- 1 - 世 界 发 展 报 告 公 平 与 发 展 概 述 1. 以 2000 年 同 一 天 出 生 的 两 个 南 非 儿 童 为 例 黑 人 女 孩 恩 塔 比 森 出 生 在 东 开 普 省 (Eastern Cape) 农 村 地 区 的 一 个 贫 穷 家 庭, 家 里 距 开 普 敦 大 约 700 公 里, 母 亲 没 有 接 受 过 正 规 教 育 白 人 男 孩 彼 得 出 生 在 开 普 敦 的 一 个 富 裕 家 庭, 母 亲 毕 业 于 开 普 敦 附 近 的 名 牌 大 学 斯 坦 陵 布 什 大 学 (Stellenbosch) 2. 在 恩 塔 比 森 和 彼 得 出 生 的 那 一 天, 他 们 的 家 庭 状 况 是 他 们 无 法 选 择 的 : 无 论 是 种 族 父 母 的 收 入 和 教 育 水 平 出 生 在 城 市 还 是 农 村, 还 是 他 们 自 己 的 性 别 但 是 统 计 显 示, 这 些 先 天 的 背 景 因 素 对 他 们 的 生 活 将 产 生 重 大 的 影 响 恩 塔 比 森 在 一 岁 前 死 亡 的 概 率 为 7.2%, 彼 得 为 3%, 前 者 比 后 者 高 两 倍 还 多 彼 得 的 预 期 寿 命 为 68 岁, 恩 塔 比 森 为 50 岁 彼 得 可 望 接 受 12 年 的 正 式 教 育, 恩 塔 比 森 可 望 接 受 的 正 规 教 育 不 超 过 1 年 1 恩 塔 比 森 的 一 生 可 能 要 比 彼 得 贫 困 得 多 2 长 大 后, 她 用 上 清 洁 的 水 卫 生 设 施 或 上 好 学 校 的 可 能 性 都 小 于 彼 得 因 此, 这 两 个 孩 子 充 分 发 挥 人 类 潜 力 的 机 会 从 一 出 生 就 存 在 巨 大 的 差 别, 而 这 并 不 是 孩 子 本 人 的 过 错 3. 这 种 机 会 上 的 不 平 等, 导 致 为 南 非 的 发 展 作 贡 献 的 能 力 也 存 在 不 同 由 于 母 亲 在 妊 娠 期 间 营 养 状 况 较 差, 恩 塔 比 森 出 生 时 的 健 康 状 况 可 能 也 较 差 因 为 社 会 性 别 家 庭 地 理 位 置 教 育 条 件 的 不 同, 彼 得 获 得 能 够 让 自 己 充 分 发 挥 天 赋 的 教 育 的 可 能 性 要 大 得 多 即 使 恩 塔 比 森 是 个 有 出 息 的 孩 子, 在 25 岁 的 时 候 有 一 个 很 好 的 商 业 构 想 ( 例 如 一 种 可 以 增 加 农 业 产 量 的 创 新 方 法 ), 她 也 会 发 现, 要 说 服 银 行 以 合 理 的 利 率 借 钱 给 她 创 业, 难 度 要 大 得 多 相 反, 彼 得 如 果 也 有 一 个 同 样 很 好 的 构 想 ( 例 如 为 前 景 看 好 的 软 件 设 计 改 进 版 的 方 法 ), 因 为 有 一 张 大 学 文 凭, 很 可 能 还 有 一 些 抵 押 物, 会 发 现 取 得 贷 款 要 容 易 得 多 南 非 正 在 向 民 主 体 制 转 型, 恩 塔 比 森 有 投 票 权, 也 就 可 以 间 接 影 响 南 非 政 府 的 政 策, 在 种 族 隔 离 时 代, 黑 人 是 没 有 投 票 权 的 但 是 种 族 隔 离 时 代 遗 留 下 的 机 会 和 政 治 权 力 不 平 等 的 影 响, 在 一 段 时 间 内 还 会 继 续 存 在 从 这 样 ( 根 本 性 ) 的 政 治 变 革 到 经 济 社 会 状 况 的 变 化, 还 有 很 长 的 路 要 走 1 婴 儿 死 亡 率 是 按 省 单 独 计 算, 未 考 虑 种 族 性 别 或 其 他 社 会 差 别 因 此, 对 于 具 有 此 处 所 述 特 征 的 典 型 个 体, 实 际 差 别 很 可 能 是 被 低 估 的 另 外, 恩 塔 比 森 如 果 出 生 时 感 染 艾 滋 病 毒 / 艾 滋 病 (HIV/AIDS), 预 期 寿 命 会 显 著 降 低, 南 非 感 染 艾 滋 病 毒 / 艾 滋 病 的 年 轻 女 性 很 多 数 据 来 自 Day and Hedberg (2004) 预 测 的 受 教 育 年 限 取 自 明 细 分 类 信 息 ( 分 类 标 准 为 省 性 别 种 族 居 住 地 为 农 村 或 城 市 在 消 费 开 支 五 等 分 组 中 的 位 置 和 母 亲 教 育 程 度 ) 数 据 来 自 南 非 统 计 署 进 行 的 2000 年 度 劳 动 力 调 查 和 收 入 及 开 支 调 查 2 2000 年, 具 有 这 些 特 征 的 人, 其 预 测 月 消 费 开 支 是, 恩 塔 比 森 为 119 兰 特 ( 按 购 买 力 平 价 进 行 调 整 后, 为 45 美 元 ), 彼 得 为 3,662 兰 特 (1,370 美 元 ) 生 活 在 开 普 敦 的 普 通 白 人 男 子, 如 果 母 亲 受 过 高 等 教 育, 而 且 在 收 入 分 配 中 属 于 最 高 的 20%, 则 在 总 体 收 入 中 分 配, 收 入 高 于 百 分 之 九 十 九 的 人 数 据 来 自 2000 年 度 劳 动 力 调 查 和 收 入 及 开 支 调 查
- 2-4. 在 南 非 的 彼 得 和 恩 塔 比 森 之 间, 人 生 机 会 存 在 如 此 惊 人 的 差 异, 但 是 与 南 非 平 均 水 平 和 较 发 达 国 家 公 民 之 间 的 差 距 相 比, 却 又 是 相 形 见 绌 以 同 一 天 出 生 在 一 个 普 通 瑞 典 家 庭 的 斯 万 为 例, 看 一 看 他 出 生 时 握 着 一 把 什 么 样 的 牌 他 在 一 岁 以 内 死 亡 的 可 能 性 非 常 小 (0.3%), 预 期 寿 命 为 80 岁, 比 彼 得 多 12 岁, 比 恩 塔 比 森 多 30 岁 他 可 能 接 受 11.4 年 的 教 育 比 南 非 的 平 均 水 平 多 5 年 除 了 受 教 育 年 限 的 差 别, 更 有 教 育 质 量 的 差 别 : 在 八 年 级 的 时 候, 斯 万 参 加 一 种 具 有 国 际 可 比 性 的 数 学 测 验, 预 计 分 数 为 500 分, 南 非 学 生 的 平 均 分 数 却 只 有 264 分 低 于 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 国 家 测 验 分 数 的 中 位 数, 差 距 超 过 两 个 标 准 差 恩 塔 比 森 极 有 可 能 永 远 也 上 不 到 八 年 级, 也 没 有 机 会 参 加 这 个 测 验 3 5. 国 籍 种 族 社 会 性 别 和 社 会 群 体 造 成 的 人 生 机 会 差 别 极 不 公 平, 许 多 读 者 的 恻 隐 之 心 都 会 油 然 而 生 这 种 差 别 还 可 能 导 致 人 类 潜 力 被 浪 费, 以 至 错 失 发 展 机 会 正 是 因 为 如 此, 2006 年 世 界 发 展 报 告 对 公 平 与 发 展 之 间 的 关 系 进 行 了 分 析 6. 这 里 所 说 的 公 平, 是 指 在 追 求 自 己 所 选 择 的 生 活 方 面, 个 人 应 享 有 均 等 机 会, 而 且 最 终 不 应 出 现 极 端 贫 困 的 结 果 这 里 的 主 要 意 思 是 说, 在 一 些 根 本 性 的 方 面, 公 平 和 追 求 长 期 富 足 是 相 辅 相 成 的 促 进 公 平 竞 争 环 境 的 制 度 和 政 策 ( 公 平 竞 争 环 境 是 指 在 成 为 在 社 会 上 活 跃 政 治 上 有 影 响 力 和 经 济 上 有 生 产 力 的 角 色 方 面, 社 会 所 有 成 员 都 享 有 类 似 的 机 会 ) 有 益 于 促 进 可 持 续 增 长 和 发 展 增 加 公 平, 在 两 方 面 有 助 于 减 少 贫 困 : 对 总 体 的 长 期 发 展 发 挥 潜 在 的 有 利 作 用, 以 及 为 任 何 社 会 的 较 贫 困 群 体 提 供 更 多 的 机 会 7. 公 平 与 繁 荣 之 所 以 是 相 辅 相 成 的 关 系, 原 因 可 以 分 为 大 两 类 首 先, 发 展 中 国 家 有 许 多 市 场 失 效 的 领 域, 特 别 是 信 贷 保 险 土 地 和 人 力 资 本 的 市 场 市 场 失 效 造 成 资 源 未 必 流 向 回 报 最 高 的 地 方 例 如, 有 些 能 力 特 别 强 的 儿 童, 例 如 恩 塔 比 森, 可 能 无 法 完 成 小 学 教 育, 能 力 较 差 的 却 可 以 上 完 大 学 农 民 耕 种 自 有 田 地 时 可 能 比 耕 种 佃 田 更 卖 力 有 些 发 展 中 国 家 效 率 较 高 的 初 级 农 产 品 和 纺 织 品 生 产 者 无 法 进 入 某 些 经 合 组 织 市 场, 缺 乏 技 能 的 贫 穷 工 人 前 往 较 富 裕 国 家 打 工 的 机 会 也 受 到 极 大 的 限 制 8. 当 市 场 缺 失 或 市 场 不 完 美 时, 财 富 和 权 力 的 分 配 会 影 响 投 资 机 会 的 分 配 最 理 想 的 解 决 办 法 是 纠 正 市 场 失 效 ; 如 果 无 法 纠 正, 或 纠 正 的 成 本 太 高, 某 些 形 式 的 再 分 配 ( 获 得 服 务 的 渠 道 资 产 或 政 治 影 响 力 ) 可 以 提 高 经 济 效 率 9. 公 平 与 长 期 富 足 之 所 以 可 以 是 相 辅 相 成 的 关 系, 其 第 二 类 原 因 是, 如 果 经 济 和 政 治 的 不 平 等 程 度 高, 在 经 济 制 度 和 社 会 安 排 上, 会 系 统 性 地 偏 向 于 影 响 力 较 大 者 的 利 益 这 种 不 平 等 的 制 度 会 产 生 经 济 成 本 如 果 在 人 身 权 和 财 产 权 的 强 制 执 行 3 除 此 之 外 还 存 在 收 入 消 费 和 其 他 方 面 的 差 别 : 斯 万 的 预 期 月 收 入 为 833 美 元, 南 非 人 的 平 均 预 期 月 收 入 为 207 美 元 ( 恩 塔 比 森 为 44 美 元 ) 如 果 斯 万 的 运 气 再 好 一 点, 家 庭 在 瑞 典 收 入 分 配 的 地 位 与 彼 得 家 在 南 非 收 入 分 配 中 的 地 位 相 当, 那 么 预 期 月 收 入 就 会 增 加 到 2,203 美 元 斯 万 将 能 够 随 意 地 访 问 任 何 国 家, 而 恩 塔 比 森 和 彼 得 则 预 计 要 花 数 小 时 等 待 签 证, 并 且 可 能 还 无 法 取 得 签 证
- 3 - 方 面 有 选 择 性, 而 且 预 算 分 配 主 要 偏 向 于 有 政 治 影 响 力 者, 公 共 服 务 的 分 配 偏 向 于 富 人, 那 么 中 等 和 较 贫 穷 人 群 的 天 赋 都 无 法 得 到 发 挥 在 这 种 情 况 下, 社 会 从 整 体 看 很 可 能 效 率 较 低, 并 错 失 创 新 和 投 资 的 机 会 在 全 球 层 次 上, 如 果 发 展 中 国 家 在 全 球 治 理 方 面 的 发 言 权 很 小 或 根 本 没 有 发 言 权, 那 么 对 较 贫 穷 国 家 而 言, 规 则 可 能 就 是 不 恰 当 的, 并 且 成 本 高 昂 10. 因 为 经 济 政 治 和 社 会 不 平 等 往 往 存 在 长 期 的 代 际 自 我 复 制, 因 此 机 会 和 政 治 权 力 不 平 等 对 发 展 带 来 的 负 面 影 响, 其 伤 害 性 更 大 我 们 把 这 种 现 象 称 为 不 平 等 陷 阱 来 自 财 富 分 配 底 端 家 庭 的 弱 势 儿 童 与 来 自 较 富 裕 家 庭 的 儿 童 相 比, 接 受 高 质 量 教 育 的 机 会 也 不 相 同 因 此, 这 些 弱 势 儿 童 成 年 后 的 收 入 预 期 也 较 低 因 为 穷 人 在 政 治 进 程 中 的 发 言 权 较 小, 所 以 穷 人 与 自 己 的 父 辈 一 样, 影 响 公 共 开 支 决 策 以 改 善 自 己 子 女 求 学 所 在 的 公 立 学 校 的 能 力 也 较 低 这 样 一 来, 学 习 成 绩 差 的 状 况 就 会 周 而 复 始, 代 代 循 环 11. 财 富 的 分 配, 与 将 人 社 区 和 国 家 划 为 统 治 群 体 和 被 统 治 群 体 的 社 会 身 份 之 间 存 在 紧 密 的 相 关 性 这 种 统 治 和 被 统 治 的 形 态 持 续 存 在, 是 因 为 权 力 的 显 性 和 隐 性 使 用 会 加 固 经 济 和 社 会 差 别 为 了 保 护 本 阶 层 的 利 益, 精 英 阶 层 会 采 用 微 妙 的 方 式, 例 如 在 婚 配 和 亲 缘 制 度 上 采 取 排 斥 性 的 做 法, 以 及 不 太 微 妙 的 方 式, 例 如 恶 性 的 政 治 操 纵 或 明 确 诉 诸 暴 力 12. 这 种 政 治 社 会 文 化 和 经 济 上 盘 根 错 节 的 不 平 等 现 象, 会 扼 杀 阶 层 间 的 流 动 性 这 种 不 平 等 与 日 常 生 活 紧 密 相 联, 因 此 难 以 破 除 精 英 阶 层 会 将 这 种 不 平 等 固 定 化, 边 缘 化 和 被 压 迫 群 体 则 往 往 会 将 这 种 不 平 等 内 部 化, 从 而 导 致 穷 人 难 以 找 到 摆 脱 贫 困 的 道 路 因 此, 不 平 等 陷 阱 可 能 相 当 的 稳 定, 往 往 代 代 相 传, 长 期 存 在 13. 本 报 告 凸 显 出 不 同 形 式 的 不 平 等 之 间 的 相 互 作 用, 以 这 种 方 式 记 述 这 些 不 平 等 陷 阱 的 顽 固 性 报 告 用 证 据 说 明 了 就 可 持 续 发 展 和 减 少 贫 困 而 言, 机 会 不 平 等 是 对 人 类 天 赋 的 浪 费, 是 有 害 处 的 此 外, 报 告 还 提 出 了 政 策 建 议, 核 心 是 竞 争 环 境 公 平 化 这 个 广 泛 的 概 念 政 治 和 经 济 环 境 的 公 平 以 及 国 内 和 国 际 环 境 的 公 平 如 果 象 恩 塔 比 森 这 样 的 孩 子 所 拥 有 的 机 会 远 远 少 于 彼 得 或 斯 万 这 样 的 孩 子, 而 且 这 种 情 况 对 总 体 发 展 进 程 带 来 伤 害, 则 通 过 公 共 行 动 来 增 加 那 些 选 择 最 有 限 者 的 机 会, 是 具 有 合 理 性 的 做 法 14. 首 先, 有 三 个 重 要 的 因 素 需 要 考 虑 第 一, 虽 然 更 公 平 的 竞 争 环 境 往 往 可 以 缩 小 学 习 成 绩 健 康 状 况 和 收 入 方 面 的 结 果 不 平 等, 但 政 策 的 目 标 并 不 在 于 保 证 结 果 平 等 相 反, 即 使 有 真 正 的 机 会 平 等, 由 于 喜 好 天 赋 努 力 和 运 气 的 不 同, 结 果 总 是 存 在 一 些 差 别 4 收 入 差 别 之 所 以 在 促 使 人 们 投 资 于 教 育 和 物 质 资 本 促 使 4 有 些 情 况 下, 例 如 中 国 1970 年 代 对 农 业 采 取 去 集 体 化 的 做 法, 这 一 改 革 提 高 了 效 率, 增 加 了 机 会, 但 是 也 加 剧 了 ( 农 村 内 部 ) 的 收 入 不 平 等 中 国 的 经 验, 以 及 欧 洲 和 中 亚 许 多 转 型 经 济 体 放 弃 认 为 压 低 工 资 的 做 法, 充 分 说 明 一 个 更 具 普 遍 意 义 的 道 理 : 公 平 是 指 程 序 的 公 平 和 机 会 的 均 等, 仅
- 4 - 人 们 去 工 作 促 使 人 们 冒 险 方 面 起 到 重 要 的 作 用, 也 是 这 个 道 理 结 果 当 然 重 要, 但 是 我 们 之 所 以 关 心 结 果, 主 要 是 因 为 结 果 对 绝 对 贫 困 有 影 响, 而 且 在 塑 造 机 会 方 面 起 到 作 用 15. 第 二, 机 会 的 质 量 至 关 重 要, 这 意 味 着 公 共 行 动 的 中 心 应 该 是 资 产 经 济 机 会 和 政 治 发 言 权 的 分 配, 而 不 是 直 接 干 预 收 入 的 不 平 等 通 过 增 加 对 最 贫 穷 人 群 的 人 力 资 源 投 资, 以 更 平 等 的 方 式 提 供 更 多 的 公 共 服 务 信 息 和 市 场, 保 证 所 有 人 的 财 产 权, 以 及 提 高 市 场 的 公 平 性, 政 策 可 以 从 竞 争 环 境 的 公 平 化 入 手, 促 进 从 不 平 等 陷 阱 向 平 等 和 发 展 的 良 性 循 环 的 转 变 但 是 经 济 竞 争 环 境 的 公 平 化 政 策 也 面 临 很 大 的 挑 战 在 影 响 政 策 议 程 的 能 力 方 面 存 在 不 平 等 : 弱 势 群 体 的 利 益 可 能 永 远 得 不 到 反 映 或 代 表 如 果 政 策 对 特 权 构 成 挑 战, 强 势 集 团 可 能 会 设 法 阻 碍 改 革 因 此, 要 增 加 公 平 的 政 策 取 得 成 功 的 可 能 性, 在 经 济 竞 争 环 境 公 平 化 的 同 时, 同 样 要 努 力 推 动 国 内 政 治 竞 争 环 境 的 公 平 化, 增 进 全 球 治 理 的 公 平 性 16. 第 三, 在 公 平 和 效 率 之 间, 在 政 策 层 面 可 能 存 在 各 种 短 期 的 取 舍 人 们 对 这 种 取 舍 已 给 予 充 分 的 确 认 和 详 尽 的 记 载 政 策 制 定 者 在 评 估 各 种 政 策 的 优 劣 时, 所 使 用 的 成 本 效 益 计 算 模 式 ( 往 往 是 不 自 觉 的 计 算 模 式 ), 往 往 会 忽 视 增 进 公 平 所 带 来 的 长 期 效 益 ( 此 类 效 益 虽 然 难 以 衡 量, 但 确 实 存 在 ) 增 进 公 平 意 味 着 经 济 运 行 的 效 率 更 高, 减 少 冲 突, 增 加 信 任, 制 度 更 合 理, 同 时 对 投 资 和 发 展 方 面 具 有 动 态 的 效 益 如 果 忽 视 这 些 效 益, 政 策 制 定 者 的 最 终 选 择 就 可 能 不 够 注 重 公 平 17. 但 是, 根 据 相 同 的 道 理, 有 意 增 进 公 平 者 也 绝 不 能 忽 视 短 期 的 取 舍 如 果 收 入 再 分 配 计 划 对 投 资 和 生 产 的 课 税 过 重, 挫 伤 了 个 人 的 积 极 性, 会 有 损 于 创 新 投 资 和 发 展 在 公 平 的 名 义 下 推 行 设 计 不 当 的 政 策, 忽 视 对 个 人 的 激 励, 最 终 严 重 影 响 发 展 进 程, 而 不 是 促 进 发 展 竞 争, 这 种 事 例 在 二 十 世 纪 的 历 史 中 俯 拾 皆 是 必 须 掌 握 好 平 衡, 兼 顾 个 人 激 励 措 施 的 直 接 成 本 和 促 进 社 会 凝 聚 的 长 期 效 益, 建 立 具 有 包 容 性 的 制 度, 提 供 广 泛 的 机 会 18. 结 合 本 地 情 况 对 政 策 设 计 进 行 仔 细 的 评 估, 历 来 是 一 个 重 要 的 原 则, 但 是 无 论 是 诊 断 还 是 政 策, 都 必 须 完 全 以 公 平 因 素 作 为 核 心 这 并 不 是 要 提 出 一 个 新 的 框 架 相 反, 这 意 味 着 整 合 和 扩 大 现 有 的 框 架 : 公 平 是 投 资 环 境 和 还 权 于 民 的 核 心, 通 过 影 响 制 度 和 具 体 的 政 策 设 计 发 挥 作 用 有 些 人 注 重 公 平 本 身 的 价 值, 有 些 人 则 主 要 关 心 公 平 在 世 界 银 行 减 少 绝 对 贫 困 这 个 使 命 方 面 所 发 挥 的 工 具 性 作 用 19. 本 报 告 认 可 公 平 的 内 在 价 值, 但 目 的 主 要 是 记 述 关 注 公 平 对 长 期 发 展 的 重 要 性 报 告 分 三 部 分 第 一 部 分 的 内 容 是 分 析 国 家 内 部 和 国 家 之 间 存 在 机 会 不 平 等 的 证 据 本 文 分 析 了 一 些 对 机 会 不 平 等 进 行 量 化 的 尝 试, 但 我 们 更 多 是 依 据 先 天 特 征 ( 例 如 仅 从 收 入 分 配 上 无 法 判 断 平 等 促 进 公 平 通 常 可 降 低 收 入 不 平 等, 但 情 况 并 非 总 是 如 此 另 外, 并 非 所 有 减 少 不 平 等 的 政 策 都 能 增 加 公 平
- 5 - 性 别 种 族 家 庭 背 景 和 出 生 国 家 ) 导 致 各 人 群 之 间 结 果 高 度 不 平 等 的 证 据 来 证 明 存 在 机 会 不 平 等 的 现 象 第 二 部 分 分 析 公 平 的 意 义 所 在 除 了 内 在 动 机 之 外, 这 个 部 分 还 讨 论 了 两 个 影 响 渠 道 ( 在 市 场 不 完 美 时 机 会 不 平 等 带 来 的 影 响, 以 及 不 平 等 对 社 会 所 建 立 制 度 的 质 量 的 影 响 ) 第 三 部 分 分 析 如 何 通 过 公 共 行 动 实 现 政 治 和 经 济 竞 争 环 境 的 公 平 化 在 国 内 方 面, 分 析 了 对 人 力 进 行 投 资 扩 大 司 法 公 正 土 地 和 基 础 设 施 的 享 受 范 围 促 进 市 场 的 公 平 性 在 国 际 方 面, 分 析 了 在 全 球 市 场 的 运 行 和 全 球 市 场 运 行 的 管 辖 规 则 方 面 的 竞 争 环 境 公 平 化, 同 时 通 过 提 供 援 助, 协 助 贫 穷 国 家 和 穷 人 提 高 自 身 禀 赋 本 概 述 的 其 余 部 分 摘 要 介 绍 主 要 的 结 论 国 家 内 部 和 国 家 之 间 的 不 公 平 20. 从 平 等 的 角 度 看, 机 会 的 分 配 要 比 结 果 的 分 配 更 为 重 要 但 是 机 会 本 身 是 可 能 性, 而 不 是 现 实, 因 此 比 结 果 更 难 观 察 和 度 量 国 家 内 部 的 不 平 等 包 括 多 个 方 面 21. 机 会 不 平 等 很 难 直 接 量 化, 但 是 对 巴 西 进 行 的 分 析 还 是 可 以 提 供 一 个 大 概 的 说 明 ( 第 2 章 ) 1996 年 的 收 入 不 平 等 分 为 两 个 部 分, 一 是 来 源 于 个 人 无 法 控 制 的 四 个 先 天 因 素 的 不 平 等 ( 种 族 出 生 地 区 父 母 的 教 育 程 度 和 出 生 时 父 母 的 职 业 ), 另 一 个 是 其 他 决 定 因 素 造 成 的 不 平 等 在 工 人 收 入 的 总 体 差 别 中, 有 四 分 之 一 来 源 于 这 四 个 先 天 因 素 需 要 指 出 的 是, 在 机 会 的 决 定 因 素 中, 还 有 其 他 在 出 生 时 已 先 天 决 定 的 因 素 ( 例 如 性 别 家 庭 财 富 或 小 学 的 质 量 ), 在 这 里 没 有 加 以 考 虑 因 为 在 对 不 平 等 进 行 分 解 时 没 有 考 虑 这 些 变 量, 所 以 这 里 的 结 果 可 以 看 作 是 对 巴 西 机 会 不 平 等 的 下 限 估 计 22. 然 而, 先 天 性 ( 同 时 也 是 与 道 德 无 关 的 ) 因 素 所 决 定 的 不 仅 仅 是 未 来 的 收 入 教 育 和 健 康 都 具 有 内 在 价 值, 并 影 响 个 体 参 与 经 济 社 会 和 政 治 生 活 的 能 力 几 乎 在 所 有 地 区 的 人 口 中, 儿 童 面 对 的 学 习 机 会 和 过 上 健 康 生 活 的 机 会 均 存 在 巨 大 的 差 别, 主 要 取 决 于 资 产 拥 有 量 地 理 位 置 或 父 母 的 教 育 程 度 各 国 富 人 和 穷 人 在 享 受 系 列 基 础 免 疫 服 务 方 面 的 差 别 之 大, 从 中 可 见 一 斑 ( 图 1) 23. 在 享 受 服 务 方 面 存 在 巨 大 的 不 平 等, 例 如 埃 及 几 乎 每 个 人 都 能 获 得 一 揽 子 基 础 免 疫 服 务 ( 左 侧 ), 而 乍 得 有 超 过 40% 的 儿 童 无 法 享 受 这 些 服 务 ( 右 侧 ) 另 外, 国 家 内 部 的 差 别, 可 能 与 样 本 中 各 国 之 间 的 差 别 一 样 大 例 如 在 厄 立 特 里 亚, 最 富 裕 的 百 分 之 二 十 人 口 中, 儿 童 几 乎 完 全 可 以 获 得 免 疫 服 务, 而 最 穷 的 百 分 之 二 十 人 口 中 近 半 数 儿 童 被 排 除 在 服 务 范 围 之 外
- 6-24. 在 世 界 许 多 地 方, 还 长 期 存 在 严 重 的 性 别 差 异 在 东 南 亚 的 一 些 地 方, 特 别 是 中 国 农 村 和 印 度 西 北 部 的 某 些 地 区, 生 命 机 会 的 大 小, 仅 取 决 于 一 个 先 天 特 征 : 性 别 这 些 地 区 出 生 的 男 婴 远 远 多 于 女 婴, 部 分 原 因 是 性 别 选 择 性 的 流 产 和 出 生 后 的 不 同 照 顾 在 世 界 许 多 地 方 ( 尽 管 不 是 所 有 地 方 ), 男 孩 的 入 学 率 也 高 于 女 孩 此 外, 发 展 中 国 家 数 以 亿 计 的 残 疾 儿 童, 其 所 面 对 的 机 会 与 身 体 健 全 的 同 辈 人 有 非 常 大 的 差 别 图 1 贫 富 对 儿 童 免 疫 的 巨 大 影 响 70 60 Percentage not covered 50 40 30 20 10 0 Egypt Jordan (*) Colombia Poorest Rwanda Peru South Africa Kenya Malawi Brazil Zambia (*) Vietnam Turkey Guatemala Tanzania Indonesisia Turkmenitan (*) Morocco Ghana Benin Philippinas Bangladesh Comoros Bolivia Paraguay Kazakhstan (*) Yemen Burkina Faso Cameroon Uganda India Mauritania Haiti Togo Ethiopia Central African Republic Madagascar Mozambique Guinea Wealthiest Mali Cambodia Pakistan Eritrea Niger 数 据 来 源 : 作 者 依 据 人 口 健 康 调 查 (DHS) 的 数 据 自 行 计 算 连 续 的 桔 黄 色 线 表 示 每 个 国 家 无 法 享 受 基 础 免 疫 服 务 计 划 的 儿 童 的 总 体 百 分 比, 两 个 终 点 分 别 表 示 在 资 产 拥 有 量 分 布 中, 最 高 的 百 分 之 二 十 和 最 低 的 百 分 之 二 十 人 口 中, 无 法 享 受 基 础 免 疫 服 务 计 划 的 儿 童 百 分 比 注 :* 表 示 最 贫 穷 的 百 分 之 二 十 人 口 中, 儿 童 获 得 免 疫 服 务 的 比 例 高 于 最 富 裕 的 百 分 之 二 十 人 口 25. 这 些 不 平 等 通 常 与 个 体 的 能 动 性 有 关, 即 社 会 经 济 文 化 和 政 治 因 素 决 定 的 塑 造 自 身 周 围 世 界 的 能 力 此 类 差 别 造 成 在 制 度 和 规 则 上 出 现 对 权 势 较 大 特 权 较 强 群 体 有 利 的 偏 差 在 现 实 当 中, 这 种 情 况 有 多 种 多 样 的 体 现 形 式, 例 如 在 印 度 农 村 中, 要 改 变 世 袭 的 种 姓, 可 能 性 很 小, 又 例 如 在 厄 瓜 多 尔, 奇 楚 亚 人 经 常 遭 到 歧 视 不 同 群 体 在 权 力 和 地 位 上 持 续 性 的 差 别, 可 能 会 内 化 为 将 不 平 等 永 久 化 固 定 下 来 的 行 为 志 向 和 喜 好 26. 机 会 不 平 等 还 存 在 代 际 传 递 如 果 父 母 较 贫 穷 社 会 地 位 较 低, 子 女 在 教 育 健 康 收 入 和 社 会 地 位 方 面 的 机 会 也 较 差 这 一 点 从 年 龄 很 小 的 时 候 即 开 始 存 在 在 厄 瓜 多 尔, 无 论 来 自 哪 个 社 会 经 济 群 体, 三 岁 儿 童 的 词 汇 识 别 测 验 分 数 基 本 Chad
- 7 - 相 同, 与 标 准 的 国 际 基 准 人 群 的 测 验 分 数 很 接 近 但 是 到 了 五 岁, 相 对 于 国 际 基 准 人 群, 除 了 属 于 最 富 裕 群 体 的 儿 童 和 父 母 受 教 育 程 度 最 高 的 儿 童, 其 他 儿 童 的 测 验 分 数 均 全 面 下 降 ( 图 2) 父 母 受 教 育 年 限 为 0 至 5 年 的 儿 童, 与 父 母 受 教 育 年 限 为 12 年 或 更 多 的 儿 童, 在 词 汇 识 别 能 力 上 如 此 巨 大 的 差 别, 在 他 们 一 旦 进 入 小 学 后 很 可 能 转 变 为 学 习 成 绩 上 的 巨 大 差 别, 并 且 以 后 可 能 继 续 存 在 在 富 裕 国 家 也 观 察 到 代 际 不 流 动 性 : 来 自 美 国 ( 均 等 机 会 是 美 国 的 一 大 神 话 ) 的 新 证 据 显 示, 社 会 经 济 地 位 的 代 际 继 承 性 很 高 : 最 新 的 估 计 显 示, 收 入 为 全 国 平 均 水 平 一 半 的 家 庭, 要 达 到 全 国 平 均 收 入 水 平, 要 花 五 代 人 的 时 间 5 不 流 动 性 在 非 洲 裔 美 国 人 身 上 体 现 得 作 为 明 显 图 2 人 生 的 机 会 在 幼 年 时 即 已 确 定 厄 瓜 多 尔 三 至 五 岁 儿 童 的 知 识 增 长, 因 家 庭 背 景 的 不 同 而 存 在 极 大 的 差 别 mediantvip score 110 100 90 80 70 by wealth quartiles: richest 25% 110 100 90 80 70 by place of residence: rural 60 poorest 25% 60 urban 36 42 48 54 60 66 72 36 42 48 54 60 66 72 110 by maternal education: 12 or more years 110 by paternal education: 12 or m ore years mediantvip score 100 90 80 70 7-11 years 6 years 100 90 80 70 7-11 years 6 years 60 0-5 years 60 0-5 years 36 42 48 54 60 66 72 36 42 48 54 60 66 72 age in months age in months 数 据 来 源 :Paxson and Schady (2004) 注 : 词 汇 识 别 测 验 (TVIP) 分 数 的 中 间 值 ( 测 验 分 数 为 衡 量 西 班 牙 语 词 汇 识 别 能 力 的 指 标, 参 照 国 际 标 准 进 行 标 准 化 ) 为 纵 坐 标, 儿 童 年 龄 ( 以 月 为 单 位 ) 为 横 坐 标 对 年 龄 ( 以 月 为 单 位 ) 进 行 中 值 分 数 的 范 氏 (Fan) 回 归 进 行 估 计, 带 宽 为 3, 用 所 得 结 果 使 各 具 体 月 龄 的 中 值 数 据 曲 线 趋 于 平 滑 存 在 巨 大 的 全 球 不 公 平 27. 如 果 说 许 多 国 家 内 部 存 在 很 大 的 机 会 不 平 等, 那 么 从 全 球 层 面 上 看, 机 会 不 平 等 的 程 度 更 是 令 人 吃 惊 第 3 章 分 析 了 国 家 间 的 差 别, 首 先 是 生 命 本 身 的 机 会 : 每 1,000 个 美 国 婴 儿 中, 在 一 岁 以 内 死 亡 的 有 7 个, 而 每 1,000 个 马 里 婴 儿 中, 有 126 个 会 在 一 岁 以 内 死 亡 存 活 下 来 的 婴 儿, 不 仅 仅 在 马 里, 在 非 洲 许 多 地 区 和 亚 洲 和 拉 丁 美 洲 的 较 贫 穷 国 家, 所 面 对 的 营 养 风 险 也 要 远 远 大 于 富 裕 国 家 的 婴 儿 如 果 他 们 去 上 学 发 展 中 国 家 有 超 过 4 亿 成 年 人 从 未 上 过 学 学 校 会 比 欧 洲 日 本 和 美 国 儿 童 的 学 校 差 得 多 学 校 质 量 低, 营 养 不 足, 再 加 上 儿 童 不 上 学 可 以 工 作 挣 5 Mazumder (2004)
- 8 - 钱, 许 多 孩 子 很 小 就 辍 学 非 洲 撒 哈 拉 沙 漠 以 南 地 区 1975 年 至 1979 年 间 出 生 的 人 当 中, 平 均 的 学 校 教 育 年 限 仅 为 5.4 年 在 南 非, 这 个 数 字 增 加 为 6.3 年 ; 在 经 合 组 织 国 家, 这 个 数 字 为 13.4 年 28. 教 育 和 健 康 方 面 存 在 如 此 大 的 差 别, 再 加 上 使 用 基 础 设 施 和 其 他 公 共 服 务 方 面 存 在 的 巨 大 不 平 等, 富 国 和 穷 国 在 私 人 物 品 的 消 费 机 会 方 面 存 在 巨 大 差 别 也 就 不 足 为 奇 了 平 均 年 消 费 开 支, 按 购 买 力 平 价 (PPP) 计 算, 尼 日 利 亚 为 279 美 元, 卢 森 堡 为 17,232 美 元 这 意 味 着 卢 森 堡 的 普 通 公 民, 平 均 占 有 的 货 币 资 源 是 普 通 尼 日 利 亚 人 的 62 倍 在 普 通 的 尼 日 利 亚 人 要 负 担 营 养 足 够 的 一 日 三 餐 都 为 难 的 时 候, 购 买 市 场 上 最 新 一 代 的 移 动 电 话 却 是 卢 森 堡 的 普 通 公 民 都 不 需 要 太 多 操 心 的 事 因 为 国 家 之 间 的 人 口 流 动 限 制 比 国 内 内 部 的 人 口 流 动 限 制 要 严 格 得 多, 因 此 与 国 家 内 部 的 结 果 不 平 等 相 比, 国 家 之 间 的 结 果 不 平 等 与 机 会 不 平 等 的 关 联 性 可 能 大 得 多 29. 全 球 的 不 平 等 趋 势 已 经 发 生 了 变 化 1960 年 至 1980 年 间, 各 国 在 预 期 寿 命 方 面 的 差 距 显 著 下 降, 原 因 是 世 界 最 贫 穷 国 家 人 民 的 预 期 寿 命 显 著 增 加 ( 图 3) 出 现 这 个 良 好 的 变 化 趋 势, 是 因 为 医 疗 卫 生 技 术 的 全 球 推 广, 以 及 世 界 上 死 亡 率 最 高 的 一 些 地 区 在 医 疗 卫 生 工 作 方 面 作 出 了 重 大 的 努 力 但 是, 自 1990 年 以 来, 艾 滋 病 毒 / 艾 滋 病 的 蔓 延 ( 主 要 是 在 许 多 非 洲 国 家 ) 和 转 型 经 济 体 人 口 死 亡 率 的 上 升, 致 使 早 期 取 得 的 一 些 成 果 付 诸 东 流 艾 滋 病 危 机 造 成 一 些 世 界 最 贫 穷 国 家 人 口 出 生 时 平 均 预 期 寿 命 大 幅 下 降, 与 较 富 裕 社 会 之 间 的 差 距 急 剧 增 加 图 3 艾 滋 病 危 机 爆 发 之 前, 平 均 预 期 寿 命 延 长, 趋 向 于 更 为 平 等 平 均 预 期 寿 命 的 人 口 加 权 国 际 分 布 (1960 2000) 1960 1970 1980 estimated density 0.05 0.05 0.05 0.05 20 40 60 80 20 40 60 80 20 40 60 80 1990 2000 0.05 20 40 60 80 20 40 60 80 life expectancy at birth Graphs by year 来 源 :Schady (2005)
- 9-30. 在 上 学 受 教 育 方 面, 不 平 等 程 度 在 世 界 各 地 也 一 直 在 下 降, 在 大 多 数 国 家 内 部 和 大 多 数 国 家 之 间, 不 平 等 程 度 都 在 下 降, 绝 大 多 数 国 家 的 平 均 受 教 育 年 限 都 呈 现 增 加 趋 势 这 也 是 一 个 良 好 的 变 化 趋 势, 但 学 校 教 育 的 质 量 依 然 令 人 担 忧, 因 此 现 在 还 没 有 理 由 自 满 自 足 31. 尽 管 我 们 关 心 的 主 要 问 题 是 机 会 不 平 等, 但 是 国 家 间 在 收 入 或 消 费 方 面 的 巨 大 差 别, 必 然 也 会 影 响 出 生 在 不 同 国 家 的 儿 童 所 享 有 的 人 生 机 会 出 生 时 平 均 预 期 寿 命 和 学 校 教 育 年 限 的 变 化 趋 势 是 一 致 的, 至 少 在 1990 年 之 前 是 这 样, 但 收 入 和 消 费 却 呈 现 不 同 的 变 化 趋 势 尽 管 近 年 来 的 变 化 趋 势 很 大 程 度 上 取 决 于 具 体 所 选 择 的 概 念 ( 第 3 章 有 详 尽 的 讨 论 ), 但 是 在 1980 年 代 中 国 和 印 度 踏 上 快 速 的 经 济 增 长 轨 道 之 前, 全 球 的 收 入 差 距 一 直 在 逐 渐 扩 大 ( 图 4) 32. 对 于 世 界 上 个 人 之 间 的 总 体 不 平 等, 可 以 分 解 为 国 家 间 差 别 和 国 家 内 部 差 别 两 部 分 十 九 世 纪 初, 国 家 间 差 别 相 对 较 小, 但 是 到 二 十 世 纪 末, 国 家 间 差 别 在 总 体 不 平 等 中 已 经 占 到 较 大 的 比 例 如 果 把 中 国 和 印 度 排 除 在 外, 全 球 不 平 等 程 度 一 直 在 不 断 扩 大, 原 因 是 大 多 数 其 他 低 收 入 国 家 和 富 裕 国 家 之 间 的 差 距 越 来 越 大 图 4 因 为 中 国 和 印 度 的 发 展, 收 入 差 距 不 断 扩 大 的 长 期 趋 势 开 始 扭 转 0.9 0.8 0.7 0.6 0.5 0.4 0.3 0.2 0.1 0 1810 1820 1830 1840 1850 1860 1870 1880 1890 1900 1910 1920 1930 1940 1950 1960 1970 1980 1990 2000 Year Within-country inequality Between-country inequality Global inequality 来 源 : 作 者 根 据 Bourguignon and Morrisson (2002) 的 数 据 自 行 绘 制 为 什 么 公 平 是 发 展 的 重 要 影 响 因 素? 33. 国 家 内 部 和 国 家 间 长 期 存 在 的 这 些 不 平 等 为 什 么 具 有 重 要 的 影 响? 第 一 个 原 因 是, 这 些 不 平 等 盘 根 错 节, 相 当 顽 固, 意 味 着 在 经 济 社 会 和 政 治 方 面, 有 些 群 体 的 机 会 一 直 都 少 于 其 他 公 民 大 多 数 人 都 认 为 这 种 过 分 的 不 公 平 是 有 损 公 平 观 的, 特 别 是 受 影 响 的 个 人 对 此 无 能 为 力 ( 第 4 章 ) 这 一 点, 不 仅 符 合 许 多 政 治 哲 学 的 教 义, 也 切 合 现 行 的 国 际 人 权 体 系 世 界 主 要 宗 教 的 核 心 道 德 和 伦 理 教 义 都 包
- 10 - 括 对 公 平 的 关 注, 尽 管 许 多 宗 教 也 是 造 成 不 公 平 的 根 源, 历 史 上 一 直 都 是 与 不 平 等 的 权 力 结 构 联 系 在 一 起 另 外, 有 实 验 性 的 证 据 表 明, 许 多 人, 但 不 是 所 有 人, 除 了 关 心 个 人 的 切 身 福 祉 之 外, 在 行 为 方 式 上 也 关 注 公 平 的 34. 机 会 不 平 等 和 程 序 不 公 平 之 所 以 受 到 如 此 多 的 关 注, 上 述 这 些 内 在 原 因 是 重 要 的 因 素, 但 本 报 告 的 主 要 焦 点 并 不 在 这 方 面, 而 在 于 公 平 与 发 展 之 间 的 工 具 性 关 系, 其 中 特 别 强 调 这 种 工 具 性 关 系 发 挥 作 用 的 两 个 渠 道 : 市 场 不 完 美 时, 机 会 不 平 等 带 来 的 影 响 ; 以 及 不 公 平 对 一 个 社 会 所 建 立 制 度 的 质 量 造 成 的 后 果 6 35. 当 市 场 不 完 美 时, 权 力 和 财 富 的 不 平 等 转 化 为 机 会 的 不 平 等, 导 致 生 产 潜 力 遭 到 浪 费, 资 源 分 配 丧 失 效 率 在 许 多 国 家, 市 场 的 运 行 并 不 完 美, 无 论 是 因 为 内 在 的 失 效 ( 例 如 与 信 息 不 对 称 有 关 的 失 效 ), 还 是 因 为 政 策 带 来 的 扭 曲 效 应 宏 观 经 济 个 案 分 析 表 明, 资 源 在 不 同 生 产 选 择 之 间 的 分 配 效 率 低 下, 往 往 与 财 富 或 地 位 的 差 别 有 关 ( 第 5 章 ) 36. 如 果 资 本 市 场 完 美 运 行, 投 资 与 财 富 分 配 之 间 不 应 该 存 在 关 联 : 任 何 人 只 要 有 可 以 获 利 的 投 资 机 会, 都 能 够 借 钱 来 筹 集 资 金, 或 通 过 出 售 企 业 的 股 权 来 筹 集 资 金 但 是 几 乎 在 每 个 国 家 ( 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 ), 资 本 市 场 都 远 非 完 美 : 信 贷 按 配 额 分 配 给 潜 在 的 客 户, 不 同 借 款 人 的 利 率 有 很 大 的 差 别, 并 且 在 贷 款 人 和 借 款 人 之 间, 信 贷 行 为 也 无 法 与 违 约 风 险 或 影 响 贷 款 人 预 期 回 报 的 其 他 经 济 因 素 挂 钩 例 如, 在 印 度 的 克 拉 拉 邦 和 泰 米 尔 纳 德 邦, 贷 款 金 额 越 大, 利 率 越 低, 而 在 肯 尼 亚 和 津 巴 布 韦, 不 同 贸 易 群 体 之 间 的 利 率 差 别 也 无 法 用 风 险 差 别 来 解 释 7 在 墨 西 哥, 规 模 最 小 的 非 正 式 经 济 部 门 企 业, 资 本 回 报 率 远 远 高 于 大 型 企 业 37. 由 于 缺 乏 明 晰 的 产 权, 土 地 集 中 拥 有 的 历 史 和 不 完 美 的 租 借 市 场, 造 成 土 地 市 场 也 存 在 不 完 美 之 处 在 加 纳, 由 于 妇 女 对 土 地 的 占 用 权 得 不 到 充 分 的 保 障, 造 成 土 地 的 休 耕 时 间 过 短, 无 法 保 持 土 壤 质 量, 从 而 造 成 土 地 生 产 力 逐 步 下 降 38. 人 力 资 本 的 市 场 也 不 完 美, 原 因 是 父 母 代 替 子 女 做 决 定, 而 且 身 处 地 点 见 识 以 及 性 别 种 姓 宗 教 或 种 族 方 面 的 歧 视 都 影 响 预 期 的 投 资 回 报 率 歧 视 和 角 色 定 位 ( 这 些 都 是 促 使 群 体 间 的 不 平 等 自 我 复 制 的 机 制 ) 会 打 击 受 歧 视 群 体 中 个 人 的 自 尊 心 上 进 心 和 表 现 这 些 都 会 降 低 个 人 的 发 展 潜 力 和 为 经 济 作 出 贡 献 的 能 力 39. 最 近 在 印 度 进 行 的 一 项 研 究 以 令 人 惊 讶 的 证 据 说 明 了 角 色 定 位 对 个 人 表 现 的 影 响 实 验 内 容 是 要 求 不 同 种 姓 的 儿 童 做 一 些 简 单 的 练 习, 例 如 解 迷 宫, 并 且 根 据 成 绩 提 供 实 际 的 金 钱 奖 励 实 验 的 主 要 成 果 是, 如 果 实 验 主 持 者 不 公 开 宣 布 儿 童 的 种 姓, 则 低 种 姓 儿 童 的 成 绩 与 高 种 姓 儿 童 并 驾 齐 驱, 如 果 宣 布 种 姓, 则 前 者 的 成 绩 6 机 会 不 平 等 与 社 会 状 况 之 间 的 其 他 相 互 作 用 也 是 一 个 社 会 关 心 的 问 题, 包 括 不 平 等 与 犯 罪 之 间 的 关 系 和 不 平 等 与 健 康 之 间 的 关 系 我 们 在 报 告 中 对 这 些 关 系 作 了 简 要 的 论 述, 重 点 还 是 对 公 平 具 有 较 为 直 接 影 响 的 渠 道 7 对 于 风 险 调 整 利 率 存 在 差 别, 可 能 找 出 许 多 合 理 的 经 济 原 因, 其 中 包 括 贷 款 管 理 成 本 固 定 信 息 不 对 称 程 度 较 大 等 这 里 的 要 点 是, 这 些 因 素 对 较 贫 穷 群 体 的 影 响 更 大, 而 且 与 其 投 资 机 会 根 本 没 有 关 系, 从 而 导 致 效 率 更 为 低 下 和 不 平 等 的 永 久 化
- 11 - 会 显 著 降 低 ( 图 5) 如 果 在 现 实 世 界 中 天 赋 受 到 类 似 的 抑 制, 就 意 味 着 社 会 角 色 定 位 会 造 成 潜 在 产 出 的 损 失 图 5 宣 布 种 姓 后 儿 童 成 绩 的 变 化 8 7 6 5 4 3 2 1 Average number of mazes solved, by caste, in five experimental treatments high caste low caste 0 Piece Rate, Caste Not Announced Piece Rate, Caste Announced Tournament, Caste Not Announced Tournament, Caste Announced Tournament, Caste Announced and Segregated 数 据 来 源 :Hoff and Pandey (2004) 注 : 此 图 所 示 为 在 多 个 不 同 的 实 验 中, 低 种 姓 和 高 种 姓 儿 童 正 确 解 出 的 迷 宫 数 量, 参 加 实 验 的 儿 童 来 自 多 个 印 度 村 庄 前 两 组 实 验 和 最 后 三 组 实 验 的 差 别 之 处 在 于 奖 励 方 式 : 前 者 是 根 据 正 确 解 出 迷 宫 的 数 量 发 给 奖 金 ( 计 数 制 ), 后 者 是 向 解 出 迷 宫 数 最 多 者 发 给 奖 金 ( 锦 标 制 ) 40. 经 济 和 政 治 不 平 等 与 制 度 的 发 展 受 阻 有 关 联 不 公 平 对 长 期 发 展 过 程 产 生 影 响 的 第 二 个 渠 道 就 是 塑 造 经 济 和 政 治 制 度 ( 第 6 章 ) 制 度 决 定 对 人 的 激 励 和 制 约, 并 提 供 市 场 运 行 所 需 的 环 境 不 同 的 制 度, 是 复 杂 的 历 史 过 程 的 结 果, 这 些 过 程 反 映 一 个 社 会 中 不 同 个 人 和 群 体 的 利 益 和 政 治 影 响 力 结 构 从 这 个 角 度 看, 出 现 市 场 不 完 美 并 不 一 定 是 偶 然 的, 而 可 能 是 因 为 市 场 以 特 定 的 方 式 分 配 收 入 或 权 力 按 照 这 种 观 点, 在 社 会 制 度 问 题 上 就 会 出 现 社 会 冲 突, 会 促 使 控 制 权 力 的 人 采 用 对 自 己 有 利 的 方 式 来 塑 造 制 度 41. 这 里 的 核 心 观 点 是, 权 力 的 不 平 等 会 形 成 将 权 力 地 位 和 财 富 的 不 平 等 永 久 化 的 制 度, 这 种 情 况 通 常 也 不 利 于 长 期 增 长 所 依 赖 的 投 资 创 新 和 冒 险 良 好 的 经 济 制 度 在 根 本 上 是 公 平 的 : 社 会 要 繁 荣, 就 必 须 创 造 促 使 绝 大 多 数 人 口 进 行 投 资 和 创 新 的 激 励 机 制 但 是, 要 出 现 这 样 的 公 平 的 经 济 制 度, 必 要 条 件 就 是 权 力 分 配 不 存 在 高 度 的 不 平 等, 并 且 对 公 职 人 员 行 使 权 力 进 行 制 约 国 家 间 对 比 数 据 的 基 本 规 律 以 及 历 史 记 述 都 表 明, 那 些 走 上 促 进 持 续 繁 荣 的 制 度 化 道 路 的 国 家, 是 因 为 政 治 影 响 力 和 权 力 平 衡 的 公 平 度 增 加, 才 走 上 了 这 种 制 度 化 道 路 42. 对 欧 洲 在 北 美 和 南 美 各 殖 民 地 的 早 期 制 度 和 长 期 发 展 道 路 进 行 比 较, 可 以 提 供 一 个 范 例 南 美 的 殖 民 地 当 年 到 处 都 有 充 裕 的 非 技 术 劳 动 力, 有 大 量 的 美 洲 土 著 和 外 来 的 非 洲 奴 隶, 与 采 矿 技 术 和 大 规 模 种 植 园 农 业 结 合 在 一 起, 为 建 立 土 地 所 有
- 12 - 权 和 政 治 权 力 高 度 集 中 的 资 源 采 掘 型 等 级 制 社 会 提 供 了 经 济 基 础 相 比 之 下 在 北 美, 劳 动 力 的 稀 缺 使 得 引 入 等 级 制 社 会 结 构 的 类 似 尝 试 未 能 得 逞, 但 其 中 不 包 括 农 业 气 候 条 件 使 奴 隶 制 具 有 经 济 可 行 性 的 地 方, 例 如 美 国 的 南 方 地 区 在 美 国 的 北 方 地 区, 因 为 存 在 对 自 由 劳 动 力 的 竞 争, 建 立 了 不 平 等 程 度 较 低 的 土 地 所 有 制 模 式, 企 业 出 现 较 快 的 扩 张, 识 字 率 和 基 础 教 育 也 得 到 快 速 提 高 最 终 形 成 的 经 济 和 政 治 制 度 长 期 保 持 稳 定, 对 长 期 经 济 发 展 带 来 了 积 极 的 促 进 作 用 经 济 和 政 治 竞 争 环 境 的 公 平 化 43. 我 们 在 世 界 各 地 观 察 到 的 经 济 和 政 治 不 平 等, 有 一 部 分 来 源 于 机 会 的 不 平 等 无 论 是 从 内 在 性 还 是 从 工 具 性 角 度 看, 机 会 的 不 平 等 都 是 不 利 的 机 会 不 平 等 会 加 剧 经 济 效 率 的 低 下 政 治 冲 突 以 及 制 度 的 脆 弱 性 从 中 可 能 得 出 哪 些 政 策 上 的 启 示? 相 对 于 世 界 银 行 其 他 多 边 机 构 和 许 多 国 家 的 政 府 目 前 已 经 采 纳 的 减 贫 方 案, 这 些 政 策 启 示 是 否 意 味 着 应 采 纳 不 同 的 方 案? 44. 我 们 认 为, 从 公 平 的 角 度 出 发 分 析 问 题, 可 以 改 进 减 贫 方 案 与 大 多 数 其 他 人 相 比, 通 常 穷 人 的 发 言 权 小 收 入 低 享 受 的 服 务 少 如 果 社 会 更 加 公 平, 为 所 有 人 提 供 更 好 的 机 会, 穷 人 可 以 得 到 双 重 红 利 第 一, 机 会 的 增 加, 穷 人 更 多 地 参 与 发 展 过 程, 可 让 穷 人 直 接 受 益 第 二, 提 高 公 平 程 度, 可 以 改 善 制 度, 更 有 效 地 管 理 冲 突, 包 括 穷 人 的 潜 在 资 源 在 内, 社 会 上 的 所 有 潜 在 资 源 都 可 以 得 到 更 好 的 利 用, 因 此 发 展 过 程 本 身 也 会 更 加 成 功, 更 有 弹 性 反 过 来, 贫 穷 国 家 经 济 增 长 速 度 的 提 高 也 有 助 于 减 少 全 球 的 不 平 等 现 象 45. 收 入 差 距 增 加, 减 贫 的 增 长 弹 性 下 降, 这 说 明 了 让 穷 人 更 多 地 分 享 经 济 增 长 成 果 的 意 义 所 在 换 句 话 说, 如 果 初 始 的 收 入 差 距 较 小,( 同 样 幅 度 的 ) 增 长 对 减 少 贫 困 的 影 响 要 大 得 多 平 均 而 言, 对 于 收 入 差 距 小 的 国 家, 按 每 天 1 美 元 的 贫 困 线 计 算, 平 均 收 入 每 增 长 1 个 百 分 点, 贫 困 率 可 降 低 4 个 百 分 点 在 收 入 差 距 大 的 国 家, 平 均 收 入 增 加, 贫 困 率 几 乎 没 有 下 降 8 促 进 公 平 的 政 策 也 会 减 少 贫 困 率, 通 过 扩 大 穷 人 的 机 会 直 接 减 少 贫 困, 通 过 更 高 水 平 的 持 续 发 展 间 接 减 少 贫 困 46. 从 公 平 角 度 出 发 分 析 问 题, 在 发 展 政 策 制 定 方 面 提 供 了 三 个 新 的 视 角, 至 少 是 三 个 往 往 被 忽 视 的 视 角 : 第 一, 最 好 的 减 贫 政 策 应 涉 及 对 主 导 群 体 的 影 响 力 特 权 或 补 贴 进 行 再 分 配 政 治 权 力 畸 形 集 中 带 来 高 度 不 平 等 的 财 富 分 配, 从 制 度 渠 道 推 行 基 础 广 泛 的 个 人 权 利 和 财 产 权 可 能 受 到 阻 碍, 从 而 导 致 服 务 提 供 和 市 场 运 转 出 现 扭 曲 除 非 8 此 处 的 平 均 是 依 据 实 际 数 据 计 算 而 得, 是 指 减 贫 的 全 增 长 弹 性, 包 括 收 入 差 距 的 任 何 变 化 收 入 差 距 的 低 和 高 分 别 指 基 尼 系 数 为 0.3 和 0.6 如 果 假 设 洛 伦 兹 曲 线 没 有 变 化, 贫 困 对 增 长 的 偏 弹 性 也 呈 现 类 似 的 降 低 趋 势, 但 不 趋 向 于 零 ( 参 见 第 4 章 )
- 13 - 迫 使 主 导 群 体 向 机 会 较 少 的 群 体 出 让 发 言 权 影 响 力 和 政 治 资 源, 否 则 不 可 能 改 变 这 种 状 况 9 第 二, 这 种 提 高 公 平 程 度 的 ( 权 力 政 府 开 支 受 益 权 和 市 场 准 入 权 ) 再 分 配 往 往 能 够 提 高 效 率, 但 是 在 政 策 设 计 上 也 需 要 评 估 各 种 可 能 的 取 舍 方 案 某 些 时 候, 通 过 提 高 税 率 来 筹 集 经 费 增 设 面 向 最 贫 穷 人 口 的 学 校, 会 极 大 地 打 击 人 们 的 进 取 心 或 投 资 动 力 ( 具 体 程 度 取 决 于 税 率 的 高 低 ), 以 致 应 该 停 止 在 作 出 此 类 需 要 权 衡 取 舍 的 政 策 选 择 时, 应 充 分 考 虑 提 高 公 平 程 度 所 带 来 效 益 的 价 值 如 果 从 长 期 看, 除 了 改 进 学 校 教 育 所 带 来 的 眼 前 的 具 体 好 处 之 外, 通 过 增 加 用 于 面 向 低 种 姓 儿 童 的 学 校 的 开 支, 可 以 削 弱 社 会 上 的 角 色 定 位 模 式 化 心 理, 并 随 之 提 高 学 生 的 成 绩, 那 么 就 不 应 忽 视 这 些 收 益 第 三, 将 增 长 政 策 和 具 体 旨 在 实 现 公 平 的 政 策 割 裂 开 来 是 错 误 的 机 会 分 配 和 增 长 过 程, 两 者 不 是 孤 立 的 关 系 影 响 一 个 人 的 政 策 也 会 影 响 另 一 个 人 这 不 是 说, 每 项 政 策 均 需 要 逐 个 考 虑 个 体 的 公 平 : 例 如, 对 某 项 贸 易 改 革 带 来 的 不 公 平 效 应, 最 好 的 处 理 方 式 未 必 总 是 调 整 贸 易 政 策 本 身 ( 这 种 方 式 可 能 导 致 贸 易 政 策 更 容 易 被 操 纵 ), 而 是 通 过 社 会 安 全 网 劳 动 力 流 动 和 教 育 方 面 的 配 套 政 策 进 行 处 理 关 键 在 于 总 体 的 一 揽 子 政 策 和 相 关 程 序 的 公 平 性 47. 对 发 展 经 验 的 分 析 清 楚 地 表 明, 总 体 政 治 状 况 居 于 核 心 位 置, 为 近 年 来 强 调 以 治 理 和 赋 权 的 做 法 提 供 了 依 据 但 是, 就 政 治 设 计 问 题 提 出 建 议, 既 不 是 世 界 银 行 的 本 职 任 务, 也 不 是 世 界 银 行 的 比 较 优 势 所 在 相 反, 在 总 结 政 策 启 示 方 面, 鉴 于 政 策 设 计 需 要 考 虑 更 广 泛 的 社 会 和 政 治 环 境, 并 且 问 责 机 制 影 响 着 发 展 的 有 效 性, 因 此 我 们 的 着 眼 点 是 发 展 政 策 的 核 心 领 域 48. 经 济 政 策 的 确 定 无 法 脱 离 社 会 政 治 现 实, 因 此 政 策 的 设 计 导 入 或 改 革 方 式 与 具 体 提 出 的 政 策 建 议 具 有 同 样 的 重 要 性 如 果 某 个 特 定 群 体 因 政 策 改 革 而 遭 受 损 失, 这 个 集 团 就 会 抵 制 政 策 改 革 如 果 这 个 群 体 能 量 强 大, 通 常 就 会 颠 覆 改 革 因 此, 改 革 的 可 持 续 性 可 能 取 决 于 能 否 将 关 于 改 革 造 成 的 分 配 后 果 的 信 息 公 诸 于 世, 可 能 还 取 决 于 能 否 形 成 从 改 革 中 受 益 的 中 间 群 体 和 较 贫 穷 群 体 的 联 盟, 从 而 直 接 或 间 接 赋 权 于 相 对 弱 势 的 社 会 成 员 49. 政 策 的 实 施 也 有 技 术 性 的 一 面 正 如 我 们 强 调 在 作 出 政 策 选 择 时 需 要 充 分 考 虑 再 分 配 的 长 期 效 益 一 样, 对 政 策 选 择 的 成 本 也 要 充 分 考 虑 关 注 公 平 并 不 改 变 以 下 状 况 : 资 产 征 用 ( 即 使 是 因 为 解 决 历 史 上 受 剥 夺 的 宿 怨 ) 可 能 对 未 来 的 投 资 带 来 负 面 后 果 ; 边 际 税 率 高, 可 能 会 让 人 丧 失 工 作 的 积 极 性 ; 或 采 用 通 货 膨 胀 的 方 式 弥 补 财 政 赤 字 往 往 导 致 累 退 型 的 隐 含 税 制 经 济 组 织 混 乱 以 及 投 资 和 增 长 减 速 简 而 言 之, 一 定 不 能 让 关 注 公 平 成 为 经 济 政 策 效 率 低 下 的 借 口 9 提 高 公 平 度 的 再 分 配, 方 向 通 常 是 从 较 富 裕 群 体 向 较 贫 穷 群 体, 但 是 受 益 者 并 非 贫 困 群 体 的 再 分 配 也 可 能 是 好 的 再 分 配, 特 别 是 让 中 间 群 体 受 益 的 再 分 配 这 取 决 于 市 场 失 效 的 性 质 例 如, 被 操 纵 程 度 较 低 的 金 融 系 统, 其 受 益 者 可 能 是 中 小 企 业 主 改 进 中 间 阶 层 企 业 主 获 得 金 融 服 务 的 渠 道, 转 化 为 更 快 的 增 长 速 度 和 就 业 机 会 创 造 速 度, 可 惠 及 贫 困 阶 层
- 14-50. 本 报 告 分 四 大 部 分 讨 论 了 公 共 行 动 在 经 济 和 政 治 竞 争 环 境 公 平 化 中 发 挥 的 作 用 其 中 三 个 部 分 涉 及 国 内 政 策 : 投 资 于 人 的 能 力 ; 扩 大 获 得 司 法 公 正 土 地 和 基 础 设 施 的 渠 道 ; 以 及 促 进 市 场 的 公 平 性 第 四 个 部 分 从 市 场 准 入 资 源 流 动 和 治 理 方 面 探 讨 了 增 进 全 球 公 平 的 政 策 51. 本 报 告 在 通 篇 的 讨 论 中, 一 方 面 力 求 具 体 和 实 用 性, 一 方 面 又 要 尊 重 最 佳 的 具 体 政 策 组 合 取 决 于 国 家 的 实 际 情 况 这 一 事 实 苏 丹 在 教 育 上 面 对 的 挑 战 与 埃 及 不 同 拉 托 维 亚 和 玻 利 维 亚 公 共 部 门 改 革 的 最 优 次 序 不 可 能 完 全 相 同 中 国 和 莱 索 托 实 行 卫 生 融 资 改 革 的 能 力 也 存 在 差 异 因 此, 要 提 出 具 体 详 细 的 政 策 建 议, 总 是 需 要 在 国 家 甚 至 国 家 以 下 的 地 区 层 次 上 进 行 因 此, 以 下 所 述 的 所 有 内 容 都 保 留 了 一 定 程 度 的 通 用 性, 应 进 行 相 应 的 和 谨 慎 的 解 读 人 的 能 力 52. 儿 童 早 期 开 发 在 许 多 发 展 中 国 家, 国 家 提 供 服 务 的 行 动 放 大 而 不 是 缩 小 了 人 出 生 时 的 不 平 等 制 定 公 共 行 动 方 案 有 一 个 指 导 原 则, 即 人 获 得 能 力 尽 管 反 映 人 的 喜 好 品 位 和 天 赋, 但 驱 动 力 并 不 是 出 生 时 的 状 况 53. 认 知 能 力 发 展 的 差 别 从 很 小 的 年 龄 就 开 始 扩 大 ( 参 见 图 2), 因 此 儿 童 早 期 开 发 措 施 可 能 是 促 进 机 会 均 等 的 核 心 所 在 有 证 据 表 明, 对 儿 童 早 期 成 长 的 投 资 对 儿 童 的 健 康 和 学 习 准 备 度 的 影 响 很 大, 可 为 日 后 的 人 生 带 来 重 要 的 经 济 回 报, 往 往 大 于 对 正 规 教 育 和 培 训 的 投 资 54. 在 牙 买 加 对 身 高 不 足 的 儿 童 ( 年 龄 9 至 14 个 月 ) 进 行 了 一 项 试 验, 结 果 发 现 这 些 儿 童 的 认 知 能 力 发 展 程 度 低 于 正 常 体 重 儿 童 通 过 补 充 营 养 和 定 期 接 受 精 神 鼓 励, 这 方 面 的 劣 势 得 到 了 弥 补 24 个 月 后, 获 得 了 更 好 的 营 养 和 更 多 激 励 的 儿 童, 在 智 力 发 展 上 差 不 多 已 经 赶 上 在 出 生 时 身 高 正 常 的 儿 童 ( 图 6) 这 说 明 在 减 小 最 劣 势 人 群 与 社 会 标 准 人 群 的 机 会 差 距 方 面, 果 断 和 设 计 完 善 的 公 共 行 动 可 以 发 挥 多 么 大 的 作 用 在 最 贫 困 人 群 的 儿 童 时 代 早 期 进 行 投 资, 有 助 于 竞 争 环 境 的 公 平 化
- 15 - 图 6 通 过 早 期 干 预 弥 补 发 展 差 距 身 高 不 足 儿 童 ( 体 重 低 于 同 龄 标 准 ) 的 精 神 发 展 : 牙 买 加 研 究 110 105 身 高 正 常 的 儿 童 鼓 励 并 补 充 银 洋 发 展 指 数 100 鼓 励 补 充 营 养 95 90 基 线 日 6 个 月 12 个 月 18 个 月 24 个 月 对 照 组 来 源 :Grantham-McGregor and others (1991) 55. 学 校 教 育 公 平 化 应 贯 穿 整 个 学 校 系 统 在 正 式 教 育 中 旨 在 实 现 机 会 均 等 的 行 动, 需 要 确 保 所 有 儿 童 至 少 掌 握 参 与 社 会 和 当 今 全 球 经 济 所 需 要 的 基 本 技 能 即 使 在 哥 伦 比 亚 摩 洛 哥 和 菲 律 宾 这 样 的 中 等 收 入 国 家, 从 具 有 国 际 可 比 性 的 测 验 分 数 的 判 断, 大 多 数 完 成 基 础 教 育 的 儿 童 在 学 习 成 绩 上 都 达 不 到 足 够 的 水 平 ( 第 2 章 和 第 7 章 ) 56. 学 校 教 育 的 普 及 性 非 常 重 要 ( 特 别 是 在 非 常 贫 穷 的 国 家 ), 但 是 在 许 多 国 家 只 是 问 题 的 一 小 部 分 普 及 学 校 教 育, 需 要 辅 以 供 应 方 政 策 ( 目 的 是 提 高 质 量 ) 和 需 求 方 政 策 ( 目 的 是 纠 正 家 长 的 行 为, 家 长 因 为 各 种 原 因 在 子 女 的 教 育 上 投 资 不 足 的 可 能 性 ) 对 供 应 方 并 没 有 什 么 灵 丹 妙 药, 这 里 提 供 一 些 建 议 : 提 高 教 师 的 积 极 性 ; 提 高 学 校 物 质 基 础 设 施 的 基 本 质 量 ; 以 及 研 究 和 实 施 各 种 教 学 方 法, 以 提 高 自 主 学 习 能 力 差 的 学 生 的 学 习 成 绩 57. 在 需 求 方, 目 前 有 大 量 的 证 据 表 明, 助 学 金 与 出 勤 率 挂 钩 可 以 发 挥 很 大 的 作 用 从 孟 加 拉 到 巴 西, 这 种 转 移 支 付 的 效 果 很 好, 往 往 对 女 生 的 作 用 更 大 另 外, 目 前 已 经 有 前 景 看 好 的 策 略, 可 以 在 受 排 斥 群 体 中 普 及 教 育 ( 例 如 保 加 利 亚 在 罗 马 族 中 普 及 教 育 的 维 丁 模 式 ) 以 及 通 过 补 习 教 育 来 提 高 后 进 学 生 的 成 绩 ( 例 如 印 度 在 20 个 城 市 使 用 年 轻 女 性 作 为 编 外 教 师 的 巴 尔 萨 基 计 划 ) 诚 如 2004 年 世 界 发 展 报 告 所 言, 建 立 学 校 和 教 师 对 学 生 家 长 以 及 更 广 泛 的 社 区 负 责 的 制 度 能 够 有 助 于 确 保 有 效 的 服 务 提 供 行 为 58. 健 康 在 健 康 服 务 提 供 领 域, 减 少 不 平 等 和 经 济 扭 曲 现 象 有 两 个 方 面 第 一, 许 多 情 况 下, 在 范 围 广 泛 的 服 务 提 供 领 域, 存 在 溢 出 效 应, 受 益 范 围 超 出 直 接 受 益 人 : 免 疫 供 水 和 卫 生 设 施 以 及 个 人 卫 生 和 儿 童 保 健 方 面 的 信 息 宣 传 在 这 些 领 域, 由 公 共 部 门 保 证 服 务 的 提 供 是 合 理 的 做 法 通 过 提 供 需 求 方 补 贴, 可 以 促 进
- 16 - 人 们 对 母 婴 保 健 服 务 的 使 用, 消 除 可 能 存 在 的 信 息 问 题, 墨 西 哥 的 机 会 计 划 即 是 如 此 59. 第 二, 灾 难 性 健 康 问 题 的 保 险 市 场 全 面 失 效 ( 这 里 的 灾 难 性 是 相 对 于 家 庭 承 担 直 接 成 本 和 收 入 损 失 的 能 力 而 言 ) 传 统 的 供 应 方 模 式 是 依 靠 公 立 医 院, 但 效 果 极 差, 特 别 是 对 贫 穷 群 体 和 受 排 斥 群 体 效 果 较 好 的 方 式 是 由 公 共 部 门 提 供 服 务, 或 规 定 向 所 有 人 提 供 某 种 保 险 这 方 面 的 例 子 包 括 : 哥 伦 比 亚 的 风 险 共 担 机 制, 到 印 度 尼 西 亚 和 越 南 的 医 疗 卡 制 度, 以 及 泰 国 的 30 铢 普 遍 医 疗 保 险 计 划 与 教 育 一 样, 这 些 干 预 也 需 要 配 合 激 励 措 施, 促 使 服 务 提 供 者 积 极 回 应 所 有 群 体 的 服 务 需 求 60. 风 险 管 理 社 会 保 障 体 系 通 过 为 人 们 提 供 安 全 网 的 方 式 改 变 人 们 的 机 会 除 健 康 状 况 恶 劣 之 外, 宏 观 经 济 危 机 工 业 重 组 天 气 和 自 然 灾 害 都 可 能 制 约 投 资 和 创 新 尽 管 在 大 多 数 国 家, 许 多 非 贫 困 人 口 都 有 陷 入 贫 困 的 风 险, 但 是 穷 人 承 受 冲 击 的 能 力 是 最 差 的, 通 常 情 况 下 从 风 险 管 理 结 构 获 得 的 保 护 也 是 最 不 完 善 的 建 立 更 广 泛 的 社 会 保 障 体 系 可 协 助 防 止 当 前 的 不 平 等 ( 有 时 候 是 因 为 运 气 欠 佳 造 成 的 ) 成 为 宿 命 并 导 致 未 来 的 不 公 平 社 会 安 全 网 一 方 面 可 以 刺 激 家 庭 从 事 回 报 较 高 风 险 也 较 高 的 活 动, 另 一 方 面 也 有 助 于 弥 补 产 生 失 败 者 的 改 革 的 不 足 61. 社 会 安 全 网 一 般 是 针 对 三 个 群 体 : 有 工 作 的 穷 人 被 视 为 无 工 作 能 力 或 不 情 愿 工 作 的 人 以 及 特 殊 的 弱 势 群 体 如 果 社 会 安 全 网 的 设 计 切 合 每 个 国 家 的 具 体 现 实, 可 以 将 这 三 类 群 体 中 针 对 个 人 的 干 预 合 并 在 一 起, 建 立 一 个 有 效 的 普 遍 公 共 保 险 体 系 在 这 样 一 个 体 系 中, 每 个 受 到 负 面 冲 击 以 及 生 活 水 平 跌 落 到 预 定 标 准 以 下 的 家 庭 都 有 资 格 从 国 家 获 得 某 种 形 式 的 资 助 62. 通 过 税 收 促 进 公 平 要 成 功 地 通 过 干 预 手 段 来 促 进 竞 争 环 境 的 公 平 化, 要 求 具 备 足 够 的 资 源 良 好 的 税 收 政 策 的 主 要 目 的 在 于 动 员 充 足 的 资 金, 同 时 尽 可 能 少 地 扭 曲 激 励 机 制 和 损 害 增 长 税 收 会 改 变 个 人 在 工 作 与 休 闲 消 费 与 储 蓄 之 间 的 选 择, 从 而 带 来 效 率 成 本, 因 此 大 多 数 发 展 中 国 家 最 好 的 做 法 可 能 是 避 免 征 收 高 额 的 边 际 所 得 税, 而 是 依 赖 于 广 阔 的 税 基, 特 别 是 对 消 费 税 公 共 开 支 应 该 在 积 极 促 进 公 平 方 面 发 挥 主 要 的 作 用 不 过, 适 当 增 加 税 收 体 系 的 累 进 性 而 不 带 来 高 额 效 率 成 本, 还 是 有 一 些 操 作 的 空 间 例 如, 希 望 取 得 这 种 结 果 的 社 会 可 考 虑 直 接 对 基 本 食 品 免 税, 同 时 扩 大 对 财 产 税 的 征 收 63. 税 务 管 理 机 构 的 能 力 和 经 济 的 结 构 对 增 加 财 税 收 入 的 能 力 有 影 响, 但 是 制 度 的 质 量 和 社 会 契 约 的 性 质 也 是 至 关 重 要 的 影 响 因 素 如 果 公 民 信 赖 所 提 供 的 服 务, 可 能 会 更 愿 意 纳 税 相 反, 如 果 国 家 腐 败 流 行 或 实 行 盗 贼 式 的 统 治, 就 很 难 取 得 公 民 的 信 任 和 合 作 的 积 极 性 要 建 立 能 取 得 充 足 收 入 的 税 收 体 系, 即 使 各 国 对 充 足 性 持 不 同 的 标 准, 一 般 情 况 下, 政 权 具 有 较 高 的 合 法 性 和 代 表 性 都 是 一 个 前 提 条 件 司 法 公 正 土 地 和 基 础 设 施
- 17-64. 如 果 有 些 人 在 发 展 能 力 方 面 的 投 资 得 不 公 正 的 回 报, 个 人 权 利 得 不 到 平 等 的 保 护, 无 法 平 等 获 取 辅 助 性 的 生 产 要 素, 那 么 即 使 发 展 人 的 能 力 也 无 法 扩 大 机 会 65. 建 立 公 平 的 司 法 体 系 在 政 治 经 济 和 社 会 文 化 领 域, 司 法 体 系 在 竞 争 环 境 的 公 平 化 方 面 可 以 发 挥 很 大 的 作 用, 但 是 也 可 能 会 强 化 现 有 的 不 平 等 本 报 告 不 仅 关 注 成 文 的 法 律, 而 且 关 注 实 践 中 法 律 的 运 用 和 执 法 方 式 法 律 制 度 可 以 维 护 公 民 的 政 治 权 利, 阻 止 精 英 阶 层 对 国 家 的 俘 获 法 律 制 度 保 护 所 有 人 的 财 产 权, 确 保 杜 绝 市 场 上 的 歧 视 行 为, 从 而 促 进 经 济 机 会 的 均 等 化 法 律 制 度 是 社 会 游 戏 规 则 的 基 础 和 反 映, 因 此 也 是 程 序 公 平 的 核 心 所 在, 是 对 投 资 至 关 重 要 的 基 础 广 泛 的 财 产 权 和 公 正 的 争 端 解 决 机 制 的 核 心 所 在 66. 法 律 也 可 能 加 速 社 会 准 则 的 转 变, 司 法 体 系 可 能 对 不 公 平 的 惯 例 提 出 挑 战, 成 为 推 动 社 会 领 域 变 革 的 进 步 力 量 例 如, 1964 年 美 国 民 权 法 案 和 1965 年 通 过 的 联 邦 医 疗 保 险 计 划 强 制 废 止 了 医 院 的 种 族 隔 离 做 法, 大 幅 度 降 低 了 非 洲 裔 美 国 人 的 婴 儿 死 亡 率 平 权 行 动 的 各 项 举 措 也 降 低 了 不 同 人 群 的 收 入 和 教 育 差 别 但 是, 平 权 行 动 的 举 措 也 可 能 在 政 治 上 变 得 固 定 僵 化, 而 仅 局 限 于 帮 助 劣 势 群 体 中 生 活 水 平 较 高 的 人 67. 法 律 上 的 公 平 和 法 律 实 施 中 的 公 正 性 涉 及 在 加 强 司 法 体 系 独 立 性 和 增 强 问 责 性 之 间 达 到 平 衡, 特 别 是 为 了 防 范 强 势 和 富 人 群 体 腐 蚀 影 响 或 蔑 视 法 律 的 风 险 各 种 旨 在 让 人 们 更 容 易 使 用 法 律 体 系 的 措 施 ( 移 动 法 庭 法 律 援 助 以 及 与 乡 规 民 约 打 交 道 ) 都 有 助 于 减 少 受 排 斥 群 体 所 面 临 的 障 碍 乡 规 民 约 的 问 题 很 复 杂, 也 可 能 包 含 不 公 平 的 因 素 ( 例 如 性 别 方 面 的 不 公 平 ), 但 是 十 分 重 要, 不 能 忽 视 既 承 认 乡 规 民 约, 又 平 衡 考 虑 国 家 法 律 所 规 定 的 权 利 和 责 任, 南 非 就 是 执 行 这 一 平 衡 政 策 的 典 型 国 家 68. 推 进 土 地 获 取 的 公 平 性 扩 大 获 取 土 地 的 渠 道 未 必 需 要 通 过 所 有 权 来 实 现 ( 第 8 章 ) 相 反, 改 善 土 地 市 场 的 运 行 和 为 贫 穷 群 体 的 土 地 权 提 供 更 多 的 保 障,, 可 能 是 政 策 能 够 取 得 更 大 成 果 的 一 个 领 域 这 一 点 已 经 在 泰 国 农 村 地 区 和 秘 鲁 城 市 地 区 得 到 了 验 证 某 些 情 况 下, 如 果 土 地 分 配 极 不 平 等, 并 且 制 度 条 件 不 仅 允 许 向 小 型 农 场 有 效 地 重 新 分 配 土 地, 而 且 为 此 提 供 辅 助 性 服 务, 同 时 也 不 会 带 来 很 大 的 转 型 成 本, 那 么 进 行 土 地 重 新 分 配 改 革 也 是 合 理 的 做 法 但 是 这 种 土 地 改 革 也 可 能 是 很 困 难 的, 如 果 产 权 有 高 度 的 合 法 性, 可 能 要 作 出 代 价 很 大 的 取 舍 69. 征 收 土 地 ( 有 偿 ) 可 能 是 破 坏 性 最 大 的 再 分 配 工 具 出 售 国 有 土 地 和 收 回 非 法 定 居 点 的 土 地 ( 可 能 须 以 承 认 定 居 点 的 部 分 产 权 作 为 交 换 ) 可 能 是 成 本 效 益 较 好 的 两 种 选 择 方 案 基 于 市 场 或 社 区 的 方 法 则 是 允 许 社 区 成 员 取 得 补 贴 信 贷, 用 于 根 据 买 卖 双 方 两 相 情 愿 的 原 则 租 用 或 购 买 土 地, 巴 西 和 南 非 就 是 采 取 这 种 方 法, 似 乎 前 景 较 为 看 好 土 地 税 可 作 为 一 个 有 用 的 工 具, 既 能 产 生 收 入 用 于 购 买 土 地 进 行 再 分 配, 也 能 通 过 对 大 面 积 土 地 或 使 用 率 不 高 的 土 地 征 收 超 高 土 地 税 的 方 式 鼓 励 土 地 的 再 分 配
- 18-70. 公 平 提 供 基 础 设 施 基 础 设 施 的 使 用 公 路 电 力 水 卫 生 设 施 电 信 在 各 群 体 之 间 通 常 是 高 度 不 平 等 的 对 于 发 展 中 国 家 的 许 多 人, 如 果 缺 乏 使 用 基 础 设 施 服 务 的 条 件, 就 意 味 着 生 活 与 市 场 和 服 务 隔 绝, 生 产 活 动 和 日 常 生 存 所 需 的 供 电 或 供 水 不 稳 定 或 根 本 没 有 这 往 往 导 致 经 济 机 会 的 大 幅 度 减 少 71. 许 多 情 况 下, 为 了 让 机 会 最 少 的 人 获 得 更 多 机 会 而 进 行 基 础 设 施 投 资, 公 共 部 门 依 然 是 主 要 的 资 金 来 源, 此 外 也 可 以 发 挥 私 营 部 门 的 效 率 尽 管 公 用 事 业 私 有 化 往 往 因 为 带 来 不 平 等 效 应 而 遭 到 攻 击, 有 证 据 表 明, 现 实 情 况 是 较 为 复 杂 的 拉 丁 美 洲 的 私 有 化 一 般 都 提 高 了 服 务 的 普 及 性, 特 别 是 在 电 力 和 电 信 领 域 但 是 在 某 些 情 况 下, 私 有 化 导 致 的 价 格 上 涨 超 过 因 质 量 提 高 和 覆 盖 范 围 扩 大 而 获 得 的 收 益, 导 致 民 怨 载 道 72. 因 此, 私 有 化 作 为 一 个 经 典 的 政 策 案 例, 可 能 合 理 也 可 能 不 合 理, 具 体 取 决 于 当 地 的 具 体 情 况 如 果 公 共 体 系 高 度 腐 败 或 效 率 极 为 低 下, 并 且 可 以 期 望 私 有 化 后 有 足 够 的 监 管 能 力, 那 么 私 有 化 就 是 一 个 有 用 的 工 具 在 其 他 情 况 下, 如 果 方 案 设 计 不 合 理, 私 有 化 可 能 被 人 操 纵, 以 过 低 的 价 格 将 公 共 资 产 转 移 到 私 人 手 里 73. 经 验 表 明, 就 公 平 而 言, 基 础 设 施 服 务 由 私 营 经 营 者 还 是 公 共 事 业 部 门 提 供, 其 重 要 性 低 于 服 务 提 供 者 所 面 对 的 激 励 结 构 以 及 服 务 提 供 者 对 普 通 公 众 负 责 的 意 识 有 多 强 我 们 认 为, 为 了 促 使 基 础 设 施 服 务 的 提 供 更 为 公 平, 政 策 制 定 者 可 将 重 点 放 在 以 可 以 承 受 的 价 格 向 贫 穷 人 口 和 贫 穷 地 区 提 供 服 务 上 ( 这 往 往 意 味 着 与 非 正 式 服 务 提 供 者 合 作 和 提 供 定 向 补 贴 ), 同 时 要 加 强 服 务 提 供 者 的 问 责 性, 增 加 受 益 者 的 发 言 权, 以 加 强 行 业 治 理 市 场 和 宏 观 经 济 74. 要 提 高 人 们 将 自 己 的 资 产 转 化 为 结 果 的 潜 力, 市 场 是 核 心 所 在 市 场 交 易 如 果 受 到 参 与 者 的 财 富 或 地 位 的 影 响, 市 场 交 易 就 是 不 公 平 和 缺 乏 效 率 的, 这 也 可 能 影 响 不 同 群 体 扩 大 自 身 资 产 的 积 极 性 ( 第 9 章 ) 75. 金 融 市 场 受 操 纵 的 银 行 体 系 是 一 个 利 益 交 换 体 系 : 对 少 数 几 家 大 银 行 给 予 市 场 权 力 的 保 护, 然 后 这 些 银 行 以 优 惠 的 条 件 向 少 数 特 定 的 企 业 发 放 贷 款, 而 这 些 企 业 未 必 是 预 期 风 险 调 整 回 报 最 高 的 企 业 对 各 国 进 行 对 比 发 现, 金 融 业 发 达 程 度 越 高, 收 入 差 距 越 小, 出 现 这 种 关 联, 可 能 就 是 因 为 银 行 体 系 受 到 了 操 纵 扩 大 金 融 体 系, 让 取 得 资 金 的 渠 道 更 为 平 等, 从 而 可 以 为 生 产 力 高 但 是 以 往 被 排 除 在 正 式 融 资 渠 道 之 外 的 企 业 提 供 帮 助 76. 但 是, 这 些 关 系 仅 仅 是 表 面 性 的, 因 此 本 报 告 以 来 自 韩 国 马 来 西 亚 墨 西 哥 和 俄 罗 斯 等 中 等 收 入 国 家 以 及 印 度 尼 西 亚 和 巴 基 斯 坦 等 较 贫 穷 经 济 体 的 个 案 分 析 为 依 据, 提 供 更 为 确 切 的 证 据 个 案 分 析 表 明, 明 显 存 在 一 个 荒 谬 的 现 象 权 力 和 财 富 极 不 平 等 制 度 薄 弱 金 融 体 系 受 到 操 控 的 社 会, 其 金 融 部 门 的 范 围 往 往 很 狭 窄, 主 要 为 有 权 势 的 群 体 服 务, 并 且 掩 盖 资 产 质 量 不 良 的 事 实 开 放 金 融 体 系 看 来
- 19 - 是 一 个 显 而 易 见 的 解 决 方 案 但 是 从 墨 西 哥 (1990 年 代 初 实 行 自 由 化 ) 到 捷 克 共 和 国 和 俄 罗 斯 等 转 轨 经 济 体, 自 由 化 往 往 都 被 权 势 或 富 人 集 团 所 操 纵 77. 因 此, 要 进 行 渐 进 的 深 化 和 扩 大, 需 要 同 时 加 强 横 向 问 责 性 ( 监 管 结 构 内 部 ) 提 高 社 会 问 责 的 开 放 性, 并 且 在 可 行 的 情 况 下, 还 需 要 外 部 承 诺 手 段 ( 例 如 中 欧 和 波 罗 的 海 国 家 加 入 欧 盟 ) 瞄 准 穷 人 的 计 划 ( 例 如 小 额 信 贷 计 划 ) 可 能 有 帮 助, 但 是 无 法 取 代 融 资 渠 道 的 总 体 扩 大 78. 劳 动 力 市 场 劳 动 力 市 场 竞 争 环 境 的 公 平 化, 需 要 在 灵 活 性 和 保 护 之 间 寻 求 正 确 的 平 衡 ( 针 对 各 国 的 具 体 情 况 ), 让 尽 可 能 多 的 工 人 能 够 以 更 平 等 的 方 式 获 得 平 等 的 雇 佣 条 件 许 多 国 家 为 正 式 经 济 部 门 的 工 人 制 定 了 相 当 详 尽 的 规 章 制 度, 但 是 针 对 在 不 受 监 管 ( 往 往 安 全 性 也 较 低 ) 的 非 正 式 经 济 部 门 中 就 业 体 制 外 人 员 的 监 管 条 例 和 规 定 要 少 得 多 各 经 济 部 门 之 间 通 常 都 存 在 一 定 程 度 的 自 愿 性 转 移, 而 非 正 式 经 济 部 门 的 内 部 构 成 多 种 多 样, 既 包 括 微 型 企 业 主 和 一 些 收 入 超 过 正 式 部 门 工 人 的 个 体 户, 也 包 括 许 多 雇 佣 条 件 恶 劣 得 多 的 工 人 这 种 结 构 导 致 对 较 贫 穷 工 人 保 护 不 足, 而 针 对 正 式 工 人 制 定 的 规 章 制 度 则 会 降 低 就 业 的 灵 活 性, 对 工 人 本 身 往 往 不 利, 例 如 与 就 业 有 关 的 社 会 保 障 体 系 效 率 低 下 79. 从 劳 动 力 市 场 入 手, 有 两 大 策 略 可 促 进 公 平 第 一, 对 劳 动 力 市 场 的 干 预 应 确 保 核 心 的 劳 动 标 准 在 整 个 市 场 均 得 到 有 效 的 执 行, 也 就 是 说 禁 止 使 用 奴 隶 或 契 约 劳 工, 禁 止 各 种 危 险 形 式 的 童 工, 以 及 禁 止 歧 视 工 人 应 有 集 会 和 结 社 的 自 由, 工 会 应 具 有 在 劳 资 谈 判 中 发 挥 积 极 作 用 的 自 由 第 二, 应 在 所 有 方 面 对 政 策 结 构 进 行 评 估, 以 达 到 在 保 护 ( 所 有 工 人 ) 和 为 企 业 留 出 重 组 余 地 之 间 达 到 平 衡, 企 业 重 组 对 保 持 经 济 增 长 活 力 和 创 造 就 业 具 有 至 关 重 要 的 意 义 80. 劳 工 保 障 往 往 是 通 过 各 种 极 为 严 格 的 就 业 保 障 立 法 形 式 来 提 供 的, 这 些 立 法 一 般 都 会 增 加 招 收 新 工 人 的 成 本, 有 些 情 况 下 还 会 导 致 招 收 非 技 术 工 人 青 工 和 女 工 需 要 付 出 更 高 的 成 本, 而 这 些 人 恰 恰 是 法 律 保 护 的 对 象 对 于 许 多 国 家, 可 以 采 用 扭 曲 度 较 低 更 具 包 容 性 的 政 策 选 择, 让 劳 动 力 市 场 的 竞 争 环 境 更 为 公 平 这 些 选 择 方 案 包 括 失 业 保 险 计 划 ( 在 中 等 收 入 国 家 更 为 可 行 ) 和 低 工 资 就 业 计 划 ( 最 适 合 提 供 就 业 保 障 的 国 家 ), 即 使 在 贫 穷 的 国 家 或 行 政 区, 也 可 以 成 功 地 采 用 这 些 选 择 方 案 81. 产 品 市 场 一 个 国 家 开 放 产 品 市 场 的 贸 易, 至 少 在 短 期 到 中 期 内, 其 效 果 千 差 万 别 这 个 可 能 是 地 理 位 置 因 素 所 造 成 的, 从 墨 西 哥 贸 易 自 由 化 带 来 的 不 同 影 响 ( 图 7) 可 见 一 斑 这 说 明 国 内 产 品 市 场 与 基 础 设 施 提 供 模 式 之 间 相 互 作 用 的 重 要 性 另 外, 国 内 产 品 市 场 与 市 场 上 劳 动 力 的 技 能 水 平 之 间 也 有 很 强 的 相 互 作 用 在 许 多 国 家, 过 去 二 十 年 中, 开 放 贸 易 ( 往 往 与 开 放 外 国 直 接 投 资 同 时 进 行 ) 一 直 伴 随 着 收 入 差 距 的 不 断 扩 大 对 于 中 等 收 入 国 家, 特 别 是 拉 丁 美 洲 国 家, 这 种 现 象 尤 为 明 显 开 放 贸 易 后, 因 为 企 业 对 生 产 工 艺 进 行 现 代 化 改 造 ( 用 经 济 学 的 术 语 讲, 称 为 技 能 偏 向 型 技 术 变 化 ), 可 提 高 劳 动 技 能 的 溢 价 如 果 制 度 环 境 限 制 工 人 转 向
- 20 - 新 工 作 的 能 力 ( 或 限 制 未 来 的 劳 动 大 军 接 受 教 育 的 机 会 ), 那 么 开 放 贸 易 对 公 平 是 有 害 的 图 7 接 近 经 济 机 会 所 带 来 的 好 处 1990 年 代 贸 易 自 由 化 后 墨 西 哥 家 庭 生 活 水 准 的 变 化 来 源 :Nicita (2004) 82. 宏 观 经 济 稳 定 性 本 报 告 提 出, 不 公 平 的 制 度 与 宏 观 经 济 危 机 之 间 的 关 系 是 双 向 性 的, 对 公 平 和 长 期 经 济 增 长 的 影 响 大 都 是 坏 的 影 响 如 果 制 度 薄 弱 并 且 被 操 纵, 国 家 发 生 宏 观 经 济 危 机 的 可 能 性 较 大 危 机 发 生 时, 穷 人 应 付 冲 击 的 手 段 力 量 较 弱, 危 机 可 能 对 穷 人 造 成 高 昂 的 代 价 危 机 的 解 决 往 往 是 渐 退 型 的, 通 过 各 种 机 制 发 挥 作 用 ( 这 些 机 制 中 的 大 部 分, 传 统 的 住 户 调 查 工 具 无 法 捕 捉 到 ): 劳 工 的 份 额 下 降, 至 少 对 正 式 工 人 是 这 样 ; 资 金 外 逃 者 的 资 本 收 益 ; 以 及 以 巨 大 的 成 本, 动 员 财 政 力 量 解 救 权 势 大 的 群 体 这 种 解 救 行 动 的 成 本 必 须 通 过 加 税 和 减 少 开 支 来 支 付 税 收 通 常 都 是 成 比 例 的, 而 开 支 往 往 是 边 际 递 增 的 ( 特 别 是 在 拉 丁 美 洲 ), 因 此 较 贫 穷 群 体 承 担 了 不 成 比 例 的 解 救 成 本 另 外, 研 究 表 明, 高 通 胀 也 对 经 济 增 长 不 利, 并 且 其 影 响 是 渐 退 型 的 83. 如 果 关 注 公 平, 一 般 都 会 对 宏 观 经 济 管 理 和 金 融 监 管 采 取 高 度 审 慎 的 态 度 民 粹 主 义 的 宏 观 经 济 政 策 早 晚 会 对 公 平 和 经 济 增 长 带 来 不 良 后 果 推 行 反 周 期 的 财 政 政 策 在 危 机 到 来 前 建 立 社 会 安 全 网 减 少 高 风 险 贷 款, 解 救 危 机 时 仅 兑 付 小 额 存 款 人, 政 策 设 计 可 以 通 过 这 些 方 式 来 增 进 公 平 但 是 与 其 他 政 策 领 域 一 样, 这 些 应 对 措 施 都 需 要 依 托 于 制 度 设 计, 制 度 设 计 既 然 要 提 供 摆 脱 政 治 影 响 的 制 度 自 由 ( 例 如 独 立 的 中 央 银 行 和 自 治 型 的 金 融 监 管 机 构 ), 又 要 向 社 会 提 供 更 多 的 信 息, 让 社 会 进 行 更 深 入 的 辩 论 全 球 领 域 84. 一 个 人 能 否 过 上 健 康 和 具 有 高 生 产 力 的 生 活, 最 大 先 决 因 素 是 这 个 人 的 出 生 国 也 就 是 说, 存 在 巨 大 的 各 国 间 不 公 平 现 象 要 减 小 各 国 间 的 不 公 平, 主 要 取 决
- 21 - 于 贫 穷 国 家 国 内 政 策 对 增 长 和 发 展 的 影 响 但 是, 全 球 行 动 可 以 改 变 外 部 状 况, 影 响 国 内 政 策 的 效 力 从 这 个 意 义 上 说, 全 球 行 动 和 国 内 行 动 是 互 补 的 85. 我 们 生 活 在 人 货 物 创 意 和 资 本 的 流 动 可 以 跨 越 国 界 的 一 体 化 世 界 里 事 实 上, 过 去 几 十 年 向 贫 穷 国 家 提 供 的 大 多 数 政 策 建 议 ( 包 括 世 界 银 行 提 供 的 政 策 建 议 ) 都 强 调 参 与 全 球 经 济 的 好 处 但 是 全 球 市 场 远 非 公 平 的 市 场, 管 理 全 球 市 场 的 运 行 规 则 对 发 展 中 国 家 具 有 不 成 比 例 的 负 面 影 响 ( 第 10 章 ) 这 些 规 则 是 经 过 复 杂 的 谈 判 过 程 的 结 果, 而 发 展 中 国 家 在 谈 判 过 程 中 的 发 言 权 较 小 另 外, 即 使 市 场 以 公 平 的 方 式 运 行, 禀 赋 的 不 平 等 也 会 限 制 贫 穷 国 家 从 全 球 机 会 中 受 益 的 能 力 因 此, 要 促 进 全 球 经 济 和 政 治 竞 争 环 境 的 公 平 化, 需 要 让 全 球 市 场 的 运 行 规 则 更 为 公 平, 让 贫 穷 国 家 更 有 效 地 参 与 全 球 规 则 的 制 定 过 程, 并 且 要 采 取 更 多 的 行 动 来 协 助 建 立 和 保 持 贫 穷 国 家 和 穷 人 的 禀 赋 86. 劳 动 力 货 物 创 意 和 资 本 的 全 球 市 场 运 行 中 存 在 许 多 不 公 平, 本 报 告 记 述 了 其 中 的 一 些 来 自 贫 穷 国 家 的 非 技 术 工 人, 在 富 裕 国 家 可 以 获 得 较 高 的 劳 动 报 酬, 但 是 要 面 对 巨 大 的 迁 移 障 碍 发 展 中 国 家 的 生 产 者 在 发 达 国 家 出 售 农 产 品 工 业 品 和 服 务, 要 面 对 障 碍 专 利 保 护 会 限 制 贫 穷 国 家 享 受 创 新 成 果 ( 特 别 是 药 品 ), 而 新 的 研 究 主 要 是 针 对 较 富 裕 国 家 常 见 的 疾 病 富 国 的 投 资 者 在 债 务 危 机 中 往 往 获 得 更 优 惠 的 解 决 条 件 大 多 数 情 况 下, 较 为 公 平 的 规 则 对 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 都 会 带 来 益 处 具 体 的 益 处 因 市 场 和 国 家 不 同 而 异, 放 松 合 法 迁 移 的 限 制 所 带 来 的 益 处 可 能 是 最 大 的 ( 并 且 迁 移 者 是 直 接 受 益 ), 从 贸 易 中 获 益 最 大 的 可 能 是 中 等 收 入 国 家, 而 不 是 最 不 发 达 国 家 87. 本 报 告 讨 论 各 种 减 小 全 球 市 场 运 行 中 不 公 平 之 处 的 选 择, 其 中 包 括 以 下 选 择 : 放 松 临 时 迁 移 进 入 经 合 组 织 国 家 的 限 制 ; 实 现 多 哈 回 合 框 架 下 雄 心 勃 勃 的 贸 易 自 由 化 计 划 ; 允 许 贫 穷 国 家 使 用 仿 制 药 物 ; 以 及 制 定 更 适 合 发 展 中 国 家 的 金 融 标 准 88. 管 辖 全 球 市 场 的 国 际 法 是 经 过 错 综 复 杂 的 谈 判 而 取 得 的 结 果 有 些 法 律 的 产 生 程 序 ( 例 如 人 权 条 约 的 谈 判 程 序 ) 被 认 为 是 公 正 的 其 他 一 些 法 律 的 程 序 和 结 果 则 被 认 为 是 不 公 正 的 ( 即 使 该 法 律 的 正 式 条 文 是 公 平 的 ) 例 如 在 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 内 部, 每 个 国 家 都 有 一 票 的 投 票 权, 并 且 每 个 国 家 都 可 以 阻 止 议 事 程 序 即 便 如 此, 无 论 是 在 发 达 国 家 还 是 发 展 中 国 家, 世 贸 组 织 的 程 序 在 很 多 时 候 也 被 认 为 是 不 公 正 的, 原 因 是 背 后 存 在 着 强 大 的 商 业 利 益 和 公 共 利 益 之 间 的 力 量 不 平 衡 这 些 不 平 衡 本 身 是 有 表 现 的, 例 如 其 日 内 瓦 总 部 从 不 同 的 世 贸 组 织 成 员 国 雇 佣 的 工 作 人 员 人 数 上 就 可 以 看 出 来 这 些 不 平 衡 在 全 球 机 构 中 更 有 效 地 代 表 贫 穷 国 家, 有 助 于 改 进 程 序, 并 可 形 成 更 为 公 平 的 规 则 89. 减 少 全 球 市 场 的 不 完 美 之 处, 对 各 国 的 影 响 不 尽 相 同 全 球 贸 易 人 口 迁 移 和 资 本 流 动 的 自 由 度 增 加, 经 济 快 速 增 长 的 大 型 发 展 中 国 家 从 中 可 获 得 很 大 的 利 益, 帮 助 这 些 国 家 保 持 快 速 的 经 济 增 长 ( 同 时 公 平 的 国 内 政 策 可 为 经 济 的 长 期 增 长 以 及 在 国 内 广 泛 地 分 享 经 济 快 速 增 长 的 成 果 奠 定 基 础 ) 在 全 球 经 济 中 落 后 的 国 家
- 22 - 短 期 内 从 全 球 市 场 得 到 的 收 益 要 少 得 多, 将 继 续 依 靠 援 助 对 于 这 些 国 家, 真 正 有 实 质 意 义 的 是 协 助 补 偿 禀 赋 不 平 等 因 素 的 全 球 行 动 建 立 禀 赋 主 要 是 内 政, 通 过 对 人 力 发 展 基 础 设 施 和 治 理 结 构 的 公 共 投 资 来 实 现 但 是, 全 球 行 动 也 可 通 过 援 助 ( 不 得 用 债 务 本 息 抵 扣 ) 和 对 全 球 性 公 共 产 品 进 行 投 资 ( 特 别 是 在 全 球 共 用 的 领 域 ) 的 形 式 进 行 资 源 转 移, 为 国 内 政 策 提 供 支 持 90. 必 须 根 据 富 国 在 2002 年 蒙 特 雷 会 议 上 作 出 的 承 诺 提 高 援 助 水 平, 并 应 为 制 定 具 体 的 计 划, 以 达 到 将 国 民 收 入 总 值 的 0.7% 用 于 援 助 的 目 标 但 是, 援 助 必 须 能 够 有 效 地 消 除 制 约 因 素, 促 进 受 援 国 的 发 展, 否 则 提 高 援 助 量 也 无 法 发 挥 帮 助 作 用 通 过 强 调 援 助 结 果, 放 弃 事 先 附 加 条 件 的 做 法, 逐 步 将 援 助 的 设 计 和 管 理 从 捐 助 国 转 移 到 受 援 国, 可 以 提 高 援 助 的 有 效 性 援 助 不 应 受 债 务 的 影 响, 因 为 没 有 其 他 资 金 来 源 作 为 偿 付 保 证 的 债 务 减 免, 实 际 上 会 破 坏 有 效 的 援 助 计 划 为 了 扩 大 发 展 援 助, 应 探 索 包 括 全 球 税 和 私 人 捐 赠 在 内 的 创 新 机 制 公 平 与 发 展 91. 以 公 平 作 为 发 展 的 中 心, 是 对 过 去 10 到 20 年 围 绕 市 场 人 类 发 展 治 理 和 赋 权 的 发 展 思 想 要 点 的 提 升 和 整 合 值 得 注 意 到 是, 今 年 的 这 份 世 界 发 展 报 告 和 联 合 国 开 发 计 划 署 的 人 类 发 展 报 告 都 以 公 平 作 为 中 心 议 题 在 发 展 中 国 家 的 政 治 和 经 济 中 追 求 更 为 公 平 的 竞 争 环 境 的 诉 求, 可 以 整 合 世 界 银 行 建 立 有 利 于 投 资 的 制 度 环 境 和 赋 权 于 穷 人 这 两 大 支 柱 通 过 确 保 所 有 人 ( 包 括 目 前 被 排 斥 在 外 者 在 内 ) 的 个 人 权 利 政 治 权 利 和 财 产 权 利 得 到 制 度 上 的 保 障, 国 家 将 能 够 吸 引 数 量 远 远 超 过 以 往 的 投 资 者 和 创 新 者, 并 且 大 大 提 高 为 全 体 公 民 提 供 服 务 方 面 的 有 效 性 从 长 期 看, 增 加 公 平 是 提 高 经 济 增 长 速 度 的 根 本 提 高 全 球 领 域 的 公 正 性, 国 际 社 会 履 行 在 蒙 特 雷 所 作 的 承 诺 就 是 其 中 的 重 要 一 环, 有 助 于 增 加 公 平 加 速 贫 困 国 家 的 经 济 增 长 和 人 类 发 展, 对 减 少 全 球 不 公 平 和 实 现 千 年 发 展 目 标 具 有 至 关 重 要 的 意 义
- 23 - 参 考 文 献 标 有 processed 字 样 的 引 用 文 献 是 以 非 正 式 方 式 复 制 的 著 作, 可 能 无 法 通 过 图 书 馆 普 遍 取 得 Bourguignon, Francois, and Christian Morrisson. 2002. "Inequality among World Citizens: 1820-1992." American Economic Review 92(4):727 44. Day, Candy, and Calle Hedberg. 2004. "Health Indicators." South African Health Review 2003(4):349 420. Grantham-McGregor, S. M., C. Powell, S. P. Walker, and J. H. Himes. 1991. "Nutritional Suplementation, Pshychosocial Stimulation, and Mental Development of Stunted Children: The Jamaican Study." The Lancet 338(8758):1 5. Hoff, Karla, and Priyanka Pandey. 2004. "Belief Systems and Durable Inequalities: An Experimental Investigation of Indian Caste." Washington, D.C.: World Bank Policy Research Working Paper Series 2875. Mazumder, Bhakshar. 2004. "Earnings Mobility in the UD." In Samuel Bowles, Herbert Gintis, and Melissa Osborne, eds., Unequal Chances: Family Background and Economic Success. Princeton, N.J.: Princeton University Press. Nicita, Alessandro. 2004. "Who Benefited from Trade Liberalization in Mexico? Measuring the Effects on Household Welfare." Washington, D.C.: World Bank Policy Research Working Paper Series 3265. Paxson, Cristina H., and Norbert Schady. 2004. "Cognitive Development Among Young Children in Ecuador: The Roles of Wealth Health and Parenting." World Bank. Washington, D.C. Processed. Schady, Norbert. 2005. "Changes in the Global Distribution of Life Expectancy and Education." World Bank. Washington, D.C. Processed.