科举定义与起源（河南大学学报稿件）

科 举 制 度 的 定 义 与 起 源 申 论 张 希 清 ( 北 京 大 学 中 国 古 代 史 研 究 中 心, 北 京 100871) 提 要 : 在 中 国 科 举 制 度 的 研 究 中, 科 举 制 度 的 定 义 与 起 源 问 题 成 为 最 大 热 门 课 题 之 一 我 认 为, 科 举 制 度 是 朝 廷 开 设 科 目, 士 人 可 以 自 由 报 考, 主 要 以 考 试 成 绩 决 定 取 舍 的 选 拔 官 员 的 制 度 科 举 制 度 的 主 要 特 点 或 曰 与 其 他 选 官 制 度 的 根 本 区 别, 在 于 主 要 以 考 试 成 绩 决 定 取 舍 科 举 制 度 萌 芽 于 南 北 朝, 创 始 于 隋, 确 立 于 唐, 完 备 于 宋, 延 续 至 元 明 清, 前 后 经 历 了 一 千 三 百 年 之 久 关 键 词 : 科 举 制 度 定 义 考 试 起 源 隋 中 图 分 类 号 :K203 文 献 标 识 码 :A 文 章 编 号 :1000-5242(2007)05-0099-08 在 科 举 制 度 的 研 究 中, 科 举 制 度 的 定 义 与 起 源 问 题 成 为 最 大 热 门 课 题 之 一 从 1983 年 以 来, 仅 在 历 史 研 究 杂 志 上, 有 关 专 论 文 章 就 有 六 七 篇 之 多 1 另 外, 还 有 不 少 学 者 在 专 著 中 进 行 过 专 门 讨 论 2 这 些 论 著 对 科 举 制 度 的 定 义 与 起 源 等 问 题, 进 行 了 深 入 的 探 讨, 取 得 了 很 大 的 进 展 但 是, 对 于 科 举 制 度 的 定 义 与 起 源 问 题, 至 今 仍 然 众 说 纷 纭, 使 人 莫 衷 一 是 1993 年, 我 在 关 于 科 举 制 度 创 立 的 几 个 问 题 一 文 和 中 国 科 举 考 试 制 度 一 书 3 中, 就 有 关 科 举 制 度 的 定 义 与 起 源 等 问 题 简 要 地 发 表 了 一 己 之 见, 大 概 因 为 这 两 种 书 刊 发 行 量 甚 少, 至 今 尚 未 见 到 正 面 回 应, 故 再 申 论 之, 以 就 正 于 方 家 一 科 举 制 度 的 定 义 及 特 点 目 前, 关 于 科 举 制 度 的 起 源 之 所 以 众 说 纷 纭 莫 衷 一 是 的 原 因 之 一, 是 对 科 举 制 度 的 定 义 尚 未 达 成 共 识 刘 海 峰 说 : 科 举 起 源 问 题 不 仅 是 史 实 的 考 证 问 题, 而 且 牵 涉 科 举 的 定 义 问 题, 只 有 明 确 科 举 一 词 的 内 涵, 才 能 取 得 对 科 举 起 始 时 间 的 共 识 [1] 6 祖 慧 收 稿 日 期 :2007-04-15 基 金 项 目 : 教 育 部 人 文 社 会 科 学 重 点 研 究 基 地 重 大 项 目 东 汉 至 明 中 叶 政 治 文 化 与 政 治 演 进 制 度 变 迁 关 系 研 究 阶 段 性 成 果 (05JJD770001) 作 者 简 介 : 张 希 清 (1945 ), 男, 河 南 濮 阳 人, 北 京 大 学 中 国 古 代 史 研 究 中 心 教 授 1 1983 年 以 来, 历 史 研 究 发 表 的 有 关 科 举 制 度 起 源 的 专 论 主 要 有 : 何 忠 礼 的 科 举 制 度 起 源 辨 析, 1983 年 第 2 期 ; 金 旭 东 的 科 举 制 度 起 源 辨 析 之 商 榷 和 周 东 平 的 关 于 科 举 制 度 起 源 的 几 点 意 见, 1984 年 第 6 期 ; 徐 连 达 楼 劲 的 汉 唐 科 举 异 同 论,1990 年 第 5 期 ; 刘 海 峰 的 科 举 制 度 的 起 源 与 进 士 科 的 起 始,2000 年 第 6 期 ; 祖 慧 龚 延 明 的 科 举 制 度 定 义 再 商 榷,2003 年 第 6 期, 等 2 黄 留 珠 中 国 古 代 选 官 制 度 述 略 第 五 章 隋 唐 的 科 举 和 铨 选, 陕 西 人 民 出 版 社 1989 年 版 ; 阎 步 克 察 举 制 度 变 迁 史 稿 第 十 四 章 科 举 的 前 夜, 辽 宁 大 学 出 版 社 1997 年 版 ; 高 明 士 隋 唐 贡 举 制 度 第 一 章 隋 代 的 贡 举, 文 津 出 版 社 1999 年 版, 等 3 张 希 清 关 于 科 举 制 度 创 立 的 几 个 问 题, 北 大 史 学 第 1 辑, 北 京 大 学 出 版 社 1993 年 版 ; 中 国 科 举 考 试 制 度, 新 华 出 版 社 1993 年 版 1

龚 延 明 说 : 对 此, 我 们 颇 有 同 感 [2]31 有 此 同 感 者, 恐 怕 还 有 很 多 人 所 以, 这 里 不 厌 其 烦, 对 科 举 制 度 的 定 义 再 予 申 论 关 于 科 举 制 度 的 定 义, 主 要 有 四 种 说 法 第 一 种 说 法 是 分 科 举 人 说 这 是 一 种 传 统 的 说 法 如 早 在 1939 年, 周 谷 城 在 中 国 通 史 中 就 说 : 科 举 制, 盖 取 分 科 目 而 举 士 之 义 [3]5531960 年, 韩 国 磐 在 略 述 科 举 制 度 中 说 : 所 谓 科 举, 就 是 分 科 举 人 [4]23 稍 后, 他 又 在 关 于 科 举 制 度 创 置 的 两 点 小 考 中 说 : 所 谓 科 举 制 度, 就 是 按 照 不 同 的 科 目 来 选 举 人 才 的 选 举 制 度 [5]295 第 二 种 说 法 是 按 科 取 士 考 试 进 用 说 如 1977 年, 沈 任 远 在 隋 唐 政 治 制 度 中 说 : 科 举 即 是 以 科 目 考 试 选 举 人 才 [6]2061989 年, 黄 留 珠 在 中 国 古 代 选 官 制 度 述 略 中 说 : 所 谓 科 举 制 度, 就 是 按 照 不 同 的 科 目 通 过 考 试 来 选 取 人 才 的 考 试 制 度 [7]197, 第 五 章 隋 唐 的 科 举 和 铨 选 徐 连 达 楼 劲 在 汉 唐 科 举 异 同 论 中 说 : 汉 代 的 察 举 与 唐 代 的 科 举 基 本 一 致 故 察 举, 科 举, 一 也! 皆 朝 廷 统 一 部 署 下 以 按 科 取 士 考 试 进 用 为 特 征 的 官 僚 选 拔 制 度 [8]116 这 一 定 义 体 现 了 分 科 与 考 试 两 种 要 素, 但 没 有 体 现 考 试 作 用 的 大 小 第 三 种 说 法 是 三 要 素 说 如 1934 年, 邓 嗣 禹 在 中 国 科 举 制 度 起 源 考 中 说 : 须 知 科 举 考 试, 必 由 应 试 人 于 一 定 时 期, 投 牒 自 进, 按 科 应 试 公 同 竞 争, 试 后 有 黜 落, 中 试 者 举 用 之 ; 然 后 为 真 正 考 试 [9]281 何 忠 礼 在 科 举 制 度 起 源 辨 析 中, 提 出 科 举 制 度 应 具 备 三 个 特 点 : 第 一, 士 子 应 举, 原 则 上 允 许 投 牒 自 进, 不 必 非 得 由 公 卿 大 臣 或 州 郡 长 官 特 别 推 荐 第 二, 一 切 以 程 文 为 去 留 换 言 之, 举 人 及 第 或 黜 落 必 须 通 过 严 格 的 考 校 才 能 决 定 第 三, 以 进 士 科 为 主 要 取 士 科 目, 士 人 定 期 赴 试 然 后 给 科 举 制 度 下 了 一 个 定 义 : 它 是 一 种 以 投 牒 自 进 为 主 要 特 征, 以 试 艺 优 劣 为 决 定 及 第 与 否 的 主 要 标 准, 以 进 士 科 为 主 要 科 目 的 选 官 制 度 [10]101 祖 慧 龚 延 明 在 科 举 制 度 定 义 再 商 榷 中 说 : 关 于 科 举 制 度 定 义, 可 做 出 如 下 界 定 :( 一 ) 设 进 士 明 经 制 科 等 科 目 招 考, 取 士 权 一 归 中 央, 由 朝 廷 定 专 司 专 官 知 贡 举 ;( 二 ) 招 考 向 全 社 会 开 放, 原 则 上 许 平 民 或 官 员 投 牒 自 举 报 考 ;( 三 ) 地 方 与 中 央 定 期 定 点 举 行 二 级 以 上 考 试, 命 题 统 一, 以 文 取 士 [2]43 第 四 种 说 法 是 广 义 狭 义 说 刘 海 峰 在 科 举 制 度 的 起 源 与 进 士 科 的 起 始 等 文 中 说 : 科 举 一 词 有 广 义 和 狭 义 之 分 广 义 的 科 举 指 分 科 举 人, 即 西 汉 以 后 分 科 目 察 举 或 制 诏 甄 试 人 才 授 予 官 职 的 制 度 ; 狭 义 的 科 举 指 进 士 科 举, 即 隋 代 设 立 进 士 科 以 后 用 考 试 来 选 拔 人 才 授 予 官 职 的 制 度 [1]3 我 认 为, 上 述 四 种 定 义 的 表 述 都 不 太 准 确 1993 年, 我 对 科 举 曾 下 过 一 个 定 义, 即 : 科 举 制 度 是 朝 廷 开 设 科 目, 士 人 可 以 自 由 报 考, 主 要 以 考 试 成 绩 决 定 取 舍 的 选 拔 官 员 的 制 度 [12]178[13]8 这 一 定 义 与 三 要 素 说 颇 为 相 近, 但 是 更 为 确 切 而 简 练 第 一, 这 一 定 义 确 切 说 明 了 科 举 制 度 的 实 质 和 目 的 乃 是 一 种 选 拔 官 员 的 制 度 上 述 第 一 种 定 义, 未 能 明 确 说 明 科 举 制 度 的 实 质, 或 者 只 说 是 一 种 选 举 制 度 古 代 汉 语 中 的 选 举 和 现 代 汉 语 中 的 选 举 的 涵 义 是 不 同 的 在 古 代 汉 语 中, 选 举 指 选 拔 举 用 贤 能 ; 在 现 代 汉 语 中, 选 举 指 用 投 票 或 举 手 等 表 决 方 式 选 出 代 表 或 负 责 人 所 以, 我 们 今 天 不 能 按 古 代 的 说 法 表 述 为 选 举 制 度, 而 应 该 明 确 表 述 为 选 拔 官 员 的 制 度 第 二, 关 于 科 举 的 第 一 个 要 素, 我 的 表 述 是 朝 廷 开 设 科 目 朝 廷 表 明 是 国 家 规 定 的 统 一 考 试 ; 而 科 目 既 没 有 说 以 进 士 科 为 主 要 取 士 科 目, 也 没 有 说 设 进 士 明 经 制 科 等 科 目 这 是 因 为 : 其 一, 在 隋 朝 及 唐 初, 恐 怕 并 非 以 进 士 科 为 主 要 取 士 科 目, 对 此 有 待 进 一 步 考 证 1 其 二, 明 经 科 在 宋 神 宗 熙 宁 四 年 (1071) 王 安 石 改 革 科 举 时 就 被 废 除 了, 以 后 再 未 设 置 其 三, 制 科 在 南 宋 已 经 大 为 衰 微, 南 宋 一 百 五 十 多 年 间, 制 举 仅 1 相 关 内 容 参 见 高 明 士 隋 唐 贡 举 制 度 第 一 章 隋 代 的 贡 举, 台 北 : 文 津 出 版 社 1999 年 版,45-52 页 ; 祖 慧 龚 延 明 科 举 制 度 定 义 再 商 榷, 历 史 研 究 2003 年 第 6 期,36-37 页 2

设 贤 良 方 正 能 直 言 极 谏 一 科, 仅 于 孝 宗 乾 道 七 年 (1171) 举 行 过 一 次 御 试, 而 登 科 者 仅 为 李 垕 一 人 而 已 元 明 两 朝 不 设 制 举 ; 清 朝 除 于 康 熙 十 八 年 (1679) 乾 隆 元 年 (1736) 举 行 过 两 次 博 学 鸿 词 科 考 试, 又 于 光 绪 二 十 九 年 (1903) 举 行 过 一 次 经 济 特 科 考 试 之 外, 亦 不 设 制 举 因 此, 在 科 举 定 义 中 不 必 列 举 具 体 的 科 目, 只 说 朝 廷 开 设 科 目 反 而 更 确 切 更 简 练 第 三, 关 于 科 举 的 第 二 个 要 素, 我 的 表 述 是 士 人 可 以 自 由 报 考, 用 了 可 以 二 字, 而 没 有 用 完 全 一 类 的 文 字 因 为 唐 宋 时 期, 士 人 应 贡 举, 可 以 怀 牒 自 列 于 州 县 [13]1161, 卷 44 选 举 志 上, 即 可 以 自 由 报 考, 不 必 他 人 推 荐 ; 但 武 举 制 举, 一 般 则 必 须 有 官 员 的 推 荐 如 唐 代 应 武 举 人 不 需 官 员 举 荐, 宋 仁 宗 天 圣 七 年 (1029) 初 复 置 武 举, 低 级 文 武 官 员 及 文 武 官 员 子 弟 可 以 自 由 报 考, 但 是 未 食 禄 人 必 须 召 命 官 三 人 委 保 行 止, 才 能 应 举 [14] 选 举 一 七 之 五 仁 宗 皇 祐 元 年 (1049) 罢 武 举, 至 英 宗 治 平 元 年 (1064) 复 置 武 举 时, 则 应 武 举 人, 不 拘 食 禄 子 孙 并 已 仕 未 仕 人 等, 并 须 朝 廷 命 官 保 明 闻 奏, 始 得 应 举 [14] 选 举 一 七 之 一 又 如, 唐 朝 制 举, 一 般 均 须 命 官 举 荐 宋 太 祖 乾 德 二 年 (964) 初 置 制 举, 诏 曰 : 今 后 不 限 内 外 职 官 前 资 现 任, 黄 衣 布 衣, 并 许 直 诣 閤 门, 进 奏 请 应 [14] 选 举 一 之 六 即 均 可 自 由 报 考 仁 宗 庆 历 六 年 (1046) 则 变 为 : 诏 礼 部 贡 院, 自 今 制 科 并 用 随 贡 举 为 定 制, 亦 须 近 臣 论 荐, 毋 得 自 举 [14] 选 举 一 之 二 五 自 此 应 制 举 人 遂 废 自 由 报 考, 而 必 须 由 命 官 保 明 奏 举 由 此 可 以 看 出, 武 举 与 制 举 还 保 留 有 察 举 制 度 的 残 余, 但 是 它 们 已 经 不 是 察 举 而 是 科 举 了 因 为 投 牒 自 举 即 自 由 报 考 并 不 是 科 举 的 必 不 可 少 的 必 要 条 件 在 整 个 官 员 选 拔 制 度 中 只 要 主 要 以 考 试 成 绩 决 定 取 舍, 即 表 明 由 察 举 制 度 变 为 科 举 制 度 了 第 四, 关 于 科 举 的 第 三 个 要 素, 我 的 表 述 是 主 要 以 考 试 成 绩 决 定 取 舍, 强 调 了 主 要 二 字, 而 不 是 一 切 以 程 文 为 去 留 因 为 在 隋 唐 五 代 及 宋 初, 在 决 定 取 舍 的 因 素 中 还 有 通 榜 公 荐 等 不 少 推 荐 的 成 份 如 唐 德 宗 贞 元 十 八 年 (802), 权 德 舆 知 贡 举, 邀 请 陆 傪 通 榜 帖 韩 愈 向 陆 傪 举 荐 了 十 名 举 人, 权 德 舆 在 三 榜 中 共 录 取 了 其 中 的 六 人 [15]115, 卷 8 通 榜 又 如 李 焘 续 资 治 通 鉴 长 编 卷 四 乾 德 元 年 ( 963) 九 月 丙 子 纪 事 云 : 故 事, 每 岁 知 举 官 将 赴 贡 院, 台 阁 近 臣 得 保 荐 抱 文 艺 者, 号 曰 公 荐, 然 去 取 不 能 无 所 私 [16]105, 卷 4 因 为 允 许 公 荐, 唐 至 宋 初 一 直 盛 行 行 卷 之 风, 应 举 的 士 人 纷 纷 将 自 己 撰 写 的 诗 文 做 成 卷 轴, 投 送 至 公 卿 大 臣 之 门, 以 求 其 延 誉 知 举 官 往 往 主 要 根 据 公 卿 大 臣 的 推 荐 决 定 弃 取 高 下, 而 举 人 的 程 文 即 试 卷 所 起 的 作 用 反 而 甚 小 例 如, 唐 文 宗 大 和 二 年 (828), 礼 部 侍 郎 崔 郾 受 命 于 东 都 洛 阳 考 试 举 人, 三 署 公 卿 冠 盖 相 属, 竞 相 荐 士 太 学 博 士 吴 武 陵 以 阿 房 宫 赋 举 荐 杜 牧, 被 预 定 为 第 五 名 有 人 说 杜 牧 不 拘 细 行 崔 郾 说 : 已 许 吴 君 矣 牧 虽 屠 沽, 不 能 易 也 [15]118, 卷 6 公 荐 更 有 甚 者, 唐 文 宗 开 成 三 年 (838), 礼 部 侍 郎 高 锴 知 贡 举, 裴 思 谦 自 怀 大 宦 官 左 神 策 军 中 尉 仇 士 良 一 缄 入 贡 院, 书 中 与 思 谦 求 巍 峨 高 锴 曰 : 状 元 已 有 人, 此 外 可 副 军 容 意 旨 思 谦 曰 : 卑 吏 面 奉 军 容 处 分, 裴 秀 才 非 状 元, 请 侍 郎 不 放 高 锴 迫 于 仇 士 良 的 权 势, 不 得 已 而 从 之 [15]186, 卷 9 恶 得 及 第 可 见, 虽 然 也 有 某 些 真 才 实 学 之 士 通 过 公 荐 而 科 举 及 第, 但 更 为 势 家 子 弟 垄 断 科 举 大 开 方 便 之 门 一 般 士 人 大 都 无 由 交 结 权 贵, 无 人 推 荐, 则 只 能 望 榜 兴 叹! 这 显 然 是 察 举 制 度 的 残 余 北 宋 建 立 不 久, 宋 太 祖 就 多 次 下 诏 废 除 公 荐 如 乾 德 元 年 (963) 九 月 丙 子, 诏 礼 部 贡 举 人, 自 今 朝 臣 不 得 更 发 公 荐, 违 者 重 置 其 罪 [16]105, 卷 4 开 宝 六 年 (973) 四 月, 又 颁 布 了 详 细 的 处 罚 条 例 : 诏 今 后 凡 中 外 文 武 官 僚 荐 嘱 举 人, 便 即 主 司 密 具 闻 奏 其 被 荐 举 人 勒 还 本 贯 重 役, 永 不 得 入 举 场 ; 其 发 荐 之 人 必 行 勘 断 犯 者 许 逐 处 官 吏 及 诸 色 人 陈 告, 如 得 实, 应 幕 职 及 令 录 当 与 升 朝 官, 判 司 簿 尉 即 与 本 处 令 录 ; 其 诸 色 人 赏 绢 五 百 匹, 以 犯 事 人 家 财 充, 不 足, 以 系 省 绢 添 支 [14] 选 举 三 之 三 此 后, 公 荐 在 法 律 上 和 实 际 上 终 被 废 3

除 另 外, 在 唐 及 五 代, 应 举 人 除 向 公 卿 大 臣 投 献 所 写 诗 文 等 作 品, 即 行 卷 以 求 公 荐 之 外, 还 要 向 知 贡 举 官 投 纳 所 撰 诗 文, 称 为 省 卷, 亦 称 公 卷, 以 供 观 其 素 业 宋 初, 踵 唐 及 五 代 之 制, 解 试 省 试 犹 用 公 卷 苏 颂 云 : 秋 试 先 纳 公 卷 一 副, 古 律 诗 赋 文 论 共 五 卷 [17]215, 卷 15 议 贡 举 法 进 士 所 纳 公 卷, 多 假 借 他 人 文 字, 或 用 旧 卷 装 饰 重 行 书 写, 或 被 佣 人 易 换 文 本, 致 使 无 凭 考 校 而 且 数 千 上 万 举 人 齐 赴 省 试, 按 公 卷 一 副 共 五 卷 计 算, 省 试 则 有 三 四 万 卷 之 多, 即 使 知 举 官 先 一 月 差 入 贡 院, 又 如 何 能 详 考 等 第? 公 卷 既 无 凭 考 校, 又 无 暇 考 校, 行 之 何 用? 除 了 为 势 家 子 弟 大 开 方 便 之 门 以 外, 只 能 是 一 种 累 赘 于 是, 仁 宗 庆 历 元 年 (1041) 八 月 十 一 日, 权 知 开 封 府 贾 昌 朝 上 言 : 故 事, 举 人 秋 赋 纳 公 卷 今 既 糊 名 誊 录, 则 公 卷 但 录 题 目, 以 防 重 复, 不 复 观 其 素 业, 请 罢 去 [14] 选 举 一 五 之 一 一 诏 从 之, 自 是 应 举 人 不 再 纳 公 卷 庆 历 元 年 之 后, 既 废 公 荐, 又 罢 公 卷, 程 文 始 成 为 评 定 艺 业 决 定 去 取 的 唯 一 根 据, 即 陆 游 所 说 的 一 切 以 程 文 为 去 留 [18]69, 卷 5 在 庆 历 元 年 之 前 的 四 百 多 年 间, 均 非 一 切 以 程 文 为 去 留, 但 不 能 因 此 而 说 这 四 百 多 年 间 的 通 过 考 试 选 拔 官 员 的 制 度 不 是 科 举, 所 以 将 科 举 的 第 三 个 要 素 表 述 为 主 要 以 考 试 成 绩 决 定 取 舍 是 最 为 确 切 的 那 么 科 举 制 度 具 有 什 么 特 点 呢? 也 就 是 说, 它 与 其 他 选 官 制 度 的 本 质 区 别 在 哪 里? 我 们 知 道, 在 中 国 历 史 上, 时 代 不 同, 选 拔 官 员 的 制 度 也 各 有 差 异 纵 观 中 国 古 代 的 历 史, 选 拔 官 员 的 制 度 主 要 有 世 卿 世 禄 制 度 察 举 制 度 和 科 举 制 度 等 世 卿 世 禄 制 度, 又 称 世 官 制, 是 一 种 主 要 以 血 缘 关 系 的 亲 疏 远 近 选 拔 官 员 的 制 度, 主 要 实 行 于 夏 商 周 时 期 当 时 的 最 高 统 治 者 王 按 宗 法 制 原 则, 即 根 据 血 缘 关 系 的 亲 疏 远 近, 分 封 诸 侯 卿 大 夫 士 ; 这 些 诸 侯 卿 大 夫 士 则 或 父 死 子 继, 或 兄 终 弟 及, 世 袭 其 职, 世 受 其 禄 从 夏 商 到 周, 世 卿 世 禄 制 度 实 行 了 大 约 一 千 八 百 年 ; 秦 汉 以 后 的 恩 荫 制 度 ( 又 称 任 子 门 荫 荫 补 等 ), 则 是 世 卿 世 禄 制 度 的 变 种 或 残 余 察 举 制 度 是 自 下 而 上 考 察 和 推 荐 人 才 为 官 的 制 度 汉 高 祖 十 一 年 ( 前 196) 颁 行 的 求 贤 诏 为 西 汉 察 举 制 度 奠 定 了 基 础 汉 文 帝 前 元 二 年 ( 前 178) 和 十 五 年 ( 前 165) 的 诏 书, 明 确 规 定 了 察 举 的 科 目 和 对 策 应 试 方 法, 标 志 着 察 举 已 向 制 度 化 发 展 至 汉 武 帝 时 期, 察 举 制 度 发 展 为 一 种 比 较 完 备 的 入 仕 制 度, 并 在 两 汉 选 官 制 度 中 确 立 了 主 体 地 位 察 举 制 度 的 科 目 主 要 有 孝 廉 秀 才 ( 东 汉 时 避 光 武 帝 刘 秀 讳 改 为 茂 才 ), 均 每 岁 举 行, 称 为 常 科 ; 另 外 有 贤 良 方 正 明 经 明 法 等 科, 但 不 经 常 举 行, 是 为 特 科 察 举 主 要 是 根 据 刺 史 郡 守 等 地 方 官 和 中 央 的 三 公 九 卿 列 侯 的 推 荐 而 选 拔 官 员 的 制 度, 故 又 称 为 荐 举 贤 良 方 正 科 需 对 策 ; 孝 廉 在 西 汉 时 不 需 考 试, 到 东 汉 顺 帝 阳 嘉 元 年 (132), 开 始 诸 生 试 家 法, 文 吏 课 笺 奏 [19]2020, 卷 61 左 雄 传 不 过, 这 些 考 试 并 不 决 定 取 舍, 只 是 对 授 官 的 高 下 起 到 一 定 的 作 用 正 如 宋 人 叶 梦 得 所 说 : 汉 举 贤 良, 自 董 仲 舒 以 来, 皆 对 策 三 道 当 时 未 有 黜 落 法, 对 策 者 皆 被 选, 但 有 高 下 尔 [20]133, 卷 9 西 汉 至 东 汉 中 期, 察 举 制 度 在 实 行 过 程 中 比 较 严 格, 通 过 察 举 选 拔 了 不 少 有 用 之 才 但 到 东 汉 后 期, 主 昏 政 暗, 外 戚 宦 官 擅 权, 察 举 日 益 谬 滥 应 举 者 为 了 求 得 举 荐, 弄 虚 作 假, 沽 名 钓 誉 ; 举 荐 者 则 滥 用 职 权, 营 私 舞 弊 正 如 当 时 人 所 说 : 举 秀 才, 不 知 书 ; 察 孝 廉, 父 别 居 寒 素 清 白 浊 如 泥, 高 第 良 将 怯 如 鸡 [21]393, 卷 15 审 举 察 举 制 度 从 西 汉 文 帝 开 始 创 立, 直 至 隋 文 帝 开 皇 年 间 (581~600) 被 废 除, 实 行 了 将 近 八 百 年 与 此 同 时, 在 汉 代 还 实 行 了 中 央 或 地 方 官 府 自 行 选 拔 录 用 属 吏 的 征 辟 制 度 ; 在 魏 晋 南 北 朝 还 实 行 了 九 品 中 正 制 度, 由 朝 廷 选 派 现 在 中 央 政 府 任 职 原 籍 本 州 郡 的 德 才 兼 备 有 鉴 识 的 官 员 担 任 大 小 中 正, 负 责 将 辖 区 内 的 人 物 评 定 为 九 品, 上 报 朝 廷, 再 由 吏 部 依 据 所 定 品 第 高 下 及 家 世 行 状, 授 予 相 应 的 官 职 其 流 弊 则 为 上 品 无 寒 门, 下 品 无 势 族 [22]1274, 卷 45 刘 毅 传, 世 胄 蹑 高 位, 英 俊 沈 下 僚 [23]988, 卷 21 左 思 咏 史 诗 八 首 之 二 这 些 选 官 制 度 也 4

都 是 以 举 荐 为 特 点 的 对 于 科 举 制 度, 邓 嗣 禹 在 中 国 科 举 制 度 起 源 考 中 已 经 概 括 出 了 三 个 特 点, 即 投 牒 自 进, 按 科 应 试 试 后 有 黜 落 [9]281 何 忠 礼 在 科 举 制 度 起 源 辨 析 中 则 进 一 步 概 括 为 : 第 一, 士 子 应 举, 原 则 上 允 许 投 牒 自 进, 不 必 非 得 由 公 卿 大 臣 或 州 郡 长 官 特 别 推 荐 第 二, 一 切 以 程 文 为 去 留 换 言 之, 举 人 及 第 或 黜 落 必 须 通 过 严 格 的 考 校 才 能 决 定 第 三, 以 进 士 科 为 主 要 取 士 科 目, 士 人 定 期 赴 试 [10]101 应 该 说, 邓 嗣 禹 何 忠 礼 的 概 括 大 体 是 不 错 的 问 题 是, 在 这 三 个 特 点 中 那 个 是 最 主 要 的 呢? 邓 嗣 禹 对 科 举 制 度 的 主 要 特 点 没 有 进 一 步 论 述, 而 何 忠 礼 则 认 为 : 士 子 应 举, 原 则 上 允 许 投 牒 自 进, 不 必 非 得 由 公 卿 大 臣 或 州 郡 长 官 特 别 推 荐 这 一 点, 应 是 科 举 制 度 最 主 要 的 特 点, 也 是 与 荐 举 制 最 根 本 的 区 别 [10]101 许 树 安 也 认 为 : 科 举 取 士 与 以 往 的 选 官 制 度 的 根 本 区 别 在 于, 普 通 读 书 人 可 以 自 愿 报 名 参 加 官 府 的 考 试, 即 所 谓 怀 牒 自 列 于 州 县 [24]53 阎 步 克 也 认 为 : 王 朝 设 科 而 士 人 自 由 投 考, 这 就 是 科 举 与 察 举 的 根 本 区 别 [25]311, 第 十 四 章 科 举 的 前 夜 这 种 说 法 恐 怕 不 妥 因 为, 如 上 所 述, 唐 宋 时 期, 士 人 应 贡 举, 固 然 可 以 怀 牒 自 列 于 州 县, 即 可 以 自 由 报 考, 不 必 由 他 人 推 荐 ; 但 是 武 举 制 举, 一 般 则 必 须 有 官 员 的 推 荐, 保 留 有 察 举 制 度 的 残 余 难 道 能 说 唐 宋 时 期 的 武 举 制 举 不 是 一 种 科 举 制 度 吗? 周 谷 城 韩 国 磐 沈 任 远 则 是 将 分 科 举 人 作 为 科 举 制 度 的 惟 一 特 点 这 恐 怕 更 为 不 妥 因 为 科 举 制 度 是 分 科 举 人, 察 举 制 度 也 是 分 科 举 人, 甚 至 其 中 不 少 科 目 的 名 称 如 秀 才 明 经 贤 良 方 正 等, 都 是 相 同 的 他 们 只 注 意 到 科 举 制 度 分 科 举 人 这 一 特 点, 而 没 有 注 意 可 以 自 由 报 考 和 主 要 以 考 试 成 绩 决 定 取 舍 这 两 个 特 点, 这 样 就 无 法 将 科 举 制 度 与 察 举 制 度 区 别 开 来 了 刘 海 峰 认 为 科 举 制 度 有 广 义 和 狭 义 之 分, 这 也 是 不 妥 的 因 为 这 一 定 义 也 没 有 把 握 住 科 举 制 度 的 主 要 特 点, 没 有 考 虑 到 以 举 荐 为 主 与 以 考 试 为 主 之 间 的 本 质 区 别, 给 人 一 种 折 衷 调 和 的 感 觉, 那 样 也 同 样 就 会 把 西 汉 以 后 分 科 目 察 举 或 制 诏 甄 试 人 才 授 予 官 职 的 制 度 即 察 举 制 度, 与 隋 代 设 立 进 士 科 以 后 用 考 试 来 选 拔 人 才 授 予 官 职 的 制 度 即 科 举 制 度 这 样 两 种 选 官 制 度 混 为 一 谈 了 金 旭 东 认 为 : 一 切 以 程 文 为 去 留 才 是 科 举 制 度 最 主 要 的 特 点 是 科 举 制 与 荐 举 制 最 根 本 的 区 别 [26]62 黄 留 珠 说 : 在 选 拔 人 才 中 是 否 实 行 一 切 以 程 文 为 去 留, 不 仅 是 科 举 制 与 察 举 制 最 根 本 的 区 别, 而 且 也 是 科 举 制 与 封 建 选 官 制 度 中 其 它 入 仕 杂 途, 如 恩 荫 军 功 吏 道 纳 赀 等 最 根 本 的 区 别 [7]191, 第 五 章 隋 唐 的 科 举 和 铨 选 这 种 说 法 恐 怕 太 绝 对 了 些 如 上 所 述, 因 为 在 隋 唐 五 代 及 宋 初, 在 决 定 取 舍 的 因 素 中 还 有 不 少 举 荐 等 非 以 程 文 为 去 留 的 成 份 如 公 荐 公 卷 ( 省 卷 ) 等 宋 仁 宗 庆 历 元 年 (1041) 之 后, 既 废 公 荐, 又 罢 公 卷, 程 文 始 成 为 评 定 艺 业 决 定 去 取 的 唯 一 根 据, 即 陆 游 所 说 的 一 切 以 程 文 为 去 留 [19]69, 卷 5 在 庆 历 元 年 之 前 的 四 百 多 年 间, 均 非 一 切 以 程 文 为 去 留, 但 不 能 因 此 而 说 这 四 百 多 年 间 的 通 过 考 试 选 拔 官 员 的 制 度 不 是 科 举 制 度 孙 培 青 指 出 : 隋 唐 以 前 的 选 士 制 度 是 以 荐 举 为 主, 考 试 为 辅 ; 隋 唐 以 后 的 科 举 制 是 以 考 试 为 主, 荐 举 为 辅 [27]160, 第 六 章 第 三 节 隋 唐 时 期 的 科 举 制 吴 宗 国 认 为 : 科 举 制 与 察 举 制 的 区 别 仅 在 于, 科 举 是 完 全 按 考 试 成 绩 来 进 行 选 拔, 没 有 其 他 附 加 条 件 而 察 举 则 不 然 [28]10, 第 一 章 科 举 制 度 的 产 生 这 些 都 是 很 有 道 理 的 所 以, 将 科 举 制 度 的 主 要 特 点 和 或 曰 与 其 他 选 官 制 度 的 本 质 区 别 表 述 为 主 要 以 考 试 成 绩 决 定 取 舍 更 为 确 切 综 上 所 述, 在 世 卿 世 禄 制 度 中, 起 决 定 作 用 的 是 血 缘 关 系 ; 在 察 举 制 度 中, 起 决 定 作 用 的 是 举 荐 ; 而 在 科 举 制 度 中, 起 决 定 作 用 的 是 考 试 成 绩 也 就 是 说, 科 举 制 度 的 主 要 特 点 或 曰 与 其 他 选 官 制 度 的 根 本 区 别 在 于 主 要 以 考 试 成 绩 决 定 取 舍 明 乎 此, 就 比 较 容 易 确 定 科 举 制 度 的 起 源 了 5

二 科 举 制 度 的 起 源 关 于 科 举 制 度 的 起 源, 也 是 众 说 纷 纭, 使 人 莫 衷 一 是 归 纳 起 来, 主 要 有 四 种 说 法 1 其 一 是, 始 于 汉 代 说 近 人 主 张 此 说 较 早 者 是 黄 炎 培 他 说 : 如 果 真 要 说 科 举 的 起 源, 该 说 西 汉 当 时 的 考 试 制 度, 不 早 已 分 科 射 策 么? [29]4, 序 言 近 来, 徐 连 达 楼 劲 也 认 为 : 科 举 始 于 汉, 汉 代 实 为 科 举 的 初 创 期, 唐 代 则 系 其 完 善 期 [8]117 其 二 是, 始 于 隋 代 说 近 人 主 张 此 说 较 早 者 是 邓 嗣 禹, 他 说 : 隋 代 取 士 已 有 公 同 考 试 之 法, 加 以 进 士 为 科, 实 始 于 隋, 故 溯 源 厥 始, 当 推 及 之 特 因 其 制 不 彰 不 备, 仅 具 雏 形, 故 谨 慎 重 作 结 曰 : 科 举 之 制, 肇 基 于 隋, 确 定 于 唐 [9]281 范 文 澜 认 为 : 六 七 年 ( 按 即 大 业 三 年 ), 隋 炀 帝 定 十 科 举 人, 其 中 有 文 才 秀 美 一 科, 当 即 进 士 科 这 是 科 举 ( 主 要 是 进 士 科 ) 制 度 的 开 始 [30]15, 第 三 编 第 一 章 隋 沈 任 远 认 为 : 科 举 之 制 始 于 隋, 盛 于 唐, 经 宋 元 明, 至 清 末 方 废 除 [6]207 黄 留 珠 认 为 : 科 举 产 生 于 隋 确 立 于 唐 之 说, 是 可 以 讲 通 的 [7]197, 第 五 章 隋 唐 的 科 举 和 铨 选 吴 宗 国 认 为 : 科 举 的 产 生 有 一 个 发 展 过 程, 大 抵 萌 于 南 北 朝, 始 于 隋 而 成 于 唐 [28]1, 第 一 章 科 举 制 度 的 产 生 高 明 士 认 为 : 贡 举 制 度, 创 立 于 隋 文 帝, 确 立 于 唐 太 宗 时 代 [31]4, 导 言 其 三 是, 始 于 唐 代 说 俞 大 纲 在 与 邓 嗣 禹 讨 论 科 举 制 度 起 源 的 信 函 中 说 : 不 得 以 进 士 设 科 年 代, 以 定 考 试 制 度 始 于 何 时 若 谓 察 举 对 策 之 法, 已 为 完 形 之 考 试 制 度, 则 当 上 溯 两 汉 为 权 舆 ; 若 谓 朝 廷 开 科 待 人, 士 人 投 牒 自 试, 始 可 谓 为 完 形 之 考 试 制 度, 则 当 以 唐 为 始, 不 可 谓 肇 基 于 隋, 确 定 于 唐 矣 [9]283 何 忠 礼 认 为 : 科 举 制 的 起 源 和 进 士 科 的 创 立 时 间 都 在 唐 代 [10]111 阎 步 克 认 为 : 进 士 科 始 之 于 隋, 而 科 举 制 度, 则 确 立 于 唐 代 [25]313, 第 十 四 章 科 举 的 前 夜 其 四 是, 兼 顾 汉 隋 说 刘 海 峰 认 为 : 广 义 的 科 举 指 分 科 举 人, 起 始 于 西 汉 ; 狭 义 的 科 举 指 进 士 科 举, 起 始 于 隋 代 [1]8 那 么 科 举 制 度 究 竟 起 源 于 何 时 呢? 既 然 我 们 已 经 明 确 了 科 举 制 度 的 定 义 和 主 要 特 点, 就 可 以 说, 已 经 找 到 了 解 决 科 举 制 度 起 源 问 题 的 门 径 首 先, 科 举 制 度 始 于 汉 代 的 说 法 就 难 以 成 立 了 汉 文 帝 前 元 二 年 ( 前 178) 的 贤 良 方 正 等 科 虽 然 实 行 对 策 一 类 的 考 试, 汉 顺 帝 阳 嘉 元 年 (132) 的 孝 廉 虽 然 实 行 诸 生 试 家 法, 文 吏 课 笺 奏, 但 这 种 考 试 都 不 决 定 取 舍, 而 只 决 定 高 下 汉 代 的 察 举 制 度, 举 荐 是 第 一 位 的, 考 试 是 第 二 位 的 所 以, 不 能 说 科 举 制 度 起 源 于 汉 其 次, 根 据 科 举 制 度 的 定 义 和 史 书 记 载, 在 唐 代 已 经 实 行 科 举 制 度 是 毫 无 疑 义 的 但 是, 科 举 制 度 是 否 就 起 源 于 唐 代 呢? 这 是 需 要 认 真 讨 论 的 唐 人 有 不 少 隋 设 进 士 科 的 记 载 如 武 则 天 天 授 三 年 (692) 左 补 阙 薛 登 (647~719) 上 疏 说 : 炀 帝 嗣 兴, 又 变 前 法, 置 进 士 等 科 于 是 后 生 之 徒, 复 相 放 效, 因 陋 就 寡, 赴 速 邀 时, 缉 缀 小 文, 名 之 策 学, 不 以 指 实 为 本, 而 以 浮 虚 为 贵 [32]3138, 卷 101 薛 登 传 ;[33] 卷 17 选 举 典 5 又 如 代 宗 广 德 元 年 (763) 杨 绾 (?~ 777) 上 疏 云 : 近 炀 帝 始 置 进 士 之 科, 当 时 犹 试 策 而 已 [32]3430, 卷 119 杨 绾 传 杜 佑 (735~ 812) 通 典 卷 十 四 选 举 典 二 载 : 炀 帝 始 建 进 士 科 刘 肃 在 作 序 于 元 和 二 年 (807) 的 大 唐 新 语 卷 十 云 : 隋 炀 帝 改 置 明 进 二 科 国 家 因 隋 制 唐 末 五 代 时 的 王 定 保 也 说 : 进 士 科 始 于 隋 大 业 中, 盛 于 贞 观 永 徽 之 际 [15]10, 卷 一 散 序 进 士 另 外, 在 隋 唐 的 史 书 中 还 发 现 一 些 隋 代 的 进 士, 如 房 玄 龄 侯 君 素 孙 伏 伽 杨 纂 张 损 之 温 彦 博 等 何 忠 礼 对 这 些 进 士 做 了 一 番 考 证 之 后 说 : 综 上 所 述, 在 当 前 史 学 界 中 占 统 治 地 位 的 意 见 认 为 进 士 科 首 创 于 隋, 并 把 它 作 为 科 举 制 度 起 源 于 隋 的 主 要 根 据, 他 们 所 持 理 由 虽 然 不 少, 却 没 有 一 条 是 令 人 信 服 的 [10]111 而 何 忠 礼 的 考 证 也 不 能 够 完 全 令 人 信 服, 有 待 进 一 步 考 证 1 相 关 内 容 参 见 刘 海 峰 科 举 制 度 的 起 源 与 进 士 科 的 起 始, 历 史 研 究 2000 年 第 6 期,3-6 页 6

虽 然 自 古 至 今 有 许 多 学 者 持 科 举 制 度 创 始 于 隋 之 说, 但 却 无 法 令 人 坚 信 不 疑, 关 键 在 于 缺 乏 隋 代 直 接 的 证 据 不 过, 唐 初 实 行 科 举 制 度 是 不 乏 证 据 的 王 定 保 (870~940?) 唐 摭 言 卷 一 统 序 科 第 云 : 始 自 武 德 辛 巳 岁 ( 按 四 年,621) 四 月 一 日, 敕 诸 州 学 士 及 早 ( 一 作 白 丁 ) 有 明 经 及 秀 才 俊 士 进 士, 明 于 理 体, 为 乡 里 所 称 者, 委 本 县 考 试, 州 长 重 覆, 取 其 合 格, 每 年 十 月 随 物 入 贡 斯 我 唐 贡 士 之 始 也 唐 摭 言 卷 十 五 杂 记 云 : 至 [ 武 德 ] 五 年 (622) 十 月, 诸 州 共 贡 明 经 一 百 四 十 三 人, 秀 才 六 人, 俊 士 三 十 九 人, 进 士 三 十 人 十 一 月 引 见, 敕 付 尚 书 省 考 试 十 二 月, 吏 部 奏 付 考 功 员 外 郎 申 世 宁 考 试, 秀 才 一 人, 俊 士 十 四 人, 所 试 并 通, 敕 放 选 与 理 入 官 ; 其 下 第 人 各 赐 绢 五 匹, 充 归 粮, 各 勤 所 业 王 定 保 是 唐 末 五 代 人, 其 出 生 之 时 距 隋 亡 已 经 二 百 五 十 多 年, 所 记 载 是 否 可 靠? 回 答 是 肯 定 的 武 德 四 年 至 五 年 首 开 科 举 一 事, 唐 人 多 有 记 载 如 德 宗 贞 元 十 七 年 (801) 校 书 郎 赵 傪 在 登 科 记 序 中 说 : 武 德 五 年, 诏 有 司 特 以 进 士 为 选 士 之 目, 仍 古 道 也 [35]2022, 卷 115 唐 进 士 举 僖 宗 光 启 二 年 (886) 登 进 士 第 的 苏 鹗 说 : 武 德 四 年, 复 置 秀 才 进 士 两 科, 秀 才 试 策, 进 士 试 诗 赋, 其 后 秀 才 合 为 进 士 一 科 [36] 卷 上 唐 宣 宗 时, 右 补 阙 裴 庭 裕 说 : 大 中 十 年, 郑 颢 知 举 后, 上 宣 索 科 名 记 颢 表 曰 : 自 武 德 已 后, 便 有 进 士 诸 科 [37]94, 卷 上 五 代 时, 牛 希 济 说 : 国 家 武 德 初, 令 天 下 冬 集 贡 士 于 京 师, 天 子 制 策, 考 其 功 业 辞 艺, 谓 之 进 士, 已 废 于 行 实 矣 [34] 卷 846, 薛 登 贡 士 论 根 据 唐 摭 言 这 两 条 史 料 和 唐 人 有 关 记 载 可 知, 武 德 四 年 至 五 年 的 选 官 活 动, 第 一, 应 举 人 既 有 生 徒 ( 学 士 ), 又 有 乡 贡 ( 白 丁 ), 可 以 自 由 报 考 ; 第 二, 设 有 明 经 秀 才 俊 士 进 士 四 科 ; 第 三, 州 县 考 试 合 格 方 能 贡 于 朝 廷, 吏 部 考 试 合 格 才 能 赐 第 授 官 这 就 足 以 表 明 : 进 士 科 以 及 科 举 制 度 至 迟 在 唐 高 祖 武 德 四 年 (621) 已 经 完 全 确 立 既 然 唐 高 祖 武 德 四 年 (621) 已 经 复 置 明 经 进 士 等 科 而 首 开 科 举, 我 们 即 可 由 此 推 定 科 举 制 度 创 始 于 隋 因 为 科 举 敕 下 之 日, 唐 朝 建 立 不 到 三 年, 而 且 仍 忙 于 平 定 隋 朝 的 残 余 势 力 和 窦 建 德 等 农 民 起 义 旧 唐 书 卷 一 高 祖 本 纪 载 : 武 德 三 年 (620), 秋 七 月 壬 戌, 命 秦 王 率 诸 军 讨 王 世 充 武 德 四 年 (621) 春 正 月 辛 巳, 命 皇 太 子 总 统 诸 军 讨 稽 胡 三 月, 窦 建 德 来 援 王 世 充, 攻 陷 我 管 州 五 月 己 未, 秦 王 大 破 窦 建 德 之 众 于 武 牢, 擒 建 德, 河 北 悉 平 丙 寅, 王 世 充 举 东 都 降, 河 南 平 秋 七 月 甲 戌, 建 德 余 党 刘 黑 闼 据 漳 南 反 八 月, 兖 州 总 管 徐 圆 朗 举 兵 反, 以 应 刘 黑 闼, 僭 称 鲁 王 武 德 五 年 (622) 春 正 月 丙 申, 刘 黑 闼 据 洺 州, 僭 称 汉 东 王 三 月 丁 未, 秦 王 破 刘 黑 闼 于 洺 水 上, 尽 复 所 陷 州 县, 黑 闼 亡 奔 突 厥 蔚 州 总 管 北 平 王 高 开 道 叛, 寇 易 州 六 月, 刘 黑 闼 引 突 厥 寇 山 东 八 月, 丙 辰, 突 厥 颉 利 寇 雁 门 己 未, 进 寇 朔 州 冬 十 月 癸 酉, 遣 齐 王 元 吉 击 刘 黑 闼 于 洺 州 时 山 东 州 县 多 为 黑 闼 所 守, 所 在 杀 长 吏 以 应 之 行 军 总 管 淮 阳 王 道 玄 与 黑 闼 战 于 下 博, 道 玄 败 没 十 一 月 甲 申, 命 皇 太 子 率 兵 讨 刘 黑 闼 在 戎 马 倥 偬 之 时, 唐 王 朝 的 首 要 任 务 是 用 战 争 手 段 统 一 全 国, 巩 固 政 权, 无 暇 在 选 官 制 度 方 面 从 根 本 上 创 立 新 制 故 而 可 以 推 断, 唐 高 祖 武 德 四 年 四 月 一 日 敕 中 所 反 映 的 选 官 制 度, 应 该 只 是 沿 袭 隋 制, 并 非 唐 朝 新 创 杜 佑 说 : 大 唐 贡 士 之 法, 多 循 隋 制 [33]353, 卷 15 选 举 典 7

3 尤 其 是 唐 初 的 科 举 考 试 科 目 和 考 试 方 法, 更 是 如 此 至 于 科 举 制 度 在 隋 代 创 立 的 具 体 时 间, 又 有 多 种 说 法 大 体 说 来, 又 可 分 为 两 派 一 派 认 为 始 于 隋 文 帝 时, 具 体 又 细 分 为 高 明 士 的 开 皇 七 年 (587) 说 [31]12, 第 一 章 隋 代 的 贡 举, 韩 国 磐 的 开 皇 十 五 年 或 十 六 年 (595 596) 说 [5]297 另 一 派 认 为 始 于 隋 炀 帝 时, 具 体 又 细 分 为 陈 直 和 刘 海 峰 的 大 业 元 年 (605) 说, 朱 熹 的 大 业 二 年 说, 范 文 澜 的 大 业 三 年 说, 以 及 大 业 年 间 (605~618) 说 [1]5 其 中 大 多 是 以 进 士 科 的 设 立 作 为 科 举 制 度 起 始 的 标 志 的 进 士 科 的 设 立 在 科 举 制 度 史 上 无 疑 是 一 个 划 时 代 的 事 件, 它 与 察 举 制 度 应 该 有 不 同 之 处 但 其 具 体 的 设 立 年 代 和 考 试 方 法, 都 尚 无 直 接 而 具 体 的 隋 唐 时 期 的 史 料 能 够 加 以 说 明 高 明 士 认 为 : 隋 文 帝 开 皇 七 年 建 置 宾 贡 科 以 后, 到 隋 炀 帝 大 业 初, 或 即 元 年 (605), 将 宾 贡 改 称 为 进 士 科 [31]21, 第 一 章 隋 代 的 贡 举 他 虽 然 引 证 了 一 些 碑 刻 史 料 说 明 宾 贡 的 存 在, 但 对 宾 贡 的 具 体 涵 义 仍 模 糊 不 清 目 前, 我 们 还 只 能 以 王 定 保 的 唐 摭 言 和 赵 傪 的 登 科 记 序 等 史 料 推 断 科 举 制 度 创 立 于 隋 所 以, 说 科 举 制 度 创 始 于 隋 炀 帝 大 业 年 间 较 为 稳 妥 三 科 举 制 度 起 源 的 历 史 背 景 科 举 制 度 的 创 立 决 不 是 偶 然 的, 它 是 社 会 经 济 官 僚 政 治 以 及 选 官 制 度 本 身 长 期 发 展 的 必 然 结 果 魏 晋 以 来, 国 家 长 期 处 于 分 裂 状 态, 门 阀 士 族 垄 断 了 清 要 仕 途, 九 品 中 正 制 成 为 门 阀 士 族 维 护 其 政 治 特 权 的 工 具 南 北 朝 时, 庶 族 地 主 勃 兴, 门 阀 士 族 在 各 种 打 击 下 日 趋 衰 落 隋 朝 建 立 之 后, 重 新 统 一 了 中 国, 顺 应 社 会 发 展 的 需 要, 进 行 了 一 系 列 政 治 改 革, 地 主 经 济 得 到 很 大 发 展, 庶 族 地 主 的 势 力 更 为 加 强 庶 族 地 主 尤 其 是 中 小 地 主 为 了 维 护 和 扩 大 其 经 济 利 益, 迫 切 需 要 废 除 九 品 中 正 制, 打 破 门 阀 士 族 在 政 治 上 的 垄 断, 代 之 以 一 种 新 的 选 官 制 度, 以 便 通 过 较 为 公 平 的 竞 争, 进 入 仕 途, 跻 身 统 治 者 的 行 列 科 举 制 度 就 是 适 应 这 一 社 会 变 动 而 产 生 的 在 科 举 制 度 下, 不 论 门 第 高 低, 名 义 上 在 考 试 面 前 人 人 平 等 这 就 较 多 地 为 广 大 庶 族 地 主 提 供 了 通 过 公 平 竞 争 进 入 仕 途 的 机 会 因 而, 科 举 制 度 在 隋 代, 随 着 庶 族 地 主 的 壮 大 而 产 生 ; 在 唐 代, 随 着 庶 族 地 主 的 发 展 而 发 展 ; 在 宋 代, 随 着 庶 族 地 主 完 全 取 代 门 阀 士 族 而 趋 于 完 备 科 举 制 度 的 创 立 也 是 中 国 古 代 王 朝 维 护 其 统 治 的 需 要 第 一, 在 察 举 制 度 下, 由 于 历 史 条 件 的 限 制, 选 拔 官 员 的 范 围 较 小, 人 数 也 比 较 有 限, 因 而 王 朝 的 统 治 基 础 比 较 薄 弱, 也 难 以 选 拔 大 批 的 真 正 的 有 用 人 才 在 科 举 制 度 下, 广 大 士 人 都 可 以 怀 牒 自 进, 贡 送 朝 廷 的 人 数 也 大 为 增 加 了, 这 样 就 扩 大 了 王 朝 统 治 的 基 础, 同 时 也 便 于 从 中 选 拔 治 国 安 民 的 人 才 第 二, 在 察 举 制 度 下, 州 郡 长 官 及 朝 廷 的 某 些 官 员 握 有 选 官 的 大 权, 举 主 与 被 举 荐 者 之 间 往 往 结 成 座 主 与 门 生 故 吏 的 关 系, 不 利 于 中 央 集 权 九 品 中 正 制 下, 门 阀 士 族 握 有 选 官 大 权, 非 但 不 利 于 中 央 集 权, 甚 至 往 往 与 皇 权 分 庭 抗 礼 而 在 科 举 制 度 下, 州 郡 只 是 按 照 朝 廷 的 统 一 规 定, 主 持 州 郡 考 试, 选 拔 合 格 者 解 送 朝 廷 而 已 这 只 是 贡 士, 而 不 是 举 官, 被 举 送 者 所 获 得 的 只 是 参 加 高 一 级 考 试 的 资 格, 而 不 是 做 官 的 资 格 或 官 职 所 贡 之 士 能 否 及 第 授 官, 其 大 权 完 全 在 于 朝 廷, 尤 其 是 创 立 殿 试 制 度 之 后, 取 士 大 权 最 后 掌 握 在 皇 帝 手 中 这 样, 科 举 出 身 的 官 员 不 再 是 举 主 的 门 生 故 吏, 而 是 天 子 门 生 了 ; 不 再 是 恩 归 私 室, 而 是 恩 由 主 上 了 [14] 选 举 三 之 二 二 隋 统 一 中 国 之 后, 正 是 为 了 扩 大 王 朝 的 统 治 基 础, 加 强 中 央 集 权, 在 废 除 九 品 中 正 制 之 后, 创 立 了 科 举 制 度 科 举 制 度 自 隋 唐 至 明 清, 之 所 以 延 续 了 一 千 三 百 年 之 久, 也 正 是 因 为 它 适 应 了 历 代 王 朝 统 治 者 维 护 其 统 治 的 需 要 科 举 制 度 的 创 立 又 是 察 举 制 度 长 期 发 展 的 结 果 科 举 制 度 与 察 举 制 度 有 许 多 共 通 之 处 8

第 一, 二 者 都 是 按 科 举 士, 隋 唐 时 科 举 中 的 某 些 科 目 如 明 经 秀 才 等, 甚 至 就 是 直 接 从 察 举 中 转 化 而 来 的 第 二, 科 举 制 度 主 要 是 根 据 考 试 成 绩 决 定 取 舍, 而 察 举 制 度 从 汉 文 帝 时 的 贤 良 对 策, 到 汉 顺 帝 时 的 诸 生 试 家 法, 文 吏 课 笺 奏, 再 到 两 晋 南 北 朝 时 的 秀 才 孝 廉 对 策 等, 也 都 包 含 有 考 试 的 因 素 官 员 选 拔 制 度 发 展 的 内 在 逻 辑 要 求 贯 彻 公 开 平 等 择 优 的 原 则 这 些 原 则 要 求 不 断 扩 大 报 考 的 自 由 和 考 试 的 作 用 这 些 因 素 发 展 到 一 定 程 度, 必 然 从 察 举 制 度 的 母 体 中 孕 育 出 一 种 新 的 选 官 制 度 科 举 制 度 于 是, 南 北 朝 后 期 已 经 出 现 了 科 举 制 度 的 萌 芽 1 如 南 朝 宋 明 帝 泰 始 三 年 (467) 制 定 的 策 秀 孝 格 规 定 : 五 问 并 得 为 上, 四 三 为 中, 二 为 下, 一 不 合 与 第 [38]7666-7667, 卷 639 贡 举 部 条 制 一 北 齐 武 成 帝 河 清 初 年 (562), 也 出 现 了 刘 昼 举 秀 才 入 京, 考 策 不 第 的 情 况 [39]589, 卷 44 刘 昼 传 到 隋 代, 在 初 步 具 备 了 从 察 举 制 度 转 化 到 科 举 制 度 的 社 会 经 济 条 件 下, 九 品 中 正 制 被 废 除, 科 举 制 度 便 应 运 而 生 了 不 过, 在 唐 代, 虽 然 选 拔 官 员 主 要 以 考 试 成 绩 决 定 取 舍, 但 举 荐 仍 然 起 有 一 定 作 用 ; 到 宋 仁 宗 时, 则 完 全 以 考 试 成 绩 决 定 取 舍, 科 举 制 度 发 展 到 相 当 完 备 与 成 熟 的 阶 段 总 之, 科 举 制 度 的 创 立 是 一 个 相 当 长 的 历 史 过 程, 科 举 制 度 的 发 展 和 完 备 也 是 一 个 相 当 长 的 历 史 过 程 因 此, 我 们 可 以 说 : 科 举 制 度 萌 芽 于 南 北 朝, 创 始 于 隋, 确 立 于 唐, 完 备 于 宋, 延 续 至 元 明 清, 前 后 经 历 了 一 千 三 百 年 之 久 参 考 文 献 : [1] 刘 海 峰. 科 举 制 度 的 起 源 与 进 士 科 的 起 始 [J]. 历 史 研 究,2000,(6) [2] 祖 慧 龚 延 明. 科 举 制 度 定 义 再 商 榷 [J]. 历 史 研 究,2003(6) [3] 周 谷 城. 中 国 通 史 [M]. 开 明 书 店,1939. [4] 韩 国 磐. 略 述 科 举 制 度 [J]. 历 史 教 学,1960(4) [5] 韩 国 磐. 关 于 科 举 制 度 创 置 的 两 点 小 考 [A]. 隋 唐 五 代 史 论 集 [C]. 北 京 : 三 联 书 店,1979. [6] 沈 任 远. 隋 唐 政 治 制 度 [M]. 台 北 : 商 务 印 书 馆,1977. [7] 黄 留 珠. 中 国 古 代 选 官 制 度 述 略 [M]. 西 安 : 陕 西 人 民 出 版 社,1989. [8] 徐 连 达 楼 劲. 汉 唐 科 举 异 同 论 [J]. 历 史 研 究,1990(5) [9] 邓 嗣 禹. 中 国 科 举 制 度 起 源 考 [J]. 史 学 年 报,1934(2)-(1) [10] 何 忠 礼. 举 制 度 起 源 辨 析 [J]. 历 史 研 究,1983(2) [11] 张 希 清. 关 于 科 举 制 度 创 立 的 几 个 问 题 [A]. 北 大 史 学, 第 一 辑 [C]. 北 京 : 北 京 大 学 出 版 社,1993. [12] 张 希 清. 中 国 科 举 考 试 制 度 [M]. 北 京 : 新 华 出 版 社,1993. [13] 欧 阳 修 宋 祁. 新 唐 书 [M]. 北 京 : 中 华 书 局,1975. [14] 徐 松 辑. 宋 会 要 辑 稿 [M]. 北 京 : 中 华 书 局,1957. [15] 王 定 保 撰 姜 汉 椿 校 注. 唐 摭 言 校 注 [M]. 上 海 : 上 海 社 会 科 学 出 版 社,2003. [16] 李 焘. 续 资 治 通 鉴 长 编 [M]. 北 京 : 中 华 书 局,2004. [17] 苏 颂. 苏 魏 公 文 集 [M]. 北 京 : 中 华 书 局,1988. [18] 陆 游. 老 学 庵 笔 记 [M]. 北 京 : 中 华 书 局,1979. [19] 范 晔. 后 汉 书 [M]. 北 京 : 中 华 书 局,1965. [20] 叶 梦 得. 石 林 燕 语 [M]. 北 京 : 中 华 书 局,1984. [21] 葛 洪 撰 杨 明 照 校 笺. 抱 朴 子 外 编 校 笺 [M]. 北 京 : 中 华 书 局,1991. [22] 房 玄 龄 等. 晋 书. 北 京 : 中 华 书 局,1974. [23] 萧 统. 文 选 [M]. 上 海 : 上 海 古 籍 出 版 社,1986. [24] 许 树 安. 古 代 选 举 与 科 举 制 度 概 述 [M]. 天 津 : 天 津 人 民 出 版 社,1985. [25] 阎 步 克. 察 举 制 度 变 迁 史 稿 [M]. 沈 阳 : 辽 宁 大 学 出 版 社,1997. [26] 金 旭 东. 科 举 制 度 起 源 辨 析 之 商 榷 [J]. 历 史 研 究,1984(6) [27] 孙 培 青. 中 国 教 育 史 [M]. 上 海 : 华 东 师 范 大 学 出 版 社,2000. [28] 吴 宗 国. 唐 代 科 举 制 度 研 究 [M]. 沈 阳 : 辽 宁 大 学 出 版 社,1992. [29] 黄 炎 培. 中 国 教 育 史 要 [M]. 上 海 : 商 务 印 书 馆,1930. [30] 范 文 澜. 中 国 通 史 简 编 ( 第 三 编 )[M]. 北 京 : 人 民 出 版 社,1978. [31] 刘 昫 等. 旧 唐 书 [M]. 北 京 : 中 华 书 局,1975. [32] 高 明 士. 隋 唐 贡 举 制 度 [M]. 台 北 : 文 津 出 版 社,1999. 1 参 见 唐 长 孺 南 北 朝 后 期 科 举 制 度 的 萌 芽, 魏 晋 南 北 朝 史 论 丛 续 编, 三 联 书 店 1959 年 版 9

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