关于现代农业发展的两个理论问题

Transcription

1 关 于 现 代 农 业 发 展 的 两 个 理 论 问 题 董 正 华 内 容 提 要 : 从 世 纪 迄 于 今 日, 无 论 是 英 国 的 农 民 还 是 欧 洲 和 北 美 其 他 资 本 主 义 国 家 的 农 民 都 没 有 被 消 灭 但 许 多 人 仍 然 困 惑 于 农 民 经 济 普 遍 存 在 的 事 实 关 于 农 业 发 展 道 路 的 讨 论 最 后 也 归 结 到 家 庭 自 耕 农 民 的 地 位 和 命 运 历 史 与 现 实 呼 唤 我 们 运 用 唯 物 史 观 的 基 本 立 场 观 点 和 方 法, 不 断 地 去 探 讨 和 解 决 问 题, 而 不 是 拘 泥 于 某 些 现 成 结 论, 或 者 随 意 地 诠 释 理 论 关 键 词 : 农 民 生 产 方 式 家 庭 农 业 美 国 式 道 路 本 文 讨 论 关 于 现 代 农 业 发 展 的 两 个 理 论 问 题 :. 农 民 在 农 业 发 展 中 的 地 位,. 农 业 发 展 的 不 同 道 路 有 关 这 两 个 问 题 的 基 本 文 献 可 能 多 数 人 耳 熟 能 详, 但 在 处 理 理 论 与 实 际 之 间 的 复 杂 关 系 时 一 直 有 两 种 倾 向, 或 者 拘 泥 于 现 成 结 论, 或 者 比 较 主 观 随 意 地 引 用 和 诠 释 理 论 一 个 多 世 纪 以 来, 人 们 围 绕 这 两 个 问 题 争 论 不 休 近 来 又 平 添 了 关 于 中 国 农 村 改 革 实 行 家 庭 承 包 制 度 是 前 进 还 是 倒 退 农 户 承 包 土 地 自 主 经 营 与 人 民 公 社 集 体 经 营 孰 优 孰 劣 的 争 论 因 此, 对 有 关 的 理 论 和 经 验 史 实 做 一 番 梳 理 工 作, 仍 然 是 有 必 要 的 一 农 民 在 现 代 农 业 发 展 中 的 地 位 马 克 思 的 有 关 思 想 可 以 概 括 为 以 下 几 点 : 现 代 各 国 自 耕 农 的 自 有 小 块 土 地 所 有, 相 对 于 封 建 土 地 所 有 制 是 一 种 历 史 进 步 ; 资 本 主 义 大 农 业 以 农 民 的 无 产 者 化 为 代 价, 农 民 的 消 亡 是 不 可 避 免 的 ; 从 而, 农 民 的 自 由 土 地 所 有 与 自 主 经 营, 只 是 封 建 制 度 与 资 本 主 义 之 间 的 一 个 过 渡 形 态 关 于 第 一 点, 马 克 思 曾 谈 到 : 自 耕 农 的 这 种 自 有 小 块 土 地 所 有 制 形 式, 在 现 代 各 国, 我 们 又 发 现 它 是 封 建 土 地 所 有 制 解 体 所 产 生 的 各 种 形 式 之 一 英 国 的 自 耕 农, 瑞 典 的 农 民 等 级 法 国 和 德 国 西 部 的 农 民, 都 属 于 这 一 类 在 这 种 生 产 方 式 中, 土 地 的 占 有 是 劳 动 者 对 本 人 的 劳 动 产 品 拥 有 所 有 权 的 一 个 条 件 ; 在 这 种 生 产 方 式 中, 耕 者 不 管 是 一 个 自 由 的 土 地 所 有 者, 还 是 一 个 隶 属 的 农 民, 总 是 独 立 地 作 为 孤 立 的 劳 动 者, 同 他 的 家 人 一 起 生 产 自 己 的 生 活 资 料 土 地 的 所 有 权 是 这 种 生 产 方 式 充 分 发 展 的 必 要 条 件, 正 如 工 具 的 所 有 权 是 手 工 业 生 产 自 由 发 展 的 必 要 条 件 一 样 马 克 思 : 资 本 论, 人 民 出 版 社 97 年 版 第 三 卷 下 册 第 909 页

2 然 而, 马 克 思 在 其 关 于 农 业 和 农 民 的 论 述 中 所 要 揭 示 的, 主 要 还 不 是 封 建 制 度 的 解 体, 不 是 摆 脱 封 建 主 以 后 的 农 民 如 何 形 成 自 己 的 生 产 方 式, 而 是 农 业 中 的 资 本 主 义 生 产 方 式 马 克 思 曾 经 这 样 描 述 农 业 资 本 主 义 的 形 成 和 发 展 : 懒 惰 的 农 场 主 被 实 业 家, 农 业 资 本 家 所 取 代, 土 地 耕 种 者 变 为 纯 粹 的 雇 佣 工 人, 农 业 大 规 模 经 营, 即 以 积 聚 的 资 本 经 营 所 谓 农 业 资 本 主 义, 也 就 是 农 业 和 工 业 完 全 一 样 受 资 本 主 义 生 产 方 式 的 统 治, 也 就 是 说, 农 业 由 资 本 家 经 营 ; 所 有 这 些, 都 以 资 本 家 对 土 地 所 有 权 的 垄 断 为 基 础, 以 直 接 生 产 者 的 赤 贫 即 农 民 的 无 产 者 化 为 代 价 : 土 地 所 有 权 的 垄 断 是 资 本 主 义 生 产 方 式 的 历 史 前 提, 并 且 始 终 是 它 的 基 础, 资 本 主 义 生 产 方 式 的 重 要 结 果 之 一 是, 它 一 方 面 使 农 业 由 社 会 最 不 发 达 部 分 的 单 纯 经 验 的 和 机 械 地 沿 袭 下 来 的 经 营 方 法, 在 私 有 制 条 件 下 一 般 能 够 做 到 的 范 围 内, 转 化 为 农 艺 学 的 自 觉 的 科 学 的 应 用 ; 一 方 面 使 农 业 合 理 化, 从 而 第 一 次 使 农 业 有 可 能 按 社 会 化 的 方 式 经 营, 另 一 方 面, 把 土 地 所 有 权 弄 成 荒 谬 的 东 西, 这 是 资 本 主 义 生 产 方 式 的 巨 大 功 绩 资 本 主 义 生 产 方 式 的 这 种 进 步, 同 它 的 所 有 其 他 历 史 进 步 一 样, 首 先 也 是 以 直 接 生 产 者 的 赤 贫 为 代 价 而 取 得 的 由 实 业 家 - 农 业 资 本 家 经 营 的 资 本 主 义 大 农 业, 将 使 原 本 拥 有 自 己 土 地 的 农 民 变 为 纯 粹 的 农 业 雇 佣 工 人 从 而, 自 耕 农 的 自 有 小 块 土 地 所 有 制 形 式, 只 能 是 封 建 制 度 与 农 业 资 本 主 义 之 间 的 一 个 过 渡 形 式 也 就 是 说, 农 民 作 为 一 个 阶 级, 其 衰 败 和 被 消 灭 是 不 可 避 免 的 上 述 马 克 思 关 于 现 代 各 国 自 耕 农 的 自 有 小 块 土 地 所 有 制 形 式 以 及 资 本 主 义 生 产 方 式 的 进 步 意 义 的 观 点, 体 现 了 历 史 的 辩 证 法 马 克 思 关 于 土 地 所 有 权 重 要 性 的 思 想 关 于 农 业 合 理 化 与 农 业 经 营 方 式 社 会 化 的 论 述, 特 别 是 马 克 思 恩 格 斯 研 究 农 民 问 题 时 所 运 用 的 唯 物 史 观 的 基 本 立 场 观 点 和 方 法, 迄 今 仍 然 是 我 们 研 究 农 业 与 农 民 问 题 的 基 石 马 克 思 关 于 农 业 资 本 主 义 的 思 想, 主 要 是 从 他 所 能 看 到 的 英 国 农 村 的 材 料 总 结 出 来 的 -8 世 纪 的 英 国 农 业 常 常 被 视 为 农 业 资 本 主 义 发 展 的 典 型 : ( 大 封 建 主 ) 通 过 把 农 民 从 土 地 上 赶 走, 夺 走 他 们 的 公 有 地 的 办 法, 造 成 了 人 数 更 多 得 无 比 的 无 产 阶 级 在 英 国, 特 别 是 弗 兰 德 羊 毛 纺 织 工 场 手 工 马 克 思 恩 格 斯 全 集 中 文 第 版 第 卷 II 第 页 马 克 思 : 资 本 论, 人 民 出 版 社 97 年 版 第 三 卷 下 册 第 9 页 马 克 思 : 资 本 论, 人 民 出 版 社 97 年 版 第 三 卷 下 册 第 9-97 页 马 克 思 和 恩 格 斯 在 多 处 论 述 了 造 成 农 民 阶 级 衰 败 和 灭 亡 的 各 种 原 因, 例 如 : 农 村 家 庭 工 业 因 大 工 业 的 发 展 而 被 破 坏, 大 地 主 霸 占 公 有 地, 种 植 园 大 农 业 的 竞 争 排 挤, 高 利 贷 和 税 收 制 度, 小 农 资 金 短 缺, 小 地 块 难 以 采 用 现 代 农 业 改 良 措 施, 等 等 见 马 克 思 恩 格 斯 全 集 中 文 第 版 第 8 卷 第 0 页, 第 8 卷 第 页, 第 卷 第 ,9-9 页 等 处 关 于 马 克 思 主 义 对 当 代 国 际 学 界 本 领 域 研 究 的 影 响, 见 哈 里 斯 主 编 : 农 村 发 展 : 农 民 经 济 与 农 业 变 迁 的 理 论 (J. Harriss ed. Rural Development: Theory of Peasant Economy and Agrarian change, London: Hutchinson University Library, 98.) 古 德 曼 等 : 从 农 事 到 生 物 技 术 : 关 于 农 用 工 业 发 展 的 理 论 (David Goodman et al. From Farming to Biotechnology, a Theory of Agro-industrial Development, Basil Blackwell, 987.) 第 章 等 处 英 国 当 代 学 者 D. 古 德 曼 等 曾 指 出 : 我 们 现 在 要 讨 论 的, 仍 然 是 9 世 纪 和 0 世 纪 初 期 欧 洲 马 克 思 主 义 所 提 出 的 农 业 问 题 上 个 世 纪 的 马 克 思 主 义 著 述 家 就 所 观 察 到 的 诸 结 构 过 程 展 开 的 讨 论, 仍 在 影 响 着 对 当 代 农 业 结 构 变 化 的 解 释 见 古 德 曼 等 : 从 农 民 到 无 产 者 : 资 本 主 义 发 展 与 农 业 转 变 (David Goodman et at. From Peasant to Proletarian, Capitalist Development and Agraian Transitions, Oxford:Basil Blackwell, 98.) 序 言 及 第 章

3 业 的 繁 荣, 以 及 由 此 引 起 的 羊 毛 价 格 的 上 涨, 对 这 件 事 起 了 直 接 的 推 动 作 用 马 克 思 甚 至 根 据 当 时 的 记 载 提 出 : 大 约 在 70 年, 自 耕 农 消 灭 了 然 而, 农 业 发 展 的 历 史 真 实 究 竟 如 何? 现 在 看 来, 过 去 人 们 对 英 国 圈 地 运 动 和 农 业 资 本 主 义 发 展 程 度 的 估 计 过 高 了 世 纪 的 英 格 兰 只 有 % 的 土 地 被 圈 占, 而 且 大 量 的 是 农 民 圈 地 到 9 世 纪 全 部 被 圈 占 土 地 也 只 占 到 总 面 积 的 0% 9 世 纪 中 叶 英 国 使 用 雇 佣 劳 动 者 的 农 场 不 过 占 农 场 总 数 的 一 半 稍 多, 其 中 还 有 相 当 一 批 使 用 极 少 量 雇 佣 劳 动 力 的 农 场 大 量 资 料 说 明 : 近 代 英 国 土 地 财 产 的 不 平 等 分 配, 主 要 是 封 建 时 代 的 遗 留, 而 非 国 会 圈 地 的 后 果 从 9 世 纪 末 期 以 来, 包 括 英 国 在 内 的 西 方 国 家 雇 佣 农 场 衰 落 了 农 业 机 械 化 使 得 农 业 部 门 所 需 的 劳 动 力 大 为 下 降, 而 首 先 被 排 挤 的 劳 动 力 往 往 是 雇 佣 劳 动 力 到 了 0 世 纪 后 半 叶, 发 达 国 家 的 农 业 劳 动 者 绝 对 数 量 和 比 重 都 已 经 很 小, 农 业 经 营 规 模 也 已 经 扩 大, 但 占 统 治 地 位 的 仍 然 是 家 庭 农 场 就 经 营 规 模 来 看,970 年 小 于 0 公 顷 的 农 场 跟 0 公 顷 以 上 的 农 场 的 百 分 比 差 在 西 欧 各 国 分 别 是 : 丹 麦.:.; 英 国.:.; 爱 尔 兰 8.:7.; 荷 兰 8.:.; 比 利 时 8.9:.0; 西 德 8.7:.8; 法 国.:8.; 意 大 利 9.:.7; 西 班 牙 (97)8.9:.8 (%) 其 中, 英 荷 比 德 四 国 的 农 业 人 口 占 全 国 劳 动 人 口 的 比 重 都 在 0% 以 下 在 现 代 资 本 和 技 术 密 集 条 件 下, 0 公 顷 土 地 完 全 可 以 由 农 场 主 和 他 的 家 庭 成 员 自 主 经 营 农 村 无 产 者 不 仅 在 绝 对 数 字 上 下 降 了, 而 且 在 农 村 劳 动 力 比 重 中 也 下 降 了 9-7 年 度, 欧 共 体 六 国 农 业 中 非 家 庭 的 雇 佣 劳 动 者 只 占 全 部 农 业 劳 动 人 口 的 %, 而 且 里 面 还 包 括 一 些 非 全 职 雇 工 (part-time labor) 999 年 西 欧 各 国 农 业 家 庭 劳 动 力 占 劳 动 力 总 量 的 比 例, 在 荷 兰 是 7%, 英 国 9%, 法 国 8%, 德 国 77%, 西 班 牙 和 比 利 时 则 分 别 高 达 87% 和 9%, 欧 盟 国 平 均 为 88% 7 正 是 基 于 这 些 数 字 和 事 实, 荷 兰 农 业 问 题 专 家 对 近 现 代 中 国 农 村 变 革 也 颇 有 研 究 的 L. 道 欧 教 授 才 敢 说 : 在 000 年, 家 庭 农 场 仍 然 是 描 述 农 业 部 门 主 导 形 式 的 一 个 恰 当 词 汇 这 样 说 不 仅 是 因 为 家 庭 劳 动 力 在 农 业 中 占 了 很 大 比 例, 而 且 在 于 所 有 权 和 管 理 权 的 结 合, 家 庭 和 经 济 目 标 的 重 叠, 以 及 家 庭 农 场 还 要 以 遗 产 形 式 传 承 给 下 一 代 不 仅 在 荷 兰, 而 且 在 西 欧 北 欧 乃 至 世 界 上 其 他 许 多 地 方, 家 庭 农 场 都 是 农 业 的 主 导 形 式 8 众 所 周 知, 二 战 以 后 比 较 成 功 地 实 行 了 农 地 改 革 的 东 亚 国 家 与 地 区, 包 括 日 本 韩 国 和 我 国 台 湾 地 区, 其 农 业 迄 今 仍 以 家 庭 自 耕 农 为 主 体 这 里 举 韩 国 的 一 个 例 子, 来 看 看 这 种 自 耕 农 的 家 庭 农 业 的 变 化 从 97 年 到 0 世 纪 80 年 代 末, 韩 国 农 户 总 数 从 高 峰 时 的 8.7 万 下 降 为 7.7 万, 农 户 总 人 口 从 万 下 降 到 万, 但 并 没 有 出 现 多 少 资 本 家 经 营 的 雇 佣 型 大 农 场 根 据 一 项 对 京 畿 道 三 个 村 子 ( 其 中 一 个 靠 近 工 业 区 ) 前 后 相 隔 0 年 的 追 踪 调 查, 从 97 年 到 99 年, 三 个 村 户 口 总 数 略 有 增 加 ( 因 为 有 非 农 户 迁 入 ), 务 农 户 比 重 从 9% 下 降 到 %; 务 农 人 口 也 减 少 了 / 单 位 农 户 人 口 平 均 从.7 减 到.8, 户 主 平 均 年 龄 从 岁 增 加 到 8 岁, 流 动 外 出 人 口 从 户 均 0. 变 为 0.0, 家 庭 内 务 农 劳 动 力 支 出 反 而 从. 增 加 到.9 % 农 户 地 产 有 所 增 加,% 户 减 少, 其 余 维 持 不 变 但 是 农 户 平 均 拥 有 的 农 地 面 积 从.9 町 步 降 为. 町 步 ( 町 步 约 为 0.99 公 顷 ) 97 年 有 地 町 步 以 上 的 农 户 占 农 户 总 数 的 %, 到 99 年 不 再 有 ;- 町 步 农 户 从 0.7% 降 为.%; 町 步 以 下 农 户 在 97 年 占 78%,99 年 达 9%, 其 中,0.8-. 町 步 农 户 从.% 增 加 到.%,0.8 町 步 以 下 的 小 农 户 比 例 从.0% 增 加 到 9.% 与 此 同 时, 农 户 的 实 际 收 入 平 均 提 高 了 倍, 从 万 韩 圆 增 加 到 9 万 韩 圆 生 活 标 准 按 高 中 低 三 档 划 分, 低 水 准 户 从 % 降 为 %, 中 等 户 从 % 上 升 到 %, 高 等 户 则 从 8% 下 降 到 % 调 查 显 示 : 青 年 农 民 认 为 自 己 的 生 活 不 如 父 辈 的,97 年 占 %,99 年 降 为 8%, 认 为 好 过 父 辈 的 则 从 % 增 加 到 78% 马 克 思 : 资 本 论,97 年 版 第 一 卷 下 册 第 页 马 克 思 : 资 本 论,97 年 版 第 一 卷 下 册 第 79 页 沈 汉 : 世 纪 英 国 农 业 资 本 主 义 发 展 的 典 型 性 问 题 及 其 他, 载 现 代 化 研 究 第 三 辑, 商 务 印 书 馆 00 年 版 文 礼 朋 : 近 代 英 国 雇 佣 型 大 农 场 制 度 的 兴 衰 (00-90 年 ), 北 京 大 学 00 年 历 史 学 博 士 论 文 ; 另 见 其 历 史 发 展 的 悖 论 : 农 业 生 产 的 特 殊 性 与 家 庭 自 耕 农 的 生 命 力 一 文, 载 现 代 化 研 究 第 三 辑 古 德 曼 等 : 从 农 民 到 无 产 者 : 资 本 主 义 发 展 与 农 业 转 变 (David Goodman and Michael Redclift, From Peasant to Proletarian, Oxford: basil Blackwell, 98), 第 7 页 表 哈 里 斯 主 编 : 农 村 发 展 : 农 民 经 济 与 农 业 变 迁 的 理 论 (John Harriss ed., Rural Development, London, 98) 第 9 页 7 欧 洲 统 计 署 : 999 年 农 场 结 构 调 查, 转 引 自 L. 道 欧 等 : 荷 兰 农 业 的 勃 兴, 厉 为 民 等 译, 中 国 农 业 科 学 技 术 出 版 社 00 年 版 第 09 页 表. 8 L. 道 欧 等 : 荷 兰 农 业 的 勃 兴, 第 09-0 页

4 调 查 还 显 示,99 年 比 97 年 农 业 雇 工 和 传 统 的 互 助 换 工 都 因 为 农 村 劳 动 力 短 缺 而 大 幅 减 少,70 年 代 由 政 府 发 动 的 农 业 合 作 化 也 基 本 失 败 ; 农 户 拥 有 机 械 数 则 大 幅 度 增 加 :97 年 三 个 村 只 有 两 户 农 民 各 拥 有 一 台 农 用 机 械 ( 播 种 机 ),99 年,7% 农 户 自 有 了 播 种 机,% 农 户 用 上 了 联 合 收 割 机 调 查 得 出 的 这 些 数 字 应 当 可 以 说 明, 在 土 改 几 十 年 和 经 历 了 高 速 工 业 化 城 市 化 的 巨 大 冲 击 以 后, 韩 国 以 小 自 耕 农 为 主 体 的 家 庭 农 场 没 有 消 失, 农 民 中 没 有 出 现 两 极 分 化 和 普 遍 的 贫 困 化 ; 由 于 农 民 户 均 占 有 农 地 面 积 没 有 增 加, 农 业 经 营 规 模 也 不 可 能 明 显 扩 大 ; 与 此 同 时, 从 整 体 上 看, 农 业 中 的 资 本 和 技 术 集 约 化 程 度 农 户 实 际 收 入 和 生 活 水 平 都 明 显 地 提 高 了 还 可 以 看 看 日 本 的 情 况 战 后 日 本 比 韩 国 更 早 实 施 了 以 创 设 自 耕 农 为 目 标 的 农 地 改 革, 自 耕 地 比 重 达 到 90%, 自 耕 农 加 自 耕 佃 农 达 到 88%, 同 时 出 现 了 小 农 户 增 加 大 农 户 减 少 的 趋 势 进 入 0 世 纪 0 年 代, 日 本 政 府 实 施 了 旨 在 扩 大 经 营 规 模 促 进 合 作 经 营 提 高 家 庭 农 业 效 率 和 农 民 收 入 水 平 的 农 业 基 本 法 (9), 随 后 又 一 再 修 改 农 地 法, 放 宽 对 地 权 最 高 面 积 的 限 制, 以 推 动 土 地 流 转 但 是, 到 980 年, 日 本 仍 有 7% 农 户 经 营 土 地 在.0 公 顷 以 下, 其 中 / 少 于 0. 公 顷 999 年, 日 本 政 府 以 一 项 食 品 农 业 农 村 基 本 法 代 替 9 年 的 农 业 基 本 法 新 基 本 法 仍 然 以 促 进 农 业 经 营 规 模 化 为 目 标, 要 求 实 施 将 农 地 向 有 效 稳 定 的 农 业 经 营 者 集 中 的 措 施 00 年 开 始 实 施 农 地 法 修 正 案, 推 动 建 立 农 业 生 产 法 人 制 度, 进 一 步 放 宽 农 地 管 制, 所 有 这 些 变 革, 都 没 有 走 出 以 自 耕 农 为 主 体 的 农 地 制 度 日 本 农 业 跟 东 亚 其 他 许 多 国 家 和 地 区 一 样, 苦 于 土 地 资 源 稀 缺 和 由 此 带 来 的 经 营 规 模 过 小 劳 动 生 产 率 难 以 大 幅 度 提 高 多 数 农 户 需 要 兼 业,980 年 兼 业 收 入 高 于 家 庭 农 业 收 入 的 农 户 已 经 达 到 农 户 总 数 的 % 90 年, 日 本 共 有 农 地 ( 耕 地 加 牧 草 地 )07 万 公 顷, 到 000 年 还 剩 8 万 公 顷 由 于 不 能 强 行 购 买 和 迫 使 农 民 离 农, 也 由 于 地 价 上 升 与 农 业 衰 退 造 成 购 地 欲 望 退 步, 由 买 卖 实 现 土 地 转 移 非 常 困 难, 政 策 走 向 是 以 租 佃 来 促 进 土 地 流 转, 为 此 而 设 置 了 各 种 免 于 适 用 限 制 佃 耕 地 所 有 规 定 的 特 例 类 似 台 湾 地 区 的 委 托 经 营 ( 由 于 土 改 立 法 废 止 租 佃 制 度, 所 以 有 委 托 经 营 不 以 租 佃 论 的 规 定 ), 日 本 农 民 可 以 通 过 农 协 将 自 己 无 法 耕 作 的 农 地 委 托 其 他 会 员 经 营 但 即 便 如 此, 所 有 权 转 移 和 使 用 权 转 移 两 项 相 加 每 年 也 只 有 几 万 公 顷 如 果 说 西 欧 跟 东 亚 历 来 人 多 地 少, 实 行 家 庭 经 营 是 迫 不 得 已, 美 国 的 家 庭 农 业 可 能 更 有 说 服 力 这 里 首 先 要 说 明 美 国 的 农 场 (farm) 和 家 庭 农 场 (family farm) 概 念 美 国 自 978 年 农 业 普 查 以 来 执 行 的 农 场 标 准 是 农 产 品 每 年 毛 收 入 达 到 000 美 圆 根 据 这 一 标 准,998 年 美 国 农 场 总 数 为 0 万 个, 农 场 平 均 面 积 为 英 亩, 农 场 人 口 占 全 国 人 口 的.%, 农 业 劳 动 力 为.7 万, 占 全 国 劳 动 力 总 量 的 %, 其 中, 雇 佣 农 工 占.%( 约 88 万 人 ) 以 000 美 圆 为 底 线, 反 映 了 美 国 迄 今 仍 有 为 数 不 少 的 小 农 场 场 按 照 998 年 的 平 均 产 出 和 价 格 计 算 的 农 民 年 毛 收 入, 养 一 头 奶 牛 可 收 入 美 圆,00 只 母 鸡 收 入 9 美 圆, 种 植 英 亩 玉 米 收 入 79 美 圆,0 英 亩 小 麦 收 入 8 美 圆 由 此 可 知, 农 产 品 年 收 入 数 千 美 圆 的 农 户, 都 只 能 是 靠 兼 业 维 持 的 过 小 农 家 庭 农 场 一 词 在 美 国 的 各 种 政 治 性 讨 论 中 有 很 高 的 使 用 频 率, 但 它 并 没 有 一 个 像 农 场 那 样 明 确 的 量 化 标 准 按 照 美 国 农 业 部 998 年 农 业 年 鉴 的 定 义, 一 个 家 庭 农 场 是 这 样 一 个 农 业 经 营 单 位 : 生 产 一 定 数 量 拿 来 出 售 的 农 产 品, 可 以 被 认 为 是 一 个 农 场 而 不 仅 仅 是 一 个 乡 下 住 户 ; 有 足 够 的 收 入 ( 包 括 非 农 收 入 ) 支 付 家 庭 和 农 业 经 营 所 需 支 付 债 务 保 持 所 有 物 ; 农 场 主 自 己 经 营 管 理 ; 由 农 场 主 及 其 家 庭 提 供 足 够 的 劳 动 力 ; 可 以 在 农 忙 时 使 用 季 节 工, 也 可 以 雇 佣 少 量 的 全 职 农 工 据 上 述 标 准, 据 美 国 人 口 普 查 局 资 料 :997 年 美 国 农 场 若 按 家 庭 农 场 (Family farm) 与 企 业 农 场 (Corporate farms) 两 项 划 分, 前 者 总 面 积 为.8 亿 英 亩 (.08 亿 亩 ), 比 987 年 减 少 0. 亿 英 亩 ; 后 者 占 地. 亿 英 亩 (7.8 亿 亩 ), 高 于 0 年 前 的.9 亿 英 亩 (7. 亿 亩 ), 数 量 则 从.7 万 个 增 加 到 8. 根 石 贤 浩 : 家 庭 农 场 的 转 型 : 三 个 韩 国 村 庄 的 案 例 (Hyunho Seok, Transformation of the Family Farm: the Case of South Korean Villages ), 发 展 与 社 会 (Development and Society), 第 7 卷 第 期,7/998 关 谷 俊 作 : 日 本 的 农 地 制 度, 金 洪 云 译, 北 京 : 三 联 书 店,00 王 新 生 自 民 党 农 业 政 策 利 弊 得 失 剖 析, 北 京 大 学 亚 太 研 究 院 编 亚 太 研 究 论 丛 第 一 辑, 北 京 大 学 出 版 社,00 豪 伯 格 : 二 战 以 后 美 国 农 业 与 食 品 制 度 的 经 济 趋 势 (Milton C. Hallberg; Economic trends in US Agriculture and Food Systems since WWII, Ames, Iowa: Iowa State University Press, 00) 第 - 页, 第 8 页, 附 录 (Statistical Table A.) 农 产 品 包 括 农 作 物 家 禽 和 家 畜 产 品 美 国 农 业 部 : 998 年 农 业 实 情 (USDA, Agriculture Fact Book 998), 转 引 自 豪 伯 格 前 引 书 第 页

5 万 个 另 据 美 国 商 业 部 的 农 业 普 查 统 计 的 结 果,997 年 美 国 各 种 个 人 和 家 庭 农 场 (farms operated by individual/family proprietor) 总 数 为 全 国 农 场 总 数 的 8.9%, 拥 有 全 部 农 地 的.8%; 平 均 拥 有 土 地 英 亩 ; 合 伙 农 场 (farms operated by partnerships) 占 农 场 总 数 8.9%, 拥 有 土 地 %, 平 均 面 积 88 英 亩 ; 家 庭 拥 有 的 公 司 农 场 (farms operated by family-held corporations) 占 %, 拥 有 % 土 地, 平 均 面 积 7 英 亩 ; 其 余.% 为 其 他 类 型 的 公 司 农 场 合 作 农 场 和 公 共 农 业 机 构, 共 有 8.% 的 土 地, 平 均 面 积 78 英 亩 以 上 由 于 合 伙 农 场 多 数 为 父 子 或 兄 弟 合 伙, 若 将 其 列 入 非 企 业 化 经 营 的 广 义 的 家 庭 农 场, 则 这 项 统 计 跟 前 述 人 口 普 查 的 数 据 基 本 吻 合 农 业 普 查 所 显 示 的 另 一 些 数 字 是 : 从 99 年 到 997 年, 完 全 为 农 场 主 自 己 所 有 的 农 场 (farms operated by full owners) 一 直 占 农 场 总 数 0% 左 右 (7.%-.%), 拥 有 土 地 比 重 从 0% 下 降 到 %(978 年 最 低, 为 0.%), 平 均 规 模 则 从 英 亩 增 加 到 7 英 亩 ; 农 场 主 拥 有 部 分 所 有 权 的 农 场 (farms operated by part owners) 从.% 增 加 到 0%, 占 有 土 地 从 0% 增 加 到 了.%, 平 均 规 模 从 英 亩 增 加 到 88 英 亩 ; 租 佃 农 场 (farms operated by tenants) 从 7% 下 降 到 0%, 占 有 土 地 从 0% 减 到.%, 平 均 规 模 则 从 7 英 亩 增 加 到 英 亩 农 民 兼 业 其 他 工 作 的 比 例 达 到 0.%, 从 事 非 农 工 作 在 00 天 以 上 的 达 到 7% 998 年 各 类 农 场 的 农 场 外 收 入 占 农 场 总 收 入 的 比 重 情 况 如 下 : 总 收 入 在 0 万 美 圆 以 上 的 为.8%,-0 万 美 圆 的 为.%,0- 万 美 圆 的 为 9.8%,-0 万 美 圆 的 为.%,- 万 美 圆 的 为 80.8%, 收 入 在 万 美 圆 以 下 的 为 0.% 按 照 998 年 的 价 格,0 万 圆 毛 收 入 是 饲 养 90 头 奶 牛 或 者 000 只 母 鸡, 种 植 90 英 亩 玉 米 或 者 将 近 000 英 亩 小 麦 的 收 入 美 国 完 全 或 基 本 依 靠 自 身 劳 动 力 经 营 的 家 庭 农 场, 小 的 可 以 是 几 十 英 亩, 基 本 从 事 蔬 菜 果 树 种 植 或 者 奶 牛 家 禽 养 殖, 农 场 主 一 般 有 非 农 兼 业 ; 大 的 有 数 千 英 亩 的 农 场, 种 植 玉 米 小 麦 等 粮 食 或 经 济 作 物 大 小 家 庭 农 场 农 忙 季 节 很 多 都 需 要 雇 工, 包 括 墨 西 哥 流 动 农 工 亲 戚 朋 友 和 度 假 的 学 生 较 大 的 农 场 一 般 自 己 拥 有 价 值 不 菲 的 机 械 设 备 同 社 区 农 场 之 间 在 农 产 品 仓 储 销 售 等 方 面 有 稳 定 而 密 切 的 互 助 合 作 美 国 农 业 地 广 人 稀, 农 场 的 平 均 规 模 当 然 是 大 的, 投 入 和 产 出 都 高 度 商 品 化, 有 组 织 完 好 的 产 供 销 社 会 化 服 务 系 统 ; 农 牧 业 生 产 都 已 经 高 度 资 本 集 约 化, 有 很 高 的 资 本 回 报 率 土 地 生 产 率 和 劳 动 生 产 率 因 此, 可 以 说 美 国 农 业 部 门 已 经 高 度 现 代 化, 然 而 却 仍 然 以 农 户 自 己 拥 有 自 主 经 营 的 家 庭 农 场 而 不 是 以 人 们 所 想 象 的 资 本 家 雇 佣 大 量 农 业 工 人 的 企 业 化 大 农 场 为 主 体 美 国 农 民 的 主 体 也 不 是 租 佃 农 场 主, 自 由 的 家 庭 农 场 所 占 比 例 长 期 维 持 在 0% 以 上 790 年 美 国 首 次 人 口 普 查 显 示 : 美 国 人 口 90% 以 上 是 农 民, 绝 大 多 数 是 自 耕 农 80 年 的 统 计 表 明 : 北 部 公 地 州 绝 大 多 数 农 民 拥 有 自 己 的 土 地, 小 农 场 主 们 还 拥 有 大 量 的 耕 畜 和 农 场 机 械 设 备 全 美 佃 农 农 场 占 全 部 农 场 的 比 重 880 年 为.%,890 年 为 8.%,900 年 为.%,90 年 达 到 高 峰, 为 7%, 此 后 逐 渐 减 少, 到 0 世 纪 末 还 剩 0% 美 国 的 家 庭 农 业 经 营 方 式 是 在 最 有 条 件 发 展 资 本 主 义 雇 佣 型 大 农 业 的 环 境 下 形 成 的 它 的 历 史 和 现 实 动 因, 比 之 东 亚 或 者 西 欧 家 庭 农 业 经 营 方 式 的 延 续, 应 当 更 值 得 人 们 深 思 如 前 所 述, 马 克 思 主 要 根 据 他 所 看 到 的 英 国 的 材 料 提 出, 现 代 各 国 自 耕 农 的 生 产 方 式 只 是 一 种 通 往 雇 佣 型 大 农 业 的 过 渡 形 态 作 为 一 个 阶 级, 农 民 的 灭 亡 是 不 可 避 免 的 然 而, 历 史 常 有 出 人 意 料 之 处 8 世 纪 迄 于 今 日, 无 论 是 英 国 的 农 民 还 是 欧 洲 和 北 美 其 他 资 本 主 义 国 家 的 农 民 始 终 都 没 有 被 消 灭 为 了 解 释 这 一 难 题,9 世 纪 末 以 来 的 马 克 思 主 义 者 曾 经 做 了 不 懈 的 努 力 考 茨 基 和 列 宁 的 有 关 论 著 都 属 此 列 当 代 一 些 研 究 农 业 问 题 的 西 方 马 克 思 主 义 者 尝 试 建 立 一 种 新 的 解 释 框 架, 其 理 论 基 础 是 对 生 产 形 式 (forms of production) 与 生 产 方 式 (mode of production) 的 区 分 他 们 提 出, 生 产 形 式 只 是 在 直 接 的 参 见 交 流 ( 美 国 驻 华 大 使 馆 新 闻 文 化 处 编 ),00 年 冬 季 刊, 第 页 按 : 这 里 的 企 业 农 场 应 当 包 括 一 部 分 企 业 化 的 家 庭 农 场 在 内 参 见 豪 伯 格 前 引 书 第 页 表.; 第 7-9 页 表., 表., 表.; 附 录 表 A 这 种 想 象 相 当 普 遍, 如 豪 伯 格 所 指 出 的 : 这 些 数 据 暴 露 了 一 种 相 当 流 行 的 误 解, 即 认 为 企 业 公 司 已 经 接 管 了 美 国 农 业 (These data debunk the fairly commonly held misconception that business corporation are taking over agriculture in the US.) 豪 伯 格 前 引 书, 第 8-9 页 秦 明 周 杰 克 逊 (R. H. Jackson) 主 编 : 美 国 的 土 地 利 用 与 管 制, 北 京 : 科 学 出 版 社 00 年 版 第 0 页 孔 庆 山 : 美 国 早 期 土 地 制 度 研 究, 广 州 : 中 山 大 学 出 版 社 00 年 版 第 8-89 页 本 书 是 笔 者 看 到 的 迄 今 为 止 中 国 学 者 论 述 美 国 土 地 问 题 的 最 好 的 专 著 对 于 将 美 国 公 地 的 形 成 视 为 土 地 国 有 化 的 观 点, 该 书 也 提 出 了 批 评 并 从 学 理 上 做 了 辨 析 ( 第 0- 页 ) 参 见 列 宁 美 国 农 业 统 计 ( 第 - 页 摘 录 ), 列 宁 全 集 中 文 第 版 第 卷 8 页

6 劳 动 过 程 中 显 示 出 的 生 产 关 系, 同 一 生 产 方 式 内 部 可 以 有 不 同 生 产 形 式 共 存 比 如 在 资 本 主 义 结 构 内, 生 产 形 式 有 可 能 保 留 着 前 资 本 主 义 社 会 结 构 所 特 有 的 劳 动 组 织 依 照 这 种 解 释, 农 民 的 家 庭 经 营 这 样 一 种 反 映 直 接 劳 动 进 程 的 生 产 形 式, 尽 管 保 留 着 前 资 本 主 义 的 色 彩, 本 质 上 仍 然 属 于 资 本 主 义 生 产 方 式 农 民 家 庭 劳 动 者 本 质 上 是 无 产 者 比 如 美 国 农 民 这 些 拥 有 不 动 产 的 劳 动 者, 他 们 对 土 地 的 所 有 权 仅 仅 代 表 形 式 上 对 生 产 资 料 的 拥 有 关 系, 生 产 的 关 键 性 要 素 和 产 品 的 使 用 均 取 决 于 资 本 主 义 的 生 产 与 交 换, 取 决 于 市 场, 由 资 本 主 义 的 运 行 规 则 所 支 配 农 民 作 为 直 接 生 产 者 可 以 保 留 法 律 上 的 所 有 权, 真 正 的 所 有 权 掌 握 在 控 制 着 农 业 生 产 的 关 键 性 要 素 和 农 产 品 市 场 的 资 本 家 手 里 生 产 进 程 的 节 奏 和 组 织 均 由 后 者 决 定 所 以 农 户 对 生 产 资 料 的 形 式 上 的 所 有 权 只 不 过 掩 盖 了 直 接 生 产 者 的 农 村 无 产 者 身 份 家 庭 农 场 的 再 生 产 是 资 本 主 义 的 功 能 这 种 带 有 浓 重 的 依 附 论 色 彩 的 尝 试, 重 视 农 业 发 展 中 生 产 关 系 的 演 变, 但 是 没 有 对 农 业 生 产 本 身 做 一 番 认 真 的 研 究 分 析 在 对 生 产 关 系 的 分 析 中, 看 起 来 提 出 了 资 本 主 义 生 产 方 式 和 社 会 结 构 的 包 容 性, 实 际 上 是 在 捍 卫 资 本 主 义 形 态 的 纯 洁 性, 容 不 得 其 中 有 非 资 本 主 义 的 成 分 而 在 马 克 思 主 义 的 思 想 体 系 里, 依 靠 ( 或 者 基 本 依 靠 ) 自 身 劳 动 的 家 庭 农 业 经 营 是 小 农 的 生 产 方 式, 跟 资 本 主 义 生 产 方 式 是 完 全 不 同 的 如 同 列 宁 所 说 : 只 有 使 用 雇 佣 劳 动 的 多 少 才 是 资 本 主 义 发 展 的 最 可 靠 最 直 接 的 标 志 早 有 批 评 者 把 这 种 尝 试 称 为 是 调 和 资 本 主 义 与 非 资 本 主 义 两 种 生 产 体 系, 使 资 本 主 义 弱 化 为 一 个 空 洞 的 概 念, 认 为 它 只 关 注 生 产 关 系, 却 无 视 农 业 生 产 的 自 然 的 生 物 学 的 特 征 批 评 者 指 出, 恰 恰 因 为 农 业 生 产 过 程 为 自 然 所 支 配, 使 得 农 业 的 技 术 进 步 成 为 农 民 生 存 下 来 的 条 件 较 高 的 生 产 力 水 平 为 家 庭 农 场 应 付 产 出 与 价 格 的 波 动 提 供 了 屏 障 另 一 方 面, 季 节 和 生 物 性 周 期 对 农 业 生 产 造 成 限 制, 使 生 产 与 劳 动 时 间 之 间 缺 乏 同 步 性, 进 而 使 农 业 利 润 率 下 降 到 其 他 经 济 部 门 的 一 般 利 润 率 之 下, 结 果 是 资 本 主 义 投 资 农 业 受 阻, 家 庭 农 场 成 为 更 适 宜 的 生 产 单 位 0 世 纪 经 济 学 家 里 主 张 家 庭 农 场 制 的 最 著 名 的 代 表, 一 是 俄 罗 斯 - 苏 联 经 济 学 家 恰 亚 诺 夫, 一 是 美 国 经 济 学 家 舒 尔 茨 恰 亚 诺 夫 认 为, 在 当 代 资 本 主 义 阶 段, 大 部 分 工 业 与 商 业 以 使 用 雇 佣 劳 动 的 经 济 组 织 为 基 础, 而 农 业 则 有 相 当 一 部 分 以 家 庭 农 场 组 织 为 基 础 但 是 恰 亚 诺 夫 对 家 庭 农 场 生 命 力 的 解 释, 主 要 是 在 人 口 过 剩 而 土 地 不 足 的 情 况 下, 家 庭 农 场 情 愿 支 付 比 资 本 主 义 农 场 更 高 的 地 价 和 地 租, 从 而 成 为 土 地 争 夺 中 的 赢 家, 并 且 采 用 许 多 看 来 无 利 可 图 的 土 壤 改 良 措 施 恰 亚 诺 夫 实 际 上 继 承 了 马 克 思 关 于 小 农 为 了 维 持 生 存 宁 可 以 生 产 价 格 出 售 产 品 的 观 点 他 认 为 马 克 思 本 人 也 好, 后 来 的 经 济 学 家 也 好, 都 未 能 充 分 地 阐 明 这 一 问 题, 因 而 做 了 进 一 步 发 挥 但 正 如 文 礼 朋 所 论 证 : 从 家 庭 制 企 业 ( 这 里 权 且 将 家 庭 农 场 看 作 企 业 ) 与 雇 佣 经 营 企 业 劳 动 投 入 模 式 的 不 同 特 征 来 说 明 家 庭 农 场 制 度 的 生 命 力 并 不 能 令 人 满 意 因 为 家 庭 企 业 的 上 述 特 征 在 几 乎 任 何 一 个 行 业 中 都 存 在, 而 不 仅 仅 是 在 农 业 部 门 当 中 然 而 在 其 他 行 业 中, 家 庭 企 业 的 这 种 特 性 并 没 有 使 它 们 避 免 被 大 规 模 雇 佣 生 产 所 排 挤 的 命 运, 只 能 处 于 边 缘 地 位 从 根 本 上 来 说, 如 果 这 个 产 业 部 门 的 规 模 递 增 效 益 很 高, 家 庭 企 业 的 这 种 特 性, 也 即 劳 动 的 自 我 剥 削 和 节 省 劳 动 寻 找 成 本 的 作 用, 就 会 变 得 微 不 足 道, 工 厂 式 大 规 模 生 产 就 有 利 可 图 此 外, 恰 亚 诺 夫 的 理 论 主 要 是 针 对 人 多 地 少, 同 时 又 缺 乏 足 够 的 农 业 外 就 业 机 会 的 地 区 对 于 美 国 澳 大 利 亚 加 拿 大 等 土 地 资 源 丰 富 劳 动 力 相 对 稀 缺 的 国 家 和 地 区, 则 缺 乏 说 服 力 因 此, 家 庭 农 场 的 优 势 还 应 该 用 农 业 生 产 的 特 点 来 解 释 例 如 日 本 学 者 速 水 佑 次 郎 和 美 国 学 者 拉 坦 就 提 出, 工 业 部 门 的 机 械 化 过 程 使 工 作 变 得 高 度 标 准 化 而 且 容 易 控 制, 农 业 则 不 然 因 为 农 业 生 产 的 生 物 过 程 受 制 于 无 数 的 变 量, 而 这 些 变 量 都 与 生 态 条 件 有 关 农 业 劳 动 者 在 完 成 工 作 过 程 中 是 否 仔 细 并 具 古 德 曼 等 : 从 农 事 到 生 物 技 术 : 关 于 农 用 工 业 发 展 的 理 论, 第 0- 页 列 宁 全 集 中 文 第 版 第 卷 第 页 古 德 曼 等 : 从 农 事 到 生 物 技 术 : 关 于 农 用 工 业 发 展 的 理 论, 第 - 页 恰 亚 诺 夫 : 农 民 经 济 组 织, 萧 正 洪 译, 中 央 编 译 出 版 社 99 年 版 第 -,- 页 恰 亚 诺 夫 : 农 民 经 济 组 织, 第,7 页 所 引 马 克 思 的 两 段 话 是 : 小 农 不 必 像 在 正 常 资 本 主 义 生 产 方 式 下 那 样, 使 土 地 产 品 的 市 场 价 格 提 高 到 向 他 提 供 平 均 利 润 的 程 度, 更 不 必 提 高 到 一 个 固 定 在 地 租 形 式 上 的 超 过 平 均 利 润 的 余 额 的 程 度 小 农 生 产 的 很 大 部 分 都 是 为 满 足 本 身 的 需 要, 和 一 般 利 润 率 的 调 节 作 用 无 关 马 克 思 : 资 本 论 第 三 卷,97 年 中 文 版 第 ,9 页 文 礼 朋 : 近 代 英 国 雇 佣 型 大 农 场 制 度 的 兴 衰 (00-90 年 ), 北 京 大 学 00 年 历 史 学 博 士 论 文

7 有 判 断 力 至 关 重 要 这 类 工 作 的 质 量 极 难 监 控 农 业 作 业 分 散 面 很 大 也 增 加 了 监 控 难 度 西 奥 多 舒 尔 茨 在 他 9 年 出 版 的 改 造 传 统 农 业 中 提 出 : 传 统 农 业 以 农 民 世 代 使 用 的 各 种 生 产 要 素 为 基 础, 技 术 状 况 长 期 不 变, 没 有 增 加 生 产 要 素 的 动 机, 但 农 业 中 生 产 要 素 的 配 置 效 率 并 不 低 下 传 统 小 农 作 为 理 性 的 经 济 人, 比 之 任 何 资 本 主 义 企 业 家 都 不 逊 色 对 传 统 农 业 不 需 要 苏 联 式 改 造, 而 是 在 保 存 家 庭 农 场 基 础 上, 提 供 给 农 民 可 以 合 理 利 用 的 现 代 生 产 要 素 和 利 益 刺 激 其 中 最 重 要 的, 一 是 市 场 机 制, 通 过 农 产 品 和 生 产 要 素 的 价 格 变 动 来 刺 激 农 民 ; 二 是 对 农 民 进 行 人 力 资 本 投 资 亦 即 教 育 培 训 舒 尔 茨 主 张 所 有 权 与 经 营 权 合 一 的 家 庭 农 场 制 度, 这 大 体 上 是 美 国 农 业 的 经 验, 或 者 说 是 对 美 国 农 业 发 展 史 的 总 结 舒 尔 茨 的 理 论 当 然 不 是 无 懈 可 击 例 如 把 传 统 的 前 现 代 的 小 农 看 作 理 性 的 经 济 人, 用 现 代 经 济 学 的 理 性 主 义 功 利 主 义 解 释 其 行 为, 就 引 起 很 大 的 争 议, 受 到 恰 亚 诺 夫 学 派 或 实 体 主 义 者 的 批 评 但 有 些 批 评 是 不 公 正 的, 例 如 说 他 忽 视 生 产 关 系 实 际 上 舒 尔 茨 支 持 以 耕 者 有 其 田 为 目 标 的 农 地 改 革, 主 张 取 消 地 主 - 租 佃 制 度, 实 行 居 住 所 有 制, 实 现 所 有 权 与 经 营 权 合 一 他 论 证 在 土 地 所 有 者 和 农 民 之 间 分 摊 成 本 和 收 益 的 方 式 有 时 会 把 为 获 得 与 采 用 新 要 素 所 需 要 的 全 部 追 加 成 本 都 加 在 农 民 身 上, 而 只 让 他 得 到 由 此 所 增 加 的 部 分 产 量 众 所 周 知, 在 这 样 的 租 佃 制 度 之 下, 要 使 农 民 用 于 新 要 素 的 额 外 成 本 与 额 外 总 收 益 相 等 是 不 可 能 的 耕 者 有 其 田 农 地 农 用 是 二 战 以 后 以 东 亚 为 代 表 的 发 展 中 国 家 和 地 区 土 地 改 革 中 所 确 立 的 基 本 原 则, 其 中, 禁 止 租 佃 和 农 地 非 农 流 转 等 可 以 视 为 国 家 对 农 民 地 权 的 限 制 或 分 割, 是 跟 使 土 地 买 卖 有 最 大 的 自 由 的 土 地 国 有 化 不 同 的 另 外 一 种 国 有 化 研 究 土 改 问 题 的 台 湾 学 者 就 把 平 均 地 权 耕 者 有 其 田 看 作 国 有 化 的 一 种 形 式 舒 尔 茨 受 到 的 另 一 项 批 评 是 反 对 土 地 国 有 化 从 战 后 东 亚 经 验 看, 舒 氏 对 国 家 在 农 地 问 题 上 的 地 位 和 广 泛 作 用 的 确 不 够 重 视 从 维 护 私 有 权 和 现 存 世 界 自 由 贸 易 体 制 的 角 度 看, 像 提 高 农 民 在 国 内 外 市 场 上 的 集 体 谈 判 地 位, 保 护 农 民 免 受 高 利 贷 者 土 地 投 机 者 的 损 害 和 国 际 市 场 的 有 害 冲 击, 以 及 对 农 地 转 为 非 农 用 的 严 格 限 制 等 等 政 府 作 为, 自 然 属 于 应 予 消 除 之 列 但 这 样 一 来, 东 亚 以 及 世 界 许 多 地 方 的 农 业 部 门 真 的 就 要 步 入 黄 昏 朝 不 保 夕 了 这 又 引 发 出 一 系 列 涉 及 国 际 经 济 秩 序 或 全 球 化 的 问 题 自 耕 小 农 和 家 庭 农 业 的 命 运 也 是 中 国 学 者 一 直 争 论 不 休 的 问 题 中 国 历 史 上 农 民 起 义 曾 多 次 以 均 田 为 号 召, 历 朝 历 代 也 确 实 不 止 一 次 地 推 行 过 均 田, 明 末 清 初 主 张 经 世 致 用 的 学 者 已 经 明 确 提 出 使 耕 者 有 其 田 很 多 人 认 为 小 农 经 济 是 中 国 社 会 发 展 停 滞 的 原 因, 视 之 为 贫 困 落 后 的 象 征 但 历 来 作 为 专 制 王 朝 编 户 统 治 者 可 以 役 其 身 税 其 身 迁 移 或 固 着 其 身 的 没 有 身 份 自 由 的 农 民, 跟 当 代 享 有 人 身 自 由 和 对 所 使 用 土 地 的 充 分 权 益 自 主 经 营 的 自 耕 农 户, 是 不 能 混 为 一 谈 的 中 国 经 济 学 家 林 毅 夫 师 从 舒 尔 茨, 博 士 论 文 即 比 较 研 究 中 国 家 庭 责 任 制 与 人 民 公 社 体 制 的 优 劣 成 败, 经 过 整 理,988 年 以 中 国 农 业 家 庭 责 任 制 改 革 的 理 论 与 经 验 研 究 为 题 发 表 文 中 提 出 了 跟 速 水 和 拉 坦 相 近 的 观 点 : 人 民 公 社 的 生 产 队 集 体 耕 作 制 度 不 成 功 的 根 本 原 因 是 劳 动 监 督 非 常 困 难, 社 员 的 劳 动 积 极 性 相 应 地 很 低 相 反, 家 庭 农 场 的 优 越 性 在 于 农 民 为 自 己 生 产, 因 此 生 产 的 积 极 性 也 就 高 不 同 在 于 : 这 里 讲 的 是 对 农 民 劳 动 本 身 的 监 督, 速 水 和 拉 坦 强 调 的 是 对 工 作 质 量 的 监 控 熟 悉 中 国 农 村 生 活 的 人 都 知 道, 人 民 公 社 社 员 的 劳 动 强 度 一 点 都 不 小, 跟 之 前 之 后 农 户 单 干 时 相 比 有 过 之 而 无 不 及 公 社 时 期 农 村 一 年 四 季 战 天 斗 地 甚 至 抹 杀 性 别 特 点 让 妇 女 和 男 子 一 样 赤 膊 上 阵 的 事 情, 决 非 个 别 发 生 的 现 象 在 一 抓 就 灵 的 阶 级 斗 争 之 鞭 催 动 下, 干 部 和 普 通 社 员 常 常 都 是 起 早 贪 黑 地 为 集 体 工 作, 在 农 忙 季 节 尤 其 如 此 尽 管 这 样, 还 要 被 迫 不 断 地 割 除 资 本 主 义 尾 巴 问 题 是 劳 动 无 效 率 ( 劳 动 力 大 量 浪 费 ) 或 者 高 产 无 效 益 ( 单 一 粮 食 种 植, 普 遍 的 高 产 穷 队 现 象 ) 根 源 恐 怕 主 要 还 在 于 高 度 集 中 整 齐 划 一 的 组 织 管 理 体 制 不 适 合 农 业 的 生 物 性 和 生 产 过 程 相 对 分 散 等 特 征 究 其 根 源, 当 代 家 庭 农 业 经 营 长 期 延 续, 农 民 的 生 产 方 式 在 新 的 社 会 形 态 下 显 示 出 顽 强 生 命 力, 是 由 各 方 面 的 因 素 造 成 的 姑 在 此 归 纳 罗 列 若 干 : 家 庭 农 民 拥 有 不 记 工 时 辛 勤 劳 作 的 传 统, 加 上 市 场 机 制 教 育 和 技 术 培 训, 以 及 适 用 的 中 小 型 农 机 与 水 利 灌 溉 设 施 化 肥 农 药 农 作 物 或 禽 畜 新 品 种 等 规 速 水 佑 次 郎 弗 农 拉 坦 : 农 业 发 展 的 国 际 分 析, 郭 熙 保 等 译, 中 国 社 会 科 出 版 社 000 年 版 第 89-9 页 舒 尔 茨 : 改 造 传 统 农 业, 梁 小 民 译, 商 务 印 书 馆 987 年 版 第 - 页 见 列 宁 全 集 中 文 第 版 第 卷 第 页 今 立 之 法 : 有 田 者 必 自 耕, 毋 募 人 以 代 耕 自 耕 者 为 农, 惟 农 为 有 田 耳 李 塨 : 平 书 订, 商 务 印 书 馆 97 年 版 卷 七 制 田 第 五 上 7

8 模 中 立 型 农 业 技 术, 不 仅 可 以 使 农 户 的 土 地 生 产 率 继 续 高 出 资 本 主 义 的 或 者 集 体 化 的 大 土 地 经 营, 也 使 在 农 户 家 庭 经 营 基 础 上 大 大 提 高 劳 动 生 产 率 成 为 可 能 资 本 向 农 业 部 门 的 渗 透, 受 农 业 生 产 的 生 物 性 特 点 ( 自 然 因 素 的 影 响 生 产 周 期 长 而 且 缺 乏 连 续 性 等 等 ) 的 障 碍, 因 而 采 用 一 种 ( 对 农 用 品 与 产 品 两 端 ) 控 制 而 不 ( 对 农 业 生 产 过 程 ) 占 领 的 策 略 在 众 多 土 地 资 源 稀 缺 的 国 家 和 地 区, 在 工 业 化 水 平 有 限 因 而 可 以 吸 收 的 非 农 就 业 有 限 的 情 况 下, 农 业 人 口 多 而 耕 地 少, 人 均 占 有 耕 地 面 积 狭 小 这 是 欧 亚 众 多 国 家 和 地 区 家 庭 农 场 盛 行 而 且 平 均 规 模 长 期 难 以 扩 大 的 重 要 原 因 尤 其 是 在 发 展 中 国 家, 由 于 农 业 部 门 剩 余 劳 动 力 基 数 过 大 工 业 革 命 在 西 欧 开 始 时 农 业 人 口 已 经 下 降 到 占 人 口 总 量 的 0% 左 右, 发 展 中 国 家 的 工 业 化 是 在 农 业 人 口 占 70-80% 的 情 况 下 开 始 的, 转 移 如 此 巨 量 的 剩 余 劳 动 力 将 是 一 个 相 当 长 的 过 程 在 此 大 背 景 之 下, 推 行 资 本 化 的 大 规 模 农 业 经 营 制 度 既 有 钱 从 哪 里 来 的 问 题, 也 有 人 往 哪 里 去 的 问 题 因 此, 像 中 国 和 其 他 东 亚 国 家 与 地 区 目 前 这 样 的 小 规 模 家 庭 农 业 的 出 路, 恐 怕 只 能 是 在 稳 定 农 民 家 庭 经 营 的 基 础 上, 在 工 业 化 城 市 化 不 断 深 入 的 条 件 下, 逐 步 减 少 农 业 人 口, 改 变 人 地 比 例, 使 留 下 的 农 户 得 以 不 断 提 高 经 营 规 模, 并 以 资 本 投 入 的 扩 大 和 不 断 的 技 术 创 新 来 提 高 农 民 的 劳 动 生 产 率, 以 此 带 动 农 民 物 质 精 神 生 活 的 提 高 和 乡 村 的 现 代 化 如 果 说 9 世 纪 末 西 欧 各 国 农 民 小 生 产 者 不 减 反 增, 跟 期 待 大 生 产 排 挤 小 生 产 的 社 会 民 主 党 人 的 预 想 大 相 径 庭, 被 称 为 令 人 惊 慌 失 措 的 神 秘 力 量 今 天, 许 多 人 仍 然 甚 至 更 加 困 惑 于 历 史 与 现 实 中 农 民 经 济 普 遍 存 在 的 事 实 一 些 对 历 史 真 实 生 活 中 的 农 业 与 农 民 不 了 解 或 者 不 愿 做 深 入 了 解 的 人 们, 仍 然 像 当 年 考 茨 基 所 论 及 的 那 些 民 主 党 人, 以 为 农 民 是 神 秘 的 不 可 思 议 的, 甚 至 有 时 引 起 灾 祸 的 东 西 例 如 有 人 提 出 : 家 庭 承 包 制 已 经 不 是 对 农 民 的 恩 赐, 而 成 为 套 在 亿 万 农 民 脖 子 上 的 枷 锁 不 消 灭 农 民, 就 难 以 从 根 本 上 解 决 三 农 问 题 这 样 的 结 论 跟 我 们 看 到 的 世 界 各 国 ( 包 括 中 国 ) 迄 今 盛 行 家 庭 农 业 的 情 况 并 不 吻 合, 理 论 上 难 以 自 圆 其 说, 也 不 符 合 中 国 农 村 改 革 和 农 业 发 展 的 实 际 进 程 二 农 业 发 展 的 不 同 道 路 9 世 纪 末, 考 茨 基 根 据 当 时 资 本 主 义 最 发 达 的 英 法 德 美 的 最 新 材 料, 对 资 本 主 义 社 会 中 农 村 经 济 的 发 展 做 了 专 门 的 研 究 899 年 初 问 世 的 土 地 问 题, 被 列 宁 誉 为 资 本 论 第 三 卷 以 后 最 出 色 的 经 济 学 著 作 和 关 于 土 地 问 题 的 第 一 部 有 系 统 的 科 学 研 究 著 作 当 时 德 国 工 人 运 动 内 外 围 绕 农 民 与 农 地 问 题 发 生 了 激 烈 争 论, 土 地 问 题 即 参 与 论 争 之 作, 出 版 后 又 引 发 了 俄 国 民 粹 派 与 列 宁 之 间 的 更 激 烈 的 争 论 无 论 德 国 还 是 俄 国 的 争 论, 中 心 都 是 现 代 资 本 主 义 社 会 中 农 业 发 展 的 道 路 问 题 是 维 护 农 民 小 私 有 经 济? 还 是 承 认 并 且 顺 应 资 本 主 义 大 地 产 大 农 业 发 展 的 趋 势? 土 地 问 题 以 捍 卫 马 克 思 为 己 任, 对 应 地 权 变 化 的 两 种 趋 势, 提 出 了 农 业 走 向 资 本 的 两 条 道 路 : 在 土 地 集 中 的 情 况 下 发 展 出 资 本 主 义 租 地 农 场 主, 在 更 多 的 土 地 分 散 的 形 式 下 发 展 出 抵 押 信 用 制 度 两 条 道 路 的 归 宿 则 分 别 是 土 地 的 国 有 化 和 抵 押 的 国 有 化 但 考 茨 基 既 要 照 顾 到 土 地 碎 分 和 小 农 业 不 是 衰 落 而 是 增 长 的 现 实, 又 要 证 明 资 本 主 义 大 农 业 优 越 性 规 律 的 普 遍 适 用 性, 一 些 论 述 如 将 小 农 纳 入 资 本 主 义 生 产 关 系 范 畴 的 讨 论 难 以 自 圆 其 说, 留 下 了 许 多 有 待 继 续 讨 论 的 问 题 列 宁 则 按 另 外 的 标 准 区 分 农 业 发 展 道 路 他 在 论 述 俄 国 革 命 的 土 地 纲 领 时, 引 证 了 马 克 思 比 较 各 国 资 本 在 创 造 适 合 自 己 的 土 地 占 有 制 形 式 时 所 采 用 的 各 种 方 式 的 论 述, 提 出 了 美 国 方 式 和 普 鲁 士 方 式 这 样 两 种 可 能 的 资 本 主 义 农 业 演 进 形 式, 或 者 叫 农 业 资 本 主 义 发 展 的 两 条 道 路 让 我 们 回 顾 一 下 列 宁 的 有 关 论 述 : 列 宁 在 社 会 民 主 党 在 90 年 907 年 俄 国 第 一 次 革 命 中 的 土 地 纲 领 中 提 出 了 资 产 阶 级 的 农 业 演 进 的 两 种 方 式 或 者 说 在 资 产 阶 级 国 家 里 消 灭 农 奴 制 可 能 有 两 条 道 路 : 第 一 条 消 灭 农 奴 制 的 道 路, 就 是 农 奴 主 - 地 主 农 场 缓 慢 地 转 变 为 容 克 - 资 产 阶 级 农 场, 大 批 农 考 茨 基 : 土 地 问 题, 三 联 书 店 9 年 版 第 页 8

9 民 变 成 单 身 无 靠 的 农 民 和 雇 农, 用 暴 力 保 持 群 众 贫 穷 的 生 活 水 平, 同 时 分 化 出 一 小 撮 大 农, 也 就 是 资 本 主 义 必 然 要 在 农 民 中 间 造 成 的 资 产 阶 级 大 农 黑 帮 地 主 及 其 大 臣 斯 托 雷 平 正 是 走 的 这 条 道 路 第 二 条 发 展 道 路, 我 们 称 之 为 美 国 式 的 资 本 主 义 发 展 道 路, 以 区 别 于 第 一 条 道 路, 普 鲁 士 式 的 道 路 第 二 条 道 路 也 是 要 求 用 暴 力 来 摧 毁 旧 的 土 地 占 有 制, 但 是, 这 种 必 要 的 和 不 可 避 免 的 摧 毁 也 可 能 有 利 于 农 民 群 众 而 不 是 有 利 于 一 小 撮 地 主 一 大 批 自 由 的 农 场 主 可 能 成 为 资 本 主 义 发 展 的 基 础 而 根 本 不 要 什 么 地 主 经 济, 因 为 地 主 经 济 整 个 说 来 在 经 济 上 是 反 动 的, 而 农 场 经 济 的 因 素 通 过 我 国 以 前 的 经 济 历 史 已 经 在 农 民 经 济 中 形 成 了 列 宁 所 论 述 的 俄 国 农 业 资 本 主 义 发 展 的 美 国 式 道 路, 不 只 是 要 消 灭 地 主 土 地 占 有 制, 还 要 摆 脱 中 世 纪 式 的 农 民 份 地 占 有 制, 为 自 由 的 业 主 经 营 自 由 的 土 地 扫 清 障 碍 : 要 在 俄 国 建 立 起 真 正 自 由 的 农 场 主 经 济, 必 须 废 除 全 部 土 地 无 论 是 地 主 的 土 地 还 是 份 地 的 地 界 必 须 摧 毁 一 切 中 世 纪 的 土 地 占 有 制, 必 须 为 自 由 的 业 主 经 营 自 由 的 土 地 铲 除 一 切 土 地 方 面 的 特 权 必 须 尽 最 大 的 可 能 保 证 自 由 交 换 土 地, 自 由 迁 居, 自 由 扩 大 地 段, 建 立 新 的 自 由 的 协 作 社 来 代 替 陈 旧 的 带 纳 税 性 质 的 村 社 列 宁 反 复 讲 到 俄 国 拥 有 大 量 的 待 垦 土 地, 这 一 跟 西 欧 各 国 不 同 的 情 况 是 俄 国 农 业 按 美 国 式 道 路 实 行 资 产 阶 级 演 进 的 经 济 基 础 有 了 这 样 一 个 基 础, 通 过 没 收 和 粉 碎 封 建 领 地 的 革 命, 实 行 土 地 国 有 化, 有 可 能 在 俄 国 建 立 起 按 资 本 主 义 农 场 经 济 的 道 路 自 由 发 展 的 小 农 经 济 并 使 生 产 力 得 到 最 为 迅 速 的 发 展 ( 促 进 生 产 力 的 发 展 是 社 会 进 步 的 最 高 标 准 ) 土 地 国 有 化 跟 建 立 真 正 自 由 的 农 场 主 经 济 保 证 自 由 交 换 土 地, 自 由 迁 居, 自 由 扩 大 地 段 不 矛 盾 吗? 看 起 来 矛 盾, 实 际 上 并 不 矛 盾 这 是 因 为 在 资 本 主 义 关 系 下 实 行 土 地 国 有 化, 无 非 就 是 把 地 租 交 给 国 家 按 照 马 克 思 的 学 说, 土 地 国 有 就 是 : 尽 量 铲 除 农 业 中 的 中 世 纪 垄 断 和 中 世 纪 关 系, 使 土 地 买 卖 有 最 大 的 自 由, 使 农 业 有 最 大 的 可 能 适 应 市 场 所 有 这 些 交 换 迁 居 扩 大 地 段 和 买 卖 土 地 的 自 由, 都 跟 普 鲁 士 道 路 针 锋 相 对, 它 们 有 利 于 农 民 群 众 而 不 是 有 利 于 一 小 撮 地 主 为 自 由 的 业 主 经 营 自 由 的 土 地 铲 除 一 切 土 地 方 面 的 特 权 即 以 自 由 的 农 场 主 为 基 础, 还 是 以 农 奴 主 - 地 主 经 济 为 基 础, 这 是 列 宁 两 条 道 路 论 述 的 关 键 所 在 俄 国 革 命 阵 营 中 一 直 有 土 地 社 会 化 ( 即 平 均 分 配 土 地 ) 与 土 地 国 有 化 两 种 土 地 纲 领 之 争, 二 者 都 反 对 沙 皇 政 府 自 上 而 下 推 行 的 普 鲁 士 道 路 列 宁 在 理 论 原 则 上 坚 持 土 地 国 有 化, 但 是 并 没 有 一 般 地 反 对 平 分 土 地 他 曾 反 复 指 出 : 平 等 思 想 在 反 对 旧 的 专 制 制 度 尤 其 是 反 对 旧 的 农 奴 主 大 地 主 所 有 制 的 斗 争 中 是 最 革 命 的 思 想 平 分 全 部 土 地 的 主 张 ( 即 民 粹 派 土 地 纲 领 ) 是 一 种 平 等 思 想 这 种 列 宁 全 集 中 文 第 二 版 ( 以 下 所 引 均 同 此 ) 第 卷 第 页 黑 体 字 系 原 文 所 有, 下 同 列 宁 全 集 第 卷 第 90-9 页 列 宁 全 集 第 卷 第 0,09 页 列 宁 全 集 第 卷 第 页 列 宁 全 集 第 卷 第 页 列 宁 全 集 第 卷 第 0 页 9

10 平 等 思 想 是 同 农 奴 制 残 余 作 斗 争 时 所 必 然 产 生 的, ( 左 派 民 粹 派 的 要 废 除 地 界 ) 道 出 了 资 产 者 最 彻 底 最 勇 敢 最 激 进 的 观 点 : 必 须 摧 毁 一 切 旧 的 中 世 纪 的 土 地 占 有 界 限, 实 行 新 的 土 地 分 配 列 宁 还 强 调 这 种 因 素 ( 按 指 民 粹 派 的 建 设 性 方 案 中 含 有 的 对 中 世 纪 制 度 的 破 坏 性 因 素 ) 不 是 空 想 这 是 活 生 生 的 现 实 不 论 从 资 本 主 义 还 是 从 无 产 阶 级 的 观 点 看 来, 这 都 是 最 彻 底 最 进 步 的 现 实 十 月 革 命 中, 历 来 强 调 土 地 国 有 化 不 仅 是 资 产 阶 级 革 命 的 最 高 成 就, 而 且 是 走 向 社 会 主 义 的 一 个 步 骤 的 列 宁, 认 为 土 地 平 均 分 配 也 可 以 是 达 到 完 全 社 会 主 义 的 一 种 过 渡 办 法 为 什 么 会 有 如 此 变 化? 根 本 原 因 在 于, 列 宁 土 地 问 题 思 想 的 核 心 是 走 革 命 的 道 路, 通 过 农 民 的 革 命 行 动 消 除 农 奴 主 - 地 主 经 济, 正 如 列 宁 在 批 评 把 土 地 国 有 化 放 在 决 议 开 头 的 一 项 修 正 案 提 议 时 所 说 的 : 我 把 国 有 化 放 在 第 三 位, 因 为 首 要 的 应 该 是 创 举 和 革 命 行 动, 而 国 有 化 则 是 表 达 人 民 意 志 的 法 律 我 反 对 这 项 修 正 苏 维 埃 新 政 权 关 于 农 业 和 农 民 问 题 的 两 个 纲 领 性 文 件 97 年 所 颁 布 的 土 地 法 令 和 98 年 的 土 地 社 会 化 基 本 法 令, 要 点 都 是 平 分 土 地, 是 土 地 社 会 化 而 不 是 土 地 国 有 化 而 土 地 社 会 化 是 民 粹 派 的 纲 领, 其 内 容 一 如 97 年 月 社 会 革 命 党 三 大 决 议 所 宣 布 的 : 土 地 的 各 种 所 有 权 应 该 取 消, 土 地 不 经 赎 买 转 为 全 民 财 产, 由 劳 动 者 平 均 使 用 但 由 于 社 会 革 命 党 主 张 土 地 问 题 要 等 待 立 宪 会 议 解 决, 反 对 立 即 夺 取 地 主 的 土 地, 因 而 它 的 社 会 化 只 能 停 留 在 纸 面 上 在 左 派 分 裂 出 来 以 后, 这 个 党 本 身 也 跟 临 时 政 府 一 起 被 农 民 革 命 摧 垮 了 土 地 社 会 化 是 由 布 尔 什 维 克 和 左 派 社 会 革 命 党 人 共 同 实 行 的 从 颁 布 两 个 土 地 法 令 可 以 看 出 : 列 宁 领 导 的 布 尔 什 维 克 党 与 社 会 革 命 党 在 土 地 和 农 民 问 题 上 的 根 本 区 别, 不 在 于 国 有 化 还 是 社 会 化, 而 在 于 要 不 要 支 持 和 组 织 农 民 立 即 起 来 革 命, 夺 取 地 主 的 土 地 ; 要 不 要 在 实 际 行 动 中 拒 绝 普 鲁 士 道 路 列 宁 后 来 为 共 产 国 际 二 大 起 草 的 土 地 问 题 提 纲 初 稿, 要 求 废 除 地 租 和 抵 押 关 系, 无 偿 没 收 地 主 和 大 土 地 占 有 者 的 土 地 并 把 它 们 分 配 给 农 民, 以 及 为 大 大 提 高 耕 作 和 一 般 农 业 劳 动 生 产 率 打 下 物 质 基 础, 从 而 用 榜 样 的 力 量 促 使 小 农 为 了 自 身 的 利 益 过 渡 到 集 体 的 机 械 化 的 大 农 业 上 去 但 9 条 决 议 案 均 只 字 未 提 土 地 国 有 化 这 样 说 并 不 是 要 抹 杀 列 宁 与 民 粹 派 在 农 业 资 本 主 义 发 展 问 题 上 的 原 则 分 歧 如 前 所 述, 列 宁 在 十 月 革 命 以 前 的 一 系 列 论 著 中, 反 复 强 调 土 地 国 有 化 更 便 于 农 民 转 移 土 地, 国 有 化 下 的 土 地 租 佃 制 比 土 地 私 有 制 更 便 于 发 展 纯 粹 的 资 本 主 义, 更 便 于 最 充 分 地 灵 活 地 理 想 地 适 应 市 场 因 而 他 批 评 自 由 派 和 民 粹 派 害 怕 农 民 土 地 的 转 移, 即 害 怕 土 地 的 自 由 买 卖, 保 护 小 土 地 所 有 制 这 个 自 由 派 ( 俄 国 的 ) 和 民 粹 派 非 常 喜 欢 的 提 法, 是 一 句 反 动 的 空 话 7 通 观 列 宁 关 于 农 民 和 土 地 问 题 的 论 述, 可 以 清 楚 地 看 出, 在 农 民 经 济 亦 即 自 耕 农 的 小 生 产 与 资 本 主 义 大 生 产 两 者 关 系 问 题 上, 列 宁 的 思 想 跟 马 克 思 恩 格 斯 考 茨 基 都 是 一 致 的 : 经 济 上, 后 者 比 前 者 优 越, 因 而 前 者 注 定 要 灭 亡 ; 政 治 上, 巩 固 农 民 私 有 者 和 业 主 的 地 位 不 利 于 无 产 阶 级 的 阶 级 斗 争 ( 民 粹 派 和 机 会 主 义 者 ) 都 竭 力 证 明 小 生 产 是 有 生 命 力 的, 比 大 生 产 更 有 利 可 图 在 资 本 主 义 制 度 下 地 位 牢 固 可 靠 的 农 民, 不 应 当 靠 拢 无 产 阶 级, 而 应 当 靠 拢 资 产 阶 级, 不 应 当 参 加 雇 佣 工 人 的 阶 级 斗 争, 而 应 当 巩 固 自 己 私 有 者 和 业 主 的 地 位, 这 就 是 资 产 阶 级 经 济 学 家 的 理 论 的 实 质 8 当 然, 列 宁 有 自 己 的 新 贡 献, 并 没 有 躺 在 马 克 思 恩 格 斯 的 既 有 论 述 之 上, 而 是 有 所 修 正, 有 所 发 展 例 如, 他 把 前 述 马 克 思 关 于 封 建 的 土 地 所 有 权, 克 兰 的 所 有 权, 或 马 尔 克 公 社 的 小 农 所 有 权, 不 管 它 们 的 法 律 形 式 如 何 不 同, 都 转 化 为 同 这 种 生 产 方 式 相 适 应 的 经 营 形 式 的 论 述, 概 括 为 所 有 这 些 土 地 所 有 权 形 式, 资 本 都 使 之 服 从 于 自 己, 只 是 采 取 的 形 式 和 手 段 有 所 不 同 而 已, 然 后 引 申 出 马 克 思 在 资 本 论 第 卷 中 所 强 调 的 这 样 一 个 真 理, 即 农 业 中 的 资 本 主 义 并 不 取 决 于 土 地 所 有 权 和 土 地 所 有 权 的 形 式 9 对 照 马 克 思 在 引 文 同 一 页 所 说 土 地 所 有 权 的 垄 断 是 资 本 主 义 生 产 方 列 宁 全 集, 第 卷 9-9 页 列 宁 全 集 第 卷 第 9 页 列 宁 全 集 第 卷 第 99 页 列 宁 全 集, 第 9 卷 第 7 页 转 引 自 徐 天 新 : 平 等 强 国 的 理 想 与 苏 联 的 实 践, 合 肥 : 安 徽 大 学 出 版 社 00 年 版 第 0 页 注 列 宁 全 集 第 9 卷 第 7 页 提 纲 草 案 第 条 提 到 : 中 农 从 经 济 上 来 说 是 小 农 7 列 宁 全 集 第 卷 第 9- 页 8 列 宁 全 集 第 卷 第 9 页 9 列 宁 全 集 第 7 卷 第 页 ; 黑 体 字 系 原 文 所 有 顺 便 提 及 : 该 页 编 者 注 9-9 页 似 应 为 9 页, 以 及 马 0

11 式 的 历 史 前 提, 并 且 始 终 是 它 的 基 础, 这 应 当 被 看 作 是 一 个 修 正 从 对 各 国 最 新 农 业 调 查 的 分 析 得 出 现 代 农 业 中 尤 其 是 小 农 业 中 使 用 雇 佣 劳 动 的 规 模, 比 人 们 通 常 想 象 的 要 大 得 多, 则 是 列 宁 的 新 结 论 新 思 想 至 于 这 一 结 论 是 否 成 立, 则 要 经 受 历 史 实 践 经 验 材 料 的 检 验 当 年 列 宁 所 设 想 的 俄 国 农 业 资 本 主 义 发 展 的 美 国 式 道 路, 在 十 月 革 命 后 的 苏 维 埃 国 家 可 以 认 为 走 了 一 半, 即 以 革 命 的 手 段 消 灭 了 地 主 土 地 占 有 制 后 面 的 更 重 要 的 任 务 建 立 起 真 正 自 由 的 农 场 主 经 济 保 证 自 由 交 换 土 地, 自 由 迁 居, 自 由 扩 大 地 段, 建 立 新 的 自 由 的 协 作 社 来 代 替 陈 旧 的 带 纳 税 性 质 的 村 社, 则 基 本 没 有 实 现 至 于 列 宁 总 结 的 美 国 式 道 路 与 其 原 型 的 关 系, 以 及 美 国 农 业 发 展 的 道 路 究 竟 如 何, 仍 是 一 个 值 得 继 续 深 入 研 究 的 问 题 实 际 历 史 进 程 中 的 美 国 农 业 可 能 并 没 有 人 们 想 象 的 那 样 先 进, 发 展 的 道 路 或 者 模 式 也 是 多 种 多 样 的 终 生 研 究 美 国 南 部 农 业 史 的 J.T. 柯 尔 比 就 认 为 : 直 到 0 世 纪 0 年 代, 南 部 仍 然 是 一 块 贫 困 的 土 地 农 业 的 落 后 使 美 国 南 部 成 为 整 个 西 方 世 界 里 最 晚 走 上 现 代 化 的 地 区 整 体 上 说, 美 国 农 业 的 现 代 化 是 在 罗 斯 福 新 政 以 后 才 发 生 的 行 文 至 此, 不 能 不 提 到 00 年 第 期 中 国 社 会 科 学 文 摘 特 别 推 荐 的 一 篇 文 章 这 篇 题 为 农 业 资 本 主 义 与 美 国 式 道 路 的 长 文 提 出 了 一 系 列 新 观 点, 例 如 说 列 宁 再 三 论 证 的 美 国 式 道 路 最 重 要 的 特 征 ( 或 者 叫 关 键 ) 是 土 地 国 有 化, 美 国 的 农 民 主 要 都 不 是 自 由 的 家 庭 农 场 主 而 是 租 佃 农 场 主, 租 佃 农 场 不 仅 是 内 战 结 束 后 南 部 农 业 普 鲁 士 道 路 的 特 点, 也 是 美 国 式 道 路 的 关 键, 等 等 值 得 注 意 的 是, 关 于 两 条 道 路 的 讨 论 最 后 也 归 结 到 家 庭 自 耕 农 民 在 现 代 农 业 发 展 中 的 地 位 和 命 运 该 文 提 出 : 列 宁 反 对 民 粹 派 回 到 村 社 份 地 化 的 土 地 道 路, 正 是 因 为 他 看 到 小 农 经 济 是 无 法 走 向 资 本 主 义 发 展 的 中 国 目 前 的 联 产 承 包 责 任 制 其 实 是 退 回 到 以 家 庭 为 单 位 的 自 耕 农 的 小 农 经 济 中 去, 而 目 前 中 国 农 业 现 代 化 的 历 史 困 境 验 证 了 当 年 列 宁 的 洞 察 这 段 话 应 当 是 该 文 的 题 眼 正 像 最 初 刊 发 该 文 的 视 界 杂 志 在 编 者 按 里 所 赞 赏 的 : 文 章 真 正 关 注 的 焦 点 则 是 当 代 中 国 日 趋 严 峻 的 三 农 问 题 但 这 里 留 下 了 更 多 问 题 : 目 前 中 国 农 业 现 代 化 的 历 史 困 境 究 竟 是 什 么? 是 因 为 退 回 到 以 家 庭 为 单 位 的 自 耕 农 的 小 农 经 济 中 去 而 无 法 走 向 资 本 主 义 发 展 吗? 什 么 是 当 年 列 宁 的 洞 察? 对 这 些 问 题 作 者 都 没 有 给 出 明 确 回 答 跟 该 文 作 者 的 看 法 有 所 不 同, 笔 者 认 为, 从 引 导 农 民 以 革 命 的 手 段 推 翻 地 主 这 个 角 度 理 解 列 宁 的 美 国 式 道 路, 可 能 更 接 近 列 宁 的 思 想 就 有 利 于 农 民 群 众 而 不 是 有 利 于 一 小 撮 地 主 和 建 立 起 真 正 自 由 的 农 场 主 经 济 这 两 重 含 义 而 言, 甚 至 可 以 说 列 宁 的 美 国 式 道 路 设 想 不 仅 对 当 年 的 俄 国 有 意 义, 对 迄 今 仍 处 于 从 农 业 社 会 向 工 业 化 社 会 转 型 中 的 发 展 中 国 家 也 不 失 其 意 义 二 战 以 后 得 到 普 遍 认 同 的 以 消 除 地 主 租 佃 制 实 现 耕 者 有 其 田 为 宗 旨 的 土 地 改 革, 和 以 农 户 自 主 经 营 为 基 础 的 农 业 发 展 的 所 谓 单 峰 战 略 (Unimodal strategy), 不 过 是 依 靠 国 家 暴 力, 以 渐 进 的 自 上 而 下 的 方 式 消 灭 传 统 地 主 经 济 ; 跟 列 宁 当 年 设 想 的 区 别, 在 于 后 者 所 关 注 的, 不 再 是 资 本 主 义 发 展 将 会 造 成 的 农 村 阶 级 分 化 农 民 的 无 产 者 化, 而 是 农 村 社 会 稳 定 农 民 对 工 业 化 的 贡 献 和 家 庭 农 业 本 身 的 现 代 化 ( 本 文 作 者 : 董 正 华, 北 京 大 学 历 史 学 系 世 界 现 代 化 进 程 研 究 中 心 教 授 ) 克 思 恩 格 斯 全 集 ( 中 文 第 版 ) 第 卷 第 册 第 - 页 列 宁 对 马 克 思 有 关 论 述 的 概 括 另 见 列 宁 全 集 第 卷 第 0 页 柯 尔 比 失 却 的 农 村 世 界 :90-90 年 的 美 国 南 部 (J.T.Kirby,Rural worlds lost: The American South, 90-90, Baton Rouge: Louisiana State University Press,98) 引 自 吕 新 雨 : 农 业 资 本 主 义 与 美 国 式 道 路, 载 中 国 社 会 科 学 文 摘 00 年 第 期 本 刊 特 别 推 荐 栏 目 全 文 原 载 视 界 第 辑 (00) 979 年 联 合 国 召 开 了 关 于 亚 洲 和 远 东 土 地 改 革 问 题 的 专 门 会 议,0 年 后 又 召 开 了 农 村 改 革 与 发 展 国 际 会 议, 有 将 近 0 个 国 家 和 民 族 解 放 组 织 派 代 表 与 会 参 见 C. 艾 彻 等 : 第 三 世 界 的 农 业 发 展 (C. K. Eicher & M. Staatz,eds. Agricultural Development in the Third World,Baltimore,98), 第 页 约 翰 斯 顿 等 : 农 业 与 结 构 转 型 : 迟 发 展 国 家 的 经 济 战 略 (B. F. Johnston & P. Kilby, Agriculture and Structural Transformation: Economic Strategies in Late-Developing Countries, London, 97.)