第 33 卷 第 3 期 2016 年 6 月 中国农业大学学报( 社会科学版) China Agricultural University Journal of Social Sciences Edition 编者按:自 2011 年秋季学期始,中国农业大学人文与发展学院组织 农政与发展冶 系列讲 座,延请当代国内外著名学者围绕中国与世界的 农政变迁冶 发展转型冶 两大主题阐发 其卓越的研究与思考 这一系列讲座包容社会科学研究的多个学科 多种分析视角 多类 主题,对于全面认识与理解乡土社会的历史传统 现实处境与未来前景,富有启迪 本刊 将陆续刊登这一系列讲座的录音整理稿,以飨读者 劳作之中:农民的世界史 淤 埃里克 范豪特 埃里克 范豪特( Eric Vanhaute),比利时根特大学历史系经济史与世界史教授,欧洲科学 院院士 1959 年生于比利时蒂伦豪特,1989 年获比利时根特大学博士学位 现为根特大 学历史系经济史与世界史教授, 社区 比较与联接冶 多学科世界史研究组组长以及根特 全球研究中心理事会成员,同时也是美国哈佛大学魏德海全球史项目 宾汉顿大学费尔南 德 布罗代尔中心和荷兰乌得勒支大学的客座研究员 曾担任荷兰人文社会科学前沿研 究所驻所研究员,美国加州大学伯克利分校 奥地利维也纳大学经济与社会历史研究所和 北京大学社会经济与文化研究所的兼职教授 研究领域主要为农村史与农民史 世界史 全球史与世界体系分析 劳动力市场与劳动力家庭策略史 历史统计及历史信息系统 目 前正围绕农村劳动力如何在迥异的空间 不同的时间谋生并组织其社群这一主题展开研 究 他在这些领域发表了大量著作和文章 农民不是世界历史的被动接受者,而是社会变迁的力量,哪怕他们从属于一个经常 将他们遗忘了的社会 冶 我最近正在编写 世界农民史 研究农民的世界史是一个庞大的工程,因为一万多年来,占 世界绝大多数人口的农民改变了这个世界 在农业革命之前,狩猎和采集社会最多只有 1 000 ~ 1 500 万人;17 世纪进入工业时代后,世界人口开始超过了 10 亿,有的生活在农村,有的生活在城 市,但城市主要依靠乡村而存在;19 世纪以后,农民的生产生活发生了很大的变化,但他们依然存 在并代代延续 今天,我想和大家讨论四个方面的内容:第一,研究的社会背景 社会科学的三 个悖论;第二,研究的对象 农民的劳作及其世界,其中,劳作是农民谋生的方式,世界是农民所 创造的环境;第三,研究主体 农民体制( peasant regime) 与农民转型( peasant transformation),这 两个概念构成了整个故事的主线,有助于了解世界的变迁与转型;第四,农民总是从属于更广阔的 社会体制,或被收编( incorporation) 或被同化( assimilation) 抑或进行抵抗( resistance) 在那漫漫 淤本文由中国农业大学人文与发展学院 农政与发展冶 系列讲座第 57 讲的录音整理而来 讲座的英文主题为: Into Their Labors: A World History of Peasants冶 录音由中国农业大学人文与发展学院汪淳玉副教授整理与翻译, 翻译稿由博士生王维整理
6 中 国 农 业 大 学 学 报 ( 社 会 科 学 版 ) 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 2016 年 的 历 史 长 河 中, 这 一 切 为 什 么 在 什 么 时 候 以 及 以 怎 样 的 方 式 发 生? 为 了 回 答 这 些 问 题, 我 们 只 有 关 注 农 民 土 地 和 劳 动 力 体 系, 才 能 把 握 住 农 民 生 存 的 核 心 以 上 这 些 方 面 正 是 我 编 写 世 界 农 民 史 的 思 考 框 架 一 社 会 科 学 的 三 个 悖 论 ( 一 ) 全 球 现 代 化 将 通 往 一 个 没 有 农 民 的 世 界? 世 界 农 民 史 关 注 了 社 会 科 学 的 三 个 悖 论 第 一, 人 们 认 为, 全 球 现 代 化 的 历 史 进 程 将 是 一 场 胜 利 的 革 命, 农 村 社 会 和 农 民 最 终 将 从 这 个 世 界 消 失 这 场 革 命 在 有 些 地 方 开 始 于 19 世 纪, 在 有 些 地 方 则 到 了 21 世 纪 才 起 步, 但 它 真 的 会 通 往 一 个 没 有 农 民 的 世 界 吗? 当 我 们 讨 论 农 村 社 会 的 命 运 和 未 来 时, 经 常 会 用 到 三 个 主 要 概 念 农 业 农 村 农 民 如 今, 随 着 去 农 业 化 冶 (de 鄄 agrari 鄄 anization) 趋 势 的 出 现, 农 业 部 门 在 经 济 组 织 中 逐 渐 失 去 了 重 要 性, 农 业 衰 落 了 ; 农 村 人 口 不 断 减 少, 而 住 在 城 里 的 人 越 来 越 多, 农 村 衰 落 了 ; 以 农 民 的 身 份 和 策 略 谋 生 的 人 越 来 越 少, 农 民 的 生 活 方 式 也 衰 落 了 这 三 条 线 经 常 缠 绕 在 一 起, 所 以 农 业 农 村 和 农 民 的 衰 落 通 常 呈 现 的 是 同 一 个 故 事 我 并 不 否 认 农 民 的 衰 落 这 一 巨 大 分 水 岭 的 到 来, 因 为 它 确 实 存 在, 但 我 们 需 要 用 辩 证 的 方 式 来 看 待 这 一 过 程 全 球 化 理 论 认 为, 所 有 因 素 最 终 将 带 来 一 个 更 为 趋 同 的 现 代 化 世 界, 但 事 实 并 非 如 此 也 许 有 人 认 为, 历 史 发 展 的 数 据 证 明 了 城 市 化 世 界 的 胜 利 2006 年, 城 市 人 口 在 历 史 上 第 一 次 超 过 了 农 村 人 口 从 表 1 我 们 还 可 以 看 到, 农 村 人 口 在 1950 年 还 占 70%, 但 预 计 在 不 久 的 将 来 就 会 降 到 40%, 且 几 乎 在 所 有 地 区, 农 村 人 口 都 只 占 少 数 但 城 市 与 农 村 的 人 口 数 并 不 完 全 等 同 于 农 民 与 非 农 民 的 人 口 数, 因 为 并 非 所 有 居 住 在 农 村 的 人 都 是 农 民, 也 并 非 所 有 居 住 在 城 市 的 人 都 不 是 农 民 实 际 上,2010 年 农 村 的 绝 对 人 口 数 量 还 有 34 郾 2 亿, 但 1960 年 全 世 界 人 口 也 不 过 34 亿 也 就 是 说, 如 果 看 百 分 比, 农 村 人 口 的 比 例 的 确 在 减 少 ; 但 如 果 看 总 数, 你 会 发 现 农 民 并 没 有 消 失, 而 且 他 们 的 存 在 还 会 存 续 较 长 一 段 时 间 表 1 摇 农 村 人 口 情 况 (1950 2030 年 ) 世 界 人 口 ( 亿 ) 世 界 各 地 区 农 村 人 口 比 / % 总 人 口 农 村 人 口 非 洲 亚 洲 中 美 洲 和 南 美 洲 北 美 洲 欧 洲 1950 25 郾 3 18 郾 0(71% ) 86 83 59 36 49 1970 36 郾 9 23 郾 5(64% ) 76 77 43 26 37 1990 52 郾 9 30 郾 3(57% ) 68 68 30 25 30 2000 61 郾 2 32 郾 7(53% ) 64 63 24 21 29 2010 69 郾 1 34 郾 2(49% ) 60 58 20 18 27 2030 83 郾 1 34 郾 1(41% ) 50 47 15 13 22 摇 摇 注 : 资 料 来 源 于 联 合 国 世 界 人 口 展 望 (2010 年 修 订 版 ) 摇 摇 再 者, 如 果 看 农 业 人 口 而 不 是 农 村 人 口, 那 么 联 合 国 粮 农 组 织 ( Food and Agriculture Organiza 鄄 tion of the United Nations, 简 称 为 FAO) 的 数 据 也 可 以 证 实 我 的 观 点 根 据 它 们 提 供 的 数 据, 在 人 口 比 例 上, 从 事 农 业 的 人 口 占 世 界 人 口 的 比 例 已 经 从 20 世 纪 中 叶 的 2 / 3 降 低 到 如 今 的 1 / 3; 但 在 人 口 总 数 上, 现 今 还 有 13 亿 人 以 农 业 为 生, 据 估 计 另 有 13 亿 人 以 农 业 作 为 收 入 的 补 充 来 源 因 此, 农 民 并 不 是 旧 时 代 遗 留 的 细 枝 末 节, 而 是 迄 今 为 止 最 大 的 社 会 群 体, 且 绝 大 多 数 居 住 在 南 半 球 而 不 是 北 半 球 在 这 20 多 亿 可 以 称 之 为 农 民 的 人 当 中, 只 有 一 小 部 分 是 大 农 场 主, 大 概 有 95% 是 小 生
第 3 期 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 埃 里 克 范 豪 特 : 劳 作 之 中 : 农 民 的 世 界 史 7 产 者 很 多 人 误 以 为 世 界 的 粮 食 主 要 是 由 孟 山 都 等 大 公 司 生 产 出 来 的, 但 实 际 上 我 们 所 消 费 粮 食 的 70% 仍 是 来 自 于 小 生 产 者 因 此, 一 方 面 我 们 感 受 到 了 也 看 到 了 足 够 的 证 据 来 证 明 农 业 农 村 农 民 的 衰 落, 但 也 有 不 少 数 据 表 明 这 些 小 生 产 者 在 21 世 纪 的 今 天 依 然 不 可 或 缺, 这 构 成 了 一 个 悖 论 设 想 一 下, 如 果 这 20 多 亿 农 民 不 再 从 事 农 业, 他 们 将 何 去 何 从? 以 何 为 生? 其 次, 谁 来 生 产 粮 食? 谁 来 保 障 粮 食 安 全? ( 二 ) 属 于 进 步 冶 理 论 的 欧 洲 全 球 化 第 二 个 悖 论 还 与 全 球 化 有 关 以 消 灭 农 民 为 目 标 的 全 球 现 代 化, 建 立 在 欧 洲 成 功 的 发 展 史 和 社 会 样 本 之 上, 一 直 以 来 都 被 视 为 一 种 进 步 尽 管 小 农 在 欧 洲 有 些 地 区 还 依 然 存 在, 但 在 世 界 上 最 为 富 有 的 西 北 欧 已 然 销 声 匿 迹 对 这 种 进 步 冶 的 讨 论 通 常 有 两 个 维 度 : 第 一 个 维 度 认 为, 如 果 一 个 以 农 民 为 基 础 的 社 会 要 转 型 为 现 代 社 会, 首 先 必 须 有 一 个 长 期 的 经 济 增 长 模 型 来 取 代 行 将 消 失 的 农 村 社 会 ; 其 次, 当 村 庄 成 为 国 家 的 一 部 分 时, 原 先 受 农 村 社 会 庇 护 的 农 民 需 要 国 家 提 供 新 的 保 护 方 式 ; 最 后, 在 小 生 产 消 失 的 情 况 下, 粮 食 安 全 也 需 要 通 过 其 他 途 径 来 加 以 保 证 如 果 农 民 能 够 被 详 尽 完 备 的 正 式 保 障 体 系 和 社 会 福 利 国 家 所 接 纳, 且 他 们 的 生 计 方 式 也 得 到 了 保 证, 那 么 当 权 者 就 可 以 考 虑 开 放 市 场, 进 口 食 物, 而 不 需 要 再 保 护 本 国 的 生 产 者 了 第 二 个 维 度 认 为, 以 上 三 点 确 实 在 19 世 纪 下 半 叶 的 欧 洲 实 现 了, 但 这 一 切 之 所 以 可 能, 是 因 为 那 时 欧 洲 的 全 球 化 是 在 一 个 受 它 们 掌 控 被 它 们 殖 民 且 极 不 平 等 的 世 界 中 实 现 的 那 时 欧 洲 利 用 四 种 廉 价 的 供 应 品 来 促 成 自 身 的 进 步 和 发 展 劳 动 力 能 源 原 材 料 和 粮 食 :19 世 纪, 欧 洲 的 去 小 农 化 冶 进 程 (de 鄄 peasantization) 为 工 厂 提 供 了 廉 价 的 劳 动 力 ; 丰 富 的 煤 矿 为 城 市 提 供 了 廉 价 的 能 源 ; 广 阔 的 殖 民 地 为 欧 洲 提 供 了 廉 价 的 原 材 料 ; 受 欧 洲 控 制 的 世 界 市 场 为 其 提 供 了 来 自 北 美 南 美 澳 洲 和 新 西 兰 的 廉 价 粮 食 这 些 廉 价 的 投 入 是 维 持 经 济 增 长 与 构 建 社 会 福 利 体 系 的 必 要 前 提, 但 在 21 世 纪 的 今 天, 我 们 还 能 这 样 做 吗? 这 一 经 过 检 测 的 成 功 的 经 济 增 长 模 式, 将 农 民 视 为 问 题 的 症 结 所 在, 以 农 民 的 终 结 作 为 追 求 的 目 标, 认 为 农 民 拖 累 了 经 济 增 长, 即 农 民 人 数 越 多, 农 业 比 重 越 大, 经 济 增 长 就 会 越 慢 但 关 键 的 问 题 是, 这 一 模 式 是 否 可 以 应 用 于 全 球? 我 认 为 答 案 是 否 定 的 19 世 纪, 我 们 对 进 步 冶 的 追 求 可 以 不 担 心 社 会 和 生 态 成 本, 也 无 需 考 虑 对 劳 动 力 的 保 护 ; 但 如 今, 世 界 更 加 全 球 化, 殖 民 显 然 不 太 可 能, 要 将 扩 张 过 程 中 产 生 的 社 会 与 生 态 成 本 外 部 化 则 更 为 困 难 ( 三 ) 旧 农 民 与 新 农 民 第 三 个 悖 论 是 针 对 农 民 漫 长 的 历 史 提 出 的, 即 那 些 时 至 今 日 仍 然 靠 土 地 为 生 的 农 民, 与 100 年 前 500 年 前 1 000 年 前, 甚 至 5 000 年 前 的 农 民 属 于 同 一 个 社 会 群 体 吗? 还 能 用 同 样 的 框 架 进 行 分 析 吗? 我 认 为 可 以, 一 方 面, 农 民 并 不 是 全 然 没 有 变 化, 如 今 靠 土 地 为 生 的 农 民 与 以 前 的 农 民 面 临 着 迥 异 的 情 境 ; 但 另 一 方 面, 现 在 的 农 民 与 过 去 的 农 民 所 遭 遇 的 很 多 问 题 是 一 样 的 比 如, 关 于 土 地 权 属 的 问 题, 是 谁 控 制 着 土 地? 是 农 民 自 己 还 是 其 他 人? 其 他 人 又 是 哪 些 人? 是 地 主 国 家, 还 是 公 司? 关 于 劳 动 力 的 占 有 权 问 题, 农 民 能 够 自 由 地 使 用 自 己 的 劳 动 力 吗? 还 是 受 到 地 主 国 家 或 他 人 的 控 制? 或 者 说 农 民 在 多 大 程 度 上 对 自 己 的 劳 动 力 有 控 制 权? 在 观 察 农 民 的 谋 生 方 式 时, 我 们 需 要 不 断 回 头 思 考 这 些 不 同 的 因 素 在 历 史 上, 农 民 是 国 家 的 基 石 不 论 是 中 华 帝 国 罗 马 帝 国, 还 是 土 耳 其 帝 国 印 加 帝 国, 都 建 立 在 农 民 的 生 产 方 式 和 农 民 劳 动 的 基 础 上 如 果 没 有 农 业 的 繁 荣, 它 们 都 难 以 为 继 不 仅 农 业 帝 国 如 此, 殖 民 帝 国 主 义 最 初 也 是 建 立 在 农 民 劳 动 的 基 础 之 上 那 些 认 为 资 本 主 义 开 始 于 工 业 部 门 的 看 法 其 实 是 一 个 误 解, 因 为 工 业 部 门 的 存 续 和 工 业 革 命 的 产 生 离 不 开 背 后 庞 大 的 农 业 劳 动 例 如, 在 工 业 革 命 的 起 始 阶 段, 纺 织 业 生 产 是 最 重 要 的 工 业 活 动, 其 根 基 正 是 农 业 劳 动 生 产 出 的 棉 花 时 至 今 日, 我 们 却 开 始 将 农 民 视 为 负 担, 认 为 农 民 不 再 是 创 造 财 富 的 力 量, 认 为 他 们 拖 慢 了 整 个 进
8 中 国 农 业 大 学 学 报 ( 社 会 科 学 版 ) 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 2016 年 步 的 进 程 我 们 该 怎 么 理 解 这 个 矛 盾 呢? 农 民 是 怎 么 从 经 济 发 展 的 基 础 沦 为 了 今 天 的 累 赘 冶 呢? 在 过 去, 农 民 一 直 是 农 业 剩 余 的 生 产 者, 并 将 农 业 的 生 活 方 式 视 作 他 们 的 生 存 策 略 体 系, 同 时 也 是 粮 食 体 制 (food regime) 的 行 动 者, 是 变 化 的 促 成 者 在 很 多 历 史 重 要 时 刻, 农 民 无 法 忍 受 剥 削, 走 出 农 场, 走 出 村 庄, 来 到 权 力 的 中 心, 通 过 起 义 寻 求 社 会 的 变 革 今 天, 尽 管 农 民 已 经 从 发 展 的 中 心 降 到 了 边 缘, 但 我 们 依 然 可 以 用 同 样 的 分 析 框 架, 把 他 们 当 成 农 业 剩 余 的 生 产 者 谋 生 策 略 的 组 织 者 以 及 粮 食 体 制 和 社 会 变 化 的 行 动 者 要 理 解 这 些 矛 盾 和 农 民 的 处 境, 最 重 要 的 是 考 察 农 民 的 转 型 过 程, 而 不 是 把 农 民 看 作 是 在 历 史 的 某 个 阶 段 突 然 出 现 且 一 直 没 有 变 化 的 遗 留 物 农 民 化 冶 (peasantization) 是 一 个 可 以 帮 助 我 们 更 好 地 理 解 农 民 的 概 念, 也 是 世 界 不 同 地 方 的 农 民 用 于 对 抗 贫 困 边 缘 化 和 进 城 压 力 的 一 种 手 段 城 市 并 没 有 想 象 的 那 么 美 好, 尤 其 是 非 洲 和 拉 美 的 城 市 并 不 是 进 城 农 民 真 正 宜 居 的 地 方, 于 是 农 民 化 冶 反 而 成 为 一 种 预 防 滑 落 至 边 缘 地 带 的 可 行 方 案 并 被 沿 用 至 今 这 一 方 案 加 强 了 农 民 的 生 产 和 知 识 体 系, 并 使 小 规 模 的 农 业 生 产 至 今 仍 然 是 世 界 生 存 的 根 基 在 我 看 来, 小 农 的 知 识 体 系 是 一 套 用 于 生 产 粮 食 处 理 田 地 了 解 万 物 生 长 和 牲 畜 好 恶 的 系 统 知 识, 是 一 套 让 小 农 得 以 生 存 的 知 识 系 统, 而 不 是 冗 余 之 物, 并 且 能 够 加 强 小 农 土 地 所 有 制 今 天 的 农 民 抗 争, 也 主 要 是 关 于 土 地 和 小 农 的 粮 食 供 应 体 系 的 抗 争 现 今, 世 界 上 不 同 地 区 的 人 们 正 在 借 助 农 民 运 动 重 获 小 农 的 身 份 他 们 反 对 那 种 将 农 民 视 为 21 世 纪 和 现 代 化 的 反 面 的 看 法, 并 用 英 语 法 语 和 西 班 牙 语 宣 称 我 们 是 农 民 冶, 以 此 来 界 定 自 身 作 为 21 世 纪 公 民 的 身 份 这 不 仅 意 味 着 他 们 要 重 获 土 地, 还 意 味 着 他 们 将 重 获 农 民 的 身 份 和 生 活 方 式 在 现 代 化 看 来, 农 民 不 是 现 代 世 界 的 一 部 分, 因 此 必 须 从 这 个 世 界 上 消 失, 但 如 今 有 越 来 越 多 的 运 动 在 挑 战 21 世 纪 现 代 化 主 题 的 根 基, 证 明 农 民 仍 然 存 在, 且 有 充 分 的 理 由 继 续 存 在 下 去 目 前, 世 界 的 粮 食 体 制 任 由 一 小 撮 公 司 掌 控 人 类 的 命 运, 并 助 长 了 粮 食 安 全 问 题 我 相 信 农 民 将 是 粮 食 体 制 所 产 生 问 题 的 解 决 方 案, 而 不 是 问 题 所 在 二 农 民 的 劳 作 及 其 世 界 什 么 是 农 民? 农 民 与 农 场 主 的 区 别 是 什 么? 我 认 为, 农 民 与 农 场 主 之 间 并 不 存 在 截 然 的 分 界 线, 二 者 最 大 的 差 别 在 于, 农 场 主 主 要 以 市 场 为 导 向, 为 市 场 而 生 产, 其 行 动 和 决 策 受 到 市 场 的 规 制 ; 农 民 的 生 产 虽 然 在 很 大 程 度 上 也 以 市 场 导 向, 但 维 持 生 计 是 其 生 产 生 活 中 极 为 重 要 的 一 个 部 分 因 此, 农 民 是 劳 作 于 土 地 之 上 的 人, 但 并 非 所 有 劳 作 于 土 地 之 上 的 人 都 是 农 民, 例 如, 农 场 工 人 和 农 奴 都 不 是 农 民 农 民 具 备 三 个 特 征 首 先, 农 民 通 常 以 家 庭 为 单 位, 也 因 此 农 民 一 般 被 理 解 为 农 户 农 户 家 庭 中 的 成 员 以 不 同 的 方 式 组 织 起 来 完 成 不 同 的 任 务 农 民 不 同 于 农 奴, 一 般 拥 有 土 地, 并 能 够 获 取 自 己 的 劳 动 成 果 当 然, 有 土 地 可 种 并 不 等 于 拥 有 土 地 的 私 有 产 权 在 历 史 上 的 大 部 分 时 期, 农 村 社 会 没 有 私 有 产 权, 而 是 以 集 体 产 权 的 形 式 保 证 每 一 个 农 户 都 能 耕 作 一 块 土 地 分 享 土 地 上 的 收 益 并 从 他 人 的 劳 动 中 获 益 其 次, 农 民 并 不 是 分 散 的 个 体, 而 是 以 血 缘 地 缘 业 缘 等 方 式 组 织 在 一 起, 共 同 生 活 在 一 个 广 阔 的 社 会 背 景 中 在 这 种 村 庄 共 同 体 中, 农 户 之 间 是 不 平 等 的, 有 的 农 户 拥 有 更 多 劳 动 力, 能 够 换 工 ; 有 的 农 户 资 本 和 役 畜 更 多, 可 以 向 他 人 出 借 马 匹 这 种 在 村 庄 内 部 维 系 着 农 户 生 计 的 生 产 和 交 换 系 统, 需 要 由 村 庄 的 体 系 来 保 证 和 维 系 第 三, 农 民 只 是 整 个 社 会 的 群 体 之 一, 从 属 于 一 种 文 明 一 个 帝 国 或 世 界 经 济 体 系 等 更 为 庞 大 的 社 会 组 织 农 民 的 部 分 生 产 剩 余 会 被 其 他 社 会 群 体 以 租 金 税 收 市 场 交 换 国 家 力 量 等 方 式 夺 去, 所 以 他 们 也 正 在 被 其 他 社 会 群 体 所 形
第 3 期 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 埃 里 克 范 豪 特 : 劳 作 之 中 : 农 民 的 世 界 史 9 塑 简 言 之, 农 民 在 一 定 程 度 上 有 权 耕 作 土 地 和 使 用 自 己 的 劳 动 力, 还 会 运 用 灵 活 的 策 略 以 形 成 多 样 化 的 收 入 组 合, 构 成 以 户 为 基 础 的 村 庄 结 构, 但 同 时 还 受 制 于 来 自 外 部 的 不 受 本 地 控 制 的 攫 取 剩 余 的 结 构 性 力 量 这 一 定 义, 不 仅 适 用 于 5 000 年 前 甚 至 7 000 年 前 生 活 在 小 规 模 的 以 村 庄 为 纽 带 的 社 会 结 构 中 的 农 民, 也 适 用 于 今 天 的 农 民 要 理 解 这 个 长 期 的 世 界 史 概 念, 就 必 须 考 察 农 民 的 转 型 过 程 小 农 阶 级 ( peasantry) 是 被 再 创 造 出 来 的, 和 其 他 社 会 群 体 一 样 是 一 个 不 断 变 化 的 社 会 过 程 冶 ( social process) 这 个 社 会 过 程 沿 着 三 条 线 索 再 创 造 了 农 民 自 身, 第 一 条 线 索 是 农 场, 因 为 农 场 是 农 民 获 取 土 地 准 入 权 和 使 用 劳 动 力 的 门 户, 是 农 户 创 造 和 再 创 造 自 身 的 场 所, 其 中, 孩 子 在 这 里 出 生, 收 成 在 这 里 分 配 ; 它 还 将 维 持 生 计 的 生 产 和 为 市 场 进 行 的 商 品 生 产 结 合 起 来, 将 耕 作 土 地 使 用 劳 动 力 和 获 取 商 品 结 合 起 来 第 二 条 线 索 是 家 庭 和 村 庄, 作 为 生 产 单 位 的 基 本 社 会 组 织, 它 让 再 生 产 人 口 增 长 社 会 福 利 信 贷 风 险 的 分 担 和 保 护 得 以 实 现 第 三 条 线 索 是 社 会 群 体 阶 级 ( social grouping class) 农 民 臣 属 于 外 部 社 会 阶 层, 可 能 在 各 种 社 会 限 制 条 件 下 以 某 种 方 式 被 收 编 或 不 被 收 编 这 三 条 线 索 创 造 和 再 造 了 小 农 阶 级, 也 使 它 成 了 一 个 随 时 间 变 化 的 社 会 过 程 为 了 了 解 农 民 在 大 多 数 社 会 所 处 的 特 殊 地 位, 我 将 社 会 过 程 的 概 念 发 展 为 社 会 前 沿 冶 (social frontier) 农 民 总 是 被 收 编 于 一 种 社 会 建 构 之 中, 但 不 论 这 种 社 会 建 构 是 农 业 帝 国, 还 是 全 球 资 本 主 义, 农 民 都 并 不 处 于 中 心, 而 是 身 在 边 缘 但 这 个 边 缘 也 是 一 个 前 沿 阵 地, 创 造 了 行 动 与 互 动 的 新 空 间, 并 成 了 农 业 帝 国 和 全 球 帝 国 资 本 主 义 扩 张 的 发 力 点 所 以, 农 民 其 实 被 包 含 在 发 展 之 内, 而 不 是 游 离 于 其 外, 但 也 可 以 说, 农 民 并 不 处 在 进 化 的 过 程 中, 因 为 三 分 之 一 的 农 民 处 在 边 缘 并 置 身 事 外, 并 未 被 整 合 进 生 产 剥 削 和 再 创 造 的 空 间 之 所 以 使 用 社 会 过 程 冶 和 社 会 前 沿 冶 这 两 个 概 念, 是 因 为 我 想 避 开 危 险 的 农 民 本 质 论 冶 (peasant essentialism) 和 农 民 目 的 论 冶 (peasant teleology) 前 者 认 为, 任 何 偏 离 或 有 异 的 农 民 形 态 都 扰 乱 了 农 民 的 世 界, 但 这 是 一 种 非 常 没 有 产 出 的 研 究 农 民 的 方 式, 因 为 对 农 民 的 考 察 应 该 和 外 界 的 产 物 及 变 化 相 关 联 ; 后 者 则 认 为, 农 民 终 将 分 化 为 不 同 的 社 会 阶 级, 其 中, 强 大 者 将 成 为 大 农 场 主, 无 力 者 则 会 成 为 薪 金 工 人, 这 是 一 种 马 克 思 主 义 的 观 念, 并 被 视 作 一 种 趋 势 或 历 史 法 则, 但 很 显 然 不 是 历 史 事 实 纵 观 历 史, 农 民 确 实 会 分 化, 但 在 大 多 数 情 况 下, 分 化 并 没 有 发 生 所 以, 观 察 创 造 农 民 和 再 小 农 化 (re - peasantization) 的 历 史 过 程, 反 而 是 一 种 更 有 产 出 的 历 史 分 析 方 法 农 民 有 时 候 会 消 失, 但 有 时 候 又 会 重 新 出 现 那 么, 他 们 是 如 何 重 新 创 造 或 重 拾 原 有 生 活 方 式 的 呢? 无 论 是 在 历 史 上 还 是 今 天, 我 们 都 能 够 看 到 相 同 的 策 略 : 农 民 会 组 织 好 自 己 的 土 地 和 劳 动 力, 尽 力 让 家 庭 的 组 织 方 式 和 农 事 系 统 更 加 多 元 化, 不 会 完 全 为 市 场 而 生 产, 不 会 只 种 植 一 种 作 物, 因 为 这 样 可 能 会 失 去 维 持 生 计 的 保 证 ; 他 们 也 不 会 将 产 品 全 部 用 于 养 家 糊 口, 因 为 这 样 会 失 去 来 自 市 场 的 那 部 分 收 入 但 这 种 多 样 化 只 有 在 农 民 拥 有 选 择 权 和 相 应 的 空 间 时 才 能 够 实 现, 例 如, 他 们 可 以 说, 这 些 作 物 是 我 决 定 要 种 的 冶 这 些 产 品 是 我 将 要 出 售 的 冶 这 些 是 我 要 留 下 的 冶 如 果 没 有 这 样 的 选 择 权, 或 者 选 择 的 空 间 很 小, 那 么 农 民 也 就 终 结 了, 或 者 变 成 了 农 场 主, 完 全 为 市 场 而 生 产 ; 或 者 找 到 了 别 的 工 作, 改 变 了 生 活 方 式 不 可 否 认 的 是, 在 过 去 30 ~ 40 年 间, 农 民 的 决 策 空 间 确 实 被 压 缩 了, 多 样 化 的 生 存 策 略 也 正 遭 遇 越 来 越 多 的 困 难, 所 以 农 民 虽 然 不 会 消 失, 但 却 将 越 来 越 边 缘 化 三 农 民 体 制 与 农 民 转 型 我 尝 试 在 世 界 农 民 史 中 描 述 农 民 变 迁 的 历 史, 但 我 不 能 只 描 述 世 界 在 10 000 年 前 1 000 年
10 中 国 农 业 大 学 学 报 ( 社 会 科 学 版 ) 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 2016 年 前 500 年 前 是 什 么 样 的, 因 为 如 果 真 是 如 此, 读 者 将 难 以 真 正 理 解 历 史 的 变 迁 历 史 应 该 告 诉 人 们 事 物 如 何 生 变, 否 则 它 就 近 乎 一 无 是 处 要 做 到 这 一 点, 历 史 应 当 有 通 观 全 球 的 野 心 一 个 全 球 范 围 的 故 事, 首 先 应 该 是 综 合 性 的, 涉 及 农 民 生 活 的 方 方 面 面 ; 其 次, 应 该 考 虑 农 民 谋 生 的 不 同 范 围, 理 解 不 同 层 面 的 互 动, 关 注 那 些 在 地 方 层 次 之 外 控 制 着 农 民 的 生 活 的 结 构 性 力 量, 如 地 主 阶 级 更 高 层 次 的 帝 国 文 明 或 世 界 市 场 ; 再 次, 最 好 能 够 比 较 世 界 上 不 同 地 区 的 发 展 进 程, 并 了 解 差 异 产 生 的 原 因 及 彼 此 之 间 的 关 联 此 外, 我 们 还 需 要 从 历 史 的 视 角 关 注 全 球 系 统 性 的 互 动 19 世 纪 发 生 在 欧 洲 内 外 的 种 种 故 事 不 仅 是 不 同 地 区 各 自 的 经 历, 也 是 全 球 的 经 历 现 今, 欧 洲 的 确 消 灭 了 小 农, 实 现 了 去 小 农 化, 但 与 此 同 时, 欧 洲 的 各 个 殖 民 地 却 兴 起 了 一 股 强 烈 的 农 民 化 浪 潮 例 如, 在 比 利 时 的 殖 民 地 刚 果, 村 落 共 同 体 的 生 产 者 被 迫 成 了 小 农, 他 们 得 到 了 一 块 土 地, 带 着 家 人 耕 作, 然 后 上 交 棉 花 草 药 或 其 他 农 产 品 作 为 赋 税 所 以, 欧 洲 消 灭 了 小 农, 但 又 在 殖 民 地 创 造 了 小 农 很 显 然, 要 讲 述 这 样 的 历 史 故 事, 还 需 要 关 注 全 球 系 统 层 面 上 的 相 互 关 联 此 种 野 心 或 许 过 于 庞 大, 但 这 正 是 我 们 可 以 将 历 史 带 入 这 种 讨 论 的 唯 一 方 式 农 民 体 制 是 农 民 在 某 一 特 定 时 期 组 织 自 身 的 特 定 方 式, 有 助 于 我 们 理 解 农 民 在 一 定 时 空 背 景 下 实 现 内 部 组 织 以 及 外 部 嵌 入 的 方 式 每 个 体 制 都 代 表 一 定 的 经 济 社 会 政 治 和 生 态 力 量 的 制 度 化, 决 定 了 农 民 内 部 和 外 部 关 系 的 结 构 作 为 一 个 方 法 论 上 的 工 具, 农 民 体 制 可 以 用 来 分 析 粮 食 和 制 度 体 系, 了 解 不 同 历 史 时 期 的 农 民 如 何 在 不 同 社 会 以 不 同 的 方 式 发 挥 着 不 同 的 作 用 ; 可 以 用 于 确 定 世 界 秩 序 与 农 民 之 间 不 断 变 化 着 的 关 系 ; 还 可 能 提 供 一 种 全 球 性 的 历 史 比 较 视 角, 用 以 观 察 农 业 帝 国 和 全 球 资 本 主 义 的 社 会 经 济 政 治 和 生 态 关 系 那 我 们 该 如 何 理 解 历 史 如 何 理 解 农 民 体 制 的 概 念 呢? 历 史 上 曾 先 后 形 成 了 五 种 农 民 体 制 : 始 于 公 元 前 7000 年 的 村 落 / 城 邦 社 会 与 农 民 ; 始 于 公 元 前 3000 年 的 农 业 帝 国 与 农 民 ; 始 于 公 元 1500 年 的 殖 民 扩 张 与 农 民 ; 始 于 1850 年 的 帝 国 主 义 扩 张 与 农 民 ; 始 于 1980 年 的 新 自 由 主 义 扩 张 与 农 民 每 一 种 体 制 离 我 们 的 时 代 越 近, 所 经 历 的 时 期 就 越 短 在 第 一 个 时 期, 农 民 的 组 织 方 式 十 分 特 别, 居 住 在 古 代 城 邦 外 围 的 小 村 落 中 ; 之 后, 农 民 被 纳 入 了 更 大 的 农 业 帝 国 之 中, 比 如 中 华 帝 国 罗 马 帝 国 土 耳 其 帝 国, 伊 斯 兰 帝 国 等 ; 紧 接 着, 在 全 球 资 本 主 义 扩 张 的 第 一 波 浪 潮 中, 农 民 的 身 影 也 依 旧 不 可 或 缺, 例 如, 在 英 国 的 圈 地 运 动 中, 大 量 的 自 耕 农 失 去 了 土 地 ;1850 年 后, 南 美 洲 撒 哈 拉 以 南 非 洲 的 农 民 则 为 帝 国 主 义 扩 张 提 供 了 廉 价 的 粮 食 和 原 材 料 ; 而 在 如 今 的 新 自 由 主 义 扩 张 中, 全 球 资 本 主 义 声 势 更 为 浩 大, 全 球 的 农 村 和 农 民 的 生 活 也 被 组 织 得 更 为 严 密 四 农 民 的 收 编 同 化 与 反 抗 农 民 或 劳 作 于 土 地 之 上 的 人 之 所 以 成 为 全 球 经 济 链 条 中 的 一 环, 是 因 为 他 们 被 收 编, 或 是 被 同 化 了, 当 然 也 可 能 有 反 抗 农 民 创 造 了 历 史, 但 他 们 并 不 是 处 在 权 力 的 中 心, 而 是 作 为 边 缘 群 体 创 造 了 历 史 就 算 偶 尔 进 入 了 权 力 的 中 心, 他 们 也 很 快 就 会 把 中 心 的 位 置 让 渡 给 其 他 新 的 力 量 此 时, 这 些 新 的 力 量 又 会 像 从 前 的 力 量 那 样 继 续 剥 削 农 民 但 无 论 如 何, 农 民 生 产 了 粮 食, 创 造 了 粮 食 剩 余, 使 社 会 体 系 ( 农 业 帝 国 和 资 本 主 义 社 会 ) 得 以 开 疆 拓 土, 所 以 农 民 改 变 了 历 史, 并 供 养 了 所 有 的 社 会 体 系 在 扩 张 过 程 中, 它 们 还 收 编 了 新 的 工 人 和 农 民, 其 中 很 多 又 是 农 民 的 子 女 尽 管 农 民 成 了 这 些 体 系 的 一 部 分, 且 绝 大 多 数 时 候 处 于 边 缘 地 带, 但 他 们 总 能 创 造 自 己 的 生 存 方 式, 开 辟 新 的 前 沿 领 域, 并 由 此 带 来 内 部 的 新 差 异 因 此, 农 民 不 是 世 界 历 史 的 被 动 接 受 者, 而 是 社 会 变 迁 的 力 量, 哪 怕 他 们 从 属 于 一 个 经 常 将 他 们 遗 忘 了 的 社 会 在 漫 长 的 历 史 中, 旧 有 的 农 业 帝 国 扩 张 的 模 式 早 在 5 000 ~ 7 000 年 前 就 已 经 存 在, 在 18 19 世
第 3 期 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 埃 里 克 范 豪 特 : 劳 作 之 中 : 农 民 的 世 界 史 11 纪 之 前 在 世 界 上 很 多 地 区 仍 然 占 主 导 地 位 16 世 纪, 全 球 资 本 主 义 的 扩 张 在 欧 洲 开 始 兴 起, 并 逐 渐 取 代 了 农 业 帝 国 模 式 的 主 导 地 位 农 业 帝 国 只 要 求 农 民 交 出 剩 余 物 的 一 部 分, 但 从 来 没 有 试 图 重 新 组 织 农 民 及 其 生 产 方 式, 而 全 球 资 本 主 义 则 彻 头 彻 尾 地 改 变 了 农 村, 改 变 了 农 民 耕 作 和 组 织 劳 动 力 的 方 式, 还 改 变 了 人 与 土 地 之 间 的 关 系 所 以, 农 业 帝 国 和 资 本 主 义 帝 国 之 间 的 区 别 在 于, 后 者 对 农 民 的 收 编 方 式 更 为 间 接, 并 且 是 一 种 彻 底 的 收 编, 使 整 个 农 村 都 被 商 品 化 了 为 什 么 这 一 区 别 如 此 重 要? 农 业 帝 国 中 的 农 民 一 直 都 有 处 可 逃, 特 别 是 当 帝 国 解 体 走 向 衰 落 时 可 以 选 择 逃 走, 尽 管 最 终 可 能 被 另 一 个 帝 国 吸 纳, 但 至 少 还 有 逃 离 原 来 帝 国 的 可 能 ; 但 资 本 主 义 让 人 无 处 可 逃, 因 为 它 完 全 改 变 了 农 民 的 组 织 方 式, 完 全 重 塑 和 重 新 组 织 了 农 村 今 天, 如 果 农 民 要 逃 离 资 本 主 义 体 系, 就 必 须 改 变 他 们 已 经 被 商 品 化 了 的 整 个 社 会 关 系 这 一 历 史 性 的 转 变 缘 起 于 漫 长 的 16 世 纪 一 开 始 这 种 收 编 是 区 域 性 的, 而 不 是 全 球 现 象, 且 主 要 存 在 于 欧 洲 以 及 拉 美 在 围 绕 着 资 本 主 义 中 心 的 北 海 和 拉 美, 小 农 阶 级 并 没 有 被 抹 杀, 而 是 被 再 造 出 来, 并 成 了 前 工 业 体 系 的 一 部 分 这 一 原 本 缓 慢 的 进 程 在 新 一 轮 帝 国 主 义 扩 张 的 进 程 中 (1850 1950 年 ) 被 大 大 加 速 了, 帝 国 主 义 的 企 业 将 欧 洲 各 国 以 及 亚 非 殖 民 地 的 农 民 都 吸 纳 进 来, 并 从 头 到 尾 对 其 进 行 了 重 新 组 织, 于 是 农 民 劳 作 于 土 地 之 上 的 生 产 方 式 及 其 与 土 地 的 联 系 全 部 被 重 组 如 今, 新 一 轮 的 收 编 又 在 进 行, 试 图 将 农 村 剩 下 的 部 分 进 一 步 吸 纳 进 来, 但 采 用 的 方 式 和 我 们 过 去 所 见 到 的 方 式 存 在 很 大 差 异 以 前, 国 家 通 过 重 制 土 改 方 案 准 入 权 和 公 民 权, 重 新 组 织 资 本 主 义 和 乡 村 社 会, 体 现 了 一 种 国 家 主 导 的 收 编 形 式 ; 但 如 今, 国 家 在 后 退, 市 场 在 重 新 界 定 农 民, 而 农 民 则 不 得 不 去 小 农 化, 或 者 根 据 市 场 重 新 界 定 自 己, 体 现 了 一 种 市 场 主 导 的 收 编 形 式 对 农 民 而 言, 市 场 是 那 些 控 制 了 农 业 投 入 的 大 公 司, 它 们 不 仅 控 制 了 化 肥 种 子 技 术 等 农 民 无 法 唾 手 可 得 的 东 西, 还 控 制 了 农 产 品 的 销 售 渠 道 和 价 格 如 今, 我 们 的 消 费 者 甚 众, 而 公 司 却 屈 指 可 数, 并 规 定 着 我 们 的 所 作 所 为 农 民 体 制 的 游 戏 规 则 在 新 一 轮 的 全 球 资 本 主 义 扩 张 过 程 中 发 生 了 重 大 改 变, 因 为 这 一 轮 扩 张 的 剥 夺 与 土 地 和 劳 动 力 商 品 化 的 浪 潮 真 正 改 变 了 农 民 曾 经, 农 民 是 对 土 地 和 劳 动 力 有 直 接 准 入 权 和 支 配 权 的 人, 但 如 今, 资 本 主 义 已 将 土 地 和 劳 动 力 都 商 品 化 了, 并 使 农 民 受 到 了 深 重 的 影 响 如 果 你 想 要 了 解 农 民 的 世 界 史, 并 回 答 农 民 土 地 劳 动 力 体 制 冶 的 问 题, 就 必 须 了 解 他 们 在 不 同 时 期 是 如 何 与 土 地 和 劳 动 力 相 联 系 的, 了 解 我 们 如 何 从 之 前 只 剥 夺 农 民 剩 余 的 农 业 帝 国, 走 到 了 今 天 重 塑 农 民 生 产 方 式 和 重 组 农 民 生 产 组 织 的 全 球 资 本 主 义 的 扩 张 之 路 如 果 要 研 究 农 民, 我 们 不 得 不 问 : 农 民 真 的 存 在 了 5 000 年 吗? 100 年 前 的 农 民 是 这 样 的 吗? 现 今 我 们 需 要 重 新 定 义 哪 些 关 系? 谁 能 够 决 定 土 地 的 准 入 权? 谁 又 能 决 定 农 民 的 劳 动 力? 农 民 在 多 大 程 度 上 可 以 自 由 使 用 自 己 和 家 人 的 劳 动 力? 谁 决 定 资 本 ( 如 信 贷 ) 的 获 取 权? 孟 山 都 等 大 公 司 正 在 试 图 将 知 识 商 品 化, 先 夺 走 了 农 民 的 知 识, 又 将 外 来 的 知 识 作 为 一 种 商 品 卖 给 农 民, 我 认 为 这 是 对 农 民 生 活 的 又 一 种 围 堵 ( 责 任 编 辑 : 陈 世 栋 )