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曙 光 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 公 司 代 码 :603019 2015 年 半 年 度 报 告 1 / 102

公 司 代 码 :603019 公 司 简 称 : 中 科 曙 光 曙 光 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 2015 年 半 年 度 报 告 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 半 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 本 半 年 度 报 告 未 经 审 计 四 公 司 负 责 人 历 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 史 新 东 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 翁 启 南 声 明 : 保 证 半 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 无 六 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 本 半 年 度 报 告 涉 及 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 陈 述, 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 性 承 诺, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 2 / 102

目 录 第 一 节 释 义... 4 第 二 节 公 司 简 介... 5 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 7 第 四 节 董 事 会 报 告... 9 第 五 节 重 要 事 项... 15 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况... 19 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况... 22 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况... 23 第 九 节 财 务 报 告... 24 第 十 节 备 查 文 件 目 录... 102 3 / 102

第 一 节 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 曙 光 信 息 股 份 公 司 本 公 司 公 司 指 曙 光 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 天 津 曙 光 有 限 指 天 津 曙 光 计 算 机 产 业 有 限 公 司, 系 曙 光 信 息 公 司 前 身 中 科 院 计 算 所 指 中 国 科 学 院 计 算 技 术 研 究 所 中 科 算 源 指 北 京 中 科 算 源 资 产 管 理 有 限 公 司, 原 名 北 京 中 科 算 源 技 术 发 展 有 限 公 司 天 富 创 投 指 天 津 天 富 创 业 投 资 有 限 公 司 思 科 智 指 北 京 思 科 智 控 股 中 心, 原 名 北 京 市 曙 光 计 算 机 公 司 曙 光 云 计 算 指 曙 光 云 计 算 技 术 有 限 公 司, 原 名 北 京 曙 光 天 演 信 息 技 术 有 限 公 司 北 京 曙 光 信 息 指 曙 光 信 息 产 业 ( 北 京 ) 有 限 公 司 成 都 超 算 指 成 都 超 级 计 算 中 心 有 限 公 司 辽 宁 曙 光 指 曙 光 信 息 系 统 ( 辽 宁 ) 有 限 公 司 领 新 科 技 指 香 港 领 新 科 技 有 限 公 司 无 锡 云 计 算 指 无 锡 城 市 云 计 算 中 心 有 限 公 司 南 京 云 计 算 指 南 京 城 市 云 计 算 中 心 有 限 公 司 包 头 云 计 算 指 包 头 市 超 级 云 计 算 有 限 公 司 哈 尔 滨 云 计 算 指 哈 尔 滨 云 计 算 中 心 有 限 公 司 无 锡 曙 光 指 中 科 曙 光 信 息 技 术 无 锡 有 限 公 司 新 疆 云 计 算 指 新 疆 中 科 曙 光 云 计 算 有 限 公 司 三 峡 云 计 算 指 湖 北 三 峡 云 计 算 有 限 责 任 公 司, 原 名 湖 北 海 广 科 技 发 展 有 限 公 司 北 京 北 龙 指 北 京 北 龙 超 级 云 计 算 有 限 责 任 公 司 星 云 信 息 指 曙 光 星 云 信 息 技 术 ( 北 京 ) 有 限 公 司 天 津 海 光 指 天 津 海 光 先 进 技 术 投 资 有 限 公 司 海 泰 担 保 指 天 津 海 泰 投 资 担 保 有 限 责 任 公 司 曙 光 腾 龙 指 北 京 曙 光 腾 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 致 生 联 发 指 北 京 致 生 联 发 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 三 版 上 市, 股 票 代 码 830819) 龙 芯 中 科 指 龙 芯 中 科 技 术 有 限 公 司, 原 名 北 京 龙 芯 中 科 技 术 服 务 中 心 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 云 计 算 指 乌 鲁 木 齐 中 科 曙 光 云 计 算 有 限 公 司 股 东 大 会 指 曙 光 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 董 事 会 指 曙 光 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 董 事 会 监 事 会 指 曙 光 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 监 事 会 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 交 所 指 上 海 证 券 交 易 所 报 告 期 指 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 4 / 102

第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 曙 光 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 中 科 曙 光 Dawning Information Industry Co., Ltd Sugon 历 军 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 杜 梅 王 伟 成 联 系 地 址 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 8 号 院 36 号 楼 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 8 号 院 36 号 楼 电 话 010-56308016 010-56308016 传 真 010-56308016 010-56308016 电 子 信 箱 investor@sugon.com investor@sugon.com 三 基 本 情 况 变 更 简 介 公 司 注 册 地 址 天 津 市 华 苑 产 业 区 ( 环 外 ) 海 泰 华 科 大 街 15 号 1-3 层 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 300384 公 司 办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 8 号 院 36 号 楼 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 100193 公 司 网 址 www.sugon.com 电 子 信 箱 investor@sugon.com 报 告 期 内 变 更 情 况 查 询 索 引 本 报 告 期 内, 公 司 基 本 情 况 未 发 生 变 更 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 变 更 情 况 简 介 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 登 载 半 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 http://www.sse.com.cn/ 公 司 半 年 度 报 告 备 置 地 点 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 8 号 院 36 号 楼 董 事 会 办 公 室 报 告 期 内 变 更 情 况 查 询 索 引 本 报 告 期 内, 公 司 信 息 披 露 及 备 置 地 点 未 发 生 变 更 五 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 A 股 上 海 证 券 交 易 所 中 科 曙 光 603019 六 公 司 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 注 册 登 记 日 期 2015 年 5 月 25 日 注 册 登 记 地 点 天 津 市 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 120193000007204 税 务 登 记 号 码 120117783342508 组 织 机 构 代 码 78334250-8 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 查 2015 年 5 月 25 日, 公 司 根 据 2014 年 年 度 股 东 大 会 会 议 决 议, 完 成 了 询 索 引 法 定 代 表 人 的 工 商 变 更 登 记 手 续, 公 司 法 定 代 表 人 由 李 国 杰 变 更 为 历 5 / 102

军, 详 见 公 司 2015 年 5 月 28 日 发 布 的 公 告 ( 公 告 编 号 :2015-031) 报 告 期 内 公 司 其 它 注 册 情 况 未 变 更 七 其 他 有 关 资 料 根 据 中 国 证 监 会 颁 布 的 上 市 公 司 章 程 指 引 (2014 年 修 订 ) 及 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 相 关 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 要 求, 公 司 对 公 司 章 程 进 行 了 修 订, 详 见 公 司 2015 年 4 月 10 日 发 布 的 公 告 ( 公 告 编 号 :2015-012) 本 次 章 程 的 修 订 已 通 过 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 审 议 6 / 102

第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 公 司 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 主 要 会 计 数 据 本 报 告 期 (1-6 月 ) 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 1,271,230,901.25 1,044,653,532.04 21.69 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 36,046,057.94 23,460,616.44 53.64 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 21,432,915.82 5,993,486.26 257.60 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -364,606,729.68-159,678,790.61 不 适 用 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 1,192,592,549.25 1,180,583,509.23 1.02 总 资 产 3,099,390,025.19 2,920,774,874.92 6.12 ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 本 报 告 期 (1-6 月 ) 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.12 0.10 20.00 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.12 0.10 20.00 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.07 0.03 133.33 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 3.02 3.22 减 少 0.20 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 1.79 0.85 增 加 0.94 个 百 分 点 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 三 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 非 经 常 性 损 益 项 目 金 额 附 注 ( 如 适 用 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 1,557,424.42 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 14,860,693.43 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 7 / 102

产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 80,616.40 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -626,192.99 所 得 税 影 响 额 -1,259,399.14 合 计 14,613,142.12 8 / 102

第 四 节 董 事 会 报 告 一 董 事 会 关 于 公 司 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 和 管 理 层 尽 职 尽 责 科 学 规 划 高 效 实 施, 按 照 公 司 章 程 行 使 各 项 职 能, 贯 彻 落 实 股 东 大 会 各 项 决 议, 通 过 全 体 员 工 的 共 同 努 力, 围 绕 主 营 业 务 开 展 了 卓 有 成 效 的 工 作, 促 进 了 公 司 持 续 稳 定 发 展 信 息 安 全 已 经 提 高 到 国 家 战 略 高 度, 自 主 可 控 产 品 和 装 备 对 信 息 安 全 发 挥 了 重 要 作 用 在 上 述 有 利 条 件 促 进 下, 公 司 各 项 主 营 业 务 快 速 发 展 公 司 2015 年 1-6 月 实 现 营 业 收 入 12.71 亿 元, 同 比 增 长 21.69%; 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 3,604.61 万 元, 同 比 增 长 53.64% 报 告 期 内 主 要 工 作 如 下 : 1 围 绕 主 营 业 务 加 大 技 术 和 产 品 研 发 投 入 报 告 期 内, 公 司 持 续 在 高 性 能 计 算 机 通 用 服 务 器 存 储 产 品 自 主 软 件 等 领 域 深 入 开 展 技 术 和 产 品 研 发 工 作, 掌 握 了 大 量 高 性 能 计 算 机 通 用 服 务 器 存 储 和 云 计 算 领 域 核 心 技 术, 实 现 国 内 领 先 并 达 到 国 际 先 进 水 平 2015 年 1-6 月 公 司 新 增 专 利 申 请 103 项, 其 中 发 明 专 利 申 请 87 项, 获 得 专 利 授 权 50 项, 其 中 发 明 专 利 授 权 37 项, 较 好 地 建 立 和 维 护 了 公 司 知 识 产 权 体 系 2 继 续 实 施 服 务 器 产 品 平 台 化 战 略 根 据 市 场 技 术 发 展 及 客 户 应 用 需 求, 公 司 建 立 了 低 端 通 用 服 务 器 四 路 八 路 高 端 服 务 器 刀 片 服 务 器 多 节 点 整 机 柜 服 务 器 四 大 平 台, 结 合 软 件 定 义 和 模 块 化 设 计 理 念, 实 现 了 应 用 定 义 服 务 器 机 制 新 一 代 服 务 器 整 机 全 面 实 现 模 块 化, 各 种 模 组 可 以 重 复 利 用, 缩 短 了 产 品 上 市 时 间, 提 高 了 产 品 质 量, 大 幅 度 提 升 了 产 品 竞 争 力 和 用 户 满 意 度 3 推 进 城 市 云 业 务 发 展 公 司 率 先 提 出 城 市 云 建 设 理 念 并 成 功 注 册 城 市 云 商 标, 成 为 中 国 城 市 云 的 定 义 者 公 司 根 据 成 功 运 营 城 市 云 的 经 验 与 技 术 优 势, 成 为 了 政 府 开 展 城 市 云 计 算 中 心 建 设 项 目 的 首 选 合 作 伙 伴, 继 续 推 进 城 市 云 业 务 落 地 与 实 施 4 提 升 品 牌 影 响 力 公 司 不 断 加 强 品 牌 建 设, 品 牌 影 响 力 持 续 提 升 报 告 期 内, 公 司 获 得 天 津 市 滨 海 高 新 区 突 出 贡 献 奖 ; 北 京 曙 光 信 息 获 得 北 京 市 设 计 创 新 中 心 中 关 村 高 成 长 企 业 top100 等 奖 项 5 加 强 渠 道 建 设 报 告 期 内, 公 司 不 断 优 化 渠 道 管 理 能 力, 加 强 对 渠 道 合 作 伙 伴 的 支 持 力 度, 加 大 公 司 渠 道 网 络 的 延 伸 力 度, 与 经 销 商 形 成 良 好 的 长 期 业 务 合 作 关 系, 打 造 更 广 泛 的 渠 道 生 态 圈, 扩 大 行 业 覆 盖 范 围 6 推 进 产 业 合 作 按 照 优 势 互 补 利 益 共 享 的 原 则, 公 司 在 不 同 维 度 与 上 下 游 厂 商 用 户 建 立 合 作 关 系, 提 高 公 司 资 源 整 合 能 力 依 托 中 科 院 先 进 计 算 技 术 创 新 与 产 业 化 联 盟, 充 分 发 挥 公 司 作 为 联 盟 理 事 长 单 位 作 用, 利 用 公 司 技 术 产 品 整 合 能 力 和 产 业 化 推 广 优 势, 实 质 性 开 展 工 作, 加 大 优 秀 科 研 成 果 的 筛 选 力 度 和 项 目 实 施 工 作 7 加 强 运 营 管 理, 提 高 产 品 交 付 效 率 报 告 期 内, 公 司 不 断 完 善 信 息 系 统 建 设 和 信 息 资 源 管 理, 及 时 满 足 运 营 各 环 节 的 信 息 化 需 求 公 司 提 高 供 应 链 管 理 水 平, 从 采 购 生 产 制 造 项 目 交 付 等 各 个 环 节 严 密 策 划 精 心 组 织, 缩 短 项 目 备 货 和 生 产 制 造 周 期, 提 高 订 单 的 交 付 效 率, 持 续 降 低 制 造 成 本 ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 财 务 报 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 1,271,230,901.25 1,044,653,532.04 21.69 营 业 成 本 1,018,157,809.32 817,019,349.25 24.62 销 售 费 用 90,886,380.87 74,316,496.71 22.30 9 / 102

管 理 费 用 112,306,738.01 118,223,130.77-5.00 财 务 费 用 15,783,582.09 20,651,369.47-23.57 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -364,606,729.68-159,678,790.61 不 适 用 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -86,640,595.48-31,471,850.89 不 适 用 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 201,953,445.98-19,993,319.63 不 适 用 研 发 支 出 108,293,808.86 75,990,705.88 42.51 营 业 收 入 变 动 原 因 说 明 : 主 要 是 业 务 规 模 扩 大 所 致 营 业 成 本 变 动 原 因 说 明 : 主 要 是 业 务 规 模 扩 大 所 致 销 售 费 用 变 动 原 因 说 明 : 主 要 是 加 大 市 场 开 拓 力 度, 业 务 规 模 扩 大 所 致 财 务 费 用 变 动 原 因 说 明 : 主 要 是 同 比 长 期 贷 款 总 额 减 少 及 贷 款 利 率 下 降 所 致 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 主 要 是 经 营 所 需 的 备 货 增 加 及 应 收 账 款 增 加 所 致 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 主 要 是 购 建 固 定 资 产 在 建 工 程 支 出 以 及 对 外 投 资 增 加 所 致 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 主 要 是 短 期 贷 款 增 加 所 致 研 发 支 出 变 动 原 因 说 明 : 公 司 研 发 的 技 术 和 产 品 均 属 于 公 司 主 营 业 务 方 向, 与 公 司 主 营 业 务 收 入 增 长 状 况 相 符 合 ; 公 司 技 术 研 发 在 一 定 程 度 上 引 领 了 本 行 业 的 技 术 发 展 方 向, 直 接 提 升 了 产 品 的 核 心 竞 争 力 并 在 市 场 竞 争 中 较 好 地 保 持 了 技 术 领 先 优 势 2 其 他 (1) 公 司 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 的 详 细 说 明 无 (2) 公 司 前 期 各 类 融 资 重 大 资 产 重 组 事 项 实 施 进 度 分 析 说 明 2015 年 4 月 24 日, 公 司 召 开 第 二 届 第 十 四 次 董 事 会, 审 议 通 过 了 非 公 开 发 行 A 股 股 票 等 相 关 议 案, 公 司 拟 向 特 定 对 象 非 公 开 发 行 A 股 股 票 不 超 过 21,439,509 股, 募 集 资 金 总 额 不 超 过 140,000 万 元 ; 非 公 开 发 行 价 格 为 65.30 元 / 股 在 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 方 案 实 施 完 毕 后, 公 司 对 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 发 行 价 格 调 整 为 65.22 元 / 股, 发 行 数 量 调 整 为 不 超 过 21,465,808 股 ( 详 见 公 告 :2015-034) 2015 年 7 月 8 日, 财 政 部 批 复 同 意 公 司 非 公 开 发 行 股 票 ( 批 文 号 : 财 资 函 [2015]38 号 ) 2015 年 7 月 10 日, 公 司 召 开 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 本 次 非 公 开 发 行 相 关 议 案 2015 年 7 月 20 日, 公 司 收 到 中 国 证 监 会 出 具 的 中 国 证 监 会 行 政 许 可 申 请 受 理 通 知 书 (151856 号 ), 证 监 会 依 法 对 公 司 提 交 的 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 行 政 许 可 申 请 材 料 进 行 了 审 查, 认 为 该 申 请 材 料 齐 全, 符 合 法 定 形 式, 决 定 对 该 行 政 许 可 申 请 予 以 受 理 ( 详 见 公 告 :2015-046) ( 二 ) 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 主 营 业 务 分 行 业 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 10 / 102 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 中 小 企 业 470,274,882.07 413,577,831.95 12.06 10.16 9.02 政 府 541,548,479.22 410,926,677.72 24.12 68.46 78.48 公 共 事 业 257,172,041.37 193,211,091.99 24.87-12.59-6.66 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 增 加 0.91 个 百 分 点 减 少 4.26 个 百 分 点 减 少 4.77 个 百 分 点 主 营 业 务 分 产 品 情 况 营 业 收 入 比 营 业 成 本 比 毛 利 率 比 上 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 上 年 增 减 (%) 上 年 增 减 (%) 年 增 减 (%) 减 少 2.76 个 高 性 能 计 算 机 372,639,455.54 279,603,253.58 24.91 8.86 13.02 百 分 点 通 用 服 务 器 647,476,441.52 591,892,823.50 8.58 23.86 24.54 减 少 0.49 个

软 件 开 发 系 统 集 成 及 技 术 服 务 112,424,155.24 31,971,879.72 71.56 21.61 20.01 存 储 产 品 136,455,350.36 114,247,644.86 16.27 60.33 69.85 百 分 点 增 加 0.38 个 百 分 点 减 少 4.69 个 百 分 点 2 主 营 业 务 分 地 区 情 况 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 东 部 地 区 289,114,901.41 88.98 南 部 地 区 262,744,975.19 40.98 西 部 地 区 103,837,187.34-14.83 北 部 地 区 613,298,338.72 5.50 ( 三 ) 核 心 竞 争 力 分 析 1 技 术 和 产 品 优 势 公 司 自 成 立 以 来 始 终 专 注 于 高 性 能 计 算 机 通 用 服 务 器 和 存 储 产 品 的 研 发 工 作, 并 提 供 软 件 开 发 系 统 集 成 与 技 术 服 务 公 司 掌 握 大 量 高 性 能 计 算 机 通 用 服 务 器 及 存 储 领 域 的 核 心 技 术, 在 本 领 域 实 现 国 内 领 先 并 达 到 国 际 先 进 水 平 截 止 2015 年 6 月, 公 司 专 利 申 请 932 项, 其 中 发 明 专 利 申 请 912 项, 获 得 专 利 授 权 520 项, 其 中 发 明 专 利 授 权 207 项 2015 上 半 年 公 司 新 增 专 利 申 请 103 项, 其 中 发 明 专 利 申 请 87 项, 获 得 专 利 授 权 50 项, 其 中 发 明 专 利 授 权 37 项 (1) 高 性 能 计 算 机 产 品 : 公 司 研 发 了 高 效 网 络 互 联 技 术 深 度 学 习 技 术 等, 并 推 出 了 硅 立 方 高 性 能 计 算 机 液 冷 刀 片 服 务 器 深 度 学 习 一 体 机, 上 述 技 术 达 到 了 国 内 领 先 水 平 在 刀 片 服 务 器 方 面, 推 出 支 持 100G EDR 刀 片 产 品 和 融 合 架 构 刀 片 系 统 TC6600 根 据 IDC 报 告, 公 司 是 亚 洲 最 大 高 性 能 计 算 厂 商 之 一,2015 年 第 一 季 度, 曙 光 刀 片 服 务 器 在 中 国 市 场 出 货 量 国 产 品 牌 第 一, 增 速 第 一 (2) 通 用 服 务 器 产 品 : 在 中 低 端 服 务 器 方 面, 通 过 模 块 化 机 制, 为 用 户 快 速 部 署 和 满 足 定 制 化 需 求 提 供 保 障 在 高 端 服 务 器 方 面, 公 司 与 Intel 公 司 同 步 发 布 四 路 产 品 I840-G20, 并 率 先 完 成 对 八 路 服 务 器 产 品 升 级, 实 现 关 键 业 务 的 系 统 可 靠 性 可 用 性 (3) 存 储 产 品 : 公 司 发 布 了 具 有 超 高 存 储 密 度 的 S650 存 储 服 务 器 产 品, 可 以 满 足 海 量 数 据 存 储 备 份 以 及 归 档 需 求, 是 构 建 软 件 定 义 存 储 系 统 理 想 的 硬 件 平 台 ParaStor 系 列 产 品 硬 件 平 台 涵 盖 小 规 模 到 超 大 规 模 数 据 存 储 的 需 要, 可 以 满 足 多 个 不 同 行 业 的 存 储 需 求 公 司 实 现 大 数 据 应 用 产 品 在 多 个 行 业 的 成 功 落 地 (4) 云 计 算 技 术 : 公 司 致 力 于 云 计 算 关 键 技 术 的 自 主 可 控 研 发, 持 续 完 善 现 有 云 计 算 操 作 系 统 Cloudview 公 司 推 出 云 桌 面 一 体 机 等 解 决 方 案, 进 一 步 丰 富 云 计 算 产 品 生 态 链 (5) 自 主 可 控 技 术 : 公 司 自 主 研 发 的 高 性 能 计 算 机 通 用 服 务 器 存 储 软 件 等 产 品 得 到 广 泛 应 用, 在 保 障 国 家 信 息 安 全 方 面 发 挥 重 要 的 作 用 公 司 基 于 国 产 专 用 芯 片 的 高 性 能 网 络 和 视 频 处 理 产 品 创 新 性 实 现 了 高 密 度 计 算 和 网 络 汇 聚 分 流 的 一 体 融 合, 能 够 为 云 计 算 高 带 宽 互 联 网 络 信 息 处 理 业 务 提 供 全 自 主 可 控 的 解 决 方 案 2 服 务 优 势 公 司 总 部 技 术 支 持 中 心 区 域 技 术 服 务 中 心 和 授 权 技 术 服 务 商 组 成 的 三 级 技 术 服 务 体 系 运 行 良 好 3 营 销 体 系 优 势 公 司 拥 有 完 善 的 营 销 管 理 体 系 和 渠 道 管 理 体 系, 并 拥 有 遍 及 全 国 30 个 省 市 区 域 的 营 销 分 支 机 构 和 50 余 个 细 化 销 售 团 队 完 善 的 营 销 管 理 制 度 使 公 司 能 够 实 现 对 销 售 队 伍 的 高 效 管 理 公 司 品 牌 影 响 力 不 断 上 升, 对 新 市 场 新 行 业 开 拓 起 到 了 很 好 的 支 撑 作 用 4 品 牌 优 势 公 司 致 力 于 成 为 中 国 最 有 价 值 的 信 息 系 统 供 应 商 公 司 拥 有 自 主 可 控 的 高 性 能 计 算 机 等 高 端 技 术 和 系 列 产 品, 并 在 各 大 行 业 市 场 拥 有 成 熟 的 应 用 解 决 方 案, 得 到 了 市 场 及 客 户 的 高 度 认 可 11 / 102

5 人 才 优 势 通 过 多 年 的 人 力 资 源 管 理 实 践, 公 司 借 鉴 国 内 外 标 杆 企 业 的 管 理 模 式 和 自 身 特 点, 形 成 了 以 人 才 引 进 培 养 发 展 激 励 体 系 和 文 化 建 设 为 核 心 的 人 力 资 源 管 理 体 系, 集 中 了 一 批 高 水 平 的 技 术 人 才 专 业 的 营 销 团 队 和 稳 定 的 核 心 管 理 团 队 公 司 向 高 管 核 心 人 员 推 出 限 制 性 股 票 激 励 计 划, 对 稳 定 管 理 层 和 核 心 人 才 队 伍, 调 动 员 工 积 极 性 产 生 了 重 要 作 用 ( 四 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 基 于 公 司 与 致 生 联 发 的 战 略 合 作, 报 告 期 内, 公 司 参 与 致 生 联 发 第 二 轮 定 向 增 发, 以 现 金 方 式 认 购 致 生 联 发 发 行 的 股 份 135.00 万 股, 认 购 总 价 为 2,008.80 万 元, 占 致 生 联 发 的 股 权 比 例 为 2.06% (1) 证 券 投 资 情 况 (2) 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 证 券 代 码 证 券 简 称 最 初 投 资 成 本 期 初 持 股 比 例 (%) 期 末 持 股 比 例 (%) 期 末 账 面 值 报 告 期 损 益 报 告 期 所 有 者 权 益 变 动 会 计 核 算 科 目 单 位 : 元 83081 9 致 生 联 发 20,088,000.00 0 2.06% 20,088,000.00 可 供 出 售 金 融 资 产 直 接 投 资 合 计 20,088,000.00 / / 20,088,000.00 / / 股 份 来 源 (3) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 2 非 金 融 类 公 司 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 (2) 委 托 贷 款 情 况 (3) 其 他 投 资 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 3 募 集 资 金 使 用 情 况 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 募 集 年 份 募 集 方 式 募 集 资 金 总 额 本 报 告 期 已 使 用 募 集 资 金 总 额 12 / 102 已 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 尚 未 使 用 募 集 资 金 总 额 尚 未 使 用 募 集 资 金 用 途 及 去 向 2014 首 次 发 行 348,500,000.00 68,038,250.01 336,858,246.24 11,641,753.76 存 款 及 临 时 补

年 充 流 动 资 金 合 计 / 348,500,000.00 68,038,250.01 336,858,246.24 11,641,753.76 / 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 募 投 资 金 总 额 为 扣 除 发 行 费 后,ParaStor300 并 行 分 布 式 云 存 储 项 目 使 用 45,867,420.03 元,CloudView2.0 云 计 算 管 理 系 统 项 目 使 用 32,490,826.21 元, 补 充 流 动 资 金 使 用 148,500,000.00 元 公 司 使 用 募 集 资 金 临 时 补 充 流 动 资 金 120,000,000.00 元 ; 报 告 期 内 已 提 前 归 还 10,000,000.00 元 目 前, 募 集 资 金 账 户 余 额 能 够 保 障 募 投 项 目 资 金 按 计 划 使 用 需 要 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 承 诺 项 目 名 称 是 否 变 更 项 目 募 集 资 金 拟 投 入 金 额 募 集 资 金 本 报 告 期 投 入 金 额 募 集 资 金 累 计 实 际 投 入 金 额 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 未 达 是 到 变 更 产 否 计 原 因 预 生 符 划 及 募 计 收 合 进 集 资 收 益 预 度 金 变 益 情 计 和 更 程 况 收 收 序 说 益 益 明 说 明 ParaStor300 并 行 分 布 式 云 否 100,000,000.00 30,964,895.03 45,867,420.03 是 存 储 项 目 CloudView2.0 云 计 算 管 理 系 否 100,000,000.00 25,232,481.41 32,490,826.21 是 统 项 目 补 充 流 动 资 金 否 148,500,000.00 11,840,873.57 148,500,000.00 是 合 计 / 348,500,000.00 68,038,250.01 226,858,246.24 / / / / / / 募 投 资 金 总 额 为 扣 除 发 行 费 后,ParaStor300 并 行 分 布 式 云 存 储 项 目 使 用 45,867,420.03 元,CloudView2.0 云 计 算 管 理 系 统 项 目 使 用 募 集 资 金 承 诺 项 目 使 用 情 况 说 明 32,490,826.21 元, 补 充 流 动 资 金 使 用 148,500,000.00 元 公 司 使 用 募 集 资 金 临 时 补 充 流 动 资 金 120,000,000.00 元 ; 报 告 期 内 已 提 前 归 还 10,000,000.00 元 目 前, 募 集 资 金 账 户 余 额 能 够 保 障 募 投 项 目 资 金 按 计 划 使 用 需 要 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 (1) 主 要 子 公 司 情 况 A 曙 光 云 计 算 该 公 司 成 立 于 1996 年 8 月 27 日, 注 册 资 本 为 50,000,000.00 元, 主 要 经 营 范 围 为 围 绕 高 端 计 算 机 的 软 件 开 发 和 技 术 服 务 等 本 公 司 持 有 其 100.00% 股 份 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 为 120,302,138.13 元, 净 资 产 为 101,338,083.53 元, 实 现 净 利 润 14,695,722.65 元 B 北 京 曙 光 信 息 该 公 司 成 立 于 2001 年 11 月 27 日, 注 册 资 本 为 106,345,000.00 元, 主 要 经 营 范 围 为 高 端 计 算 机 的 研 发 与 销 售 系 统 集 成 等 本 公 司 直 接 持 有 50.00% 股 份, 通 过 曙 光 云 计 算 持 有 50.00% 股 份 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 为 1,290,476,845.58 元, 净 资 产 为 185,786,238.23 元, 实 现 净 利 润 -5,595,742.74 元 13 / 102

C 领 新 科 技 该 公 司 成 立 于 2009 年 11 月 13 日, 注 册 资 本 为 10.00 万 美 元, 主 要 经 营 范 围 为 计 算 机 配 件 采 购 销 售 等 本 公 司 持 有 100.00% 的 股 份 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 为 142,472,850.98 元, 净 资 产 为 80,849,464.99 元, 实 现 净 利 润 13,655,689.56 元 D 无 锡 云 计 算 该 公 司 成 立 于 2011 年 1 月 5 日, 注 册 资 本 为 100,000,000.00 元, 主 要 经 营 范 围 为 围 绕 高 端 计 算 机 的 软 件 开 发 技 术 服 务 等 本 公 司 持 有 50.00% 股 份, 通 过 北 京 曙 光 信 息 持 有 50.00% 股 份 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 为 295,846,256.34 元, 净 资 产 为 131,809,442.22 元, 实 现 净 利 润 11,333,764.31 元 E 南 京 云 计 算 该 公 司 成 立 于 2011 年 10 月 17 日, 注 册 资 本 为 5,000,000.00 元, 主 要 经 营 范 围 为 围 绕 高 端 计 算 机 的 软 件 开 发 技 术 服 务 等 本 公 司 持 有 100.00% 股 份 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 为 4,904,004.24 元, 净 资 产 为 -13,484,754.33 元, 实 现 净 利 润 -6,173,166.21 元 F 包 头 云 计 算 该 公 司 成 立 于 2012 年 3 月 28 日, 注 册 资 本 为 50,000,000.00 元, 主 要 经 营 范 围 为 围 绕 高 端 计 算 机 的 软 件 开 发 技 术 服 务 等 本 公 司 持 有 100.00% 股 份 报 告 期 末, 该 公 司 总 资 产 为 65,890,717.65 元, 净 资 产 为 54,129,339.32 元, 实 现 净 利 润 -3,602,962.92 元 5 非 募 集 资 金 项 目 情 况 二 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 报 告 期 实 施 的 利 润 分 配 方 案 的 执 行 或 调 整 情 况 根 据 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 2014 年 度 利 润 分 配 方 案, 公 司 将 以 2014 年 12 月 31 日 总 股 本 300,000,000 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 股 派 发 现 金 红 利 0.08 元 ( 含 税 ), 共 计 派 发 现 金 股 利 总 额 24,000,000 元 ( 含 税 ), 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 根 据 本 公 司 2015 年 6 月 2 日 公 告 的 2014 年 度 利 润 分 配 实 施 公 告 ( 公 告 编 号 :2015-032), 公 司 本 次 利 润 分 配 股 权 登 记 日 为 2015 年 6 月 8 日, 除 息 日 为 2015 年 6 月 9 日 目 前 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 方 案 已 实 施 完 毕 ( 二 ) 半 年 度 拟 定 的 利 润 分 配 预 案 公 积 金 转 增 股 本 预 案 无 三 其 他 披 露 事 项 ( 一 ) 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 说 明 ( 二 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 三 ) 其 他 披 露 事 项 无 14 / 102

第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 二 破 产 重 整 相 关 事 项 三 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 四 公 司 股 权 激 励 情 况 及 其 影 响 ( 一 ) 相 关 股 权 激 励 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 概 述 公 司 本 次 激 励 计 划 拟 向 激 励 对 象 授 予 300 万 股 限 制 性 A 股 股 票, 占 本 激 励 计 划 签 署 时 公 司 股 本 总 额 30,000 万 股 的 1%; 其 中, 首 次 授 予 限 制 性 股 票 285 万 股, 占 公 司 股 本 总 额 的 0.95%, 预 留 授 予 限 制 性 股 票 15 万 股, 占 目 前 公 司 总 股 本 的 0.05% 本 次 激 励 计 划 已 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过, 尚 待 相 关 材 料 报 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 相 关 部 门 审 核 通 过 后, 提 交 股 东 大 会 审 议 查 询 索 引 详 见 公 司 于 2015 年 4 月 25 日 在 上 海 交 易 所 网 站 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 发 布 的 中 科 曙 光 第 二 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 决 议 公 告 ( 公 告 编 号 :2015-021) 中 科 曙 光 股 权 激 励 计 划 草 案 摘 要 公 告 ( 公 告 编 号 :2015-023) ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 股 权 激 励 情 况 ( 三 ) 报 告 期 公 司 股 权 激 励 相 关 情 况 说 明 无 五 重 大 关 联 交 易 六 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 (1) 托 管 情 况 (2) 承 包 情 况 15 / 102

(3) 租 赁 情 况 2 担 保 情 况 担 保 方 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 被 担 保 方 担 保 金 额 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 类 型 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 担 保 是 否 逾 期 担 保 逾 期 金 额 是 否 存 在 反 担 保 是 否 为 关 联 方 担 保 关 联 关 系 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 2,700,000.00 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 215,200,000.00 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 215,200,000.00 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 17.83 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 50,000,000.00 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 50,000,000.00 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 担 保 情 况 说 明 3 其 他 重 大 合 同 或 交 易 无 1 基 于 2015 年 6 月 23 日, 子 公 司 曙 光 云 计 算 与 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 中 关 村 支 行 签 订 的 最 高 额 保 证 合 同, 子 公 司 北 京 曙 光 信 息 为 子 公 司 曙 光 云 计 算 提 供 担 保, 担 保 金 额 500.00 万 元 截 至 2015 年 6 月 30 日, 基 于 该 合 同 借 款 担 保 发 生 额 为 270.00 万 元 2 基 于 2014 年 2 月 18 日, 子 公 司 无 锡 云 计 算 与 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 无 锡 分 行 签 订 的 固 定 资 产 借 款 合 同, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 由 本 公 司 为 子 公 司 无 锡 云 计 算 提 供 担 保, 担 保 余 额 为 6,250.00 万 元 3 基 于 2014 年 3 月 20 日, 本 公 司 与 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 天 津 空 港 支 行 签 订 的 综 合 授 信 合 同, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 由 子 公 司 北 京 曙 光 信 息 为 本 公 司 提 供 担 保, 担 保 余 额 为 10,000.00 万 元 4 基 于 2014 年 9 月 26 日, 子 公 司 北 京 曙 光 信 息 与 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 上 地 支 行 签 订 的 最 高 额 保 证 合 同, 由 本 公 司 作 为 为 子 公 司 北 京 曙 光 信 息 提 供 担 保, 担 保 余 额 为 5000.00 万 元 上 述 担 保 事 项 均 经 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 16 / 102

七 承 诺 事 项 履 行 情 况 ( 一 ) 上 市 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 背 景 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 承 诺 类 型 解 决 同 业 竞 争 解 决 同 业 竞 争 股 份 限 售 股 份 限 售 其 他 其 他 其 他 其 他 其 他 其 他 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 及 期 限 中 科 算 源 中 科 院 计 算 所 中 科 算 源 天 富 创 投 中 科 算 源 天 富 创 投 中 科 算 源 曙 光 信 息 曙 光 信 息 中 科 算 源 详 见 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 详 见 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 详 见 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 详 见 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 详 见 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 详 见 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 详 见 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 详 见 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 详 见 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 详 见 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 承 诺 时 间 :2014 年 6 月 6 日 承 诺 期 限 : 长 期 承 诺 承 诺 时 间 :2014 年 6 月 6 日 承 诺 期 限 : 长 期 承 诺 承 诺 时 间 :2014 年 5 月 7 日 承 诺 期 限 :2014 年 11 月 6 日 至 2019 年 11 月 5 日 承 诺 时 间 :2011 年 5 月 25 日 承 诺 期 限 :2014 年 11 月 6 日 至 2015 年 11 月 5 日 承 诺 时 间 :2014 年 9 月 18 日 承 诺 期 限 :2017 年 11 月 6 日 至 2019 年 11 月 5 日 承 诺 时 间 :2014 年 9 月 18 日 承 诺 期 限 :2014 年 11 月 6 日 至 2015 年 11 月 5 日 承 诺 时 间 :2014 年 9 月 18 日 承 诺 期 限 :2014 年 11 月 6 日 至 2017 年 11 月 5 日 承 诺 时 间 :2014 年 9 月 18 日 承 诺 期 限 :2014 年 11 月 6 日 至 2017 年 11 月 5 日 承 诺 时 间 :2014 年 6 月 16 日 承 诺 期 限 : 长 期 承 诺 承 诺 时 间 :2014 年 6 月 16 日 承 诺 期 限 : 长 期 17 / 102 是 否 有 履 行 期 限 否 否 是 是 是 是 是 是 否 否 是 否 及 时 严 格 履 行 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 下 一 步 计 划

书 承 诺 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 其 他 中 科 院 计 算 所 详 见 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 承 诺 时 间 :2014 年 6 月 16 日 承 诺 期 限 : 长 期 承 诺 否 是 八 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 经 公 司 2015 年 4 月 8 日 召 开 的 第 二 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过, 同 意 公 司 续 聘 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2015 年 度 财 务 报 告 审 计 机 构, 聘 期 为 一 年 九 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 十 可 转 换 公 司 债 券 情 况 十 一 公 司 治 理 情 况 公 司 治 理 符 合 上 市 公 司 治 理 相 关 规 定 十 二 其 他 重 大 事 项 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 ( 二 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 18 / 102

第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 1 股 份 变 动 情 况 表 报 告 期 内, 公 司 股 份 总 数 及 股 本 结 构 未 发 生 变 化 2 股 份 变 动 情 况 说 明 无 3 报 告 期 后 到 半 年 报 披 露 日 期 间 发 生 股 份 变 动 对 每 股 收 益 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 ( 如 有 ) 无 4 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 无 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 二 股 东 情 况 ( 一 ) 股 东 总 数 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 ( 户 ) 24,680 ( 二 ) 截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 股 东 名 称 ( 全 称 ) 北 京 中 科 算 源 资 产 管 理 有 限 公 司 天 津 天 富 创 业 投 资 有 限 公 司 北 京 思 科 智 控 股 中 心 报 告 期 内 增 减 期 末 持 股 数 量 比 例 (%) 前 十 名 股 东 持 股 情 况 19 / 102 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 质 押 或 冻 结 情 况 股 份 数 量 状 态 单 位 : 股 股 东 性 质 68,537,898 22.8460 68,537,898 无 国 有 法 人 38,670,336 12.8901 38,670,336 无 境 内 非 国 有 法 人 14,180,255 4.7268 14,180,255 无 国 有 法 人 历 军 12,553,213 4.1844 12,553,213 质 押 6,000,000 境 内 自 然 人 聂 华 9,279,582 3.0932 9,279,582 无 境 内 自 然 人 杜 梅 8,583,614 2.8612 8,583,614 无 境 内 自 然 人 王 英 8,248,517 2.7495 8,248,517 无 境 内 自 然 人 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 7,500,000 2.5000 7,500,000 无 国 有 法 人 会 转 持 二 户 史 新 东 5,284,207 1.7614 5,284,207 无 境 内 自 然 人 王 成 江 3,737,610 1.2459 3,737,610 无 境 内 自 然 人 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况

股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 种 类 数 量 中 国 农 业 银 行 - 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3,123,855 人 民 币 普 通 股 3,123,855 国 联 安 基 金 - 光 大 银 行 - 国 联 安 - 圣 熙 5 号 资 产 管 理 计 划 1,933,988 人 民 币 普 通 股 1,933,988 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 华 商 价 值 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 1,074,600 人 民 币 普 通 股 1,074,600 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 - 大 成 睿 景 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 1,056,969 人 民 币 普 通 股 1,056,969 史 正 林 1,030,000 人 民 币 普 通 股 1,030,000 李 海 燕 1,003,800 人 民 币 普 通 股 1,003,800 高 子 雅 946,240 人 民 币 普 通 股 946,240 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 - 大 成 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 900,582 人 民 币 普 通 股 900,582 刘 熙 照 882,271 人 民 币 普 通 股 882,271 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 621,834 人 民 币 普 通 股 621,834 中 科 算 源 与 思 科 智 存 在 关 联 关 系 ( 双 方 关 联 关 系 详 见 公 司 首 次 公 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 第 五 章 第 七 部 分 ), 其 他 股 东 未 知 是 否 有 关 联 关 系 或 一 致 行 动 关 系 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 序 号 1 2 3 有 限 售 条 件 股 东 名 称 北 京 中 科 算 源 资 产 管 理 有 限 公 司 天 津 天 富 创 业 投 资 有 限 公 司 北 京 思 科 智 控 股 中 心 持 有 的 有 限 售 条 件 股 份 数 量 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 新 增 可 上 市 交 可 上 市 交 易 时 间 易 股 份 数 量 68,537,898 2017 年 11 月 6 日 38,670,336 2015 年 11 月 6 日 14,180,255 2017 年 11 月 6 日 4 历 军 12,553,213 2017 年 11 月 6 日 5 聂 华 9,279,582 2017 年 11 月 6 日 限 售 条 件 单 位 : 股 自 股 份 公 司 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 已 持 有 的 股 份 公 司 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 股 份 公 司 回 购 该 部 分 股 份 自 股 份 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 已 持 有 的 股 份 公 司 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 股 份 公 司 回 购 该 部 分 股 份 自 股 份 公 司 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 已 持 有 的 股 份 公 司 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 股 份 公 司 回 购 该 部 分 股 份 自 股 份 公 司 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 已 持 有 的 股 份 公 司 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 股 份 公 司 回 购 该 部 分 股 份 自 股 份 公 司 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 已 持 有 的 股 份 公 司 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 股 份 公 司 回 购 该 部 分 股 份 20 / 102

自 股 份 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 已 持 有 的 股 份 公 司 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 股 份 公 司 回 购 该 部 分 股 份 自 股 份 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 已 持 有 的 股 份 公 司 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 股 份 公 司 回 购 该 部 分 股 份 自 股 份 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 7,500,000 2017 年 11 月 6 日 管 理 本 公 司 已 持 有 的 股 份 公 司 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 股 份 公 司 回 购 该 部 分 股 份 自 股 份 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 已 持 有 的 股 份 公 司 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 股 份 公 司 回 购 该 部 分 股 份 自 股 份 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 公 司 已 持 有 的 股 份 公 司 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 股 份 公 司 回 购 该 部 分 股 份 中 科 算 源 与 思 科 智 存 在 关 联 关 系 ( 双 方 关 联 关 系 详 见 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 第 五 章 第 七 部 分 ), 其 他 股 东 不 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 关 系 6 杜 梅 8,583,614 2017 年 11 月 6 日 7 王 英 8,248,517 2015 年 11 月 6 日 8 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 转 持 二 户 9 史 新 东 5,284,207 2015 年 11 月 6 日 10 王 成 江 3,737,610 2015 年 11 月 6 日 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 ( 三 ) 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 因 配 售 新 股 成 为 前 10 名 股 东 三 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 变 更 情 况 21 / 102

第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 22 / 102

第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 一 持 股 变 动 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 情 况 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 二 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 王 晓 虹 监 事 离 任 根 据 中 共 中 央 组 织 部 相 关 文 件 的 要 求 李 锦 涛 监 事 离 任 根 据 中 共 中 央 组 织 部 相 关 文 件 的 要 求 姚 俭 方 董 事 离 任 个 人 原 因 尹 雨 立 监 事 选 举 股 东 推 荐 增 补 方 信 我 监 事 选 举 股 东 推 荐 增 补 陈 磊 董 事 选 举 股 东 推 荐 增 补 23 / 102

第 九 节 财 务 报 告 一 审 计 报 告 二 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2015 年 6 月 30 日 编 制 单 位 : 曙 光 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 310,967,744.18 565,752,814.56 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 83,297,135.31 101,243,042.85 应 收 账 款 695,357,281.38 570,663,474.64 预 付 款 项 55,232,793.09 24,321,913.85 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 142,841,511.36 141,066,601.48 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 536,286,009.09 315,435,799.03 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 11,816,485.13 7,550,538.43 流 动 资 产 合 计 1,835,798,959.54 1,726,034,184.84 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 21,268,000.00 1,180,000.00 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 94,190,101.44 94,134,099.51 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 737,594,871.24 751,590,611.85 在 建 工 程 29,575,504.54 13,978,687.37 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 117,113,313.99 119,883,898.27 开 发 支 出 63,219,195.62 18,768,478.66 商 誉 长 期 待 摊 费 用 1,771,409.44 2,818,437.85 递 延 所 得 税 资 产 9,117,410.85 8,239,180.04 其 他 非 流 动 资 产 189,741,258.53 184,147,296.53 非 流 动 资 产 合 计 1,263,591,065.65 1,194,740,690.08 24 / 102

资 产 总 计 3,099,390,025.19 2,920,774,874.92 流 动 负 债 : 短 期 借 款 672,700,000.00 422,670,000.00 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 50,000,000.00 50,000,000.00 应 付 账 款 648,878,358.27 697,183,793.32 预 收 款 项 53,968,838.10 71,418,498.75 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 8,353,939.66 43,298,947.04 应 交 税 费 23,780,750.03 18,716,921.20 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 13,205,285.30 13,839,384.71 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 15,000,000.00 15,000,000.00 其 他 流 动 负 债 300,000.00 250,000.00 流 动 负 债 合 计 1,486,187,171.36 1,332,377,545.02 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 47,500,000.00 55,000,000.00 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 197,856,949.49 168,316,949.49 预 计 负 债 递 延 收 益 161,144,114.67 170,620,808.10 递 延 所 得 税 负 债 10,426.25 10,426.25 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 406,511,490.41 393,948,183.84 负 债 合 计 1,892,698,661.77 1,726,325,728.86 所 有 者 权 益 股 本 300,000,000.00 300,000,000.00 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 394,814,117.96 394,814,117.96 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 -1,903,167.98-1,866,150.06 专 项 储 备 盈 余 公 积 35,747,592.75 35,747,592.75 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 463,934,006.52 451,887,948.58 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 1,192,592,549.25 1,180,583,509.23 少 数 股 东 权 益 14,098,814.17 13,865,636.83 25 / 102

所 有 者 权 益 合 计 1,206,691,363.42 1,194,449,146.06 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 3,099,390,025.19 2,920,774,874.92 法 定 代 表 人 : 历 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 史 新 东 会 计 机 构 负 责 人 : 翁 启 南 母 公 司 资 产 负 债 表 2015 年 6 月 30 日 编 制 单 位 : 曙 光 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 158,897,988.89 391,868,713.19 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 15,182,047.94 12,124,890.26 应 收 账 款 864,474,247.92 833,815,698.11 预 付 款 项 18,857,378.00 6,126,656.25 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 9,322,007.96 2,354,751.94 存 货 474,783,686.32 246,220,865.82 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 1,070,908.95 1,291,322.46 流 动 资 产 合 计 1,542,588,265.98 1,493,802,898.03 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 21,268,000.00 1,180,000.00 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 407,370,481.44 397,314,479.51 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 156,397,173.79 155,993,106.49 在 建 工 程 4,396,920.55 6,755,745.79 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 10,143,936.27 11,713,614.60 开 发 支 出 63,219,195.62 18,768,478.66 商 誉 长 期 待 摊 费 用 30,105.34 117,173.20 递 延 所 得 税 资 产 510,141.93 199,865.16 其 他 非 流 动 资 产 29,922,915.25 29,039,979.67 非 流 动 资 产 合 计 693,258,870.19 621,082,443.08 资 产 总 计 2,235,847,136.17 2,114,885,341.11 流 动 负 债 : 短 期 借 款 440,000,000.00 337,670,000.00 26 / 102

以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 50,000,000.00 37,500,000.00 应 付 账 款 550,198,701.74 558,114,014.61 预 收 款 项 36,390,678.24 26,116,109.76 应 付 职 工 薪 酬 2,127,425.80 10,873,055.81 应 交 税 费 13,835,590.12 10,663,635.36 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 18,308,166.36 8,473,806.12 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 1,110,860,562.26 989,410,621.66 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 38,679,249.49 29,649,249.49 预 计 负 债 递 延 收 益 68,828,496.73 66,847,556.53 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 107,507,746.22 96,496,806.02 负 债 合 计 1,218,368,308.48 1,085,907,427.68 所 有 者 权 益 : 股 本 300,000,000.00 300,000,000.00 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 394,001,985.79 394,001,985.79 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 35,747,592.75 35,747,592.75 未 分 配 利 润 287,729,249.15 299,228,334.89 所 有 者 权 益 合 计 1,017,478,827.69 1,028,977,913.43 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 2,235,847,136.17 2,114,885,341.11 法 定 代 表 人 : 历 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 史 新 东 会 计 机 构 负 责 人 : 翁 启 南 合 并 利 润 表 2015 年 1 6 月 27 / 102

项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 总 收 入 1,271,230,901.25 1,044,653,532.04 其 中 : 营 业 收 入 1,271,230,901.25 1,044,653,532.04 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 1,253,297,424.83 1,038,043,855.56 其 中 : 营 业 成 本 1,018,157,809.32 817,019,349.25 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 6,140,848.74 2,677,003.61 销 售 费 用 90,886,380.87 74,316,496.71 管 理 费 用 112,306,738.01 118,223,130.77 财 务 费 用 15,783,582.09 20,651,369.47 资 产 减 值 损 失 10,022,065.80 5,156,505.75 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 56,001.93 186,223.46 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 56,001.93 186,223.46 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 17,989,478.35 6,795,899.94 加 : 营 业 外 收 入 26,461,668.61 27,141,613.91 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 1,596,396.93 65,967.06 减 : 营 业 外 支 出 41,032.55 438,020.54 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 38,972.51 76,350.46 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 44,410,114.41 33,499,493.31 减 : 所 得 税 费 用 8,555,879.13 9,954,829.59 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 35,854,235.28 23,544,663.72 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 36,046,057.94 23,460,616.44 少 数 股 东 损 益 -191,822.66 84,047.28 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -37,017.92 404,455.76 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -37,017.92 404,455.76 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 -37,017.92 404,455.76 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -37,017.92 404,455.76 6. 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 七 综 合 收 益 总 额 35,817,217.36 23,949,119.48 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 36,009,040.02 23,865,072.20 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 -191,822.66 84,047.28 28 / 102

八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.12 0.10 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.12 0.10 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 :0 元, 上 期 被 合 并 方 实 现 的 净 利 润 为 : 0 元 法 定 代 表 人 : 历 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 史 新 东 会 计 机 构 负 责 人 : 翁 启 南 母 公 司 利 润 表 2015 年 1 6 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 收 入 958,648,235.59 791,044,662.82 减 : 营 业 成 本 862,657,989.37 711,241,065.84 营 业 税 金 及 附 加 1,541,006.77 1,293,022.01 销 售 费 用 32,177,364.90 29,806,190.17 管 理 费 用 38,061,149.82 26,922,770.86 财 务 费 用 10,101,336.35 15,131,862.59 资 产 减 值 损 失 3,524,499.67 1,570,540.76 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 56,001.93 186,223.46 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 56,001.93 186,223.46 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 10,640,890.64 5,265,434.05 加 : 营 业 外 收 入 3,716,485.37 1,929,328.70 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 - 减 : 营 业 外 支 出 15,449.54 5,222.52 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 15,449.54 5,222.52 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 14,341,926.47 7,189,540.23 减 : 所 得 税 费 用 1,841,012.21 1,050,632.19 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 12,500,914.26 6,138,908.04 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 29 / 102

6. 其 他 六 综 合 收 益 总 额 12,500,914.26 6,138,908.04 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 法 定 代 表 人 : 历 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 史 新 东 会 计 机 构 负 责 人 : 翁 启 南 合 并 现 金 流 量 表 2015 年 1 6 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 1,542,405,656.09 993,500,135.49 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 9,921,901.81 6,778,594.87 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 82,775,920.73 49,004,625.37 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,635,103,478.63 1,049,283,355.73 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 1,621,526,522.09 915,402,462.34 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 193,178,811.82 143,426,603.97 支 付 的 各 项 税 费 50,638,243.36 63,283,436.47 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 134,366,631.04 86,849,643.56 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,999,710,208.31 1,208,962,146.34 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -364,606,729.68-159,678,790.61 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 2,165,314.65 171,024.62 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2,165,314.65 171,024.62 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 68,717,910.13 31,642,875.51 投 资 支 付 的 现 金 20,088,000.00 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 30 / 102

额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 88,805,910.13 31,642,875.51 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -86,640,595.48-31,471,850.89 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 425,000.00 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 425,000.00 取 得 借 款 收 到 的 现 金 1,007,700,000.00 422,670,000.00 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 50,000,000.00 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,058,125,000.00 422,670,000.00 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 765,170,000.00 422,670,000.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 39,652,027.96 19,993,319.63 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 51,349,526.06 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 856,171,554.02 442,663,319.63 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 201,953,445.98-19,993,319.63 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -7,158.08 12,484.20 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -249,301,037.26-211,131,476.93 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 532,942,202.27 545,466,971.63 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 283,641,165.01 334,335,494.70 法 定 代 表 人 : 历 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 史 新 东 会 计 机 构 负 责 人 : 翁 启 南 母 公 司 现 金 流 量 表 2015 年 1 6 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 1,009,982,025.02 709,267,095.40 收 到 的 税 费 返 还 594,235.57 721,600.58 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 52,120,636.72 65,724,053.74 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,062,696,897.31 775,712,749.72 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 1,166,492,757.18 848,964,234.89 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 58,320,630.49 45,642,225.69 支 付 的 各 项 税 费 15,220,167.71 14,685,820.90 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 60,591,380.79 27,528,011.94 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,300,624,936.17 936,820,293.42 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -237,928,038.86-161,107,543.70 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 1,353.64 1,238.24 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,353.64 1,238.24 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 50,070,470.73 18,290,577.30 31 / 102

期 资 产 支 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 30,088,000.00 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 80,158,470.73 18,290,577.30 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -80,157,117.09-18,289,339.06 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 855,000,000.00 377,670,000.00 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 50,000,000.00 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 905,000,000.00 377,670,000.00 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 752,670,000.00 377,670,000.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 33,059,042.29 14,029,605.06 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 38,849,526.06 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 824,578,568.35 391,699,605.06 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 80,421,431.65-14,029,605.06 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 - -359,994.73 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -237,663,724.30-193,786,482.55 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 376,561,713.19 334,626,004.82 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 138,897,988.89 140,839,522.27 法 定 代 表 人 : 历 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 史 新 东 会 计 机 构 负 责 人 : 翁 启 南 32 / 102

合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 2015 年 1 6 月 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 本 期 项 目 一 上 年 期 末 余 额 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 股 本 300,000, 000.00 300,000, 000.00 其 他 权 益 工 具 优 永 其 先 续 他 股 债 资 本 公 积 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 394,814,117.96-1,866,150.06 35,747,592.75 0.00 451,887,948.58 13,865,636.83 1,194,449,146.06 394,814,117.96-1,866,150.06 35,747,592.75 451,887,948.58 13,865,636.83 1,194,449,146.06-37,017.92 12,046,057.94 233,177.34 12,242,217.36-37,017.92 36,046,057.94-191,822.66 35,817,217.36 425,000.00 425,000.00 425,000.00 425,000.00 33 / 102

具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 300,000, 000.00-24,000,000.00 0.00-24,000,000.00-24,000,000.00 0-24,000,000.00 394,814,117.96-1,903,167.98 35,747,592.75 463,934,006.52 14,098,814.17 1,206,691,363.42 34 / 102

上 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 项 目 一 上 年 期 末 余 额 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 资 本 公 积 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 35 / 102 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 225,000,000.00 121,314,117.96-1,876,864.33 31,144,375.46 340,646,842.99 11,672,674.98 727,901,147.06 225,000,000.00 121,314,117.96-1,876,864.33 31,144,375.46 340,646,842.99 11,672,674.98 727,901,147.06 404,455.76 23,460,616.44 84,047.28 23,949,119.48 404,455.76 23,460,616.44 84,047.28 23,949,119.48

的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 225,000,000.00 121,314,117.96-1,472,408.57 31,144,375.46 364,107,459.43 11,756,722.26 751,850,266.54 法 定 代 表 人 : 历 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 史 新 东 会 计 机 构 负 责 人 : 翁 启 南 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 2015 年 1 6 月 36 / 102

项 目 其 他 权 益 工 具 37 / 102 减 : 库 存 股 本 期 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 股 本 优 先 永 续 其 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 股 债 他 一 上 年 期 末 余 额 300,000,000.00 394,001,985.79 35,747,592.75 299,228,334.89 1,028,977,913.43 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 期 初 余 额 300,000,000.00 394,001,985.79 35,747,592.75 299,228,334.89 1,028,977,913.43 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -11,499,085.74-11,499,085.74 ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 12,500,914.26 12,500,914.26 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 -24,000,000.00-24,000,000.00 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 -24,000,000.00-24,000,000.00 3. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取

2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 300,000,000.00 394,001,985.79 35,747,592.75 287,729,249.15 1,017,478,827.69 项 目 其 他 权 益 工 具 股 本 优 先 永 续 其 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 股 债 他 一 上 年 期 末 余 额 225,000,000.00 120,501,985.79 31,144,375.46 257,799,379.24 634,445,740.49 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 期 初 余 额 225,000,000.00 120,501,985.79 31,144,375.46 257,799,379.24 634,445,740.49 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 6,138,908.04 6,138,908.04 ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 6,138,908.04 6,138,908.04 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 3. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 38 / 102 减 : 库 存 股 上 期 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备

3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 225,000,000.00 120,501,985.79 31,144,375.46 263,938,287.28 640,584,648.53 法 定 代 表 人 : 历 军 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 史 新 东 会 计 机 构 负 责 人 : 翁 启 南 39 / 102

三 公 司 基 本 情 况 1. 公 司 概 况 2015 年 半 年 度 报 告 曙 光 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 本 公 司 ), 前 身 为 天 津 曙 光 计 算 机 产 业 有 限 公 司, 成 立 于 2006 年 3 月 7 日, 是 经 天 津 市 工 商 行 政 管 理 局 批 准 设 立 的 有 限 责 任 公 司 公 司 以 2010 年 7 月 31 日 为 改 制 基 准 日, 于 2010 年 12 月 31 日 变 更 为 股 份 有 限 公 司 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2014]1063 号 文 件 关 于 核 准 曙 光 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 批 复, 公 司 A 股 于 2014 年 11 月 6 日 在 上 海 证 券 交 易 所 正 式 挂 牌 上 市 交 易 截 至 2015 年 6 月 30 日, 公 司 股 本 为 3 亿 股 公 司 股 票 简 称 中 科 曙 光, 股 票 代 码 603019 公 司 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 :120193000007204 公 司 注 册 地 址 : 华 苑 产 业 区 ( 环 外 ) 海 泰 华 科 大 街 15 号 1-3 层 公 司 法 定 代 表 人 : 历 军 公 司 类 型 : 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 ) 公 司 注 册 资 本 : 叁 亿 元 人 民 币 公 司 经 营 范 围 : 电 子 信 息 软 件 技 术 开 发 咨 询 服 务 转 让 培 训 ; 计 算 机 及 外 围 设 备 软 件 制 造 批 发 兼 零 售 ; 计 算 机 系 统 集 成 ; 物 业 管 理 ; 货 物 及 技 术 进 出 口 ( 以 上 经 营 范 围 涉 及 行 业 许 可 的 凭 许 可 证 件, 在 有 效 期 内 经 营, 国 家 有 专 项 专 营 规 定 的 按 规 定 办 理 ) 本 公 司 属 于 电 子 计 算 机 制 造 业 本 公 司 的 控 股 股 东 为 北 京 中 科 算 源 资 产 管 理 有 限 公 司, 实 际 控 制 人 为 中 国 科 学 院 计 算 技 术 研 究 所 2. 合 并 财 务 报 表 范 围 截 止 2015 年 06 月 30 日, 本 公 司 合 并 财 务 报 表 范 围 内 子 公 司 如 下 : 1 曙 光 云 计 算 技 术 有 限 公 司 2 曙 光 信 息 产 业 ( 北 京 ) 有 限 公 司 3 成 都 超 级 计 算 中 心 有 限 公 司 4 曙 光 信 息 系 统 ( 辽 宁 ) 有 限 公 司 5 香 港 领 新 科 技 有 限 公 司 6 无 锡 城 市 云 计 算 中 心 有 限 公 司 7 南 京 城 市 云 计 算 中 心 有 限 公 司 8 包 头 市 超 级 云 计 算 有 限 公 司 9 哈 尔 滨 云 计 算 中 心 有 限 公 司 10 中 科 曙 光 信 息 技 术 无 锡 有 限 公 司 11 新 疆 中 科 曙 光 云 计 算 有 限 公 司 12 乌 鲁 木 齐 中 科 曙 光 云 计 算 有 限 公 司 13 北 京 曙 光 腾 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 四 财 务 报 表 的 编 制 基 础 1. 编 制 基 础 公 司 以 持 续 经 营 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 和 各 项 具 体 会 计 准 则 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 及 其 他 相 关 规 定 ( 以 下 合 称 企 业 会 计 准 则 ), 以 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 15 号 财 务 报 告 的 一 般 规 定 的 披 露 规 定 编 制 财 务 报 表 2. 持 续 经 营 经 评 价, 公 司 自 报 告 期 末 起 至 少 12 个 月 内, 不 存 在 对 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 怀 疑 的 事 项 40 / 102

五 重 要 会 计 政 策 及 会 计 估 计 2015 年 半 年 度 报 告 具 体 会 计 政 策 和 会 计 估 计 提 示 : 以 下 披 露 内 容 已 涵 盖 了 本 公 司 根 据 实 际 生 产 经 营 特 点 制 定 的 具 体 会 计 政 策 和 会 计 估 计 1. 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 公 司 所 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果 股 东 权 益 变 动 和 现 金 流 量 等 有 关 信 息 2. 会 计 期 间 本 公 司 会 计 年 度 自 公 历 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 3. 营 业 周 期 本 公 司 营 业 周 期 为 12 个 月 4. 记 账 本 位 币 本 公 司 的 记 账 本 位 币 为 人 民 币 5. 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 同 一 控 制 下 企 业 合 并 : 本 公 司 合 并 中 取 得 的 资 产 和 负 债, 按 照 合 并 日 在 被 合 并 方 资 产 负 债 ( 包 括 最 终 控 制 方 收 购 被 合 并 方 而 形 成 的 商 誉 ) 在 最 终 控 制 方 合 并 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 计 量 在 合 并 中 取 得 的 净 资 产 账 面 价 值 与 支 付 的 合 并 对 价 账 面 价 值 ( 或 发 行 股 份 面 值 总 额 ) 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价, 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 : 本 公 司 在 购 买 日 对 作 为 企 业 合 并 对 价 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 按 照 公 允 价 值 计 量, 公 允 价 值 与 其 账 面 价 值 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 本 公 司 对 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 确 认 为 商 誉 ; 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 经 复 核 后, 计 入 当 期 损 益 为 企 业 合 并 发 生 的 审 计 法 律 服 务 评 估 咨 询 等 中 介 费 用 以 及 其 他 直 接 相 关 费 用, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 ; 为 企 业 合 并 而 发 行 权 益 性 证 券 的 交 易 费 用, 冲 减 权 益 6. 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 (1) 合 并 范 围 本 公 司 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 以 控 制 为 基 础 确 定, 所 有 子 公 司 ( 包 括 本 公 司 所 控 制 的 被 投 资 方 可 分 割 的 部 分 ) 均 纳 入 合 并 财 务 报 表 (2) 合 并 程 序 本 公 司 以 自 身 和 各 子 公 司 的 财 务 报 表 为 基 础, 根 据 其 他 有 关 资 料, 编 制 合 并 财 务 报 表 本 公 司 编 制 合 并 财 务 报 表, 将 整 个 企 业 集 团 视 为 一 个 会 计 主 体, 依 据 相 关 企 业 会 计 准 则 的 确 认 计 量 和 列 报 要 求, 按 照 统 一 的 会 计 政 策, 反 映 本 企 业 集 团 整 体 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 所 有 纳 入 合 并 财 务 报 表 合 并 范 围 的 子 公 司 所 采 用 的 会 计 政 策 会 计 期 间 与 本 公 司 一 致, 如 子 公 司 采 用 的 会 计 政 策 会 计 期 间 与 本 公 司 不 一 致 的, 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 按 本 公 司 的 会 计 政 策 会 计 期 间 进 行 必 要 的 调 整 对 于 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司, 以 购 买 日 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 为 基 础 对 其 财 务 报 表 进 行 调 整 对 于 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司, 以 其 资 产 负 债 ( 包 括 最 终 控 制 方 收 购 该 子 公 司 而 形 成 的 商 誉 ) 在 最 终 控 制 方 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 为 基 础 对 其 财 务 报 表 进 行 调 整 子 公 司 所 有 者 权 益 当 期 净 损 益 和 当 期 综 合 收 益 中 属 于 少 数 股 东 的 份 额 分 别 在 合 并 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 目 下 合 并 利 润 表 中 净 利 润 项 目 下 和 综 合 收 益 总 额 项 目 下 单 独 列 示 子 公 司 少 数 股 东 分 担 的 当 期 亏 损 超 过 了 少 数 股 东 在 该 子 公 司 期 初 所 有 者 权 益 中 所 享 有 份 额 而 形 成 的 余 额, 冲 减 少 数 股 东 权 益 (3) 增 加 子 公 司 或 业 务 41 / 102

在 报 告 期 内, 若 因 同 一 控 制 下 企 业 合 并 增 加 子 公 司 或 业 务 的, 则 调 整 合 并 资 产 负 债 表 的 期 初 数 ; 将 子 公 司 或 业 务 合 并 当 期 期 初 至 报 告 期 末 的 收 入 费 用 利 润 纳 入 合 并 利 润 表 ; 将 子 公 司 或 业 务 合 并 当 期 期 初 至 报 告 期 末 的 现 金 流 量 纳 入 合 并 现 金 流 量 表, 同 时 对 比 较 报 表 的 相 关 项 目 进 行 调 整, 视 同 合 并 后 的 报 告 主 体 自 最 终 控 制 方 开 始 控 制 时 点 起 一 直 存 在 因 追 加 投 资 等 原 因 能 够 对 同 一 控 制 下 的 被 投 资 方 实 施 控 制 的, 视 同 参 与 合 并 的 各 方 在 最 终 控 制 方 开 始 控 制 时 即 以 目 前 的 状 态 存 在 进 行 调 整 在 取 得 被 合 并 方 控 制 权 之 前 持 有 的 股 权 投 资, 在 取 得 原 股 权 之 日 与 合 并 方 和 被 合 并 方 同 处 于 同 一 控 制 之 日 孰 晚 日 起 至 合 并 日 之 间 已 确 认 有 关 损 益 其 他 综 合 收 益 以 及 其 他 净 资 产 变 动, 分 别 冲 减 比 较 报 表 期 间 的 期 初 留 存 收 益 或 当 期 损 益 在 报 告 期 内, 若 因 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 增 加 子 公 司 或 业 务 的, 则 不 调 整 合 并 资 产 负 债 表 期 初 数 ; 将 该 子 公 司 或 业 务 自 购 买 日 至 报 告 期 末 的 收 入 费 用 利 润 纳 入 合 并 利 润 表 ; 该 子 公 司 或 业 务 自 购 买 日 至 报 告 期 末 的 现 金 流 量 纳 入 合 并 现 金 流 量 表 因 追 加 投 资 等 原 因 能 够 对 非 同 一 控 制 下 的 被 投 资 方 实 施 控 制 的, 对 于 购 买 日 之 前 持 有 的 被 购 买 方 的 股 权, 本 公 司 按 照 该 股 权 在 购 买 日 的 公 允 价 值 进 行 重 新 计 量, 公 允 价 值 与 其 账 面 价 值 的 差 额 计 入 当 期 投 资 收 益 购 买 日 之 前 持 有 的 被 购 买 方 的 股 权 涉 及 权 益 法 核 算 下 的 其 他 综 合 收 益 以 及 除 净 损 益 其 他 综 合 收 益 和 利 润 分 配 之 外 的 其 他 所 有 者 权 益 变 动 的, 与 其 相 关 的 其 他 综 合 收 益 其 他 所 有 者 权 益 变 动 转 为 购 买 日 所 属 当 期 投 资 收 益, 由 于 被 投 资 方 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 变 动 而 产 生 的 其 他 综 合 收 益 除 外 (4) 处 置 子 公 司 或 业 务 1 一 般 处 理 方 法 在 报 告 期 内, 本 公 司 处 置 子 公 司 或 业 务, 则 该 子 公 司 或 业 务 期 初 至 处 置 日 的 收 入 费 用 利 润 纳 入 合 并 利 润 表 ; 该 子 公 司 或 业 务 期 初 至 处 置 日 的 现 金 流 量 纳 入 合 并 现 金 流 量 表 因 处 置 部 分 股 权 投 资 或 其 他 原 因 丧 失 了 对 被 投 资 方 控 制 权 时, 对 于 处 置 后 的 剩 余 股 权 投 资, 本 公 司 按 照 其 在 丧 失 控 制 权 日 的 公 允 价 值 进 行 重 新 计 量 处 置 股 权 取 得 的 对 价 与 剩 余 股 权 公 允 价 值 之 和, 减 去 按 原 持 股 比 例 计 算 应 享 有 原 有 子 公 司 自 购 买 日 或 合 并 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 的 份 额 与 商 誉 之 和 的 差 额, 计 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 投 资 收 益 与 原 有 子 公 司 股 权 投 资 相 关 的 其 他 综 合 收 益 或 除 净 损 益 其 他 综 合 收 益 及 利 润 分 配 之 外 的 其 他 所 有 者 权 益 变 动, 在 丧 失 控 制 权 时 转 为 当 期 投 资 收 益, 由 于 被 投 资 方 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 变 动 而 产 生 的 其 他 综 合 收 益 除 外 2 分 步 处 置 子 公 司 通 过 多 次 交 易 分 步 处 置 对 子 公 司 股 权 投 资 直 至 丧 失 控 制 权 的, 处 置 对 子 公 司 股 权 投 资 的 各 项 交 易 的 条 款 条 件 以 及 经 济 影 响 符 合 以 下 一 种 或 多 种 情 况, 通 常 表 明 应 将 多 次 交 易 事 项 作 为 一 揽 子 交 易 进 行 会 计 处 理 : ⅰ. 这 些 交 易 是 同 时 或 者 在 考 虑 了 彼 此 影 响 的 情 况 下 订 立 的 ; ⅱ. 这 些 交 易 整 体 才 能 达 成 一 项 完 整 的 商 业 结 果 ; ⅲ. 一 项 交 易 的 发 生 取 决 于 其 他 至 少 一 项 交 易 的 发 生 ; ⅳ. 一 项 交 易 单 独 看 是 不 经 济 的, 但 是 和 其 他 交 易 一 并 考 虑 时 是 经 济 的 处 置 对 子 公 司 股 权 投 资 直 至 丧 失 控 制 权 的 各 项 交 易 属 于 一 揽 子 交 易 的, 本 公 司 将 各 项 交 易 作 为 一 项 处 置 子 公 司 并 丧 失 控 制 权 的 交 易 进 行 会 计 处 理 ; 但 是, 在 丧 失 控 制 权 之 前 每 一 次 处 置 价 款 与 处 置 投 资 对 应 的 享 有 该 子 公 司 净 资 产 份 额 的 差 额, 在 合 并 财 务 报 表 中 确 认 为 其 他 综 合 收 益, 在 丧 失 控 制 权 时 一 并 转 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 损 益 处 置 对 子 公 司 股 权 投 资 直 至 丧 失 控 制 权 的 各 项 交 易 不 属 于 一 揽 子 交 易 的, 在 丧 失 控 制 权 之 前, 按 不 丧 失 控 制 权 的 情 况 下 部 分 处 置 对 子 公 司 的 股 权 投 资 的 相 关 政 策 进 行 会 计 处 理 ; 在 丧 失 控 制 权 时, 按 处 置 子 公 司 一 般 处 理 方 法 进 行 会 计 处 理 (5) 购 买 子 公 司 少 数 股 权 本 公 司 因 购 买 少 数 股 权 新 取 得 的 长 期 股 权 投 资 与 按 照 新 增 持 股 比 例 计 算 应 享 有 子 公 司 自 购 买 日 ( 或 合 并 日 ) 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 份 额 之 间 的 差 额, 调 整 合 并 资 产 负 债 表 中 的 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价, 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 (6) 不 丧 失 控 制 权 的 情 况 下 部 分 处 置 对 子 公 司 的 股 权 投 资 在 不 丧 失 控 制 权 的 情 况 下 因 部 分 处 置 对 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资 而 取 得 的 处 置 价 款 与 处 置 长 期 股 权 投 资 相 对 应 享 有 子 公 司 自 购 买 日 或 合 并 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 份 额 之 间 的 差 额, 调 整 合 并 资 产 负 债 表 中 的 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价, 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 42 / 102