关 于 江 苏 苏 利 精 细 化 工 股 份 有 限 公 司 的 辅 导 工 作 总 结 报 告 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 江 苏 监 管 局 : 根 据 中 国 证 监 会 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 的 要 求, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 本 公 司 或 辅 导 机 构 ) 与 江 苏 苏 利 精 细 化 工 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 苏 利 股 份 公 司 或 辅 导 对 象 ) 签 订 了 股 票 发 行 上 市 之 辅 导 协 议, 以 证 券 行 业 公 认 的 业 务 标 准 道 德 规 范 和 勤 勉 尽 责 的 精 神, 对 苏 利 股 份 进 行 了 发 行 上 市 辅 导 现 辅 导 期 已 满, 特 申 请 贵 局 对 苏 利 股 份 进 行 辅 导 调 查 评 估, 并 对 辅 导 工 作 总 结 如 下 : 序 言 苏 利 股 份 系 由 江 阴 市 苏 利 精 细 化 工 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 苏 利 有 限 ) 于 2012 年 12 月 18 日 整 体 变 更 设 立 的 股 份 有 限 公 司, 设 立 时 股 本 总 额 为 6,000 万 股 ; 经 2012 年 12 月 31 日 和 2013 年 6 月 30 日 两 次 增 资 后, 苏 利 股 份 注 册 资 本 增 加 至 7,500 万 元 公 司 目 前 是 全 球 领 先 的 百 菌 清 原 药 生 产 企 业 和 国 内 领 先 的 新 型 环 保 型 阻 燃 剂 十 溴 二 苯 乙 烷 的 生 产 企 业 公 司 及 子 公 司 苏 利 化 学 百 力 化 学 均 为 经 江 苏 省 科 技 厅 江 苏 省 财 政 厅 江 苏 省 国 税 局 和 江 苏 省 地 税 局 联 合 认 定 的 高 新 技 术 企 业 公 司 设 有 江 苏 省 企 业 院 士 工 作 站, 连 续 多 年 被 评 为 江 苏 省 民 营 科 技 企 业, 承 担 并 实 施 了 多 项 科 技 型 中 小 企 业 技 术 创 新 基 金 项 目 子 公 司 苏 利 化 学 于 2011 年 至 2013 年 连 续 被 中 国 农 药 工 业 协 会 评 选 为 中 国 农 药 百 强 企 业, 是 中 国 农 药 工 业 协 会 理 事 会 常 务 理 事 单 位, 是 由 中 国 石 油 和 化 学 工 业 联 合 会 授 予 的 阻 燃 材 料 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 副 理 事 长 单 位, 并 被 工 业 和 信 息 化 部 认 定 为 品 牌 培 育 试 点 企 业 公 司 苏 利 品 牌 荣 获 中 国 石 油 和 化 学 工 业 联 合 会 授 予 的 中 国 石 油 和 化 学 工 业 知 名 品 牌, 并 曾 荣 膺 江 苏 省 出 口 名 牌 商 标 被 国 家 商 标 总 局 认 定 为 中 国 驰 名 商 标 公 司 主 要 产 品 符 合 最 新 欧 盟 ROHS 指 令 的 环 保 要 求, 并 拥 有 多 项 江 苏 省 高 新 技 术 产 品
2011 年 至 2014 年 1-3 月, 公 司 经 营 业 绩 呈 现 稳 定 发 展 的 良 好 趋 势, 未 来 公 司 将 进 一 步 依 托 技 术 品 牌 渠 道 等 综 合 优 势, 专 注 于 精 细 化 工 系 列 产 品 的 研 发 生 产 及 销 售, 致 力 于 环 保 高 效 农 药 及 阻 燃 材 料 等 高 附 加 值 产 品 的 深 度 研 发 及 产 业 化 一 辅 导 过 程 ( 一 ) 报 告 期 辅 导 经 过 2013 年 4 月, 苏 利 股 份 与 本 公 司 签 订 了 股 票 发 行 上 市 之 辅 导 协 议, 聘 请 本 公 司 为 其 发 行 上 市 的 辅 导 机 构, 并 于 2012 年 5 月 7 日 在 贵 局 办 理 了 辅 导 备 案 手 续 根 据 辅 导 要 求, 本 公 司 于 2013 年 9 月 26 日 2013 年 12 月 27 日 和 2014 年 5 月 6 日 向 贵 局 报 送 了 三 次 辅 导 备 案 工 作 中 期 报 告, 对 苏 利 股 份 在 辅 导 中 期 内 有 关 辅 导 情 况 财 务 状 况 等 事 项 进 行 了 汇 报 其 间, 本 公 司 指 导 苏 利 股 份 就 其 接 受 辅 导 准 备 申 请 发 行 上 市 事 宜 于 2013 年 7 月 4 日 7 月 5 日 在 江 阴 日 报 连 续 发 布 公 告 两 次, 于 2013 年 7 月 5 号 7 月 6 号 在 新 华 日 报 连 续 发 布 公 告 两 次 在 辅 导 期 内, 公 司 召 开 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 同 意 苏 州 东 方 汇 富 创 业 投 资 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 创 丰 环 科 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 创 丰 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 分 别 增 资 300 万 股 100 万 股 100 万 股 公 司 于 2013 年 6 月 20 日 办 理 了 相 应 的 工 商 变 更 登 记 手 续 并 领 取 核 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 320281000046455) 注 册 资 本 由 7,000.00 万 元 增 加 至 7,500.00 万 元 在 辅 导 期 内, 本 公 司 还 根 据 辅 导 计 划, 为 苏 利 股 份 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 安 排 了 9 次 辅 导 培 训, 并 进 行 了 一 次 书 面 考 试 此 外, 本 公 司 还 辅 导 苏 利 股 份 在 辅 导 期 内 完 成 了 法 人 治 理 制 度 和 内 部 管 理 制 度 的 完 善 内 审 部 的 设 置 募 集 资 金 投 资 项 目 的 合 理 规 划 等 工 作, 促 进 公 司 建 立 良 好 的 公 司 治 理 结 构, 形 成 独 立 运 营 和 持 续 发 展 的 能 力 ; 督 促 苏 利 股 份 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 全 面 理 解 发 行 上 市 有 关 法 律 法 规 证 券 市 场 规 范 运 作 和 信 息
披 露 的 要 求, 树 立 进 入 证 券 市 场 的 诚 信 意 识 法 制 意 识 ( 二 ) 辅 导 机 构 辅 导 工 作 小 组 的 组 成 及 辅 导 人 员 情 况 为 做 好 辅 导 工 作, 本 公 司 作 为 辅 导 机 构, 成 立 了 由 法 律 财 务 金 融 企 管 等 方 面 的 专 业 技 术 人 员 组 成 的 辅 导 工 作 小 组 辅 导 工 作 小 组 由 徐 荔 军 杜 涛 张 鹏 吴 其 明 王 骞 周 鹏 翔 钟 得 安 韦 欢 组 成 辅 导 成 员 的 简 历 具 体 如 下 : 组 长 : 徐 荔 军 先 生, 保 荐 代 表 人 经 济 学 硕 士 律 师 资 格, 广 发 证 券 投 资 银 行 部 高 级 副 总 裁 曾 主 持 参 与 了 百 川 股 份 IPO 酒 钢 宏 兴 IPO 云 意 电 气 IPO 湖 北 宜 化 配 股 山 东 海 龙 增 发 常 林 股 份 非 公 开 发 行 等 多 个 发 行 项 目, 以 及 多 家 公 司 的 股 改 改 制 辅 导 工 作, 具 有 丰 富 的 投 资 银 行 业 务 经 验 组 员 : 杜 涛 先 生, 保 荐 代 表 人 经 济 学 硕 士, 现 任 广 发 证 券 投 资 银 行 部 总 经 理 助 理 曾 主 持 或 参 与 金 飞 达 特 锐 德 九 九 久 科 技 金 发 科 技 七 喜 股 份 宜 华 木 业 云 意 电 气 等 的 改 制 辅 导 与 发 行 上 市 ; 汇 源 通 信 金 马 集 团 重 大 资 产 重 组 后 的 辅 导 工 作 ; 大 东 南 星 网 锐 捷 的 改 制 辅 导 工 作 等, 具 有 扎 实 的 资 本 运 作 理 论 功 底 与 丰 富 的 投 资 银 行 业 务 经 验 组 员 : 张 鹏 先 生, 保 荐 代 表 人 经 济 学 硕 士, 广 发 证 券 投 资 银 行 部 副 总 经 理 兼 华 东 一 部 总 经 理 曾 主 持 或 参 与 了 重 庆 路 桥 福 建 高 速 西 安 旅 游 大 立 科 技 鸿 路 钢 构 等 数 十 家 企 业 改 制 辅 导 与 上 市 工 作, 主 持 了 浦 东 路 桥 现 代 制 药 新 梅 置 业 的 股 权 分 置 改 革 工 作, 在 发 行 承 销 上 市 推 荐 资 产 重 组 方 面 有 多 年 的 实 践 经 验, 具 有 扎 实 的 资 本 运 作 理 论 功 底 与 丰 富 的 投 资 银 行 业 务 经 验 组 员 : 吴 其 明 先 生, 保 荐 代 表 人 经 济 学 硕 士, 广 发 证 券 投 资 银 行 部 高 级 副 总 裁 先 后 主 持 或 参 与 了 金 山 股 份 青 岛 软 控 九 九 久 百 川 股 份 远 洋 电 缆 扬 杰 科 技 等 多 家 企 业 改 制 辅 导 与 发 行 上 市 工 作, 主 持 了 金 岭 矿 业 园 城 股 份 的 重 大 重 组 资 产 置 换 和 定 向 增 发 工 作, 具 有 扎 实 的 资 本 市 场 理 论 基 础 与 丰 富 的 投 资 银 行 业 务 经 验 组 员 : 王 骞 先 生, 保 荐 代 表 人, 法 律 硕 士, 广 发 证 券 投 资 银 行 部 高 级 副 总 裁 曾 就 职 于 中 国 农 业 银 行,2007 年 加 入 广 发 证 券 以 来, 先 后 主 办 或 参 与 了 金 飞 达 九 九 久 鸿 路 钢 构 林 洋 电 子 云 意 电 气 四 方 冷 链 苏 州 设 计 等 多 家 企 业 的 改 制 辅 导 与 发 行 上 市, 具 有 扎 实 的 资 本 市 场 理 论 基 础 与 丰 富 的 投 资 银 行 业 务 经 验
组 员 : 周 鹏 翔 先 生, 管 理 学 硕 士, 广 发 证 券 投 资 银 行 部 高 级 经 理 曾 参 与 科 远 股 份 百 川 股 份 九 九 久 林 洋 电 子 日 出 东 方 扬 杰 科 技 等 多 家 企 业 的 改 制 辅 导 与 发 行 上 市 工 作, 具 有 扎 实 的 理 论 功 底 及 丰 富 的 投 资 银 行 业 务 经 验 组 员 : 钟 得 安 先 生, 保 荐 代 表 人, 双 学 士, 非 执 业 律 师, 广 发 证 券 投 资 银 行 部 高 级 副 总 裁 曾 主 持 参 与 新 国 都 捷 成 股 份 音 飞 股 份 四 方 冷 链 苏 州 设 计 等 多 家 企 业 改 制 辅 导 与 发 行 上 市, 具 有 扎 实 的 资 本 市 场 理 论 基 础 与 丰 富 的 投 资 银 行 业 务 经 验 组 员 : 韦 欢 女 士, 法 学 硕 士, 广 发 证 券 投 资 银 行 部 项 目 经 理, 曾 参 与 了 云 意 电 气 扬 杰 电 子 江 苏 新 美 星 如 通 股 份 等 企 业 改 制 辅 导 与 发 行 上 市 工 作, 具 有 较 丰 富 的 投 资 银 行 业 务 经 验 ( 三 ) 接 受 辅 导 的 人 员 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 的 规 定, 本 次 辅 导 以 苏 利 股 份 的 董 事 监 事 经 理 副 经 理 财 务 负 责 人 董 事 会 秘 书 其 他 高 级 管 理 人 员 以 及 持 有 苏 利 股 份 5% 以 上 ( 含 5%) 股 份 的 股 东 为 主 要 对 象, 进 行 公 司 法 证 券 法 等 有 关 法 律 法 规 的 培 训 由 于 股 份 公 司 的 规 范 运 行 涉 及 到 公 司 各 个 部 门 各 个 层 面 的 员 工, 因 此 本 公 司 也 建 议 苏 利 股 份 安 排 了 部 分 公 司 中 层 干 部 和 员 工 参 加 辅 导 培 训, 特 别 是 与 公 司 的 规 范 化 运 行 密 切 相 关 的 财 务 部 等 部 门 的 员 工 此 外, 根 据 公 司 进 行 发 行 上 市 准 备 工 作 的 需 要, 本 公 司 在 为 苏 利 股 份 进 行 募 集 资 金 投 向 滚 存 股 利 分 配 安 排 等 专 项 咨 询 时, 还 专 程 邀 请 了 公 司 业 务 部 财 务 部 的 有 关 人 员 列 席 ( 四 ) 辅 导 协 议 履 行 情 况 根 据 本 公 司 与 苏 利 股 份 签 订 的 股 票 发 行 上 市 之 辅 导 协 议, 苏 利 股 份 及 时 向 本 公 司 提 供 了 辅 导 工 作 所 需 要 的 文 件 资 料 证 明, 指 定 专 人 配 合 辅 导 小 组 成 员 开 展 辅 导 工 作, 并 为 辅 导 人 员 的 现 场 工 作 提 供 了 必 要 的 工 作 条 件 ; 苏 利 股 份 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 辅 导 对 象 积 极 参 加 了 辅 导 讲 课 及 考 试 ; 根 据 辅 导 工 作 进 展, 及 时 向 本 公 司 支 付 了 辅 导 费 用 ; 公 司 还 按 照 辅 导 小 组 提 出 的 要 求 完
善 了 有 关 管 理 制 度 办 理 了 相 关 产 权 证 书 的 更 名 手 续 等, 较 好 地 履 行 了 辅 导 协 议 中 的 责 任 和 义 务 本 公 司 在 辅 导 期 内 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 配 置 了 五 名 以 上 辅 导 人 员, 指 派 了 具 有 丰 富 专 业 知 识 和 从 业 经 验 的 人 员 从 事 辅 导 工 作 ; 制 定 了 切 实 可 行 的 辅 导 计 划, 根 据 中 国 证 监 会 的 要 求 及 时 修 订 并 严 格 执 行 ; 指 导 企 业 完 成 了 辅 导 公 告 的 发 布 ; 将 辅 导 中 的 资 料 及 重 要 情 况 汇 总, 建 立 了 辅 导 工 作 底 稿, 全 面 有 效 地 履 行 了 辅 导 协 议 中 规 定 的 责 任 和 义 务 ( 五 ) 历 次 辅 导 备 案 情 况 2013 年 5 月 7 日, 苏 利 股 份 在 贵 局 办 理 了 辅 导 备 案 登 记, 包 括 辅 导 备 案 申 请 报 告 辅 导 人 员 名 单 及 其 简 历 辅 导 机 构 及 辅 导 人 员 的 资 格 证 明 文 件 辅 导 对 象 全 体 董 事 监 事 经 理 副 经 理 财 务 负 责 人 董 事 会 秘 书 及 其 他 高 级 管 理 人 员 名 单 及 其 简 历 辅 导 协 议 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 辅 导 对 象 基 本 情 况 备 案 表 辅 导 人 员 对 同 期 担 任 辅 导 工 作 的 公 司 家 数 的 说 明 等 有 关 文 件 资 料 2013 年 9 月 26 日, 苏 利 股 份 在 贵 局 办 理 了 第 一 次 辅 导 中 期 备 案 登 记 ;2013 年 12 月 27 日, 苏 利 股 份 在 贵 局 办 理 了 第 二 次 辅 导 中 期 备 案 登 记 ;2014 年 5 月 6 日, 苏 利 股 份 在 贵 局 办 理 了 第 三 次 辅 导 中 期 备 案 登 记, 分 别 对 苏 利 股 份 在 辅 导 期 内 的 有 关 辅 导 情 况 财 务 状 况 等 事 项 进 行 了 汇 报 二 辅 导 的 主 要 内 容 及 其 效 果 ( 一 ) 辅 导 的 主 要 内 容 及 辅 导 计 划 辅 导 实 施 方 案 的 落 实 和 执 行 情 况 辅 导 效 果 评 价 1 辅 导 的 主 要 内 容 根 据 辅 导 计 划, 本 公 司 对 苏 利 股 份 的 具 体 辅 导 内 容 包 括 : (1) 进 行 全 面 的 法 规 知 识 学 习 或 培 训, 确 信 接 受 辅 导 的 人 员 理 解 发 行 上 市 有 关 法 律 法 规 和 规 则, 理 解 作 为 公 众 公 司 规 范 运 作 信 息 披 露 和 履 行 承 诺 等 方 面 的 责 任 和 义 务 ; (2) 督 促 辅 导 对 象 按 照 有 关 规 定 初 步 建 立 符 合 现 代 企 业 制 度 要 求 的 公 司 治
理 结 构, 促 进 接 受 辅 导 的 人 员 增 强 法 制 观 念 和 诚 信 意 识 ; (3) 核 查 辅 导 对 象 在 公 司 设 立 改 制 重 组 股 权 设 置 和 转 让 增 资 扩 股 资 产 评 估 资 本 验 证 等 方 面 是 否 合 法 有 效, 产 权 关 系 是 否 明 晰, 股 权 结 构 是 否 符 合 有 关 规 定 ; (4) 督 促 辅 导 对 象 实 现 独 立 运 营, 做 到 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 独 立 完 整, 主 营 业 务 突 出, 形 成 核 心 竞 争 力 ; (5) 核 查 辅 导 对 象 是 否 按 规 定 妥 善 处 置 了 商 标 专 利 土 地 房 屋 等 的 法 律 权 属 问 题 ; (6) 督 促 辅 导 对 象 规 范 与 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 的 关 系 ; (7) 督 促 辅 导 对 象 建 立 和 完 善 规 范 的 内 部 决 策 和 控 制 制 度, 形 成 有 效 的 财 务 投 资 以 及 内 部 约 束 和 激 励 制 度 ; (8) 督 促 辅 导 对 象 建 立 健 全 公 司 财 务 会 计 管 理 体 系, 杜 绝 会 计 虚 假 ; (9) 督 促 辅 导 对 象 形 成 明 确 的 业 务 发 展 目 标 和 未 来 发 展 计 划, 并 制 定 可 行 的 募 股 资 金 投 向 及 其 他 投 资 项 目 的 规 划 ; (10) 针 对 辅 导 对 象 的 具 体 情 况 确 定 书 面 考 试 的 内 容, 并 接 受 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 的 监 督 ; (11) 对 辅 导 对 象 是 否 达 到 发 行 上 市 条 件 进 行 综 合 评 估, 协 助 辅 导 对 象 开 展 首 次 公 开 发 行 股 票 的 准 备 工 作 ; (12) 由 辅 导 机 构 和 辅 导 对 象 根 据 法 律 法 规 和 政 策 协 商 确 定 的 其 他 内 容 此 外, 为 做 好 辅 导 工 作, 广 发 证 券 编 制 了 专 门 的 辅 导 讲 稿, 还 在 辅 导 工 作 中 为 辅 导 对 象 提 供 了 配 合 辅 导 内 容 和 形 式 的 其 他 材 料 2 辅 导 计 划 辅 导 实 施 方 案 的 落 实 和 执 行 情 况 根 据 辅 导 计 划, 本 公 司 对 苏 利 股 份 的 辅 导 过 程 分 为 三 个 阶 段, 具 体 时 间 安 排 和 内 容 为 : 第 一 阶 段 : 辅 导 前 期 阶 段 (2013 年 5 月 -7 月 ) 本 阶 段 的 工 作 内 容 重 点 是
摸 底 调 查, 全 面 形 成 具 体 的 辅 导 方 案 并 开 始 实 施 具 体 工 作 方 式 有 辅 导 人 员 的 尽 职 调 查 审 核 公 司 设 立 文 件 ; 组 织 苏 利 股 份 及 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 召 开 中 介 协 调 会, 进 行 充 分 沟 通 等 第 二 阶 段 : 辅 导 中 期 阶 段 (2013 年 8 月 -2014 年 6 月 ) 本 阶 段 的 辅 导 重 点 在 于 理 论 学 习 和 培 训, 并 对 辅 导 中 发 现 的 问 题 进 行 诊 断 解 决 理 论 培 训 主 要 采 取 专 题 讲 座 座 谈 研 讨 案 例 讨 论 等 方 式 专 题 讲 座 由 广 发 证 券 的 辅 导 人 员 或 聘 请 的 有 关 专 家 学 者 讲 授 第 三 阶 段 : 辅 导 后 期 阶 段 (2014 年 7 月 ) 本 阶 段 的 重 点 在 于 完 成 辅 导 计 划, 对 全 体 接 受 辅 导 的 人 员 进 行 考 核 评 估, 检 验 学 习 效 果, 并 做 好 首 次 公 开 发 行 股 票 申 请 文 件 的 准 备 工 作 根 据 辅 导 计 划, 辅 导 小 组 组 织 相 关 人 员 分 别 于 2013 年 5 月 26 日 2013 年 7 月 23 日 2013 年 8 月 16 日 2013 年 9 月 7 日 2013 年 12 月 21 日 2014 年 2 月 22 日 等 对 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 辅 导 对 象 进 行 了 九 次 集 中 理 论 授 课 授 课 内 容 包 括 上 市 公 司 一 般 原 理 股 份 改 制 与 公 司 股 票 发 行 上 市 上 市 公 司 的 法 人 治 理 结 构 上 市 公 司 的 财 务 会 计 制 度 上 市 公 司 的 股 权 结 构 优 化 证 券 交 易 所 的 股 票 上 市 规 则 上 市 公 司 资 产 重 组, 证 券 与 证 券 市 场 上 市 公 司 信 息 披 露 制 度 上 市 公 司 规 范 运 作 证 券 法 及 刑 法 有 关 知 识 等 此 外, 辅 导 人 员 还 于 2014 年 7 月 9 日 为 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 辅 导 对 象 安 排 了 一 次 书 面 考 试, 考 试 成 绩 良 好 本 阶 段 的 辅 导 工 作 采 取 理 论 培 训 和 实 务 操 作 相 结 合 的 方 式 理 论 培 训 方 面 采 用 组 织 自 学 基 本 知 识 讲 授 专 题 讲 座 专 题 讨 论 案 例 分 析 等 多 种 形 式 对 接 受 辅 导 的 人 员 进 行 培 训 实 务 操 作 方 面, 辅 导 人 员 深 入 公 司 进 行 实 地 考 察 和 专 项 调 查 列 席 辅 导 对 象 有 关 会 议 查 阅 有 关 文 件 资 料 与 接 受 辅 导 的 人 员 面 谈, 了 解 辅 导 对 象 的 规 范 运 作 情 况, 督 促 公 司 界 定 产 权 调 整 账 务 健 全 公 司 财 务 管 理 制 度 制 订 合 理 的 募 股 资 金 运 用 计 划, 制 作 规 范 的 股 票 发 行 申 报 材 料 等 另 外, 辅 导 人 员 还 针 对 辅 导 对 象 的 实 际 情 况, 采 取 了 问 题 诊 断 与 专 业 咨 询 中 介 机 构 协 调 会 经 验 交 流 会 案 例 分 析 等 灵 活 有 效 的 辅 导 方 式 综 上, 在 辅 导 过 程 中, 辅 导 人 员 较 好 地 落 实 了 辅 导 计 划 的 有 关 内 容, 全 面 完
成 了 辅 导 计 划 和 有 关 实 施 方 案 3 辅 导 效 果 评 价 经 过 辅 导, 苏 利 股 份 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 辅 导 对 象 掌 握 了 一 定 的 证 券 市 场 基 本 知 识, 理 解 了 发 行 上 市 有 关 法 律 法 规 和 规 则, 理 解 了 作 为 公 众 公 司 规 范 运 作 信 息 披 露 和 履 行 承 诺 等 方 面 的 责 任 和 义 务 ; 公 司 已 按 照 有 关 规 定 初 步 建 立 符 合 现 代 企 业 制 度 要 求 的 公 司 治 理 结 构, 公 司 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 运 作 规 范 ; 公 司 已 建 立 和 完 善 规 范 的 内 部 决 策 和 控 制 制 度 并 起 到 应 有 的 作 用 ; 公 司 资 产 产 权 清 晰 完 整 ; 公 司 已 形 成 明 确 的 业 务 发 展 目 标 和 未 来 发 展 计 划 本 次 辅 导 计 划 如 期 完 成, 辅 导 目 的 已 基 本 达 到 ( 二 ) 辅 导 对 象 按 规 定 和 辅 导 参 与 配 合 辅 导 工 作 的 评 价 苏 利 股 份 在 辅 导 期 间, 积 极 配 合 本 公 司 的 辅 导 工 作, 使 各 项 辅 导 工 作 得 以 顺 利 开 展 公 司 对 于 本 公 司 提 出 的 辅 导 意 见 能 积 极 响 应 并 予 以 落 实 ; 其 董 事 监 事 及 高 管 人 员 能 积 极 参 加 辅 导 讲 课, 认 真 听 课, 积 极 提 问, 课 后 认 真 复 习, 在 辅 导 考 试 中, 做 好 考 前 准 备, 认 真 对 待, 在 考 试 中 取 得 了 较 好 的 成 绩 ( 三 ) 辅 导 过 程 中 提 出 的 主 要 问 题 建 议 及 处 理 情 况 在 辅 导 期 内, 针 对 苏 利 股 份 存 在 的 主 要 问 题, 本 公 司 先 后 提 出 了 一 些 需 要 改 进 的 问 题, 这 些 问 题 目 前 已 得 到 较 好 的 解 决 1 有 关 议 事 规 则 内 部 管 理 及 控 制 制 度 的 完 善 苏 利 股 份 在 辅 导 初 期, 尚 未 依 照 公 司 法 证 券 法 等 法 律 法 规 建 立 完 善 有 效 的 内 部 控 制 制 度, 公 司 章 程 与 上 市 公 司 章 程 指 引 的 要 求 也 存 在 一 定 的 差 距 辅 导 期 内, 在 本 公 司 辅 导 人 员 和 其 他 中 介 机 构 的 共 同 努 力 下, 公 司 修 订 了 公 司 章 程, 并 通 过 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 董 事 会 秘 书 工 作 制 度 等 法 人 治 理 制 度 此 外, 公 司 还 结 合 生 产 经 营 和 管 理 的 需 要, 制 订 并 完 善 了 对 外 担 保 管 理 制 度 关 联 交 易 决 策 制 度 对 外 投 资 管 理 制 度 控 股 子 公 司 管 理 制 度 等 基 本 管 理 制 度 和 各 部 门 工 作 职 责, 使 公 司 的 各 项 管 理 制 度 全 面 完 整 有 效 2 内 部 审 计 部 的 设 置
为 进 一 步 控 制 经 营 风 险, 防 止 内 部 控 制 机 制 失 效, 辅 导 小 组 建 议 公 司 设 置 内 部 审 计 部 根 据 辅 导 意 见, 苏 利 股 份 在 辅 导 期 内 设 立 了 内 部 审 计 部, 该 部 门 隶 属 于 董 事 会 下 辖 的 审 计 委 员 会, 根 据 公 司 内 部 审 计 制 度 开 展 工 作, 为 公 司 进 一 步 提 高 内 部 控 制 制 度 的 有 效 性, 提 高 风 险 防 范 水 平 打 下 了 良 好 基 础 3 募 集 资 金 投 资 项 目 的 合 理 规 划 本 辅 导 期 内, 辅 导 小 组 协 助 苏 利 股 份 合 理 规 划 拟 募 集 资 金 投 资 项 目, 在 结 合 公 司 中 长 期 发 展 规 划 的 基 础 上, 与 公 司 管 理 层 行 业 协 会 和 管 理 咨 询 中 介 机 构 对 募 集 资 金 投 资 计 划 进 行 充 分 的 分 析 和 研 究, 拟 定 将 拟 募 集 资 金 分 别 运 用 于 年 产 10,000 吨 农 药 制 剂 建 设 项 目 年 产 1,000 吨 嘧 菌 酯 原 药 建 设 项 目 年 产 2,500 吨 三 聚 氰 胺 聚 磷 酸 盐 10,000 吨 复 配 阻 燃 母 粒 及 仓 库 建 设 项 目 上 海 研 发 实 验 室 项 目 以 及 偿 还 银 行 贷 款 及 补 充 流 动 资 金 等 项 目, 并 对 该 等 项 目 的 必 要 性 和 可 行 性 进 行 了 严 格 论 证 ( 四 ) 对 接 受 辅 导 的 人 员 进 行 书 面 考 试 的 内 容 和 结 果 辅 导 期 内, 本 公 司 为 苏 利 股 份 全 体 接 受 辅 导 的 人 员 进 行 了 一 次 书 面 考 试, 以 检 验 辅 导 效 果 书 面 考 试 于 2014 年 7 月 9 日 举 行, 主 要 内 容 为 公 司 法 证 券 法 刑 法 上 市 公 司 章 程 指 引 及 上 海 证 券 交 易 所 交 易 规 则 的 有 关 内 容, 书 面 考 试 的 结 果 如 下 : 姓 名 职 务 考 试 成 绩 缪 金 凤 董 事 长 总 经 理 95 刘 志 平 董 事 90 孙 海 峰 董 事 93 汪 静 莉 董 事 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 92 焦 德 荣 董 事 90 张 一 凡 董 事 92 夏 烽 独 立 董 事 91 周 政 懋 独 立 董 事 93 肖 厚 祥 独 立 董 事 95 张 晨 曦 监 事 会 主 席 88 王 立 民 监 事 85
缪 朝 春 监 事 82 黄 岳 兴 副 总 经 理 90 李 刚 财 务 总 监 95 汪 焕 兴 持 股 5% 以 上 股 东 86 汪 静 娇 持 股 5% 以 上 股 东 90 汪 静 娟 持 股 5% 以 上 股 东 92 汪 焕 平 持 股 5% 以 上 股 东 法 定 代 表 人 80 三 辅 导 对 象 尚 存 在 的 问 题 及 是 否 适 合 发 行 上 市 的 评 价 意 见 ( 一 ) 辅 导 对 象 尚 存 在 的 问 题 目 前 未 发 现 苏 利 股 份 存 在 不 符 合 发 行 上 市 要 求 的 问 题 ( 二 ) 对 辅 导 对 象 是 否 适 合 发 行 上 市 的 评 价 意 见 通 过 本 次 辅 导, 本 公 司 认 为 : 1 公 司 设 立 过 程 合 法 规 范 2012 年 12 月 18 日, 公 司 根 据 江 阴 市 苏 利 精 细 化 工 有 限 公 司 截 至 2012 年 11 月 30 日 经 审 计 的 净 资 产 为 基 础, 整 体 变 更 设 立 为 股 份 有 限 公 司, 并 领 取 了 股 份 有 限 公 司 的 营 业 执 照, 设 立 过 程 合 法 规 范 2 法 人 治 理 结 构 健 全, 三 会 运 作 规 范 有 序 公 司 于 2012 年 12 月 12 日 召 开 创 立 大 会 暨 首 次 股 东 大 会, 会 议 选 举 产 生 了 公 司 第 一 届 董 事 会 和 第 一 届 监 事 会 同 日, 公 司 召 开 了 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 会 议 选 举 了 公 司 董 事 长, 聘 任 了 高 级 管 理 人 员 同 日, 公 司 召 开 了 第 一 届 监 事 会 第 一 次 会 议, 会 议 选 举 了 监 事 会 主 席 同 日, 公 司 召 开 了 第 一 届 董 事 会 第 二 次 会 议, 会 议 同 意 公 司 向 华 拓 投 资 发 行 新 股 1,000 万 股 2012 年 12 月 27 日, 公 司 召 开 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 公 司 向 华 拓 投 资 发 行 新 股 1,000 万 股 本 次 增 资 完 成 后, 公 司 注 册 资 本 将 增 加 至 7,000 万 元 2013 年 4 月 5 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 五 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 2012
年 度 董 事 会 工 作 报 告 2012 年 度 财 务 决 算 报 告 2013 年 度 财 务 预 算 报 告 及 其 他 重 要 事 项 2013 年 4 月 5 日, 公 司 召 开 第 一 届 监 事 会 第 二 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 2012 年 度 监 事 会 工 作 报 告 2012 年 度 财 务 决 算 报 告 和 2013 年 度 财 务 预 算 报 告 等 事 项 2013 年 4 月 26 日, 公 司 召 开 2012 年 度 股 东 大 会, 审 议 并 通 过 了 2012 年 度 董 事 会 工 作 报 告 2012 年 度 监 事 会 工 作 报 告 2012 年 度 财 务 决 算 报 告 2013 年 度 财 务 预 算 报 告 关 于 董 事 独 立 董 事 和 监 事 薪 酬 的 议 案 等 重 要 事 项 2013 年 5 月 20 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 八 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 增 资 发 行 新 股 的 议 案, 以 及 增 选 董 事 议 案 2013 年 6 月 7 日, 公 司 召 开 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 增 资 发 行 新 股 的 议 案 以 及 增 选 董 事 议 案 2013 年 6 月 21 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 九 次 会 议, 选 举 李 刚 为 公 司 财 务 总 监 2013 年 7 月 15 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 十 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 独 立 董 事 工 作 制 度 以 及 关 于 设 立 提 名 委 员 会 审 计 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 和 战 略 委 员 会 的 议 案 等 重 要 事 项 2013 年 7 月 31 日, 公 司 召 开 2013 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 并 通 过 了 独 立 董 事 工 作 制 度 以 及 关 于 设 立 提 名 委 员 会 审 计 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 和 战 略 委 员 会 的 议 案 等 重 要 事 项 2013 年 8 月 12 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 提 名 委 员 会 工 作 细 则 审 计 委 员 会 工 作 细 则 薪 酬 与 考 核 委 员 会 工 作 细 则 战 略 委 员 会 工 作 细 则 和 内 部 控 制 制 度 资 金 管 理 制 度 等 事 项 2013 年 12 月 31 日, 公 司 召 开 第 一 届 监 事 会 第 三 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 2013 年 度 财 务 预 算 执 行 情 况 报 告 2014 年 4 月 14 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议, 审 议 并 通 过 了
2013 年 度 董 事 会 工 作 报 告 2013 年 度 财 务 决 算 报 告 2014 年 度 财 务 预 算 报 告 及 其 他 重 要 事 项 2013 年 4 月 14 日, 公 司 召 开 第 一 届 监 事 会 第 四 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 2013 年 度 监 事 会 工 作 报 告 2013 年 度 财 务 决 算 报 告 和 2014 年 度 财 务 预 算 报 告. 2014 年 5 月 6 日, 公 司 召 开 2013 年 度 股 东 大 会, 审 议 并 通 过 了 2013 年 度 董 事 会 工 作 报 告 2013 年 度 监 事 会 工 作 报 告 2013 年 度 财 务 决 算 报 告 2014 年 度 财 务 预 算 报 告 及 其 他 重 要 事 项 公 司 于 2014 年 5 月 31 日 召 开 第 一 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议, 选 举 夏 烽 为 公 司 独 立 董 事 公 司 于 2014 年 6 月 15 日 召 开 2014 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 夏 烽 为 公 司 独 立 董 事 事 项 2014 年 7 月 8 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 申 请 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 并 上 市 的 议 案 关 于 公 司 申 请 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 募 集 资 金 运 用 方 案 的 议 案 关 于 本 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 并 上 市 后 适 用 的 < 江 苏 苏 利 精 细 化 工 股 份 有 限 公 司 章 程 ( 草 案 )> 的 议 案 等 重 要 事 项 2014 年 7 月 25 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 2011-2013 年 度 及 2014 年 1-3 月 审 计 报 告 的 议 案 2014 年 7 月 28 日, 公 司 召 开 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 申 请 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 并 上 市 的 议 案 关 于 公 司 申 请 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 募 集 资 金 运 用 方 案 的 议 案 关 于 本 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 并 上 市 后 适 用 的 < 江 苏 苏 利 精 细 化 工 股 份 有 限 公 司 章 程 ( 草 案 )> 的 议 案 等 重 要 事 项 本 公 司 认 为, 苏 利 股 份 股 东 大 会 董 事 会 及 监 事 会 能 定 期 召 开 会 议, 对 权 限 范 围 内 的 事 项 进 行 讨 论 和 决 定, 历 次 股 东 大 会 董 事 会 及 监 事 会 的 会 议 记 录 决 议 及 有 关 资 料 保 存 完 好, 三 会 运 作 规 范 3 业 务 人 员 财 务 资 产 及 机 构 独 立 完 整
公 司 拥 有 独 立 完 整 的 业 务 经 营 体 系, 设 置 了 独 立 的 产 供 销 系 统, 保 证 公 司 业 务 的 顺 利 完 成 公 司 员 工 均 与 公 司 签 订 了 劳 动 合 同, 董 事 监 事 及 高 管 人 员 的 选 聘 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 进 行, 公 司 高 管 人 员 和 财 务 人 员 不 存 在 双 重 任 职 的 情 况 公 司 设 立 了 独 立 的 财 务 部 门, 配 备 相 应 的 财 务 人 员, 根 据 财 务 管 理 制 度 和 会 计 工 作 流 程 进 行 财 务 会 计 核 算 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 生 产 经 营 用 资 产, 房 产 土 地 使 用 权 等 资 产 均 取 得 了 合 法 的 权 属 证 明 文 件 公 司 根 据 需 要 设 置 了 完 善 而 独 立 的 内 部 组 织 机 构, 各 部 门 互 相 协 作 共 同 完 成 公 司 的 生 产 经 营 4 内 部 控 制 制 度 比 较 健 全, 控 制 效 果 良 好 苏 利 股 份 建 立 了 较 完 善 的 内 部 控 制 体 系 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 按 照 相 应 议 事 规 则 和 程 序 召 开 ; 进 一 步 完 善 了 采 购 业 务 管 理 制 度 销 售 业 务 管 理 制 度 财 务 管 理 制 度 合 同 管 理 制 度, 制 定 了 对 外 担 保 管 理 制 度 关 联 交 易 决 策 制 度 对 外 投 资 管 理 制 度 控 股 子 公 司 管 理 制 度 等 基 本 制 度 规 范 公 司 经 营 管 理 行 为 ; 进 一 步 健 全 和 完 善 了 人 事 行 政 中 心 采 购 中 心 生 产 运 营 部 财 务 中 心 技 术 中 心 质 量 控 制 部 等 部 门 的 工 作 职 责 和 制 度 ; 公 司 制 定 了 内 部 审 计 制 度 加 强 对 重 要 岗 位 的 监 督 和 管 理 在 制 度 完 善 的 基 础 上, 该 公 司 较 重 视 对 制 度 的 贯 彻 执 行, 其 生 产 经 营 活 动 能 基 本 遵 循 公 司 有 关 制 度, 并 按 内 部 决 策 程 序 进 行 根 据 我 们 获 得 的 有 关 资 料, 公 司 内 部 控 制 制 度 能 较 好 地 发 挥 作 用, 规 范 公 司 决 策, 控 制 和 降 低 经 营 风 险, 使 公 司 生 产 经 营 及 管 理 工 作 顺 利 进 行 综 上, 苏 利 股 份 改 制 过 程 规 范, 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 经 过 辅 导 具 备 进 入 证 券 市 场 所 必 需 的 证 券 财 务 及 法 律 知 识 并 树 立 了 必 要 的 诚 信 意 识 规 范 运 作 意 识 和 信 息 披 露 意 识 ; 公 司 成 立 以 来 法 人 治 理 结 构 健 全, 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 及 经 营 管 理 层 运 作 规 范 ; 公 司 在 业 务 人 员 资 产 财 务 及 机 构 方 面 实 现 了 独 立, 并 且 与 控 股 股 东 之 间 不 存 在 同 业 竞 争 ; 公 司 建 立 了 较 完 善 的 内 部 控 制 制 度, 内 部 控 制 机 制 能 发 挥 良 好 的 效 果, 运 作 过 程 比 较 规 范, 已 初 步 具 备 进 入 证 券 市 场 的 基 本 条 件 四 辅 导 机 构 勤 勉 尽 责 的 自 我 评 估 本 公 司 辅 导 人 员 按 照 行 业 公 认 的 业 务 标 准 和 道 德 规 范, 以 应 有 的 勤 勉 尽 责 精
神 和 诚 实 信 用 原 则, 按 照 辅 导 协 议 和 辅 导 计 划 的 要 求 完 成 了 本 次 辅 导 且 辅 导 效 果 良 好 ; 辅 导 人 员 针 对 公 司 存 在 的 问 题, 提 出 了 切 实 可 行 的 辅 导 意 见, 并 在 公 司 的 配 合 下, 完 成 了 有 关 的 整 改 工 作 ; 辅 导 人 员 还 参 与 了 公 司 在 辅 导 期 内 的 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 并 进 行 了 指 导, 保 证 了 公 司 法 人 治 理 结 构 的 规 范 运 作 总 体 而 言, 本 次 辅 导 达 到 了 预 期 的 效 果, 辅 导 机 构 及 辅 导 人 员 做 到 了 勤 勉 尽 责
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