目 录 一 公 开 披 露 信 息 1 二 审 计 报 告 正 文 25 三 经 审 计 财 务 报 表 ( 不 含 附 注 ) 30

2015 年 年 度 报 告 二 零 一 六 年 三 月

目 录 一 公 开 披 露 信 息 1 二 审 计 报 告 正 文 25 三 经 审 计 财 务 报 表 ( 不 含 附 注 ) 30

第 一 节 公 开 披 露 信 息 一 公 司 概 况 ( 一 ) 公 司 名 称 法 定 中 文 名 称 : 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 法 定 英 文 名 称 :CHINA HONGXIN SECURITIES CO.,LTD. 公 司 简 称 : 宏 信 证 券 ( 二 ) 公 司 法 定 代 表 人 : 吴 玉 明 总 裁 : 宋 成 ( 三 ) 公 司 注 册 资 本 :1,000,000,000 元 ; ( 四 ) 公 司 各 单 项 业 务 资 格 根 据 中 国 证 监 会 核 发 的 经 营 证 券 业 务 许 可 证, 公 司 经 营 范 围 包 括 :(1) 证 券 经 纪 ;(2) 证 券 投 资 咨 询 ;(3) 证 券 自 营 ;(4) 证 券 资 产 管 理 ;(5) 证 券 投 资 基 金 销 售 ;(6) 证 券 承 销 与 保 荐 ;(7) 融 资 融 券 ;(8) 代 销 金 融 产 品 ;(9) 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 此 外, 公 司 还 具 有 以 下 业 务 资 格 :(1) 上 交 所 核 准 的 业 务 资 格 : 股 票 质 押 式 回 购 交 易 权 限 权 证 交 易 股 票 期 权 交 易 参 与 人, 并 开 通 股 票 期 权 经 纪 自 营 业 务 交 易 权 限, 港 股 通 业 务 ;( 2) 深 交 所 核 准 的 业 务 资 格 : 股 票 质 押 式 回 购 交 易 权 限 ;( 3) 中 国 证 券 业 协 会 核 准 的 业 务 资 格 : 中 小 企 业 私 募 债 券 承 销 业 务 ;(4) 中 国 人 民 银 行 核 准 的 业 务 资 格 : 全 国 银 行 间 拆 借 市 场 成 员 ;(5) 中 国 证 券 金 融 公 司 核 准 的 业 务 资 格 : 转 融 通 业 务 ;( 6) 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 核 准 的 业 务 资 格 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 ;( 7) 期 货 中 间 介 绍 业 务 (IB 业 务 ); 1

( 五 ) 公 司 注 册 及 办 公 地 址 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 10 楼 邮 政 编 码 :610016 国 际 互 联 网 网 址 : http://www.hxzq.cn E-mail:hxzq@hxzb.cn ( 六 ) 公 司 董 事 会 秘 书 : 刘 学 川 联 系 地 址 : 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 10 楼 电 话 :028-86199815 传 真 :028-86199079 E-mail: liuxc@hxzb.cn ( 七 ) 公 司 组 织 架 构 公 司 遵 循 公 司 法 证 券 法 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 以 及 中 国 证 监 会 有 关 规 章 制 度 及 本 公 司 章 程 的 规 定, 规 范 运 作, 不 断 完 善 股 东 会 董 事 会 监 事 会 及 经 理 层 的 运 作 机 制 和 制 度 建 设, 构 建 了 规 范 科 学 有 效 的 法 人 治 理 结 构, 建 立 了 符 合 公 司 发 展 需 要 的 组 织 构 架, 形 成 了 权 力 机 构 决 策 机 构 监 督 机 构 与 经 理 层 之 间 权 责 分 明 有 效 制 衡 的 公 司 治 理 体 系 规 范 的 公 司 治 理 结 构, 有 效 地 保 证 了 公 司 的 稳 健 发 展, 保 护 了 公 司 和 股 东 的 利 益 2

( 八 ) 公 司 营 业 机 构 1 证 券 营 业 部 2015 年 末, 公 司 正 式 营 运 的 证 券 营 业 部 共 50 家, 营 业 网 点 分 布 在 四 川 (25 家 ) 北 京 (3 家 ) 上 海 (4 家 ) 广 东 (3 家 ) 重 庆 (2 家 ) 辽 宁 (3 家 ) 江 苏 (2 家 ) 天 津 (2 家 ) 武 汉 (2 家 ) 青 岛 南 京 大 同 西 安 各 1 家 3

宏 信 证 券 营 业 机 构 序 号 营 业 机 构 名 称 详 细 地 址 设 立 时 间 1 宏 信 证 券 成 都 一 环 路 东 五 段 证 券 营 业 部 营 运 资 金 负 责 人 联 系 电 话 成 都 市 一 环 路 东 5 段 46 号 1 栋 1 单 元 17 层 2001 年 10 月 26 日 500 万 傅 晓 航 028-86786820 2 宏 信 证 券 成 都 人 民 南 路 营 业 部 成 都 市 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 三 楼 2001 年 10 月 26 日 500 万 张 迅 028-86199853 3 4 宏 信 证 券 成 都 一 环 路 西 二 段 证 券 营 业 部 宏 信 证 券 成 都 红 庙 子 街 证 券 营 业 部 5 宏 信 证 券 成 都 大 石 西 路 营 业 部 四 川 省 成 都 一 环 路 西 二 段 18 号 浣 花 商 厦 二 楼 2001 年 10 月 26 日 500 万 杜 军 028-87747561 成 都 市 红 庙 子 街 60 号 2001 年 10 月 26 日 500 万 杨 敏 028-86615364 成 都 市 大 石 西 路 239 号 康 河 郦 景 1 幢 2 单 元 3 楼 2001 年 10 月 26 日 500 万 田 玲 028-87732881 6 宏 信 证 券 德 阳 凉 山 路 营 业 部 四 川 省 德 阳 市 凉 山 路 116 号 2001 年 9 月 26 日 500 万 彭 昊 光 0838-2301988 7 宏 信 证 券 泸 州 市 江 阳 中 路 营 业 部 四 川 省 泸 州 市 江 阳 区 江 阳 中 路 41 号 2001 年 9 月 26 日 500 万 曾 彤 0830-2299373 8 宏 信 证 券 内 江 公 园 街 营 业 部 四 川 省 内 江 市 公 园 街 130 号 帝 景 大 厦 3 楼 0302-0304 号 2001 年 10 月 11 日 500 万 郑 宗 明 0832-2034054 9 宏 信 证 券 江 油 金 轮 干 道 营 业 部 四 川 省 江 油 市 中 坝 镇 金 轮 干 道 川 信 小 区 2001 年 9 月 27 日 500 万 李 永 安 0816-3268084 10 宏 信 证 券 乐 山 嘉 定 中 路 营 业 部 四 川 省 乐 山 市 市 中 区 嘉 定 中 路 251 号 2005 年 3 月 23 日 500 万 施 建 玲 0833-2190032 11 宏 信 证 券 峨 眉 金 顶 北 路 营 业 部 四 川 省 峨 眉 山 市 绥 山 镇 金 顶 北 路 中 段 306 号 2001 年 9 月 26 日 500 万 黄 名 水 0833-5524668 12 宏 信 证 券 马 尔 康 达 尔 玛 街 营 业 部 四 川 省 阿 坝 州 马 尔 康 县 达 萨 街 151 号 2 号 楼 1997 年 7 月 18 日 500 万 鞠 晓 宜 0837-2824322 13 宏 信 证 券 西 昌 顺 城 街 营 业 部 四 川 省 西 昌 市 下 顺 城 街 68 号 2001 年 11 月 30 日 500 万 吴 明 俊 0834-3232757 14 宏 信 证 券 西 昌 胜 利 路 营 业 部 四 川 省 西 昌 市 胜 利 路 82 号 2001 年 11 月 30 日 500 万 且 燕 0834-3227712 15 宏 信 证 券 南 充 丝 绸 路 营 业 部 四 川 省 南 充 市 丝 绸 路 49 号 2001 年 9 月 27 日 500 万 谢 志 强 0817-2807789 16 宏 信 证 券 合 江 少 岷 路 营 业 部 四 川 省 合 江 县 少 岷 路 245 号 2010 年 4 月 15 日 500 万 周 华 志 0830-2293010 17 宏 信 证 券 阿 坝 州 汶 川 县 岷 江 路 营 业 部 四 川 省 阿 坝 州 汶 川 县 威 州 镇 岷 江 路 101 号 岷 闲 居 花 园 3 楼 2009 年 2 月 18 日 500 万 刘 红 0837-6228588 18 宏 信 证 券 乐 山 嘉 州 大 道 营 业 部 四 川 省 乐 山 市 嘉 州 大 道 258 号 2010 年 5 月 31 日 500 万 黄 雪 松 0833-2485551 19 宏 信 证 券 绵 竹 回 澜 街 营 业 部 20 宏 信 证 券 绵 阳 跃 进 路 营 业 部 四 川 省 德 阳 绵 竹 市 剑 南 镇 回 澜 街 144 号 工 商 银 行 3 楼 四 川 省 绵 阳 市 涪 城 区 跃 进 路 6 号 ( 长 长 虹 国 际 城 一 期 26 幢 2-5-2 号 ) 2002 年 7 月 11 日 500 万 刘 传 刚 0838-6905612 2013 年 10 月 17 日 500 万 龙 涛 0816-6388377 21 宏 信 证 券 宜 宾 马 掌 街 营 业 部 宜 宾 市 翠 屏 区 西 街 174 号 4 楼 2013 年 11 月 8 日 500 万 彭 大 川 0831-8228066 22 宏 信 证 券 什 邡 亭 江 东 路 营 业 部 四 川 省 德 阳 市 什 邡 市 方 亭 镇 亭 江 东 路 2013 年 10 月 17 日 500 万 周 玉 彬 0838-8218077 23 宏 信 证 券 广 安 建 安 中 路 营 业 部 四 川 省 广 安 市 广 安 区 建 安 中 路 136 号 2013 年 11 月 7 日 500 万 陈 槐 0826-2228588 24 25 26 宏 信 证 券 成 都 天 府 大 道 北 段 证 券 营 业 部 宏 信 证 券 攀 枝 花 临 江 路 证 券 营 业 部 宏 信 证 券 重 庆 星 光 大 道 证 券 营 业 部 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 大 道 北 段 1480 号 拉 德 方 斯 大 厦 东 楼 14 层 3 号 2013 年 10 月 23 日 500 万 杨 浩 028-65335027 攀 枝 花 市 东 区 临 江 路 1 号 湖 光 大 厦 12 层 2014 年 5 月 21 日 500 万 王 彦 0812-6675567 重 庆 市 北 部 区 星 光 大 道 19 号 22 楼 2014 年 1 月 2 日 500 万 崔 勇 023-63025585 27 宏 信 证 券 重 庆 金 融 街 证 券 营 业 部 重 庆 市 江 北 区 金 融 街 3 号 9 1 层 B 单 元 2014 年 7 月 23 日 500 万 吴 茂 023-86856575 28 宏 信 证 券 上 海 长 寿 路 营 业 部 上 海 长 寿 路 868 号 中 港 汇 大 厦 705-706 室 1993 年 4 月 12 日 500 万 刘 洋 021-56092700 4

29 宏 信 证 券 上 海 崂 山 路 营 业 部 上 海 市 浦 东 新 区 崂 山 路 288 号 1997 年 5 月 20 日 500 万 赵 军 021-58771737 30 宏 信 证 券 上 海 桂 平 路 营 业 部 上 海 市 桂 平 路 130 号 1997 年 7 月 23 日 500 万 史 建 旗 021-54188822 31 宏 信 证 券 上 海 吴 中 路 证 券 营 业 部 上 海 市 闵 行 区 吴 中 路 1109 号 607 室 2013 年 11 月 27 日 500 万 王 素 芳 021-68871405 32 33 宏 信 证 券 常 州 太 湖 东 路 证 券 营 业 部 宏 信 证 券 苏 州 苏 州 大 道 东 证 券 营 业 部 江 苏 省 常 州 市 新 北 区 太 湖 东 路 101-1 号 常 发 广 场 5-1601 5-1609 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 圆 融 时 代 广 场 24 栋 B 区 301 室 2014 年 7 月 17 日 500 万 查 学 明 0519-85280128 2015 年 7 月 16 日 500 万 归 旋 0512-62929166 34 宏 信 证 券 南 京 广 州 路 证 券 营 业 部 南 京 市 广 州 路 苏 宁 环 球 大 厦 901 室 2015 年 7 月 16 日 500 万 吴 亚 俊 025-57715180 35 宏 信 证 券 北 京 广 渠 路 营 业 部 北 京 市 朝 阳 区 广 渠 路 38 号 北 京 一 轻 大 厦 一 层 2001 年 11 月 20 日 500 万 王 溢 010-56715671 36 宏 信 证 券 北 京 雅 宝 路 证 券 营 业 部 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 雅 宝 路 12 号 3 层 207 室 2013 年 12 月 12 日 500 万 崔 聚 才 010-59417639 37 宏 信 证 券 北 京 石 佛 营 路 营 业 部 38 宏 信 证 券 广 州 华 明 路 营 业 部 39 宏 信 证 券 深 圳 深 南 大 道 证 券 营 业 部 北 京 市 朝 阳 区 八 里 庄 北 里 129 号 院 10 号 楼 1-2 层 116 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 明 路 2709 房 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4019 号 航 天 大 厦 A 座 909 室 2014 年 12 月 17 日 500 万 齐 雪 峰 010-64083612 2013 年 11 月 25 日 500 万 冯 柏 昌 020-28865383 2014 年 1 月 17 日 500 万 武 天 宇 0755-88285392 40 宏 信 证 券 广 州 马 场 路 营 业 部 广 州 市 天 河 区 马 场 路 16 号 之 1008 房 2014 年 4 月 24 日 500 万 张 泓 020-38854860 41 宏 信 证 券 西 安 唐 延 路 营 业 部 西 安 市 高 新 区 唐 延 路 41 号 通 达 大 厦 4 层 2014 年 12 月 17 日 500 万 王 淞 029-62893160 42 宏 信 证 券 大 同 魏 都 大 道 营 业 部 山 西 省 大 同 市 城 区 魏 都 大 道 锦 祥 小 区 四 号 2014 年 12 月 17 日 500 万 崔 俊 0352-5052201 43 宏 信 证 券 青 岛 辽 源 路 证 券 营 业 部 青 岛 市 市 北 区 辽 源 路 257 号 8 号 楼 201 室 2014 年 7 月 17 日 500 万 吴 佳 俊 0532-55730128 44 宏 信 证 券 沈 阳 五 爱 街 证 券 营 业 部 沈 阳 市 沈 河 区 五 爱 街 2 号 (302) 2014 年 7 月 18 日 500 万 戴 向 晖 024-31909107 45 宏 信 证 券 丹 东 锦 山 大 街 证 券 营 业 部 辽 宁 省 丹 东 市 振 兴 区 锦 山 大 街 133 号 2014 年 7 月 21 日 500 万 康 军 0415-3976807 46 宏 信 证 券 大 连 虎 滩 路 营 业 部 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 虎 滩 路 1 4 5 6 号 2013 年 10 月 9 日 500 万 李 毅 0411-62885088 47 宏 信 证 券 武 汉 江 汉 路 营 业 部 48 宏 信 证 券 武 汉 和 平 大 道 证 券 营 业 部 49 宏 信 证 券 天 津 友 谊 路 营 业 部 武 汉 市 江 岸 区 江 汉 路 250 号 武 汉 船 舶 国 际 广 场 1 层 武 汉 市 武 昌 区 和 平 大 道 750 号 绿 地 国 际 金 融 城 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 大 安 大 厦 A9 层 903-905 2013 年 11 月 20 日 500 万 冯 秀 琴 027-82881959 2015 年 7 月 16 日 500 万 刘 云 027-88080557 2015 年 7 月 16 日 500 万 石 秀 伟 022-59959813 50 宏 信 证 券 天 津 霞 光 道 营 业 部 天 津 市 南 开 区 霞 光 道 翠 泉 别 墅 12 号 2015 年 7 月 16 日 500 万 李 华 松 022-28306561 2 全 资 子 公 司 序 号 子 公 司 名 称 详 细 地 址 设 立 时 间 营 运 资 金 负 责 人 1 泓 信 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 乳 山 路 227 号 3 楼 D-817 室 2014 年 12 月 18 日 5000 万 ( 全 资 ) 联 系 电 话 吴 玉 明 028-86199160 3 分 公 司 序 号 分 公 司 名 称 详 细 地 址 设 立 时 间 负 责 人 联 系 电 话 5

1 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 四 川 分 公 司 成 都 市 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 四 楼 2015 年 1 月 谢 志 强 028-86199713 2 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 3 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 深 圳 福 田 区 深 南 大 道 4019 号 航 天 大 厦 A 座 9 楼 908 室 北 京 市 朝 阳 门 北 大 街 3 号 五 矿 广 场 C 座 301 2015 年 3 月 杨 鹏 0755-88285390 2015 年 5 月 王 溢 010-64083710 4 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 崂 山 路 288 号 3 楼 2015 年 5 月 葛 政 021-58773727 5 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 西 安 分 公 司 西 安 市 高 新 区 唐 延 路 41 号 通 达 大 厦 4 层 2015 年 7 月 李 忻 029-62893186 ( 九 ) 公 司 员 工 情 况 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 共 有 员 工 1115 人, 构 成 如 下 : 专 业 结 构 分 布 受 教 育 程 度 分 布 年 龄 结 构 分 布 宏 信 证 券 员 工 构 成 表 项 目 人 数 占 比 高 级 管 理 人 员 ( 含 分 支 机 构 负 责 人 ) 61 5.5% 经 纪 业 务 人 员 830 74.4% 研 究 人 员 5 0.4% 资 产 管 理 人 员 19 1.7% 投 资 银 行 人 员 43 3.9% 投 资 人 员 10 0.9% 机 构 业 务 人 员 33 3.0% 金 融 衍 生 品 人 员 5 0.4% 财 务 人 员 18 1.6% 清 算 人 员 13 1.2% 信 息 技 术 人 员 21 1.9% 行 政 管 理 人 员 36 3.2% 合 规 风 控 人 员 13 1.2% 稽 核 审 计 人 员 5 0.4% 其 他 人 员 3 0.3% 小 计 1115 100.0% 博 士 研 究 生 2 0.2% 硕 士 研 究 生 146 13.1% 大 学 本 科 523 46.9% 大 学 专 科 361 32.4% 大 专 以 下 83 7.4% 小 计 1115 100.0% 30 岁 以 下 404 36.2% 30-39 岁 323 29.0% 40-49 岁 320 28.7% 50 岁 以 上 68 6.1% 小 计 1115 100.0% 6

二 报 告 期 内 股 东 情 况 : 本 报 告 期 内, 公 司 股 本 ( 资 本 ) 及 股 东 持 股 无 变 化 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 共 有 出 资 单 位 12 家 股 东 持 股 情 况 表 股 东 名 称 出 资 额 ( 元 ) 实 缴 情 况 持 股 比 例 1. 四 川 信 托 有 限 公 司 603,761,289.06 60.376% 2. 凉 山 州 国 有 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 95,885,038.65 9.589% 3. 南 充 市 国 有 资 产 投 资 经 营 有 限 责 任 公 司 67,047,655.60 6.705% 4. 德 阳 市 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 55,069,603.30 5.507% 5. 四 川 省 国 际 信 托 投 资 公 司 46,060,963.45 4.606% 6. 阿 坝 州 投 资 发 展 公 司 29,605,392.92 2.961% 7. 内 江 市 国 有 资 产 经 营 管 理 有 限 责 任 公 司 28,980,623.84 2.898% 8. 四 川 宏 达 ( 集 团 ) 有 限 公 司 27,204,894.76 2.720% 9. 泸 州 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 14,914,559.00 1.491% 10. 江 油 鸿 飞 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 12,794,975.40 1.279% 11. 峨 眉 山 市 开 源 国 有 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 9,907,157.92 0.991% 12. 乐 山 市 国 信 资 产 管 理 有 限 公 司 8,767,846.10 0.877% 合 计 1,000,000,000.00 100% 三 公 司 历 史 沿 革 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 前 身 为 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司, 于 2001 年 8 月 经 中 国 证 监 会 批 准 由 四 川 省 信 托 投 资 公 司 四 川 省 国 际 信 托 投 资 公 司 四 川 省 建 设 信 托 资 公 司 阿 坝 州 信 托 投 资 公 司 凉 山 州 信 托 投 资 公 司 四 川 省 南 充 市 信 托 投 资 公 司 等 六 家 公 司 所 属 22 家 证 券 营 业 部 合 并 组 建 而 成 的 专 业 证 券 公 司, 注 册 资 本 金 为 36,877.99 万 元 人 民 币 2012 年 11 月, 经 四 川 省 工 商 行 政 管 理 局 核 准, 公 司 名 称 更 改 为 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 其 历 史 沿 革 如 下 : 7

( 一 ) 六 家 信 托 投 资 公 司 证 券 业 务 的 历 史 情 况 1 四 川 省 信 托 投 资 公 司 证 券 业 务 起 步 于 1989 年, 其 成 都 市 福 兴 街 证 券 营 业 部 ( 现 成 都 一 环 路 东 五 大 段 证 券 营 业 部 ) 为 西 南 地 区 第 一 家 开 通 沪 深 交 易 行 情 的 证 券 经 营 机 构 (1992 年 ) 其 后 公 司 在 成 都 上 海 北 京 及 四 川 主 要 地 市 县 共 设 立 15 家 营 业 部, 主 要 经 营 业 绩 包 括 : 多 次 代 理 发 行 国 债 和 地 方 企 业 债 券, 支 持 了 国 家 和 当 地 的 经 济 建 设 ; 参 与 中 川 国 际 东 新 电 碳 内 江 峨 柴 西 南 化 机 等 上 市 公 司 的 发 起 和 组 建 ; 参 与 12 家 上 市 公 司 公 开 发 行 承 销 团 ; 上 市 推 荐 西 藏 圣 地 股 份 公 司, 并 做 其 副 主 承 销 商 ; 参 与 了 多 家 定 向 募 集 公 司 的 股 权 登 记 托 管 工 作 ; 并 曾 经 担 任 过 武 汉 证 交 中 心 国 债 西 南 托 管 分 库 2 四 川 省 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 部 成 立 于 1987 年, 是 四 川 省 最 早 从 事 证 券 业 务 的 金 融 机 构, 十 多 年 来, 发 行 企 业 债 券 10 多 亿 元, 早 期 国 库 券 柜 台 交 易 量 5 亿 元, 同 时 在 1992 年 发 行 并 管 理 了 长 信 受 益 券,5,500 万 元 基 金 单 位, 规 范 后 改 名 为 四 川 国 信 投 资 基 金 并 转 让 给 华 安 基 金 管 理 公 司 以 安 久 基 金 名 称 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 1997 年 初 被 中 国 证 监 会 授 予 股 票 主 承 销 资 格 证 书, 并 做 了 新 希 望 的 副 主 承 销 和 7 家 公 司 上 市 的 分 销 3 四 川 省 建 设 信 托 投 资 公 司 证 券 部 在 1993 年 10 月 成 立, 同 年 开 通 了 沪 深 交 易 行 情 截 止 1999 年 底 公 司 累 计 实 现 证 券 交 易 量 180 亿 元, 承 销 各 类 债 券 和 股 权 证 15 亿 元, 股 民 开 户 数 达 到 1.3 万 户, 自 营 交 易 规 模 达 到 5,000 万 元, 并 获 得 证 券 承 销 业 务 资 格 4 四 川 省 阿 坝 州 信 托 投 资 公 司 证 券 部 成 立 于 1991 年, 有 2 个 证 券 营 业 部, 分 别 在 成 都 和 马 尔 康, 为 西 部 民 族 地 区 引 入 了 先 进 的 改 革 意 识 和 金 融 投 资 意 识, 为 促 进 民 族 地 区 经 济 的 发 展 作 出 了 积 极 的 贡 献 8

5 四 川 省 凉 山 州 信 托 投 资 公 司 证 券 部 成 立 于 1989 年 7 月, 开 业 后, 公 司 代 理 地 方 企 业 发 行 短 期 融 资 债 券 3,275 万 元 1993 年, 公 司 开 办 股 票 异 地 委 托 交 易 业 务, 并 对 股 份 制 试 点 企 业 的 股 权 证 开 办 了 托 管 业 务, 完 成 了 西 昌 电 力 股 份 有 限 责 任 公 司 股 权 证 的 托 管 ; 并 成 为 西 电 的 主 要 发 起 人 公 司 为 活 跃 少 数 民 族 地 区 经 济 和 金 融 市 场 开 启 少 数 民 族 地 区 人 民 金 融 意 识 做 出 了 显 著 贡 献 6 四 川 省 南 充 市 信 托 投 资 公 司 1993 年 10 月 10 日 成 立 证 券 部, 并 开 设 南 充 证 券 交 易 营 业 部 至 1999 年 证 券 开 户 人 数 l.37 万, 代 理 发 行 各 类 企 业 债 券 1.2 亿 元, 并 在 当 年 成 功 办 理 成 都 红 光 股 份 和 四 川 美 亚 股 份 在 南 充 地 区 的 集 中 托 管 工 作 ( 二 ) 公 司 的 筹 建 和 开 业 根 据 中 国 人 民 银 行 办 公 厅 银 办 函 [1999]95 号 文 关 于 对 四 川 省 人 民 政 府 整 顿 信 托 投 资 公 司 方 案 的 复 函 以 及 四 川 省 人 民 政 府 办 公 厅 川 办 函 [1999]91 号 文 四 川 省 人 民 政 府 办 公 厅 转 发 省 整 顿 信 托 投 资 公 司 领 导 小 组 关 于 整 顿 全 省 信 托 投 资 公 司 方 案 的 通 知 精 神, 四 川 省 的 6 家 信 托 投 资 公 司 组 建 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 筹 备 组, 在 中 国 证 监 会 及 成 都 证 管 办 的 指 导 下, 筹 备 组 在 信 托 与 证 券 分 业 公 司 重 组 设 立 专 业 证 券 公 司 等 方 面 进 行 了 深 入 的 工 作 2000 年, 四 川 省 人 民 政 府 以 川 府 函 [2000]186 号 函 向 中 国 证 监 会 申 请 设 立 和 兴 证 券, 中 国 证 监 会 于 2000 年 11 月 27 日 下 达 了 关 于 同 意 组 建 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2000]271 号 ) 2001 年 7 月 10 日, 中 国 证 监 会 以 证 监 机 构 字 [2001]114 号 下 达 关 于 同 意 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 开 业 的 批 复 9

2001 年 8 月 8 日, 和 兴 证 券 在 四 川 省 工 商 行 政 管 理 局 登 记 注 册, 领 取 了 企 业 法 人 营 业 执 照 2001 年 8 月 28 日, 和 兴 证 券 正 式 开 业 ( 三 ) 公 司 股 东 变 更 及 公 司 增 资 扩 股 事 项 1 三 家 股 东 单 位 减 持 公 司 股 份 受 四 川 省 清 理 整 顿 信 托 机 构 工 作 长 期 性 和 艰 巨 性 的 影 响, 公 司 与 股 东 单 位 办 理 资 产 移 交 工 作 的 难 度 增 大, 时 间 跨 度 长 达 5 年 其 间, 由 于 证 券 市 场 持 续 低 迷 形 成 较 大 亏 损 等 原 因, 致 使 部 分 股 东 已 不 能 按 照 原 承 诺 全 额 到 位 入 股 资 产 并 且 按 人 总 行 对 四 川 省 信 托 机 构 清 理 整 顿 的 批 复 文 件, 四 川 省 信 托 投 资 公 司 下 设 的 分 支 机 构 和 市 州 的 信 托 投 资 公 司 均 被 撤 销 或 改 制 因 上 述 原 因 造 成 入 股 资 产 将 减 少 3729 万 元, 按 规 定 程 序 有 关 股 东 向 公 司 提 请 核 减 入 股 资 本 金 其 中 : 四 川 省 信 托 投 资 公 司 申 请 核 减 1132.19 万 元 四 川 省 国 际 信 托 投 资 公 司 申 请 核 减 304.40 万 元 阿 坝 州 信 托 投 资 公 司 申 请 核 减 2292.41 万 元 上 述 减 资 取 得 全 体 股 东 一 致 同 意 并 形 成 相 关 决 议 经 上 报, 中 国 证 监 会 于 2006 年 10 月 25 日 批 复 同 意 准 予 公 司 注 册 资 本 金 减 少 3,729 万 元 减 资 后, 公 司 注 册 资 本 金 为 人 民 币 33,148.99 万 元 2 股 东 更 名 及 新 股 东 承 接 股 份 的 情 况 (1) 发 起 人 股 东 阿 坝 州 信 托 投 资 公 司 已 更 名 为 阿 坝 州 投 资 发 展 公 司 2003 年 5 月, 阿 坝 州 政 府 以 阿 府 函 [2003]62 号 文 件 批 准 该 公 司 更 名 为 阿 坝 州 投 资 发 展 公 司 2005 年 3 月, 阿 坝 州 政 府 以 阿 府 函 [2005]27 号 明 确 : 阿 坝 州 投 资 发 展 公 司 为 入 股 和 兴 证 券 公 司 的 出 资 人 经 公 司 股 东 会 审 议 和 批 准, 原 股 东 阿 坝 州 信 托 投 资 公 司 更 名 为 阿 坝 州 投 资 发 展 公 司 (2) 发 起 人 股 东 凉 山 州 信 托 投 资 公 司 已 两 次 更 名, 先 后 更 名 为 凉 10

山 州 投 资 公 司 凉 山 州 国 有 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 原 凉 山 州 信 托 投 资 公 司 于 2003 年 5 月, 经 中 国 人 民 银 行 成 都 分 行 [2003] 202 号 文 件 批 复 同 意 转 制 为 一 般 性 实 业 公 司 并 更 名 为 凉 山 州 投 资 公 司 2005 年 3 月, 凉 山 州 政 府 凉 府 函 [2005]16 号 文 明 确 : 原 凉 山 州 信 托 投 资 公 司 作 为 你 公 司 发 起 人 之 一, 以 3,005 万 元 的 资 产 作 为 出 资, 持 有 你 公 司 3,005.01 万 元 股 投 资 股 份, 依 据 法 律 有 关 规 定, 由 整 体 转 制 更 名 的 凉 山 州 投 资 公 司 作 为 出 资 持 有 人, 并 行 使 股 东 权 利 经 公 司 股 东 会 审 议 和 批 准, 原 股 东 凉 山 州 信 托 投 资 公 司 更 名 为 凉 山 州 投 资 公 司 2008 年 12 月, 凉 山 州 投 资 公 司 由 凉 山 州 政 府 以 凉 府 办 函 [2008]319 号 批 准, 与 凉 山 州 国 有 资 产 投 资 经 营 有 限 责 任 公 司 及 凉 山 州 民 族 投 资 有 限 责 任 公 司 整 合 重 组 为 凉 山 州 国 有 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 2009 年 4 月, 凉 山 州 国 资 委 以 凉 国 资 预 算 [2009]4 号 批 准 由 凉 山 国 投 发 展 有 限 责 任 公 司 承 继 原 有 3 家 投 资 机 构 的 债 权 债 务, 持 有 原 三 家 公 司 对 外 投 资 在 相 关 企 业 形 成 的 股 权, 享 有 和 承 担 相 关 权 利 义 务 2009 年 10 月 15 日, 我 公 司 召 开 了 2009 年 第 三 次 临 时 股 东 会, 审 议 并 一 致 通 过 了 该 股 东 变 更 事 项 公 司 按 照 规 定 程 序 向 中 国 证 监 会 申 报 后 得 到 证 监 会 关 于 核 准 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 变 更 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2010]1365 号 ) 同 意 凉 山 州 投 资 公 司 所 持 和 兴 证 券 3,005.01 万 元 的 股 权 变 更 为 凉 山 州 国 有 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 持 有 (3) 发 起 人 股 东 南 充 市 信 托 投 资 公 司 股 份 由 南 充 市 国 有 资 产 投 资 经 营 有 限 责 任 公 司 承 继 该 发 起 股 东 经 中 国 人 民 银 行 成 都 分 行 以 成 银 发 [2001]578 号 关 于 撤 销 南 充 市 信 托 投 资 公 司 的 决 定 宣 布 撤 销 由 南 充 市 人 民 政 府 整 顿 信 托 投 资 11

清 算 组 对 其 清 算, 行 使 管 理 权 2005 年 3 月, 按 我 省 清 理 整 顿 信 托 公 司 领 导 小 组 的 要 求, 南 充 市 财 政 局 以 南 财 企 [2005]9 号 文 件 明 确 : 和 兴 证 券 公 司 的 股 权 由 南 充 市 财 政 局 行 使 出 资 人 权 力, 但 鉴 于 南 充 市 财 政 局 系 行 政 单 位, 不 具 备 出 资 人 资 格, 委 托 南 充 市 国 有 资 产 投 资 经 营 有 限 责 任 公 司 代 表 南 充 市 作 为 出 资 人, 并 行 使 股 东 权 利 经 公 司 股 东 会 审 议 和 批 准, 原 股 东 南 充 市 信 托 投 资 公 司 变 更 为 南 充 市 国 有 资 产 投 资 经 营 有 限 责 任 公 司 2006 年 10 月, 中 国 证 监 会 在 下 达 关 于 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 减 少 注 册 资 本 金 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2006]256 号 ) 中, 已 对 上 述 两 家 老 股 东 更 名 及 一 家 新 股 东 承 接 股 份 的 情 况 均 按 新 股 东 名 称 发 文 (4) 发 起 人 股 东 四 川 省 信 托 投 资 公 司 的 部 分 股 份 分 拆 给 其 他 6 家 新 股 东 持 有 由 于 信 托 机 构 的 整 顿, 四 川 省 信 托 投 资 公 司 原 设 在 德 阳 江 油 内 江 泸 州 峨 眉 山 乐 山 等 地 的 6 家 办 事 处 均 被 撤 销 或 改 制, 按 照 信 托 整 顿 属 地 管 理 的 原 则, 当 地 政 府 指 定 了 具 有 独 立 法 人 资 格 的 地 方 国 有 企 业 作 为 新 股 东 承 接 原 四 川 省 信 托 投 资 公 司 代 持 的 部 分 股 份 在 已 确 定 股 东 资 格 的 情 况 下,2006 年 6 月 四 川 省 信 托 投 资 公 司 向 和 兴 证 券 股 东 会 提 出 请 求 将 原 代 持 的 股 份 分 别 确 认 给 实 际 6 家 出 资 人 该 动 议 经 和 兴 证 券 股 东 会 审 议 通 过, 并 获 证 监 会 批 准 ( 证 监 机 构 字 [2007]41 号 ) 2007 年 5 月, 证 监 会 下 达 了 关 于 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 变 更 公 司 章 程 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2007]99 号 ), 同 年 7 月, 我 公 司 完 成 了 股 东 变 更 涉 及 的 章 程 修 订 和 营 业 执 照 的 变 更 登 记 (5) 发 起 人 股 东 四 川 省 信 托 投 资 公 司 四 川 省 建 设 信 托 投 资 公 司 合 计 所 持 57.09% 的 和 兴 证 券 股 权 转 让 给 四 川 信 托 有 限 公 司 持 有 12

公 司 原 第 一 大 发 起 人 股 东 省 信 托 公 司 第 二 大 发 起 人 股 东 省 建 信 公 司 在 省 政 府 的 主 导 下, 经 过 十 年 的 重 组 重 登 历 程,2010 年 终 于 圆 满 完 成 根 据 四 川 省 政 府 2009 年 4 月 29 日 第 31 次 常 务 会 议 同 意 并 报 中 国 银 监 会 银 监 复 [2010]12 号 批 准 的 该 两 家 公 司 的 合 并 重 组 方 案, 省 信 托 所 持 和 兴 证 券 154,385,861.27 元 股 权 占 股 本 总 额 的 46.57%, 省 建 信 所 持 和 兴 证 券 34,867,223.73 元 股 权 占 股 本 总 额 的 10.52% 应 移 交 给 四 川 信 托 有 限 公 司 公 司 于 2010 年 5 月 27 日 召 开 临 时 股 东 会 通 过 该 变 更 事 项 后, 向 证 监 会 提 交 了 关 于 变 更 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 ( 省 信 托 及 省 建 信 ) 的 申 请, 并 于 2010 年 11 月 18 日 获 得 证 监 会 批 准 ( 证 监 许 可 [2010]1655 号 ) 公 司 据 此 完 成 工 商 变 更 登 记 后, 公 司 控 股 股 东 变 更 为 四 川 信 托 有 限 公 司, 合 计 持 有 和 兴 证 券 189,253,085 元 股 份, 占 出 资 总 额 的 57.09% (6) 发 起 人 股 东 四 川 省 信 托 投 资 公 司 所 持 2.57% 的 和 兴 证 券 股 权 经 公 开 拍 卖 程 序 转 让 给 四 川 宏 达 ( 集 团 ) 有 限 公 司 公 司 发 起 人 股 东 省 信 托 所 持 和 兴 证 券 154,385,861.27 元 股 权 ( 占 股 本 总 额 的 46.57%) 移 交 给 四 川 信 托 后, 尚 剩 余 8,531,636.87 元 和 兴 证 券 股 权 ( 占 出 资 总 额 2.57%) 2010 年 9 月 经 四 川 省 财 政 厅 批 准, 省 信 托 依 照 法 定 程 序, 将 剩 余 2.57% 的 和 兴 证 券 股 权 通 过 招 拍 挂 方 式 实 施 公 开 对 外 转 让, 四 川 宏 达 ( 集 团 ) 有 限 公 司 报 名 参 与 竞 拍 并 成 功 竞 买, 成 为 该 部 分 股 权 的 受 让 者 公 司 于 2010 年 7 月 26 日 召 开 临 时 股 东 会, 审 议 通 过 了 关 于 同 意 四 川 省 信 托 投 资 公 司 持 有 和 兴 证 券 853.16 万 元 股 权 实 施 公 开 招 拍 挂 转 让 的 决 议 后, 公 司 按 规 定 向 四 川 证 监 局 及 工 商 管 理 部 门 进 行 了 报 备 (7) 公 司 股 东 峨 眉 山 市 开 源 国 有 资 产 经 营 管 理 有 限 公 司 更 名 为 峨 眉 山 13

市 开 源 国 有 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 2010 年 4 月, 公 司 股 东 峨 眉 山 市 开 源 国 有 资 产 经 营 管 理 有 限 公 司 经 峨 眉 山 市 国 资 委 批 准, 更 名 为 峨 眉 山 市 开 源 国 有 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 公 司 于 2010 年 4 月 19 日 9 月 25 日 由 董 事 会 召 集 召 开 了 2010 年 第 一 次 和 第 六 次 临 时 股 东 会 通 讯 会 议, 审 议 通 过 了 该 公 司 名 称 变 更 事 项 公 司 按 规 定 向 四 川 证 监 局 及 工 商 管 理 部 门 进 行 了 报 备 (8) 公 司 股 东 乐 山 国 资 公 司 变 更 为 乐 山 市 国 信 资 产 管 理 有 限 公 司 2012 年, 乐 山 市 国 资 委 将 乐 山 市 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 所 持 宏 信 证 券 股 权 无 偿 划 转 给 乐 山 市 国 信 资 产 管 理 有 限 公 司, 经 本 公 司 股 东 会 审 议 通 过, 并 依 照 中 国 证 监 会 关 于 证 券 公 司 变 更 持 有 5% 以 下 股 权 股 东 报 备 工 作 指 引 要 求, 公 司 于 2013 年 1 月 25 日 完 成 乐 山 国 资 公 司 股 权 变 更 事 项 的 报 备 公 司 按 规 定 办 理 了 相 关 工 商 变 更 3 公 司 增 加 注 册 资 本 至 500,000,000 元 2012 年 4 月 27 日 公 司 年 度 股 东 会 议 通 过 了 关 于 公 司 增 加 注 册 资 本 的 议 案 该 议 案 同 意 公 司 将 截 至 2012 年 3 月 31 日 ( 审 计 后 ) 累 计 未 分 配 利 润 中 的 161,292,168.11 元 及 法 定 盈 余 公 积 金 人 民 币 7,217,905.86 元 按 照 在 册 股 东 原 有 出 资 比 例 合 计 转 增 注 册 资 本 168,510,073.97 元, 并 修 改 公 司 章 程 的 相 应 条 款 经 上 报,2012 年 8 月 6 日 中 国 证 监 会 下 达 关 于 核 准 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 变 更 注 册 资 本 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2012]1038 号 ) 批 准 上 述 转 增 注 册 资 本 事 项 2012 年 11 月 6 日 经 四 川 省 工 商 管 理 局 核 准, 公 司 变 更 后 的 注 册 资 本 为 人 民 币 500,000,000 元 4 公 司 增 加 注 册 资 本 至 1,000,000,000 元 14

2013 年 2 月 27 日 公 司 年 度 股 东 会 审 议 通 过 了 关 于 公 司 增 加 注 册 资 本 的 议 案 该 议 案 同 意 公 司 增 加 注 册 资 本 至 1,000,000,000 元, 并 修 改 公 司 章 程 的 相 应 条 款 经 上 报,2013 年 8 月 2 日, 中 国 证 监 会 以 证 监 许 可 [2013]1053 号 批 复 核 准 同 意 公 司 变 更 注 册 资 本, 注 册 资 本 由 500,000,000 元 变 更 为 1,000,000,000 元 四 公 司 资 产 质 量 负 债 状 况 分 析 ( 一 ) 资 产 质 量 分 析 2015 年 末, 公 司 资 产 总 额 1,594,630.85 万 元, 扣 除 客 户 资 产 后 的 自 有 资 产 总 额 为 893,574.39 万 元 ( 以 下 均 以 自 有 资 产 作 为 分 析 对 象 ), 比 上 年 增 长 38.90%, 主 要 是 现 金 及 现 金 等 价 物 资 产 融 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 及 可 供 出 售 金 融 资 产 等 增 幅 较 大 主 要 资 产 项 目 情 况 如 下 : (1) 现 金 及 现 金 等 价 物 资 产 118,857.34 元, 占 全 部 自 有 资 产 的 13.30%, 增 幅 249.59%, 货 币 性 资 产 储 备 较 为 充 足 增 幅 较 大 的 原 因 是 2015 年 上 半 年 市 场 行 情 较 好, 公 司 融 入 大 量 资 金 用 于 两 融 业 务, 年 底 市 场 行 情 急 转 直 下, 客 户 融 资 需 求 大 幅 下 降, 公 司 流 动 资 金 堆 积 所 致 (2) 融 出 资 金 余 额 228,455.45 万 元, 计 提 减 值 准 备 后 净 额 为 227,998.54 万 元, 较 上 年 增 长 56.75%, 其 中 期 限 1-3 个 月 的 为 100,574.85 万 元,1-6 个 月 的 为 84,026.52 万 元,6 个 月 以 上 的 为 43,854.07 万 元 (3) 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 268,239.49 万 元, 较 上 年 增 长 24.4%, 其 中 交 易 性 债 券 投 资 228,323.52 万 元, 占 比 85.12%; 交 易 性 权 益 工 具 投 资 29,915.97 万 元, 占 比 11.15%; 交 易 性 基 金 投 资 10,000.00 万 元, 15

占 比 3.73% 交 易 性 债 券 投 资 中 有 196,667.08 万 元 用 于 债 券 回 购 质 押, 流 动 性 受 到 暂 时 限 制 (4) 买 入 返 售 金 融 资 产 143,845.60 万 元, 比 上 年 减 少 14.37%, 其 中 银 行 间 协 议 融 出 106,688.15 万 元, 占 比 74.17%; 股 票 质 押 式 回 购 融 出 资 金 30,600.00 万 元, 扣 除 减 值 准 备 后 为 30,691.80 万 元, 占 比 21.21%; 银 行 间 市 场 买 断 式 回 购 6,649.24 万 元, 占 比 4.62% 收 取 的 担 保 物 期 末 公 允 价 值 186,277.19 万 元, 其 中 债 券 112,759.95 万 元, 股 票 73,517.24 万 元 (5) 应 收 款 项 账 面 金 额 6,125.08 万 元, 历 史 原 因 等 共 计 提 坏 账 准 备 3,243.86 万 元, 年 末 资 产 负 债 表 列 示 应 收 款 项 净 额 2,881.22 万 元, 占 全 部 资 产 的 0.32% 从 账 龄 方 面 分 析, 一 年 以 内 的 应 收 款 项 占 94.23%, 一 至 两 年 的 占 3.41%, 两 年 以 上 的 占 2.36% 从 内 容 方 面 看, 垫 付 资 产 管 理 业 务 交 易 所 保 证 金 870.07 万 元, 占 应 收 款 项 净 额 的 30.20%; 应 收 资 产 管 理 业 务 已 实 现 管 理 费 收 入 483.36 万 元, 占 16.78% (6) 应 收 利 息 10,520.76 万 元, 主 要 为 债 券 投 资 净 价 外 形 成 的 应 收 债 券 利 息 7,013.49 万 元, 占 66.66%, 债 券 到 期 或 处 置 后 即 可 收 回 ; 融 资 融 券 应 收 利 息 3,054.19 万 元, 占 29.03% (7) 可 供 出 售 金 融 资 产 账 面 价 值 69,414.16 万 元, 增 幅 46.54%, 其 中 债 券 投 资 28,533.17 万 元, 占 比 为 41.11%; 购 买 信 托 计 划 15,000.00 万 元, 占 比 为 21.61%; 投 资 资 产 管 理 计 划 14,751.12 万 元, 占 比 为 21.25% (8) 固 定 资 产 净 额 11,091.88 万 元, 投 资 性 房 地 产 2,965.72 万 元, 两 项 合 计 占 资 产 总 额 的 1.55%, 其 中 房 屋 建 筑 物 12,001.23 万 元, 占 固 定 资 产 及 投 资 性 房 地 产 总 额 的 82.47% 16

(9) 递 延 所 得 税 资 产 12,670.18 万 元, 增 幅 114.82%, 主 要 是 未 付 职 工 薪 酬 增 加, 形 成 递 延 所 得 税 资 产 9,836.29 万 元, 占 比 77.63% ( 二 ) 负 债 状 况 分 析 2015 年 末 负 债 总 额 为 1,385,733.87 万 元, 扣 除 应 付 客 户 保 证 金 686,109.50 万 元 待 交 收 客 户 清 算 资 金 12,168.13 万 元 后, 自 有 负 债 总 额 为 687,456.25 万 元, 比 上 年 增 加 215,583.65 万 元, 增 幅 为 45.69%, 主 要 构 成 为 : (1) 拆 入 资 金 95,000.00 万 元, 为 转 融 通 融 入 资 金, 其 中 剩 余 期 限 在 三 个 月 内 的 为 76,000.00 万 元 (2) 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 25,053.47 万 元, 系 新 纳 入 合 并 范 围 的 结 构 化 主 体 金 睿 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 优 先 级 份 额 所 享 有 的 权 益 (3) 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 457,630.12 万 元, 占 负 债 总 额 的 66.57%, 比 上 年 增 加 14.44% 其 中 债 券 正 回 购 融 入 资 金 314,830.12 万 元, 两 融 收 益 权 转 让 融 入 资 金 138,000.00 万 元 (4) 扣 除 待 交 收 清 算 资 金 后, 应 付 款 项 账 面 实 际 余 额 1,682.71 万 元, 主 要 为 待 付 投 资 者 保 护 基 金 703.07 万 元 应 付 购 货 及 工 程 款 432.19 万 元 (5) 应 付 债 券 50,000.00 万 元, 为 公 司 今 年 新 发 行 的 长 期 次 级 债 券 (6) 应 付 职 工 薪 酬 应 交 税 金 等 其 他 自 然 性 负 债 56,114.44 万 元, 占 负 债 总 额 的 8.16% ( 三 ) 资 产 负 债 结 构 年 末 公 司 资 产 负 债 率 为 76.93%, 较 上 年 72.22% 上 升 4.71 个 百 分 点 ; 杠 杆 率 为 4.28, 比 上 年 上 升 0.63 17

五 2015 年 度 公 司 经 营 情 况 ( 一 ) 总 体 经 营 情 况 2015 年 公 司 营 业 收 入 和 净 利 润 均 取 得 历 史 最 好 成 绩 截 至 2015 年 末, 公 司 累 计 实 现 营 业 收 入 172,046 万 元, 较 2014 年 同 期 84,386 万 元, 增 加 了 87,659 万 元, 增 幅 为 103.88%, 完 成 本 年 度 计 划 营 业 收 入 的 211.53%; 营 业 支 出 92,382 万 元, 较 2014 年 同 期 43,539 万 元, 增 加 了 48,843 万 元, 增 幅 为 112.18%; 利 润 总 额 79,589 万 元, 较 2014 年 同 期 40,842 万 元, 增 加 了 38,747 万 元, 增 幅 为 94.87%, 完 成 本 年 度 计 划 利 润 的 234.32% ; 净 利 润 59,498 万 元, 较 2014 年 同 期 30,460 万 元, 增 加 了 29,038 万 元, 增 幅 为 95.33%, 完 成 本 年 度 计 划 净 利 润 的 235.10% 每 股 收 益 0.5952 元, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 29.57% ( 二 ) 主 要 业 务 概 况 1 经 纪 业 务 2015 年 经 纪 业 务 实 现 营 业 收 入 119,700 万 元, 较 去 年 同 期 的 43,348 万 元 增 加 76,352 万 元, 增 幅 为 176.14%; 营 业 支 出 51,559 万 元, 较 去 年 同 期 的 23,075 万 元 增 加 28,084 万 元, 增 幅 为 121.71%; 实 现 利 润 总 额 68,145 万 元, 较 去 年 同 期 的 20,274 万 元 增 加 47,871 万 元, 增 幅 为 236.12% 经 纪 业 务 作 为 公 司 传 统 基 础 业 务, 基 础 业 务 指 标 获 得 突 破 信 用 交 易 业 务 快 速 提 升 产 品 销 售 能 力 有 所 提 高 ; 在 管 理 体 制 转 型 营 销 体 系 建 设 网 点 优 化 人 员 结 构 调 整 员 工 工 作 作 风 改 善 等 方 面 均 取 得 较 好 成 绩 公 司 经 纪 业 务 在 坐 实 五 大 分 公 司 业 务 决 策 和 行 政 管 理 职 能, 强 化 经 纪 业 务 总 部 信 用 交 易 部 运 营 和 服 务 职 能 的 原 则 下, 分 公 司 营 业 部 全 面 解 放 成 为 致 力 于 自 身 区 域 市 场 的 一 级 业 务 部 门, 拥 有 充 分 的 业 务 决 策 权 和 管 理 权, 18

在 实 现 经 纪 业 务 提 升 的 基 础 上 形 成 了 拥 有 自 身 特 色 的 业 务 格 局 2 固 定 收 益 业 务 2015 年 固 收 业 务 实 现 营 业 净 收 入 19,339 万 元, 较 去 年 同 期 的 19,687 万 元 减 少 348 万 元, 减 幅 为 1.77%; 营 业 支 出 7,394 万 元, 较 去 年 同 期 的 8,056 万 元 减 少 662 万 元, 减 幅 为 8.22%; 实 现 利 润 总 额 11,919 万 元, 较 去 年 同 期 的 11,632 万 元 增 加 287 万 元, 增 幅 为 2.47% 固 定 收 益 业 务 作 为 公 司 的 优 势 业 务, 继 续 稳 健 开 展 债 券 投 资, 积 极 实 践 业 务 多 元 化 发 展, 全 年 取 得 良 好 业 绩 固 定 收 益 总 部 采 取 稳 健 的 投 资 策 略, 在 有 效 控 制 组 合 久 期 的 同 时, 积 极 放 大 杠 杆, 扩 大 债 券 投 资 规 模, 较 好 地 把 握 了 市 场 机 会, 实 现 了 良 好 的 投 资 收 益, 全 年 实 现 自 营 投 资 收 益 1.56 亿 同 时 积 极 实 践 业 务 多 元 化 发 展, 销 售 投 标 拓 展 有 序, 延 伸 价 值 含 量 高, 一 级 市 场 销 售 投 标 总 量 逾 2000 亿, 中 标 448.75 亿, 增 进 与 上 下 游 近 200 家 机 构 间 的 紧 密 联 系 ; 投 顾 业 务 初 具 规 模, 发 展 势 头 喜 人, 已 经 运 作 产 品 共 8 只, 规 模 达 到 20.48 亿 元, 同 时 达 成 意 向 项 目 12 只 ; 深 交 所 质 押 式 报 价 回 购 业 务 已 经 上 线, 增 加 了 新 的 融 资 渠 道 ; 债 券 主 承 业 务 快 速 起 步, 项 目 后 劲 十 足,10 个 项 目 进 行 了 内 核, 尤 其 公 司 作 为 联 席 主 承 销 商 与 簿 记 管 理 人 的 15 吴 江 01 顺 利 发 行, 对 债 券 承 销 业 务 启 动 有 标 志 性 意 义 3 资 产 管 理 业 务 2015 年 资 管 部 门 实 现 营 业 收 入 5,624 万 元, 较 去 年 同 期 的 4471 万 元 增 加 1,153 万 元, 增 幅 为 25.79%; 营 业 支 出 2,180 万 元, 较 去 年 同 期 的 1,489 万 元 增 加 691 万 元, 增 幅 为 46.41%; 实 现 利 润 总 额 3,444 万 元, 较 去 年 同 期 的 2,982 万 元 增 加 462 万 元, 增 幅 为 15.49% 19

资 产 管 理 业 务 规 模 近 521 亿 元, 同 比 增 长 120%, 其 中 主 动 管 理 规 模 42.54 亿 元, 主 动 管 理 产 品 的 投 资 标 的 由 股 票 扩 展 到 债 券 员 工 持 股 计 划 非 标 债 权 等 资 管 业 务 牌 照 在 资 产 管 理 总 部 和 各 分 公 司 营 业 部 全 面 开 放, 为 资 管 业 务 的 发 展 消 除 了 壁 垒 4 股 票 自 营 业 务 2015 年 证 投 部 实 现 营 业 收 入 8,329 万 元, 较 去 年 同 期 的 8,171 万 元 增 加 158 万 元, 增 幅 为 1.93%; 营 业 支 出 2,256 万 元, 较 去 年 同 期 的 2,395 万 元 减 少 139 万 元, 减 幅 为 5.80%; 实 现 利 润 总 额 6,073 万 元, 较 去 年 同 期 的 5,776 万 元 增 加 297 万 元, 增 幅 为 5.14% 股 票 自 营 业 务 较 好 地 抓 住 了 市 场 的 良 好 机 遇, 取 得 较 好 收 益, 同 时 在 新 三 板 做 市 期 权 投 资 上 积 累 了 经 验 股 票 自 营 业 务 全 年 投 资 收 益 率 26.3%, 上 半 年 较 好 把 握 住 股 票 市 场 的 牛 市 行 情, 加 大 仓 位 并 超 配 了 互 联 网 通 信 军 工 等 行 业 股 票,6 月 由 于 公 司 风 控 指 标 的 限 制, 借 机 减 持 了 前 期 获 利 较 大 的 创 业 板 和 中 小 板 股 票, 兑 现 了 部 分 收 益, 全 年 主 动 投 资 收 益 率 跑 赢 上 证 50 指 数 33 个 百 分 点 跑 赢 沪 深 300 指 数 21 个 百 分 点, 落 后 中 证 500 指 数 17 个 百 分 点, 落 后 中 证 全 指 6 个 百 分 点 新 三 板 做 市 业 务 在 取 得 业 务 资 格 后, 初 步 尝 试 做 市 企 业 一 家, 达 成 做 市 意 向 的 企 业 3 家, 全 年 实 现 盈 利 46.8 万 元 期 权 投 资 业 务 方 面, 尝 试 了 ETF 期 权 的 投 资 策 略, 对 如 何 利 用 期 权 对 冲 风 险 以 及 在 各 种 常 见 交 易 策 略 的 使 用 上 都 取 得 了 宝 贵 的 经 验 ; 另 外 部 门 加 强 了 研 发 能 力 建 设, 完 善 了 风 控 和 管 理 制 度, 优 化 了 决 策 流 程 和 内 部 管 理 5 投 资 银 行 业 务 20

投 行 业 务 作 为 公 司 的 重 点 培 育 业 务, 平 台 搭 建 基 本 完 成, 项 目 开 始 逐 步 落 地, 股 权 融 资 新 三 板 推 荐 挂 牌 业 务 全 面 推 进 2015 年 实 现 营 业 收 入 6,775 万 元, 营 业 支 出 1,775 万 元, 实 现 利 润 总 额 5,001 万 元 投 行 部 主 要 致 力 于 股 权 融 资 新 三 板 推 荐 业 务 股 权 融 资 业 务 自 1 月 取 得 保 荐 业 务 资 格 以 来, 已 完 成 2 单 IPO 项 目 的 申 报 工 作, 2 单 再 融 资 项 目 的 申 报 工 作, 1 单 股 票 分 销 项 目, 隆 基 机 械 配 股 项 目 于 2015 年 12 月 11 日 顺 利 过 会, 上 述 5 单 项 目 协 议 签 署 金 额 合 计 8525 万 元 ;2015 年 部 门 储 备 保 荐 项 目 4 单, 已 签 署 协 议 金 额 合 计 3120 万 元 新 三 板 推 荐 挂 牌 业 务 自 2015 年 5 月 中 旬 取 得 主 办 券 商 业 务 资 格, 已 完 成 7 单 挂 牌 项 目 的 申 报 工 作, 其 中 神 鹰 城 讯 已 于 2015 年 11 月 13 日 完 成 挂 牌, 上 述 7 单 项 目 协 议 签 署 金 额 合 计 643 万 元 ; 2015 年 部 门 签 约 未 申 报 推 荐 挂 牌 项 目 4 单, 签 约 金 额 380 万 元 2015 年 实 现 保 荐 业 务 收 入 525 万 元, 财 务 顾 问 收 入 6,239 万 元 投 行 部 门 组 织 架 构 成 型, 目 前 部 门 有 正 式 员 工 44 名, 其 中 : 保 荐 代 表 人 9 名, 准 保 荐 代 表 人 12 名 ; 拥 有 注 册 会 计 师 资 格 的 人 员 5 名 ; 拥 有 律 师 资 格 的 人 员 4 名 ; 部 门 下 属 二 级 部 门 包 括 质 量 控 制 部 4 人 资 本 市 场 部 1 人 综 合 管 理 部 3 人 投 行 业 务 部 27 人 场 外 市 场 业 务 部 8 人 部 门 发 布 了 与 投 资 银 行 业 务 相 关 的 制 度 24 项, 与 新 三 板 推 荐 挂 牌 业 务 相 关 的 制 度 7 项, 与 部 门 业 务 相 关 的 制 度 体 系 建 设 工 作 已 初 步 完 成 6 研 究 发 展 业 务 席 位 租 用 业 务 加 大 与 基 金 等 机 构 的 合 作 力 度, 已 经 与 10 家 基 金 公 司 进 行 合 作, 全 年 实 现 基 金 分 仓 收 入 1400 万 元, 同 时 为 各 分 公 司 营 业 部 与 基 金 公 司 合 作 租 用 交 易 单 元 提 供 支 持, 共 办 理 交 易 单 元 出 租 事 宜 15 件 研 究 服 务 方 面, 21

主 要 致 力 于 宏 观 策 略 和 个 别 股 票 跟 踪 研 究, 形 成 了 5 个 定 期 报 告 体 系 3 个 不 定 期 报 告 体 系, 全 年 完 成 报 告 数 量 600 余 篇, 为 监 管 层 协 会 公 司 决 策 层 提 供 了 系 列 定 向 研 究 服 务, 共 计 10 余 次 内 部 服 务 扩 容, 完 成 两 融 定 期 评 级 4 次 不 定 期 评 级 180 余 次, 小 额 股 票 质 押 评 级 20 余 次, 基 金 管 理 人 审 慎 调 查 19 家, 配 合 核 对 分 级 基 金 下 折 风 险 提 示 10 余 次 六 会 计 师 事 务 所 对 公 司 财 务 报 表 的 审 计 意 见 本 公 司 年 度 财 务 报 告 已 经 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 审 计 意 见 如 下 : 我 们 认 为, 宏 信 证 券 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 宏 信 证 券 公 司 2015 年 12 月 31 日 的 合 并 及 公 司 财 务 状 况 以 及 2015 年 度 的 合 并 及 公 司 经 营 成 果 和 合 并 及 公 司 现 金 流 量 七 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 结 论 和 注 册 会 计 师 对 内 部 控 制 的 意 见 ( 一 ) 公 司 内 部 控 制 总 体 自 我 评 价 公 司 按 照 证 券 公 司 内 部 控 制 指 引 等 要 求 建 立 了 控 制 体 系, 遵 循 健 全 合 规 独 立 制 约 隔 离 自 律 等 原 则, 将 控 制 覆 盖 了 所 有 业 务 各 个 部 门 和 分 支 机 构 全 体 人 员, 贯 穿 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节, 公 司 内 控 体 系 不 存 在 重 大 缺 陷, 实 际 执 行 过 程 中 也 未 出 现 重 大 偏 差 该 体 系 符 合 当 前 公 司 经 营 的 实 际 情 况 需 要, 在 公 司 经 营 管 理 各 环 节 中 起 到 了 有 效 的 控 制 和 防 范 作 用 截 止 2015 年 12 月 31 日, 未 发 现 存 在 对 公 司 治 理 经 营 管 理 及 发 展 有 重 大 影 响 的 控 制 缺 陷 问 题 和 异 常 事 项, 一 般 缺 陷 可 能 导 致 的 风 险 均 22

在 可 控 范 围 内, 未 对 公 司 的 经 营 管 理 活 动 质 量 和 财 务 目 标 的 实 现 造 成 重 大 影 响, 且 已 认 真 落 实 整 改 公 司 的 内 部 控 制 在 总 体 上 是 有 效 的 为 公 司 防 范 风 险 规 范 运 作 健 康 快 速 发 展 提 供 了 坚 实 有 力 的 保 障 随 着 业 务 环 境 的 不 断 变 化 和 创 新 业 务 的 不 断 推 出, 公 司 经 营 规 模 业 务 范 围 竞 争 状 况 和 风 险 水 平 都 会 随 之 变 化, 现 有 内 部 控 制 的 有 效 性 可 能 发 生 变 化, 公 司 将 根 据 国 家 法 律 法 规 体 系 的 逐 步 完 善 和 内 外 部 环 境 的 变 化 情 况, 持 续 完 善 内 部 控 制 制 度, 强 化 规 范 运 作 意 识, 加 强 内 部 监 督 机 制, 防 范 经 营 管 理 风 险, 促 进 公 司 健 康 可 持 续 发 展 ( 二 ) 注 册 会 计 师 对 内 部 控 制 的 意 见 我 们 认 为, 宏 信 证 券 公 司 于 2015 年 12 月 31 日 在 所 有 重 大 方 面 有 效 地 保 持 了 按 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 建 立 的 与 财 务 报 表 相 关 的 内 部 控 制 八 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 管 理 的 基 本 制 度 等 情 况 ( 一 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 管 理 基 本 制 度 公 司 董 事 会 对 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 制 定 了 有 效 的 绩 效 评 价 和 激 励 约 束 机 制 报 告 期 内, 公 司 按 照 董 事 会 通 过 的 宏 信 证 券 各 业 务 线 ( 部 门 ) 分 支 机 构 及 高 管 人 员 绩 效 考 核 管 理 办 法 的 规 定, 制 定 了 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 薪 酬 管 理 办 法 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 岗 位 职 级 聘 任 管 理 办 法 以 及 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 绩 效 管 理 实 施 细 则 ( 试 行 ), 对 公 司 中 高 级 管 理 人 员 及 各 部 门 的 绩 效 完 成 情 况 进 行 考 核 公 司 薪 酬 考 核 遵 循 市 场 化 原 则, 严 格 与 经 营 业 绩 挂 钩 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 薪 酬 确 定 依 据 在 公 司 领 取 薪 酬 的 内 部 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 由 公 司 薪 酬 体 系 决 23

定, 与 工 作 岗 位 和 绩 效 考 核 结 果 挂 钩 ; 外 部 董 事 监 事 不 在 公 司 领 取 报 酬 公 司 董 事 监 事 按 公 司 股 东 会 决 议 每 年 分 别 领 取 5 万 元 和 3 万 元 ( 含 税 ) 的 工 作 津 贴 ( 三 ) 报 告 期 末 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 情 况 职 务 年 度 实 际 支 付 薪 酬 ( 万 元 ) 董 事 1496.64 监 事 261.91 高 级 管 理 人 员 4511.15 合 计 6269.70 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 绩 效 年 薪 的 延 期 支 付 严 格 按 照 证 券 公 司 治 理 准 则 执 行 截 止 报 告 期 末, 在 公 司 领 取 薪 酬 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 当 期 绩 效 年 薪 延 期 支 付 总 额 为 3491.02 万 元, 延 期 支 付 比 例 为 40%, 不 存 在 非 现 金 薪 酬 情 况 九 公 司 履 行 社 会 责 任 的 情 况 2015 年, 公 司 响 应 省 直 工 会 的 号 召 积 极 参 加 金 秋 助 学 活 动, 为 困 难 学 生 捐 助 3000 元 助 学 款 ; 在 集 团 党 委 的 号 召 下, 组 织 开 展 10 元. 微 爱 活 动, 为 什 邡 山 区 的 贫 困 残 疾 儿 童 捐 款 14020 元 ; 在 四 川 省 证 券 期 货 业 协 会 的 号 召 下, 动 员 全 体 员 工 积 极 参 与 四 川 证 券 期 货 行 业 2015 年 扶 贫 日 活 动, 共 捐 赠 物 款 30613 元 第 二 节 审 计 报 告 正 文 公 司 年 度 财 务 报 告 已 经 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 会 计 师 雷 鸿 杨 成 会 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 24

本 审 计 报 告 已 经 公 司 2016 年 3 月 31 日 第 四 届 董 事 会 第 十 九 次 会 议 审 议 通 过 25

26 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告

27 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告

28 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告

29 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告

第 三 节 经 审 计 财 务 报 表 ( 不 含 附 注 ) 30

31 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告

32 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告

33 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告

34 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告

35 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告

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