国家统计局办公室文件

附 件 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 统 计 制 度 国 家 外 汇 管 理 局 制 定 2013 年 11 月 1

本 制 度 根 据 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 和 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 的 有 关 规 定 制 定 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 第 七 条 规 定 : 国 家 机 关 企 业 事 业 单 位 和 其 他 组 织 以 及 个 体 工 商 户 和 个 人 等 统 计 调 查 对 象, 必 须 依 照 本 法 和 国 家 有 关 规 定, 真 实 准 确 完 整 及 时 地 提 供 统 计 调 查 所 需 的 资 料, 不 得 提 供 不 真 实 或 者 不 完 整 的 统 计 资 料, 不 得 迟 报 拒 报 统 计 资 料 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 第 九 条 规 定 : 统 计 机 构 和 统 计 人 员 对 在 统 计 工 作 中 知 悉 的 国 家 秘 密 商 业 秘 密 和 个 人 信 息, 应 当 予 以 保 密 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 第 六 条 规 定 : 国 家 实 施 国 际 收 支 统 计 申 报 制 度 国 务 院 外 汇 管 理 部 门 应 对 国 际 收 支 进 行 统 计 监 测, 定 期 公 布 国 际 收 支 状 况 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 第 四 十 八 条 规 定 : 有 下 列 情 形 之 一 的, 由 外 汇 管 理 机 关 责 令 改 正, 给 予 警 告, 对 机 构 可 以 处 30 万 元 以 下 的 罚 款, 对 个 人 可 以 处 5 万 元 以 下 的 罚 款 :( 一 ) 未 按 照 规 定 进 行 国 际 收 支 申 报 的 ;( 二 ) 未 按 照 规 定 报 送 财 务 会 计 报 告 统 计 报 表 等 资 料 的 ;( 三 ) 未 按 照 规 定 提 交 有 效 单 证 或 者 提 交 的 单 证 不 真 实 的 ;( 四 ) 违 反 外 汇 账 户 管 理 规 定 的 ;( 五 ) 违 反 外 汇 登 记 管 理 规 定 的 ; ( 六 ) 拒 绝 阻 碍 外 汇 管 理 机 关 依 法 进 行 监 督 检 查 或 者 调 查 的 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 二 条 规 定 : 国 际 收 支 统 计 申 报 范 围 为 中 国 居 民 与 非 中 国 居 民 之 间 发 生 的 一 切 经 济 交 易 以 及 中 国 居 民 对 外 金 融 资 产 负 债 状 况 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 五 条 规 定 : 国 家 外 汇 管 理 局 按 照 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 规 定 的 程 序, 负 责 组 织 实 施 国 际 收 支 统 计 申 报, 并 进 行 监 督 检 查 ; 统 计 汇 总 并 公 布 国 际 收 支 状 况 和 国 际 投 资 头 寸 状 况 ; 制 定 修 改 本 办 法 的 实 施 细 则 ; 制 定 国 际 收 支 统 计 申 报 单 及 报 表 政 府 有 关 部 门 应 当 协 助 国 际 收 支 统 计 申 报 工 作 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 九 条 规 定 : 中 国 境 内 提 供 登 记 结 算 托 管 等 服 务 的 机 构 和 自 营 或 者 代 理 客 户 进 行 对 外 证 券 期 货 期 权 等 交 易 的 交 易 商, 应 当 向 国 2

家 外 汇 管 理 局 或 者 其 分 支 局 申 报 对 外 交 易 及 相 应 的 收 支 和 分 红 派 息 情 况 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 十 条 规 定 : 中 国 境 内 各 类 金 融 机 构 应 当 直 接 向 国 家 外 汇 管 理 局 及 其 分 支 局 申 报 其 自 营 对 外 业 务 情 况, 包 括 其 对 外 金 融 资 产 负 债 及 其 变 动 情 况, 相 应 的 利 润 利 息 收 支 情 况, 以 及 对 外 金 融 服 务 收 支 和 其 他 收 支 情 况 ; 并 履 行 与 中 国 居 民 和 非 中 国 居 民 通 过 其 进 行 国 际 收 支 统 计 申 报 活 动 有 关 的 义 务 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 十 一 条 规 定 : 在 中 国 境 外 开 立 账 户 的 中 国 非 金 融 机 构, 应 当 直 接 向 国 家 外 汇 管 理 局 或 其 分 支 局 申 报 其 通 过 境 外 账 户 与 非 中 国 居 民 发 生 的 交 易 及 账 户 余 额 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 十 二 条 规 定 : 中 国 境 内 的 外 商 投 资 企 业 在 境 外 有 直 接 投 资 的 企 业 及 其 他 有 对 外 金 融 资 产 负 债 的 非 金 融 机 构, 必 须 直 接 向 国 家 外 汇 管 理 局 或 其 分 支 局 申 报 其 对 外 金 融 资 产 负 债 及 其 变 动 情 况 和 相 应 的 利 润 股 息 利 息 收 支 情 况 3

目 录 一 总 说 明... 6 二 报 表 目 录... 8 三 调 查 表 式... 12 ( 一 ) 填 报 单 位 基 本 信 息... 12 ( 二 ) 直 接 投 资 (10% 及 以 上 股 权 )... 13 对 外 直 接 投 资... 13 外 国 来 华 直 接 投 资... 15 ( 三 ) 证 券 投 资 (10% 以 下 股 权 和 债 务 证 券 )... 17 投 资 境 外 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 ( 资 产 )... 17 投 资 境 外 债 务 证 券 ( 资 产 )... 18 投 资 非 居 民 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券... 19 吸 收 境 外 股 权 和 基 金 份 额 投 资 ( 负 债 )... 20 境 外 发 行 债 务 证 券 ( 负 债 )... 21 非 居 民 投 资 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券... 22 ( 四 ) 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权... 23 ( 五 ) 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 其 他 投 资... 24 货 币 与 存 款 ( 含 存 放 银 行 同 业 和 联 行 )( 资 产 )... 24 贷 款 ( 含 拆 放 银 行 同 业 及 联 行 )( 资 产 )... 25 持 有 境 外 非 公 司 制 机 构 10% 以 下 表 决 权 和 国 际 组 织 股 权 ( 资 产 )... 26 应 收 款 ( 不 含 应 收 利 息 )( 资 产 )... 27 存 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 存 放 )( 负 债 )... 28 贷 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 拆 借 )( 负 债 )... 29 非 居 民 持 有 本 机 构 ( 非 公 司 制 )10% 以 下 表 决 权 ( 负 债 )... 30 应 付 款 ( 不 含 应 付 利 息 )( 负 债 )... 31 对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 减 值 准 备 余 额... 32 ( 六 ) 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来... 33 ( 七 ) 与 进 出 口 票 据 单 证 有 关 业 务... 35 买 断 出 口 票 据 单 证 业 务... 35 4

对 外 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 票 据 单 证 业 务... 36 ( 八 ) 涉 外 银 行 卡 相 关 统 计... 37 境 内 银 行 卡 境 外 消 费 提 现... 37 境 外 银 行 卡 境 内 消 费 提 现... 38 ( 九 ) 涉 外 托 管 业 务... 39 为 非 居 民 托 管 业 务 统 计 (QFII RQFII 相 关 )... 39 为 居 民 托 管 业 务 统 计 (QDII 相 关 )... 40 ( 十 ) 涉 外 保 险 业 务... 41 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 服 务... 41 为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 ( 分 入 保 险 )... 42 从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 ( 分 出 保 险 )... 43 ( 十 一 ) 补 充 报 表 : 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额... 44 四 主 要 指 标 解 释... 45 五 附 录... 108 ( 一 ) 行 业 分 类 及 代 码 ( 适 用 于 居 民 和 非 居 民 对 手 方 )... 108 ( 二 ) 国 家 ( 地 区 ) 名 称 货 币 名 称 及 代 码... 110 ( 三 ) 经 济 类 型 分 类 与 代 码... 117 ( 四 ) 中 国 大 陆 行 政 区 划 代 码... 120 ( 五 ) 涉 外 银 行 卡 商 户 分 类 码 分 类 标 准... 121 5

一 总 说 明 ( 一 ) 为 按 照 国 际 货 币 基 金 组 织 国 际 收 支 和 国 际 投 资 头 寸 手 册 ( 第 六 版 ) 原 则, 及 时 准 确 地 编 制 和 发 布 中 国 国 际 收 支 平 衡 表 国 际 投 资 头 寸 表 及 相 关 数 据, 依 据 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 和 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法, 制 定 本 制 度 ( 二 ) 本 制 度 采 集 中 国 居 民 ( 包 括 境 内 机 构 和 个 人 ) 与 非 中 国 居 民 之 间 各 项 国 际 收 支 交 易 的 流 量 以 及 对 外 金 融 资 产 和 负 债 的 存 量 状 况 本 制 度 所 指 中 国 居 民 与 非 中 国 居 民 的 概 念 与 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 一 致 中 国 居 民 是 指 : 一 是 在 中 国 境 内 居 留 1 年 以 上 的 自 然 人, 外 国 及 香 港 澳 门 台 湾 地 区 在 境 内 的 留 学 生 就 医 人 员 外 国 驻 华 使 馆 领 馆 外 籍 工 作 人 员 及 其 家 属 除 外 ; 二 是 中 国 短 期 出 国 人 员 ( 在 境 外 居 留 时 间 不 满 1 年 ) 在 境 外 留 学 人 员 就 医 人 员 及 中 国 驻 外 使 领 馆 工 作 人 员 及 其 家 属 ; 三 是 在 中 国 境 内 依 法 成 立 的 企 业 事 业 法 人 ( 含 外 商 投 资 企 业 及 外 资 金 融 机 构 ) 及 境 外 法 人 的 驻 华 机 构 ( 不 含 国 际 组 织 驻 华 机 构 外 国 驻 华 使 馆 领 馆 ); 四 是 中 国 国 家 机 关 ( 含 中 国 驻 外 使 馆 领 馆 ) 团 体 部 队 中 国 居 民 以 外 即 为 非 中 国 居 民 实 践 中, 可 按 照 有 效 证 件 中 的 国 籍 来 认 定 是 否 为 中 国 居 民 本 制 度 所 指 国 际 收 支 交 易 是 中 国 居 民 与 非 中 国 居 民 之 间 的 各 项 交 易, 包 括 货 物 买 卖 服 务 贸 易 股 息 利 息 收 支 无 偿 捐 赠 以 及 赔 偿, 直 接 投 资 证 券 投 资 金 融 衍 生 产 品 以 及 存 贷 款 等 其 他 投 资 交 易 本 制 度 所 指 对 外 金 融 资 产 是 指 中 国 居 民 对 非 中 国 居 民 拥 有 的 金 融 资 产, 包 括 对 外 直 接 投 资 证 券 投 资 金 融 衍 生 产 品 投 资 存 款 发 放 贷 款 及 各 类 应 收 款 等 对 外 负 债 是 指 中 国 居 民 对 非 中 国 居 民 承 担 的 负 债, 包 括 吸 收 直 接 投 资 发 行 有 价 证 券 金 融 衍 生 产 品 投 资 吸 收 存 款 接 受 贷 款 及 各 类 应 付 款 等 ( 三 ) 本 制 度 的 申 报 主 体 为 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 银 行 卡 组 织 以 及 其 他 指 定 申 报 主 体 ( 四 ) 本 制 度 包 括 申 报 主 体 信 息 表 基 本 报 表 和 补 充 报 表 三 部 分 申 报 主 体 信 息 表 包 括 Z 表, 为 申 报 主 体 基 本 档 案 信 息 基 本 报 表 包 括 A 表 -I 表, 是 基 于 完 整 的 国 际 收 支 统 计 需 求 的 报 表, 涵 盖 所 有 国 际 收 支 交 易 流 量 以 及 对 外 金 融 资 产 负 债 存 量 其 每 张 报 表 均 有 特 定 统 计 范 围, 相 互 不 重 合, 即 一 个 申 报 主 体 的 一 类 涉 外 业 务 只 能 纳 入 一 张 基 本 报 表 统 计, 而 不 应 同 时 统 计 在 两 张 或 以 上 的 基 本 报 表 中 补 充 报 表 包 括 X 表, 是 为 特 定 统 计 分 析 目 的 而 采 集 的 专 题 报 表, 其 在 统 计 范 围 上 与 前 述 基 本 报 表 可 能 重 合, 但 角 度 不 同 本 制 度 报 表 采 用 逐 支 ( 证 券 金 融 衍 生 产 品 ) 报 送 或 根 据 报 表 要 素 进 行 小 汇 总 报 送 ( 五 ) 本 制 度 依 循 企 业 会 计 准 则, 采 用 权 责 发 生 制 和 公 允 价 值 ( 优 先 使 用 市 场 价 值 ) 来 记 录 和 填 报 数 据 无 公 允 价 值 或 公 允 价 值 不 适 用 时 可 使 用 摊 余 成 本 等 其 他 计 值 方 法 ( 六 ) 本 制 度 主 要 采 集 申 报 主 体 以 自 身 名 义 代 理 客 户 作 为 资 产 管 理 人 或 托 管 人 发 生 或 掌 握 的 涉 6

外 交 易 和 对 外 金 融 资 产 负 债 存 量 状 况, 以 及 境 内 金 融 市 场 中 涉 外 金 融 交 易 和 存 量 状 况 为 避 免 数 据 重 复 或 遗 漏, 各 申 报 主 体 在 报 送 以 自 身 名 义 代 理 客 户 作 为 资 产 管 理 人 或 托 管 人 发 生 或 掌 握 的 国 际 收 支 交 易 流 量 和 对 外 金 融 资 产 负 债 存 量 时, 应 按 照 以 下 顺 序 确 定 申 报 范 围 : 一 是 有 境 内 托 管 人 的, 由 境 内 托 管 人 负 责 代 为 报 送 相 关 数 据, 委 托 人 不 重 复 申 报 ; 二 是 无 境 内 托 管 人, 但 相 关 对 外 业 务 由 境 内 代 理 人 以 本 机 构 名 义 投 资 或 由 管 理 人 以 相 关 产 品 名 义 投 资 的, 由 其 境 内 代 理 人 或 管 理 人 代 为 报 送, 被 代 理 人 或 委 托 人 不 重 复 申 报 ; 三 是 既 无 境 内 托 管 人, 也 无 境 内 代 理 人 或 管 理 人 的, 相 关 境 内 机 构 应 报 送 以 自 身 名 义 投 资 的 部 分, 包 括 以 自 身 名 义 持 有, 但 使 用 客 户 资 金 对 外 投 资 的 部 分 ( 七 ) 本 制 度 为 月 度 统 计, 采 用 零 报 送 制 度 各 申 报 主 体 应 于 月 后 10 日 内 通 过 国 家 外 汇 管 理 局 指 定 数 据 平 台 报 送 各 项 数 据, 遇 节 假 日 不 顺 延 ( 八 ) 各 申 报 主 体 应 及 时 准 确 完 整 地 报 送 数 据, 并 妥 善 保 存 原 始 明 细 数 据, 以 便 于 外 汇 局 对 数 据 进 行 现 场 和 非 现 场 核 查 国 家 外 汇 管 理 局 负 责 对 在 京 全 国 性 银 行 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 和 银 行 卡 组 织 报 送 的 数 据 进 行 核 查, 国 家 外 汇 管 理 局 各 分 局 外 汇 管 理 部 负 责 对 辖 内 其 他 申 报 主 体 报 送 的 数 据 进 行 核 查 ( 九 ) 本 制 度 自 2014 年 9 月 1 日 起 施 行, 首 次 报 送 2014 年 9 月 数 据 7

二 报 表 目 录 表 号 表 名 报 告 期 别 填 报 口 径 报 送 单 位 报 送 日 期 及 方 式 报 表 页 码 指 标 解 释 页 码 ( 一 ) 填 报 单 位 基 本 信 息 Z01 表 填 报 单 位 基 本 信 息 月 报 填 报 单 位 基 本 情 况, 以 及 向 上 ( 投 资 者 方 向 ) 和 向 下 ( 被 投 资 机 构 方 向 ), 上 级 机 构 持 有 直 接 下 级 机 构 10% 及 以 上 表 决 权 的 情 况 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 12 45-46 ( 二 ) 直 接 投 资 (10% 及 以 上 股 权 ) A01 表 对 外 直 接 投 资 月 报 本 机 构 与 其 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 中 国 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 ( 合 营 ) 机 构 的 股 权 或 基 金 份 额 投 资 往 来 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 13 48-51 A02 表 外 国 来 华 直 接 投 资 月 报 非 居 民 机 构 或 个 人 在 中 国 境 内 的 分 支 机 构 子 机 构 联 营 ( 合 营 ) 机 构 与 持 有 表 决 权 10% 及 以 上 的 境 外 投 资 者 的 股 权 或 基 金 份 额 投 资 往 来 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 15 51-55 ( 三 ) 证 券 投 资 (10% 以 下 股 权 和 债 务 证 券 ) B01 表 B02 表 B03 表 B04 表 投 资 境 外 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 ( 资 产 ) 投 资 境 外 债 务 证 券 ( 资 产 ) 投 资 非 居 民 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 吸 收 境 外 股 权 和 基 金 份 额 投 资 ( 负 债 ) 月 报 月 报 月 报 月 报 持 有 境 内 机 构 境 外 发 行 以 及 境 外 机 构 的 普 通 股 投 资 基 金 份 额 和 参 与 性 优 先 股 的 情 况 ( 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 以 下 ); 持 有 境 内 机 构 境 外 发 行 以 及 境 外 机 构 发 行 的 投 资 基 金 份 额 或 单 位 ( 持 有 份 额 比 例 在 10% 以 下 ) 持 有 境 内 机 构 在 境 外 发 行, 以 及 境 外 机 构 发 行 的 可 流 通 债 务 证 券 的 情 况 中 国 居 民 投 资 非 居 民 在 境 内 金 融 市 场 发 行 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 债 务 证 券 情 况 境 内 外 投 资 者 持 有 本 机 构 在 境 外 发 行 的 普 通 股 和 参 与 性 优 先 股 的 情 况, 且 持 股 或 持 有 份 额 在 10% 以 下 ; 境 内 外 投 资 者 持 有 本 机 构 在 境 外 发 行 的 投 资 基 金 份 额 和 单 位 情 况, 且 持 有 份 额 和 单 位 的 比 例 在 10% 以 下 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 前 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 17 57-59 18 59-61 19 61-63 20 63-65 8

B05 表 B06 表 境 外 发 行 债 务 证 券 ( 负 债 ) 非 居 民 投 资 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 月 报 月 报 ( 四 ) 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 C01 表 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 月 报 机 构 和 个 人 持 有 本 机 构 境 外 发 行 可 流 通 债 券 的 情 况 非 居 民 机 构 和 个 人 投 资 中 国 居 民 境 内 上 市 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 债 务 证 券 情 况 中 国 居 民 与 非 居 民 之 间 的 金 融 衍 生 产 品 和 雇 员 认 股 权 交 易 和 头 寸 ( 五 ) 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 其 他 投 资 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 前 网 络 报 送 21 65-67 22 67-69 23 70-74 D01 表 D02 表 货 币 与 存 款 ( 含 存 放 银 行 同 业 和 联 行 )( 资 产 ) 贷 款 ( 含 拆 放 银 行 同 业 及 联 行 )( 资 产 ) 月 报 月 报 本 机 构 持 有 的 外 币 现 金 ( 外 币 现 钞 和 硬 币 ), 以 及 存 放 在 境 外 机 构 的 款 项, 包 括 存 放 境 外 同 业 和 联 行 的 款 项 本 机 构 向 境 外 机 构 提 供 的 贷 款, 包 括 向 境 外 银 行 非 银 行 金 融 机 构 非 金 融 机 构 和 个 人 提 供 的 贷 款, 以 及 拆 放 境 外 同 业 和 联 行 款 项 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 24 74-76 25 76-77 D03 表 持 有 境 外 非 公 司 制 机 构 10% 以 下 表 决 权 和 国 际 组 织 股 权 ( 资 产 ) 月 报 本 机 构 持 有 国 际 组 织 和 境 外 非 关 联 实 体 的 10% 以 下 表 决 权 的 不 可 流 通 股 权 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 前 网 络 报 送 26 77-78 D04 表 应 收 款 ( 不 含 应 收 利 息 )( 资 产 ) 月 报 本 机 构 对 境 外 机 构 和 个 人 的 各 类 应 收 款 项, 但 不 含 应 收 利 息 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 27 78-79 D05 表 D06 表 存 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 存 放 )( 负 债 ) 贷 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 拆 借 )( 负 债 ) 月 报 月 报 本 机 构 吸 收 的 非 居 民 存 款, 包 括 境 外 银 行 非 银 行 金 融 机 构 非 金 融 机 构 和 非 居 民 个 人 的 存 款 本 机 构 借 用 的 非 居 民 贷 款, 包 括 境 外 银 行 非 银 行 金 融 机 构 非 金 融 机 构 和 个 人 提 供 的 贷 款 和 拆 放 款 项 中 国 境 内 银 行 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 28 79-80 29 80-81 9

D07 表 非 居 民 持 有 本 机 构 ( 非 公 司 制 )10% 以 下 表 决 权 ( 负 债 ) 月 报 境 外 非 关 联 实 体 持 有 本 机 构 10% 以 下 表 决 权 的 不 可 流 通 股 权 中 国 境 内 非 公 司 制 金 融 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 30 81-82 D08 表 应 付 款 ( 不 含 应 付 利 息 )( 负 债 ) 月 报 本 机 构 对 非 居 民 的 应 付 款 项, 但 不 含 应 付 利 息 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 31 82-83 D09 表 对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 减 值 准 备 余 额 月 报 对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 类 资 产 的 减 值 准 备 余 额 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 32 83 ( 六 ) 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来 E01 表 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来 月 报 与 非 居 民 发 生 的 货 物 买 卖 服 务 收 支 雇 员 报 酬 以 及 转 移 等 经 常 项 目 和 资 本 项 目 交 易 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 前 网 络 报 送 33 84-91 ( 七 ) 与 进 出 口 票 据 单 证 有 关 业 务 F01 表 买 断 出 口 票 据 单 证 业 务 月 报 本 机 构 买 断 境 外 机 构 承 兑 ( 付 款 ) 的 出 口 票 据 单 证 情 况 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 35 91-92 F02 表 对 外 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 票 据 单 证 业 务 月 报 本 机 构 承 兑 票 据 单 证, 以 及 本 机 构 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 延 付 保 函 情 况 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 36 92-93 ( 八 ) 涉 外 银 行 卡 相 关 统 计 G01 表 境 内 银 行 卡 境 外 消 费 提 现 月 报 境 内 发 卡 行 所 发 行 的 银 行 卡 在 境 外 消 费 和 提 现 的 情 况 中 国 境 内 银 行 银 行 卡 组 织 和 卡 机 构 月 后 10 日 前 网 络 报 送 37 94 G02 表 境 外 银 行 卡 境 内 消 费 提 现 月 报 境 内 收 单 行 所 清 算 的 境 外 银 行 卡 在 境 内 消 费 和 提 现 情 况 中 国 境 内 银 行 银 行 卡 组 织 和 卡 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 38 95 ( 九 ) 涉 外 托 管 业 务 10

H01 表 为 非 居 民 托 管 业 务 统 计 (QFII RQFII 相 关 ) 月 报 本 机 构 作 为 境 内 托 管 人, 为 非 居 民 托 管 的 投 资 产 品 中 国 境 内 银 行 月 后 10 日 前 网 络 报 送 39 95-98 H02 表 为 居 民 托 管 业 务 统 计 (QDII 相 关 ) 月 报 本 机 构 作 为 境 内 托 管 人, 为 居 民 托 管 的 投 资 产 品 中 国 境 内 银 行 月 后 10 日 内 网 络 报 送 40 98-101 ( 十 ) 涉 外 保 险 业 务 I01 表 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 服 务 月 报 境 内 保 险 机 构 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 的 情 况 中 国 境 内 保 险 机 构 月 后 10 日 前 网 络 报 送 41 101-103 I02 表 I03 表 为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 ( 分 入 保 险 ) 从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 ( 分 出 保 险 ) 月 报 月 报 为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 的 情 况 ( 分 入 保 险 ) 从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 的 情 况 ( 分 出 保 险 ) 中 国 境 内 保 险 机 构 中 国 境 内 保 险 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 42 43 103-104 104-106 ( 十 一 ) 补 充 报 表 : 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 X01 表 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 月 报 银 行 与 进 出 口 有 关 的 贸 易 融 资 业 务 余 额 中 国 境 内 银 行 月 后 10 日 前 网 络 报 送 44 106-107 注 : 本 制 度 中 境 内 指 中 国 大 陆, 境 外 指 中 国 大 陆 以 外, 包 括 外 国 和 中 国 香 港 澳 门 和 台 湾 地 区 11

三 调 查 表 式 ( 一 ) 填 报 单 位 基 本 信 息 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 Z01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 填 报 单 位 类 型 机 构 所 填 报 单 证 照 类 证 照 号 金 融 机 经 济 类 ( 法 人 联 系 电 属 行 业 所 在 地 地 址 联 系 人 位 名 称 别 码 构 代 码 型 分 支 机 话 代 码 构 个 人 ) Z0101 Z0102 Z0103 Z0104 Z0105 Z0106 Z0107 Z0108 Z0109 Z0110 Z0111 甲 乙 丙 丁 戊 己 庚 辛 壬 癸 子 续 表 向 上 N 级 投 资 者 的 基 本 信 息 ( 逐 级 持 有 表 决 权 比 例 在 10% 及 以 上 ) 向 下 N 级 被 投 资 机 构 的 基 本 信 息 ( 逐 级 持 有 表 决 权 比 例 在 10% 及 以 上 ) 持 有 下 上 一 (N) 上 一 (N) 下 一 (N) 下 一 (N) 上 一 上 一 (N) 下 一 (N) 下 一 (N) 一 (N) 级 上 一 (N) 级 投 资 级 投 资 级 被 投 级 被 投 (N) 级 级 投 资 级 被 投 级 被 投 被 投 资 级 投 资 者 所 属 者 表 决 资 机 构 资 机 构 投 资 者 者 所 属 资 机 构 资 机 构 机 构 表 者 代 码 国 家 / 地 权 比 例 所 属 国 所 属 部 名 称 部 门 名 称 代 码 决 权 比 区 (%) 家 / 地 区 门 例 (%) Z0112 Z0113 Z0114 Z0115 Z0116 Z0117 Z0118 Z0119 Z0120 Z0121 丑 寅 卯 辰 1 巳 午 未 申 2 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 12

( 二 ) 直 接 投 资 (10% 及 以 上 股 权 ) 对 外 直 接 投 资 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 A01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份,% 境 外 被 投 资 机 构 基 本 情 况 本 机 构 是 否 通 境 外 被 该 SPV 境 外 被 最 终 控 期 末 ( 本 过 SPV 境 外 被 境 外 被 投 资 机 境 外 被 投 资 最 终 控 期 末 ( 本 机 或 壳 机 投 资 机 制 方 所 机 构 ) 持 或 壳 机 投 资 机 投 资 机 构 所 属 机 构 与 本 机 制 方 全 构 ) 表 决 权 构 所 属 构 所 属 属 国 家 / 股 比 例 构 持 有 构 代 码 构 全 称 国 家 / 地 构 的 关 系 称 比 例 (%) 国 家 / 地 行 业 地 区 (%) 该 境 外 区 区 被 投 资 机 构 A0101 A0102 A0103 A0104 A0105 A0106 A0107 A0108 A0109 A0110 A0111 甲 乙 丙 丁 戊 己 庚 1 2 辛 壬 续 表 期 末 会 计 记 期 末 账 币 种 ( 原 资 产 币 ) 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 及 利 润 情 况 ( 月 度 ) 期 末 负 债 期 末 归 属 于 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 期 末 少 数 本 机 构 拨 付 资 本 公 盈 余 公 未 分 配 实 收 资 本 A0112 A0113 A0114 的 营 运 资 金 A0116 积 积 利 润 A0117 A0115 A0118 A0119 A0120 股 东 权 益 其 他 A0122 A0121 癸 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 续 表 ( 见 下 页 ) 13

续 表 ( 接 上 页 ) 本 机 构 直 接 控 股 ( 持 股 >50%) 的 境 外 被 投 资 机 构 情 况 ( 年 度 ) 本 期 本 期 被 投 资 机 本 期 宣 告 分 对 所 在 国 缴 利 润 构 全 体 股 东 应 配 ( 本 机 构 ) 纳 的 税 金 总 年 末 从 业 人 数 ( 人 ) 总 额 享 净 利 润 利 润 额 其 中 : 中 A0123 A0124 A0125 A0126 A0127 方 雇 员 数 ( 人 ) A0128 期 末 本 机 构 持 有 境 外 被 投 资 机 构 股 权 或 基 金 份 额 的 市 值 ( 仅 限 可 流 通 股 票 或 投 资 基 金 份 额 )( 月 度 ) 本 机 构 持 每 股 ( 每 份 ) 可 流 通 股 票 ( 份 股 ( 份 额 ) 市 价 额 ) 的 记 账 币 种 数 量 ( 原 币 ) A0129 A0130 A0131 13 14 15 16 17 18 子 19 20 续 表 本 月 本 机 构 作 为 股 本 ( 或 营 运 资 金 ) 新 增 或 撤 回 的 投 资 金 额 ( 流 量 ) 投 资 日 期 投 资 币 种 ( 原 币 ) 投 资 金 额 增 减 (+ 或 -) 本 机 构 持 有 表 决 权 比 例 增 减 (%) 是 否 兼 并 收 购 出 资 方 式 备 注 A0132 A0133 A0134 A0135 A0136 A0137 A0138 丑 寅 21 22 卯 辰 巳 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 14

外 国 来 华 直 接 投 资 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 A02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份,% 本 机 构 合 并 资 产 负 债 及 利 润 情 况 ( 月 度 ) 期 末 会 期 末 负 债 期 末 归 属 于 本 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 计 记 账 期 末 境 外 母 公 期 末 少 数 实 收 资 未 分 配 币 种 ( 原 资 产 司 拨 付 的 资 本 公 积 盈 余 公 积 其 他 股 东 权 益 A0205 本 利 润 币 ) A0202 A0203 营 运 资 金 A0207 A0208 A0210 A0211 A0206 A0209 A0201 A0204 甲 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 续 表 本 机 构 的 其 他 情 况 ( 年 度 ) 境 外 投 资 者 的 基 本 情 况 本 期 本 机 年 末 从 业 人 数 ( 人 ) 境 外 投 本 期 本 机 构 分 本 机 构 在 境 境 外 投 构 全 体 股 境 外 投 资 资 者 所 本 期 利 润 总 额 配 ( 外 方 ) 的 内 缴 纳 的 税 其 中 : 外 方 资 者 全 东 应 享 净 者 代 码 属 国 家 / A0212 利 润 金 总 额 雇 员 数 ( 人 ) 称 利 润 A0216 A0218 地 区 A0214 A0215 A0217 A0219 A0213 A0220 11 12 13 14 15 16 乙 丙 丁 续 表 期 末 境 外 投 资 者 持 有 本 机 构 股 票 或 基 金 份 额 的 市 值 ( 仅 限 可 流 通 股 境 外 投 资 者 的 基 本 情 况 ( 续 ) 票 或 投 资 基 金 份 额 ) ( 月 度 ) 最 终 可 流 通 股 票 境 外 投 资 最 终 控 制 方 期 末 ( 外 方 ) 期 末 ( 外 方 ) 境 外 投 资 者 所 控 制 ( 份 额 ) 的 持 股 ( 份 每 股 ( 每 者 与 本 机 所 属 国 家 / 表 决 权 比 例 持 股 比 例 属 行 业 方 全 记 账 币 种 额 ) 数 量 份 ) 市 价 构 的 关 系 地 区 (%) (%) A0221 称 ( 原 币 ) A0228 A0229 A0222 A0224 A0225 A0226 A0223 A0227 戊 己 庚 辛 17 18 壬 19 20 15

续 表 境 外 投 资 者 新 增 或 撤 回 的 股 本 ( 或 营 运 资 金 ) 金 额 ( 流 量 )( 月 度 ) 投 资 日 期 A0230 投 资 币 种 ( 原 币 ) A0231 投 资 金 额 增 减 (+ 或 -) A0232 外 方 持 有 表 决 权 比 例 增 减 (%) A0233 是 否 兼 并 收 购 A0234 出 资 方 式 A0235 备 注 A0236 癸 子 21 22 丑 寅 卯 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 16

( 三 ) 证 券 投 资 (10% 以 下 股 权 和 债 务 证 券 ) 投 资 境 外 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 ( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份 填 报 机 构 身 份 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 国 家 / 地 区 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 部 门 投 资 类 型 发 行 地 证 券 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 证 券 发 行 主 体 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 发 行 主 体 所 属 国 家 / 地 区 发 行 主 体 所 属 部 门 发 行 主 体 与 本 机 构 的 关 系 B0101 B0102 B0103 B0104 B0105 B0106 B0107 B0108 B0109 B0110 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 癸 续 表 按 证 券 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 注 销 调 整 持 股 ( 份 本 月 末 每 股 本 月 股 原 始 币 上 月 末 市 本 月 买 本 月 卖 出 或 重 新 分 本 月 末 额 ) 数 量 ( 每 份 ) 市 价 价 值 重 息 / 红 利 种 值 入 金 额 金 额 类 至 其 他 市 值 ( 逐 支 ( 逐 支 报 送 估 因 素 收 入 报 表 统 计 报 送 使 使 用 ) 的 金 额 用 ) B0111 B0112 B0113 B0114 B0115 B0116 B0117 B0118 B0119 B0120 B0121 子 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 17

投 资 境 外 债 务 证 券 ( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 被 代 理 被 代 理 证 券 发 行 主 人 / 委 证 券 代 码 发 行 主 体 发 行 主 体 填 报 机 人 / 委 体 名 称 ( 逐 发 行 主 体 所 属 原 始 期 托 人 所 发 行 地 ( 逐 支 报 所 属 国 家 与 本 机 构 构 身 份 托 人 所 支 报 送 使 部 门 限 属 国 家 送 使 用 ) / 地 区 的 关 系 属 部 门 用 ) / 地 区 B0201 B0202 B0203 B0204 B0205 B0206 B0207 B0208 B0209 B0210 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 癸 续 表 按 证 券 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 原 始 币 种 上 月 末 市 值 本 月 买 入 金 额 本 月 卖 出 金 额 注 销 调 整 或 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 价 值 重 估 因 素 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 本 月 利 息 收 入 计 的 金 额 下 B0211 B0212 B0213 B0214 B0215 B0216 B0217 B0218 B0219 B0220 子 1 2 3 4 5 6 7 8 9 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 18

投 资 非 居 民 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B03 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 投 资 者 所 属 国 所 投 资 非 所 投 资 产 品 代 非 居 民 发 行 主 非 居 民 发 行 主 非 居 民 发 行 家 / 地 投 资 者 所 债 务 证 券 原 居 民 发 行 码 ( 逐 支 报 送 体 名 称 ( 逐 支 体 所 属 国 家 / 主 体 所 属 部 区 ( 必 属 部 门 始 期 限 产 品 类 型 使 用 ) 报 送 使 用 ) 地 区 门 须 为 中 国 ) B0301 B0302 B0303 B0304 B0305 B0306 B0307 B0308 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 续 表 按 非 居 民 发 行 产 品 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 原 始 币 种 上 月 末 市 值 本 月 买 入 ( 申 购 ) 金 额 本 月 卖 出 ( 赎 回 ) 金 额 债 权 注 销 金 额 价 值 重 估 因 素 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 本 月 投 资 者 红 利 或 利 息 收 入 B0309 B0310 B0311 B0312 B0313 B0314 B0315 B0316 B0317 B0318 壬 1 2 3 4 5 6 7 8 9 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 19

吸 收 境 外 股 权 和 基 金 份 额 投 资 ( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B04 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份, % 工 具 类 型 投 资 者 所 投 资 者 与 按 证 券 的 原 始 币 种 证 券 代 投 资 者 所 属 发 行 地 投 资 者 名 称 属 国 家 / 本 机 构 的 原 始 上 月 末 本 月 发 行 码 部 门 地 区 关 系 币 种 市 值 金 额 B0401 B0402 B0403 B0404 B0405 B0406 B0407 B0408 B0409 B0410 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 1 2 续 表 按 证 券 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 调 整 及 本 月 末 未 实 现 本 月 末 投 投 资 者 本 月 回 重 新 分 本 月 宣 告 分 收 益 ( 仅 限 发 本 月 末 资 者 持 股 持 股 购 ( 赎 类 至 其 价 值 重 估 因 本 月 末 市 值 配 投 资 者 的 行 产 品 为 货 币 每 股 ( 每 ( 份 额 ) ( 份 回 ) 金 额 他 报 表 素 股 息 / 红 利 市 场 投 资 基 金 份 ) 市 价 比 例 额 ) 数 统 计 的 份 额 / 单 位 ) 量 金 额 B0411 B0412 B0413 B0414 B0415 B0416 B0417 B0418 B0419 B0420 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 20

境 外 发 行 债 务 证 券 ( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B05 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 证 券 代 码 发 行 地 原 始 期 限 投 资 者 名 称 投 资 者 与 投 资 者 所 属 国 家 / 投 资 者 所 属 部 本 机 构 的 地 区 门 关 系 B0501 B0502 B0503 B0504 B0505 B0506 B0507 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 续 表 按 证 券 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 其 中 : 剩 上 月 末 本 月 发 行 本 月 赎 回 重 新 分 类 至 本 月 原 始 币 种 价 值 重 余 期 限 市 值 金 额 金 额 其 他 报 表 统 利 息 支 出 估 因 素 在 一 年 计 的 金 额 及 以 下 B0508 B0509 B0510 B0511 B0512 B0513 B0514 B0515 B0516 B0517 辛 1 2 3 4 5 6 7 8 9 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 21

非 居 民 投 资 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B06 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 非 居 民 投 资 者 名 称 非 居 民 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 非 居 民 投 资 者 所 属 部 门 投 资 产 品 类 型 投 资 产 品 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 发 行 主 体 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 发 行 主 体 所 属 国 家 / 地 区 ( 必 须 为 中 国 ) 发 行 主 体 所 属 部 门 债 务 证 券 原 始 期 限 B0601 B0602 B0603 B0604 B0605 B0606 B0607 B0608 B0609 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 续 表 按 投 资 产 品 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 本 月 非 其 中 : 剩 居 民 投 原 始 币 上 月 末 本 月 买 本 月 卖 债 权 注 销 金 价 值 重 估 因 余 期 限 资 者 红 种 市 值 入 金 额 出 金 额 额 素 在 一 年 利 或 利 备 注 及 以 下 息 收 入 B0610 B0611 B0612 B0613 B0614 B0615 B0616 B0617 B0618 B0619 B0620 癸 1 2 3 4 5 6 7 8 9 子 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 22

( 四 ) 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 C01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 填 报 机 构 身 份 居 民 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 国 家 / 地 区 居 民 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 部 门 合 约 类 别 金 融 风 险 类 别 非 居 民 交 易 对 手 所 属 国 家 / 地 区 非 居 民 交 易 对 手 所 属 部 门 非 居 民 交 易 对 手 与 本 机 构 / 居 民 机 构 的 关 系 C0101 C0102 C0103 C0104 C0105 C0106 C0107 C0108 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 续 表 结 算 的 原 始 币 种 上 月 末 头 寸 市 值 本 月 ( 现 金 ) 结 算 付 款 额 本 月 ( 现 金 ) 结 算 收 款 额 本 月 非 交 易 变 动 注 销 调 整 及 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 计 的 金 额 价 值 重 估 因 素 本 月 末 头 寸 市 值 名 义 本 金 币 种 本 月 末 名 义 本 金 金 额 C0109 C0110 C0111 C0112 C0113 C0114 C0115 C0116 C0117 C0118 壬 1 2 3 4 5 6 7 癸 8 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 23

( 五 ) 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 其 他 投 资 货 币 与 存 款 ( 含 存 放 银 行 同 业 和 联 行 )( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 对 按 原 始 币 种 填 列 业 务 类 别 对 方 国 家 / 地 区 对 方 部 门 方 与 本 机 构 的 关 系 原 始 期 限 原 始 币 种 上 月 末 本 金 余 额 上 月 末 应 收 利 息 余 额 本 月 末 本 金 余 额 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 本 月 末 应 收 利 息 余 额 本 月 非 交 易 变 动 本 月 净 发 生 额 本 月 利 息 收 入 D01 D01 D01 D01 D0105 D0106 D0107 D0108 D0109 D0110 D0111 D0112 D0113 D0114 01 02 03 04 甲 乙 丙 丁 戊 己 1 2 3 4 5 6 7 8 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 24

贷 款 ( 含 拆 放 银 行 同 业 及 联 行 )( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 委 是 对 托 否 方 对 人 委 国 方 所 托 家 / 部 属 贷 地 门 部 款 区 门 D02 D02 D02 D02 01 02 03 04 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 对 方 与 本 上 月 机 构 / 原 始 上 月 末 应 委 托 期 限 原 始 末 本 收 利 人 的 币 种 金 余 息 余 关 系 额 额 本 月 末 本 金 余 本 额 本 本 月 月 月 其 中 : 末 应 非 本 月 净 剩 余 收 利 交 利 息 发 期 限 息 余 易 收 入 生 在 一 额 变 额 年 及 动 以 下 D02 D02 D02 D0205 D0206 D0207 D0208 D0209 D0210 D0211 D0212 13 14 15 甲 乙 丙 丁 戊 己 庚 1 2 3 4 5 6 7 8 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 25

持 有 境 外 非 公 司 制 机 构 10% 以 下 表 决 权 和 国 际 组 织 股 权 ( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D03 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,% 按 原 始 币 种 填 列 对 方 名 称 对 方 代 码 对 方 国 家 / 地 区 对 方 部 门 对 方 与 本 机 构 的 关 系 原 始 币 种 上 月 末 余 额 本 月 末 余 额 本 月 非 交 易 变 动 本 月 净 发 生 额 本 月 末 本 机 构 持 表 决 权 比 例 (%) 本 月 本 机 构 的 红 利 / 股 息 / 利 润 收 入 D0301 D0302 D0303 D0304 D0305 D0306 D0307 D0308 D0309 D0310 D0311 D0312 甲 乙 丙 丁 戊 己 1 2 3 4 5 6 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 26

应 收 款 ( 不 含 应 收 利 息 )( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D04 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 对 方 对 方 与 本 月 末 余 额 对 方 部 国 家 / 本 机 构 原 始 期 限 上 月 末 余 本 月 非 交 本 月 净 门 原 始 币 种 地 区 的 关 系 额 其 中 : 剩 余 易 变 动 发 生 额 期 限 在 一 年 及 以 下 D0401 D0402 D0403 D0404 D0405 D0406 D0407 D0408 D0409 D0410 甲 乙 丙 丁 戊 1 2 3 4 5 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 27

存 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 存 放 )( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D05 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 业 务 类 别 对 方 国 家 / 地 区 对 方 部 门 D05 D05 D05 01 02 03 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 对 按 原 始 币 种 填 列 方 与 原 本 始 机 期 构 限 的 关 系 D05 D05 04 05 本 月 末 本 金 余 额 本 月 本 月 上 月 末 上 月 末 末 应 本 月 原 始 非 交 本 金 余 应 付 利 其 中 : 剩 付 利 净 发 币 种 易 变 额 息 余 额 余 期 限 息 余 生 额 动 在 一 年 额 及 以 下 本 月 利 息 支 出 D0506 D0507 D0508 D0509 D0510 D0511 D0512 D0513 D0514 甲 乙 丙 丁 戊 己 1 2 3 4 5 6 7 8 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 28

贷 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 拆 借 )( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D06 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 对 方 对 方 国 与 本 上 月 本 月 末 本 金 余 额 本 月 对 方 部 原 始 上 月 本 月 家 / 地 机 构 末 应 末 应 本 月 本 月 门 期 限 原 始 末 本 非 交 区 的 关 付 利 其 中 : 剩 付 利 净 发 利 息 币 种 金 余 易 变 系 息 余 余 期 限 息 余 生 额 支 出 额 动 额 在 一 年 额 及 以 下 D0601 D0602 D0603 D0604 D0605 D0606 D0607 D0608 D0609 D0610 D0611 D0612 D0613 甲 乙 丙 丁 戊 1 2 3 4 5 6 7 8 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 29

非 居 民 持 有 本 机 构 ( 非 公 司 制 )10% 以 下 表 决 权 ( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D07 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 对 方 对 方 名 对 方 代 对 方 部 国 家 / 称 码 门 地 区 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,% 按 原 始 币 种 填 列 对 方 与 本 机 构 上 月 本 月 本 月 非 原 始 币 的 关 系 末 余 末 余 交 易 变 种 额 额 动 本 月 本 月 末 外 净 发 方 表 决 权 生 额 比 例 (%) 本 月 对 外 方 的 股 息 / 红 利 / 利 润 支 出 D0701 D0702 D0703 D0704 D0705 D0706 D0707 D0708 D0709 D0710 D0711 D0712 甲 乙 丙 丁 戊 己 1 2 3 4 5 6 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 30

应 付 款 ( 不 含 应 付 利 息 )( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D08 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 对 方 与 本 对 方 国 家 对 方 部 原 始 期 本 月 末 余 额 机 构 的 关 / 地 区 门 限 本 月 非 交 本 月 净 系 原 始 币 种 上 月 末 余 额 其 中 : 剩 余 易 变 动 发 生 额 期 限 在 一 年 及 以 下 D0801 D0802 D0803 D0804 D0805 D0806 D0807 D0808 D0809 D0810 甲 乙 丙 丁 戊 1 2 3 4 5 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 31

对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 减 值 准 备 余 额 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D09 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 资 产 类 别 风 险 分 类 币 种 本 月 末 减 值 准 备 余 额 D0901 D0902 D0903 D0904 甲 乙 丙 1 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 32

( 六 ) 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 E01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 美 元 项 目 指 标 代 码 交 易 对 方 国 家 / 地 区 金 额 甲 乙 丙 1 一 来 自 非 居 民 的 收 入 1000 货 物 收 入 其 中 : 非 货 币 黄 金 收 入 服 务 收 入 加 工 服 务 收 入 别 处 未 涵 盖 的 维 护 和 维 修 服 务 收 入 运 输 收 入 公 务 及 商 务 旅 行 收 入 建 设 收 入 保 险 和 养 老 金 服 务 收 入 金 融 服 务 收 入 知 识 产 权 使 用 费 收 入 电 信 计 算 机 和 信 息 服 务 收 入 研 究 和 开 发 服 务 收 入 专 业 和 管 理 咨 询 服 务 收 入 远 程 教 育 医 疗 和 培 训 收 入 技 术 服 务 等 其 他 商 业 服 务 收 入 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) 收 入 资 本 账 户 收 入 保 险 赔 付 收 入 其 他 经 常 转 移 收 入 其 中 : 债 务 减 免 1100 1101 1200 1201 1202 1203 1204 1205 1206 1207 1208 1209 1210 1211 1212 1214 1600 1601 1602 1700 1701 二 对 非 居 民 的 支 出 货 物 支 出 其 中 : 非 货 币 黄 金 支 出 服 务 支 出 加 工 服 务 支 出 别 处 未 涵 盖 的 维 护 和 维 修 服 务 支 出 运 输 支 出 公 务 及 商 务 旅 行 支 出 建 设 支 出 保 险 和 养 老 金 服 务 支 出 2000 2100 2101 2200 2201 2202 2203 2204 2205 2206 33

金 融 服 务 支 出 知 识 产 权 使 用 费 支 出 电 信 计 算 机 和 信 息 服 务 支 出 研 究 和 开 发 服 务 支 出 专 业 和 管 理 咨 询 服 务 支 出 远 程 教 育 医 疗 和 培 训 支 出 签 证 费 等 政 府 服 务 支 出 技 术 服 务 等 其 他 商 业 服 务 支 出 代 表 处 经 费 筹 备 组 费 用 支 付 非 居 民 雇 员 报 酬 其 中 : 非 居 民 雇 员 股 票 期 权 支 出 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) 支 出 保 险 赔 付 支 出 其 他 经 常 转 移 支 出 资 本 账 户 支 出 其 中 : 债 务 减 免 2207 2208 2209 2210 2211 2212 2213 2214 2300 2400 2500 2501 2600 2601 2602 2700 2701 三 代 扣 代 缴 税 代 扣 代 缴 税 ( 我 国 税 收 收 入 ) 支 付 境 外 代 扣 代 缴 税 ( 对 他 国 税 收 支 出 ) 3000 3001 3002 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 34

( 七 ) 与 进 出 口 票 据 单 证 有 关 业 务 买 断 出 口 票 据 单 证 业 务 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 F01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 相 关 业 务 类 型 是 否 附 有 银 行 承 兑 汇 票 境 外 付 款 人 所 属 国 家 / 地 区 境 外 付 款 人 所 属 部 门 境 外 付 款 人 与 本 机 构 的 关 系 原 始 期 限 F0101 F0102 F0103 F0104 F0105 F0106 甲 乙 丙 丁 戊 已 续 表 按 出 口 相 关 收 款 凭 证 的 原 始 币 种 原 始 币 种 上 月 末 余 额 本 月 末 余 额 其 中 : 剩 余 期 本 月 非 交 易 限 在 一 年 及 变 动 本 月 净 发 生 额 备 注 以 下 F0107 F0108 F0109 F0110 F0111 F0112 F0113 庚 1 2 3 4 5 辛 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 35

对 外 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 票 据 单 证 业 务 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 F02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 相 关 业 务 类 型 是 否 附 有 银 行 承 兑 汇 票 境 外 收 款 人 所 属 国 家 / 地 区 境 外 收 款 人 所 属 部 门 境 外 收 款 人 与 本 机 构 的 关 系 原 始 期 限 F0201 F0202 F0203 F0204 F0205 F0206 甲 乙 丙 丁 戊 已 续 表 按 进 口 相 关 付 款 凭 证 的 原 始 币 种 原 始 币 种 上 月 末 余 额 本 月 末 余 额 其 中 : 剩 余 期 本 月 非 交 易 限 在 一 年 及 变 动 本 月 净 发 生 额 备 注 以 下 F0207 F0208 F0209 F0210 F0211 F0212 F0213 庚 1 2 3 4 5 辛 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 36

( 八 ) 涉 外 银 行 卡 相 关 统 计 境 内 银 行 卡 境 外 消 费 提 现 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 G01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 发 卡 机 构 名 称 银 行 卡 清 算 渠 道 持 卡 人 所 属 国 家 / 地 区 交 易 类 型 交 易 所 在 地 国 家 / 地 区 交 易 原 币 交 易 金 额 G0101 G0102 G0103 G0104 G0105 G0106 G0107 甲 乙 丙 丁 戊 已 1 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 37

境 外 银 行 卡 境 内 消 费 提 现 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 G02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 银 行 卡 清 算 渠 道 交 易 类 型 发 卡 行 所 属 国 家 / 地 区 交 易 原 币 交 易 金 额 G0201 G0202 G0203 G0204 G0205 甲 乙 丙 丁 1 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 38

( 九 ) 涉 外 托 管 业 务 为 非 居 民 托 管 业 务 统 计 (QFII RQFII 相 关 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 H01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 非 居 民 委 托 人 名 称 非 居 民 委 托 人 所 属 国 家 / 地 区 非 居 民 委 托 人 所 属 部 门 非 居 民 委 托 人 产 品 名 称 投 资 工 具 类 型 金 融 衍 生 产 品 的 合 约 类 别 金 融 衍 生 产 品 的 风 险 类 别 投 资 工 具 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 投 资 工 具 发 行 人 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 投 资 工 具 发 行 人 ( 对 手 方 ) 所 属 部 门 非 居 民 委 托 人 与 境 内 发 行 人 ( 对 手 方 ) 的 关 系 投 资 工 具 的 原 始 期 限 H0101 H0102 H0103 H0104 H0105 H0106 H0107 H0108 H0109 H0110 H0111 H0112 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 癸 子 丑 续 表 按 所 托 管 工 具 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 注 销 本 月 本 月 或 重 买 入 / 卖 出 / 其 中 : 新 分 原 始 上 月 申 购 赎 回 剩 余 类 至 价 值 币 种 末 市 /( 现 /( 现 期 限 其 他 重 估 值 金 ) 结 金 ) 结 在 一 项 目 因 素 算 付 算 收 年 及 统 计 款 额 款 额 以 下 的 金 额 H01 H0113 H0114 H0115 H0116 H0117 H0118 H0119 H0121 20 本 月 本 未 实 金 融 月 金 融 现 收 衍 生 红 衍 生 益 ( 仅 产 品 利 产 品 适 用 的 本 或 的 名 于 货 月 末 利 义 本 币 市 名 义 息 金 币 场 基 本 金 收 种 金 份 金 额 入 额 ) H01 H0123 H0124 H0125 22 寅 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 39

为 居 民 托 管 业 务 统 计 (QDII 相 关 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 H02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 投 资 居 民 委 托 人 名 称 居 民 委 托 人 所 属 部 门 居 民 委 托 人 产 品 名 称 投 资 工 具 类 型 金 融 衍 生 产 品 的 合 约 类 别 金 融 衍 生 产 品 的 风 险 类 别 投 资 工 具 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 投 资 工 具 发 行 人 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 投 资 工 具 发 行 市 场 投 资 工 具 发 行 人 所 属 国 家 / 地 区 投 资 工 具 发 行 人 所 属 部 门 工 具 发 行 人 与 居 民 委 托 人 的 关 系 H0201 H0202 H0203 H0204 H0205 H0206 H0207 H0208 H0209 H0210 H0211 H0212 甲 乙 丙 丁 戊 已 更 辛 壬 癸 子 丑 续 表 按 所 托 管 工 具 的 原 始 币 种 金 融 金 融 本 月 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 衍 生 投 资 衍 生 本 月 买 卖 出 / 注 销 或 本 月 产 品 工 具 产 品 上 月 入 / 申 购 赎 回 重 新 分 其 中 : 剩 红 利 的 本 的 原 原 始 价 值 的 名 末 市 /( 现 金 ) /( 现 类 至 其 余 期 限 或 利 月 末 始 期 币 种 重 估 义 本 值 结 算 付 金 ) 结 他 项 目 在 一 年 息 收 名 义 限 因 素 金 币 款 额 算 收 统 计 的 及 以 下 入 本 金 种 款 额 金 额 金 额 H0213 H0214 H0215 H0216 H0217 H0218 H0219 H0220 H02 21 H0222 H0223 H0224 H0225 寅 卯 1 2 3 4 5 6 7 8 9 辰 10 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 40

( 十 ) 涉 外 保 险 业 务 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 服 务 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 I01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 保 险 类 别 保 单 持 有 人 所 保 单 持 有 人 所 保 单 持 有 人 与 本 月 已 赚 毛 保 填 表 币 种 属 国 家 / 地 区 属 部 门 本 机 构 的 关 系 费 总 额 I0101 I0102 I0103 I0104 I0105 I0106 甲 乙 丙 丁 戊 1 续 表 本 月 归 属 于 非 居 民 保 单 持 有 本 月 应 付 索 赔 / 上 月 末 保 单 责 本 月 末 保 单 责 人 的 收 益 ( 补 充 福 利 总 额 任 准 备 金 余 额 任 准 备 金 余 额 备 注 保 费 ) I0107 I0108 I0109 I0110 I0111 2 3 4 5 己 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 41

为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 ( 分 入 保 险 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 保 险 类 别 再 保 险 分 出 人 所 属 国 家 / 地 区 表 号 : 外 统 I02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 再 保 险 分 出 人 所 属 部 门 再 保 险 分 出 人 与 本 机 构 的 关 系 填 表 币 种 本 月 分 入 业 务 已 赚 分 保 费 收 入 I0201 I0202 I0203 I0204 I0205 I0206 甲 乙 丙 丁 戊 1 续 表 本 月 归 属 于 非 居 民 保 单 持 有 本 月 应 付 分 保 本 月 应 付 分 保 上 月 末 分 保 责 任 本 月 末 分 保 责 人 的 收 益 ( 补 充 费 用 赔 款 准 备 金 余 额 任 准 备 金 余 额 备 注 保 费 ) I0207 I0208 I0209 I0210 I0211 I0212 2 3 4 5 6 已 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 42

从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 ( 分 出 保 险 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 I03 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 保 险 类 别 再 保 险 接 受 人 再 保 险 接 受 人 再 保 险 接 受 人 本 月 分 出 业 务 与 本 机 构 的 关 填 表 币 种 所 属 国 家 / 地 区 所 属 部 门 保 费 支 出 系 I0301 I0302 I0303 I0304 I0305 I0306 甲 乙 丙 丁 戊 1 续 表 上 月 末 应 收 分 本 月 末 应 收 分 本 月 摊 回 分 保 本 月 摊 回 赔 付 保 责 任 准 备 金 保 责 任 准 备 金 费 用 收 入 成 本 收 入 余 额 余 额 备 注 I0307 I0308 I0309 I0310 I0311 2 3 4 5 己 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 43

( 十 一 ) 补 充 报 表 : 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 组 织 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 X01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2013]101 号 有 效 期 至 :2016 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 美 元 项 目 指 标 代 码 金 额 甲 乙 1 1. 银 行 进 口 贸 易 融 资 业 务 境 外 银 行 提 供 贸 易 融 资 1000 其 中 : 人 民 币 1001 1.1 海 外 代 付 ( 境 内 银 行 名 义 融 资 ) 1100 其 中 : 人 民 币 1101 1.1.1 海 外 代 付 ( 境 内 银 行 名 义 融 资 )(90 天 及 以 下 ) 1110 其 中 : 人 民 币 1111 1.2 境 内 银 行 提 供 担 保 1200 其 中 : 人 民 币 1201 1.3 境 内 银 行 居 间 业 务 1300 其 中 : 人 民 币 1301 2. 银 行 出 口 贸 易 融 资 业 务 境 外 银 行 提 供 贸 易 融 资 2000 其 中 : 人 民 币 2001 2.1 境 外 银 行 提 供 贷 款 性 质 融 资 2100 其 中 : 人 民 币 2101 2.2 境 外 银 行 承 兑 远 期 信 用 证 及 应 付 未 付 即 期 信 用 证 ( 境 内 银 行 为 交 单 行 ) 2200 其 中 : 人 民 币 2201 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 44

四 主 要 指 标 解 释 ( 一 ) 填 报 单 位 基 本 信 息 1. 统 计 范 围 : 本 表 的 目 的 在 于 构 建 填 报 单 位 的 投 资 关 系 框 架, 应 分 别 向 上 ( 投 资 者 方 向 ) 和 向 下 ( 被 投 资 机 构 方 向 ) 逐 级 填 报 上 级 机 构 持 有 直 接 下 级 机 构 10% 及 以 上 表 决 权 的 情 况 在 向 上 追 溯 各 级 投 资 者 或 向 下 追 溯 各 级 被 投 资 机 构 时, 需 填 报 :(1) 中 国 境 内 外 的 投 资 者 ( 或 母 机 构 );( 2) 中 国 境 内 外 的 附 属 机 构 或 联 营 合 营 机 构 :(3) 中 国 境 外 的 分 支 机 构, 但 在 中 国 境 内 的 分 支 机 构 信 息 不 需 要 填 报 此 外, 与 本 单 位 同 在 中 国 境 内 的 同 一 企 业 集 团 内 的 相 关 机 构 或 个 人 如 自 身 也 与 境 外 机 构 或 个 人 发 生 10% 及 以 上 表 决 权 往 来, 则 本 单 位 应 尽 量 将 这 些 机 构 或 个 人 的 信 息 纳 入 本 表 统 计 2. 相 关 填 报 说 明 : Z0101. 填 报 单 位 名 称 : 对 于 机 构, 请 按 照 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 全 国 组 织 机 构 代 码 管 理 中 心 颁 发 的 组 织 机 构 代 码 证 或 外 汇 局 签 发 的 特 殊 机 构 代 码 赋 码 通 知 上 的 名 称 填 写 ; 对 于 个 人, 请 按 照 个 人 身 份 证 件 填 写, 包 括 护 照 身 份 证 或 其 他 证 件 上 的 名 称 填 写 Z0102. 证 照 类 别 : 请 选 择 :1 组 织 机 构 代 码 证 ;2 特 殊 机 构 代 码 赋 码 通 知 ;3 身 份 证 ;4 护 照 ;5 其 他 Z0103 证 照 号 码 : 请 根 据 对 Z0102 项 的 选 择 填 写 相 应 的 号 码 Z0104. 金 融 机 构 代 码 : 请 填 写 国 家 外 汇 管 理 局 赋 予 的 四 位 代 码 如 无 金 融 机 构 代 码, 请 选 择 N/A Z0105. 机 构 所 属 行 业 代 码 : 如 为 机 构, 请 参 照 附 录 ( 一 ) 行 业 分 类 及 代 码 ( 适 用 于 居 民 和 非 居 民 对 手 方 ), 填 报 本 机 构 所 属 的 行 业 代 码 如 为 个 人, 请 选 择 个 人 Z0106. 经 济 类 型 : 请 参 照 附 录 ( 三 ) 经 济 类 型 分 类 与 代 码, 填 报 本 机 构 所 属 的 经 济 类 型 如 为 个 人, 则 默 认 为 个 人 Z0107. 填 报 单 位 类 型 ( 法 人 分 支 机 构 个 人 ): 请 选 择 :1 法 人 ;2 分 支 机 构 ;3 其 他 非 公 司 制 机 构 或 准 公 司 ;4 个 人 Z0108. 所 在 地 : 指 本 机 构 境 内 注 册 地 或 个 人 常 住 地 请 按 照 附 录 ( 四 ) 中 国 大 陆 行 政 区 划 代 码 最 底 层 一 级 填 报 Z0109. 地 址 : 指 填 报 机 构 的 注 册 地 址 或 个 人 常 住 地 址 Z0110. 联 系 人 : 指 填 报 机 构 或 个 人 的 数 据 报 送 联 系 人 姓 名 可 ( 应 ) 为 多 个 Z0111. 联 系 电 话 : 指 填 报 机 构 或 个 人 的 数 据 报 送 联 系 人 电 话 可 ( 应 ) 为 多 个 45

Z0112. 上 一 (N) 级 投 资 者 名 称 : 指 截 至 本 统 计 期 末, 持 有 本 填 报 机 构 10% 及 以 上 表 决 权 的 投 资 者 持 有 该 投 资 者 10% 及 以 上 表 决 权 的 再 上 一 级 投 资 者, 并 一 直 向 上 追 溯 的 各 级 投 资 者 的 名 称 应 填 写 投 资 者 ( 机 构 或 个 人 ) 的 中 文 名 称 或 当 地 注 册 的 英 文 名 称 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 Z0113. 上 一 (N) 级 投 资 者 代 码 : 指 Z0112 中 各 级 投 资 者 的 代 码, 如 为 境 内 机 构 和 个 人, 则 填 写 组 织 机 构 代 码 和 个 人 身 份 证 件 号 码 ; 如 为 境 外 机 构, 则 优 先 选 择 SWIFT 代 码, 如 没 有 SWIFT 代 码, 可 填 写 特 殊 机 构 代 码 / 股 票 证 券 代 码 / 其 他 机 构 标 识 码, 以 唯 一 标 识 该 境 外 机 构 ; 如 为 境 外 个 人, 则 填 写 护 照 号 码 或 当 地 具 有 唯 一 性 的 个 人 身 份 证 件 号 码 Z0114. 上 一 (N) 级 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 各 级 投 资 者 注 册 或 常 住 的 国 家 或 地 区, 请 按 照 附 录 ( 二 ) 中 的 国 家 ( 地 区 ) 名 称 货 币 名 称 及 代 码 填 报 Z0115. 上 一 (N) 级 投 资 者 所 属 部 门 : 指 上 述 各 级 投 资 者 所 属 的 部 门 分 类 按 以 下 六 个 子 部 门 填 列, 即 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 ;6 国 际 组 织 请 按 投 资 者 的 主 营 业 务 归 类 Z0116. 上 一 (N) 级 投 资 者 表 决 权 比 例 (%): 指 本 统 计 期 末, 上 述 投 资 者 持 有 下 一 级 被 投 资 机 构 表 决 权 比 例 ( 不 包 括 潜 在 表 决 权, 如 债 转 股 ) Z0117. 下 一 (N) 级 被 投 资 机 构 名 称 : 指 截 至 本 统 计 期 末, 填 报 单 位 直 接 持 有 10% 及 以 上 表 决 权 的 被 投 资 机 构, 以 及 该 被 投 资 机 构 直 接 持 有 10% 及 以 上 表 决 权 的 再 下 一 级 被 投 资 机 构, 并 一 直 向 下 追 溯 的 各 级 被 投 资 机 构 的 名 称 应 填 写 上 述 被 投 资 机 构 的 中 文 名 称 或 当 地 注 册 的 英 文 名 称 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 Z0118. 下 一 (N) 级 被 投 资 机 构 代 码 : 指 Z0117 中 各 级 被 投 资 机 构 的 代 码, 如 为 境 内 机 构 和 个 人, 则 填 写 组 织 机 构 代 码 和 个 人 身 份 证 件 号 码 ; 如 为 境 外 机 构, 则 优 先 选 择 SWIFT 代 码, 如 没 有 SWIFT 代 码, 可 填 写 特 殊 机 构 代 码 / 股 票 证 券 代 码 / 其 他 机 构 标 识 码, 以 唯 一 标 识 该 境 外 机 构 ; 如 为 境 外 个 人, 则 填 写 护 照 号 码 或 当 地 具 有 唯 一 性 的 个 人 身 份 证 件 号 码 Z0119. 下 一 (N) 级 被 投 资 机 构 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 被 投 资 机 构 注 册 的 国 家 或 地 区, 请 按 照 附 录 ( 二 ) 中 的 国 家 ( 地 区 ) 名 称 货 币 名 称 及 代 码 填 报 Z0120. 下 一 (N) 级 被 投 资 机 构 所 属 部 门 : 指 上 述 各 级 被 投 资 机 构 所 属 的 部 门 分 类 按 以 下 六 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 ;6 国 际 组 织 请 按 被 投 资 机 构 的 主 营 业 务 归 类 Z0121. 持 有 下 一 (N) 级 被 投 资 机 构 表 决 权 比 例 (%): 指 本 统 计 期 末, 各 级 投 资 者 在 直 接 持 有 的 下 一 级 被 投 资 机 构 的 表 决 权 比 例 ( 不 包 括 潜 在 表 决 权, 如 债 转 股 ) 46

3. 相 关 举 例 : 图 1 向 上 N 级 投 资 者 信 息 投 资 者 F, 英 国, 银 行 业, 持 有 E 表 决 权 100% 投 资 者 C, 中 国 大 陆, 其 他 部 门, 持 有 B 表 决 权 60% 投 资 者 E, 卢 森 堡, 其 他 金 融 业, 持 有 D 表 决 权 90% 投 资 者 G, 香 港, 其 他 金 融 业, 持 有 D 表 决 权 10% 投 资 者 B, 中 国 大 陆, 其 他 金 融 业, 持 有 A 表 决 权 40% 投 资 者 D, 英 属 维 尔 京, 其 他 金 融 业, 持 有 A 表 决 权 60% 填 报 单 位 A 图 2: 向 下 N 级 被 投 资 机 构 信 息 填 报 单 位 A 被 投 资 机 构 B, 香 港, 银 行 业,A 持 有 60% 表 决 权 被 投 资 机 构 F, 英 属 维 尔 京, 其 他 金 融 业,A 持 有 100% 表 决 权 1 本 表 中 各 公 司 一 般 应 为 不 同 经 济 体 的 居 民 各 级 公 司 既 可 以 是 单 个 公 司 ( 法 人 或 非 法 人 ), 也 可 被 投 资 机 构 C, 美 国, 保 被 投 资 机 构 G, 香 港, 其 他 金 融 以 是 处 于 同 一 险 经 业 济,B 体 持 内 有 的 企 100% 业 集 表 团 决 权 具 体 报 送 时, 为 避 免 重 复 或 遗 漏 业 申,F 报, 持 境 有 内 60% 机 构 表 或 决 集 权 团 应 选 择 以 下 两 种 方 式 中 的 一 种 进 行 报 送 : 即 (ⅰ) 由 境 内 金 融 机 构 总 部 ( 负 责 报 送 其 在 中 国 境 内 所 有 分 支 机 构 和 子 机 构 的 被 数 投 据 资 ) 机 报 构 送 D,,(ⅱ) 由 直 被 接 参 投 与 资 直 机 构 接 投 E, 资 活 动 的 境 内 金 融 被 子 投 机 资 构 机 或 构 分 支 机 构 报 送 被 投 资 机 构 2 加 本 拿 图 大 主, 要 保 是 险 按 照 直 接 的 直 澳 接 大 投 利 资 亚 关, 系 保 和 险 间 接 的 直 接 投 资 关 H, 系 澳, 大 建 利 立 直 接 投 资 关 系 I, 框 英 架 国, 银 业,C 持 有 20% 业,C 持 有 10% 亚, 非 金 融 行 业,G 持 3 直 接 表 的 决 直 权 接 投 资 关 系 指 直 接 投 表 资 决 者 权 直 接 拥 有 直 接 投 资 企 业,G ( 即 持 被 有 投 表 资 企 业 ) 的 股 权 有, 并 表 且 决 这 权 种 股 权 决 权 20% 10% ( 二 ) 直 接 投 资 ( 股 权 部 分 ) 47

( 二 ) 直 接 投 资 (10% 及 以 上 股 权 ) 1. 统 计 范 围 : 在 本 统 计 期 初 或 期 末, 跨 境 持 有 一 机 构 表 决 权 10% 的, 包 括 跨 境 拨 付 给 另 一 经 济 体 分 支 机 构 的 营 运 资 金, 在 另 一 经 济 体 的 子 机 构 联 营 机 构 和 合 营 机 构 的 股 份 ( 不 包 括 非 参 与 性 优 先 股 这 部 分 优 先 股 被 视 为 债 券 ) 与 上 述 机 构 的 债 务 性 投 资 往 来 纳 入 B 表 ( 证 券 投 资 的 债 务 证 券 部 分 ) 或 D 表 ( 存 贷 款 以 及 应 收 应 付 款 等 ) 统 计 2. 相 关 填 报 说 明 : A01 表 : 对 外 直 接 投 资 包 括 不 包 括 1. 本 机 构 持 有 非 居 民 机 构 的 普 通 股 有 表 决 权 的 股 份, 1. 本 统 计 期 初 或 期 末, 本 机 构 持 有 非 居 民 机 构 的 普 通 股 有 但 本 统 计 期 初 或 期 末, 持 有 表 决 权 比 例 <10%, 应 填 报 在 表 决 权 的 股 份 10%, 包 括 代 理 其 他 境 内 机 构 持 有 的 部 分 表 B01 下 2. 本 统 计 期 初 或 期 末, 本 机 构 持 有 境 外 发 行 的 基 金, 且 持 有 份 额 / 单 位 的 比 例 达 到 或 高 于 10%, 包 括 代 理 其 他 境 内 机 2. 本 机 构 持 有 境 内 发 行 的 基 金, 不 纳 入 本 制 度 统 计 构 持 有 的 部 分 3. 被 投 资 非 居 民 机 构 应 为 有 实 际 经 营 的 机 构, 而 非 境 外 特 殊 目 的 实 体 (SPV) 和 壳 机 构 A0101. 境 外 被 投 资 机 构 代 码 : 指 可 以 唯 一 标 识 对 外 直 接 投 资 资 金 最 终 投 向 的 境 外 被 投 资 机 构 的 代 码, 包 括 SWIFT 编 码 / 股 票 证 券 代 码 / 其 他 机 构 标 识 码 等 如 果 为 境 外 上 市 企 业, 代 码 前 需 注 明 交 易 所 编 码, 如 纽 交 所 代 码 为 NYSE; 多 个 地 区 上 市 可 以 只 填 报 主 要 上 市 地 的 代 码 ; 如 只 能 填 报 其 他 机 构 标 识 码, 需 填 报 境 内 投 资 主 体 的 金 融 机 构 代 码, 再 加 上 公 司 或 集 团 内 部 编 码 等 所 谓 境 外 被 投 资 机 构, 包 括 : (1) 本 机 构 在 境 外 设 立 或 投 资 的 分 支 机 构 子 机 构 联 营 或 合 营 机 构, 包 括 对 上 述 机 构 的 新 设 追 加 或 撤 回 股 本 或 营 运 资 金 投 资, 但 本 机 构 在 境 外 设 立 代 表 处 不 纳 入 本 表 统 计 ;(2) 本 机 构 在 境 外 证 券 市 场 买 卖 ( 含 一 级 市 场 和 二 级 市 场 ) 或 场 外 协 议 买 卖 某 家 境 外 机 构 的 股 权, 且 在 本 统 计 期 初 或 期 末, 持 有 该 境 外 机 构 表 决 权 比 例 10% 的 ;(3) 本 机 构 买 卖 境 外 发 行 的 基 金, 且 在 本 统 计 期 初 或 期 末, 持 有 该 境 外 基 金 份 额 或 单 位 10% 的 A0102. 境 外 被 投 资 机 构 全 称 : 指 上 述 境 外 被 投 资 机 构 的 中 文 名 称 或 当 地 注 册 的 英 文 名 称, 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 A0103. 境 外 被 投 资 机 构 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 境 外 被 投 资 机 构 注 册 登 记 的 国 家 或 地 区 按 照 附 录 ( 二 ) 中 的 国 家 ( 地 区 ) 名 称 货 币 名 称 及 代 码 填 报 A0104. 境 外 被 投 资 机 构 所 属 行 业 : 根 据 主 营 业 务, 归 类 为 :1 银 行 ;2 证 券 公 司 ( 含 证 券 公 司 公 募 或 私 募 基 金 期 货 公 司 等 以 资 本 市 场 活 动 为 主 营 业 务 的 机 构 );3 保 险 公 司 ;4 财 务 公 司 ;5 其 他 类 48

金 融 机 构 ;6 非 金 融 类 机 构 请 按 境 外 被 投 资 机 构 的 主 营 业 务 归 类 A0105. 境 外 被 投 资 机 构 与 本 机 构 的 关 系 : 指 上 述 境 外 被 投 资 机 构 是 本 机 构 的 :1 境 外 分 支 机 构, 即 本 机 构 持 有 表 决 权 10% 的 境 外 非 法 人 机 构 ;2 境 外 子 机 构, 即 本 机 构 持 有 表 决 权 >50% 的 境 外 法 人 机 构 ;3 境 外 联 营 或 合 营 机 构, 即 本 机 构 持 有 表 决 权 10%, 但 50% 的 境 外 机 构 A0106. 最 终 控 制 方 全 称 : 对 上 述 境 外 被 投 资 机 构 具 有 最 终 控 制 权 ( 通 过 控 制 权 逐 级 传 递 ) 的 母 公 司 或 个 人 的 中 文 名 称 及 当 地 注 册 的 英 文 名 称 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 A0107. 最 终 控 制 方 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 最 终 控 制 方 注 册 登 记 或 常 驻 ( 住 ) 的 国 家 或 地 区 按 照 附 录 ( 二 ) 中 的 国 家 ( 地 区 ) 名 称 货 币 名 称 及 代 码 填 报 A0108. 期 末 ( 本 机 构 ) 表 决 权 比 例 (%): 本 统 计 期 末 ( 月 度 末 ), 本 机 构 在 境 外 被 投 资 机 构 公 司 经 营 管 理 等 重 大 事 项 的 决 定 权 或 投 票 权 中 所 占 比 例 A0109. 期 末 ( 本 机 构 ) 持 股 比 例 (%): 本 统 计 期 末 ( 月 度 末 ), 本 机 构 在 境 外 被 投 资 机 构 ( 股 本 ) 权 益 中 所 占 的 比 例 若 为 境 外 分 支 机 构, 应 比 照 子 机 构 情 况 填 报 本 机 构 持 股 比 例, 如 填 报 为 100% A0110. 本 机 构 是 否 通 过 SPV 或 壳 机 构 持 有 该 境 外 被 投 资 机 构 : 当 境 外 被 投 资 机 构 不 是 本 机 构 境 外 一 级 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构, 而 是 本 机 构 通 过 境 外 一 级 SPV 或 壳 机 构 间 接 持 有 10% 表 决 权 时, 请 选 择 1 是 ;2 否 A0111. 该 SPV 或 壳 机 构 所 属 国 家 / 地 区 : 对 于 A0110 选 择 1 是 的, 请 参 照 附 录 ( 二 ) 中 的 国 家 ( 地 区 ) 名 称 货 币 名 称 及 代 码 填 报 该 境 外 一 级 SPV 或 壳 机 构 所 在 国 家 和 地 区 的 代 码 A0112. 期 末 会 计 记 账 币 种 ( 原 币 ): 请 按 照 境 外 被 投 资 机 构 当 地 ( 所 在 国 家 或 地 区 ) 主 要 记 账 本 位 币 填 报 如 无 相 关 境 外 被 投 资 机 构 记 账 本 位 币 数 据, 应 按 照 本 机 构 内 部 使 用 的 记 账 币 种 填 报 该 记 账 币 种 适 用 于 A0113-A0126 各 项 A0113. 期 末 资 产 : 指 对 应 月 度 末, 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 的 资 产 总 额 A0114. 期 末 负 债 : 指 对 应 月 度 末, 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 的 负 债 总 额 A0115. 本 机 构 拨 付 的 营 运 资 金 : 指 对 应 月 度 末, 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 记 录 的 母 公 司 ( 本 机 构 ) 拨 付 的 营 运 资 金 如 境 外 被 投 资 机 构 将 其 记 为 权 益, 则 应 纳 入 A0116 和 A0117 下 统 计, 而 不 应 纳 入 本 项 统 计 A0116. 期 末 归 属 于 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ): 指 对 应 月 度 末, 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 归 属 于 其 全 体 股 东 的 权 益 该 项 应 等 于 A0117 至 A0121 项 的 合 计 如 境 外 被 投 资 机 构 将 母 公 司 ( 本 机 构 ) 拨 付 的 营 运 资 金 记 为 权 益, 则 应 纳 入 本 项 统 计, 而 不 应 统 计 在 A0115 项 下 49

A0117. 实 收 资 本 : 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 的 实 收 资 本 金 额 如 境 外 被 投 资 机 构 将 母 公 司 ( 本 机 构 ) 拨 付 的 营 运 资 金 纳 入 本 项 目 统 计, 则 应 纳 入 本 项 统 计, 而 不 应 统 计 在 A0115 项 下 A0118. 资 本 公 积 : 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 的 资 本 公 积 或 对 应 项 目, 反 映 境 外 被 投 资 机 构 收 到 投 资 者 出 资 额 超 出 其 在 企 业 注 册 资 本 ( 或 股 本 ) 中 所 占 份 额 的 部 分, 以 及 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 利 得 和 损 失 等 A0119. 盈 余 公 积 : 是 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 的, 按 照 规 定 从 净 利 润 中 提 取 的 各 种 积 累 资 金, 包 括 法 定 盈 余 公 积 和 任 意 盈 余 公 积 A0120. 未 分 配 利 润 : 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 的 未 分 配 利 润 总 额 A0121. 其 他 : 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 下, 未 涵 盖 在 A0117 至 A0120 项 中 的 部 分, 包 括 但 不 限 于 一 般 准 备 外 币 报 表 折 算 差 额 等 A0122. 期 末 少 数 股 东 权 益 : 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 的 少 数 股 东 权 益 A0123. 本 期 利 润 总 额 : 指 当 月 境 外 被 投 资 机 构 合 并 损 益 表 中 利 润 总 额 ( 税 前 ) A0124. 本 期 被 投 资 机 构 全 体 股 东 应 享 净 利 润 : 指 当 月 境 外 被 投 资 机 构 合 并 损 益 表 中 的 归 属 于 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 净 利 润 A0125. 本 期 宣 告 分 配 ( 本 机 构 ) 利 润 : 本 对 应 月 度 内, 境 外 被 投 资 机 构 宣 告 分 配 给 本 机 构 的 利 润 对 于 境 外 分 支 机 构, 应 包 括 当 月 分 配 给 本 机 构 的 利 润 A0126. 对 所 在 国 缴 纳 的 税 金 总 额 : 指 对 应 年 末, 本 机 构 控 股 ( 持 股 >50%) 的 境 外 被 投 资 机 构 按 照 其 经 营 所 在 国 家 或 地 区 的 法 律 规 定, 在 当 地 缴 纳 的 各 项 税 金 之 和, 为 当 年 累 计 发 生 数, 按 境 外 关 联 实 体 记 账 本 位 币 填 报 如 本 机 构 持 股 50% 的 境 外 被 投 资 机 构 不 填 报 此 项 目 A0127. 年 末 从 业 人 数 ( 人 ): 指 对 应 年 末, 本 机 构 控 股 ( 持 股 >50%) 的 境 外 被 投 资 机 构 雇 用 的 员 工 总 数 如 本 机 构 持 股 50% 的 境 外 被 投 资 机 构 不 填 报 此 项 目 A0128. 其 中 : 中 方 雇 员 数 ( 人 ): 指 对 应 年 末, 本 机 构 控 股 ( 持 股 >50%) 的 境 外 被 投 资 机 构 所 雇 用 的 员 工 中, 由 中 方 投 资 者 派 出 的 雇 员 人 数 如 本 机 构 持 股 50% 的 境 外 被 投 资 机 构 不 填 报 此 项 目 A0129. 可 流 通 股 票 ( 份 额 ) 的 记 账 币 种 ( 原 币 ): 指 对 应 月 度 末, 本 机 构 持 有 的 境 外 被 投 资 机 构 可 流 通 股 票 或 基 金 份 额 的 记 账 币 种 如 无 可 流 通 股 票 或 基 金 份 额, 此 项 为 N/A A0130. 本 机 构 持 股 ( 份 额 ) 数 量 : 指 对 应 月 度 末, 本 机 构 持 有 的 境 外 被 投 资 机 构 可 流 通 股 票 的 股 数 以 及 可 流 通 投 资 基 金 份 额 的 份 数 如 无 可 流 通 股 票 或 基 金 份 额, 此 项 为 零 A0131. 每 股 ( 每 份 ) 市 价 : 指 对 应 月 度 末 最 后 一 个 股 票 交 易 日 每 股 股 票 或 基 金 份 额 的 收 盘 价 50

如 果 本 机 构 持 有 境 外 被 投 资 机 构 多 个 市 场 发 行 的 股 票 或 基 金 份 额, 应 按 照 不 同 上 市 地 的 计 价 币 种 和 股 票 / 份 额 价 格 分 别 填 报 对 于 非 公 开 上 市 但 存 在 月 末 市 值 重 估 的 股 权 或 基 金 份 额, 应 填 报 相 关 估 值 金 额 如 无 可 流 通 股 票 / 基 金 份 额, 此 项 为 零 A0132. 投 资 日 期 : 按 对 应 月 度 内, 本 机 构 对 境 外 被 投 资 机 构 股 权 或 基 金 份 额 投 资 的 实 际 发 生 日 期 填 报 ( 如 某 年 某 月 某 日 ) 如 相 关 投 资 采 用 的 二 级 市 场 买 卖 股 票 或 基 金 份 额 形 式, 且 无 法 确 切 逐 笔 记 录, 投 资 日 期 应 填 报 为 对 应 月 份 A0133. 投 资 币 种 ( 原 币 ): 按 照 本 机 构 投 向 境 外 被 投 资 机 构 的 原 始 币 种 填 报 如 投 资 涉 及 多 个 币 种, 应 按 照 币 种 分 别 填 报 参 见 附 录 ( 二 ) 国 家 ( 地 区 ) 名 称 货 币 名 称 及 代 码 A0134. 投 资 金 额 增 减 (+ 或 -): 指 对 应 月 度 内, 本 机 构 新 增 追 加 减 少 撤 回 的 股 权 投 资, 即 以 股 票 或 股 权 营 运 资 金 利 润 转 增 资 本 或 基 金 份 额 投 资 等 股 权 类 投 资 方 式 实 际 投 入 或 撤 回 的 金 额, 按 实 际 投 资 的 原 始 币 种 填 列 其 中, + 指 本 机 构 新 增 或 追 加 对 境 外 被 投 资 机 构 的 股 权 或 基 金 份 额 投 资, - 指 本 机 构 减 少 或 撤 回 对 境 外 被 投 资 机 构 的 股 权 或 基 金 份 额 投 资 如 果 出 资 方 式 为 非 现 金 形 式, 应 以 其 公 允 价 值 记 录 如 果 相 关 投 资 为 非 股 权 类 投 资, 而 是 公 司 间 借 贷 等 债 务 类 投 资 往 来, 则 不 应 纳 入 本 栏 统 计, 应 纳 入 D 表 : 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 往 来 统 计 如 为 可 转 债 形 式, 则 在 转 换 前, 统 计 为 债 务 证 券 ( 纳 入 B02 表 统 计 ); 转 换 后, 统 计 为 股 本 证 券 如 采 用 二 级 市 场 买 卖 股 票 形 式, 且 交 易 频 繁 无 法 逐 笔 记 录, 则 可 累 计 记 录 当 月 同 一 币 种 下 对 同 一 机 构 的 投 资 变 动 额 A0135. 本 机 构 持 有 表 决 权 比 例 增 减 (%): 本 对 应 月 度 内, 本 机 构 持 有 境 外 被 投 资 机 构 表 决 权 比 例 的 增 减 其 中, + 指 本 机 构 持 有 境 外 被 投 资 机 构 的 表 决 权 比 例 增 加, - 指 本 机 构 持 有 境 外 被 投 资 机 构 表 决 权 比 例 减 少 对 于 没 有 独 立 的 所 有 者 权 益 或 股 权 资 本 的 境 外 分 支 机 构, 应 比 照 全 资 境 外 子 公 司 的 情 况 填 写 A0136. 是 否 兼 并 收 购 : 指 本 月 内 的 该 笔 投 资 是 否 为 兼 并 收 购 境 外 被 投 资 机 构 的 活 动, 请 选 择 :1 是,2 否 其 中, 兼 并 指 吸 收 合 并, 即 本 机 构 合 并 中 国 境 外 原 独 立 于 本 机 构 ( 企 业 集 团 ) 的 实 体 的 行 为 收 购 指 本 机 构 用 现 金 或 者 有 价 证 券 等 收 购 中 国 境 外 原 独 立 于 本 机 构 ( 企 业 集 团 ) 的 实 体 或 项 目, 以 获 得 对 该 境 外 实 体 或 项 目 10% 及 以 上 的 所 有 权 或 50% 以 上 的 控 制 权 兼 并 收 购 包 括 但 不 限 于 场 外 协 议 购 买 股 票 市 场 ( 含 二 级 市 场 ) 购 买 等 形 式 A0137. 出 资 方 式 : 指 本 月 内 的 该 笔 投 资, 属 于 (1) 现 金 ;(2) 实 物 ;(3) 无 形 资 产 ;(4) 股 权 出 资 ;(5) 其 他 A0138. 备 注 : 其 它 需 说 明 的 情 况 ( 如 与 本 表 原 则 说 明 不 一 致 的 情 况 ) A02 表 : 外 国 来 华 直 接 投 资 51