 7.42% 11.02% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/TLT.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Barclays Capital U.S. 20+ Year Treasury Bond Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Barclays Capital U.S. 20+ Year Treasury Bond Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 71/230

23. 安碩抗通膨債 ( 二 ) (E085) ishares Barclays TIPS Bond Fund 投資內容 :ishares Barclays TIPS Bond Fund ( 代碼 code:tip) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Barclays Capital U.S. Treasury Inflation Protected Securities (TIPS) Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 國庫券 Treasuries 99.35 platform 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees James Mauro, Scott Radell 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2003/12/04 資產規模 ( 淨資產 ) 12,277 百萬 ( ( 截至 2014/12/31) million) 每年 0.20% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.20% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 3.49% -5.46% 0.96% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 4.41% 5.20% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/TIP.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Barclays Capital U.S. Treasury Inflation Protected Securities (TIPS) Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Barclays Capital U.S. Treasury Inflation Protected Securities (TIPS) Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 73/230

24. 安碩高收益債 ( 二 ) (E086) ishares iboxx $ High Yiled Corporate Bond Fund 投資內容 :ishares iboxx $ High Yiled Corporate Bond Fund ( 代碼 code:hyg) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index iboxx $ Liquid High Yield Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 通訊 Tele-communica tion platform 能源 Energy 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 週期性消費 Cycling Consumer 2007/04/04 22.96% 14.14% 12.62 11.84% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees James Mauro and Scott Radell 消費者非週期性 Non-Cycling Consumer 資產規模 ( 淨資產 ) 14,380 百萬 ( ( 截至 2014/12/31) million) 每年 0.50% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.50% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 2.00% 8.02% 22.95% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 4.90% 5.01% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/HYG.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 iboxx $ Liquid High Yield Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting iboxx $ Liquid High Yield Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 75/230

25. 安碩新興市場債 ( 二 ) (E087) ishares JP Morgan Emerging Markets Bond Fund 投資內容 :ishares JP Morgan Emerging Markets Bond Fund ( 代碼 code:emb) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index J.P. Morgan EMBI Global Core Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 新興市場 Investing Overseas, emergening markets 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 主權債券 Sovereign Bond platform 擁有無擔保 Unsecure 79.15% 19.46% 0.99% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees James Mauro and Scott Radell 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 政府擔保 Government secure 2007/12/17 資產規模 ( 淨資產 ) 4,401 百萬 ( ( 截至 2014/12/31) million) 每年 0.60% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.60% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 6.69% -1.23% 16.20% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 6.23% 7.86% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/EMB.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 J.P. Morgan EMBI Global Core Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於新興市場公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targetingj.p. Morgan EMBI Global Core Index performance, the index is investing in open transaction securities in the Emerging Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 77/230

26. 安碩綜合債 ( 二 ) (E088) ishares Barclays Aggregate Bond Fund 投資內容 :ishares Barclays Aggregate Bond Fund ( 代碼 code:agg) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Barclays Capital U.S. Aggregate Bond Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 國庫券 Treasuries platform 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2003/09/22 MBS 工業 Industry 機構 Insititution 37.83 28.73 13.88 7.53% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees James Mauro and Scott Radell 資產規模 ( 淨資產 ) 23,272 百萬 ( ( 截至 2014/12/31) million) 每年 0.08% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.08% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 6.04% 3.76% 7.95% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 2.32% 2.71% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/AGG.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Barclays Capital U.S. Aggregate Bond Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Barclays Capital U.S. Aggregate Bond Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 79/230

27. 安碩投資級公司債 ( 二 ) (E089) ishares iboxx $ Investment Grade Corporate Bond Fund 投資內容 :ishares iboxx $ Investment Grade Corporate Bond Fund ( 代碼 code:lqd) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index iboxx $ Liquid Investment Grade Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融 finance platform 消費者非週期性 Consumer 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 通訊 Communication 2002/07/22 27.88 14.48 14.14 11.18 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees James Mauro and Scott Radell 能源 Energy 資產規模 ( 淨資產 ) 19,310 百萬 ( ( 截至 2014/12/31) million) 每年 0.15% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.15% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 8.57% 5.86% 18.23% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 5.86% 6.24% 5.53% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/LQD.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 iboxx $ Liquid Investment Grade Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting iboxx $ Liquid Investment Grade Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA Markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 81/230

28. 安碩 MSCI 加拿大指數 (E092) ishares MSCI Canada Index Fund 投資內容 :ishares MSCI Canada Index Fund ( 代碼 code:ewc) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI Canada Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 加拿大 Investing Overseas, Canada 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency platform 產業 Industry 金融 Finance 能源 Energy 投資權重 Investment allocation 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 原物料 Raw Material 1996/03/12 38.71% 23.08% 9.65% 8.18% 工業 Industry 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 2,719 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.51% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.51% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 1.36% 6.85% 16.29% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 12.45% 12.49% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/EWC.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI Canada Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於加拿大公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI World Index performance, the index is investing in open transaction securities in Canada markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 : 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 83/230

29. 安碩 MSCI 南非指數 (E095) ishares MSCI South Africa Index Fund 投資內容 :ishares MSCI South Africa Index Fund ( 代碼 code:eza) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI South Africa Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 南非 Investing Overseas, South Africa 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融 Finance platform 消費非必需品 Consumer 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 電訊服務 Tele-Communicati on 2003/02/03 能源 Energy 29.86% 27.50% 12.44% 7.28% 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 410 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.61% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.61% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Christopher Bliss, Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 4.56% -2.56% 14.89% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 20.52% 18.13% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/EZA.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI South Africa Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於南非公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI South Africa Index performance, the index is investing in open transaction securities in South Africa markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 85/230

30. 安碩巴克萊 7-10 年期國庫債券 (E096) ishares Barclays 7-10 Year Treasury Bond Fund 投資內容 :ishares Barclays 7-10 Year Treasury Bond Fund ( 代碼 code:ief) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Barclays Capital U.S. 7-10 Year Treasury Bond Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 國庫券 Treasuries 98.86% platform 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees James Mauro, Scott Radell 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2002/07/22 資產規模 ( 淨資產 ) 7,062 百萬 ( ( 截至 2014/12/31) million) 每年 0.61% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.61% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 8.92% 2.26% 6.41% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 4.00% 5.01% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IEF.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Barclays Capital U.S. 7-10 Year Treasury Bond Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Barclays Capital U.S. 7-10 Year Treasury Bond Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 87/230

31. 安碩 S&P 小型股 600 指數 (E097) ishares S&P SmallCap 600 Index Fund 投資內容 :ishares S&P SmallCap 600 Index Fund ( 代碼 code:ijr) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Standard & Poor's SmallCap 600 Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融 Finance platform 工業 Industry 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 資訊科技 IT 2000/05/22 23.56% 16.55% 16.47% 14.59% 消費者非必需品 Comsumer 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 14,797 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.12% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.12% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 5.67% 49.37% 73.70% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 14.66% 12.51% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IJR.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Standard & Poor's SmallCap 600 Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Standard & Poor's SmallCap 600 Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 89/230

32. 安碩 S&P 國家豁免最低稅賦市政債券 (E098) ishares S&P National AMT-Free Municipal Bond Fund 投資內容 :ishares S&P National AMT-Free Municipal Bond Fund ( 代碼 code:mub) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index S&P National AMT-Free Municipal Bond Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 國家稅收支持 National Taxation platform 公共事業 Utilities 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 運輸 Transportation 2007/09/07 41.45% 16.96% 15.16% 11.2% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees James Mauro, Scott Radell 當地稅收支持 Taxation Control No:MK-1508-1708-1071 91/230 Local 資產規模 ( 淨資產 ) 4,153 百萬 ( ( 截至 2014/12/31) million) 每年 0.25% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.25% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 8.61% 5.07% 11.53% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 2.38% 4.10% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/MUB.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P National AMT-Free Municipal Bond Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P National AMT-Free Municipal Bond Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A

33. 安碩 S&P 美國優先股指數 (E099) ishares S&P U.S. Preferred Stock Index Fund 投資內容 :ishares S&P U.S. Preferred Stock Index Fund ( 代碼 code:pff) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index S&P U.S. Preferred Stock Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 銀行 Bank platform 多元化金融 Financial services 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 房地產 Real Estate 2007/03/26 38.55% 15.73% 13.68 12.13 其他 Others 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 11,662 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.47% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.47% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 8.61% 5.07% 33.33% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 3.78% 5.62% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/PFF.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P U.S. Preferred Stock Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P U.S. Preferred Stock Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 93/230

34. 安碩 Dow Jones 美國消費品行業指數 (E100) ishares Dow Jones U.S. Consumer Goods Sector Index Fund 投資內容 :ishares Dow Jones U.S. Consumer Goods Sector Index Fund ( 代碼 code:iyk) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones U.S. Consumer Goods Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 食品生產 platform 居家及個人用品成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 耐用消費品 2000/06/12 汽車及零部件 47.38% 19.31% 15.39% 12.67% 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 660 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.45% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.45% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 11.62% 45.02% 62.81% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 11.78% 9.45% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IYK.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones U.S. Consumer Goods Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones U.S. Consumer Goods Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 95/230

35. 安碩 Dow Jones 美國經紀商 - 交易員指數 (E101) ishares Dow Jones U.S. Broker-Dealers Index Fund 投資內容 :ishares Dow Jones U.S. Broker-Dealers Index Fund ( 代碼 code:iai) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones U.S. Select Investment Services Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 投資服務 Investment service 99.73% platform 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2006/05/01 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 277 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.45% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.45% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 11.61% 84.83% 115.35% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 9.52% 16.03% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IAI.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones U.S. Select Investment Services Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones U.S. Select Investment Services Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 97/230

主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 36. 安碩 Dow Jones 美國科技行業指數 (E102) ishares Dow Jones U.S. Technology Sector Index Fund 投資內容 :ishares Dow Jones U.S. Technology Sector Index Fund ( 代碼 code:iyw) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones U.S. Technology Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 境外指數股票型 Offshore ETF 基金型態 Fund Type 開放式 Open platform 成立日期 Establishment 交易所計價幣別是否配息 NYSE Arca Stock exchange Currency Coupon available 硬體技術與設產業 Industry 軟體電腦服務備 Hardware Software and Technology 投資權重 Investment allocation 47.87% 35.95% 2000/05/15 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 4,720 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.45% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.45% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 19.49% 51.13% 68.93% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 8.85% 12.33% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IYW.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones U.S. Technology Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones U.S. Technology Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 99/230

37. 安碩 Dow Jones 美國航空及國防指數 (E103) ishares Dow Jones U.S. Aerospace & Defense Index Fund 投資內容 :ishares Dow Jones U.S. Aerospace & Defense Index Fund ( 代碼 code:ita) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones U.S. Select Aerospace & Defense Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 航空 Aerospace platform 休閒產品 Leisure 94.91% 1.73% 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2006/05/01 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 379 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.44% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.44% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 9.85 72.55% 96.82 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 10.02% 11.37% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/ITA.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones U.S. Select Aerospace & Defense Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones U.S. Select Aerospace & Defense Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 101/230

38. 安碩 Dow Jones 運輸平均指數 (E104) ishares Dow Jones Transportation Average Index Fund 投資內容 :ishares Dow Jones Transportation Average Index Fund ( 代碼 code:iyt) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones Transportation Average Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 鐵路 Railway platform 航空貨運與物流 AirCargo and Logistic 成立日期 Establishment 48.74% 27.38% 16.18% 是否配息 Coupon available 航空 Aerospace 2003/10/06 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 2,223 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.45% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.45% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 25.33% 76.94% 88.65% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 8.24 10.81 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IYT.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones Transportation Average Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones Transportation Average Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. Control No:MK-1508-1708-1071 103/230

5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A 6) 投資標的轉換費用 Transition Fee 每保單年度提供 12 次免費轉換, 第 13 次起收付保單將收取每次十五元之轉換費用, 並自轉換的金額中扣除其他外幣收付保單將依十五元等值外幣換算 Free for the first 12 time transitions during each policy year. $15 (or equivalent) of transition fee will be charged and deducted from the amount of transition for every transition thereafter. 投資標的面額 : 成立當日每單位為拾元 Value: 10 at the establish date 投資標的單位淨值 Net Asset Value Per Unit(NAV): 係指以該投資標的於評價日時之淨資產價值, 除以已發行在外投資標的單位總數計算所得之值淨資產價值等於該投資標的之總資產價值扣除總負債 ( 包含應付取得或處分該投資標的資產之直接成本及必要費用稅捐或其他法定費用 ) 投資標的管理費用及投資標的保管費用, 亦即由本公司重新計算所得 Unitized price of the Investment Choice on Valuation Day, divided by the total issued unit of such investment choice. NAV is the total asset value after deduction of total liability (inc. payable costs of operation, tax or other regulated fees), Management fee and Cosdodian fees, which is calculated by CTBC Life. 投資風險之揭露 Investment Risks: 1. 類股過度集中之風險 Risks of asset allocation being centralized. 2. 產業景氣循環的風險 Risks of industry trend shifting. 3. 證券交易市場流動性不足之風險 Risks of stock market lacks of liquididity. 4. 外匯管制及匯率變動之風險 Risks of foreign exchange control and exchange rate fluctuation. 5. 投資地區政治經濟變動之風險 Risks of changing in political and economic environment. 6. 其他投資風險 Other risks. 7. 指數股票型基金標的追蹤誤差 (Tracking error) 風險 Risks of ETF Tracking error. 8. 本指數股票型基金無保證投資收益, 最大可能損失為全部投資本金要保人應承擔一切投資風險及相關費用要保人於選定該項投資標的前, 應確定已充分瞭解其風險與特性 The maximum lost of ETF investment performance may be the sum of principal. All investment risks and relevant costs lay on proposer, whom shall fully understand the investment choice s risk and objective before making decision. Control No:MK-1508-1708-1071 104/230

39. 安碩 Dow Jones 美國電訊行業指數 (E105) ishares Dow Jones U.S. Telecommunications Sector Index Fund 投資內容 :ishares Dow Jones U.S. Telecommunications Sector Index Fund ( 代碼 code:iyz) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones U.S. Select Telecommunications Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 多元化電信服務 Tele-communica tion platform 無線電信服務 Wireless Telecom 70.06% 27.07% 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2000/05/22 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 576 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.45% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.45% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 0.51% 26.89% 50.34% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 8.89% 13.07% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IYZ.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones U.S. Select Telecommunications Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones U.S. Select Telecommunications Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 105/230

40. 安碩 Dow Jones 美國房屋建築指數 (E106) ishares Dow Jones U.S. Home Construction Index Fund 投資內容 :ishares Dow Jones U.S. Home Construction Index Fund ( 代碼 code:itb) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones U.S. Select Home Construction Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 房屋耐用消費品 Housing platform 建材及裝置 Constructio n material 69.75% 13.20% 9.23% 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 家居裝潢零售 Interial decoration 2006/05/01 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 1,522 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.45% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.45% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 4.68% 23.34% 120.61% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 22.46% 20.66% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/ITB.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones U.S. Select Home Construction Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones U.S. Select Home Construction Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 107/230

41. 安碩 Dow Jones 美國醫療保健行業指數 (E107) ishares Dow Jones U.S. Healthcare Sector Index Fund 投資內容 :ishares Dow Jones U.S. Healthcare Sector Index Fund ( 代碼 code:iyh) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones U.S. Health Care Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 醫藥 Medicine platform 生物技術 BioTech 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 醫療保健設備 Medical Equipment 2000/06/12 41.93% 22.22% 16.91% 14.73 醫療保健提供商 Health service provider 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 1,868 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.45% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.45% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 25.18% 76.86% 110.09% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 9.56% 10.13% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IYH.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones U.S. Health Care Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones U.S. Health Care Indexperformance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 109/230

42. 安碩 Dow Jones 美國醫療保健供應商指數 (E108) ishares Dow Jones U.S. Healthcare Providers Index Fund 投資內容 :ishares Dow Jones U.S. Healthcare Providers Index Fund ( 代碼 code:ihf) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones U.S. Select Health Care Providers Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 醫療保健服務 Health care service 94.65% platform 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2006/05/01 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 592 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.45% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.45% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 27.21% 73.92% 103.92% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 11.39% 12.00% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IHF.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones U.S. Select Health Care Providers Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones U.S. Select Health Care Providers Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 111/230

43. 安碩 Russell 微型股指數 (E109) ishares Russell Microcap Index Fund 投資內容 :ishares Russell Microcap Index Fund ( 代碼 code:iwc) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Russell Microcap Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融機構 Financial institution platform 保健 Health 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 科技 Technology 2005/08/12 非必需消費品 Comsumer 25.23% 24.07% 15.69% 12.54% 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) 970 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.60% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.60% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 3.53% 50.52% 79.76% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 16.46 14.59 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IWC.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Russell Microcap Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Russell Microcap Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 113/230

44. 安碩 Russell 3000 指數 (E110) ishares Russell 3000 Index Fund 投資內容 :ishares Russell 3000 Index Fund ( 代碼 code:iwv) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Russell 3000 Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 科技 Technology platform 金融機構 Financial insititution 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 保健 Health 2000/05/22 18.91% 17.90% 13.97% 13.10% 消費者非必需品 Comsumer 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 6,249 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.20% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.20% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 12.36% 49.72% 74.01% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 8.76% 9.40% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IWV.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Russell 3000 Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Russell Microcap Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 115/230

45. 安碩 MSCI 英國指數 (E111) ishares MSCI United Kingdom Index Fund 投資內容 :ishares MSCI United Kingdom Index Fund ( 代碼 code:ewu) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI United Kingdom Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 英國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融 Finance platform 必需性消費 Comsumer 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 能源 Energy 1996/03/12 保健 Health 22.97% 16.44% 15.01% 9.56% 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 2,977 百萬 ( million) 每年 0.51% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.51% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -5.86% 12.97% 29.43% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation - - - 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/EWU.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI United Kingdom Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於英國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI United Kingdom Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 117/230

46. 安碩 MSCI 泰國可投資市場指數 (E113) ishares MSCI Thailand Investable Market Index Fund 投資內容 :ishares MSCI Thailand Investable Market Index Fund ( 代碼 code:thd) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI Thailand Investable Market Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 泰國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 開放式 Open platform 成立日期 Establishment 2008/03/26 NYSE Arca 計價幣別是否配息產業 Industry 金融 Finance 能源 Energy 電信 Telecom 消費必需品 Comsumer 投資權重 Investment allocation 33.11% 16.22% 10.06% 8.75% 無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 471 百萬 ( No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 基金經理費及基金保管費每年 0.61% ( 已由基金淨值中扣除 ) Management & Custodian fee Annual 0.61% (deducted from NAV) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Christopher Bliss, Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 18.01% 0.32% 38.10% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 14.40 20.76 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/THD.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI Thailand Investable Market Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於泰國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI Thailand Investable Market Index performance, the index is investing in open transaction securities in Thailand markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 119/230

47. 安碩 MSCI 馬來西亞指數 (E114) ishares MSCI Malaysia Index Fund 投資內容 :ishares MSCI Malaysia Index Fund ( 代碼 code:ewm) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI Malaysia Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 馬來西亞 Investing Overseas, Malaysia 基金種類 Type 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF 基金型態 Fund Type 開放式 Open platform 成立日期 Establishment 1996/03/12 NYSE Arca 計價幣別是否配息產業 Industry 投資權重 Investment allocation 金融 Finance 公用事業 Utilities 電訊服務 Telecom 工業 Industry 32.02% 13.11% 13.06% 13.01% 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 530 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.51% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.51% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Christopher Bliss, Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -10.64% -4.31% 8.73% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 11.81 11.28 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/EWM.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI Malaysia Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於馬來西亞公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI Malaysia Index performance, the index is investing in open transaction securities in Malaysia markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 121/230

48. 安碩 S&P 北美科技多媒體網絡指數 (E115) ishares S&P North American Technology-Multimedia Networking Index Fund 投資內容 :ishares S&P North American Technology-Multimedia Networking Index Fund ( 代碼 code:ign) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index S&P North American Technology-Multimedia Networking Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 2001/07/10 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 通訊設備 Telecom 99.87% platform 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 238 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.48% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.48% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 15.55% 33.03% 40.44% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 9.69% 16.13% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IGN.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P North American Technology-Multimedia Networking Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MS&P North American Technology-Multimedia Networking Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 123/230

49. 安碩 MSCI 智利可投資市場指數 (E116) ishares MSCI Chile Investable Market Index Fund 投資內容 :ishares MSCI Chile Investable Market Index Fund ( 代碼 code:ech) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI Chile Investable Market Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 智利 Investing Overseas, Chile 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 公用事業 Utilities platform 金融 Finance 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 原物料 Raw Material 2007/11/12 28.26% 18.07% 11.80% 11.36% 必需性消費 Comsumer 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 280 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.61% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.61% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Christopher Bliss, Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -12.73% -33.55% -27.65% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 16.95% 17.96% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/ECH.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI Chile Investable Market Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於智利公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI Chile Investable Market Index performance, the index is investing in open transaction securities in Chile markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 125/230

50. 安碩 PHLX SOX 半導體行業指數 (E117) ishares PHLX SOX Semiconductor Sector Index Fund 投資內容 :ishares PHLX SOX Semiconductor Sector Index Fund ( 代碼 code:soxx) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index PHLX Semiconductor Sector Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 智利 Investing Overseas, Chile 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NASDAQ 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 半導體 Semi-conductor platform 通信設備 Telecom 88.01% 8.17 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2001/07/10 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 627 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.47% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.47% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 29.89% 83.48% 95.83% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 13.80% 15.62% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/SOXX.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 PHLX Semiconductor Sector Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting PHLX Semiconductor Sector Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 127/230

51. 安碩 Dow Jones 美國金融行業指數 (E119) ishares Dow Jones U.S. Financial Sector Index Fund 投資內容 :ishares Dow Jones U.S. Financial Sector Index Fund ( 代碼 code:iyf) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones U.S. Financials Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 銀行 Bank platform 金融機構 Finance insititution 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 房地產 Real Estate 2000/05/22 31.43% 26.46% 20% 16.39 保險 Insurance 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 2,556 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.45% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.45% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 14.11% 52.45% 92.51% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 8.52% 11.23% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IYF.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones U.S. Financials Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones U.S. Financials Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 129/230

52. 安碩 Dow Jones 精選股息指數 (E120) ishares Dow Jones Select Dividend Index Fund 投資內容 :ishares Dow Jones Select Dividend Index Fund ( 代碼 code:dvy) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones U.S. Select Dividend Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 公用事業 Utilities platform 工業 Industry 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 消費必需品 Comsumer necessity 2003/11/03 36.38% 13.97% 11.12% 9.76% 非必需消費品 Comsumer 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 15,574 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.39% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.39% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 14.89% 47.88% 63.43% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 10.56 9.17 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/DVY.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones U.S. Select Dividend Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones U.S. Select Dividend Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 131/230

53. 安碩 Markit iboxx 歐元區企業債券 (E121) ishares Markit iboxx Euro Corporate Bond 投資內容 :ishares Markit iboxx Euro Corporate Bond ( 代碼 code:ibcx) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Asset Management Ireland Limited Investment /mgnt 地址 Address Institution JP Morgan House, International Financial Services Centre, Dublin 1, Ireland 追蹤標的指數 Index Markit iboxx Liquid Corporates Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 歐元區 Investing Overseas, Eurozone 基金種類 Type 開放式 Open 2003/03/17 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF London Stock Exchange 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency platform 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 產業 Industry 法國 France 美國 USA 德國 Germany 英國 UK 投資權重 Investment allocation 24.34% 14.59% 10.57% 9.72% 無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 5,740 百萬歐元 ( No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 基金經理費及基金保管費每年 0.20% ( 已由基金淨值中扣除 ) Management & Custodian fee Annual 0.20% (deducted from NAV) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager BlackRock Advisors (UK) Limited 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -5.26% 0.34% 13.37% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation - - - 2014/12/31 資料來源 :1.http://uk.ishares.com/en/pc/products/IBCX (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Markit iboxx Liquid Corporates Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於歐元區公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Markit iboxx Liquid Corporates Index performance, the index is investing in open transaction securities in the Eurozone markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 133/230

54. 安碩 STOXX 歐元區科技指數 (E122) ishares EURO STOXX Technology 投資內容 :ishares EURO STOXX Technology ( 代碼 code:sx8eex) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Asset Management Deutschland AG Investment /mgnt 地址 Address Institution Max-Joseph-Str. 6, 80333 Munich, Germany 追蹤標的指數 Index EURO STOXX Technology Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 歐元區 Investing Overseas, Eurozone 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF Deutsche Borse 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 科技 Technology platform 工業產品 Industry product 98.45% 1.55% 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2001/04/25 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 6 百萬歐元 ( Total issue amount No maximum 2014/09/30 million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.52% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.52% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager BlackRock Asset Management Deutschland AG 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 34.09% 57.26% 42.41% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 15.33% 24.20% 24.94% 2014/09/30 資料來源 :1.http://de.ishares.com/en/pc/products/EXX3 2014/09/302. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 EURO STOXX Technology Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於歐元區公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting EURO STOXX Technology Index performance, the index is investing in open transaction securities in the Eurozone markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 135/230

55. 安碩 MSCI 墨西哥可投資市場指數 (E124) ishares MSCI Mexico Investable Market Index Fund 投資內容 :ishares MSCI Mexico Investable Market Index Fund ( 代碼 code:eww) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI Mexico Investable Market Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 墨西哥 Investing Overseas, Mexico 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 必需性消費 Comsuming platform 金融 Finance 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 電訊服務 Telecom 1996/03/12 22.05% 20.91% 17.79% 14.19% 原物料 Raw Material 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 2,298 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.50% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.50% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Christopher Bliss, Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -10.14% -11.46% 16.21% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 15.50% 17.48% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/EWW.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI Mexico Investable Market Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於墨西哥公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI Mexico Investable Market Index performance, the index is investing in open transaction securities in the Mexico markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 137/230

56. 安碩 Russell 中型股指數基金 (E125) ishares Russell Midcap Index Fund 投資內容 :ishares Russell Midcap Index Fund ( 代碼 code:iwr) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Russell Midcap Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融機構 Finance platform 消費非必需品 Comsumer 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 科技 Technology 2001/07/17 20.83% 17.38% 14.50% 12.77 工業 Industry 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 11,577 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.20% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.20% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Rene Casis, Diane Hsiung and Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 13.03% 52.03% 78.06% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 10.40% 10.27% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IWR.htm (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Russell Midcap Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於美國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Russell Midcap Index performance, the index is investing in open transaction securities in the USA markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 139/230

57. 安碩 FTSE 香港掛牌中國指數 ( 二 ) (E169) ishares FTSE China index Fund 投資內容 :ishares FTSE CHINA INDEX FD ( 代碼 code:fchi) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index FTSE China (HK Listed) Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融 Finance platform 工業 Industry 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 石油天然氣 Oil & Gas 2008/06/24 42.68% 10.30% 10.17% 9.79% 信息技術 Communication Tech 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 25 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.61% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.61% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Christopher Bliss/Rene Casis/Diane Hsiung /Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 7.34% 10.03% 33.28% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 15.25% 16.81% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/FCHI.htm?qt=FCHI (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 FTSE China (HK Listed) Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting FTSE China (HK Listed) performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 141/230

58. 安碩 MSCI 中國小型股指數 ( 二 ) (E167) ishares MSCI China small Cap 投資內容 :ishares MSCI CHINA SMALL CAP ( 代碼 code:ecns) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI China Small Cap Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 消費非必需品 Comsumer platform 金融 Finance 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 工業 Industry 2010/09/28 資訊科技 IT 19.81% 16.65% 16.44% 13.94% 基金核准發行總面額無發行單位數限制資產規模 ( 淨資產 ) 32 百萬 ( Total issue amount No maximum ( 截至 2014/12/31) million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.61% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.61% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Christopher Bliss/Rene Casis/Diane Hsiung/Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 0.23% 19.15% 46.23% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 9.49 16.72 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/ECNS.htm?qt=ECNS(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI China Small Cap Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI China Small Cap Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 143/230

59. 安碩 MSCI 中國指數 ( 二 ) (E173) ishares MSCI China index Fund 投資內容 :ishares MSCI CHINA INDEX FD ( 代碼 code:mchi) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index MSCI China Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融 Finance platform 電訊服務 Telecom 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 能源 Energy 2011/03/29 資訊科技 IT 41.78% 12.06% 10.80% 10.76% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 1,309 百萬 ( million) 投資機構收取之相關費用基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 每年 0.61% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.61% (deducted from NAV) ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用由本公司支付 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Christopher Bliss/Rene Casis/Diane Hsiung/Greg Savage 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 7.46% 10.81% 35.11% 彭博 (Bloomberg) 年化標準差 Standard Diviation 15.25% 16.81% 2014/12/31 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/MCHI.htm?qt=MCHI(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI China Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI China Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 145/230

60. Global X 中國工業類股 ( 二 ) (E157) Global X China Industrials ETF 投資內容 :Global X China Industrials ETF ( 代碼 code:chii) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Global X Funds Investment /mgnt 地址 Address Institution 623 Fifth Avenue, 15 th Floor, New York, NY 10022 追蹤標的指數 Index Solactive China Industrials Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 工業設備 Industrial Equipment platform 運輸工具 Transportatio n 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 建材 Building material 2009/11/30 32.94% 22.90% 22.42% 18.14% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費投資機構收取之相關費用 Management & Custodian fee ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager BRUNO DEL AMA 基金投資績效與風險係數 (%) Performance & Standard Diviation(%) 一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y 投資績效 Performance 15.42 16.89 40.47 年化標準差 Standard Diviation 15.87 17.96 22.56 資料來源 :1.http://globalxfunds.com/CHII (2015/01/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 工程建設 Constraction 資產規模 ( 淨資產 ) 6.3 百萬 ( ( 截至 2015/01/31) million) 每年 0.65% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.65% (deducted from NAV) 由本公司支付資料來源 / 日期 Data source/date Lipper 2014/12/31 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Solactive China Industrials Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Solactive China Industrials Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 147/230

61. Global X 中國金融類股 ( 二 ) (E160) Global X China Financials ETF 投資內容 :Global X China Financials ETF ( 代碼 code:chix) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Global X Funds Investment /mgnt 地址 Address Institution 623 Fifth Avenue, 15 th Floor, New York, NY 10022 追蹤標的指數 Index Solactive China Financia Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 銀行 Bank platform 不動產 Real Estate 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 保險 Insurance 2009/12/10 49.88% 27.12% 15.34% 6.45% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費投資機構收取之相關費用 Management & Custodian fee ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager BRUNO DEL AMA 基金投資績效與風險係數 (%) Performance & Standard Diviation(%) 一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y 投資績效 Performance 18.81 18.42 56.97 年化標準差 Standard Diviation 23.27 21.22 23.19 資料來源 :1.http://globalxfunds.com/CHIX (2015/01/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 金融 Finance 資產規模 ( 淨資產 ) 60.70 百萬 ( ( 截至 2015/01/31) million) 每年 0.65% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.65% (deducted from NAV) 由本公司支付資料來源 / 日期 Data source/date Lipper 2014/12/31 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Solactive China Financia Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Solactive China Financial Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 149/230

62. Global X 中國原物料類股 ( 二 ) (E158) Global X China Materials ETF 投資內容 :Global X China Materials ETF ( 代碼 code:chim) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Global X Funds Investment /mgnt 地址 Address Institution 623 Fifth Avenue, 15 th Floor, New York, NY 10022 追蹤標的指數 Index Solactive China Material Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金屬採礦 Metal Mining platform 化學業 Chemistry 58.87% 36.94% 4.20% 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 工業 Industry 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費投資機構收取之相關費用 Management & Custodian fee ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager BRUNO DEL AMA 基金投資績效與風險係數 (%) Performance & Standard Diviation(%) 一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y 投資績效 Performance -0.50-14.25-10.70 年化標準差 Standard Diviation 15.58 17.28 21.01 資料來源 :1.http://globalxfunds.com/CHIM (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 2010/01/12 資產規模 ( 淨資產 ) 2.2 百萬 ( ( 截至 2014/12/31) million) 每年 0.65% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.65% (deducted from NAV) 由本公司支付資料來源 / 日期 Data source/date Lipper 2014/12/31 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Solactive China Material Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Solactive China Material Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 151/230

63. Global X 中國消費類股 ( 二 ) (E159) Global X China Consumer ETF 投資內容 :Global X China Consumer ETF ( 代碼 code:chiq) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Global X Funds Investment /mgnt 地址 Address Institution 623 Fifth Avenue, 15 th Floor, New York, NY 10022 追蹤標的指數 Index Solactive China Consumer Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 零售業 Retailing platform 消費者服務 Consumer service 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 食品 Food 2009/11/30 20.26% 17.94% 14.30% 10.00% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費投資機構收取之相關費用 Management & Custodian fee ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager BRUNO DEL AMA 基金投資績效與風險係數 (%) Performance & Standard Diviation(%) 一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y 投資績效 Performance -17.25-10.28-3.79 年化標準差 Standard Diviation 12.45 13.48 15.53 資料來源 :1.http://globalxfunds.com/CHIQ (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 汽車 Automobile 資產規模 ( 淨資產 ) 113.90 百萬 ( ( 截至 2014/12/31) million) 每年 0.65% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.65% (deducted from NAV) 由本公司支付資料來源 / 日期 Data source/date Lipper 2014/12/31 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Solactive China Consumer Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Solactive China Consumer Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 153/230

64. Global X 中國能源類股 ( 二 ) (E156) Global X China Energy ETF 投資內容 :Global X China Energy ETF ( 代碼 code:chie) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Global X Funds Investment /mgnt 地址 Address Institution 623 Fifth Avenue, 15 th Floor, New York, NY 10022 追蹤標的指數 Index Solactive China Energy Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 石油天然氣 Oil & Gas platform 煤炭 Coal mining 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 替代性能源 Alternative energy 2009/12/15 59.09% 12.01% 9.13% 7.48% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費投資機構收取之相關費用 Management & Custodian fee ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager BRUNO DEL AMA 基金投資績效與風險係數 (%) Performance & Standard Diviation(%) 一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y 投資績效 Performance -9.71-4.95 9.93 年化標準差 Standard Diviation 17.26 15.96 17.45 資料來源 :1.http://globalxfunds.com/CHIE (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 電力 Electricity power 資產規模 ( 淨資產 ) 3.4 百萬 million ( 截至 2014/12/31) 每年 0.65% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.65% (deducted from NAV) 由本公司支付資料來源 / 日期 Data source/date Lipper 2014/12/31 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Solactive China Energy Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Solactive China Energy Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 155/230

65. Guggenheim 中國小型股 ( 二 ) (E172) GUGGENHEIM CHINA SMALL CAP E 投資內容 :GUGGENHEIM CHINA SMALL CAP E ( 代碼 code:hao) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Guggenheim Funds Distributors, LLC Investment /mgnt 地址 Address Institution 2455 Corporate West Drive Lisle, IL 60532 追蹤標的指數 Index AlphaShares China Small Cap Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency platform 產業 Industry 工業 Indusstry 金融 Finance 投資權重 Investment allocation 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 非必需消費品 Comsumer 2008/01/30 22.81 % 17.15% 14.62% 12.34% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費投資機構收取之相關費用 Management & Custodian fee ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Saroj Kanuri 基金投資績效與風險係數 (%) Performance & Standard Diviation(%) 一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y 投資績效 Performance 0.37 15.43 40.85 年化標準差 Standard Diviation 10.82 12.80 16.92 資料來源 :1.http://www.guggenheimfunds.com/etf/fund/hao (2013/09/30) 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 原料 Raw Materials 213.5 百萬 million 每年 0.89% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.89% (deducted from NAV) 由本公司支付 2. 彭博 (Bloomberg) 資料來源 / 日期 Data source/date Lipper 2014/12/31 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 AlphaShares China Small Cap Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting AlphaShares China Small Cap Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 157/230

66. Guggenheim 中國全市場 ( 二 ) (E178) GUGGENHEIM CHINA ALL-CAP ETF 投資內容 :Guggenheim China All-Cap ETF ( 代碼 code:yao) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Guggenheim Funds Distributors, LLC Investment /mgnt 地址 Address Institution 2455 Corporate West Drive Lisle, IL 60532 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 基金投資目標使投資績效接近追蹤之標的指數 Target 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型基金型態成立日期 2009/10/19 Offshore ETF Fund Type Establishment platform 計價幣別是否配息 NYSE Currency Coupon available 產業 Industry 金融 Finance 資訊科技 IT 能源 Energy 工業 Industry 投資權重 Investment allocation 35.07 % 20.10% 8.92% 8.55% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費投資機構收取之相關費用 Management & Custodian fee ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Saroj Kanuri 基金投資績效與風險係數 (%) Performance & Standard Diviation(%) 一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y 投資績效 Performance 5.44 14.91 37.29 年化標準差 Standard Diviation 15.20 14.74 16.91 資料來源 :1.http://www.guggenheimfunds.com/etf/fund/yao (2014/12/31) 資產規模 ( 淨資產 ) 52.7 百萬 million ( 截至 2014/12/31) 每年 0.7% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.7% (deducted from NAV) 由本公司支付 2. 彭博 (Bloomberg) 資料來源 / 日期 Data source/date Lipper 2014/12/31 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 AlphaShares China All Cap Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting AlphaShares China All Cap Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 159/230

67. Guggenheim 中國房地產 ( 二 ) (E177) GUGGENHEIM CHINA REAL ESTATE 投資內容 :GUGGENHEIM CHINA REAL ESTATE ( 代碼 code:tao) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Guggenheim Funds Distributors, LLC Investment /mgnt 地址 Address Institution 2455 Corporate West Drive Lisle, IL 60532 追蹤標的指數 Index AlphaShares China Real Estate Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型基金型態成立日期 2007/12/18 Offshore ETF Fund Type Establishment platform 計價幣別是否配息 NYSE Currency Coupon available 產業 Industry 金融 Finance 工業 Industry - - 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) Performance & Standard Diviation(%) 98.21 % 1.68% - - 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees Saroj Kanuri 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 39.0 百萬 millionj 每年 1.02% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 1.02% (deducted from NAV) 由本公司支付一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y 資料來源 / 日期 Data source/date 投資績效 Performance 7.48-0.69 53.09 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 16.41 14.99 19.85 2014/12/31 資料來源 :1.http://www.guggenheimfunds.com/etf/fund/tao (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 AlphaShares China Real Estate Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting AlphaShares China Real Estate Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 161/230

68. Guggenheim 中國科技類股 ( 二 ) (E164) GUGGENHEIM CHINA TECHNOLOGY 投資內容 :GUGGENHEIM CHINA TECHNOLOGY ( 代碼 code:cqqq) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Guggenheim Funds Distributors, LLC Investment /mgnt 地址 Address Institution 2455 Corporate West Drive Lisle, IL 60532 追蹤標的指數 Index AlphaShares China Technology Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型基金型態成立日期 2009/12/08 Offshore ETF Fund Type Establishment platform 計價幣別是否配息 NYSE Currency Coupon available 產業 Industry 資訊科技 IT - - - 投資權重 Investment allocation 100% - - - 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費投資機構收取之相關費用 Management & Custodian fee ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager Saroj Kanuri 基金投資績效與風險係數 (%) Performance & Standard Diviation(%) 一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y 投資績效 Performance 0.18 60.01 74.17 年化標準差 Standard Diviation 18.27 19.96 20.82 資料來源 :1.http://www.guggenheimfunds.com/etf/fund/cqqq (2014/12/31) 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 67.3 百萬 millions 每年 0.70% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.70% (deducted from NAV) 由本公司支付 2. 彭博 (Bloomberg) 資料來源 / 日期 Data source/date Lipper 2014/12/31 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 AlphaShares China Technology Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting AlphaShares China Technology Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 163/230

69. PowerShares 金龍中國 ( 二 ) (E175) POWERSHARES GLD DRG CHINA 投資內容 :POWERSHARES GLD DRG CHINA ( 代碼 code:pgj) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company PowerShares Capital Management, LLC Investment /mgnt 地址 Address Institution 301 West Roosevelt Road Wheaton, IL 60187 追蹤標的指數 Index Halter USX China Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 資訊科技 IT platform 非必需消費品 Comsumer 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 健康護理 Health & Nursing 2004/12/09 50.66% 26.60% 8.16% 5.78% 基金核准發行總面額 Total issue amount 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費投資機構收取之相關費用 Management & Custodian fee ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager PETER HUBBARD 基金投資績效與風險係數 (%) Performance & Standard Diviation(%) 一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y 投資績效 Performance -7.28 48.04 48.27 年化標準差 Standard Diviation 22.89 22.09 22.09 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 電信服務 Telecom 220.3 百萬 million 每年 0.70% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.70% (deducted from NAV) 由本公司支付資料來源 :1.http://www.invescopowershares.com/products/overview.aspx?ticker=PGJ (2013/09/30) 資料來源 / 日期 Data source/date Lipper 2014/12/31 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Halter USX China Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Halter USX China Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 165/230

70. PowerShares 人民幣點心債券 ( 二 ) (E166) POWERSHARES CHINESE YUAN DIM 投資內容 :POWERSHARES CHINESE YUAN DIM ( 代碼 code:dsum) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company PowerShares Capital Management, LLC Investment /mgnt 地址 Address Institution 301 West Roosevelt Road Wheaton, IL 60187 追蹤標的指數 Index Citigroup Dim Sum (Offshore CNY) Bond Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型基金型態成立日期 2011/09/23 Offshore ETF Fund Type Establishment platform 計價幣別是否配息 NYSE Currency Coupon available 產業 Industry - - - - 投資權重 Investment allocation - - - - 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費投資機構收取之相關費用 Management & Custodian fee ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager PETER HUBBARD 基金投資績效與風險係數 (%) Performance & Standard Diviation(%) 一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y 投資績效 Performance -0.15 6.25 14.70 年化標準差 Standard Diviation 3.35 3.61 3.39 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 150.8 百萬 million 每年 0.46% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.46% (deducted from NAV) 由本公司支付資料來源 / 日期 Data source/date Lipper 2014/12/31 資料來源 :1.http://www.invescopowershares.com/products/overview.aspx?ticker=DSUM(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Citigroup Dim Sum (Offshore) Bond Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Citigroup Dim Sum (Offshore) Bond Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 167/230

71. SPDR 標普中國指數 ( 二 ) (E171) SPDR S&P CHINA ETF 投資內容 :SPDR S&P China ETF ( 代碼 code:gxc) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company State Street Global Advisor Investment /mgnt 地址 Address Institution One Lincoln Street, Boston, MA 02111, USA 追蹤標的指數 Index S&P China BMI Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 中國 Investing Overseas, China 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型基金型態成立日期 2007/03/19 Offshore ETF Fund Type Establishment platform 計價幣別是否配息 NYSE Currency Coupon available 產業 Industry 金融 Finance 資訊科技 IT 工業 Industry 能源 Energy 投資權重 Investment allocation 33.11% 22.40% 8.04% 7.95% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費投資機構收取之相關費用 Management & Custodian fee ( 非保險公司收取之費用 ) 申購贖回及其他費用 Charges (non-insure charges) Subscription, redemption and other fees 基金經理人簡介 Fund manager John Tucker 基金投資績效與風險係數 (%) Performance & Standard Diviation(%) 一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y 投資績效 Performance 5.04 14.84 37.15 年化標準差 Standard Diviation 15.10 14.47 16.50 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 1040.3 百萬 million 每年 0.59% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.59% (deducted from NAV) 由本公司支付資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=GXC(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 資料來源 / 日期 Data source/date Lipper 2014/12/31 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P China BMI Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於中國公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targetings&p China BMI Index performance, the index is investing in open transaction securities in China markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 169/230

72. SSgA 非美國地區公債 (E127) SPDR Barclays Capital International Treasury Bond ETF 投資內容 :SPDR Barclays Capital International Treasury Bond ETF ( 代碼 code:bwx) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index Barclays Capital Global Treasury ex-us Capped Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 非美國之全球市場 Investing Overseas, global market (excluding USA) 基金種類 Type 開放式 Open 2007/10/2 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 基金型態 Fund Type platform 成立日期 Establishment NYSE Arca 計價幣別是否配息 Currency Coupon available 產業 Industry 債券 Bond - - - 境外指數股票型 Offshore ETF 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 99.39% - - - 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 1,922.9 百萬 million 每年 0.50% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.50% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager MIKE BRUNELL/ MAX DESANTIS / Karen Tsang 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -2.49-6.06-0.57 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 5.88 6.67 6.23 2014/12/31 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=BWX(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Barclays Capital Global Treasury ex-us Capped Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Barclays Capital Global Treasury ex-us Capped Index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 171/230

73. SSgA 非美國地區抗通膨公債 (E128) SPDR DB International Government Inflation-Protected Bond ETF 投資內容 :SPDR DB International Government Inflation-Protected Bond ETF ( 代碼 code:wip) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index DB Global Government ex-us Inflation-lined Bond Capped Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 非美國之全球市場 Investing Overseas, global market (excluding USA) 基金種類 Type 開放式 Open 2008/3/13 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 基金型態 Fund Type platform 成立日期 Establishment NYSE Arca 計價幣別是否配息 Currency Coupon available 產業 Industry 債券 Bond - - - 境外指數股票型 Offshore ETF 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 99.29% - - - 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 760.5 百萬 million 每年 0.50% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.50% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager DAVID KOBUSZEWSKI / MAX DESANTIS / Karen Tsang 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -0.37-5.18 8.11 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 7.31 8.44 8.34 2014/12/31 資料來源 :1. https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=wip(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 DB Global Government ex-us Inflation-lined Bond Capped Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting DB Global Government ex-us Inflation-lined Bond Capped Index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 173/230

74. SSgA 美國 Barclays 可轉換公司債 (E129) SPDR Barclays Capital Convertible Bond ETF 投資內容 :SPDR Barclays Capital Convertible Bond ETF ( 代碼 code:cwb) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index Barclays Capital Convertible Bond > $500MM Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 2009/4/14 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 科技 Technology platform 非週期性消費 Consumer 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 金融 Finance 42.17% 14.47% 12.99% 7.13% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 基礎建設 Foundation construction 2846.5 百萬 million 每年 0.40% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.40% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager MAX DESANTIS / MIKE BRUNELL 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 7.50 29.85 49.58 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 7.54 7.17 7.89 2014/12/31 資料來源 :1. https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=cwb(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Barclays Capital Convertible Bond > $500MM Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targetingbarclays Capital Convertible Bond > $500MM Index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 175/230

75. SSgA 美國 KBW 保險產業 (E130) SPDR KBW Insurance ETF 投資內容 :SPDR KBW Insurance ETF ( 代碼 code:kie) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index KBW Insurance Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 2005/11/8 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 保險業 Insurance platform 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available - - - 100% - - - 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 336.7 百萬 million 每年 0.35% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.35% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager JOHN TUCKER / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 7.62 56.67 89.35 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 12.88 12.52 11.83 2014/12/31 資料來源 :1. https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=kie(2013/09/30) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 KBW Insurance Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting KBW Insurance Index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 177/230

76. SSgA 美國 KBW 銀行產業 (E131) SPDR KBW Bank ETF 投資內容 : SPDR KBW Bank ETF ( 代碼 code:kbe) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index KBW Bank Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 2005/11/8 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 銀行 Bank platform 儲蓄貸款機構 Saving loan insititution 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 多元化金融服務 Financial services 75.17% 10.20% 9.47% - 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) - 2649.3 百萬 million 每年 0.35% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.35% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager JOHN TUCKER / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 2.67 45.32 78.32 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 12.37 13.40 13.71 2014/12/31 資料來源 :1. https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=kbe(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 KBW Bank Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting KBW Bank Index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 179/230

77. SSgA 美國 S&P500 工業產業 (E132) Industrial Select Sector SPDR Fund 投資內容 :Industrial Select Sector SPDR Fund ( 代碼 code:xli) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Industrial Select Sector index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 1998/12/16 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 航天軍工 Military Aerospace platform 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 工業 Industry 機械 Machinary 運輸 Transportation 27.04% 18.52% 16.12% 11.30% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 9278.2 百萬 million 每年 0.18% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.18% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager JOHN TUCKER / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 10.44 55.11 78.16 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 10.12 10.56 10.60 2014/12/31 資料來源 :1. https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=xli(201412/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Industrial Select Sector index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Industrial Select Sector index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 181/230

78. SSgA 美國 S&P500 公用事業產業 (E133) Utilities Select Sector SPDR Fund 投資內容 :Utilities Select Sector SPDR Fund ( 代碼 code:xlu) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Utilities Select Sector index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 1998/12/16 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 電力 Electric power platform 公用事業 Utilities 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available - - 56.58% 39.26% - - 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 7481.1 百萬 million 每年 0.18% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.18% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager JOHN TUCKER / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 28.65 45.40 47.03 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 13.39 14.33 12.99 2014/12/31 資料來源 :1. https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=xlu(2014/12/31)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Utilities Select Sector index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Utilities Select Sector index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 183/230

79. SSgA 美國 S&P500 半導體產業 (E134) SPDR S&P Semiconductor ETF 投資內容 :SPDR S&P Semiconductor ETF( 代碼 code:xsd) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Semiconductor Select Industry Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 2006/1/13 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 半導體 Semi-conductor platform 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available - - - 100% - - - 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 187.4 百萬 million 每年 0.35% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.35% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager JOHN TUCKER / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 30.98 78.54 83.21 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 19.85 16.78 18.81 2014/12/31 資料來源 :1. https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=xsd(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Semiconductor Select Industry Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Semiconductor Select Industry Index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 185/230

80. SSgA 美國 S&P500 必需品產業 (E135) Consumer Staples Select Sector SPDR Fund 投資內容 :Consumer Staples Select Sector SPDR Fund ( 代碼 code:xlp) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Consumer Staples Select Sector index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 1998/12/16 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 必需品零售業 Consumer platform 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 飲料 Beverage 家居用品 Household 食品 Food 26.64% 19.82% 19.37% 17.40% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 9962.6 百萬 million 每年 0.18% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.18% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager JOHN TUCKER / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 15.86 46.31 62.03 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 11.09 10.98 9.89 2014/12/31 資料來源 :1. https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=xlp(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Consumer Staples Select Sector index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Consumer Staples Select Sector index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 187/230

81. SSgA 美國 S&P500 非必需品產業 (E136) Consumer Discretionary Select Sector SPDR Fund 投資內容 :Consumer Discretionary Select Sector SPDR Fund ( 代碼 code:xly) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Consumer Discretionary Select Sector index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 1998/12/16 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 傳撥媒體 Media platform 零售業 Retailing 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 休閒娛樂 Entertainment 網路 Internet 28.6% 19.91% 13.56% 10.79% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 9,646.6 百萬 million 每年 0.18% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.18% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager JOHN TUCKER / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 9.49 56.29 93.17 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 12.84 11.37 11.18 2014/12/31 資料來源 :1. https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=xly(2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Consumer Discretionary Select Sector index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Consumer Discretionary Select Sector index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 189/230

主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 82. SSgA 美國 S&P500 保健產業 (E137) Health Care Select Sector SPDR Fund 投資內容 :Health Care Select Sector SPDR Fund ( 代碼 code:xlv) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Health Care Select Sector Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類境外指數股票型基金型態開放式成立日期 Type Offshore ETF Fund Type Open platform Establishment 1998/12/16 交易所計價幣別是否配息 NYSE Arca Stock exchange Currency Coupon available 產業 Industry 藥品 Medicine 醫療設備 Medical 醫療服務 Medical equipment service 生物科技 BioTech 基金核准發行總面額 Total issue amount 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 43.59% 14.64% 17.78% 20.26% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 12,013 百萬 million 每年 0.18% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.18% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager John Tucker / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 25.17 76.80 107.84 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 8.98 10.19 9.80 2014/12/31 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=XLV(2013/09/30)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Health Care Select Sector Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Health care Select Sector index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 191/230

83. SSgA 美國 S&P500 科技產業 (E138) Technology Select Sector SPDR Fund 投資內容 :Technology Select Sector SPDR Fund ( 代碼 code:xlk) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Technology Select Sector Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 1998/12/16 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency platform 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 產業 Industry 電腦 Computing IT 服務軟體 Software 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 22.77% 15.31% 16.74% 14.44% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 網路軟體與服務 Web software and services 13,349 百萬 million 每年 0.18% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.18% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager John Tucker / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 17.75 48.35 71.30 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 8.21 7.72 10.48 2014/12/31 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=XLK(2014/12/31)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Technology Select Sector Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Technology Select Sector index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 193/230

84. SSgA 美國 S&P500 原物料產業 (E139) Materials Select Sector SPDR Trust 投資內容 :Materials Select Sector SPDR Trust ( 代碼 code:xlb) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Materials Select Sector Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 1998/12/16 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 化學業 Chemistry platform 金屬採礦 Metal Mining 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 紙製品 Paper goods 74.69% 11.66% 4.02% 6.39% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 容器製造 Container manufacturer 2,848.5 百萬 million 每年 0.18% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.18% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager John Tucker / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 7.31 35.02 54.93 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 10.72 10.41 12.17 2014/12/31 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=XLB (2013/09/30)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Materials Select Sector Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Materials Select Sector index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 195/230

85. SSgA 美國 S&P500 能源產業 (E140) Energy Select Sector SPDR Fund 投資內容 :Energy Select Sector SPDR Fund ( 代碼 code:xle) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Energy Select Sector Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 1998/12/16 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type platform 計價幣別 Currency 石油天然氣及消耗性燃料 Oil, Gas and comsumptional fuel 81.93% 18.07% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 能源設備 Energy equipment 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 11,896 百萬 million 每年 0.18% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.18% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager John Tucker / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -8.61 15.30 21.26 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 17.71 14.89 15.07 2014/12/31 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=XLE (2014/12/31)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Energy Select Sector Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Energy Select Sector index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 197/230

86. SSgA 美國 S&P 房屋建築產業 (E141) SPDR S&P Homebuilders ETF 投資內容 :SPDR S&P Homebuilders ETF ( 代碼 code:xhb) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Homebuilders Select Industry Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 2006/1/31 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 家居建設 Homebuilder platform 建築用品 Construction goods 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 家具零售 Furniture retailing 33.72% 25.91% 15.66% 9.09% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 家具製造 Furniture manufacturer 資產規模 ( 淨資產 ) 1,414.6 百萬 ( 截至 2014/12/31) 每年 0.35% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.35% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager John Tucker / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 3.16 29.46 103.94 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 21.31 18.30 17.90 2014/12/31 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=XHB (2014/12/31)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Homebuilders Select Industry Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Homebuilders Select Sector index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 199/230

87. SSgA 美國 S&P 金融指數產業 (E142) Financial Select Sector SPDR Fund 投資內容 :Financial Select Sector SPDR Fund ( 代碼 code:xlf) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Financials Select Sector Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 1998/12/16 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 保險 Insurance platform 金融服務 Financial services 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 商業銀行 Commercial banking 16.54% 13.93% 35.64% 15.24% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 不動產投資信託 Real estate invest trust 21,242 百萬 million 每年 0.18% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.18% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager John Tucker / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 15.02 55.70 100.13 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 8.32 9.96 12.29 2014/12/31 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=XLF (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Financials Select Industry Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Financials Select Sector index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 201/230

主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 88. SSgA 美國 S&P 金屬採礦業 (E143) SPDR S&P Metals and Mining ETF 投資內容 :SPDR S&P Metals and Mining ETF ( 代碼 code:xme) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Metals & Mining Select Industry Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類境外指數股票型基金型態開放式成立日期 Type Offshore ETF Fund Type Open platform Establishment 2006/6/19 交易所計價幣別是否配息 NYSE Arca Stock exchange Currency Coupon available 產業 Industry 鋼鐵 Steel 金屬採礦 Metals & Mining 煤礦 coal 鋁礦 Aluminum 基金核准發行總面額 Total issue amount 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 39.10% 12.52% 16.26% 10.93% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 390.4 百萬 million 每年 0.35% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.35% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager John Tucker / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -25.27-29.31-33.92 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 22.69 22.00 23.46 2014/12/31 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=XME(2014/12/31)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Metals & Mining Select Industry Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Metals & Mining Select Sector index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 203/230

89. SSgA 美國 S&P 原油天然氣探勘 & 生產產業 (E144) SPDR S&P Oil & Gas Exploration & Production ETF 投資內容 :SPDR S&P Oil & Gas Exploration & Production ETF ( 代碼 code:xop) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 2006/6/19 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type platform 計價幣別 Currency 石油及天然氣探勘與生產 Oil & Gas Exploration & Production 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 石油及天然氣精煉與行銷 Oil & Gas refining & marketing 79.28% 16.20% 4.51% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 每年 0.35% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.35% (deducted from NAV) 由本公司支付綜合石油及天然氣 Integrated oil & gas 985.8 百萬 million 基金經理人簡介 Fund manager John Tucker / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -29.45-9.75-6.20 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 29.37 24.36 23.13 2014/12/31 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=XOP (2014/12/31)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry Index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 205/230

90. SSgA 美國 S&P 原油天然氣設備 & 服務產業 (E145) SPDR S&P Oil & Gas Equipment & Services ETF 投資內容 :SPDR S&P Oil & Gas Equipment & Services ETF ( 代碼 code:xes) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Oil & Gas Equipment & Services Select Industry Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 2006/6/19 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type platform 計價幣別 Currency 石油及天然氣設備 Oil & Gas Equipment 70.57% 29.41% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 石油及天然氣探勘 Oil & Gas Services 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 985.8 百萬 million 每年 0.35% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.35% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager John Tucker / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -29.45-9.75-6.20 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 29.37 24.36 23.13 2014/12/31 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=XES (2014/12/31)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Oil & Gas Equipment & Services Select Industry Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Oil & Gas Equipment & Services Select Industry Index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 207/230

91. SSgA 美國 S&P 零售產業 (E146) SPDR S&P Retail ETF 投資內容 :SPDR S&P Retail ETF ( 代碼 code:xrt) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index S&P Retail Select Industry Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為美國市場 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 2006/6/19 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 服裝零售 Clothing retaining platform 專門零售 Specialised retaining 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 汽車相關零售 Automobile related retailing 23.56% 16.65% 13.45% 12.56% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 網路零售 Internet retailing 1,584.6 百萬 million 每年 0.35% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.35% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager John Tucker / David Chin / Dwayne Hancock / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 9.92 56.27 88.67 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 17.13 15.30 13.88 2014/12/31 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=XRT (2014/12/31)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 S&P Retail Select Industry Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting S&P Retail Select Industry Index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 209/230

92. SSgA 歐盟 50 指數 (E147) Dow Jones EURO STOXX 50 FUND 投資內容 :Dow Jones EURO STOXX 50 FUND ( 代碼 code:fez) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company SSGA Funds Management Investment /mgnt 地址 Address Institution State Street Bank and Trust Company One Lincoln Center Boston, MA 02211 USA 追蹤標的指數 Index EURO STOXX 50 Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為歐洲市場 Investing Overseas, European markets 基金種類 Type 開放式 Open 2002/10/15 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融 Finance platform 必需消費品 Comsumer 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 健康護理 Health and Nursing 工業 Industry 25.42% 10.75% 10.53% 11.15% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 3,902.7 百萬 million 每年 0.29% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.29% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager John Tucker / David Chin / Karl A. Schneider / Michael J. Feehily 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -8.37 16.77 40.68 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 13.99 16.89 18.44 2014/12/31 資料來源 :1.https://www.spdrs.com/product/fund.seam?ticker=FEZ (2014/12/31)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 EURO STOXX 50 Index 績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting EURO STOXX 50 Index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 211/230

93. VanEck 巴西小型股 (E148) Market Vectors Brazil Small-Cap ETF 投資內容 :MARKET VECTORS Brazil Small-Cap ETF ( 代碼 code:brf) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company VAN ECK ASSOCIATES CORP. Investment /mgnt 地址 Address Institution 335 Madison Avenue, 19th Floor, New York, NY 10017 追蹤標的指數 Index Market Vectors Brazil Small-Cap Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為巴西 Investing Overseas, Brazil 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 非必需消費品 Comsumer platform 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2009/5/12 工業 Industry 金融 Finance 公用事業 Ultilities 31.6% 17.7% 17.1% 13.9% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) 104 百萬 million ( 截至 2014/12/31) 每年 0.65% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.65% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager HAO-HUNG LIAO PETER/ZHI CAO GEORGE 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -25.22-46.55-36.99 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 26.34 23.92 26.76 2014/12/31 資料來源 :1. http://www.vaneck.com/funds/brf.aspx(2014/12/31)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Market Vectors Brazil Small-Cap Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於新興市場公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Market Vectors Brazil Small-Cap Index performance, the index is investing in open transaction securities in the emerging markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 213/230

94. VanEck 印尼 (E153) Market Vectors Indonesia Index ETF 投資內容 :Market Vectors Indonesia Index ETF ( 代碼 code:idx) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Van Eck Associates Corporation Investment /mgnt 地址 Address Institution 335 Madison Avenue, 19th Floor, New York, NY 10017, USA 追蹤標的指數 Index Market Vectors Indonesia Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為印尼 Investing Overseas, Indonesia 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 金融 Finance platform 必需消費品 Consumer necessity 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 非必需消費品 Consumer 2009/1/5 32.90% 15.60% 12.30% 10.00% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 原物料 Raw materials 資產規模 ( 淨資產 ) 185 百萬 million ( 截至 2014/12/31) 每年 0.60% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.60% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager HAO-HUNG LIAO PETER 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 18.33-10.24-8.14 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 14.28 19.45 18.41 2014/12/31 資料來源 :1. http://www.vaneck.com/funds/idx.aspx(2014/12/31)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Market Vectors Indonesia Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於新興市場公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Market Vectors Indonesia Index performance, the index is investing in open transaction securities in the emerging markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 215/230

95. VanEck 俄羅斯 (E154) Market Vectors Russia ETF 投資內容 :Market Vectors Russia ETF ( 代碼 code:rsx) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Van Eck Associates Corporation Investment /mgnt 地址 Address Institution 335 Madison Avenue, 19th Floor, New York, NY 10017, USA 追蹤標的指數 Index DAXglobal Russia+ Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為俄羅斯 Investing Overseas, Russia 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 能源 Energy platform 原物料 Raw Material 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 電訊服務 Telecom 2007/4/24 金融 Finance 42.70% 19.90% 15.20% 10.30% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 1,542 百萬 million 每年 0.71% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.71% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager HAO-HUNG LIAO PETER 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance -44.92-45.27-36.82 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 28.48 24.04 27.61 2014/12/31 資料來源 :1. http://www.vaneck.com/funds/rsx.aspx(2013/09/30)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 DAXglobal Russia+ Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於新興市場公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting DAXglobal Russia+ Index performance, the index is investing in open transaction securities in the emerging markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 217/230

96. VanEck 越南 (E155) Market Vectors Vietnam Index ETF 投資內容 :Market Vectors Vietnam Index ETF ( 代碼 code:vnm) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Van Eck Associates Corporation Investment /mgnt 地址 Address Institution 335 Madison Avenue, 19th Floor, New York, NY 10017, USA 追蹤標的指數 Index Market Vectors Vietnam Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 主要為越南 Investing Overseas, Vietnam 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 基金型態成立日期 2009/8/11 Fund Type Establishment platform 計價幣別是否配息 NYSE Arca Currency Coupon available 產業 Industry 金融 Finance 能源 Energy 工業 Industry 原物料 Raw Material 境外指數股票型 Offshore ETF 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 39.50% 20.60% 14.40% 9.70% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) 468.2 百萬 ( 截至 2014/12/31) 每年 0.92% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.92% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager HAO-HUNG LIAO PETER 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 3.91 17.07 38.37 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 18.47 23.12 23.82 2014/12/31 資料來源 :1.http://www.vaneck.com/funds/VNM.aspx(2014/12/31)2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Market Vectors Vietnam Index 績效表現為目標的投資標的, 該 Index 投資於新興市場公開交易的有價證券 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Market Vectors Vietnam Index performance, the index is investing in open transaction securities in the emerging markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 219/230

97. 安碩道瓊美國房地產指數 (E179) ishares Dow Jones U.S. Real Estate Index ETF 投資內容 :ishares Dow Jones U.S. Real Estate ETF ( 代碼 code:iyr US) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index Dow Jones U.S. Real Estate ETF 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 房地產投資信託基金 Real estate investment trust platform 房地產管理與開發 Real estate manageme nt 95.25% 4.27% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees Rene Casis 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2000/06/12 資產規模 ( 淨資產 ) 5,972 百萬 ( 截至 2014/12/31) 每年 0.45% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.45% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 26.62% 27.95% 51.43% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 11.76% 12.47% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/IYR.htm?qt=IYR (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 Dow Jones U.S. Real Estate Index 指數績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting Dow Jones U.S. Real Estate Index performance, the index is investing in open transaction securities in the emerging markets. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. Control No:MK-1508-1708-1071 221/230

98. 安碩 FTSE 美國不動產協會抵押貸款指數 (E180) ishares FTSE NAREIT Mortgage Plus Capped Index Fund 投資內容 :ishares FTSE NAREIT Mortgage Plus Capped Index Fund ( 代碼 code:rem US) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company BlackRock Fund Advisors Investment /mgnt 地址 Address Institution 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, USA 追蹤標的指數 Index FTSE NAREIT All Mortgage Capped Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2014/12/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 境外指數股票型 Offshore ETF NYSE Arca 產業 Industry 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 基金型態 Fund Type 計價幣別 Currency 房地產投資信託基金 Real Estate investment trust 97.75% platform 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees Rene Casis 成立日期 Establishment 是否配息 Coupon available 2007/05/01 資產規模 ( 淨資產 ) 1,217 百萬 ( 截至 2014/12/31) million 每年 0.48% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.48% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 16.69% 13.81% 38.76% 彭博 (Bloomberg) 2014/12/31 年化標準差 Standard Diviation 12.34% 14.50% 資料來源 :1.http://us.ishares.com/product_info/fund/overview/REM.htm?qt=REM (2014/12/31) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 FTSE NAREIT ALL Mortgage Capped Index 指數績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting FTSE NAREIT ALL Mortgage Capped Index performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A 2. 彭博 (Bloomberg) Control No:MK-1508-1708-1071 223/230

99. Vanguard 不動產投資信託 (E181) Vanguard REIT ETF 投資內容 :Vanguard REIT ETF ( 代碼 code:vnq US) 投資內容簡介 Investment details: 管理機構名稱 Company Vanguard Investment /mgnt 地址 Address Institution 追蹤標的指數 Index MSCI US REIT Index 基金投資目標 Target 使投資績效接近追蹤之標的指數 Investment performance can be close to the index. 投資地區 Investment area 投資海外, 美國 Investing Overseas, USA 基金種類 Type 開放式 Open 交易所 Stock exchange 主要投資配置 Asset allocation (As of 2015/01/31) 基金核准發行總面額 Total issue amount 基金型態成立日期 2004/09/23 Fund Type Establishment platform 計價幣別是否配息 NYSE Arca Currency Coupon available 產業 Industry 專門 Specialised 零售 Retailing 住宅 Resident 辦公室 Commercial office 境外指數股票型 Offshore ETF 投資權重 Investment allocation 投資機構收取之相關費用 ( 非保險公司收取之費用 ) Charges (non-insure charges) 30.30% 27.70% 15.90% 13.50% 無發行單位數限制 No maximum 基金經理費及基金保管費 Management & Custodian fee 申購贖回及其他費用 Subscription, redemption and other fees 資產規模 ( 淨資產 ) ( 截至 2014/12/31) 27,097 百萬 million 每年 0.1% ( 已由基金淨值中扣除 ) Annual 0.1% (deducted from NAV) 由本公司支付基金經理人簡介 Fund manager Gerard C.O Reilly 基金投資績效與風險係數 (%) 資料來源 / 日期一年 1Y 二年 2Y 三年 3Y Performance & Standard Diviation(%) Data source/date 投資績效 Performance 30.29 33.44 57.03 Lipper 年化標準差 Standard Diviation 12.76 14.20 13.29 2014/12/31 資料來源 :1.https://personal.vanguard.com/us/funds/snapshot?FundId=0986&FundIntExt=INT (2014/12/31) 2. 彭博 (Bloomberg) 選定理由 Reason of selecting ETF: 1. 提供保戶追蹤 MSCI US REIT Index 指數績效表現為目標的投資標的 Provide proposer tool for tracing investment choices targeting MSCI US REIT performance. 2. 兼顧績效與風險之投資需求 Meets the demand of investment performance and risk control. 3. 經營管理穩健, 研究分析團隊及專業經理人才優良 Stable management and professional research and analyzing investment team. 投資相關費用 Fees and Charges: 1) 申購費用 Subscription Fee 於每次申購及轉換時收取 1.0% 1.0% for each purchase or inward transition. 2) 投資標的交易稅費用 Trading Tax 由本公司支付 3) 投資標的管理費 Maintenance Fee 每年 1.2%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 1.2% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 4) 投資標的保管費 Custodian Fee 每年 0.1%, 並反應於投資標的單位淨值中, 不另外收取 0.1% per annum, Reflected in NAV of Investment Choice. 5) 贖回費用 Redemption Fee 無 N/A Control No:MK-1508-1708-1071 225/230

第三類投資標的 (Third type of Investment Choice) 序號 (No.) 1 投資標的名稱 Investment Choice 中國信託人壽資金停泊帳戶 ( 二 ) CTBC Life Dollar Parking Account (2) 代號 (Code) F201 幣別 (Currency) () 基金種類 (Type) 資金停泊帳戶 (Parking Fund) 股份類別 (Share class) 是否配息 (Distribution available) - - 是否有單位淨值 (NAV) 否 (None) 註 (Note) - 資金停 2 中國信託人壽歐元資金停泊帳戶 CTBC Life EUR Dollar Parking Account F202 歐元 (EUR) 泊帳戶 (Parking - - 否 (None) - Fund) 資金停 3 中國信託人壽澳幣資金停泊帳戶 CTBC Life AUD Dollar Parking Account F204 澳幣 (AUD) 泊帳戶 (Parking - - 否 (None) - Fund) Control No:MK-1508-1708-1071 227/230

1. 中國信託人壽資金停泊帳戶 ( 二 )(F201) CTBC Life Dollar Parking Account (2) 1. 帳戶性質 1.1 中國信託人壽資金停泊帳戶 ( 二 )( 以下簡稱本帳戶 ), 係中國信託人壽保險股份有限公司 ( 以下簡稱本公司 ) 銷售投資型保險商品時, 提供要保人選擇之資金停泊投資標的 1.2 本帳戶以宣告利率之方式, 賦予投資於本帳戶應有之報酬 1.3 本帳戶之設立及交易行為, 符合保險法投資型保險投資管理辦法及相關法令辦理, 並受主管機關之管理監督 1. Account nature 1.1 CTBC Life Dollar Parking Account (2) is the investment choice for proposer to place. 1.2 This parking fund will use declare interest rate to provide return. 1.3 The establishing, trading operation of this parking fund must meet the fulfill the insurance law, Regulations Governing Investment of Investment-linked Insurance, other relevant regulations and is under government regulator s supervising. 2. 貨幣單位及匯率的計算 2.1 本帳戶之各項金額之收取及支付, 以為貨幣單位 2.2 本帳戶匯率的計算, 依保險單條款之相關約定辦理 2. Currency unit and Exchange Rate 2.1 All payments should be based on. 2.2 Exchange rate for this parking fund shall be calculated as referred to policy contract. 3. 宣告利率 3.1 宣告利率係指本公司於每月第一個營業日宣告並用以計算本帳戶該月份應得利息之利率 3.2 每月宣告利率, 係以條款特定銀行之外幣定期存款掛牌參考利率之一個月定期存款利率為上限訂定之, 且宣告利率不得低於 0% 3. Declared interest rate 3.1 Declared interest rate is declared at the first business day of each month, and this rate is used at the interest to be earned for this parking fund. 3.2 The monthly declared interest rate is based on one-month-foreign curreny term deposit interest rate at Specific bank (refer to policy contract) for its ceiling rate; the interest rate can not be lower than 0%. 4. 投資本帳戶之相關費用本帳戶之相關管理成本, 於宣告利率中反映, 不另外收取 4. Related fee for parking fund All costs related to this parking fund will reflect in decleared interest rate, and will not be charged additionally. 5. 本帳戶之資產管理 : 5.1 本帳戶之運用及管理機構為中國信託人壽保險股份有限公司 5.2 本公司將指派具有金融證券或其他投資業務經驗之專業人員運用與管理本帳戶之資產 5.3 本帳戶之投資策略, 係在保持資產一定程度之流動性與穩健之收益, 藉宣告利率將報酬賦予投資人 5.4 本帳戶之資產運用為銀行定期存款 5. Parking fund management 5.1 This parking fund is under CTBC Life s management. 5.2 CTBC Life assigns personal with related experience for managing this parking fund. 5.3 The aim for this parking fund is to maintain asset with necessary liquidity and steady return. 5.4 Asset utilization for this parking fund is bank term deposit. Control No:MK-1508-1708-1071 228/230

2. 中國信託人壽歐元資金停泊帳戶 (F202) CTBC Life EUR Dollar Parking Account 1. 帳戶性質 1.1 中國信託人壽歐元資金停泊帳戶 ( 以下簡稱本帳戶 ), 係中國信託人壽保險股份有限公司 ( 以下簡稱本公司 ) 銷售投資型保險商品時, 提供要保人選擇之歐元資金停泊投資標的 1.2 本帳戶以宣告利率之方式, 賦予投資於本帳戶應有之報酬 1.3 本帳戶之設立及交易行為, 符合保險法投資型保險投資管理辦法及相關法令辦理, 並受主管機關之管理監督 1. Account nature 1.1 CTBC Life EUR Dollar Parking Account is the investment choice for proposer to place Euro. 1.2 This parking fund will use declare interest rate to provide return. 1.3 The establishing, trading operation of this parking fund must meet the fulfill the insurance law, Regulations Governing Investment of Investment-linked Insurance, other relevant regulations and is under government regulator s supervising. 2. 貨幣單位及匯率的計算 1.1 本帳戶之各項金額之收取及支付, 以歐元為貨幣單位 1.2 本帳戶匯率的計算, 依保險單條款之相關約定辦理 2. Currency unit and Exchange Rate 2.1 All payments should be based on Euro. 2.2 Exchange rate for this parking fund shall be calculated as referred to policy contract. 3. 宣告利率 3.1 宣告利率係指本公司於每月第一個營業日宣告並用以計算本帳戶該月份應得利息之利率 3.2 每月宣告利率, 係以條款特定銀行之外幣定期存款掛牌參考利率之一個月定期存款利率為上限訂定之, 且宣告利率不得低於 0% 3. Declared interest rate 3.1 Declared interest rate is declared at the first business day of each month, and this rate is used at the interest to be earned for this parking fund. 3.2 The monthly declared interest rate is based on one-month-foreign curreny term deposit interest rate at Specific bank (refer to policy contract) for its ceiling rate; the interest rate can not be lower than 0%. 4. 投資本帳戶之相關費用本帳戶之相關管理成本, 於宣告利率中反映, 不另外收取 4. Related fee for parking fund All costs related to this parking fund will reflect in decleared interest rate, and will not be charged additionally. 5. 本帳戶之資產管理 : 5.1 本帳戶之運用及管理機構為中國信託人壽保險股份有限公司 5.2 本公司將指派具有金融證券或其他投資業務經驗之專業人員運用與管理本帳戶之資產 5.3 本帳戶之投資策略, 係在保持資產一定程度之流動性與穩健之收益, 藉宣告利率將報酬賦予投資人 5.4 本帳戶之資產運用為銀行定期存款 5. Parking fund management 5.1 This parking fund is under CTBC Life s management. 5.2 CTBC Life assigns personal with related experience for managing this parking fund. 5.3 The aim for this parking fund is to maintain asset with necessary liquidity and steady return. 5.4 Asset utilization for this parking fund is bank term deposit. Control No:MK-1508-1708-1071 229/230

3. 中國信託人壽澳幣資金停泊帳戶 (F204) CTBC Life AUD Dollar Parking Account 1. 帳戶性質 1.1 中國信託人壽澳幣資金停泊帳戶 ( 以下簡稱本帳戶 ), 係中國信託人壽保險股份有限公司 ( 以下簡稱本公司 ) 銷售投資型保險商品時, 提供要保人選擇之澳幣資金停泊投資標的 1.2 本帳戶以宣告利率之方式, 賦予投資於本帳戶應有之報酬 1.3 本帳戶之設立及交易行為, 符合保險法投資型保險投資管理辦法及相關法令辦理, 並受主管機關之管理監督 1. Account nature 1.1 CTBC Life AUD Dollar Parking Account is the investment choice for proposer to place AUD. 1.2 This parking fund will use declare interest rate to provide return. 1.3 The establishing, trading operation of this parking fund must meet the fulfill the insurance law, Regulations Governing Investment of Investment-linked Insurance, other relevant regulations and is under government regulator s supervising. 2. 貨幣單位及匯率的計算 1.1 本帳戶之各項金額之收取及支付, 以澳幣為貨幣單位 1.2 本帳戶匯率的計算, 依保險單條款之相關約定辦理 2. Currency unit and Exchange Rate 2.1 All payments should be based on AUD. 2.2 Exchange rate for this parking fund shall be calculated as referred to policy contract. 3. 宣告利率 3.1 宣告利率係指本公司於每月第一個營業日宣告並用以計算本帳戶該月份應得利息之利率 3.2 每月宣告利率, 係以條款特定銀行之外幣定期存款掛牌參考利率之一個月定期存款利率為上限訂定之, 且宣告利率不得低於 0% 3. Declared interest rate 3.1 Declared interest rate is declared at the first business day of each month, and this rate is used at the interest to be earned for this parking fund. 3.2 The monthly declared interest rate is based on one-month-foreign curreny term deposit interest rate at Specific bank (refer to policy contract) for its ceiling rate; the interest rate can not be lower than 0%. 4. 投資本帳戶之相關費用本帳戶之相關管理成本, 於宣告利率中反映, 不另外收取 4. Related fee for parking fund All costs related to this parking fund will reflect in decleared interest rate, and will not be charged additionally. 5. 本帳戶之資產管理 : 5.1 本帳戶之運用及管理機構為中國信託人壽保險股份有限公司 5.2 本公司將指派具有金融證券或其他投資業務經驗之專業人員運用與管理本帳戶之資產 5.3 本帳戶之投資策略, 係在保持資產一定程度之流動性與穩健之收益, 藉宣告利率將報酬賦予投資人 5.4 本帳戶之資產運用為銀行定期存款 5. Parking fund management 5.1 This parking fund is under CTBC Life s management. 5.2 CTBC Life assigns personal with related experience for managing this parking fund. 5.3 The aim for this parking fund is to maintain asset with necessary liquidity and steady return. 5.4 Asset utilization for this parking fund is bank term deposit. Control No:MK-1508-1708-1071 230/230

中國信託人壽 CTBC LIFE 中國信託人壽保險 ( 股 ) 公司為中國信託金融控股 ( 股 ) 公司旗下子公司之一, 所經營業務種類包括個人人身保險業務及團體保險業務, 上開營業項目不含信託業務在通路經營上, 我們透過業務員電話行銷銀行保險及經紀人通路, 提供社會大眾家庭財務保障計劃, 為社會建立完整的風險規劃體系 CTBC Life is one of the subsidiary of CTBC Financial Holding Co.,Ltd.The operating business includes life insurance and group insurance,but excluding Trust business.the distribution channels include in house agent,tele-marketing,banccasurance and brokers.ctbc Life aims to provide the public financial and life protection plans in order to establish a comprehensive risk management system for the society,and establish a solid risk control tool. 中國信託人壽保險股份有限公司地址 : 台北市 11568 南港區經貿二路 188 號 8 樓網址 :http://www.ctbclife.com 客戶服務專線 :(886)2-8170-5156 CTBC Life co.,ltd. Address:8th Floor,No.188,Jing mao 2 nd RD.,Nangang Dist.,Taipei,Taiwan 11568 Website:http://www.ctbclife.com Customer Service:(886)2-8170-5156 Control No:MK-1508-1708-000