同方国芯电子股份有限公司2016年第一季度报告全文

同 方 国 芯 电 子 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告 2016 年 04 月 1

第 一 节 重 要 提 示 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议 公 司 负 责 人 赵 伟 国 主 管 会 计 工 作 负 责 人 杨 秋 平 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 张 典 洪 声 明 : 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 2

第 二 节 主 要 财 务 数 据 及 股 东 变 化 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 本 报 告 期 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 营 业 收 入 ( 元 ) 281,982,086.58 265,187,448.14 6.33% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 62,800,559.59 54,793,396.96 14.61% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 59,023,114.53 41,992,400.43 40.56% 经 营 活 动 产 生 的 现 流 量 净 额 ( 元 ) -150,894,018.05 163,677.48-92,289.85% 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.1035 0.0903 14.62% 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.1035 0.0903 14.62% 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 2.16% 2.07% 0.09 百 分 点 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 总 资 产 ( 元 ) 4,065,663,043.32 4,129,445,552.21-1.54% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 元 ) 2,939,449,276.60 2,875,145,130.39 2.24% 非 经 常 性 损 益 项 目 和 额 单 位 : 元 项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) -174,744.62 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 9,194,118.03 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -3,858,055.22 减 : 所 得 税 影 响 额 1,102,503.13 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 281,370.00 合 计 3,777,445.06 -- 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形 3

二 报 告 期 末 股 东 总 数 及 前 十 名 股 东 持 股 情 况 表 1 普 通 股 股 东 和 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 数 量 及 前 10 名 股 东 持 股 情 况 表 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 57,087 前 10 名 股 东 持 股 情 况 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 如 有 ) 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 持 股 数 量 持 有 有 限 售 条 件 的 股 份 数 量 同 方 股 份 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 41.38% 251,115,244 0 霍 尔 果 斯 国 微 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 霍 尔 果 斯 天 惠 人 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 中 央 汇 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 0 单 位 : 股 质 押 或 冻 结 情 况 股 份 状 数 量 态 境 内 非 国 有 法 人 6.47% 39,282,522 0 质 押 25,824,300 境 内 非 国 有 法 人 3.99% 24,219,982 0 质 押 12,910,000 国 有 法 人 1.50% 9,121,700 0 阎 永 江 境 内 自 然 人 1.44% 8,760,520 0 北 京 清 晶 微 科 技 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 1.38% 8,369,440 0 赵 维 健 境 内 自 然 人 1.23% 7,472,714 7,472,714 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 其 他 1.19% 7,221,012 0 韩 雷 境 内 自 然 人 0.76% 4,626,452 0 杨 建 华 境 内 自 然 人 0.61% 3,700,000 0 股 东 名 称 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 同 方 股 份 有 限 公 司 251,115,244 人 民 币 普 通 股 251,115,244 霍 尔 果 斯 国 微 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 霍 尔 果 斯 天 惠 人 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 数 量 39,282,522 人 民 币 普 通 股 39,282,522 24,219,982 人 民 币 普 通 股 24,219,982 中 央 汇 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 9,121,700 人 民 币 普 通 股 9,121,700 阎 永 江 8,760,520 人 民 币 普 通 股 8,760,520 北 京 清 晶 微 科 技 有 限 公 司 8,369,440 人 民 币 普 通 股 8,369,440 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 富 国 中 证 7,221,012 人 民 币 普 通 股 7,221,012 4

军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 韩 雷 4,626,452 人 民 币 普 通 股 4,626,452 杨 建 华 3,700,000 人 民 币 普 通 股 3,700,000 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 约 定 购 回 专 用 账 户 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 3,048,800 人 民 币 普 通 股 3,048,800 上 述 股 东 中, 赵 维 健 为 北 京 清 晶 微 科 技 有 限 公 司 董 事, 并 持 有 北 京 清 晶 微 科 技 有 限 公 司 35.71% 的 股 权 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否 报 告 期 内, 股 东 阎 永 江 通 过 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 约 定 购 回 专 用 账 户 进 行 约 定 购 回 交 易, 期 初 约 定 购 回 股 份 数 量 为 3,048,800 股, 报 告 期 末 约 定 购 回 股 份 数 量 为 3,048,800 股, 占 公 司 总 股 本 的 0.50%; 截 止 报 告 期 末, 股 东 阎 永 江 持 股 8,760,520 股, 占 公 司 总 股 本 的 1.44% 2 公 司 优 先 股 股 东 总 数 及 前 10 名 优 先 股 股 东 持 股 情 况 表 适 用 不 适 用 5

第 三 节 重 要 事 项 一 报 告 期 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 发 生 变 动 的 情 况 及 原 因 1 报 告 期 末, 应 收 票 据 余 额 为 10,281.95 万 元, 较 年 初 减 少 34.87%, 主 要 系 公 司 应 收 票 据 到 期 承 兑 或 背 书 所 致 2 报 告 期 末, 预 付 账 款 余 额 为 5,740.99 万 元, 较 年 初 增 加 74.49%, 主 要 系 公 司 备 货 增 加 预 付 测 试 加 工 费 材 料 款 等 所 致 3 报 告 期 末, 短 期 借 款 余 额 为 6,000 万 元, 较 年 初 增 加 100%, 主 要 系 公 司 子 公 司 临 时 周 转 借 入 一 年 期 流 动 资 贷 款 所 致 4 报 告 期 末, 应 付 票 据 余 额 为 17,045.69 万 元, 较 年 初 减 少 39.86%, 主 要 系 公 司 一 季 度 票 据 集 中 到 期 承 兑 所 致 5 报 告 期 末, 应 付 职 工 薪 酬 余 额 为 2,743.84 万 元, 较 年 初 减 少 62.46%, 主 要 系 公 司 发 放 2015 年 度 奖 所 致 6 报 告 期 内, 管 理 费 用 为 5,213.68 万 元, 较 上 年 同 期 增 加 22.03%, 主 要 系 公 司 本 期 并 入 西 安 紫 光 国 芯 半 导 体 有 限 公 司 利 润 表 所 致 7 报 告 期 内, 营 业 外 收 入 为 934.35 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 38.95%, 主 要 系 本 期 政 府 补 助 收 入 较 上 年 同 期 减 少 所 致 8 报 告 期 内, 所 得 税 费 用 为 1,427.76 万 元, 较 上 年 同 期 增 加 65.57%, 主 要 系 本 期 公 司 利 润 增 长 所 致 9 报 告 期 内, 经 营 活 动 产 生 的 现 净 额 为 -15,089.40 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 92,289.85%, 主 要 系 本 期 应 付 票 据 集 中 到 期 承 兑 和 税 费 支 付 较 上 年 同 期 增 加, 以 及 收 到 政 府 补 助 资 减 少 所 致 10 报 告 期 内, 投 资 活 动 产 生 的 现 净 额 为 -6,563.29 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 24.20%, 主 要 系 本 期 设 备 购 置 及 资 本 化 研 发 支 出 增 加 所 致 11 报 告 期 内, 筹 资 活 动 产 生 的 现 流 量 净 额 为 3,380.72 万 元, 较 上 年 同 期 增 加 17,140.02%, 主 要 系 本 期 公 司 子 公 司 借 入 流 动 资 贷 款 所 致 二 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 1 同 方 股 份 有 限 公 司 转 让 本 公 司 股 权 事 项 2015 年 11 月 2 日, 公 司 原 控 股 股 东 同 方 股 份 有 限 公 司 与 清 华 控 股 下 属 控 股 子 公 司 紫 光 集 团 有 限 公 司 的 全 资 子 公 司 西 藏 紫 光 春 华 投 资 有 限 公 司 ( 简 称 紫 光 春 华 ) 签 署 了 股 份 转 让 协 议, 拟 将 其 持 有 的 本 公 司 36.39% 股 权 转 让 给 紫 光 春 华 2016 年 3 月 25 日, 紫 光 春 华 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 豁 免 西 藏 紫 光 春 华 投 资 有 限 公 司 要 约 收 购 同 方 国 芯 电 子 股 份 有 限 公 司 股 份 义 务 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2016]555 号 ) 2016 年 4 月 8 日, 同 方 股 份 收 到 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 出 具 的 证 券 过 户 登 记 确 认 书, 相 关 股 权 过 户 登 记 手 续 已 于 2016 年 4 月 7 日 办 理 完 毕 本 次 股 份 转 让 完 成 后, 紫 光 春 华 持 有 本 公 司 220,835,000 股 股 份, 占 本 公 司 总 股 本 的 36.39%, 成 为 本 公 司 的 控 股 股 东, 紫 光 集 团 成 为 公 司 间 接 控 股 股 东 ; 同 方 股 份 持 有 本 公 司 30,280,244 股 股 份, 占 本 公 司 总 股 本 的 4.99%, 为 本 公 司 第 三 大 股 东 公 司 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更, 仍 为 清 华 控 股 有 限 公 司, 最 终 实 际 控 制 人 为 教 育 部 详 细 内 容 请 查 看 公 司 于 2015 年 11 月 5 日 2016 年 3 月 26 日 2016 年 4 月 9 日 在 中 国 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 (http:// www.cninfo.com.cn) 上 披 露 的 相 关 公 告 6

2 重 大 资 产 重 组 事 项 2015 年 12 月 11 日, 因 筹 划 涉 及 股 权 收 购 的 重 大 事 项, 公 司 股 票 自 开 市 起 停 牌 2015 年 12 月 18 日, 公 司 发 布 关 于 筹 划 重 大 资 产 重 组 的 停 牌 公 告, 公 司 股 票 自 2015 年 12 月 18 日 开 市 时 起 继 续 停 牌 2016 年 2 月 25 日, 公 司 召 开 第 五 届 董 事 会 第 二 十 二 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 < 同 方 国 芯 电 子 股 份 有 限 公 司 重 大 资 产 购 买 报 告 书 ( 草 案 )> 及 其 摘 要 的 议 案 等 与 本 次 重 大 资 产 重 组 相 关 的 议 案, 公 司 拟 通 过 全 资 子 公 司 拓 展 创 芯 和 茂 业 创 芯 以 现 方 式 分 别 认 购 力 成 科 技 和 南 茂 科 技 私 募 发 行 的 股 份 公 司 已 于 2016 年 1 月 25 日 和 2 月 25 日 分 别 与 力 成 科 技 南 茂 科 技 签 订 了 认 股 协 议 书 2016 年 3 月 4 日, 公 司 收 到 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 板 公 司 管 理 部 出 具 的 关 于 对 同 方 国 芯 电 子 股 份 有 限 公 司 的 重 组 问 询 函 ( 中 小 板 重 组 问 询 函 ( 不 需 行 政 许 可 ) 2016 第 2 号 ) 2016 年 3 月 10 日, 公 司 对 问 询 函 进 行 了 回 复, 并 对 重 大 资 产 购 买 报 告 书 ( 草 案 ) 等 相 关 文 件 进 行 了 相 应 补 充 或 修 订 2016 年 3 月 11 日, 公 司 股 票 复 牌 该 重 大 资 产 重 组 事 项 尚 需 经 公 司 股 东 大 会 审 议 批 准 并 取 得 相 关 各 主 管 部 门 的 批 准 和 授 权 截 止 本 报 告 披 露 日, 该 事 项 正 在 进 行 中 详 细 内 容 请 查 看 公 司 于 2016 年 2 月 27 日 2016 年 3 月 11 日 在 中 国 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网 (http:// www.cninfo.com.cn) 上 披 露 的 相 关 公 告 重 要 事 项 概 述 披 露 日 期 临 时 报 告 披 露 网 站 查 询 索 引 同 方 股 份 有 限 公 司 与 西 藏 紫 光 春 华 投 资 有 限 公 司 协 议 转 让 本 公 司 股 权 事 项 公 司 拟 通 过 全 资 子 公 司 以 现 方 式 分 别 认 购 力 成 科 技 和 南 茂 科 技 私 募 发 行 的 股 份 重 大 资 产 重 组 事 项 2016 年 04 月 09 日 http:// www.cninfo.com.cn 2016 年 03 月 11 日 http:// www.cninfo.com.cn 三 公 司 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 或 其 他 关 联 方 在 报 告 期 内 履 行 完 毕 及 截 至 报 告 期 末 尚 未 履 行 完 毕 的 承 诺 事 项 承 诺 事 由 承 诺 方 承 诺 类 型 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 股 改 承 诺 关 于 同 业 竞 争 关 同 方 股 份 有 限 公 司 避 免 同 业 竞 2011 年 01 月 严 格 遵 守 承 联 交 易 资 占 用 长 期 清 华 控 股 有 限 公 司 争 的 承 诺 25 日 诺 方 面 的 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 诺 同 方 股 份 有 限 公 司 清 华 控 股 有 限 公 司 同 方 股 份 有 限 公 司 清 华 控 股 有 限 公 司 霍 尔 果 斯 国 微 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 霍 尔 果 斯 天 惠 人 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 黄 学 良 祝 昌 华 霍 尔 果 斯 国 微 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 霍 尔 果 斯 天 惠 人 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 黄 学 良 祝 昌 华 关 于 同 业 竞 争 关 联 交 易 资 占 用 方 面 的 承 诺 关 于 同 业 竞 争 关 联 交 易 资 占 用 方 面 的 承 诺 关 于 同 业 竞 争 关 联 交 易 资 占 用 方 面 的 承 诺 关 于 同 业 竞 争 关 联 交 易 资 占 用 方 面 的 承 诺 规 范 关 联 交 易 的 承 诺 保 持 公 司 独 立 性 的 承 诺 规 范 关 联 交 易 的 承 诺 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 2011 年 01 月 25 日 2011 年 01 月 25 日 2012 年 07 月 04 日 2012 年 07 月 04 日 长 期 长 期 长 期 长 期 严 格 遵 守 承 诺 严 格 遵 守 承 诺 严 格 遵 守 承 诺 严 格 遵 守 承 诺 7

股 权 激 励 承 诺 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 作 承 诺 承 诺 是 否 按 时 履 行 是 四 对 2016 年 1-6 月 经 营 业 绩 的 预 计 2016 年 1-6 月 预 计 的 经 营 业 绩 情 况 : 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 正 值 且 不 属 于 扭 亏 为 盈 的 情 形 2016 年 1-6 月 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 变 动 幅 度 2016 年 1-6 月 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 变 动 区 间 ( 万 元 ) 2015 年 1-6 月 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 0.00% 至 30.00% 13,330.71 至 17,329.92 13,330.71 业 绩 变 动 的 原 因 说 明 公 司 主 要 业 务 继 续 保 持 稳 定 增 长, 经 营 业 绩 稳 步 提 升 五 以 公 允 价 值 计 量 的 融 资 产 单 位 : 元 资 产 类 别 初 始 投 资 成 本 本 期 公 允 价 值 变 动 损 益 计 入 权 益 的 累 计 公 允 价 值 变 动 报 告 期 内 购 入 额 报 告 期 内 售 累 计 投 资 出 额 收 益 期 末 额 资 来 源 股 票 92,936,356.66-26,209,071.72 66,727,284.94 自 筹 其 他 13,750,000.00 13,750,000.00 自 筹 合 计 106,686,356.66 0.00-26,209,071.72 0.00 0.00 0.00 80,477,284.94 -- 六 违 规 对 外 担 保 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 违 规 对 外 担 保 情 况 七 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 八 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 内 未 发 生 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 8

第 四 节 财 务 报 表 一 财 务 报 表 1 合 并 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 同 方 国 芯 电 子 股 份 有 限 公 司 2016 年 03 月 31 日 单 位 : 元 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 549,631,816.11 737,398,409.96 结 算 备 付 拆 出 资 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 融 资 产 衍 生 融 资 产 应 收 票 据 102,819,461.39 157,878,755.40 应 收 账 款 705,212,810.84 629,566,675.75 预 付 款 项 57,409,855.37 32,900,607.29 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 15,653,334.76 13,429,682.00 买 入 返 售 融 资 产 存 货 546,439,120.47 504,949,426.61 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 8,653,125.81 2,938,582.52 流 动 资 产 合 计 1,985,819,524.75 2,079,062,139.53 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 融 资 产 69,727,284.94 68,185,558.97 9

持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 343,095,787.80 348,745,261.33 在 建 工 程 5,750,139.44 4,489,351.44 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 455,590,130.01 467,713,232.95 开 发 支 出 364,557,106.78 319,446,944.47 商 誉 806,682,282.14 806,682,282.14 长 期 待 摊 费 用 10,535,638.57 11,116,941.54 递 延 所 得 税 资 产 10,155,148.89 10,253,839.84 其 他 非 流 动 资 产 13,750,000.00 13,750,000.00 非 流 动 资 产 合 计 2,079,843,518.57 2,050,383,412.68 资 产 总 计 4,065,663,043.32 4,129,445,552.21 流 动 负 债 : 短 期 借 款 60,000,000.00 30,000,000.00 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 融 负 债 衍 生 融 负 债 应 付 票 据 170,456,935.77 283,454,542.29 应 付 账 款 160,654,420.48 161,235,204.37 预 收 款 项 10,535,485.15 4,469,577.64 卖 出 回 购 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 应 付 职 工 薪 酬 27,438,378.49 73,100,363.57 应 交 税 费 42,278,572.64 43,714,380.91 应 付 利 息 10

应 付 股 利 其 他 应 付 款 3,688,548.08 1,775,986.64 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 268,182.00 399,091.00 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 475,320,522.61 598,149,146.42 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 2,077,490.00 2,259,992.00 预 计 负 债 递 延 收 益 571,727,447.74 574,950,525.03 递 延 所 得 税 负 债 20,698,254.76 19,824,076.96 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 594,503,192.50 597,034,593.99 负 债 合 计 1,069,823,715.11 1,195,183,740.41 所 有 者 权 益 : 股 本 606,817,968.00 606,817,968.00 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 625,440,108.41 625,440,108.41 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 -26,044,394.12-27,547,980.74 专 项 储 备 盈 余 公 积 84,124,364.61 84,124,364.61 11

一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 1,649,111,229.70 1,586,310,670.11 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 2,939,449,276.60 2,875,145,130.39 少 数 股 东 权 益 56,390,051.61 59,116,681.41 所 有 者 权 益 合 计 2,995,839,328.21 2,934,261,811.80 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 4,065,663,043.32 4,129,445,552.21 法 定 代 表 人 : 赵 伟 国 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 杨 秋 平 会 计 机 构 负 责 人 : 张 典 洪 2 母 公 司 资 产 负 债 表 单 位 : 元 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 126,064,004.07 108,592,097.49 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 融 资 产 衍 生 融 资 产 应 收 票 据 0.00 2,552,609.94 应 收 账 款 39,008,576.86 39,077,177.12 预 付 款 项 2,979,044.40 3,051,455.79 应 收 利 息 应 收 股 利 100,000,000.00 0.00 其 他 应 收 款 9,998,256.59 10,470,298.72 存 货 72,181,708.45 71,545,689.04 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 772,539.15 1,233,102.53 流 动 资 产 合 计 351,004,129.52 236,522,430.63 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 1,950,885,100.36 1,924,885,100.36 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 237,620,027.23 247,120,359.17 12

在 建 工 程 1,190,464.00 0.00 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 9,532,856.97 9,739,247.10 开 发 支 出 2,358,490.57 2,358,490.57 商 誉 长 期 待 摊 费 用 3,287,100.66 3,394,289.88 递 延 所 得 税 资 产 3,239,048.68 3,279,074.59 其 他 非 流 动 资 产 13,750,000.00 13,750,000.00 非 流 动 资 产 合 计 2,221,863,088.47 2,204,526,561.67 资 产 总 计 2,572,867,217.99 2,441,048,992.30 流 动 负 债 : 短 期 借 款 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 融 负 债 衍 生 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 34,090,283.69 33,905,607.85 预 收 款 项 130,964.90 197,745.88 应 付 职 工 薪 酬 2,102,099.14 3,779,966.48 应 交 税 费 628,090.69 675,529.69 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 6,446,337.76 232,806.13 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 268,182.00 399,091.00 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 43,665,958.18 39,190,747.03 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 13

永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 13,585,320.70 14,045,117.71 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 13,585,320.70 14,045,117.71 负 债 合 计 57,251,278.88 53,235,864.74 所 有 者 权 益 : 股 本 606,817,968.00 606,817,968.00 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 1,219,044,082.85 1,219,044,082.85 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 81,797,389.74 81,797,389.74 未 分 配 利 润 607,956,498.52 480,153,686.97 所 有 者 权 益 合 计 2,515,615,939.11 2,387,813,127.56 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 2,572,867,217.99 2,441,048,992.30 3 合 并 利 润 表 单 位 : 元 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 总 收 入 281,982,086.58 265,187,448.14 其 中 : 营 业 收 入 281,982,086.58 265,187,448.14 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 收 入 二 营 业 总 成 本 216,185,080.98 217,231,363.95 其 中 : 营 业 成 本 147,074,240.09 160,297,074.08 14

利 息 支 出 手 续 费 及 佣 支 出 退 保 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 及 附 加 2,611,512.07 2,023,107.35 销 售 费 用 13,007,542.53 12,628,637.93 管 理 费 用 52,136,777.79 42,724,123.22 财 务 费 用 355,693.17-1,801,911.55 资 产 减 值 损 失 999,315.33 1,360,332.92 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 65,797,005.60 47,956,084.19 加 : 营 业 外 收 入 9,343,489.14 15,305,896.06 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 0.00 36,409.65 减 : 营 业 外 支 出 782,170.95 234,139.30 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 174,744.62 33,936.30 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 74,358,323.79 63,027,840.95 减 : 所 得 税 费 用 14,277,568.26 8,623,470.08 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 60,080,755.53 54,404,370.87 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 62,800,559.59 54,793,396.96 少 数 股 东 损 益 -2,719,804.06-389,026.09 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 1,496,760.88-4,725,480.87 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 1,503,586.62-4,725,480.87 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 15

2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1,503,586.62-4,725,480.87 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 值 变 动 损 益 2. 可 供 出 售 融 资 产 公 允 价 1,906,014.85-5,069,559.93 可 供 出 售 融 资 产 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 部 分 4. 现 流 量 套 期 损 益 的 有 效 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -402,428.23 344,079.06 6. 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -6,825.74 0.00 七 综 合 收 益 总 额 61,577,516.41 49,678,890.00 总 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 64,304,146.21 50,067,916.09 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 -2,726,629.80-389,026.09 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 0.1035 0.0903 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 0.1035 0.0903 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 : 元, 上 期 被 合 并 方 实 现 的 净 利 润 为 : 元 法 定 代 表 人 : 赵 伟 国 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 杨 秋 平 会 计 机 构 负 责 人 : 张 典 洪 4 母 公 司 利 润 表 单 位 : 元 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 收 入 35,578,065.80 44,865,715.87 减 : 营 业 成 本 31,363,316.08 37,452,030.16 营 业 税 及 附 加 256,629.57 426,868.65 销 售 费 用 161,723.07 1,595,147.78 管 理 费 用 6,052,971.55 5,328,523.37 16

财 务 费 用 753,395.23-751,125.84 资 产 减 值 损 失 -9,500.98-39,163.86 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 130,000,000.00 0.00 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 126,999,531.28 853,435.61 加 : 营 业 外 收 入 981,957.05 4,237,713.78 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 0.00 36,409.65 减 : 营 业 外 支 出 138,650.87 203.00 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 131,224.54 0.00 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 127,842,837.46 5,090,946.39 减 : 所 得 税 费 用 40,025.91 746,507.05 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 127,802,811.55 4,344,439.34 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 融 资 产 损 益 效 部 分 4. 现 流 量 套 期 损 益 的 有 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 17

6. 其 他 六 综 合 收 益 总 额 127,802,811.55 4,344,439.34 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 5 合 并 现 流 量 表 单 位 : 元 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 280,987,938.50 181,711,842.53 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 融 机 构 拆 入 资 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 收 到 再 保 险 业 务 现 净 额 保 户 储 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 的 现 拆 入 资 净 增 加 额 回 购 业 务 资 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 4,735,320.85 6,737,064.50 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 11,605,044.90 54,308,202.60 经 营 活 动 现 流 入 小 计 297,328,304.25 242,757,109.63 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 303,700,522.65 160,656,125.77 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 的 现 18

支 付 保 单 红 利 的 现 现 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 78,801,719.35 41,076,983.13 支 付 的 各 项 税 费 35,180,956.50 19,429,566.66 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 30,539,123.80 21,430,756.59 经 营 活 动 现 流 出 小 计 448,222,322.30 242,593,432.15 经 营 活 动 产 生 的 现 流 量 净 额 -150,894,018.05 163,677.48 二 投 资 活 动 产 生 的 现 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 净 额 23,900.00 366,340.00 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 投 资 活 动 现 流 入 小 计 23,900.00 366,340.00 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 65,656,821.74 53,211,333.13 投 资 支 付 的 现 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 投 资 活 动 现 流 出 小 计 65,656,821.74 53,211,333.13 投 资 活 动 产 生 的 现 流 量 净 额 -65,632,921.74-52,844,993.13 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 取 得 借 款 收 到 的 现 30,000,000.00 0.00 发 行 债 券 收 到 的 现 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 4,402,469.18 0.00 19

筹 资 活 动 现 流 入 小 计 34,402,469.18 0.00 偿 还 债 务 支 付 的 现 130,909.00 130,909.00 的 现 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 464,333.33 17,490.00 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 0.00 50,000.00 筹 资 活 动 现 流 出 小 计 595,242.33 198,399.00 筹 资 活 动 产 生 的 现 流 量 净 额 33,807,226.85-198,399.00 四 汇 率 变 动 对 现 及 现 等 价 物 的 影 响 -644,411.73 829,071.79 五 现 及 现 等 价 物 净 增 加 额 -183,364,124.67-52,050,642.86 加 : 期 初 现 及 现 等 价 物 余 额 731,707,889.16 767,368,176.05 六 期 末 现 及 现 等 价 物 余 额 548,343,764.49 715,317,533.19 6 母 公 司 现 流 量 表 单 位 : 元 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 34,928,895.62 50,917,791.78 收 到 的 税 费 返 还 2,358,008.37 6,737,064.50 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 5,719,032.42 4,643,342.69 经 营 活 动 现 流 入 小 计 43,005,936.41 62,298,198.97 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 15,066,473.84 34,004,956.31 现 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 8,561,182.32 8,163,003.54 支 付 的 各 项 税 费 1,053,860.74 1,548,636.93 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 2,577,699.87 5,169,499.27 经 营 活 动 现 流 出 小 计 27,259,216.77 48,886,096.05 经 营 活 动 产 生 的 现 流 量 净 额 15,746,719.64 13,412,102.92 二 投 资 活 动 产 生 的 现 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 30,000,000.00 0.00 20

处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 净 额 22,000.00 311,340.00 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 投 资 活 动 现 流 入 小 计 30,022,000.00 311,340.00 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 1,632,700.66 1,141,926.45 投 资 支 付 的 现 26,000,000.00 0.00 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 投 资 活 动 现 流 出 小 计 27,632,700.66 1,141,926.45 投 资 活 动 产 生 的 现 流 量 净 额 2,389,299.34-830,586.45 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 取 得 借 款 收 到 的 现 发 行 债 券 收 到 的 现 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 筹 资 活 动 现 流 入 小 计 0.00 0.00 偿 还 债 务 支 付 的 现 130,909.00 130,909.00 的 现 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 11,175.00 17,490.00 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 筹 资 活 动 现 流 出 小 计 142,084.00 148,399.00 筹 资 活 动 产 生 的 现 流 量 净 额 -142,084.00-148,399.00 四 汇 率 变 动 对 现 及 现 等 价 物 的 影 响 -522,028.40 580,885.86 五 现 及 现 等 价 物 净 增 加 额 17,471,906.58 13,014,003.33 加 : 期 初 现 及 现 等 价 物 余 额 108,592,097.49 199,641,896.53 六 期 末 现 及 现 等 价 物 余 额 126,064,004.07 212,655,899.86 21

二 审 计 报 告 第 一 季 度 报 告 是 否 经 过 审 计 是 否 公 司 第 一 季 度 报 告 未 经 审 计 同 方 国 芯 电 子 股 份 有 限 公 司 董 事 长 : 赵 伟 国 2016 年 4 月 21 日 22