二 一 三 年 十 二 月 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
目 录 2013 年 12 月 证 券 市 场 运 行 情 况 综 述... 1 一 主 要 指 标 概 览... 5 二 证 券 账 户 统 计... 6 2.1 期 末 股 票 账 户 情 况 表... 6 2.2 本 月 A 股 账 户 变 动 表... 7 2.3 本 月 B 股 账 户 变 动 表... 8 2.4 基 金 账 户 情 况 表... 8 2.5 开 通 创 业 板 功 能 的 自 然 人 A 股 账 户 情 况 表... 9 2.6 证 券 公 司 为 投 资 者 开 立 的 信 用 证 券 账 户 情 况... 9 2.7 A 股 账 户 开 户 地 区 分 布 表... 9 2.8 A 股 账 户 本 月 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 情 况 表... 11 2.9 A 股 账 户 最 近 一 年 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 及 期 末 持 仓 情 况 表... 11 2.10 月 末 A 股 账 户 市 值 分 布 表... 11 三 证 券 登 记 业 务 统 计... 12 3.1 证 券 发 行 人 统 计 表... 12 3.2 本 月 新 登 记 业 务 情 况... 12 3.3 股 票 发 行 登 记 地 区 分 布 表... 13 3.4 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表... 14 3.5 非 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表... 15 3.6 股 本 结 构 统 计 表... 16 四 证 券 存 管 业 务 统 计... 17 4.1 登 记 结 算 公 司 证 券 存 管 情 况 统 计 表... 17 4.2 主 要 金 融 机 构 证 券 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名... 20 4.3 主 要 金 融 机 构 A 股 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名... 21 4.4 主 要 金 融 机 构 B 股 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名... 23 4.5 主 要 金 融 机 构 债 券 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名... 24 4.6 主 要 金 融 机 构 基 金 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名... 26 4.7 流 通 股 托 管 市 值 地 区 分 布 表... 27
五 证 券 结 算 业 务 统 计... 28 5.1 结 算 系 统 参 与 人 个 数 统 计 表... 28 5.2 资 金 结 算 业 务 统 计 表... 29 六 代 办 股 份 转 让 业 务 统 计... 29 七 股 改 限 售 股 份 解 禁 减 持 情 况 统 计... 30 八 其 他 业 务 统 计... 31 8.1 代 扣 印 花 税 情 况 统 计 表... 31 8.2 代 理 上 市 公 司 发 放 现 金 红 利 情 况 统 计 表... 31 8.3 代 理 基 金 发 放 现 金 红 利 情 况 统 计 表... 31 8.4 代 理 债 券 还 本 付 息 统 计 表... 32 九 主 要 统 计 指 标 解 释... 33
2013 年 12 月 证 券 市 场 运 行 情 况 综 述 指 数 震 荡 上 行, 日 均 成 交 量 和 日 均 新 开 账 户 数 有 所 减 少, 当 月 参 与 交 易 账 户 数 占 比 上 升, 股 改 限 售 股 解 禁 减 持 数 量 增 加 1. 市 场 运 行 情 况 本 月 沪 深 两 市 指 数 震 荡 上 行 本 月 上 证 综 指 平 均 收 盘 点 位 为 2,163.38 点, 环 比 上 升 1.41 点, 升 幅 为 0.07%; 深 证 综 指 平 均 收 盘 点 位 为 1,050.48 点, 环 比 上 升 13.17 点, 升 幅 为 1.27% 沪 市 指 数 标 准 差 较 上 月 有 所 上 升, 深 市 有 所 下 降 图 1 综 合 指 数 走 势 图 沪 深 两 市 日 均 成 交 量 及 成 交 金 额 均 有 所 减 少 本 月 沪 市 日 均 成 交 量 为 94.15 亿 股, 环 比 减 少 了 9.63%; 日 均 成 交 金 额 为 817.14 亿 元, 环 比 减 少 了 10.7% 深 市 日 均 成 交 量 为 83.35 亿 股, 环 比 减 少 了 5.59%; 日 均 成 交 金 额 为 967.75 亿 元, 环 比 减 少 了 2.33% 日 均 结 算 总 额 有 所 增 加 沪 深 两 市 本 月 结 算 总 额 合 计 为 39.06 万 亿 元, 环 比 增 加 了 10.12%; 日 均 结 算 总 额 为 17,753.64 亿 元, 环 比 增 加 了 5.12% 1
图 2 每 月 日 均 结 算 总 额 变 化 图 2. 新 开 账 户 情 况 本 月 日 均 新 开 A 股 账 户 数 较 上 月 有 所 减 少 本 月 沪 深 两 市 合 计 日 均 新 开 A 股 账 户 数 为 18,046 户 其 中, 沪 市 平 均 每 日 新 开 A 股 账 户 数 为 9,206 户, 环 比 减 少 962 户, 减 幅 为 9.46%; 深 市 平 均 每 日 新 开 A 股 账 户 数 为 8,840 户, 环 比 减 少 111 户, 减 幅 为 1.24% 两 市 合 计 日 均 基 金 开 户 数 为 22,126 户, 环 比 增 加 了 19.08% 截 止 本 月 末, 沪 深 股 票 账 户 数 合 计 为 17,517.64 万 户, 其 中 A 股 账 户 17,263.38 万 户,B 股 账 户 254.26 万 户, 剔 除 休 眠 账 户 4,270.49 万 户, 有 效 账 户 为 13,247.15 万 户 图 3 每 月 日 均 新 增 账 户 变 化 图 3. 账 户 交 易 情 况 在 A 股 有 效 账 户 中, 沪 深 两 市 合 计 约 三 分 之 一 的 账 户 在 近 一 年 内 参 与 了 二 级 市 场 交 易 期 末 沪 深 两 市 场 共 有 A 股 有 效 账 户 12,992.7 万 户 从 是 否 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 的 角 度 看,4,756.85 万 户 近 一 年 内 参 与 了 二 级 市 场 交 易, 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 36.61%, 较 上 月 下 降 了 0.05 个 百 分 点 ; 未 参 与 交 易 的 A 股 有 效 账 户 8,235.85 万 户, 占 2
期 末 A 股 有 效 账 户 的 63.39%, 较 上 月 上 升 了 0.05 个 百 分 点 参 与 交 易 的 A 股 有 效 账 户 中, 七 成 期 末 持 有 证 券, 三 成 期 末 未 持 有 任 何 证 券 未 参 与 交 易 的 账 户 中, 七 成 期 末 未 持 有 任 何 证 券 持 仓 A 股 账 户 数 量 及 其 占 A 股 有 效 账 户 的 比 重 有 所 下 降 本 月 末 持 仓 的 A 股 账 户 数 为 5,385.44 万 户, 环 比 减 少 了 9.92 万 户, 降 幅 为 0.18% 持 仓 A 股 账 户 占 全 部 A 股 有 效 账 户 的 比 重 为 41.45%, 环 比 下 降 了 0.2 个 百 分 点 ; 空 仓 账 户 占 58.55%, 较 上 月 上 升 了 0.2 个 百 分 点 图 4 持 仓 的 A 股 账 户 数 及 其 占 A 股 有 效 账 户 数 比 重 的 变 化 当 月 参 与 交 易 A 股 账 户 数 及 其 占 比 有 所 上 升 本 月 沪 深 两 市 当 月 参 与 交 易 的 A 股 账 户 数 为 1,967.67 万 户, 较 上 月 增 加 了 59.75 万 户, 占 期 末 A 股 有 效 账 户 数 12,992.7 万 户 的 15.14%, 较 上 月 上 升 了 0.41 个 百 分 点 图 5 当 月 参 与 交 易 账 户 数 及 其 占 比 变 化 3
4. 股 改 限 售 股 解 禁 与 减 持 情 况 截 至 2013 年 12 月 底, 沪 深 两 市 股 改 累 计 产 生 限 售 股 5,068.07 亿 股 ; 累 计 办 理 解 禁 的 限 售 股 4,485.27 亿 股 其 中, 大 非 股 东 累 计 办 理 解 禁 限 售 股 3,740.89 亿 股, 小 非 股 东 累 计 办 理 解 禁 限 售 股 744.38 亿 股 ; 未 解 禁 限 售 股 571.16 亿 股, 其 中, 大 非 股 东 持 有 未 解 禁 限 售 股 384.96 亿 股, 小 非 股 东 持 有 未 解 禁 限 售 股 186.2 亿 股 在 已 解 禁 的 限 售 股 中, 通 过 二 级 市 场 累 计 减 持 599.79 亿 股, 其 中, 大 非 股 东 累 计 减 持 261.09 亿 股, 小 非 股 东 累 计 减 持 338.7 亿 股 解 禁 减 持 数 量 均 有 所 增 加 12 月 份, 沪 深 两 市 办 理 解 禁 的 限 售 股 合 计 14.13 亿 股, 较 上 月 增 加 了 2.25 倍 沪 深 两 市 通 过 二 级 市 场 卖 出 已 解 禁 限 售 股 共 5.3 亿 股, 较 上 月 的 3.65 亿 股 增 加 了 45.21% 日 均 减 持 数 量 及 其 占 成 交 量 比 重 均 有 所 上 升 12 月 份, 股 改 限 售 股 日 均 减 持 0.24 亿 股, 较 上 月 增 加 了 38.61%, 股 改 限 售 股 减 持 数 量 占 当 月 成 交 量 的 比 重 为 0.14%, 较 上 月 上 升 了 0.05 个 百 分 点 图 6: 股 改 限 售 股 的 解 禁 与 减 持 情 况 单 位 : 亿 股 图 7: 近 一 年 以 来 的 日 均 减 持 数 量 和 减 持 占 成 交 量 比 重 的 变 化 情 况 4
一 主 要 指 标 概 览 月 份 新 开 股 票 登 记 存 管 登 记 存 管 证 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 期 末 有 效 账 期 末 股 票 账 登 记 存 管 证 券 过 户 总 笔 数 过 户 总 金 额 结 算 总 额 结 算 净 额 账 户 数 ( 万 证 券 只 数 券 总 面 值 ( 亿 户 数 ( 万 户 ) 户 数 ( 万 户 ) 总 市 值 ( 亿 元 ) 已 上 市 流 通 市 限 售 流 通 市 ( 万 笔 ) ( 亿 元 ) ( 亿 元 ) ( 亿 元 ) 户 ) ( 只 ) 元 ) 值 ( 亿 元 ) 值 ( 亿 元 ) 201301 13,456.46 17,106.88 45.66 4,143 46,939.40 259,139.12 210,235.10 48,419.30 50,385.79 239,513.17 246,760.80 11,166.25 201302 13,494.99 17,142.16 37.95 4,205 47,130.62 260,804.66 212,599.30 47,658.51 35,239.85 175,457.22 180,030.39 9,024.15 201303 13,567.76 17,210.36 72.26 4,324 48,256.68 249,833.50 204,755.13 44,531.19 46,756.75 248,516.02 258,838.78 12,627.04 201304 13,597.53 17,237.59 29.91 4,410 49,109.51 245,661.88 201,924.20 43,211.86 32,822.20 200,904.36 208,732.32 10,434.60 201305 13,639.86 17,276.29 42.33 4,536 50,196.52 265,847.85 218,708.48 46,556.53 52,577.25 299,519.50 310,184.98 11,276.92 201306 13,676.78 17,310.11 36.81 4,618 51,887.89 231,230.62 191,387.24 39,155.98 37,771.92 244,299.67 253,926.11 11,228.24 201307 13,713.38 17,343.46 36.68 4,700 52,740.93 237,434.08 203,023.63 33,736.97 52,703.72 349,909.62 364,510.41 13,164.62 201308 13,748.42 17,375.58 35.15 4,763 53,232.49 250,620.37 215,967.58 34,519.48 56,143.54 346,363.48 358,200.24 11,528.74 201309 13,127.22 17,411.46 39.38 4,837 53,837.01 262,244.73 226,447.73 35,664.44 53,539.43 305,113.45 316,709.74 11,009.05 201310 13,165.88 17,444.68 36.74 4,883 54,152.78 257,304.29 223,665.96 33,491.26 50,367.76 298,604.18 309,848.65 10,518.58 201311 13,206.97 17,481.58 40.24 4,972 55,212.44 269,512.58 234,517.38 34,849.75 50,778.07 343,865.64 354,683.84 10,776.24 201312 13,247.15 17,517.64 39.81 5,069 56,248.93 262,147.53 228,862.37 33,142.62 52,075.94 376,872.89 390,580.09 13,487.78 同 比 % -5.69 2.66-7.61 23.82 19.87 6.94 15.11-27.64 27.56 72.33 75.13 25.61 注 :1 登 记 存 管 证 券 包 括 A 股 B 股 权 证 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 封 闭 式 基 金 ETF LOF 和 资 产 证 券 化 产 品, 不 包 括 开 放 式 基 金 和 债 券 回 购 2 登 记 存 管 证 券 只 数 和 总 面 值 中, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 证 券 ; 总 面 值 和 总 市 值 计 算 中, 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 3 总 市 值 流 通 市 值 按 期 末 收 盘 价 计 算 4 过 户 笔 数 金 额 包 括 所 有 登 记 证 券 的 集 中 交 易 过 户 和 非 集 中 交 易 过 户, 都 按 双 向 计 算 5B 股 的 市 值 过 户 金 额 结 算 总 额 结 算 净 额 以 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 本 月 汇 率 期 平 均 价 换 算 成 人 民 币 6 表 中 数 据 为 沪 深 两 市 合 计 数 7 登 记 存 管 证 券 只 数 不 包 括 存 管 面 值 为 零 的 证 券 5
二 证 券 账 户 统 计 2.1 期 末 股 票 账 户 情 况 表 单 位 : 万 户 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 期 末 有 效 账 户 数 6,697.92 6,549.23 13,247.15 股 票 账 户 开 户 总 数 9,253.44 9,113.12 18,366.56 A 股 账 户 开 户 总 数 9,097.69 9,010.70 18,108.39 B 股 账 户 开 户 总 数 155.75 102.42 258.17 股 票 账 户 销 户 总 数 429.94 417.87 847.81 A 股 账 户 销 户 总 数 428.05 415.86 843.91 B 股 账 户 销 户 总 数 1.89 2.01 3.90 期 末 股 票 账 户 总 数 8,823.50 8,694.14 17,517.64 期 末 A 股 账 户 数 8,669.64 8,593.74 17,263.38 期 末 B 股 账 户 数 153.86 100.40 254.26 期 末 休 眠 A 股 账 户 数 2,125.58 2,144.91 4,270.49-6
2.2 本 月 A 股 账 户 变 动 表 上 海 深 圳 沪 深 合 计 自 然 人 证 券 公 司 自 营 证 券 公 司 集 合 理 财 证 券 投 资 基 金 基 金 公 司 专 户 理 财 产 品 社 保 基 金 单 位 : 户 企 业 年 金 QFII RQFII 保 险 信 托 一 般 机 构 合 计 期 初 A 股 账 户 数 86,167,459 56,219 982 1,523 1,805 114 2,767 287 67 926 7,532 275,144 86,514,825 本 月 新 开 A 股 账 户 数 200,700 3 36 32 158 0 20 24 12 16 90 1,440 202,531 本 月 新 销 A 股 账 户 数 20,325 0 1 0 29 0 4 0 0 0 144 470 20,973 期 末 A 股 账 户 数 86,347,834 56,222 1,017 1,555 1,934 114 2,783 311 79 942 7,478 276,114 86,696,383 期 初 A 股 账 户 数 85,453,524 35,155 986 1,500 1,781 116 2,790 282 65 604 6,175 256,089 85,759,067 本 月 新 开 A 股 账 户 数 192,692 7 41 34 169 0 26 21 12 19 92 1,362 194,475 本 月 新 销 A 股 账 户 数 15,637 0 3 0 25 0 1 2 0 0 45 459 16,172 期 末 A 股 账 户 数 85,630,579 35,162 1,024 1,534 1,925 116 2,815 301 77 622 6,222 256,993 85,937,370 期 初 A 股 账 户 数 171,620,983 91,374 1,968 3,023 3,586 230 5,557 569 132 1,530 13,707 531,233 172,273,892 本 月 新 开 A 股 账 户 数 393,392 10 77 66 327 0 46 45 24 35 182 2,802 397,006 本 月 新 销 A 股 账 户 数 35,962 0 4 0 54 0 5 2 0 0 189 929 37,145 期 末 A 股 账 户 数 171,978,413 91,384 2,041 3,089 3,859 230 5,598 612 156 1,564 13,700 533,107 172,633,753 注 : 保 险 账 户 信 托 账 户 均 包 括 以 保 险 产 品 信 托 产 品 名 义 开 户 的 账 户 和 以 保 险 公 司 信 托 公 司 自 身 名 义 开 户 的 账 户 - 7
2.3 本 月 B 股 账 户 变 动 表 单 位 : 户 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 期 初 B 股 账 户 数 1,538,212 1,003,732 2,541,944 其 中 : 境 内 个 人 投 资 者 1,348,759 887,666 2,236,425 境 内 其 他 投 资 者 0 235 235 境 外 个 人 投 资 者 174,736 101,679 276,415 境 外 机 构 投 资 者 14,717 14,152 28,869 二 本 月 新 开 B 股 账 户 数 646 461 1,107 其 中 : 境 内 个 人 投 资 者 535 338 873 境 内 其 他 投 资 者 0 0 0 境 外 个 人 投 资 者 17 30 47 境 外 机 构 投 资 者 94 93 187 三 本 月 新 销 B 股 账 户 数 240 165 405 其 中 : 境 内 个 人 投 资 者 149 129 278 境 内 其 他 投 资 者 0 0 0 境 外 个 人 投 资 者 62 10 72 境 外 机 构 投 资 者 29 26 55 四 期 末 B 股 账 户 数 1,538,618 1,004,028 2,542,646 其 中 : 境 内 个 人 投 资 者 1,349,145 887,875 2,237,020 境 内 其 他 投 资 者 0 235 235 境 外 个 人 投 资 者 174,691 101,699 276,390 境 外 机 构 投 资 者 14,782 14,219 29,001 2.4 基 金 账 户 情 况 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 单 位 : 户 一 基 金 账 户 开 户 总 数 21,907,496 24,618,530 46,526,026 二 基 金 账 户 销 户 总 数 32,587 2,039,385 2,071,972 三 期 初 基 金 账 户 数 21,647,042 22,320,451 43,967,493 个 人 投 资 者 21,624,212 22,264,945 43,889,157 机 构 投 资 者 22,830 55,506 78,336 四 本 月 新 开 基 金 账 户 数 227,977 258,805 486,782 个 人 投 资 者 227,023 257,800 484,823 机 构 投 资 者 954 1,005 1,959 五 本 月 新 销 基 金 账 户 数 110 112 222 个 人 投 资 者 110 107 217 机 构 投 资 者 0 5 5-8
六 期 末 基 金 账 户 数 21,874,909 22,579,145 44,454,054 个 人 投 资 者 21,851,125 22,522,639 44,373,764 机 构 投 资 者 23,784 56,506 80,290 注 :1 基 金 账 户 指 本 公 司 证 券 账 户 管 理 规 则 所 称 的 证 券 投 资 基 金 账 户 2 基 金 账 户 数 包 括 因 本 公 司 开 放 式 基 金 系 统 账 户 注 册 自 动 配 发 的 基 金 账 户 数 2.5 开 通 创 业 板 功 能 的 自 然 人 A 股 账 户 情 况 表 单 位 : 万 户 账 户 数 期 初 具 有 创 业 板 功 能 账 户 数 2,252.89 本 月 开 通 创 业 板 功 能 账 户 数 14.17 本 月 消 除 创 业 板 功 能 账 户 数 0.31 期 末 具 有 创 业 板 功 能 账 户 数 2,266.79 注 :1 消 除 创 业 板 功 能 账 户 数 包 括 销 户 和 清 理 的 账 户 2 日 期 以 开 通 消 除 申 请 的 报 送 日 期 为 准 2.6 证 券 公 司 为 投 资 者 开 立 的 信 用 证 券 账 户 情 况 上 海 市 场 深 圳 市 场 合 计 单 位 : 户 一 期 初 信 用 证 券 账 户 1,245,230 1,254,369 2,499,599 个 人 1,242,135 1,251,300 2,493,435 机 构 3,095 3,069 6,164 二 本 月 新 开 信 用 证 券 账 户 83,132 83,766 166,898 个 人 82,984 83,615 166,599 机 构 148 151 299 三 本 月 新 销 信 用 证 券 账 户 2,293 2,287 4,580 个 人 2,265 2,264 4,529 机 构 28 23 51 四 期 末 信 用 证 券 账 户 1,326,069 1,335,848 2,661,917 个 人 1,322,854 1,332,651 2,655,505 机 构 3,215 3,197 6,412 注 : 信 用 证 券 账 户 不 同 于 普 通 证 券 账 户, 是 投 资 者 为 参 与 融 资 融 券 交 易 而 向 证 券 公 司 申 请 开 立 的 证 券 账 户 该 账 户 是 证 券 公 司 在 我 公 司 开 立 的 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 的 二 级 账 户, 用 于 记 录 投 资 者 委 托 证 券 公 司 持 有 的 担 保 证 券 的 明 细 数 据 2.7 A 股 账 户 开 户 地 区 分 布 表 单 位 : 户 - 9
地 区 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 新 开 户 数 比 重 (%) 开 户 总 数 比 重 (%) 新 开 户 数 比 重 (%) 开 户 总 数 比 重 (%) 北 京 13,032 6.43 5,908,116 6.49 12,579 6.47 4,794,091 5.32 天 津 2,448 1.21 1,269,513 1.40 2,360 1.21 1,559,394 1.73 河 北 8,153 4.03 2,203,832 2.42 7,729 3.97 2,344,730 2.60 山 西 3,654 1.80 1,574,277 1.73 3,184 1.64 1,475,329 1.64 内 蒙 古 1,825 0.90 904,800 0.99 1,671 0.86 866,601 0.96 辽 宁 5,249 2.59 3,367,225 3.70 4,692 2.41 3,693,191 4.10 吉 林 2,078 1.03 1,425,856 1.57 2,084 1.07 1,383,997 1.54 黑 龙 江 4,615 2.28 1,955,189 2.15 4,076 2.10 2,037,357 2.26 上 海 12,446 6.15 12,404,646 13.63 13,459 6.92 6,843,546 7.60 江 苏 13,744 6.79 7,075,615 7.78 13,278 6.83 7,012,048 7.78 浙 江 11,569 5.71 4,951,912 5.44 10,357 5.33 5,665,584 6.29 安 徽 4,279 2.11 1,923,829 2.11 3,805 1.96 1,710,621 1.90 福 建 8,347 4.12 3,163,316 3.48 6,915 3.56 3,403,022 3.78 江 西 4,553 2.25 1,471,126 1.62 4,416 2.27 1,761,900 1.96 山 东 13,969 6.90 5,275,988 5.80 11,928 6.13 5,210,185 5.78 河 南 8,032 3.97 3,019,847 3.32 7,311 3.76 3,538,192 3.93 湖 北 7,687 3.80 3,266,769 3.59 6,953 3.58 3,496,580 3.88 湖 南 10,574 5.22 2,523,096 2.77 8,316 4.28 3,162,685 3.51 广 东 23,008 11.36 7,878,868 8.66 20,777 10.68 9,324,563 10.35 深 圳 11,439 5.65 6,390,209 7.02 11,563 5.95 6,132,651 6.81 广 西 4,541 2.24 1,376,576 1.51 4,408 2.27 1,704,960 1.89 海 南 1,383 0.68 526,290 0.58 1,495 0.77 760,733 0.84 重 庆 3,490 1.72 1,336,969 1.47 2,631 1.35 1,473,810 1.64 四 川 7,504 3.71 3,654,289 4.02 7,815 4.02 4,001,913 4.44 贵 州 1,332 0.66 580,685 0.64 1,230 0.63 569,126 0.63 云 南 2,616 1.29 967,111 1.06 2,369 1.22 1,036,077 1.15 西 藏 76 0.04 27,330 0.03 64 0.03 38,893 0.04 陕 西 3,925 1.94 1,646,497 1.81 3,732 1.92 1,953,414 2.17 甘 肃 2,398 1.18 925,494 1.02 2,323 1.19 935,533 1.04 青 海 381 0.19 331,852 0.36 379 0.19 248,187 0.28 宁 夏 865 0.43 425,958 0.47 866 0.45 312,998 0.35 新 疆 3,319 1.64 1,223,691 1.35 3,231 1.66 1,152,282 1.28 其 他 0 0.00 0 0.00 6,467 3.33 489,811 0.54 合 计 202,531 100.00 90,976,771 100.00 194,463 100.00 90,094,004 100.00 注 :1A 股 账 户 开 户 地 区 按 账 户 的 开 户 代 办 点 所 在 地 邮 政 编 码 统 计 2 开 户 点 地 区 或 开 户 点 的 邮 编 维 护 有 问 题, 不 能 确 定 其 开 户 地 区 的, 暂 归 入 其 他 3 统 计 期 间 营 业 部 所 在 地 区 发 生 变 化, 会 引 起 A 股 账 户 地 区 分 布 的 变 化 - 10
2.8 A 股 账 户 本 月 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 情 况 表 本 月 参 与 交 易 A 股 有 效 账 户 本 月 未 参 与 交 易 A 股 有 效 账 户 数 量 占 比 (%) 数 量 占 比 (%) 单 位 : 万 户 账 户 合 计 沪 市 978.70 14.96 5,565.36 85.04 6,544.06 深 市 988.97 15.34 5,459.67 84.66 6,448.64 沪 深 合 计 1,967.67 15.14 11,025.03 84.86 12,992.70 2.9 A 股 账 户 最 近 一 年 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 及 期 末 持 仓 情 况 表 单 位 : 万 户 参 与 交 易 情 况 最 近 一 年 参 与 最 近 一 年 未 参 与 占 期 末 A 股 交 易 A 股 有 效 交 易 A 股 有 效 账 合 计 有 效 账 户 的 期 末 持 仓 情 况 账 户 数 户 数 比 重 (%) 沪 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 3,248.04 2,137.40 5,385.44 41.45 深 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 数 1,508.81 6,098.45 7,607.26 58.55 合 合 计 4,756.85 8,235.85 12,992.70 100.00 计 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 (%) 36.61 63.39 100.00 - 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 1,718.56 1,246.25 2,964.81 45.31 沪 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 数 753.71 2,825.54 3,579.25 54.69 市 合 计 2,472.27 4,071.79 6,544.06 100.00 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 (%) 37.78 62.22 100.00 - 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 1,529.48 891.15 2,420.63 37.54 深 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 数 755.10 3,272.91 4,028.01 62.46 市 合 计 2,284.58 4,164.06 6,448.64 100.00 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 (%) 35.43 64.57 100.00 - 注 :1 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 指 期 末 持 有 证 券 余 额 不 为 零 的 A 股 有 效 账 户 2 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 指 期 末 持 有 证 券 余 额 为 零 的 A 股 有 效 账 户 3 参 与 交 易 A 股 有 效 账 户 指 考 察 期 间 ( 近 一 年 ) 参 与 证 券 市 场 二 级 市 场 集 中 交 易 的 A 股 有 效 账 户 4 沪 深 市 场 参 与 交 易 及 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 分 别 指 其 在 各 自 市 场 期 末 A 股 有 效 账 户 数 中 的 比 重 2.10 月 末 A 股 账 户 市 值 分 布 表 期 末 已 上 市 的 A 自 然 人 机 构 合 计 股 流 通 市 值 账 户 数 比 重 (%) 账 户 数 比 重 (%) 账 户 数 比 重 (%) a.1 万 以 下 20,002,281 37.72 6,959 8.77 20,009,240 37.68 b.1-10 万 24,979,037 47.10 15,274 19.24 24,994,312 47.06 c.10-50 万 6,639,834 12.52 16,581 20.89 6,656,416 12.53 d.50-100 万 834,466 1.57 7,494 9.44 841,960 1.59 e.100-500 万 512,777 0.97 13,655 17.20 526,432 0.99 f.500-1000 万 39,180 0.07 4,130 5.20 43,310 0.08 g.1000-1 亿 元 20,792 0.04 8,860 11.16 29,652 0.06 h.1 亿 以 上 1,660 0.00 6,420 8.09 8,080 0.02 合 计 53,030,027 100.00 79,373 100.00 53,109,402 100.00 注 :1A 股 流 通 市 值 指 已 上 市 的 流 通 股 市 值 2 按 上 组 限 不 在 内 原 则 统 计, 流 通 市 值 在 1 万 元 以 下 的 账 户 数 不 包 括 期 末 已 上 市 A 股 流 通 市 值 为 零 的 ( 即 期 末 未 持 有 已 上 市 A 股 ) 的 账 户 - 11
三 证 券 登 记 业 务 统 计 3.1 证 券 发 行 人 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 一 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 953 1,536 1. 只 发 A 股 900 1,483 2. 只 发 B 股 9 12 3. 既 发 A 股 又 发 B 股 44 41 二 债 券 发 行 人 家 数 ( 家 ) 1,141 335 1. 政 策 性 金 融 债 家 数 0 0 2. 发 行 企 业 债 家 数 767 32 3. 发 行 公 司 债 家 数 214 164 4. 发 行 可 转 债 家 数 18 8 5. 发 行 分 离 式 可 转 债 家 数 10 0 6. 发 行 中 小 企 业 私 募 债 家 数 147 134 注 :1 不 含 国 债 2 如 果 一 家 债 券 发 行 人 发 行 两 种 以 上 债 券, 按 一 家 债 券 发 行 人 统 计 3.2 本 月 新 登 记 业 务 情 况 本 月 新 登 记 业 务 情 况 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 新 登 记 证 券 只 数 ( 只 ) 50 14 64 ( 一 ) 股 票 0 0 0 1.A 股 0 0 0 2.B 股 0 0 0 ( 二 ) 权 证 0 0 0 ( 三 ) 债 券 现 货 50 11 61 1. 国 债 2 0 2 2. 地 方 债 0 0 0 3. 政 策 性 金 融 债 2 0 2 4. 企 业 债 28 0 28 5. 公 司 债 9 0 9 6. 可 转 债 1 0 1 7. 分 离 式 可 转 债 0 0 0 8. 中 小 企 业 私 募 债 8 11 19 ( 四 ) 基 金 0 3 3 1. 封 闭 式 基 金 0 0 0 2.ETF 0 0 0 3.LOF 0 3 3 4. 实 时 申 赎 货 币 基 金 0 0 0 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 0 0 0 二 新 登 记 证 券 面 值 / 份 额 ( 亿 元 / 亿 份 ) 356.47 78.49 434.96 ( 一 ) 股 票 73.53 57.75 131.28-12
本 月 新 登 记 业 务 情 况 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 1. 已 上 市 流 通 股 4.93 9.82 14.75 A 股 4.93 9.82 14.75 B 股 0.00 0.00 0.00 2. 限 售 流 通 股 68.60 47.93 116.53 3. 非 流 通 股 0.00 0.00 0.00 ( 二 ) 权 证 0.00 0.00 0.00 ( 三 ) 债 券 现 货 282.94 11.97 294.91 1. 国 债 1.40 0.00 1.40 2. 地 方 债 0.00 0.00 0.00 3. 政 策 性 金 融 债 120.00 0.00 120.00 4. 企 业 债 48.89 0.00 48.89 5. 公 司 债 86.00 0.00 86.00 6. 可 转 债 16.00 0.00 16.00 7. 分 离 式 可 转 债 0.00 0.00 0.00 8. 中 小 企 业 私 募 债 10.65 11.97 22.62 ( 四 ) 基 金 0.00 8.77 8.77 1. 封 闭 式 基 金 0.00 0.00 0.00 2.ETF 0.00 0.00 0.00 3.LOF 0.00 8.77 8.77 4. 实 时 申 赎 货 币 基 金 0.00 0.00 0.00 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 0.00 0.00 0.00 注 :1 登 记 按 登 记 完 毕 日 统 计 2 新 增 登 记 只 数 指 本 期 系 统 首 次 登 记 的 只 数 3 新 登 记 股 本 包 括 首 发 增 发 配 股 产 生 的 新 股 3.3 股 票 发 行 登 记 地 区 分 布 表 地 区 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 上 海 分 公 司 发 行 股 本 ( 万 股 ) 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 深 圳 分 公 司 发 行 股 本 ( 万 股 ) 本 期 期 末 本 期 期 末 本 期 增 减 期 末 数 增 减 数 增 减 数 本 期 增 减 期 末 数 北 京 0 81 45,194.63 104,868,738.77 0 122 11,747.45 6,993,522.62 天 津 0 17 0.00 2,854,769.58 0 18 0.00 954,694.44 河 北 0 16 19,050.54 1,113,966.71 0 24 51,275.08 2,844,445.98 山 西 0 16 0.00 3,103,255.57 0 12 0.00 1,688,459.14 内 蒙 古 0 15 0.00 2,376,774.30 0 8 11,520.74 592,435.84 辽 宁 0 24 44,050.42 1,558,141.44 0 38 29,973.60 2,776,671.21 吉 林 0 19 0.00 1,293,540.36 0 19 62,151.22 1,647,962.50 黑 龙 江 0 20 0.00 1,607,036.02 0 9 0.00 281,096.58 上 海 0 136 307,236.34 27,876,092.05 0 55 388.64 1,473,441.01 江 苏 0 63 45,794.03 5,654,951.16 0 143 11,208.26 5,411,116.81 浙 江 0 58 48,425.32 4,411,971.52 0 154 4,028.85 6,403,017.24 安 徽 0 28 0.00 3,149,233.92 0 43 780.45 2,149,484.17 福 建 0 29 192.50 5,475,634.40 0 52 0.00 1,857,085.03 江 西 0 16 1,537.17 1,398,949.45 0 16 2,547.13 658,830.87 山 东 0 46 17,576.62 5,306,956.89 0 90-1,441.54 3,943,389.02 河 南 0 19 0.00 1,614,158.87 0 32 0.00 1,650,125.29-13
地 区 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 上 海 分 公 司 发 行 股 本 ( 万 股 ) 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 深 圳 分 公 司 发 行 股 本 ( 万 股 ) 本 期 期 末 本 期 期 末 本 期 增 减 期 末 数 增 减 数 增 减 数 本 期 增 减 期 末 数 湖 北 0 33 61,082.43 3,127,675.43 0 45 31,448.03 2,044,677.14 湖 南 0 17 7,100.00 1,474,893.18 0 45 45,126.16 2,731,103.72 广 东 0 29 3,411.64 4,932,571.18 0 136 22,143.60 7,335,894.96 深 圳 0 7 0.00 3,399,208.40 0 174 95,882.29 11,347,224.37 广 西 0 11 0.00 934,787.75 0 17 120,843.67 920,765.90 海 南 0 9 0.00 1,892,549.82 0 17 48,613.04 1,052,302.55 重 庆 0 15 74,014.88 1,195,443.54 0 15 0.00 1,001,567.08 四 川 0 34 47,898.42 2,922,737.38 0 60 16,498.45 3,612,534.56 贵 州 0 8 8,072.00 533,853.80 0 11 0.00 468,430.39 云 南 0 13-53,959.04 863,574.46 0 14 7,854.30 1,021,410.27 西 藏 0 5 0.00 456,585.85 0 0 0.00 0.00 陕 西 0 15 0.00 855,504.91 0 22 0.00 1,294,625.58 甘 肃 0 10 0.00 1,328,058.79 0 10 0.00 394,955.01 青 海 0 6 0.00 622,636.26 0 2 0.00 206,262.28 宁 夏 0 4 0.00 115,970.36 0 8 0.00 333,146.54 新 疆 0 21 0.00 1,935,991.91 0 17 0.00 1,310,081.63 其 他 0 104-53,762.61 56,049,133.90 0 97 14.44 3,111,165.21 合 计 0 944 622,915.29 256,305,347.93 0 1,525 572,603.86 79,511,924.94 注 :1 按 发 行 人 的 联 系 地 址 统 计 2 统 计 对 象 为 发 行 A 股 的 发 行 人, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记, 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 公 司 以 及 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 出 登 记 的 公 司 3 发 行 家 数 指 首 次 发 行 的 家 数 ; 发 行 股 本 包 括 首 发 增 发 送 股 配 股 后 的 股 本, 不 包 括 B 股 股 本 4 其 他 指 不 能 明 确 地 区 的 发 行 人 和 暂 未 办 理 发 行 登 记 手 续 的 发 行 人 3.4 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 集 中 交 易 变 更 登 记 笔 数 ( 万 笔 ) 22,549.82 29,418.97 51,968.79 其 中 :A 股 18,667.83 22,874.36 41,542.19 B 股 75.49 79.92 155.41 权 证 0.00 0.00 0.00 基 金 281.59 264.97 546.56 资 产 证 券 化 产 品 0.00 0.01 0.01 债 券 116.61 28.66 145.27 债 券 回 购 3,408.30 6,171.05 9,579.35 二 集 中 交 易 变 更 登 记 面 值 ( 亿 元 ) 284,298.79 27,844.35 312,143.14 其 中 :A 股 4,175.62 3,652.42 7,828.04 B 股 15.92 15.09 31.01 权 证 0.00 0.00 0.00 基 金 583.27 1,025.45 1,608.72 资 产 证 券 化 产 品 0.00 12.84 12.84 债 券 3,537.89 428.23 3,966.12 债 券 回 购 275,986.09 22,710.32 298,696.41 三 集 中 交 易 变 更 登 记 每 笔 平 均 面 值 ( 万 元 ) 12.61 0.95 6.01 其 中 :A 股 0.22 0.16 0.19-14
集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 B 股 0.21 0.19 0.20 权 证 0.00 0.00 0.00 基 金 2.07 3.87 2.94 资 产 证 券 化 产 品 0.00 1,888.24 1,888.24 债 券 30.34 14.94 27.30 债 券 回 购 80.97 3.68 31.18 四 集 中 交 易 变 更 登 记 金 额 其 中 :A 股 ( 亿 元 ) 36,445.86 42,487.17 78,933.03 B 股 ( 亿 美 元 / 亿 港 元 ) 12.61 118.79 - 权 证 ( 亿 元 ) 0.00 0.00 0.00 基 金 ( 亿 元 ) 4,001.05 804.84 4,805.89 资 产 证 券 化 产 品 ( 亿 元 ) 0.00 12.56 12.56 债 券 ( 亿 元 ) 3,616.54 433.62 4,050.16 债 券 回 购 ( 亿 元 ) 276,034.24 12,137.60 288,171.84 五 集 中 交 易 变 更 登 记 每 笔 平 均 金 额 其 中 :A 股 ( 万 元 ) 1.95 1.86 1.90 B 股 ( 万 美 元 / 万 港 元 ) 0.17 1.49 - 权 证 ( 万 元 ) 0.00 0.00 0.00 基 金 ( 万 元 ) 14.21 3.04 8.79 资 产 债 券 ( 万 元 ) 0.00 1,846.34 1,846.34 债 券 ( 万 元 ) 31.01 15.13 27.88 债 券 回 购 ( 万 元 ) 80.99 1.97 30.08 注 :1 过 户 的 面 值 金 额 笔 数 均 按 过 户 日 期 双 向 计 算, 且 不 包 含 交 易 费 用 2 债 券 包 含 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 3 一 项 回 购 业 务 每 清 算 一 次 按 双 向 计 算 一 次 过 户 金 额 3.5 非 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 非 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 非 集 中 交 易 过 户 笔 数 ( 笔 ) 670,544 400,970 1,071,514 1. 股 份 协 议 转 让 过 户 78 32 110 2. 国 有 股 划 转 0 4 4 3. 司 法 裁 决 过 户 450 24 474 4. 继 承 捐 赠 等 财 产 分 割 转 移 670 6 676 5. 要 约 收 购 4 12 16 6. 质 押 转 移 0 0 0 7. 融 资 融 券 证 券 划 转 563,988 400,880 964,868 8. 其 他 105,354 12 105,366 二 非 集 中 交 易 过 户 面 值 ( 万 元 ) 2,798,388.32 2,593,856.48 5,392,244.80 1. 股 份 协 议 转 让 过 户 218,365.52 25,612.50 243,978.02 2. 国 有 股 划 转 0.00 2,781.82 2,781.82 3. 司 法 裁 决 过 户 5,658.09 1,823.93 7,482.02 4. 继 承 捐 赠 等 财 产 分 割 转 移 911.73 0.43 912.16 5. 要 约 收 购 10,010.00 58,267.43 68,277.43 6. 质 押 转 移 0.00 0.00 0.00 7. 融 资 融 券 证 券 划 转 2,453,441.86 2,460,006.38 4,913,448.24 8. 其 他 110,001.12 45,363.99 155,365.11-15
三 非 集 中 交 易 过 户 金 额 ( 万 元 ) 3,883,829.06 3,587,448.11 7,471,277.17 1. 股 份 协 议 转 让 过 户 1,190,779.92 370,211.60 1,560,991.52 2. 国 有 股 划 转 0.00 2,781.82 2,781.82 3. 司 法 裁 决 过 户 45,193.57 6,314.81 51,508.38 4. 继 承 捐 赠 等 财 产 分 割 转 移 4,432.69 3.20 4,435.89 5. 要 约 收 购 79,979.90 298,783.63 378,763.53 6. 质 押 转 移 0.00 0.00 0.00 7. 融 资 融 券 证 券 划 转 2,453,441.86 2,460,006.38 4,913,448.24 8. 其 他 110,001.12 449,346.67 559,347.79 注 :1 统 计 范 围 为 所 有 证 券 品 种 的 非 集 中 交 易 过 户 2 非 集 中 交 易 过 户 金 额 按 双 向 计 算, 且 不 包 含 交 易 费 用 ; 无 交 易 价 格 则 按 面 值 计 算 过 户 金 额 ;B 股 的 非 集 中 交 易 过 户 金 额 按 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 本 月 汇 率 期 平 均 价 转 换 为 人 民 币 3 非 集 中 交 易 过 户 笔 数 按 实 际 过 户 记 录 双 向 计 算 4 股 份 协 议 转 让 统 计 不 包 括 协 议 收 购 5 要 约 收 购 统 计 包 括 协 议 收 购 6 融 资 融 券 证 券 划 转 指 融 资 融 券 业 务 的 担 保 品 划 转 券 源 划 转 还 券 划 转 和 余 券 划 转 业 务 7 上 海 分 公 司 的 其 他 项 包 括 为 控 制 会 员 回 购 业 务 风 险 所 做 的 质 押 过 户 B 股 错 帐 交 易 等 8 深 圳 分 公 司 法 人 股 股 东 歇 业 变 更, 会 员 回 购 业 务 风 险 所 做 的 质 押 过 户, 这 两 项 业 务 都 在 做, 但 没 有 单 独 的 分 类, 分 别 归 类 在 股 份 协 议 转 让 司 法 裁 决 过 户 3.6 股 本 结 构 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 沪 深 合 期 初 数 本 期 增 减 首 发 配 股 送 股 其 他 单 位 : 百 万 股 期 末 数 一 流 通 股 股 数 2,570,987.54 0.00 389.51 774.74 5,064.91 2,577,216.69 ( 一 ) 已 上 市 部 分 2,367,185.94 0.00 389.51 540.00 7,811.46 2,375,926.90 A 股 2,352,519.51 0.00 389.51 540.00 7,811.46 2,361,260.47 B 股 14,666.43 0.00 0.00 0.00 0.00 14,666.43 ( 二 ) 限 售 部 分 203,801.60 0.00 0.00 234.74-2,746.55 201,289.79 A 股 203,801.60 0.00 0.00 234.74-2,746.55 201,289.79 B 股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二 非 流 通 股 股 数 503.22 0.00 0.00 0.00 0.00 503.22 小 计 2,571,490.76 0.00 389.51 774.74 5,064.91 2,577,719.91 一 流 通 股 股 数 802,723.25 0.00 518.41 13.41 5,241.77 808,496.84 ( 一 ) 已 上 市 部 分 655,663.18 0.00 126.64 13.41 10,699.93 666,503.16 A 股 641,982.36 0.00 126.64 13.41 10,786.51 652,908.92 B 股 13,680.82 0.00 0.00 0.00-86.58 13,594.24 ( 二 ) 限 售 部 分 147,060.07 0.00 391.77 0.00-5,458.16 141,993.68 A 股 147,060.07 0.00 391.77 0.00-5,458.16 141,993.68 B 股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二 非 流 通 股 股 数 469.89 0.00 0.00 0.00-134.13 335.76 小 计 803,193.14 0.00 518.41 13.41 5,107.64 808,832.60 一 流 通 股 股 数 3,373,710.79 0.00 907.92 788.15 10,306.68 3,385,713.53 ( 一 ) 已 上 市 部 分 3,022,849.12 0.00 516.15 553.41 18,511.39 3,042,430.06-16
计 A 股 2,994,501.87 0.00 516.15 553.41 18,597.97 3,014,169.39 B 股 28,347.25 0.00 0.00 0.00-86.58 28,260.67 ( 二 ) 限 售 部 分 350,861.67 0.00 391.77 234.74-8,204.71 343,283.47 A 股 350,861.67 0.00 391.77 234.74-8,204.71 343,283.47 B 股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二 非 流 通 股 股 数 973.11 0.00 0.00 0.00-134.13 838.98 合 计 3,374,683.90 0.00 907.92 788.15 10,172.55 3,386,552.51 注 :1 股 数 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 股 票 股 数 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 股 票 股 数 ; 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 2 股 改 IPO 定 向 配 售 以 及 相 关 送 股 配 股 等 业 务 产 生 的 限 售 股 份 归 入 限 售 部 分 项 四 证 券 存 管 业 务 统 计 4.1 登 记 结 算 公 司 证 券 存 管 情 况 统 计 表 证 券 存 管 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 存 管 证 券 只 数 ( 只 ) 2,673 2,396 5,069 ( 一 ) 股 票 997 1,578 2,575 1.A 股 944 1,525 2,469 2.B 股 53 53 106 ( 二 ) 权 证 0 0 0 ( 三 ) 债 券 1,608 424 2,032 1. 国 债 139 38 177 2. 地 方 债 6 0 6 3. 政 策 性 金 融 债 0 0 0 4. 企 业 债 946 34 980 5. 公 司 债 325 193 518 6. 可 转 债 18 9 27 7. 分 离 式 可 转 债 10 0 10 8. 中 小 企 业 私 募 债 164 150 314 ( 四 ) 基 金 67 369 436 1. 封 闭 式 基 金 9 28 37 2.ETF 52 33 85 3.LOF 0 306 306 4. 实 时 申 赎 货 币 基 金 6 2 8 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 1 25 26 二 存 管 证 券 面 值 ( 亿 元 ) 44,093.00 12,155.92 56,248.92 ( 一 ) 股 票 25,604.83 8,088.33 33,693.16 1. 已 上 市 流 通 股 23,601.28 6,665.03 30,266.31 A 股 23,454.62 6,529.09 29,983.71 B 股 146.66 135.94 282.60 2. 限 售 流 通 股 1,998.52 1,419.94 3,418.46 3. 非 流 通 股 5.03 3.36 8.39 ( 二 ) 权 证 0.00 0.00 0.00-17
证 券 存 管 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 ( 三 ) 债 券 17,435.82 2,485.18 19,921.00 1. 国 债 2,307.39 83.47 2,390.86 2. 地 方 债 16.70 0.00 16.70 3. 政 策 性 金 融 债 120.00 0.00 120.00 4. 企 业 债 6,647.04 193.53 6,840.57 5. 公 司 债 5,989.09 1,967.15 7,956.24 6. 可 转 债 1,537.26 68.70 1,605.96 7. 分 离 式 可 转 债 598.35 0.00 598.35 8. 中 小 企 业 私 募 债 219.99 172.33 392.32 ( 四 ) 基 金 1,052.26 1,509.99 2,562.25 1. 封 闭 式 基 金 240.00 340.01 580.01 2.ETF 599.53 476.22 1,075.75 3.LOF 0.00 679.17 679.17 4. 实 时 申 赎 货 币 基 金 212.73 14.59 227.32 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 0.09 72.42 72.51 三 存 管 证 券 已 上 市 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 155,406.96 73,455.41 228,862.37 ( 一 ) 股 票 136,764.65 69,538.69 206,303.34 1. A 股 136,004.95 68,633.00 204,637.95 2. B 股 759.70 905.69 1,665.39 ( 二 ) 权 证 0.00 0.00 0.00 ( 三 ) 债 券 17,196.06 2,428.46 19,624.52 1. 国 债 2,252.40 79.95 2,332.35 2. 地 方 债 16.70 0.00 16.70 3. 政 策 性 金 融 债 120.00 0.00 120.00 4. 企 业 债 6,615.99 189.67 6,805.66 5. 公 司 债 5,859.90 1,927.82 7,787.72 6. 可 转 债 1,537.94 72.08 1,610.02 7. 分 离 式 可 转 债 580.98 0.00 580.98 8. 中 小 企 业 私 募 债 212.15 158.94 371.09 ( 四 ) 基 金 1,446.25 1,423.74 2,869.99 1. 封 闭 式 基 金 241.31 298.19 539.50 2.ETF 1,025.54 550.22 1,575.76 3.LOF 0.00 560.74 560.74 4. 实 时 申 赎 货 币 基 金 179.40 14.59 193.99 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 0.00 64.52 64.52 四 存 管 证 券 总 市 值 ( 亿 元 ) 170,111.80 92,035.74 262,147.54 ( 一 ) 股 票 151,467.78 88,117.11 239,584.89 1. A 股 150,708.08 87,201.17 237,909.25 2. B 股 759.70 915.94 1,675.64 ( 二 ) 权 证 0.00 0.00 0.00 ( 三 ) 债 券 现 货 17,196.06 2,428.46 19,624.52 1. 国 债 2,252.40 79.95 2,332.35 2. 地 方 债 16.70 0.00 16.70 3. 政 策 性 金 融 债 120.00 0.00 120.00 4. 企 业 债 6,615.99 189.67 6,805.66 5. 公 司 债 5,859.90 1,927.82 7,787.72 6. 可 转 债 1,537.94 72.08 1,610.02 7. 分 离 式 可 转 债 580.98 0.00 580.98 8. 中 小 企 业 私 募 债 212.15 158.94 371.09 ( 四 ) 基 金 1,447.96 1,425.65 2,873.61-18
证 券 存 管 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 1. 封 闭 式 基 金 243.02 300.07 543.09 2.ETF 1,025.54 550.22 1,575.76 3.LOF 0.00 560.77 560.77 4. 实 时 申 赎 货 币 基 金 179.40 14.59 193.99 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 0.00 64.52 64.52 注 :1 面 值 包 含 所 有 上 市 公 司 ( 包 括 只 发 A 股 只 发 B 股 即 发 A 股 又 发 B 股 既 发 A 股 又 发 H 股 的 上 市 公 司 ) 流 通 股 和 非 流 通 股 的 面 值 ; 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 的 面 值 暂 未 纳 入 计 算 2B 股 市 值 以 以 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 本 月 汇 率 期 平 均 价 换 算 成 人 民 币 3 存 管 证 券 只 数 不 包 括 存 管 面 值 为 零 的 证 券 - 19
4.2 主 要 金 融 机 构 证 券 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名 名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 1 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 13,309.16 8.31 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 5,284.94 5.81 2 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 11,046.82 6.90 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4,732.97 5.21 3 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 7,251.57 4.53 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 4,549.17 5.00 4 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 6,899.54 4.31 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 4,311.31 4.74 5 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 5,967.47 3.73 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4,291.58 4.72 6 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 5,397.50 3.37 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 4,035.55 4.44 7 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 5,378.47 3.36 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 3,792.08 4.17 8 工 商 银 行 托 管 5,191.94 3.24 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 3,520.45 3.87 9 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4,784.08 2.99 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 3,496.18 3.85 10 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 4,761.60 2.97 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 2,213.34 2.43 11 交 通 银 行 托 管 4,667.82 2.92 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 2,170.28 2.39 12 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 4,583.69 2.86 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 2,127.23 2.34 13 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 4,555.68 2.85 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 2,037.23 2.24 14 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4,383.15 2.74 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 1,894.77 2.08 15 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 3,805.52 2.38 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 1,798.42 1.98 16 建 设 银 行 托 管 2,852.17 1.78 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 1,697.66 1.87 17 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2,614.81 1.63 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 1,542.75 1.70 18 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 2,607.93 1.63 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 1,531.01 1.68 19 中 国 银 行 托 管 2,430.18 1.52 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1,493.47 1.64 20 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 2,047.58 1.28 中 国 农 业 银 行 1,342.79 1.48 21 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 2,023.48 1.26 司 1,143.53 1.26 22 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 1,986.43 1.24 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 1,122.70 1.23 23 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 1,968.83 1.23 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 1,075.06 1.18 24 农 业 银 行 托 管 1,936.89 1.21 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 1,066.55 1.17 25 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 1,850.32 1.16 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 1,037.09 1.14 26 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1,327.50 0.83 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 945.18 1.04 27 中 航 证 券 有 限 公 司 1,230.22 0.77 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 890.57 0.98 28 汇 丰 银 行 托 管 1,185.08 0.74 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 804.31 0.88 29 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 1,163.64 0.73 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 792.91 0.87 30 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1,158.35 0.72 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 740.81 0.81 31 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 1,116.87 0.70 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 703.38 0.77 32 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 1,104.37 0.69 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 698.72 0.77 33 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 1,083.89 0.68 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 697.55 0.77 34 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 865.49 0.54 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 649.67 0.71 35 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 833.32 0.52 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 620.42 0.68 36 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 776.20 0.48 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 619.40 0.68-20
名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 37 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 713.60 0.45 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 612.96 0.67 38 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 609.56 0.38 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 612.96 0.67 39 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 584.22 0.36 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 603.47 0.66 40 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 584.01 0.36 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 597.00 0.66 41 花 旗 银 行 托 管 582.31 0.36 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 589.03 0.65 42 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 574.18 0.36 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 584.82 0.64 43 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 529.37 0.33 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 576.15 0.63 44 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 506.38 0.32 中 航 证 券 有 限 公 司 565.85 0.62 45 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 495.77 0.31 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 503.90 0.55 46 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 464.96 0.29 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 483.82 0.53 47 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 457.44 0.29 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 470.45 0.52 48 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 444.45 0.28 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 470.10 0.52 49 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 439.31 0.27 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 443.41 0.49 50 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 425.84 0.27 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 440.70 0.48 合 计 133,558.96 83.43 79,025.65 86.87 注 :1 托 管 总 额 即 托 管 的 流 通 市 值 包 括 已 上 市 和 暂 未 上 市 的 流 通 证 券 的 市 值, 按 期 末 收 盘 价 计 算, 以 下 同 2 比 例 为 某 金 融 机 构 A 股 B 股 权 证 基 金 债 券 资 产 证 券 化 产 品 托 管 额 占 市 场 A 股 B 股 权 证 基 金 债 券 资 产 证 券 化 产 品 托 管 总 额 的 比 重 3 债 券 包 括 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ; 基 金 包 括 封 闭 式 基 金 LOF 和 ETF, 下 同 4B 股 以 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 本 月 汇 率 期 平 均 价 转 换 为 人 民 币 5 本 表 中 证 券 公 司 的 数 据 包 括 自 营 的 证 券 和 其 为 投 资 者 托 管 的 证 券 6 将 托 管 银 行 托 管 的 属 于 基 金 QFII 等 持 有 的 证 券 市 值 合 并 统 计 在 托 管 银 行 名 下, 下 同 4.3 主 要 金 融 机 构 A 股 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 托 管 总 额 比 例 托 管 总 额 比 例 次 主 要 金 融 机 构 名 称 主 要 金 融 机 构 名 称 ( 亿 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 1 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 12,984.12 8.62 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 5,196.61 5.96 2 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 10,902.23 7.24 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4,661.27 5.35 3 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 7,201.67 4.78 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 4,369.51 5.01 4 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 6,856.05 4.55 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 4,204.77 4.82 5 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 5,704.35 3.79 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4,134.78 4.74 6 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 5,380.29 3.57 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 3,872.82 4.44 7 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 5,365.15 3.56 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 3,679.78 4.22 8 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4,673.07 3.10 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 3,428.91 3.93 9 交 通 银 行 托 管 4,462.07 2.96 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 3,190.51 3.66 10 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 4,441.21 2.95 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 2,155.67 2.47 11 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 4,382.47 2.91 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 2,057.07 2.36 12 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 4,373.91 2.90 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 2,048.74 2.35 13 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4,301.53 2.86 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 1,876.21 2.15-21
名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 14 工 商 银 行 托 管 4,164.02 2.76 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 1,758.69 2.02 15 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 3,706.13 2.46 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 1,651.36 1.89 16 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2,489.50 1.65 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 1,640.17 1.88 17 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 2,476.07 1.64 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 1,520.99 1.74 18 建 设 银 行 托 管 2,430.00 1.61 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 1,474.43 1.69 19 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 1,999.86 1.33 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1,443.85 1.66 20 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 1,985.52 1.32 中 国 农 业 银 行 1,183.32 1.36 21 中 国 银 行 托 管 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 1,979.88 1.31 公 司 1,132.26 1.30 22 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 1,926.99 1.28 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 1,048.59 1.20 23 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 1,919.22 1.27 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 1,019.29 1.17 24 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 1,823.28 1.21 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 1,012.61 1.16 25 农 业 银 行 托 管 1,519.88 1.01 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 1,009.96 1.16 26 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1,312.90 0.87 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 939.14 1.08 27 中 航 证 券 有 限 公 司 1,227.39 0.81 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 877.08 1.01 28 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 1,137.78 0.76 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 800.28 0.92 29 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1,126.63 0.75 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 774.78 0.89 30 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 1,106.23 0.73 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 692.63 0.79 31 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 1,083.95 0.72 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 690.30 0.79 32 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 1,060.85 0.70 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 683.36 0.78 33 汇 丰 银 行 托 管 1,018.89 0.68 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 643.78 0.74 34 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 843.01 0.56 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 614.79 0.71 35 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 812.22 0.54 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 614.01 0.70 36 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 732.92 0.49 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 610.31 0.70 37 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 589.22 0.39 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 605.43 0.69 38 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 578.52 0.38 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 596.08 0.68 39 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 566.42 0.38 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 591.85 0.68 40 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 527.73 0.35 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 579.62 0.66 41 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 480.05 0.32 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 572.15 0.66 42 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 477.63 0.32 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 567.68 0.65 43 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 458.03 0.30 中 航 证 券 有 限 公 司 564.18 0.65 44 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 450.61 0.30 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 499.63 0.57 45 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 439.30 0.29 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 484.94 0.56 46 花 旗 银 行 托 管 423.10 0.28 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 475.48 0.55 47 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 422.06 0.28 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 465.05 0.53 48 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 417.37 0.28 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 459.77 0.53 49 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 391.85 0.26 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 431.75 0.50 50 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 391.79 0.26 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 428.76 0.49 合 计 127,524.92 84.64 76,035.00 87.20-22
4.4 主 要 金 融 机 构 B 股 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 万 美 元 ) 比 例 (%) - 23 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 万 港 元 ) 比 例 (%) 1 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 126,213.43 10.16 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 3,145,180.80 27.39 2 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 112,654.92 9.07 香 港 花 旗 银 行 949,425.73 8.27 3 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 106,213.30 8.55 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 942,966.62 8.21 4 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 66,169.34 5.33 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 737,455.09 6.42 5 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 61,445.36 4.95 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 518,783.22 4.52 6 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 55,282.87 4.45 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 450,946.22 3.93 7 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 53,003.18 4.27 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 380,510.09 3.31 8 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 46,456.86 3.74 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 340,493.26 2.96 9 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 40,657.09 3.27 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 279,780.38 2.44 10 花 旗 银 行 托 管 39,788.94 3.20 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 275,555.28 2.40 11 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 35,702.79 2.87 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 269,345.25 2.35 12 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 31,216.89 2.51 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 240,805.38 2.10 13 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 29,259.08 2.36 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 211,458.43 1.84 14 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 25,682.24 2.07 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 193,391.32 1.68 15 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 24,696.35 1.99 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 190,992.50 1.66 16 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 23,810.02 1.92 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 190,439.30 1.66 17 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 23,354.15 1.88 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 140,973.45 1.23 18 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 21,533.25 1.73 德 意 志 银 行 香 港 分 行 129,161.86 1.12 19 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 21,479.05 1.73 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 127,918.30 1.11 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 20 18,396.15 1.48 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 123,168.19 1.07 公 司 21 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 14,941.07 1.20 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 90,849.95 0.79 申 银 万 国 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 22 14,071.28 1.13 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 85,859.25 0.75 司 23 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 12,842.50 1.03 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 82,982.05 0.72 24 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 11,863.88 0.96 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 69,370.84 0.60 25 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 10,368.68 0.84 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 64,034.32 0.56 26 凯 基 证 券 亚 洲 有 限 公 司 9,455.97 0.76 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 62,953.34 0.55 27 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 8,425.31 0.68 内 藤 证 券 株 式 会 社 58,772.82 0.51 28 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 7,606.24 0.61 东 洋 证 券 亚 洲 有 限 公 司 56,837.80 0.50 29 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 7,455.55 0.60 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 54,175.81 0.47 30 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 7,201.51 0.58 凯 基 证 券 亚 洲 有 限 公 司 45,253.83 0.39 31 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 7,106.68 0.57 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 44,527.25 0.39 32 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 6,775.71 0.54 东 盛 证 券 ( 经 纪 ) 有 限 公 司 43,030.41 0.38 33 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 6,627.60 0.53 大 福 证 券 有 限 公 司 39,327.72 0.34 34 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 6,546.34 0.53 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 38,575.15 0.34 35 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 6,258.61 0.50 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 38,103.26 0.33 36 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 5,906.62 0.48 公 司 36,729.72 0.32
名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 万 美 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 万 港 元 ) 比 例 (%) 37 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 5,652.14 0.46 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 31,948.50 0.28 38 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 5,504.11 0.44 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 31,313.00 0.27 39 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4,582.17 0.37 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 30,735.68 0.27 40 东 洋 证 券 亚 洲 有 限 公 司 4,263.46 0.34 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 29,427.25 0.26 41 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 4,240.84 0.34 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 27,922.08 0.24 42 海 通 国 际 证 券 有 限 公 司 4,131.46 0.33 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 25,267.84 0.22 43 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4,107.32 0.33 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 24,148.53 0.21 44 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 4,096.82 0.33 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 24,103.10 0.21 45 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 4,030.35 0.32 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 23,888.10 0.21 46 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 3,976.01 0.32 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 22,199.85 0.19 47 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 3,884.98 0.31 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 21,478.02 0.19 48 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 3,751.74 0.30 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 20,014.70 0.17 49 内 藤 证 券 株 式 会 社 3,750.12 0.30 新 鸿 基 投 资 服 务 有 限 公 司 19,484.90 0.17 50 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 人 寿 保 险 股 票 专 用 交 易 3,421.85 0.28 单 元 19,441.75 0.17 合 计 1,165,862.18 93.84 11,101,507.49 96.67 4.5 主 要 金 融 机 构 债 券 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 1 工 商 银 行 托 管 732.57 10.05 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 163.58 12.05 2 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 609.56 8.36 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 104.27 7.68 3 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 535.38 7.34 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 82.35 6.07 4 中 国 银 行 托 管 431.96 5.92 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 79.15 5.83 5 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 406.60 5.58 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 78.47 5.78 6 建 设 银 行 托 管 331.36 4.54 中 国 农 业 银 行 75.63 5.57 7 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 313.78 4.30 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 75.52 5.57 8 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 312.24 4.28 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 68.38 5.04 9 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 307.70 4.22 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 42.33 3.12 10 农 业 银 行 托 管 293.21 4.02 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 41.95 3.09 11 交 通 银 行 托 管 180.34 2.47 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 37.42 2.76 12 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 174.04 2.39 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 36.42 2.68 13 汇 丰 银 行 托 管 151.71 2.08 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 34.00 2.51 14 邮 储 托 管 专 户 138.28 1.90 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 28.31 2.09 15 花 旗 银 行 托 管 133.84 1.84 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 27.26 2.01 16 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 129.73 1.78 公 司 20.95 1.54 17 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 109.94 1.51 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 20.64 1.52-24
名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 18 招 商 银 行 托 管 107.64 1.48 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 19.64 1.45 19 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 太 平 洋 保 险 ( 集 团 ) 股 份 101.10 1.39 有 限 公 司 18.25 1.34 20 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 98.85 1.36 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 17.70 1.30 21 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 93.89 1.29 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 17.29 1.27 22 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 89.19 1.22 公 司 17.28 1.27 23 光 大 银 行 托 管 88.25 1.21 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 13.97 1.03 24 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 81.82 1.12 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 13.75 1.01 25 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 81.52 1.12 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 13.48 0.99 26 兴 业 银 行 托 管 80.42 1.10 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 13.43 0.99 27 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 79.22 1.09 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 12.79 0.94 28 浦 发 银 行 托 管 67.34 0.92 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 11.84 0.87 29 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 64.41 0.88 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 11.82 0.87 30 渣 打 银 行 托 管 63.78 0.88 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 10.56 0.78 31 中 信 银 行 托 管 52.08 0.71 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 8.85 0.65 32 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 42.36 0.58 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 8.65 0.64 33 民 生 银 行 托 管 41.90 0.58 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 7.32 0.54 34 上 行 托 管 专 户 41.50 0.57 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 6.91 0.51 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 35 33.92 0.46 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 6.31 0.46 司 36 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 33.75 0.46 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 5.82 0.43 37 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 33.43 0.46 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 5.34 0.39 38 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 31.85 0.44 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 4.67 0.34 39 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 29.82 0.41 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4.50 0.33 40 中 油 财 务 有 限 责 任 公 司 29.73 0.41 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 4.05 0.30 中 国 太 平 洋 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 41 29.42 0.40 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 3.94 0.29 限 公 司 42 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 27.42 0.38 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 3.52 0.26 43 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 25.06 0.34 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 3.23 0.24 44 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 22.01 0.30 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 3.17 0.23 45 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 20.62 0.28 中 油 财 务 有 限 责 任 公 司 3.04 0.22 46 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 16.25 0.22 民 生 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 3.04 0.22 47 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 15.38 0.21 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 3.00 0.22 48 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 14.30 0.20 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 2.81 0.21 49 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 13.73 0.19 川 财 证 券 有 限 责 任 公 司 2.71 0.20 50 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 11.90 0.16 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 2.62 0.19 合 计 6,956.10 95.40 1,301.93 95.89-25
4.6 主 要 金 融 机 构 基 金 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 1 工 商 银 行 托 管 295.35 20.63 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 308.67 21.68 2 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 193.57 13.52 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 153.49 10.78 3 农 业 银 行 托 管 123.80 8.65 中 国 农 业 银 行 78.78 5.53 4 建 设 银 行 托 管 90.82 6.34 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 56.51 3.97 5 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 48.78 3.41 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 55.57 3.90 6 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 35.20 2.46 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 49.55 3.48 7 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 31.87 2.22 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 44.58 3.13 8 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 31.25 2.18 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 37.61 2.64 9 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 28.32 1.98 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 36.72 2.58 10 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 26.42 1.84 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 35.32 2.48 11 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 25.79 1.80 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 35.26 2.48 12 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 25.59 1.79 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 34.22 2.40 13 交 通 银 行 托 管 25.41 1.77 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 34.12 2.40 14 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 24.12 1.68 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 33.40 2.35 15 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 22.98 1.60 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 30.26 2.13 16 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 21.73 1.52 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 22.06 1.55 17 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 20.55 1.44 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 21.05 1.48 18 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 19.65 1.37 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 19.27 1.35 19 中 国 银 行 托 管 18.33 1.28 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 17.81 1.25 20 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 18.24 1.27 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 15.64 1.10 21 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 15.14 1.06 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 12.00 0.84 22 汇 丰 银 行 托 管 14.49 1.01 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 11.79 0.83 23 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 14.09 0.98 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 11.00 0.77 24 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 10.74 0.75 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 10.83 0.76 25 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 10.08 0.70 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 10.35 0.73 26 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 10.03 0.70 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 9.76 0.69 27 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 9.37 0.66 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 9.27 0.65 28 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 9.28 0.65 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 9.08 0.64 29 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 9.23 0.64 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 8.75 0.61 30 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 8.30 0.58 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 7.94 0.56 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 31 8.19 0.57 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 7.75 0.54 司 32 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 8.15 0.57 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 7.47 0.52 33 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 7.91 0.55 公 司 7.43 0.52 34 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 7.89 0.55 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 5.80 0.41 35 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 6.99 0.49 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 5.70 0.40 36 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 6.84 0.48 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 5.44 0.38-26
上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 托 管 总 额 比 例 托 管 总 额 比 例 次 主 要 金 融 机 构 名 称 主 要 金 融 机 构 名 称 ( 亿 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 37 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 6.43 0.45 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 5.10 0.36 38 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 6.19 0.43 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 5.08 0.36 39 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 6.16 0.43 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 4.97 0.35 40 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 6.02 0.42 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 4.95 0.35 41 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 5.19 0.36 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 4.95 0.35 42 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 4.98 0.35 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 4.92 0.35 43 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 4.93 0.34 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 4.91 0.34 44 招 商 银 行 托 管 4.60 0.32 中 油 财 务 有 限 责 任 公 司 4.64 0.33 45 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 4.53 0.32 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 4.40 0.31 46 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 4.12 0.29 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 4.40 0.31 47 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 4.04 0.28 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 4.33 0.30 48 光 大 银 行 托 管 3.92 0.27 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4.10 0.29 49 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 3.60 0.25 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 4.06 0.29 50 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 3.54 0.25 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 4.01 0.28 合 计 1,352.74 94.45 1,325.07 93.08 4.7 流 通 股 托 管 市 值 地 区 分 布 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 地 区 A 股 托 管 市 值 比 重 (%) B 股 托 管 市 值 比 重 (%) A 股 托 管 市 比 重 B 股 托 管 市 值 比 重 ( 亿 元 ) ( 万 美 元 ) 值 ( 亿 元 ) (%) ( 万 港 元 ) (%) 安 徽 1,077.11 0.72 12,804.96 1.03 915.79 1.05 0.00 0.00 北 京 54,262.79 36.03 67,536.15 5.44 8,123.97 9.32 0.00 0.00 福 建 2,582.48 1.71 6,775.71 0.55 1,622.35 1.86 0.00 0.00 甘 肃 713.59 0.47 1,223.84 0.10 646.88 0.74 0.00 0.00 广 东 6,466.92 4.29 41,693.79 3.36 6,846.76 7.85 0.00 0.00 广 西 173.57 0.12 2,137.05 0.17 980.16 1.12 0.00 0.00 贵 州 459.99 0.31 881.06 0.07 368.84 0.42 0.00 0.00 海 南 175.39 0.12 1,797.65 0.14 163.17 0.19 0.00 0.00 河 北 917.19 0.61 0.00 0.00 613.61 0.70 0.00 0.00 河 南 1,082.62 0.72 0.00 0.00 1,650.44 1.89 0.00 0.00 黑 龙 江 943.80 0.63 0.00 0.00 581.24 0.67 0.00 0.00 湖 北 1,924.70 1.28 12,842.50 1.03 1,662.18 1.91 0.00 0.00 湖 南 645.15 0.43 7,606.24 0.61 1,133.83 1.30 0.00 0.00 吉 林 402.37 0.27 7,455.55 0.60 429.77 0.49 0.00 0.00 江 苏 9,170.04 6.09 60,492.56 4.87 4,404.87 5.05 0.00 0.00 江 西 493.17 0.33 0.00 0.00 690.30 0.79 0.00 0.00 辽 宁 814.42 0.54 1,877.48 0.15 1,710.29 1.96 0.00 0.00 内 蒙 古 624.94 0.41 4,107.32 0.33 383.03 0.44 0.00 0.00 宁 夏 325.30 0.22 0.00 0.00 19.00 0.02 0.00 0.00 青 海 74.56 0.05 0.00 0.00 300.45 0.34 0.00 0.00 山 东 2,838.31 1.88 11,419.04 0.92 3,407.37 3.91 0.00 0.00-27
上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 地 区 A 股 托 管 市 值 比 重 (%) B 股 托 管 市 值 比 重 (%) A 股 托 管 市 比 重 B 股 托 管 市 值 比 重 ( 亿 元 ) ( 万 美 元 ) 值 ( 亿 元 ) (%) ( 万 港 元 ) (%) 山 西 1,747.71 1.16 2,230.86 0.18 949.99 1.09 0.00 0.00 陕 西 657.92 0.44 1,878.22 0.15 849.08 0.97 0.00 0.00 上 海 31,369.88 20.83 526,740.10 42.41 10,659.10 12.23 0.00 0.00 深 圳 11,985.77 7.96 114,115.03 9.19 15,528.03 17.81 0.00 0.00 四 川 1,209.77 0.80 3,295.25 0.27 2,814.71 3.23 0.00 0.00 天 津 501.17 0.33 10,368.68 0.83 657.30 0.75 0.00 0.00 西 藏 0.00 0.00 536.78 0.04 1.46 0.00 0.00 0.00 新 疆 467.19 0.31 5,652.14 0.46 1,039.20 1.19 0.00 0.00 云 南 812.79 0.54 1,456.80 0.12 669.47 0.77 0.00 0.00 浙 江 3,956.63 2.63 46,332.48 3.73 6,072.89 6.97 0.00 0.00 重 庆 1,029.24 0.68 4,240.84 0.34 1,063.57 1.22 0.00 0.00 中 国 香 港 0.00 0.00 108,390.77 8.73 0.00 0.00 0.00 0.00 中 国 台 湾 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 新 加 坡 0.00 0.00 78.33 0.01 0.00 0.00 0.00 0.00 韩 国 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 美 国 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 英 国 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 日 本 0.00 0.00 3,750.12 0.30 0.00 0.00 0.00 0.00 马 来 西 亚 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 印 尼 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 未 指 定 / 托 管 10,702.99 7.11 784.34 0.06 192.25 0.22 1,077.05 0.01 其 他 0.00 0.00 171,645.90 13.82 10,018.06 11.49 11,480,793.76 99.99 合 计 150,609.47 100.00 1,242,147.54 100.00 87,169.41 100.00 11,481,870.81 100.00 注 :1 流 通 股 包 括 已 上 市 和 暂 未 上 市 的 流 通 股 2A 股 按 期 末 投 资 者 指 定 / 托 管 的 营 业 部 或 托 管 银 行 的 联 系 地 址 统 计 ;B 股 境 内 账 户 持 有 市 值 按 指 定 / 托 管 的 营 业 部 所 在 地 统 计, 境 外 账 户 持 有 市 值 按 结 算 会 员 的 通 讯 地 址 统 计 3 沪 市 未 办 理 指 定 交 易 的 账 户 中 的 证 券, 归 入 未 指 定 / 托 管 4 深 市 无 法 确 定 席 位 / 营 业 部 所 在 地 区 的 账 户 中 的 证 券, 暂 归 入 其 他 ; 沪 市 其 他 为 待 交 收 账 户 的 股 票 市 值 五 证 券 结 算 业 务 统 计 5.1 结 算 系 统 参 与 人 个 数 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 一 境 内 参 与 人 家 数 ( 家 ) 164 153 证 券 公 司 110 110 信 托 公 司 2 2 托 管 银 行 24 23 其 他 28 18 二 境 外 参 与 B 股 结 算 的 机 构 家 数 ( 家 ) 62 42 证 券 公 司 58 34 托 管 银 行 4 8 注 :1 结 算 系 统 参 与 人 指 参 加 资 金 结 算 业 务 的 结 算 参 与 人 2 其 他 包 括 财 务 公 司 保 险 公 司 财 政 公 司 国 债 服 务 部 等 结 算 参 与 人 - 28
5.2 资 金 结 算 业 务 统 计 表 结 算 总 额 ( 亿 元 ) 结 算 净 额 ( 亿 元 ) 结 算 效 率 I(%) 结 算 效 率 II(%) 一 人 民 币 其 中 : 上 海 分 公 司 322,553.12 10,911.66 96.62 96.61 深 圳 分 公 司 67,848.21 2,546.46 96.25 96.21 二 美 元 12.63 1.42 87.75 80.48 三 港 元 128.71 26.61 79.33 - 注 :1 结 算 总 额 : 统 计 期 内 所 有 结 算 项 目 分 币 种 逐 笔 计 算 的 应 收 应 付 绝 对 值 之 和 2 结 算 净 额 : 统 计 期 内 每 日 每 个 结 算 备 付 金 帐 户 净 额 结 算 部 分 应 收 应 付 轧 差 数 的 绝 对 值 之 和 3 人 民 币 结 算 效 率 I=1- 二 级 市 场 结 算 净 额 / 二 级 市 场 结 算 总 额 ; 人 民 币 结 算 效 率 II=1-( 二 级 市 场 结 算 净 额 + 一 级 市 场 结 算 总 额 )/ 结 算 总 额 4 美 元 结 算 效 率 I=1- 净 额 结 算 部 分 的 结 算 净 额 / 净 额 结 算 部 分 的 结 算 总 额 ; 美 元 结 算 效 率 II=1-( 净 额 交 收 部 分 的 结 算 净 额 + 逐 笔 交 收 的 结 算 总 额 )/ 结 算 总 额 5 港 元 结 算 效 率 I=1- 净 额 结 算 部 分 的 结 算 净 额 / 净 额 结 算 部 分 的 结 算 总 额 6 结 算 总 额 结 算 净 额 按 清 算 日 期 统 计 六 代 办 股 份 转 让 业 务 统 计 本 期 新 增 累 计 一 代 办 股 份 转 让 家 数 ( 家 ) - - 二 代 办 股 份 转 让 系 统 登 记 存 管 的 股 票 只 数 ( 只 ) 21 442 三 代 办 股 份 转 让 系 统 登 记 存 管 的 股 票 面 值 ( 万 元 ) 47,936.33 1,830,924.63 流 通 股 47,936.33 1,577,098.34 非 流 通 股 0.00 253,826.29 四 代 办 股 份 转 让 系 统 登 记 存 管 的 股 票 流 通 市 值 ( 万 元 ) -24,537.98 5,124,755.26 五 代 办 股 份 转 让 交 易 笔 数 ( 笔 ) 33,162 4,882,295 六 代 办 股 份 转 让 交 易 量 ( 股 ) 120,905,286 19,332,786,552 七 代 办 股 份 转 让 交 易 金 额 ( 万 元 ) 18,857.09 3,757,373.94 注 : 交 易 量 交 易 金 额 笔 数 均 按 双 向 计 算 - 29