机 与 改 革 的 关 系 第 二 部 分 是 反 思 价 格 双 轨 制 改 革 思 路 形 成 和 实 现 的 过 程 核 心 是 讨 论 集 体 认 知 能 力 对 改 革 路 径 选 择 的 影 响 第 三 部 分 则 通 过 反 思 价 格 双 轨 制 的 路 径 选 择 对 中 国 经

价 格 改 革 历 史 述 评 罗 小 朋 中 国 世 纪 年 代 的 经 济 改 革 取 得 了 一 系 列 重 大 的 突 破 对 中 国 的 经 济 发 展 产 生 了 极 其 深 远 的 影 响 多 年 来 我 不 断 试 图 借 助 新 的 理 论 知 识 来 深 化 对 这 个 改 革 过 程 的 认 识 以 期 提 炼 出 一 些 有 普 遍 意 义 的 经 验 本 文 是 一 个 新 的 尝 试 本 文 通 过 对 中 国 价 格 改 革 尤 其 是 价 格 双 轨 制 形 成 过 程 的 分 析 来 支 持 这 样 的 思 想 改 革 的 路 径 选 择 在 很 大 程 度 上 取 决 于 社 会 的 集 体 认 知 能 力 尤 其 是 精 英 阶 层 的 集 体 认 知 能 力 精 英 阶 层 的 集 体 认 知 能 力 取 决 于 价 值 理 性 知 识 存 量 和 交 往 理 性 或 沟 通 理 性 这 三 个 要 素 的 组 合 三 个 要 素 在 特 定 环 境 下 的 组 合 决 定 了 社 会 精 英 对 环 境 的 集 体 应 变 能 力 或 者 是 诺 斯 所 说 的 集 体 的 适 应 效 率!" # $ % & 中 国 年 代 初 的 改 革 突 破 是 由 于 文 化 大 革 命 导 致 的 全 面 危 机 促 使 中 国 社 会 全 面 回 归 理 性 以 及 毛 泽 东 主 席 去 世 后 中 国 出 现 了 一 种 具 有 公 共 理 性 的 政 治 氛 围 在 这 个 大 环 境 下 尽 管 当 时 中 国 的 理 论 知 识 极 度 匮 乏 但 政 治 领 袖 的 价 值 取 向 和 精 英 阶 层 的 沟 通 达 到 了 很 高 的 理 性 水 平 从 而 克 服 了 强 势 阶 层 对 变 革 的 顾 虑 激 发 了 地 方 领 导 人 弱 势 阶 层 尤 其 是 青 年 知 识 分 子 改 革 和 创 新 的 热 情 形 成 了 不 可 逆 转 的 改 革 局 面 价 格 双 轨 制 的 改 革 思 路 之 形 成 和 实 现 仅 仅 是 改 革 初 期 中 国 精 英 阶 层 理 性 交 往 的 许 多 重 要 改 革 成 就 之 一 但 是 没 有 制 度 和 文 化 的 基 础 中 国 精 英 阶 层 缺 少 自 觉 性 的 交 往 理 性 是 脆 弱 的 随 着 改 革 进 程 不 可 避 免 地 带 来 利 益 分 化 精 英 阶 层 的 互 信 遭 到 破 坏 从 而 使 后 来 改 革 的 路 径 选 择 受 到 决 策 者 个 人 认 知 能 力 和 强 势 集 团 利 益 越 来 越 大 的 制 约 在 全 球 化 时 代 价 值 理 性 和 知 识 存 量 受 到 外 生 力 量 的 巨 大 影 响 一 个 社 会 要 降 低 变 革 的 风 险 和 成 本 避 免 灾 难 性 的 路 径 选 择 已 经 空 前 地 依 赖 于 提 高 全 社 会 的 交 往 理 性 来 提 升 集 体 认 知 的 能 力 本 文 主 要 分 三 个 部 分 第 一 部 分 反 思 价 格 双 轨 制 改 革 思 路 形 成 的 大 环 境 其 核 心 是 讨 论 危 罗 小 朋 美 国 ' " " 研 究 员

机 与 改 革 的 关 系 第 二 部 分 是 反 思 价 格 双 轨 制 改 革 思 路 形 成 和 实 现 的 过 程 核 心 是 讨 论 集 体 认 知 能 力 对 改 革 路 径 选 择 的 影 响 第 三 部 分 则 通 过 反 思 价 格 双 轨 制 的 路 径 选 择 对 中 国 经 济 和 政 治 发 展 的 影 响 来 进 一 步 讨 论 改 革 路 径 选 择 与 集 体 认 知 尤 其 是 交 往 理 性 之 间 的 关 系!"#$ %& 一 改 革 与 似 然 风 险 没 有 文 革 灾 难 就 不 会 有 中 国 的 改 革 开 放 这 是 许 多 经 历 过 这 一 段 历 史 的 人 的 共 识 但 是 文 革 灾 难 为 什 么 能 够 为 中 国 带 来 改 革 的 契 机 呢 我 们 知 道 历 史 上 许 多 成 功 的 改 革 都 是 由 危 机 和 灾 难 促 发 的 但 是 并 非 所 有 的 危 机 和 灾 难 都 导 致 成 功 的 改 革 那 么 危 机 与 改 革 的 关 系 究 竟 如 何 呢 改 革 是 由 社 会 上 层 主 导 的 变 革 因 而 不 同 于 下 层 主 导 的 社 会 变 革 由 当 权 阶 层 主 导 的 社 会 变 革 的 困 难 在 于 在 现 存 秩 序 中 处 于 强 势 的 上 层 害 怕 失 去 自 己 的 特 权 难 以 形 成 改 革 的 共 识 因 此 危 机 的 一 个 主 要 功 能 就 在 于 促 成 关 于 改 革 的 共 识 但 是 危 机 即 使 促 成 了 需 要 改 革 的 共 识 也 未 必 能 够 促 成 如 何 改 革 的 共 识 正 因 为 如 此 在 危 机 诱 发 下 的 改 革 许 多 都 没 有 成 功 中 国 在 年 代 末 发 动 改 革 不 久 就 获 得 了 重 大 的 突 破 其 中 尤 以 包 产 到 户 的 巨 大 成 功 震 惊 于 世 包 产 到 户 的 改 革 有 一 些 发 人 深 省 的 意 外 包 藏 着 值 得 深 究 的 道 理 改 革 之 初 包 产 到 户 被 普 遍 认 为 过 于 激 进 和 危 险 因 而 被 排 除 在 政 策 选 择 之 外 但 是 这 项 改 革 竟 然 在 几 年 之 内 成 为 主 导 的 政 策 这 是 为 什 么 更 有 意 思 的 是 为 什 么 这 项 改 革 并 没 有 像 许 多 人 当 初 想 像 的 那 样 可 怕 而 是 给 几 乎 所 有 人 都 带 来 了 好 处 甚 至 给 一 些 当 初 反 对 包 产 到 户 的 人 和 地 区 带 来 了 更 大 的 好 处 最 令 人 深 思 的 是 既 然 事 实 证 明 这 个 改 革 举 措 是 一 个 非 常 好 的 帕 累 托 优 化 当 初 为 什 么 会 有 那 么 多 人 反 对 它 是 一 种 什 么 样 的 改 革 策 略 才 没 有 让 这 些 当 初 的 反 对 者 阻 止 这 一 变 革 从 而 使 中 国 的 改 革 走 上 了 不 同 的 路 径 基 于 这 个 历 史 的 经 历 我 提 炼 出 一 个 概 念 就 是 改 革 的 似 然 风 险 社 会 危 机 虽 然 让 当 权 阶 层 认 识 到 需 要 改 革 但 所 有 当 权 者 都 懂 得 改 革 是 有 风 险 的 不 仅 有 个 人 的 政 治 风 险 还 有 社 会 失 序 的 公 共 风 险 包 产 到 户 的 改 革 经 验 说 明 改 革 不 仅 有 风 险 大 小 的 判 断 问 题 还 有 一 个 风 险 真 伪 的 识 别 问 题 当 权 阶 层 对 改 革 风 险 的 误 判 对 改 革 的 路 径 会 发 生 重 大 影 响 似 然 风 险 的 概 念 就 是 为 了 说 明 这 个 问 题 所 谓 改 革 的 似 然 风 险 是 指 当 权 阶 层 对 具 有 帕 累 托 改 进 性 质 的 改 革 举 措 发 生 风 险 误 判 而 感 知 到 的 似 然 而 非 实 然 的 改 革 风 险 受 到 认 知 的 限 制 一 些 事 后 证 明 带 来 巨 大 帕 累 托 改 进 尤 其

新 政 治 经 济 学 评 论 是 提 升 弱 势 阶 层 的 权 利 推 动 整 个 社 会 福 利 改 善 的 改 革 事 前 在 一 些 人 看 来 其 个 人 和 公 共 风 险 却 是 不 可 接 受 的 因 此 他 们 愿 意 投 入 大 量 的 政 治 资 源 来 阻 止 这 项 改 革 的 实 现 一 旦 这 样 做 了 不 论 这 种 改 革 举 措 是 否 最 终 得 到 实 现 都 失 去 了 原 来 潜 在 的 帕 累 托 优 化 性 质 对 于 反 对 者 来 说 问 题 不 仅 在 于 已 经 为 阻 止 这 一 改 革 付 出 很 大 代 价 而 且 此 时 再 改 变 立 场 可 能 会 付 出 不 可 接 受 的 代 价 历 史 上 正 是 由 于 当 权 阶 层 的 认 知 局 限 和 政 治 过 程 的 不 可 逆 性 让 许 多 社 会 失 去 重 大 的 帕 累 托 改 进 机 会 中 国 现 代 化 的 进 程 中 就 有 许 多 令 人 扼 腕 的 例 子 二 文 革 提 高 了 中 国 社 会 的 集 体 理 性 那 么 中 国 在 经 历 了 文 革 的 灾 难 和 危 机 以 后 为 什 么 能 够 抓 住 一 系 列 重 大 的 改 革 机 遇 实 现 经 济 发 展 的 历 史 性 飞 跃 笔 者 的 解 释 是 文 革 虽 然 带 来 了 巨 大 的 灾 难 但 也 促 进 了 中 国 社 会 的 集 体 认 知 能 力 毛 泽 东 把 中 国 的 精 英 阶 层 和 民 众 推 入 一 场 史 无 前 例 的 非 理 性 的 公 共 政 治 游 戏 中 几 乎 所 有 人 都 身 不 由 主 地 成 为 这 个 游 戏 的 参 与 者 和 受 害 者 这 种 共 同 体 验 给 了 中 国 的 政 治 精 英 和 知 识 精 英 一 个 不 同 寻 常 的 集 体 反 思 机 会 极 大 地 提 高 了 中 国 社 会 的 集 体 理 性 正 如 许 多 人 已 经 认 识 到 的 构 成 集 体 理 性 的 第 一 要 素 是 价 值 理 性 也 就 是 诺 斯 所 说 的 信 念 系 统 $ % & 文 革 对 中 国 社 会 回 归 价 值 理 性 的 最 大 贡 献 就 在 于 这 个 共 同 经 历 从 根 本 上 动 摇 了 政 治 迫 害 的 正 当 性 年 历 史 性 的 中 共 第 十 一 届 三 中 全 会 宣 布 放 弃 以 阶 级 斗 争 为 纲 转 向 以 经 济 建 设 为 中 心 是 中 国 社 会 回 归 价 值 理 性 的 一 个 重 要 标 志 当 江 青 反 革 命 集 团 被 赶 下 政 治 舞 台 后 中 国 出 现 了 一 种 奇 特 的 政 治 格 局 一 方 面 浪 漫 的 公 共 政 治 热 情 在 民 众 中 尤 其 是 在 青 年 中 余 温 尚 存 另 一 方 面 这 种 并 没 有 法 制 和 民 主 制 度 支 撑 的 自 发 的 公 共 政 治 因 文 革 的 教 训 而 提 高 了 理 性 这 种 罕 见 的 自 发 的 公 共 理 性 不 仅 表 现 为 对 公 共 政 治 的 广 泛 关 注 和 参 与 热 情 尤 其 突 出 地 表 现 在 当 权 阶 层 的 内 部 民 间 精 英 内 部 还 有 当 权 阶 层 和 民 间 精 英 之 间 出 现 了 开 诚 布 公 的 交 流 关 注 公 共 政 治 的 许 多 青 年 人 不 仅 享 受 到 前 所 未 有 的 交 往 自 由 而 且 互 相 之 间 能 够 坦 诚 地 交 换 见 解 从 事 后 看 很 清 楚 这 种 在 特 定 的 历 史 情 境 下 发 生 的 自 发 公 共 理 性 既 没 有 坚 实 的 社 会 基 础 也 缺 少 理 论 的 自 觉 因 而 是 极 其 脆 弱 的 三 文 革 把 老 一 代 革 命 者 的 政 治 威 望 和 经 验 变 成 了 改 革 的 财 富 幸 运 的 是 中 国 老 一 代 革 命 者 中 有 一 批 优 秀 分 子 的 政 治 生 命 因 文 革 的 磨 难 而 得 到 升

华 这 些 人 在 经 历 多 年 困 顿 后 重 掌 权 力 使 得 他 们 身 上 用 无 数 人 的 鲜 血 和 生 命 换 来 的 政 治 威 望 和 经 验 不 仅 没 有 成 为 变 革 的 阻 力 反 而 成 为 中 国 改 革 的 一 笔 巨 大 的 社 会 资 本 以 邓 小 平 为 代 表 的 改 革 领 导 人 以 高 超 的 政 治 手 腕 快 速 而 简 要 地 处 理 了 历 史 是 非 与 社 会 和 解 问 题 同 时 明 智 而 谨 慎 地 把 青 年 的 政 治 热 情 引 向 了 建 设 性 的 改 革 邓 小 平 以 他 巨 大 的 政 治 威 望 和 卓 越 的 政 治 智 慧 对 中 国 改 革 作 出 了 无 可 替 代 的 贡 献 邓 小 平 最 突 出 的 贡 献 在 于 他 指 导 改 革 的 方 针 和 策 略 极 大 地 提 高 了 中 国 在 改 革 过 程 中 的 集 体 认 知 能 力 邓 小 平 在 这 方 面 的 贡 献 可 以 概 括 为 以 下 三 点 ( 邓 小 平 明 确 地 把 改 革 定 义 为 集 体 认 知 过 程 他 用 摸 着 石 头 过 河 的 通 俗 说 法 表 达 了 领 导 层 开 放 求 实 求 是 的 认 知 态 度 从 而 鼓 励 了 多 样 化 的 改 革 探 索 正 是 由 于 这 种 政 治 理 念 的 支 持 小 岗 村 擅 自 包 产 到 户 的 星 星 之 火 才 会 发 生 才 能 得 到 万 里 这 样 具 有 改 革 志 向 的 地 方 领 导 人 的 支 持 才 有 可 能 最 后 发 展 成 一 场 去 人 民 公 社 化 的 和 平 革 命 ( 邓 小 平 提 出 不 争 论 有 效 地 阻 止 了 把 改 革 中 的 认 知 分 歧 政 治 化 从 而 抑 制 了 不 利 于 集 体 认 知 的 不 良 政 治 倾 向 )( 邓 小 平 从 鼓 励 地 方 分 头 探 索 发 展 到 鼓 励 地 方 竞 争 使 地 方 治 理 的 竞 争 不 仅 成 为 推 动 中 国 改 革 的 一 个 强 有 力 的 激 励 机 制 也 成 为 促 进 中 国 集 体 认 知 的 一 个 有 效 的 激 励 机 制 四 理 性 交 往 化 解 似 然 风 险 中 国 精 英 阶 层 交 往 理 性 的 提 高 不 仅 表 现 在 出 现 了 更 理 性 的 沟 通 伦 理 比 如 说 在 会 议 上 不 讲 假 话 成 为 一 种 时 尚 更 重 要 的 是 交 往 理 性 的 提 高 促 成 了 具 有 重 大 集 体 行 动 意 义 的 政 治 创 新 正 是 这 些 具 有 重 大 集 体 行 动 意 义 的 公 共 政 治 创 新 提 高 了 中 国 政 策 过 程 的 理 性 程 度 化 解 了 改 革 的 似 然 风 险 在 这 些 具 有 重 大 集 体 行 动 意 义 的 公 共 政 治 创 新 中 政 策 智 囊 团 的 出 现 尤 其 是 其 正 当 性 得 到 政 策 过 程 的 认 可 对 于 化 解 改 革 的 似 然 风 险 作 出 了 重 要 的 贡 献 文 革 后 知 青 回 城 尤 其 是 邓 小 平 毅 然 恢 复 高 考 让 大 批 青 年 精 英 分 子 回 到 了 政 治 中 心 回 城 的 青 年 精 英 中 既 有 一 群 高 干 子 弟 他 们 虽 经 人 生 沉 浮 但 仍 不 失 政 治 抱 负 也 有 一 批 平 民 子 弟 他 们 虽 在 文 革 中 亲 历 中 国 公 共 政 治 的 凶 险 却 仍 锲 而 不 舍 有 意 思 的 是 文 革 中 的 政 治 迫 害 让 这 两 群 人 的 人 生 轨 迹 发 生 过 交 错 而 后 来 的 拨 乱 反 正 又 让 他 们 有 机 会 再 度 重 逢 历 史 性 的 风 云 际 会 激 发 了 一 批 人 的 浪 漫 情 怀 使 他 们 萌 生 出 一 个 想 法 创 建 智 囊 团 为 改 革 决 策 服 务 年 代 初 中 国 开 放 和 浪 漫 的 政 治 氛 围 给 了 这 个 近 乎 异 想 天 开 的 小 概 率 事 件 成 功 的 机 会

新 政 治 经 济 学 评 论 年 秋 中 国 第 一 个 得 到 官 方 资 助 的 智 囊 组 织 中 国 农 村 发 展 问 题 研 究 组 农 发 组 正 式 成 立 这 个 政 治 创 新 起 初 并 不 被 许 多 人 看 好 直 到 年 该 组 对 已 经 实 行 包 产 到 户 一 年 的 安 徽 滁 县 地 区 进 行 了 一 次 系 统 的 田 野 调 查 调 查 报 告 对 包 产 到 户 的 改 革 后 果 进 行 了 当 时 条 件 下 最 客 观 最 全 面 最 有 说 服 力 的 辩 护 因 而 促 进 了 最 高 领 导 层 支 持 包 产 到 户 的 共 识 从 此 中 国 农 村 发 展 问 题 研 究 组 不 仅 赢 得 了 高 层 的 信 任 而 且 为 其 他 类 似 组 织 参 与 政 策 过 程 赢 得 了 正 当 性 实 现 了 新 中 国 公 共 政 策 过 程 一 个 历 史 性 的 突 破 在 当 时 中 国 的 政 治 环 境 下 这 类 组 织 为 什 么 有 助 于 化 解 改 革 的 似 然 风 险 根 据 我 个 人 的 体 会 最 重 要 的 并 不 是 它 能 够 拿 出 一 些 聪 明 的 点 子 而 是 能 降 低 改 革 政 策 过 程 主 要 决 策 者 之 间 的 沟 通 风 险 提 高 政 策 过 程 的 沟 通 理 性 和 沟 通 效 率 从 而 提 高 改 革 的 搜 索 效 率 和 决 策 效 率 社 会 变 革 永 远 面 临 着 巨 大 的 不 确 定 性 包 含 着 真 实 的 巨 大 风 险 因 此 处 于 快 速 变 革 中 的 社 会 在 前 行 中 的 搜 索 和 决 策 效 率 往 往 具 有 生 死 攸 关 的 重 要 性 中 国 是 一 个 缺 乏 地 方 自 治 传 统 的 社 会 一 旦 实 现 大 一 统 基 层 和 地 方 采 取 集 体 行 动 的 正 当 性 与 合 法 性 资 源 严 重 不 足 这 是 因 为 中 央 垄 断 了 集 体 行 动 正 当 性 的 全 部 资 源 集 体 行 动 机 制 和 正 当 性 资 源 的 这 种 分 布 和 结 构 对 于 社 会 整 体 的 认 知 是 非 常 不 利 的 早 在 革 命 年 代 军 事 割 据 促 使 中 国 共 产 党 学 会 了 如 何 利 用 不 同 地 方 的 政 策 经 验 来 修 正 中 央 的 政 策 同 时 又 保 持 政 治 和 政 策 的 统 一 夺 取 政 权 后 这 种 经 验 继 续 支 持 中 央 领 导 人 利 用 地 方 领 导 人 的 探 索 来 帮 助 中 央 决 策 者 搜 索 新 的 路 径 但 是 在 新 的 政 治 现 实 下 中 央 与 地 方 沟 通 的 道 德 风 险 极 大 地 增 加 了 地 方 领 导 发 现 对 中 央 领 导 人 投 其 所 好 可 能 得 到 巨 大 的 个 人 回 报 这 种 道 德 风 险 是 导 致 中 国 & * 年 大 饥 荒 的 一 个 直 接 原 因 在 年 代 的 中 国 虽 然 在 中 央 和 地 方 领 导 人 之 间 已 经 不 存 在 导 致 大 饥 荒 那 样 的 沟 通 风 险 但 是 依 然 存 在 着 一 定 的 沟 通 风 险 在 非 自 治 的 大 一 统 政 治 体 制 下 利 用 地 方 分 权 的 策 略 探 索 改 革 路 径 存 在 一 个 悖 论 中 央 的 改 革 领 导 人 对 改 革 能 走 多 远 的 判 断 首 先 要 取 决 于 地 方 改 革 领 导 人 在 当 地 的 判 断 而 地 方 领 导 人 对 本 地 改 革 能 走 多 远 又 要 取 决 于 中 央 改 革 领 导 人 对 全 局 的 政 治 判 断 麻 烦 在 于 仅 仅 靠 正 式 的 政 治 过 程 中 央 的 改 革 领 导 人 与 地 方 的 改 革 领 导 人 并 不 能 实 现 充 分 的 沟 通 其 中 由 于 信 息 的 不 对 称 带 来 的 道 德 风 险 是 重 要 的 原 因 智 囊 团 能 够 在 一 定 程 度 上 减 少 中 央 的 改 革 领 导 人 与 地 方 的 改 革 领 导 人 之 间 的 信 息 不 对 称 从 而 减 少 双 方 的 沟 通 风 险 这 就 有 助 于 一 方 面 扩 大 改 革 的 搜 索 范 围 同 时 又 不 至 于 带 来 过 大 的 政 治 和 政 策 风 险 包 产 到 户 以 及 温 州 模 式 的 确 立 都 得 益 于 这 类 组 织 的 贡 献 它 的 最 大 贡 献 并 不 在 于 设 计 了 这 些 改 革 而 是 通 过 帮 助 地 方 与 中 央 沟 通 使 决 策 者 相 信 对 于 这 些 地 方 首 创 的 改 革 许 多 顾 虑 是

没 有 根 据 的 反 对 者 所 感 觉 到 的 一 些 重 大 风 险 其 实 是 似 然 风 险 ' () *+,-. / 01 " % 一 价 格 双 轨 制 之 谜 价 格 双 轨 制 是 中 国 经 济 改 革 中 最 具 特 色 的 一 项 重 大 改 革 虽 然 这 一 改 革 在 今 天 看 似 不 难 理 解 但 是 任 何 一 项 事 后 看 来 很 自 然 的 重 大 改 革 其 过 程 都 隐 藏 着 一 些 深 奥 的 道 理 对 于 价 格 双 轨 制 这 项 改 革 来 说 它 与 包 产 到 户 和 温 州 的 私 人 企 业 改 革 的 一 大 区 别 就 在 于 这 项 改 革 不 是 在 自 发 民 意 的 直 接 压 力 下 在 个 别 地 方 首 先 获 得 突 破 而 是 由 少 数 知 识 分 子 构 想 出 来 的 因 而 是 具 有 一 定 先 验 性 的 一 项 改 革 这 不 仅 意 味 着 价 格 双 轨 制 可 能 比 包 产 到 户 这 样 的 民 众 自 发 改 革 有 更 长 远 的 社 会 后 果 也 意 味 着 有 更 大 的 历 史 偶 然 性 假 如 不 是 双 轨 制 而 是 另 外 一 种 价 格 改 革 的 构 想 被 实 现 了 历 史 会 不 会 有 很 大 的 不 同 这 可 能 是 永 远 的 谜 价 格 双 轨 制 究 竟 是 谁 先 想 出 来 的 从 学 理 的 角 度 看 这 个 问 题 并 不 重 要 比 这 个 问 题 远 为 重 要 的 是 这 样 一 些 问 题 价 格 双 轨 作 为 一 种 非 主 流 的 政 策 思 维 为 什 么 能 够 成 为 中 国 主 流 的 改 革 策 略 考 虑 到 当 时 中 国 经 济 学 界 的 总 体 理 论 知 识 极 端 匮 乏 世 界 银 行 又 主 动 向 中 国 推 荐 东 欧 改 革 的 专 家 为 什 么 中 国 没 有 简 单 地 听 从 理 论 和 经 验 知 识 都 远 比 中 国 丰 富 的 外 国 专 家 意 见 中 国 青 年 经 济 学 者 在 当 时 羽 翼 未 丰 而 且 刚 刚 才 开 始 接 触 西 方 经 济 学 的 理 论 为 什 么 就 是 这 些 名 不 见 经 传 的 初 生 牛 犊 而 不 是 老 一 代 经 济 学 者 对 中 国 价 格 改 革 的 策 略 发 生 如 此 重 大 的 影 响 双 轨 制 为 什 么 在 中 国 能 行 得 通 这 个 价 格 改 革 策 略 有 没 有 普 遍 的 意 义 如 果 有 的 话 在 什 么 意 义 上 价 格 双 轨 制 可 以 应 用 到 其 他 的 经 济 实 体 在 什 么 意 义 上 价 格 双 轨 制 仅 仅 是 与 中 国 文 化 和 体 制 兼 容 的 一 种 选 择 双 轨 制 对 中 国 改 革 的 进 程 是 利 大 于 弊 还 是 弊 大 于 利 双 轨 制 对 主 流 经 济 学 理 论 的 创 新 能 提 供 任 何 重 要 的 启 示 吗 本 文 当 然 不 可 能 全 面 系 统 地 回 答 以 上 问 题 而 仅 仅 是 从 一 个 亲 历 者 的 角 度 提 出 自 己 的 看 法 本 文 的 主 要 目 的 并 非 重 述 这 一 段 历 史 而 是 与 读 者 分 享 从 这 一 段 历 史 经 历 中 感 悟 到 的 道 理 为 此 作 者 将 把 一 些 相 关 人 物 的 姓 名 隐 去 一 方 面 是 希 望 把 读 者 的 注 意 力 引 向 对 问 题 的 思 考 另 一 方 面 也 是 因 为 我 无 力 把 握 全 部 与 双 轨 制 相 关 的 重 要 史 实 和 人 物 双 轨 制 是 中 国 最 有 争 议 的 改 革 之 一 任 何 分 享 双 轨 制 荣 耀 的 人 也 应 承 担 双 轨 制 负 面 后 果 的 历 史 之 责 确 有 一 些 个

新 政 治 经 济 学 评 论 人 在 双 轨 制 的 形 成 中 扮 演 了 不 可 替 代 的 角 色 没 有 这 些 人 出 场 历 史 可 能 完 全 是 另 外 一 回 事 不 过 我 参 加 改 革 的 经 历 告 诉 我 发 明 双 轨 制 本 身 对 历 史 的 贡 献 并 不 像 一 些 人 认 为 的 那 样 重 要 中 国 改 革 的 成 就 绝 不 是 因 为 有 一 些 聪 明 的 发 明 家 而 是 有 一 大 批 不 计 个 人 利 害 的 英 雄 其 中 包 括 许 多 无 名 英 雄 和 悲 剧 英 雄 参 与 双 轨 制 政 策 过 程 的 经 历 改 变 了 许 多 人 的 人 生 包 括 改 变 了 我 的 人 生 这 使 我 在 分 析 这 段 历 史 的 时 候 不 可 能 不 带 个 人 的 偏 见 事 后 看 来 我 认 为 使 双 轨 制 的 改 革 思 路 得 以 产 生 和 实 现 的 政 治 环 境 和 政 策 过 程 对 于 中 国 改 革 和 发 展 的 积 极 影 响 要 远 远 超 过 双 轨 制 改 革 本 身 前 一 节 分 析 了 政 治 大 环 境 这 个 因 素 这 一 节 就 是 要 回 答 这 样 一 个 问 题 在 年 代 一 个 具 有 什 么 样 特 征 的 公 共 政 策 过 程 使 得 双 轨 制 这 样 看 似 匪 夷 所 思 的 改 革 思 路 得 以 产 生 和 实 现 二 跨 越 社 会 地 位 的 鸿 沟 分 享 知 识 年 代 初 的 改 革 经 历 令 我 感 受 最 深 的 莫 过 于 领 导 人 与 我 们 这 些 无 名 之 辈 的 真 诚 交 流 毫 无 疑 问 社 会 地 位 的 鸿 沟 是 每 一 个 社 会 集 体 认 知 的 最 大 障 碍 之 一 一 个 社 会 克 服 这 个 鸿 沟 的 能 力 越 强 集 体 认 知 能 力 也 就 会 越 强 像 中 国 印 度 这 样 的 巨 型 社 会 现 代 化 进 程 的 一 个 严 重 挑 战 就 是 如 何 跨 越 这 个 鸿 沟 来 调 动 社 会 的 集 体 智 慧 中 国 的 现 代 化 一 度 走 上 代 价 高 昂 的 激 进 路 径 很 可 能 与 社 会 上 层 与 下 层 的 交 往 困 难 有 关 至 少 费 孝 通 就 批 评 过 中 国 传 统 士 大 夫 阶 层 对 底 层 的 冷 漠 而 +, 则 曾 指 出 基 督 教 文 明 的 一 个 文 化 优 势 就 是 有 助 于 精 英 对 普 通 人 苦 难 的 关 怀 我 们 必 须 承 认 的 一 个 事 实 是 文 革 拉 近 了 中 国 人 的 社 会 距 离 大 规 模 的 下 放 和 再 教 育 再 加 上 所 有 人 都 被 搞 得 差 不 多 一 样 穷 使 得 文 革 后 中 国 不 同 社 会 地 位 之 间 的 鸿 沟 比 较 小 沟 通 起 来 比 较 容 易 但 是 这 个 事 实 仍 不 足 以 解 释 为 什 么 当 时 的 领 导 人 在 沟 通 行 为 上 明 显 表 现 出 来 的 公 共 精 神 我 赞 同 一 位 朋 友 对 这 个 问 题 的 解 释 当 时 在 一 些 革 命 老 人 的 身 上 那 种 天 下 为 公 的 情 怀 还 在 这 些 人 在 被 打 倒 后 重 返 政 治 舞 台 把 这 种 情 怀 注 入 了 当 时 的 政 治 生 活 当 时 的 中 国 从 上 到 下 充 满 着 一 种 极 其 强 烈 的 求 知 欲 如 果 说 青 年 人 的 求 知 欲 比 较 容 易 被 理 解 那 么 当 时 已 届 高 龄 的 中 国 领 导 人 求 知 热 情 之 强 烈 可 以 说 是 十 分 罕 见 的 正 是 由 于 这 种 为 天 下 苍 生 而 求 知 若 渴 的 精 神 帮 助 农 发 组 获 得 了 一 个 特 权 农 发 组 被 特 许 从 大 学 生 中 不 拘 一 格 地 挑 选 人 才 这 个 决 定 对 后 来 的 改 革 政 策 过 程 产 生 了 重 大 而 深 远 的 影 响 - 君 是 农 发 组 发 现 的 人 才 之 一 他 出 身 农 村 对 农 村 的 重 大 经 济 问 题 作 过 多 年 的 思 考 进 入 北 京 大 学 以 后 虽 然 所 修 专 业 与 经 济 无 关 但 对 经 济 理 论 却 十 分 着 迷 成 为 最 早 应 用 西 方

经 济 理 论 对 农 村 经 济 进 行 分 析 并 达 到 一 定 深 度 的 青 年 人 年 代 初 的 中 国 能 够 熟 练 掌 握 西 方 价 格 理 论 的 人 本 来 就 少 能 够 掌 握 这 种 理 论 同 时 又 对 中 国 农 村 经 济 具 有 深 入 知 识 的 人 就 更 少 了 幸 运 的 是 农 发 组 有 机 会 读 到 - 君 的 经 济 学 习 作 并 认 识 到 他 是 难 得 的 人 才 遂 利 用 特 权 把 - 君 吸 纳 进 来 迅 速 地 提 高 了 这 个 年 轻 的 组 织 对 农 业 政 策 的 知 识 水 平 和 分 析 能 力 - 君 对 中 国 改 革 作 出 了 许 多 重 要 的 贡 献 农 发 组 许 多 重 要 的 政 策 建 议 直 接 得 到 了 他 的 启 发 改 革 领 导 人 尤 其 是 杜 润 生 老 人 从 他 那 里 直 接 学 到 了 许 多 重 要 的 经 济 学 知 识 就 价 格 双 轨 制 的 改 革 而 言 他 的 贡 献 是 ( 最 早 突 破 计 划 经 济 理 论 框 架 揭 示 了 计 划 价 格 体 制 通 过 扭 曲 价 格 体 系 来 支 持 工 业 化 的 实 质 尤 其 是 揭 示 了 统 购 统 销 体 制 的 低 价 收 购 政 策 是 对 农 民 征 收 实 物 税 的 本 质 ( 最 早 用 农 村 市 场 价 格 与 政 府 价 格 的 差 价 来 解 释 农 民 的 生 产 行 为 解 释 主 要 农 产 品 生 产 的 波 动 )( 最 早 提 出 改 革 统 购 统 销 的 改 革 方 向 是 用 征 收 货 币 税 替 代 强 制 低 价 收 购 提 出 政 府 应 该 用 市 价 来 收 购 粮 食 等 农 产 品 这 是 国 内 最 早 把 价 格 机 制 问 题 和 收 入 分 配 问 题 区 分 开 来 的 理 论 分 析 和 政 策 建 议 是 中 国 改 革 认 知 过 程 中 的 一 个 里 程 碑 因 为 在 - 君 提 出 他 的 改 革 思 路 之 前 计 划 价 格 的 思 想 一 直 占 据 统 治 地 位 禁 锢 了 政 策 选 择 的 思 维 - 君 的 分 析 和 政 策 建 议 令 人 耳 目 一 新 但 得 不 到 当 时 理 论 和 政 策 界 主 流 的 认 可 连 正 式 发 表 的 机 会 都 没 有 不 过 这 并 没 有 阻 止 农 发 组 把 - 君 的 思 想 和 建 议 提 交 给 最 高 的 政 策 制 定 者 杜 润 生 万 里 都 先 后 听 取 过 - 君 的 建 议 他 们 马 上 就 意 识 到 - 君 关 于 统 购 改 税 的 改 革 建 议 触 及 了 一 个 根 本 性 的 政 策 问 题 虽 然 他 们 认 识 到 这 个 改 革 可 能 涉 及 多 方 面 的 经 济 和 政 治 利 益 可 能 有 很 大 的 政 治 风 险 但 是 对 于 青 年 人 这 种 大 胆 的 探 索 依 然 给 予 支 持 和 鼓 励 从 来 没 有 泼 过 冷 水 三 大 胆 试 验 让 理 论 设 想 与 现 实 直 接 对 话 从 年 到 ) 年 底 - 君 统 购 改 税 的 改 革 思 路 虽 然 赢 得 了 农 发 组 内 部 的 高 度 认 同 但 还 不 能 完 全 说 服 农 业 经 济 政 策 和 理 论 界 的 主 流 为 了 打 破 这 个 僵 局 农 发 组 向 当 时 主 管 农 村 政 策 研 究 的 杜 润 生 提 出 希 望 到 地 方 进 行 试 验 来 检 验 这 个 改 革 思 路 的 可 行 性 当 时 包 产 到 户 的 改 革 已 经 取 得 了 全 面 的 成 功 中 央 领 导 人 意 识 到 探 索 下 一 步 改 革 的 重 要 性. 年 春 杜 润 生 正 式 批 准 了 这 一 请 求 试 验 的 请 求 顺 利 得 到 批 准 和 实 施 还 得 益 于 当 时 改 革 高 潮 中 的 政 治 形 势 得 益 于 中 央 和 地 方 的 改 革 领 导 人 之 间 高 度 的 互 信 和 相 互 支 持 杜 润 生 给 时 任 河 北 省 第 一 书 记 的 高 杨 打 了 一 个 电

新 政 治 经 济 学 评 论 话 高 就 立 即 表 示 欢 迎 我 们 这 些 年 轻 人 到 河 北 搞 改 革 试 验 河 北 省 负 责 农 业 的 省 领 导 杨 泽 江 很 快 就 通 知 所 有 与 粮 食 生 产 购 销 相 关 的 政 府 部 门 全 力 配 合 我 们 的 试 点 工 作 农 发 组 负 责 试 点 的 几 个 年 轻 人 职 务 和 身 份 都 很 低 但 是 这 并 没 有 妨 碍 我 们 听 取 各 有 关 部 门 的 汇 报 调 用 各 种 相 关 资 料 并 要 求 他 们 配 合 我 们 的 试 点 工 作 包 产 到 户 的 改 革 过 程 使 支 持 改 革 的 干 部 在 地 方 占 了 政 治 上 风 给 我 们 的 试 点 提 供 了 极 其 良 好 的 环 境 回 顾 当 年 在 中 央 的 改 革 领 导 人 和 地 方 的 改 革 领 导 人 之 间 出 现 了 一 种 心 有 灵 犀 的 超 导 状 态 - 君 是 这 次 改 革 试 点 的 主 要 设 计 者 我 则 是 试 点 小 组 的 负 责 人 试 点 选 择 在 石 家 庄 地 区 的 藁 城 和 邢 台 地 区 的 宁 晋 两 县 进 行 藁 城 的 方 案 是 一 个 比 较 稳 妥 的 改 革 方 案 农 民 把 粮 食 的 市 场 价 格 与 政 府 收 购 价 格 的 差 价 作 为 一 种 资 源 税 交 给 政 府 后 就 获 得 了 自 由 种 植 的 权 利 县 政 府 通 过 市 场 收 购 来 完 成 原 来 的 粮 食 统 购 指 标 我 们 把 这 个 设 计 简 称 为 差 价 税 方 案 宁 晋 的 方 案 非 常 大 胆 不 仅 要 实 现 粮 食 和 油 料 价 格 的 自 由 化 而 且 要 实 现 主 要 农 业 生 产 资 料 也 就 是 化 肥 和 柴 油 价 格 的 市 场 化 换 句 话 说 宁 晋 的 实 验 是 新 中 国 成 立 以 来 第 一 个 自 由 价 格 的 改 革 试 验 改 革 试 验 得 到 了 地 方 政 府 的 全 力 支 持 试 验 小 组 对 各 种 主 要 的 市 场 价 格 以 及 农 民 应 该 缴 纳 的 差 价 税 进 行 了 测 算 对 政 府 的 粮 食 购 销 部 门 生 产 资 料 流 通 部 门 以 及 生 产 化 肥 的 企 业 在 实 行 市 场 定 价 之 后 的 收 入 补 偿 机 制 进 行 了 设 计 这 个 试 验 面 临 的 最 大 难 题 有 两 个 一 个 是 如 何 保 证 实 行 市 场 价 格 后 各 方 面 的 利 益 均 衡 基 本 不 变 比 如 粮 食 部 门 不 会 因 为 农 民 交 纳 的 差 价 税 太 少 市 场 粮 价 太 高 而 无 法 完 成 政 府 的 收 购 指 标 或 为 了 完 成 收 购 指 标 而 赔 钱 当 然 农 民 也 不 能 为 了 获 得 自 由 种 植 的 权 利 就 交 了 过 头 税 供 销 合 作 社 不 会 因 为 以 市 场 价 格 销 售 化 肥 和 柴 油 就 剥 夺 了 国 家 对 农 民 的 财 政 补 贴 等 等 另 外 一 个 难 题 就 是 所 谓 的 局 部 自 由 化 陷 阱 为 此 试 验 小 组 设 计 了 一 个 大 胆 的 方 案 就 是 发 行 一 种 限 本 县 使 用 的 流 通 券 相 当 于 一 种 地 方 货 币 以 减 少 价 格 在 局 部 地 区 自 由 化 带 来 的 地 区 间 收 入 转 移 在 这 个 过 程 中 试 验 小 组 还 和 财 政 局 粮 食 局 供 销 社 化 肥 厂 进 行 了 各 种 费 用 测 算 和 利 益 谈 判 否 则 就 不 可 能 决 定 差 价 税 的 总 额 税 收 的 分 配 方 案 和 流 通 券 的 发 行 量 到 了. 年 夏 季 中 国 的 粮 食 市 场 出 现 了 一 个 历 史 性 的 转 折 粮 食 的 市 场 价 格 第 一 次 全 面 /! 在 他 的 转 型 与 经 济 学 一 书 中 对 局 部 自 由 化 陷 阱 作 了 如 下 说 明 根 据 价 格 理 论 如 果 所 有 价 格 不 是 一 起 放 开 就 会 产 生 资 源 配 置 的 扭 曲 0"% -% # 和 1 % 强 调 如 果 同 一 种 产 品 在 一 些 地 点 一 些 人 之 间 可 以 交 换 在 另 一 些 地 点 另 一 些 人 之 间 却 不 能 自 由 交 换 就 会 破 坏 价 格 的 自 由 化 /! 第 ). 页

低 于 政 府 的 平 均 收 购 价 格 这 个 形 势 的 变 化 推 翻 了 改 革 试 验 的 基 本 假 设 那 就 是 政 府 的 收 购 价 格 低 于 市 场 价 格 因 此 试 验 没 有 能 够 按 照 预 定 的 计 划 完 成 但 是 这 个 试 验 的 经 验 是 极 其 宝 贵 的 它 使 我 们 认 识 到 实 行 自 由 价 格 必 然 会 带 来 对 现 有 的 利 益 格 局 的 巨 大 冲 击 而 这 种 后 果 可 能 是 非 常 危 险 的 四 开 拓 公 共 空 间 扩 大 社 会 精 英 参 与 改 革 的 机 会 我 当 时 并 没 有 意 识 到 宁 晋 试 点 获 得 的 经 验 对 于 价 格 改 革 的 重 大 意 义 因 此 如 果 没 有. 年 的 莫 干 山 会 议 河 北 统 购 改 税 试 验 所 得 到 的 宝 贵 知 识 有 可 能 仅 仅 成 为 一 种 个 人 的 经 验 知 识 而 不 会 对 中 国 改 革 的 进 程 发 生 影 响. 年 秋 天 在 浙 江 莫 干 山 举 行 的 第 一 届 全 国 中 青 年 经 济 学 者 会 议 是 中 国 改 革 历 史 的 一 个 重 要 事 件 如 同 许 多 重 要 的 历 史 事 件 随 着 它 的 重 要 性 逐 渐 被 后 人 所 认 识 对 事 件 的 争 议 也 增 加 了 这 一 方 面 是 因 为 后 人 有 了 不 同 于 当 事 人 的 分 析 视 角 同 时 也 是 因 为 岁 月 磨 去 了 许 多 当 事 人 的 记 忆 一 些 细 节 后 人 认 为 很 重 要 而 当 事 人 当 时 并 不 这 样 看 关 于 谁 最 先 提 出 双 轨 制 的 改 革 思 路 这 一 问 题 的 争 议 就 是 这 样 一 个 问 题 我 虽 然 知 道 自 己 是 在 莫 干 山 会 议 首 先 提 出 价 格 双 轨 制 的 人 但 是 多 年 来 我 并 没 有 刻 意 地 强 调 这 一 点 因 为 我 并 不 认 为 自 己 对 双 轨 制 思 路 的 形 成 和 实 施 作 了 最 大 贡 献 我 的 理 由 是 ( 莫 干 山 会 议 是 当 时 中 国 的 青 年 知 识 分 子 在 老 一 代 改 革 者 的 支 持 下 一 次 成 功 的 集 体 行 动 而 我 并 不 是 这 次 集 体 行 动 的 策 划 者 和 主 要 的 组 织 者 这 次 集 体 行 动 的 主 要 目 的 就 是 要 扩 大 青 年 经 济 学 者 参 与 改 革 的 机 会 与 老 一 代 经 济 学 者 竞 争 为 改 革 出 谋 划 策 而 我 对 这 个 策 划 和 组 织 过 程 没 有 多 少 贡 献 这 个 过 程 有 不 少 无 名 英 雄 有 的 人 我 到 现 在 还 不 知 道 我 所 知 道 的 策 划 者 之 一 君 提 出 以 论 文 质 量 选 拔 人 才 以 对 策 交 流 组 织 讨 论 的 会 议 方 针 很 幸 运 地 得 到 采 纳 如 果 没 有 这 个 创 新 而 是 像 以 前 那 样 各 自 宣 讲 自 己 的 文 章 莫 干 山 会 议 恐 怕 早 已 被 人 遗 忘 ( 我 刚 参 加 会 议 就 得 到 内 部 消 息 中 央 领 导 受 到 农 村 改 革 成 功 的 鼓 舞 已 经 决 定 加 快 城 市 经 济 改 革 但 计 划 价 格 成 为 城 市 经 济 改 革 的 拦 路 虎 中 央 决 策 者 急 切 需 要 一 个 可 行 的 价 格 改 革 方 案 如 果 莫 干 山 会 议 能 够 对 此 有 所 贡 献 将 是 巨 大 的 成 功 并 将 提 高 青 年 一 代 学 者 参 与 改 革 的 机 会 消 息 来 自 决 策 核 心 部 门 工 作 的 青 年 学 者 没 有 他 们 的 搭 桥 不 可 能 有 莫 干 山 会 议 与 高 层 决 策 的 互 动 也 不 可 能 有 与 会 者 群 策 群 力 的 精 神 )( 大 家 当 时 就 知 道 价 格 改 革 策 略 是 皇 冠 上 的 明 珠 因 此 会 议 一 开 始 对 价 格 改 革 策 略 的 争 论 就 成 为 热 点 除 了 正 式 议 程 会 议 还 专 门 开 辟 了 晚 间 的 挂 牌 讨 论 擂 台 一 开 主 张 自 由

新 政 治 经 济 学 评 论 价 格 的 一 派 便 先 声 夺 人 而 代 表 当 时 主 流 思 想 的 计 划 价 格 派 也 毫 不 示 弱 提 出 了 以 调 整 计 划 价 格 为 主 的 改 革 方 针 两 派 旗 鼓 相 当 争 执 不 下 会 前 我 并 没 有 形 成 双 轨 制 的 改 革 思 路 但 是 当 我 看 到 放 派 和 调 派 相 持 不 下 的 时 候 突 然 从 河 北 改 革 的 经 验 得 到 灵 感 于 是 在 我 主 持 的 分 组 会 上 首 先 提 出 了 两 派 都 行 不 通 只 有 搞 双 轨 制 的 意 见 换 句 话 说 没 有 当 时 自 由 争 论 的 氛 围 我 未 必 能 够 产 生 双 轨 制 的 想 法 况 且 没 有 - 君 提 出 统 购 改 税 的 创 意 没 有 河 北 的 改 革 试 验 我 根 本 不 可 能 产 生 这 样 的 创 意.( 虽 然 双 轨 制 的 想 法 是 我 首 先 在 会 议 上 提 出 来 的 但 在 辩 论 中 我 并 不 是 这 一 思 想 的 主 要 发 言 人 这 一 思 想 的 主 要 发 言 人 是 君 他 辩 才 过 人 使 这 一 创 意 迅 速 赢 得 会 议 多 数 人 的 支 持 &( 更 重 要 的 是 君 最 后 代 表 大 会 说 服 了 高 层 决 策 者 一 个 新 政 策 思 路 能 不 能 说 服 决 策 者 对 于 决 策 过 程 非 常 重 要 我 曾 经 有 多 次 机 会 接 触 高 层 决 策 者 提 出 过 不 少 有 创 意 的 政 策 建 议 但 是 多 数 建 议 都 未 能 说 服 决 策 者 世 界 上 有 很 多 高 明 的 办 法 早 就 被 人 发 现 了 但 只 有 那 些 赢 得 决 策 者 信 心 和 决 心 的 意 见 才 真 正 创 造 了 历 史 因 此 那 些 能 够 直 接 说 服 决 策 者 接 受 创 意 的 人 对 历 史 的 贡 献 应 该 大 于 发 明 这 些 创 意 的 人 *( 当 然 最 大 的 贡 献 是 双 轨 制 的 决 策 者 是 他 们 承 担 了 巨 大 的 个 人 政 治 风 险 给 青 年 人 参 与 的 机 会 同 时 又 承 担 了 改 革 的 政 策 风 险 价 格 双 轨 制 并 非 没 有 风 险 当 时 的 国 务 院 领 导 对 此 十 分 清 楚 但 是 他 在 讨 论 是 否 实 行 双 轨 制 的 时 候 毅 然 决 定 接 受 青 年 人 的 建 议 张 劲 夫 杜 润 生 这 些 老 一 代 改 革 者 也 扮 演 了 不 可 替 代 的 重 要 角 色 没 有 这 些 开 明 的 改 革 领 导 者 再 高 明 的 创 意 也 是 白 搭 总 之 双 轨 制 思 路 的 形 成 和 实 现 是 中 国 年 代 初 改 革 过 程 的 一 个 成 就 这 个 过 程 高 度 调 动 了 中 国 精 英 阶 层 的 集 体 认 知 能 力 调 动 了 中 国 精 英 阶 层 的 集 体 智 慧 夸 大 少 数 人 的 创 意 而 看 不 见 集 体 认 知 能 力 对 政 策 过 程 所 起 的 决 定 性 作 用 不 符 合 事 实 也 不 符 合 历 史 的 逻 辑 莫 干 山 会 议 充 分 体 现 了 这 样 一 个 道 理 一 个 不 断 扩 大 的 具 有 公 共 理 性 的 公 共 空 间 对 于 提 高 社 会 精 英 的 集 体 认 知 能 力 极 为 重 要 一 群 名 不 见 经 传 的 小 人 物 突 然 间 对 历 史 的 进 程 发 生 了 重 大 的 积 极 影 响 究 竟 是 为 什 么 难 道 仅 仅 是 因 为 这 些 小 人 物 的 天 分 吗 莫 干 山 会 议 不 是 一 个 孤 立 的 事 件 而 是 年 代 初 中 国 社 会 公 共 空 间 不 断 扩 大 过 程 中 的 重 要 一 环 在 此 之 前 恢 复 高 考 和 研 究 生 教 育 扩 大 新 闻 和 出 版 自 由 吸 纳 智 囊 团 参 与 政 策 过 程 都 为 莫 干 山 会 议 作 了 铺 垫 和 准 备 莫 干 山 会 议 的 策 划 者 组 织 者 和 参 与 者 是 从 这 一 过 程 中 成 长 和 筛 选 出 来 的 社 会 精 英 分 子 年 代 初 公 共 空 间 的 扩 展 为 这 些 青 年 精 英 的 成 长 和 选 拔 提 供 了 一 个 比 较 公 平 的 参 与 机 会 这 一 过 程 的 公 平 性 赋 予 了 这 些 精 英 分 子 宝 贵 的 公 共 精 神 没 有 这 种 公 共 精 神 就 不 可 能 有 莫 干 山 会 议 具 有 公 共 理 性 的 讨 论 过 程 否 则 即 使 有 人 提 出 双 轨 制 这 种

思 想 能 否 成 为 一 种 改 革 共 识 也 有 很 大 的 疑 问 & 年 ) 月 仅 仅 在 莫 干 山 会 议 几 个 月 之 后 国 务 院 正 式 下 文 废 除 对 计 划 外 生 产 资 料 价 格 的 控 制 双 轨 制 正 式 成 为 中 国 的 政 策 这 一 独 特 的 价 格 自 由 化 策 略 把 中 国 的 市 场 化 改 革 带 上 了 一 条 完 全 不 同 于 苏 联 和 东 欧 前 社 会 主 义 经 济 的 改 革 路 径 #$%23 4567 89:; 0 <=%>? 价 格 双 轨 制 尤 其 是 产 生 这 一 改 革 策 略 的 政 策 过 程 不 仅 在 中 国 而 且 在 整 个 社 会 主 义 经 济 转 型 的 历 史 过 程 中 留 下 了 不 可 磨 灭 的 印 记 直 到 多 年 后 的 今 天 我 们 依 然 深 刻 地 感 受 到 其 影 响 但 是 我 们 至 今 仍 不 能 完 全 理 解 这 一 政 策 过 程 和 改 革 策 略 提 出 来 的 许 多 重 大 问 题 求 解 双 轨 制 之 谜 的 旅 程 并 没 有 完 成 一 双 轨 制 改 革 是 偶 然 的 吗 不 容 否 认 作 为 一 个 历 史 事 件 莫 干 山 会 议 的 召 开 是 有 一 定 偶 然 性 的 假 如 这 个 会 议 被 有 关 方 面 取 消 了 假 如 因 为 某 种 原 因 我 没 有 参 加 这 个 会 议 因 此 没 有 人 提 出 双 轨 制 的 思 路 假 如 会 议 开 完 后 张 劲 夫 没 有 时 间 去 听 汇 报 假 如 君 没 有 能 够 说 服 张 劲 夫 假 如 当 时 的 国 务 院 领 导 不 敢 拍 板 双 轨 制 还 能 够 成 为 中 国 价 格 改 革 的 一 个 基 本 策 略 吗 根 据 我 的 了 解 当 时 的 国 家 领 导 人 对 另 外 一 个 价 格 改 革 思 路 曾 经 比 较 欣 赏 这 就 是 有 人 提 出 的 小 步 快 调 方 案 小 步 快 调 方 案 的 基 本 思 想 是 通 过 比 较 快 的 多 次 调 整 使 计 划 价 格 接 近 均 衡 点 提 出 小 步 快 调 思 路 的 人 认 为 这 个 方 案 的 吸 引 力 在 于 不 需 要 中 央 财 政 拿 出 很 多 钱 来 补 偿 价 格 调 整 的 利 益 受 损 方 既 能 够 比 较 快 地 纠 正 价 格 扭 曲 又 能 保 持 中 央 的 控 制 能 力 如 果 没 有 双 轨 制 的 提 出 小 步 快 调 被 采 纳 的 可 能 性 是 很 大 的 但 问 题 在 于 小 步 快 调 方 案 能 够 成 功 吗 如 果 小 步 快 调 方 案 被 实 施 会 产 生 什 么 后 果 呢 根 据 现 有 的 经 验 和 理 论 知 识 来 推 断 小 步 快 调 方 案 很 可 能 产 生 两 个 后 果 首 先 是 给 中 央 计 划 部 门 带 来 难 以 承 受 的 压 力 那 些 在 价 格 调 整 后 得 益 的 部 门 和 企 业 当 然 会 比 较 高 兴 但 是 他 们 是 否 因 此 就 提 高 效 率 和 产 出 增 加 中 央 财 政 收 入 依 然 是 一 个 问 号 因 为 当 时 微 观 的 激 励 问 题 并 没 有 解 决 那 些 因 价 格 调 整 而 利 益 受 损 的 部 门 和 企 业 肯 定 要 向 中 央 施 加 压 力 要 求 补 偿 最 终 可 能 形 成 反 对 改 革 的 强 大 阻 力

新 政 治 经 济 学 评 论 其 次 与 双 轨 制 相 比 小 步 快 调 方 案 伤 害 最 大 的 莫 过 于 农 村 工 业 这 是 因 为 当 时 的 农 村 工 业 企 业 理 论 上 没 有 权 利 得 到 国 家 分 配 的 主 要 生 产 资 料 在 现 实 中 受 到 极 大 的 歧 视 这 种 情 况 严 重 地 限 制 了 农 村 工 业 的 发 展 机 会 因 此 双 轨 制 的 最 大 受 益 者 其 实 是 农 民 因 为 这 一 改 革 实 行 后 农 村 企 业 以 更 小 的 交 易 费 用 购 买 和 销 售 工 业 生 产 资 料 由 于 社 队 企 业 在 激 励 机 制 和 劳 动 成 本 方 面 相 对 国 企 有 巨 大 优 势 双 轨 制 给 了 农 村 工 业 一 个 大 发 展 的 机 会 年 代 中 期 乡 镇 工 业 异 军 突 起 的 一 个 重 要 背 景 就 是 价 格 双 轨 制 改 革 这 说 明 双 轨 制 在 中 国 能 够 行 得 通 有 重 要 的 制 度 原 因 城 乡 二 元 的 经 济 体 制 没 有 这 个 制 度 双 轨 制 可 能 会 有 问 题 反 过 来 说 由 于 中 国 存 在 二 元 的 经 济 体 制 这 个 制 度 的 现 实 很 可 能 迟 早 会 把 中 国 引 向 某 种 价 格 双 轨 制 甚 至 是 价 格 多 轨 制 事 实 上 在 中 国 实 行 双 轨 制 之 前 一 物 多 价 不 仅 是 一 种 相 当 普 遍 的 客 观 存 在 而 且 已 经 被 引 入 了 价 格 政 策 其 中 影 响 最 大 的 就 是 农 产 品 收 购 的 超 购 加 价 政 策 年 末 为 了 克 服 农 产 品 严 重 短 缺 的 局 面 中 央 决 策 者 决 定 不 仅 把 粮 食 统 购 价 格 提 高 而 且 对 于 农 民 超 过 国 家 定 额 销 售 的 粮 食 再 加 价 & 在 实 行 包 产 到 户 后 这 一 政 策 产 生 了 极 大 的 激 励 效 果 以 至 于 使 中 国 粮 食 出 现 了 过 剩 我 之 所 以 能 够 提 出 双 轨 制 的 思 路 其 他 人 能 够 马 上 就 理 解 双 轨 制 一 个 重 要 的 原 因 就 是 大 家 都 知 道 粮 食 收 购 事 实 上 已 经 实 行 了 双 轨 制 在 这 个 意 义 上 没 有 莫 干 山 会 议 中 国 也 很 可 能 出 现 双 轨 制 当 然 自 觉 地 利 用 双 轨 来 推 动 市 场 化 改 革 与 被 迫 接 受 价 格 多 轨 的 现 实 对 于 改 革 的 进 程 会 产 生 完 全 不 同 的 影 响 二 双 轨 制 有 重 大 的 学 理 价 值 吗 一 直 关 注 和 支 持 中 国 经 济 改 革 的 世 界 银 行 很 快 就 得 到 了 中 国 价 格 双 轨 制 的 消 息 他 们 对 中 国 人 的 决 策 大 吃 一 惊 强 烈 质 疑 在 他 们 看 来 同 样 的 商 品 两 种 价 格 不 仅 不 合 理 论 也 有 违 常 识 一 个 以 东 欧 经 济 学 家 为 核 心 的 世 行 专 家 小 组 正 式 向 中 国 有 关 方 面 建 议 价 格 双 轨 不 能 久 拖 要 尽 快 实 现 并 轨 从 此 对 双 轨 制 的 批 评 就 开 始 了 在 中 国 最 有 影 响 的 是 吴 敬 琏 组 织 的 对 双 轨 制 带 来 的 弊 端 的 讨 论 年 这 些 讨 论 被 汇 编 为 腐 败 货 币 与 权 力 的 交 换 一 书 出 版 并 在 此 后 两 次 再 版 由 于 吴 敬 琏 所 代 表 的 对 双 轨 制 导 致 腐 败 的 指 责 得 到 了 中 国 社 会 舆 论 的 强 烈 支 持 对 当 时 耐 人 寻 味 的 是 在 莫 干 山 会 议 上 并 没 有 人 提 出 双 轨 制 对 农 村 工 业 的 巨 大 的 潜 在 利 益 和 对 低 效 率 的 国 有 企 业 潜 在 的 巨 大 威 胁 这 个 事 实 再 次 说 明 当 人 们 作 出 重 大 决 定 的 时 候 他 们 不 可 能 真 正 知 道 这 个 决 定 的 全 部 重 大 后 果 当 然 莫 干 山 会 议 的 多 数 人 并 不 在 意 农 村 企 业 未 来 对 国 企 形 成 巨 大 的 竞 争 压 力 这 恐 怕 是 双 轨 制 得 到 多 数 青 年 人 支 持 的 一 个 重 要 的 因 素

的 决 策 者 形 成 了 很 大 的 压 力 使 他 们 急 于 在 年 推 行 并 轨 的 价 格 改 革 方 案 结 果 这 一 意 图 强 烈 地 刺 激 了 通 货 膨 胀 预 期 成 为 改 革 遭 到 重 大 挫 折 的 诱 因 之 一 从 年 代 末 到 年 代 由 于 中 国 经 济 改 革 和 经 济 成 长 的 成 功 一 些 海 外 的 主 流 经 济 学 者 对 双 轨 制 作 出 了 积 极 评 价 /! 在 转 型 与 经 济 学 一 书 中 这 样 概 括 了 对 双 轨 制 的 评 价 双 轨 制 是 在 中 国 转 型 中 产 生 的 创 造 性 的 制 度 具 有 既 增 进 效 率 又 是 帕 累 托 改 进 的 特 性 双 轨 制 的 原 则 适 用 于 其 他 国 家 的 其 他 改 革 劳 动 力 市 场 改 革 退 休 金 改 革 等 等 在 某 种 程 度 上 最 有 吸 引 力 的 是 通 过 现 存 的 旧 的 制 度 来 保 留 改 革 中 受 损 害 者 的 租 金 它 使 补 偿 改 革 的 受 损 害 者 成 为 可 能 同 时 改 革 的 帕 累 托 改 进 特 性 并 不 意 味 着 为 了 效 率 而 牺 牲 其 他 目 标 /! "(. 还 有 报 道 说 诺 贝 尔 经 济 学 奖 得 主 原 世 界 银 行 副 行 长 兼 首 席 经 济 学 家 斯 蒂 格 利 茨 曾 说 双 轨 制 是 计 划 价 格 向 市 场 价 格 过 渡 中 中 国 人 找 到 的 天 才 解 决 办 法 经 济 观 察 报 & 年 月 * 日 当 然 海 外 主 流 经 济 学 者 对 双 轨 制 的 赞 扬 不 可 能 终 结 关 于 双 轨 制 的 学 理 之 争 而 是 促 进 了 海 内 外 学 者 把 对 双 轨 制 的 学 理 探 讨 推 向 更 深 的 层 次 由 双 轨 制 引 发 的 一 些 重 要 的 学 理 问 题 可 以 列 举 如 下 ( 作 为 产 品 价 格 的 双 轨 制 在 什 么 条 件 下 是 增 进 效 率 的 在 什 么 条 件 下 则 不 然 ( 作 为 产 品 价 格 的 双 轨 制 在 什 么 条 件 下 具 有 帕 累 托 改 进 的 性 质 在 什 么 条 件 下 则 不 然 )( 即 便 双 轨 制 是 增 进 效 率 和 帕 累 托 改 进 的 正 如 /! 所 指 出 中 国 的 经 验 表 明 它 依 然 面 临 现 实 的 道 德 评 价 和 政 治 约 束 问 题 如 何 来 分 析 这 一 问 题 增 进 效 率 同 时 实 现 帕 累 托 改 进 就 能 够 赋 予 双 轨 制 充 分 的 正 当 性 和 可 行 性 吗.( 与 问 题 ) 直 接 相 关 的 问 题 是 双 轨 制 与 腐 败 究 竟 是 什 么 关 系 &( 作 为 计 划 经 济 向 市 场 经 济 转 型 中 实 现 产 品 价 格 自 由 化 的 一 种 策 略 双 轨 制 对 于 要 素 市 场 的 发 育 的 作 用 究 竟 是 什 么 是 中 性 的 还 是 不 利 于 要 素 市 场 的 发 育 *( 推 动 要 素 市 场 发 育 也 能 使 用 双 轨 制 策 略 吗 ( 双 轨 制 策 略 在 改 革 中 的 泛 化 会 不 会 令 中 国 和 发 展 中 国 家 不 利 于 现 代 化 的 价 值 取 向 不 断 地 内 生 强 化 从 而 把 中 国 和 发 展 中 国 家 锁 定 在 后 发 劣 势 的 路 径 上 不 难 看 出 以 上 这 些 问 题 具 有 很 高 的 学 理 价 值 和 政 策 价 值 而 这 些 问 题 都 是 由 双 轨 制 的 实 践 所 诱 生 的 其 中 多 数 问 题 是 首 先 由 中 国 学 者 提 出 来 的 ) 年 前 当 我 们 聚 集 在 莫 干 山 上 辩 论 双 轨 制 的 时 候 许 多 人 连 要 素 市 场 的 概 念 都 不 清 楚 而 现 在 中 国 的 经 济 学 者 已 经 能 够 提 出 和 分 析 一 些 最 前 沿 的 理 论 问 题 这 个 事 实 本 身 就 说 明 多 年 来 的 改 革 开 放 对 提 高 中 国 精 英 认 知 能 力 的 巨 大 推 动 作 用

新 政 治 经 济 学 评 论 对 上 述 七 个 问 题 的 系 统 分 析 可 以 形 成 若 干 本 专 著 本 文 只 可 能 围 绕 文 章 的 主 题 综 述 和 点 评 这 些 问 题 涉 及 的 一 些 要 点 关 于 问 题 和 问 题 一 些 经 济 学 者 已 经 有 了 比 较 严 谨 的 分 析 /! 在 他 关 于 转 型 经 济 学 的 专 著 中 作 了 很 好 的 综 述 对 于 非 经 济 学 专 业 的 学 者 来 说 以 下 常 识 性 的 结 论 是 值 得 注 意 的 价 格 双 轨 制 并 不 必 然 地 增 加 效 率 和 实 现 帕 累 托 改 进 如 果 政 府 继 续 把 大 量 资 源 用 于 扩 大 计 划 轨 部 分 的 生 产 则 总 体 效 率 的 改 进 是 有 疑 问 的 同 时 如 果 政 府 不 能 有 效 地 执 行 计 划 轨 则 帕 累 托 改 进 未 必 能 实 现 /! 最 重 要 的 分 析 结 果 之 一 是 如 果 不 存 在 交 换 物 资 配 额 的 第 二 市 场 使 无 效 率 的 生 产 者 将 其 供 货 定 额 以 市 场 价 再 承 包 给 有 效 率 的 生 产 者 计 划 供 货 的 收 货 者 可 以 向 有 较 高 支 付 意 愿 的 买 主 再 出 售 其 接 受 供 货 的 权 利 则 双 轨 制 能 否 增 进 效 率 是 有 问 题 的 前 书 第.) 页 很 显 然 中 国 大 量 乡 镇 企 业 的 存 在 为 第 二 市 场 的 形 成 提 供 了 一 个 比 较 理 想 的 条 件 (*+,-@A9B 关 于 问 题 ) 和 问 题. 即 双 轨 制 与 腐 败 之 间 的 关 系 批 评 双 轨 制 的 人 指 责 双 轨 制 给 腐 败 增 加 了 机 会 为 双 轨 制 辩 护 的 人 则 说 双 轨 制 对 化 解 计 划 经 济 的 管 理 层 对 改 革 的 阻 力 是 有 效 的 在 我 看 来 两 方 面 说 的 都 是 事 实 批 评 双 轨 制 的 人 虽 然 容 易 占 据 道 德 制 高 点 但 是 他 们 的 弱 点 是 从 未 能 提 出 具 有 吸 引 力 的 替 代 方 案 他 们 的 道 德 优 势 也 逐 渐 为 这 样 一 个 事 实 所 削 弱 他 们 在 批 评 双 轨 制 中 增 加 的 话 语 权 恰 恰 使 他 们 自 己 从 双 轨 制 中 受 益 匪 浅 在 批 评 双 轨 制 的 过 程 中 寻 租 这 个 概 念 被 从 国 外 引 入 中 国 不 仅 成 为 最 流 行 的 经 济 学 词 汇 而 且 成 为 最 流 行 的 大 众 词 汇 在 2 3 的 国 家 理 论 一 书 中 他 对 寻 租 概 念 作 了 批 评 使 我 深 受 启 发 2 3 * 第 & 页 2 3 认 为 寻 租 这 个 概 念 作 为 一 个 经 济 学 概 念 破 坏 了 以 个 体 理 性 假 设 为 基 础 的 现 代 经 济 理 论 的 逻 辑 自 洽 性 寻 租 作 为 一 种 描 述 不 道 德 的 自 利 行 为 的 概 念 可 能 有 利 于 道 德 批 评 却 并 不 利 于 经 济 分 析 试 问 哪 一 种 自 利 的 经 济 行 为 不 是 为 了 寻 租 呢 既 然 我 们 假 定 任 何 理 性 的 经 济 制 度 都 是 以 个 人 的 自 利 倾 向 为 基 础 的 那 么 我 们 为 什 么 又 要 把 寻 租 从 自 利 行 为 中 分 离 出 来 使 自 利 行 为 出 现 好 坏 之 分 呢 这 样 一 来 经 济 分 析 和 道 德 分 析 还 有 什 么 区 别 寻 租 这 个 概 念 涉 及 了 经 济 学 中 的 一 个 重 大 问 题 就 是 分 租 权 利 的 交 换 但 是 这 个 概 念 并 没 有 帮 助 我 们 提 高 对 分 租 权 利 交 换 的 分 析 能 力 反 而 从 后 门 把 道 德 批 评 引 入 了 严 谨 的 经 济 学 分 析 当 然 对 寻 租 概 念 的 这 种 批 评 也 代 替 不 了 对 权 利 交 换 问 题 的 真 正 突 破 在 思 考 双 轨 制 的 过 程 中 我 逐 渐 形 成 了 对 权 利 交 换 的 一 些 新 认 识 和 新 概 念 加 深 了 对 双 轨 制 的 理 论 认 识 - 早 就 指 出 人 有 两 种 赋 权 即 市 场 赋 权 和 社 会 赋 权 他 认 为 这 两 种 性 质 不 同 的 赋 权 或 分 租 权 构 成 了 一 个 完 整 的 赋 权 体 系

贫 困 现 象 与 这 个 赋 权 体 系 特 别 是 这 两 种 赋 权 之 间 的 关 系 存 在 深 刻 的 联 系 - 有 意 思 的 是 2 3 在 构 建 自 己 的 国 家 理 论 的 时 候 也 提 出 了 两 种 不 同 的 权 利 概 念 一 种 是 经 济 权 利 % 另 外 一 种 是 法 律 权 利 % 在 我 看 来 - 所 说 的 市 场 赋 权 和 2 3 说 的 经 济 权 利 非 常 接 近 他 们 所 要 描 述 的 是 个 人 之 间 可 以 自 由 交 换 的 分 租 权 2 3 更 明 确 地 指 出 经 济 权 利 是 与 个 人 的 禀 赋 或 人 力 资 本 直 接 相 关 的 至 于 - 所 说 的 非 市 场 赋 权 或 社 会 赋 权 与 2 3 所 说 的 法 律 权 利 其 共 同 的 特 性 就 是 不 能 在 个 人 之 间 自 由 交 换 因 为 这 种 赋 权 来 自 于 公 权 力 或 来 自 群 域 "! 而 不 像 市 场 赋 权 或 经 济 权 利 那 样 本 质 上 是 来 自 己 域 #! 因 此 可 以 这 样 来 概 括 人 类 社 会 的 两 种 不 同 的 分 租 权 利 一 种 是 己 域 赋 权 也 就 是 以 私 权 为 基 础 的 分 租 权 这 种 赋 权 天 然 地 具 有 较 高 的 个 人 交 换 的 正 当 性 而 另 外 一 种 分 租 权 则 是 群 域 赋 权 是 以 公 权 为 基 础 的 赋 权 因 此 在 个 人 之 间 进 行 交 换 容 易 缺 少 正 当 性 但 是 正 如 - 和 2 3 都 认 识 到 的 这 两 种 分 租 权 之 间 存 在 重 要 的 关 联 群 域 赋 权 能 够 对 己 域 赋 权 的 范 围 和 可 交 换 性 构 成 有 效 的 约 束 从 而 对 整 个 社 会 的 经 济 效 率 和 福 利 水 平 产 生 深 刻 的 影 响 那 么 己 域 赋 权 和 群 域 赋 权 与 我 们 讨 论 的 双 轨 制 有 什 么 关 系 呢 我 认 为 双 轨 制 所 涉 及 的 问 题 本 质 上 是 权 利 的 可 交 换 性 问 题 尤 其 是 群 域 赋 权 与 己 域 赋 权 的 可 交 换 性 问 题 所 谓 权 利 的 可 交 换 性 有 两 个 要 素 一 是 权 利 交 换 的 法 理 正 当 性 另 一 个 则 是 权 利 交 换 的 技 术 可 行 性 这 两 个 因 素 结 合 构 成 了 权 利 的 可 交 换 性 价 格 双 轨 制 所 关 注 的 问 题 表 面 上 看 是 产 品 自 由 交 换 的 权 利 问 题 但 实 质 是 己 域 权 利 的 可 交 换 性 问 题 没 有 产 品 的 自 由 价 格 就 不 可 能 有 个 人 产 权 尤 其 是 不 可 能 有 个 人 对 人 力 资 本 的 分 租 权 进 行 自 由 交 换 的 权 利 在 计 划 经 济 下 用 公 权 力 对 产 品 实 行 指 令 性 价 格 和 配 给 严 重 地 约 束 了 每 个 人 的 经 济 自 由 从 而 限 制 了 创 新 和 分 工 的 发 展 因 此 双 轨 制 在 边 际 上 开 放 自 由 价 格 也 就 是 扩 大 了 己 域 赋 权 的 交 换 空 间 有 利 于 提 高 经 济 效 率 为 什 么 要 在 边 际 上 而 不 是 全 面 放 开 自 由 交 换 这 是 因 为 突 然 全 面 放 开 价 格 存 在 极 大 的 不 确 定 性 和 风 险 对 此 多 数 人 并 不 难 理 解 对 双 轨 制 的 批 评 集 中 在 腐 败 问 题 上 实 际 上 是 质 疑 由 价 格 双 轨 带 来 的 公 权 与 私 权 交 换 的 正 当 性 以 及 所 带 来 的 不 公 平 问 题 这 就 涉 及 了 己 域 赋 权 和 群 域 赋 权 之 间 的 可 交 换 性 问 题 不 错 以 公 权 谋 私 也 就 是 公 权 与 私 权 进 行 交 换 是 与 现 代 社 会 的 公 正 理 念 相 冲 突 的 但 不 容 否 认 的 是 在 历 史 上 和 现 实 中 不 同 社 会 的 群 域 与 己 域 界 定 存 在 着 文 化 和 制 度 的 差 异 群 域 赋 权 和 己 域 赋 权 的 可 交 换 性 也 存 在 重 大 差 异 就 中 国 来 说 家 天 下 的 治 理 传 统 和 家 产 制 为 核 心

新 政 治 经 济 学 评 论 的 产 权 传 统 长 期 抑 制 了 法 治 的 发 展 导 致 中 国 在 历 史 上 群 域 和 己 域 的 边 界 远 不 如 现 代 西 方 文 明 那 样 分 明 中 国 人 重 尊 卑 贵 贱 之 分 而 轻 公 私 群 己 之 界 是 一 个 明 显 的 文 化 特 征 因 此 群 域 赋 权 和 己 域 赋 权 的 交 换 在 中 国 人 文 化 心 理 上 的 可 接 受 程 度 比 较 高 是 一 个 难 以 否 认 的 事 实 除 了 文 化 因 素 双 轨 制 在 中 国 能 行 得 通 还 有 重 要 的 制 度 因 素 在 双 轨 制 开 始 的 年 代 中 期 中 国 真 正 的 私 人 企 业 非 常 少 合 法 性 也 非 常 低 /! 所 说 的 第 二 市 场 也 就 是 以 平 价 指 标 为 基 础 的 分 租 权 交 易 主 要 是 发 生 在 不 同 的 单 位 之 间 而 并 非 是 在 公 家 与 个 人 之 间 即 使 公 家 与 个 人 交 易 个 人 也 要 戴 上 红 帽 子 来 获 得 合 法 性 也 就 是 说 中 国 单 位 社 会 的 制 度 因 素 提 高 了 权 钱 交 易 的 正 当 性 我 在 多 年 前 就 描 述 过 中 国 的 产 权 安 排 是 一 种 等 级 化 的 集 体 产 权 安 排 等 级 高 的 单 位 分 租 权 大 但 自 主 权 小 因 此 效 率 低 而 等 级 低 的 单 位 分 租 权 小 但 自 主 权 相 对 高 因 此 效 率 比 较 高 与 平 价 指 标 交 换 相 关 的 分 租 权 市 场 恰 恰 就 是 在 不 同 等 级 的 单 位 之 间 大 量 进 行 的 反 对 双 轨 制 最 强 烈 的 为 什 么 是 在 计 划 经 济 中 分 租 权 比 较 大 的 国 企 职 工 而 不 是 分 租 权 比 较 小 的 集 体 企 业 和 农 民 他 们 对 双 轨 制 的 恐 惧 和 愤 怒 有 没 有 理 性 的 依 据 呢 双 轨 制 极 大 地 提 高 了 生 产 性 分 租 权 交 易 的 合 法 性 这 一 发 展 的 必 然 逻 辑 就 是 对 低 效 率 的 生 产 者 带 来 退 出 生 产 的 压 力 但 是 双 轨 制 并 没 有 回 答 国 企 的 退 出 机 制 问 题 在 计 划 经 济 时 代 国 企 职 工 的 社 会 保 障 是 通 过 国 家 确 保 生 产 权 来 实 现 的 而 双 轨 制 的 发 展 所 带 来 的 竞 争 压 力 威 胁 到 了 低 效 率 生 产 者 的 生 产 权 从 而 威 胁 到 了 国 企 职 工 获 得 就 业 保 障 的 权 利 使 用 赋 权 体 系 的 概 念 我 们 可 以 看 到 指 令 性 计 划 经 济 的 赋 权 体 系 其 基 本 特 征 就 是 把 己 域 赋 权 和 群 域 赋 权 捆 绑 在 一 起 来 限 制 个 别 分 租 权 的 交 换 而 不 像 市 场 经 济 的 赋 权 体 系 那 样 无 论 是 生 产 性 的 分 租 权 还 是 资 产 性 的 分 租 权 都 和 获 取 基 本 保 障 的 社 会 权 利 相 分 离 经 济 因 此 而 获 得 极 大 的 活 力 当 时 我 们 这 些 主 张 双 轨 制 的 青 年 学 者 凭 着 直 觉 在 双 轨 制 实 行 后 把 研 究 的 注 意 力 转 向 了 微 观 基 础 的 再 造 转 向 了 产 权 问 题 而 反 对 价 格 双 轨 制 的 人 则 长 期 忽 视 或 有 意 识 地 回 避 这 个 核 心 的 问 题 这 种 分 野 是 耐 人 寻 味 的 对 微 观 激 励 机 制 和 产 权 问 题 的 关 注 使 我 们 认 识 到 价 格 并 轨 需 以 微 观 基 础 的 改 进 为 前 提 但 是 这 种 主 张 遇 到 了 双 重 障 碍 倾 向 于 保 留 更 多 计 划 经 济 因 素 的 领 导 人 认 为 我 们 的 主 张 实 际 上 是 要 动 摇 计 划 经 济 的 基 础 而 希 望 加 速 市 场 导 向 改 革 的 领 导 人 则 认 为 我 们 的 主 张 远 水 解 不 了 近 渴 不 幸 的 是 当 时 高 层 对 改 革 的 认 知 分 歧 出 现 了 个 人 化 和 政 治 化 的 倾 向 这 对 于 理 性 的 政 策 讨 论 和 选 择 带 来 不 利 影 响 在 这 样 的 背 景 下 反 对 双 轨 制 的 人 提 出 了 加 速 价 格 并 轨 见 李 汉 林. 中 国 单 位 社 会 上 海 人 民 出 版 社

以 抑 制 腐 败 的 主 张 逐 渐 获 得 高 层 的 重 视 这 个 主 张 至 少 在 表 面 上 迎 合 了 两 方 面 的 政 治 要 求 既 加 速 了 市 场 化 改 革 又 回 避 了 产 权 问 题 并 占 据 了 强 调 公 平 的 道 德 优 势 代 表 这 种 主 张 的 一 个 典 型 的 口 号 就 是 管 住 货 币 放 开 价 格 年 后 的 今 天 我 们 都 很 容 易 地 看 出 这 个 口 号 在 当 时 的 中 国 是 荒 谬 的 但 是 当 时 中 国 的 理 论 界 关 于 市 场 经 济 的 知 识 是 非 常 有 限 的 一 个 西 方 的 主 流 经 济 思 想 一 旦 抢 占 了 道 德 的 制 高 点 在 中 国 的 政 策 讨 论 中 可 以 获 得 难 以 想 像 的 话 语 权 年 之 后 中 国 出 现 过 一 段 经 济 萧 条 在 这 段 时 间 许 多 物 资 都 实 现 了 价 格 并 轨 但 是 中 国 的 腐 败 并 没 有 因 此 而 消 失 反 而 得 到 了 更 大 的 机 会 这 虽 然 足 以 说 明 产 品 价 格 的 双 轨 制 并 非 是 腐 败 的 真 正 根 源 但 是 中 国 关 于 双 轨 制 的 争 论 并 没 有 因 此 而 结 束 ( C,-. D#$ %E. 年 在 双 轨 制 提 出 年 之 际 再 度 出 现 了 对 双 轨 制 的 强 烈 批 评 不 过 这 一 次 的 批 评 并 非 来 自 当 年 双 轨 制 的 反 对 派 尽 管 他 们 现 在 已 经 掌 握 了 主 流 话 语 权 而 是 来 自 新 一 代 经 济 学 者 而 他 们 批 评 的 对 象 也 非 当 年 的 旧 双 轨 制 而 是 所 谓 的 新 双 轨 制 进 入 年 代 以 来 虽 然 当 年 主 张 双 轨 制 的 力 量 失 去 了 话 语 权 但 是 双 轨 却 成 为 中 国 主 流 的 政 策 思 想 被 应 用 到 要 素 市 场 社 会 保 障 住 房 公 共 服 务 等 几 乎 所 有 经 济 领 域 这 就 是 所 谓 的 新 双 轨 制 批 评 新 双 轨 制 的 代 表 人 物 钟 伟 尖 锐 地 指 出 警 惕 这 种 新 双 轨 制 吧 它 是 以 套 取 已 经 市 场 化 的 商 品 价 格 体 系 和 尚 未 市 场 化 的 要 素 价 格 体 系 之 间 的 巨 大 利 益 而 寄 生 着 的 它 是 自 下 而 上 的 不 断 自 我 强 化 的 过 程 利 用 资 金 土 地 劳 动 力 和 国 有 企 业 改 制 的 机 会 越 多 腐 败 收 益 越 大 参 与 到 游 戏 之 中 者 就 越 庞 大 和 亢 奋 它 是 脱 离 了 改 革 永 远 都 不 会 并 轨 的 对 渐 进 改 革 的 庸 俗 化 扭 曲 因 为 很 大 程 度 上 需 要 被 改 革 的 已 经 是 多 年 前 改 革 的 推 动 者 也 是 在 新 双 轨 制 之 下 既 得 利 益 者 更 是 对 深 化 改 革 的 拒 斥 者 如 果 说 旧 双 轨 制 是 一 种 渐 进 的 局 部 的 制 度 创 新 那 么 新 双 轨 制 就 是 累 退 的 整 体 的 制 度 蜕 化 从 这 一 轮 宏 观 调 控 来 看 根 源 恰 恰 在 于 土 地 资 金 等 要 素 的 价 格 扭 曲 而 现 在 自 下 而 上 的 基 层 民 主 和 自 上 而 下 的 宪 政 体 制 建 设 应 该 说 才 是 在 我 们 试 图 建 立 有 序 的 正 常 的 要 素 市 场 之 前 就 必 须 首 先 启 动 的 迫 在 眉 睫 的 工 作 钟 伟 的 批 评 正 是 问 题 & * 所 涉 及 的 内 容 如 同 当 年 对 旧 双 轨 制 的 批 评 者 一 样 钟 伟 看 到 的 问 题 都 是 真 实 的 问 题 他 表 达 了 许 多 人 对 改 革 的 路 径 越 来 越 偏 离 民 众 利 益 的 失 望 和 忧 钟 伟 新 双 轨 制 复 归 中 国 改 革 不 能 承 受 之 重 此 处 引 自 天 益 网. 年 月. 日

新 政 治 经 济 学 评 论 虑 但 是 他 提 出 的 药 方 会 不 会 也 像 当 年 管 住 货 币 放 开 价 格 那 样 太 多 地 受 到 外 部 思 潮 和 民 众 情 绪 的 影 响 因 而 是 一 个 风 险 很 大 的 药 方 呢 中 国 近 ) 年 的 改 革 历 程 让 我 们 学 到 了 很 多 宝 贵 的 教 训 重 要 的 教 训 之 一 就 是 不 要 满 足 于 对 现 状 的 道 德 和 政 治 批 评 更 不 要 急 于 站 在 道 德 制 高 点 上 开 药 方 中 国 目 前 存 在 的 新 双 轨 制 现 象 或 秦 晖 所 说 的 双 轨 病 确 实 是 对 中 国 改 革 的 巨 大 挑 战 但 这 个 挑 战 不 仅 是 对 当 权 者 的 也 是 对 整 个 中 国 精 英 阶 层 的 不 仅 是 对 政 治 领 导 力 和 道 德 坚 持 力 的 挑 战 更 是 对 集 体 认 知 能 力 的 挑 战 对 中 国 泛 双 轨 现 状 的 批 评 隐 含 着 这 样 一 个 重 要 的 假 设 即 改 革 曾 经 失 去 了 一 些 重 要 的 机 会 因 而 才 走 上 错 误 的 路 径 导 致 今 日 不 理 想 的 局 面 既 然 如 此 对 今 日 现 状 的 批 评 者 就 应 该 回 答 改 革 究 竟 在 什 么 时 间 失 去 了 什 么 样 的 机 会 为 什 么 会 失 去 这 些 机 会 有 什 么 样 新 的 认 知 手 段 和 理 论 工 具 有 助 于 我 们 抓 住 新 的 机 会 我 们 使 用 赋 权 的 概 念 对 这 些 问 题 作 理 论 思 考 得 到 了 一 些 有 意 思 的 结 果 正 如 前 面 指 出 的 计 划 经 济 赋 权 体 系 的 基 本 特 点 是 对 己 域 赋 权 和 群 域 赋 权 的 捆 绑 是 通 过 把 这 两 种 权 利 与 特 定 的 生 产 权 和 资 产 占 用 权 的 捆 绑 来 限 制 己 域 权 利 交 换 的 自 由 从 而 有 利 于 计 划 经 济 而 不 利 于 市 场 经 济 而 旧 双 轨 制 仅 仅 使 被 捆 绑 的 赋 权 发 生 了 不 完 全 的 分 离 旧 双 轨 制 引 出 了 平 价 指 标 的 交 换 市 场 使 己 域 赋 权 人 力 资 本 权 利 和 群 域 赋 权 社 会 保 障 权 利 都 不 再 与 特 定 的 生 产 性 分 租 权 相 捆 绑 但 是 旧 双 轨 制 并 不 能 够 完 全 实 现 市 场 赋 权 和 社 会 赋 权 与 计 划 经 济 下 的 资 产 性 分 租 权 相 分 离 从 而 制 约 了 要 素 市 场 的 发 展 其 中 最 典 型 的 就 是 农 民 的 社 会 赋 权 必 须 与 农 地 权 利 相 捆 绑 而 不 管 他 实 际 上 种 不 种 地 早 在 年 代 中 国 的 地 方 政 府 就 出 现 了 一 系 列 自 发 改 革 的 冲 动 其 中 包 括 企 业 改 制 停 薪 留 职 买 断 工 龄 出 售 城 市 户 口 等 这 实 质 上 是 通 过 赋 权 的 交 易 来 解 除 资 产 性 分 租 权 与 人 力 资 本 权 利 和 社 会 保 障 权 利 的 捆 绑 但 是 当 时 的 主 流 思 维 不 能 接 受 这 种 赋 权 交 易 的 正 当 性 在 年 代 赋 权 交 易 其 中 特 别 是 社 会 赋 权 的 交 易 出 现 了 更 多 的 形 态 使 我 们 认 识 到 在 地 方 政 府 之 间 发 展 社 会 赋 权 市 场 或 群 域 赋 权 市 场 的 可 能 性 当 然 社 会 赋 权 市 场 所 涉 及 到 的 法 律 和 政 治 问 题 要 比 当 年 的 指 标 交 易 市 场 复 杂 得 多 但 现 实 中 已 经 发 生 的 这 种 交 易 正 如 当 年 已 经 发 生 的 平 价 物 资 指 标 交 易 一 样 强 烈 地 指 示 我 们 这 是 一 个 非 常 值 得 探 索 的 领 域 如 果 给 地 方 政 府 更 多 的 自 治 权 在 中 央 政 府 实 行 总 量 控 制 的 前 提 下 允 许 地 方 对 本 地 的 财 政 供 养 人 口 指 标 城 市 户 口 指 标 非 农 土 地 开 发 指 标 进 行 交 易 提 高 这 些 与 社 会 赋 权 密 切 相 关 罗 小 朋 张 晓 波 赋 权 交 易 与 区 域 间 协 调 发 展 香 港 中 文 大 学 二 十 一 世 纪 年 月

的 指 标 的 可 交 易 性 就 有 可 能 像 旧 双 轨 制 诱 发 平 价 指 标 交 易 来 促 进 产 品 市 场 一 样 达 到 促 进 要 素 市 场 发 育 的 目 的 从 赋 权 交 易 的 角 度 来 理 解 渐 进 改 革 我 们 可 以 把 渐 进 的 市 场 化 改 革 的 实 质 理 解 为 不 断 地 通 过 赋 权 交 易 来 改 造 计 划 经 济 的 赋 权 体 系 在 尽 可 能 不 损 害 原 有 既 得 利 益 的 条 件 下 扩 大 己 域 赋 权 的 可 交 换 性 同 时 改 善 社 会 赋 权 的 公 平 性 显 然 如 何 设 计 旧 的 赋 权 与 新 的 赋 权 的 交 易 是 渐 进 改 革 成 败 的 关 键 当 然 赋 权 交 易 并 不 是 对 改 革 进 行 理 论 反 思 的 唯 一 角 度 事 实 上 反 思 应 该 从 政 治 过 程 政 策 过 程 道 德 的 集 体 经 验 过 程 文 化 心 理 变 迁 过 程 等 多 种 角 度 进 行 才 能 够 真 正 把 改 革 的 历 史 变 成 后 人 的 财 富 对 改 革 历 程 的 理 论 反 思 中 最 重 要 的 一 个 角 度 就 是 把 改 革 看 作 一 个 集 体 认 知 的 过 程 )(45 %9: 867; 0 F GHI %>? 从 集 体 认 知 角 度 反 思 改 革 的 最 大 好 处 就 是 有 利 于 超 越 政 治 和 道 德 的 批 判 来 反 思 改 革 的 政 策 过 程 邓 小 平 给 我 们 留 下 的 最 宝 贵 的 历 史 遗 产 之 一 就 是 他 为 了 推 动 改 革 明 智 地 抑 制 了 把 改 革 政 策 的 认 知 分 歧 过 度 道 德 化 政 治 化 的 不 良 倾 向 为 提 升 中 国 精 英 的 集 体 认 知 能 力 作 出 了 不 可 估 量 的 贡 献 只 有 从 这 个 角 度 来 理 解 解 放 思 想 的 口 号 才 能 够 真 正 理 解 邓 小 平 的 政 治 智 慧 那 么 为 什 么 同 样 是 在 邓 小 平 解 放 思 想 的 口 号 下 年 代 初 期 到 中 期 的 政 策 过 程 就 非 常 成 功 而 年 代 末 却 出 了 大 问 题 到 年 代 改 革 的 政 策 过 程 则 遭 到 越 来 越 多 的 质 疑 呢 一 个 简 单 的 答 案 就 是 精 英 阶 层 的 沟 通 理 性 在 年 代 中 期 后 大 大 下 降 了 什 么 是 沟 通 理 性 哈 贝 马 斯 对 此 作 了 非 常 深 入 的 研 究 和 阐 述 他 提 出 的 理 性 沟 通 三 准 则 是 求 真 求 是 和 求 诚 % #! % %! 从 常 识 的 角 度 来 理 解 沟 通 理 性 或 交 往 理 性 其 实 并 不 困 难 用 通 俗 的 话 来 说 具 有 集 体 理 性 的 沟 通 和 交 往 就 是 只 求 共 识 不 争 输 赢 的 沟 通 和 交 往 以 这 样 的 角 度 来 看 中 国 精 英 阶 层 的 交 往 不 难 发 现 在 年 代 初 期 中 国 的 精 英 阶 层 存 在 着 大 量 求 共 识 而 不 争 输 赢 的 沟 通 和 交 往 而 后 来 这 样 的 沟 通 和 交 往 则 越 来 越 少 越 来 越 困 难 了 沟 通 理 性 或 交 往 理 性 对 人 类 集 体 认 知 能 力 的 重 大 意 义 是 显 而 易 见 的 人 类 社 会 不 可 能 没 有 利 益 之 争 人 不 可 能 不 争 输 赢 但 是 如 果 一 个 社 会 只 剩 下 利 益 之 争 人 们 的 交 往 只 是 为 了 输 赢 那 么 这 个 社 会 就 会 陷 入 集 体 非 理 性 陷 阱 充 满 非 理 性 的 内 斗 提 高 沟 通 理 性 或 交 往 理 性 可 以 调 动 人 类 的 集 体 智 慧 减 少 无 谓 的 冲 突 在 竞 争 与 合 作 之 间 实 现 比 较 好 的 均 衡 问 题 的 复 杂 性 在 于 人 类 毕 竟 是 要 争 输 赢 的 为 了 增 加 赢 的 概 率 人 类 必 须 合 作 必 须 提

新 政 治 经 济 学 评 论 高 集 体 的 认 知 能 力 但 集 体 认 知 能 力 并 非 是 由 沟 通 理 性 唯 一 地 决 定 的 沟 通 理 性 或 交 往 理 性 仅 仅 是 决 定 集 体 认 知 能 力 的 核 心 要 素 之 一 而 不 是 全 部 因 此 在 群 体 之 间 的 竞 争 中 至 少 从 短 期 看 沟 通 理 性 高 的 群 体 并 非 一 定 会 战 胜 沟 通 理 性 低 的 群 体 $ % 指 出 决 定 集 体 认 知 能 力 的 还 有 另 外 两 个 重 要 因 素 一 个 是 价 值 理 性 或 信 念 系 统 另 外 一 个 是 知 识 存 量 这 两 个 因 素 虽 然 都 不 完 全 独 立 于 沟 通 理 性 但 是 价 值 理 性 和 知 识 存 量 都 不 可 能 完 全 从 单 个 集 体 内 部 的 交 往 中 内 生 出 来 这 样 一 来 一 个 内 部 交 往 理 性 程 度 很 高 的 群 体 完 全 可 能 因 为 价 值 理 性 和 知 识 存 量 的 劣 势 而 被 击 败 中 国 文 明 在 现 代 化 过 程 中 的 曲 折 遭 遇 究 竟 应 该 归 咎 于 什 么 我 们 的 文 明 究 竟 出 了 什 么 错 多 年 来 这 一 直 是 中 国 知 识 分 子 挥 之 不 去 的 一 个 问 题 是 制 度 问 题 还 是 文 化 问 题 是 精 英 的 素 质 问 题 还 是 国 民 劣 根 性 问 题 我 现 在 倾 向 于 认 为 最 大 的 问 题 是 集 体 认 知 能 力 问 题 在 集 体 认 知 能 力 的 三 个 要 素 中 中 国 人 最 大 的 问 题 出 在 了 沟 通 理 性 方 面 中 国 文 明 在 如 此 漫 长 的 历 史 岁 月 中 经 济 和 社 会 发 展 长 期 处 于 优 势 地 位 在 核 心 价 值 和 知 识 存 量 方 面 必 然 有 相 当 的 支 持 否 则 就 无 法 理 解 中 国 古 代 文 明 的 成 就 但 是 中 国 没 有 能 像 日 本 那 样 以 较 小 的 社 会 代 价 成 功 地 实 现 传 统 价 值 和 传 统 知 识 的 现 代 化 转 型 又 是 为 什 么 呢 中 国 的 政 治 制 度 和 政 治 文 化 难 辞 其 咎 但 这 样 笼 统 的 结 论 不 仅 解 决 不 了 问 题 还 会 带 来 更 多 的 困 惑 制 度 决 定 论 和 文 化 决 定 论 的 麻 烦 就 在 于 它 们 无 法 解 释 制 度 和 文 化 是 如 何 被 社 会 选 择 的 因 此 也 无 法 回 答 如 何 来 改 造 不 尽 人 意 的 制 度 和 文 化 在 中 国 的 政 治 文 化 中 存 在 着 一 种 根 深 蒂 固 的 传 统 就 是 要 么 委 曲 求 全 要 么 推 倒 重 来 2 3 在 他 的 国 家 理 论 中 提 出 了 一 个 重 要 的 思 想 就 是 每 一 种 国 家 制 度 安 排 事 实 上 都 存 在 着 某 种 集 体 行 动 机 制 来 约 束 国 家 权 力 中 国 的 大 一 统 帝 国 存 在 着 两 种 约 束 国 家 权 力 的 机 制 一 种 是 建 立 在 士 大 夫 解 释 经 典 的 特 权 之 上 的 道 统 对 皇 帝 治 统 的 制 约 另 外 一 个 就 是 借 助 农 民 起 义 来 改 朝 换 代 后 一 个 机 制 的 正 当 性 事 实 上 隐 含 在 前 一 个 之 中 道 统 一 旦 失 效 造 反 就 天 经 地 义 在 王 权 强 大 的 中 国 道 统 机 制 很 不 可 靠 并 存 在 不 断 衰 弱 的 趋 势 结 果 是 随 着 士 权 的 退 化 和 式 微 以 及 外 部 压 力 的 增 加 推 倒 重 来 的 正 当 性 越 来 越 高 近 代 更 达 到 巅 峰 状 态 中 国 现 代 化 的 曲 折 历 史 表 明 中 国 的 政 治 文 化 对 中 国 精 英 的 沟 通 理 性 非 常 不 利 而 精 英 阶 层 缺 少 沟 通 理 性 的 直 接 后 果 就 是 中 国 现 代 化 巨 大 的 社 会 成 本 检 验 一 个 社 会 现 代 化 过 程 中 精 英 阶 层 沟 通 理 性 的 高 低 并 不 难 只 要 看 一 下 这 个 社 会 具 有 人 类 普 遍 价 值 的 历 史 遗 产 多 少 在 现 代 化 过 程 中 被 保 存 下 来 多 少 被 无 谓 的 冲 突 毁 掉 就 十 分 清 楚 了 理 性 沟 通 与 年 代 价 格 双 轨 制 相 对 成 功 的 深 刻 联 系 就 在 于 这 个 旧 双 轨 制 是 理 性 沟 通 充 分 调 动 各 种 知 识 存 量 的 结 果 包 括 利 用 了 旧 体 制 存 在 的 指 标 交 换 这 样 的 机 会 而 新 双

轨 制 之 所 以 遭 到 诟 病 是 因 为 导 致 新 双 轨 制 的 政 策 过 程 远 没 有 像 旧 双 轨 制 那 样 调 动 更 多 人 的 知 识 存 量 和 更 多 旧 体 制 的 资 源 为 改 革 服 务 尽 管 中 国 的 知 识 精 英 比 年 代 掌 握 了 更 多 的 现 代 理 论 但 还 是 失 去 了 许 多 宝 贵 的 改 革 机 会 沟 通 理 性 与 政 治 制 度 和 政 治 文 化 究 竟 是 什 么 关 系 沟 通 理 性 为 什 么 在 全 球 化 的 今 天 对 发 展 中 国 家 的 集 体 认 知 能 力 具 有 特 别 的 重 要 性 我 将 以 对 这 两 个 问 题 的 讨 论 结 束 这 篇 文 章 政 治 制 度 和 政 治 文 化 作 为 人 类 沟 通 的 环 境 确 实 影 响 理 性 沟 通 发 生 和 成 功 的 概 率 但 绝 不 是 理 性 沟 通 发 生 和 成 功 的 必 要 条 件 理 性 的 政 治 制 度 和 理 性 的 政 治 文 化 是 人 类 理 性 沟 通 的 产 物 而 不 是 相 反 否 则 一 个 国 家 有 了 不 利 于 理 性 沟 通 的 政 治 制 度 和 文 化 就 永 远 翻 不 了 身 了 那 么 理 性 沟 通 的 必 要 和 充 分 条 件 是 什 么 呢 从 历 史 的 角 度 看 一 种 具 有 多 元 权 力 结 构 的 外 部 环 境 所 形 成 的 威 胁 或 竞 争 压 力 对 于 提 高 群 体 内 部 的 沟 通 理 性 有 非 常 直 接 的 作 用 这 种 环 境 压 力 有 助 于 迫 使 群 体 内 部 形 成 价 值 多 元 的 视 角 形 成 理 性 的 沟 通 伦 理 和 规 则 在 全 球 化 高 度 发 展 的 今 天 来 自 外 部 的 价 值 和 知 识 压 力 是 巨 大 的 在 这 种 情 况 下 一 个 民 族 对 自 己 的 文 化 尤 其 对 政 治 文 化 的 集 体 自 省 能 力 就 成 为 决 定 沟 通 理 性 的 重 要 条 件 一 个 民 族 历 史 上 越 是 缺 乏 多 元 的 权 力 结 构 和 多 元 价 值 的 传 统 其 集 体 自 省 也 就 越 困 难 这 正 是 中 国 现 代 化 面 临 的 严 重 挑 战 不 过 中 国 在 付 出 了 巨 大 的 代 价 之 后 对 文 化 的 自 省 已 开 始 走 向 成 熟 近 年 来 中 国 知 识 分 子 在 鲁 迅 和 胡 适 之 间 重 新 找 到 了 平 衡 就 是 一 个 令 人 鼓 舞 的 迹 象 在 缺 少 制 度 和 文 化 支 持 的 条 件 下 精 英 阶 层 的 理 性 沟 通 能 否 成 功 也 受 到 偶 然 因 素 包 括 政 治 和 技 术 因 素 的 重 大 影 响 出 现 邓 小 平 这 样 的 政 治 领 袖 还 有 这 样 的 信 息 技 术 都 对 理 性 沟 通 发 生 了 积 极 影 响 其 共 同 之 处 就 是 降 低 了 沟 通 的 政 治 风 险 专 制 制 度 往 往 打 不 赢 民 主 制 度 根 本 的 原 因 就 是 民 主 制 度 下 沟 通 的 政 治 风 险 比 较 小 能 够 调 动 更 多 人 的 智 慧 因 此 中 国 的 民 主 化 将 在 很 大 程 度 上 决 定 于 能 否 自 觉 地 创 新 不 断 降 低 沟 通 的 政 治 风 险 中 国 新 一 代 经 济 学 者 的 优 秀 代 表 杨 小 凯 生 前 提 出 过 一 个 重 要 的 思 想 发 展 中 国 家 并 非 一 定 享 有 后 发 优 势 而 有 很 大 可 能 陷 入 后 发 劣 势 这 就 是 说 落 后 国 家 实 际 上 难 以 摆 脱 总 跟 在 人 家 后 面 跑 的 被 动 局 面 杨 小 凯 英 年 早 逝 没 有 来 得 及 充 分 说 明 后 发 劣 势 的 机 理 而 把 这 个 问 题 留 给 了 后 人 后 发 劣 势 并 非 没 有 根 据 的 杞 人 之 忧 形 成 后 发 劣 势 的 一 个 重 要 机 理 就 是 发 达 国 家 可 以 长 期 保 持 他 们 在 沟 通 理 性 方 面 的 比 较 优 势 从 而 保 持 他 们 的 创 新 优 势 而 落 后 国 家 则 因 为 可 以 在 新 技 术 方 面 坐 享 其 成 缺 少 调 动 内 部 创 新 的 动 力 因 而 缺 少 改 善 本 社 会 内 部 沟 通 的 动 力 和 能 力

新 政 治 经 济 学 评 论 后 发 劣 势 的 机 理 与 发 达 国 家 的 话 语 优 势 可 能 有 直 接 关 系 发 达 国 家 的 表 达 优 势 或 话 语 优 势 对 落 后 国 家 构 成 了 一 把 难 以 对 付 的 双 刃 剑 由 于 政 治 制 度 和 政 治 文 化 的 长 期 优 势 发 达 国 家 不 仅 在 知 识 生 产 的 效 率 方 面 长 期 占 优 势 还 占 有 包 括 道 义 表 达 政 治 表 达 知 识 表 达 和 文 化 表 达 方 面 强 大 的 话 语 优 势 主 张 后 发 优 势 的 人 看 到 了 一 个 事 实 那 就 是 落 后 国 家 可 以 在 更 短 的 时 间 内 完 成 发 达 国 家 所 完 成 的 技 术 进 步 但 是 他 们 却 没 有 看 到 杨 小 凯 所 看 到 的 事 实 落 后 国 家 的 技 术 进 步 可 以 独 立 于 政 治 制 度 和 政 治 文 化 的 进 步 因 而 有 可 能 长 期 停 留 在 落 后 状 态 为 什 么 会 出 现 这 种 状 况 呢 发 达 国 家 的 全 面 优 势 为 什 么 不 一 定 能 够 迫 使 落 后 国 家 奋 起 改 变 自 己 的 政 治 落 后 呢 对 这 个 问 题 的 一 种 解 释 是 面 对 发 达 国 家 全 面 优 势 的 压 力 落 后 国 家 的 精 英 被 迫 学 习 他 们 的 话 语 以 掌 握 与 发 达 国 家 沟 通 的 能 力 但 在 这 个 过 程 中 许 多 人 失 去 了 与 本 社 会 底 层 沟 通 的 兴 趣 和 能 力 而 成 为 本 社 会 理 性 沟 通 的 障 碍 支 持 这 一 假 设 的 事 例 是 很 多 的 最 突 出 的 莫 过 于 这 个 事 实 许 多 来 自 落 后 国 家 而 在 发 达 国 家 获 得 学 术 荣 誉 或 接 受 过 系 统 教 育 的 人 在 本 国 的 政 治 过 程 政 策 过 程 以 及 学 术 评 价 过 程 中 获 得 了 过 于 强 势 的 话 语 权 虽 然 这 个 现 象 是 难 以 避 免 的 而 且 有 巨 大 的 进 步 作 用 但 是 由 此 带 来 的 负 面 影 响 也 是 非 常 深 远 的 一 个 严 重 的 负 面 后 果 就 是 以 本 土 经 验 为 基 础 的 重 大 问 题 和 重 要 知 识 得 不 到 及 时 有 力 的 表 达 和 交 流 从 而 失 去 了 许 多 创 新 和 变 革 的 机 会 更 令 人 忧 虑 的 是 落 后 国 家 的 知 识 精 英 对 于 解 决 本 土 问 题 的 知 识 挑 战 越 来 越 不 感 兴 趣 而 热 衷 于 关 注 发 达 国 家 的 热 点 问 题 因 为 只 有 在 解 决 发 达 国 家 的 热 点 问 题 中 作 出 贡 献 才 能 得 到 社 会 的 认 可 才 能 在 本 国 获 得 话 语 权 这 就 很 难 不 带 来 本 国 政 治 和 政 策 过 程 的 严 重 扭 曲 近 几 年 我 有 机 会 两 次 参 加 杨 小 凯 亲 自 创 立 的 留 美 经 济 学 者 协 会 在 中 国 举 办 的 年 会 两 个 现 象 给 我 留 下 深 刻 印 象 一 个 现 象 是 头 上 带 着 高 官 和 海 归 光 环 的 大 牌 们 做 完 主 题 发 言 就 走 根 本 没 有 兴 趣 听 小 人 物 的 发 言 另 一 个 现 象 是 越 来 越 多 的 年 轻 学 者 完 全 没 有 本 土 经 验 就 到 海 外 学 习 社 会 科 学 许 多 人 关 心 的 只 是 各 种 模 型 的 技 术 细 节 不 惜 用 削 足 适 履 的 办 法 来 研 究 中 国 问 题 一 个 留 学 生 居 然 仅 仅 用 城 市 户 口 数 而 不 是 常 住 人 口 数 来 研 究 深 圳 的 城 市 化 问 题 而 她 的 外 国 导 师 也 许 根 本 不 知 道 深 圳 的 常 住 人 口 中 百 分 之 九 十 没 有 当 地 城 市 户 口 更 让 我 感 到 惊 讶 的 是 即 使 没 有 一 个 外 国 人 即 使 是 在 讨 论 所 谓 的 中 国 经 济 问 题 不 少 小 组 依 然 坚 持 用 英 语 交 流 没 有 人 感 到 不 正 常 我 不 知 道 杨 小 凯 对 此 会 作 何 感 想 作 为 莫 干 山 会 议 的 参 与 者 我 只 知 道 如 果 当 年 的 会 议 是 由 海 归 们 来 主 导 用 英 语 来 交 流 绝 对 不 可 能 提 出 双 轨 制 这 样 的 创 意 以 价 格 双 轨 制 改 革 为 代 表 的 中 国 改 革 过 程 为 其 他 发 展 中 国 家 提 供 的 一 点 重 要 启 示 就 是

学 习 发 达 国 家 的 过 程 不 要 以 牺 牲 本 社 会 的 沟 通 理 性 为 代 价 这 是 不 容 易 做 到 的 但 确 实 可 以 做 到 中 国 改 革 的 经 验 从 正 反 两 个 方 面 说 明 了 这 一 点 每 个 国 家 通 往 现 代 化 的 路 径 是 不 同 的 而 且 并 非 只 有 唯 一 的 选 择 毫 无 疑 问 现 代 化 必 须 借 助 发 达 国 家 的 价 值 资 源 和 知 识 资 源 但 如 果 不 能 调 动 本 民 族 有 利 于 现 代 化 的 价 值 和 知 识 资 源 就 容 易 陷 入 高 风 险 和 高 代 价 的 改 革 路 径 每 一 个 国 家 降 低 现 代 化 代 价 和 风 险 所 需 要 的 一 些 关 键 知 识 只 能 从 本 国 经 验 中 来 因 此 发 展 中 国 家 摆 脱 落 后 宿 命 面 临 的 最 大 挑 战 就 是 能 否 既 充 分 调 动 外 部 的 价 值 和 知 识 资 源 又 充 分 利 用 本 土 的 经 验 和 智 慧 本 文 所 表 达 的 核 心 思 想 就 是 要 成 功 地 应 对 这 个 挑 战 除 了 提 高 本 社 会 的 沟 通 理 性 别 无 选 择 参 考 文 献! 2 3 4! " #! $ % (5,! 6 7 ( 中 文 版 国 家 理 论 经 济 权 利 法 律 权 利 与 国 家 范 围 上 海 财 经 大 学 出 版 社 *! 杜 润 生 邓 小 平 与 中 国 农 村 改 革 引 自 支 农 网 )!, 8( ) 在 事 实 与 规 范 之 间 关 于 法 律 和 民 主 法 治 国 的 商 谈 理 论 生 活 " 读 书 " 新 知 三 联 书 店.! 罗 小 朋. 等 级 产 权 与 改 革 当 代 中 国 研 究 &! 罗 小 朋 张 晓 波 赋 权 交 易 与 区 域 间 协 调 发 展 二 十 一 世 纪 论 坛 总 期 香 港 中 文 大 学 *! $ % 5(& & $! $ '! 7 6 7 (! 秦 晖 传 统 十 论 复 旦 大 学 出 版 社.! 文 化 无 高 下 制 度 有 优 劣 经 济 观 察 报 (&(! 群 己 权 界 与 中 西 之 别 宁 波 文 化 网 *(*(! /! 9!! $! 0':7 ( 中 文 版 转 型 与 经 济 学 北 京 大 学 出 版 社! - ; ' $!! # $ % ( #! 6 7 (

新 政 治 经 济 学 评 论! " 5 7! 0! #$ %& ' ' " " :% % # #" %! "! " " % # % (:% " # %! "! #!! (:% # % $ %!" #!!, %, # % % (:%, % % # 5% %!, 5%!!, % " % # % 5 /! % " 0 " "% #", (' % % % %! " %! % % #"!! % % %! % % # %, %!! %!, % %!! %!!!!, % % # #!! #, # #(! % % %! " #!, # " # % % 5% % #"!( 5% 7 / # 5 / (# * $.