2011 年 年 度 报 告 600198 2011 年 年 度 报 告 - 1 -
2011 年 年 度 报 告 目 录 一 重 要 提 示...- 3 - 二 基 本 情 况...- 3 - 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要...- 5 - 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况...- 6 - 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员...- 9 - 六 治 理 结 构... - 13 - 七 股 东 大 会 情 况 简 介... - 16 - 八 董 事 会 报 告... - 17 - 九 监 事 会 报 告... - 26 - 十 重 要 事 项... - 28 - 十 一 财 务 会 计 报 告...-41- 十 二 备 查 文 件 目 录 -135- - 2 -
2011 年 年 度 报 告 一 重 要 提 示 ( 一 ) 本 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 负 个 别 及 任 ( 二 ) 副 董 董 事 长 周 德 生 先 生 因 公 务 出 差 未 能 出 席 本 次 董 事 会 议, 委 托 董 事 李 永 华 先 生 代 为 出 席 并 表 决, 其 余 董 事 全 部 出 席 ( 三 ) 大 信 会 计 师 事 务 为 本 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ( 四 ) 负 责 人 姓 名 主 管 会 计 工 作 负 责 人 姓 名 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 姓 名 曹 斌 欧 阳 国 玉 吕 洪 涵 负 责 人 曹 斌 主 管 会 计 工 作 负 责 人 欧 阳 国 玉 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 吕 洪 涵 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 ( 五 ) 是 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况? ( 六 ) 是 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 二 基 本 情 况 ( 一 ) 信 息 的 法 定 中 文 名 称 的 法 定 中 文 名 称 缩 写 的 法 定 英 文 名 称 的 法 定 英 文 名 称 缩 写 法 定 代 表 人 DATANG TELECOM TECHNOLOGY CO., LTD DATANG TELECOM 曹 斌 ( 二 ) 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 齐 秀 彬 王 少 敏 联 系 地 址 北 京 市 海 淀 区 永 嘉 北 路 6 号 北 京 市 海 淀 区 永 嘉 北 路 6 号 电 话 0086-10-58919172 0086-10-58919172 传 真 0086-10-58919173 0086-10-58919173 电 子 信 箱 dt600198@datang.com dt600198@datang.com ( 三 ) 基 本 情 况 简 介 注 册 地 址 北 京 市 海 淀 区 永 嘉 北 路 6 号 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 100094 办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 永 嘉 北 路 6 号 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 100094 国 际 互 联 网 网 址 http://www.datang.com 电 子 信 箱 dt600198@datang.com ( 四 ) 信 息 披 露 及 备 置 地 点 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 - 3 -
2011 年 年 度 报 告 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 年 度 报 告 备 置 地 点 http://www.sse.com.cn 北 京 市 海 淀 区 永 嘉 北 路 6 号 董 事 会 办 公 室 ( 五 ) 股 票 简 况 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 600198 ( 六 ) 其 他 有 关 资 料 首 次 注 册 登 记 日 期 1998 年 9 月 21 日 首 次 注 册 登 记 地 点 北 京 市 海 淀 区 学 院 路 40 号 ( 研 1 楼 二 层 ) 变 更 注 册 登 记 日 期 1998 年 11 月 10 日 变 更 注 册 登 记 地 点 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 首 次 变 更 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 1100001520035 税 务 登 记 号 码 110108633709976 组 织 机 构 代 码 63370997-6 第 2 次 变 更 第 3 次 变 更 第 4 次 变 更 第 5 次 变 更 第 6 次 变 更 第 7 次 变 更 第 8 次 变 更 变 更 注 册 登 记 日 期 1999 年 9 月 23 日 变 更 注 册 登 记 地 点 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 1100001520035 税 务 登 记 号 码 110108633709976 组 织 机 构 代 码 63370997-6 变 更 注 册 登 记 日 期 2000 年 7 月 20 日 变 更 注 册 登 记 地 点 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 1100001520035 税 务 登 记 号 码 110108633709976 组 织 机 构 代 码 63370997-6 变 更 注 册 登 记 日 期 2000 年 11 月 21 日 变 更 注 册 登 记 地 点 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 1100001520035 税 务 登 记 号 码 110108633709976 组 织 机 构 代 码 63370997-6 变 更 注 册 登 记 日 期 2007 年 8 月 24 日 变 更 注 册 登 记 地 点 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 110000005200352 税 务 登 记 号 码 110108633709976 组 织 机 构 代 码 63370997-6 变 更 注 册 登 记 日 期 2008 年 4 月 15 日 变 更 注 册 登 记 地 点 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 110000005200352 税 务 登 记 号 码 110108633709976 组 织 机 构 代 码 63370997-6 变 更 注 册 登 记 日 期 2009 年 4 月 29 日 变 更 注 册 登 记 地 点 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 110000005200352 税 务 登 记 号 码 110108633709976 组 织 机 构 代 码 63370997-6 变 更 注 册 登 记 日 期 2010 年 4 月 29 日 变 更 注 册 登 记 地 点 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 110000005200352-4 -
2011 年 年 度 报 告 税 务 登 记 号 码 110108633709976 组 织 机 构 代 码 63370997-6 变 更 注 册 登 记 日 期 2011 年 6 月 2 日 变 更 注 册 登 记 地 点 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 第 9 次 变 更 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 110000005200352 税 务 登 记 号 码 110108633709976 组 织 机 构 代 码 63370997-6 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 大 信 会 计 师 事 务 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 知 春 路 1 号 学 院 国 际 大 厦 15 楼 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 金 额 营 业 利 润 -16,442,403.21 利 润 总 额 94,969,336.04 归 属 于 上 市 股 东 的 净 利 润 24,771,691.83 归 属 于 上 市 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 -69,740,672.15 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -374,915,026.36 ( 二 ) 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 非 经 常 性 损 益 项 目 2011 年 金 额 2010 年 金 额 2009 年 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 21,898,187.62 17,514,263.08 27,085,449.72 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 77,953,587.98 77,797,917.39 38,959,797.30 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 债 务 重 组 损 益 -688,649.23 5,181,080.75 2,059,832.90 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 8,193,065.05 6,222,755.52 6,353,193.53 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -4,059,974.81-3,815,489.13-4,293,173.12 所 得 税 影 响 额 -8,783,852.63-13,805,268.74-7,825,408.41 合 计 94,512,363.98 89,095,258.87 62,339,691.92 ( 三 ) 报 告 期 末 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 要 会 计 数 据 2011 年 2010 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2009 年 营 业 总 收 入 4,519,076,736.94 4,027,879,313.74 12.19 3,211,066,178.92 营 业 利 润 -16,442,403.21 78,372,369.54-120.98 81,182,695.89 利 润 总 额 94,969,336.04 183,752,782.62-48.32 136,896,964.18 归 属 于 上 市 股 东 的 净 利 润 24,771,691.83 66,044,642.67-62.49 57,473,957.50 归 属 于 上 市 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 -69,740,672.15-23,050,616.20 不 适 用 -4,865,734.42 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 -374,915,026.36-16,992,986.74 不 适 用 266,770,869.98-5 -
2011 年 年 度 报 告 净 额 2011 年 末 2010 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2009 年 末 资 产 总 额 5,069,311,854.53 4,027,574,960.37 25.87 3,351,009,031.23 负 债 总 额 4,363,435,641.90 3,325,461,763.64 31.21 2,662,949,297.08 归 属 于 上 市 股 东 的 所 有 者 权 益 556,133,701.61 531,363,512.90 4.66 507,037,189.61 总 股 本 438,986,400.00 438,986,400.00 0 438,986,400.00 主 要 财 务 指 标 2011 年 2010 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2009 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0564 0.1504-62.50 0.1309 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0564 0.1504-62.50 0.1309 用 最 新 股 本 计 算 的 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 不 适 用 不 适 用 不 适 用 不 适 用 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) -0.1589-0.0525 不 适 用 -0.0111 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 4.5557 12.4328 减 少 7.8771 个 百 分 点 12.5427 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) -14.0467-4.7365 减 少 9.3102 个 百 分 点 -1.14 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) -0.854-0.0387 不 适 用 0.6077 2011 年 末 - 6-2010 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2009 年 末 归 属 于 上 市 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 1.2669 1.2104 4.66 1.155 资 产 负 债 率 (%) 86.08 82.57 增 加 3.51 个 百 分 点 79.47 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 ( 一 ) 股 本 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 发 行 送 公 积 金 其 小 比 例 数 量 (%) 新 股 股 转 股 他 计 (%) 一 有 限 售 条 件 股 份 1,653,737 0.38 1,653,737 0.38 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 1,653,737 0.38 1,653,737 0.38 3 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 437,332,663 99.62 437,332,663 99.62 1 人 民 币 普 通 股 437,332,663 99.62 437,332,663 99.62 2 境 内 上 市 的 外 资 股
2011 年 年 度 报 告 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 438,986,400 100 438,986,400 100 2 限 售 股 份 变 动 情 况 报 告 期 内, 本 限 售 股 份 无 变 动 情 况 ( 二 ) 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 前 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 截 止 本 报 告 期 末 至 前 三 年, 未 有 证 券 发 行 与 上 市 情 况 2 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 情 况 报 告 期 内 没 有 因 送 股 配 股 等 原 因 引 起 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 3 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 本 报 告 期 末 无 内 部 职 工 股 ( 三 ) 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 股 东 数 量 和 持 股 情 况 单 位 : 股 2011 年 末 股 东 总 数 60,397 户 本 年 度 报 告 公 布 日 前 一 个 月 末 股 东 总 数 60,527 户 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 有 有 质 押 或 冻 持 股 比 限 售 条 持 股 总 数 报 告 期 内 增 减 结 的 股 份 例 (%) 件 股 份 数 量 数 量 电 信 科 学 技 术 研 究 院 国 有 法 人 30.64 134,512,833 0 0 无 中 国 银 行 - 富 兰 克 林 国 海 潜 力 组 合 股 票 型 证 券 投 资 基 金 未 知 1.80 7,884,105 4,467,305 0 无 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 国 有 法 人 1.39 6,100,862 0 0 无 陕 西 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 国 有 法 人 1.04 4,567,479 0 0 无 任 文 峰 境 内 自 然 人 0.97 4,275,691 181,300 0 无 朱 爱 军 境 内 自 然 人 0.82 3,589,198 152,100 0 无 中 国 人 民 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 分 红 - 个 险 分 红 未 知 0.72 3,159,881 3,159,881 0 无 广 发 证 券 股 份 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 未 知 0.65 2,858,210 2,858,210 0 无 中 国 农 业 银 行 - 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 未 知 0.50 2,200,000 2,200,000 0 无 俞 慧 芳 境 内 自 然 人 0.43 1,904,526 1,904,526 0 无 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 电 信 科 学 技 术 研 究 院 134,512,833 人 民 币 普 通 股 中 国 银 行 - 富 兰 克 林 国 海 潜 力 组 合 股 票 型 证 券 投 资 基 金 7,884,105 人 民 币 普 通 股 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 6,100,862 人 民 币 普 通 股 陕 西 省 国 际 信 托 股 份 4,567,479 人 民 币 普 通 股 任 文 峰 4,275,691 人 民 币 普 通 股 朱 爱 军 3,589,198 人 民 币 普 通 股 中 国 人 民 人 寿 保 险 股 份 - 分 红 - 个 险 分 红 3,159,881 人 民 币 普 通 股 广 发 证 券 股 份 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 2,858,210 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 - 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,200,000 人 民 币 普 通 股 - 7 -
2011 年 年 度 报 告 俞 慧 芳 1,904,526 人 民 币 普 通 股 第 三 大 股 东 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 隶 属 于 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 第 一 大 股 东 电 信 科 学 技 术 研 究 院 未 知 其 他 股 东 有 无 关 联 关 系 或 是 一 致 行 动 人 情 况 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 1 序 号 有 限 售 条 件 股 东 名 称 山 西 鸿 飞 通 信 实 业 总 持 有 的 有 限 售 条 件 股 份 数 量 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 新 增 可 上 市 可 上 市 交 易 时 间 交 易 股 份 数 量 1,653,737 2007 年 5 月 30 日 1,313,896 单 位 : 股 限 售 条 件 自 获 得 上 市 流 通 权 之 日 起 12 个 月 内 不 上 市 交 易 或 转 让, 且 需 偿 还 由 电 信 科 学 技 术 研 究 院 代 为 垫 付 的 股 份 或 取 得 电 信 科 学 技 术 研 究 院 同 意 2 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 (1) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 具 体 情 况 介 绍 电 信 科 学 技 术 研 究 院 为 的 控 股 股 东, 持 有 本 30.64% 的 股 权 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 持 有 电 信 科 学 技 术 研 究 院 100% 的 股 权, 为 本 的 实 际 控 制 人 (2) 控 股 股 东 情 况 法 人 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 名 称 电 信 科 学 技 术 研 究 院 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 真 才 基 成 立 日 期 2001 年 1 月 20 日 注 册 资 本 6,523,270,000 通 信 设 备 电 子 计 算 机 及 外 部 设 备 电 子 软 件 广 播 电 视 设 备 光 纤 及 光 电 缆 电 子 元 器 件 其 他 电 子 设 备 仪 器 仪 表 等 的 开 发 生 产 销 售 主 要 经 营 业 务 或 管 理 活 动 系 统 集 成 ( 国 家 有 专 项 专 营 规 定 的 除 外 ); 通 信 网 络 电 子 商 务 信 息 安 全 广 播 电 视 的 技 术 开 发 技 术 服 务 ; 实 业 投 资 投 资 管 理 与 咨 询 等 (3) 实 际 控 制 人 情 况 名 称 法 人 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 (4) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 本 报 告 期 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 - 8 -
2011 年 年 度 报 告 3 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 截 止 本 报 告 期 末 无 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 变 动 原 因 单 位 : 股 报 告 期 内 从 公 领 取 的 报 酬 总 额 ( 万 元 )( 税 前 ) 是 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 报 酬 津 贴 曹 斌 董 事 长 2007 年 8 月 15 日 2013 年 8 月 15 日 男 55 总 经 理 2005 年 12 月 21 日 2013 年 9 月 20 日 115.08 周 德 生 副 董 事 长 男 38 2011 年 4 月 7 日 2013 年 8 月 15 日 4.16 是 蒋 占 华 独 立 董 事 男 48 2007 年 8 月 15 日 2013 年 8 月 15 日 9.6 王 文 博 独 立 董 事 男 46 2007 年 8 月 15 日 2013 年 8 月 15 日 9.6 王 克 齐 独 立 董 事 男 58 2009 年 3 月 8 日 2013 年 8 月 15 日 9.6 李 永 华 董 事 男 37 2010 年 8 月 16 日 2013 年 8 月 15 日 5.75 是 张 志 勇 董 事 男 46 2010 年 8 月 16 日 2013 年 8 月 15 日 5.75 是 段 茂 忠 监 事 会 主 席 男 47 2012 年 2 月 28 日 2013 年 8 月 15 日 0 是 李 雪 梅 监 事 女 54 2011 年 9 月 16 日 2013 年 8 月 15 日 3,200 3,200 1.5 是 刘 津 职 工 监 事 男 38 2007 年 8 月 15 日 2013 年 8 月 15 日 37.89-9 -
2011 年 年 度 报 告 王 鹏 飞 副 总 经 理 男 40 2011 年 1 月 4 日 2013 年 9 月 20 日 31.07 刘 欣 副 总 经 理 男 44 2003 年 1 月 10 日 2013 年 9 月 20 日 36.66 副 总 经 理 2010 年 9 月 20 日 2013 年 9 月 20 日 王 宏 岩 财 务 总 监 ( 已 离 男 40 2006 年 1 月 23 日 2011 年 6 月 29 日 65.47 任 ) 蒋 昆 副 总 经 理 男 43 2010 年 9 月 20 日 2013 年 9 月 20 日 50.58 副 总 经 理 2012 年 2 月 28 日 2013 年 9 月 20 日 王 衍 斌 监 事 会 主 席 ( 已 男 42 2010 年 8 月 16 日 2012 年 2 月 28 日 5.75 是 离 任 ) 齐 秀 彬 董 事 会 秘 书 女 35 2005 年 11 月 28 日 2013 年 8 月 15 日 59.1 闪 宁 ( 已 副 董 事 离 任 ) 长 男 48 2009 年 12 月 29 日 2011 年 4 月 7 日 2.90 景 俊 喜 ( 已 离 监 事 男 60 2008 年 8 月 5 日 2011 年 9 月 16 日 11,081 11,081 5.64 任 ) 钱 志 明 副 总 经 ( 已 离 理 任 ) 男 47 2010 年 9 月 20 日 2011 年 5 月 19 日 13.47 合 计 / / / / / 14,281 14,281 / 469.57 / 曹 斌 : 曾 任 邮 电 部 南 京 通 信 设 备 厂 副 厂 长 总 工 程 师 兼 南 京 南 方 电 讯 总 经 理 ; 南 京 普 天 通 信 股 份 董 事 副 总 经 理 总 工 程 师, 中 国 普 天 信 息 产 业 集 团 技 术 质 量 部 总 经 理 系 统 事 业 部 副 总 裁 兼 研 究 院 党 委 书 记 副 院 长, 副 总 经 理 现 任 大 唐 电 信 董 事 长 兼 总 经 理 周 德 生 : 曾 任 中 国 普 天 信 息 产 业 集 团 人 力 资 源 部 副 总 经 理, 中 国 普 天 信 息 产 业 股 份 有 限 人 力 资 源 部 副 总 经 理, 北 京 外 企 人 力 资 源 服 务 人 力 资 源 部 总 经 理, 电 信 科 学 技 术 研 究 院 人 力 资 源 部 总 经 理 现 任 大 唐 科 技 产 业 控 股 副 总 裁 兼 人 力 资 源 部 总 经 理 蒋 占 华 : 曾 任 国 家 人 工 晶 体 研 究 院 副 院 长, 北 京 天 地 东 方 超 硬 材 料 股 份 总 经 理, 中 材 国 际 工 程 股 份 财 务 总 监, 中 国 非 矿 集 团 山 东 建 材 生 产 基 地 总 裁, 北 京 贝 达 通 科 技 总 经 理, 中 国 材 料 工 业 科 工 集 团 总 经 理 助 理 国 家 科 技 评 估 中 心 (NCSTE) 特 聘 专 家, 中 材 集 团 高 级 会 计 经 济 系 列 职 称 评 定 委 员 会 副 主 任 委 员 曾 任 中 央 管 理 的 大 型 企 业 集 团 中 煤 国 际 工 程 集 团 总 会 计 师 现 任 中 国 煤 炭 科 工 集 团 总 会 计 师, 独 立 董 事 王 文 博 : 曾 任 北 京 邮 电 大 学 讲 师 副 教 授 北 京 邮 电 大 学 电 信 工 程 学 院 院 长 现 任 北 京 邮 电 大 学 研 究 生 院 常 务 副 院 长 教 授, 同 时 兼 任 信 息 产 业 部 TD-SCDMA 科 研 开 发 和 产 业 项 目 专 家 组 成 员, 教 育 部 泛 网 无 线 通 信 重 点 实 验 室 学 术 委 员 会 副 主 任, 中 国 通 信 学 会 理 事, 北 京 通 信 学 会 常 务 理 事, 独 立 董 事 王 克 齐 : 曾 任 冶 金 工 业 部 办 公 厅 党 委 副 书 记 副 主 任, 中 国 冶 金 进 出 口 总 副 总 经 理, 中 钢 集 团 房 地 产 开 发 总 经 理, 中 钢 国 际 旅 行 社 总 经 理, 北 京 广 源 物 业 管 理 董 事 长, 湖 北 省 咸 宁 地 区 行 署 党 组 成 员 副 专 员, 中 国 冶 金 设 备 总 总 经 理 党 委 书 记, 中 钢 设 备 公 总 经 理 党 委 书 记 等 职 务 中 国 中 钢 集 团 党 委 委 员 总 裁 助 理 ; 中 钢 设 备 执 行 董 事 总 经 理 党 委 书 记 中 钢 集 团 工 程 设 计 研 究 院, 党 委 书 记 副 院 长 现 任 上 海 澜 鑫 投 资 发 展 副 董 事 长 兼 总 裁, 独 立 董 事 李 永 华 : 曾 任 山 东 省 东 明 县 人 民 检 察 院 公 务 员, 北 京 金 邦 信 资 产 管 理 资 产 部 法 务 经 理, 汉 王 法 律 部 法 务 总 监, 科 技 产 业 控 股 法 律 事 务 部 副 总 经 理, 电 信 科 学 技 术 研 究 院 副 总 法 律 顾 问, 科 技 产 业 控 股 法 律 事 务 部 总 经 理 现 任 科 技 产 业 控 股 副 总 裁 总 法 律 顾 问 兼 运 营 管 理 部 总 经 理, - 10 -
2011 年 年 度 报 告 董 事 张 志 勇 : 曾 在 航 天 部 7861 厂 第 一 研 究 室 航 空 航 天 部 北 京 信 息 与 控 制 研 究 所 工 作, 曾 任 机 械 电 子 部 电 子 行 业 发 展 电 子 部 综 合 规 划 规 划 处 干 部, 国 务 院 关 税 税 则 委 员 会 办 公 室 二 处 副 处 长, 财 政 部 税 政 关 税 处 副 处 长, 北 京 市 对 外 经 济 贸 易 委 员 会 委 员 兼 法 制 与 进 出 口 公 平 贸 易 处 处 长 WTO 事 务 管 理 处 处 长, 中 国 华 录 集 团 总 经 理 助 理 科 技 委 秘 书 长 大 唐 电 信 科 技 产 业 控 股 战 略 发 展 部 总 经 理 现 任 科 技 产 业 控 股 总 裁 助 理, 同 时 兼 任 TD 技 术 论 坛 副 主 席 中 国 电 子 学 会 物 联 网 专 家 委 员 会 委 员, 有 限 董 事 段 茂 忠 : 曾 任 天 津 社 会 科 学 院 哲 学 研 究 所 助 理 研 究 员 天 津 天 华 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 部 门 经 理 中 地 基 业 路 桥 建 设 财 务 经 理 立 信 会 计 师 事 务 所 北 京 分 部 门 经 理 华 田 投 资 审 计 部 经 理 科 技 产 业 控 股 审 计 事 务 部 副 总 经 理, 现 任 科 技 产 业 控 股 运 营 管 理 部 副 总 经 理, 监 事 会 主 席 李 雪 梅 : 曾 任 国 家 审 计 署 干 部, 信 息 产 业 部 数 据 通 信 科 学 技 术 研 究 所 财 务 处 副 处 长 审 计 处 副 处 长 综 合 办 副 处 级 监 察 员, 电 信 科 学 技 术 研 究 院 审 监 部 副 处 级 监 察 员 电 信 科 学 技 术 研 究 院 审 监 部 主 任 助 理 副 主 任 现 任 电 信 科 学 技 术 研 究 院 党 群 工 作 部 顾 问, 监 事 刘 津 : 曾 在 电 信 科 学 技 术 研 究 院 产 业 部 市 场 部 战 略 规 划 部 任 职, 担 任 部 门 副 总 经 理 总 经 理 助 理 等 职 务, 曾 任 技 术 中 心 副 主 任 兼 产 品 策 划 部 经 理 市 场 部 总 经 理 战 略 发 展 部 总 经 理 现 任 总 经 理 助 理, 职 工 监 事 王 鹏 飞 : 曾 任 中 国 邮 电 工 业 总 办 公 室 副 主 任, 中 国 普 天 信 息 产 业 集 团 办 公 室 副 主 任 主 任, 中 国 普 天 信 息 产 业 集 团 总 裁 助 理 ; 曾 先 后 兼 任 北 京 邮 电 通 信 设 备 厂 副 厂 长 中 国 普 天 信 息 产 业 集 团 研 究 开 发 中 心 副 主 任 南 京 普 天 通 信 设 备 股 份 副 总 裁 北 京 首 信 股 份 高 级 副 总 裁 普 天 首 信 集 团 总 裁 现 任 副 总 经 理 刘 欣 : 曾 工 作 于 兵 器 工 业 部 第 213 研 究 所, 曾 任 西 安 副 总 经 理 常 务 副 总 经 理 执 行 总 经 理 总 经 理 现 任 副 总 经 理 王 宏 岩 : 曾 任 宝 钢 集 团 北 京 冶 金 设 备 制 造 厂 总 帐 会 计 美 国 国 际 数 据 集 团 (IDG) 审 计 主 管 软 讯 ( 中 国 ) 中 国 区 财 务 总 监 康 辰 医 药 发 展 财 务 总 监, 财 务 总 监 现 任 副 总 经 理 蒋 昆 : 曾 任 中 国 邮 电 工 业 总 办 公 室 秘 书, 中 国 普 天 信 息 产 业 集 团 资 本 运 营 部 项 目 经 理 副 总 经 理, 重 庆 普 天 通 信 设 备 (515 厂 ) 副 总 经 理, 曾 任 有 限 总 经 理 助 理 兼 投 资 部 总 经 理 现 任 副 总 经 理 王 衍 斌 : 曾 在 齐 鲁 石 化 粒 料 厂 中 国 工 商 银 行 淄 博 分 行 临 淄 支 行 北 京 国 众 投 资 管 理 工 作, 曾 任 北 京 众 星 联 合 科 技 发 展 投 行 部 经 理, 中 国 普 天 信 息 产 业 集 团 ( 股 份 有 限 ) 厂 长 助 理, 中 美 桥 梁 资 本 控 股 企 业 财 务 总 监, 北 京 国 网 联 盟 有 限 公 资 本 运 营 总 监, 北 京 信 威 通 信 技 术 股 份 财 务 总 监 董 事 会 秘 书, 科 技 产 业 控 股 运 营 管 理 部 副 总 经 理, 监 事 会 主 席 现 任 科 技 股 份 副 总 经 理 齐 秀 彬 : 曾 在 投 资 部 财 务 部 工 作, 曾 任 董 事 会 办 公 室 副 主 任 现 任 董 事 会 秘 书 兼 总 法 律 顾 问 ( 二 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 姓 名 周 德 生 李 永 华 股 东 单 位 名 称 科 技 产 业 控 股 科 技 产 业 控 股 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 副 总 裁 人 力 资 源 部 总 经 理 副 总 裁 总 法 律 顾 问 运 营 管 理 部 总 经 理 - 11-2010 年 3 月 2008 年 5 月 2011 年 12 月 2011 年 6 月 2011 年 12 月 是 领 取 报 酬 津 贴 是 是
2011 年 年 度 报 告 张 志 勇 段 茂 忠 李 雪 梅 科 技 产 业 控 股 科 技 产 业 控 股 电 信 科 学 技 术 研 究 院 总 裁 助 理 2009 年 9 月 战 略 发 展 部 总 经 理 2010 年 3 月 2011 年 12 月 运 营 管 理 部 副 总 经 理 党 群 工 作 部 顾 问 是 2011 年 12 月 是 2009 年 1 月 是 在 其 他 单 位 任 职 情 况 其 他 单 位 名 姓 名 称 中 国 煤 炭 科 蒋 占 华 工 集 团 有 限 北 京 邮 电 大 王 文 博 学 上 海 澜 鑫 投 王 克 齐 资 发 展 有 限 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 是 领 取 报 酬 津 贴 总 会 计 师 2008 年 4 月 是 研 究 生 院 常 务 副 院 长 副 董 事 长 兼 总 裁 2008 年 7 月 是 2010 年 1 月 是 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 董 事 监 事 报 酬 由 股 东 大 会 决 策, 高 级 管 理 人 员 报 酬 由 董 事 会 决 策 员 报 酬 的 决 策 程 序 董 事 监 事 根 据 2000 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 给 公 董 事 监 事 发 放 薪 金 或 补 贴 的 议 案 和 2007 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 不 在 任 职 的 董 监 事 薪 酬 发 放 标 准 的 议 案 确 定 的 津 贴 标 董 事 监 事 高 级 管 理 人 准 在 领 取 报 酬, 独 立 董 事 根 据 2007 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 确 定 员 报 酬 确 定 依 据 的 独 立 董 事 津 贴 标 准 在 领 取 报 酬, 高 级 管 理 人 员 根 据 第 五 届 第 十 六 次 董 事 会 审 议 通 过 的 2011 年 高 级 管 理 人 员 考 核 激 励 办 法 领 取 薪 酬 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 详 见 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 员 报 酬 的 实 际 支 付 情 况 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 周 德 生 副 董 事 长 聘 任 工 作 变 动 闪 宁 副 董 事 长 离 任 工 作 变 动 段 茂 忠 监 事 会 主 席 聘 任 工 作 变 动 王 衍 斌 监 事 会 主 席 离 任 副 总 经 理 聘 任 工 作 变 动 李 雪 梅 监 事 聘 任 工 作 变 动 景 俊 喜 监 事 离 任 退 休 辞 职 王 鹏 飞 副 总 经 理 聘 任 工 作 变 动 钱 志 明 副 总 经 理 离 任 工 作 变 动 王 宏 岩 财 务 总 监 离 任 工 作 变 动 ( 五 ) 员 工 情 况 在 职 员 工 总 数 3,058 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 298-12 -
2011 年 年 度 报 告 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 研 发 与 技 术 人 员 1,472 市 场 工 程 人 员 845 管 理 人 员 474 生 产 及 其 他 人 员 267 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 博 士 及 以 上 人 员 9 硕 士 ( 含 双 学 士 ) 407 本 科 1,802 大 专 及 以 下 人 员 840 六 治 理 结 构 ( 一 ) 治 理 的 情 况 严 格 按 照 法 证 券 法 上 市 治 理 准 则 及 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构, 提 高 规 范 运 作 水 平 报 告 期 内, 修 订 了 章 程, 制 定 了 对 外 投 资 管 理 办 法 对 外 担 保 管 理 办 法 关 于 规 范 与 关 联 方 资 金 往 来 的 管 理 制 度 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 (1) 关 于 股 东 与 股 东 大 会 : 能 够 平 等 对 待 所 有 股 东, 并 能 确 保 全 体 股 东 充 分 行 使 自 己 的 权 利 股 东 大 会 的 召 集 召 开 程 序 符 合 法 中 国 证 监 会 上 市 股 东 大 会 规 则 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定 (2) 关 于 控 股 股 东 和 上 市 : 控 股 股 东 依 法 行 使 出 资 人 权 利, 没 有 超 越 股 东 大 会 直 接 干 预 经 营 决 策 的 情 形 与 控 股 股 东 在 人 员 资 产 机 构 业 务 财 务 等 方 面 均 保 持 独 立, 具 有 完 整 的 业 务 体 系 和 直 接 面 向 市 场 独 立 经 营 的 能 力, 重 大 决 策 均 按 章 程 和 有 关 法 律 法 规 的 规 定 由 股 东 大 会 董 事 会 依 法 做 出 (3) 关 于 董 事 与 董 事 会 : 严 格 按 照 法 章 程 规 定 的 选 聘 程 序 选 举 董 事, 董 事 会 人 数 和 人 员 构 成 符 合 法 律 法 规 的 要 求, 董 事 会 成 员 均 能 够 勤 勉 认 真 地 履 行 法 律 法 规 规 定 的 职 责 和 义 务 报 告 期 内, 根 据 董 事 变 动 情 况, 董 事 会 对 专 门 委 员 会 成 员 进 行 了 相 应 的 调 整 (4) 关 于 监 事 和 监 事 会 : 监 事 会 的 人 数 和 人 员 符 合 法 律 法 规 的 要 求, 监 事 会 成 员 能 够 认 真 履 行 法 律 法 规 规 定 的 职 责 和 义 务, 积 极 参 与 重 大 决 策 事 项 的 讨 论, 审 议 的 定 期 报 告, 列 席 股 东 大 会 和 董 事 会, 对 董 事 高 级 管 理 人 员 执 行 职 务 的 行 为 进 行 监 督, 维 护 了 及 股 东 的 合 法 权 益 报 告 期 内, 依 法 变 更 监 事 人 员 (5) 关 于 相 关 利 益 者 : 充 分 尊 重 和 维 护 利 益 相 关 者 的 合 法 权 益, 努 力 实 现 股 东 员 工 社 会 等 各 方 利 益 的 协 调 平 衡, 共 同 推 动 持 续 健 康 的 发 展 (6) 关 于 信 息 披 露 和 透 明 度 : 严 格 按 照 法 律 法 规 和 章 程 规 定, 真 实 准 确 完 整 及 时 地 披 露 信 息 报 告 期 内, 制 定 了 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 并 对 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 进 行 了 修 订 ( 二 ) 董 事 履 行 职 责 情 况 1 董 事 参 加 董 事 会 的 出 席 情 况 董 事 姓 名 是 独 立 董 事 本 年 应 参 加 董 事 会 次 数 亲 自 出 席 次 数 - 13 - 以 通 讯 方 式 参 加 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 曹 斌 14 14 10 0 周 德 生 14 13 10 1 0 蒋 占 华 是 14 14 10 0 王 文 博 是 14 14 10 0
2011 年 年 度 报 告 王 克 齐 是 14 14 10 0 张 志 勇 14 14 10 0 李 永 华 14 14 10 0 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 14 其 中 : 现 场 会 议 次 数 4 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 10 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 0 2 独 立 董 事 对 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 报 告 期 内, 独 立 董 事 未 对 本 年 度 的 董 事 会 议 案 及 其 他 非 董 事 会 议 案 事 项 提 出 异 议 3 独 立 董 事 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 及 独 立 董 事 履 职 情 况 根 据 中 国 证 监 会 关 于 在 上 市 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 等 法 规 要 求, 建 立 董 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 工 作 制 度 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 等 制 度, 其 中 : 独 立 董 事 工 作 制 度 主 要 从 独 立 董 事 一 般 规 定 任 职 条 件 独 立 董 事 的 产 生 和 更 换 职 权 独 立 意 见 以 及 工 作 条 件 等 方 面 对 独 立 董 事 的 相 关 工 作 进 行 了 规 定 ; 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 主 要 对 独 立 董 事 在 年 报 编 制 和 披 露 过 程 中 了 解 经 营 以 及 与 年 审 会 计 师 保 持 沟 通 监 督 检 查 等 方 面 进 行 了 要 求 报 告 期 内, 独 立 董 事 认 真 参 加 董 事 会, 积 极 了 解 生 产 经 营 情 况, 三 位 独 立 董 事 实 地 参 与 了 各 事 业 部 的 集 中 调 研, 了 解 事 业 部 的 经 营 情 况 存 在 的 问 题 和 未 来 发 展 规 划, 对 各 事 业 发 展 分 别 给 出 了 指 导 性 意 见 和 建 议 独 立 董 事 严 格 按 照 法 证 券 法 和 上 市 治 理 准 则 等 法 律 法 规 的 要 求, 就 重 大 事 项, 包 括 关 联 交 易 担 保 聘 任 高 级 管 理 人 员 等 问 题 发 表 独 立 意 见, 履 行 了 诚 信 勤 勉 的 义 务, 维 护 了 全 体 股 东 的 利 益 ( 三 ) 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 独 立 完 整 情 况 是 独 立 完 整 情 况 说 明 业 务 方 面 独 立 完 整 情 况 人 员 方 面 独 立 完 整 情 况 资 产 方 面 独 立 完 整 情 况 机 构 方 面 独 立 完 整 情 况 财 务 方 面 独 立 完 整 情 况 是 是 是 是 是 在 业 务 方 面 独 立 于 控 股 股 东, 拥 有 完 整 独 立 的 自 主 经 营 能 力 与 控 股 股 东 及 其 下 属 发 生 的 关 联 交 易, 均 依 据 市 场 化 原 则 定 价, 履 行 相 应 审 批 程 序 和 信 息 披 露 义 务 与 控 股 股 东 在 劳 动 人 事 及 工 资 管 理 方 面 完 全 独 立 所 有 人 员 均 经 过 规 范 的 人 事 聘 用 程 序 聘 任 并 签 订 劳 动 合 同 总 经 理 副 总 经 理 等 高 管 人 员 均 专 职 在 任 职 并 在 领 取 薪 酬, 不 在 控 股 单 位 兼 任 任 何 职 务 的 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 严 格 按 照 法 和 章 程 等 有 关 规 定, 由 董 事 会 股 东 大 会 依 法 定 程 序 任 免 资 产 独 立 完 整, 权 属 清 楚, 在 采 购 生 产 和 销 售 系 统 以 及 其 他 方 面, 拥 有 独 立 于 控 股 股 东 的 资 产 不 存 在 大 股 东 违 规 占 用 资 产 的 情 况 与 控 股 股 东 在 机 构 方 面 完 全 分 开, 拥 有 独 立 的 组 织 管 理 机 构 和 生 产 销 售 机 构, 与 大 股 东 在 机 构 设 置 方 面, 不 存 在 控 制 关 系 设 立 独 立 的 财 务 会 计 部 门, 建 立 独 立 的 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 拥 有 独 立 的 财 务 账 户, 独 立 纳 税, 独 立 做 出 财 务 决 策 不 存 在 控 股 股 东 干 预 财 务 的 情 况 ( 四 ) 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 情 况 - 14 -
2011 年 年 度 报 告 内 部 控 制 建 设 的 总 体 方 案 内 部 控 制 制 度 建 立 健 全 的 工 作 计 划 及 其 实 施 情 况 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门 的 设 置 情 况 内 部 监 督 和 内 部 控 制 自 我 评 价 工 作 开 展 情 况 董 事 会 对 内 部 控 制 有 关 工 作 的 安 排 与 财 务 报 告 相 关 的 内 部 控 制 制 度 的 建 立 和 运 行 情 况 内 部 控 制 存 在 的 缺 陷 及 整 改 情 况 按 照 国 家 监 管 机 构 的 要 求, 结 合 内 控 现 状, 坚 持 注 重 实 效 逐 步 推 进 的 原 则, 以 防 范 风 险 强 化 管 控 提 高 效 率 为 重 点, 全 面 梳 理 现 有 管 理 制 度 业 务 流 程 职 责 分 工 等 内 容, 完 善 内 控 监 督 评 价 体 系, 建 立 以 风 险 为 导 向 的 内 部 控 制 体 系, 有 效 提 升 管 理 水 平, 促 进 可 持 续 发 展 2011 年 启 动 内 控 体 系 建 设, 2011 年 末 初 步 建 立 以 风 险 管 理 为 导 向 的 内 部 控 制 体 系,2012 年 正 式 施 行 并 顺 利 通 过 外 部 审 计 师 内 控 审 计 明 确 了 工 作 计 划, 按 照 准 备 启 动 设 计 监 督 评 价 手 册 编 制 五 个 阶 段 开 展 相 关 工 作 准 备 阶 段 : 前 期 调 研, 确 定 外 部 咨 询 顾 问, 制 定 总 体 方 案 和 目 标 ; 设 计 阶 段 : 层 面 内 控 评 估 及 制 订 应 对 措 施 ; 搭 建 制 度 流 程 体 系, 识 别 流 程 中 的 操 作 风 险, 明 确 控 制 措 施 ; 建 立 风 险 评 估 及 应 对 机 制 ; 编 制 信 息 流 汇 总 表 和 重 大 权 限 指 引 表, 完 善 信 息 系 统 内 部 控 制 ; 监 督 评 价 : 通 过 管 理 审 计 监 督 内 部 控 制 设 计 合 理 性 和 执 行 有 效 性, 针 对 发 现 的 问 题 实 施 整 改, 建 立 内 控 监 督 和 评 价 机 制 ; 手 册 编 制 : 编 制 内 控 管 理 手 册, 阐 明 内 部 控 制 关 注 点 管 理 措 施, 以 及 建 立 和 运 行 内 部 控 制 体 系 所 执 行 的 制 度 管 理 规 范, 全 面 反 映 内 控 管 理 理 念 和 成 果 目 前 已 初 步 搭 建 内 部 控 制 体 系 并 于 2012 年 度 起 正 式 施 行, 下 一 步 将 持 续 维 护 完 善 内 部 控 制 体 系, 进 一 步 加 大 内 控 执 行 力 度 董 事 会 下 设 审 计 与 监 督 委 员 会, 负 责 审 查 的 内 控 制 度 成 立 内 控 部, 负 责 内 控 体 系 建 设 及 监 督 检 查 工 作, 每 年 定 期 组 织 内 控 体 系 维 护 及 监 督 检 查 工 作 内 部 监 督 评 价 分 为 日 常 监 督 专 项 监 督 和 定 期 监 督 评 估 日 常 监 督 主 要 通 过 各 事 业 部 各 职 能 部 门 在 日 常 管 理 中 对 所 发 现 的 问 题 进 行 监 督 整 改 ; 专 项 监 督 通 过 包 括 专 项 审 计 资 产 清 查 体 系 内 审 等 专 项 工 作 进 行 监 督 ; 定 期 监 督 评 估 即 每 年 通 过 两 次 内 控 审 计 ( 初 审 复 审 ) 对 各 单 位 内 控 管 理 情 况 进 行 评 价, 评 价 结 果 作 为 各 单 位 业 绩 考 核 的 依 据 年 末 根 据 全 年 内 部 控 制 运 行 情 况 出 具 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告 2011 年 启 动 内 控 体 系 建 设 并 初 步 搭 建 完 成,2012 年 在 全 范 围 内 实 施 内 部 控 制 并 顺 利 通 过 2012 年 度 外 部 审 计 师 内 控 审 计, 借 此 契 机 进 一 步 提 升 管 理 水 平 2011 年 内 控 体 系 建 设 的 重 点 就 是 财 务 报 告 内 部 控 制, 按 照 内 控 建 设 总 体 要 求, 围 绕 财 务 报 告 合 规 性 可 靠 性 和 资 产 安 全 性 制 定 了 一 系 列 政 策 和 程 序, 主 要 如 下 : 1. 内 部 环 境 :2011 年 随 着 运 营 管 理 架 构 调 整, 总 部 部 分 商 务 资 产 管 理 职 能 与 财 务 管 理 职 能 合 并, 成 立 财 务 资 产 部, 整 合 了 与 财 务 报 告 相 关 的 内 部 控 制 职 能, 加 强 了 财 务 报 告 内 部 控 制 的 管 理 力 度 ; 下 属 单 位 财 务 总 监 和 财 务 经 理 由 总 部 统 一 任 命 2. 控 制 活 动 : 修 订 完 善 了 相 关 内 控 制 度, 规 范 与 财 务 报 告 相 关 的 流 程, 绘 制 流 程 图, 编 制 控 制 文 档, 明 确 了 相 关 控 制 措 施 3. 信 息 与 沟 通 : 梳 理 规 范 了 以 财 务 信 息 为 主 的 信 息 流 汇 总 表, 明 确 相 关 信 息 渠 道 和 接 口 ; 持 续 推 进 ERP 项 目 建 设,2011 年 顺 利 完 成 二 期 项 目 4. 风 险 评 估 :2011 年 风 险 评 估 工 作 也 重 点 关 注 了 与 财 务 管 理 资 产 安 全 相 关 的 重 大 风 险, 明 确 了 相 关 应 对 策 略 和 具 体 措 施 5. 监 督 评 价 :2011 年 内 控 审 计 工 作 也 以 财 务 报 告 内 控 作 为 审 计 重 点 上 述 措 施 有 效 保 证 财 务 报 告 的 合 规 性, 对 外 披 露 会 计 信 息 的 可 靠 性, 资 产 的 安 全 性 对 本 年 度 内 部 控 制 进 行 了 自 我 评 估, 未 发 现 本 存 在 内 部 控 制 设 计 或 执 行 方 面 的 重 大 缺 陷, 内 部 控 制 将 随 着 外 部 监 管 要 求 和 内 部 管 理 需 要 持 续 优 化 - 15 -
2011 年 年 度 报 告 ( 五 ) 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 情 况 按 照 董 事 会 制 定 的 2011 年 高 级 管 理 人 员 考 核 激 励 办 法 对 高 级 管 理 人 员 进 行 绩 效 考 核 截 止 本 报 告 期 末, 未 对 高 级 管 理 人 员 实 行 基 于 股 权 的 长 期 激 励 机 制 ( 六 ) 披 露 内 部 控 制 的 相 关 报 告 : 1 是 披 露 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 : 2 是 披 露 审 计 机 构 出 具 的 财 务 报 告 内 部 控 制 审 计 报 告 : 3 是 披 露 社 会 责 任 报 告 : ( 七 ) 建 立 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 的 情 况 第 四 届 第 三 十 九 次 董 事 会 审 议 通 过 了 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 对 年 报 信 息 责 任 追 究 做 了 具 体 规 定, 明 确 了 对 年 报 信 息 披 露 责 任 人 的 问 责 措 施 报 告 期 内, 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 漏 信 息 补 充 及 业 绩 预 告 更 正 等 情 况 1 报 告 期 内 无 重 大 会 计 差 错 更 正 情 况 2 报 告 期 内 无 重 大 遗 漏 信 息 补 充 情 况 3 报 告 期 内 无 业 绩 预 告 修 正 情 况 ( 八 ) 是 存 在 因 部 分 改 制 行 业 特 性 国 家 政 策 或 收 购 兼 并 等 原 因 导 致 的 同 业 竞 争 和 关 联 交 易 问 题 : 是 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 相 关 规 定, 制 定 并 严 格 执 行 关 联 交 易 管 理 办 法, 提 高 关 联 交 易 的 规 范 性 在 对 关 联 交 易 进 行 决 策 时, 关 联 股 东 及 关 联 董 事 能 够 回 避 表 决 将 始 终 秉 承 公 平 公 开 公 正 的 原 则, 严 格 履 行 关 联 交 易 决 策 程 序 和 信 息 披 露 义 务, 保 证 关 联 交 易 的 公 允 性 中 国 证 监 会 证 监 许 可 2011 129 号 文 件 指 出, 中 国 证 监 会 发 行 审 核 委 员 会 关 注 到 控 股 股 东 子 上 海 联 芯 科 技 从 事 芯 片 开 发 业 务, 其 主 营 业 务 与 子 大 唐 微 电 子 技 术 存 在 一 定 的 同 业 竞 争 控 股 股 东 电 信 科 学 技 术 研 究 院 于 2011 年 12 月 28 日 复 函 本 称, 根 据 前 期 与 各 方 面 的 沟 通 情 况 和 监 管 要 求, 电 信 科 学 技 术 研 究 院 已 就 涉 及 的 同 业 竞 争 问 题 积 极 展 开 分 析 研 究 和 自 查 工 作, 并 结 合 电 信 科 学 技 术 研 究 院 十 二 五 发 展 战 略 规 划, 启 动 了 电 信 科 学 技 术 研 究 院 所 属 主 要 单 位 主 营 业 务 的 梳 理 划 分, 现 上 述 工 作 已 基 本 完 成 为 进 一 步 支 持 上 市 健 康 发 展, 避 免 电 信 科 学 技 术 研 究 院 与 的 同 业 竞 争, 减 少 关 联 交 易, 电 信 科 学 技 术 研 究 院 积 极 推 进 相 关 工 作, 同 时 进 一 步 做 出 如 下 承 诺 用 5 年 左 右 时 间, 通 过 资 产 购 并 重 组 等 方 式 将 电 信 科 学 技 术 研 究 院 内 部 与 存 在 同 业 竞 争 的 资 产 及 相 关 业 务 注 入, 以 逐 步 消 除 同 业 竞 争 减 少 关 联 交 易 2012 年 3 月 9 日, 电 信 科 学 技 术 研 究 院 致 本 关 于 资 产 重 组 进 展 情 况 的 函 称, 电 信 科 学 技 术 研 究 院 正 在 筹 划 与 相 关 的 重 大 资 产 重 组 工 作, 拟 将 电 信 科 学 技 术 研 究 院 通 过 科 技 产 业 控 股 持 有 的 联 芯 科 技 股 权 通 过 重 组 注 入 截 至 本 报 告 披 露 日, 本 次 重 大 资 产 重 组 的 准 备 工 作 尚 未 全 部 完 成, 相 关 工 作 正 在 进 展 中, 股 票 尚 未 复 牌 交 易 七 股 东 大 会 情 况 简 介 ( 一 ) 年 度 股 东 大 会 情 况 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 2010 年 度 股 东 大 会 2011 年 4 月 7 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 2011 年 04 月 08 日 ( 二 ) 临 时 股 东 大 会 情 况 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 - 16 -
2011 年 年 度 报 告 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 2011 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 2011 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 八 董 事 会 报 告 ( 一 ) 管 理 层 讨 论 与 分 析 2011 年 2 月 17 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 2011 年 02 月 18 日 2011 年 5 月 27 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 2011 年 05 月 28 日 2011 年 7 月 18 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 2011 年 07 月 19 日 2011 年 9 月 16 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 2011 年 09 月 17 日 2011 年 12 月 28 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 2011 年 12 月 29 日 1. 报 告 期 内 经 营 情 况 回 顾 2011 年 继 续 围 绕 物 联 网 移 动 互 联 网 和 三 网 融 合, 加 快 整 体 解 决 方 案 转 型 步 伐, 加 速 打 造 " 大 终 端 + 大 服 务 " 产 业 群, 提 升 整 体 竞 争 能 力 和 盈 利 能 力 在 继 续 聚 焦 于 物 联 网 和 移 动 互 联 网 的 基 础 上, 通 过 科 学 规 划 及 有 效 执 行, 整 体 战 略 布 局 更 加 清 晰, 市 场 突 破 更 加 有 效, 核 心 能 力 更 加 明 确, 核 心 技 术 研 发 能 力 培 育 取 得 突 破 坚 持 " 大 终 端 + 大 服 务 " 的 产 业 战 略 布 局 准 则 不 动 摇, 持 续 强 化 产 业 资 源 整 合 力 度, 积 极 推 进 产 业 协 同 和 市 场 信 息 共 享, 加 速 整 体 解 决 方 案 转 型, 已 步 入 战 略 明 晰 增 长 稳 健 的 可 持 续 发 展 轨 道 2011 年, 累 计 实 现 合 同 628,590 万 元 回 款 451,104 万 元 销 售 收 入 451,907 万 元, 分 别 比 2010 年 同 期 增 长 23.3% 6.86% 和 12.19%, 连 续 第 五 年 实 现 盈 利 由 于 央 行 连 续 三 次 加 息, 直 接 造 成 财 务 费 用 较 上 年 同 期 增 加 5,000 多 万 元 ; 加 大 对 物 联 网 移 动 互 联 网 和 云 计 算 等 新 兴 产 业 及 金 融 IC 卡 研 发 力 度, 研 发 投 入 较 上 年 同 期 增 加 5,400 多 万 元 ; 上 述 原 因 致 使 利 润 相 关 指 标 较 上 年 有 一 定 幅 度 下 降, 但 研 发 投 入 加 大 有 助 于 产 业 竞 争 力 上 升 由 于 产 业 结 构 调 整, 回 款 周 期 较 长 的 整 体 解 决 方 案 项 目 增 加, 致 使 应 收 账 款 增 加, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 出 现 负 增 长 但 随 着 产 业 结 构 调 整 到 位, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 指 标 将 逐 步 好 转 同 时 将 严 格 进 行 客 户 信 用 管 理, 控 制 回 款 风 险 在 物 联 网 领 域 形 成 面 向 城 市 应 用 的 " 智 慧 城 市 " 完 整 解 决 方 案 体 系, 以 及 面 向 能 源 行 业 与 资 源 行 业 的 典 型 行 业 应 用 解 决 方 案, 在 城 市 综 合 管 理 农 业 基 础 管 理 公 交 铁 路 物 流 等 行 业 不 断 拓 展," 亲 情 通 " 解 决 方 案 在 多 个 区 域 市 场 成 功 移 植, 实 践 证 明 基 于 产 业 协 同 的 整 体 解 决 方 案 转 型 更 具 核 心 竞 争 力 和 盈 利 能 力 支 撑 " 三 层 智 能 化 + 开 放 式 架 构 + 弹 性 应 用 环 境 " 物 联 网 先 进 架 构 理 念 的 基 础 软 件 平 台 研 发 工 作 已 正 式 启 动, 这 对 于 构 建 物 联 网 核 心 能 力 将 产 生 深 远 影 响 在 移 动 互 联 网 领 域 形 成 较 完 善 的 数 字 新 媒 体 业 务 运 营 体 系, 积 极 大 胆 创 新 商 业 模 式, 确 立 以 内 容 整 合 为 手 段 以 开 放 式 平 台 运 营 为 导 向 的 产 业 发 展 模 式, 注 册 用 户 规 模 已 突 破 百 万, 初 步 实 现 在 移 动 互 联 网 领 域 的 战 略 布 局 并 在 基 于 云 计 算 技 术 的 运 营 平 台 搭 建 过 程 中 充 分 发 挥 产 业 协 同 优 势, 既 确 保 软 件 平 台 的 自 主 可 控, 又 创 造 出 云 计 算 技 术 层 面 的 绝 佳 实 践 机 会, 对 于 在 物 联 网 移 动 互 联 网 和 三 网 融 合 发 展 的 共 性 支 撑 技 术 突 破 方 面 具 有 重 要 战 略 意 义 面 临 电 信 智 能 卡 行 业 竞 争 进 一 步 加 剧 运 营 商 集 采 产 品 更 新 等 新 挑 战, 不 断 提 升 工 艺 水 平, 降 低 成 本, 凭 借 强 劲 的 市 场 拓 展 能 力, 继 续 保 持 在 中 国 移 动 市 场 的 领 先 地 位 在 金 融 社 保 领 域, 与 中 国 银 联 确 立 战 略 合 作 关 系, 并 承 担 移 动 支 付 联 合 实 验 室 的 具 体 建 设 工 作 ; 积 极 参 与 银 行 金 融 IC 项 目 并 取 得 良 好 成 效 2011 年 已 陆 续 中 标 黑 龙 江 宁 夏 新 疆 河 北 以 及 陕 西 等 省 市 的 社 保 项 目, 市 场 占 有 率 领 先 在 移 动 支 付 领 域 成 功 入 围 三 大 运 营 商 招 标 项 目 行 业 应 用 产 业 板 块 继 续 拓 展 煤 矿 井 下 通 信 市 场 和 进 行 技 术 提 升 ; 自 主 完 成 宁 煤 集 团 金 凤 矿 综 合 自 动 化 项 目 实 施, 推 进 自 动 化 方 案 的 成 熟 ; 2011 年 成 功 进 入 中 广 核 仪 控 领 域, 参 与 实 物 保 护 系 统 KNS 系 统 应 急 指 挥 系 统 等 多 个 系 统 的 投 标, 为 后 续 核 电 行 业 市 场 的 发 展 奠 定 了 基 础 ; 政 府 应 用 行 业, 巩 固 和 开 拓 了 陕 西 山 东 湖 北 西 藏 等 消 防 市 场, 成 功 实 施 了 北 京 东 花 市 数 字 城 管 项 目, 圆 满 完 成 了 成 都 公 交 客 流 统 计 测 试 验 证, 顺 利 签 订 了 泾 渭 新 区 数 字 化 园 区 的 项 目 ; 水 利 行 业, 宁 夏 吉 林 内 蒙 等 传 统 市 场 得 到 巩 固, 山 洪 预 警 水 资 源 系 统 等 新 产 品 相 继 推 出 并 获 得 商 用 积 极 推 进 在 中 国 移 动 中 国 电 信 中 国 联 通 WLAN 集 采 项 目, 保 持 综 合 市 场 占 有 率 领 先 地 - 17 - 期
2011 年 年 度 报 告 位 中 标 中 国 电 信 蓄 电 池 恒 温 柜 集 采 项 目, 进 入 第 一 梯 队, 获 得 陕 西 河 南 山 东 三 省 份 额 中 标 云 南 江 苏 广 西 移 动, 陕 西 宁 夏 电 信 应 急 通 信 车 项 目, 同 时 在 行 业 市 场 取 得 突 破, 中 标 河 南 国 土 四 川 二 滩 水 电 应 急 通 信 项 目 成 功 入 围 2011 年 中 国 移 动 老 人 机 代 理 项 目 ; 组 织 完 成 第 二 代 小 帮 手 电 子 服 务 器 定 型 和 研 发 工 作 在 EVDO 产 品 线 建 立 了 良 好 的 客 户 群 目 前 已 具 备 提 供 完 整 ODM 产 品 供 货 能 力, 并 在 海 外 ODM 市 场 取 得 较 好 成 绩 随 着 市 场 热 点 向 智 能 机 转 移, 迅 速 建 立 了 EVDO WCDMA TD-SCDMA 三 种 制 式 智 能 机 产 品 线, 并 迅 速 形 成 销 售, 占 领 了 一 定 的 客 户 群 为 进 一 步 健 全 终 端 产 业 链, 并 配 合 物 联 网 和 移 动 互 联 网 战 略 布 局, 收 购 盛 耀 无 线 并 成 为 其 第 一 大 股 东, 有 效 提 升 了 智 能 终 端 的 设 计 能 力 和 行 业 客 户 定 制 能 力, 对 " 大 终 端 " 战 略 提 供 了 新 的 有 力 支 撑 科 学 规 划 增 值 产 业 发 展, 新 华 瑞 德 注 册 用 户 总 数 已 突 破 100 万, 日 均 新 增 注 册 用 户 数 接 近 1 万, 呈 现 稳 定 发 展 态 势 积 极 开 展 营 销 工 作, 取 得 重 大 突 破, 成 功 与 人 人 网 签 订 合 作 协 议, 为 内 容 合 作 树 立 了 经 典 案 例 成 功 引 入 浙 江 出 版 集 团 鸿 达 以 太 等 商 户 针 对 公 安 铁 路 消 防 等 行 业 具 体 需 求, 形 成 智 能 公 安 无 线 解 决 方 案 铁 路 无 线 信 息 化 应 用 方 案 消 防 无 线 解 决 方 案 无 线 城 市 前 端 应 用 方 案 医 讯 通 项 目 解 决 方 案 掌 上 党 校 项 目 解 决 方 案 等, 为 行 业 业 务 合 作 打 下 了 良 好 基 础 与 此 同 时, 继 续 锁 定 运 营 商 " 彩 印 " 业 务, 积 极 拓 展 运 营 商 基 地 业 务 与 政 企 业 务 2 主 营 业 务 及 其 经 营 状 况 (1) 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 微 电 子 及 金 融 与 安 全 类 软 件 及 行 业 应 用 类 运 营 商 业 务 类 主 营 业 务 分 行 业 情 况 营 业 利 润 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 648,729,037.56 472,816,299.50 27.12 15.11 19.91 1,641,840,478.84 1,314,225,931.49 19.95 41.14 44.40 591,331,802.90 504,375,984.51 14.71 17.92 25.73 终 端 类 1,575,399,509.56 1,397,404,588.80 11.30-9.19-7.61 增 值 类 47,887,184.41 39,477,079.48 17.56-17.67-27.79 其 他 类 1,315,399.42 396,216.25 69.88 508.17 125.53 合 计 4,506,503,412.69 3,728,696,100.03 17.26 12.06 13.92 营 业 利 润 率 比 上 年 增 减 (%) 减 少 2.92 个 百 分 点 减 少 1.81 个 百 分 点 减 少 5.30 个 百 分 点 减 少 1.52 个 百 分 点 增 加 11.54 个 百 分 点 增 加 51.10 个 百 分 点 减 少 1.35 个 百 分 点 (2) 主 营 业 务 分 地 区 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 北 部 地 区 2,211,788,809.73 29.82 南 部 地 区 2,181,922,870.76-1.60 其 他 地 区 112,791,732.20 12.19 合 计 4,506,503,412.69 12.06 (3) 报 告 期 资 产 构 成 同 比 发 生 重 大 变 动 说 明 项 目 本 年 末 金 额 本 年 末 金 额 占 总 资 产 比 重 上 年 末 金 额 上 年 末 金 额 占 总 资 产 比 重 货 币 资 金 958,626,971.73 18.91% 691,881,031.52 17.18% - 18 -
2011 年 年 度 报 告 应 收 账 款 1,685,330,855.41 33.25% 1,177,645,053.35 29.24% 预 付 款 项 386,202,107.46 7.62% 246,690,110.95 6.13% 其 他 应 收 款 165,887,054.28 3.27% 68,094,600.94 1.69% 长 期 股 权 投 资 162,015,245.05 3.20% 98,373,707.05 2.44% 开 发 支 出 104,153,764.99 2.05% 64,978,859.56 1.61% 应 付 股 利 85,861,731.79 1.69% 1,770,760.93 0.04% 其 他 应 付 款 1,345,662,425.03 26.55% 864,791,443.45 21.47% 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 150,000,000.00 2.96% 0 0 其 他 流 动 负 债 250,000,000.00 4.94% 0 0 长 期 借 款 0.00 0.00% 150,000,000.00 3.72% 1) 货 币 资 金 年 末 数 比 年 初 数 增 加 266,745,940.21 元, 增 加 比 例 为 38.55%, 主 要 是 期 末 回 款 较 好 及 收 到 短 期 融 资 券 款 项 所 致 2) 应 收 账 款 年 末 数 比 年 初 数 增 加 507,685,802.06 元, 增 加 比 例 为 43.11%, 主 要 是 报 告 期 内 销 售 规 模 扩 大, 产 品 周 期 及 客 户 结 构 发 生 变 化 所 致 3) 预 付 账 款 年 末 数 比 年 初 数 增 加 139,511,996.51 元, 增 加 比 例 为 56.55%, 主 要 是 预 付 天 津 产 业 园 研 发 楼 购 置 款 和 永 丰 基 地 土 地 款 所 致 4) 其 他 应 收 款 年 末 数 比 年 初 数 增 加 97,792,453.34 元, 增 加 比 例 为 143.61%, 主 要 是 成 都 大 唐 线 缆 往 来 款 和 烽 火 通 信 股 权 转 让 款 所 致 5) 长 期 股 权 投 资 年 末 数 比 年 初 数 增 加 63,641,538.00 元, 增 加 比 例 为 64.69%, 主 要 是 处 置 线 缆 长 期 股 权 投 资, 由 成 本 法 调 整 至 权 益 法 核 算 所 致 6) 开 发 支 出 年 末 数 比 年 初 数 增 加 39,174,905.43 元, 增 加 比 例 为 60.29%, 主 要 是 报 告 期 内 增 加 研 发 投 入, 拟 进 行 资 本 化 处 理 的 开 发 投 入 增 加 所 致 7) 应 付 股 利 年 末 数 比 年 初 数 增 加 84,090,970.86 元, 增 加 比 例 为 4748.86%, 主 要 是 本 报 告 期 内 子 上 海 优 思 通 信 科 技 分 配 股 利 但 尚 未 支 付 所 致 8) 其 他 应 付 款 年 末 数 比 年 初 数 增 加 480,870,981.58, 增 加 比 例 为 55.61%, 主 要 是 向 电 信 科 学 技 术 研 究 院 和 科 技 产 业 控 股 的 借 款 在 本 期 有 所 增 加 9) 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 年 末 数 比 年 初 数 增 加 150,000,000.00 元, 长 期 借 款 年 末 数 比 年 初 数 减 少 150,000,000.00 元, 减 少 比 例 为 100%, 主 要 是 长 期 借 款 调 整 到 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 所 致 10) 其 他 流 动 负 债 年 末 数 比 年 初 数 增 加 250,000,000.00 元, 主 要 是 本 报 告 期 发 行 了 短 期 融 资 券 (4) 报 告 期 内 利 润 表 项 目 同 比 发 生 重 大 变 动 说 明 项 目 2011 年 1-12 月 2010 年 1-12 月 增 加 额 增 减 幅 度 营 业 税 金 及 附 加 29,049,002.26 20,550,804.33 8,498,197.93 41.35% 财 务 费 用 137,601,086.37 85,806,489.26 51,794,597.11 60.36% 投 资 收 益 7,443,241.41 13,954,850.22-6,511,608.81-46.66% 利 润 总 额 94,969,336.04 183,752,782.62-88,783,446.58-48.32% 1) 营 业 税 金 及 附 加 本 年 数 比 上 年 数 增 加 8,498,197.93 元, 增 加 比 例 为 41.35%, 主 要 是 报 告 期 内 收 入 规 模 增 加, 导 致 营 业 税 金 及 附 加 增 加 所 致 2) 财 务 费 用 本 年 数 比 上 年 数 增 加 51,794,597.11 元, 增 加 比 例 为 60.36%, 主 要 是 银 行 借 款 利 率 提 高, 以 及 经 营 规 模 增 长 使 借 款 增 加 所 致 3) 投 资 收 益 本 年 数 比 上 年 数 减 少 6,511, 608.81 元, 减 少 比 例 为 46.66%, 主 要 是 上 年 同 期 出 售 高 鸿 股 份 股 票 所 致 4) 利 润 总 额 本 年 数 比 上 年 数 减 少 88,783,446.58, 减 少 比 例 为 48.32%, 主 要 是 财 务 费 用 上 升 和 研 发 投 入 增 加 所 致 (5) 报 告 期 内 现 金 流 量 构 成 情 况 同 比 发 生 重 大 变 动 说 明 项 目 2011 年 1-12 月 2010 年 1-12 月 增 加 额 增 减 幅 度 - 19 -
2011 年 年 度 报 告 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -374,915,026.36-16,992,986.74-357,922,039.62 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -265,666,226.89-108,267,123.88-157,399,103.01 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 774,848,309.06 147,631,988.52 627,216,320.54 424.85% 1) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 本 年 数 比 上 年 数 减 少 357,922,039.62 元, 主 要 是 产 业 结 构 变 化, 回 款 期 较 长 的 整 体 解 决 方 案 项 目 增 加 所 致 2) 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 本 年 数 比 上 年 数 减 少 157,399,103.01 元, 主 要 是 支 付 天 津 产 业 园 研 发 楼 70% 预 付 款, 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 永 丰 高 新 技 术 产 业 基 地 的 科 研 办 公 用 地 款 尾 款 所 致 3) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 本 年 数 比 上 年 数 增 加 627,216,320.54, 增 加 比 例 为 424.85%, 主 要 是 报 告 期 内 经 营 规 模 增 加, 使 借 款 增 加 所 致 (6) 主 要 供 应 商 客 户 情 况 前 五 名 供 应 商 采 购 金 额 占 采 购 总 金 额 比 例 第 一 名 571,752,790.25 14.52% 第 二 名 196,555,805.38 4.99% 第 三 名 157,822,645.97 4.01% 第 四 名 128,686,794.87 3.27% 第 五 名 122,840,647.51 3.12% 合 计 1,177,658,683.98 29.91% 前 五 名 客 户 销 售 金 额 占 销 售 总 金 额 比 例 第 一 名 419,847,011.28 9.29% 第 二 名 361,217,864.71 7.99% 第 三 名 219,805,014.61 4.87% 第 四 名 146,307,892.31 3.24% 第 五 名 144,261,938.32 3.19% 合 计 1,291,439,721.23 28.58% (7) 主 要 控 股 子 的 经 营 情 况 单 位 名 称 经 营 范 围 注 册 资 本 资 产 总 额 股 东 权 益 营 业 收 入 净 利 润 大 唐 微 集 成 电 路 电 子 技 产 品 智 能 术 有 限 卡 系 统 及 120,000,000.00 933,717,226.22 467,821,121.62 625,054,938.56 59,686,481.58 软 件 等 开 发 计 算 大 唐 软 机 软 件 技 件 技 术 术 开 发 转 股 份 有 让 咨 询 限 培 训 等 109,720,080.00 1,040,587,642.29 253,137,630.27 1,207,430,071.37 81,460,076.11 西 安 大 唐 电 信 有 限 公 上 海 优 思 通 信 科 技 有 限 通 信 设 备 通 信 终 端 电 子 元 器 件 的 开 发 生 产 销 售 通 信 设 备 及 相 关 产 品 计 算 机 软 硬 件 的 492,398,051.93 601,549,426.58 173,688,364.60 419,027,496.51 19,028,839.11 6,000,000.00 653,331,275.42 165,572,294.52 1,288,621,512.49 66,492,180.84-20 -
大 唐 电 信 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 大 唐 电 信 ( 成 都 ) 信 息 技 术 有 限 公 2011 年 年 度 报 告 研 发 销 售 电 子 及 通 信 设 备 移 动 电 话 机 仪 器 仪 表 等 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 制 造 销 售 电 子 通 信 设 备 应 用 系 统 集 成 智 能 化 管 理 软 件 开 发 销 售 服 务 等 10,000,000.00 239,208,554.85 1,013,884.08 409,813,551.93-19,660,802.85 100,000,000.00 112,474,100.13 98,856,507.57 25,358,097.28-1,143,492.43 3 对 未 来 发 展 的 展 望 (1) 行 业 发 展 趋 势 及 面 临 的 机 遇 与 挑 战 2012 年 我 国 将 加 快 推 进 经 济 发 展 方 式 转 变 和 经 济 结 构 调 整, 促 进 经 济 自 主 协 调 发 展 国 家 将 重 点 培 育 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 和 高 科 技 技 术 产 业, 注 重 推 动 重 大 技 术 突 破, 注 重 增 强 核 心 竞 争 力 当 前 信 息 技 术 正 在 走 向 与 社 会 发 展 工 业 发 展 和 城 市 发 展 深 度 耦 合 的 新 阶 段, 信 息 通 信 行 业 将 面 对 一 个 新 的 巨 大 蓝 海 市 场 机 遇 在 物 联 网 领 域, 热 点 行 业 物 联 网 相 关 应 用 快 速 推 进, 包 括 以 " 智 慧 城 市 " 为 代 表 的 城 市 应 用 和 以 能 源 资 源 型 行 业 为 代 表 的 典 型 行 业 应 用 物 联 网 应 用 技 术 正 出 现 整 合 趋 同 的 发 展 趋 势, 拥 有 核 心 技 术 将 获 得 更 好 的 市 场 认 可 物 联 网 系 统 部 署 出 现 了 " 智 慧 化 " 发 展 趋 势, 多 系 统 联 动 整 合 和 体 系 架 构 长 期 平 滑 演 进 正 成 为 市 场 需 求 的 共 识 物 联 网 产 业 正 在 走 向 理 性 需 求 驱 动 的 良 性 发 展 之 路, 在 物 联 网 产 业 上 面 临 较 好 的 发 展 机 遇 移 动 互 联 网 一 方 面 为 公 众 提 供 丰 富 的 信 息 娱 乐 服 务, 另 一 方 面 将 和 物 联 网 应 用 深 度 结 合 提 供 更 广 阔 的 服 务 类 应 用, 从 而 适 应 行 业 应 用 商 业 化 营 销 教 育 消 费 者 行 为 方 式 的 改 变 移 动 互 联 网 业 务 种 类 繁 多, 具 有 长 尾 特 点, 需 要 聚 焦 资 源, 围 绕 核 心 点 进 行 布 局 而 面 对 当 前 移 动 互 联 网 产 业 链 各 环 节 都 在 进 行 渗 透 和 延 伸 的 现 状, 面 对 聚 焦 的 服 务 方 向 提 供 一 站 式 聚 合 服 务 的 企 业 将 获 得 更 多 的 竞 争 优 势 创 新 的 云 计 算 技 术 使 得 计 算 和 存 储 能 力 类 同 为 生 活 基 本 资 源, 从 而 深 刻 改 变 信 息 交 互 模 式, 对 社 会 经 济 发 展 带 来 深 远 影 响 同 时 云 计 算 的 应 用 又 对 IT 基 础 设 施 网 络 和 终 端 提 出 新 的 要 求, 使 IT 网 络 和 终 端 产 业 面 临 规 模 化 更 新 机 遇 云 计 算 作 为 支 撑 物 联 网 移 动 互 联 网 和 三 网 融 合 的 共 性 技 术 和 创 新 商 业 模 式 的 基 础, 受 到 足 够 的 重 视 (2) 2012 年 工 作 思 路 2012 年 工 作 的 总 体 思 路 是 : 充 实 资 源 配 置 调 整 产 业 结 构 提 升 管 理 能 力 总 体 工 作 目 标 是 : 继 续 围 绕 物 联 网 移 动 互 联 网 和 三 网 融 合, 提 升 核 心 技 术 核 心 产 品 的 领 先 优 势, 提 升 整 体 解 决 方 案 在 重 要 领 域 的 影 响 能 力 和 实 施 能 力, 提 升 整 体 竞 争 能 力 和 盈 利 能 力 充 分 运 用 投 融 资 工 具 实 现 资 产 结 构 的 重 大 调 整, 通 过 投 资 并 购 手 段 加 快 主 导 产 业 的 良 好 布 局 和 健 康 发 展 实 施 " 一 个 大 唐 " 工 程, 完 善 事 业 部 体 制 下 的 分 类 管 理 模 式, 按 照 " 十 二 五 " 规 划 提 升 技 术 创 新 管 理 能 力 市 场 拓 展 布 局 能 力 营 运 资 金 管 控 能 力 人 力 资 源 积 聚 能 力 和 风 险 防 范 能 力, 将 精 细 化 管 理 推 进 到 新 的 水 平 (3) 风 险 因 素 及 采 取 的 措 施 1 宏 观 政 策 风 险 世 界 经 济 形 势 总 体 上 仍 将 十 分 严 峻 复 杂, 世 界 经 济 复 苏 的 不 稳 定 性 不 确 定 性 上 升 欧 美 债 务 危 机 尚 未 平 复, 主 要 经 济 体 增 长 放 缓 失 业 率 上 升, 都 为 世 界 经 济 增 长 带 来 了 新 的 不 确 定 性 同 时, 我 国 宏 观 经 济 正 面 对 复 杂 多 变 的 国 际 政 治 经 济 环 境 和 国 内 经 济 运 行 新 情 况 新 变 化 在 科 学 发 展 和 加 快 转 变 经 济 发 展 方 式 的 主 线 指 引 下, 以 把 握 扩 大 内 需 为 战 略 基 点, 扩 大 内 需 为 重 点 加 快 发 展 服 务 业 ; 以 发 展 实 体 经 济 为 坚 实 基 础, 鼓 励 脚 踏 实 地 勤 劳 创 业 实 业 致 富 ; 以 快 改 - 21 -
2011 年 年 度 报 告 革 创 新 为 强 大 动 力, 争 取 在 重 点 领 域 和 关 键 环 节 取 得 突 破, 着 力 提 高 原 始 创 新 能 力 增 强 集 成 创 新 引 进 消 化 吸 收 再 创 新 能 力 ; 以 保 障 和 改 善 民 生 为 根 本 目 的, 加 大 财 政 投 入 力 度, 提 高 发 展 的 包 容 性 在 宏 观 经 济 政 策 上, 实 施 积 极 的 财 政 政 策 和 稳 健 的 货 币 政 策, 保 持 宏 观 经 济 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性, 保 持 经 济 平 稳 较 快 发 展, 保 持 物 件 总 水 平 基 本 稳 定, 把 稳 增 长 控 物 价 调 结 构 惠 民 生 抓 改 革 促 和 谐 有 机 结 合 起 来 中 国 经 济 发 展 仍 保 持 平 稳 较 快 发 展 势 头, 工 业 化 信 息 化 城 镇 化 市 场 化 国 际 化 深 入 发 展 孕 育 新 机 遇 以 科 技 进 步 和 创 新 为 重 要 支 撑, 培 育 发 展 " 新 一 代 信 息 技 术 " 在 内 的 战 略 性 新 兴 产 业, 促 进 经 济 结 构 战 略 性 调 整 和 经 济 发 展 方 式 转 变 增 强 科 技 创 新 能 力, 完 善 科 技 创 新 体 制 机 制, 加 快 建 设 创 新 型 国 家 创 新 体 制 机 制, 加 快 建 设 创 新 型 国 家 总 体 上 讲, 针 对 世 界 经 济 的 不 确 定 性 和 不 稳 定 性, 以 及 中 国 经 济 发 展 中 出 现 的 新 情 况 新 变 化, 将 在 发 展 中 积 极 有 效 评 估 相 关 变 化 和 动 态, 进 行 及 时 有 效 动 态 的 跟 踪 反 馈, 发 现 机 遇, 控 制 风 险 将 在 国 家 政 策 框 架 指 导 下, 加 速 战 略 转 型, 把 握 好 物 联 网 移 动 互 联 网 三 网 融 合 的 产 业 发 展 机 遇, 加 强 产 业 链 上 下 游 整 合 能 力, 提 供 面 向 用 户 端 的 完 整 解 决 方 案, 并 深 入 拓 展 行 业 市 场 和 重 要 地 方 政 府 市 场, 形 成 规 模, 打 造 全 国 具 有 影 响 力 的 行 业 标 杆 同 时, 积 极 参 与 物 联 网 三 网 融 合 示 范 项 目, 合 理 进 行 产 业 布 局, 优 化 资 源 配 置, 逐 步 提 升 竞 争 力 和 可 持 续 发 展 能 力 2 行 业 风 险 信 息 通 信 业 是 我 国 经 济 发 展 的 基 础 性 先 导 性 战 略 性 产 业, 既 是 应 对 国 际 金 融 危 机 的 有 效 举 措, 也 是 促 进 经 济 长 期 持 续 平 稳 快 速 增 长 的 有 效 途 径 同 时, 国 家 针 对 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展 给 予 了 大 力 关 注 和 支 持, 出 台 了 关 于 加 快 培 育 和 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 的 决 定 等 一 系 列 政 策 措 施, 鼓 励 和 推 动 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 规 划 到 2015 年, 战 略 性 新 兴 产 业 形 成 健 康 发 展 协 调 推 进 的 基 本 格 局, 对 产 业 结 构 升 级 的 推 动 作 用 显 著 增 强, 增 加 值 占 国 内 生 产 总 值 的 比 重 力 争 达 到 8% 左 右 到 2020 年, 战 略 性 新 兴 产 业 增 加 值 占 国 内 生 产 总 值 的 比 重 力 争 达 到 15% 左 右, 吸 纳 带 动 就 业 能 力 显 著 提 高 节 能 环 保 新 一 代 信 息 技 术 生 物 高 端 装 备 制 造 产 业 成 为 国 民 经 济 的 支 柱 产 业, 新 能 源 新 材 料 新 能 源 汽 车 产 业 成 为 国 民 经 济 的 先 导 产 业 ; 创 新 能 力 大 幅 提 升, 掌 握 一 批 关 键 核 心 技 术, 在 局 部 领 域 达 到 世 界 领 先 水 平 ; 形 成 一 批 具 有 国 际 影 响 力 的 大 企 业 和 一 批 创 新 活 力 旺 盛 的 中 小 企 业 ; 建 成 一 批 产 业 链 完 善 创 新 能 力 强 特 色 鲜 明 的 战 略 性 新 兴 产 业 集 聚 区 经 过 十 年 左 右 的 时 间, 战 略 性 新 兴 产 业 的 整 体 创 新 能 力 和 产 业 发 展 水 平 达 到 世 界 先 进 水 平, 为 经 济 社 会 可 持 续 发 展 提 供 强 有 力 的 支 撑 同 时, 从 信 息 技 术 的 长 期 演 进 趋 势 来 看, 将 聚 焦 下 一 代 通 信 网 络 物 联 网 移 动 互 联 网 三 网 融 合 新 型 平 板 显 示 高 性 能 集 成 电 路 和 高 端 软 件 根 据 相 关 预 测, 到 2015 年, 中 国 物 联 网 整 体 市 场 规 模 将 达 到 7500 亿 元, 年 复 合 增 长 率 超 过 30%, 市 场 投 资 前 景 巨 大 ; 未 来 5 年, 预 计 到 2015 年 全 国 " 云 计 算 " 产 业 链 规 模 可 能 达 到 7500 亿 至 1 万 亿 人 民 币, 有 望 占 到 2015 年 战 略 性 新 兴 产 业 15% 以 上 的 产 值 规 模 ; 基 于 技 术 升 级 和 应 用 结 合 的 逐 步 提 升, 用 户 规 模 的 增 长 和 产 业 链 的 延 伸 将 带 动 应 用 服 务 移 动 终 端 运 营 商 和 平 台 的 蓬 勃 发 展, 预 计 2011 年 移 动 互 联 网 用 户 规 模 将 达 4.3 亿, 市 场 规 模 达 到 851 亿, 预 计 2012 年 市 场 用 户 规 模 及 从 移 动 互 联 网 市 场 规 模 保 持 相 对 稳 定 的 增 长, 移 动 互 联 网 用 户 数 有 机 会 在 2012 年 突 破 6 亿, 并 且 超 过 互 联 网 用 户 数 量, 智 能 终 端 移 动 互 联 网 应 用 继 续 延 续 高 速 增 长 将 继 续 保 持 在 集 成 电 路 产 业 的 研 发 投 入, 形 成 具 有 性 价 比 优 势 的 技 术 标 准 和 产 品 规 格, 注 重 研 发 成 果 的 认 定 建 设 和 保 护, 强 化 在 集 成 电 路 领 域 技 术 标 准 的 认 定 和 推 广, 以 保 证 具 有 核 心 自 主 知 识 产 权 的 产 品 始 终 处 于 领 先 地 位 当 前 电 信 市 场 的 规 模 不 断 扩 大, 对 手 机 等 终 端 需 求 提 出 更 多 更 高 的 要 求, 电 信 运 营 商 也 开 始 逐 步 扩 大 终 端 产 品 布 局 和 定 制 化, 因 此, 我 们 将 在 终 端 产 业 进 一 步 提 升 智 能 终 端 设 计 能 力, 加 强 与 运 营 商 在 定 制 化 产 品 方 面 的 深 度 合 作, 开 发 出 适 合 市 场 需 求 的 终 端 产 品 是 披 露 过 盈 利 预 测 或 经 营 计 划 : ( 二 ) 投 资 情 况 单 位 : 万 元 报 告 期 内 投 资 额 10,700 投 资 额 增 减 变 动 数 -8,516.58 上 年 同 期 投 资 额 19,216.58-22 -
2011 年 年 度 报 告 投 资 额 增 减 幅 度 (%) -44.32 被 投 资 的 情 况 被 投 资 的 名 称 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 京 ) ( 成 都 ) 信 息 技 术 深 圳 优 思 伟 业 通 信 科 技 主 要 经 营 活 动 智 能 移 动 终 端 软 件 开 发 提 供 智 能 手 机 整 体 解 决 方 案 以 及 手 机 核 心 零 部 件 整 机 的 销 售 行 业 应 用 等 相 关 信 息 技 术 产 品 应 用 方 案 的 研 发 设 计 生 产 系 统 集 成 及 运 营 服 务 占 被 投 资 权 益 的 比 例 (%) 手 机 终 端 整 机 组 装 业 务 100 40 80 备 注 1 委 托 理 财 及 委 托 贷 款 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 本 年 度 无 委 托 理 财 事 项 (2) 委 托 贷 款 情 况 本 年 度 无 委 托 贷 款 事 项 2 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 期 内, 无 募 集 资 金 或 前 期 募 集 资 金 使 用 到 本 期 的 情 况 3 非 募 集 资 金 项 目 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 项 目 金 额 项 目 进 度 项 目 收 益 情 况 设 立 深 圳 优 思 伟 业 通 信 科 技 有 限 项 目 1,000 已 完 成 设 立 11.58 设 立 ( 成 都 ) 信 息 技 术 项 目 8,000 已 完 成 设 立 -91.48 收 购 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 京 ) 股 权 项 目 1,700 已 完 成 股 权 交 割 213.12 合 计 10,700 / / 1 2011 年 2 月 经 第 五 届 第 九 次 董 事 会 审 议 批 准, 控 股 子 上 海 优 思 通 信 科 技 有 限 以 人 民 币 1000 万 元 现 金 出 资, 在 深 圳 设 立 全 资 子 深 圳 优 思 伟 业 通 信 科 技 2011 年 5 月 13 日 完 成 工 商 设 立 登 记 并 取 得 营 业 执 照 2 2011 年 8 月 经 第 五 届 第 十 六 次 董 事 会 审 议 批 准, 与 双 流 聚 源 创 新 投 资 共 同 出 资, 在 成 都 市 双 流 县 设 立 ( 成 都 ) 信 息 技 术 2011 年 9 月 19 日, 新 正 式 成 立, 注 册 资 本 人 民 币 1 亿 元, 出 资 8000 万 元, 持 股 比 例 80% 3 2011 年 11 月 经 第 五 届 第 十 八 次 董 事 会 审 议 批 准, 以 人 民 币 1,700 万 元 的 价 格 现 金 收 购 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 京 ) 40% 的 股 权 2011 年 11 月 15 日, 完 成 工 商 变 更 登 记 并 取 得 新 的 营 业 执 照 ( 三 ) 陈 述 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 的 原 因 及 影 响 的 讨 论 结 果 报 告 期 内, 无 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 ( 四 ) 董 事 会 日 常 工 作 情 况 1 董 事 会 会 议 情 况 及 决 议 内 容 - 23 -
2011 年 年 度 报 告 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 内 容 第 五 届 第 七 次 董 事 会 第 五 届 第 八 次 董 事 会 第 五 届 第 九 次 董 事 会 第 五 届 第 十 次 董 事 会 第 五 届 第 十 一 次 董 事 会 第 五 届 第 十 二 次 董 事 会 第 五 届 第 十 三 次 董 事 会 第 五 届 第 十 四 次 董 事 会 第 五 届 第 十 五 次 董 事 会 第 五 届 第 十 六 次 董 事 会 第 五 届 第 十 七 次 董 事 会 第 五 届 第 十 八 次 董 事 会 第 五 届 第 十 九 次 董 事 会 2011 年 1 月 4 日 2011 年 1 月 31 日 2011 年 2 月 28 日 2011 年 3 月 16 日 2011 年 4 月 7 日 2011 年 4 月 28 日 2011 年 5 月 11 日 2011 年 5 月 26 日 2011 年 6 月 29 日 2011 年 8 月 24 日 2011 年 10 月 27 日 2011 年 11 月 14 日 2011 年 12 月 12 日 关 于 上 海 优 思 拟 在 深 圳 设 立 子 的 议 案 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 2011 年 1 月 5 日 2011 年 2 月 1 日 2011 年 3 月 18 日 2011 年 4 月 8 日 2011 年 4 月 29 日 2011 年 5 月 12 日 2011 年 5 月 27 日 2011 年 6 月 30 日 2011 年 8 月 27 日 2011 年 10 月 28 日 2011 年 11 月 16 日 2011 年 12 月 13 日 第 五 届 第 二 十 次 董 事 会 2011 年 12 月 23 日 1 关 于 办 理 电 信 增 值 业 务 经 营 许 可 证 续 期 事 宜 的 议 案 2 关 于 修 订 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 的 议 案 2 董 事 会 对 股 东 大 会 决 议 的 执 行 情 况 报 告 期 内, 董 事 会 按 照 法 和 章 程 的 规 定, 严 格 执 行 股 东 大 会 通 过 的 各 项 决 议 报 告 期 内 无 利 润 分 配 方 案 公 积 金 转 增 股 本 方 案 股 权 激 励 方 案 配 股 及 公 开 增 发 新 股 方 案 3 董 事 会 下 设 的 审 计 委 员 会 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 以 及 履 职 情 况 汇 总 报 告 审 计 委 员 会 成 员 三 人, 其 中 独 立 董 事 两 人, 主 任 委 员 为 会 计 专 业 的 独 立 董 事 审 计 委 员 会 在 年 报 审 计 过 程 中, 依 据 监 管 机 构 的 要 求 和 审 计 委 员 会 年 报 工 作 规 程 的 规 定, 充 分 与 年 审 会 计 师 沟 通, 审 阅 财 务 报 表, 充 分 履 行 审 计 委 员 会 的 职 责 报 告 期 内, 审 计 委 员 会 召 开 审 计 委 员 会 会 议 和 沟 通 会 3 次, 表 决 审 议 事 项 4 项 对 定 期 财 务 报 告 年 审 会 计 师 事 务 所 聘 任 及 费 用 审 计 工 作 总 结 等 事 项 进 行 审 议 在 2011 年 度 报 告 编 制 过 程 中, 审 计 委 员 会 主 要 履 行 了 以 下 工 作 职 责 : 在 年 审 注 册 会 计 师 进 场 前 与 负 责 年 度 审 计 工 作 的 大 信 会 计 师 事 务 所 的 注 册 会 计 师 进 行 了 沟 通 审 计 委 员 会 成 员 认 真 审 阅 了 财 务 部 初 步 编 制 的 财 务 会 计 报 表, 并 出 具 了 书 面 审 议 意 见, 在 年 审 注 册 会 计 师 进 场 后, 审 计 委 员 会 与 其 就 审 计 过 程 中 发 现 的 问 题 进 行 了 沟 通 和 交 流, 并 在 审 计 期 间 督 促 其 加 快 工 作 进 度, 提 高 工 作 效 率, 按 时 完 成 审 计 任 务 在 年 审 注 册 会 计 师 出 具 初 步 审 计 意 见 后, 审 计 委 员 会 再 一 次 审 阅 了 2011 年 度 财 务 会 计 报 表, 并 形 成 书 面 审 议 意 见 ; 在 会 计 师 事 务 所 出 具 2011 年 度 审 计 报 告 后, 审 计 委 员 会 召 开 会 议, 向 董 事 会 提 交 了 大 信 会 计 师 事 务 所 从 事 2011 年 度 审 计 工 作 的 总 结 报 告, 同 意 将 其 出 具 的 2011 年 年 度 审 计 报 告 及 报 表 附 注 提 交 董 事 会 审 议 - 24 -
2011 年 年 度 报 告 4 董 事 会 下 设 的 薪 酬 委 员 会 的 履 职 情 况 汇 总 报 告 报 告 期 内, 薪 酬 委 员 会 审 查 了 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 所 披 露 薪 酬, 通 过 了 高 管 人 员 考 核 激 励 管 理 办 法, 并 发 表 了 书 面 审 核 意 见 5 对 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度 的 建 立 健 全 情 况 加 强 了 对 定 期 报 告 及 重 大 事 项 在 编 制 审 议 和 披 露 期 间 的 外 部 信 息 的 报 送 和 使 用 的 管 理, 对 定 期 报 告 及 重 大 事 项 履 行 必 要 的 传 递 审 核 和 披 露 流 程, 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 及 其 他 相 关 人 员 在 定 期 报 告 和 临 时 报 告 编 制 重 大 事 项 筹 划 期 间, 都 能 严 格 遵 守 保 密 义 务, 没 有 发 生 泄 密 事 情 6 董 事 会 对 于 内 部 控 制 责 任 的 声 明 2011 年 度 本 遵 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 其 指 引 的 要 求, 围 绕 内 部 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 与 沟 通 监 督 评 价 五 要 素 开 展 内 控 体 系 建 设 工 作, 如 修 订 规 章 制 度 规 范 业 务 流 程 明 确 信 息 沟 通 渠 道 建 立 风 险 评 估 和 监 督 评 价 机 制 等 本 董 事 会 认 为,2011 年 度 已 初 步 搭 建 起 内 部 控 制 体 系, 可 以 合 理 保 证 经 营 合 法 合 规 资 产 安 全 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 企 业 实 现 发 展 战 略 本 董 事 会 对 2011 年 度 内 部 控 制 建 立 及 执 行 情 况 进 行 了 评 价, 未 发 现 存 在 内 部 控 制 设 计 或 执 行 方 面 的 重 大 缺 陷, 认 为 内 部 控 制 在 2011 年 12 月 31 日 有 效 本 董 事 会 将 持 续 推 进 内 控 体 系 优 化, 完 善 各 项 业 务 流 程, 强 化 内 控 宣 贯 培 训, 加 强 内 控 监 督 检 查, 进 一 步 提 高 内 控 有 效 性 7 应 于 2012 年 开 始 实 施 内 部 控 制 规 范 的 主 板 上 市 披 露 建 立 健 全 内 部 控 制 体 系 的 工 作 计 划 和 实 施 方 案 为 确 保 在 2012 年 度 起 施 行 企 业 内 部 控 制 规 范, 将 2011 年 定 为 内 控 体 系 建 设 年, 启 动 内 控 体 系 建 设, 成 立 由 董 事 长 任 主 任 的 内 控 体 系 建 设 委 员 会, 总 部 和 下 属 各 单 位 建 立 了 内 控 体 系 建 设 项 目 组, 明 确 了 指 导 思 想 和 工 作 目 标 内 控 体 系 建 设 指 导 思 想 是 : 按 照 国 家 监 管 机 关 的 要 求, 结 合 内 控 现 状, 坚 持 " 注 重 实 效 逐 步 推 进 " 的 原 则, 以 防 范 风 险 强 化 管 控 提 高 效 率 为 重 点, 全 面 梳 理 现 有 管 理 制 度 业 务 流 程 职 责 分 工 等 内 容, 完 善 内 控 监 督 评 价 体 系, 建 立 以 风 险 为 导 向 的 内 部 控 制 体 系, 有 效 提 升 管 理 水 平, 促 进 可 持 续 发 展 内 控 体 系 建 设 工 作 目 标 是 :2011 年 末 初 步 建 立 以 风 险 管 理 为 导 向 的 内 部 控 制 体 系, 2012 年 正 式 施 行 并 顺 利 通 过 外 部 审 计 师 内 控 审 计 在 此 基 础 上, 持 续 推 进 内 控 体 系 与 日 常 管 理 的 融 合, 逐 步 做 到 管 理 体 系 化 管 理 体 系 日 常 化, 内 部 控 制 和 风 险 管 理 的 管 理 理 念 成 为 文 化 的 一 部 分 为 确 保 项 目 顺 利 推 进, 依 据 内 部 控 制 规 范 相 关 要 求, 制 定 了 具 体 实 施 方 案, 围 绕 内 部 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 与 沟 通 监 督 评 价 五 要 素 进 行 内 控 建 设 同 时 明 确 了 工 作 计 划, 按 照 准 备 启 动 设 计 监 督 评 价 手 册 编 制 五 个 阶 段 开 展 相 关 工 作, 主 要 工 作 内 容 如 下 : 准 备 阶 段 : 前 期 调 研, 确 定 外 部 咨 询 顾 问, 制 定 总 体 方 案 和 目 标 ; 启 动 阶 段 : 召 开 启 动 大 会, 建 立 组 织 架 构, 明 确 工 作 规 范, 细 化 工 作 方 案, 开 展 培 训 工 作 ; 设 计 阶 段 : 层 面 内 控 评 估 及 应 对 措 施 ; 搭 建 制 度 流 程 体 系, 识 别 流 程 中 的 操 作 风 险, 明 确 控 制 措 施 ; 建 立 风 险 评 估 及 应 对 机 制 ; 编 制 信 息 流 汇 总 表 和 重 大 权 限 指 引 表, 完 善 信 息 系 统 内 部 控 制 ; 监 督 评 价 : 通 过 管 理 审 计 监 督 内 部 控 制 设 计 合 理 性 和 执 行 有 效 性, 针 对 发 现 的 问 题 实 施 整 改, 建 立 内 控 监 督 和 评 价 机 制 ; 手 册 编 制 : 按 照 内 部 控 制 体 系 建 设 目 标, 借 鉴 COSO 内 部 控 制 框 架, 落 实 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 等 国 家 监 管 法 规 的 要 求, 结 合 实 际, 编 制 内 控 管 理 手 册 阐 明 内 部 控 制 关 注 点 管 理 措 施, 以 及 建 立 和 运 行 内 部 控 制 体 系 所 执 行 的 制 度 管 理 规 范, 全 面 反 映 内 控 管 理 理 念 和 成 果 目 前 已 初 步 搭 建 完 成 内 部 控 制 体 系 并 于 2012 年 度 起 正 式 施 行, 下 一 步 将 持 续 维 护 完 善 内 部 控 制 体 系, 在 各 项 工 作 中 严 格 按 照 内 控 要 求 执 行, 加 大 内 控 监 督 评 价 力 度, 确 保 顺 利 通 过 外 部 审 计 师 内 控 审 计, 并 借 此 契 机 进 一 步 提 升 管 理 水 平 - 25 -
2011 年 年 度 报 告 8 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 的 建 立 和 执 行 情 况 2011 年 12 月 23 日, 第 五 届 第 二 十 次 董 事 会 审 议 通 过 了 关 于 修 订 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 的 议 案, 按 照 监 管 要 求, 对 该 制 度 进 行 了 第 一 次 修 订 报 告 期 内, 严 格 按 照 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 制 度 的 有 关 规 定 对 内 幕 信 息 知 情 人 进 行 登 记 备 案, 根 据 监 管 要 求 及 时 报 送 内 幕 知 情 人 信 息, 有 效 的 防 止 内 幕 信 息 泄 露, 保 证 信 息 披 露 的 公 平 本 报 告 期 内, 未 发 生 内 幕 信 息 泄 露 的 情 况 9 及 其 子 是 列 入 环 保 部 门 公 布 的 污 染 严 重 企 业 名 单 : 不 存 在 重 大 环 保 问 题 不 存 在 其 他 重 大 社 会 安 全 问 题 ( 五 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 及 执 行 情 况 经 2008 年 年 度 股 东 大 会 审 议, 按 照 中 国 证 监 会 关 于 修 改 上 市 现 金 分 红 若 干 规 定 的 决 定 ( 证 监 会 令 第 57 号 ) 文 件 的 要 求 修 订 章 程 中 关 于 分 红 的 条 款, 章 程 第 一 百 八 三 条 规 定 的 利 润 分 配 应 重 视 对 投 资 者 的 合 理 回 报, 利 润 分 配 政 策 应 保 持 连 续 性 和 稳 定 性 可 以 采 取 现 金 或 股 票 方 式 分 配 股 利, 可 以 进 行 中 期 现 金 分 红 当 经 营 状 况 良 好, 现 金 流 能 够 满 足 正 常 经 营 和 长 期 发 展 的 前 提 下, 可 以 积 极 地 实 施 现 金 利 润 分 配 政 策 本 报 告 期 无 现 金 分 红 ( 六 ) 本 报 告 期 内 盈 利 但 未 提 出 现 金 利 润 分 配 预 案 本 报 告 期 内 盈 利 但 未 提 出 现 金 利 润 分 配 预 案 的 原 因 弥 补 亏 损 后 2011 年 未 分 配 利 润 为 负 数, 因 此 未 提 出 现 金 利 润 分 配 预 案 未 用 于 分 红 的 资 金 留 存 的 用 途 ( 七 ) 前 三 年 股 利 分 配 情 况 或 资 本 公 积 转 增 股 本 和 分 红 情 况 : 分 红 年 度 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) - 26 - 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 分 红 年 度 合 占 合 并 报 表 并 报 表 中 归 中 归 属 于 上 属 于 上 市 公 市 股 东 股 东 的 净 的 净 利 润 的 利 润 比 率 (%) 2008 0 0 0 0 45,646,436.44 0 2009 0 0 0 0 57,473,957.50 0 2010 0 0 0 0 66,044,642.67 0 九 监 事 会 报 告 ( 一 ) 监 事 会 的 工 作 情 况 召 开 会 议 的 次 数 4 监 事 会 会 议 情 况 监 事 会 会 议 议 题 第 五 届 监 事 会 第 四 次 会 议 于 2011 年 3 月 16 日 召 开 第 五 届 监 事 会 第 五 次 会 议 于 2011 年 4 月 27 日 召 开 第 五 届 监 事 会 第 六 次 会 议 于 2011 年 8 月 24 日 召 开 (1) 审 议 通 过 2010 年 年 度 报 告 (2) 审 议 通 过 监 事 会 2010 年 年 度 工 作 报 告, 并 提 请 股 东 大 会 审 议 (3) 审 议 同 意 2010 年 年 度 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告 审 议 通 过 2011 年 第 一 季 度 报 告, 并 提 交 监 事 会 对 2011 年 一 季 度 报 告 的 审 核 意 见 (1) 审 议 2011 年 半 年 度 报 告, 并 提 交 公 监 事 会 对 2011 年 半 年 度 报 告 的 审 核 意 见
2011 年 年 度 报 告 2) 审 议 关 于 景 俊 喜 先 生 辞 去 监 事 职 务 的 议 案 ;(3) 审 议 关 于 提 名 李 雪 梅 女 士 为 监 事 候 选 人 的 议 案 审 议 通 过 2011 年 三 季 度 报 告, 并 提 交 大 第 五 届 监 事 会 第 七 次 会 议 于 2011 年 10 月 26 日 召 唐 电 信 监 事 会 对 < 2011 年 开 三 季 度 报 告 > 的 审 核 意 见 报 告 期 内 监 事 会 成 员 列 席 了 召 开 的 2010 年 度 股 东 大 会 及 五 次 临 时 股 东 大 会, 正 确 履 行 监 事 会 在 会 议 程 序 上 进 行 监 督 的 职 责 ; 列 席 了 召 开 的 十 四 次 董 事 会 会 议 ( 现 场 会 议 四 次 通 讯 会 议 十 次 ), 正 确 履 行 监 事 会 在 董 事 会 决 策 内 容 及 程 序 上 进 行 监 督 的 职 责 ; 监 事 会 共 召 开 四 次 会 议, 各 次 会 议 均 按 照 证 监 会 的 规 定 要 求 和 监 事 会 的 议 事 规 则, 对 相 关 情 况 和 事 宜 在 调 查 了 解 的 基 础 上, 经 过 充 分 讨 论 统 一 认 识, 发 表 意 见 形 成 决 议 和 出 具 报 告, 并 按 规 定 将 会 议 资 料 报 送 上 交 所 备 案 和 公 告 对 于 个 别 需 关 注 的 事 项 则 通 过 监 事 会 会 议 纪 要 的 形 式 提 出 建 议 意 见, 转 发 董 事 会 经 理 层 供 其 在 决 策 或 经 营 工 作 中 引 起 重 视 和 采 纳 监 事 会 成 员 列 席 参 加 了 年 度 半 年 度 工 作 会 议, 参 与 了 董 监 事 调 研 活 动, 密 切 关 注 重 大 事 项 进 展, 了 解 和 掌 握 经 营 管 理 层 面 贯 彻 执 行 股 东 会 董 事 会 决 策 的 情 况 和 执 行 结 果, 履 行 了 监 事 会 监 督 检 查 和 促 进 经 营 发 展 的 职 责 ( 二 ) 监 事 会 对 依 法 运 作 情 况 的 独 立 意 见 报 告 期 内 监 事 会 认 真 学 习 证 监 会 北 京 证 监 局 的 印 发 文 件, 贯 彻 执 行 治 理 方 面 的 规 范 化 管 理 要 求 学 习 国 资 委 下 发 文 件, 贯 彻 执 行 国 有 企 业 对 的 指 导 和 要 求 查 阅 公 告 董 事 会 文 件 董 事 会 办 公 室 文 件 行 政 管 理 文 件 总 裁 办 公 会 议 纪 要 例 会 会 议 纪 要 总 裁 专 题 会 议 纪 要 总 部 业 务 部 门 例 会 纪 要 以 及 其 他 经 营 管 理 方 面 的 资 料 会 议 资 料 等 等 ; 通 过 与 相 关 高 中 级 经 理 和 其 他 干 部 员 工 的 沟 通 访 谈, 进 一 步 了 解 的 重 要 经 营 管 理 情 况, 以 认 识 把 握 整 体 经 营 运 行 和 管 理 的 实 际 状 态, 传 达 监 事 会 的 影 响 和 关 注 度 报 告 期 内 监 事 会 对 董 事 会 成 员 执 行 章 程 的 内 容 程 序 等 履 行 监 督 职 责, 对 经 营 层 执 行 董 事 会 决 议 的 情 况 进 行 监 督, 认 为 依 照 国 家 法 律 法 规 章 程 的 相 关 规 定 进 行 决 策, 程 序 合 规 合 法 ; 董 事 经 理 人 员 诚 信 勤 勉 尽 职, 未 发 现 在 执 行 职 务 时 违 反 法 律 法 规 章 程 或 损 害 利 益 的 行 为, 以 及 不 遵 守 董 事 会 决 议 的 行 为 ( 三 ) 监 事 会 对 检 查 财 务 情 况 的 独 立 意 见 报 告 期 内 监 事 会 对 会 计 财 务 资 料 进 行 按 月 审 核 分 析 按 季 出 具 审 核 报 告 对 可 能 产 生 的 潜 在 风 险 及 时 警 示, 加 强 风 险 管 理, 促 进 内 控 制 度 建 设 监 事 会 按 季 度 审 核 财 务 预 算 下 达 和 执 行 情 况, 检 查 分 析 问 题, 促 进 全 年 经 营 财 务 指 标 的 完 成 监 事 会 关 注 资 产 清 查 和 管 理 处 置 情 况, 监 督 检 查 操 作 过 程 的 合 规 合 法 性, 维 护 资 产 安 全 监 事 会 认 为 资 产 真 实 可 靠 由 大 信 会 计 师 事 务 对 出 具 的 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 2011 年 度 报 告, 客 观 公 允 地 反 映 了 2011 年 度 的 经 营 成 果 和 财 务 状 况 ( 四 ) 监 事 会 对 最 近 一 次 募 集 资 金 实 际 投 入 情 况 的 独 立 意 见 报 告 期 内 无 募 集 资 金 活 动, 不 存 在 资 金 募 集 及 其 使 用 的 情 况 ( 五 ) 监 事 会 对 收 购 出 售 资 产 情 况 的 独 立 意 见 报 告 期 内 发 生 的 资 产 收 购 出 售 及 处 置, 董 事 会 相 关 决 策 程 序 符 合 法 律 法 规 和 章 程 规 定, 超 过 规 定 权 限 的 均 由 ( 临 时 ) 股 东 大 会 表 决 通 过, 并 按 照 相 应 程 序 进 行 了 公 告 未 发 现 损 害 上 市 股 东 利 益 的 情 况 ( 六 ) 监 事 会 对 关 联 交 易 情 况 的 独 立 意 见 报 告 期 内 发 生 的 关 联 交 易, 董 事 会 相 关 决 策 程 序 符 合 法 律 法 规 和 有 关 规 定 审 批 程 序 ; 超 过 限 定 额 度 的 均 由 ( 临 时 ) 股 东 大 会 表 决 通 过, 并 按 照 相 应 程 序 进 行 了 公 告 关 - 27 -
2011 年 年 度 报 告 联 交 易 采 用 市 场 价 格 进 行, 公 平 合 理, 未 发 现 损 害 上 市 利 益 的 情 况 ( 七 ) 监 事 会 对 利 润 实 现 与 预 测 存 在 较 大 差 异 的 独 立 意 见 是 披 露 过 盈 利 预 测 或 经 营 计 划 : 报 告 期 内 未 披 露 过 盈 利 预 测, 因 此 不 存 在 利 润 实 现 与 预 测 存 在 较 大 差 异 的 情 况 ( 八 ) 监 事 会 对 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 审 阅 情 况 及 意 见 监 事 会 成 员 认 真 审 阅 了 2011 年 度 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告, 经 讨 论 认 为 : 该 报 告 所 反 映 内 容 符 合 实 际 情 况 在 2011 年 度 继 续 完 善 内 控 制 度 建 设, 注 重 业 务 流 程 规 范 管 理, 加 强 管 理 审 计 和 监 察, 着 力 落 实 内 控 制 度 实 施 效 果 内 控 制 度 健 全 执 行 有 效, 并 随 着 经 营 管 理 的 需 要 及 时 进 行 调 整 补 充 未 发 现 内 控 制 度 设 计 或 执 行 方 面 存 在 重 大 缺 陷 及 风 险 十 重 要 事 项 ( 一 ) 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 本 年 度 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 ( 二 ) 破 产 重 整 相 关 事 项 及 暂 停 上 市 或 终 止 上 市 情 况 本 年 度 无 破 产 重 整 相 关 事 项 ( 三 ) 持 有 其 他 上 市 股 权 参 股 金 融 企 业 股 权 情 况 本 年 度 无 持 有 其 他 上 市 股 权 参 股 金 融 企 业 股 权 的 情 况 ( 四 ) 资 产 交 易 事 项 1 收 购 资 产 情 况 交 易 对 方 或 最 终 控 制 方 吴 遵 祥 北 京 盛 耀 鼎 成 科 技 有 限 公 西 安 被 收 购 资 产 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 京 ) 有 限 公 40% 股 权 西 大 安 唐 购 买 日 2011 年 11 月 15 日 2011 年 11 资 产 收 购 价 格 自 收 购 日 起 至 本 年 末 为 上 市 贡 献 的 净 利 润 自 本 年 初 至 本 年 末 为 上 市 公 贡 献 的 净 利 润 ( 适 用 于 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 ) 1,700.00 213.12-39.18 2.59 - 是 为 关 联 交 易 ( 如 是, 说 明 定 价 原 则 ) - 28 - 资 产 收 购 定 价 原 则 市 场 原 则 市 场 原 则 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 已 全 部 过 户 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 已 全 部 转 移 该 资 产 贡 献 的 净 利 润 占 上 市 净 利 润 的 比 例 (%) 是 是 8.60 是 是 0.10 关 联 关 系
2011 年 年 度 报 告 大 监 控 月 唐 技 术 16 电 有 限 日 信 有 4.39% 限 公 1 2011 年 11 月 经 第 五 届 第 十 八 次 董 事 会 审 议 批 准, 以 人 民 币 1,700 万 元 的 价 格 现 金 收 购 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 京 ) 40% 的 股 权 2011 年 11 月 15 日, 完 成 工 商 变 更 登 记 并 取 得 新 的 营 业 执 照 2 2011 年 5 月 经 第 五 届 第 十 四 次 董 事 会 审 议 批 准, 落 实 关 于 调 整 部 分 下 属 企 业 员 工 激 励 计 划 及 员 工 持 股 处 置 的 议 案, 拟 通 过 西 安 大 唐 监 控 技 术 减 少 注 册 资 本 的 方 式 处 置 员 工 所 持 该 4.39% 股 权 根 据 工 商 部 门 的 要 求, 为 便 于 操 作, 改 由 西 安 大 唐 监 控 技 术 的 股 东 西 安 以 39.1794 万 元 价 格 先 行 收 购 员 工 持 有 的 4.39% 股 权, 在 西 安 大 唐 监 控 技 术 变 更 为 法 人 独 资 后, 再 将 所 收 购 的 上 述 股 权 进 行 减 资 截 至 2011 年 底, 已 完 成 股 权 转 让 ; 截 至 本 年 报 披 露 日, 已 完 成 减 资 2 出 售 资 产 情 况 交 易 对 方 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 有 限 公 李 胜 利 常 涛 马 志 勇 刘 刚 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 被 出 售 资 产 北 京 大 唐 融 合 通 信 技 术 有 限 75% 股 权 北 京 大 唐 志 诚 软 件 技 术 有 限 10% 股 权 成 都 大 唐 线 缆 有 限 公 51% 股 权 出 售 日 2011 年 6 月 1 日 2011 年 12 月 12 日 2011 年 12 月 19 日 出 售 价 格 本 年 初 起 至 出 售 日 该 资 产 为 上 市 贡 献 的 净 利 润 出 售 产 生 的 损 益 700 1.06 307.64 是 242.94 3.21 0 7,471.50-492.24 441.47 是 为 关 联 交 易 ( 如 是, 说 明 定 价 原 则 ) 资 产 出 售 定 价 原 则 在 评 估 基 础 上 协 议 定 价 在 评 估 基 础 上 协 议 定 价 在 评 估 基 础 上 协 议 定 价 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 已 全 部 过 户 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 已 全 部 转 移 该 资 产 出 售 贡 献 的 净 利 润 占 上 市 净 利 润 的 比 例 (%) 是 是 12.42 是 是 0 是 是 17.82 关 联 关 系 母 公 的 控 股 子 公 - 29 -
2011 年 年 度 报 告 1 2011 年 5 月, 经 第 五 届 第 十 四 次 董 事 会 审 议 批 准, 向 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 转 让 持 有 的 北 京 大 唐 融 合 通 信 技 术 75% 股 权, 交 易 价 格 为 700 万 元 2011 年 6 月 1 日, 完 成 股 权 转 让 的 工 商 变 更 登 记 手 续, 不 再 持 有 北 京 大 唐 融 合 通 信 技 术 有 限 公 股 权 2 经 第 四 届 第 三 十 三 次 董 事 会 会 审 议 批 准, 控 股 子 大 唐 软 件 技 术 股 份 有 限 公 以 进 场 挂 牌 交 易 的 方 式 转 让 所 持 有 的 大 唐 志 诚 软 件 技 术 10% 的 股 权 挂 牌 期 满 大 唐 软 件 技 术 股 份 以 交 易 价 格 242.94 万 元 转 让 给 李 胜 利 常 涛 马 志 勇 刘 刚 四 人 2011 年 12 月 12 日, 完 成 股 权 转 让 的 工 商 变 更 登 记 手 续 3 2011 年 12 月, 经 第 五 届 第 十 九 次 董 事 会 审 议 批 准, 向 烽 火 通 信 有 限 转 让 持 有 的 成 都 大 唐 线 缆 51% 股 权, 转 让 价 款 为 7,471.5 万 元 2011 年 12 月 19 日, 完 成 股 权 转 让 的 工 商 变 更 登 记 手 续 ( 五 ) 报 告 期 内 重 大 关 联 交 易 事 项 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 关 联 交 易 方 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 联 芯 科 技 有 限 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 有 限 公 关 联 关 系 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 关 联 交 易 类 型 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 关 联 交 易 内 容 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 关 联 交 易 定 价 原 则 协 议 价 协 议 价 协 议 价 关 联 交 易 价 格 关 联 交 易 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 占 同 类 交 易 金 额 的 比 例 (%) 3,977,638.69 0.10 19,906,544.96 0.51 1,478,050.16 0.04 关 联 交 易 结 算 方 式 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 市 场 价 格 交 易 价 格 与 市 场 参 考 价 格 差 异 较 大 的 原 因 - 30 -
上 海 迪 爱 斯 通 信 设 备 有 限 中 芯 国 际 集 成 电 路 制 造 国 际 技 术 有 限 联 芯 科 技 有 限 兴 唐 通 信 科 技 启 东 优 思 电 子 启 东 优 思 通 信 2011 年 年 度 报 告 母 的 控 股 子 公 其 他 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 其 他 关 联 人 其 他 关 联 人 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 接 受 劳 务 接 受 劳 务 接 受 劳 务 接 受 劳 务 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 接 受 劳 务 接 受 劳 务 接 受 劳 务 接 受 劳 务 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 12,690,960.51 0.32 29,313,096.68 0.74 2,483,337.13 0.06 4,908,000.00 0.12 802,653.06 0.02 41,865,609.77 1.06 3,941,571.69 0.10 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 - 31 -
电 信 科 学 技 术 研 究 院 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 科 技 产 业 控 股 科 技 产 业 控 股 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 北 京 大 唐 实 创 投 资 中 心 2011 年 年 度 报 告 母 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 接 受 劳 务 接 受 劳 务 接 受 劳 务 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 接 受 劳 务 接 受 劳 务 接 受 劳 务 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 - 32-4,000,000.00 0.10 2,391,621.28 0.06 1,200,000.00 0.03 50,904.28 0.00 2,639,015.39 0.06 16,135.90 0.00 大 唐 高 鸿 数 母 的 销 售 商 销 售 商 协 议 610,351.57 0.01 按 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行
据 网 络 技 术 股 份 有 限 公 国 际 技 术 有 限 联 芯 科 技 有 限 兴 唐 通 信 科 技 大 唐 联 诚 信 息 系 统 技 术 大 唐 投 资 管 理 ( 北 京 ) 有 限 电 信 科 学 技 术 第 四 研 究 所 2011 年 年 度 报 告 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 品 品 价 协 议 约 定 方 式 履 行 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 - 33-69,049,464.71 1.53 12,462,521.39 0.28 8,949,769.17 0.20 210,001.71 0.00 2,222.22 0.00 15,000.00 0.00 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履
电 信 科 学 技 术 第 五 研 究 所 电 信 科 学 技 术 研 究 院 ( 天 津 ) 科 技 产 业 园 电 信 科 学 技 术 研 究 院 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 联 芯 科 技 有 限 兴 唐 通 信 科 技 2011 年 年 度 报 告 母 的 控 股 子 公 母 联 营 母 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 母 的 控 股 子 公 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 提 供 劳 务 提 供 劳 务 提 供 劳 务 提 供 劳 务 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 商 品 提 供 劳 务 提 供 劳 务 提 供 劳 务 提 供 劳 务 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 284,935.05 0.01 878,835.90 0.02 4,743.59 0.00 6,277,343.63 0.14 2,703,108.98 0.06 1,855,735.00 0.04 4,000.00 0.00 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 - 34 -
科 技 产 业 控 股 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 院 大 唐 联 诚 信 息 系 统 技 术 2011 年 年 度 报 告 母 的 控 股 子 公 参 股 股 东 母 的 控 股 子 公 提 供 劳 务 提 供 劳 务 提 供 劳 务 提 供 劳 务 提 供 劳 务 提 供 劳 务 协 议 价 协 议 价 协 议 价 19,230.77 0.00 5,200,000.00 0.12 1,500,000.00 0.03 合 计 / / 241,692,403.19 5.76 / / / 本 报 告 期 未 发 生 大 额 销 货 退 回 的 情 况 正 常 经 营 业 务 形 成 的 关 联 交 易, 与 关 联 方 之 间 的 交 易 全 部 通 过 市 场 化 的 方 式 实 现 本 报 告 期 向 关 联 方 采 购 金 额 占 全 部 采 购 总 额 的 比 重 为 3.26%, 本 报 告 期 向 关 联 方 销 售 金 额 占 全 部 销 售 总 额 的 比 重 为 2.50%, 比 例 较 小, 不 影 响 的 独 立 性 与 关 联 方 之 间 的 交 易 额 占 总 交 易 额 的 比 重 较 低, 因 此 对 关 联 方 的 依 赖 程 度 较 低 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 按 协 议 约 定 方 式 履 行 2 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 关 联 方 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 有 限 公 关 联 关 系 母 的 控 股 子 关 联 交 易 类 型 股 权 转 让 关 联 交 易 内 容 转 让 股 权 关 联 交 易 定 价 原 则 在 评 估 基 础 上 协 议 定 价 转 让 资 产 的 账 面 价 值 转 让 资 产 的 评 估 价 值 转 让 价 格 392.36 691.62 700.00 - 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 转 让 价 格 与 账 面 价 关 联 值 或 交 易 评 估 结 算 价 值 方 式 差 异 较 大 的 原 因 现 金 结 算 转 让 资 产 获 得 的 收 益 307.64-35 -
2011 年 年 度 报 告 2011 年 5 月, 经 第 五 届 第 十 四 次 董 事 会 审 议 批 准, 向 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 转 让 持 有 的 北 京 大 唐 融 合 通 信 技 术 75% 股 权, 交 易 价 格 为 700 万 元 2011 年 6 月 1 日, 完 成 股 权 转 让 的 工 商 变 更 登 记 手 续, 不 再 持 有 北 京 大 唐 融 合 通 信 技 术 股 权 3 关 联 债 权 债 务 往 来 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 向 关 联 方 提 供 资 金 关 联 方 向 上 市 提 供 资 金 关 联 方 关 联 关 系 发 生 额 余 额 发 生 额 余 额 成 都 大 唐 线 联 营 67,739,191.66 67,739,191.66 1,328,310.36 160,068.19 缆 电 信 科 学 技 术 研 究 院 科 技 产 业 控 股 集 团 财 务 有 限 ( 天 津 ) 科 技 产 业 园 有 限 兴 唐 通 信 科 技 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 优 思 电 子 ( 香 港 ) 有 限 电 信 科 学 技 术 第 五 研 究 所 北 京 大 唐 融 合 通 信 技 术 母 430,752,583.57 434,953,074.07 母 的 控 股 子 母 的 控 股 子 1,235,000,000.00 835,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 联 营 5,550.00 0 母 的 控 股 子 母 的 控 股 子 802,653.06 802,653.06 718.00 47,341.50 参 股 股 东 0 3,259.67 其 他 关 联 人 0 382,583.76 母 的 控 股 子 母 的 控 股 子 244,113.40 0 19,886.82 0 合 计 67,739,191.66 67,739,191.66 1,768,153,815.21 1,371,348,980.25 报 告 期 内 向 控 股 股 东 及 其 子 提 供 资 金 的 发 生 额 ( 元 ) 向 控 股 股 东 及 其 子 提 供 资 金 的 余 额 ( 元 ) 关 联 债 权 债 务 形 成 原 因 与 电 信 科 学 技 术 研 究 院 科 技 产 业 控 股 大 唐 电 信 集 团 财 务 之 间 的 往 来 主 要 是 借 款, 与 ( 天 津 ) 科 技 产 业 园 之 间 的 债 权 债 务 关 系 主 要 是 资 金 往 来, 与 兴 唐 通 信 科 技 之 间 的 往 来 主 要 是 电 子 证 卡 产 品 认 证 算 法 技 术 费, 与 大 唐 移 动 - 36-0 0
2011 年 年 度 报 告 通 信 设 备 之 间 的 往 来 主 要 是 服 务 费, 与 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 之 间 的 往 来 主 要 是 水 电 费 等, 与 优 思 电 子 ( 香 港 ) 之 间 往 来 主 要 是 资 金 往 来, 与 成 都 大 唐 线 缆 之 间 往 来 主 要 是 资 金 往 来, 与 电 信 科 学 技 术 第 五 研 究 所 之 间 往 来 主 要 是 房 租 物 业 费 等 与 北 京 大 唐 融 合 通 信 技 术 之 间 往 来 主 要 是 资 金 往 来 本 期 收 回 ( 天 津 ) 科 技 产 业 园 的 往 来 款 3,214.44 万 元, 本 期 偿 还 电 信 科 学 技 术 研 究 院 2.32 亿 元, 偿 还 科 关 联 债 权 债 务 清 偿 情 况 技 产 业 控 股 8.7 亿 元, 偿 还 兴 唐 通 信 科 技 64.19 万 元, 偿 还 电 信 科 学 技 术 第 五 研 究 所 24.41 万 元, 偿 还 线 缆 成 都 大 唐 线 缆 有 限 公 116.82 万 元, 偿 还 优 思 电 子 ( 香 港 ) 568.23 万 元 与 关 联 债 权 债 务 有 关 的 承 诺 无 关 联 债 权 债 务 对 经 营 成 关 联 债 权 债 务 对 经 营 成 果 及 财 务 状 况 的 影 响 较 小 果 及 财 务 状 况 的 影 响 4 其 他 重 大 关 联 交 易 关 联 方 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 定 价 原 则 本 期 发 生 额 电 信 科 学 技 术 研 究 院 房 租 水 电 物 业 费 等 其 他 协 议 价 752,583.57 北 京 大 唐 实 创 投 资 中 心 房 租 水 电 物 业 费 等 其 他 协 议 价 606,753.96 电 信 科 学 技 术 第 五 研 究 所 房 租 水 电 物 业 费 等 其 他 协 议 价 671,967.40 合 计 2,031,304.93 ( 六 ) 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 为 带 来 的 利 润 达 到 本 期 利 润 总 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 托 管 承 包 租 赁 事 项 (1) 托 管 情 况 本 报 告 期 内, 无 为 带 来 的 利 润 达 到 本 期 利 润 总 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 托 管 事 项 (2) 承 包 情 况 本 年 度 无 重 大 承 包 事 项 (3) 租 赁 情 况 本 报 告 期 内, 无 为 带 来 的 利 润 达 到 本 期 利 润 总 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 租 赁 事 项 担 保 方 大 唐 电 信 科 技 股 份 有 限 大 唐 电 信 科 技 股 份 有 限 大 唐 电 信 科 技 2 担 保 情 况 担 保 方 与 上 市 的 关 系 本 部 本 部 本 部 被 担 保 方 成 都 大 唐 线 缆 有 限 公 成 都 大 唐 线 缆 有 限 公 成 都 大 唐 线 缆 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 控 股 子 的 担 保 ) 担 保 金 额 233,100.00 197,064.00 74,235.00 担 保 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 2011 年 8 月 9 日 2011 年 8 月 9 日 2011 年 8 月 9 日 担 保 起 始 日 2011 年 12 月 28 日 2011 年 12 月 28 日 2011 年 12 月 28 日 担 保 到 期 日 2012 年 6 月 28 日 2012 年 6 月 28 日 2012 年 6 月 担 保 类 型 连 带 责 任 担 保 连 带 责 任 担 保 连 带 责 任 担 保 是 已 经 履 行 完 毕 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 担 保 是 逾 期 担 保 逾 期 金 额 是 存 在 反 担 保 是 为 关 联 方 担 保 0 是 是 0 是 是 0 是 是 关 联 关 系 联 营 联 营 联 营 - 37 -
2011 年 年 度 报 告 股 份 有 有 限 公 28 日 担 保 限 大 唐 电 成 都 大 2012 连 带 信 科 技 唐 线 缆 2011 年 8 2011 年 12 联 营 471,671.20 年 3 月 责 任 0 是 是 股 份 有 本 部 有 限 公 月 9 日 月 28 日 28 日 担 保 限 大 唐 电 成 都 大 2012 连 带 信 科 技 唐 线 缆 2011 年 8 2011 年 12 联 营 160,160.00 年 3 月 责 任 0 是 是 股 份 有 本 部 有 限 公 月 9 日 月 28 日 28 日 担 保 限 大 唐 电 成 都 大 2012 连 带 信 科 技 唐 线 缆 2011 年 8 2011 年 12 联 营 87,458.00 年 3 月 责 任 0 是 是 股 份 有 本 部 有 限 公 月 9 日 月 28 日 28 日 担 保 限 大 唐 电 成 都 大 2012 连 带 信 科 技 唐 线 缆 2011 年 8 2011 年 12 联 营 257,775.00 年 3 月 责 任 0 是 是 股 份 有 本 部 有 限 公 月 9 日 月 28 日 28 日 担 保 限 大 唐 电 成 都 大 2012 连 带 信 科 技 唐 线 缆 2011 年 8 2011 年 12 联 营 165,242.11 年 3 月 责 任 0 是 是 股 份 有 本 部 有 限 公 月 9 日 月 28 日 28 日 担 保 限 大 唐 电 成 都 大 2012 连 带 信 科 技 唐 线 缆 2011 年 8 2011 年 12 联 营 278,871.64 年 3 月 责 任 0 是 是 股 份 有 本 部 有 限 公 月 9 日 月 28 日 28 日 担 保 限 大 唐 电 成 都 大 2012 连 带 信 科 技 唐 线 缆 2011 年 8 2011 年 12 联 营 85,638.00 年 3 月 责 任 0 是 是 股 份 有 本 部 有 限 公 月 9 日 月 28 日 28 日 担 保 限 大 唐 电 成 都 大 2012 连 带 信 科 技 唐 线 缆 2011 年 8 2011 年 12 联 营 120,050.00 年 3 月 责 任 0 是 是 股 份 有 本 部 有 限 公 月 9 日 月 28 日 28 日 担 保 限 大 唐 电 成 都 大 2012 连 带 信 科 技 唐 线 缆 2011 年 8 2011 年 12 联 营 149,486.96 年 3 月 责 任 0 是 是 股 份 有 本 部 有 限 公 月 9 日 月 28 日 28 日 担 保 限 大 唐 电 成 都 大 2012 连 带 信 科 技 唐 线 缆 2011 年 8 2011 年 12 联 营 885,156.65 年 3 月 责 任 0 是 是 股 份 有 本 部 有 限 公 月 9 日 月 28 日 28 日 担 保 限 大 唐 电 成 都 大 2012 连 带 信 科 技 唐 线 缆 2011 年 8 2011 年 12 联 营 124,362.00 年 3 月 责 任 0 是 是 股 份 有 本 部 有 限 公 月 9 日 月 28 日 28 日 担 保 限 大 唐 电 成 都 大 2012 连 带 信 科 技 唐 线 缆 2011 年 8 2011 年 12 联 营 73,013.07 年 3 月 责 任 0 是 是 股 份 有 本 部 有 限 公 月 9 日 月 28 日 28 日 担 保 限 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 的 担 保 ) 3,363,283.63 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 的 担 保 ) 3,363,283.63 对 控 股 子 的 担 保 情 况 报 告 期 内 对 子 担 保 发 生 额 合 计 244,235,646.81 报 告 期 末 对 子 担 保 余 额 合 计 (B) 168,026,329.26 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 控 股 子 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 171,389,612.89 担 保 总 额 占 净 资 产 的 比 例 (%) 30.82 其 中 : - 38 -
2011 年 年 度 报 告 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 0 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 150,126,953.57 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 150,126,953.57 3 其 他 重 大 合 同 本 年 度 无 其 他 重 大 合 同 ( 七 ) 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 上 市 控 投 股 东 及 实 际 控 制 人 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 背 景 其 他 承 诺 承 诺 类 型 解 决 同 业 竞 争 关 联 交 易 承 诺 方 控 股 股 东 电 信 科 学 技 术 研 究 院 承 诺 内 容 2011 年 12 月 28 日 复 函 本 称, 为 进 一 步 支 持 上 市 健 康 发 展, 避 免 电 信 科 学 技 术 研 究 院 与 的 同 业 竞 争, 减 少 关 联 交 易, 电 信 科 学 技 术 研 究 院 积 极 推 进 相 关 工 作, 同 时 进 一 步 做 出 如 下 承 诺 用 5 年 左 右 时 间, 通 过 资 产 购 并 重 组 等 方 式 将 电 信 科 学 技 术 研 究 院 内 部 与 存 在 同 业 竞 争 的 资 产 及 相 关 业 务 注 入 大 唐 电 信, 以 逐 步 消 除 同 业 竞 争 减 少 关 联 交 易 是 有 履 行 期 限 是 是 及 时 严 格 履 行 是 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 下 一 步 计 划 控 股 股 东 电 信 科 学 技 术 研 究 院 于 2011 年 12 月 28 日 复 函 本 称, 为 进 一 步 支 持 上 市 健 康 发 展, 避 免 电 信 科 学 技 术 研 究 院 与 的 同 业 竞 争, 减 少 关 联 交 易, 电 信 科 学 技 术 研 究 院 积 极 推 进 相 关 工 作, 同 时 进 一 步 做 出 如 下 承 诺 用 5 年 左 右 时 间, 通 过 资 产 购 并 重 组 等 方 式 将 电 信 科 学 技 术 研 究 院 内 部 与 存 在 同 业 竞 争 的 资 产 及 相 关 业 务 注 入 大 唐 电 信, 以 逐 步 消 除 同 业 竞 争 减 少 关 联 交 易 承 诺 履 行 情 况 :2012 年 3 月 9 日, 电 信 科 学 技 术 研 究 院 致 本 关 于 资 产 重 组 进 展 情 况 的 函 称, 电 信 科 学 技 术 研 究 院 正 在 筹 划 与 相 关 的 重 大 资 产 重 组 工 作, 拟 将 电 信 科 学 技 术 研 究 院 通 过 科 技 产 业 控 股 持 有 的 联 芯 科 技 股 权 通 过 重 组 注 入 大 唐 电 信 截 至 本 报 告 披 露 日, 本 次 重 大 资 产 重 组 的 准 备 工 作 尚 未 全 部 完 成, 相 关 工 作 正 在 进 展 中, 股 票 尚 未 复 牌 交 易 本 年 度 或 持 续 到 报 告 期 内, 上 市 控 投 股 东 及 实 际 控 制 人 无 其 他 承 诺 事 项 ( 八 ) 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 是 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 是 原 聘 任 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 立 信 大 华 会 计 师 事 务 所 大 信 会 计 师 事 务 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 70 80 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 2 1 报 告 期 内, 改 聘 会 计 师 事 务 所, 原 聘 任 立 信 大 华 会 计 师 事 务 所 为 的 境 内 审 计 机 构, 支 付 其 上 一 年 度 审 计 工 作 的 酬 金 70 万 元 人 民 币, 截 止 上 一 报 告 期 末, 该 会 计 师 事 务 所 已 为 本 提 供 了 2 年 审 计 服 务 现 聘 任 大 信 会 计 师 事 务 为 的 境 内 审 计 机 构 2011 年, 控 股 股 东 电 信 科 学 技 术 研 究 院 通 过 邀 请 招 标 方 式 选 聘 承 担 2011 年 财 务 决 算 审 - 39 -
2011 年 年 度 报 告 计 的 会 计 师 事 务 所, 股 份 作 为 招 标 过 程 的 评 标 人 之 一 参 与 了 整 个 招 标 过 程, 最 终 选 定 大 信 会 计 师 事 务 所 作 为 电 信 科 学 技 术 研 究 院 2011 年 财 务 决 算 的 审 计 机 构, 股 份 统 一 聘 用 大 信 会 计 师 事 务 所 实 施 2011 年 年 报 审 计 因 此, 变 更 会 计 师 事 务 所, 立 信 大 华 会 计 师 事 务 所 有 限 不 再 担 任 2011 年 度 财 务 报 告 审 计 机 构, 聘 任 大 信 会 计 师 事 务 负 责 2011 年 度 财 务 决 算 审 计 工 作 该 事 项 已 经 董 事 会 及 股 东 大 会 审 议 通 过 ( 九 ) 上 市 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 股 东 实 际 控 制 人 处 罚 及 整 改 情 况 本 年 度 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 股 东 实 际 控 制 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 ( 十 ) 其 他 重 大 事 项 的 说 明 于 2012 年 1 月 13 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 同 时 披 露 了 重 大 事 项 暨 停 牌 公 告, 因 本 控 股 股 东 电 信 科 学 技 术 研 究 院 正 在 筹 划 与 本 相 关 的 重 大 资 产 重 组 工 作, 本 股 票 自 2012 年 1 月 13 日 起 停 牌 截 至 本 报 告 披 露 日, 本 次 重 大 资 产 重 组 的 准 备 工 作 尚 未 全 部 完 成, 相 关 工 作 正 在 进 展 中, 股 票 尚 未 复 牌 交 易 ( 十 一 ) 信 息 披 露 索 引 事 项 第 五 届 第 七 次 董 事 会 决 议 公 告 关 于 非 公 开 发 行 A 股 股 票 申 请 未 获 得 中 国 证 监 会 发 审 委 审 核 通 过 的 公 告 第 五 届 第 八 次 董 事 会 决 议 公 告 暨 召 开 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 2010 年 度 报 告 摘 要 第 五 届 第 十 次 董 事 会 决 议 公 告 暨 召 开 2010 年 度 股 东 大 会 的 通 知 关 联 交 易 公 告 一 关 联 交 易 公 告 二 第 五 届 监 事 会 第 四 次 会 议 决 议 公 告 2010 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 第 五 届 第 十 一 次 董 事 会 决 议 公 告 2011 年 第 一 季 度 报 告 第 五 届 第 十 三 次 董 事 会 决 议 公 告 暨 召 开 2011 年 第 二 次 临 时 股 刊 载 的 报 刊 名 称 及 版 面 中 国 证 券 报 B008, 上 海 证 券 报 B24 中 国 证 券 报 A24, 上 海 证 券 报 24 中 国 证 券 报 B004, 上 海 证 券 报 29 中 国 证 券 报 A36, 上 海 证 券 报 B36 中 国 证 券 报 B113-B114, 上 海 证 券 报 B111-B112 中 国 证 券 报 B114, 上 海 证 券 报 B112 中 国 证 券 报 B114, 上 海 证 券 报 B112 中 国 证 券 报 B114, 上 海 证 券 报 B112 中 国 证 券 报 B114, 上 海 证 券 报 B112 中 国 证 券 报 B008, 上 海 证 券 报 B64 中 国 证 券 报 B008, 上 海 证 券 报 B64 中 国 证 券 报 B019, 上 海 证 券 报 B70 中 国 证 券 报 B004, 上 海 证 券 报 B25-40 - 刊 载 日 期 刊 载 的 互 联 网 网 站 及 检 索 路 径 2011 年 1 月 5 日 www.sse.com.cn 2011 年 1 月 8 日 www.sse.com.cn 2011 年 2 月 1 日 www.sse.com.cn 2011 年 2 月 18 日 www.sse.com.cn 2011 年 3 月 18 日 www.sse.com.cn 2011 年 3 月 18 日 www.sse.com.cn 2011 年 3 月 18 日 www.sse.com.cn 2011 年 3 月 18 日 www.sse.com.cn 2011 年 3 月 18 日 www.sse.com.cn 2011 年 4 月 8 日 www.sse.com.cn 2011 年 4 月 8 日 www.sse.com.cn 2011 年 4 月 29 日 www.sse.com.cn 2011 年 5 月 12 日 www.sse.com.cn
2011 年 年 度 报 告 东 大 会 的 通 知 对 外 担 保 计 划 公 告 第 五 届 第 十 四 次 董 事 会 决 议 公 告 关 联 交 易 公 告 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 第 五 届 第 十 五 次 董 事 会 决 议 公 告 暨 召 开 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 2011 年 中 期 业 绩 预 亏 公 告 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 2011 年 半 年 度 报 告 摘 要 第 五 届 第 十 六 次 董 事 会 决 议 公 告 暨 召 开 2011 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 对 外 投 资 公 告 2011 年 日 常 关 联 交 易 调 整 公 告 第 五 届 监 事 会 第 六 次 会 议 决 议 公 告 2011 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 2011 年 第 三 季 度 报 告 第 五 届 第 十 七 次 董 事 会 决 议 公 告 出 售 资 产 公 告 关 于 获 准 发 行 银 行 短 期 融 资 券 的 公 告 第 五 届 第 十 八 次 董 事 会 决 议 公 告 收 购 股 权 公 告 2011 年 度 短 期 融 资 券 发 行 情 况 公 告 第 五 届 第 十 九 次 董 事 会 决 议 公 告 暨 召 开 2011 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 2011 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 中 国 证 券 报 B004, 上 海 证 券 报 B25 中 国 证 券 报 B004, 上 海 证 券 报 B19 中 国 证 券 报 B004, 上 海 证 券 报 B19 中 国 证 券 报 B012, 上 海 证 券 报 16 中 国 证 券 报 B005, 上 海 证 券 报 B017 中 国 证 券 报 B004, 上 海 证 券 证 券 报 24 中 国 证 券 报 A09, 上 海 证 券 报 B24 中 国 证 券 报 B143-B144, 上 海 证 券 报 17-18 中 国 证 券 报 B143, 上 海 证 券 报 17 中 国 证 券 报 B143, 上 海 证 券 报 17 中 国 证 券 报 B143, 上 海 证 券 报 17 中 国 证 券 报 B143, 上 海 证 券 报 17 中 国 证 券 报 B009, 上 海 证 券 报 22 中 国 证 券 报 B041, 上 海 证 券 报 B22 中 国 证 券 报 B041, 上 海 证 券 报 B22 中 国 证 券 报 B041, 上 海 证 券 报 B22 中 国 证 券 报 B041, 上 海 证 券 报 B22 中 国 证 券 报 B013, 上 海 证 券 报 B32 中 国 证 券 报 B013, 上 海 证 券 报 B32 中 国 证 券 报 B004, 上 海 证 券 报 B14 中 国 证 券 报 B012, 上 海 证 券 报 B24 中 国 证 券 报 B008, 上 海 证 券 报 B33 2011 年 5 月 12 日 www.sse.com.cn 2011 年 5 月 27 日 www.sse.com.cn 2011 年 5 月 27 日 www.sse.com.cn 2011 年 5 月 28 日 www.sse.com.cn 2011 年 6 月 30 日 www.sse.com.cn 2011 年 7 月 9 日 www.sse.com.cn 2011 年 7 月 19 日 www.sse.com.cn 2011 年 8 月 27 日 www.sse.com.cn 2011 年 8 月 27 日 www.sse.com.cn 2011 年 8 月 27 日 www.sse.com.cn 2011 年 8 月 27 日 www.sse.com.cn 2011 年 8 月 27 日 www.sse.com.cn 2011 年 9 月 17 日 www.sse.com.cn 2011 年 10 月 28 日 www.sse.com.cn 2011 年 10 月 28 日 www.sse.com.cn 2011 年 10 月 28 日 www.sse.com.cn 2011 年 10 月 28 日 www.sse.com.cn 2011 年 11 月 16 日 www.sse.com.cn 2011 年 11 月 16 日 www.sse.com.cn 2011 年 12 月 6 日 www.sse.com.cn 2011 年 12 月 13 日 www.sse.com.cn 2011 年 12 月 29 日 www.sse.com.cn 十 一 财 务 会 计 报 告 - 41 -
2011 年 年 度 报 告 审 计 报 告 大 信 审 字 [2012] 第 1-1868 号 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 ( 以 下 简 称 贵 ) 财 务 报 表, 包 括 2011 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 资 产 负 债 表,2011 年 度 的 合 并 及 母 利 润 表 合 并 及 母 现 金 流 量 表 合 并 及 母 股 东 权 益 变 动 表, 以 及 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 贵 管 理 层 的 责 任, 这 种 责 任 包 括 :(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表, 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ;(2) 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 三 审 计 意 见 - 42 -
2011 年 年 度 报 告 我 们 认 为, 贵 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 贵 公 2011 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 财 务 状 况 以 及 2011 年 度 的 合 并 及 母 经 营 成 果 和 现 金 流 量 大 信 会 计 师 事 务 中 国 注 册 会 计 师 : 张 军 书 中 国 北 京 中 国 注 册 会 计 师 : 崔 云 刚 二 一 二 年 三 月 二 十 八 日 ( 一 ) 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2011 年 12 月 31 日 编 制 单 位 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 五 ( 一 ) 958,626,971.73 691,881,031.52 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 五 ( 二 ) 11,333,915.11 31,981,186.00 应 收 账 款 五 ( 三 ) 1,685,330,855.41 1,177,645,053.35 预 付 款 项 五 ( 四 ) 386,202,107.46 246,690,110.95 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 五 ( 五 ) 165,887,054.28 68,094,600.94 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 五 ( 六 ) 1,009,636,508.35 967,340,201.38 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 4,217,017,412.34 3,183,632,184.14 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 - 43 -
2011 年 年 度 报 告 长 期 股 权 投 资 五 ( 八 ) 162,015,245.05 98,373,707.05 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 五 ( 九 ) 316,333,073.42 407,264,876.16 在 建 工 程 五 ( 十 ) 463,400.00 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 五 ( 十 一 ) 135,224,442.28 156,049,219.50 开 发 支 出 五 ( 十 一 ) 104,153,764.99 64,978,859.56 商 誉 五 ( 十 二 ) 120,289,061.31 107,345,089.94 长 期 待 摊 费 用 五 ( 十 三 ) 3,979,605.23 6,010,567.57 递 延 所 得 税 资 产 五 ( 十 四 ) 9,835,849.91 3,920,456.45 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 852,294,442.19 843,942,776.23 资 产 总 计 5,069,311,854.53 4,027,574,960.37 流 动 负 债 : 短 期 借 款 五 ( 十 七 ) 1,474,138,895.80 1,243,440,237.15 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 五 ( 十 八 ) 243,014,772.72 300,020,606.14 应 付 账 款 五 ( 十 九 ) 556,571,729.49 485,390,201.07 预 收 款 项 五 ( 二 十 ) 72,954,250.42 68,524,122.56 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 五 ( 二 十 一 ) 14,926,171.33 22,737,544.74 应 交 税 费 五 ( 二 十 二 ) 30,827,736.42 40,536,524.29 应 付 利 息 五 ( 二 十 三 ) 833,333.33 应 付 股 利 五 ( 二 十 四 ) 85,861,731.79 1,770,760.93 其 他 应 付 款 五 ( 二 十 五 ) 1,345,662,425.03 864,791,443.45 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 五 ( 二 十 六 ) 150,000,000.00 其 他 流 动 负 债 五 ( 二 十 七 ) 250,000,000.00 流 动 负 债 合 计 4,224,791,046.33 3,027,211,440.33 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 五 ( 二 十 八 ) 150,000,000.00 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 五 ( 二 十 九 ) 13,150,000.00 13,150,000.00 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 五 ( 十 四 ) 2,025,178.61 其 他 非 流 动 负 债 五 ( 三 十 ) 123,469,416.96 135,100,323.31 非 流 动 负 债 合 计 138,644,595.57 298,250,323.31-44 -
2011 年 年 度 报 告 负 债 合 计 4,363,435,641.90 3,325,461,763.64 所 有 者 权 益 : 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 五 ( 三 十 一 ) 438,986,400.00 438,986,400.00 资 本 公 积 五 ( 三 十 二 ) 1,369,791,922.86 1,369,790,039.89 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 五 ( 三 十 三 ) 59,839,287.96 59,839,287.96 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 五 ( 三 十 四 ) -1,310,845,910.41-1,335,617,602.24 外 币 报 表 折 算 差 额 -1,637,998.80-1,634,612.71 归 属 于 母 所 有 者 权 益 合 计 556,133,701.61 531,363,512.90 少 数 股 东 权 益 149,742,511.02 170,749,683.83 所 有 者 权 益 合 计 705,876,212.63 702,113,196.73 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 5,069,311,854.53 4,027,574,960.37 法 定 代 表 人 : 曹 斌 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 欧 阳 国 玉 会 计 机 构 负 责 人 : 吕 洪 涵 母 资 产 负 债 表 2011 年 12 月 31 日 编 制 单 位 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 388,335,626.69 206,800,640.66 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 15,029,921.07 应 收 账 款 十 一 ( 一 ) 344,097,120.05 261,207,252.68 预 付 款 项 228,072,683.36 81,692,505.70 应 收 利 息 应 收 股 利 50,909,029.14 其 他 应 收 款 十 一 ( 二 ) 954,636,025.78 43,952,384.34 存 货 91,400,522.68 134,537,182.07 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 45,585,290.21 349,262,962.24 流 动 资 产 合 计 2,103,036,297.91 1,092,482,848.76 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 十 一 ( 三 ) 1,629,541,285.89 1,597,852,069.04 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 177,567,167.25 188,711,622.89 在 建 工 程 463,400.00 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 - 45 -
2011 年 年 度 报 告 无 形 资 产 22,072,551.50 17,729,482.43 开 发 支 出 23,660,000.00 商 誉 长 期 待 摊 费 用 1,617,975.00 2,337,075.00 递 延 所 得 税 资 产 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 1,854,922,379.64 1,806,630,249.36 资 产 总 计 3,957,958,677.55 2,899,113,098.12 流 动 负 债 : 短 期 借 款 1,045,000,000.00 942,000,000.00 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 105,079,159.10 67,147,785.07 应 付 账 款 103,189,087.80 157,566,872.48 预 收 款 项 13,788,195.16 79,622,948.51 应 付 职 工 薪 酬 845,147.05 2,160,057.45 应 交 税 费 11,223,999.80 4,244,708.27 应 付 利 息 833,333.33 应 付 股 利 其 他 应 付 款 1,543,160,973.73 875,108,785.14 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 150,000,000.00 其 他 流 动 负 债 250,000,000.00 流 动 负 债 合 计 3,223,119,895.97 2,127,851,156.92 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 150,000,000.00 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 3,344,000.00 非 流 动 负 债 合 计 3,344,000.00 150,000,000.00 负 债 合 计 3,226,463,895.97 2,277,851,156.92 所 有 者 权 益 : 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 438,986,400.00 438,986,400.00 资 本 公 积 1,318,607,752.74 1,318,297,637.24 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 59,839,287.96 59,839,287.96 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 -1,085,938,659.12-1,195,861,384.00 所 有 者 权 益 合 计 731,494,781.58 621,261,941.20 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 3,957,958,677.55 2,899,113,098.12 法 定 代 表 人 : 曹 斌 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 欧 阳 国 玉 会 计 机 构 负 责 人 : 吕 洪 涵 - 46 -
2011 年 年 度 报 告 合 并 利 润 表 2011 年 1 12 月 编 制 单 位 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 4,519,076,736.94 4,027,879,313.74 其 中 : 营 业 收 入 五 ( 三 十 五 ) 4,519,076,736.94 4,027,879,313.74 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 4,542,962,381.56 3,963,461,794.42 其 中 : 营 业 成 本 五 ( 三 十 五 ) 3,729,408,926.60 3,275,300,901.52 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 五 ( 三 十 六 ) 29,049,002.26 20,550,804.33 销 售 费 用 五 ( 三 十 七 ) 229,802,983.66 212,540,161.11 管 理 费 用 五 ( 三 十 七 ) 370,243,808.20 329,730,096.24 财 务 费 用 五 ( 三 十 七 ) 137,601,086.37 85,806,489.26 资 产 减 值 损 失 五 ( 三 十 八 ) 46,856,574.47 39,533,341.96 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 五 ( 三 十 九 ) 7,443,241.41 13,954,850.22 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 -47,871.39-1,600,953.61 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) -16,442,403.21 78,372,369.54 加 : 营 业 外 收 入 五 ( 四 十 ) 112,865,629.50 106,704,017.90 减 : 营 业 外 支 出 五 ( 四 十 一 ) 1,453,890.25 1,323,604.82 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 净 损 失 17,688.07 585,544.25 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 94,969,336.04 183,752,782.62 减 : 所 得 税 费 用 五 ( 四 十 二 ) 24,234,718.92 32,530,401.93 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 70,734,617.12 151,222,380.69 其 中 : 归 属 于 母 所 有 者 的 净 利 润 24,771,691.83 66,044,642.67 少 数 股 东 损 益 45,962,925.29 85,177,738.02 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 五 ( 四 十 三 ) 0.0564 0.1504 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 五 ( 四 十 三 ) 0.0564 0.1504 七 其 他 综 合 收 益 五 ( 四 十 四 ) -3,386.09-8,251,153.92 八 综 合 收 益 总 额 70,731,231.03 142,971,226.77 其 中 : 归 属 于 母 所 有 者 的 综 合 收 益 总 24,768,305.74 额 57,793,488.75 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 45,962,925.29 85,177,738.02 法 定 代 表 人 : 曹 斌 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 欧 阳 国 玉 会 计 机 构 负 责 人 : 吕 洪 涵 - 47 -
2011 年 年 度 报 告 母 利 润 表 2011 年 1 12 月 编 制 单 位 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 十 一 ( 四 ) 747,846,362.52 843,062,265.15 减 : 营 业 成 本 十 一 ( 四 ) 641,857,620.86 755,451,531.06 营 业 税 金 及 附 加 3,446,190.46 2,380,533.02 销 售 费 用 36,383,570.05 33,700,944.40 管 理 费 用 85,256,452.95 86,366,316.61 财 务 费 用 84,985,205.21 57,996,523.87 资 产 减 值 损 失 378,137.37 5,727,913.34 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 投 资 收 益 十 一 ( 五 ) 173,002,222.28 194,518,149.16 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 -4,533,901.53-1,600,953.61 二 营 业 利 润 68,541,407.90 95,956,652.01 加 : 营 业 外 收 入 27,975,071.20 9,500,668.33 减 : 营 业 外 支 出 125,733.37 648,327.80 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 净 损 失 322,659.70 三 利 润 总 额 96,390,745.73 104,808,992.54 减 : 所 得 税 费 用 四 净 利 润 96,390,745.73 104,808,992.54 五 每 股 收 益 ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 六 其 他 综 合 收 益 -7,952,558.83 七 综 合 收 益 总 额 96,390,745.73 96,856,433.71 法 定 代 表 人 : 曹 斌 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 欧 阳 国 玉 会 计 机 构 负 责 人 : 吕 洪 涵 合 并 现 金 流 量 表 2011 年 1 12 月 编 制 单 位 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 4,511,039,528.88 4,221,482,510.45 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 - 48 -
2011 年 年 度 报 告 收 到 的 税 费 返 还 13,920,750.62 16,719,588.82 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 五 ( 四 十 五 ) 156,790,025.61 150,080,632.67 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 4,681,750,305.11 4,388,282,731.94 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 4,198,372,464.80 3,557,871,489.18 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 377,942,910.94 340,572,857.41 支 付 的 各 项 税 费 178,190,921.22 162,094,401.68 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 五 ( 四 十 五 ) 302,159,034.51 344,736,970.41 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 5,056,665,331.47 4,405,275,718.68 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -374,915,026.36-16,992,986.74 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 16,950,483.47 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 2,429,401.00 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 19,348,866.26 5,415,715.31 处 置 子 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 19,808,558.97 1,896.61 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 41,586,826.23 22,368,095.39 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 225,901,440.29 108,635,219.27 投 资 支 付 的 现 金 391,793.13 22,000,000.00 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 9,425,523.83 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 五 ( 四 十 五 ) 71,534,295.87 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 307,253,053.12 130,635,219.27 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -265,666,226.89-108,267,123.88 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 20,000,000.00 558,661.34 其 中 : 子 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 20,000,000.00 558,661.34 取 得 借 款 收 到 的 现 金 3,265,394,528.35 2,693,156,637.39 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 五 ( 四 十 五 ) 383,138,895.80 6,962,693.23 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,668,533,424.15 2,700,677,991.96 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 2,602,834,765.50 2,457,572,011.09 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 157,934,268.98 141,556,988.93 其 中 : 子 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 17,518,929.06 53,495,528.00 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 五 ( 四 十 五 ) 132,916,080.61-46,082,996.58 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 2,893,685,115.09 2,553,046,003.44 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 774,848,309.06 147,631,988.52 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -79,777.20-340,164.86 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 134,187,278.61 22,031,713.04 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 656,724,277.90 634,692,564.86 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 790,911,556.51 656,724,277.90 法 定 代 表 人 : 曹 斌 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 欧 阳 国 玉 会 计 机 构 负 责 人 : 吕 洪 涵 - 49 -
2011 年 年 度 报 告 母 现 金 流 量 表 2011 年 1 12 月 编 制 单 位 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 712,226,842.70 869,366,067.89 收 到 的 税 费 返 还 17,641.04 1,293,914.95 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 57,982,807.65 567,689,224.63 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 770,227,291.39 1,438,349,207.47 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 692,697,744.49 810,493,043.47 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 50,468,466.59 45,644,791.28 支 付 的 各 项 税 费 26,360,287.81 15,440,020.51 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 69,502,681.12 590,695,289.28 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 839,029,180.01 1,462,273,144.54 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -68,801,888.62-23,923,937.07 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 45,104,650.00 14,350,483.47 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 24,531,070.94 61,619,684.77 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 19,337,384.26 1,476,673.14 处 置 子 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 88,973,105.20 77,446,841.38 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 185,019,036.96 67,718,904.02 投 资 支 付 的 现 金 90,200,000.00 139,868,000.00 取 得 子 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 71,534,295.87 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 346,753,332.83 207,586,904.02 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -257,780,227.63-130,140,062.64 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 2,805,000,000.00 2,743,625,503.83 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 250,000,000.00 500,000.00 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,055,000,000.00 2,744,125,503.83 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 2,428,137,120.19 2,493,000,000.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 115,920,982.63 75,790,685.89 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 6,272,298.75 13,064,873.60 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 2,550,330,401.57 2,581,855,559.49 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 504,669,598.43 162,269,944.34 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -2,987.04-6,964.17 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 178,084,495.14 8,198,980.46 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 187,229,547.29 179,030,566.83 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 365,314,042.43 187,229,547.29 法 定 代 表 人 : 曹 斌 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 欧 阳 国 玉 会 计 机 构 负 责 人 : 吕 洪 涵 - 50 -
2011 年 年 度 报 告 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 2011 年 1 12 月 编 制 单 位 : 本 期 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 归 属 于 母 所 有 者 权 益 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 其 他 小 计 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 438,986,400.00 1,369,790,039.89 59,839,287.96-1,335,617,602.24-1,634,612.71 531,363,512.90 170,749,683.83 702,113,196.73 二 本 年 年 初 余 额 438,986,400.00 1,369,790,039.89 59,839,287.96-1,335,617,602.24-1,634,612.71 531,363,512.90 170,749,683.83 702,113,196.73 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 1,882.97 24,771,691.83-3,386.09 24,770,188.71-21,007,172.81 3,763,015.90 ( 一 ) 净 利 润 24,771,691.83 24,771,691.83 45,962,925.29 70,734,617.12 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 -3,386.09-3,386.09-3,386.09 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 24,771,691.83-3,386.09 24,768,305.74 45,962,925.29 70,731,231.03 ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1,882.97 1,882.97 23,589,801.82 23,591,684.79 1. 所 有 者 投 入 资 本 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 21,100,000.00 21,100,000.00 1,882.97 1,882.97 2,489,801.82 2,491,684.79-90,559,899.92-90,559,899.92 3. 对 所 有 者 的 分 配 -90,559,899.92-90,559,899.92-51 -
2011 年 年 度 报 告 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 四 本 期 期 末 余 额 438,986,400.00 1,369,791,922.86 59,839,287.96-1,310,845,910.41-1,637,998.80 556,133,701.61 149,742,511.02 705,876,212.63 项 目 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 归 属 于 母 所 有 者 权 益 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 上 期 金 额 未 分 配 利 润 其 他 小 计 少 数 股 东 权 益 一 上 年 年 末 余 额 438,986,400.00 1,411,209,764.18 59,839,287.96-1,401,662,244.91-1,336,017.62 507,037,189.61 181,022,544.54 688,059,734.15 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 438,986,400.00 1,411,209,764.18 59,839,287.96-1,401,662,244.91-1,336,017.62 507,037,189.61 181,022,544.54 688,059,734.15 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 所 有 者 权 益 合 计 -41,419,724.29 66,044,642.67-298,595.09 24,326,323.29-10,272,860.71 14,053,462.58 ( 一 ) 净 利 润 66,044,642.67 66,044,642.67 85,177,738.02 151,222,380.69 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 -7,952,558.83-298,595.09-8,251,153.92-8,251,153.92 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 -7,952,558.83 66,044,642.67-298,595.09 57,793,488.75 85,177,738.02 142,971,226.77 ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 -33,467,165.46-33,467,165.46-30,905,070.73-64,372,236.19 1. 所 有 者 投 入 资 本 -32,509,029.13-32,509,029.13-30,905,070.73-63,414,099.86 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 -958,136.33-958,136.33-958,136.33-52 -
2011 年 年 度 报 告 ( 四 ) 利 润 分 配 -64,545,528.00-64,545,528.00 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 的 分 配 -64,545,528.00-64,545,528.00 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 四 本 期 期 末 余 额 438,986,400.00 1,369,790,039.89 59,839,287.96-1,335,617,602.24-1,634,612.71 531,363,512.90 170,749,683.83 702,113,196.73 法 定 代 表 人 : 曹 斌 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 欧 阳 国 玉 会 计 机 构 负 责 人 : 吕 洪 涵 母 所 有 者 权 益 变 动 表 2011 年 1 12 月 编 制 单 位 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 本 期 金 额 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 438,986,400.00 1,318,297,637.24 59,839,287.96-1,195,861,384.00 621,261,941.20 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 438,986,400.00 1,318,297,637.24 59,839,287.96-1,195,861,384.00 621,261,941.20 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 310,115.50 109,922,724.88 110,232,840.38-53 -
2011 年 年 度 报 告 ( 一 ) 净 利 润 96,390,745.73 96,390,745.73 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 96,390,745.73 96,390,745.73 ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 310,115.50 1. 所 有 者 投 入 资 本 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 13,531,979.15 13,842,094.65 3. 其 他 310,115.50 13,531,979.15 13,842,094.65 ( 四 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 的 分 配 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 四 本 期 期 末 余 额 438,986,400.00 1,318,607,752.74 59,839,287.96-1,085,938,659.12 731,494,781.58 项 目 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 上 期 金 额 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 438,986,400.00 1,326,250,196.07 59,839,287.96-1,300,670,376.54 524,405,507.49 加 : 会 计 政 策 变 更 - 54 -
2011 年 年 度 报 告 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 438,986,400.00 1,326,250,196.07 59,839,287.96-1,300,670,376.54 524,405,507.49 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -7,952,558.83 104,808,992.54 96,856,433.71 ( 一 ) 净 利 润 104,808,992.54 104,808,992.54 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 -7,952,558.83-7,952,558.83 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 -7,952,558.83 104,808,992.54 96,856,433.71 ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 所 有 者 投 入 资 本 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 的 分 配 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 四 本 期 期 末 余 额 438,986,400.00 1,318,297,637.24 59,839,287.96-1,195,861,384.00 621,261,941.20 法 定 代 表 人 : 曹 斌 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 欧 阳 国 玉 会 计 机 构 负 责 人 : 吕 洪 涵 - 55 -
2011 年 年 度 报 告 财 务 报 表 附 注 2011 年 1 月 1 日 -2011 年 12 月 31 日 ( 除 特 别 注 明 外, 本 附 注 金 额 单 位 均 为 人 民 币 元 ) 一 的 基 本 情 况 ( 以 下 简 称 股 份 或 或 本 ) 是 根 据 原 邮 电 部 [1998]326 号 文 件 关 于 同 意 设 立 及 发 行 A 股 并 上 市 的 批 复, 经 国 家 经 贸 委 国 经 贸 企 改 (1998)543 号 关 于 同 意 设 立 有 限 公 的 复 函 文 件 批 准, 由 电 信 科 学 技 术 研 究 院 ( 以 下 简 称 电 信 院 ) 作 为 主 要 发 起 人, 联 合 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 国 际 电 话 数 据 传 输 ( 以 下 简 称 ITTI ) 西 安 高 科 ( 集 团 ) 北 京 凯 腾 飞 信 息 技 术 陕 西 省 国 际 信 托 投 资 股 份 湖 南 南 天 集 团 广 东 益 源 通 信 技 术 陕 西 顺 达 通 信 山 东 邮 电 实 业 总 山 西 鸿 飞 通 信 实 业 总 河 北 通 信 发 展 股 份 信 息 产 业 部 北 京 设 计 院 ( 又 名 中 京 邮 电 通 信 设 计 院 ) 等 共 13 家 发 起 人 共 同 发 起, 以 募 集 设 立 方 式 组 建 的 股 份 根 据 证 监 发 字 [1998]211 号 文 件 关 于 ( 筹 ) 申 请 公 开 发 行 股 票 的 批 复 及 证 监 发 字 [1998]212 号 文 件 关 于 ( 筹 )A 股 发 行 方 案 的 批 复, 股 份 于 1998 年 8 月 7 日 首 次 向 社 会 公 众 发 行 了 人 民 币 普 通 股 10000 万 股 ( 其 中 内 部 职 工 股 1000 万 股 ), 所 发 行 股 票 于 1998 年 10 月 21 日 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 所 属 行 业 为 通 信 设 备 制 造 业 股 份 1998 年 9 月 21 日 在 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 注 册 登 记 成 立, 募 集 资 金 到 位 后 的 总 股 本 为 31300 万 股, 其 中 流 通 股 占 31.95% 根 据 股 份 1999 年 度 股 东 大 会 决 议, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 字 [2000] 第 46 号 文 批 准, 股 份 以 1999 年 末 股 本 31300 万 股 为 基 数, 每 10 股 配 售 3 股, 按 照 10:3 的 比 例 向 全 体 股 东 配 售 股 份, 由 于 国 有 法 人 股 股 东 及 法 人 股 股 东 部 分 放 弃 配 股, 本 次 配 股 实 际 配 售 3208.64 万 股 根 据 股 份 2000 年 9 月 召 开 的 2000 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 股 份 以 2000 年 6 月 30 日 总 股 本 31300 万 股 为 基 数, 按 照 每 10 股 转 增 3 股 的 比 例 向 全 体 股 东 实 施 资 本 公 积 转 增 股 本 ; 按 2000 年 实 施 10 配 3 股 后 总 股 本 34508.64 万 股 计, 每 10 股 转 增 2.721 股, 本 次 共 转 增 股 本 9390 万 股 本 次 资 本 公 积 转 增 股 本 后, 总 股 本 增 至 43898.64 万 股, 其 中 流 通 股 占 37.67% 2006 年 4 月 17 日 股 权 分 置 改 革 相 关 股 东 大 会 决 议 通 过 : 非 流 通 股 股 东 为 使 其 持 - 56 -
2011 年 年 度 报 告 有 的 本 非 流 通 股 获 得 流 通 权 而 向 本 流 通 股 股 东 支 付 的 对 价 为 : 流 通 股 股 东 每 持 有 10 股 将 获 得 3.4 股 的 股 份 对 价 实 施 上 述 送 股 对 价 后, 股 份 总 数 不 变, 股 份 结 构 发 生 相 应 变 化 股 权 分 置 改 革 后, 总 股 本 43898.64 万 股, 其 中 无 限 售 条 件 的 股 份 占 50.48% 截 止 到 2011 年 12 月 31 日, 股 本 总 数 为 438,986,400 股, 其 中 : 有 限 售 条 件 股 份 为 1,653,737 股, 占 股 份 总 数 的 0.38%, 无 限 售 条 件 股 份 为 437,332,663 股, 占 股 份 总 数 的 99.62% 法 定 代 表 人 : 曹 斌 经 营 范 围 : 电 子 及 通 信 设 备, 通 信 基 站 机 房 节 能 设 备 移 动 电 话 机, 仪 器 仪 表, 文 化 办 公 设 备, 电 子 计 算 机 软 硬 件 及 外 部 设 备, 系 统 集 成, 光 电 缆, 微 电 子 器 件 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 制 造 销 售 ; 通 信 车 辆 销 售 ; 通 信 及 信 息 系 统 工 程 设 计 ; 出 口 数 字 程 控 交 换 机 通 信 传 输 设 备 通 信 接 入 设 备 通 信 软 件 通 信 终 端 设 备 手 机 无 绳 电 话 机 IP 电 话 机 网 络 适 配 器 ; 进 口 本 企 业 生 产 科 研 所 需 的 原 辅 材 料 电 子 元 器 件 芯 片 机 械 设 备 仪 器 仪 表 零 配 件 ; 生 产 销 售 安 全 防 范 产 品 及 安 全 防 范 工 程 设 计 施 工 ( 仅 限 成 都 分 经 营 ); 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 但 国 家 限 定 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 及 技 术 除 外 ); 经 营 进 料 加 工 和 三 来 一 补 业 务 ; 经 营 转 口 贸 易 和 对 销 贸 易 ; 第 二 类 增 值 业 务 中 的 信 息 服 务 业 务 ( 不 含 固 定 网 电 话 信 息 服 务 和 互 联 网 信 息 服 务 ) 国 家 禁 止 类 项 目 除 外, 如 从 事 限 制 类 或 有 特 殊 规 定 的 项 目 应 办 理 相 关 手 续 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 永 嘉 北 路 6 号 二 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 和 前 期 差 错 ( 一 ) 财 务 报 表 的 编 制 基 础 本 财 务 报 表 以 持 续 经 营 假 设 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 财 政 部 2006 年 2 月 15 日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 - 基 本 准 则 和 38 项 具 体 会 计 准 则 其 后 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 及 其 他 规 定 ( 以 下 合 称 企 业 会 计 准 则 ), 并 基 于 以 下 所 述 重 要 会 计 政 策 会 计 估 计 进 行 编 制 ( 二 ) 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 本 2011 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 2011 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 等 相 关 信 息 ( 三 ) 会 计 期 间 本 会 计 年 度 为 公 历 年 度, 即 每 年 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 ( 四 ) 记 账 本 位 币 - 57 -
2011 年 年 度 报 告 本 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ( 五 ) 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 1. 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 对 于 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 合 并 方 在 企 业 合 并 中 取 得 的 资 产 和 负 债, 按 照 合 并 日 在 被 合 并 方 的 账 面 价 值 计 量 合 并 方 取 得 的 净 资 产 账 面 价 值 与 支 付 的 合 并 对 价 账 面 价 值 ( 或 发 行 股 份 面 值 总 额 ) 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 合 并 方 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 直 接 相 关 费 用 计 入 当 期 损 益 2. 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 对 于 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 合 并 成 本 为 购 买 方 在 购 买 日 为 取 得 对 被 购 买 方 的 控 制 权 而 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 以 及 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 通 过 多 次 交 换 交 易 分 步 实 现 的 企 业 合 并, 合 并 成 本 为 每 一 单 项 交 易 成 本 之 和 购 买 方 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用 计 入 相 关 损 益 在 合 并 合 同 中 对 可 能 影 响 合 并 成 本 的 未 来 事 项 作 出 约 定 的, 购 买 日 如 果 估 计 未 来 事 项 很 可 能 发 生 并 且 对 合 并 成 本 的 影 响 金 额 能 够 可 靠 计 量 的, 也 计 入 合 并 成 本 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 中 所 取 得 的 被 购 买 方 符 合 确 认 条 件 的 可 辨 认 资 产 负 债 及 或 有 负 债, 在 购 买 日 以 公 允 价 值 计 量 购 买 方 对 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 确 认 为 商 誉 购 买 方 对 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 经 复 核 后 合 并 成 本 仍 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 ( 六 ) 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 本 将 拥 有 实 际 控 制 权 的 子 和 特 殊 目 的 主 体 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 本 合 并 财 务 报 表 按 照 企 业 会 计 准 则 第 33 号 - 合 并 财 务 报 表 及 相 关 规 定 的 要 求 编 制, 合 并 时 抵 销 合 并 范 围 内 的 所 有 重 大 内 部 交 易 和 往 来 子 的 股 东 权 益 中 不 属 于 母 所 拥 有 的 部 分 作 为 少 数 股 东 权 益 在 合 并 财 务 报 表 中 单 独 列 示 子 与 本 采 用 的 会 计 政 策 或 会 计 期 间 不 一 致 的, 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 按 照 本 的 会 计 政 策 或 会 计 期 间 对 子 财 务 报 表 进 行 必 要 的 调 整 对 于 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子, 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 以 购 买 日 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 为 基 础 对 其 个 别 财 务 报 表 进 行 调 整 ; 对 于 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子, 视 同 该 企 业 合 并 于 合 并 当 期 的 年 初 已 经 发 生, 从 合 并 当 期 的 年 初 起 将 其 资 产 负 债 经 营 成 果 和 现 金 流 量 纳 入 合 并 财 务 报 表 - 58 -
2011 年 年 度 报 告 ( 七 ) 现 金 及 现 金 等 价 物 的 确 定 标 准 本 在 编 制 现 金 流 量 表 时 所 确 定 的 现 金, 是 指 本 库 存 现 金 以 及 可 以 随 时 用 于 支 付 的 存 款 本 在 编 制 现 金 流 量 表 时 所 确 定 的 现 金 等 价 物, 是 指 本 持 有 的 期 限 短 流 动 性 强 易 于 转 换 为 已 知 金 额 现 金 价 值 变 动 风 险 很 小 的 投 资 ( 八 ) 外 币 业 务 及 外 币 财 务 报 表 折 算 1. 外 币 业 务 折 算 本 对 发 生 的 外 币 交 易, 采 用 与 交 易 发 生 日 即 期 汇 率 折 合 本 位 币 入 账 资 产 负 债 表 日, 外 币 货 币 性 项 目 按 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 折 算, 因 该 日 的 即 期 汇 率 与 初 始 确 认 时 或 者 前 一 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 不 同 而 产 生 的 汇 兑 差 额, 除 符 合 资 本 化 条 件 的 外 币 专 门 借 款 的 汇 兑 差 额 在 资 本 化 期 间 予 以 资 本 化 计 入 相 关 资 产 的 成 本 外, 均 计 入 当 期 损 益 以 历 史 成 本 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目, 仍 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算, 不 改 变 其 记 账 本 位 币 金 额 以 公 允 价 值 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目, 采 用 公 允 价 值 确 定 日 的 即 期 汇 率 折 算, 折 算 后 的 记 账 本 位 币 金 额 与 原 记 账 本 位 币 金 额 的 差 额, 作 为 公 允 价 值 变 动 ( 含 汇 率 变 动 ) 处 理, 计 入 当 期 损 益 或 确 认 为 其 他 综 合 收 益 并 计 入 资 本 公 积 2. 外 币 财 务 报 表 折 算 本 的 控 股 子 合 营 企 业 联 营 企 业 等, 若 采 用 与 本 不 同 的 记 账 本 位 币, 需 对 其 外 币 财 务 报 表 折 算 后, 再 进 行 会 计 核 算 及 合 并 财 务 报 表 的 编 报 资 产 负 债 表 中 的 资 产 和 负 债 项 目, 采 用 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 折 算, 所 有 者 权 益 项 目 除 未 分 配 利 润 项 目 外, 其 他 项 目 采 用 发 生 时 的 即 期 汇 率 折 算 利 润 表 中 的 收 入 和 费 用 项 目, 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 折 算 产 生 的 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额, 在 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 目 下 单 独 列 示 外 币 现 金 流 量 按 照 系 统 合 理 方 法 确 定 的, 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 汇 率 变 动 对 现 金 的 影 响 额, 在 现 金 流 量 表 中 单 独 列 示 处 置 境 外 经 营 时, 与 该 境 外 经 营 有 关 的 外 币 报 表 折 算 差 额, 全 部 或 按 处 置 该 境 外 经 营 的 比 例 转 入 处 置 当 期 损 益 ( 九 ) 金 融 工 具 1. 金 融 工 具 的 分 类 确 认 和 计 量 金 融 工 具 划 分 为 金 融 资 产 或 金 融 负 债 金 融 资 产 于 初 始 确 认 时 分 类 为 : 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ( 包 - 59 -
2011 年 年 度 报 告 括 交 易 性 金 融 资 产 和 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ) 持 有 至 到 期 投 资 贷 款 和 应 收 款 项 可 供 出 售 金 融 资 产 除 应 收 款 项 以 外 的 金 融 资 产 的 分 类 取 决 于 本 及 其 子 对 金 融 资 产 的 持 有 意 图 和 持 有 能 力 等 金 融 负 债 于 初 始 确 认 时 分 类 为 : 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 ( 包 括 交 易 性 金 融 负 债 和 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 ) 以 及 其 他 金 融 负 债 本 成 为 金 融 工 具 合 同 的 一 方 时, 确 认 为 一 项 金 融 资 产 或 金 融 负 债 本 金 融 资 产 或 金 融 负 债 初 始 确 认 按 公 允 价 值 计 量 后 续 计 量 则 分 类 进 行 处 理 : 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 及 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 按 公 允 价 值 计 量 ; 财 务 担 保 合 同 及 以 低 于 市 场 利 率 贷 款 的 贷 款 承 诺, 在 初 始 确 认 后 按 照 企 业 会 计 准 则 第 13 号 或 有 事 项 确 定 的 金 额 和 初 始 确 认 金 额 扣 除 按 照 企 业 会 计 准 则 第 14 号 收 入 的 原 则 确 定 的 累 计 摊 销 额 后 的 余 额 之 中 的 较 高 者 进 行 后 续 计 量 ; 持 有 到 期 投 资 贷 款 和 应 收 款 项 以 及 其 他 金 融 负 债 按 摊 余 成 本 计 量 本 金 融 资 产 或 金 融 负 债 后 续 计 量 中 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失, 除 与 套 期 保 值 有 关 外, 按 照 如 下 方 法 处 理 : (1) 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失, 计 入 公 允 价 值 变 动 损 益 ; 在 资 产 持 有 期 间 所 取 得 的 利 息 或 现 金 股 利, 确 认 为 投 资 收 益 ; 处 置 时, 将 实 际 收 到 的 金 额 与 初 始 入 账 金 额 之 间 的 差 额 确 认 为 投 资 收 益, 同 时 调 整 公 允 价 值 变 动 损 益 (2) 可 供 出 售 金 融 资 产 的 公 允 价 值 变 动 计 入 资 本 公 积 ; 持 有 期 间 按 实 际 利 率 法 计 算 的 利 息, 计 入 投 资 收 益 ; 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 的 现 金 股 利, 于 被 投 资 单 位 宣 告 发 放 股 利 时 计 入 投 资 收 益 ; 处 置 时, 将 实 际 收 到 的 金 额 与 账 面 价 值 扣 除 原 直 接 计 入 资 本 公 积 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 之 后 的 差 额 确 认 为 投 资 收 益 2. 金 融 资 产 转 移 的 确 认 依 据 和 计 量 方 法 本 金 融 资 产 转 移 的 确 认 依 据 : 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 时, 或 既 没 有 转 移 也 没 有 保 留 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬, 但 放 弃 了 对 该 金 融 资 产 控 制 的, 应 当 终 止 确 认 该 项 金 融 资 产 本 金 融 资 产 转 移 的 计 量 : 金 融 资 产 满 足 终 止 确 认 条 件, 应 进 行 金 融 资 产 转 移 的 计 量, 即 将 所 转 移 金 融 资 产 的 账 面 价 值 与 因 转 移 而 收 到 的 对 价 和 原 直 接 计 入 资 本 公 积 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 之 和 的 差 额 部 分, 计 入 当 期 损 益 金 融 资 产 部 分 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 将 所 转 移 金 融 资 产 整 体 的 账 面 价 值, 在 终 止 确 - 60 -
2011 年 年 度 报 告 认 部 分 和 未 终 止 确 认 部 分 之 间, 按 照 各 自 的 相 对 公 允 价 值 进 行 分 摊, 并 将 终 止 确 认 部 分 的 账 面 价 值 与 终 止 确 认 部 分 的 收 到 对 价 和 原 直 接 计 入 资 本 公 积 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 之 和 的 差 额 部 分, 计 入 当 期 损 益 3. 金 融 负 债 终 止 确 认 条 件 本 金 融 负 债 终 止 确 认 条 件 : 金 融 负 债 的 现 时 义 务 全 部 或 部 分 已 经 解 除 的, 则 应 终 止 确 认 该 金 融 负 债 或 其 一 部 分 4. 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 公 允 价 值 确 认 方 法 本 对 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 公 允 价 值 的 确 认 方 法 : 如 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 工 具, 以 活 跃 市 场 中 的 报 价 确 定 其 公 允 价 值 ; 如 不 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 工 具, 采 用 估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 估 值 技 术 包 括 参 考 熟 悉 情 况 并 自 愿 交 易 的 各 方 最 近 进 行 的 市 场 交 易 中 使 用 的 价 格 参 照 实 质 上 相 同 的 其 他 金 融 资 产 的 当 前 公 允 价 值 现 金 流 量 折 现 法 等 采 用 估 值 技 术 时, 优 先 最 大 程 度 使 用 市 场 参 数, 减 少 使 用 与 本 及 其 子 特 定 相 关 的 参 数 5. 金 融 资 产 减 值 本 在 资 产 负 债 日 对 除 以 公 允 价 值 计 量 且 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 以 外 的 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 行 减 值 检 查, 当 客 观 证 据 表 明 金 融 资 产 发 生 减 值, 则 应 当 对 该 金 融 资 产 进 行 减 值 测 试, 以 根 据 测 试 结 果 计 提 减 值 准 备 本 对 单 项 金 额 重 大 的 金 融 资 产 单 独 进 行 减 值 测 试 ; 对 单 项 金 额 不 重 大 的 金 融 资 产, 单 独 进 行 减 值 测 试 或 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 金 融 资 产 ( 包 括 单 项 金 额 重 大 和 不 重 大 的 金 融 资 产 ), 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 再 进 行 减 值 测 试 已 单 项 确 认 减 值 损 失 的 金 融 资 产, 不 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 持 有 至 到 期 投 资 贷 款 和 应 收 款 项 发 生 减 值 时, 将 其 账 面 价 值 减 记 至 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值, 减 记 金 额 确 认 为 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益 可 供 出 售 金 融 资 产 发 生 减 值 时, 将 原 直 接 计 入 资 本 公 积 的 因 公 允 价 值 下 降 形 成 的 累 计 损 失 予 以 转 出 并 计 入 当 期 损 益, 该 转 出 的 累 计 损 失 为 该 资 产 初 始 取 得 成 本 扣 除 已 收 回 本 金 和 已 摊 销 金 额 当 前 公 允 价 值 和 原 已 计 入 损 益 的 减 值 损 失 后 的 余 额 6. 金 融 资 产 重 分 类 尚 未 到 期 的 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 主 要 判 断 依 据 : (1) 没 有 可 利 用 的 财 务 资 源 持 续 地 为 该 金 融 资 产 投 资 提 供 资 金 支 持, 以 使 该 金 融 资 产 投 资 - 61 -
2011 年 年 度 报 告 持 有 至 到 期 ; (2) 管 理 层 没 有 意 图 持 有 至 到 期 ; (3) 受 法 律 行 政 法 规 的 限 制 或 其 他 原 因, 难 以 将 该 金 融 资 产 持 有 至 到 期 ; (4) 其 他 表 明 本 没 有 能 力 持 有 至 到 期 重 大 的 尚 未 到 期 的 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 需 经 董 事 会 审 批 后 决 定 ( 十 ) 应 收 款 项 本 应 收 款 项 主 要 包 括 应 收 账 款 应 收 票 据 预 付 账 款 其 他 应 收 款 长 期 应 收 款 在 资 产 负 债 表 日 有 客 观 证 据 表 明 其 发 生 了 减 值 的, 应 当 根 据 其 账 面 价 值 与 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 之 间 差 额 确 认 减 值 损 失 1. 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 坏 账 准 备 的 确 认 标 准 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 应 收 款 项 余 额 前 五 名 或 单 项 占 应 收 款 项 余 额 10% 以 上 的 款 项 之 和 对 于 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项, 单 独 进 行 减 值 测 试 有 客 观 证 据 表 明 其 发 生 了 减 值, 根 据 其 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额, 计 提 坏 账 准 备 2. 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 确 定 组 合 的 依 据 组 合 1 组 合 2 组 合 3 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 组 合 1 组 合 2 组 合 3 单 项 金 额 重 大 但 组 合 风 险 较 小 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 组 合 风 险 较 小 组 合 风 险 较 大 账 龄 分 析 法 账 龄 分 析 法 账 龄 分 析 法 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 情 况 如 下 : 账 龄 应 收 款 项 计 提 比 例 (%) 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 0.5 1 至 2 年 2 2 至 3 年 5 3 至 4 年 30 4 至 5 年 50 5 年 以 上 100 3. 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 - 62 -
2011 年 年 度 报 告 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 理 由 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 有 客 观 证 据 表 明 可 能 发 生 了 减 值, 如 债 务 人 出 现 撤 销 破 产 或 死 亡, 以 其 破 产 财 产 或 遗 产 清 偿 后, 仍 不 能 收 回 现 金 流 量 严 重 不 足 等 情 况 的 对 有 客 观 证 据 表 明 可 能 发 生 了 减 值 的 应 收 款 项, 将 其 从 相 关 组 合 中 分 离 出 来, 单 独 进 行 减 值 测 试, 确 认 减 值 损 失 ( 十 一 ) 存 货 1. 存 货 的 分 类 存 货 是 指 本 在 日 常 活 动 中 持 有 以 备 出 售 的 产 成 品 或 商 品 处 在 生 产 过 程 中 的 在 产 品 在 生 产 过 程 或 提 供 劳 务 过 程 中 耗 用 的 材 料 和 物 料 等 主 要 包 括 原 材 料 周 转 材 料 委 托 加 工 材 料 包 装 物 低 值 易 耗 品 在 产 品 自 制 半 成 品 产 成 品 ( 库 存 商 品 ) 在 途 物 资 等 2. 发 出 存 货 的 计 价 方 法 本 控 股 子 西 安 大 唐 微 电 子 技 术 原 材 料 产 成 品 核 算 采 用 计 划 成 本 法, 实 际 成 本 与 计 划 成 本 的 差 异 在 材 料 成 本 差 异 账 户 核 算 本 和 其 他 子 原 材 料 采 用 实 际 成 本 法 核 算, 产 成 品 发 出 采 用 加 权 平 均 法 核 算 3. 存 货 可 变 现 净 值 的 确 定 依 据 及 存 货 跌 价 准 备 的 计 提 方 法 资 产 负 债 表 日, 存 货 按 照 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 计 量, 并 按 单 个 存 货 项 目 计 提 存 货 跌 价 准 备, 但 对 于 数 量 繁 多 单 价 较 低 的 存 货, 按 照 存 货 类 别 计 提 存 货 跌 价 准 备 存 货 可 变 现 净 值 的 确 定 依 据 :1 产 成 品 可 变 现 净 值 为 估 计 售 价 减 去 估 计 的 销 售 费 用 和 相 关 税 费 后 金 额 ;2 为 生 产 而 持 有 的 材 料 等, 当 用 其 生 产 的 产 成 品 的 可 变 现 净 值 高 于 成 本 时 按 照 成 本 计 量 ; 当 材 料 价 格 下 降 表 明 产 成 品 的 可 变 现 净 值 低 于 成 本 时, 可 变 现 净 值 为 估 计 售 价 减 去 至 完 工 时 估 计 将 要 发 生 的 成 本 估 计 的 销 售 费 用 以 及 相 关 税 费 后 的 金 额 确 定 3 持 有 待 售 的 材 料 等, 可 变 现 净 值 为 市 场 售 价 4. 存 货 的 盘 存 制 度 本 的 存 货 盘 存 制 度 为 永 续 盘 存 制 5. 低 值 易 耗 品 和 包 装 物 的 摊 销 方 法 包 装 物 低 值 易 耗 品 采 用 五 五 摊 销 法 摊 销 ( 十 二 ) 长 期 股 权 投 资 1. 初 始 投 资 成 本 确 定 (1) 对 于 企 业 合 并 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 如 为 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 应 当 按 照 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 账 面 价 值 的 份 额 确 认 为 初 始 成 本 ; 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 应 当 按 购 买 日 确 定 的 合 并 成 本 确 认 为 初 始 成 本 (2) 以 支 付 现 金 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 初 始 投 资 成 本 为 实 际 支 付 的 购 买 价 款 ; - 63 -
2011 年 年 度 报 告 (3) 以 发 行 权 益 性 证 券 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 初 始 投 资 成 本 为 发 行 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 ; (4) 投 资 者 投 入 的 长 期 股 权 投 资, 初 始 投 资 成 本 为 合 同 或 协 议 约 定 的 价 值 ; (5) 非 货 币 性 资 产 交 换 取 得 或 债 务 重 组 取 得 的, 初 始 投 资 成 本 根 据 准 则 相 关 规 定 确 定 2. 后 续 计 量 及 损 益 确 认 方 法 长 期 股 权 投 资 后 续 计 量 分 别 采 用 权 益 法 或 成 本 法 采 用 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 的 份 额, 确 认 投 资 收 益 并 调 整 长 期 股 权 投 资 当 宣 告 分 派 的 利 润 或 现 金 股 利 计 算 应 分 得 的 部 分, 相 应 减 少 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 采 用 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资, 除 追 加 或 收 回 投 资 外, 账 面 价 值 一 般 不 变 当 宣 告 分 派 的 利 润 或 现 金 股 利 计 算 应 分 得 的 部 分, 确 认 投 资 收 益 长 期 股 权 投 资 具 有 共 同 控 制 重 大 影 响 的 采 用 权 益 法 核 算, 其 他 采 用 成 本 法 核 算 3. 确 定 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 重 大 影 响 的 依 据 (1) 确 定 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 的 依 据 : 两 个 或 多 个 合 营 方 通 过 合 同 或 协 议 约 定, 对 被 投 资 单 位 的 财 务 和 经 营 政 策 必 须 由 投 资 双 方 或 若 干 方 共 同 决 定 的 情 形 (2) 确 定 对 被 投 资 单 位 具 有 重 大 影 响 的 依 据 : 当 持 有 被 投 资 单 位 20% 以 上 至 50% 的 表 决 权 资 本 时, 具 有 重 大 影 响 或 虽 不 足 20%, 但 符 合 下 列 条 件 之 一 时, 具 有 重 大 影 响 : 1 在 被 投 资 单 位 的 董 事 会 或 类 似 的 权 力 机 构 中 派 有 代 表 ; 2 参 与 被 投 资 单 位 的 政 策 制 定 过 程 ; 3 向 被 投 资 单 位 派 出 管 理 人 员 ; 4 被 投 资 单 位 依 赖 投 资 的 技 术 或 技 术 资 料 ; 5 其 他 能 足 以 证 明 对 被 投 资 单 位 具 有 重 大 影 响 的 情 形 4. 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 资 产 负 债 表 日, 本 对 长 期 股 权 投 资 检 查 是 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象, 当 存 在 减 值 迹 象 时 应 进 行 减 值 测 试 确 认 其 可 收 回 金 额, 按 账 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰 低 计 提 减 值 准 备, 减 值 损 失 一 经 计 提, 在 以 后 会 计 期 间 不 再 转 回 可 收 回 金 额 按 照 长 期 股 权 投 资 出 售 的 公 允 价 值 净 额 与 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 之 间 孰 高 确 定 长 期 股 权 投 资 出 售 的 公 允 价 值 净 额, 如 存 在 公 平 交 易 的 协 议 价 格, 则 按 照 协 议 价 格 减 去 相 关 税 费 ; 若 不 存 在 公 平 交 易 销 售 协 议 但 存 在 资 产 活 跃 市 场 或 同 行 业 类 似 资 产 交 易 价 格, 按 照 市 场 价 格 减 去 相 关 税 费 ( 十 三 ) 投 资 性 房 地 产 - 64 -
2011 年 年 度 报 告 1. 投 资 性 房 地 产 的 种 类 和 计 量 模 式 本 投 资 性 房 地 产 的 种 类 : 出 租 的 土 地 使 用 权 出 租 的 建 筑 物 持 有 并 准 备 增 值 后 转 让 的 土 地 使 用 权 本 投 资 性 房 地 产 按 照 成 本 进 行 初 始 计 量, 采 用 成 本 模 式 进 行 后 续 计 量 2. 采 用 成 本 模 式 核 算 政 策 本 投 资 性 房 地 产 中 出 租 的 建 筑 物 采 用 年 限 平 均 法 计 提 折 旧 具 体 核 算 政 策 与 固 定 资 产 部 分 相 同 本 投 资 性 房 地 产 中 出 租 的 土 地 使 用 权 持 有 并 准 备 增 值 后 转 让 的 土 地 使 用 权 采 用 直 线 法 摊 销 具 体 核 算 政 策 与 无 形 资 产 部 分 相 同 资 产 负 债 表 日, 本 对 投 资 性 房 地 产 检 查 是 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象, 当 存 在 减 值 迹 象 时 应 进 行 减 值 测 试 确 认 其 可 收 回 金 额, 按 账 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰 低 计 提 减 值 准 备, 减 值 损 失 一 经 计 提, 在 以 后 会 计 期 间 不 再 转 回 ( 十 四 ) 固 定 资 产 1. 固 定 资 产 确 认 条 件 固 定 资 产 指 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 的, 使 用 寿 命 超 过 一 个 会 计 年 度 的 有 形 资 产 同 时 满 足 以 下 条 件 时 予 以 确 认 : (1) 与 该 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ; (2) 该 固 定 资 产 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 2. 固 定 资 产 分 类 和 折 旧 方 法 本 固 定 资 产 主 要 分 为 : 房 屋 建 筑 物 通 用 设 备 运 输 设 备 专 用 设 备 仪 器 仪 表 其 他 设 备 等 ; 折 旧 方 法 采 用 年 限 平 均 法 根 据 各 类 固 定 资 产 的 性 质 和 使 用 情 况, 确 定 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 和 预 计 净 残 值 并 在 年 度 终 了, 对 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 折 旧 方 法 进 行 复 核, 如 与 原 先 估 计 数 存 在 差 异 的, 进 行 相 应 的 调 整 除 已 提 足 折 旧 仍 继 续 使 用 的 固 定 资 产 和 单 独 计 价 入 账 的 土 地 之 外, 本 对 所 有 固 定 资 产 计 提 折 旧 资 产 类 别 预 计 使 用 寿 命 ( 年 ) 预 计 净 残 值 率 年 折 旧 率 房 屋 及 建 筑 物 20-35 4%,10% 2.57%-4.80% 通 用 设 备 5-20 4%,10% 4.50%-19.20% 运 输 设 备 8-10 4% 9.60%-12.00% 专 用 设 备 5-10 4% 9.60%-19.20% 仪 器 仪 表 8 4% 12.00% 其 他 设 备 5-10 4%,10% 9.00%-19.20% - 65 -
2011 年 年 度 报 告 3. 固 定 资 产 的 减 值 测 试 方 法 减 值 准 备 计 提 方 法 资 产 负 债 表 日, 本 对 固 定 资 产 检 查 是 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象, 当 存 在 减 值 迹 象 时 应 进 行 减 值 测 试 确 认 其 可 收 回 金 额, 按 账 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰 低 计 提 减 值 准 备, 减 值 损 失 一 经 计 提, 在 以 后 会 计 期 间 不 再 转 回 固 定 资 产 可 收 回 金 额 根 据 资 产 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 净 额 与 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 孰 高 确 定 固 定 资 产 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 净 额, 如 存 在 公 平 交 易 中 的 销 售 协 议 价 格, 则 按 照 销 售 协 议 价 格 减 去 可 直 接 归 属 该 资 产 处 置 费 用 的 金 额 确 定 ; 或 不 存 在 公 平 交 易 销 售 协 议 但 存 在 资 产 活 跃 市 场 或 同 行 业 类 似 资 产 交 易 价 格, 按 照 市 场 价 格 减 去 处 置 费 用 后 的 金 额 确 定 4. 融 资 租 入 固 定 资 产 的 认 定 依 据 计 价 方 法 融 资 租 入 固 定 资 产 的 认 定 依 据 : 实 质 上 转 移 了 与 资 产 所 有 权 有 关 的 全 部 风 险 和 报 酬 的 租 赁 具 体 认 定 依 据 为 符 合 下 列 一 项 或 数 项 条 件 的 : (1) 在 租 赁 期 届 满 时, 租 赁 资 产 的 所 有 权 转 移 给 承 租 人 ; (2) 承 租 人 有 购 买 租 赁 资 产 的 选 择 权, 所 订 立 的 购 买 价 款 预 计 将 远 低 于 行 使 选 择 权 时 租 赁 资 产 的 公 允 价 值, 因 而 在 租 赁 开 始 日 就 可 以 合 理 确 定 承 租 人 会 行 使 这 种 选 择 权 ; (3) 即 使 资 产 的 所 有 权 不 转 移, 但 租 赁 期 占 租 赁 资 产 使 用 寿 命 的 大 部 分 ; (4) 承 租 人 在 租 赁 开 始 日 的 最 低 租 赁 付 款 额 现 值, 几 乎 相 当 于 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 公 允 价 值 ; (5) 租 赁 资 产 性 质 特 殊, 如 不 作 较 大 改 造 只 有 承 租 人 才 能 使 用 融 资 租 入 固 定 资 产 的 计 价 方 法 : 融 资 租 入 固 定 资 产 初 始 计 价 为 租 赁 期 开 始 日 租 赁 资 产 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 较 低 者 作 为 入 账 价 值 ; 融 资 租 入 固 定 资 产 后 续 计 价 采 用 与 自 有 固 定 资 产 相 一 致 的 折 旧 政 策 计 提 折 旧 及 减 值 准 备 ( 十 五 ) 在 建 工 程 1. 在 建 工 程 的 类 别 本 在 建 工 程 分 为 自 营 方 式 建 造 和 出 包 方 式 建 造 两 种 2. 在 建 工 程 结 转 固 定 资 产 的 标 准 和 时 点 本 在 建 工 程 在 工 程 完 工 达 到 预 定 可 使 用 状 态 时, 结 转 固 定 资 产 预 定 可 使 用 状 态 的 判 断 标 准, 应 符 合 下 列 情 况 之 一 : (1) 固 定 资 产 的 实 体 建 造 ( 包 括 安 装 ) 工 作 已 经 全 部 完 成 或 实 质 上 已 经 全 部 完 成 ; - 66 -
2011 年 年 度 报 告 (2) 已 经 试 生 产 或 试 运 行, 并 且 其 结 果 表 明 资 产 能 够 正 常 运 行 或 能 够 稳 定 地 生 产 出 合 格 产 品, 或 者 试 运 行 结 果 表 明 其 能 够 正 常 运 转 或 营 业 ; (3) 该 项 建 造 的 固 定 资 产 上 的 支 出 金 额 很 少 或 者 几 乎 不 再 发 生 ; (4) 所 购 建 的 固 定 资 产 已 经 达 到 设 计 或 合 同 要 求, 或 与 设 计 或 合 同 要 求 基 本 相 符 3. 在 建 工 程 减 值 测 试 方 法 减 值 准 备 计 提 方 法 资 产 负 债 表 日, 本 对 在 建 工 程 检 查 是 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象, 当 存 在 减 值 迹 象 时 应 进 行 减 值 测 试 确 认 其 可 收 回 金 额, 按 账 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰 低 计 提 减 值 准 备, 减 值 损 失 一 经 计 提, 在 以 后 会 计 期 间 不 再 转 回 在 建 工 程 可 收 回 金 额 根 据 资 产 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 孰 高 确 定 ( 十 六 ) 借 款 费 用 1. 借 款 费 用 资 本 化 的 确 认 原 则 本 发 生 的 借 款 费 用, 可 直 接 归 属 于 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 的 购 建 或 者 生 产 的, 予 以 资 本 化, 计 入 相 关 资 产 成 本 ; 其 他 借 款 费 用, 在 发 生 时 根 据 其 发 生 额 确 认 为 费 用, 计 入 当 期 损 益 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产, 是 指 需 要 经 过 相 当 长 时 间 的 购 建 或 者 生 产 活 动 才 能 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 的 固 定 资 产 投 资 性 房 地 产 和 存 货 等 资 产 2. 资 本 化 金 额 计 算 方 法 资 本 化 期 间 : 指 从 借 款 费 用 开 始 资 本 化 时 点 到 停 止 资 本 化 时 点 的 期 间 借 款 费 用 暂 停 资 本 化 的 期 间 不 包 括 在 内 暂 停 资 本 化 期 间 : 在 购 建 或 生 产 过 程 中 发 生 非 正 常 中 断 且 中 断 时 间 连 续 超 过 3 个 月 的, 应 当 暂 停 借 款 费 用 的 资 本 化 期 间 资 本 化 金 额 计 算 :(1) 借 入 专 门 借 款, 按 照 专 门 借 款 当 期 实 际 发 生 的 利 息 费 用, 减 去 将 尚 未 动 用 的 借 款 资 金 存 入 银 行 取 得 的 利 息 收 入 或 进 行 暂 时 性 投 资 取 得 的 投 资 收 益 后 的 金 额 确 定 ;(2) 占 用 一 般 借 款 按 照 累 计 资 产 支 出 超 过 专 门 借 款 部 分 的 资 产 支 出 加 权 平 均 数 乘 以 所 占 用 一 般 借 款 的 资 本 化 率 计 算 确 定, 资 本 化 率 为 一 般 借 款 的 加 权 平 均 利 率 ;(3) 借 款 存 在 折 价 或 溢 价 的, 按 照 实 际 利 率 法 确 定 每 一 会 计 期 间 应 摊 销 的 折 价 或 溢 价 金 额, 调 整 每 期 利 息 金 额 实 际 利 率 法 是 根 据 借 款 实 际 利 率 计 算 其 摊 余 折 价 或 溢 价 或 利 息 费 用 的 方 法 其 中 实 际 利 率 是 借 款 在 预 期 存 续 期 间 的 未 来 现 金 流 量, 折 现 为 该 借 款 当 前 账 面 价 值 所 使 用 的 利 率 ( 十 七 ) 无 形 资 产 1. 无 形 资 产 的 计 价 方 法 - 67 -
2011 年 年 度 报 告 本 无 形 资 产 按 照 成 本 进 行 初 始 计 量 购 入 的 无 形 资 产, 按 实 际 支 付 的 价 款 和 相 关 支 出 作 为 实 际 成 本 投 资 者 投 入 的 无 形 资 产, 按 投 资 合 同 或 协 议 约 定 的 价 值 确 定 实 际 成 本, 但 合 同 或 协 议 约 定 价 值 不 公 允 的, 按 公 允 价 值 确 定 实 际 成 本 自 行 开 发 的 无 形 资 产, 其 成 本 为 达 到 预 定 用 途 前 所 发 生 的 支 出 总 额 本 无 形 资 产 后 续 计 量, 分 别 为 (1) 使 用 寿 命 有 限 无 形 资 产 采 用 直 线 法 摊 销, 并 在 年 度 终 了, 对 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 和 摊 销 方 法 进 行 复 核, 如 与 原 先 估 计 数 存 在 差 异 的, 进 行 相 应 的 调 整 (2) 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 不 摊 销, 但 在 年 度 终 了, 对 使 用 寿 命 进 行 复 核, 当 有 确 凿 证 据 表 明 其 使 用 寿 命 是 有 限 的, 则 估 计 其 使 用 寿 命, 按 直 线 法 进 行 摊 销 2. 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 使 用 寿 命 估 计 本 对 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产, 估 计 其 使 用 寿 命 时 通 常 考 虑 以 下 因 素 : 项 目 预 计 使 用 寿 命 依 据 土 地 使 用 权 50-70 年 土 地 出 让 合 同 软 件 系 统 许 可 费 3-10 年 购 买 合 同 协 议 预 计 可 使 用 年 限 专 有 技 术 3-10 年 预 计 可 使 用 年 限 每 年 末, 对 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 及 摊 销 方 法 进 行 复 核 经 复 核, 本 年 末 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 及 摊 销 方 法 与 以 前 估 计 未 有 不 同 3. 使 用 寿 命 不 确 定 的 判 断 依 据 本 将 无 法 预 见 该 资 产 为 带 来 经 济 利 益 的 期 限, 或 使 用 期 限 不 确 定 等 无 形 资 产 确 定 为 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 使 用 寿 命 不 确 定 的 判 断 依 据 : (1) 来 源 于 合 同 性 权 利 或 其 他 法 定 权 利, 但 合 同 规 定 或 法 律 规 定 无 明 确 使 用 年 限 ; (2) 综 合 同 行 业 情 况 或 相 关 专 家 论 证 等, 仍 无 法 判 断 无 形 资 产 为 带 来 经 济 利 益 的 期 限 每 年 年 末, 对 使 用 寿 命 不 确 定 无 形 资 产 使 用 寿 命 进 行 复 核, 主 要 采 取 自 下 而 上 的 方 式, 由 无 形 资 产 使 用 相 关 部 门 进 行 基 础 复 核, 评 价 使 用 寿 命 不 确 定 判 断 依 据 是 存 在 变 化 等 4. 无 形 资 产 的 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 资 产 负 债 表 日, 本 对 无 形 资 产 检 查 是 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象, 当 存 在 减 值 迹 象 时 应 进 行 减 值 测 试 确 认 其 可 收 回 金 额, 按 账 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰 低 计 提 减 值 准 备, 减 值 损 失 一 经 计 提, 在 以 后 会 计 期 间 不 再 转 回 无 形 资 产 可 收 回 金 额 根 据 资 产 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 孰 高 确 定 - 68 -
2011 年 年 度 报 告 5. 内 部 研 究 开 发 项 目 的 研 究 阶 段 和 开 发 阶 段 具 体 标 准, 以 及 开 发 阶 段 支 出 符 合 资 本 化 条 件 的 具 体 标 准 内 部 研 究 开 发 费 用, 与 发 生 时 先 在 研 发 支 出 项 目 中 归 集, 期 末 费 用 化 支 出 金 额 转 入 管 理 费 用, 达 到 预 定 用 途 形 成 无 形 资 产 的, 转 入 无 形 资 产 项 目 中 内 部 研 究 开 发 项 目 研 究 阶 段 的 支 出, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 ; 开 发 阶 段 的 支 出, 同 时 满 足 下 列 条 件 的, 确 认 为 无 形 资 产 : (1) 完 成 该 无 形 资 产 以 使 其 能 够 使 用 或 出 售 在 技 术 上 具 有 可 行 性 ; (2) 具 有 完 成 该 无 形 资 产 并 使 用 或 出 售 的 意 图 ; (3) 无 形 资 产 产 生 经 济 利 益 的 方 式, 包 括 能 够 证 明 运 用 该 无 形 资 产 生 产 的 产 品 存 在 市 场 或 无 形 资 产 自 身 存 在 市 场, 无 形 资 产 将 在 内 部 使 用 的, 能 证 明 其 有 用 性 ; (4) 有 足 够 的 技 术 财 务 资 源 和 其 他 资 源 支 持, 以 完 成 该 无 形 资 产 的 开 发, 并 有 能 力 使 用 或 出 售 该 无 形 资 产 ; (5) 归 属 于 该 无 形 资 产 开 发 阶 段 的 支 出 能 够 可 靠 地 计 量 划 分 内 部 研 究 开 发 项 目 的 研 究 阶 段 和 开 发 阶 段 的 具 体 标 准 : 为 获 取 新 的 技 术 和 知 识 等 进 行 的 有 计 划 的 调 查 阶 段, 应 确 定 为 研 究 阶 段, 该 阶 段 具 有 计 划 性 和 探 索 性 等 特 点 ; 在 进 行 商 业 性 生 产 或 使 用 前, 将 研 究 成 果 或 其 他 知 识 应 用 于 某 项 计 划 或 设 计, 以 生 产 出 新 的 或 具 有 实 质 性 改 进 的 材 料 装 置 产 品 等 阶 段, 应 确 定 为 开 发 阶 段, 该 阶 段 具 有 针 对 性 和 形 成 成 果 的 可 能 性 较 大 等 特 点 ( 十 八 ) 长 期 待 摊 费 用 本 长 期 待 摊 费 用 是 指 已 经 支 出, 但 受 益 期 限 在 一 年 以 上 ( 不 含 一 年 ) 的 各 项 费 用, 主 要 包 括 装 修 费 承 包 费 等 长 期 待 摊 费 用 按 费 用 项 目 的 受 益 期 限 分 期 摊 销 若 长 期 待 摊 的 费 用 项 目 不 能 使 以 后 会 计 期 间 受 益, 则 将 尚 未 摊 销 的 该 项 目 的 摊 余 价 值 全 部 转 入 当 期 损 益 ( 十 九 ) 预 计 负 债 1. 预 计 负 债 的 确 认 标 准 当 与 或 有 事 项 相 关 的 义 务 是 承 担 的 现 时 义 务, 且 履 行 该 义 务 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出, 同 时 其 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 时 确 认 该 义 务 为 预 计 负 债 2. 预 计 负 债 的 计 量 方 法 按 照 履 行 相 关 现 时 义 务 所 需 支 出 的 最 佳 估 计 数 进 行 初 始 计 量, 如 所 需 支 出 存 在 一 个 连 续 范 围, 且 该 范 围 内 各 种 结 果 发 生 的 可 能 性 相 同, 最 佳 估 计 数 按 照 该 范 围 内 的 中 间 值 确 定 ; 如 涉 及 多 个 项 目, 按 照 各 种 可 能 结 果 及 相 关 概 率 计 算 确 定 最 佳 估 计 数 - 69 -
2011 年 年 度 报 告 资 产 负 债 表 日 应 当 对 预 计 负 债 账 面 价 值 进 行 复 核, 有 确 凿 证 据 表 明 该 账 面 价 值 不 能 真 实 反 映 当 前 最 佳 估 计 数, 应 当 按 照 当 前 最 佳 估 计 数 对 该 账 面 价 值 进 行 调 整 ( 二 十 ) 收 入 1. 销 售 商 品 本 销 售 的 商 品 在 同 时 满 足 下 列 条 件 时, 按 从 购 货 方 已 收 或 应 收 的 合 同 或 协 议 价 款 的 金 额 确 认 销 售 商 品 收 入 :1 已 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 货 方 ;2 既 没 有 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 没 有 对 已 售 出 的 商 品 实 施 有 效 控 制 ;3 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 ;4 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ;5 相 关 的 已 发 生 或 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 合 同 或 协 议 价 款 的 收 取 采 用 递 延 方 式, 实 质 上 具 有 融 资 性 质 的, 按 照 应 收 的 合 同 或 协 议 价 款 的 公 允 价 值 确 定 销 售 商 品 收 入 金 额 2. 提 供 劳 务 在 资 产 负 债 表 日 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 的, 采 用 完 工 百 分 比 法 确 认 提 供 劳 务 收 入 本 根 据 已 完 工 作 的 测 量 确 定 提 供 劳 务 交 易 的 完 工 进 度 ( 完 工 百 分 比 ) 在 资 产 负 债 表 日 提 供 劳 务 交 易 结 果 不 能 够 可 靠 估 计 的, 分 别 下 列 情 况 处 理 :1 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 预 计 能 够 得 到 补 偿 的, 按 照 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 金 额 确 认 提 供 劳 务 收 入, 并 按 相 同 金 额 结 转 劳 务 成 本 ;2 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 预 计 不 能 够 得 到 补 偿 的, 将 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 计 入 当 期 损 益, 不 确 认 提 供 劳 务 收 入 3. 让 渡 资 产 使 用 权 本 在 让 渡 资 产 使 用 权 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 并 且 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 时 确 认 让 渡 资 产 使 用 权 收 入 ( 二 十 一 ) 政 府 补 助 1. 政 府 补 助 同 时 满 足 下 列 条 件 时, 予 以 确 认 : 能 够 满 足 政 府 补 助 所 付 条 件 ; 能 够 收 到 政 府 补 助 政 府 补 助 为 货 币 性 资 产, 按 照 收 到 或 应 收 的 金 额 计 量 ; 政 府 补 助 为 非 货 币 性 资 产 的, 按 照 公 允 价 值 价 值 计 量 ; 公 允 价 值 不 能 可 靠 取 得 的, 按 照 名 义 金 额 计 量 2. 政 府 补 助 类 型 政 府 补 助 主 要 包 括 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 和 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 两 种 类 型 3. 政 府 补 助 会 计 处 理 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 相 关 资 产 使 用 寿 命 内 平 均 分 配, 计 入 当 - 70 -
2011 年 年 度 报 告 期 损 益 ; 按 照 名 义 金 额 计 量 的 政 府 补 助, 直 接 计 入 当 期 损 益 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 分 别 下 列 情 况 处 理 :1 用 于 补 偿 企 业 以 后 期 间 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间, 按 项 目 进 度 计 入 当 期 损 益 ;2 用 于 补 偿 企 业 已 发 生 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 直 接 计 入 当 期 损 益 ( 二 十 二 ) 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 本 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 的 确 认 : 1. 根 据 资 产 负 债 的 账 面 价 值 与 其 计 税 基 础 之 间 的 差 额 ( 未 作 为 资 产 和 负 债 确 认 的 项 目 按 照 税 法 规 定 可 以 确 定 其 计 税 基 础 的, 确 定 该 计 税 基 础 为 其 差 额 ), 按 照 预 期 收 回 该 资 产 或 清 偿 该 负 债 期 间 的 适 用 税 率 计 算 确 认 递 延 所 得 税 资 产 或 递 延 所 得 税 负 债 2. 递 延 所 得 税 资 产 的 确 认 以 很 可 能 取 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 为 限 资 产 负 债 表 日, 有 确 凿 证 据 表 明 未 来 期 间 很 可 能 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的, 确 认 以 前 会 计 期 间 未 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 如 未 来 期 间 很 可 能 无 法 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 用 以 抵 扣 递 延 所 得 税 资 产 的, 则 减 记 递 延 所 得 税 资 产 的 账 面 价 值 3. 对 与 子 及 联 营 企 业 投 资 相 关 的 应 纳 税 暂 时 性 差 异, 确 认 递 延 所 得 税 负 债, 除 非 本 能 够 控 制 暂 时 性 差 异 转 回 的 时 间 且 该 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 不 会 转 回 对 与 子 及 联 营 企 业 投 资 相 关 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异, 当 该 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 转 回 且 未 来 很 可 能 获 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 时, 确 认 递 延 所 得 税 资 产 ( 二 十 三 ) 主 要 会 计 政 策 变 更 会 计 估 计 变 更 的 说 明 1. 主 要 会 计 政 策 变 更 说 明 本 2011 年 度 无 会 计 政 策 变 更 事 项 2. 主 要 会 计 估 计 变 更 说 明 本 2011 年 度 无 会 计 估 计 变 更 事 项 ( 二 十 四 ) 前 期 会 计 差 错 更 正 本 2011 年 度 无 重 大 前 期 差 错 更 正 事 项 三 税 项 ( 一 ) 主 要 税 种 及 税 率 : 税 种 计 税 依 据 税 率 增 值 税 销 售 收 入 劳 务 收 入 以 及 进 口 货 物 金 额 17% 营 业 税 应 税 劳 务 收 入 转 让 无 形 资 产 收 入 5%,3% - 71 -
2011 年 年 度 报 告 税 种 计 税 依 据 税 率 城 市 维 护 建 设 税 应 纳 增 值 税 及 营 业 税 额 5%,7% 教 育 费 附 加 应 纳 增 值 税 及 营 业 税 额 3%,5% 企 业 所 得 税 应 纳 税 所 得 额 10%, 12.5%, 15%, 16.5%, 25% 1. 城 建 税 : 北 京 新 华 瑞 德 电 子 阅 读 技 术 ( 成 都 ) 信 息 技 术 上 海 精 佑 通 信 科 技 光 通 信 分 适 用 5% 税 率, 其 他 公 适 用 7% 税 率 2. 教 育 费 附 加 : 无 线 分 ( 天 津 ) 技 术 服 务 有 限 西 安 西 安 大 唐 监 控 技 术 上 海 优 思 通 信 科 技 上 海 浦 歌 电 子 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 深 圳 优 思 伟 业 通 信 科 技 上 海 精 佑 通 信 科 技 ( 成 都 ) 信 息 技 术 科 技 股 份 光 通 信 分 适 用 5% 税 率, 其 他 适 用 3% 费 率 3. ( 香 港 ) 股 份 是 根 据 香 港 本 地 税 收 政 策 征 所 得 税, 利 得 税 适 用 税 率 是 16.5% ( 二 ) 税 收 优 惠 及 批 文 : 1. 依 据 科 技 部 财 政 部 国 家 税 务 总 局 联 合 印 发 的 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 和 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 指 引, 于 2009 年 6 月 26 日 取 得 由 北 京 市 科 委 市 财 政 局 市 国 税 局 市 地 税 局 共 同 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 证 书 编 号 : GR200911000836, 自 2009 纳 税 年 度 享 受 高 新 技 术 企 业 所 得 税 税 收 优 惠, 有 效 期 三 年 2. 西 安 根 据 陕 科 高 发 [2009]105 号 文 ( 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 高 科 发 火 <2008>172 号 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 指 引 高 科 发 火 <2008>362 号 ) 陕 西 省 2009 年 第 一 批 高 新 技 术 企 业 名 单 的 通 知, 认 定 西 安 为 陕 西 省 高 新 技 术 企 业, 确 认 后 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 3. 西 安 大 唐 监 控 技 术 根 据 陕 科 高 发 [2010]23 号 文 ( 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 高 科 发 火 <2008>172 号 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 指 引 高 科 发 火 <2008>362 号 ) 陕 西 省 2009 年 第 二 批 高 新 技 术 企 业 名 单 的 通 知, 认 定 西 安 大 唐 监 控 技 术 为 陕 西 省 高 新 技 术 企 业, 确 认 后 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 - 72 -
2011 年 年 度 报 告 4. 大 唐 微 电 子 技 术 依 据 科 技 部 财 政 部 国 家 税 务 总 局 联 合 印 发 的 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 和 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 指 引, 大 唐 微 电 子 技 术 于 2011 年 9 月 14 日 通 过 复 审 取 得 由 北 京 市 科 委 市 财 政 局 市 国 税 局 市 地 税 局 共 同 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 证 书 编 号 : GF201111000613, 自 2011 纳 税 年 度 享 受 高 新 技 术 企 业 所 得 税 税 收 优 惠, 有 效 期 三 年 5. 大 唐 软 件 技 术 股 份 根 据 国 发 [2000]18 号 财 税 [2008]1 号 等 相 关 文 件 的 规 定, 国 家 规 划 布 局 内 的 重 点 软 件 生 产 企 业, 如 当 年 未 享 受 免 税 优 惠 的, 减 按 10% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 6. 北 京 大 唐 凯 通 软 件 技 术 依 据 科 技 部 财 政 部 国 家 税 务 总 局 联 合 印 发 的 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 和 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 指 引, 北 京 大 唐 凯 通 软 件 技 术 于 2011 年 10 月 11 日 取 得 由 北 京 市 科 委 市 财 政 局 市 国 税 局 市 地 税 局 共 同 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 证 书 编 号 : GF201111001415, 自 2011 纳 税 年 度 享 受 高 新 技 术 企 业 所 得 税 税 收 优 惠, 有 效 期 3 年 7. 北 京 大 唐 志 诚 软 件 技 术 依 据 科 技 部 财 政 部 国 家 税 务 总 局 联 合 印 发 的 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 和 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 指 引, 北 京 大 唐 志 诚 软 件 技 术 于 2011 年 10 月 11 日 取 得 由 北 京 市 科 委 市 财 政 局 市 国 税 局 市 地 税 局 共 同 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 证 书 编 号 : GF201111001096, 自 2011 纳 税 年 度 享 受 高 新 技 术 企 业 所 得 税 税 收 优 惠, 有 效 期 3 年 8. 上 海 优 思 通 信 科 技 依 据 科 技 部 财 政 部 国 家 税 务 总 局 联 合 印 发 的 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 和 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 指 引, 上 海 优 思 通 信 科 技 于 2011 年 10 月 20 日 取 得 由 上 海 市 科 委 市 财 政 局 市 国 税 局 市 地 税 局 共 同 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 证 书 编 号 : GF201131001453, 自 2011 纳 税 年 度 享 受 高 新 技 术 企 业 所 得 税 税 收 优 惠, 有 效 期 三 年 9. 上 海 精 佑 通 信 科 技 上 海 精 佑 通 信 科 技 于 2007 年 4 月, 被 上 海 市 信 息 化 委 员 会 正 式 认 定 为 软 件 企 业 ( 软 件 企 业 证 书 : 沪 R-2007-0063 号 ), 自 2008 年 精 佑 开 始 获 利 年 度 起, 享 受 企 业 所 得 税 " 两 免 三 减 半 " 的 优 惠 政 策 根 据 财 税 [2008]1 号 文 规 定, 自 2008 年 1 月 起 至 2009 年 12 月 止 免 征 企 业 所 得 税 两 年 ; 自 2010 年 1 月 起 至 2012 年 12 月 止 减 半 征 收 企 业 所 得 税 三 年 10. ( 天 津 ) 终 端 制 造 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 于 2010 年 7 月 19 日 取 得 天 津 市 科 学 技 术 委 员 会 天 津 市 财 政 局 天 津 市 国 家 税 务 局 天 津 市 地 税 局 共 同 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书 证 书 - 73 -
2011 年 年 度 报 告 编 号 :GR201012000013, 自 2010 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月 31 日 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税, 期 限 为 三 年 11. ( 天 津 ) 技 术 服 务 ( 天 津 ) 技 术 服 务 于 2010 年 7 月 19 日 取 得 由 天 津 市 科 学 技 术 委 员 会 天 津 市 财 政 局 天 津 市 国 家 税 务 局 天 津 市 地 方 税 务 局 共 同 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 证 书 编 号 为 :GR201012000005, 有 效 期 三 年 依 据 天 津 市 滨 海 新 区 第 五 地 方 税 务 分 局 ( 原 天 津 港 保 税 区 地 方 税 务 局 ) 通 知, 以 按 照 高 新 技 术 企 业 15% 的 税 率 计 征 企 业 所 得 税 四 企 业 合 并 及 合 并 财 务 报 表 本 将 拥 有 实 际 控 制 权 的 子 和 特 殊 目 的 主 体 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 本 合 并 财 务 报 表 按 照 企 业 会 计 准 则 第 33 号 - 合 并 财 务 报 表 及 相 关 规 定 的 要 求 编 制, 合 并 时 抵 销 合 并 范 围 内 的 所 有 重 大 内 部 交 易 和 往 来 子 的 股 东 权 益 中 不 属 于 母 所 拥 有 的 部 分 作 为 少 数 股 东 权 益 在 合 并 财 务 报 表 中 股 东 权 益 项 下 单 独 列 示 子 与 本 采 用 的 会 计 政 策 或 会 计 期 间 不 一 致 的, 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 按 照 本 的 会 计 政 策 或 会 计 期 间 对 子 财 务 报 表 进 行 必 要 的 调 整 对 于 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子, 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 以 购 买 日 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 为 基 础 对 其 个 别 财 务 报 表 进 行 调 整 ; 对 于 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子, 视 同 该 企 业 合 并 于 合 并 当 期 的 年 初 已 经 发 生, 从 合 并 当 期 的 年 初 起 将 其 资 产 负 债 经 营 成 果 和 现 金 流 量 纳 入 合 并 财 务 报 表 - 74 -
2011 年 年 度 报 告 1. 通 过 投 资 设 立 取 得 的 子 子 全 称 西 安 大 唐 电 信 有 限 公 大 唐 微 电 子 技 术 有 限 大 唐 软 件 技 术 股 份 有 限 大 唐 电 信 ( 香 子 公 注 册 类 地 型 控 股 子 公 控 股 子 公 控 股 子 公 业 务 性 质 注 册 资 本 经 营 范 围 年 末 实 际 出 资 额 西 安 通 信 类 492,398,051.93 超 级 交 换 机 的 研 制 生 产 开 发 销 售 北 京 集 成 电 路 产 品 智 能 卡 系 统 及 软 件 等 120,000,000.00 集 成 电 路 产 品 智 能 卡 系 统 及 软 件 等 北 京 软 件 类 109,720,080.00 开 发 计 算 机 软 件 技 术 开 发 转 让 咨 询 培 训 等 实 质 上 构 成 对 子 净 投 资 的 其 他 项 目 余 额 持 股 比 例 表 决 权 比 例 是 合 并 报 表 少 数 股 东 权 益 710,220,762.60 99.56% 99.56% 是 509,117.61 251,182,741.97 95% 95% 是 23,951,962.55 94,525,313.48 89.34% 89.34% 是 26,959,157.62 全 资 香 港 电 子 商 务 系 统 平 10 万 元 港 币 电 子 商 务 系 统 平 台 的 研 106,421.70 100% 100% 是 子 公 台 的 研 发 生 产 及 发 生 产 及 销 售 港 ) 有 限 销 售 控 股 天 津 交 换 机 53,100,000.00 交 换 机 24,656,356.09 93.03% 93.03% 是 4,092,138.72 大 唐 电 信 ( 天 津 ) 技 术 服 务 有 限 北 京 大 唐 凯 通 软 件 技 子 公 控 股 北 京 软 件 开 发 销 售 20,000,000.00 软 件 开 发 销 售 29,478,858.14 100% 100% 是 子 公 的 少 数 股 东 权 益 中 用 于 冲 减 少 数 股 东 损 益 的 金 额 从 母 所 有 者 权 益 冲 减 子 少 数 股 东 分 担 的 本 期 亏 损 超 过 少 数 股 东 在 该 子 期 初 所 有 者 权 益 中 所 享 有 份 额 后 的 余 额 - 75 -
2011 年 年 度 报 告 术 有 限 子 公 大 唐 电 全 资 信 投 资 子 公 北 京 大 控 股 唐 志 诚 子 公 软 件 技 的 术 有 限 子 公 北 京 烽 火 志 诚 科 技 有 限 西 安 大 唐 监 控 技 术 有 限 大 唐 电 信 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 北 京 新 华 瑞 德 电 子 阅 控 股 子 公 的 子 公 控 股 子 公 的 子 公 全 资 子 公 全 资 子 公 北 京 项 目 投 资 与 投 资 管 理 ; 投 资 咨 询 等 相 关 业 务 50,000,000.00 项 目 投 资 与 投 资 管 理 ; 投 资 咨 询 等 相 关 业 务 北 京 软 件 类 11,000,000.00 自 产 产 品 及 技 术 的 出 口 业 务 机 械 设 备 零 配 件 原 辅 材 料 及 技 术 的 进 口 业 务 北 京 法 律 法 规 允 许 范 围 内 的 自 主 经 营 5,000,000.00 法 律 法 规 允 许 范 围 内 的 自 主 经 营 西 安 通 信 设 备 类 15,113,692.27 通 信 设 备 计 算 机 硬 件 软 件 监 控 产 品 电 子 元 器 件 的 开 发 生 产 销 售 ; 通 信 系 统 监 控 系 统 信 息 系 统 工 程 的 设 计 施 工 及 系 统 集 成 ; 通 信 及 监 控 技 术 咨 询 技 术 服 务 天 津 电 子 及 通 信 设 备 类 10,000,000.00 电 子 及 通 信 设 备 移 动 电 话 机 仪 器 仪 表 等 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 制 造 销 售 北 京 电 子 类 40,000,000.00 许 可 经 营 项 目 : 无 一 般 经 营 项 目 : 技 术 开 发 50,000,000.00 100% 100% 是 11,140,480.00 70% 70% 是 5,605,312.53 5,000,000.00 100% 100% 是 14,841,793.13 100% 100% 是 10,000,000.00 100% 100% 是 40,000,000.00 100% 100% 是 - 76 -
2011 年 年 度 报 告 读 技 术 有 限 公 大 唐 电 信 ( 成 都 ) 信 息 技 术 有 限 控 股 子 公 成 都 电 子 类 100,000,000.00 电 子 设 备 通 信 设 备 应 用 系 统 集 成 光 电 缆 射 频 识 别 签 及 读 写 设 备 传 感 设 备 探 测 设 备 定 位 设 备 及 系 统 销 售 ; 微 电 子 器 件 研 究 开 发 生 产 销 售 技 术 转 让 及 技 术 咨 询 服 务 ; 通 信 及 信 息 系 统 工 程 设 计 ; 智 能 化 管 理 软 件 开 发 销 售 ; 商 品 信 息 咨 询 服 务 ; 以 及 其 他 无 需 许 可 或 者 审 批 的 合 法 项 目 80,000,000.00 80% 80% 是 19,771,301.51 2. 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 子 全 称 子 类 型 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 经 营 范 围 年 末 实 际 出 资 额 上 海 优 思 通 信 科 技 有 限 控 股 子 上 海 浦 歌 电 控 股 子 子 的 子 上 海 通 信 设 备 类 6,000,000.00 上 海 电 子 类 5,000,000.00 通 信 设 备 及 相 关 产 品 计 算 机 软 硬 件 的 研 发 销 售 电 子 产 品 半 导 体 元 器 件 液 晶 屏 及 液 晶 模 块 通 信 产 品 计 算 机 专 业 领 域 内 的 技 术 开 发 技 术 服 务 技 术 咨 询 从 事 货 物 实 质 上 构 成 对 子 公 净 投 资 的 其 他 项 目 余 额 持 股 比 例 表 决 权 比 例 是 合 并 报 表 少 数 股 东 权 益 219,090,000.00 51% 51% 是 59,671,837.26 5,000,000.00 100% 100% 是 少 数 股 东 权 益 中 用 于 冲 减 少 数 股 东 损 益 的 金 额 从 母 所 有 者 权 益 冲 减 子 少 数 股 东 分 担 的 本 期 亏 损 超 过 少 数 股 东 在 该 子 期 初 所 有 者 权 益 中 所 享 有 份 额 后 的 余 额 - 77 -
2011 年 年 度 报 告 进 出 口 与 技 术 进 出 口 业 务 上 海 精 佑 通 控 股 子 信 科 技 有 限 的 子 深 圳 优 思 伟 控 股 子 业 通 信 科 技 的 子 上 海 深 圳 通 信 科 技 类 电 子 类 7,000,000.00 10,000,000.00 在 通 信 科 技 及 计 算 机 科 技 领 域 内 的 技 术 开 发 技 术 咨 询 技 术 转 让 技 术 服 务, 通 讯 设 备 及 相 关 产 品 计 算 机 软 硬 件 销 售 通 信 产 品 半 导 体 元 器 件 液 晶 屏 及 液 晶 模 块 计 算 机 软 硬 件 的 技 术 开 发 购 销 : 电 子 产 品 ( 手 机 ) 的 生 产 销 售 : 货 物 及 技 术 进 出 口 ( 法 律, 行 政 法 规 禁 止 的 项 目 除 外 ; 法 律, 行 政 法 规 限 制 的 项 目 须 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ) 7,000,000.00 100% 100% 是 10,000,000.00 100% 100% 是 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 控 股 子 京 ) 有 限 公 北 京 手 机 终 端 4,314,300.00 无 线 通 讯 产 品 无 线 通 讯 设 备 及 软 件 研 发 技 术 推 广 技 术 转 让 技 术 咨 询 ; 批 发 通 讯 设 备 电 子 产 品 及 配 件 机 械 设 备 ( 不 涉 及 国 营 贸 易 管 理 商 品 ; 涉 及 配 额 许 可 证 管 理 商 品 的 按 照 国 家 有 关 规 定 办 理 申 请 ) 17,000,000.00 40% 40% 是 9,181,683.22-78 -
2011 年 年 度 报 告 ( 一 ) 合 并 范 围 发 生 变 更 的 说 明 1. 本 拥 有 其 半 数 或 半 数 以 下 表 决 权 的 纳 入 合 并 范 围 内 的 子 名 称 表 决 权 比 例 纳 入 合 并 范 围 的 原 因 是 盛 耀 无 线 的 第 一 大 股 东, 在 董 事 会 中 拥 有 半 数 以 上 的 表 决 权, 在 董 事 会 成 员 中 占 多 数 ; 经 营 班 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 京 ) 40% 子 完 全 由 通 过 盛 耀 无 线 董 事 会 聘 任, 将 其 纳 入 的 年 度 工 作 考 核 管 理 ; 对 盛 耀 无 线 委 派 财 务 总 监, 其 执 行 统 一 的 财 务 会 计 制 度 2. 本 期 新 纳 入 合 并 范 围 的 主 体 和 本 期 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 主 体 (1) 本 期 新 纳 入 合 并 范 围 的 子 特 殊 目 的 主 体 通 过 受 托 经 营 或 承 租 等 方 式 形 成 控 制 权 的 经 营 实 体 名 称 年 末 净 资 产 本 期 净 利 润 ( 成 都 ) 信 息 技 术 98,856,507.57-1,143,492.43 深 圳 优 思 伟 业 通 信 科 技 10,227,101.59 227,101.59 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 京 ) 15,468,148.08 5,328,076.51 (2) 本 期 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 子 特 殊 目 的 主 体 通 过 受 托 经 营 或 承 租 等 方 式 形 成 控 制 权 的 经 营 实 体 名 称 处 置 日 净 资 产 期 初 至 处 置 日 净 利 润 北 京 大 唐 融 合 通 信 技 术 5,231,496.48 14,162.86 成 都 大 唐 线 缆 137,215,748.97-9,651,839.33 3. 本 期 发 生 的 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 被 合 并 方 商 誉 金 额 商 誉 计 算 方 法 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 京 ) 12,943,971.37 投 资 金 额 与 被 投 资 单 位 账 面 公 允 价 值 的 差 额 4. 本 期 出 售 丧 失 控 制 权 的 股 权 而 减 少 子 子 出 售 日 损 益 确 认 方 法 北 京 大 唐 融 合 通 信 技 术 成 都 大 唐 线 缆 2011 年 6 月 1 日 2011 年 12 月 19 日 处 置 价 款 与 享 有 的 该 净 资 产 份 额 的 差 额, 确 认 为 当 期 投 资 收 益 处 置 股 权 取 得 的 对 价 与 剩 余 股 权 公 允 价 值 之 和, 减 去 按 原 持 股 比 例 计 算 应 享 有 该 自 购 买 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 的 份 额 之 间 的 差 额, 计 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 投 资 收 益 五 合 并 财 务 报 表 重 要 项 目 注 释 ( 一 ) 货 币 资 金 货 币 资 金 按 类 别 列 示 如 下 项 目 年 末 余 额 年 初 余 额 外 币 金 额 折 算 率 人 民 币 金 额 外 币 金 额 折 算 率 人 民 币 金 额 - 79 -
2011 年 年 度 报 告 项 目 年 末 余 额 年 初 余 额 外 币 金 额 折 算 率 人 民 币 金 额 外 币 金 额 折 算 率 人 民 币 金 额 现 金 : 367,949.32 273,754.89 其 中 : 人 民 币 367,317.54 273,078.32 美 元 澳 大 利 亚 元 101.10 6.2491 631.78 101.10 6.6921 676.57 银 行 存 款 : 774,075,523.00 614,711,679.44 其 中 : 人 民 币 771,495,501.50 610,789,487.57 美 元 385,907.10 6.3009 2,435,138.06 564,255.19 6.6227 3,737,227.29 欧 元 1.90 8.2263 15.63 1.90 8.8065 16.84 日 元 1,135,018.68 0.0811 92,053.42 1,148,503.00 0.0813 93,327.27 港 元 65,065.32 0.8117 52,814.39 107,636.88 0.8509 91,620.47 其 他 货 币 资 金 : 184,183,499.41 76,895,597.19 其 中 : 人 民 币 184,183,499.41 76,895,597.19 美 元 合 计 958,626,971.73 691,881,031.52 其 中 : 受 限 制 的 货 币 资 金 明 细 如 下 : 项 目 年 末 余 额 年 初 余 额 保 证 金 20,790,067.11 17,937,919.78 信 用 证 开 证 保 证 金 129,063,933.28 履 约 保 证 金 985,178.10 1,905,340.97 其 他 保 证 金 ( 保 函 保 证 金 ) 16,876,236.73 15,313,492.87 合 计 167,715,415.22 35,156,753.62 ( 二 ) 应 收 票 据 项 目 年 末 余 额 年 初 余 额 9,681,932.20 30,666,186.00 商 业 承 兑 汇 票 1,651,982.91 1,315,000.00 合 计 11,333,915.11 31,981,186.00 ( 三 ) 应 收 账 款 1. 应 收 账 款 按 种 类 列 示 如 下 年 末 余 额 种 类 金 额 账 面 余 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 比 例 (%) 1. 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 - 80 -
2011 年 年 度 报 告 年 末 余 额 种 类 金 额 账 面 余 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 比 例 (%) 2. 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 组 合 1: 单 项 金 额 重 大 但 组 合 风 险 较 小 478,224,747.51 24.95 3,393,872.09 0.71 组 合 2: 单 项 金 额 不 重 大 但 组 合 风 险 较 小 组 合 3: 组 合 风 险 较 大 1,433,408,715.78 74.80 222,908,735.79 15.55 组 合 小 计 1,911,633,463.29 99.75 226,302,607.88 11.84 3. 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 4,696,195.93 0.25 4,696,195.93 100 合 计 1,916,329,659.22 100.00 230,998,803.81 12.05 种 类 1. 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 2. 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 账 面 余 额 金 额 年 初 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 组 合 1: 单 项 金 额 重 大 但 组 合 风 险 较 小 355,364,016.72 25.47 1,776,820.08 0.50 组 合 2: 单 项 金 额 不 重 大 但 组 合 风 险 较 小 组 合 3: 组 合 风 险 较 大 1,032,741,459.90 74.03 208,683,603.19 20.21 金 额 比 例 (%) 组 合 小 计 1,388,105,476.62 99.50 210,460,423.27 15.16 3. 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 6,955,194.84 0.50 6,955,194.84 100 合 计 1,395,060,671.46 100.00 217,415,618.11 15.58 2. 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 情 况 账 龄 年 末 余 额 年 初 余 额 账 面 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 1 年 以 内 1,362,218,838.92 71.26 6,811,094.23 992,120,215.80 71.48 4,962,108.63 1 至 2 年 231,411,650.17 12.10 4,628,233.00 145,810,862.71 10.50 2,916,217.25 2 至 3 年 87,465,941.49 4.58 4,373,297.07 27,496,503.60 1.98 1,374,825.18 3 至 4 年 21,784,756.40 1.14 6,535,426.92 13,798,267.94 0.99 4,157,204.38 4 至 5 年 9,595,439.31 0.5 4,797,719.66 23,860,408.23 1.72 12,030,849.49 5 年 以 上 199,156,837.00 10.42 199,156,837.00 185,019,218.34 13.33 185,019,218.34 合 计 1,911,633,463.29 100.00 226,302,607.88 1,388,105,476.62 100.00 210,460,423.27 3. 年 末 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 计 提 比 应 收 账 款 账 龄 账 面 余 额 坏 账 金 额 计 提 理 由 例 % 4-5 年 37,520.00 37,520.00 100.00 预 计 难 以 收 回 4-5 年 21,560.00 21,560.00 100.00 预 计 难 以 收 回 5 年 以 上 4,637,115.93 4,637,115.93 100.00 预 计 难 以 收 回 - 81 -
2011 年 年 度 报 告 应 收 账 款 账 龄 账 面 余 额 坏 账 金 额 合 计 4,696,195.93 4,696,195.93 计 提 比 例 % 计 提 理 由 4. 本 报 告 期 无 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 5. 年 末 应 收 账 款 中 无 持 有 本 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 欠 款 6. 应 收 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 账 龄 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 (%) 第 一 名 客 户 171,149,371.20 1 年 以 内 8.93 第 二 名 客 户 115,701,739.56 1 年 以 内 6.04 第 三 名 客 户 68,533,648.46 1 年 以 内 3.58 第 四 名 客 户 66,547,209.20 1 年 以 内 3.47 第 五 名 客 户 56,292,779.09 2 年 以 内 2.94 合 计 478,224,747.51 24.96 7. 应 收 关 联 方 账 款 情 况 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 (%) 北 京 大 唐 实 创 投 资 中 心 国 际 技 术 科 技 产 业 控 股 大 唐 联 诚 信 息 系 统 技 术 大 唐 移 动 通 信 设 备 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 电 信 科 学 技 术 第 四 研 究 所 电 信 科 学 技 术 第 五 研 究 所 国 家 无 线 电 频 谱 管 理 研 究 所 联 芯 科 技 西 安 翠 华 通 信 技 术 同 一 母 35,000.00 0.00 同 一 母 2,866,146.66 0.15 同 一 母 7,520.00 0.00 同 一 母 599,000.00 0.03 同 一 母 10,219,022.00 0.53 参 股 股 东 14,892,758.40 0.78 同 一 母 443,367.00 0.02 同 一 母 321,879.01 0.02 同 一 母 167,486.51 0.01 同 一 母 1,659,361.01 0.09 同 一 母 10,810.00 0.00 兴 唐 通 信 科 技 同 一 母 10,287,310.00 0.54 合 计 41,509,660.59 2.17-82 -
2011 年 年 度 报 告 ( 四 ) 预 付 款 项 1. 预 付 款 项 按 账 龄 列 示 如 下 账 龄 年 末 余 额 年 初 余 额 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 1 年 以 内 284,340,823.72 73.63 209,686,750.28 85.00 1 至 2 年 89,847,398.96 23.26 32,075,692.46 13.00 2 至 3 年 8,636,069.04 2.24 3,722,797.88 1.51 3 年 以 上 3,377,815.74 0.87 1,204,870.33 0.49 合 计 386,202,107.46 100.00 246,690,110.95 100.00 2. 账 龄 超 过 1 年 的 重 要 预 付 账 款 债 务 人 名 称 金 额 账 龄 未 及 时 结 算 原 因 A 33,192,900.00 1-2 年 合 同 尚 未 执 行 完 B 18,651,327.50 1-3 年 合 同 尚 未 执 行 完 C 6,440,000.00 1-2 年 合 同 尚 未 执 行 完 D 3,116,800.00 1-2 年 合 同 尚 未 执 行 完 E 1,073,000.00 1-2 年 合 同 尚 未 执 行 完 合 计 62,474,027.50 3. 预 付 款 项 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 占 预 付 款 项 总 额 的 比 例 % 预 付 时 间 未 结 算 原 因 第 一 名 关 联 方 123,616,640.00 32.01 1 年 以 内 合 同 尚 未 执 行 完 第 二 名 供 应 商 63,066,510.00 16.33 2 年 以 内 合 同 尚 未 执 行 完 第 三 名 供 应 商 22,314,741.48 5.78 1 年 以 内 合 同 尚 未 执 行 完 第 四 名 第 五 名 供 应 商 供 应 商 合 计 248,416,418.98 64.33 20,724,000.00 5.37 1 年 以 内 合 同 尚 未 执 行 完 18,694,527.50 4.84 3 年 以 内 合 同 尚 未 执 行 完 4. 预 付 款 项 中 持 有 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 占 预 付 账 款 总 额 的 比 例 (%) 电 信 科 学 技 术 研 究 院 母 572,000.00 0.15 合 计 572,000.00 0.15 ( 五 ) 其 他 应 收 款 1. 其 他 应 收 款 按 种 类 披 露 - 83 -
2011 年 年 度 报 告 种 类 1. 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 2. 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 金 额 账 面 余 额 年 末 余 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 组 合 1: 单 项 金 额 重 大 但 组 合 风 险 较 小 111,690,501.17 49.26 6,891,636.68 6.17 组 合 2: 单 项 金 额 不 重 大 但 组 合 风 险 较 小 组 合 3: 组 合 风 险 较 大 61,777,228.99 27.25 689,039.20 1.12 组 合 小 计 173,467,730.16 76.51 7,580,675.88 4.37 3. 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 53,252,308.84 23.49 53,252,308.84 100.00 合 计 226,720,039.00 100.00 60,832,984.72 比 例 (%) 26.83 种 类 金 额 账 面 余 额 年 初 余 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 1. 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 3,743,120.39 2.90 3,743,120.39 100.00 2. 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 组 合 1: 单 项 金 额 重 大 但 组 合 风 险 较 小 41,148,257.83 31.80 3,965,956.58 9.64 组 合 2: 单 项 金 额 不 重 大 但 组 合 风 险 较 小 组 合 3: 组 合 风 险 较 大 34,645,187.08 26.77 3,732,887.39 10.77 比 例 (%) 组 合 小 计 75,793,444.91 58.57 7,698,843.97 10.16 3. 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 49,859,111.47 38.53 49,859,111.47 100.00 合 计 129,395,676.77 100.00 61,301,075.83 47.37 2. 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 情 况 账 龄 1 年 以 内 1 至 2 年 2 至 3 年 3 至 4 年 4 至 5 年 5 年 以 上 合 计 年 末 余 额 年 初 余 额 账 面 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 162,125,358.19 93.46 687,305.22 63,896,449.43 84.30 316,881.68 2,759,813.67 1.60 55,196.01 3,548,196.08 4.68 70,963.92 1,475,359.51 0.85 73,767.98 588,386.72 0.78 262,057.54 265,544.21 0.15 79,663.26 1,232,580.44 1.63 551,957.39 313,822.34 0.18 156,911.17 61,697.60 0.08 30,848.80 6,527,832.24 3.76 6,527,832.24 6,466,134.64 8.53 6,466,134.64 173,467,730.16 100.00 7,580,675.88 75,793,444.91 100.00 7,698,843.97 3. 年 末 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 账 龄 账 面 余 额 坏 账 金 额 - 84 - 计 提 比 例 % 计 提 理 由 3-4 年 2,754,988.83 2,754,988.83 100.00 预 计 难 以 收 回
2011 年 年 度 报 告 账 龄 账 面 余 额 坏 账 金 额 计 提 比 例 % 计 提 理 由 4-5 年 2,422,309.86 2,422,309.86 100.00 预 计 难 以 收 回 5 年 以 上 48,075,010.15 48,075,010.15 100.00 预 计 难 以 收 回 合 计 53,252,308.84 53,252,308.84 4. 其 他 应 收 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 年 限 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 (%) 第 一 名 联 营 企 业 67,739,191.66 1 年 以 内 29.88 第 二 名 客 户 36,610,350.00 1 年 以 内 16.15 第 三 名 个 人 5,038,780.00 5 年 以 上 2.22 第 四 名 客 户 1,280,000.00 5 年 以 上 0.56 第 五 名 客 户 1,022,179.51 2-3 年 0.45 合 计 111,690,501.17 49.26 5. 应 收 关 联 方 账 款 情 况 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 成 都 大 唐 线 缆 联 营 企 业 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 (%) 67,739,191.66 29.88 合 计 67,739,191.66 29.88 ( 六 ) 存 货 1. 按 存 货 种 类 分 项 列 示 如 下 年 末 余 额 年 初 余 额 存 货 项 目 原 材 料 自 制 半 成 品 及 在 品 产 成 品 周 转 材 料 委 托 加 工 物 资 在 途 物 资 合 计 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 313,599,783.66 94,671,096.77 218,928,686.89 262,744,688.53 85,670,606.49 177,074,082.04 228,605,254.46 109,909,923.74 118,695,330.72 228,075,660.07 109,897,624.25 118,178,035.82 711,842,482.58 79,434,657.29 632,407,825.29 703,231,233.24 70,287,397.16 632,943,836.08 19,557,651.70 510,204.43 19,047,447.27 20,948,432.52 494,035.99 20,454,396.53 21,956,173.44 1,415,100.23 20,541,073.21 20,104,951.14 1,415,100.23 18,689,850.91 16,144.97 16,144.97 1,295,577,490.81 285,940,982.46 1,009,636,508.35 1,235,104,965.50 267,764,764.12 967,340,201.38 2. 各 项 存 货 跌 价 准 备 的 增 减 变 动 情 况 列 示 如 下 存 货 项 目 年 初 余 额 本 期 计 提 额 转 回 本 期 减 少 额 转 销 年 末 余 额 - 85 -
2011 年 年 度 报 告 存 货 项 目 年 初 余 额 本 期 计 提 额 转 回 本 期 减 少 额 转 销 年 末 余 额 原 材 料 85,670,606.49 9,615,560.38 615,070.10 94,671,096.77 自 制 半 成 品 及 在 产 品 109,897,624.25 12,299.49 109,909,923.74 产 成 品 70,287,397.16 15,791,740.18 6,644,480.05 79,434,657.29 周 转 材 料 494,035.99 16,168.44 510,204.43 委 托 加 工 物 资 在 途 物 资 1,415,100.23 1,415,100.23 合 计 267,764,764.12 25,435,768.49 7,259,550.15 285,940,982.46 3. 存 货 跌 价 准 备 情 况 说 明 如 下 项 目 计 提 存 货 跌 价 准 备 的 依 据 本 期 转 回 存 货 跌 价 准 备 的 原 因 原 材 料 按 照 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 法 产 成 品 按 照 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 法 本 期 转 回 金 额 占 该 项 存 货 年 末 余 额 的 比 例 ( 七 ) 对 合 营 投 资 和 联 营 企 业 投 资 联 营 企 业 基 本 情 况 本 企 业 被 投 企 法 本 企 业 在 被 投 注 资 单 业 人 持 股 比 资 单 位 年 末 年 末 年 末 本 期 营 业 本 期 册 业 务 性 质 注 册 资 本 位 名 类 代 例 表 决 权 资 产 总 额 负 债 总 额 净 资 产 总 额 收 入 总 额 净 利 润 地 称 型 表 (%) 比 例 (%) 大 唐 电 信 通 信 产 品 的 生 产 有 ( 天 研 发 与 销 售 ; 实 业 限 津 ) 投 资 于 投 资 管 理 ; 责 天 曹 科 技 产 业 园 的 开 发 与 任 津 斌 100,000,000.00 49.90 49.90 223,330,755.80130,176,141.32 93,154,614.48-382,859.20 产 业 场 地 租 赁 经 营 ; 物 公 园 有 业 管 理 及 生 产 ( 生 限 公 活 配 套 设 施 服 务 ) 创 业 投 资 业 务 ; 代 理 其 他 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 大 唐 有 人 的 创 业 投 资 业 高 新 限 高 务 ; 创 业 投 资 咨 询 创 业 责 北 永 业 务 ; 为 创 业 企 业 投 资 任 京 100,000,000.00 22.00 22.00101,881,577.30 476,696.25101,404,881.05 1,053,354.04 岗 提 供 创 业 管 理 服 有 限 公 务 业 务 ; 参 与 设 立 创 业 投 资 企 业 与 创 业 投 资 管 理 顾 问 机 构 有 成 都 限 大 唐 熊 光 纤 光 缆 电 缆 责 成 线 缆 向 线 缆 产 品 原 材 料 任 都 116,124,094.5746.478546.4785265,889,594.53128,864,390.74137,025,203.79174,873,740.44-9,842,384.51 有 限 峰 及 配 件 公 - 86 -
2011 年 年 度 报 告 ( 八 ) 长 期 股 权 投 资 1. 长 期 股 权 投 资 情 况 被 投 资 单 位 核 算 方 法 初 始 投 资 成 本 年 初 余 额 增 减 变 动 年 末 余 额 在 被 投 资 单 位 持 股 比 例 (%) 在 被 投 资 单 位 表 决 权 比 例 (%) 在 被 投 资 单 位 持 股 比 例 与 表 决 权 比 例 不 一 致 的 说 明 减 值 准 备 本 期 计 提 减 值 准 备 本 期 现 金 红 利 成 都 大 唐 线 缆 权 益 法 113,952,321.15 63,600,846.85 63,600,846.85 46.4785 46.4785 15,596,560.94 北 京 大 唐 永 盛 成 本 法 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 16.70 16.70 科 技 发 展 有 限 北 京 大 唐 高 鸿 成 本 法 24,621,187.50 24,621,187.50 24,621,187.50 16.835 16.835 数 据 网 络 技 术 ( 天 权 益 法 49,900,000.00 46,675,199.36-191,046.74 46,484,152.62 49.90 49.90 津 ) 科 技 产 业 园 大 唐 高 新 创 业 权 益 法 22,000,000.00 22,077,320.19 231,737.89 22,309,058.08 22.00 22.00 投 资 小 计 215,473,508.65 98,373,707.05 63,641,538.00 162,015,245.05 15,596,560.94 减 : 投 资 减 值 准 备 合 计 215,473,508.65 98,373,707.05 63,641,538.00 162,015,245.05 15,596,560.94 2. 向 投 资 企 业 转 移 资 金 的 能 力 受 到 限 制 的 有 关 情 况 本 向 投 资 企 业 转 移 资 金 的 能 力 不 受 限 制 ( 九 ) 固 定 资 产 固 定 资 产 及 其 累 计 折 旧 明 细 项 目 和 增 减 变 动 如 下 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 年 末 余 额 一 原 价 合 计 972,083,694.30 26,864,452.10 218,432,805.57 780,515,340.83 其 中 : 房 屋 建 筑 物 252,418,511.73 660,000.00 49,995,518.74 203,082,992.99-87 -
2011 年 年 度 报 告 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 年 末 余 额 通 用 设 备 264,228,688.40 17,475,834.30 13,409,248.02 268,295,274.68 运 输 设 备 15,718,466.25 133,733.88 2,115,244.02 13,736,956.11 专 用 设 备 186,807,744.58 4,791,670.83 90,916,315.07 100,683,100.34 仪 器 仪 表 141,465,961.27 3,050,353.09 19,539,885.35 124,976,429.01 其 他 设 备 111,444,322.07 752,860.00 42,456,594.37 69,740,587.70 二 累 计 折 旧 合 计 534,862,841.90 43,607,968.97 140,466,281.17 438,004,529.70 其 中 : 房 屋 建 筑 物 32,831,642.65 6,176,331.96 14,031,094.31 24,976,880.30 通 用 设 备 182,644,803.72 19,433,928.80 12,016,823.39 190,061,909.13 运 输 设 备 12,607,316.51 953,126.51 1,730,351.86 11,830,091.16 专 用 设 备 135,496,697.77 6,137,800.69 66,981,974.09 74,652,524.37 仪 器 仪 表 116,143,273.74 4,756,331.84 17,645,182.41 103,254,423.17 其 他 设 备 55,139,107.51 6,150,449.17 28,060,855.11 33,228,701.57 三 减 值 准 备 累 计 金 额 合 计 29,955,976.24-3,778,238.53 26,177,737.71 其 中 : 房 屋 建 筑 物 - - 0.00 通 用 设 备 59,131.26 - - 59,131.26 运 输 设 备 1,080.20 - - 1,080.20 专 用 设 备 767,221.95 - - 767,221.95 仪 器 仪 表 4,540,796.45-14,504.00 4,526,292.45 其 他 设 备 24,587,746.38-3,763,734.53 20,824,011.85 四 账 面 价 值 合 计 407,264,876.16 316,333,073.42 其 中 : 房 屋 建 筑 物 219,586,869.08 178,106,112.69 通 用 设 备 81,524,753.42 78,174,234.29 运 输 设 备 3,110,069.54 1,905,784.75 专 用 设 备 50,543,824.86 25,263,354.02 仪 器 仪 表 20,781,891.08 17,195,713.39 其 他 设 备 31,717,468.18 15,687,874.28 注 : 本 期 累 计 折 旧 增 加 43,607,968.97 元, 其 中 本 期 计 提 折 旧 额 43,401,672.27 元, 由 于 收 购 盛 耀 无 线 增 加 了 累 计 折 旧 206,296.70 元 ( 十 ) 在 建 工 程 项 目 年 末 余 额 年 初 余 额 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 - 88 -
2011 年 年 度 报 告 年 末 余 额 年 初 余 额 项 目 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 永 丰 三 期 463,400.00 463,400.00 合 计 463,400.00 463,400.00 ( 十 一 ) 无 形 资 产 1. 无 形 资 产 情 况 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 年 末 余 额 一 账 面 原 值 合 计 339,435,339.30 71,308,378.20 27,688,776.99 383,054,940.51 1. 土 地 使 用 权 39,768,956.01-27,222,328.84 12,546,627.17 2. 软 件 系 统 许 可 费 160,814,559.52 31,591,805.13 466,448.15 191,939,916.50 3. 专 有 技 术 138,851,823.77 39,716,573.07-178,568,396.84 二 累 计 摊 销 额 合 计 183,386,119.80 68,494,709.40 4,050,330.97 247,830,498.23 1. 土 地 使 用 权 4,252,299.08 1,279,544.06 3,702,949.30 1,828,893.84 2. 软 件 系 统 许 可 费 121,902,246.88 29,273,879.54 347,381.67 150,828,744.75 3. 专 有 技 术 57,231,573.84 37,941,285.80 0.00 95,172,859.64 三 无 形 资 产 账 面 净 值 合 计 156,049,219.50 135,224,442.28 1. 土 地 使 用 权 35,516,656.93 10,717,733.33 2. 软 件 系 统 许 可 费 38,912,312.64 41,111,171.75 3. 专 有 技 术 81,620,249.93 83,395,537.20 四 减 值 准 备 合 计 1. 土 地 使 用 权 2. 软 件 系 统 许 可 费 3. 专 有 技 术 五 无 形 资 产 账 面 价 值 合 计 156,049,219.50 135,224,442.28 1. 土 地 使 用 权 35,516,656.93 10,717,733.33 2. 软 件 系 统 许 可 费 38,912,312.64 41,111,171.75 3. 专 有 技 术 81,620,249.93 83,395,537.20 注 : 本 期 摊 销 增 加 68,494,709.40 元, 其 中 本 期 计 提 摊 销 68,485,402.13 元, 由 于 本 期 收 购 盛 耀 无 线 合 并 增 加 累 计 摊 销 为 9,307.27 元 2. 开 发 项 目 支 出 情 况 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 额 计 入 当 期 损 益 本 期 减 少 额 确 认 为 无 形 资 产 年 末 余 额 研 究 阶 段 支 出 开 发 阶 段 支 出 合 计 31,182,305.86 31,182,305.86 64,978,859.56 196,287,516.45 118,916,023.19 38,196,587.83 104,153,764.99 64,978,859.56 227,469,822.31 150,098,329.05 38,196,587.83 104,153,764.99-89 -
2011 年 年 度 报 告 ( 十 二 ) 商 誉 被 投 资 单 位 名 称 或 形 成 商 誉 的 事 项 年 初 余 额 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 年 末 余 额 年 末 减 值 准 备 大 唐 微 电 子 技 术 1,542,633.71 1,542,633.71 上 海 优 思 通 信 科 技 130,558,011.23 130,558,011.23 24,755,555.00 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 京 ) 有 限 12,943,971.37 12,943,971.37 合 计 132,100,644.94 12,943,971.37 145,044,616.31 24,755,555.00 注 :1.2006 年 本 回 购 华 平 投 资 中 国 投 资 第 一 直 接 持 有 大 唐 微 电 子 技 术 有 限 5% 和 通 过 ( 控 股 ) 间 接 持 有 大 唐 微 电 子 技 术 31.71% 的 股 权, 以 2005 年 年 末 大 唐 微 电 子 技 术 净 资 产 为 基 准 协 议 价 款 为 120,618,042.00 元,2005 年 年 末 大 唐 微 电 子 技 术 净 资 产 为 297,841,925.82 元, 按 36.71% 应 享 有 的 权 益 为 109,337,770.97 元, 其 差 额 为 11,280,271.03 元, 但 在 合 并 抵 销 ( 控 股 ) 确 认 的 投 资 收 益 4,903,734.44 元 后, 按 照 企 业 会 计 准 则 33 号 合 并 财 务 报 表 形 成 商 誉 6,376,536.59 元 2008 年 5 月 7 日, 证 监 会 对 下 达 了 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 [2008]28 号 行 政 处 罚 决 定 书, 根 据 处 罚 决 定 书, 认 真 核 实, 进 行 相 关 会 计 差 错 更 正, 调 减 收 购 微 电 子 股 权 形 成 的 商 誉 4,833,902.88 元, 最 终 形 成 商 誉 1,542,633.71 元 注 :2. 根 据 四 届 第 十 九 次 董 事 会 决 议 和 2008 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 以 自 有 资 金 1.55 亿 元 分 别 收 购 顾 新 惠 和 熊 碧 辉 持 有 的 上 海 优 思 通 信 科 技 ( 以 下 简 称 上 海 优 思 ) 的 17.5% 和 17.5% 股 权 上 海 优 思 已 于 2008 年 9 月 23 日 办 理 了 工 商 变 更 登 记, 公 持 有 上 海 优 思 35% 的 股 权 上 海 优 思 及 其 全 资 子 上 海 浦 歌 电 子 和 上 海 精 佑 通 信 科 技 于 2008 年 9 月 30 日 纳 入 合 并 范 围 截 至 2008 年 9 月 30 日, 上 海 优 思 合 并 净 资 产 为 70,719,967.90 元 支 付 的 企 业 合 并 成 本 155,310,000.00 元, 与 取 得 的 被 购 买 方 ( 上 海 优 思 ) 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 按 持 股 比 例 35% 计 算 金 额 24,751,988.77 元 之 间 的 差 额 130,558,011.23 元 确 认 为 商 誉 2009 年 末, 根 据 开 元 资 产 评 估 出 具 的 开 元 深 资 评 报 字 [2010] 第 008 号 资 产 评 估 报 告 书, 采 用 收 益 法 评 估, 上 海 优 思 全 部 权 益 的 市 场 价 值 为 37,301.27 万 元, 按 持 股 比 例 35% 计 算 金 额 为 13,055.4445 万 元, 与 企 业 合 并 成 本 的 差 额 计 提 商 誉 减 值 准 备 24,755,555.00 元 2011 年 末, 根 据 北 京 天 健 兴 业 资 产 评 估 出 具 的 天 兴 评 报 字 (2012) 第 22 号 资 产 评 估 报 告 书, 采 用 收 益 法 评 估 上 海 优 思 通 信 科 技 全 部 权 益 的 市 场 价 值, 按 持 股 比 例 51% 计 算 金 额 超 过 合 并 成 本 的 账 面 价 值, 不 需 要 补 充 计 提 减 值 准 备 注 :3. 2011 年 11 月 本 以 人 民 币 1,700 万 元 的 价 格 现 金 收 购 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 京 ) 40% 的 股 权, 其 中 以 323 万 元 受 让 自 然 人 吴 遵 祥 所 持 有 的 7.6% 股 权, 以 1,377 万 元 受 让 北 京 盛 耀 鼎 成 科 技 所 持 有 的 32.4% 股 权, 收 购 资 金 与 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 京 ) 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 扣 除 评 估 增 值 摊 销 后 的 差 额 形 成 商 誉 12,943,971.37 元 注 4. 经 测 试, 年 末 商 誉 不 需 要 补 充 计 提 减 值 准 备 ( 十 三 ) 长 期 待 摊 费 用 - 90 -
2011 年 年 度 报 告 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 额 本 期 摊 销 额 其 他 减 少 额 年 末 余 额 装 修 费 等 3,673,492.57 294,143.83 1,606,006.17 2,361,630.23 承 包 费 2,337,075.00 719,100.00 1,617,975.00 合 计 6,010,567.57 294,143.83 2,325,106.17 3,979,605.23 ( 十 四 ) 递 延 所 得 税 资 产 递 延 所 得 税 负 债 1. 已 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 递 延 所 得 税 资 产 : 项 目 年 末 余 额 年 初 余 额 资 产 减 值 准 备 ( 坏 账 准 备 存 货 跌 价 ) 5,160,575.75 3,363,780.60 应 付 职 工 薪 酬 ( 计 提 未 支 付 ) 336,738.35 递 延 收 益 219,937.50 可 抵 扣 亏 损 无 形 资 产 摊 销 年 限 形 成 的 暂 时 性 差 异 4,675,274.16 递 延 所 得 税 负 债 : 交 易 性 金 融 工 具 衍 生 金 融 工 具 的 估 值 小 计 9,835,849.91 3,920,456.45 计 入 资 本 公 积 的 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 盛 耀 无 线 评 估 增 值 2,025,178.61 小 计 2,025,178.61 2. 引 起 暂 时 性 差 异 的 资 产 或 负 债 项 目 对 应 的 暂 时 性 差 异 项 目 暂 时 性 差 异 金 额 应 纳 税 差 异 项 目 盛 耀 无 线 评 估 增 值 8,100,714.44 可 抵 扣 差 异 项 目 存 货 跌 价 损 失 12,108,952.80 坏 账 准 备 24,565,612.44 无 形 资 产 摊 销 年 限 短 于 税 收 年 限 31,168,494.40 合 计 75,943,774.08 ( 十 五 ) 资 产 减 值 准 备 明 细 项 目 年 初 余 额 本 期 计 提 额 转 回 本 期 减 少 额 转 销 其 他 年 末 余 额 一 坏 账 准 备 281,540,591.99 21,420,805.98 807,345.56-5,623,896.40 296,530,156.01 二 存 货 跌 价 准 备 267,764,764.12 25,435,768.49 7,259,550.15 285,940,982.46-91 -
2011 年 年 度 报 告 三 可 供 出 售 金 融 资 产 减 值 准 备 四 持 有 至 到 期 投 资 减 值 准 备 五 长 期 股 权 投 资 减 值 准 备 六 投 资 性 房 地 产 减 值 准 备 七 固 定 资 产 减 值 准 备 29,955,976.24 3,778,238.53 26,177,737.71 八 工 程 物 资 减 值 准 备 九 在 建 工 程 减 值 准 备 十 生 产 性 生 物 资 产 减 值 准 备 其 中 : 成 熟 生 产 性 生 物 资 产 减 值 准 备 十 一 油 气 资 产 减 值 准 备 十 二 无 形 资 产 减 值 准 备 十 三 商 誉 减 值 准 备 24,755,555.00 24,755,555.00 十 四 其 他 合 计 604,016,887.35 46,856,574.47 11,845,134.24-5,623,896.40 633,404,431.18 ( 十 六 ) 所 有 权 受 到 限 制 的 资 产 本 本 期 除 受 限 货 币 资 金 外, 无 其 他 所 有 权 受 限 制 的 资 产 ( 十 七 ) 短 期 借 款 借 款 条 件 年 末 余 额 年 初 余 额 质 押 借 款 抵 押 借 款 保 证 借 款 99,000,000.00 170,000,000.00 信 用 借 款 1,242,000,000.00 1,062,000,000.00 其 他 借 款 133,138,895.80 11,440,237.15 合 计 1,474,138,895.80 1,243,440,237.15 ( 十 八 ) 应 付 票 据 项 目 年 末 余 额 年 初 余 额 178,031,929.56 278,147,216.95 商 业 承 兑 汇 票 64,982,843.16 21,873,389.19 合 计 243,014,772.72 300,020,606.14-92 -
2011 年 年 度 报 告 1. 年 末 余 额 中 无 欠 本 5% 以 上 ( 含 5%) 表 决 权 股 份 的 股 东 票 据 金 额 2. 年 末 余 额 中 无 欠 关 联 方 票 据 金 额 ( 十 九 ) 应 付 账 款 1. 应 付 账 款 按 账 龄 列 示 如 下 项 目 金 额 年 末 余 额 比 例 (%) 金 额 年 初 余 额 比 例 (%) 1 年 以 内 510,957,508.49 91.80 462,856,787.22 95.36 1 至 2 年 29,260,088.30 5.26 10,683,386.93 2.20 2 至 3 年 9,475,539.95 1.70 1,591,675.42 0.33 3 年 以 上 6,878,592.75 1.24 10,258,351.50 2.11 合 计 556,571,729.49 100.00 485,390,201.07 100.00 2. 应 付 账 款 中 应 付 持 有 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 占 应 付 账 款 总 额 的 比 例 (%) 电 信 科 学 技 术 研 究 院 母 51,894.00 0.01 合 计 51,894.00 0.01 3. 账 龄 超 过 一 年 的 大 额 应 付 账 款 情 况 债 权 人 名 称 金 额 未 偿 还 的 原 因 北 京 鸿 远 瑞 通 科 技 发 展 4,266,464.44 未 结 算 西 安 翠 华 通 信 技 术 2,252,721.95 未 结 算 北 京 溢 锋 网 科 技 发 展 1,217,016.28 未 结 算 合 计 7,736,202.67 ( 二 十 ) 预 收 款 项 1. 预 收 款 项 按 账 龄 列 示 如 下 项 目 金 额 年 末 余 额 年 初 余 额 1 年 以 内 63,563,526.75 87.13 56,709,951.40 82.76 1 至 2 年 2,952,593.45 4.05 3,004,711.74 4.38 2 至 3 年 1,024,540.74 1.40 5,193,593.42 7.58 3 年 以 上 5,413,589.48 7.42 3,615,866.00 5.28 合 计 72,954,250.42 100.00 68,524,122.56 100.00 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 2. 本 期 预 收 款 项 中 预 收 持 有 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 或 关 联 方 情 况 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 - 93 - 占 预 收 账 款 总 额 的 比 例 (%)
2011 年 年 度 报 告 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 占 预 收 账 款 总 额 的 比 例 (%) 大 唐 移 动 通 信 设 备 同 一 母 97,430.16 0.13 联 芯 科 技 同 一 母 5,322.00 0.01 兴 唐 通 信 科 技 同 一 母 50.00 电 信 科 学 技 术 研 究 院 母 1,500.00 合 计 104,302.16 0.14 3. 账 龄 超 过 一 年 的 大 额 预 收 款 项 情 况 债 权 人 名 称 金 额 未 偿 还 的 原 因 总 参 通 信 部 通 信 装 备 型 号 科 研 管 理 办 公 室 1,680,000.00 合 同 尚 未 执 行 完 毕, 未 结 转 清 算 印 尼 PT.LINTASBUMILESTARI 1,616,463.91 合 同 尚 未 执 行 完 毕, 未 结 转 清 算 合 计 3,296,463.91 ( 二 十 一 ) 应 付 职 工 薪 酬 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 年 末 余 额 一 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 7,827,949.57 297,196,126.71 303,250,174.56 1,773,901.72 二 职 工 福 利 费 13,952,436.10 13,952,436.10 三 社 会 保 险 费 2,790,340.75 64,566,709.24 63,982,858.17 3,374,191.82 其 中 : 医 疗 保 险 费 869,065.61 18,540,962.31 18,036,864.44 基 本 养 老 保 险 费 1,663,726.11 40,699,324.90 40,641,759.05 1,373,163.48 1,721,291.96 年 金 缴 费 失 业 保 险 费 94,449.08 2,892,559.99 2,882,441.78 104,567.29 工 伤 保 险 费 47,910.49 785,417.63 782,333.19 50,994.93 生 育 保 险 费 115,189.46 953,420.18 948,853.31 119,756.33 四 住 房 公 积 金 824,658.31 23,150,140.20 22,679,346.12 1,295,452.39 五 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 10,888,258.28 5,573,769.83 8,381,462.14 8,080,565.97 六 非 货 币 性 福 利 七 辞 退 福 利 及 内 退 补 偿 406,337.83 290,613.75 294,892.15 402,059.43 其 中 :(1) 因 解 除 劳 动 关 系 给 予 的 补 偿 406,337.83 290,613.75 294,892.15 402,059.43 (2) 预 计 内 退 人 员 支 出 八 其 他 合 计 22,737,544.74 404,729,795.83 412,541,169.24 14,926,171.33 ( 二 十 二 ) 应 交 税 费 税 种 年 末 余 额 年 初 余 额 备 注 增 值 税 -4,476,351.99 4,246,463.74 17% 营 业 税 11,418,141.85 5,493,308.36 5% 3% 城 市 维 护 建 设 税 1,881,527.08 1,404,325.31 5% 7% - 94 -
2011 年 年 度 报 告 税 种 年 末 余 额 年 初 余 额 备 注 企 业 所 得 税 13,665,654.00 16,124,350.75 10%,12.5%,15%,16.5%, 25%, 个 人 所 得 税 621,471.26 12,235,900.62 教 育 费 附 加 585,025.89 714,362.63 3% 5% 其 他 7,132,268.33 317,812.88 合 计 30,827,736.42 40,536,524.29 ( 二 十 三 ) 应 付 利 息 项 目 年 末 余 额 年 初 余 额 企 业 债 券 利 息 833,333.33 合 计 833,333.33 ( 二 十 四 ) 应 付 股 利 投 资 者 名 称 年 末 余 额 年 初 余 额 子 少 数 股 东 1,770,760.93 1,770,760.93 熊 碧 辉 42,045,485.43 顾 新 惠 42,045,485.43 合 计 85,861,731.79 1,770,760.93 ( 二 十 五 ) 其 他 应 付 款 1. 其 他 应 付 款 按 账 龄 列 示 如 下 项 目 年 末 余 额 年 初 余 额 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 1 年 以 内 1,279,708,134.19 95.10 753,879,888.71 87.17 1 至 2 年 46,925,126.40 3.49 10,364,819.38 1.20 2 至 3 年 2,912,714.64 0.21 94,707,262.09 10.95 3 年 以 上 16,116,449.80 1.20 5,839,473.27 0.68 合 计 1,345,662,425.03 100.00 864,791,443.45 100.00 2. 其 他 应 付 款 中 应 付 持 有 5%( 含 5%) 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 情 况 单 位 名 称 金 额 其 他 应 付 款 性 质 或 内 容 电 信 科 学 技 术 研 究 院 434,953,074.07 借 款 等 合 计 434,953,074.07 3. 账 龄 超 过 一 年 的 大 额 其 他 应 付 款 情 况 债 权 人 名 称 金 额 未 偿 还 的 原 因 熊 碧 辉 12,756,000.00 股 权 受 让 款 - 95 -
2011 年 年 度 报 告 顾 新 惠 12,756,000.00 股 权 受 让 款 合 计 25,512,000.00 4. 金 额 较 大 的 其 他 应 付 款 说 明 单 位 名 称 金 额 其 他 应 付 款 性 质 或 内 容 科 技 产 业 控 股 835,000,000.00 借 款 电 信 科 学 技 术 研 究 院 434,953,074.07 借 款 等 熊 碧 辉 12,756,000.00 股 权 受 让 款 顾 新 惠 12,756,000.00 股 权 受 让 款 合 计 1,295,465,074.07 ( 二 十 六 ) 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 1. 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 按 类 别 列 示 如 下 类 别 年 末 余 额 年 初 余 额 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 150,000,000.00 一 年 内 到 期 的 应 付 债 券 一 年 内 到 期 的 长 期 应 付 款 合 计 150,000,000.00 2. 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 (1) 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 质 押 借 款 抵 押 借 款 保 证 借 款 借 款 条 件 年 末 余 额 年 初 余 额 信 用 借 款 150,000,000.00 合 计 150,000,000.00 (2) 金 额 前 五 名 的 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 贷 款 单 位 借 款 起 始 日 借 款 终 止 日 币 种 北 京 银 行 中 关 村 科 技 园 区 支 行 利 率 (%) 外 币 金 额 年 末 余 额 本 币 金 额 2009-7-14 2012-7-14 人 民 币 5.265 150,000,000.00 合 计 150,000,000.00 ( 二 十 七 ) 其 他 流 动 负 债 项 目 年 末 余 额 年 初 余 额 - 96 -
2011 年 年 度 报 告 项 目 年 末 余 额 年 初 余 额 短 期 融 资 券 250,000,000.00 合 计 250,000,000.00 ( 二 十 八 ) 长 期 借 款 借 款 条 件 年 末 余 额 年 初 余 额 信 用 借 款 150,000,000.00 合 计 150,000,000.00 ( 二 十 九 ) 专 项 应 付 款 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 年 末 余 额 1. 用 于 第 三 代 移 动 通 信 的 高 端 智 能 手 机 芯 片 10,000,000.00 10,000,000.00 2.SCDMA 终 端 基 带 芯 片 开 发 1,500,000.00 1,500,000.00 3. 移 动 通 讯 SKT 增 值 业 务 空 中 下 载 技 术 及 应 用 系 统 1,000,000.00 1,000,000.00 4.SCDMA 终 端 基 带 芯 片 开 发 项 目 500,000.00 500,000.00 5.Silkways 个 人 化 发 行 系 统 150,000.00 150,000.00 合 计 13,150,000.00 13,150,000.00 ( 三 十 ) 其 他 非 流 动 负 债 内 容 年 末 余 额 期 初 数 递 延 收 益 123,469,416.96 135,100,323.31 合 计 123,469,416.96 135,100,323.31 ( 三 十 一 ) 股 本 项 目 年 初 余 额 本 次 变 动 增 减 (+ -) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 年 末 余 额 股 份 总 数 438,986,400.00 438,986,400.00 1. 本 已 注 册 发 行 及 实 收 股 本 如 下 : 股 份 类 别 年 末 余 额 年 初 余 额 股 数 金 额 股 数 金 额 A 股 ( 每 股 面 值 人 民 币 1 元 ) 438,986,400 438,986,400.00 438,986,400 438,986,400.00 2. 本 年 本 股 本 变 动 金 额 如 下 : 项 目 年 初 余 额 本 年 变 动 增 (+) 减 (-) 年 末 余 额 - 97 -
2011 年 年 度 报 告 金 额 比 例 % 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 金 额 比 例 % 1. 有 限 售 条 件 股 份 (1) 国 家 持 股 (2) 国 有 法 人 持 股 1,653,737.00 0.38 1,653,737.00 0.38 (3) 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 (4) 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 有 限 售 条 件 股 份 合 计 1,653,737.00 0.38 1,653,737.00 0.38 2. 无 限 售 条 件 股 份 (1) 人 民 币 普 通 股 437,332,663.00 99.62 437,332,663.00 99.62 (2) 境 内 上 市 的 外 资 股 (3) 境 外 上 市 的 外 资 股 (4) 其 他 无 限 售 条 件 股 份 合 计 437,332,663.00 99.62 437,332,663.00 99.62 3. 股 份 总 数 438,986,400.00 100.00 438,986,400.00 100.00 ( 三 十 二 ) 资 本 公 积 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 年 末 余 额 资 本 溢 价 1,258,008,656.38 1,258,008,656.38 其 他 资 本 公 积 111,781,383.51 782,715.72 780,832.75 111,783,266.48 其 中 :(1) 被 投 资 单 位 其 他 权 益 变 动 (2) 收 购 少 数 股 东 权 益 产 生 的 利 得 或 损 失 82,597,563.37 782,715.72 780,832.75 82,599,446.34 7,060,223.49 7,060,223.49 (3) 其 他 22,123,596.65 22,123,596.65 合 计 1,369,790,039.89 782,715.72 780,832.75 1,369,791,922.86 注 : 资 本 公 积 增 加 主 要 为 :1. 大 唐 软 件 技 术 股 份 出 售 少 数 股 权 给 自 然 人 股 东, 本 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 782,715.72 元 ;2. 西 安 收 购 西 安 大 唐 监 控 技 术 的 少 数 股 权, 本 按 持 股 比 例 减 少 资 本 公 积 440,548.74 元 ;3. 本 期 处 置 成 都 大 唐 线 缆 的 51% 股 权, 减 少 资 本 公 积 340,284.01 元 - 98 -
2011 年 年 度 报 告 ( 三 十 三 ) 盈 余 公 积 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 年 末 余 额 法 定 盈 余 公 积 59,839,287.96 59,839,287.96 任 意 盈 余 公 积 储 备 基 金 企 业 发 展 基 金 其 他 合 计 59,839,287.96 59,839,287.96 ( 三 十 四 ) 未 分 配 利 润 项 目 金 额 提 取 或 分 配 比 例 调 整 前 上 年 末 未 分 配 利 润 -1,335,617,602.24 调 整 年 初 未 分 配 利 润 合 计 数 ( 调 增 +, 调 减 -) 调 整 后 年 初 未 分 配 利 润 -1,335,617,602.24 加 : 本 期 归 属 于 母 所 有 者 的 净 利 润 24,771,691.83 减 : 提 取 法 定 盈 余 公 积 提 取 任 意 盈 余 公 积 提 取 一 般 风 险 准 备 应 付 普 通 股 股 利 转 作 股 本 的 普 通 股 股 利 年 末 未 分 配 利 润 -1,310,845,910.41 ( 三 十 五 ) 营 业 收 入 和 营 业 成 本 1. 营 业 收 入 明 细 如 下 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 主 营 业 务 收 入 4,506,503,412.69 4,021,577,446.54 其 他 业 务 收 入 12,573,324.25 6,301,867.20 营 业 收 入 合 计 4,519,076,736.94 4,027,879,313.74 2. 营 业 成 本 明 细 如 下 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 主 营 业 务 成 本 3,728,696,100.03 3,273,006,204.10 其 他 业 务 成 本 712,826.57 2,294,697.42 营 业 成 本 合 计 3,729,408,926.60 3,275,300,901.52 3. 主 营 业 务 按 产 品 分 项 列 示 如 下 行 业 名 称 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 - 99 -
2011 年 年 度 报 告 微 电 子 及 金 融 与 安 全 类 648,729,037.56 472,816,299.50 563,567,943.30 394,303,814.28 软 件 及 行 业 应 用 类 1,641,840,478.84 1,314,225,931.49 1,163,283,548.54 910,115,733.88 运 营 商 业 务 类 591,331,802.90 504,375,984.51 501,460,017.76 401,161,586.31 终 端 类 1,575,399,509.56 1,397,404,588.80 1,734,881,255.68 1,512,583,265.57 增 值 类 47,887,184.41 39,477,079.48 58,168,391.69 54,666,124.58 其 他 类 1,315,399.42 396,216.25 216,289.57 175,679.48 合 计 4,506,503,412.69 3,728,696,100.03 4,021,577,446.54 3,273,006,204.10 4. 主 营 业 务 按 地 区 分 项 列 示 如 下 行 业 名 称 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 北 部 地 区 2,211,788,809.73 1,751,560,012.72 1,703,699,798.84 1,340,862,225.96 南 部 地 区 2,181,922,870.76 1,876,185,800.21 2,217,337,106.61 1,838,599,289.15 其 他 地 区 112,791,732.20 100,950,287.10 100,540,541.09 93,544,688.99 合 计 4,506,503,412.69 3,728,696,100.03 4,021,577,446.54 3,273,006,204.10 5. 本 期 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 项 目 营 业 收 入 占 全 部 营 业 收 入 的 比 例 (%) 第 一 名 419,847,011.28 9.29 第 二 名 361,217,864.71 7.99 第 三 名 219,805,014.61 4.87 第 四 名 146,307,892.31 3.24 第 五 名 144,261,938.32 3.19 合 计 1,291,439,721.23 28.58 ( 三 十 六 ) 营 业 税 金 及 附 加 项 目 计 缴 标 准 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 营 业 税 5% 3% 16,173,142.95 10,386,739.49 城 市 建 设 税 7% 5% 8,163,726.80 6,184,486.04 教 育 费 附 加 3% 5% 4,402,474.13 3,413,247.98 价 格 调 节 基 金 0.08% 159,085.93 340,616.04 河 道 费 1.00% 150,572.45 225,714.78 合 计 29,049,002.26 20,550,804.33 ( 三 十 七 ) 销 售 费 用 管 理 费 用 财 务 费 用 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 销 售 费 用 229,802,983.66 212,540,161.11 管 理 费 用 370,243,808.20 329,730,096.24-100 -
2011 年 年 度 报 告. 财 务 费 用 137,601,086.37 85,806,489.26 1. 销 售 费 用 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 职 工 薪 酬 98,644,778.72 73,708,218.55 业 务 经 费 60,903,874.13 61,766,786.60 运 输 费 8,153,639.17 13,790,657.43 包 装 费 2,755,792.63 2,037,932.22 修 理 费 1,899,818.15 537,385.86 折 旧 费 1,238,924.45 726,956.12 展 览 费 1,002,907.75 188,447.62 样 品 及 产 品 损 耗 332,204.26 38,034.00 保 险 费 323,034.88 69,106.20 广 告 费 238,607.42 333,705.46 其 他 54,309,402.10 59,342,931.05 合 计 229,802,983.66 212,540,161.11 2. 管 理 费 用 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 研 究 与 开 发 费 用 150,098,329.05 118,214,422.15 职 工 薪 酬 80,507,627.41 92,921,614.97 无 形 资 产 摊 销 46,885,311.07 37,785,880.57 折 旧 费 18,357,087.10 19,501,134.58 租 赁 费 8,235,449.30 4,834,911.73 差 旅 费 7,098,048.94 7,092,827.96 业 务 招 待 费 5,304,677.13 6,689,371.72 办 公 费 4,764,940.26 5,505,244.17 税 金 4,602,419.82 2,043,497.26 水 电 费 3,240,334.58 4,995,405.81 咨 询 费 3,009,127.61 8,021,410.00 修 理 费 951,750.70 951,801.38 保 险 费 910,420.45 1,068,686.85 低 值 易 耗 品 摊 销 679,748.31 605,879.46 其 他 35,598,536.47 19,498,007.63 合 计 370,243,808.20 329,730,096.24 3. 财 务 费 用 类 别 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 利 息 支 出 141,248,673.25 91,719,885.29 减 : 利 息 收 入 3,884,383.16 5,654,787.51 汇 兑 损 益 -6,615,941.47-1,612,095.87 手 续 费 6,852,737.75 1,353,487.35 合 计 137,601,086.37 85,806,489.26-101 -
2011 年 年 度 报 告 ( 三 十 八 ) 资 产 减 值 损 失 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 一 坏 账 损 失 21,420,805.98 25,869,412.92 二 存 货 跌 价 损 失 25,435,768.49 13,663,929.04 三 可 供 出 售 金 融 资 产 减 值 损 失 四 持 有 至 到 期 投 资 减 值 损 失 五 长 期 股 权 投 资 减 值 损 失 六 投 资 性 房 地 产 减 值 损 失 七 固 定 资 产 减 值 损 失 八 工 程 物 资 减 值 损 失 九 在 建 工 程 减 值 损 失 十 生 产 性 生 物 资 产 减 值 损 失 十 一 油 气 资 产 减 值 损 失 十 二 无 形 资 产 减 值 损 失 十 三 商 誉 减 值 损 失 十 四 其 他 合 计 46,856,574.47 39,533,341.96 ( 三 十 九 ) 投 资 收 益 1. 投 资 收 益 明 细 情 况 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 -47,871.39-1,600,953.61 处 置 长 期 股 权 投 资 产 生 的 投 资 收 益 7,491,112.80 3,491,385.53 持 有 交 易 性 金 融 资 产 期 间 取 得 的 投 资 收 益 持 有 持 有 至 到 期 投 资 期 间 取 得 的 投 资 收 益 持 有 可 供 出 售 金 融 资 产 期 间 取 得 的 投 资 收 益 12,064,418.30 处 置 交 易 性 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 处 置 持 有 至 到 期 投 资 取 得 的 投 资 收 益 处 置 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 其 他 合 计 7,443,241.41 13,954,850.22 2. 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 被 投 资 单 位 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 本 期 比 上 期 增 减 变 动 的 原 因 - 102 -
2011 年 年 度 报 告 被 投 资 单 位 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 本 期 比 上 期 增 减 变 动 的 原 因 成 都 大 唐 线 缆 -88,562.54 本 期 出 售 股 权, 改 为 权 益 法 核 算 ( 天 津 ) 科 技 产 业 园 -191,046.74-1,678,273.80 本 期 净 损 益 变 动 大 唐 高 新 创 业 投 资 231,737.89 77,320.19 本 期 净 损 益 变 动 合 计 -47,871.39-1,600,953.61 ( 四 十 ) 营 业 外 收 入 1. 营 业 外 收 入 明 细 如 下 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 非 流 动 资 产 处 置 利 得 合 计 14,424,762.89 2,544,003.50 其 中 : 固 定 资 产 处 置 利 得 14,424,762.89 1,789,823.36 无 形 资 产 处 置 利 得 754,180.14 债 务 重 组 利 得 2,646.35 5,306,096.75 非 货 币 性 资 产 交 换 利 得 接 受 捐 赠 利 得 102,180.27 增 值 税 返 还 11,546,660.63 14,220,200.17 除 增 值 税 返 还 以 外 的 政 府 补 助 77,953,587.98 77,797,917.39 债 务 清 理 收 入 2,479,266.52 5,990,796.46 其 他 6,458,705.13 742,823.36 合 计 112,865,629.50 106,704,017.90 2. 政 府 补 助 明 细 如 下 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 说 明 面 向 通 信 的 综 合 信 息 处 理 SoC 平 台 1,036,318.98 金 融 IC 卡 芯 片 研 发 及 产 业 化 18,038,349.96 银 行 EMV 卡 研 发 及 产 业 化 项 目 12,484,235.56 12,490,060.64 TD-SCDMA/HSDPA/EDGE 多 模 基 带 芯 片 及 终 端 解 决 方 案 开 发 3,574,268.39 大 容 量 SIM 卡 芯 片 项 目 4,792,694.01 财 政 部 电 子 发 展 基 金 专 项 拨 款 4,500,000.00 基 于 SOA 海 量 数 据 集 成 项 目 4,500,000.00 高 性 能 专 用 安 全 芯 片 开 发 及 产 业 化 3,775,237.33 基 于 物 联 网 M2M 应 用 的 车 载 智 能 通 信 系 统 的 研 究 与 开 发 传 感 网 网 关 及 管 理 平 台 关 键 技 术 研 发 及 产 业 化 3,450,000.00 2,270,000.00 交 通 门 禁 用 高 安 全 性 非 接 触 式 IC 卡 1,396,325.30 多 接 口 移 动 支 付 核 心 控 制 芯 片 设 计 1,323,818.37 下 一 代 网 络 增 值 业 务 平 台 集 中 监 控 与 管 1,000,000.00-103 -
2011 年 年 度 报 告 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 说 明 理 系 统 的 研 发 及 产 业 化 移 动 互 联 网 的 数 字 出 版 平 台 开 发 项 目 1,000,000.00 新 型 移 动 用 户 识 别 卡 研 发 项 目 2,000,000.00 中 关 村 科 技 园 区 小 帮 手 项 目 1,360,000.00 OTA-USIM/SIM 卡 及 管 理 系 统 9,697,443.74 巴 黎 世 界 电 子 芯 片 展 览 会 ( 展 出 各 种 芯 片 及 新 产 品 ) 4,101,392.50 手 机 电 视 核 心 芯 片 及 解 决 方 案 开 发 5,244,990.21 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 北 京 代 办 857,034.00 数 字 电 视 地 面 国 标 终 端 接 收 核 心 芯 片 开 发 及 产 业 化 5,000,000.00 3G 综 合 网 络 管 理 系 统 500,000.00 面 向 移 动 互 联 网 和 物 联 网 运 营 的 商 业 智 能 软 件 研 发 面 向 物 联 网 及 网 络 融 合 的 应 用 中 间 件 平 台 1,500,000.00 4,500,000.00 企 业 发 展 金 补 贴 4,968,940.00 14,757,893.17 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金 项 目 850,000.00 TD 电 子 阅 读 终 端 项 目 11,330,000.00 国 家 企 业 技 术 中 心 补 助 1,000,000.00 GSM/GPRS 手 机 设 计 项 目 59,925.23 361,244.13 其 他 7,459,793.83 4,571,540.02 合 计 77,953,587.98 77,797,917.39 ( 四 十 一 ) 营 业 外 支 出 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 非 流 动 资 产 处 置 损 失 合 计 17,688.07 585,544.25 其 中 : 固 定 资 产 处 置 损 失 17,688.07 585,544.25 无 形 资 产 处 置 损 失 债 务 重 组 损 失 691,295.58 125,016.00 非 货 币 性 资 产 交 换 损 失 对 外 捐 赠 支 出 43,200.38 其 他 744,906.60 569,844.19 合 计 1,453,890.25 1,323,604.82 ( 四 十 二 ) 所 得 税 费 用 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 按 税 法 及 相 关 规 定 计 算 的 当 期 所 得 税 32,059,000.62 34,528,451.42 递 延 所 得 税 调 整 -7,824,281.70-1,998,049.49-104 -
2011 年 年 度 报 告 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 合 计 24,234,718.92 32,530,401.93 ( 四 十 三 ) 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 的 计 算 过 程 本 按 照 中 国 证 监 会 公 开 发 行 证 券 的 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 (2010 年 修 订 ) ( 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 告 [2010]2 号 ) 公 开 发 行 证 券 的 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 (2008) ( 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 告 [2008]43 号 ) 要 求 计 算 的 每 股 收 益 如 下 : 项 目 告 期 因 回 购 等 减 少 股 份 数 ;Sk 为 报 告 期 缩 股 数 ;M0 报 告 期 月 份 数 ;Mi 为 增 加 股 份 次 月 起 至 - 105 - 代 码 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 (Ⅰ) P0 24,771,691.83 66,044,642.67 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 (Ⅱ) P0-69,740,672.15-23,050,616.20 期 初 股 份 总 数 S0 438,986,400.00 438,986,400.00 报 告 期 因 公 积 金 转 增 股 本 或 股 票 股 利 分 配 等 增 加 股 份 数 报 告 期 因 发 行 新 股 或 债 转 股 等 增 加 股 份 数 Si 报 告 期 因 回 购 等 减 少 股 份 数 Sj 报 告 期 缩 股 数 Sk 报 告 期 月 份 数 M0 增 加 股 份 次 月 起 至 报 告 期 年 末 的 累 计 月 数 Mi 减 少 股 份 次 月 起 至 报 告 期 年 末 的 累 计 月 数 Mj 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 S S1 基 本 每 股 收 益 ( Ⅰ ) 0.0564 0.1504 基 本 每 股 收 益 ( Ⅱ ) -0.1589-0.0525 调 整 后 的 归 属 于 普 通 股 股 东 的 当 期 净 利 润 (Ⅰ) P1 24,771,691.83 66,044,642.67 调 整 后 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 (Ⅱ) 认 股 权 证 股 份 期 权 可 转 换 债 券 等 增 加 的 普 通 股 加 权 平 均 数 P1-69,740,672.15-23,050,616.20 稀 释 后 的 发 行 在 外 普 通 股 的 加 权 平 均 数 438,986,400.00 438,986,400.00 1. 基 本 每 股 收 益 基 本 每 股 收 益 =P0 S 稀 释 每 股 收 益 ( Ⅰ ) 0.0564 0.1504 稀 释 每 股 收 益 ( Ⅱ ) -0.1589-0.0525 S=S0+S1+Si Mi M0 Sj Mj M0-Sk 其 中 :P0 为 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ;S 为 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ;S0 为 期 初 股 份 总 数 ;S1 为 报 告 期 因 公 积 金 转 增 股 本 或 股 票 股 利 分 配 等 增 加 股 份 数 ;Si 为 报 告 期 因 发 行 新 股 或 债 转 股 等 增 加 股 份 数 ;Sj 为 报
2011 年 年 度 报 告 报 告 期 年 末 的 累 计 月 数 ;Mj 为 减 少 股 份 次 月 起 至 报 告 期 年 末 的 累 计 月 数 2. 稀 释 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 =P1/(S0+S1+Si Mi M0 Sj Mj M0 Sk+ 认 股 权 证 股 份 期 权 可 转 换 债 券 等 增 加 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ) 其 中,P1 为 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润, 并 考 虑 稀 释 性 潜 在 普 通 股 对 其 影 响, 按 企 业 会 计 准 则 及 有 关 规 定 进 行 调 整 在 计 算 稀 释 每 股 收 益 时, 考 虑 所 有 稀 释 性 潜 在 普 通 股 对 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 和 加 权 平 均 股 数 的 影 响, 按 照 其 稀 释 程 度 从 大 到 小 的 顺 序 计 入 稀 释 每 股 收 益, 直 至 稀 释 每 股 收 益 达 到 最 小 值 ( 四 十 四 ) 其 他 综 合 收 益 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 1. 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 利 得 ( 损 失 ) 金 额 -7,952,558.83 减 : 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 所 得 税 影 响 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 2. 按 照 权 益 法 核 算 的 在 被 投 资 单 位 其 他 综 合 收 益 中 所 享 有 的 份 额 小 计 -7,952,558.83 减 : 按 照 权 益 法 核 算 的 在 被 投 资 单 位 其 他 综 合 收 益 中 所 享 有 的 份 额 产 生 的 所 得 税 影 响 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 小 计 3. 现 金 流 量 套 期 工 具 产 生 的 利 得 ( 或 损 失 ) 金 额 减 : 现 金 流 量 套 期 工 具 产 生 的 所 得 税 影 响 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 转 为 被 套 期 项 目 初 始 确 认 金 额 的 调 整 小 计 4. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -3,386.09-298,595.09 减 : 处 置 境 外 经 营 当 期 转 入 损 益 的 净 额 5. 其 他 减 : 由 其 他 计 入 其 他 综 合 收 益 产 生 的 所 得 税 影 响 前 期 其 他 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 小 计 -3,386.09-298,595.09 小 计 合 计 -3,386.09-8,251,153.92 ( 四 十 五 ) 现 金 流 量 表 项 目 注 释 1. 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 - 106 -
2011 年 年 度 报 告 项 目 本 期 金 额 政 府 补 助 65,650,681.63 利 息 收 入 3,884,383.16 其 他 87,254,960.82 合 计 156,790,025.61 2. 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 项 目 本 期 金 额 销 售 费 用 122,639,644.79 管 理 费 用 93,893,787.53 往 来 款 65,014,592.43 支 付 履 约 保 证 金 及 保 函 保 证 金 净 额 642,580.99 其 他 19,968,428.77 合 计 302,159,034.51 3. 支 付 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 本 期 金 额 支 付 收 购 上 海 优 思 少 数 股 东 股 权 转 让 款 71,534,295.87 合 计 71,534,295.87 4. 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 本 期 金 额 短 期 融 资 券 250,000,000.00 信 用 证 贴 现 业 务 款 项 133,138,895.80 合 计 383,138,895.80 5. 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 本 期 金 额 支 付 信 用 证 贴 现 业 务 款 项 129,063,933.28 银 行 承 兑 保 证 金 2,852,147.33 其 他 1,000,000.00 合 计 132,916,080.61 ( 四 十 六 ) 现 金 流 量 表 补 充 资 料 1. 现 金 流 量 表 补 充 资 料 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 - 107 -
2011 年 年 度 报 告 1 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 : 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 净 利 润 70,734,617.12 151,222,380.69 加 : 资 产 减 值 准 备 46,856,574.47 39,533,341.96 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 43,401,672.27 54,882,292.68 无 形 资 产 摊 销 68,485,402.13 53,562,583.68 长 期 待 摊 费 用 摊 销 2,325,106.17 2,170,202.67 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -14,407,074.82-1,958,459.25 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 141,248,673.25 91,461,276.77 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -7,443,241.41-13,954,850.22 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -7,824,281.70-1,998,049.49 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -60,472,525.31-213,657,760.69 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -582,587,965.10-350,966,611.52 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -75,231,983.43 172,710,665.98 其 他 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -374,915,026.36-16,992,986.74 2 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 债 务 转 为 资 本 一 年 内 到 期 的 可 转 换 债 券 融 资 租 入 固 定 资 产 3 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 : 现 金 的 年 末 余 额 790,911,556.51 656,724,277.90 减 : 现 金 的 年 初 余 额 656,724,277.90 634,692,564.86 加 : 现 金 等 价 物 的 年 末 余 额 减 : 现 金 等 价 物 的 年 初 余 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 134,187,278.61 22,031,713.04 2. 当 期 取 得 或 处 置 子 及 其 他 营 业 单 位 的 相 关 情 况 项 目 一 取 得 子 及 其 他 营 业 单 位 的 有 关 信 息 : 1 取 得 子 及 其 他 营 业 单 位 的 价 格 17,000,000.00 2 取 得 子 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 和 现 金 等 价 物 10,200,000.00 减 : 子 及 其 他 营 业 单 位 持 有 的 现 金 和 现 金 等 价 物 774,476.17 3 取 得 子 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 9,425,523.83 4 取 得 子 的 净 资 产 10,140,071.57 流 动 资 产 17,288,276.79 非 流 动 资 产 8,890,958.11 金 额 - 108 -
2011 年 年 度 报 告 项 目 金 额 流 动 负 债 14,013,984.72 非 流 动 负 债 2,025,178.61 二 处 置 子 及 其 他 营 业 单 位 的 有 关 信 息 : 1 处 置 子 及 其 他 营 业 单 位 的 价 格 81,715,000.00 2 处 置 子 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 和 现 金 等 价 物 45,104,650.00 减 : 子 及 其 他 营 业 单 位 持 有 的 现 金 和 现 金 等 价 物 25,296,091.03 3 处 置 子 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 19,808,558.97 4 处 置 子 的 净 资 产 142,447,245.45 流 动 资 产 207,180,576.49 非 流 动 资 产 79,061,218.83 流 动 负 债 142,579,549.87 非 流 动 负 债 1,215,000.00 3. 现 金 及 现 金 等 价 物 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 现 金 790,911,556.51 656,724,277.90 其 中 : 库 存 现 金 367,949.32 273,754.89 可 随 时 用 于 支 付 的 银 行 存 款 774,075,523.00 614,711,679.44 可 随 时 用 于 支 付 的 其 他 货 币 资 金 16,468,084.19 41,738,843.57 可 用 于 支 付 的 存 放 中 央 银 行 款 项 存 放 同 业 款 项 拆 放 同 业 款 项 二 现 金 等 价 物 其 中 : 三 个 月 内 到 期 的 债 券 投 资 三 年 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 790,911,556.51 656,724,277.90 六 关 联 方 及 关 联 交 易 ( 一 ) 本 企 业 的 母 情 况 单 位 : 万 元 母 公 母 名 称 关 联 关 系 企 业 类 型 注 册 地 法 人 代 表 业 务 性 质 注 册 资 本 对 本 企 业 的 持 股 比 例 母 对 本 企 业 的 表 决 权 比 例 (%) 本 企 业 最 终 控 制 方 组 织 机 构 代 码 (%) 通 信 设 备 电 子 计 电 信 科 学 技 术 研 究 院 母 公 国 有 企 业 北 京 市 真 才 基 算 机 及 外 部 设 备 电 子 软 件 广 播 电 视 设 备 光 纤 及 光 652,327.00 30.64 30.64 电 信 科 学 技 术 研 究 院 400011016 电 缆 电 子 元 器 - 109 -
2011 年 年 度 报 告 母 公 母 名 称 关 联 关 系 企 业 类 型 注 册 地 法 人 代 表 业 务 性 质 注 册 资 本 对 本 企 业 的 持 股 比 例 母 对 本 企 业 的 表 决 权 比 例 (%) 本 企 业 最 终 控 制 方 组 织 机 构 代 码 (%) 件 其 他 电 子 设 备 仪 器 仪 表 等 的 开 发 生 产 销 售 系 统 集 成 ( 国 家 有 专 项 专 营 规 定 的 除 外 ); 通 信 网 络 电 子 商 务 信 息 安 全 广 播 电 视 的 技 术 开 发 技 术 服 务 ; 实 业 投 资 投 资 管 理 与 咨 询 等 ( 二 ) 本 企 业 的 子 情 况 具 体 情 况 见 四 企 业 合 并 及 合 并 财 务 报 表 ( 三 ) 本 企 业 的 合 营 和 联 营 企 业 情 况 被 投 资 单 位 名 称 关 联 关 系 组 织 机 构 代 码 ( 天 津 ) 科 技 产 业 园 联 营 企 业 679405951 大 唐 高 新 创 业 投 资 联 营 企 业 556861797 成 都 大 唐 线 缆 联 营 企 业 782679379 注 : 合 营 企 业 和 联 营 企 业 的 详 细 信 息 详 见 附 注 五 ( 七 ) ( 四 ) 本 企 业 的 其 他 关 联 方 情 况 其 他 关 联 方 名 称 其 他 关 联 方 与 本 关 系 组 织 机 构 代 码 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 参 股 股 东 220633555 科 技 产 业 控 股 同 一 母 710934625 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 同 一 母 214426154 大 唐 移 动 通 信 设 备 同 一 母 733466019 西 安 翠 华 通 信 技 术 同 一 母 220633272 北 京 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 同 一 母 801170093 西 安 方 瑞 电 信 同 一 母 628052332 兴 唐 通 信 科 技 同 一 母 722617758 电 信 科 学 技 术 第 五 研 究 所 同 一 母 450719581 数 据 通 信 科 学 技 术 研 究 所 同 一 母 400003884-110 -
2011 年 年 度 报 告 其 他 关 联 方 名 称 其 他 关 联 方 与 本 关 系 组 织 机 构 代 码 国 家 无 线 电 频 谱 管 理 研 究 所 同 一 母 729947557 电 信 科 学 技 术 第 四 研 究 所 同 一 母 220624341 北 京 大 唐 实 创 投 资 中 心 同 一 母 600407533 联 芯 科 技 同 一 母 672676468 大 唐 联 诚 信 息 系 统 技 术 同 一 母 710935759 上 海 迪 爱 斯 通 信 设 备 同 一 母 13264553X 大 唐 投 资 管 理 ( 北 京 ) 同 一 母 691692711 北 京 大 唐 融 合 通 信 技 术 同 一 母 717742394 国 际 技 术 同 一 母 562081690 集 团 财 务 同 一 母 717831362 中 芯 国 际 集 成 电 路 制 造 其 他 北 京 大 唐 永 盛 科 技 发 展 参 股 700233067 启 东 优 思 通 信 参 股 股 东 控 制 的 663285940 启 东 优 思 电 子 参 股 股 东 控 制 的 678344640 优 思 电 子 ( 香 港 ) 参 股 股 东 控 制 的 ( 五 ) 关 联 交 易 情 况 1. 购 买 商 品 接 受 劳 务 的 关 联 交 易 关 联 方 名 称 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 公 购 买 商 品 购 买 商 品 联 芯 科 技 购 买 商 品 购 买 商 品 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 上 海 迪 爱 斯 通 信 设 备 有 限 中 芯 国 际 集 成 电 路 制 造 有 限 国 际 技 术 有 限 公 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 联 芯 科 技 接 受 劳 务 接 受 劳 务 兴 唐 通 信 科 技 接 受 劳 务 接 受 劳 务 启 东 优 思 电 子 接 受 劳 务 接 受 劳 务 启 东 优 思 通 信 接 受 劳 务 接 受 劳 务 电 信 科 学 技 术 研 究 院 接 受 劳 务 接 受 劳 务 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 公 科 技 产 业 控 股 有 限 合 计 接 受 劳 务 接 受 劳 务 接 受 劳 务 接 受 劳 务 金 额 本 年 发 生 额 占 同 类 交 易 的 比 例 (%) 3,977,638.69 0.10 19,906,544.96 0.51 1,478,050.16 0.04 12,690,960.51 0.32 29,313,096.68 0.74 2,483,337.13 0.06 4,908,000.00 0.12 802,653.06 0.02 41,865,609.77 1.06 3,941,571.69 0.10 4,000,000.00 0.10 2,391,621.28 0.06 1,200,000.00 0.03 128,959,083.93 3.26 定 价 政 策 及 决 策 程 序 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 协 议 价 - 111 -
2011 年 年 度 报 告 关 联 方 名 称 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 中 芯 国 际 集 成 电 路 制 造 有 限 金 额 上 年 发 生 额 占 同 类 交 易 的 比 例 (%) 定 价 政 策 及 决 策 程 序 购 买 商 品 购 买 商 品 9,145,420.64 0.25 协 议 价 优 思 电 子 ( 香 港 ) 购 买 商 品 购 买 商 品 1,126,620.00 0.03 协 议 价 上 海 迪 爱 斯 通 信 设 备 有 限 购 买 商 品 购 买 商 品 1,683,760.68 0.05 协 议 价 联 芯 科 技 购 买 商 品 购 买 商 品 48,411,592.56 1.31 协 议 价 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 公 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 购 买 商 品 购 买 商 品 18,560,067.38 0.50 协 议 价 购 买 商 品 购 买 商 品 512,041.00 0.01 协 议 价 联 芯 科 技 接 受 劳 务 接 受 劳 务 2,921,250.00 0.08 协 议 价 电 信 科 学 技 术 研 究 院 接 受 劳 务 接 受 劳 务 7,277,838.00 0.2 协 议 价 电 信 科 学 技 术 第 五 研 究 所 接 受 劳 务 接 受 劳 务 800,000.00 0.02 协 议 价 启 东 优 思 电 子 接 受 劳 务 接 受 劳 务 38,210,128.91 1.03 协 议 价 兴 唐 通 信 科 技 接 受 劳 务 接 受 劳 务 1,057,331.07 0.03 协 议 价 北 京 大 唐 实 创 投 资 中 心 接 受 劳 务 接 受 劳 务 2,500.00 0.00 协 议 价 合 计 129,708,550.24 3.51 2. 出 售 商 品 提 供 劳 务 的 关 联 交 易 关 联 方 名 称 科 技 产 业 控 股 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 金 额 本 年 发 生 额 占 同 类 交 易 的 比 例 (%) 定 价 政 策 及 决 策 程 序 销 售 商 品 销 售 商 品 50,904.28 0.00 协 议 价 销 售 商 品 销 售 商 品 2,639,015.39 0.06 协 议 价 北 京 大 唐 实 创 投 资 中 心 销 售 商 品 销 售 商 品 16,135.90 0.00 协 议 价 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 国 际 技 术 有 限 销 售 商 品 销 售 商 品 610,351.57 0.01 协 议 价 销 售 商 品 销 售 商 品 69,049,464.71 1.53 协 议 价 联 芯 科 技 销 售 商 品 销 售 商 品 12,462,521.39 0.28 协 议 价 兴 唐 通 信 科 技 销 售 商 品 销 售 商 品 8,949,769.17 0.20 协 议 价 大 唐 联 诚 信 息 系 统 技 术 大 唐 投 资 管 理 ( 北 京 ) 有 限 电 信 科 学 技 术 第 四 研 究 所 电 信 科 学 技 术 第 五 研 究 所 销 售 商 品 销 售 商 品 210,001.71 0.00 协 议 价 销 售 商 品 销 售 商 品 2,222.22 0.00 协 议 价 销 售 商 品 销 售 商 品 15,000.00 0.00 协 议 价 销 售 商 品 销 售 商 品 284,935.05 0.01 协 议 价 电 信 科 学 技 术 研 究 院 销 售 商 品 销 售 商 品 878,835.90 0.02 协 议 价 ( 天 津 ) 科 技 产 业 园 销 售 商 品 销 售 商 品 4,743.59 0.00 协 议 价 电 信 科 学 技 术 研 究 院 提 供 劳 务 提 供 劳 务 6,277,343.63 0.14 协 议 价 - 112 -
2011 年 年 度 报 告 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 提 供 劳 务 提 供 劳 务 2,703,108.98 0.06 协 议 价 联 芯 科 技 提 供 劳 务 提 供 劳 务 1,855,735.00 0.04 协 议 价 兴 唐 通 信 科 技 提 供 劳 务 提 供 劳 务 4,000.00 0.00 协 议 价 科 技 产 业 控 股 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 院 大 唐 联 诚 信 息 系 统 技 术 提 供 劳 务 提 供 劳 务 19,230.77 0.00 协 议 价 提 供 劳 务 提 供 劳 务 5,200,000.00 0.12 协 议 价 提 供 劳 务 提 供 劳 务 1,500,000.00 0.03 协 议 价 合 计 112,733,319.26 2.50 关 联 方 名 称 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 - 113 - 金 额 上 年 发 生 额 占 同 类 交 易 的 比 例 (%) 定 价 政 策 及 决 策 程 序 兴 唐 通 信 科 技 销 售 商 品 销 售 商 品 10,790,364.92 0.27 协 议 价 兴 唐 通 信 科 技 提 供 劳 务 提 供 劳 务 1,914.57 0.00 协 议 价 联 芯 科 技 销 售 商 品 销 售 商 品 516,679.07 0.01 协 议 价 联 芯 科 技 提 供 劳 务 提 供 劳 务 665,000.00 0.02 协 议 价 电 信 科 学 技 术 研 究 院 销 售 商 品 销 售 商 品 393,418.80 0.01 协 议 价 电 信 科 学 技 术 研 究 院 提 供 劳 务 提 供 劳 务 815,367.38 0.02 协 议 价 电 信 科 学 技 术 第 五 研 究 所 销 售 商 品 销 售 商 品 6,300.00 0.00 协 议 价 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 销 售 商 品 销 售 商 品 4,855,547.73 0.12 协 议 价 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 提 供 劳 务 提 供 劳 务 6,960,182.82 0.17 协 议 价 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 公 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 公 大 唐 移 动 通 信 设 备 有 限 公 大 唐 投 资 管 理 ( 北 京 ) 有 限 大 唐 联 诚 信 息 系 统 技 术 有 限 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 科 技 产 业 控 股 有 限 销 售 商 品 销 售 商 品 20,878,893.90 0.52 协 议 价 提 供 劳 务 提 供 劳 务 10,376,956.00 0.26 协 议 价 提 供 劳 务 提 供 劳 务 52,315.84 0.00 协 议 价 销 售 商 品 销 售 商 品 123,955.55 0.00 协 议 价 销 售 商 品 销 售 商 品 298,525.98 0.01 协 议 价 销 售 商 品 销 售 商 品 24,786.32 0.00 协 议 价 提 供 劳 务 提 供 劳 务 4,000.00 0.00 协 议 价 销 售 商 品 销 售 商 品 664,800.85 0.02 协 议 价 北 京 大 唐 实 创 投 资 中 心 销 售 商 品 销 售 商 品 117,623.93 0.00 协 议 价 合 计 57,546,633.66 1.43 3. 关 联 方 借 款 情 况 关 联 方 名 称 关 联 交 易 类 型 借 款 余 额 收 取 利 息 支 付 利 息 电 信 科 学 技 术 研 究 院 借 款 430,000,000.00 19,937,517.50 科 技 产 业 控 股 有 限 集 团 财 务 借 款 100,000,000.00 借 款 835,000,000.00 42,417,746.72
2011 年 年 度 报 告 合 计 1,365,000,000.00 62,355,264.22 4. 关 联 方 资 产 转 让 情 况 本 年 向 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 转 让 持 有 的 北 京 大 唐 融 合 通 信 技 术 有 限 75% 股 权, 交 易 价 格 为 7,000,000.00 元 报 告 期 内, 收 到 股 权 转 让 款, 完 成 股 权 转 让 的 工 商 变 更 登 记 手 续, 确 认 投 资 收 益 3,076,377.64 元 5. 其 他 关 联 交 易 关 联 方 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 定 价 原 则 本 年 发 生 额 电 信 科 学 技 术 研 究 院 房 租 水 电 物 业 费 等 北 京 大 唐 实 创 投 资 房 租 水 电 物 业 中 心 费 等 电 信 科 学 技 术 第 五 房 租 水 电 物 业 研 究 所 费 等 合 计 其 他 协 议 价 752,583.57 其 他 协 议 价 606,753.96 其 他 协 议 价 671,967.40 2,031,304.93 关 联 方 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 定 价 原 则 上 年 发 生 额 电 信 科 学 技 术 第 五 研 究 所 电 信 科 学 技 术 研 究 院 北 京 大 唐 实 创 投 资 中 心 电 信 科 学 技 术 第 四 研 究 所 电 信 科 学 技 术 研 究 院 第 五 研 究 所 房 租 物 业 水 电 费 等 房 租 物 业 水 电 费 等 房 租 物 业 水 电 费 等 其 他 协 议 价 865,415.46 其 他 协 议 价 1,949,520.84 其 他 协 议 价 680,016.75 出 售 固 定 资 产 其 他 协 议 价 463,367.00 出 售 固 定 资 产 其 他 协 议 价 312,000.00 合 计 4,270,320.05 ( 六 ) 关 联 方 应 收 应 付 款 项 项 目 名 称 关 联 方 年 末 余 额 年 初 余 额 应 收 票 据 联 芯 科 技 1,392,000.00 应 收 账 款 北 京 大 唐 实 创 投 资 中 心 35,000.00 47,586.00 国 际 技 术 2,866,146.66 科 技 产 业 控 股 有 限 公 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 有 限 大 唐 联 诚 信 息 系 统 技 术 有 限 公 7,520.00 599,000.00 2,691,151.87-114 -
2011 年 年 度 报 告 项 目 名 称 关 联 方 年 末 余 额 年 初 余 额 大 唐 移 动 通 信 设 备 10,219,022.00 4,685,880.00 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 14,892,758.40 9,828,679.40 电 信 科 学 技 术 第 四 研 究 所 443,367.00 443,367.00 电 信 科 学 技 术 第 五 研 究 所 321,879.01 0.01 国 家 无 线 电 频 谱 管 理 研 究 所 167,486.51 167,486.51 联 芯 科 技 1,659,361.01 914,850.00 西 安 翠 华 通 信 技 术 10,810.00 10,810.00 兴 唐 通 信 科 技 10,287,310.00 4,391,000.00 预 付 账 款 电 信 科 学 技 术 研 究 院 572,000.00 1,133,000.00 大 唐 移 动 通 信 设 备 6,440,000.00 11,300,000.00 其 他 应 收 款 应 付 账 款 预 收 账 款 联 芯 科 技 80,000.00 1,502,000.00 北 京 大 唐 永 盛 科 技 发 展 有 限 公 北 京 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 有 限 ( 天 津 ) 科 技 产 业 园 ( 天 津 ) 科 技 产 业 园 28,794.09 28,794.09 40,000.00 123,616,640.00 成 都 大 唐 线 缆 67,739,191.66 中 芯 国 家 集 成 电 路 制 造 有 限 公 32,144,369.74 8,006,928.93 14,275.73 兴 唐 通 信 科 技 1,294,876.00 380,300.00 西 安 翠 华 通 信 技 术 2,252,721.95 2,252,721.95 上 海 迪 爱 斯 通 信 设 备 4,450,865.49 2,984,550.00 启 东 优 思 电 子 15,360,261.64 21,208,632.92 启 东 优 思 通 信 2,843,911.55 联 芯 科 技 8,539,312.00 1,474,800.00 电 信 科 学 技 术 研 究 院 51,894.00 51,894.00 电 信 科 学 技 术 第 四 研 究 所 157,291.98 157,291.98 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 7,501.05 7,501.05 大 唐 移 动 通 信 设 备 3,821,759.25 710,580.20 成 都 大 唐 线 缆 202,957.60 大 唐 高 鸿 数 据 网 络 技 术 股 份 有 限 26,010.00 5,642.00 大 唐 移 动 通 信 设 备 97,430.16 166,930.16 联 芯 科 技 5,322.00 1,397,322.00 兴 唐 通 信 科 技 50.00 17,720.00 电 信 科 学 技 术 研 究 院 1,500.00-115 -
2011 年 年 度 报 告 项 目 名 称 关 联 方 年 末 余 额 年 初 余 额 其 他 应 付 款 电 信 科 学 技 术 研 究 院 434,953,074.07 232,531,394.72 科 技 产 业 控 股 有 限 公 835,000,000.00 470,000,000.00 成 都 大 唐 线 缆 160,068.19 兴 唐 通 信 科 技 802,653.06 641,914.29 大 唐 移 动 通 信 设 备 47,341.50 46,623.50 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 3,259.67 3,259.67 优 思 电 子 香 港 382,583.76 6,064,913.82 七 或 有 事 项 ( 一 ) 为 其 他 单 位 提 供 担 保 情 况 担 保 单 位 名 称 被 担 保 单 位 名 称 担 保 金 额 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 类 型 担 保 款 用 途 担 保 是 已 经 履 行 完 毕 成 都 大 唐 线 缆 有 限 233,100.00 2011/12/28 2012/6/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 197,064.00 2011/12/28 2012/6/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 74,235.00 2011/12/28 2012/6/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 471,671.20 2011/12/28 2012/3/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 160,160.00 2011/12/28 2012/3/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 87,458.00 2011/12/28 2012/3/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 257,775.00 2011/12/28 2012/3/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 165,242.11 2011/12/28 2012/3/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 278,871.64 2011/12/28 2012/3/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 85,638.00 2011/12/28 2012/3/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 120,050.00 2011/12/28 2012/3/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 149,486.96 2011/12/28 2012/3/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 - 116 -
2011 年 年 度 报 告 成 都 大 唐 线 缆 有 限 885,156.65 2011/12/28 2012/3/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 124,362.00 2011/12/28 2012/3/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 成 都 大 唐 线 缆 有 限 73,013.07 2011/12/28 2012/3/28 任 保 证 银 行 承 兑 汇 票 合 计 3,363,283.63 上 述 担 保 协 议 签 订 时 间 均 在 处 置 成 都 大 唐 线 缆 股 权 之 前, 即 2011 年 8 月 9 日 ( 二 ) 为 控 股 子 提 供 担 保 或 关 联 方 为 担 保 情 况 担 保 单 位 名 称 被 担 保 单 位 名 称 担 保 金 额 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 类 型 担 保 款 用 途 担 保 是 已 经 履 行 完 毕 大 唐 软 件 技 术 股 份 28,000,000.00 2011/6/24 2012/6/24 银 行 借 款 大 唐 软 件 技 术 股 份 12,000,000.00 2011/11/16 2012/11/16 银 行 借 款 大 唐 软 件 技 术 股 份 9,000,000.00 2011/6/27 2012/6/27 银 行 借 款 大 唐 软 件 技 术 股 份 57,139.20 2011/8/19 2012/2/19 大 唐 软 件 技 术 股 份 57,856.00 2011/10/13 2012/4/13 大 唐 软 件 技 术 股 份 1,856,716.80 2011/10/28 2012/4/28 大 唐 软 件 技 术 股 份 101,833.28 2011/10/28 2012/4/28 大 唐 软 件 技 术 股 份 2,104,594.40 2011/11/24 2012/1/5 大 唐 软 件 技 术 股 份 648,000.00 2011/11/29 2012/2/29 大 唐 软 件 技 术 股 份 102,000.00 2011/11/29 2012/3/29 大 唐 软 件 技 术 股 份 400,000.00 2011/12/1 2012/4/1 大 唐 软 件 技 术 股 份 1,600,000.00 2011/12/1 2012/4/1-117 -
2011 年 年 度 报 告 大 唐 软 件 技 术 股 份 4,000,000.00 2011/12/1 2012/3/1 大 唐 软 件 技 术 股 份 632,000.00 2011/12/1 2012/4/1 大 唐 软 件 技 术 股 份 大 唐 软 件 技 术 股 份 1,760,000.00 2011/12/1 2012/3/1 2,400,000.00 2011/12/1 2012/4/1 大 唐 软 件 技 术 股 份 91,840.00 2011/12/1 2012/4/1 大 唐 软 件 技 术 股 份 大 唐 软 件 技 术 股 份 240,000.00 2011/12/1 2012/4/1 800,000.00 2011/12/1 2012/4/1 大 唐 软 件 技 术 股 份 4,000,000.00 2011/12/1 2012/3/1 大 唐 软 件 技 术 股 份 大 唐 软 件 技 术 股 份 2,400,000.00 2011/12/1 2012/3/1 480,000.00 2011/12/1 2012/4/1 大 唐 软 件 技 术 股 份 40,805.60 2011/12/1 2012/4/1 大 唐 软 件 技 术 股 份 大 唐 软 件 技 术 股 份 400,000.00 2011/12/1 2012/4/1 167,261.60 2011/12/12 2012/3/12 大 唐 软 件 技 术 股 份 2,818,256.80 2011/12/22 2012/1/5 大 唐 软 件 技 术 股 份 大 唐 软 件 技 术 股 份 82,268.16 2011/12/29 2012/6/29 97,012.50 2011/1/28 2013/12/31 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 415,695.00 2011/3/2 2012/2/23 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 大 唐 软 件 技 术 股 份 145,564.57 2011/3/24 2012/6/10 74,006.80 2011/5/3 2012/5/3 银 行 保 函 银 行 保 函 - 118 -
2011 年 年 度 报 告 大 唐 软 件 技 术 股 份 166,600.00 2011/5/17 2012/4/30 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 632,247.00 2011/5/27 2012/7/5 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 大 唐 软 件 技 术 股 份 224,000.00 2011/7/20 2012/8/25 105,000.00 2011/8/9 2012/7/5 银 行 保 函 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 415,800.00 2011/8/26 2012/8/16 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 大 唐 软 件 技 术 股 份 91,000.00 2011/9/2 2012/5/31 42,000.00 2011/9/6 2012/2/7 银 行 保 函 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 35,000.00 2011/9/8 2012/1/13 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 大 唐 软 件 技 术 股 份 35,000.00 2011/9/8 2012/1/13 287,000.00 2011/9/27 2012/9/27 银 行 保 函 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 180,600.00 2011/9/27 2012/9/27 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 大 唐 软 件 技 术 股 份 129,000.00 2011/9/27 2013/9/27 172,000.00 2011/9/27 2014/9/27 银 行 保 函 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 350,000.00 2011/10/28 2012/3/5 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 大 唐 软 件 技 术 股 份 350,000.00 2011/10/28 2012/3/5 104,580.00 2011/11/18 2012/7/1 银 行 保 函 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 1,170,135.40 2011/11/18 2012/6/20 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 大 唐 软 件 技 术 股 份 42,176.51 2011/10/27 2012/3/31 472,849.51 2011/11/25 2012/4/15 银 行 保 函 银 行 保 函 - 119 -
2011 年 年 度 报 告 大 唐 软 件 技 术 股 份 44,144.34 2011/11/2 2012/4/30 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 546,000.00 2011/12/6 2012/3/6 银 行 保 函 大 唐 软 件 技 术 股 份 34,650.00 2011/12/6 2012/3/1 银 行 保 函 上 海 浦 歌 电 子 有 限 50,000,000.00 2011/7/26 2012/7/25 银 行 借 款 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 166,600.00 2011/10/28 2012/1/28 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 39,900.00 2011/11/2 2012/2/2 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 437,640.00 2011/11/17 2012/2/17 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 3,034,500.00 2011/11/17 2012/2/17 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 1,377,600.00 2011/11/17 2012/2/17 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 4,626,650.00 2011/11/24 2012/5/24 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 150,538.50 2011/12/7 2012/6/7 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 196,000.00 2011/12/7 2012/3/7 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 183,487.50 2011/12/16 2012/3/16-120 -
2011 年 年 度 报 告 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 1,932,000.00 2011/12/23 2012/6/23 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 1,390,244.10 2011/12/23 2012/6/23 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 2,192,400.00 2011/12/23 2012/6/23 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 1,751,400.00 2011/12/23 2012/6/23 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 有 限 公 45,360.00 2011/12/16 2012/3/16 成 都 大 唐 线 缆 有 限 10,000,000.00 2011/10/31 2012/10/30 流 动 资 金 借 款 成 都 大 唐 线 缆 有 限 148,286.25 2011/9/28 2012/3/28 成 都 大 唐 线 缆 有 限 212,274.99 2011/9/28 2012/3/28 成 都 大 唐 线 缆 有 限 127,338.75 2011/9/1 2012/3/1 成 都 大 唐 线 缆 有 限 197,064.00 2011/9/1 2012/3/1 成 都 大 唐 线 缆 有 限 211,049.99 2011/9/1 2012/3/1 成 都 大 唐 线 缆 有 限 213,850.00 2011/9/1 2012/3/1 成 都 大 唐 线 缆 有 限 158,557.11 2011/11/3 2012/2/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 51,709.00 2011/11/3 2012/2/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 178,500.00 2011/11/3 2012/2/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 63,689.85 2011/11/3 2012/2/3-121 -
2011 年 年 度 报 告 成 都 大 唐 线 缆 有 限 213,067.40 2011/11/3 2012/2/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 499,794.12 2011/11/3 2012/2/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 198,899.40 2011/11/3 2012/2/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 124,362.00 2011/11/3 2012/2/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 268,226.00 2011/11/3 2012/2/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 57,699.60 2011/11/3 2012/2/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 601,173.72 2011/11/3 2012/2/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 136,956.33 2011/11/3 2012/2/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 247,974.99 2011/11/3 2012/5/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 110,801.25 2011/11/3 2012/5/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 344,862.00 2011/11/3 2012/5/3 成 都 大 唐 线 缆 有 限 140,875.00 2011/11/25 2012/5/25 成 都 大 唐 线 缆 有 限 168,000.00 2011/11/25 2012/2/25 成 都 大 唐 线 缆 有 限 533,400.00 2011/11/25 2012/2/25 成 都 大 唐 线 缆 有 限 427,210.00 2011/11/25 2012/2/25 成 都 大 唐 线 缆 有 限 192,239.78 2011/11/25 2012/2/25 成 都 大 唐 线 缆 有 限 126,110.60 2011/11/25 2012/2/25 成 都 大 唐 线 缆 有 限 55,692.00 2011/11/25 2012/2/25 成 都 大 唐 线 缆 有 限 199,153.71 2011/11/25 2012/2/25-122 -
2011 年 年 度 报 告 成 都 大 唐 线 缆 有 限 成 都 大 唐 线 缆 有 限 成 都 大 唐 线 缆 有 限 成 都 大 唐 线 缆 有 限 成 都 大 唐 线 缆 有 限 成 都 大 唐 线 缆 有 限 496,069.00 2011/11/25 2012/2/25 46,129.68 2011/11/25 2012/2/25 177,100.00 2011/11/25 2012/2/25 114,389.17 2011/11/25 2012/2/25 622,440.00 2011/11/25 2012/2/25 234,430.00 2011/11/25 2012/2/25 合 计 168,026,329.26 八 承 诺 事 项 ( 一 ) 重 大 承 诺 事 项 2011 年 2 月 17 日, 临 时 股 东 会 决 议 通 过 关 于 购 买 天 津 产 业 园 写 字 楼 的 议 案, 同 意 以 176,600,000.00 元 价 格 购 买 ( 天 津 ) 科 技 产 业 园 位 于 天 津 保 税 区 内 的 空 港 物 流 加 工 区 的 一 栋 写 字 楼, 总 面 积 约 为 3.2 万 平 方 米, 截 止 2011 年 12 月 31 日, 已 经 预 付 购 楼 款 123,616,640.00 元 ( 二 ) 前 期 承 诺 履 行 情 况 本 与 北 京 中 关 村 永 丰 产 业 基 地 发 展 签 署 土 地 开 发 建 设 协 议 书, 以 6,638.58 万 元 协 议 购 买 位 于 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 永 丰 高 新 技 术 产 业 基 地 的 科 研 办 公 用 地 ( 该 地 块 编 号 为 Ⅱ-25-A 即 Ⅱ-25 地 块 中 线 西 侧, 占 地 约 36.881 亩 ), 截 至 2011 年 12 月 31 日, 已 预 付 购 地 款 63,066,510.00 元 九 资 产 负 债 表 日 后 事 项 于 2012 年 1 月 13 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 同 时 披 露 了 重 大 事 项 暨 停 牌 公 告, 因 本 控 股 股 东 电 信 科 学 技 术 研 究 院 正 在 筹 划 与 本 相 关 的 重 大 资 产 重 组 工 作, 本 股 票 自 2012 年 1 月 13 日 起 停 牌 截 至 本 报 告 披 露 日, 本 次 重 大 资 产 重 组 的 准 备 工 作 尚 未 全 部 完 成, 相 关 工 作 正 在 进 展 中, 公 股 票 尚 未 复 牌 交 易 十 其 他 重 要 事 项 2011 年 1 月, 收 到 中 国 证 监 会 关 于 不 予 核 准 非 公 开 发 行 股 票 申 请 的 决 定 ( 证 监 许 可 2011 129 号 文 件 ), 中 国 证 监 会 对 的 非 公 开 发 行 股 票 申 - 123 -
2011 年 年 度 报 告 请 作 出 不 予 核 准 的 决 定 十 一 母 财 务 报 表 重 要 项 目 注 释 ( 一 ) 应 收 账 款 1. 应 收 账 款 按 种 类 列 示 如 下 种 类 1. 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 2. 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 金 额 账 面 余 额 年 末 余 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 组 合 1: 单 项 金 额 重 大 但 组 合 风 险 较 小 145,115,707.37 36.39 671,490.40 0.46 组 合 2: 单 项 金 额 不 重 大 但 组 合 风 险 较 小 组 合 3: 组 合 风 险 较 大 247,532,392.20 62.08 47,879,489.12 19.34 比 例 (%) 组 合 小 计 392,648,099.57 98.47 48,550,979.52 13.37 3. 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 6,118,222.21 1.53 6,118,222.21 100.00 合 计 398,766,321.78 100.00 54,669,201.73 13.71 种 类 1. 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 2. 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 - 124 - 金 额 账 面 余 额 年 初 余 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 组 合 1: 单 项 金 额 重 大 但 组 合 风 险 较 小 67,138,556.14 21.28 15,500,042.02 23.09 组 合 2: 单 项 金 额 不 重 大 但 组 合 风 险 较 小 组 合 3: 组 合 风 险 较 大 240,600,911.07 76.26 31,032,172.51 12.90 比 例 (%) 组 合 小 计 307,739,467.21 97.54 46,532,214.53 15.12 3. 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 7,775,830.34 2.46 7,775,830.34 100.00 账 龄 合 计 315,515,297.55 100.00 54,308,044.87 17.21 2. 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 情 况 年 末 余 额 年 初 余 额 账 面 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 账 面 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 1 年 以 内 229,427,290.74 58.44 887,653.93 234,503,889.97 76.21 659,717.03 1 至 2 年 90,742,684.80 23.11 1,242,732.32 19,459,410.91 6.32 379,583.16 2 至 3 年 19,413,368.29 4.94 631,636.12 7,564,534.86 2.46 199,236.09 3 至 4 年 7,275,788.69 1.85 1,192,736.61 1,366,886.15 0.44 448,932.93 4 至 5 年 1,340,855.94 0.34 148,109.43 5 年 以 上 44,448,111.11 11.32 44,448,111.11 44,844,745.32 14.57 44,844,745.32
2011 年 年 度 报 告 账 龄 年 末 余 额 年 初 余 额 账 面 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 账 面 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 合 计 392,648,099.57 100.00 48,550,979.52 307,739,467.21 100.00 46,532,214.53 3. 年 末 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 应 收 账 款 内 容 账 面 余 额 坏 账 金 额 计 提 比 例 % 计 提 理 由 4-5 年 59,080.00 59,080.00 100.00 预 计 难 以 收 回 5 年 以 上 6,059,142.21 6,059,142.21 100.00 预 计 难 以 收 回 合 计 6,118,222.21 6,118,222.21 4. 应 收 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 账 龄 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 (%) 第 一 名 客 户 41,852,614.00 1 年 以 内 10.49 第 二 名 客 户 29,288,759.80 4 年 以 内 7.34 第 三 名 子 25,990,659.55 3 年 以 内 6.52 第 四 名 子 24,792,650.82 2 年 以 内 6.22 第 五 名 子 23,191,023.20 1 年 以 内 5.82 合 计 145,115,707.37 36.39 5. 应 收 关 联 方 账 款 情 况 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 (%) ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 子 25,990,659.55 6.52 大 唐 软 件 技 术 股 份 子 23,191,023.20 5.82 大 唐 微 电 子 技 术 子 24,792,650.82 6.22 电 信 科 学 技 术 第 十 研 究 所 参 股 股 东 4,553,875.40 1.14 联 芯 科 技 同 一 母 762,361.00 0.19 上 海 浦 歌 电 子 子 3,288,082.25 0.83 西 安 子 2,778,309.01 0.7 ( 天 津 ) 技 术 服 务 子 4,344,637.08 1.09 电 信 科 学 技 术 第 四 研 究 所 同 一 母 443,367.00 0.11 北 京 大 唐 志 诚 软 件 技 术 有 限 子 2,440,871.68 0.61 合 计 92,585,836.99 23.23 ( 二 ) 其 他 应 收 款 1. 其 他 应 收 款 按 种 类 披 露 种 类 账 面 余 额 年 末 余 额 坏 账 准 备 - 125 -
2011 年 年 度 报 告 1. 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 2. 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 组 合 1: 单 项 金 额 重 大 但 组 合 风 险 较 小 852,737,153.24 86.82 521,747.71 0.06 组 合 2: 单 项 金 额 不 重 大 但 组 合 风 险 较 小 组 合 3: 组 合 风 险 较 大 104,287,599.16 10.62 1,866,978.91 1.79 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 组 合 小 计 957,024,752.40 97.44 2,388,726.62 0.25 3. 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 25,141,350.50 2.56 25,141,350.50 100.00 合 计 982,166,102.90 100.00 27,530,077.12 2.80 种 类 金 额 账 面 余 额 年 初 余 额 比 例 (%) 金 额 坏 账 准 备 1. 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 5,493,681.84 7.58 5,493,681.84 100.00 2. 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 组 合 1: 单 项 金 额 重 大 但 组 合 风 险 较 小 37,952,574.91 52.35 805,871.85 2.12 组 合 2: 单 项 金 额 不 重 大 但 组 合 风 险 较 小 组 合 3: 组 合 风 险 较 大 8,058,904.36 11.12 1,253,223.08 15.55 比 例 (%) 组 合 小 计 46,011,479.27 63.47 2,059,094.93 4.48 3. 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 20,987,968.66 28.95 20,987,968.66 100.00 账 龄 合 计 72,493,129.77 100.00 28,540,745.43 39.37 2. 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 情 况 年 末 余 额 年 初 余 额 账 面 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 账 面 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 1 年 以 内 954,444,836.15 99.73 781,293.03 43,433,681.90 94.40 501,957.80 1 至 2 年 430,759.46 0.05 8,615.19 748,260.58 1.62 14,965.21 2 至 3 年 319,620.00 0.03 10,084.00 302,415.65 0.66 15,120.78 3 至 4 年 302,415.65 0.03 61,663.26 100.00 30.00 4 至 5 年 100.00 0.00 50.00 5 年 以 上 1,527,021.14 0.16 1,527,021.14 1,527,021.14 3.32 1,527,021.14 合 计 957,024,752.40 100.00 2,388,726.62 46,011,479.27 100.00 2,059,094.93 3. 年 末 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 计 提 比 其 他 应 收 款 内 容 账 面 余 额 坏 账 金 额 例 % 5 年 以 上 25,141,350.50 25,141,350.50 100.00 计 提 理 由 预 计 难 以 收 回 合 计 25,141,350.50 25,141,350.50-126 -
2011 年 年 度 报 告 4. 其 他 应 收 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 年 限 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 (%) 第 一 名 子 372,954,223.28 1 年 以 内 37.97 第 二 名 子 248,508,209.50 1 年 以 内 25.30 第 三 名 子 126,925,178.80 1 年 以 内 12.92 第 四 名 联 营 企 业 67,739,191.66 1 年 以 内 6.90 第 五 名 客 户 36,610,350.00 1 年 以 内 3.73 合 计 852,737,153.24 86.82 5. 应 收 关 联 方 账 款 情 况 单 位 名 称 与 本 关 系 金 额 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 (%) 大 唐 软 件 技 术 股 份 子 372,954,223.28 37.97 西 安 子 248,508,209.50 25.30 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 子 126,925,178.80 12.92 成 都 大 唐 线 缆 联 营 企 业 67,739,191.66 6.90 大 唐 微 电 子 技 术 子 21,583,284.05 2.20 西 安 大 唐 监 控 技 术 子 14,048,664.34 1.43 盛 耀 无 线 通 讯 科 技 ( 北 京 ) 子 10,029,166.67 1.02 ( 天 津 ) 技 术 服 务 子 7,000,000.00 0.71 北 京 新 华 瑞 德 电 子 阅 读 技 术 子 574,680.00 0.06 上 海 优 思 通 信 科 技 子 85,221.01 0.01 ( 成 都 ) 信 息 技 术 子 54,852.60 0.01 合 计 869,502,671.91 88.53 ( 三 ) 长 期 股 权 投 资 长 期 股 权 投 资 情 况 被 投 资 单 位 核 算 方 法 初 始 投 资 成 本 年 初 余 额 增 减 变 动 年 末 余 额 在 被 投 资 单 位 持 股 比 例 (%) 在 被 投 资 单 位 表 决 权 比 例 (%) 在 被 投 资 单 位 持 股 比 例 与 表 决 权 比 例 不 一 致 的 说 明 减 值 准 备 本 期 计 提 减 值 准 备 本 期 现 金 红 利 大 唐 高 新 创 权 22,000,000.00 22,077,320.19 231,737.89 22,309,058.08 22.00 22.00 业 投 资 有 限 益 法 权 49,900,000.00 46,675,199.36-191,046.74 46,484,152.62 49.90 49.90 ( 天 津 ) 科 益 技 产 业 园 有 法 限 - 127 -
2011 年 年 度 报 告 成 都 大 唐 线 权 113,952,321.15 113,952,321.15-50,351,474.30 63,600,846.85 46.4785 46.4785 15,596,560.94 缆 益 法 大 唐 微 电 子 成 200,618,041.97 251,182,741.97 251,182,741.97 95.00 95.00 95,000,000.00 技 术 有 限 公 本 法 大 唐 软 件 技 成 94,525,313.48 94,525,313.48 94,525,313.48 89.34 89.34 8,934,510.00 术 股 份 有 限 本 法 西 安 大 唐 电 成 708,220,762.60 708,220,762.60 708,220,762.60 99.20 99.20 信 本 法 成 24,656,356.09 24,656,356.09 24,656,356.09 93.03 93.03 ( 天 津 ) 技 本 术 服 务 有 限 法 成 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00 100.00 5,000,000.00 ( 天 津 ) 通 本 信 终 端 制 造 法 投 成 9,900,000.00 49,500,000.00 49,500,000.00 99.00 99.00 资 本 法 上 海 优 思 通 成 155,310,000.00 219,090,000.00 219,090,000.00 51.00 51.00 24,755,555.00 45,909,029.14 信 科 技 有 限 本 法 北 京 新 华 瑞 成 40,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 100.00 100.00 德 电 子 阅 读 本 技 术 有 限 公 法 北 京 大 唐 融 成 15,000,000.00 15,000,000.00-15,000,000.00 合 通 信 技 术 本 法 北 京 大 唐 永 成 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 16.70 16.70 盛 科 技 发 展 本 法 北 京 大 唐 高 成 22,621,187.50 22,621,187.50 22,621,187.50 15.467 15.467 鸿 数 据 网 络 本 技 术 有 限 公 法 - 128 -
2011 年 年 度 报 告 成 106,421.70 106,421.70 106,421.70 100.00 100.00 ( 香 港 ) 有 本 限 法 盛 耀 无 线 通 成 17,000,000.00 17,000,000.00 17,000,000.00 40.00 40.00 讯 科 技 ( 北 本 京 ) 有 限 公 法 成 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 80.00 80.00 ( 成 都 ) 信 息 本 技 术 有 限 公 法 合 计 1,568,810,404.49 1,622,607,624.04 31,689,216.85 1,654,296,840.89-24,755,555.00-170,440,100.08 ( 四 ) 营 业 收 入 和 营 业 成 本 1. 营 业 收 入 明 细 如 下 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 主 营 业 务 收 入 723,705,076.87 822,638,012.77 其 他 业 务 收 入 24,141,285.65 20,424,252.38 营 业 收 入 合 计 747,846,362.52 843,062,265.15 2. 营 业 成 本 明 细 如 下 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 主 营 业 务 成 本 641,857,620.86 752,245,829.17 其 他 业 务 成 本 3,205,701.89 营 业 成 本 合 计 641,857,620.86 755,451,531.06 3. 主 营 业 务 按 产 品 分 项 列 示 如 下 行 业 名 称 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 微 电 子 及 金 融 与 安 全 类 257,893,148.03 238,891,003.79 505,399,514.90 490,143,629.20 软 件 及 行 业 应 用 类 8,684,720.07 8,070,390.80 11,557,974.55 11,493,490.92 运 营 商 业 务 类 420,082,951.12 358,348,384.53 222,345,631.84 170,639,192.56 终 端 类 30,441,205.19 30,329,207.06 54,897,406.75 54,828,118.40 增 值 类 3,983,261.58 3,771,199.00 28,221,195.16 24,965,718.61 其 他 类 2,619,790.88 2,447,435.68 216,289.57 175,679.48 合 计 723,705,076.87 641,857,620.86 822,638,012.77 752,245,829.17 4. 主 营 业 务 按 地 区 分 项 列 示 如 下 - 129 -
2011 年 年 度 报 告 行 业 名 称 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 北 部 地 区 387,725,557.29 352,106,010.13 278,118,476.73 233,310,765.12 南 部 地 区 333,367,027.61 287,549,584.59 475,516,920.30 452,925,579.91 其 他 地 区 2,612,491.97 2,202,026.14 69,002,615.74 66,009,484.14 合 计 723,705,076.87 641,857,620.86 822,638,012.77 752,245,829.17 5. 本 期 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 项 目 营 业 收 入 占 全 部 营 业 收 入 的 比 例 (%) 第 一 名 177,930,091.16 23.79 第 二 名 120,158,238.48 16.07 第 三 名 38,738,105.98 5.18 第 四 名 36,666,131.63 4.90 第 五 名 33,034,381.36 4.42 合 计 406,526,948.61 54.36 ( 五 ) 投 资 收 益 1. 投 资 收 益 明 细 情 况 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 170,440,100.08 184,054,684.47 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 -4,533,901.53-1,600,953.61 处 置 长 期 股 权 投 资 产 生 的 投 资 收 益 7,096,023.73 持 有 交 易 性 金 融 资 产 期 间 取 得 的 投 资 收 益 持 有 持 有 至 到 期 投 资 期 间 取 得 的 投 资 收 益 持 有 可 供 出 售 金 融 资 产 期 间 取 得 的 投 资 收 益 处 置 交 易 性 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 处 置 持 有 至 到 期 投 资 取 得 的 投 资 收 益 处 置 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 12,064,418.30 其 他 合 计 173,002,222.28 2. 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 194,518,149.16 被 投 资 单 位 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 本 期 比 上 期 增 减 变 动 的 原 因 大 唐 软 件 技 术 8,934,510.00 13,401,765.00 成 都 大 唐 线 缆 15,596,560.94 15,642,279.47 上 海 优 思 通 信 科 技 45,909,029.14 29,750,000.00 大 唐 微 电 子 技 术 95,000,000.00 122,400,000.00 ( 天 津 ) 通 信 终 端 制 造 5,000,000.00-130 -
2011 年 年 度 报 告 被 投 资 单 位 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 本 期 比 上 期 增 减 变 动 的 原 因 ( 天 津 ) 技 术 服 务 1,860,640.00 ( 香 港 ) 1,000,000.00 合 计 170,440,100.08 184,054,684.47 3. 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 被 投 资 单 位 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 本 期 比 上 期 增 减 变 动 的 原 因 ( 天 津 ) 产 业 园 科 技 -191,046.74-1,678,273.80 本 期 净 损 益 变 动 大 唐 高 新 创 业 投 资 231,737.89 77,320.19 本 期 净 损 益 变 动 成 都 大 唐 线 缆 -4,574,592.68 本 期 出 售 股 权, 改 为 权 益 法 核 算 合 计 -4,533,901.53-1,600,953.61 ( 六 ) 现 金 流 量 表 补 充 资 料 1 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 : 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 净 利 润 96,390,745.73 104,808,992.54 加 : 资 产 减 值 准 备 378,137.37 5,727,913.34 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 8,583,949.71 8,275,902.83 无 形 资 产 摊 销 2,073,035.20 1,227,556.62 长 期 待 摊 费 用 摊 销 719,100.00 835,425.00 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -14,355,084.35-1,331,044.29 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 84,344,328.58 59,594,372.41 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -173,002,222.28-194,518,149.16 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 42,830,861.60-48,692,775.48 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -708,200,145.90-92,360,761.78 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 591,435,405.72 132,508,630.90 其 他 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -68,801,888.62-23,923,937.07 2 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 债 务 转 为 资 本 一 年 内 到 期 的 可 转 换 债 券 融 资 租 入 固 定 资 产 3 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 : 现 金 的 年 末 余 额 365,314,042.43 187,229,547.29-131 -
2011 年 年 度 报 告 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 减 : 现 金 的 年 初 余 额 187,229,547.29 179,030,566.83 加 : 现 金 等 价 物 的 年 末 余 额 减 : 现 金 等 价 物 的 年 初 余 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 178,084,495.14 8,198,980.46 十 二 补 充 资 料 ( 一 ) 当 期 非 经 常 性 损 益 明 细 表 根 据 中 国 证 监 会 公 开 发 行 证 券 的 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 (2008) [ 证 监 会 公 告 (2008)43 号 ], 本 非 经 常 性 损 益 如 下 : 项 目 金 额 注 释 1. 非 流 动 资 产 处 置 损 益, 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 21,898,187.62 2. 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 的 税 收 返 还 减 免 3. 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 4. 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 5. 企 业 取 得 子 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 6. 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 7. 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 8. 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 - 132-77,953,587.98 9. 债 务 重 组 损 益 -688,649.23 10. 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 11. 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 12. 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 13. 与 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 14. 除 同 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 15. 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 16. 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 17. 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 18. 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 19. 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 20. 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 8,193,065.05 21. 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 22. 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -4,059,974.81 23. 所 得 税 影 响 额 -8,783,852.63 ( 二 ) 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 合 计 94,512,363.98
2011 年 年 度 报 告 本 按 照 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 开 发 行 证 券 的 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 (2010 年 修 订 ) ( 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 告 [2010]2 号 ) 公 开 发 行 证 券 的 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 ( 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 告 [2008]43 号 ) 要 求 计 算 的 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 如 下 : 1. 本 年 度 报 告 期 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 4.56 0.0564 0.0564 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 -14.05-0.1589-0.1589 2. 上 年 度 报 告 期 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 12.43 0.1504 0.1504 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 -4.74-0.0525-0.0525 ( 三 ) 主 要 会 计 报 表 项 目 的 异 常 情 况 及 原 因 的 说 明 财 务 报 表 数 据 变 动 幅 度 达 30%( 含 30%) 以 上, 且 占 报 表 日 资 产 总 额 5%( 含 5%) 或 报 告 期 利 润 总 额 10%( 含 10%) 以 上 项 目 分 析 : 1. 合 并 资 产 负 债 表 报 表 项 目 年 末 余 额 年 初 余 额 变 动 金 额 变 动 幅 度 % 注 释 货 币 资 金 958,626,971.73 691,881,031.52 266,745,940.21 38.55 1 应 收 账 款 1,685,330,855.41 1,177,645,053.35 507,685,802.06 43.11 2 预 付 账 款 386,202,107.46 246,690,110.95 139,511,996.51 56.55 3 其 他 应 付 款 1,345,662,425.03 864,791,443.45 480,870,981.58 55.61 4 注 1: 货 币 资 金 年 末 余 额 比 年 初 余 额 增 加 266,745,940.21 元, 增 加 比 例 为 38.55%, 增 加 原 因 主 要 为 : 主 要 是 收 到 短 期 融 资 券 款 项 所 致 注 2: 应 收 账 款 年 末 余 额 比 年 初 余 额 增 加 507,685,802.06 元, 增 加 比 例 为 43.11%, 增 加 原 因 主 要 为 : 主 要 是 报 告 期 内 销 售 规 模 扩 大, 产 品 周 期 及 客 户 结 构 发 生 变 化 所 致 注 3: 预 付 账 款 年 末 余 额 比 年 初 余 额 增 加 139,511,996.51 元, 增 加 比 例 为 56.55%, 增 加 原 因 主 要 为 : 主 要 是 预 付 天 津 产 业 园 研 发 楼 购 置 款 及 预 付 永 丰 基 地 土 地 款 所 致 注 4: 其 他 应 付 款 年 末 余 额 比 年 初 余 额 增 加 480,870,981.58 元, 增 加 比 例 为 55.61%, 增 加 原 因 主 要 为 : 向 电 信 科 学 技 术 研 究 院 和 科 技 产 业 控 股 的 借 款 在 本 期 有 所 增 加 2. 合 并 利 润 表 报 表 项 目 本 年 发 生 额 上 年 发 生 额 变 动 金 额 变 动 幅 度 % 注 释 营 业 税 金 及 附 加 29,049,002.26 20,550,804.33 8,498,197.93 41.35 1 财 务 费 用 137,601,086.37 85,806,489.26 51,794,597.11 60.36 2 注 1: 营 业 税 金 及 附 加 本 年 发 生 额 比 上 年 发 生 额 增 加 8,498,197.93 元, 增 加 比 例 为 41.35%, 增 加 原 因 主 要 为 : 主 要 是 报 告 期 内 收 入 规 模 增 加, 导 致 营 业 税 金 及 附 加 增 加 所 致 - 133 -
2011 年 年 度 报 告 注 2: 财 务 费 用 本 年 发 生 额 比 上 年 发 生 额 增 加 51,794,597.11 元, 增 加 比 例 为 60.36%, 增 加 原 因 主 要 为 : 主 要 是 银 行 借 款 利 率 提 高, 以 及 经 营 规 模 增 长 使 借 款 增 加 所 致 十 三 财 务 报 表 的 批 准 本 财 务 报 表 业 经 本 董 事 会 于 2012 年 3 月 28 日 决 议 批 准 根 据 本 章 程, 本 财 务 报 表 将 提 交 股 东 大 会 审 议 2012 年 3 月 28 日 - 134 -
十 二 备 查 文 件 目 录 1 载 有 董 事 长 亲 笔 签 名 的 报 告 正 文 2 载 有 法 定 代 表 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 主 管 人 员 签 名 并 盖 章 的 会 计 报 表 3 载 有 会 计 师 事 务 所 盖 章 注 册 会 计 师 亲 笔 签 字 并 盖 章 的 审 计 报 告 原 件 4 报 告 期 内 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 开 披 露 的 所 有 文 件 的 正 本 及 公 告 原 稿 5 上 述 文 件 存 放 于 董 事 会 办 公 室, 当 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 要 求 提 供 时, 或 股 东 依 据 法 律 法 规 或 章 程 要 求 查 阅 时, 将 及 时 提 供 董 事 长 : 曹 斌 2012 年 3 月 28 日 135