重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 四 十 五 次 会 议 决 议 公 告 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 本 行 ) 第 三 届 董 事 会 第 四 十 五 次 会 议 于 2010 年 12 月 9 日 上 午 和 12 月 14 日 召 开 本 行 现 有 董 事 14 人, 实 到 10 人, 顾 玫 董 事 委 托 何 智 亚 董 事 表 决 吴 家 宏 董 事 委 托 甘 为 民 董 事 表 决 张 宗 益 董 事 和 范 上 钦 董 事 委 托 陈 辉 明 董 事 表 决, 本 次 会 议 符 合 公 司 法 及 本 行 公 司 章 程 的 相 关 规 定, 合 法 有 效 本 行 5 名 监 事 3 名 高 管 层 成 员, 重 庆 银 监 局 和 市 国 资 委 相 关 部 门 同 志 列 席 了 会 议 会 议 由 马 千 真 董 事 长 主 持, 听 取 了 关 于 第 三 届 董 事 会 第 44 次 会 议 议 案 ( 传 签 ) 表 决 结 果 的 通 报 会 议 审 议 通 过 了 以 下 议 案 : 一 审 议 通 过 了 关 于 2011 年 度 经 营 计 划 指 标 及 主 要 任 务 的 议 案, 董 事 们 肯 定 了 2010 年 经 营 工 作 取 得 的 成 果, 同 时 提 出 2011 年 的 经 营 计 划 指 标 要 考 虑 整 个 经 济 大 环 境 和 国 家 宏 观 政 策 的 变 化, 并 且 要 从 上 市 的 角 度 来 安 排 相 关 的 经 营 计 划 指 标 该 议 案 表 决 结 果 为 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 二 审 议 通 过 了 关 于 2011 年 网 点 发 展 计 划 的 议 案, 原 则 上 同 意 2011 年 网 点 发 展 计 划, 同 时 希 望 管 理 层 加 大 跨 区 域 拓 展 的 力 度 该 议 案 表 决 结 果 为 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 三 审 议 通 过 了 关 于 修 订 < 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 > 的 议 案, 同 意 对 原 章 程 中 关 于 独 立 董 事 任 期 和 固 定 资 产 交 易 的 问 题 进 行 修 订 并 提 交 股 东 大 会 审 议 批 准 该 议 案 表 决 结 果 为 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 第 1 页 共 19 页
四 审 议 通 过 了 关 于 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 对 董 事 会 授 权 的 方 案, 该 议 案 表 决 结 果 为 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 该 议 案 将 提 请 股 东 大 会 审 议 批 准 五 审 议 通 过 了 关 于 重 庆 银 行 大 厦 建 设 方 案 及 概 算 的 议 案, 原 则 上 同 意 该 议 案, 希 望 完 善 大 厦 建 设 方 案 后 提 请 股 东 大 会 审 议 批 准 该 议 案 表 决 结 果 为 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 六 审 议 通 过 了 关 于 追 认 重 庆 银 行 广 安 支 行 机 构 性 质 变 更 的 议 案, 同 意 将 原 计 划 设 立 的 广 安 市 分 行 改 为 广 安 市 支 行 该 议 案 表 决 结 果 为 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 七 审 议 通 过 了 关 于 重 庆 银 行 领 导 班 子 薪 酬 管 理 办 法 ( 试 行 ) 的 议 案, 本 行 5 名 独 立 董 事 对 该 议 案 发 表 了 同 意 的 意 见 本 议 案 将 提 交 股 东 大 会 审 议 批 准 该 议 案 表 决 结 果 为 同 意 11 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票, 执 行 董 事 马 千 真 甘 为 民 谷 德 荣 因 与 该 事 项 有 重 大 利 害 关 系, 回 避 表 决 八 审 议 通 过 了 关 于 重 庆 银 行 领 导 班 子 成 员 2009 年 薪 酬 核 定 的 议 案 本 行 5 名 独 立 董 事 发 表 了 同 意 按 照 该 议 案 核 定 领 导 班 子 成 员 2009 年 的 薪 酬 的 意 见 该 议 案 表 决 结 果 为 同 意 11 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票, 执 行 董 事 马 千 真 甘 为 民 谷 德 荣 因 与 该 事 项 有 重 大 利 害 关 系, 回 避 表 决 九 关 于 提 名 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 成 员 候 选 人 的 议 案, 根 据 监 管 机 构 和 本 行 章 程 有 关 董 事 选 任 的 规 定, 经 董 事 会 薪 酬 及 提 名 委 员 会 审 核, 产 生 了 第 四 届 董 事 会 董 事 候 选 人 名 单, 同 意 将 第 四 届 董 事 会 董 事 候 选 人 名 单 提 交 股 东 大 会 选 举 具 体 名 单 如 下 : 非 独 立 董 事 候 选 人 10 名 ( 按 姓 氏 笔 划 排 名 ): 马 千 真 甘 为 民 尹 明 善 第 2 页 共 19 页
冉 海 陵 刘 良 才 吕 维 吴 家 宏 谷 德 荣 黄 汉 兴 覃 伟 独 立 董 事 候 选 人 5 名 ( 按 姓 氏 笔 划 排 名 ): 孙 芳 城 肖 昌 华 张 卫 国 范 上 钦 韩 德 云 本 行 独 立 董 事 认 为 : 董 事 候 选 人 的 任 职 资 格 符 合 相 关 法 律 法 规 和 本 行 董 事 任 职 资 格 的 规 定, 同 意 将 董 事 候 选 人 名 单 提 交 股 东 大 会 进 行 选 举 董 事 候 选 人 简 历 详 见 附 件 该 议 案 表 决 结 果 为 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票, 十 审 议 通 过 了 关 于 丁 世 录 先 生 辞 去 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 副 行 长 财 务 负 责 人 的 议 案, 本 行 5 名 独 立 董 事 发 表 了 同 意 丁 世 录 先 生 辞 去 本 行 董 事 副 行 长 财 务 负 责 人 的 意 见 该 议 案 表 决 结 果 为 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 十 一 审 议 通 过 了 关 于 召 开 2010 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案, 该 议 案 表 决 结 果 为 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 特 此 公 告 附 件 : 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 董 事 候 选 人 简 历 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 二 〇 一 〇 年 十 二 月 十 四 日 第 3 页 共 19 页
附 件 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 董 事 候 选 人 简 历 一 非 独 立 董 事 候 选 人 简 历 马 千 真 简 历 马 千 真, 女, 汉 族, 生 于 1953 年 9 月 中 共 党 员, 大 学 学 历, 高 级 会 计 师 现 任 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记 十 届 全 国 人 大 代 表, 二 届 市 委 委 员, 市 二 次 党 代 会 代 表, 市 一 届 政 协 委 员 1969.11-1972.04 四 川 省 巫 山 县 官 渡 公 社 知 青 1972.04-1974.09 重 庆 铸 造 机 械 厂 电 工 房 财 务 科 工 作 ( 其 间 : 1973.05--1973.12 重 庆 市 机 械 局 财 训 班 学 习 ) 1974.09-1976.08 重 庆 师 范 专 科 学 校 中 文 系 学 习 1976.08-1983.03 重 庆 铸 造 机 械 厂 财 务 科 工 作 1983.03-1984.03 四 川 省 重 庆 市 财 政 局 预 算 科 办 事 员 科 员 1984.03-1992.03 四 川 省 重 庆 市 财 政 局 预 算 处 副 处 长 ( 其 间 : 1988.03--1988.07 中 央 财 政 管 理 干 部 学 院 地 市 局 长 岗 位 职 务 培 训 班 学 习 ) 1992.03-1993.11 四 川 省 重 庆 市 财 政 局 预 算 处 处 长 ( 其 间 : 1992.03--1992.07 市 委 党 校 第 五 期 中 青 班 学 习 ) 1993.11-1997.08 四 川 省 重 庆 市 财 政 局 副 局 长 1997.08-2002.03 重 庆 市 财 政 局 副 局 长 ( 其 间 :1997.05-1999.05 财 政 部 科 研 所 研 究 生 班 学 习 ) 2002.03-2002.12 重 庆 市 财 政 局 副 局 长 党 组 书 记 ( 正 厅 局 级 ) 2002.12-2008.01 重 庆 市 财 政 局 局 长 党 组 书 记 2008.02- 今 重 庆 银 行 党 委 书 记 第 三 届 董 事 会 董 事 长 第 4 页 共 19 页
甘 为 民 简 历 甘 为 民, 男, 汉 族,1967 年 6 月 生, 四 川 富 顺 人, 硕 士 研 究 生, 经 济 师 1989 年 7 月 参 加 工 作,1992 年 7 月 加 入 中 国 共 产 党 现 任 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 行 长 1985.09 1989.07 西 安 交 通 大 学 管 理 学 院 工 业 工 程 管 理 专 业 学 习, 获 得 管 理 学 学 士 学 位 ; 1989.07 1994.07 中 国 四 川 国 际 经 济 技 术 合 作 公 司 团 支 部 书 记 ; 1994.07 1998.08 四 川 省 嘉 陵 公 司, 嘉 陵 财 务 公 司 融 资 部 经 理 ; 1998.08 2001.02 中 信 实 业 银 行 重 庆 分 行 公 司 业 务 部 负 责 人 总 经 理 解 放 碑 支 行 行 长 ; 2001.02 2006.12 中 国 民 生 银 行 重 庆 分 行 重 庆 分 行 筹 备 组 组 长 分 行 行 长 党 委 书 记 ( 期 间 :2002.12 2005.05 西 南 财 经 大 学 EMBA 班 在 职 研 究 生 学 习 ); 2006.12- 今 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 行 长 尹 明 善 简 历 尹 明 善, 男, 汉 族,1938 年 1 月 出 生, 重 庆 涪 陵 人, 民 进 会 员, 高 中 学 历 工 作 经 历 : 1958 年 一 1978.12 重 庆 合 成 化 工 厂 工 人 ; 1979.01 一 1981.02 重 庆 合 成 化 工 厂 电 大 任 英 语 教 师 市 电 视 大 学 英 语 中 心 教 研 组 组 长 ; 1981.03 一 1983.02 重 庆 市 设 计 院 任 英 语 教 师 ; 第 5 页 共 19 页
1983.02 一 1985.02 重 庆 出 版 社 编 辑 ; 1985.02 一 1986.01 重 庆 国 际 技 术 咨 询 公 司 总 经 理 ; 1986.04 一 1991.10 重 庆 长 江 书 刊 公 司 董 事 长 ; 1992.01 重 庆 力 帆 实 业 集 团 董 事 长 现 任 : 力 帆 实 业 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 长 力 帆 控 股 董 事 重 庆 银 行 董 事 安 诚 保 险 董 事 中 国 民 间 商 会 副 会 长, 中 国 摩 托 车 商 会 第 二 届 名 誉 会 长 冉 海 陵 简 历 冉 海 陵, 男, 汉 族, 重 庆 市 酉 阳 人,1963 年 5 月 出 生, 研 究 生 学 历, 经 济 师,1981 年 9 月 参 加 工 作, 中 共 党 员 现 任 重 庆 银 行 副 行 长 1978.9 1981.7 彭 水 县 师 范 学 校 学 习 ; 1981.7 1982.2 彭 水 县 普 子 中 学 任 教 ; 1982.2 1985.2 彭 水 县 委 办 公 室 秘 书 ( 期 间 :1982.2 1983.2 涪 陵 师 范 高 等 专 科 学 校 学 习 ); 1985.2 1990.2 中 共 涪 陵 地 委 办 公 室 任 秘 书 科 长 ( 期 间 :1986.9 1988.7 四 川 广 播 电 视 大 学 学 习 ); 1990.2 1992.3 涪 陵 地 区 行 政 公 署 办 公 室 任 秘 书 科 长 ; 1992.3 1993.3 涪 陵 地 区 罐 头 食 品 厂, 任 副 厂 长 党 委 委 员 ; 1993.3 2002.12 四 川 省 信 托 投 资 公 司 涪 陵 办 事 处 副 总 经 理 党 支 部 书 记 ( 办 事 处 于 2002 年 4 月 撤 销 ), 四 川 省 信 托 投 资 公 司 涪 陵 证 券 营 业 部 总 经 理 ( 期 间 :1998.9 2000.7 西 南 政 法 大 学 民 商 法 研 究 生 班 学 习 ); 2002.12 2003.3 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 ; 2003.3- 今 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 副 行 长 第 6 页 共 19 页
持 有 本 行 股 份 数 45374 股 刘 良 才 简 历 刘 良 才, 男,1952 年 3 月 出 生, 汉 族, 重 庆 人, 大 专, 高 级 政 工 师 职 称, 1969 年 2 月 参 加 工 作,1978 年 6 月 加 入 中 国 共 产 党 现 任 重 庆 渝 富 资 产 经 营 管 理 有 限 公 司 党 委 书 记 监 事 长 工 作 及 学 习 经 历 : 1969.02-1971.11 四 川 开 江 县 知 青 ; 1971.11-1978.08 重 钢 厂 供 应 科 采 购 员 厂 团 委 干 事 ; 1978.08-1984.11 重 钢 厂 厂 办 党 办 秘 书 ; 1984.11-1986.11 重 钢 厂 党 办 副 主 (1982.09-1985.08 四 川 省 电 大 汉 语 言 文 学 专 业 大 专 学 习 ); 1986.11-1991.06 中 共 重 庆 市 委 组 织 部 经 干 处 副 主 任 干 事 主 任 干 事 ; 1991.06-1994.07 重 庆 市 委 组 织 部 市 科 委 科 技 干 部 管 理 处 副 处 长 (1989.09-1992.06 四 川 省 委 二 党 校 经 济 管 理 专 业 大 专 班 学 习 ); 1994.07-1995.03 中 共 重 庆 市 委 组 织 部 市 科 委 科 技 干 部 管 理 处 处 长 ; 1995.03-1998.02 中 共 重 庆 市 委 组 织 部 知 识 分 子 工 作 处 处 长 ; 1998.02-2000.05 中 共 重 庆 市 委 组 织 部 干 部 三 处 处 长 ( 其 间 : 1998.06-2000.06 西 南 师 范 大 学 区 域 经 济 开 发 与 科 技 创 新 研 究 生 课 程 班 学 习 ); 2000.05-2003.09 中 共 重 庆 市 委 企 业 工 作 委 员 会 副 书 记 ; 2003.09-2007.12 中 共 重 庆 市 国 资 委 委 员 会 副 书 记 (2004.05 任 正 厅 局 级 ); 2007.11- 今 中 共 渝 富 资 产 经 营 管 理 公 司 委 员 会 书 记 监 事 长 第 7 页 共 19 页
吕 维 简 历 吕 维, 女, 汉 族,1972 年 3 月 出 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生, 律 师 职 业 资 格 及 企 业 法 律 顾 问 执 业 资 格, 重 庆 国 际 信 托 有 限 公 司 董 事 会 秘 书, 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事, 重 庆 路 桥 股 份 有 限 公 司 董 事 学 习 经 历 : 1991.09 1995.07 就 读 于 西 南 政 法 大 学 经 济 法 专 业, 获 学 士 学 位 ; 2002.09 2005.03 就 读 于 西 南 政 法 大 学 民 商 法 专 业, 获 硕 士 学 位 ; ( 期 间 :2003.9-2004.1 四 川 大 学 出 国 留 学 人 员 培 训 部 参 加 英 语 雅 思 班 学 习, 学 术 类 雅 思 考 试 6.5 分 ) 工 作 经 历 : 1995.07 1997.06 四 川 省 重 庆 市 中 级 人 民 法 院 经 济 审 判 第 二 庭 书 记 员 ; 1997.06 1998.10 重 庆 市 第 一 中 级 人 民 法 院 经 济 审 判 第 二 庭 审 判 监 督 庭 书 记 员 ; 1998.10 2001.03 重 庆 市 高 级 人 民 法 院 刑 事 审 判 庭 研 究 室 助 理 审 判 员 ; 2001.03 2005.02 重 庆 市 高 级 人 民 法 院 民 事 审 判 第 三 庭 助 理 审 判 员 ; 2005.02 2006.04 重 庆 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 法 律 事 务 部 业 务 经 理 ; 2006.04 2007.03 重 庆 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 法 律 事 务 部 副 总 经 理 ; 2007.03 2007.12 重 庆 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 法 律 事 务 部 总 经 理 综 合 管 理 部 总 经 理 ; 2007.08 今 重 庆 路 桥 股 份 有 限 公 司 董 事 ; 2009.6 今 重 庆 国 际 信 托 有 限 公 司 行 政 总 监 董 事 会 秘 书, 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 第 8 页 共 19 页
吴 家 宏 简 历 吴 家 宏, 男, 苗 族,1968 年 4 月 出 生, 中 共 党 员, 博 士 在 读, 高 级 政 工 师 职 称 重 庆 市 水 利 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 任 党 委 书 记 董 事 长 学 习 经 历 : 1986.7-1989.7 四 川 省 涪 陵 师 范 专 科 学 校 数 学 系 ; 2003-2005.9 重 庆 大 学 网 络 学 院 ; 2003-2007.9 重 庆 大 学 工 商 管 理 学 院 EMBA ; 2010.10- 今 重 庆 大 学 研 究 生 院 经 管 博 士 在 读 工 作 经 历 : 1989.07-1991.07 酉 阳 县 龙 潭 中 学 当 教 员 ; 1991.07-1993.01 秀 山 县 社 会 保 险 局 当 秘 书 ; 1993.01-1997.07 秀 山 县 政 府 办 公 室 先 后 任 秘 书 科 长 副 主 任 ; 1997.07-2003.10 黔 江 乌 江 电 力 集 团 公 司 先 后 任 总 助 副 总 总 经 理 ; 2003.11-2007.06 重 庆 市 水 利 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 任 总 经 理 党 委 委 员 ; 2007.07- 今 重 庆 市 水 利 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 任 党 委 书 记 董 事 长 谷 德 荣 简 历 谷 德 荣, 男,1968 年 10 月 28 日 出 生 于 中 国 香 港, 资 深 金 融 风 险 管 理 行 政 人 员 现 任 重 庆 银 行 执 行 董 事, 副 行 长 学 历 经 历 : 2010 年 - 金 融 风 险 管 理 师 (Financial Risk Manager); 2006 年 一 美 国 西 北 大 学 凯 洛 格 管 理 学 院 与 香 港 科 技 大 学 与 ( Kellogg School of Management,Northwestern University, USA and the HKUST 第 9 页 共 19 页
Business School) 行 政 人 员 工 商 管 理 硕 士 ; 2000 年 一 特 许 金 融 分 析 师 (Charted Financial Analyst); 1991 年 一 日 本 庆 应 义 塾 大 学 日 本 语 研 究 证 书 毕 业 ; 1990 年 一 香 港 中 文 大 学 工 商 管 理 学 士 工 作 经 历 : 2007 年 4 月 - 今 大 新 银 行 有 限 公 司 [ 注 l] 高 级 行 政 人 员, 被 委 任 为 重 庆 银 行 执 行 董 事 兼 副 行 长, 主 管 重 庆 银 行 风 险 管 理 2006 年 一 2007 年 4 月 荷 兰 银 行 集 团 风 险 管 理 部 副 总 裁, 负 责 银 行 亚 洲 区 的 信 货 组 合 管 理, 金 融 风 险 管 理 及 评 估, 信 货 风 险 检 查, 推 行 新 巴 塞 尔 资 本 协 定 (BaselⅡ) 等 ; 1997 年 一 2006 年 恒 生 银 行 ; 期 间 :1997 年 一 1999 年 任 信 贷 风 险 经 理 ;1999 年 -2004 年 任 高 级 零 售 信 贷 风 险 经 理 ;2004 年 -2005 年 任 高 级 信 贷 经 理 [ 信 用 卡 及 私 人 贷 款 ];2005 年 -2006 年 任 高 级 信 贷 系 统 经 理 ), 负 责 银 行 新 巴 塞 尔 资 本 协 定 (BaselⅡ) 的 推 行, 信 用 卡 私 人 贷 款 及 循 环 贷 款 的 审 批 授 权 催 收 及 欺 诈 风 险 管 理, 制 订 信 贷 策 略 及 政 策 等 ; 1996 年 10 月 一 1997 年 法 国 里 昂 信 贷 银 行 亚 洲 区 银 团 贷 款 部 副 经 理 ; 1996 年 5 月 一 1996 年 10 月 英 国 国 民 西 敏 银 行 高 级 信 贷 分 析 师 ; 1994 年 一 1996 年 4 月 日 本 债 券 信 用 银 行 高 级 企 业 业 务 主 任 ; 1991 年 一 1994 年 美 国 大 通 银 行 信 货 风 险 主 任 及 副 司 库 附 注 : 1 大 新 银 行 有 限 公 司 [ 大 新 银 行 ] 为 香 港 银 行 业 条 例 下 之 认 可 持 牌 银 行, 并 受 香 港 金 融 管 理 局 监 管 大 新 银 行 为 大 新 银 行 集 团 值 接 持 有 之 全 资 附 属 公 司 第 10 页 共 19 页
2 大 新 银 行 有 限 公 司 持 有 本 行 20% 股 份 数, 为 本 行 控 股 股 东 黄 汉 兴 简 历 黄 汉 兴, 男,1952 年 8 月 28 日 出 生 于 中 国 汕 头, 资 深 银 行 金 融 业 务 主 事 人 现 任 大 新 银 行 集 团 董 事 总 经 理 兼 行 政 总 裁 重 庆 银 行 董 事 副 董 事 长 学 历 经 历 : 1977 年 香 港 理 工 大 学 ( 前 称 香 港 理 工 学 院 ) 高 级 文 凭 毕 业 ; 1981 年 香 港 银 行 学 学 会 会 士 ; 1995 年 英 国 银 行 学 学 会 会 士, 英 国 国 际 零 售 银 行 理 事 创 始 会 会 员 ; 工 作 经 历 : 1977 年 一 至 今 : 大 新 银 行 有 限 公 司, 负 责 银 行 营 运 ( 包 括 分 行 营 运 及 支 持 ) 稽 核 资 讯 科 技 及 会 计 各 部 门 管 理 及 运 作, 后 转 作 负 责 银 行 零 售 业 务 : 2000 年 1 月 起 获 提 升 为 银 行 董 事 总 经 理 兼 行 政 总 裁, 领 导 银 行 各 业 务 及 功 能 部 门 发 展 ; 期 间 :1989 年 8 月 一 1999 年 6 月 任 执 行 董 事 ;1999 年 7 月 一 1999 年 12 月 任 执 行 董 事 兼 副 行 政 总 裁 ;2000 年 1 月 一 至 今 任 董 事 总 经 理 兼 行 政 总 裁 ; 大 新 金 融 集 团 有 限 公 司 [2002 年 起 ]) 及 大 新 银 行 集 团 [2004 年 起 ] 现 任 董 事 总 经 理 兼 行 政 总 裁 [ 附 注 l] 丰 明 银 行 有 限 公 司 现 任 执 行 董 事 [ 附 注 2 ] ; 澳 门 商 业 银 行 有 限 公 司 现 任 董 事 Dahsing Life Assurance ComPany Limited ( 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 ) 现 任 董 事 会 副 主 席 [ 附 注 3] Dah Sing General Insurance Company Limited ( 大 新 保 险 有 限 公 司 ) 第 11 页 共 19 页
现 任 执 行 董 事 [ 附 注 3]; 长 城 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 现 任 董 事 [ 附 注 4] 附 注 : 1 大 新 金 融 集 团 有 限 公 司 ( 大 新 金 融 ) 及 大 新 银 行 集 团 有 限 公 司 ( 大 新 银 行 集 团 ), 均 为 在 香 港 联 合 交 易 所 主 板 上 市 公 司 大 新 银 行 集 团 为 大 新 金 融 持 有 百 分 之 七 十 四 点 九 四 股 权 之 附 属 公 司 2 大 新 银 行 有 限 公 司 ( 大 新 银 行 ) 及 丰 明 银 行 有 限 公 司 ( 丰 明 银 行 ), 皆 为 香 港 银 行 业 条 例 下 之 认 可 持 牌 银 行, 并 受 香 港 金 融 管 理 局 监 管 大 新 银 行 及 丰 明 银 行 均 为 大 新 银 行 集 团 直 接 持 有 之 全 资 附 属 公 司 3 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 ( 大 新 人 寿 ) 及 大 新 保 险 有 限 公 司 ( 大 新 保 险 ) 为 香 港 保 险 公 司 条 例 下 之 认 可 保 险 机 构, 并 受 香 港 保 险 业 监 理 处 监 管 大 新 人 寿 及 大 新 保 险 为 大 新 金 融 之 全 资 附 属 公 司 4 长 城 人 寿 于 2005 年 在 北 京 成 立, 并 受 中 国 保 险 业 监 督 委 员 会 监 管 大 新 人 寿 持 有 长 城 人 寿 百 分 之 二 十 股 权, 并 为 创 始 股 东 之 一 覃 伟 简 历 覃 伟, 男,1962 年 3 月 出 生, 汉 族, 重 庆 人, 硕 士 研 究 生, 高 级 会 计 师 职 称,1983 年 8 月 参 加 工 作,1992 年 11 月 加 入 中 国 共 产 党 现 任 重 庆 渝 富 资 产 经 营 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理 兼 任 重 庆 国 地 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 工 作 及 学 习 经 历 : 1979.09-1983.08 西 南 财 经 大 学 财 政 专 业, 获 经 济 学 学 士 学 位 ; 1983.08-1987.04 重 庆 市 财 政 局 企 财 一 处 科 员 ; 1987.04-1992.09 重 庆 市 财 政 局 九 龙 坡 区 驱 厂 组 副 组 长 江 北 区 驻 厂 组 第 12 页 共 19 页
副 组 长 ; 1992.09-1994.11 重 庆 市 财 政 局 办 公 室 主 任 科 员 ; 1994.11-1998.06 重 庆 市 财 政 局 办 公 室 副 主 任 ; 1998.06-2000.10 重 庆 市 财 政 局 工 交 处 副 处 长 ; 1999.09-2001.09 在 财 政 部 科 研 所 财 政 学 研 究 生 进 修 班 结 业 ; 2000.10-2003.09 重 庆 市 财 政 局 企 业 处 一 处 处 长 ; 2003.09-2008.03 重 庆 市 财 政 局 企 业 处 处 长 ; 2004.05-2008.06 获 得 重 庆 大 学 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 (EMBA) 硕 士 学 位 ; 2008.03- 今 重 庆 渝 富 资 产 经 营 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理 ; 2008.04- 今 重 庆 市 国 地 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ( 兼 ); 2008.05 取 得 高 级 会 计 师 资 格 证 书 孙 芳 城 简 历 孙 芳 城, 男, 生 于 1963 年,47 岁, 教 授, 管 理 学 ( 会 计 学 ) 博 士, 中 国 注 册 会 计 师 非 执 业 会 员, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 首 批 独 立 董 事 培 训 合 格 历 任 重 庆 工 业 管 理 学 院 会 计 系 副 主 任 主 任, 重 庆 工 学 院 副 院 长, 重 庆 理 工 大 学 副 校 长, 现 为 重 庆 三 峡 学 院 院 长, 享 受 政 府 特 殊 津 贴 兼 任 中 国 会 计 学 会 理 事, 重 庆 市 会 计 学 会 副 会 长, 重 庆 市 总 会 计 师 协 会 副 会 长, 中 国 会 计 学 会 高 等 工 科 院 校 委 员 会 副 会 长, 重 庆 市 高 级 会 计 师 职 称 评 审 委 员 会 副 主 任 委 员, 重 庆 市 高 等 院 校 高 级 职 称 评 审 委 员 会 委 员 管 理 学 科 组 组 长, 重 庆 建 峰 化 工 股 份 有 限 公 司 重 庆 水 务 集 团 股 份 有 限 公 司 重 庆 啤 酒 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 先 后 被 评 为 重 庆 市 先 进 工 作 者 全 国 优 秀 教 师 主 要 从 事 会 计 学 和 第 13 页 共 19 页
公 司 监 管 等 方 面 的 研 究 在 会 计 研 究 等 刊 物 发 表 学 术 论 文 100 余 篇, 出 版 比 较 会 计 研 究 等 专 著 8 部, 主 持 国 家 社 科 基 金 财 政 部 教 育 部 等 省 部 级 课 题 20 余 项, 获 省 部 级 科 研 教 学 成 果 奖 18 项 肖 昌 华 简 历 肖 昌 华, 女, 汉 族,1945 年 生, 大 专 学 历, 中 共 党 员, 高 级 经 济 师, 现 任 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 1962.01 1963.04 人 民 银 行 重 庆 市 分 行 杨 家 坪 分 理 处 会 计 ; 1963.04 1979 年 人 民 银 行 中 梁 山 分 理 处 信 贷 员 ; 1979 年 1982 年 人 民 银 行 中 梁 山 分 理 处 副 主 任 ; 1982 年 1987 年 工 商 银 行 重 庆 市 分 行 九 龙 坡 支 行 副 主 任 ; 1987 年 1994 年 工 商 银 行 重 庆 市 分 行 工 交 信 贷 处 处 长 ; 1994 年 1999 年 工 商 银 行 重 庆 市 分 行 总 经 济 师 ; 1999 年 2005.07 中 国 华 融 资 产 经 营 管 理 公 司 重 庆 办 事 处 总 经 理 党 委 书 记 ; 2005.12-2007.5 至 今 重 庆 市 金 融 工 作 办 公 室 顾 问 重 庆 市 国 有 资 产 管 理 委 员 会 战 略 决 策 委 员 会 委 员 ; 2007.5- 今 重 庆 银 行 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事. 张 卫 国 简 历 张 卫 国,1965 年 生,45 岁 ; 安 徽 南 陵 县 人, 教 授, 博 士, 博 士 生 导 师, 现 任 重 庆 大 学 副 校 长 学 习 经 历 : 1989 年 6 月 毕 业 于 重 庆 大 学 工 商 管 理 学 院 技 术 经 济 专 业, 获 硕 士 学 位 ; 第 14 页 共 19 页
1995 年 3-5 月 在 香 港 中 文 大 学 工 商 管 理 学 院 进 修 学 习 ;2003 年 12 月 获 管 理 学 博 士 学 位 ; 2006 年 10 月 在 美 国 芝 加 哥 大 学 培 训 学 习,2010 年 8 月 在 美 国 马 里 兰 大 学 培 训 学 习 工 作 经 历 : 1989 年 7 月 起 在 重 庆 大 学 工 商 管 理 学 院 工 作, 从 事 教 学 和 研 究 工 作 ; 1993 年 7 月 任 重 庆 大 学 工 商 管 理 学 院 管 理 系 主 任 ; 1997 年 8 月 任 重 庆 大 学 计 划 财 务 处 副 处 长 ; 1998 年 3 月 任 重 庆 大 学 计 划 财 务 处 处 长 ; 2003 年 7 月 起 任 重 庆 大 学 副 校 长 近 五 年 来 先 后 承 担 并 完 成 省 部 级 以 上 科 学 研 究 项 目 十 余 项 先 后 获 重 庆 市 软 科 学 成 果 二 等 奖 重 庆 市 社 会 科 学 优 秀 成 果 二 等 奖 各 一 项, 出 版 战 略 管 理 获 取 并 保 持 竞 争 优 势 技 术 经 济 学 财 务 管 理 学 The Business and Investment Environment in Taiwan and Mainland China: A Focus on the IT and High-Tech Electronic Industries (World Scientific Publishing Co. Pte.Ltd, Singapore) 等 教 材 或 著 作 4 部, 在 各 级 有 关 学 术 刊 物 上 发 表 有 关 企 业 理 论 战 略 管 理 区 域 经 济 等 方 面 学 术 论 文 四 十 余 篇 参 与 地 方 社 会 经 济 发 展 的 决 策 咨 询 和 学 术 交 流 工 作, 曾 受 聘 为 重 庆 市 首 届 科 学 技 术 顾 问 团 成 员 重 庆 市 高 级 经 济 师 专 业 技 术 职 务 资 格 评 审 委 员 会 委 员, 现 兼 任 中 国 教 育 会 计 学 会 常 务 理 事 中 机 企 协 价 值 工 程 研 究 会 副 会 长 重 庆 市 教 育 会 计 学 会 会 长 重 庆 市 税 务 学 会 副 会 长 重 庆 市 价 格 学 会 副 会 长 重 庆 市 高 级 会 计 师 专 业 技 术 职 务 资 格 评 审 委 员 会 委 员, 重 庆 市 贸 促 会 委 员 等 第 15 页 共 19 页
范 上 钦 简 历 范 上 钦, 男,1946 年 10 月 22 日 出 生 于 中 国 上 海, 退 休 银 行 董 事 及 前 证 券 市 场 业 务 主 事 人 现 任 重 庆 银 行 独 立 董 事 学 习 经 历 : 1965 年 一 圣 保 罗 书 院 中 学 毕 业 工 作 经 历 : 2007 年 一 今 重 庆 银 行 独 立 董 事 ; 2001 年 一 2006 年 富 邦 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 ( 前 称 港 基 国 际 银 行 )[ 注 1], 负 责 银 行 金 融 市 场 业 务 包 括 资 产 负 债 管 理 利 率 外 汇 债 券 及 股 票 投 资 以 及 证 券 市 场 业 务 期 间 :2001 年 一 2003 年 任 高 级 副 总 裁 及 司 库 ;2003 年 一 2006 年 任 执 行 副 总 裁 兼 金 融 市 场 主 管 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 管 理 委 员 会 注 册 持 牌 人 富 银 资 金 管 理 有 限 公 司 [ 前 称 港 基 国 际 资 金 管 理 有 限 公 司 ] 及 富 银 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 [ 前 称 港 基 国 际 证 券 有 限 公 司 ] 负 责 人 ;2004 年 一 2006 年 任 富 银 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 [ 前 称 港 基 国 际 证 券 有 限 公 司 ] 富 邦 财 务 ( 香 港 ) 有 限 公 司 ( 前 称 港 基 国 际 财 务 有 限 公 司 ) 董 事 ; 1974 年 一 2001 年 大 新 银 行 有 限 公 司 及 其 控 股 集 团 或 同 母 系 附 属 公 司 [ 注 2], 负 责 银 行 的 财 资 业 务 包 括 资 产 负 债 管 理 利 率 外 汇 债 券 及 股 票 投 资 ; 期 间 :1974 年 -1978 年 任 外 汇 部 交 易 主 任 ;1978 年 -1993 年 任 财 资 部 管 理 人 员 ;1993 年 -2001 年 任 总 经 理 及 司 库 ;2001 年 任 董 事 2000 年 一 2001 年 钧 宝 证 券 有 限 公 司 董 事 ( 交 易 董 事 )[ 注 3]; 2001 年 丰 明 银 行 有 限 公 司 副 行 政 总 裁 [ 注 2]; 1973 年 一 1974 年 0.R.Sadick & Co. 证 券 市 场 交 易 员 ; 第 16 页 共 19 页
1965 年 一 1973 年 汇 业 财 经 集 团 ( 前 称 Forex Group of Companies) 分 行 经 理 其 它 公 职 : 2005 年 一 2006 年 根 据 香 港 ( 证 券 及 期 货 ( 杠 杆 式 外 汇 交 易 )( 仲 裁 ) 规 则 ) 授 权 委 派 之 杠 杆 式 外 汇 交 易 仲 裁 委 员 会 主 席 ; 2005 年 一 2006 年 财 资 市 场 公 会 理 事 兼 会 员 事 务 委 员 会 主 席 ; 2003 年 一 2006 年 香 港 贸 易 发 展 局 金 融 服 务 业 顾 问 委 员 会 委 员 附 注 : 1 富 邦 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 为 香 港 银 行 业 条 例 下 之 认 可 持 牌 银 行, 并 受 香 港 金 融 管 理 局 监 管 2 大 新 银 行 有 限 公 司 ( 大 新 银 行 ) 及 丰 明 银 行 有 限 公 司 (r 丰 明 银 行 ), 皆 为 香 港 银 行 业 条 例 下 之 认 可 持 牌 银 行, 并 受 香 港 金 融 管 理 局 监 管 大 新 银 行 及 丰 明 银 行 均 为 大 新 银 行 集 团 直 接 持 有 之 全 资 附 属 公 司 3 均 宝 证 券 有 限 公 司 ( 钧 宝 ) 现 时 为 香 港 证 券 及 期 货 条 例 下 ( 第 一 类 别 一 证 券 交 易 ) 可 从 事 订 明 受 规 管 活 动 之 持 牌 机 构 钧 宝 证 券 现 时 为 大 新 银 行 集 团 之 全 资 附 属 公 司, 于 2004 年 6 月 前 则 为 大 新 金 融 之 全 资 附 属 公 司, 从 事 证 券 交 易 业 务 韩 德 云 简 历 韩 德 云, 男, 汉 族, 生 于 1962 年,48 岁, 四 川 乐 山 人, 无 党 派 人 士, 一 级 律 师 现 任 重 庆 索 通 律 师 事 务 所 执 行 合 伙 人 1982 年 7 月 西 南 政 法 学 院 毕 业, 获 哲 学 学 士 学 位 ; 1982 年 7 月 -1987 年 8 月, 先 后 在 西 南 政 法 学 院 团 委 西 南 政 法 学 院 世 界 银 行 贷 款 办 公 室 经 济 法 教 研 室 工 作, 获 法 学 助 教 讲 师 职 称 ; 第 17 页 共 19 页
1987 年 8 月 -1989 年 5 月, 赴 美 国 洛 杉 矶 加 州 大 学 法 学 院 攻 读 研 究 生, 获 法 学 硕 士 学 位 ; 1989 年 5 月 -1990 年 10 月, 美 国 洛 杉 矶 加 州 大 学 法 学 院 客 座 讲 师 ; 1990 年 10 月 -1995 年 1 月, 西 南 政 法 学 院 经 济 法 系 国 际 经 济 法 教 研 室 工 作, 获 法 学 副 教 授 职 称 ; 1995 年 1 月 - 至 今, 任 重 庆 索 通 律 师 事 务 所 律 师 执 行 合 伙 人, 获 一 级 律 师 职 称 曾 兼 任 九 龙 电 力 股 份 有 限 公 司, 成 都 银 行 的 独 立 董 事, 现 兼 任 隆 鑫 通 用 动 力 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 现 任 主 要 社 会 职 务 : 1 重 庆 市 法 学 会 常 务 理 事 ; 重 庆 海 外 交 流 协 会 常 务 理 事 ; 重 庆 市 华 商 会 常 务 理 事 2 重 庆 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 3 重 庆 市 律 师 专 业 高 级 专 业 技 术 职 务 资 格 评 审 委 员 会 委 员 ; 重 庆 市 律 师 协 会 常 务 理 事 副 会 长 4 重 庆 大 学 法 学 院 四 川 外 语 学 院 兼 职 教 授, 西 南 政 法 大 学 硕 士 研 究 生 导 师 中 国 人 民 大 学 律 师 学 院 教 授 5 重 庆 市 人 大 常 委 会 立 法 咨 询 顾 问 ; 重 庆 市 人 民 政 府 专 家 决 策 咨 询 委 员 会 委 员 ; 重 庆 市 人 民 政 府 立 法 评 审 ( 复 议 咨 询 ) 委 员 会 委 员 6 重 庆 市 新 的 社 会 阶 层 专 业 人 士 联 合 会 会 长 重 庆 市 党 外 知 识 份 子 联 谊 会 副 会 长 7 第 二 届 重 庆 市 政 协 委 员 ; 第 十 届 十 一 届 全 国 人 大 代 表 主 要 著 述 : 译 著 编 著 和 独 立 完 成 的 著 述 有 美 国 公 司 法 纲 要 ; 企 业 法 教 程 ; 美 国 与 中 国 企 业 设 立 之 比 较 研 究 ; 国 际 经 济 法 ; 美 国 律 师 实 务 与 技 巧 丛 书 第 18 页 共 19 页
之 一 : 法 律 谈 判 ; 美 国 律 师 实 务 与 技 巧 丛 书 之 一 : 法 律 咨 询 ; 主 编 民 事 纠 纷 典 型 案 例 评 析 丛 书 等 主 要 荣 誉 : 1 重 庆 市 司 法 局 先 后 授 予 重 庆 市 首 届 十 佳 律 师 重 庆 市 诚 信 执 业 百 优 律 师 等 ; 2 重 庆 市 委 统 战 部 等 授 予 十 大 杰 出 专 业 英 才 3 重 庆 市 委 市 政 府 先 后 授 予 重 庆 市 非 公 有 制 经 济 人 士 优 秀 社 会 主 义 事 业 建 设 者 重 庆 直 辖 10 周 年 建 设 功 臣 重 庆 市 杰 出 专 业 技 术 人 才 等 ; 4 中 央 统 战 部 等 先 后 授 予 各 民 主 党 派 工 商 联 无 党 派 人 士 为 全 面 建 设 小 康 社 会 作 贡 献 先 进 个 人 第 三 届 中 国 特 色 优 秀 社 会 主 义 建 设 者 以 上 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 董 事 候 选 人 除 冉 海 陵 持 有 本 行 45,374 股 之 外, 其 他 人 均 没 有 持 有 本 行 的 股 份 ; 以 上 候 选 人 均 未 受 到 过 中 国 证 监 会 中 国 银 监 会 及 其 他 有 关 部 门 的 处 罚 和 证 券 交 易 所 惩 戒 第 19 页 共 19 页